Libro Política Económica 1

Introduccin a la Poltica Econmica
Apuntes de Clase

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1
La poltica como concepto ha sido
y es resistida como prctica
comn de los ciudadanos an
cuando en este propio rechazo
establezca paradjicamente una
accin de este tipo. Y es que,
resulta evidente que la actividad
poltica detentada por un grueso
sector de los dirigentes de pases
como el nuestro ha determinado la
citada repulsa para un trmino
que sin embargo encierra una
mayor vastedad que la que
usualmente solemos atribuirle

Capitulo
1. Poltica y Estado

onocer la vala de la poltica y la dimensin econmica de la
misma es algo que generalmente no resalta en las acepciones
que hacemos de dicho trmino; es ms la poltica termina hoy
en da situndose como un vocablo desdeado y coligado con la
maraa partidaria y el acceso al poder de estos grupos. Nos
proponemos en este primer captulo rescatar la esencia del concepto,
entendiendo el factor inclusivo que esta tiene en el proceso de
decisiones del mbito pblico.
Bajo esa premisa la poltica se articula con trminos como Estado y
Sociedad, bsicamente como elemento vinculante de la instancia que
concentra el mayor volumen del manejo poltico (El Estado) a travs
de sus estructuras y la Sociedad como el fin o el beneficiario de las
mismas; articulacin que adems como veremos tiene un carcter
bidireccional y con un feed back implcito.
Sobre esa base asociamos ineludiblemente los trminos de Poltica, Estado y Sociedad. Es ms
asumimos que existe una relacin vinculante entre estos, relacin que en el mayor de los casos
de asume como indisoluble e innata a la existencia del Hombre.
La lgica prevista seala que el Hombre, se aglutina y define a la Sociedad en todas sus formas,
y sta construye un Estado o un smil, para gestionar, administrar y organizar eficientemente
los recursos orientados a la misma. La poltica involucrara con ello las redes de interaccin
natural que stas entretejen en ese proceso de manejo y organizacin.
La siguiente grfica nos plantea esta relacin expresada de manera simblica; colocando a la
Sociedad como la base granular de esta mecnica que implica el Estado y la Poltica.

C
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Grfico N 1: Vinculacin Sociedad-Estado-Bienestar

La poltica se yergue entonces como un mecanismo de acceso al poder a la par de distribucin
del mismo, a partir de ello podramos asumir colateralmente que es el poder el que crea las
estructuras del Estado (y aparentemente el propio Estado en s). Surge entonces una aparente
contradiccin: si es el Estado quien organiza a la Sociedad y la conduce hacia una mejor
condicin; entonces el Estado concentrara el poder y lo distribuira con lo cual centralizara el
dominio de la poltica. Sin embargo en el prrafo previo establecamos que la accin natural de
la Sociedad determina la generacin de la accin poltica y con ello la definicin de un estado
organizacional.
Entonces el propio Estado sera una creacin de la poltica; y que esta al ser generada incorpora
patrimonialmente a la poltica, construyendo relaciones de poder generalmente centradas en
torno a un segmento especfico de la poblacin.
Podramos interpretar de lo anterior que el Estado se configura cual ttem que finalmente
corroe los propios cimientos de la sociedad que la crea.
Procuraremos despejar estas dudas o por lo menos plantear diversas respuestas y
enfoques a esta elemental disyuntiva en las prximas pginas.
Una aseveracin que en contraste si ratificamos con solvencia, es aquella que vincula al Hombre
con la Sociedad. Aparentemente el Hombre inserto en su medio construye una sociedad. Sin
embargo podemos corroborar que casi todos los animales (tal vez exceptuando slo a algunos
carniceros o algunas aves de rapia) viven y vivan en sociedad, agrupados. Incluso el proto-
hombre moderno tambin lo haca; la sociabilidad no es por tanto un recurso humano
exclusivo, en la bsqueda por sobrevivir.
Las sociedades no son una creacin humana, porque la anteceden. Las sociedades o
agrupaciones humanas evidentemente construyen instituciones y cdigos que les permita
cohabitar, muchos entienden que estas ineludiblemente pueden ser designadas como Estado, la
cual por su carcter evolutiva podra establecerse como primitiva o contempornea.
Sociedad
Estado
Bienestar
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Pedro Alejandro Kropotnik (1842-1921)
Anarquista ruso considera al Estado
como un organismo de carcter
parasitario que no slo frena el
desenvolvimiento a plenitud de los
grupos sociales sino que, an ms, se
conforma en una autntica muralla que
impide la comunicacin entre stos para
que puedan satisfacer sus necesidades.

El anarquista ruso Pedro Alejandro Kropotkin
1
ya hace
ms de un siglo rechaza tal aseveracin afirmando en su
clebre conferencia magistral El Estado de hace ya ms de
un siglo (1897) que: el Estado es un organismo de
carcter parasitario que no slo frena el desenvolvimiento a
plenitud de los grupos sociales sino que, an ms, se
conforma en una autntica muralla que impide la
comunicacin entre stos para que puedan satisfacer sus
necesidades
Afirma adicionalmente que la organizacin natural del
Hombre es la comunidad ms que el Estado, tal es el caso
que incluso la familia como hoy la conocemos es posterior
al clan o a la tribu.
Ese pensamiento es compartido por Engels
2
quien visualiza
que en los estados del salvajismo y la barbarie la
familiaridad no se encontraba signada a padres e hijos sino
estos conceptos implicaban a toda la comunidad; esboza
incluso adems una conclusin impensada los clanes,
hordas o tribus son figuras antagnicas a las de la familia en
su actual dimensin (pensamiento que adems l soporta en ideas que A. Espinas cita en su
obra La sociedad de los animales); y es que para que la horda se produzca es necesario que los
lazos familiares se hayan relajado y que el individuo recupere su independencia.
Evidentemente, all por decantacin hubo tambin directores temporales. El hechicero, los que
pretendan atraer la lluvia, - el sabio de aquella poca - procuraba aprovecharse de lo que
conocan o crean conocer de la naturaleza para dominar a sus semejantes. Hasta aqul que
mejor saba retener en la memoria los proverbios y los cantos, en los cuales se incorporaba la
tradicin, gozaba de ascendiente. En aquella poca estos instruidos procuraban asegurar su
dominio transmitiendo sus conocimientos nicamente a unos cuantos elegidos. Del mismo
modo el valiente, el arrojado. y sobre todo, el prudente, se convertan de este modo en
directores temporales en los conflictos con las tribus vecinas, o durante las emigraciones.

1
Nacido en 1842 (en el seno de una familia de nobleza surgida en el siglo XV) Pedro Alejandro Kropotnik, formado
como cadete del zar. Kropotkin recorri varias etapas en su militancia anarquista. Se dej seducir primero por la
accin violenta que era una ilusin general del movimiento, lo que le vali un encarcelamiento de cinco aos en
Francia (1883-1886). Pero evolucion rpidamente hacia la reflexin sobre las tcticas del momento, elaborando la
nocin de anarcocomunismo frente a la de colectivismo
2
Engels era todava estudiante secundario, cuando abord el estudio de la filosofa siendo partidario de la doctrina de
Hegel. La fe de Hegel en la razn humana y en los derechos de sta, y la tesis fundamental de la filosofa hegeliana,
segn la cual existe en el mundo un constante proceso de cambio y desarrollo, cautivaron al joven Engels.
Posteriormente de la mano con Marx conservaron la idea de Hegel sobre el perpetuo proceso de desarrollo y
rechazaron su preconcebida concepcin idealista;. Enfocaron el mundo y la humanidad desde el punto de vista
materialista, y comprobaron que, as como todos los fenmenos de la naturaleza tienen causas materiales, as tambin
el desarrollo de la sociedad humana est condicionado por el de fuerzas materiales, las fuerzas productivas. Del
desarrollo de estas ltimas dependen las relaciones que se establecen entre los hombres en el proceso de produccin de
los objetos necesarios para satisfacer sus necesidades. Y son dichas relaciones las que explican todos los fenmenos de
la vida social, las aspiraciones del hombre, sus ideas y sus leyes.
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Friedrich Engels (1820-1895)
Nacido en Prusia hacia 1820, Amigo y
colaborador de Karl Marx, fue coautor
con l de obras fundamentales para el
nacimiento de los movimientos socialista,
comunista y sindical. Abog por la
desaparicin futura del Estado,
aportando adems al fortalecimiento de la
dialctica.
Pero esta estructura no defina un estatus? Kropotkin piensa que no; ya que afirma que, no
exista vinculacin alguna entre todos estos y con ello no se centralizaba la toma de decisiones
ni se aglutinaba el poder. Concentraciones que si se vieron alteradas por el surgimiento de los
Imperios que por primera vez generan procesos de alta concentracin de poder.
El paso siguiente segn Engels, fue evidentemente la
formacin de ligas de tribus.
Los trnsitos y movilizaciones poblaciones rompieron las
vinculaciones ancestrales y crearon otras de lugar.
Surge as una nueva colectividad y organizaciones
bsicamente comunales en las cuales el Estado moderno
tampoco se encontraba presente, evidentemente las
estructuras de poder an se encontraban poco
consolidadas.
Estas sin embargo fueron literalmente dinamitadas por la
irrupcin de estados imperiales como el romano que
implic la construccin de un nuevo orden en el que el
Estado centraliz por primera vez el poder en torno a una
jerarqua la cual evidentemente mantuvo el control de este
por varios siglos.
Este nuevo Estado tambin colaps ante la presencia de la
amenaza brbara, que reabri la presencia de los estados
comunales y sus organizaciones.
Ya posteriormente en el siglo XVIII, aparece el Estado anidado con el concepto nacin,
estructurado sobre la base de la aglutinacin de las comunas pre-existentes pero definiendo
nuevas ligazones de poder y la mayor interaccin con los individuos que la definen. A priori los
nuevos Estado-Nacin encumbraban una estructura organizacional smil a las figuras
imperiales cuasi-romnicas, sin embargo los que la defendan establecan que irrupcin de
sistemas de co-ligazn ciudadana otorgaba nuevos bros a este esquema centralizado.
Nuevamente citando a Engels podramos establecer que la condicin del Estado actual no es
sacra ni perpetua, as el mencionado filsofo alemn cita lo siguiente:
"Por tanto, el Estado no ha existido eternamente. Ha habido sociedades que se las arreglaron sin
l, que no tuvieron la menor nocin del Estado ni del Poder estatal. Al llegar a una determinada
fase del desarrollo econmico, que estaba ligada necesariamente a la divisin de la sociedad en
clases, esta divisin hizo que el Estado se convirtiese en una necesidad. Ahora nos acercamos con
paso veloz a una fase de desarrollo de la produccin en que la existencia de estas clases no slo
deja de ser una necesidad, sino que se convierte en un obstculo directo para la produccin. Las
clases desaparecern de un modo tan inevitable como surgieron en su da. Con la desaparicin de
las clases, desaparecer inevitablemente el Estado. La sociedad, reorganizando de un modo nuevo
la produccin sobre la base de una asociacin libre e igual de productores, enviar toda la
mquina del Estado al lugar que entonces le ha de corresponder: al museo de antiguedades, junto
a la rueca y al hacha de bronce".

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Convivencia Individuo-Estado
Debemos partir antes que nada de una premisa inicial: la poltica es inherente a todo hombre
porque todo hombre es ciudadano
3
de una sociedad
4
, a la cual pertenece y en la cual se
desenvuelve. Esa injerencia detenta mientras se manifieste en lo pblico una actividad poltica
5
.
Toda persona humana, como seala el historiador Tcidides (en la Oracin Fnebre de
Pericles del Volumen II de la Historia de la Guerra del Peloponeso) se preocupa a la vez de sus
asuntos privados y de los pblicos (aquellos que le conciernen como miembros de una
comunidad).
La dimensin colectiva de estos ltimos, estructura proporcional importancia a los aportes
provenientes de gente de cualquier origen u oficio; estando que la autoexclusin de alguno
amputa e inutiliza a un ser y lo postra a una condicin evidentemente desventajosa.
La igualdad reseada en la injerencia pblica entendida como poltica reposa en el sentido
moral y el sentido de la justicia compartidos por todos los ciudadanos, lo que nos permite
participar, deliberar, discutir y decidir. Debido a que todos poseemos lo que provisionalmente
llamaremos capacidad de juicio poltico (la combinacin de sentido moral y justicia), todos
podemos y debemos participar. Es la capacidad de juicio la que nos iguala. Es la posesin de esa
capacidad la que justifica un sistema poltico democrtico.
El sentido de pertenencia que resaltbamos en el prrafo anterior supone aceptar que toda
persona slo puede alcanzar naturaleza humana cuando asume que su vida es
fundamentalmente gregaria. La individualidad slo es asumible en medio de la comunidad, la
carencia de esta ltima anula todo atisbo de individualismo.
La vida en sociedad enarbola adems la necesidad de priorizar el bien comn sobre el bien
particular, hecho no siempre fcil de asumir. La bsqueda de este fin determina para muchos la
necesidad de establecer una estructura organizativa societaria, a la que comnmente se conoce
como Estado
6
.

3
Las voces ciudadano, civismo y civilizacin tienen el mismo origen el latn cives, ciudad. En la Roma antigua la
poblacin libre se encontraba constituida por los cives o ciudadanos y los peregrinis o extranjeros, a estos ltimos se
les permita residir en la ciudad pero carecen de todo derecho poltico. Esto nos propone asumir al ciudadano como un
habitante y gestor de una ciudad, detentador y soporte de los derechos individuales y colectivos como luego lo
configura la revolucin francesa del Siglo XVIII.
4
De masivo uso anglo el trmino sociedad lleg al idioma ingls en el siglo XIV de la palabra francs socit,
(francs antguo) proveniente de societas; (latn); cuya raz o palabra ms antigua conocida era socius (latn) que
significa compaa. Hacia comienzos del siglo XVIII predomin el uso del vocablo como un sistema de vida en comn,
cuya referencia ms clsica nos la presente Adam Smith en su obra la Riqueza de las Naciones.
5
La voz poltica proviene del griego polis esto es ciudad, factor que luego es asumido por los romanos como lo
apreciamos en la cita anterior. Del polis devienen trminos como el polits referido al ciudadano solidario con su
vecino y la politeia que era el derecho y el deber de participar de manera permanente en el destino de la comunidad.
6
El trmino Estado proviene del participio latino "status". El trmino en su sentido moderno fue introducido por
Maquiavelo. Al hablar de lo stato, lo convierte en sustantivo abstracto con una significacin similar a la de polis para
los griegos y civitas para los romanos, es decir, comunidad humana suficiente en s, con gobierno propio e
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Jean-Jacques Rousseau (1712-1778)
Clebre filsofo y pensador nacido en
Ginebra (Suiza) en 1712. Colabor con la
Enciclopedia, fundamentalmente con
artculos referentes a la actividad
musical. Sus ideas polticas influyeron en
gran medida en la Revolucin Francesa.
La convivencia comunitaria se establece como principio
lgico es complicada, porque la suma de esfuerzos se topa
con el obstculo inmediato de someter las concepciones y
las percepciones peculiares a favor de una convencin
entendida como nica. Convencin que por lo dems
ofrezca a la par la capacidad de no retraer el respeto a la
individualidad sino que ms bien la exalte; lo que
aparentemente resulta un contrasentido. Para pensadores
como Rousseau
7
esto slo es viable si existe un pacto
social, esto es que:
"Cada uno de nosotros pone en comn su persona a todo su poder
bajo la suprema direccin de la voluntad general, y recibimos a
cada miembro como parte indivisible del todo."
Esto es la creacin de una persona pblica, del orden
jurdico del Estado, propiamente dicho. Orden que es
aceptado por todos en razn a que establece ganancias para
todos los individuos y mientras no trastoque los derechos
naturales de todo ser humano.
Tal vez la primera concepcin contempornea del Estado se encuentra en el denominado
Leviathan de Thomas Hobbes
8
; quin rompiendo con todos los paradigmas de su tiempo plantea
que el poder no emana de Dios y aboga por la creacin de una estructura de gobierno slida al
que precisamente designa con el nombre de su publicacin. El Estado, Leviatn o Bien Comn
es en palabras de este filsofo ingls del siglo XVI: un hombre artificial, aunque de mayor
estatura y fuerza que el natural, para cuya proteccin y defensa existe; y en el que la soberana
es un alma artificial, dando vida y movimiento a todo el cuerpo; los magistrados y otros
funcionarios de la judicatura y penitenciara, artificiales articulaciones; (..) la propiedad y
riquezas de todos los miembros particulares son la fuerza; la salud del pueblo (su seguridad) es
su empresa; (..) equidad y leyes, una razn artificial y voluntad; concordia, salud; rebelin,
enfermedad; y guerra civil, muerte.

independiente, supremo en su orden. Se diferencia de otros trminos de parecida ndole, como el de "sociedad", porque
sta admite otras caracterizaciones fuera de la sociedad poltica y porque no toda sociedad poltica es Estado.
7
En "Discours sur lorigine de linegalit parmi les hommes", de 1754, expuso un avance de su pensamiento,
defendiendo la libertad del hombre frente a las instituciones sociales. Posteriormente, desarroll su filosofa en "Julie
ou la Nouvelle Hlose" (1761), "El Contrato social" (1762) y "Emilio" (1762). Precursor del pensamiento
democrtico, su punto de partida es una crtica contra la ingenuidad del pensamiento ilustrado. Su crtica a la
sociedad contenida en "El Contrato social" provoc que la obra fuera prohibida desde su origen. Personaje muy
criticado, fue perseguido y hubo de sufrir permanentes cambios de residencia, viviendo en Gran Bretaa junto a
Hume.. Su hondura de anlisis y capacidad de penetracin le hacen uno de los pensadores ms influyentes de algunas
de las ideologas que ms han influido en el siglo XX.
8
Filsofo ingls (1588-1679), es importante para la ciencia econmica por haber influido claramente en las ideas de
Adam Smith y de Jeremy Bentham. En su obra fundamental, el Leviathan se tratan problemas tales como el valor, el
dinero, la poblacin y la hacienda pblica. Hobbes considera que es el egosmo lo que mueve la actividad econmica
del individuo. Considera que la libertad de comercio es una ley natural pero cree que el estado debe intervenir para
que nadie permanezca ocioso o para evitar el excesivo gasto de los sbditos.
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Evidentemente la irrupcin de la figura del Estado establece un orden subordinante, slo
perpetuado por el hecho de acceder a l y al poder que confiere. La escasa posibilidad de
penetrar en la toma de decisiones de un Estado enardece los valores anrquicos de los
individuos que componen una comunidad, los que curiosamente se agrupan para complotar
contra un orden existente y regresar a lo que se denomina el estado natural.
Por ello para estudiosos como Jhon Locke
9
, toda forma de gobierno es una monarqua y que es
ms el hombre no nace libre. Que el nico objetivo que lleva a un hombre a aceptar las leyes
que devienen de un Estado y abandonar su estado natural es bsicamente la salvaguarda de su
propiedad.
Sin embargo surge una nueva incgnita referida al parentesco entre Sociedad y Estado. Son
trminos que encierran conceptos smiles o antagnicos?
Hasta el Siglo XIX, se pensaba que esta dualidad era inseparable que no poda existir una
Sociedad sin un Estado y evidentemente que no poda existir un Estado sin una Sociedad que la
avale. Por otro lado filsofos y estudiosos de slo algunas dcadas previas, fundamentalmente
de canteras liberales, Estado y Sociedad evidentemente eran cosas distintas e incluso
antagnicas.
Al respecto podemos encontrar una probable respuesta en Lawrence Krader
10
.
"Hay que hacer notar que todas las sociedades tienen alguna forma de gobierno (es decir, modos
de organizar internamente sus asuntos sociales), pero no todas ellas realizan esa funcin,
mediante la forma de gobierno que es el Estado. Las sociedades estatales son aqullas formas de
agrupacin humana que adems de una organizacin econmica y social, poseen un territorio y
una forma de gobierno (de autoridad) ms complejas y estructuradas.
En otros trminos y siguiendo en esto a Krader, podemos afirmar que para que el Estado llegue
a formarse, los seres humanos han de sentirse impelidas a agruparse saliendo de las mltiples
comunidades dispersas en que han vivido, han de salirse del ambiente local para entrar juntos
en un nuevo tipo de organizacin. El Estado es una de las formas.

9
Nacido en Wrington (Inglaterra) en 1632, Locke es uno de los mejores representantes del llamado empirismo.
Forjador del liberalismo ingls, piensa en la ley como fruto del consenso entre los individuos, un acuerdo
consuetudinario que clasifica en divina, civil y filosfica. En tanto que producto del acuerdo entre los hombres, la ley
ha de regir la poltica de los pueblos y la autoridad misma ha de surgir como delegacin de los individuos, y no de
manera innata. La razn se confirma as como el principio rector de las sociedades y como la base de la poltica.
Pregona la libertad del individuo como un principio bsico para lograr una sociedad feliz, libre de ataduras ms all
de las impuestas por la propia razn y el "sentido comn".
10
Lawrence Krader fue un importante estudioso y analtico de la Dialctica de la Historia. Sus primeros trabajos los
desarroll en torno a la evolucin histrica de los pueblos de Asia; sin embargo sus mayores aportes estuvieron
referidos al prologar y revisar los manuscritos originales de Marx, estableciendo en base a estos una revisin del
concepto y evolucin del Estado.
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Estado y Poltica
Pero, quiz el elemento ms importante del Estado es aquel que deviene del poder poltico que
la comunidad entrega a quienes asumen la dirigencia del Estado, factor en el cual convergen
con igual convencimiento marxistas y capitalistas. As el propio Marx entenda:
"El gobierno del Estado moderno no es ms que una junta que administra los negocios comunes
de toda la clase burguesa"
11

Concluyentemente podramos afirmar que la poltica no es solo el gobierno de los Estados, es,
precisamente, el juego de dominacin y poder que ha signado al hombre desde el comienzo de
su existencia como ser sociable.
Sobre ello podemos validar algunas definiciones de poltica estructuradas ya a nivel
contemporneo:
La dominacin de unos por otros y la legitimacin de ese dominio es inherente a toda forma de
poltica humana. El hombre tiene poltica gracias a l mismo, la poltica es una condicin innata
que le permite una organizacin y una jerarquizacin de la sociedad, sin importar el grado de
desarrollo de la misma.
12

La poltica es una actividad colectiva cuyo objeto es la institucin de la sociedad como tal; as la
dominacin de unos por otros y la legitimacin de ese dominio es propia a toda forma de
poltica humana porque es un hecho aceptado por todos los hombres.
13

Proceso mediante el cual el gobierno, a la luz de sus fines ms generales, decide sobre la
importancia relativa de ciertos objetivos, y en cuanto lo considera necesario utiliza instrumentos
o cambios institucionales con la intencin de lograr tales objetivos Variacin deliberada de los
medios para alcanzar determinados objetivos.
Es la poltica una ciencia de control. Un arte egmano y a la vez plus socialista, el control sobre
el hombre mismo a fin de controlar las riendas del destino de su especie, una ilusin secular de
superioridad del hombre mismo frente al mundo y al destino.
La funcin principal de la poltica en las sociedades es la organizacin de unos por otros; hay
que tener en cuenta que esta organizacin concentra el poder en unos pocos, lo cual genera un
dominio y un cierto orden que se define como una poltica de dominacin vlida para toda la
sociedad.
Finalmente y tomando en cuenta lo descrito por Rawls
14
, es vital establecer que la sociedad es
principio y fin de toda poltica. Y que todo Estado emerge para garantizar el bienestar a una
sociedad.

11
Frase extractada del llamado Manifiesto Comunista escrito por Carlos Marx y Federico Engels hacia 1848.
12
Neira, Enrique, El saber del poder, Editorial Norma, Bogot, 1986 Cap. 1
13
Castoriadis, Cornelius, Los dominios del hombre: Las encrucijadas del laberinto, Editorial Gedisa, Barcelona, 1988,
pp. 97 - 131
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Relacin Hombre-Sociedad-Estado
El hombre es un ser social; por sus caractersticas y necesidades, es indispensable para l vivir
con otras personas. Desde hace miles de aos, cuando las cavernas eran el refugio del hombre,
ste viva en compaa de otros. La primera sociedad que existi fue la familia, que no
necesariamente tena una conformacin tpica de un padre, una madre y unos hijos; sin
embargo, en ese momento se convirti en el ncleo de la sociedad, siendo este el punto en el
que aparece la necesidad de encargar a una persona de dirigir y organizar a las otras; es decir, la
necesidad de un gobierno.
Con el paso del tiempo, las familias se agruparon para ayudarse mutuamente en la recoleccin
de alimentos y en la defensa de otras familias; a esto se le llam tribu, en la cual era necesario
escoger a alguien que se hiciese cargo del gobierno (esta persona habitualmente era escogida
entre los ms sabios, los ms viejos o los ms fuertes). Estas tribus, con el paso del tiempo,
fueron creciendo en poblacin, de modo que algunas se unieron con otras para gobernar tribus
ms pequeas y dbiles; de este modo, el gobernar a toda la sociedad se hizo cada vez ms
difcil, ya que, a la muerte del gobernante, se desencadenaban guerras para definir al sucesor.
Debido a lo anterior es que comienzan a aparecer las dinastas y los linajes, con los cuales el jefe
del clan, antes de morir, poda designar a quien haba de reemplazarlo en el mando (en la
mayora de las ocasiones el elegido era el primognito del gobernante).

Primeras Formaciones Estatales
Hace unos 9.000 aos se crearon las primeras ciudades, por lo cual las dinastas se convirtieron
en monarquas en las que el poder lo ejerca un rey o monarca y el pueblo era considerado
sbdito y con obligacin de pagar tributos al rey. Estas sociedades eran llamadas Estados, los
cuales, al expandir su podero a otras regiones, se convirtieron en imperios.
Quiz la primera formacin propiamente estatal se da en Egipto. Y es que, ms o menos hace
ms de 5 mil aos, aparece la autoridad centralizada en el antiguo Egipto. Se carece de los datos
exactos para reconstruir aqul proceso de centralizacin, sin embargo sabemos que era
necesaria la presencia de un gobierno de esta ndole. Tenan un Estado personalizado, en el
sentido de que la concepcin de la autoridad se identifica plenamente con su depositario. La
teora del Estado egipcio se resumira en que el Estado es el faran, afirmacin que no solo es
reconocida por el faran mismo, si no por todos los subordinados a este (el antecedente ms
antiguo del citado contrato social).

