COFINANCIAMIENTO DE LA PRE INVERSION

CONTENIDO MINIMO TRMINOS DE REFERENCIA ESTUDIO DE PRE INVERSIN A DISEO FINAL I. TRMINOS DE REFERENCIA.

Cada OPERADOR, debe adjuntar al perfil del proyecto, los trminos de referencia, cuya redaccin debe ser precisa y clara, con el objetivo de evitar cualquier mala interpretacin o confusin por parte de las entidades PROYECTISTAS proponentes. Los trminos de referencia deben expresar como mnimo lo siguiente:

I.1.

ANTECEDENTES.

Registrar de forma sucinta los antecedentes que han dado lugar a la realizacin del estudio o proyecto. Describir el tipo de estudio, sealando que el alcance del mismo es de carcter enunciativo y no limitativo. Aclarando que todo clculo, aseveracin, estimacin o dato, deber estar justificado en lo conceptual y en lo analtico y no se aceptarn estimaciones o apreciaciones del PROYECTISTA sin el debido respaldo.

I.2.

OBJETIVOS

Registrar los objetivos en forma clara y sucinta.

I.3.

LOCALIZACIN E INFORMACIN DISPONIBLE

El proyecto se localiza en la Provincia OConnor, Municipio de Entre Ros, dentro de las comunidades de la zona Oeste, Chimeo, Zona norte: Serer Norte, Serer Sud, Serer Limal. Informacin General Ubicacin y Superficie El Municipio de Entre Ros, Primera y nica Seccin de la Provincia OConnor, se encuentra ubicado en la parte central del Departamento de Tarija, en la zona denominada Subandino, a 108 km de la ciudad capital. Limita al norte con el departamento de Chuquisaca, al sur con las Provincias Arce (municipio de Padcaya) y Gran Chaco (municipio de Carapar), al este con la Provincia Gran Chaco (municipios de Carapar y Villa Montes) y al oeste con la Provincia Cercado; Mapa 1.

Geogrficamente el Municipio de Entre Ros se encuentra ubicado entre las coordenadas 20 51 57 y 21 56 51 de latitud sud y 63 40 23 y 64 25 6 de longitud oeste; Mapa 1. Su capital, el centro poblado de Entre Ros, se encuentra a 1.232 m.s.n.m. La extensin territorial del municipio de Entre Ros es de 6.406 km2, representando el 17,2 % de la superficie departamental y el 0.5% del territorio nacional. Creacin La Provincia OConnor fue creada el 10 de noviembre de 1.832 en el gobierno del Mariscal Andrs de Santa Cruz con el nombre de Provincia Salinas. Posteriormente el 3 de diciembre de 1.903 en el gobierno de Ismael Montes, su

nombre fue cambiado por el de Provincia OConnor el mismo que permanece hasta nuestros das (PDM). Estructura Poltica Administrativa La jurisdiccin territorial que comprende el municipio de Entre Ros est constituida legalmente por 11 cantones, conformados por aproximadamente 90 comunidades rurales, de las cuales 28 son reconocidas como Guaranes ubicadas en el territorio denominado Itikaguazu; cuadro 1 y mapa 2.
Cuadro N. 1
Distritos

Municipio de Entre Ros: Estructura Poltico Administrativa

Cantn 1 Entre Ros Comunidades Moreta, El Pajonal, Las Lomas, Alambrado, Naranjos, Valle del Medio, Serere Sud, Serere Limal. Suaruro, Trancas, San Francisco, Acheral, Alto Meleadero, Caadas, Beret, Tacuarandy. San Josecito Centro, San Josecito Norte, El Tunal, Huayco 3 Huayco Hacienda, Huayco Aserradero. Sivingal, Potreros, Santa Lucia, San Diego Sud, San Diego Norte. 5 Narvez Narvez, Piedra Larga, Canaletas, Gareca.

Distrito 1 2 Suaruro

Distrito 2

4 San Diego

Distrito 3 II. DIST. ECOLGICO

6 La Cueva 7 Salinas

El Puesto, Huayco El Tigre, Ro La Sal, San Antonio, Fuerte Santiago, Pucar. Vallecito Marquez, La Misin, Lagunillas, Los Campos, Santa Clara. Chiquiaca Norte, Chiquiaca Centro, Vallecito Los Lapachos,

Distrito 4

8 Chiquiac Saikan, Soledad, Loma Alta, Pampa Redonda. San Simn, Taquillos, Lajitas, Saladito, Agua Rica, Potrerillos, Medio Caon, Timboy, Agua Buena Caldera, Mokomokal, Saladito de aurenda, aurenda, Tomatirenda, Morterito, Yukiporo, Agua Buena Yukupita, Machigua, Serere Norte. Tarupayo, Las Huertas, Suarurito, Tentapiau, Tentaguazu,

Distrito 5

9a Tarupayo

Distrito 6 9b Tarupayo II.1.