14
Estudioso americano (1921-2002) John Rawls desempeo una ardua labor como terico de la filosofa moral y
poltica (que revitaliz despus de un largo letargo) alcanzando un notable prestigio tras publicar Una Teora de la
Justicia (1971), siendo a partir de entonces una de las personalidades ms destacadas e influyentes en este campo a
nivel mundial y uno de los filsofos ms importantes de la segunda mitad del siglo XX. Rawls propone como objetivo
de su liberalismo poltico la formacin de principios polticos que permitan la articulacin de la justicia en una
sociedad plural.
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Scrates (470 AC 299 AC)
Fue el verdadero iniciador de la filosofa
en cuanto que le dio su objetivo
primordial de ser la ciencia que busca en
el interior del ser humano. Fue obediente
con las leyes de Atenas, pero evitaba la
poltica. Crea que podra servir mejor a
su pas dedicndose a la filosofa.
Grecia: El Estado Clsico
Sin embargo fue Grecia el lugar donde se empieza a discutir ya de manera formal el rol y la
vinculacin del Estado con la Sociedad y donde la poltica emerge ya conocida como actividad
cotidiana. Fue all donde naci la democracia, lo que implicaba que el gobierno no era ejercido
por un rey o jefe sino por un consejo que era elegido entre los ciudadanos.
La base filosfica del entender poltico de esos tiempos podemos encontrarlo en una triloga de
sabios Scrates, Platn, Protgoras y Aristteles.
El primero de ellos estableci un marcado tono tico a sus
enseanzas fundamentalmente orales, ya que privilegio
este tipo de adoctrinamiento por sobre la escritura. La base
de sus enseanzas y lo que inculc, fue la creencia en una
comprensin objetiva de los conceptos de justicia, amor y
virtud y el conocimiento de uno mismo. Scrates
15
fue
obediente con las leyes de Atenas en donde resida, pero en
general evitaba la poltica, contenido por lo que l llamaba
una advertencia divina. Crea que haba recibido una
llamada para ejercer la filosofa y que podra servir mejor a
su pas dedicndose a la enseanza y persuadiendo a los
atenienses para que hicieran examen de conciencia y se
ocuparan de su alma.
Comprendi que la naturaleza del Estado y la sociedad
eran nicas, que la preocupacin por la polis era prioritaria
labor del Estado y del propio individuo.
Scrates sin embargo planteaba en su prdica, la divisin
de la humanidad entre esclavos y amos; asumiendo esta
condicin como natural e incluso defendible. Aspecto que por citar, era cuestionado por su
mayor antagonista, el sofista Protgoras, quin sostena que todos los individuos deben

15
Filsofo griego fundador de la filosofa moral, o axiologa que ha tenido gran peso en la filosofa occidental por su
influencia sobre Platn. Nacido en Atenas, hijo de Sofronisco, un escultor, y de Fenareta, una comadrona, recibi una
educacin tradicional en literatura, msica y gimnasia. Propulsor de la llamada mayetica, o arte de alumbrar los
espritus, es decir, lograr que el interlocutor descubra sus propias verdades. Aunque fue un patriota y un hombre de
profundas convicciones religiosas, Scrates sufri sin embargo la desconfianza de muchos de sus contemporneos, a
los que les disgustaba su actitud hacia el Estado ateniense y la religin establecida. Fue acusado en el 399 a.C. de
despreciar a los dioses del Estado y de introducir nuevas deidades, una referencia al daemonion, o voz interior
mstica, a la que Scrates aluda a menudo. Tambin fue acusado de corromper la moral de la juventud, alejndola de
los principios de la democracia. La Apologa de Platn recoge lo esencial de la defensa de Scrates en su propio juicio;
una valiente reivindicacin de toda su vida. Fue condenado a muerte, aunque la sentencia slo logr una escasa
mayora. Cuando, de acuerdo con la prctica legal de Atenas, Scrates hizo una rplica irnica a la sentencia de
muerte del tribunal proponiendo pagar tan slo una pequea multa dado el escaso valor que tena para el Estado un
hombre dotado de una misin filosfica, enfad tanto al jurado que ste volvi a votar a favor de la pena de muerte por
una abultada mayora. Los amigos de Scrates planearon su huida de la prisin pero prefiri acatar la ley y muri por
ello.
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Platn (427 AC 399 AC)
En las escrituras de Platn se pueden ver
conceptos acerca de la mejor forma de
gobierno, incluyendo la aristocracia,
democracia y monarqua. Un tema
central de su obra es el conflicto entre la
naturaleza y las creencias de la poca.

participar en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen igual competencia poltica
e igual capacidad de juicio para los asuntos pblicos
16
.
Convivi Scrates con la poca dorada de Atenas en las que bajo el gobierno de Pericles esta
ciudad adquiere su mayor brillo y en los que los atisbos imperialistas empiezan a resurgir en
este bastin democrtico. Scrates un ciudadano a la antigua, no vio con buenos ojos la marcha
hacia la democracia imperialista. Precisamente por ir en contra de una plebe que se desligaba
cada vez ms de la ciudad, que racionalizaba progresivamente las veneradas instituciones
heredadas, por oponerse tambin a quienes en nombre de las nuevas ideas queran reforma el
Estado, se encontr solo y comenz a ser individualista.
La ruptura del lazo del hombre con la ciudad se consum en los aos centrales de su vida.
Scrates se fue quedando slo en una ciudad cada vez ms individualista. Pero, curiosamente,
fue la aparicin del individualismo la que dej slo a Scrates, quien deseoso de seguir fiel a la
comunidad sin desprenderse del lazo que funde al individuo con ella, result el ms
individualizado de todos, el ms firmemente contrapuesto a las gentes que coincidan
gregariamente en el mismo afn de distincin y dispersin. Y as lo encuentra la muerte
convencido en la supremaca de la comunidad pero sacrificada por esta ltima y conducido al
mayor nivel de ostracismo individualista.
Cuando yo era joven-escribe Platn- Sobrevino un cambio
de constitucin en la ciudad treinta (hombres) se instalaron
como jefes con poderes absolutos dndole una nueva constitucin
a la ciudad Entre muchas fechoras, se les ocurri enviar a la
muerte a mi amigo Scrates a quien yo no tendra reparos en
calificar como el ms justo de los hombres de aquel tiempo
Platn
17
autor de la nota anterior, estima que la estructura
del Estado y del individuo son iguales, y con ello, analiza
las partes y funciones del Estado y posteriormente, las del
ser humano, con lo cual establece el principio de Estado
anterior al hombre, porque, adems, la estructura de aqul,
an siendo igual a la de ste, es ms objetiva o evidente. De
manera sencilla da una descripcin puntual del concepto
Estado:
Un hombre se une a otro hombre llevado por una necesidad, y
a otro, por otra diferente. Como las necesidades son mltiples
rene a muchos hombres en un mismo lugar, con la mira de

16
Extractado de: Del guila Tejerian, Rafael. La Participacin Poltica como Generadora de Educacin Cvica y
Gobernabilidad. Revista Iberoamericana de Educacin N 12. Madrid.
17
Originalmente llamado Aristocles, Platn (apodo que recibi por el significado de este trmino en griego, el de
anchas espaldas) naci en el seno de una familia aristocrtica en Atenas. Fue el principal discpulo de Scrates y
quien facult la posibilidad de conocer los postulados de este. A diferencia de su maestro desarroll ambiciones
polticas de joven pero se desilusion por los gobernantes de Atenas. Fund la primera universidad europea a la que
bautiz como Academia. Desencantado por la vida poltica de su tiempo se retira y reflexiona sobre los fundamentos
que llevaron a la decadencia del Imperio Griego.
Apuntes de Clase

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Aristteles (384 AC - 322 AC)
Aristteles naci en el ao 384 a.C. en
una pequea localidad macedonia cercana
al monte Athos llamada Estagira, de
donde proviene su sobrenombre, el
Estagirita. En el ao 367, es decir,
cuando contaba diecisiete aos de edad,
fue enviado a Atenas para estudiar en la
Academia de Platn.
ayudarse entre s, y a esta sociedad llamamos Estado.
Pensador idealista como Scrates propone la bsqueda de un modelo de Estado que produzca
hombres buenos, justos y virtuosos.
Una de las principales obras que Platn escribi sobre filosofa poltica, se le conoce con el
nombre de La Repblica. Obra que es catalogada con el nombre de filosofa poltica clsica,
debido a que la filosofa de Platn form parte del pensamiento filosfico que predomin hasta
el surgimiento de la filosofa poltica moderna en los siglos XVI y XVII.
Por sobre todas las cosas Platn privilegiaba la naturaleza del alma sobre la naturaleza humana,
estableciendo a la segunda como una versin poco pulcra de la primera y a las creaciones de
esta como simples y burdas representaciones de sus pares existentes en un mundo iluminado.
Hay una alegora que relata Platn. Es la alegora de la caverna. En ella se nos cuenta que unos
hombres vivan encerrados en una caverna, de espaldas a la luz, atados con grilletes en el cuello
y los pies, sin poder moverse y condenados a mirar siempre la pared del fondo. A la entrada de
la caverna un gran fuego iluminaba toda clase de objetos que por all desfilaban y proyectaban
sus sombras en el interior. Para los prisioneros nada exista sino esas sombras que siempre
contemplaban. Pero si uno de esos prisioneros, dice Platn,
fuese liberado, si pudiera contemplar todo lo que existe
fuera y luego, movido por el recuerdo de los otros,
decidiera volver a contar lo que vio, seguramente sus
compaeros se reiran de l y hasta querran matarlo
Como resulta claro en el pensar de Platn la labor de
control del Estado es tambin tarea de iluminados, as
estima que el responsable de gobernar el Estado ideal, es el
Filsofo Rey, y para que este pueda gobernar de manera
correcta, necesita de un Estado en donde cada clase cumpla
con la funcin que le corresponde (lo que tcitamente es
una defensa del modo esclavista imperante en esos
tiempos).
Aristteles
18
, por su parte, es ms enftico y declara que
el Estado existe por naturaleza, y por tanto, es anterior al
hombre, no por ser ste autosuficiente y solo podr serlo
respecto al todo, en cuando a su relacin con las dems
partes, complementando su expresin al decir, en base a su

18
No existe un registro histrico de la real relacin entre discpulo y maestro pero resultaba claro que Aristteles
inicia un nuevo sistema filosfico justamente a partir de una profunda crtica a la llamada corriente eidtica de
Platn. Ambos partan de Scrates y de su concepto de eidos, pero las dificultades de Platn para insertar su mundo
eidtico, el de las ideas, en el mundo real obligaron a Aristteles a ir perfilando trminos como sustancia, esencia
y forma que le alejaran definitivamente de la Academia. Hacia el 343 fue contratado por Filipo II para ser el
educador de su hijo Alejandro de 13 aos. Funda en Atenas el Liceo conocida tambin como la escuela peripattica,
una institucin pedaggica que durante aos habra de competir con la Academia platnica. La amplitud y la
profundidad de su pensamiento lleg a quedar tan establecida e incuestionada como la que ejerca la Iglesia, y tanto en
la ciencia como en la filosofa todo intento de avance intelectual ha tenido que empezar con un ataque a cualquiera de
los principios filosficos aristotlicos.
Apuntes de Clase

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Zoon Politikn, que quien no convive con los dems en una comunidad, "o es una bestia, o es
un dios".
"el hombre solo no puede vivir, es un ente con una constante carencia que tiene una dependencia
nata y que requiere de una interrelacin social"
Aristteles explicaba as su concepcin del Estado y de la sociedad:
Todo Estado est conformado por una asociacin de familias que tienden a un bien comn, y ste
bien es el objeto ms importante de esta asociacin de tipo poltica, ya que, como en todas las
asociaciones que forma el hombre, slo hacen lo que les parece bueno.
Su visin estatal al igual que en el caso de Platn y Scrates es idealista, aspira a un Estado de
virtud; y al igual que sus predecesores establece que un Estado se constituye sobre jerarquas:
"El que es capaz de prever con el pensamiento es naturalmente jefe y seor y el que puede
ejecutar con su cuerpo esas previsiones es sbdito y esclavo por naturaleza; por eso, el seor y el
esclavo tienen los mismos intereses"
19

Aristteles finalmente entenda al hombre como un ser animal pero con rasgos polticos que lo
alejaban de su condicin salvaje.
La civilizacin griega, cuyos aportes fundamentales estuvieron estructurados en torno a la
triloga citada, puede establecerse como una cultura de vastas costumbres organizacionales, en
las cuales se permita la participacin en los asuntos pblicos por medio de asambleas que no
presentaban un alto sentido de centralizacin y personalizacin de la autoridad. Su autoridad
no estaba basada en una sola persona, sino que se divida en varios jefes y an se reconoca el
"consejo de ancianos". Sus tericos polticos consideraban al Estado por una parte como la
ciudad o el sitio donde debe desarrollarse la plenitud de la vida humana; por otro lado solo se
referan a las funciones pblicas concedidas a cualquier ciudadano que pueda realizarlas
mediante la renovacin de los cargos.
Oportuno resulta el establecer que la participacin que ensalzaba la cultura helena se orienta
principalmente hacia las actividades blicas (Liga de Delos), tambin a travs de ceremonias
religiosas, fiestas nacionales (dionsica) y juegos olmpicos. Todas las anteriores situaciones son
smbolo de la unidad nacional y la preponderancia de los intereses de la comunidad sobre los
individuales.
Los griegos a la par, excluyeron del derecho de ciudadana a las mujeres, los extranjeros y los
esclavos. El hecho de ser ciudadano daba derecho como miembro de la ciudad-estado, a obtener
un mnimo de participacin en los asuntos pblicos. Los griegos no consideraban la ciudadana
como algo posedo sino como algo que se poda compartir.
Idea que luego Alejandro Magno contribuy a propagar basada en la polis de sus maestros, el ya
lejano Percles y Aristteles, su mentor inmediato. Resultado es la impresionante riqueza lxica
que exista en torno a esa idea. El derivado polits o ciudadano insiste en la solidaridad con el

19
Aristteles, Poltica, I, 1252 a 31.
Apuntes de Clase

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Sneca (4 AC - 65 AC)
Lucio Anneo Sneca fue un filsofo
romano conocido por su concepcin
moralista del Estado; fue tutor y
consejero del emperador Nern; ejerci
durante la primera etapa de su mandato
el rol de protector y dador de los
principales lineamientos de gobierno an
cuando posteriormente el propio
emperador fue forjador de su suicidio
vecino; la politeia era el derecho y el deber de participar en el destino de esa comunidad, en un
acto permanente. La idea de lo poltico, para los griegos equivala entonces prcticamente a lo
pblico, en contraste con lo personal, privado. La visin de mundo inherente a esas etiquetas
dej una huella increble y resulta rescatable, utpica en el mejor sentido de la palabra: como
realidad que todava conviene empearse en alcanzar.
Curiosa propuesta en este contexto es la formulada por Protgoras, quin sostiene, que todos
los ciudadanos deben participar en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen
igual competencia poltica e igual capacidad de juicio para los asuntos polticos.

El Estado Imperial Romano
Siglos despus, los romanos invadieron Grecia, y a pesar de que trataron de establecer la
democracia como forma de gobierno, sta termin degenerando en dictaduras.
En Roma, el Estado aparece condicionado por las fuertes interacciones de distintos grupos
humanos. Surge por la necesidad de imponer la autoridad central al pueblo. La formacin de
Roma como Ciudad Estado, parece determinada por la existencia de un Estado anterior, el
etrusco, cuyos orgenes se han perdido, pero que es posible
conjeturar como similar al desarrollo que se dio en Grecia.
La famosa ciudad de las siete colinas, estructura el
desarrollo poltico y el actuar societario en base a una
estructura normativa: el Derecho Romano. El Estado de
Roma reconoce a travs de este instrumento el acceso de la
ciudadana a algunas formas de decisin poltica: los
comicios, la intromisin en la actividad jurisdiccional e
incluso la imposicin de las penas de muerte.
A destacar entre los pensadores romanos a Sneca
20
, que
fundamentaba una mirada mstica del Estado, exaltando
una apata poltica en el individuo, como camino y
bsqueda de su propia perfeccin en la interioridad de su
consciencia, creando una atmsfera intimista. Curiosamente,
el ascetismo y la austeridad que Sneca planteaba en sus
obras no tuvieron un correlato en su labor pblica,
estimando se su fortuna y posesiones en una de las ms
cuantiosas de la poca.

20
Lucio Anneo Sneca naci en Crdoba aproximadamente el ao 4 a. de C, defensor del llamado estoicismo o la
creencia en un destino ya trazado, tuvo una fuerte ligazn con los grupos de poder romano siendo en su momento
educador del futuro emperador Nern. Las intrigas palaciegas lo conminaron a estar mltiples veces en constante
peligro, generando frecuentes huidas y destierros.
Apuntes de Clase

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San Agustn (354 430 DC)
Naci el 13 de noviembre de 354 en
Tagaste, pequea ciudad de Numidia en
el frica romana. San Agustn ha sido
llamado el Platn cristiano. Renueva el
espritu del cristianismo con su
investigacin que haba sido la realidad
fundamental de la especulacin catlica
El Estado Medioeval Eclesastico
Con la cada del Imperio Romano, los pueblos de Europa Occidental fueron reducidos a cubrir
las necesidades elementales de auto conservacin. La necesidad primaria a que se enfrento un
individuo fue la proteccin contra el asesinato, el robo y la violencia. Para asegurarse esta
proteccin el individuo frecuente la busco en una persona ms poderosa que l, pagando como
precio su propia servidumbre, incluyendo la prdida de la libertad individual y el nacimiento
de una relacin feudal.
Evidentemente, la democracia fue olvidada, y las personas con poder poltico y militar
conformaron una nueva clase: la nobleza. Estas personas eran dueas de grandes territorios en
los cuales el resto de la poblacin era sierva y se encargaba exclusivamente de trabajar la tierra.
En la Edad Media, se vislumbra la institucin del Parlamento Medieval, en el que los seores
feudales pudieron exigir convenir las cargas impositivas con el Rey, quien dependa de ellos. En
la era municipal, los vasallos se rebelaron ante todos, y saban que tenan derecho a defenderse
y crearon los gremios, de esta forma tenan ms poder como grupo y poder de negociacin.
21

Este periodo duro casi 1.000 aos, aos durante los cuales la poltica estuvo casi muerta.
El oscurantismo y dogmatismo eclesistico establecieron los parmetros del Estado durante
esos siglos, conjugados adems con el renacer y fortalecimiento del idealismo frente a la
racionalidad. La luminosidad que este orden procuraba
generaba un sealamiento a la justicia y a la equidad como
elementos deseables pero slo factibles en un mundo de
iluminacin y no en un mundo material que es en el que nos
ubicamos, una evidente reactualizacin de los principios
que Platn proclamaba varios siglos atrs.
Uno de los forjadores y delineadores de la estructura de la
Iglesia de entonces fue evidentemente San Agustn, que
plante en su obra la Ciudad de Dios su concepcin del
Estado-Sociedad:
la sociedad es necesaria al individuo, aunque no sea un bien
perfecto; sus instituciones, como la familia, se derivan de la
naturaleza humana, y el poder de los gobernantes procede
directamente de Dios. La sociedad, se asemeja a un olivo cuyas
hojas caen y vuelven a nacer, pero cuyo tronco y copa
permanecen.
22

Esgrimi en la citada obra frrea defensa de las acusaciones
formuladas al cristianismo de ser el factor cumbre de la

21
Gonzlez Ballar, Rafael. El Derecho y la Participacin Ciudadana. Costa Rica.
www.arias.org.cr./documentos/legalONG/memalf3/mem.4.htm.
22
San Agustn, Ciudad de Dios, Libro XXII.
Apuntes de Clase

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Santo Toms de Aquino (1225- 1274)
Es considerado el ms importante de
los filsofos escolsticos. En general
sigue a Aristteles estrechamente. La
obra de Toms de Aquino es
extraordinaria, tanto en nmero
como en profundidad filosfica y
teologa.
cada de Roma a los brbaros, estableciendo en su anlisis que la principal causa de la cada del
imperio latino radicaba en la sodomizacin de su sociedad. Sobre esa base denomin como
ciudad terrena, al mundanal Estado pecador, el cual se contrapone a la ciudad de Dios, el
dominio mundial de la Iglesia. Estimaba que la felicidad es imposible en la existencia del
individuo.
Los brbaros continuaron sus incursiones y cuando instauraron sobre la antigua sociedad las
nuevas estructuras feudales basadas en el empleo de la fuerza, los cristianos vieron ms clara
an la necesidad de volver la vista hacia esa purprea Ciudad Celeste de la que habla San
Agustn. Sobre esa base la preocupacin por el Estado y la Poltica terrenal resultaban siendo
intrascendentes.
La mirada hacia el cielo como nica aspiracin ciudadana
que propugnaba San Agustn y a la par la subordinacin de
la razn a lo divino, fueron inmutables en casi ocho
centurias y slo se vieron ligeramente trastocadas con la
irrupcin de Santo Toms de Aquino
23
que bajo la
importante influencia aristotlica, procura acercar a la
racionalidad con la fe.
Explora en los elementos que configuran una sociedad y
concepta las llamadas leyes naturales y leyes positivas,
estableciendo que las primeras emergen de las tendencias
innatas del hombre en tanto que las segundas se hallaban
descritas en los cdigos y reglamentos aceptados por un
grupo social (un antecedente bsico del Contrato Social?)
Propone a partir de la analoga del organismo planteado
por San Agustn establecer una revisin conceptual de la
sociedad:
Los organismos no dejan que sus miembros se atrofien, sino
que los alimentan y mantiene, solo en extrema necesidad
sacrifica el organismo un miembro para salvar el todo. Una ley semejante vale anlogamente
para la sociedad, que no deben abandonar a sus miembros, sino que tienen que cuidar de ellos,
mientras que los miembros, por su parte tienen que estar dispuestos a subordinar sus intereses
al bien comn. Lo mismo que la mano se alarga, aunque de mala gana, al golpe de la espada
para proteger el cuerpo, el ciudadano tiene que (ponerse en peligro incluso de perecer por
mantener la comunidad)
En su filosofa de la poltica, a pesar de reconocer el valor positivo de la sociedad humana, se
propone justificar la perfecta racionalidad de la subordinacin del Estado a la Iglesia.

23
Nacido en Rocaseca (Npoles), Santo Toms de Aquino conocido bajo la denominacin del Doctor de la Iglesia,
promovi el estudio de la filosofa en las universidades de la poca. Por su presteza escribi innumerable cantidad de
obras que busc acercar a la filosfa, la razn con la Iglesia.
Apuntes de Clase

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Nicols Maquiavelo (1469- 1527)
Fue un actor importante en el
Renacimiento italiano, en particular
en su componente poltica. Es
considerado como el fundador de la
filosofa poltica moderna y uno de
sus principales exponentes. Su obra
ms popularizada, El Prncipe, fue
objeto de vivas controversias y
continua siendo discutida.
As, para Santo Toms el hombre es por naturaleza un ser social nacido para vivir en
comunidad con otros hombres con un fin trascendente que slo la vida en Dios viabiliza, por lo
que ha de reconocer un papel importante a la Iglesia en la organizacin de la vida del hombre,
ergo en el Estado.

El Estado Post Feudal. Renacentismo y Reforma
Uno de los primeros en plantear una total desvinculacin
del Estado con la Iglesia fue Nicols Maquiavelo
24
.
Este florentino visualiza a la Religin como "una mentira
medicinal para uso del poltico pragmticamente cruel".
el gobernante tiene derecho a valerse de medios
inmorales para la consolidacin y conservacin del poder.
Pregona que, en la medida que el fin del Estado es
garantizar la seguridad y el bienestar, el gobernante tiene
derecho a valerse de medios inmorales para la
consolidacin y conservacin del poder. El pensamiento de
Maquiavelo est dominado por el realismo poltico: analizar
el acto poltico puro, sin connotaciones trascendente moral.
Si la poltica deba ser el arte de lo posible, para
Maquiavelo, ello significaba que sta deba de basarse en
realidades. Las necesidades de cambio que l formul, para
su tiempo, fueron extradas de su observacin del mundo
material y del estado de nimo colectivo de sus
compatriotas.
Sin embargo, en "El Prncipe", tambin se encuentra la reivindicacin del Estado moderno como
articulador de las relaciones sociales y la necesidad de que los hombres vivan en libertad. Y es
que establece al despotismo poltico como medio para la concrecin de un Estado ordenado
estructurado en torno a una Repblica.
Nicols Maquiavelo ve la disolucin de una era y/o del mundo medieval, y el nacimiento de
una nueva realidad en la que el hombre, vuelve a ser la preocupacin esencial de todas las
cosas: el renacimiento.
se genera un reenfoque de la relacin Hombre-Sociedad-Estado.

24
Maquiavelo nace en Florencia en 1469, de familia noble, y recibe una educacin esmerada. Participa activamente en
la vida poltica hasta los 44 aos, dedicndose entonces a la teora poltica. Su obra ms importante es "El Prncipe".
Maquiavelo se interes fundamentalmente por presentar la mecnica del gobierno, prescindiendo de las cuestiones
morales, y formulando los medios por los cuales el poder poltico puede ser establecido y mantenido.
Apuntes de Clase

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Martn Lutero (1483- 1546)
Clrigo alemn abog en sus
prdicas por la secularizacin de la
iglesia y a partir de esta concepcin
se acerco al Humanismo; fue
excomulgado por estos y otros
hechos. Inspirada en la propuesta
luterana se desarrolla la revuelta de
los campesinos contra los nobles de
la que Lutero se distancia. Su legado
mayor la merma del poder absoluto
de las monarquas
El apagar del secularismo y la vuelta en la mirada hacia el Hombre que promueve el
humanismo, el renacentismo y la reforma de los siglos XV, XVI y XVII, genera un reenfoque de
la relacin Hombre-Sociedad-Estado, fundamentalmente marcadas por la exaltacin de la
individualidad.
Curiosamente la Iglesia produjo algunos de los iniciales propulsores del humanismo, entre ellos
Santo Toms Moro
25
, quin escribi bastantes libros muchos de ellos contra los protestantes,
pero el ms famoso es el que se llama utopa. Esta es una palabra que significa: "lo que no
existe" (u=no. Topos: lugar. Lo que no tiene lugar). En ese libro describe un Estado que en
realidad no existe pero que debera existir. En su escrito ataca fuertemente las injusticias que
cometen los ricos y los altos del gobierno con los pobres y los desprotegidos y va describiendo
cmo debera ser una nacin ideal. Esta obra lo hizo muy conocido en toda Europa.
La Utopa, an conteniendo aspectos ilustrados y prcticos, es ante todo una idealizacin de las
sociedades cooperativas y, en algunos aspectos, se opone al avance de las fuerzas y tendencias
que darn paso a la modernidad (como la expansin del comercio y la separacin de poderes,
entre otras).
La reforma de la Iglesia a la par promovi el trastoque del
entender de la Sociedad, el Estado y la Poltica. As,
reformadores como Lucero y Calvino en su fundamentacin
teolgica tuvieron importantes repercusiones polticas en la
Europa de los siglos XVI y XVII.
Precisamente, la teologa de Lutero
26
llev consigo dos
implicaciones polticas. Al reducir a la Iglesia a una mera
congregacin de fieles, se trasunta la inviabilidad de la
existencia de un Estado clerical separado o independiente
de la autoridad temporal, siendo sta la nica que tena el
derecho a ejercer todos los poderes de coaccin, incluso
sobre la Iglesia. Ergo, el Estado y la Iglesia son entes
distintos, injuntables por naturaleza.
En torno al poder resalta la necesidad de la autoridad por
imponer la verdad, dedicacin a los sbditos, conservar la
paz externa y no abusar nunca de su autoridad. Como
consecuencia de ello, Lutero rechaza al prncipe cortesano y
mundano de los humanistas y propone que los sbditos no
deban prestar respeto y obediencia a tan indignos

25
Nacido en 1478, Santo Toms Moro, fue uno de los mximos exponentes del humanismo renacentista. Ejerci con
xito como abogado en Londres y desempe puestos de responsabilidad con Enrique VIII. En 1534 fue encarcelado
por oponerse al anglicanismo, siendo decapitado un ao ms tarde. Es autor de "Utopa", escrita en latn y publicada
en 1516, y traducida al ingls en 1551. En su obra, influida por la "Repblica" de Platn, defiende un modelo ideal de
organizacin social, contrario al militarismo y al desigual reparto de la riqueza.
26
Martn Lutero, miembro de una familia de agricultores, haba nacido en la localidad sajona de Eisleben (Alemania)
el 10 de noviembre de 1483. Puso en marcha la Reforma protestante, cuestionando la autoridad papal y la opulencia
de su corte; proclam la independencia de las iglesias nacionales, lo que produjo un gran cisma en la iglesia cristiana.
Apuntes de Clase

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gobernantes, pues la conciencia individual est por delante de la obediencia poltica a un
prncipe malvado e impo. Tal desobediencia, sin embargo, no ha de ser activa, pues Dios ha
prohibido la insurreccin. Con ese principio establece Lutero las bases para el desarrollo de una
doctrina de la no resistencia a los tiranos.
La doctrina poltica de Calvino
27
parte al igual que en Lucero de su teologa, cuya idea bsica es
que el poder de Dios domina toda la creacin. Nada sucede en el mundo sin la voluntad de
Dios. Precisamente de ella emana todo derecho. As, el derecho natural procede de Dios y es el
fundamento de la comunidad poltica.
Para Calvino, la comunidad poltica se asienta en la naturaleza del hombre, es decir, ste es por
naturaleza un animal social, tiende por instinto a formar y defender un orden social regido por
leyes aceptadas y queridas naturalmente por todos. Comunidad poltica que tiene como objeto
proporcionar a los hombres un tipo de vida civilizada, esto es, pacfica y justa, de tal manera
que el orden poltico es necesario, gratuito y establecido por Dios. La autoridad poltica tiene,
de ese modo, carcter protector y educador.
Estima tambin que la autoridad poltica deriva de Dios y por esa razn se le debe obediencia,
aunque quien gobierne sea un tirano. Slo cabe la desobediencia o el tiranicidio cuando el
tirano, ordenando alguna cosa contra lo que Dios ha ordenado, pierde su autoridad.
En una postura ms bien contraria encontramos al ya citado Hobbes
28
quien plantea una
evidente reaccin contra las ideas descentralizadoras (parlamentarismo) y la libertad ideolgica
y de conciencia que propona la Reforma (que a la par sin embargo auspiciaba), en la que l
avistaba el peligro de conducir inevitablemente a la anarqua, el caos y la revolucin. Ante ello,
sugera la necesidad de instaurar una autoridad absoluta cuya ley sea la jerarqua mxima y
tenga que ser obedecida por todos sin excepcin.
El Estado es un "artificio" que surge para remediar un hipottico estado de naturaleza en el que
los hombres, guiados por el instinto de supervivencia, el egosmo y por la ley del ms fuerte (la
ley de la selva), se hallaran inmersos en una guerra de todos contra todos que hara imposible

27
Juan Calvino era de Noyon, Francia, y haba estudiado derecho; pero a travs de sus escritos se haba hecho un
nombre como telogo reformista. Crea en la predestinacin (en el destino), es decir, en que desde el principio de la
Creacin Dios haba predeterminado ya quin se salvara y quin se condenara. Calvino se convirti en una suerte de
ayatol protestante y fund un Estado teocrtico. Si la utopa se ha realizado en algn lugar, ha sido en Ginebra entre
1541 y 1564 bajo la direccin de Calvino, cuyo sistema se convirti en el modelo de la mayora de las comunidades
fundamentalistas y puritanas de Holanda, Inglaterra y Estados Unidos.
El principio supremo del Estado teocrtico radicaba en la afirmacin de que el derecho y la ley de la comunidad estn
escritos en la Biblia. La interpretacin de esta ley es tarea de los pastores y de los mayores (presbteros). La autoridad
terrenal tambin est subordinada a su rgano supremo (en Ginebra, el Consistorio). Esto supona implantar una
teocracia (poder de Dios) como en el antiguo Israel. La asistencia a la misa se hizo obligatoria y la virtud se convirti
en ley.
28
Thomas Hobbes naci en Inglaterra, Malmesbury, Wiltshire, hijo de un clrigo de Wesport. Aunque la fama de
Hobbes se debe esencialemte a sus teoras polticas y sociales, su filosofa constituye la ms completa doctrina
materialista del siglo XVII.
Apuntes de Clase

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el establecimiento de sociedades (y una cultura) organizadas en las que reinara la paz y la
armona.
29

sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendra el caos y la destruccin.
Para Hobbes sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendra el caos y la destruccin (la
anarqua), convirtindose el hombre en un lobo para los otros hombres: "homo hominis, lupus".
El autoritarismo defendido por Hobbes era (como ya lo viramos previamente) fctico para
Locke. La sola presencia del Estado anulaba todo atisbo de libertad individual, que por cierto el
Hombre no conoca pues emerga sometido, segn Locke, a un poder y un estado heredado.
Voltaire
30
, rico propietario burgus, pensador casi contemporneo a Hobbes, abogaba por un
sistema con un rgimen monrquico fuerte, sin cuerpos intermedios y en el que se respeten las
libertades civiles, a las que fundamentalmente alude cuando habla de libertad, ms que a las
polticas. No cree en la igualdad, "la cosa ms natural y la ms quimrica", y considera
beneficiosa la jerarqua social pues slo estimaba l, la existencia de "una infinidad de hombres
tiles que no posean absolutamente nada garantiza la pervivencia del gnero humano"
entiende a la poltica y a su ejercicio () como una lucha liberalizadora del Hombre.
Resulta all conveniente recitar a Rousseau, que entiende a la poltica y a su ejercicio basado en
la razn como una lucha liberalizadora del Hombre. Libertad que slo resulta viable en el
Estado. Concepto fisiocrtico que adems impulso el Enciclopedismo y el liberalismo de la
poca. Escriba as Rousseau
el hombre viva en una etapa de libertad, y conforme fue evolucionando el hombre fue cediendo
este, mediante un contrato con el objeto de que el Estado las protegiera, es entonces cuando el
poder se trasmite a la comunidad ya que es esta la depositaria de la soberana.
La efervescencia del renacimiento y la introspecta mirada del ser humano reevaluaron las viejas
concepciones y paradigmas de estado, Sociedad y Poltica, estableciendo en torno a ellas nuevas
corrientes de pensamiento. As, Gisela Zimpel
31
considera que:
la reclamacin de participacin poltica de los ciudadanos se articul por primera vez en la
reciente historia en las teoras del siglo XVIII que se oponan al absolutismo estatal y a los
privilegios nobiliarios (...) La Participacin Poltica aparece aqu, pues, como un medio de
controlar y, si fuera necesario, frenar la dominacin estatal
32
.

29
Hobbes, Thomas. Leviathan
30
Franois-Marie Arouet; Pars, 1694- id., 1778 Escritor francs. Fue la figura intelectual dominante de su siglo. Ha
dejado una obra literaria heterognea y desigual, de la que resaltan sus relatos y libros de polmica ideolgica. Como
filsofo, Voltaire fue un genial divulgador, y su credo laico y anticlerical orient a los tericos de la Revolucin
Francesa.
31
Simple, Gisela. Der beschftigte Mensch,. Juventa Verl., 1970
32
Diccionario de Ciencia Poltica. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.
Apuntes de Clase

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Al igual que Rousseau otros pensadores de la poca mostraron posiciones smiles. Y es que,
precisamente, el Enciclopedismo francs fue rico en figuras y saberes, destacamos entre estos
tambin a Montesquieu
33
.
Es en 1784 que publica su obra de mayor repercusin, "El espritu de las leyes", en la que
expone su teora acerca de la existencia de un orden en el acontecer histrico y unas leyes que
condicionan la actuacin humana, por lo que auspicia al Estado como una formacin histrica.
Expresa adems que, los cdigos legales y las instituciones que rigen la vida de los pueblos
tienen una estrecha relacin con condicionantes de carcter cultural (costumbres, religin, etc.)
y natural (clima, geografa, etc), estableciendo con ello tcitamente la necesidad de estructurar
sistemas de gobierno acordes a coyunturas y espacios especficos.
Finalmente, establece en sus reflexiones, lo que a su juicio son los elementos o derroteros de un
mal gobierno y por ello de la ineficacia del Estado: la decadencia de los sistemas de gobierno
que estima se produce cuando los principios de gobierno no son debidamente cumplidos o
sufren alteracin.
Una sociedad no podra subsistir sin un gobierno. La reunin de todas las fuerzas particulares
(...) forma lo que se llama un Estado poltico La libertad poltica, en un ciudadano, es la
tranquilidad de espritu que proviene de la opinin que cada uno tiene de su seguridad; y para
que se goce de ella, es preciso que sea tal el gobierno que ningn ciudadano tenga motivo de
temer a otro.
Como apreciamos Rousseau y Montesquieu era arduos defensores del Estado fisiocrtico y
republicano. Tal vez el mayor genio del liberalismo francs fue el colocar en discusin la
conceptualizacin que de libertad se observaba hasta esa poca, abogando por un Estado
bsicamente promotor y no protector, en las que las formas individuales de la Sociedad,
impulsen y sean motores de sta.
el Estado es sobre todo un ente racional.
La racionalidad que adems desestimaba la infalibilidad y el misticismo clerical abrieron
nuevos pasos al desarrollo filosfico de la poltica y de la conceptualizacin de la Sociedad y el
Estado.

El Estado Hegeliano y el Marxismo
Los ltimos conceptos de razn y libertad esgrimidos en el ltimo prrafo son posiblemente los
que no proporcionan la mejor caracterizacin del pensamiento de Hegel
34
.

33
Charles de Secondat, barn de Montesquieu (1689-1755), es uno de los primeros y principales dirigentes de la
Ilustracin. Se inicia con un anlisis de los gobiernos por pocas y pases, distinguiendo entre su naturaleza y el
principio que gua su actuacin.
34
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (Stuttgart, actual Alemania, 1770 - Berln, 1831) Genio alemn que trastoc desde
sus cimientos la filosofa alemana y mundial, la que al momento de su existencia se hallaba dominada por el concepto
kantiano, que estableca el lmite ms all del cual el conocimiento no poda avanzar, para Hegel la filosofa tiene que
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Georg Hegel (1770- 1831)
Filsofo alemn, revolucionario de la
Dialctica e influencia del
materialismo histrico de Marx. La
filosofa de Hegel aboga por
establecer que todas las penurias y
guerras que sacudieron al mundo se
explican como el precio lgico a
pagar por lograr la libertad de la
Humanidad.
Hegel utiliza la dialctica para explicar la realidad y de esta forma todo avanza desde lo ms
abstracto y simple hasta lo ms concreto y complejo. Toda su teorizacin se sucede desde el
Universal Abstracto pasando por el Particular, hasta el Universal Concreto. Desde la
particularidad se va hacia la universalidad que es la que tiene la verdad. Para estudiar al Estado
este mtodo es utilizado de la siguiente forma: con la sucesin de triadas dialcticas se avanza
desde la conformacin de la familia (Universal Abstracto), que luego dar paso a la Sociedad
Civil (Particular), hasta la superacin que generar el Estado (Universal Concreto).
Para Hegel el Estado es sobre todo un ente racional. Es la
realidad de la voluntad que tiene autoconsciencia particular
elevada a su universalidad y de esta forma es la superacin
del particular en el universal. Pero tambin es el fin ltimo
donde se desarrolla la libertad, es la realidad de la libertad y
su contenido existe en s y por s.
"El Estado es efectivamente real y su realidad consiste en
que el inters del todo se realiza en los intereses
particulares"
Sobre el Estado, su fin es el inters general y la conservacin
de intereses particulares, esto es su realidad, su necesidad y
su espritu, para seguir el fin y bienestar particulares. El
Estado es dbil cuando los individuos no ven que satisfaga
su fin subjetivo. El individuo al cumplir con su deber debe
encontrar su inters y el de los dems. Los intereses
particulares se limitan en el Estado sometidos a un inters
universal y se obra segn una voluntad universal, todos se
proponen un fin universal
Los intereses individuales en competencia son incapaces de garantizar la continuidad del todo y
es necesario imponer una autoridad suprema por encima de esos intereses que pueda lograr
una sociedad racional y el Estado es racional.
Su pensar de la Poltica se encontraba signado por la bsqueda de reconciliar la autonoma
individual con los intereses de la comunidad poltica. As, a principios del siglo XIX se
manifest por toda Alemania una ansiosa bsqueda por la recuperacin de la armona entre el
individuo y la comunidad que, supuestamente, no se habra vuelto a dar desde la idealizada
poca de la Grecia antigua. Esta admiracin idealizada hacia la griega encontr expresin,
por ejemplo, tanto en los poemas ms famosos de Hlderlin como en las obras de esttica de
Schiller. En sus Cartas para la educacin esttica del hombre (1795), Schiller haba criticado la
fragmentacin del hombre moderno, por oposicin a la integridad armnica del ciudadano de
la clsica griega.

dejar de ser "tendencia" al saber para ser un efectivo y pleno "saber", para ser ciencia (Wissenschaft). Hegel parte de
la realidad como un todo (monismo) compuesto por partes integrantes cuyo sentido slo puede ser aprehendido por
remisin a la totalidad en la que se inscriben.

Apuntes de Clase

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Karl Marx (1818- 1883)
Intelectual y militante comunista, es
junto a Engels padre del socialismo
cientfico. Testigo y vctima de la
primera gran crisis del capitalismo
y de las revoluciones de 1848, se
propuso desarrollar una teora
econmica capaz de aportar
explicaciones a la crisis, pero a la vez
de interpelar al proletariado a
participar en ella activamente para
producir un cambio revolucionario.
la reduccin de la diferencia a identidad absoluta, la fusin del Estado-Individuo en un todo
nico.
Finalmente Hegel establece la historicidad del Hombre y del Estado, marcando y sealando que
la historia de estos procesos alcanzar un fin (telos) que consiste en la reduccin de la diferencia
a identidad absoluta, la fusin del Estado-Individuo en un todo nico.
Alemn como Hegel, Carlos Marx
35
fue un interesado seguidor de la doctrina hegeliana de la
cual se vali (en oposicin) para formular la mayor parte de sus postulados.
Marx dice que hay que invertir a Hegel y a sus resultados,
critica la prioridad del Estado sobre la Sociedad Civil. El
Estado no surge de la idea o espritu (como deca Hegel)
sino que es resultado de las relaciones que los hombres
contraen en la produccin de su vida material. Estas
relaciones no dependen de su voluntad y son las relaciones
de produccin que muestran como estn desarrolladas sus
fuerzas productivas materiales en ese momento.
"tanto las relaciones jurdicas como las formas de Estado... tienen
sus races en las condiciones materiales de vida...".
Hasta aqu se ve la estructura econmica de la sociedad.
Esta estructura es la base real o material que condiciona las
formas de pensamiento o los estados, es la prctica que
luego permite la ideologa. Sobre dicha base se haya
construda la superestructura jurdica y poltica o
consciencia social. Esto lleva a Marx a decir, a diferencia de
Hegel, que la consciencia del hombre no condiciona su ser,
sino que es "su ser social el que determina su conciencia".
La vida poltica se presenta como un simple medio cuyo
objetivo es la vida de la Sociedad Civil que es el sustento
econmico de la sociedad.
A diferencia de Hegel, para Marx el Estado no es una expresin sublime ni un proceso histrico
de trascendencia sino ms bien la violencia concentrada de la sociedad, la organicidad que en
vez de superar la contradicciones las lleva al paroxismo total.
El Estado como aparato poltico, es dictadura de una clase sobre la otra ya que si hay clases hay
dominacin. La funcin del Estado es que una clase domine a otra, esta visin del Estado como

35
Carlos Marx naci en Trveris (Alemania) hacia 1818 en el seno de una familia de origen judio conversa. En la
Universidad de Bonn estudia Derecho, por inclinacin paterna, si bien sus verdaderos intereses le llevan a ahondar en
materias como la Filosofa, la Historia o la Economa. Radica en Pars donde conoce y traba amistad con Friedrich
Engels, personaje que ser de vital importancia en su vida. Las coincidencias entre ambos no sern slo ideolgicas,
sino que el origen burgus de Engels, hijo de un rico industrial de Manchester, permitir Marx recibir ayuda
econmica de su amigo en los momentos de mayor apuro. Su obra El Capital, funda una corriente filosfica y un
pensamiento poltico innovador y controversial.
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Friedrich Engels (1820- 1895)
Conjug con Marx, las obras
fundamentales para el nacimiento
del socialismo, el comunismo y el
sindicalismo. Firme propulsor de los
movimientos de trabajadores
contradictoriamente tena como
oficio principal el de empresario; se
opuso al radicalismo de izquierda
pero tampoco concili con la
evolucin reformista del movimiento
revolucionario.
negativo mantiene el dominio poltico y la supremaca econmica. El Estado es tambin el reino
de la fuerza o la violencia organizada, subordinado a una determinada clase social. La Sociedad
Civil depende del inters de los propietarios para organizar sus negocios.
Para Marx en el Estado sigue habiendo intereses particulares, pero ocultos bajo el velo de las
formas jurdicas formales, las ideas de la poca y la cultura.
Como y con Marx, Engels nutri a la historia de la concepcin comunista de la Sociedad,
centralizando sus estudios en la economa poltica; estructurando y delineando argumentos que
rebatieran los principales convencimientos de la economa liberal. Su obra El origen de la
familia, la propiedad y el Estado formul un ensayo cumbre sobre el Estado y su organicidad,
estimando como nica funcin real de sta, la defensa del status quo y la propiedad privada de
una clase dominante, estableciendo este postulado sobre un ensayo historicista.
La triloga alemana podra completarse con Max Weber
36
,
quien no radicaliza su postura pero si estima lo importante
de disminuir la presin del Estado, la burocracia y someterla
a un control poltico.
Para Weber el Estado es aquella institucin que emplea la
dominacin atribuyndose, ya sea legtimamente o no, el
monopolio de la coercin fsica. Sobre la que adems realiza
una apologa:
Si hubiese tan slo organismos sociales en los que fuese
ignorada la fuerza como medio, el concepto de Estado
habra desaparecido y en su lugar habra entrado lo que,
en este sentido particular de la palabra, se llamara
anarqua
Los ciudadanos se convierten en sociedad civil y son
aquellos grupos de ciudadanos que aceptan la dominacin.
Sostuvo una perspectiva crtica con respecto al
determinismo econmico de la teora marxista, dando
importancia a los valores.
Comprendido como el ltimo de los pensadores clsicos
entiende a la poltica como la esfera social caracterizada por la lucha de poder, lucha que
adems estima como incesante y perpetua.

36
Max WEBER naci en Alemania el 21 de abril de 1864. WEBER como pensador resume las tradiciones polticas de
la Alemania de su poca: fue liberal, se implic en el pensamiento social cristiano y termin en el Deutsche
Demokratische Partei en 1919, despus de haber estado vinculado a la socialdemocracia, que le desagradaba por
burocrtica; no pretende transformar el mundo pero comparte con Marx un enfoque metodolgico bsico: el de
explicar las sociedades como un conjunto de estructuras y de prcticas sociales colectivas.
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El Estado Contemporneo
A diferencia de los clsicos, los modernos tericos Talcott Parsons y Karl Deutsch se interesan
por las garantas de la estabilidad del sistema. As, en las ltimas dcadas algunos
investigadores han intentado encontrar mejores niveles de participacin poltica de la
poblacin, coincidiendo en la necesidad de encontrar estndares que estn acordes con los
avances de la sociedad actual.
Recientemente se ha originado un enfoque que reclama un retorno a la pretensin normativa
clsica (Jurgen Habermas, Iring Fetscher y otros), sustituyendo al ciego activismo, elevado a la
categora de un valor en s, por un concepto de la participacin poltica que, en cuanto exigencia
poltica y de acuerdo con la tradicin clsica, apunta ms all del mero mantenimiento de la
democracia formal existente.
La exaltacin de la orientacin genuinamente poltica del individuo y, en cuanto a
autodeterminacin, ha de ir indisolublemente unida con la creciente democratizacin de la
sociedad
37

37
Diccionario de Ciencia Poltica. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.
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LECTURA 01:
CONCEPTUALIZACIN, DEFENSA Y ELOGIO DE LA POLTICA

Extractado de Coleccin de artculos del Foro Insumisos Latinoamericanos
www.insumisos.com/Articulos/ Conceptualizacin%20de%20la%20poltica.pdf

El actual desprestigio de la poltica no tiene nada de especficamente nacional. Es un fenmeno
casi universal. Las razones del desprestigio son diversas.
Por qu todos los dictadores del mundo han detestado la poltica? Se atribuye a Franco la frase
joven, haga como yo, no se meta en poltica. Salazar dijo detesto a la poltica desde lo ms
hondo del corazn; todas esas promesas ruidosas e incoherentes, las demandas imposibles, el
batiburrillo de ideas infundadas y planes poco prcticos..., el oportunismo al que no le importan
la verdad ni la justicia, la vergonzosa bsqueda de la gloria inmerecida, las incontrolables
pasiones desatadas, la explotacin de los instintos ms bajos, la distorsin de los hechos..., toda
esa febril y estril agitacin. Castro declaraba en 1961 a un periodista no somos polticos.
Hicimos la revolucin para echar a los polticos. Nuestra revolucin es una revolucin social.
Franco, Salazar, Hitler, Mussolini, Stalin, Castro o Pinochet, por encima de sus irreductibles
diferencias coincidan en detestar la poltica: ninguno de ellos se consideraba poltico, ninguno
hubiera definido sus afanes como poltica; en realidad se consideraban por encima de ella. Y sin
embargo profesaban un apego casi obsceno al poder. Sirva este sencillo dato para comprender
que la poltica, aunque incluye, es algo diferente a la mera bsqueda y ejercicio del poder.
Todos los pueblos han conocido esta pasin, pero histricamente han sido pocos los capaces de
contenerla y canalizarla por mtodos polticos, es decir, pocos pueblos han sido en verdad
sociedades polticas.
La poltica ha sido detestada tambin desde todas las ideologas totalitarias, es decir, desde
todos los sistemas de ideas que creen haber descubierto el sentido de la historia y que en
nombre de la plenitud de la raza, la armona del estado corporativo, la armona social que se
derivar de la superacin de la lucha de clases o el nacimiento del hombre nuevo tras la
eliminacin de la explotacin... creen que la misin histrica y hasta moral de los verdaderos
progresistas consiste en conquistar por los mtodos que fuere- el poder del gobierno para
construir de arriba abajo la sociedad conforme a los dogmas y objetivos de su ideologa. Todos
creen que las masas deben ser redirigidas hacia una armona futura nica. Todos son
antipolticos. Como mximo consideran la poltica como una actividad histricamente
transitoria que desaparecer con la desaparicin de los conflictos y contradicciones sociales.
En nuestro tiempo se registra un fenmeno nico en la historia: la democracia es el rgimen
poltico que merece mayor apoyo a nivel popular; pero la poltica democrtica la verdadera
poltica- y las instituciones en que se produce especialmente los partidos polticos y el
Parlamento- acusan una sensible prdida de confianza en casi todos los pases. No hay, pues,
desafeccin respecto de los ideales democrticos, pero s respecto de las prcticas y las
instituciones polticas en que han encarnado. En muchos pases se viven crisis de
gobernabilidad que las instituciones y actores polticos no parecen capaces de superar. La crisis
de gobernabilidad se da tambin a nivel global: la poltica que fue capaz de generar libertad y
bienestar en los estados-nacin industrializados se encuentra con enormes dificultades para
generar desarrollo humano en las sociedades globalizadas.
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Lo que est en juego en muchos pases (y en muchos sistemas sociales) no es el buen gobierno
sino la gobernabilidad misma. El riesgo ya no es el mal gobierno sino la ingobernabilidad y la
amenaza que conlleva de anomia y desintegracin social. El fantasma de la ingobernabilidad no
evoca slo la regresin autoritaria o la prdida de eficacia y eficiencia sino el estado de
naturaleza aludido en el Leviatn de Hobbes en 1651 en el cual que la vida humana sin un
Estado efectivo capaz de preservar el orden es solitaria, pobre, desagradable, brutal y corta.
Los problemas de gobernabilidad ya no se dan, adems, slo a escala nacional: hoy son desafos
de naturaleza internacional planteados por la problemtica transicin a la sociedad
info/global. La construccin de una economa que gracias a las nuevas tecnologas pueda
funcionar en tiempo real y a escala planetaria, pero dejando amplios territorios marginados y
profundizando las desigualdades, va a resultar forzosamente problemtica. Tras la cada del
Muro de Berln en 1989 la hegemona por la conduccin del proceso corresponde claramente a
los Estados Unidos que la ejercen a travs de la alianza institucionalizada en el G-8. En realidad
el intento de universalizacin de la democracia liberal junto con la liberalizacin del comercio
internacional, las desregulaciones y privatizaciones, la estabilidad macroeconmica y el ajuste
estructural- forman parte del paquete de reformas a veces conocidas como Consenso
Washington- impulsadas por el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial y, en
general, los organismos multilaterales de cooperacin, dirigidas a reestructurar y acomodar a
los pases en desarrollo en el nuevo orden info/global. Pero si la economa se globaliza, no hay
tendencia equivalente en la poltica. Lo que determina la situacin del globo ante el nuevo
milenio es la oposicin entre globalidad econmica y divisin poltica
38
.
Aunque tras la cada del comunismo por un momento pareci que la gobernabilidad global iba
a ser ms fcil debido al aparente incontenible avance de la democracia liberal, estamos sin
embargo ante una situacin muy inestable por varias razones: (1) porque la mayora de los
estados nominalmente democrticos carecen todava de bases sociales, institucionales y de
cultura poltica para consolidar una democracia estable; (2) porque la incapacidad de muchos
estados para generar desarrollo en el nuevo paradigma tecno/global genera prdidas graves de
legitimidad que se traducen en desgobierno, fraccionamientos y conflictos internos, regresiones
autoritarias, fundamentalismos, economa criminal y corrupcin, violencia, inseguridad y
amenaza a las libertades, resentimiento antihegemnico, guerras de baja intensidad y
terrorismo
39
(3) porque las potencias hegemonizadoras de la globalizacin no parecen
dispuestas a asumir los costes generados por stas para los pases que tienen menores
capacidades para adaptarse a las nuevas exigencias del desarrollo, limitando los llamados
bienes pblicos globales al aseguramiento de las condiciones para el funcionamiento eficaz
del libre comercio, sin incluir cuestiones decisivas de sostenibilidad del desarrollo, de reduccin

38
Hobsbawm, Eric, El Mundo frente al Milenio, conferencia pronunciada el 25 de noviembre de 1998, en
http://www.geocities.com
39
Desde finales de los 80 los Estados Unidos han elaborado la doctrina que llaman de conflictos de baja intensidad,
que ya no supone la gran guerra, sino una intervencin directa en solitario o con los aliados. Las nuevas amenazas
son las insurgencias, el terrorismo y el narcotrfico, lo que significa, en palabras del Sr. R. Cheney cuando era
Secretario de Defensa confiar ms que antes en fuerzas con alta movilidad, preparadas para la accin inmediata y
en la jerga del Pentgono- with solid power-proving capabilities, es decir, con capacidad de intervencin militar
decisiva a larga distancia. A este esquema han respondido las ltimas intervenciones en la guerra del Golfo, Somalia,
Bosnia, Afganistn...
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radical de la pobreza y las desigualdades, de derechos humanos o de construccin de
democracias de calidad
40
.
Los fracasos de este siglo han sido tan patentes, sobre todo en la esfera poltica y social, que se est
perdiendo la fe en que los hombres son capaces de solucionar sus problemas. La locura de la ideologa
neoliberal y el abandono del proyecto de cambiar el mundo por la mayora de gobiernos de la izquierda
actual, me parecen igualmente sntomas de un notorio pesimismo intelectual. Esta abdicacin ante los
problemas del siglo XXI resulta sumamente peligrosa. Son problemas abordables, insolucionables sin
decisiones humanas conscientes y colectivas. La ms urgente tarea frente al milenio es que los
hombres y las mujeres vuelvan a los grandes proyectos de edificar una sociedad mejor, ms justa y
ms viable. Sin la fe en que estamos empeados en grandes tareas colectivas no se consigue nada.. Y
hay lugar para la esperanza...
Y con todo, una de las condiciones para que podamos construir gobernabilidad democrtica
nacional y gobernanza democrtica global es que recuperemos la conciencia y la confianza en la
poltica como una excelente y civilizadora actividad humana. La poltica no nos permite ir en
pos de ningn ideal absoluto que resolver de una vez y para siempre las ansiedades humanas.
Ninguna poltica conseguir devolvernos al lecho materno. La poltica es una gran
malentendida. Muchas veces se la conceptualiza como un mal necesario. Rara vez se le aprecia
como algo con vida y carcter propio. No es religin, tica, derecho, ciencia, historia ni
economa; no lo resuelve todo ni est presente en todo, y no es ninguna doctrina poltica
concreta, ya sea conservadora, liberal, socialista, comunista o nacionalista, aunque pueda
contener elementos de casi todo lo anterior. La poltica es poltica.
El mundo est lleno de hombres y mujeres que aspiran al poder que tienen en comn el rechazo
de la poltica. Proliferan en estos tiempos. En realidad se apoyan oportunistamente en la
desafeccin de la poltica derivada de la brecha existente entre los nuevos desafos y las viejas
instituciones y capacidades polticas. Estos contextos son propios para extender la visin de la
poltica como confusa, contradictoria, autodestructiva, estacionaria, poco patritica, ineficaz,
contemporizadora, fraudulenta, conspirativa, corrupta... La lucha por el poder se llena de tipos
cuya primera declaracin es yo no soy poltico. Pretenden gobernar no desde la poltica sino
en el mejor de los casos desde el xito en otros oficios incapaces de prejuzgar el xito poltico.
Pretenden gobernar por mtodos no polticos y si lo consiguen caen inevitablemente en el
autoritarismo.
Pocos perciben que la poltica es una actividad humana esencial para mantener y desarrollar la
libertad; una actividad especfica que slo surgi y fue conocida en las sociedades complejas
con el fin de preservar la diversidad y libertad de los individuos y los grupos; una creacin de
valor incalculable en la historia de la condicin humana
Aristteles fue el primer en comprender y defender la poltica, la accin humana necesaria para
la conservacin y mejora de la polis. Para eso comenz criticando el proyecto de Platn de
igualar la polis eliminando su diversidad. Este concepto uniformista de unidad le pareci
destructor de la libertad en la polis. Para Aristteles la poltica slo poda existir en estados que

40
Puede, por ejemplo, consultarse la importancia y la limitacin a la vez de la agenda de gobernabilidad global del G-
8, vid. www.g7.utoronto.ca/g7
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reconocen ser un conglomerado de mltiples miembros, no una tribu o el producto de una
religin, un inters o una tradicin nicos.
La poltica es el resultado de la aceptacin de la existencia simultnea de grupos diferentes y,
por tanto, de diferentes intereses y tradiciones, dentro de una unidad territorial sujeta a un
gobierno comn. La poltica es la respuesta plausible al problema de la gobernabilidad de una
estructura social compleja y diversa. Pero la solucin al problema del orden puede darse
tambin por la va de la tirana o de la oligarqua que en beneficio del tirano o los oligarcas
destruyen, intimidan o coaccionan a todos los dems grupos o a la mayora. Estos sistemas no
son sistemas polticos.
El sistema poltico de gobierno comienza con la afirmacin del valor de la libertad puesto que el
orden en la diversidad entraa cierta tolerancia de verdades divergentes y el reconocimiento de
que el gobierno es posible y mejor cuando los intereses rivales se disputan en un foro abierto. El
sistema poltico de gobierno consiste en escuchar a esos otros grupos a fin de conciliarlos en la
medida de lo posible y en ofrecerles categora legal, proteccin y medios de expresin claros y
razonablemente seguros, todo lo cual debe permitir que esos otros grupos puedan hablar y
hablen con libertad. Adems, la poltica debera acercar a esos grupos entre s, de manera que
cada uno de ellos y el conjunto de todos puedan hacer una contribucin real al objetivo general
de la gobernacin: el mantenimiento del orden y el progreso segn valores y criterios que deben
ser polticamente disputados.
La poltica puede ser definida como la actividad mediante la cual se concilian intereses
divergentes dentro de una unidad de gobierno determinada, otorgndoles una parcela de poder
proporcional a su importancia para el bienestar y la supervivencia del conjunto de la
comunidad. Un sistema poltico es un tipo de gobierno en el que la poltica logra garantizar una
estabilidad y un orden razonables. La poltica no est vinculada a ninguna doctrina o ideologa
en particular. Las ideas y doctrinas polticas son tentativas de encontrar soluciones concretas y
factibles al perpetuo y cambiante problema de la conciliacin. La poltica es una manera de
gobernar sociedades plurales sin violencia innecesaria.
La poltica merece grandes elogios. Es una preocupacin de hombres libres y su existencia es
una prueba de libertad. La poltica merece ser elogiada como ciencia de las ciencias como la
llam Aristteles y no simplemente aceptada como un mal necesario. La poltica es creadora de
civilizacin.
La poltica es conservadora: preserva los beneficios mnimos del orden establecido; es liberal: se
compone de libertades concretas y requiere tolerancia, y es socialista: provee las condiciones
para el cambio social consciente que permita a los grupos participar sobre una base equitativa
en la prosperidad y la supervivencia de la comunidad. La preponderancia de uno u otro
elemento vara segn el momento, el lugar y las circunstancias, pero todos ellos deben estar
presentes en alguna proporcin.
Lejos de ser un mal necesario la poltica es un bien prctico. En las sociedades con pluralidad de
intereses divergentes y distintos puntos de vista morales la conciliacin siempre es preferible a
la coercin. El gobierno pacfico siempre es mejor que el violento. Y la tica poltica existe como
campo tico independiente y justificable en s mismo. La actividad poltica es en efecto un tipo
de actividad moral; es una actividad libre, creativa, flexible, agradable y humana; no pretende
ser capaz de solucionar todos los problemas ni hacernos a todos felices, pero puede prestar
Apuntes de Clase