Ibopeiti, Yumbia, agua aurenda, Cahuarina, Supitn, Fuerte Viejo, Casa de Piedra, Yukimbia, Irirenda, Yuati, Itahuazuti, Chalana Vieja. 10 Alto Ipaguaz 11 Chimeo Ipaguaz, Mboipitarenda, Chimeo, Alto Tapecua, Lagunitas, Palos Blancos, Alto Los Zarzos, Zapateramba, Cumandaroti, Itaparara, Mistolar, Ivoca.

D G A

Fuente: Diagnostico Entre Ros Adicionalmente, de acuerdo a Ordenanza Municipal N 28/2000, se subdivide el territorio municipal de Entre Ros en 6 Distritos; cuadro 1, los mismos que

tendran que constituirse en unidades administrativas y de ejecucin desconcentradas e integradas territorialmente.

II.2.

CONDICIONES DE ELEGIBILIDAD DEL POSIBLE FINANCIADOR.

Describir el alcance y criterios exigidos por el financiador para la ejecucin fsica del proyecto, a ser considerados en la preparacin de estudios a nivel de diseo final.

II.3.

DATOS, PERSONAL E INSTALACIONES QUE PRESTAR EL PROGRAMA

Registrar todas las facilidades que proporcionar el Gobierno Municipal y el PROGRAMA para la realizacin del estudio.

II.4.

PLAZO DE REALIZACIN DEL ESTUDIO.

El Operador debe indicar claramente cual es el plazo final (no mayor a 90 das calendario) y plazos parciales para la elaboracin del estudio a diseo final, y que los proponentes deben ajustarse al mismo.

III. CONTENIDO MNIMO DEL ESTUDIO.

Salvo que el financiador del proyecto estableciese un contenido y metodologa diferente, el estudio de preinversin a nivel de diseo final, debe contener al menos lo siguiente:

III.1.

ASPECTOS GENERALES DEL REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

III.1.a. Aspectos demogrficos en el rea de influencia i. ii. iii. iv. v. vi. vii. Poblacin del rea de influencia diferenciada por sexo Estabilidad poblacional estacional o permanente) (emigracin/inmigracin,

Composicin de la poblacin segn diferentes etnias Lenguajes que habla la poblacin expresados en porcentaje (%) Nmero aproximado de familias en el rea de influencia Tamao promedio de las familias en el rea de influencia Tipo de dispersin de la poblacin (concentrada, semi dispersa y dispersa)

III.1.b. Aspectos econmicos en el rea de influencia i. ii. Principales actividades econmicas de las familias Ingreso familiar promedio mensual (Bs./mes).

III.1.c. Aspectos sociales en el rea de influencia Caractersticas sociales de los beneficiarios, relevantes al proyecto (costumbres, rol de los varones y mujeres dentro de la comunidad, sus horarios y actividades). III.1.d. Servicios Bsicos existentes Servicios existentes en el rea de influencia del proyecto de acuerdo a:

i. ii. iii. iv. v. vi.

En Agua Potable: red domiciliaria, red no domiciliaria, planta de tratamiento, pozos, ninguno En Alcantarillado: red, fosa sptica, letrinas, planta de tratamiento, ninguno En electricidad: pblico, ninguno con acometida, solo alumbrado

En educacin: escuelas bsicas, colegios, educacin superior En salud: postas sanitarias, hospital de segundo nivel, hospital de tercer nivel, otros En recoleccin y disposicin de residuos slidos

III.2.

SITUACIN SIN PROYECTO

III.1.a. Estudio de demanda Demanda actual de bien o servicio, indicando la demanda basada en indicadores de consumo y servicio sectorial. La informacin debe corresponder a los ltimos tres aos. III.1.b. Estudio de oferta i. Balance de la oferta de bienes o servicios existentes que el proyecto pretende implantar o mejorar, indicando caractersticas tcnicas sectoriales, indicadores, costos, tarifas y otros Listar pronsticos de oferta y proyecciones para la provisin de bienes o servicios potencialmente instalables o mejorables.

ii.

III.1.c. Instituciones encargadas de la operacin y mantenimiento en el rea de influencia i. Datos generales por tipo de infraestructura y servicio, indicando: nombre de y tipo de institucin u organizacin. Experiencia y estabilidad

ii.