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algn tipo de ayuda en casi todo. La poltica se envilece cuando se insensibiliza ante el
sufrimiento humano.
Cuando la poltica permite que los dirigentes se consideren por encima del bien y del mal y
adopten comportamientos no sujetos a las reglas de comportamiento exigibles de los
ciudadanos corrientes, la poltica se envilece.
La poltica exige el gobierno constitucional y el imperio de ley. El desarrollo de las garantas
constitucionales es la clave de la libertad. La poltica exige la democracia constitucional. Pero no
se olvide que ninguna constitucin puede ser mejor que los hombres y mujeres que la pongan
en prctica. La poltica merece elogios por sus procedimientos. El sistema de conciliacin
poltica puede ser muy frustrante pero garantiza que no se tomen decisiones hasta que todas las
objeciones y quejas de peso hayan sido odas. Los procedimientos obligan a que no se formulen
pretensiones que objetivamente no se pueden hacer valer. Los procedimientos obligan a que los
grandes planes de los gobiernos deban explicarse y debatirse en pblico y abren la puerta a su
rectificacin.
La poltica es la actividad humana orientada a preservar la libertad y a conciliar los intereses en
las sociedades diversas y complejas con el fin de asegurar su supervivencia y desarrollo; ste es
su valor meta; la poltica no es la aplicacin rgida de ningn sistema de verdades, principios o
soluciones tcnicas; un sistema es poltico cuando crea los espacios institucionales donde todos
podemos exponer, defender y conciliar nuestras verdades. Pero el fin de la poltica siempre es el
mismo: la supervivencia y el progreso.
La poltica no es defensa del status quo; la poltica es dinmica: slo pueden sobrevivir las
sociedades que saben progresar. Para eso hace falta una poltica de calidad, capaz de reconocer
y ajustarse a los cambios exigidos por la supervivencia y el desarrollo en cada momento.
Hay un texto de Lincoln, muy citado para expresar que las verdades personales o de la
particular doctrina poltica de cada uno de nosotros siempre deben sacrificarse al fin que
justifica la poltica. Fijando la postura del partido republicano respecto a la esclavitud afirm en
un discurso el 15 de octubre de 1858.
El verdadero problema en esta controversia... es que una parte considere que la institucin de la
esclavitud es un error y otra parte considere que no lo es... El Partido Republicano... la considera un
error moral, social y poltico, pero a pesar de eso, igualmente reconoce su existencia entre nosotros y
las dificultades que entraa eliminarla de manera satisfactoria, as como las obligaciones
constitucionales que la rodean... Vuelvo a repetir que si hay alguno entre nosotros que no crea que la
institucin de la esclavitud es un error en cualquiera de los aspectos que he mencionado, se ha
equivocado de lugar y no debera estar con nosotros. Y si hay alguno entre nosotros que sienta tanta
impaciencia por deshacer ese error que no desee tener en cuenta su implantacin entre nosotros y las
dificultades que entraa eliminarla de repente de manera satisfactoria, o las obligaciones
constitucionales que la rodean, se ha equivocado de lugar y no debera estar entre nosotros.
Renunciamos a adherirnos a sus actuaciones prcticas.
Cuando no estamos dispuestos a recorrer este tipo de caminos estamos abandonando la poltica.
Podemos entonces elegir entre dejarnos guiar por un autcrata benevolente que promete acabar
con la esclavitud maana mismo o por quedarnos sin hacer nada para no mancharnos las
manos con concesiones o equivocaciones. Pero el poltico siempre necesita tiempo pues slo el
tiempo puede conciliar la tica absoluta con la tica de la responsabilidad. Cierto que los
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hipcritas y los enemigos de las reformas siempre usan el tiempo como excusa para el
inmovilismo. El poltico usa el tiempo para impulsar las reformas. El moralista hipcrita se
conforma con grandes leyes reformistas que deja inaplicadas.
La poltica es una cuestin de relaciones prcticas y no de acciones derivadas de altos
principios. Los objetivos polticos no se derivan de principios doctrinarios sino de la
contribucin a la supervivencia y progreso de la polis. Nuevamente el referente de
Lincoln puede ser de utilidad. En uno de los momentos ms difciles de guerra de secesin, un
militante abolicionista inst a Lincoln a comprometerse con la manumisin inmediata como
cuestin de principio. La respuesta es uno de los mejores textos sobre qu es y qu no es la
poltica:
Mi objetivo primordial en esta lucha no es defender ni destruir la esclavitud, sino proteger a la
Unin. Si pudiera proteger la Unin sin liberar a ningn esclavo, lo hara; si pudiera hacerlo
liberando a todos los esclavos lo hara, y si pudiera hacerlo liberando a algunos y dejando a otros
como estn, tambin lo hara. Lo que hago en relacin con la esclavitud y la raza de color lo hago
porque creo que contribuye a proteger la Unin, y lo que evito hacer lo evito porque no creo que
ayude a proteger la Unin... He expresado mis objetivos de acuerdo con lo que considero que es
mi deber oficial y con ello no pretendo modificar el deseo personal que he expresado con
frecuencia de que todos los hombres, en todas partes, puedan ser libres.
Lincoln pona la salvaguarda de la Unin, el orden poltico mismo, por encima de todo lo
dems, no porque no le preocupara el sufrimiento y la exclusin de la poblacin negra, sino
porque slo si volva a existir la Unin, slo si volva a existir un orden poltico comn para el
Norte y el Sur podran abordarse esos problemas. La primera responsabilidad del dirigente de
un pas es proteger al estado en beneficio de los que habrn de seguirle.
El orgullo tiende a ser un vicio muy frecuente en los polticos y en todos los que se dedican a la
vida pblica. No era el caso de Lincoln al que sin embargo no faltaba autoridad. El verdadero
poltico no puede permitirse el orgullo. Vive en un mundo pblico de calumnias, distorsiones e
insultos. Con frecuencia debe soportar el desdn de la sociedad bienpensante por ser una mera
amaadora y oportunista as como la burla de los intelectuales por carecer de ideas brillantes. El
buen poltico debe aprender a tragarse el orgullo. Como observ Lincoln no tengo tiempo para
malgastar la mitad de mi vida en peleas. En cuanto un hombre deja de atacarme, no vuelvo a
recordar el pasado contra l. Y advirti a uno de sus generales no quiero que haga nada por
venganza, haga todo por seguridad futura. Si un poltico siente orgullo ha de ser de su
habilidad para la conciliacin y deber ser orgullo contenido y no soberbia que es el
convencimiento de estar por encima de los dems que normalmente rebaja al que lo siente por
debajo del comn.
La conciliacin es mejor que la violencia, pero no siempre es posible. La diversidad es mejor que
el uniformismo, pero no siempre es viable. Hay dos grandes enemigos de la poltica: (1) la
indiferencia hacia el sufrimiento humano que desacredita a los sistemas polticos que son
incapaces o temerosos de extender las libertades y la poltica a toda la poblacin; (2) la
bsqueda pasional de certezas absolutas en asuntos polticos que siempre acaba desdeando las
virtudes polticas de la prudencia, la conciliacin, los acuerdos intermedios, la variedad, la
adaptabilidad y la vivacidad a favor de una seudociencia del gobierno que tiene visos de tica
absoluta o de una ideologa o visin del mundo supeditada a la economa o a la raza.
Apuntes de Clase

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La poltica es slo una de las posibles formas de ejercicio del poder, claramente superior a todas
las otras. En la poltica encontramos la creativa dialctica de los opuestos: es la prudencia
temeraria, la unidad diversa, la conciliacin armada, el artificio natural, la contemporizacin
creativa y el juego del que depende la civilizacin libre; el conservador reformista, el creyente
escptico y el moralista plural; sus cualidades son la sobriedad vivaz, la simplicidad compleja,
la elegancia descuidada, las buenas maneras groseras y la eterna inmediatez; es conflicto hecho
debate, y nos impone una misin humana a escala humana. Los que la denostan tienen buenas
razones que generalmente proceden de su rechazo de la responsabilidad y la incertidumbre que
acompaa a la libertad. Los griegos los llamaron idiotas, es decir, ausentes de la ciudad, de su
suerte incierta, ajenos a las virtudes republicanas nicas que nos hacen capaces de sobrevivir al
infortunio y de sacar provecho a la fortuna en beneficio de la supervivencia y desarrollo de la
polis.

Apuntes de Clase

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Bienestar Societario
Citamos en su momento que el Estado tiene como fin garantizar el bienestar de la Sociedad.
Bienestar que sin embargo es tambin difcil de ser conceptuado y medido.
Para muchos el trmino bienestar; implica, la sensacin interior de todo ser humano, que se
exterioriza con ciertas manifestaciones de su complacencia y optimismo (utilidad). A nivel
comunitario esto puede implicar la satisfaccin plena de las necesidades de todos los
componentes de una colectividad.
Los paradigmas actuales nos han predispuestos a pensar sin embargo que el bienestar se
tangibiliza como un simple resultante del interactuar de los individuos en su nivel econmico
(estos es del mercado). Basndose para en ello en dimensiones fisiocrticas fundadas hace ya
tres centurias (recordemos las frases ya revisadas de Rousseau y Montesquieu).
Esto es que, si todos consumen y venden en el mercado entonces todos satisfacen sus
necesidades, el bienestar social estara por ello inmerso en esta ecuacin econmica. Bajo ese
entender el Estado ejercera un rol solamente normativo en la creacin del bienestar.
A priori podramos definir al Bienestar como un proceso econmico que procura mayor o
menor utilidad para los ciudadanos de una sociedad, bienestar adems que se estructura como
la misin por antonomasia del Estado.

El Bienestar Societario visto desde la economa
Lo previa nos da pie a intentar brindar una conceptualizacin de los que es el bienestar y su
vinculacin con la Economa. Para ello, recordemos que esta disciplina dispone de dos ramas
para su desarrollo metodolgico:
- La economa positiva, que intenta describir el mundo tal como es, indagando en explicaciones de
las causas de los acontecimientos econmicos. Que plantea retratar lo real, lo existente en una
coyuntura.
- La economa normativa, intenta prescribir el mundo en su forma ideal, en lo que debera ser.
En ello, evidentemente la creacin del bienestar estructura mayores niveles de articulacin con
la economa normativa, pues en ella es donde realmente encontramos a la poltica y sobre la que
construye el Estado sus decisiones.
Si explicamos al bienestar personal como la capacidad de generar o incorporar la mayor
cantidad de satisfactores a las necesidades individuales, creando a partir de ello situaciones de
utilidad. Podramos establecer por analoga que el bienestar social podra estructurarse sobre la
base de maximizar las utilidades percibidas por toda la poblacin de una comunidad o
colectividad.
Pero, resultara insuficiente medir el bienestar social slo por el nivel acumulado de utilidades
perteneciente a cada individuo asociado a la colectividad; probablemente esta evaluacin no
Apuntes de Clase

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permite tangibilizar los niveles de distribucin de las utilidades y los probables vicios e
inconsistencia que genera una desigual asignacin de utilidades.
La bsqueda de equidad constituira por ello otro de los pilares del bienestar societario.
Intentemos aproximarnos de manera cuantitativa a este concepto de bienestar, utilizando los
elementos de juicio citados en los prrafos anteriores.

Ejemplo N 01
Asumamos que en una economa slo existen dos individuos (A y B respectivamente). Adicionalmente,
slo se producen dos tipo de bienes (X y Y). La primera definicin obviamente ser la combinacin de
produccin que generaremos; vale decir si orientaremos todos nuestros recursos para generar
exclusivamente el bien X o el bien Y; o si alternativamente producimos ambos a la par. Para tal fin
combinamos el uso de los factores de produccin obviamente orientados a dotar a la sociedad de estos
bienes.
Esta produccin total luego debe ser distribuida entre ambos individuos, considerando para ello que cada
unidad de bien entregada a cada uno de ellos determina un determinado nivel de satisfaccin marginal la
que buscamos sea en su totalidad la mxima posible. Aqu un problema evidente la satisfaccin marginal
no es uniforme, ser mayor cuando la necesidad es ms alta y menor cuando la necesidad sea menor,
adems de depender de los niveles de percepcin que cada individuo observa
Matemticamente, esto es:
Maximizar UT = UA (X,Y) + UB (X,Y)
Sujeto a: XA + XB = XT
YA + YB = YT
La eficiencia resulta de: aprovechando toda la produccin de ambos bienes, generar una utilidad mayor
para los dos individuos, sabiendo que en un momento dado; la utilidad de uno complota contra la del otro.

Produccin
Capital
Mano de
Obra
Tierra
Apuntes de Clase

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Precisamente, de esto ltimo; se desprende el valor ptimo de la situacin (en trminos del llamado
ptimo de Pareto)
A partir del libre funcionamiento del mercado, los mercados competitivos llevan a una asignacin de
recursos tal que no existe ninguna reasignacin de recursos (ningn cambio de la produccin y del
consumo) que pueda mejorar el bienestar de una persona sin que empeore al mismo tiempo el de otra.
De existir fallas en el mercado, puede hacerse necesario recurrir a polticas pblicas o del Estado para
asegurar la eficiencia.
Para el caso especfico del ejemplo definido, la eficiencia en el sentido de Pareto puede ilustrarse cuando
toda la produccin de ambos bienes es canalizada hacia uno solo de los individuos (A).

Asumiendo ahora que las necesidades del individuo B, son aproximadamente iguales que las del individuo
A. Podemos asumir tambin que es viable canalizar toda la produccin de ambos bienes hacia este (B).

Obviamente, en los dos casos anteriores estamos siendo eficientes (porque estamos combinando nuestros
factores de produccin para lograr la mxima dotacin de bienes posibles) ms no equitativos; esta debe
estar definida en un punto intermedio.
Utilidad Individuo A
Utilidad Individuo B
Apuntes de Clase

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En el mismo, la utilidad total es compartida por los dos individuos, utilizando la produccin total
existente de ambos bienes. Esto define una curva de posibilidades, todas ellas ptimas en trminos de
eficiencia.

La ganancia en eficiencia puede apreciarse incluso si algn individuo resulta perjudicado con la
reasignacin de recursos, siempre y cuando sus prdidas puedan ser ms que compensadas por las
ganancias de los individuos favorecidos.
Aqu debe quedar claro que no es necesario que se produzca compensacin alguna, que de hecho rara vez
ocurre, sino que exista un saldo monetario positivo que permita una compensacin potencial.
Surge aqu un primer acercamiento al concepto de distribucin; es decir la necesidad de en la bsqueda del
bien comn restar unidades de bienes a individuos con un nivel de bienestar o satisfaccin marginal bajo
en beneficio de otros que incorporando los bienes a su peculio maximicen esta, siendo la suma de ambos
niveles de bienestar la mxima posible (ptimo de Pareto)

En 1949, Thomas Henry Marshall
41
estima que la bsqueda de la igualdad era el verdadero
factor sobre el que se ergua el bienestar, y que la historia moderna se caracterizaba por ser una
pugna constante y permanente de los ciudadanos por adquirir mayor igualdad.
As, la lucha inicial fue por adquirir igualdad en lo civil (esto es, del ejercicio de las libertades
individuales ante los ojos de la ley), lo que conduce luego a una bsqueda de paridad poltica o
de representatividad en un esquema de gobierno. La adquisicin de un rol propiamente
ciudadano establecido en los dos pasos previos, conduce segn Marshall, finalmente al Hombre
por aspirar a una vida digna implicando en ello la consecucin de unos estndares vitales
bsicos.

41
Reputado investigador ingls, que acuo el concepto de ciudadano social y las tesis de la sociedad compasiva
contrapuesto al ideario conservador ultraliberal. ste ha considerado bsicamente al ciudadano como un homo
economicus guiado por clculos racionales para su propio provecho y para el que la sociedad es, cuando menos, un
concepto elusivo. Las ideas marshallianas han sido tiles en la tarea de los cientficos sociales por conciliar lo
emprico y lo normativo. As, el estudio e identificacin de los derechos sociales ha servido como herramienta de
comparacin de los estados del bienestar
Ineficiencia
Curva de Pareto
Apuntes de Clase

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La conversin de un Hombre en ciudadano, lo hace con ello adquiriente de bienestar. Ante ello
la accin del Estado expresada en poltica, ejerce un factor adems cohesionador y enriquecedor
Marshall por ello es un convencido de la necesidad de la actuacin del Estado en la creacin del
bienestar, hecho que desde una inicial gnesis en el Siglo XIX condujo a la construccin del
llamado Estado del Bienestar, esto es el arreglo institucional del Estado para definir polticas de
dimensin social.
El Estado del Bienestar cabe ser caracterizado como ...un estado en el cual el poder organizado
se utiliza deliberadamente (mediante la administracin y la poltica) en un esfuerzo por
modificar el juego de las fuerzas del mercado
Arthur Cecil Pigou
42
, estima que el trmino bienestar societario es equivalente al del bienestar
econmico (al cual se refiere con el anglicismo welfare economics) atribuyndole a la par tres
condiciones bsicas:
- Incremento a lo ms alto posible en la produccin, medida en dinero.
- Distribucin de la renta de manera igualitaria
- Modificacin de las actividades, que por muy rentables y muy productivas que sean, pueden que
resulten perjudiciales a los ciudadanos.
A juicio de sus postulados Pigou prev que el Estado debe auspiciar la creacin de Bienestar
slo all donde el mercado falle.
Lo anterior; sin embargo nos resulta objetable en el entender que la materializacin de un
mercado competitivo resulta hasta cierto punto utpica en cualquier sociedad; al suponer esta
equilibrio en el poder de negociacin de individuos econmicos, que por caracteres
estructurales de las sociedades de las que provienen, no la ostentan.
Y, retomando entonces nuestro anlisis en que se sustenta el pensar que la eficiencia excelsa
del mercado puede conducirnos a una situacin de bienestar societario?
En la llamada Economa del Bienestar, que a continuacin revisamos someramente:

42
Pigou (1877-1959) Economista britnico, nacido en Beachlands (Ryle, isla de Wight) y muerto en Cambridge.
Estudi en el King's College de Cambridge, donde fue discpulo de Marshall. Profesor en la misma Universidad desde
1904, sucedi a Marshall en la ctedra de economa poltica, que desarroll desde 1908 hasta su jubilacin en 1943.
Economista clsico, actu como expositor de las teoras desarrolladas por Marshall, lo que le vali alguna polmica
con Keynes. Es conocido por sus aportaciones a la teora del bienestar econmico; en este sentido public Wealth and
Welfare (Riqueza y bienestar, 1912), que ampli considerablemente y volvi a publicar con el ttulo The Economics of
Welfare (La economa del bienestar, 1920), y por el desarrollo del llamado efecto Pigou, donde estudia las
consecuencias que una variacin del nivel de precios tiene sobre la demanda del consumo privado mediante el cambio
que se produce en la riqueza de la renta real de los consumidores.
Apuntes de Clase

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Economa del Bienestar
La Economa del Bienestar sostiene que en ausencia de fallas de mercado, el libre
funcionamiento de los mercados competitivos conduce a la eficiencia econmica. Esta relacin
entre competencia y eficiencia se plantea formalmente en los dos teoremas siguientes:
Primer teorema:
Todo Equilibrio Walrasiano competitivo lleva a una situacin de Pareto ptimo

Grfico N 2: Primer teorema de la economa del bienestar

Recordemos que
EQUIPO WALRASIANO O COMPETITIVO = Igualdad entre la Oferta y la Demanda Marginal
Esto es, el llamado PTIMO DE EXPLOTACION
CMg = BMg = Precio (*)

*/ Asumiendo que la funcin Beneficio es lineal

Manteniendo el ejemplo repasado anteriormente, podemos asumir que el punto que maximiza
beneficios se genera cuando la Tasa Marginal de Sustitucin es igual a la Tasa Marginal de
Transformacin para ambos bienes (X y Y).
Esto nos lleva a definir algunos conceptos sobre lo que implica ambas tasas, hecho que
realizamos en los siguientes prrafos:
Produccin
Ingreso Total
Costo Total
Ingreso, Costo Total
Produccin valorizada en
situacin de equilibrio
Equilibrio
Walrasiano
Apuntes de Clase

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- Tasa Marginal de Sustitucin: Permite definir el valor de la demanda de manera ptima;
cuanto ms beneficios o utilidades reporta el consumidor. La Tasa Marginal de Sustitucin
(TMgS), es equivalente a la tasa que el individuo A est dispuesto a cambiar un bien por otro (el
bien X por el Y). Por ello llamamos a esta tambin Tasa Marginal de Sustitucin.

Grfico N 3: Tasa Marginal de Sustitucin

- Tasa Marginal de Transformacin: Permite definir el valor de la produccin de manera
ptima; cuanto ms beneficios reporta el productor. La Tasa Marginal de Transformacin
(TMgS), es equivalente a la tasa a la que uno de los individuos (que funge como productor)
puede intercambiar un bien por otro (el bien X por el Y). Por ello llamamos a esta tambin Tasa
Marginal de Sustitucin.

Grfico N 4: Tasa Marginal de Transformacin

Los procesos de optimizacin anteriores suponen pleno empleo de los recursos, de tal manera
que los equilibrios se producen en puntos de la frontera de utilidades y de la curva de
posibilidad de produccin. Por ello, tales puntos resultan siendo eficientes en el sentido de
Pareto.
Demanda Bien X
con el ingreso que calcula generar el
individuo B, cuntos bienes producira de X
y Y, de los que se conoce sus precios?
Curva de Posibilidades de
Produccin

Demanda Bien Y
Demanda Bien X
con el ingreso que dispone el individuo A,
cuntos bienes adquirir de X y Y, de los que
se conoce sus precios?
Curva de Indiferencia

Demanda Bien Y
Apuntes de Clase

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Entonces la situacin de Pareto ptima se da cuando:
TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)
Esto implica que dar la posibilidad de elegir a los individuos, es la manera ms eficiente de maximizar el
bienestar individual
Es preciso adems sealar que esta situacin Pareto ptima requiere del cumplimiento de tres
condiciones previas:
- Eficiencia en el Consumo o Intercambio de bienes: Generado a partir del cumplimiento de la
siguiente premisa:
TMgS(X,Y)A = TMgT(X,Y)B

- Eficiencia en la Produccin: El cual se obtiene como resultante de:
TMgS(k,W)A = TMgT(k,W)B

- Eficiencia en la Combinacin de Productos: Establecido bajo el logro previo de:
TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)
Walras otorga un carcter bidireccional a su propuesta estableciendo luego un segundo
teorema, el cual nos indica:

Segundo teorema:
Si el vector de cantidades de productos (dotacin inicial de recursos) X y Y es Pareto ptimo; entonces
existe un equilibrio Walrasiano formado por dicho vector y el Vector Precio P para dichos productos.

Grfico N 5: Segundo teorema de la economa del bienestar

Utilidad individuo A
Utilidad individuo B
ptimo de Pareto
Equilibrio Walrasiano
Produccin
Apuntes de Clase

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Amartya Sen (1933- .)
Economista indio ganador del premio
nobel de Economa en 1998 desarroll
entre los 60s y 70s escritos que
ayudaron a comprender de mejor forma el
proceso de eleccin social y en los 80s
desarrolla el ensayo Pobreza y hambruna:
un ensayo sobre el derecho y la privacin
(Poverty and Famines: An Essay on
Entitlements and Deprivation) de 1981,
en el cual demostr que el hambre no es
consecuencia de la falta de alimentos,
sino de desigualdades en los mecanismos
de distribucin de alimentos
Y es que, se preocupa del grado en que los programas pblicos sirven para cumplir los objetivos
deseados, as como de la forma en que pueden lograse los mejores resultados.
Con esa base el objetivo de la economa en la bsqueda de bienestar es sopesar como dos
criterios, afectan la utilidad de los diversos agentes de la sociedad, estos son:
- El aumento eficiente de la produccin de bienes y servicios;
- La redistribucin equitativa de los ingresos.
Convendra citar finalmente a Amartya Sen
43
que resalta la precariedad de suponer que el
beneficio social resulta ser slo la sumatoria de los
beneficios individuales, ms an si entendemos la
diversidad y heterogeneidad del proceso de incorporacin y
creacin del bienestar. As tenemos:
- La heterogeneidad personal, entendida por el hecho que
las condiciones fsicas del Hombre relativas a su incapacidad,
edad, sexo o enfermedad hacen variables sus necesidades.
- La diversidad relacionada con el medio ambiente,
entendiendo en ello que las condiciones del entorno natural
influyen en los niveles de creacin de renta personal y a la par la
definicin de prioridades en las necesidades de la poblacin.
- Diferencia de clima social, establecida por las variaciones
explicadas por la influencia del sistema educativo o de los niveles
de seguridad.
- Diferencias entre perspectivas relacionales, entendida por
el hecho que el estrato social, econmico o cultural de un
individuo determina una desigual percepcin de sus necesidades y
la satisfaccin de la misma.
- Distribucin dentro de una familia, finalmente Sen
establece que no podramos formular una anlisis de utilidad
individual porque la renta se construye sobre la estructura
familiar e internamente en ella existe un reparto de utilidades.

43
El ms revolucionario de los aportes de Sen en el desarrollo de los indicadores econmicos y sociales es el concepto
de capacidad. Un gobierno tiene que ser juzgado en funcin de las capacidades concretas de sus ciudadanos. Por
ejemplo, en los Estados Unidos, los ciudadanos tienen el derecho constitucional a votar. Para Sen esto no significa
nada; l se pregunta si se renen todas las condiciones para que los ciudadanos puedan ejercer la capacidad de votar.
Estas condiciones pueden ser de muchos tipos, desde el acceso a la educacin hasta el hecho de que los ciudadanos
tengan medios de transporte para tener acceso a las urnas. Slo cuando estas barreras estn superadas se puede decir
que el ciudadano puede ejercer su eleccin personal. Su aproximacin basada en las capacidades se enfoca en la
libertad positiva, que es la capacidad real de una persona de ser o de hacer algo, en vez de la libertad negativa, que es
comn en economa y se centra simplemente en la no interferencia. En la hambruna de Bengala, la libertad negativa
de los trabajadores rurales para comprar alimento no se vio afectada. Sin embargo, murieron de hambre porque no
estaban positivamente libres para hacer cualquier cosa: ellos no tenan la libertad de alimentarse ni la capacidad de
escapar de la muerte.
Apuntes de Clase

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La Intervencin del Estado
La propuesta fisiocrtica como vemos exhibe innumerables flancos dbiles por lo que es
asumible sealar que: en la prctica el libre funcionamiento del mercado no puede cumplir
todas las funciones econmicas, por lo que el Estado interviene en la conduccin o sustitucin
de l en algunas reas.
Dificultad Economa sin presencia del Estado
- Fallas en el Mercado (Bienes Pblicos y Externalidades)
- Inequitativa Distribucin del Ingreso
- No Fijacin de Poltica Econmica
Volviendo a citar a Pigou podemos sealar que el Estado debe intervenir exclusivamente para
corregir todas las fallas del mercado, pero tambin podramos proponer una intervencin ms
all de esta inicial propuesta.
Sin embargo, convendra recalcar que el rol estatal radica en garantizar la mxima oferta y
demanda de bienes y servicios que redundar en el bienestar general de los individuos; adems,
la preocupacin por el reparto o distribucin de la renta generada en la economa, as como la
fijacin de acciones conducentes a una mejora productiva y social. En base de lo anterior
podramos proponer tres funciones bsicas del Estado, estas son:
Funcin del Estado
- De Asignacin
- De Distribucin
- De Estabilizacin

Funcin de Asignacin
Las fallas de mercado como los bienes pblicos y las externalidades, determinan que los
equilibrios privados no correspondan a asignaciones ptimas desde el punto de vista social. Por
ello, se requiere de un gobierno que facilite la adecuada provisin de bienes y servicios y que
prohba o desincentive las actividades que generan externalidades
44
, reemplazando en estos
casos las decisiones individuales por aquellas que beneficien al colectivo o sociedad.

44
Una externalidad puede expresarse como la divergencia entre el costo privado y el costo social de una actividad.
Expresados en torno a efectos positivos (externalidades positivas) o negativos (externalidades negativas) externas al
sistema de precios, al realizarse un proceso de produccin o consumo.
Una externalidad positiva puede darse, por ejemplo, entre dos formas de produccin. Supongamos que existe un
cultivo de rboles frutales en un lugar determinado. Vecino a ste se encuentra una empresa que extrae miel de
abejas. Las abejas, para producir miel, necesitan del nctar de las flores; a su vez, para que los rboles den frutas, es
necesario que exista una polinizacin, la cual se facilita por el movimiento de insectos de flor en flor. Por lo tanto, sin
haber pagado por ello, el dueo de los rboles est beneficindose de una externalidad positiva por el hecho de que el
vecino produzca miel de abejas y tenga abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino est recibiendo una
externalidad positiva, producida por el cultivo de rboles, por el hecho de tener cerca las flores de stos.
Apuntes de Clase

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Asignar recursos no necesariamente implica producir bienes y servicios. (El gobierno no
interviene, solo regula o promueve segn sea el caso diran lo liberales)
En gran medida, la eficiencia o ineficiencia de un gobierno est relacionada con la naturaleza del bien
que provee.
Se ha recalcado el hecho que el mercado no siempre puede proveer de determinados bienes lo
que genera un espacio para la intervencin del gobierno. Lo que no significa que el gobierno va
hacerlo de manera eficiente. A esta funcin del Estado comnmente se le denomina de
Asignacin.

Qu es un Bien Pblico concretamente?
Podemos plantearnos un primera definicin al sealar que un bien pblico es aquel que no es
suministrado por el mercado o lo hace de manera insuficiente (el factor precio lo condiciona)
Otro acercamiento lo seala como aquel bien que produce efectos sobre quienes no han
participado en su transaccin. Es decir, aquellos que producen efectos para terceros o
externalidades que no son susceptibles de internalizarse o apropiarse.
Aqu encontramos las dos caractersticas que distinguen a un bien pblico de un bien privado, y
es que el primero no genera rivalidad en su consumo. Lo cual significa que el bien no
disminuye por el hecho de que lo consuma una mayor cantidad de personas.
Por ejemplo, asumiendo el aroma de un perfume como un bien pblico podramos afirmar que
no se consume una mayor proporcin del perfume por el hecho de que un nmero mayor de
personas perciba su aroma.
De igual forma un bien pblico se produce para todos o no se produce puesto que no se puede
excluir a otros. Para nuestro ejemplo, el aroma del perfume ser percibido por todos aquellos
que se ubiquen prximos a la persona que la utiliza y no slo por aquellos a quienes la persona
desea
Otros ejemplos de lo que es un bien pblico son:
- La Defensa Nacional
- El Alumbrado Pblico
- La Seguridad Policial
- Sistema de Limpieza Pblica

Una externalidad negativa, por el contrario, genera efectos perjudiciales a quien la recibe. Supongamos, por ejemplo,
que existe un criadero de truchas en un lugar determinado. Para que las truchas crezcan y se desarrollen
correctamente, deben mantenerse en aguas limpias libres de contaminacin. Sin embargo, en un lugar cercano, existe
un cultivo de flores que utiliza qumicos para controlar las plagas de las flores. Por el viento y las condiciones
climticas, estos qumicos contaminan las fuentes de agua cercanas, por lo tanto, el criador de truchas se ve
seriamente afectado por las acciones del cultivo de flores cercano; es decir, est sufriendo un efecto negativo externo a
l (una externalidad negativa).
Apuntes de Clase

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Cabe citar aqu una precisin: Una carretera con peaje y un cine; observarn la no rivalidad en
el consumo, ms el precio que se aplica al consumidor define su carcter excluyente por lo que
no son cabalmente bienes pblicos.
De igual manera, la educacin pudiera asumirse como un bien pblico, pues si la
caracterizamos como una clase o sesin acadmica los estudiantes que la reciben no rivalizan
por el servicio educativo y sin embargo la educacin no sera un bien pblico si implicase el
cobro de una pensin de enseanza (porque ello definira una exclusin en su provisin)
La discusin por caracterizar como pblico o privado al bien educativo que se provee, puede
ser bizantina si consideramos que en ambos casos se genera una externalidad positiva a favor
de los educandos y a la propia sociedad. Y es que todo estudiante no slo recibe una formacin
o capacitacin especfica, sino herramientas que lo configuran como un actor ms competitivo
del mercado. Por lo que podemos deducir que las externalidades no son propias slo de los
bienes pblicos, se encuentran tambin presentes entre los bienes privados.
Resulta evidente que no es sencillo identificar a un bien pblico de uno privado puesto que, por
una parte, muchos de los considerados bienes pblicos pueden ser "males" para ciertas personas
dada la valorizacin subjetiva (lo que es un buen perfume para unos puede ser malo para otros
e indiferente para quienes no tienen olfato) y, por otra, lo que aparentemente son bienes
pblicos como el exterior de mi casa o el color de mi overol puede convertirse en un bien
privado si otra gente no se interesa en estos bienes. Ms an, cada uno de esos bienes pueden
cambiar sus caractersticas una y otra vez: pueden convertirse de bien pblico a privado a un
mal pblico o privado y viceversa dependiendo exclusivamente de los cambios de preferencias.
Por lo tanto, las externalidades parten y surgen de un problema importante con los bienes
pblicos y que tiene que ver con su provisin, pues los consumidores muchas veces pueden
comportarse como free riders.
Esto es, querer disfrutar de los beneficios de un bien o servicio sin incurrir en costo alguno por
su financiamiento.
Para comprender con ms claridad el concepto de free rider (polizonte), revisemos el siguiente
ejemplo:

Ejemplo N 02
Un poblado de 100 mil habitantes desea construir un puente cuyo costo total es de S/. 200 mil. Lo que
implica que para llevar adelante este proyecto, se necesita una contribucin por poblador de S/. 2. Como
cada poblador percibe que su contribucin es tan pequea que si no se concretara, asume que la obra se
llevara delante de todas formas. Adicionalmente piensa que no podr ser excluido de los beneficios del
puente.
Sin embargo, este pensamiento puede no slo ser asumido por un individuo sino por un grupo grande de
habitantes.
Si al margen de ello, se desarrolla el proyecto utilizando recursos ordinarios del Estado, esto provocara
que todos aquellos que no hayan aportado para la construccin del puente van a poder utilizarlo con los
lgicos beneficios que ello le produce, son por tanto free-riders con externalidades positivas.
Apuntes de Clase

Pgina N 45

Pudiera alternativamente tambin propiciarse que gente no involucrada en el financiamiento ni
ocasionalmente el beneficio del puente sea perjudicada (externalidades negativas o costos externos)
situacin sta ltima en la que los free-riders son los emisores de las externalidades

Al hablar de externalidades negativas sin embargo conviene distinguirlas de las lesiones al
derecho. As:
Si una persona planta y cosecha determinado bien que requiere sombra la cual es proporcionada por
un vecino como una externalidad positiva, el da que ese vecino decide talar parte de su bosque y, por
tanto, le retira la sombra al referido productor, esto ltimo significar una externalidad negativa pero
no una lesin al derecho puesto que el agricultor no tiene un derecho adquirido sobre la sombra que
originalmente le proporcionaba su vecino. Si, en cambio, el agricultor fuese asaltado por su vecino,
estaramos frente a una lesin al derecho (lo mismo ocurrira con los decibeles o emisiones excesivas
de monxido de carbono, para citar los ejemplos clsicos).
Cuanto ms grande sea la comunidad obviamente los problemas sern mayores, y los costos de
transaccin para ponerse de acuerdo se incrementan. All surge como necesaria la intervencin
del Estado; centralizando la decisin, definiendo el financiamiento y reduciendo los costos de
transaccin.
La intervencin del Estado planteara por citar la aplicacin de impuestos a los beneficiarios de
externalidades positivas, por lo que estos ya no podrn ser considerados free-riders y por ende,
desaparecera esa falla del mercado. Del mismo modo, en caso de existir alguna externalidad
negativa el gobierno debe o propiciar una accin del responsable (que por su intervencin deja
tambin su condicin de free-rider).
La accin referida a que las externalidades de una economa sean asumidas por los free riders es
denotada como de internalizacin.
A propsito de ello, Ronald Coase ha explicado que si no hubiera costos de transaccin
(obstculos de los intercambios en los mercados que interfieren en la transaccin como por
ejemplo, el esfuerzo de realizar contratos, costos de informacin, etc.) no se produciran
externalidades puesto que, por definicin, resultara sin cargo la internalizacin de las mismas.
Este proceso ha sido bautizado como el "Teorema Coase".
El Teorema de Coase
45
propone que las externalidades de una economa deben ser
internalizadas de acuerdo a la magnitud de sus costos. As:
- Si los costos de transaccin son bajos, se obtendr la solucin ms eficiente sin importar cual sea
la regla legal aplicable.
- Si los costos de transaccin son altos, si importa la regla legal para llegar a una solucin
eficiente.

45
Economista britnico, obtuvo el Premio Nobel de Economa en 1991 por su descubrimiento y clarificacin del significado de los
costes de transaccin y los derechos de propiedad para la estructura institucional y el funcionamiento de la economa. Es considerado
el iniciador del campo de estudio del Anlisis Econmico del Derecho con su publicacin en 1960 de lo que se ha dado en llamar el
Teorema de Coase.
Apuntes de Clase

Pgina N 46

Para Coase, indudablemente el intervencionismo del Estado no resuelve el problema de la
internalizacin de un "efecto externo".
Esta posicin resulta contraria a la promovida por Pigou quien sostiene que si el gobierno no
provee un bien pblico, el mercado no lo producira o, si lo hiciera, sera a niveles sub
ptimos
46
, puesto que los productores particulares tendern a sacar partida de la externalidad
especulando con la posibilidad de constituirse en un free rider (es decir, a la espera de que otro
sea quien lo produzca y, por tanto, cargue con los gastos correspondientes).
En otros trminos, el bien pblico constituye el argumento central del intervencionismo estatal,
ya que en esta lnea argumental, el gobierno producira la cantidad ptima del bien en cuestin
que sera financiado por todos a travs de impuestos con lo cual se internalizara la externalidad
y no habra free riders ni costos ni beneficios externos sin internalizar.
Tal vez el resumen ms claro de esta posicin est expresado por Marcun Olson quien sostiene
que "Un Estado es, ante todo, una organizacin que provee de bienes pblicos a sus miembros,
los ciudadanos".
Ahora, al revisar la realidad podramos determinar que muchos de los bienes y servicios
provistos por el Estado tienen las caractersticas de bienes privados (el servicio telefnico,
tambin el correo, la aeronavegacin, etc.) as como tambin muchos de los que producen
externalidades no internalizables son provistos por el sector privado (el perfume, los edificios
elegantes, etc.). En verdad la mayor parte de los bienes y servicios producen free riders, desde
la educacin hasta el diseo de las corbatas.
Lo anterior nos plantea un primer cuestionamiento sobre los niveles de intrusin del Estado en
la creacin de bienes pblicos y el control de las externalidades.
As, los libros han hecho mucho por la sociedad, incluso para aquellos que no los han adquirido
(free-riders) de lo cual no se desprende que el gobierno debe intervenir la industria editorial.
Por otro lado; las externalidades positivas derivadas del lenguaje y las instituciones, no autoriza
a que se nos obligue a pagar sumas de dinero por ello. Un ejemplo final puede referirse a los
beneficios externos que se refiere a sonrisas atractivas de lo cual concluye que no se desprende
que se deba cobrar impuestos a los observadores y, para el caso, tampoco se justificara que el
gobierno compense a las personas que les resulta desagradable como se visten otros o el modo
en que cultivan un jardn expuesto a la mirada de terceros.
En realidad somos free riders en muchos sentidos. Nuestras propias remuneraciones se deben a
la acumulacin de capital que realizan otros. Ms an, hay casos en los cuales se desea
expresamente que no se internalice la externalidad como puede ser el caso de una sonrisa
atractiva.

46
Para evaluar esta sub produccin debe hacerse referencia a un parmetro y a un punto de comparacin. En este sentido, es de gran
importancia recordar la precisin que realiza James M. Buchanan respecto del concepto de eficiencia: "Si no hay criterio objetivo
para el uso de los recursos que puedan asignarse para la produccin como un medio de verificar indirectamente la eficiencia del
proceso, entonces, mientras el intercambio sea abierto y mientras se excluya la fuerza y el fraude, el acuerdo logrado, por definicin,
ser calificado como eficiente".

Apuntes de Clase

Pgina N 47

Para comprender el carcter individualista de la sociedad podemos revisar el denominado
"dilema del prisionero"

Ejemplo N 03
El dilema del prisionero fue presentado a mediados de la dcada del cincuenta (en los trabajos de Merrill
Flood y Melvin Dresher) y plantea que dos personas que se encuentran presas acusadas de un delito son
alojadas en celdas separadas y los prisioneros estn incomunicados entre s. El fiscal los visita y a los dos
les dice lo mismo: si uno no acusa a su cmplice y este tampoco lo acusa a aquel ambos quedarn libres; si
se acusan mutuamente recaer sobre ellos slo la mitad de la pena total que les corresponde; si uno acusa
al otro y ste no lo acusa al primero saldr en libertad quien no es acusado y al otro se le aplicar la pena
total correspondiente. Esto es: uno acusa al otro en la esperanza de que el otro no lo acuse y as saldr en
libertad, pero el otro procede de la misma manera y por eso ambos quedarn presos. El dilema aparece
cuando consideramos lo que cada jugador debiera hacer cuando no sabe qu har el otro jugador. El
problema bsico es entonces que, dado este dilema, cmo es que surge la cooperacin en un mundo en el
que cada uno sigue su inters personal. Es curioso que la racionalidad consiste en maximizar, esto es,
hacer lo mejor que se pueda para uno mismo y, sin embargo, personas racionales no pueden cooperar a
pesar de que eso sera mejor para los dos.
Pero, En qu sentido estamos maximizando si aceptamos anticipadamente una estrategia que sabemos
que producir resultados peores que la otra? La visin comn [del dilema del prisionero] parece estar
empecinada en mantener la tesis que la mejor estrategia consiste en aceptar aquella que se sabe que es peor
respecto de una alternativa conocida. Una paradoja en verdad".

La produccin de determinados bienes y servicios podr tener en cuenta, por un lado, el
fastidio eventual que produce la existencia de free-riders y, por otro, el beneficio que reporta el
bien o el servicio en cuestin y decidir en consecuencia. David Schmidtz explica que para
realizar la produccin de determinado bien puede llevarse a cabo un contrato en el que se
garantiza que cada cuota-parte servir para ese propsito siempre y cuando se llegue a la suma
total requerida para el proyecto:
"El propsito del contrato es garantizar a cada parte contratante que su contribucin no ser
desperdiciada en un proyecto de bienes pblicos que no cuenta con los recursos suficientes para
llevarse a cabo [...] para lograr esa garanta, el contrato puede incorporar una clusula que prevea que
se devolvern los fondos: el contrato se har cumplir slo si el resto del grupo acuerda financiarlo con
los montos suficientes para hacer el proyecto posible".
Retomando la funcin de asignacin del Estado; esta determina incrementar la provisin de
bienes y servicios generados en una economa asumiendo que el mercado no necesariamente
crea todos por los propios defectos que posee-; estos bienes no generados generalmente
reciben la denominacin de bienes pblicos (como ya enunciramos en pginas previas). Esto
no significa necesariamente que el Estado las producir sino que podra determinar tambin
acciones que promuevan su elaboracin en todos los casos subsisten dos preguntas
fundamentales:
- Cuntos bienes pblicos se deben producir?
- Cul debe ser el valor de los bienes pblicos a generar?
Apuntes de Clase

Pgina N 48

Estas dos preguntas an pendientes pueden reinterpretarse citando, cules deben ser los niveles de
provisin de un bien pblico y como financiamos este sin alterar los niveles de eficiencia de la
economa?

El primer punto establece un acercamiento a la cuantificacin de la cantidad demandada de un
bien pblico a tenor de ello
MECANISMOS PARA DETERMINAR EL NIVEL DE PROVISIN DE BIENES PBLICOS
Paul Samuelson
47
plante, hace casi medio siglo, este asunto como el problema paretiano de
encontrar la cantidad de bien pblico que maximiza el bienestar de un ciudadano dejando
intacto el bienestar de los dems. La solucin a este problema prescribe que la cantidad de bien
pblico debe ser aquella para la cual la tasa marginal de transformacin entre bienes pblicos y
privados sea igual a la suma, para todos los ciudadanos, de sus respectivas tasas marginales de
substitucin entre bienes pblicos y privados.
Existen mltiples mecanismos e instrumentos orientados a definir cul es el nmero eficiente de
bienes pblicos que debe crear el Estado, entre estos podemos mencionar a los siguientes:
a) Asignacin o Equilibrio de Lindahl
Eric Lindahl
48
intenta reproducir para los bienes pblicos el mecanismo mediante el cual el
mercado provee los bienes y servicios privados (Equilibrio Oferta y Demanda Agregada).
Establece as que la Demanda Agregada de bienes pblicos sera la sumatoria de las demandas
individuales.
Por ello, para estimar la demanda sugiere preguntar a cada individuo cunto de un bien
pblico requiere, de modo tal que en funcin a esta informacin el Estado pueda definir la
oferta que brinda.
Para replicar con mayor exactitud el accionar del mercado, Lindahl estima que la consulta debe
enfatizar en preguntar a cada potencial beneficiario, la cantidad demandada que observara
ante un precio determinado.
El esquema apunta entonces a entrevistar o encuestar a la poblacin indagando cuntos y
cunto requiere cada uno de ellos del bien pblico en ciernes bajo las condiciones que el Estado
plantea.

47
Paul Samuelson, nacido en 1915 en Gary, Indiana, EUA, ha sido uno de los principales responsables de que la
economa haya pasado de su etapa verbal y diagramtico a su etapa matematizada. Fue el primer economista
estadounidense en recibir el Premio Nbel de Economa, hacia 1970 por su trabajo cientfico mediante el cual ha
desarrollado la teora econmica esttica y dinmica, y contribuido activamente a elevar el nivel del anlisis en la
ciencia econmica.
48
Eric Lindahl, fue un importante economista sueco a quien muchos consideran autor de la acepcin macroeconoma.
Autor del mecanismo de equilibrio que lleva su nombre, propuso este hacia 1919.
Apuntes de Clase

Pgina N 49

Grfico N 6: Esquema de funcionamiento del principio de equilibrio de Lindahl

A este inters de Lindahl por plantear respuesta al dilema severo que encuentra el Estado para
el desarrollo de sus actividades de creacin de bienes pblicos, se suma posteriormente su
compatriota Wicksell
49
quien para juzgar la posible eficacia de un cambio en las reglas propuso
"el consentimiento del gobernado", lo que ahora se llama el test del consenso.
La propuesta consolidada de Wicksell-Lindahl consiste en que cada ciudadano contribuya
voluntariamente con fracciones del costo de provisin del bien pblico. Esas fracciones (que,
obviamente, deben sumar 100% y sern normalmente distintas para cada ciudadano) deben
tener la propiedad de inducir a que cada ciudadano elija la misma cantidad de bien pblico que
todos los dems. As, esta propuesta busca la convergencia de las cantidades deseadas de
defensa nacional del xenfobo y el despreocupado, por ejemplo, permitindole al segundo
contribuir una fraccin suficientemente menor que al primero del costo de provisin de ese bien
pblico.
Esta propuesta satisface la condicin de optimalidad de Samuelson y permitira proveer bienes
pblicos a travs del pago voluntario de los ciudadanos, sin necesidad de impuestos. Adems,
requiere que cada ciudadano revele las fracciones del costo que quiere pagar para distintos
niveles de los bienes pblicos, y el gobierno seleccione las fracciones a pagar por cada uno de

49
Knut Wicksell fue un economista sueco. Estudi filosofa y matemticas en la Universidad de Upsala trabajando
despus en Austria, Alemania y el Reino Unido. Desarroll una teora marginalista de la distribucin y se le
considera el fundador de la llamada Escuela Sueca o Escandinava. Su teora del inters y del nivel general de precios
ha tenido una gran influencia en la teora monetaria.
Necesito
200 litros
de agua al
da
Necesito
150 litros
de agua al
da
Necesito
100 litros
de agua al
da
Necesito
250 litros
de agua al
da
Necesito
210 litros
de agua al
da
- N Demandantes = 5
- Ratio de demanda = 182 litros/da
(segn encuesta)
- Demanda = N demandantes x
Ratio de Demanda
Apuntes de Clase

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manera que todos, unnimemente, elijan la misma cantidad de bien pblico; por la cual el
ciudadano "A" estar dispuesto a pagar 0,001% del costo, el ciudadano "B" 0,002%, y as
siguiendo hasta que la suma de todas las contribuciones sea el 100% del costo.
La dificultad con esta propuesta es que cada ciudadano tiene el mejor incentivo para ocultar, en
vez de revelar, sus verdaderas preferencias y, en cambio, declarar falsamente que no est
dispuesto a contribuir ya que tampoco le interesa la provisin del bien pblico (el concepto de
free-rider ya revisado). De esta manera sabe que podr disfrutarlo gratuitamente, si los dems
pagan sus contribuciones voluntarias. Pero, por supuesto, todos los ciudadanos pueden hacer el
mismo razonamiento y, entonces, el bien pblico carecer de financiamiento y no ser provisto
aunque cada uno de los ciudadanos verdaderamente deseara su provisin.
El cobro de estas contribuciones requerira de un mecanismo coercitivo que impidiera el
comportamiento oportunista de quienes ocultan sus preferencias.
Este fracaso de la propuesta descalifica esta opcin del pago voluntario, en vez de los
impuestos, como instrumento de financiacin de los bienes pblicos. Para atacar la causa del
fracaso; es decir, la falta de incentivos para que cada ciudadano revele sus verdaderas
preferencias, varios autores han contribuido a elaborar un ingenioso procedimiento que induce
a los ciudadanos a revelar sus preferencias.

b) Mecanismos Pblicos
El mecanismo propuesto por Lindahl se mova sobre la base del desarrollo de una encuesta
entre los implicados, los mecanismos pblicos optan ms bien por la idea de decidir la cantidad
a producir de un bien pblico a partir del desarrollo de una consulta popular (uso de esquemas
como el referndum).
Las ventajas de este procedimiento radican en el ahorro de tiempo que provocan y la probable
mayor seguridad de respetar el anonimato de las declaraciones de las preferencias individuales,
por lo que probablemente estas se acerquen ms a la verdad.
Si bien, puede asumirse las ventajas anteriores subsisten problemas de costos altos en la
realizacin de una votacin masiva e incluso en estos procesos pueden subsistir inconvenientes
en la determinacin final, la que no puede conducirnos a una condicin de Pareto. Aceptar estas
decisiones pueden conducirnos a proveer cantidades de bien pblico excesivas o insuficientes.
Las cantidades sern insuficientes si la poblacin asocia la creacin de bien pblico con mayores
impuestos, y sern excesivas si se rompe en la poblacin dicho vnculo.

c) Mecanismos de Clarke-Groves
Sobre la base de los mecanismos pblicos Clarke hacia 1971 desarroll un trabajo pionero en
buscar medios alternativos a los sugeridos por Lindahl, labor a la que se sum posteriormente
Groves en 1976 y posteriormente, Green, Laffont y y Ledyard.
Apuntes de Clase

Pgina N 51

Clarke y Groves, tomaron como punto de partida la llamada teora del consenso, pero
estructuraron que el mecanismo de equilibrio no era funcional para lograr dar viabilidad a un
bien pblico. Por ello, plantearon la posibilidad de incorporar al sistema de consultas el
mecanismo de Subastas de Vickrey
50
.
El incentivo para revelar sus preferencias consiste en darles la seguridad a los ciudadanos de
que sus respectivas contribuciones al financiamiento de los bienes pblicos no dependen de la
valoracin que declaren respecto de tales bienes. Uno podra, entonces, preguntarse para qu
quiere el gobierno saber la valoracin que cada ciudadano hace de los bienes pblicos? La
respuesta tiene dos partes: primero, para que el gobierno pueda decidir la cantidad a proveer,
siguiendo la regla de optimalidad de Samuelson; y segundo, para que cada uno contribuya un
monto igual a la diferencia entre el costo total de proveer los bienes pblicos y el total que
contribuyan los n-1 miembros restantes de la comunidad, conforme a sus respectivas
valoraciones del bien pblico. De esa manera, la contribucin de cada uno depender solamente
del costo total del bien pblico y de lo que hayan declarado los dems ciudadanos, pero no de
lo declarado por uno mismo.
Esta regla de financiamiento, segn la cual el pago de cada uno depende de lo que declaren los
dems, induce automticamente a que todos revelen sus verdaderas preferencias. Por ello se
denomina "Reveladora de Preferencias"

Ejemplo N 04
La manera ms clara de ver esta caracterstica de la regla "Reveladora de Preferencias" es con un ejemplo
extremo de dos personas, una de las cuales se beneficia del bien pblico mientras la otra se perjudica. El
gobierno proveer este bien pblico si el beneficio para uno es mayor que el perjuicio para el otro y cobrar
al beneficiado un monto igual al dao causado al perjudicado, mientras que pagar a este ltimo un
monto igual al beneficio obtenido por el beneficiario. Ntese que se aplica la regla "Reveladora de
Preferencias": lo que uno cobra (o paga) no depende del dao (o beneficio) recibido, sino de lo que declare
el otro protagonista. Adems, si ninguno miente ninguno de los dos puede perder, ya que si el proyecto no
se hace nada habr cambiado para nadie mientras que ambos ganan si el proyecto se hace; pues el que
cobra recibe ms que el dao sufrido y el que paga, debe pagar menos que el beneficio recibido. En
consecuencia, a ninguno le conviene declarar un monto que no sea el verdadero, como se ver a
continuacin.
Sea 100 el beneficio para uno y 60 el dao para el otro. Al que se beneficia no le conviene declarar que su
beneficio es 101 porque se expone a que el otro declare un dao comprendido entre 100 y 101, digamos
100,5; el gobierno ejecute el proyecto y le cobre 100,5 que es ms que su verdadero beneficio de 100.
Tampoco le conviene declarar 99, porque se expone a que el otro declare un dao de 99,5 y el gobierno
decida no hacer el proyecto, con lo cual l dejara de ganar 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero
beneficio de 100 y los 99,5 que hubiera tenido que pagar).
Igualmente, al perjudicado no le conviene declarar un dao de 61 porque se expone a que el otro declare
un beneficio de 60,5 y el gobierno desista del proyecto, con lo cual l dejara de ganar 0,5 (es decir, la

50
Este mecanismo propone que el ganador de una subasta es aquel que ofrece el precio ms alto, pero el precio que
finalmente paga es el segundo ms alto que ofrece.
Apuntes de Clase

Pgina N 52

diferencia entre lo que hubiera podido cobrar y su verdadero perjuicio). Tampoco le conviene declarar un
dao de 59, porque se expone a que el otro declare un beneficio de 59,5 y el gobierno decida proveer el bien
pblico, pagndole 59,5 y causndole una prdida de 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero
perjuicio y lo que cobra).

Este ejemplo tambin permite ilustrar otra caracterstica de la regla de Revelacin de
Preferencias; a saber, este procedimiento no garantiza que lo cobrado iguale al costo de
provisin del bien pblico. En el ejemplo anterior, el gobierno terminara afrontando pagos
mayores que lo recaudado siempre que el bien pblico se provea.

d) Otros Aportes
Podemos destacar diversos aportes contemporneos en torno a la materia, entre ellos
distinguimos a:
Groves y Ledyard en 1977, propusieron que los individuos enven hacia un centro receptor, la
cantidad marginal de bien pblico que necesitan y el costo que pueden asumir por esta. El
mecanismo generara la menor interactuacin posible entre los potenciales beneficiarios y con
ello restringira la posibilidad que cada uno desarrolle su espritu polizonte. Finalmente, el
centro receptor debera sumar todas las cantidades marginales para obtener la cantidad total
necesaria del bien, y luego cobrar un impuesto a cada participante en funcin del costo de
proveer esta cantidad y las respuestas brindadas por el resto de individuos.
Hacia 1979, Smith tomando como base el trabajo anterior propone que cada persona enve un
mensaje al centro receptor planteando en este la cantidad total de unidades del bien pblico que
necesita as como el monto que est dispuesto a pagar por esta cantidad. El centro receptor
debera entonces revisar la cantidad promedio de unidades de bien pblico propuesta a generar
por toda la comunidad as como las contribuciones que se podran recibir, estableciendo sobre
ello el clculo referido a observar si este monto resulta suficiente o no para coberturar los costos
de produccin del bien. Sobre esta base, el centro reporta a cada participante la cantidad
promedio a brindar y propone un costo compartido, calculado como el total del costo de la
provisin menos la suma prorrateada de las contribuciones de los otros participantes, con esa
informacin cada persona puede ratificar su propuesta inicial o cambiarla. Para Smith, los
participantes tendern a seleccionar una distribucin ptima y contribuirn a financiar esta.
Binger, Hoffman y Williams hacia 1987 en la misma temtica sugerida por Smith, promueven la
existencia de un centro receptor y mantienen la idea que este provea a cada persona sobre
informacin individualizada de su aporte necesario para la creacin del bien pblico. Sobre ese
aporte cada uno definir la cantidad de bienes que demandaran, si se logra una cantidad
comn esta an debera someterse a un proceso de votacin en los que si se ratifica con
unanimidad la cantidad esta es aprobada. Si no se logra consensos en ninguna de las dos vas, el
centro ajustar las propuestas hasta llegar a una propuesta validada por todos.

Apuntes de Clase

Pgina N 53

El segundo punto, debemos establecer anlisis de cul ser el valor o precio del bien pblico y
quin lo asume para tal fin evaluamos a continuacin los mecanismos existentes para
mensurabilizarlos.