III.1.d. Ingresos y egresos en la situacin sin proyecto (para infraestructura y servicios existentes) i. ii. Indicar el costo total para los gastos asociados al mantenimiento de la infraestructura o de los activos. Indicar el presupuesto asignado por el municipio y cualquier otro ingreso (tarifas, aportes laborales) destinado a la operacin y mantenimiento. En base a informacin de i) y ii) construir cuatro de prdidas y ganancias, flujo de fondos y estado de situacin patrimonial.

iii.

III.1.e. Definicin de la situacin sin proyecto optimizada Con base en el anlisis de demanda, oferta y situacin institucional para la situacin sin proyecto, plantear la situacin sin proyecto optimizada, que incluya ajustes tcnicos, administrativos y legales de costo mnimo y evaluar su viabilidad.

III.3.

PROPUESTA DE PROYECTO
III.1.a. Identificacin del problema y Matriz de Planificacin i. Descripcin detallada y exhaustiva del problema que pretende resolver el proyecto y las razones sociales, econmicas y tcnicas que lo justifican. Marco Lgico. Objetivos, resultados esperados y actividades del proyecto.

ii.

III.1.b. Proyeccin de la oferta y demanda y dimensionamiento i. El anlisis de la demanda deber basarse en informacin histrica disponible de los diferentes rubros de produccin que estn relacionados directamente con la propuesta que permita establecer el comportamiento futuro de los requerimientos de uso. La proyeccin de la demanda debe ser estratificada de acuerdo a los diferentes rubros de produccin.

ii.

iii.

Se deber determinar el comportamiento futuro de la demanda a travs de la implementacin de proyectos complementarios y el anlisis de la oferta existente, en ese sentido se debe prever los planes y programas adicionales en el horizonte de evaluacin del proyecto. El dimensionamiento corresponde al anlisis de los factores que condicionan el tamao del proyecto, en funcin a la demanda y su proyeccin. El tamao ser definido desde el punto de vista ptimo tcnica y financieramente. Algunos factores a considerar para la determinacin del tamao son: a) b) c) d) La situacin sin proyecto optimizada La demanda insatisfecha El rea ptima de influencia La capacidad administrativa y financiera del municipio o la instancia que corresponda para operacin y mantenimiento

iv.

III.1.c. Estudio de alternativas tcnicas y alternativa elegida i. Los tipos de proyectos aplicables al financiamiento a ser considerados en el estudio de alternativas, segn el men de proyectos y siguiendo los criterios de elegibilidad establecidos. El estudio de alternativas comprende el anlisis de los procedimientos y caractersticas tcnicas de cada una de las alternativas que dan solucin al problema. Es importante justificar con claridad los objetivos que se pretenden cubrir con cada alternativa, especificando las metas y actividades que se deben llevar a cabo para garantizar la ejecucin del proyecto. Para realizar las evaluaciones y seleccin de alternativa, se recomienda compararlas utilizando de la metodologa de mnimo costo anual equivalente con base en el descuento de flujos resultantes de la comparacin con y sin proyecto. En este proceso se debe certificar la participacin de la comunidad beneficiaria para que conozca los compromisos de contraparte, las alternativas tcnicas posibles, concordantes con la voluntad y capacidad de pago y propiedad legal de los terrenos de las obras. Para el efecto se debe: a) b) Presentar y explicar a detalle las alternativas a los beneficiarios y sus autoridades, Presentar y explicar la necesidad de aportes comunales y/o municipales para financiar la inversin

ii.

iii.

III.1.d. Aspectos tcnicos de la alternativa elegida i. Descripcin tcnica del proyecto. Se deber describir las soluciones tcnicas por componentes de la alternativa seleccionada, haciendo una descripcin detallada que resalte los aspectos ms importantes del proyecto. Detallar normas de diseo, criterios y parmetros de diseo. Se deben cumplir normas definidas por el sector. Las escalas de planos deben estar de acuerdo a prcticas profesionales generalmente aceptadas. Memoria de clculo que comprenda al menos: a) b) c) iv. Dimensionamiento para el diseo Diseos y clculos de infraestructura Cmputos mtricos por mdulos

ii.

iii.

Descripcin de materiales existentes en la zona del proyecto por tipo de material (arena corriente, arena fina, grava o ripio, piedra bruta, piedra manzana, otros), indicado: unidad, distancia (km u horas), accesibilidad de acopio, calidad, costo unitario, tipo de transporte. En caso de proyectos de capacitacin, especificar: metodologas propuestas, contenidos de los programas a desarrollar, tcnicas y modalidades de trabajo por evento, medios a utilizar, metas e indicadores por evento ubicacin de lugares donde se realizarn las actividades, participantes por evento, sistemas de evaluacin, cronograma de actividades. Anlisis de Impacto Ambiental: presentar lnea de base ambiental, realizar evaluacin de impacto ambiental segn normas establecidas (licencia o permiso ambiental), identificar y dimensionar medidas y costos de mitigacin ambiental para las fases de ejecucin y operacin, definir plan de manejo ambiental en las fases de ejecucin y operacin

v.

vi.