MECANISMOS PARA DETERMINAR LA VALORACIN DE BIENES PBLICOS
Si nos enfrentramos a bienes privados la valoracin y por tanto financiamiento de la produccin de
estos sera relativamente sencilla, el precio cobrado por ellos.
En los bienes pblicos la tarea es difcil porque obviamente nadie paga un valor por la produccin de
ellos y adems debemos adicionalmente internalizar las externalidades que genera para ver si estos
superan los egresos propiciados por su produccin (una situacin contraa determinara la necesaria
no produccin del bien pblico por la aminoracin de la eficiencia que propiciara).
En la actividad de mercado la racionalidad es simple se produce un bien cuyo precio o beneficio es
mayor al costo; en el mercado de los bienes pblicos se generar uno de ellos si el beneficio que
propicia en la sociedad es mayor a los costos que el Estado asume o propicia asumir.
Cualquiera sea la intensidad con que el gobierno interviene en la sociedad, ser siempre verdad
que deber recaudar los recursos para llevar a cabo tales intervenciones. En ltima instancia,
gobernar no puede ser sino gravar para gastar. Lo debatible ser todo lo dems: asuntos tales
como las intenciones del gobierno, la legitimidad de su intervencin, la composicin del gasto,
la forma de recaudar o la intensidad con que el sector privado se ve afectado. Es predecible que
el instrumento tributario sea intensamente utilizado por gobiernos que participan activamente
en las decisiones de los ciudadanos (a veces reemplazndolas, pero siempre influyndolas),
pero es ms interesante preguntarse si acaso un gobierno que deseara asignarse a s mismo un
protagonismo mnimo en las decisiones de sus ciudadanos, podra prescindir de utilizar ese
instrumento.
Si la premisa inicial para definir la produccin de un bien pblico es si los beneficios son
mayores que los costos (incluyendo en ambos casos los valores de externalidades). Podemos
preguntarnos entonces Cmo valorizamos los beneficios que propicia la generacin de un bien
pblico? Al parecer existen hasta dos formas distintas de hacerlo:
- Calculando los excedentes que generan en los actores econmicos
- Infiriendo la influencia sobre el comportamiento de la poblacin (valor del tiempo)

Veamos cada uno de ellos:
a) Excedencia del consumidor
Recordamos que en economa existe un concepto denominado excedente del consumidor. Este
excedente es la diferencia entre lo que una persona estara dispuesta a pagar por un bien y lo
que paga efectivamente por l. As, si el bien es cada vez ms barato, el excedente es cada vez
mayor.
Apuntes de Clase

Pgina N 54

Si contemplamos valorar el impacto de un bien pblico en el bienestar de la sociedad,
aparentemente podramos simplemente sumar todos los excedentes de los consumidores del
mismo y tener una adecuada aproximacin de la mejora de la eficiencia de la economa. De all
se deriva que en proyectos pblicos, el anlisis nos impulsa a contrastar los costos de llevarlo
adelante con los beneficios que a nivel de excedencia se genera.
Tal vez el principal problema consista en el trazado de la curva de la demanda, elemento bsico
para calcular el excedente del consumidor, tal vez la nica forma de generarla es preguntando a
los consumidores con todas las reticencias que en pginas planteramos sobre este tipo de
consultas.
Veamos un ejemplo
Ejemplo N 05
Nuestra intencin ser la de proveer agua potable a una determinada poblacin; evidentemente esto
implica la generacin de un bien pblico (particularmente el servicio de agua potable). El mercado no lo
har por la no rentabilidad que esta genere en trminos de mercado. Asegurar la provisin del servicio
slo ser factible si comprobamos que al hacerlo no contraemos la eficiencia de la economa y que alguien
pague las externalidades generadas, nuestro entender es que la excedencia lo hace y queremos
demostrarlo.
Para ello determinamos, la revisin inicial de los costos de acceder al agua potable para aquellas personas
no conectadas al sistema (consideremos que el 98,19% de las familias de la zona dispone de este recurso a
partir de la provisin generada en las piletas pblicas all existentes. Esto es, 1413 familias que
representan aproximadamente 6 076 personas). El 1,81% restante (26 familias, lo que implica un
aproximado de 112 personas), slo pueden disponer de este recurso adquirindolo de los llamados
tanques cisternas.
a) El consumo de agua de los no conectados al sistema, tiene su origen en dos fuentes bsicas: las piletas (para el
98,19% de la poblacin) y la compra de cilindros de agua (para el 1,81% de la poblacin)
Provisin mensual media por pileta = 2,78 m3/familia/mes
Consumo mensual media por pileta = 2,78 (1-24,36%/100)
Consumo mensual media por pileta = 2,10 m3/familia/mes
Consumo anual medio de cilindros = 20,80 m3/familia /ao
Consumo mensual medio de cilindros = 1,73 m3/familia /mes
Consumo Promedio de agua no conectados = 2,10 (0,9819) + 1,73 (0,0181) P. Ponderado
Consumo Promedio de agua no conectados = 2,09 m3/familia/mes
b) Para definir el Precio Econmico del Agua para los no conectados, incorporamos el anlisis de las dos
alternativas actualmente disponibles: el uso de piletas y la adquisicin de agua en cilindros.
Pago Agua por Pileta (S/. por m3) = 0,39
A este precio incorporamos el costo por acarreo a cada vivienda:
Persona que
acarrea
Tiempo de
acarreo (min)
N de viaje/da
Tiempo total de
acarreo (hrs)
Valor del tiempo
(S/. por hora)
Valor del tiempo
de acarreo (S/.
por da)
Madre 5 2 0,17 1,49 0,25
Hijo 4 3 0,20 0,74 0,15
3 TOTAL 0,40

Apuntes de Clase

Pgina N 55

Valor del tiempo de acarreo por familia al mes (S/.) 12
Valor del tiempo de acarreo por familia al ao (S/.) 146
Cantidad acarreada por viaje (litros) 14,01
Cantidad acarreada al da (litros) 70,05
Cantidad acarreada al mes (m3) 2,10
Valor tiempo de acarreo al mes por cada m3 (S/.) 5,71

Total Precio de Agua de Piletas = 0,39 + 5,71
Total Precio de Agua de Piletas = S/. 6,10 por m3
Precio de Agua de Cilindros = S/. 2,50/cilindro x 0,200 m3/cilindro
Precio de Agua de Cilindros = S/. 12,50 por m3
Para calcular el precio de agua para los no conectados utilizaremos el promedio ponderado de los valores
calculados previamente:
Precio de Agua de No Conectados = S/.6,10 (0,9819) + S/. 12,50 (0,0181)
Precio de Agua de No Conectados = S/. 6,22
En base a estos datos definimos la funcin de la demanda de agua para los beneficiarios:
Variable cantidad
nuevos usuarios
Variable precio
cantidad (S/.) Precio (S/./m
3
)
- 6,90
Precio mximo al cual no se
demandaria agua potable
Consumo de los no conectados al
sistema (m
3
/mes/vivi.) 2,09 6,22
Precio econmico del agua para los
no conectados al sistema (S/./m
3
)
Consumo segn tarifa de EPS o
propuesta (m3/mes/vivi.) 17,45 1,19
Tarifa de la EPS o propuesta
Consumo de saturacin con tarifa
marginal cero (m3/mes/vivi.) 21,09 -

Esto nos plantea la definicin de la siguiente ecuacin de la demanda:
Qd= 21,09 3,05 P
Precio (S/.)
Cantidad demandada
(m3/vivienda/mes)
Condicin de excedencia del
consumidor actual (sin servicio
pblico)
Condicin de excedencia del
consumidor prevista (con
servicio pblico)
Menor Costo
Mayor Dotacin
Apuntes de Clase

Pgina N 56

Lo que nos plantea que dotar a una familia del servicio pblico determinar un incremento del excedente
del consumidor explicador por:
Menor Costo (soles/familia/mes) = 13,00
Mayor Disposicin de agua (soles/familia/mes) = 56,93
Incremento de la excedencia del consumidor total (soles/familia/mes) = 69,93
Lo siguiente ser definir el costo exacto de produccin del servicio y quin asume el costo (bajo
la figura de precio) y permite internalizar esta externalidad; si lo har la poblacin
organizndose y financiando el bien pblico. Obviamente esta intervencin slo ser viable si
los costos son menores que los beneficios y no se retraiga de este modo los niveles de eficiencia
de la economa.

b) Excedencia del productor
Podemos definir que el excedente en el productor es en esencia el ingreso total que se paga a los
productores por un bien, menos el costo variable total que les representan producir ese bien.
Como notamos la definicin del excedente del productor omite el costo fijo, debido a que este es
irrelevante para que la empresa determine su produccin a corto plazo. Las empresas no
pueden evitar pagar los costos fijos a corto plazo, independientemente de lo que decidan hacer.
los costos fijos son no recurrente a corto plazo, dado que la empresa debe cubrirlos, ya sea que
produzca o no. Es el costo variable lo nico que importa. Para cada empresa, el costo marginal
es el incremento en el costo variable total a medida que la produccin aumenta, y la suma de los
costos marginales de todas las unidades es el costo variable total.
Aludiendo al tema seran los beneficios resultantes para un agente econmico (bsicamente
productores) a partir de la provisin de un bien o servicio pblico; determinados por una
mayor produccin o un mayor ingreso provenientes de un incremento en el precio.
Veamos un ejemplo

Ejemplo N 06
Una zona agrcola se encuentra compuesta por 40 unidades agrarias de un tamao medio de 1,5 ha todas
bajo riego; an cuando la eficiencia de la misma es bastante baja debido a las deficiencia de la
infraestructura de riego existentes en el medio la que determina un rendimiento escaso de 7 Tm/ha del
nico producto all generado.
La produccin registra ligeras variaciones explicadas por el precio las que se ajustan a la teora que explica
la oferta; esto es cuando se registran cadas en el precio la produccin se retrae y cuando el precio se
incrementa la cantidad ofertada tambin lo hace.
El precio actual se estima en S/. 1,00 el Kilogramo del bien producido en la zona. A la par se estiman que
los costos variables de produccin ascienden por hectrea a S/. 5 000.
Veamos la funcin que explica el comportamiento de la produccin

Apuntes de Clase

Pgina N 57

En esta condicin de equilibrio actual entonces determinara el siguiente nivel de excedencia del
productor:
Excedencia del productor = Ingresos Totales Costo Variable
Excedencia del productor = (Produccin x Precio) (Costo Variable Unitario x Superficie)
Excedencia del productor = (7 000 x 1,50 x 1,00) (5 000 x 1,5)
Excedencia del productor = S/. 3 000
Si incorporamos en el anlisis a todos los productores de la zona (que suman cuarenta) la excedencia
ascendera a 120 000 nuevos soles por campaa.
Si se plantea desarrollar la canalizacin de la infraestructura de riego; esta tarea evidentemente crea un
bien pblico que determinara la mejora en la eficiencia de riego y a partir de ello un incremento del
rendimiento hasta en 5% al valor actualmente registrado.; esto determina un impacto en los volmenes de
la excedencia del productor. Como notamos este incremento de la produccin es exgeno al
comportamiento del precio por lo que la oferta se ampla en un notorio rompimiento del ceteris paribus.

Precio (S/.por Kg)
7
1,00
7,5
Cantidad ofertada
Precio (S/.por Kg)
7 TM
1,00
Cantidad ofertada (TM)
Apuntes de Clase

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Excedencia del productor = Ingresos Totales Costo Variable
Excedencia del productor = (Produccin x Precio) (Costo Variable Unitario x Superficie)
Excedencia del productor = (7 350 x 1,50 x 1,00) (5 000 x 1,5)
Excedencia del productor = 11 025 7 500
Excedencia del productor = S/. 3 525
Si incorporamos el anlisis agregado de los 40 productores la excedencia involucrara un valor de S/.
141 000 por campaa. Vale decir que la creacin del bien pblico determinar incrementos de bienestar de
S/. 525 por campaa por productor y de S/. 19 000 en toda la zona por este mismo perodo.
Nuevamente determinamos si tales impactos positivos son superiores a los costos generados por crear o
generar dicho bien.

c) Midiendo la influencia sobre el comportamiento de la poblacin (valor del tiempo)
Algunas tcnicas utilizadas en la economa del bienestar se encuentran referidas a inferir el
cambio de conductas del individuo en torno al mercado u otros contextos, tenemos entre ellos:
- Los que valoran el ahorro de tiempo
- Los que valoran la esperanza de vida
c.1. Los que valoran el ahorro del tiempo
En toda generacin de un bien pblico nos podemos topar con que este determina a su
aparicin la reduccin de tiempos y a partir de ello la aminoracin de los costos por el uso de
estos.

Ejemplo N 07
El poblado Mendiburu se encuentra unido a la capital de su distrito por una trocha vehicular la misma
que a la fecha exhibe un estado de mala conservacin determinando con ello que los perodos de viaje que
desarrolla la poblacin sean extremadamente largos y tediosos.
Es as que a la fecha este viaje demora aproximadamente 6 horas, desplazndose diariamente 60 personas
por esta va.
La mejora y asfaltado de esta va determinara la reduccin de los tiempos de viaje, siendo estos estimados
en promedio ahora slo de 4 horas esto determina un importante ahorro de 2 horas para cada uno de los
viajeros.
El ingreso promedio mensual en la zona es de S/. 1200,00; adicionalmente se conoce que una persona en la
zona labora aproximadamente 240 horas al mes determinando por tanto un ingreso por hora de S/.5,00.
Los beneficios o externalidades positivas reportadas mensualmente por la va seran entonces:
- Beneficios diarios = Ahorros de tiempo x Valor monetario del tiempo x N de viajeros
- Beneficios diarios = (6 horas 4 horas) x S/. 5,00 por hora x 60 viajeros
- Beneficios diarios = S/. 600,00
Apuntes de Clase

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- Beneficios mensuales = S/. 1 800,00
Indudablemente podran existir tambin externalidades negativas que deberan incorporarse en el anlisis
y sobre la base del balance de dichas externalidades y el costo generado por la provisin del bien pblico
determinar la conveniencia o no de su produccin (en razn al incremento o no de la eficiencia econmica
que provoca).
Nuevamente nos debemos luego preocupar por saber quin financiar y quin prioriza la produccin de
este bien.

c.2. Los que valoran la esperanza de vida
Al respecto podemos identificar hasta dos mtodos alternativos:
EL DENOMINADO MTODO CONSTRUCTIVO
Plantea estimar el monto de ingresos que un individuo hubiese obtenido de haber permanecido
vivo hasta su edad promedio o normal de muerte, tomando para esto la esperanza de vida de la
zona; toma para ello como referencia el volumen promedio de renta durante toda la vida
laboral de ste.
Las crticas planteadas a este se encuentran bsicamente referidas al hecho que los ingresos de
una persona tienden a generar un comportamiento marginal decreciente; vale decir, que a
medida que la edad de una persona se incrementa sus ingresos merman; siendo por tanto la
estimacin planteada un sobre estimado.
EL DENOMINADO MTODO INDIRECTO
Este mtodo propone evaluar previamente la probabilidad de muerte de un individuo
bsicamente en razn al riesgo de su profesin u ocupacin. El valor estimado de la vida segn
este mtodo se obtiene de estimar el valor actual de las diferencias salariales entre individuos
de caractersticas similares pero que se desempean en distintas actividades o profesiones. Vale
decir medimos aqu el ingreso que podra percibir con una mejor formacin o mayores
oportunidades.
La mayor observacin a este mtodo radica en la subvaluacin que se hace de la vida,
bsicamente estructurado que muchas veces la formacin o accin pblica no siempre
homogeniza las oportunidades u opciones de ingreso.

Existen efectos externos que no pueden ser tipificados como externalidades?
Recordemos que al hablar de externalidad nos referamos fundamentalmente a los beneficios o
perjuicios que se generan impensadamente en una economa, y que no se ven reflejados en el
sistema de precios de la misma.
Podemos encontrar primeramente a aquellos efectos externos asociados a las unidades iniciales
de produccin y/o de consumo de algn bien o servicio, pero conforme estos se incrementen y
Apuntes de Clase

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alcancen los puntos de equilibrio privado se extinguen o se vuelven irrelevantes, por lo que
indudablemente la intervencin gubernamental no se justifica. A ello se denominan
externalidades inframarginales.
Muchos visualizan el concepto de externalidad como el efecto econmico asociado a la
convivencia societaria. As una externalidad suele establecerse como las maneras diferentes en
que las acciones de A pueden afectar el bienestar de B. La estructura de los derechos de
propiedad, las oportunidades permitidas de A para afectar a B y viceversa. Cuando los intereses
entran en conflicto y un actor ejercita su derecho, hay un impacto sobre B (costo para) que es
indeseable desde el punto de vista de B. Warren Samuels se refiere a estos impactos como
coercin y as deriva una definicin de externalidades que anuncia la exposicin desarrollada
arriba
Las externalidades comprenden la substancia de coercin, principalmente los daos y beneficios,
los costos y las ganancias puestas sobre otros a travs del ejercicio de eleccin para cada actor
econmico y por el nmero total de actores econmicos (1972, p.p.104).
Cuando los intereses estn en conflicto, un cambio en la regla puede desplazar externalidades
de una parte a otra, pero las externalidades no pueden ser eliminadas.
Las variedades de efectos de interdependencia a los que se les da direccin mediante la
aplicacin de un derecho de propiedad en particular como se discuti arriba, pueden ser
agregados en varias categoras que distinguen la manera en la cual el impacto externo es
generado. Estas distinciones existen en la literatura, pero el lector familiarizado con ellos debe
ser advertido que su utilizacin aqu es considerablemente ms amplia. Las distinciones sern
brevemente definidas y despus las diversas clases de interdependencia delineadas arriba sern
resumidas en trminos ms agregativos. Esta conceptualizacin adicional puede ayudar ms a
formar hiptesis que pueden ser probadas sobre la conexin regla-desempeo.
Las tres variedades de interdependencia o externalidades son tecnolgicas, pecuniarias y
polticas. Una externalidad tecnolgica o impacto, es una donde alguien te afecta fsicamente a
ti o a tu bien directamente. Una externalidad pecuniaria es una donde el bien permanece
fsicamente intacto, pero su valor de intercambio es efectuado. Una externalidad poltica puede
ser tecnolgica o pecunaria pero la fuente es el trabajo del gobierno cuando cambian las reglas
del juego o hacen transacciones administrativas. Los derechos de propiedad controlan y dirigen
cada uno de estos tipos de externalidades.
En cuanto a las primeras, las llamadas externalidades tecnolgicas se expresan como un
impacto en la eleccin de A en las oportunidades de B en el caso de produccin, cuando el
producto final de una empresa depende no solamente de los factores de produccin utilizados
por esta empresa sino tambin del producto final y la utilizacin y el factor de utilizacin de
otra empresa o grupo de empresas (Scitovsky, 1954). En el caso de consumo, el efecto cuando la
utilidad de un consumidor depende no solamente de los bienes que consume sino tambin del
consumo de otros. Las externalidades tecnolgicas tambin son relacionadas a la
interdependencia fsica directa, enraizndolas en la naturaleza e ilustrndola como el poder
elemental de una persona de pegarle a otra persona o fsicamente destruir o remover un bien
que la otra persona estaba disfrutando o planeaba disfrutar. Como se aprecia podramos asumir
que estas supuestas externalidades no generan un real impacto pues, simplemente trasladan los
Apuntes de Clase

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beneficios de la economa para ciertos sectores en detrimento de otros. Cuando la accin de
poder es marcadamente visible la correccin punitiva debe resolver el efecto externo creado.
Para las segundas, podemos encontrar que en algunos casos las actividades productivas o de
consumo generan una alteracin en los precios de determinados bienes, por ello se les
denomina externalidades pecuniarias o monetarias. Sin embargo y como podemos notar; si su
efecto es palpable en la valorizacin de un bien es perfectamente "internalizable", por ello no
pueden ser realmente considerados como externalidades. Para entenderlas con propiedad
consideremos el siguiente ejemplo:

Ejemplo N 08
En un pequeo pueblo, se instala un observatorio espacial que por sus caractersticas empieza a atraer a la
zona un nmero importante de visitantes de la comunidad cientfica y aficionados de la ciencia. Si una
proporcin importante de estos decide instalarse en la zona, aparecer un problema severo al no existir
viviendas en nmero que permitan satisfacer la demanda generada, por ello ante esa escasez el precio de
los alquileres termina incrementndose significativamente.
Las personas que habitaban viviendas rentadas en la zona antes de la instalacin del observatorio podran
reclamar que el aumento en sus pagos les resulta una externalidad negativa. Sin embargo, no existe
externalidad alguna simplemente estamos ante la presencia de la accin regulatoria del mercado.

Finalmente las externalidades polticas derivan de las dos ltimas. Para ello recordemos que, si
alguien te afecta fsicamente establecera una externalidad tecnolgica, mientras que ser una
externalidad monetaria si el impacto cambia el precio (valor de intercambio) de tus activos. Son
los derechos de propiedad los que afectan las oportunidades de interaccin mutua de diferentes
personas. Estas reglas pueden cambiar y cuando lo hacen, cambian el patrn previo de
libertades y exposiciones. Esto es definido aqu como una externalidad interdependencia (el
trmino es algo similar a lo que Buchanan y Tullock llaman costos impuestos en el individuo
por accin colectiva). Lo que la accin pblica le dio, se lo puede quitar. As el gobierno y la
eleccin pblica, son el proceso por el cual una legtima externalidad pecuniaria o tecnolgica es
distinguida del robo y la guerra. Un individuo tiene derechos debido a la eleccin pblica que
le permite crear costos para otros. Cuando el pblico cambie su mente, los costos son
desplazados. Una persona a quien se le permiti afectar los activos de otras fsicamente alterar
su valor por eleccin de mercado, ahora encuentra que en lugar de crear un costo para otros, l
esta cargando con el costo de la nueva libertad de otros. As, las acciones polticas desplazan las
externalidades y para un individuo dado, crea un costo donde hubo ingreso uso
anteriormente. Si las cortes requieren compensacin para externalidades polticas se denomina
compensatorio, pero si ninguna compensacin es requerida, se llama un ejercicio del poder
de la poltica (Samuels y Mercuro 1991). La externalidad poltica toma muchas formas.
Quizs la falta de organizar una accin poltica es una fuente de externalidad, as tambin
cuando la accin exitosa va en contra tuya. Donde los costos de exclusin son altos y existen
pasajeros gratuitos, alguna gente puede desear proveerse as mismos, con un bien, pero no
puede organizarlo. Si una persona quien paga por algn bien gubernamental que no desea,
sufre una externalidad poltica, la persona que sufre de los mosquitos pero no puede organizar
Apuntes de Clase

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accin colectiva para proveer control, tambin sufre de una externalidad poltica debido a la
falta de accin del gobierno.
Pero surge sin embargo una nueva pregunta quin asume los costos de provisin del bien
pblico y sus externalidades; si como dice Olson debe ser el Estado o deben ser los propios
beneficiarios quienes contribuyan para ello.
Cabe recordar que habamos citado que las externalidades pueden ser tipificadas en positivas o
negativas segn el impacto que determinen en segmentos especficos de la sociedad.
Propondremos en base a esto un anlisis diferenciado de las mismas.
EXTERNALIDAD POSITIVA
Consideremos a priori una economa competitiva exenta de fallos de mercado en las que la
demanda y oferta de un bien se conjugan y establecen un punto de equilibrio (E); en la cual
ambos se encuentran satisfechos comercializndose en el mercado Q1 unidades del bien,
valorizadas a P1 unidades monetarias.

Grfico N 7: Economa con externalidades positivas

Sin embargo el bien en cuestin genera externalidades positivas como el caso de la educacin en
ejemplo previo, evidentemente que a mayor sea el consumo del bien mayor ser la
exterrnalidad positiva captada, por lo que se define una funcin conexa de bienestar marginal
externo la curva (BME). Por tanto, esto genera una falla en el comportamiento del mercado
haciendo necesario formular un anlisis privado y otro de dimensin social.
El anlisis social debe partir de la premisa de internalizar los beneficios marginales externos de
cada consumidor, plantendose a partir de ello una curva suma de la demanda privada y las
externalidades, a la que se denomina curva social. La cual al vincularse con la oferta nos plantea
Demanda
Oferta
Cantidad
Oferta
BME
Demanda
Social
P2
P1
Q2 Q1
B
C
E S
S
Precio

Apuntes de Clase

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un nuevo punto de equilibrio, esta vez social (S), en la cual evidentemente la cantidad de bienes
socialmente utilizados (Q2) resulta superior a la definida por el mercado en el punto E, lo que
equivale a decir que el libre mercado genera una sub produccin del bien, bsicamente porque
el diferencial no es internalizado por las partes.
En esas circunstancias el Estado debe intervenir para devolver la situacin a un punto de
mximo bienestar o de Pareto ptimo; esto es bsicamente devolver el comportamiento de los
demandantes a los cauces explicativos del mercado. Esto podra generarse a partir que el
gobierno aplique un subsidio para incrementar la produccin y el consumo del bien; esto es
internalizando las externalidades positivas. En el grfico anterior esto determina como
resultante el desplazamiento de la curva de la oferta hacia abajo; esta situacin determina
definir un nuevo punto de equilibrio (S) que permite el cumplimiento de la ley de la demanda.
Un elemento extra es la evaluacin de las condiciones de optimidad econmica y social,
juzgando a priori que el equilibrio privado es sub-ptimo en comparacin del equilibrio social.
Esto es, que acerca ms a una economa al ptimo de Pareto.
Validamos lo anterior al establecer que el excedente adicional (generado por la aplicacin del
subsidio) para los consumidores privados sera equivalente al polgono P1P2ES. Para los
beneficiarios de las externalidades positivas esto producir un excedente equivalente al rea del
trapecio Q1BCQ2
Si sumamos los excedente generados y descritos anteriormente podemos apreciar que el
beneficio del subsidio termina siendo superior al costo del mismo, representado por el
rectngulo P1P2SS.
EXTERNALIDAD NEGATIVA
Recordemos que una externalidad negativa se expresa cuando en el proceso productivo o de
consumo de un bien o de un servicio, se genera de manera no intencionada algn efecto
negativo en la economa.
Consideremos para nuestro ejemplo una planta procesadora agroindustrial que genera una
contaminacin en el entorno en el que se ubica. Evidentemente a mayor produccin, mayor ser
el impacto en el medio; este hecho lo podemos ver graficado en torno a la curva CME (Costo
Marginal Externo). De igual forma que en el ejemplo anterior, la economa reclama por la
internalizacin de estos efectos no intencionados de la produccin.
Esto supone adicionar a los Costos Marginales de la Produccin Privada (Op), los valores de la
curva CME, permitindonos obtener una Curva Marginal Social, que implica el costo
incremental por cada unidad del bien producido.

Apuntes de Clase

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Grfico N 8: Economa con externalidades negativas

Esta situacin determina alterar la condicin de equilibrio pre-existente (E), por una nueva (S);
en la que el consumidor accede a una menor cantidad del bien por el mayor precio que este
asume, por lo que el equilibrio social resulta siendo sub-ptimo, lo que nos podra llevar a
sealar que al actuar el mercado de manera libre se generara una sobreproduccin (Op-Op).
El Estado en estas condiciones deber generar una contraccin productiva que recupere la
optimidad de la economa. La aplicacin de un impuesto (o una regulacin estatal) puede ser la
solucin y el camino para recuperar la eficiencia social, cuya contraccin resulta ser equivalente
al rea del tringulo BSE.
Y es que el aporte recogido de las empresas a partir de la citada imposicin (llamada tambin
impuesto pigouviano) permite internalizar las externalidades negativas generadas en el proceso
productivo.
La lgica es la siguiente:
Toda empresa maximiza su rentabilidad cuando: | | CT IT Max U = (1)
Las utilidades se expresan como la mxima diferencia entre los ingresos totales y los costos
totales Equilibrio Walrasiano
Descomponemos ahora (1)
| | Q Cu Q P Max U =
Luego: CMg IMg MaxU =
Esto es: CMg P =
CME
CMS
Op
Op
Bien
Utilidad
Marginal
S
E
B
D

Apuntes de Clase

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Sin embargo; debemos incorporar en esta valorizacin la externalidad generada, por ello:
Ce CMg P + =
Donde: Ce, representa el costo externo generado por la contaminacin
Si el precio definido por la empresa no incluye Ce, el Estado deber fijar para esta un impuesto
proporcional al valor del costo de la externalidad, entonces:
Ce T =
La solucin parece bastante sencilla, pero evidentemente en la prctica resulta mucho ms
difcil estimar el valor de Ce; esto es, el costo que implica para la sociedad externalidades como
la contaminacin.
Un sobredimensionamiento del costo, podra finalmente empeorar las cosas, pues el incremento
de costos en esta situacin contraera en extremo la produccin y determinara una situacin de
prdida de eficiencia que alejara a la economa de su ptimo de Pareto.
Como ya viramos Coase, sugiere que la presencia de externalidades en una economa no
necesariamente da pie al actuar del Estado; sino ms bien al surgimiento del desarrollo de la
propiedad privada como forma de asumir estas, o en contraparte la definicin en acuerdo
mutuo de los mecanismos de resarcimiento (mecanismos en los cuales el estado es la ltima
instancia de consulta). As, segn Coase mientras ms recursos cuenten con propietarios menos
fenmenos de free-riders existiran. Los bosques titulados a favor de un particular
determinaran en este la inquietud por valorar la prdida de cada uno de los rboles que lo
componen restituyendo monetariamente el beneficio que este provee a la comunidad, seala el
renombrado economista ingls.

LECTURA 02:
PIGOU VS. COASE: DILEMA DEL ESTADO, INTERVENIR O NO

Apuntes de Clase

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Mir Rocasolano, Pablo (2002):
"El Teorema de Coase y sus implicaciones segn El problema del Coste Social,
en Contribuciones a la economa de La Economa de Mercado, virtudes e inconvenientes:
http://www.eumed.net/cursecon/colaboraciones/index.htm

POSICIONAMIENTO DE PIGOU Y RPLICA DE COASE.
Acepta Pigou que los intereses de cada uno llevan al bienestar econmico, porque las instituciones
humanas se han creado para ese fin. Sin embargo, ante presencia de externalidades se producen
divergencias entre producto social neto y privado. Para mejorar esas tendencias naturales (ineficientes)
aumentando el bienestar general y renta nacional, es necesaria la intervencin pblica. Pigou, siendo
consciente de las limitaciones de esa intervencin (que varan en tiempo y lugar), soluciona esas
deficiencias con la figura de los comits o comisiones, que dice no presentan estos problemas. Sin embargo
los hechos han mostrado que esto es claramente mentira. Coase arguye esa simplificacin por parte de
Pigou en base al objetivo de buscar una teora general ms que una profundizacin en ciertos aspectos.
Segn Pigou, la externalidad es caso de intervencin gubernamental, ya sea con un impuesto en caso de
externalidad negativa sobre su productor o un subsidio en caso de externalidad positiva. Tambin plantea
la posibilidad (que ha trascendido menos a la literatura econmica) de la regulacin. Pigou pone el
ejemplo de una locomotora que despide chispas a bosques cercanos. Segn Pigou los ferrocarriles causan
un dao y stos deben compensar a quienes se incendian los bosques.
Coase invalida este argumento por varios motivos: primero, porque Pigou no establece que la recaudacin
del impuesto vaya a los "damnificados" de la externalidad y as, se dispersa en la economa (aunque la
literatura econmica a veces cometa el error de considerar todo lo contrario). Segundo, porque ha
trascendido la idea del impuesto pero no de la subvencin. Tercero, porque con un impuesto sobre una
externalidad negativa sta disminuir. Pero no siempre es deseable eliminar toda la externalidad, porque
es posible que lo que se gane con ello sea menos de lo que se pierde con la eliminacin de la actividad
productora de externalidades. Y cuarto, y lo ms importante, porque lamenta Coase que slo se hable de
impuestos al que cause la externalidad, porque no se reconoce as la naturaleza recproca del problema. En
un supuesto extremadamente retorcido y perverso en "El problema del coste social" (1960), Coase
propone que el impuesto se establezca sobre generador y receptor de externalidad; an as, esa va
intervensionista nos llevara a una situacin ineficiente. Por eso, se puede reconocer mejor esa naturaleza
recproca, segn veremos, va negociacin de las partes implicadas, asegurando un resultado eficiente.
Seala Coase que la intervencin usualmente conlleva altos costes, incluso mayores que el beneficio
buscado. An en el supuesto de que la negociacin no se de por altos costes de transaccin, quin nos
garantiza que pueda solucionar eso el Gobierno? Adems, incluso si se aceptara la intervencin pblica,
no debera generalizarse y se debera adaptar a las condiciones de coste de la economa. Y adems,
cualquier intervencin pblica que lleve a una situacin ineficiente; podr revertirse a otra situacin
eficiente va negociacin.
Finalmente aade Coase que los argumentos de Pigou son confusos, porque dice que algunos sistemas de
compensacin puede agrandar la divergencia entre productos social y privado, pero no bajo qu
Apuntes de Clase

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condiciones. Hoy da todava se sigue a Pigou, pero Coase dice que con un mayor distanciamiento respecto
al mundo real.
LA SOLUCIN DE COASE.
Segn Coase, en contraposicin a Pigou, la intervencin no siempre es necesaria y a veces se debe
permitir la externalidad, llegando a un ptimo social mediante la negociacin, si los costes de transaccin
son menores de lo que se persigue con el intercambio. Slo si el beneficio que se pudiera obtener
eliminando la externalidad fuera mayor que el dao que se produce al eliminar la actividad generadora de
la misma, tiene sentido la intervencin, aunque en tal caso es mejor llegar a ese ptimo mediante
negociacin.
A travs de esta negociacin consistente en la maximizacin del producto social en vez de la comparacin
del producto social y privado, es indiferente si al causante del efecto daino se le puede asignar
responsabilidad por daos o no, porque en ambos casos se puede llegar a una situacin ptima. Y lo ms
importante de eso es que se produce a travs de un proceso espontneo, por inercia de la gente. As se
reconoce, en palabras de Coase, la naturaleza recproca a la hora de solucionar el problema de las
externalidades, a travs de la negociacin entre productor y "consumidor" o receptor de las mismas, en lo
que es una compra-venta de derechos legales. Pero para ello, esa negociacin conducente a ese resultado
slo ser viable con costes de transaccin o de negociacin nulos y unos derechos de propiedad claramente
establecidos que puedan defenderse en los tribunales (con independencia de cual sea esa distribucin de
derechos). Si bien es indiferente asignar o no responsabilidad por daos para llegar a una situacin de
mxima eficiencia, no lo es en cuanto al proceso de negociacin:
Segn Coase, si suponemos dos agentes en una economa (A y B) y hay responsabilidad por daos del
agente A que causa la externalidad (porque as lo establecen los tribunales), A puede compensar a B de tal
manera que lo que pierda B por seguir llevndose a cabo la actividad (ya sea de produccin o de consumo)
generadora de externalidad (o debido a los gastos por protegerse de la misma), sea menor que lo que gana
como consecuencia de la compensacin o indemnizacin por parte de A; mientras que el pago que realiza
A deber ser inferior a la prdida que podra tener si tuviera que cesar su actividad o trasladarse a otro
lugar para efectuarla.
Si por el contrario no hay responsabilidad por daos, tambin caben los mrgenes a la negociacin. A
pesar de lo sorprendente que pueda parecer en un principio, no lo es tanto el hecho de que B realice un
pago al agente generador de la externalidad (A), con tal de que la desutilidad que le conlleva el pago a B
sea menor que la utilidad que le proporciona el cese de actividad o traslado de la misma para el que est
destinado ese pago; mientras que A estara dispuesto a renunciar a su actividad o trasladarla (con lo que
de incremento de costes supone) si esa prdida es menor que lo que obtiene con el pago de B. Este segundo
caso se puede ilustrar con el siguiente ejemplo: si un fumador molesta con el humo a un no fumador, el no
fumador puede pagar al fumador para que deje de fumar. Al pagar, el no fumador tiene una prdida que,
posiblemente, se ve compensada con una ganancia al dejar de fumar el fumador. Y el fumador, igual gana
ms con el pago del no fumador que lo que pierde con dejar de fumar.
Sintetizando todo lo dicho, Coase interpreta el ejemplo de Pigou de la locomotora que despide chispas as:
un impuesto sobre la locomotora puede evitar un dao (externalidad), que bien puede causar un mayor
perjuicio a la colectividad si se reducen los servicios que presta el tren y stos tienen ms valor de la
madera que se queme por las chispas. Hay que ver el efecto total en base a un anlisis coste-beneficio, en
un sistema general: qu es ms perjudicial? Qu se queme la madera del bosque que el tren deje de
prestar servicios para que no se queme la madera (afectando por tanto a los usuarios del tren)?. Es por eso
que no siempre es deseable ni la intervencin ni la responsabilidad por daos.
Apuntes de Clase

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As se ve la importancia de la negociacin. Pero en determinadas circunstancias, slo si los costes de
transaccin son extremadamente altos, puede tener sentido la implantacin de estatutos por parte del
Estado, protegiendo actividades que para algunas personas pueden llegar a ser molestas, porque se
interpretan en base a un beneficio pblico. Obviamente, estos estatutos slo deben permitir los costes
inherentes a la prestacin del servicio, no otros adicionales. stos estatutos pueden ser a veces una buena
va de escape cuando las decisiones judiciales no se basen en consideraciones econmicas (lo cual ocurre
frecuentemente), o al menos no lo hagan explcitamente (y s implcitamente, como en la habitualidad),
que condicionaran el funcionamiento del sistema econmico en una direccin no deseable. Tal es el caso de
la doctrina por cesin perdida.
El propio Coase reconoce que una economa sin costes de transaccin es irreal. Ello no invalida el teorema
de Coase, porque ste teorema nos describe una situacin ideal que los agentes persiguen. En efecto, el
sistema econmico tiende hacia la supresin de obstculos que impiden tener costes de negociacin lo
suficientemente bajos. La teora econmica siempre se ha asentado sobre el supuesto de costes de
transaccin nulos, y dado que hay instituciones (mercado y empresa) que surgen para tratar de disminuir
esos costes (aunque el objetivo ser a menudo limitado); esta teora (an vigente por desgracia, segn
Coase) se ha basado en unas instituciones no suficientemente bien explicadas. Es por ello que Coase no
niega la teora existente (que es aplicable a diversas ciencias sociales), sino la base sobre la que se aplica: el
mercado y la empresa, nunca estudiadas a fondo pese a ser las instituciones principales en una economa,
lo que ha hecho que no se entienda bien el funcionamiento econmico.
La empresa es una organizacin que segn Coase disminuye los contratos mercantiles entre individuos
hacindose con los derechos legales de las partes ya no mediante contratos, sino como resultado de una
decisin administrativa sobre cmo deben emplearse los derechos, con los consecuentes ahorros de costes.
Naturalmente la empresa slo surgir si no son necesarios ms costes (administrativos) que los que se
ahorran y si lo que se gana por reacomodacin de actividades supera el coste de organizacin de las
mismas. La crtica es que los costes administrativos suelen ser altos, sobre todo con N agentes. Ante eso
habra una regulacin estatal obligatoria subsidiando numerosos productos y servicios, con los problemas
asociados de estimaciones falsas, un sistema de impuestos que hiciera variar los precios, supresin de
autonoma financiera... y en definitiva ineficiencia.
Respecto al mercado, incide Coase en que la teora econmica moderna no estudia la esencia del mismo,
sino slo el mecanismo de formacin de precios. Para que los costes de transaccin se reduzcan debe haber
regulacin, no necesariamente estatal; regulacin que puede ser en dos sentidos: para ampliar el mercado
y recortar la competencia. Si el sistema legal se hace difcil, interviene el Estado, con los problemas vistos.
De ah que el propsito de estas instituciones sea limitado.
COMENTARIOS QUE HACE COASE A SU TEORA.
Para l, lo ms interesante y difcil a la vez es que propone un anlisis coste-beneficio dentro de un
sistema general (lo que llama estudios de esttica y moral).
Dice que su anlisis se queda corto porque se centra en una economa de mercado, no mixta, y por tanto
inexistente. El anlisis se puede quedar corto en cuanto a contenido, pero en mi opinin nunca en cuanto
a aplicacin.
Coase seala la limitacin del hecho de considerar los derechos de propiedad ms como factores de
produccin que como derechos, algo bastante frecuente, lo cual imposibilita llegar al mximo de
produccin o bienestar. Entre las ventajas, destaca la rapidez en las transacciones y asignacin de
recursos ante costes de transaccin bajos.
Apuntes de Clase

Pgina N 69

LAS CRTICAS RECIBIDAS POR COASE Y SU RESPUESTA.
Samuelson dice que con el teorema de Coase usualmente la riqueza no ser mxima an con costes de
transaccin nulos, porque siempre habr en la negociacin un monopolio bilateral que lleve a un resultado
indeterminado, por miedo a empeorar una situacin de status quo. Coase dice que esta argumentacin es
errnea porque si ya haba contrato, las condiciones del mismo se cumplen, y si no hay contrato no hay
condicin que poner en peligro. Dice Coase que Samuelson dice esto porque quiz considera una situacin
en que no existe contrato ni intercambio, al no ponerse de acuerdo las partes, y ello afecta a las ganancias.
En ese caso, es posible que no se maximice la riqueza, pero dice Coase que esas situaciones sern mnimas;
sin embargo Coase no argumenta por qu eso es as (en el fondo no dice nada), por lo que cabe poner en
tela de juicio la postura de ambos.
Otra crtica a Coase es que, realmente, existen efectos renta que varan la asignacin de recursos. Pero lo
que hace Coase es suponer un efecto total de ingreso cero tras la negociacin, por lo que no debera haber
una modificacin en la asignacin de recursos que invalide el teorema.
Respecto a los costes de transaccin, Coase ha recibido la crtica de que los omite, lo cual ya hemos
explicado que no es cierto, quien los omite es la teora tradicional. Tambin se dice a Coase que ante costes
de transaccin, la regla de responsabilidad puede ser no ptima porque se oculte informacin. Coase no
niega eso, pero dice que en esa situacin la ley tomar las medidas necesarias para maximizar el nivel de
produccin. Argumento tambin convincente, pero que se cae por los suelos si la intervencin estatal es
amplia.
En referencia a la asignacin de derechos, Coase afirma que si hay costes de transaccin nulos, aunque
cambie la situacin legal la asignacin de recursos no vara. En cambio dicen sus crticos que ante una
modificacin de las leyes vara la distribucin de la riqueza, lo cual da lugar a variaciones de la demanda y
consecuentes cambios en la asignacin de recursos. Coase niega esto, porque se ha explicado ya que la
distribucin de riqueza no vara ante cambios de leyes.
ALGUNOS COMENTARIOS ADICIONALES.
Como ventaja, decir que ste teorema es aplicable a las externalidades no slo de produccin o consumo,
sino tambin de no hacer nada (por ejemplo: no cuidar un bosque).
Los costes de transaccin son pequeos con pocos agentes; con ms, se multiplican. Pero para solucionar
eso, nacen instituciones como la bolsa. Por otra parte Coase no introduce el peso de cada agente en la
economa a la hora de pactar, cuando en verdad existen oligarquas. Coase simplifica este problema dando
por supuesto que los poderes de unos con los de otros se pueden compensar, lo cual no es necesariamente
cierto; o al menos, no se puede prever de antemano. Adems los individuos no siempre buscan lo mejor
para ellos en la negociacin: puede haber ineficiencia por cuestiones de envidia.
Si los tribunales no se fijan metas econmicas (lo hacen sin querer, segn Coase), su papel parece
irrelevante en pocas donde el sistema econmico funcione bien.
Hay cierta ambigedad en el planteamiento de Coase. Dice que en su anlisis es conveniente introducir
elementos morales, porqu no lo hace?. Por ejemplo: Coase supone asignados unos derechos de propiedad
y que se puedan defender, pero no si hay ms equidad o menos en la distribucin de esos derechos.
En conclusin, estamos ante un planteamiento de equilibrio general, que parece tener tanto ms sentido
cuanto nos movamos ms en una economa de mercado, que se basa en unos supuestos que no se dan,
aunque las barreras que impiden esos supuestos ideales sean cada vez menores. De ah la importancia del
Apuntes de Clase

Pgina N 70

Teorema de Coase, que tiene la ventaja de promover la mxima eficiencia, independientemente del uso o
motivo que se vincule al derecho de propiedad, muy contrariamente de lo que dicen muchos economistas
del pasado.

Apuntes de Clase

Pgina N 71

ELECCIN PBLICA
Reconociendo que el principal problema para determinar el nivel necesario de bienes pblicos
en una economa, radica en la revelacin de preferencias y el mecanismo de pago voluntario,
grandes sectores de la economa se orientaron en la bsqueda de nuevos canales para definir
una alternativa impositiva que permita financiar la creacin de bienes pblicos.
En ese sentido la referencia previa nos conduce al trabajo pionero de Ramsey
51
, el cual dio lugar
a una abultada literatura posterior.
El resultado fundamental de estos trabajos (conocido, con toda justicia, como Regla de Ramsey)
es que, para recaudar una cantidad dada minimizando el costo de bienestar procurando con
ello la optimidad de Pareto, los bienes deben ser gravados con tasas tales que induzcan
reducciones porcentuales idnticas, por efecto substitucin, en el consumo de todos ellos.
Un enunciado muy difundido, pero incorrecto, de la Regla de Ramsey afirma que los bienes con
demanda (compensada) ms elstica respecto de su propio precio deben ser menos gravados
que los bienes cuya demanda sea menos elstica, ya que as se lograran las disminuciones
porcentuales idnticas en el consumo de todos los bienes. Este enunciado es, en general,
incorrecto porque ignora los efectos cruzados de los precios de cada bien sobre las cantidades
demandadas de los dems bienes.
Un corolario de la Regla de Ramsey es que la estructura tributaria ptima consiste en aplicar a
los distintos bienes tasas idnticas entre s, cuando todos los bienes de la economa son
susceptibles de ser gravados.
En tal caso los precios relativos despus de impuestos sern iguales que antes de impuestos, no
se generar un efecto substitucin en contra (ni a favor) de ningn bien, la composicin ptima
del consumo no ser perturbada por los impuestos y las reducciones en las cantidades
consumidas se debern solamente al efecto ingreso para, as, dar lugar a la recaudacin pre-
establecida.
Esto condujo, hasta mediados del siglo XX, a la generalizada creencia que el impuesto al ingreso
(aproximadamente equivalente a un impuesto a tasa uniforme sobre todos los bienes) era superior
desde el punto de vista de la eficiencia y el bienestar a impuestos especficos sobre ciertos
bienes a tasas no uniformes.
Pero en 1951 Little hizo notar que la inevitable existencia de actividades no susceptibles de ser
gravadas hace que el impuesto al ingreso ni siquiera sea "aproximadamente" equivalente a un
impuesto sobre todos los bienes. Esto destruye la presuncin terica que el impuesto al ingreso
sea superior, desde el punto de vista del bienestar y la eficiencia, a un sistema de impuestos que
grave con tasas, posiblemente no uniformes, a un conjunto (no necesariamente la totalidad) de
los bienes gravables.
En 1953 Corlett y Hague, y en 1955 Meade, continan el anlisis de Little y obtienen el resultado
que en un modelo con dos bienes susceptibles de ser gravados y un tercer bien no gravable, los

51
(Cambridge, 1903- id., 1930) Matemtico y filsofo britnico. Fue profesor de matemticas en el Trinity College y
orient sus trabajos principalmente a temas de lgica matemtica y de economa.
Apuntes de Clase

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impuestos ptimos consisten en gravar ms al bien complementario (o menos substituto) del
exento y gravar menos al bien ms substituto del exento. En 1975 Dixit indic que el resultado
de Corlett y Hague y de Meade pareca no cumplirse cuando los bienes gravables son ms de
dos, y en 1984 Schenone, Rodrguez y Mantel demostraron esta conjetura de Dixit.
Finalmente encontramos posturas opuestas a la definicin participativa de la cantidad y el
precio de los bienes pblicos. Propuestas fundamentadas en torno a las aparentes
incongruencias de la eleccin pblica.
El fundamento de estos conceptos reposa en torno a la aplicacin de la denominada teora de
los juegos en torno al estudio formal de las interacciones estratgicas de individuos racionales.
Interacciones que tendran incluso implicancias ticas que luego planteamos analizar.
Mencionemos ahora alguna de las propuestas formuladas al respecto:

a) Teora de la Imposibilidad de Arrow
Una posicin radical pero finalmente vlida es la esgrimida por Arrow
52
quien seala la
imposibilidad de definir por vas democrticas niveles de produccin y precios para los bienes
pblicos. Y es que para Arrow toda va de consulta conduce irremediablemente a una decisin a
todas luces ineficaz.
Kenneth Arrow public en 1951 su obra Social Choice and Individual Values, en la que
inauguraba una lnea de investigacin en el seno de la economa del bienestar que rpidamente
se extendera a otras disciplinas. Su propsito original resida en hallar un mecanismo (una
constitucin, una regla de arbitraje, un sistema de votacin, etc.) que permitiera tomar
decisiones colectivas a partir de las preferencias de cada individuo sobre distintas opciones
sociales.
Para corroborar su hiptesis establece cinco elementos que a priori deben cumplir las elecciones
de produccin y precios generadas por voto popular, para ser consideradas una decisin
conducente a un punto ptimo, esta son:
1. Ordenacin Completa: Que implica que las selecciones colectivas como las individuales deben ser
transitivas, lo que significa que si se prefiere a A sobre B y a B sobre C, evidentemente A ser ms
preferida que C.
2. Respuesta a las preferencias individuales: Si las preferencias sociales han elegido A sobre B, y los
individuos que conforman la sociedad cambian sus elecciones de modo tal que uno o ms eleven a A y
ninguno de ellos la disminuya, entonces se prefiere A a B.
3. No impuestas: Las decisiones sociales no pueden imponerse independientemente de las selecciones
individuales. As si se concede que en cierto mbito privado la eleccin individual ha de ser libre, se
debe imponer a las decisiones colectivas una condicin que asegure tal derecho a la libre eleccin en
asuntos privados. Si yo quiero que las paredes de mi casa sean verdes no puede establecerse una regla

52
Arrow, Kenneth Joseph (1921- ), economista estadounidense, premio Nobel de Ciencias Econmicas en 1972
(compartido con sir John Richard Hicks) por sus decisivas aportaciones a las teoras del equilibrio global y del
bienestar. La primera de ellas analiza la relacin entre los procesos de produccin, distribucin y consumo en la
economa global. La teora del bienestar plantea de qu modo la sociedad podra asignar recursos de forma ms eficaz.
Apuntes de Clase

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de eleccin social un sistema de voto, por ejemplo- que contemple la posibilidad de que las pinte de
rojo.
53

En el lenguaje de la teora de la eleccin social se dice que la persona que determina la eleccin sobre
el par de posibles estados o situaciones sociales (x, y) en los que se abordan asuntos de su
incumbencia es decisiva sobre ese par. Para asegurar la decisividad de los individuos Amartya Sen
propuso una condicin dbil de liberalismo (condicin L) que sirve para proteger la esfera privada de
cualquier persona cuando se ve inmersa en un proceso de eleccin social, esto es, un proceso en el que
a partir de las preferencias individuales se debe llegar a una preferencia social o colectiva:
4. No existencia de dictaduras: La preferencia de A sobre B se estructura sobre la eleccin social y no de
un solo individuo.
5. Independencia de alternativas irrelevantes: Si se tiene tres alternativas A, B y C y se prefiere A a B y
B a C; entonces si la alternativa C desaparece la sociedad an debe preferir A a B.
Arrow, desea demostrar que an cuando la sociedad posea preferencias consistentes el primero
de los requerimientos planteados no podr ser absuelto. Para ello formula el siguiente ejemplo:

Ejemplo N 09
Una pequea sociedad compuesta por los individuos X, Y y Z deben definir la implementacin inmediata
de una de tres alternativas de poltica planteadas. Cada uno de ellos, posee una percepcin distinta de cada
alternativa y las jerarquiza de modo dismil tal como lo muestra la siguiente tabla:
Individuo Alternativa de Poltica
A B C
X 1 2 3
Y 2 3 1
Z 3 1 2

Si se comparara las alternativas A y B, encontraramos que los individuos X y Y prefieren A, por lo tanto
en un sistema de votacin por mayora se elegira esta opcin; esto es, se privilegiara desarrollar A sobre
B.
Si optramos por escoger entre B y C, las mayores preferencia por B mostradas por los individuos X y Z
haran elegir a esta opcin sobre C.

53
La condicin L exige que para toda persona haya al menos un par de estados sociales, digamos x e y, tales que su
preferencia en ese par sea decisiva para el juicio social; esto es, si prefiere x a y, se tiene que reconocer entonces que x
es socialmente mejor que y, y de igual modo si prefiere y a x. La aceptabilidad de la condicin L depender de la
naturaleza de las alternativas que se ofrecen para elegir, y si ninguna eleccin fuera personal...esta condicin no
tendra mucho atractivo (Sen, 1982: 292).

Apuntes de Clase

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Aplicando la regla de transitividad si A est sobre B y B sobre C, la sociedad debera optar A a C en una
eleccin. Sin embargo si es que esta se expresa en la comunidad referida contrariamente a lo pensado se
escogera la opcin C; esto es la opcin que menos aportes aparente genera a la Sociedad.

Con esta conclusin Arrow conjetura que todo sistema democrtico no puede conducirnos a un
ptimo de Pareto porque siempre habr alguien que empeora la decisin, por lo que a su
criterio esta forma de gobierno es inviable. Por ello el teorema de la imposibilidad sugiere que
la nica manera de intentar alcanzar un equilibrio eficiente en la provisin de bienes pblicos es
mediante una dictadura.

b) Teorema de la Imposibilidad de Sen
Desarrollado por Amartya Sen
54
, asume que el criterio paretiano para evaluar la optimizad de
las decisiones lleva implcito un conflicto con algunos principios del liberalismo.
Recordemos que lneas arriba enumeramos la condicin que el economista indio denominaba L
(condicin dbil de liberalismo). No se trata, segn lo entiende Sen, de que tan slo los liberales
en sentido estricto acepten esta condicin. El trmino liberalismo puede mover aqu a
confusin. Lo que se pretende destacar es que cualquiera que acepte un mnimo de libertad
individual -sea cual fuere su concepcin general de la misma- debe estar conforme con que la
condicin L se integre en el proceso de eleccin social.
En La imposibilidad de un liberal paretiano (Sen, 1970), artculo extensamente comentado
desde su aparicin, Amartya Sen demostr que la condicin L entra en conflicto con el criterio de
optimidad o eficiencia de Pareto. En su forma dbil, este criterio afirma que si todos los miembros
de una sociedad prefieren un estado social x a otro y, el primero se debe considerar socialmente
preferible al segundo. El Teorema de Imposibilidad de un liberal paretiano demuestra que no
existe ninguna funcin de decisin social que satisfaga al mismo tiempo la condicin liberal
(condicin L) y el criterio de Pareto. En otras palabras, la condicin liberal no es compatible con
la eficiencia paretiana, resultado que tiene una enorme trascendencia para le economa del
bienestar, que ha hecho del criterio de Pareto su piedra angular.

Ejemplo N 10
Merece la pena recordar el ejemplo que propuso Sen para ilustrar su teorema, pues aunque se trata de un
ejemplo un tanto anticuado se ha convertido en todo un clsico de la literatura sobre eleccin social.
Puritano y Lascivo tienen un ejemplar de El amante de Lady Chatterley, y Puritano quiere evitar que

54
Amartya Sen naci en 1933 en la India. En 1959 realiz su doctorado en la Universidad de Cambridge en el Reino
Unido y luego fue profesor en la India, el Reino Unido y los Estados Unidos de Amrica. Actualmente ensea en el
Trinity College, de la Universidad de Cambridge (Reino Unido). La Real Academa Sueca de Ciencias en 1998 le
entreg el Premio Nobel de Ciencias Economicas por sus contribuciones a la investigacin del bienestar econmico.
Apuntes de Clase

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Lascivo lea un libro con fama libertina. Las situaciones sociales posibles en el ejemplo de Sen son las
siguientes:
(a) Puritano lee el libro
(b) Lascivo lee el libro
(c) Ninguno de ellos lo lee.

Puritano preferira ante todo que nadie lo leyera (situacin social o resultado final c), optando por leerlo l
mismo (a) si con ello impide que lo lea Lascivo (b). Lascivo deseara que lo leyera Puritano (a) para ver si
as se suaviza su puritanismo. Mas si Puritano se niega a leerlo, Lascivo prefiere leerlo l (situacin b)
antes de que el libro se quede sin leer (c). Tenemos, pues, la siguiente ordenacin de las preferencias de
ambos individuos:

Prioridad 1 2 3
Puritano c a b
Lascivo a b c

Pueden obtener Lascivo y Puritano una sola ordenacin social a partir de sus preferencias individuales
que cumpla con la Condicin L y con el criterio de Pareto? La condicin liberal dicta que Lascivo lea el
libro antes de que se quede sin leer, ya que as lo desea.
Es decir, la sociedad debe respetar ese deseo, por lo que b se ha de considerar socialmente mejor que c
gracias a la condicin L, pues Lascivo es decisivo sobre ese par (b, c). Por la misma razn diremos que si
Puritano no desea leer el libro de Lawrence, la alternativa c resultar socialmente mejor que a. Entonces,
si b es socialmente preferida a c (lo que expresamos como bPc) y cPa obtendremos, por transitividad, bPa.
Pero ocurre que el criterio de Pareto impone aPb (pues a es preferida a b de forma unnime por Lascivo y
por Puritano), por lo que surge una contradiccin: el criterio de Pareto lleva a la preferencia social aPb y
la condicin L a la preferencia social bPa.
La condicin liberal conduce, pues, a un resultado social subptimo.