III.1.e. Plan de administracin y gestin i. Modalidad de administracin: administracin directa, administracin comunitaria, convenios de operacin con organizaciones privadas, otros Organizacin y capacidad de gestin de la entidad responsable de la fase de operacin del proyecto Confiabilidad por parte de los beneficiarios Capacidad de planificar, coordinar y ejecutar actividades tendientes a fortalecer el desarrollo del proyecto Requerimientos de asistencia operacin y mantenimiento tcnica para la

ii. iii. iv.

v.

III.1.f. Inversiones i. Volmenes y precios de los principales materiales de construccin (los precios deben corresponder al lugar de ejecucin de la obra) Anlisis de precios unitarios de cada uno de los temes o actividades. Presupuesto de la infraestructura por componentes o mdulos Presupuesto del equipamiento, insumos, gastos instalacin y otros, por componentes o mdulos Determinar todos los tems que componen el costo total de la inversin, la estructura de financiamiento contemplando el monto de aporte local, transferencias y el monto a solicitar de crdito, de acuerdo al siguiente detalle: a) b) c) d) e) f) g) Costo de la construccin civil Costo de equipamiento, insumos, instalacin, otros Costos de asistencia tcnica, capacitacin y otros Costo de los estudios de preinversin Costos de licitacin del proyecto Costos de fiscalizacin del proyecto Costos de supervisin

ii. iii. iv. v.

III.1.g. Plan de ejecucin a) Cronograma de actividades con ruta crtica (PERT) y o diagrama de barras (GANTT) y programacin fsico y financiera para la ejecucin fsica del proyecto.

III.1.h. Plan de mantenimiento y operacin a) b) c) Plan de actividades y cronogramas de ejecucin Definicin de vida til y estimacin de reinversiones Ingresos y Gastos con Proyecto. Calcular costo unitario y el costo total para insumos, personal, servicios y otros. Calcular ingresos unitarios y totales por cobro de peajes, aportes comunitarios, aportes del gobierno municipal, otros ingresos y aportes. En base a informacin de ingresos y gastos construir cuadro de prdidas y ganancias y flujo de fondos.

d)

III.4.

EVALUACIN DEL PROYECTO

Verificacin de los criterios de elegibilidad establecidos por el financiador y evaluacin de los proyectos segn los siguientes criterios: III.1.a. Evaluacin tcnica Demostracin de cumplimiento de cumplimiento de normas tcnicas de diseo, instalacin e implementacin establecidas. III.1.b. Evaluacin socioeconmica i. Anlisis costo eficiencia a travs del clculo del CAES. Aplicacin del sofware Planillas Parametrizadas del SNIP. Si el proyecto requiere una inversin superior a los parmetros costo eficiencia establecidos por el sector, se realizar la evaluacin costo beneficio calculando el Valor actual Neto Social (VANS).

ii.

III.1.c. Evaluacin ambiental i. La evaluacin identificar, predecir e interpretar, as como debe prevenir, las consecuencias o efectos ambientales ocasionados por determinadas acciones, mdulos o componentes del proyecto. A efectos de cumplir el marco legal vigente, para la elaboracin del estudio, se considerarn las cuatro categoras de evaluacin de impacto ambiental determinadas: categora 1, estudio de impacto ambiental analtico integral para proyectos que tengan una alta incidencia ambiental, requiere la elaboracin de estudios a detalle; categora 2, estudio de impacto ambiental analtico especfico para proyectos que tengan mediana incidencia ambiental; categora 3, proyectos que requieren solo planteamientos de medidas de mitigacin y plan aplicaciones y seguimiento ambiental; categora 4, todos los proyectos no clasificados en las tres

ii.

categoras anteriores, cuyos impactos ambientales no son significativos y por tanto no requieren evaluacin de impacto ambiental. III.1.d. Evaluacin financiera i. En base a cuadro de ingresos y gastos calculado a precios de mercado, se construye el flujo de caja privado y se calcular el Valor Actual Neto Privado (VANP). Se evala la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del operador, si existiese.

III.1.e. Valoracin Social Segn la metodologa exigida por el financiador, podran evaluarse las siguientes variables: consentimiento social o consenso social, calidad de vida o oportunidad de acceso a servicios de consumo colectivo, equidad social o igualdad de gnero, generacional y tnico cultural, capital social e identidad cultural y control social destinado a valorar las capacidades y posibilidades de los beneficiarios del proyecto para el ejercicio de formas y mecanismos de control a la ejecucin del proyecto. III.1.f. Evaluacin institucional-financiera del responsable de la operacin i. ii. iii. iv. v. vi. Modalidad de administracin Entidad que apoyar y/o capacitar en el desarrollo de la operacin y mantenimiento Plan de organizacin Organizacin y capacidad de gestin de la entidad responsable de la fase de operacin del proyecto Estructura orgnica, procesos y procedimientos Recursos humanos

III.5.

DOCUMENTOS TCNICOS
III.1.a. Proyectos de Infraestructura de apoyo a la Produccin i. ii. iii. iv. v. Mapa y croquis de ubicacin geogrfica del proyecto. Plano de trazo indicando la ubicacin progresiva de las obras incluidas en el proyecto. Plano topogrfico (planimetra y perfiles). Para obras que requieren cimentacin estructuras mayores, estudio de suelos. y para

Planos de diseo con todos los cortes y detalles, segn norma, y que garanticen su correcta interpretacin para la fase de construccin. Para obras o estructuras mayores, estructurales y planilla de clculo. planos

vi. vii.

Cuando corresponda, anlisis de aforo o estadstica pluviomtrica y fluviomtrica, para la estimacin de caudales. Cuando corresponda, anlisis fsicoqumico de fuentes de agua. bacteriolgico y

viii. ix. x. xi. xii. xiii. xiv. xv. xvi.

Cuando corresponda, anlisis de suelos con fines agrcolas. Cuando corresponda, anlisis contaminantes en suelos. de elementos

Cuando corresponda, estudios de trfico. Cuando corresponda, atmosfrica. anlisis de contaminacin

Cuando corresponda, anlisis de caractersticas meteorolgicas en la zona del proyecto. Cuando corresponda, planos de cubierta. Cuando corresponda, planos de fachadas. Cuando corresponda, planos de carpintera. planos planos planos de de instalaciones instalaciones de detalles

xvii. Cuando corresponda, electricas. xviii. Cuando corresponda, sanitarias. xix. Cuando corresponda, constructivos.

xx. xxi.

Cuantificacin detallada de actividades, segn su ubicacin.

volmenes

de

Especificaciones tcnicas para cada una de las actividades constructivas identificadas. las actividades del

xxii. Presupuesto detallado segn constructivas identificadas. xxiii. Cuando corresponda, equipo necesario.

presupuesto

detallado

xxiv. Cuando corresponda, especificaciones tcnicas del equipo necesario. xxv. Cronograma por actividades para la ejecucin del proyecto. III.1.b. Proyectos de Promocin, Fortalecimiento y Capacitacin Productiva i. Descripcin completa de cada una de las actividades del proyecto, incluyendo equipo, insumos y recursos humanos requeridos en cada actividad. Para cada una de las actividades de capacitacin incluidas, descripcin completa de los programas correspondientes. a) b) c) d) e) f) Presupuesto detallado del equipo necesario. Especificaciones tcnicas del equipo necesario. Detalle y presupuesto de los insumos necesarios. Detalle y presupuesto de los recursos humanos necesarios. Detalle y presupuesto de otros bienes o servicios necesarios. Cronograma por actividades para la ejecucin del proyecto, distinguiendo el programa de actividades para los distintos componentes (adquisicin de

1.

equipo, trabajo contnuo de consultora, capacitacin por reas, servicios especializados, etc.).

III.6.

DOCUMENTOS LEGALES Y COMPROMISOS

i. ii. iii. Documento certificando que el proyecto se encuentra inscrito en el Plan de Desarrollo Municipal (PDM). Documentacin sobre tenencia legal de los predios para el proyecto Compromisos de contrapartes comunales institucionales y aportes para la operacin mantenimiento e y

iv.

Certificacin mediante convenio Gobierno Municipal Prefectura y otros, del financiamiento de gastos recurrentes operativos.

III.7.

DOCUMENTOS PARA LAS ACTIVIDADES PREVIAS A LA INVERSIN

Coordinar con el Operador del GESPRO la elaboracin y preparacin de los siguientes documentos:
i. ii. iii. Pliego de licitaciones, segn requerimientos de los financiadores. Trminos de referencia para la ejecucin fsica. Otros documentos tcnicos, legales y administrativos complementarios para cumplir con las actividades previas a la ejecucin fsica