Para ello parte por establecer a priori la definicin de los que l denomina el "federalismo
mnimo"; esto es, la capacidad individual de cada persona de escoger entre distintas alternativas
de accin an perteneciendo a un conglomerado social. Para corroborar lo citado manifiesta el
siguiente ejemplo:

Ejemplo N 11
Asmase la existencia en la sociedad de dos grupos disjuntos (esto es que no se intersectan) a los que
denominaremos A1 y A2. En cada grupo existe una decisin por establecer sobre la base de dos pares de
alternativas (a,b) y( c,d). Los resultados de la eleccin pueden ser los siguientes: si a es preferido sobre b
por todos y cada uno de los individuos pertenecientes al grupo A1, entonces el resultado del conglomerado
ser escoger la primera opcin (criterio de Pareto). Similar raciocinio se estructurar en el segundo grupo,
el A2.
Apuntes de Clase

Pgina N 76

Sen afirma que slo puede validarse una decisin comunitaria como acertada, si cumple las
siguientes tres premisas bsicas:
- El ya citado "federalismo mnimo"
- El tambin enumerado criterio de Pareto, y finalmente
- La ordenacin de las preferencias de manera reflexiva, completa y acclica. En el primer aspecto la
condicin de reflexividad implica que una alternativa es por lo menos indiferentes a si misma, la
condicin de completa significa que para dos alternativas "x" e "y" se debe tener a una como
preferida sobre la otra o al menos que sean indiferentes. Finalmente la condicin acclica, corresponde
al hecho que si se tiene preferencias estrictas entre alternativas tales como u>v, v>x, x>y y que y>z,
la alternativa "u" debe ser al menos indiferente con la alternativa "z". De esto ltimo se desprende
que la caracterstica acclica es menos restrictiva que la propiedad transitiva previamente citada.
Retomando el ejemplo:
A partir de establecer los grupos observamos en la grfica la composicin de tres sectores: los individuos
que conforman A1 o A2, y aquellos que no pertenecen a ninguno de los dos. Entre ellos deben elegir y
priorizar entre cuatro opciones distintas: a, b, c y d.
La ordenacin que cada grupo establece en torno a las alternativas planteadas, es mostrada en la grfica
que apreciramos anteriormente.
Atendiendo el criterio de federalismo ptimo que antes citamos, podemos determinar que la alternativa
a es superior a la alternativa b y adicionalmente que la alternativa c es superior a la alternativa
d, validando la prioridad mostrada por A1 y A2 respectivamente (cabe citar sin embargo que el grupo
antagnico no observa esas mismas relaciones de primaca; tal es el caso que en el grupo A2 no se seala
una relacin a>b que si se muestra en el grupo A1)
Aplicando el criterio de Pareto dbil podemos finalmente obtener que b es una mejor opcin que c,
por lo que con ello y lo planteado en el prrafo anterior podemos establecer aparentemente que a es
mejor que d (transitividad); sin embargo al aplicar el criterio paretiano obtenemos un resultado
opuesto. Esta incongruencia nos determinara el incumplimiento del supuesto de aciclicidad de las
preferencias.

c) Teorema de la Oligarqua de Gibbard
Al calor de la Paradoja de Sen surgieron otras muchas paradojas y otros tantos intentos de
resolverlas. Una de las ms interesantes y discutidas, relacionada tambin con la libertad de
eleccin, es la Paradoja de Gibbard. En esta paradoja se demuestra que no slo la Condicin L
d>a>b>c
A
A1
A2
b>c>d>a
d>a y b>c
Apuntes de Clase

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puede entrar en conflicto con el criterio de Pareto, como demostr Sen, sino que tambin los
derechos y libertades individuales -tal y como se plasman en dicha condicin- pueden dar lugar
a resultados incoherentes entre s. En el teorema de imposibilidad de Sen se estableca la
decisividad de una persona sobre un par de alternativas sociales que slo le afectaban a ella. No
se planteaba la posibilidad de que dos personas fueran decisivas sobre el mismo par.
Allan Gibbard
55
plante que arguyendo los mismos trminos (asumiendo una cuasi
transitividad entre las alternativas a las que se expone la sociedad) citados por Arrows, que una
oligarqua resulta siendo preferente a una dictadura para elegir las preferencias.
Si un grupo es casi decisivo sobre la decisin entre dos alternativas y otro grupo de personas es
casi decisivo sobre otras dos alternativas, entonces la interseccin de ambos grupos ser el
decisivo sobre la seleccin de las alternativas
Grafiquemos lo citado por Gibbard, la circunferencia A nos representara a toda la comunidad,
la circunferencia A1 al primer grupo decisor y A2 al segundo grupo decisor. As tenemos:

Grfico N 9: Teorema de la Oligarqua de Gibbard

Podramos considerar as, que la comunidad se divide en tres grupos bsicos: los que pertenecen al grupo
A1, los que pertenecen al grupo A2 y los que no pertenecen a ninguno de los dos grupos anteriores.
Atendiendo a la grfica podemos a la par ubicar cuatro sectores a los que hemos designado como a, b c y d.
Donde atendiendo a la operacionalizacin de conjuntos podemos establecer que:
a= A1-A2
b= A1A2
c= A2 -A1
d=A-(A1UA2)

55
Allan Gibbard es un economista norteamericano nacido en 1942 y actual profesor de la Universidad de Michigan,
se autodefine como especialista en el campo de la teora tica
a
A
A1
A2
b
c
d
Apuntes de Clase

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Asumiendo que la comunidad deba definir prioridades en torno a tres polticas alternativas (a las que
denominados X. Y y Z) excluyentes entre s. Recordemos lo citado, el grupo A1 si tuviera que elegir entre
X y Y optara por la primera, y en el caso del grupo A2 si la eleccin estuviera enfocada en torno a las
alternativas Y y Z, escogera sin lugar a dudas Y. Con ello podemos prever el orden de prioridades para
los tres sub sectores del diagrama mostrado:
Sector Operacin 1 Prioridad 2 Prioridad 3 Prioridad
a A1-A2 Z X Y
b A1A2 X Y Z
c A2 -A1 Y Z X
d A-(A1UA2) Z Y X
Ahora bien si la sociedad tuviera que escoger entre X y Z, apreciaramos que en un solo segmento X posee
una mayor preferencia (esto es que cumple la propiedad de transitividad deseado en la eleccin). El
segmento en mencin refleja la interseccin de los grupos A1 y A2.
La transitividad conducente a una decisin ptima y lgica slo sera viable entonces si el grupo de la
interseccin (conformado por una o ms personas) es quin finalmente toma la decisin por todos. Esto es
avalar las decisiones de unos pocos oligarcas.

Adicionalmente Gibbard (1974), plantea que a todo el mundo debera permitrsele fijar ciertas
"caractersticas" de las alternativas o estados sociales (no los estados sociales mismos) que
fueran slo asunto suyo, de tal forma que su preferencia por tales caractersticas fuera
socialmente decisiva. De esta forma, si una opcin social slo se diferencia de otra en una
caracterstica que es de mi sola incumbencia, Gibbard considera que soy moralmente decisivo
sobre esa caracterstica. Pues bien, Gibbard lo anteriormente planteado demostrara que la
decisividad moral sobre asuntos privados puede conducir por s sola a una contradiccin.
El siguiente ejemplo, del propio Gibbard, nos ayudar a comprender la dinmica de su
demostracin:

Ejemplo N 12
Supongamos que la persona A desea ponerse una chaqueta del mismo color que la persona B que, a su vez,
quisiera diferenciarse de A. Esto dara lugar al surgimiento de cuatro alternativas (R es rojo y V verde. La
primera letra representa el color elegido por A y la segunda el elegido por B): RR, VV, RV, VR. Puesto
que la eleccin del color de la chaqueta es sin duda un asunto privado, A y B son moralmente decisivos
sobre ese asunto, es decir, que lo que ellos prefieran deber ser aceptado por la sociedad y elegido por ella,
en este caso una sociedad de dos miembros. Mas esto conduce a una contradiccin, pues tendramos que el
deseo de A de imitar a B conduce a que RR (esto es, que ambos vistan chaqueta roja) sea socialmente
preferible a VR, y que VV sea preferible a RV; y la voluntad de B por diferenciarse de A nos lleva a que
RV sea preferible a RR, y que VR sea socialmente mejor que VV. De esta forma, la combinacin de las
preferencias de ambos nos aboca al siguiente resultado paradjico: RR p VR p VV p RV p RR. De esta
forma, el derecho de los individuos a vestir la chaqueta del color que ellos quieran conduce a un resultado
social paradjico, intransitivo, en el que uno de los dos miembros de la sociedad (el que quiere llevar una
chaqueta distinta) sale peor parado que el otro, pues al final los dos llevan el mismo color.

Apuntes de Clase

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Al parecer nos encontramos en torno a una disyuntiva, la eleccin pblica al parecer se
contrapone a la condicin liberal del individuo y al ptimo paretiano, objeto casi totmico de
esta funcin del Estado.
Supone a la par el surgimiento de un anlisis de moral y la tica en la solucin a la dicotoma
individuo-sociedad. Todo un dilema!
Como podemos corroborar, determinar solamente la cantidad de bienes pblicos que se debe
ingresar a una economa resulta una tarea por dems difcil, pero incluyamos ahoya una nueva
variable de dificultad el valor que deber tener dicho bien.

Apuntes de Clase

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Funcin de distribucin
Por lo general se asume que el mercado siendo eficiente logra a la par una adecuada
distribucin de los recursos; sin embargo, se estima que la produccin y la renta derivada de la
misma tiende a concentrase en torno a proporciones escasas de la poblacin. En la literatura
econmica se han contemplado diferentes aproximaciones al estudio de la distribucin de la
renta y la riqueza, que muy abreviadamente podemos esquematizar en las siguientes:
- La distribucin funcional (o factorial) de la renta, que analiza la participacin de cada uno
de los factores productivos bsicos (trabajo, capital, recursos naturales...) en el total de renta
generada en una economa.
Se trata entonces de la distribucin que se determina en funcin del papel que cada individuo
tiene en el proceso econmico, as, a va de ejemplo, los trabajadores reciben su remuneracin por
los servicios laborales (salarios), los capitalistas una remuneracin por ser propietarios del
capital (beneficios) y los terratenientes obtienen la renta de la tierra. Este tipo de distribucin es
la que se determina en el mbito de la teora econmica.
- La distribucin personal de la renta y la riqueza, que abarcara todos los aspectos
vinculados a la participacin de las economas domsticas en los niveles globales de renta y
riqueza nacionales. Aqu se enmarcan muy diferentes procesos:
De un lado, a escala agregada, el proceso de redistribucin de las rentas y el patrimonio entre los
diferentes tipos de unidades econmicas (familias, empresas, sector pblico); de otro, el estudio de
las diferencias de recursos entre distintos grupos de personas u hogares atendiendo a aspectos
como las caractersticas socio-demogrficas del hogar y/o de sus componentes, el lugar de
residencia, etc.
- La distribucin sectorial, en la que se estudia la forma en que la renta ligada al proceso de
produccin, el valor aadido bruto, se genera en las distintas actividades econmicas que
realizan esa produccin (agricultura, industria, servicios)
- La distribucin espacial, en la que se comparan las diferencias de renta y/ riqueza entre reas
o espacios delimitados (geogrfica, poltica o administrativamente) dentro de un pas.
Pero, incluso en el supuesto de que el mercado lograse una asignacin eficiente de los recursos,
queda el problema de que el resultado final no sea justo. Los individuos no estn en condiciones
de igualdad para acceder al mercado.
Los mercados competitivos pueden originar una gran desigualdad en la renta y la riqueza, pues
la asignacin de mercado no responde a ningn criterio de equidad.
Histricamente, la Ciencia Econmica ha usado diversos conceptos de justicia, que proceden de
distintas corrientes filosficas. Segn el momento del proceso econmico en que se centran estos
criterios seran:
a. Equidad en las condiciones de partida:
a.1. Igualdad formal de derechos (no discriminacin).
a.2. Igualdad de oportunidades (accin positiva)
b. Equidad en los procesos de produccin y asignacin:
b.1. La asignacin del mercado es justa.
b.2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas.
c. Equidad en los resultados:
b.1. La maximizacin de la utilidad total.
b.2. El criterio de Pareto y los neoparetianos.
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b.3. La maximizacin de la utilidad de los menos favorecidos.
b.4. Criterios de equidad categrica o igualdad especfica.

EQUIDAD EN LAS CONDICIONES DE PARTIDA
1. Igualdad formal de derechos (no discriminacin).
Una sociedad ser justa si todas las personas poseen los mismos derechos y deberes. Esta idea
penetr en el pensamiento de los economistas clsicos a travs de las principales corrientes
filosficas dominantes en su poca: el racionalismo, el iusnaturalismo, el liberalismo poltico y
el individualismo. Sobre todo, en la versin de los mismos de Hume y Locke.
Los economistas clsicos, en su bsqueda de las leyes naturales de funcionamiento de le economa,
arremetieron contra todo tipo de privilegios del Antiguo Rgimen, puesto que la posibilidad de
obtener rentas por status y no por esfuerzo implicaba un desincentivo a la laboriosidad.
Hoy en da, existe un consenso sobre que la igualdad formal es un requisito previo y necesario
para considerar a una sociedad como justa. El debate se centra, por tanto, en si esta igualdad
formal y este conjunto de derechos son suficientes para calificar un sistema econmico como
justo o si, en cambio, debemos fijarnos en los procesos de asignacin y en los resultados del
mismo.
2. Igualdad de oportunidades (accin positiva)
Tratar desigualmente (mejor) a los que parten de condiciones inferiores. El fundamento es el
siguiente: ya que en la sociedad no existe un adecuado nivel de igualdad que permita el
ejercicio de los derechos formales, el sector pblico debe tratar activamente de promover la
igualdad. Se trata de asignar los recursos de modo que el nivel alcanzado por una persona
refleje solamente su esfuerzo y no sus circunstancias.
El problema que plantea la aplicacin de este criterio es doble:.
- Cmo medir el esfuerzo realizado?
- Hasta que punto el esfuerzo realizado depende de la libre voluntad de la persona?
Otro aspecto importante es decidir el alcance del criterio de igualdad de oportunidades

EQUIDAD EN LOS PROCESOS DE PRODUCCIN Y ASIGNACIN
1. La asignacin del mercado es justa
Smith a travs del principio de la mano invisible seal que la interaccin de los individuos en
el mercado, actuando en su propio inters egosta, produca unos resultados que beneficiaban a
todos. Este principio fue demostrado analticamente por la escuela neoclsica siempre que se
cumpliesen unos determinados supuestos bastante restrictivos denominados competencia
perfecta.
Apuntes de Clase

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La virtud moral del mercado proviene segn Smith de que tiene mecanismos para premiar a los
laboriosos y los eficientes y para castigar a los vagos y los ineficientes
Por lo tanto, la desigualdad en la distribucin de la renta que produce el mercado debera
considerarse justa, en virtud de un cierto darwinismo social.
Sin embargo, en el mundo real no se dan las condiciones ideales de la competencia perfecta:
existen monopolios, informacin imperfecta y asimtrica, efectos externos, costes de
transaccin, mercados incompletos, etc.
Por tanto, la distribucin desigual de la renta que se produce en las economas de mercado no
se debe tanto a diferencias en el esfuerzo o las capacidades innatas, sino a otros aspectos como
las distintas situaciones de partida, el poder negociador de las partes, etc.
2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas
Esta teora fue sistematizada por Marx, en su famoso concepto de plusvala, a partir del
concepto de valor trabajo de David Ricardo, as como en diversos condicionamientos ticos que
afirmaban la superioridad moral del factor trabajo (Rousseau).
Para Ricardo el valor de los bienes econmicos se deriva del valor del trabajo que subyace en los
factores que participan en su produccin. El trabajo constituye as el determinante principal de
todo valor econmico.
Si los salarios no se determinan por el producto del trabajo sino por la cantidad de trabajo
necesaria para mantener el nivel de subsistencia del obrero entonces aparece lo que Marx llama
valor excedente o plusvala (entendido como la ganancia de explotacin del capitalista) o lo
que otros autores como Ricardo llaman beneficio (entendido como rendimiento del capital
invertido). El obrero, empleado por el capitalista, trabaja para s slo una parte de la jornada; el
resto trabaja sin remuneracin. Por su parte, el capitalista, que no aporta trabajo, se queda con
parte del valor.
De este modo, se niega la justicia de obtener rentas del capital, que se consideran como la
apropiacin de parte del trabajo ajeno. De ah que los medios de produccin deban pertenecer a
los trabajadores (o al Estado en una etapa intermedia) y que el cobro de intereses por los
prstamos sea ilcito.

Equidad en los resultados
1. La maximizacin de la utilidad total
Esta idea proviene del utilitarismo (Hume y Bentham) que afirma que el nico valor que
persiguen los individuos es la bsqueda de la utilidad o felicidad.
Esta doctrina sostiene que el objetivo mximo de cualquier sociedad es crear la mayor felicidad
para el mayor nmero. El utilitarismo se diferencia del individualismo en que, esta vez, no se
pone el acento en las condiciones iniciales (derechos), sino en los resultados: la felicidad.
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La consecuencia distributiva principal de un utilitarismo es la igualdad econmica. Esta
conclusin se deduce racionalmente de dos supuestos:
- Todos los individuos tienen la misma capacidad de disfrute (transformar bienes materiales en
utilidad).
- La utilidad marginal de la renta es decreciente (un rico recibe menos felicidad extra al ver
aumentada su renta en una unidad monetaria que un pobre).
De modo que para maximizar la utilidad total (la mayor felicidad para el mayor nmero) sera
necesario quitar renta a los ricos para otorgrsela a los pobres.
Los economistas clsicos negaron la deseabilidad de dicha distribucin igualitaria por
considerar que anulaba los incentivos al esfuerzo individual y, por tanto, al crecimiento
econmico.
Esta contradiccin de la igualdad en la distribucin de la renta con el crecimiento se manifest
en las famosas polmicas sobre las leyes de pobres. La mayora de los clsicos consideraba que las
ayudas deban ser abolidas porque incentivaban a los desfavorecidos a no esforzarse y
eternizarse en su percepcin.
La medida del bienestar econmico o utilidad total puede consistir en los agregados de la
produccin, como sera el PIB real de una economa. Las crticas a este concepto de
maximizacin de la utilidad total son claras ya que implica que las utilidades de distintas
personas pueden ser agregadas.
Amartya Sen sugiere que quizs la felicidad (utilidad) de Nern al ver Roma incendiarse era
superior a la tristeza (desutilidad) de los perjudicados. De modo que dicho incendio
maximizara la utilidad total.
2.- El criterio de Pareto y los neoparetianos:
Una situacin es preferible a otra si y solo si todos los individuos la prefieren y ninguno se
encuentra en una situacin peor.
Crticas:
- Es un criterio inmovilista (cualquier cambio requiere la unanimidad) Sin analizar la justicia del
statu quo inicial, se consagra su defensa, al otorgarle a cualquier sujeto el derecho de veto.
- Es un criterio poco aplicable ya que en el mundo real en la gran mayora de las ocasiones existen
individuos que salen perjudicados de alguna manera (aunque sea leve) con los cambios.
Para subsanar estos problemas Kaldor afirm que una situacin sera superior a otra siempre
que las ganancias de los ganadores fueran superiores a las prdidas de los perdedores. De
modo que stos ltimos fueran capaces de compensar a los primeros.
3.- La maximizacin de la utilidad de los menos favorecidos
Este criterio, denominado comnmente maximin fue propuesto originalmente por Rawls.
Rawls propone un experimento mental que consiste en preguntar a los sujetos por la distribucin
de la renta que desearan si no conocieran ni sus capacidades ni la posicin inicial que van a
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ocupar en el mundo. Se trata de abstraer las opiniones de los individuos de su propio inters
egosta, al colocarlos detrs de un velo de la ignorancia.
Rawls afirma que los individuos preferiran hacer mximo el beneficio de los que estn peor
situados en la escala social.
Esto implica que una decisin es justa, si eleva el bienestar de los ms pobres.
4.- Criterios de equidad categrica o igualdad especfica
Se parte de la existencia de algn valor abstracto de validez moral independiente a la voluntad de
todas las personas.
A partir de ah, se considera que es posible aislar principios morales de validez universal, bien
provenientes de la naturaleza del hombre (iusnaturalismo), o bien de algn tipo de
consideracin religiosa.
Por ejemplo, existe cierto consenso en que todos los seres humanos tienen derecho a alcanzar un
nivel de vida digno, lo que significa el acceso a determinados bienes considerados preferentes
(educacin, sanidad, etc.). Esto ha quedado reflejado en la Carta de Derechos Humanos de la
ONU, as como en las constituciones de numerosos pases, denominndose derechos de tercera
generacin o de prestacin.
En esta lnea tambin estn las medidas de pobreza absoluta que tratan de establecer el mnimo
de ingresos necesario para vivir con dignidad.

La accin distributiva que inicia el Estado tiene como propsito bsico garantizar la mejora del
bienestar de la totalidad de la sociedad y se configura como una accin evidentemente poltica
como tal. Obviamente, todas las polticas econmicas tienen impactos sobre la distribucin de
los ingresos, aunque no hayan sido concebidas para perseguir objetivos distributivos. Ejemplos
de polticas econmicas que no apuntan a la distribucin pero que la afectan son:
- antiinflacionaria, que implica contraccin de demanda y, por ende, una eventual reduccin de
servicios pblicos
- comercio internacional (reduccin de aranceles)
- antimonopolio
- inversin pblica
- polticas de precios
El anlisis econmico estndar (positivo) no nos indica qu estado de la distribucin es el justo.

ENFOQUES DE LA JUSTICIA DISTRIBUTIVA
Algunos de los supuestos bsicos para construir criterios de distribucin que apunten a lograr
una calidad y nivel de vida homogneo en la sociedad son:
- Que, la utilidad de los individuos sea conocida (valorizable) y comparable con la de otros;
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- Que, la cantidad de bienes o ingreso (renta) disponible para la distribucin (o redistribucin) es fija.
Bajo esas premisas podemos alcanzar dicho propsito asumiendo hasta cuatro criterios
diferenciados:

1) Criterios basados en la dotacin
Se destaca el derecho innato (derecho natural) de la persona a recibir los frutos de su trabajo. Se
sealan varias opciones:
- recibir lo que efectivamente puede ganar en el mercado
- recibir lo que ganara en mercados competitivos: consecuentemente, las rentas extraordinarias
derivadas de monopolios seran ilegtimas
- recibir solamente rentas del trabajo: es una posicin bastante radical, ya que supone que las rentas del
capital y de la tierra seran ilegtimas
- recibir lo que uno puede ganar en el mercado en igualdad de posiciones de salida: este enfoque
aceptara desigualdades nicamente como resultado de diferencias innatas en la capacidad para
ganar, de las estructuras de preferencia ingreso ocio y de la frugalidad

2) Criterios utilitaristas
Argumento de este enfoque: Haber nacido con un nivel alto o bajo de capacidad no se debe a
los deseos o a la accin de un individuo determinado.
- Con renta total fija, el objetivo de maximizar el bienestar total (o el bienestar medio) implica la
comparacin de utilidades marginales.
- Con renta total variable, debe considerarse adems, que al redistribuir se producen costos de
eficiencia.

3) Criterios igualitaristas
Este enfoque se plantea preguntas como la siguiente: No es el problema esencial de la
distribucin el de la posicin relativa de los individuos y no debera ser el objetivo la igualdad
de situacin?
- Se iguala el bienestar. Como ejercicio se sugiere comparar el resultado de este criterio con el que se
obtiene con el criterio utilitarista, tanto en el caso de renta fija como de renta variable. Pregunta: este
enfoque mide el bienestar en funcin de las necesidades; se refiere a necesidades subjetivas u
objetivas?
- Se maximiza el bienestar del grupo de renta ms baja (funcin de bienestar social de Rawls): permite
mayor desigualdad en la medida que se mejore la situacin de los ms pobres. Una cuestin de
eleccin pblica interesante: si la aversin de los individuos al riesgo es alta (incertidumbre sobre la
posicin relativa que tendrn en la escala de ingresos una vez que se redistribuyen (en particular en
el caso de renta variable)) estos se inclinarn a votar por la redistribucin que maximice la renta ms
baja.
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- Equidad categrica: asegurar un mnimo de alimentacin, vestimenta y vivienda para todos los
individuos. Nota: si se entiende a esta canasta mnima como un bien preferente (bienes que el Estado
provee con independencia de las preferencias de los individuos) habra una asimilacin de este
concepto que amerita la intervencin del Estado con el concepto de justicia distributiva.

4) Soluciones mixtas
Se inspiraran en argumentos como el siguiente: ...puede afirmarse que la equidad exige
asegurar que nadie padece pobreza, pero que una vez logrado este objetivo, debera aplicarse
un enfoque basado en la dotacin. Se aplica entonces el criterio de la dotacin pero aplicando
un tope mximo a la desigualdad, vinculado, por ejemplo, a niveles mnimos de consumo.
Equidad intergeneracional: ...el hecho asimtrico de que el presente puede afectar al futuro pero
no viceversa. Implica concebir el problema de la distribucin en trminos dinmicos en vez de
en trminos estticos (para un solo perodo de tiempo).
- Ejemplos de factores que benefician a las generaciones futuras: incremento del ahorro, generacin de
tecnologa.
- Ejemplos de factores que perjudican a las generaciones futuras: explotacin de recursos no
renovables, destruccin del medio ambiente.

Existe como vemos una controversia entre la disciplina del mercado y el rigor del Estado lo cual
es tema central de la economa del sector pblico como de los investigadores de la teora
econmica moderna. La tradicin clsica es fuerte. Para ellos el Estado solo debe tener tres
funciones bsicas:
- Ser soldado, es responsable del resguardo de la nacin.
- Ser Juez, emite leyes y norma la vida civil de los ciudadanos y,
- Ser polica, supervisar y vigilar el apego a las leyes y su cumplimiento.
Su eslogan es Laissez faire, laissez passer, propiamente el papel econmico del Estado debe ser
nula. Consideran que lo que hace el Hombre no es mejor de lo que obra de Dios, por lo que no
se desea entorpecer la obra divina, por lo mismo dejar hacer y dejar pasar es su postura ante el
Estado como objeto econmico.
La catalixia del mercado es el mecanismo perfecto para la regulacin del sistema, el cual
consideran un orden natural de inspiracin divina. La intervencin del Estado en los mercados
debe ser nula.
En el siglo XVIII cuando este pensamiento toma fuerza el capitalismo est en su fase industrial y
deja atrs al mercantilismo, el rgimen de produccin es de tipo artesanal y la gran mayora de
las empresas son de tipo familiar, micro empresas y pequeas. La acumulacin capitalista no
toma dimensiones superiores a los mercados locales y es modesto el comercio a nivel nacional y
ms aun internacional.
La enorme concurrencia de empresas es la razn de que los precios de las empresas sean
establecidos por el mercado puesto que las empresas son tan pequeas que toman el precio del
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mercado. No existen frmulas de monopolizacin de forma significativa por lo que el mercado
rige los precios de las mercancas.
En su momento histrico hay cierta justificacin del pensamiento liberal. El trabajo de Adam
Smith en el tiempo de su publicacin es legtimo por el momento histrico. No obstante no se
debe ignorar que el capitalismo de los siglos XVIII, XIX e inicios del XX va cambiando por la
propia lgica de acumulacin capitalista y las formas de monopolizacin van tomando
significancia.
Aparte, desde la segunda mitad del siglo XIX la preocupacin de los empresarios por organizar
la produccin de sus factoras que cada vez tienen un mayor tamao tanto en capital operativo
como en la mano de obra que contratan, dan origen a la revolucin de la administracin
cientfica encabezada por Henry Ford, Frederick Winslow Taylor y Henri Fayol, por citar los
autores ms nombrados.
El programa de investigacin de esta corriente viene en tres lneas:
- Produccin en serie y a gran escala.
- Organizacin de la produccin en microtiempos y en micromovimientos.
- La ergonoma que consiste en adecuar los instrumentos de trabajo para una mejor manipulacin y
destreza de la mano de obra.
Esta escuela es muy importante no solo dentro de las ciencias administrativas sino en la propia
historia econmica pues su xito es causa de que la oferta se potencialice al grado que en 1929 es
la principal razn econmica de la Gran Recesin Econmica que afect a todo el hemisferio
occdental.
Las empresas crecen y mejoran la eficiencia de sus factoras productivas, poco a poco la propia
competencia del mercado genera frmulas de competencia imperfecta que van a adquirir
significacin econmica.
Los monopolios operan con base a que llegan a influir en sus mercados. Su influencia les
permite pasar de una actitud reactiva al cambio, a una ms agresiva, preactiva: controlan sus
mercados. Por lo mismo, los desabastecen para aumentar sus precios dada la escasez que crean
de forma planeada. Esto es la principal razn de la pobreza, la escasez planeada por mejorar las
ganancias de los monopolios.
La proliferacin de la pobreza, la desigualdad y la polarizacin en la distribucin del ingreso
hacen que el mundo occidental a principios del siglo y especialmente despus de la crisis del 29,
vayan abandonando la tesis del laissez faire.
De hecho la gran mayora de las economas occidentales tienen carcter mixto, donde participa
el sector pblico con el sector privado. El grado de lo pblico o lo privado depende
necesariamente de las demandas sociales, por lo que el grado de intervencin del Estado en el
mercado oscila de polticas liberales a marxistas.
Fue el trabajo de John Maynard Keynes lo que ms influyen en el gradual y cada vez ms
importante papel del Estado en la economa. En su teora general este autor funda las bases del
Estado de bienestar.
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La forma en que Keynes resuelve la crisis del 29 fue darle al Estado mayor participacin, de esta
forma el gasto de gobierno incrementa la demanda agregada igualndola a la oferta agregada y
estabilizando los precios.
El Estado empez a ser la clave del crecimiento puesto que segn aumentaba su gasto,
propiciaba el crecimiento econmico por un mecanismo al que llam multiplicador simple de la
inversin.
Este mecanismo parte de la propensin marginal a consumir, que es la fraccin del ingreso que
las personas designan al consumo. Con base a esta proporcin que es un valor entre cero y uno
(0< PMgC <1). Segn sea esta PMgC su efecto econmico se explicaba por los
concadenamientos entre proveedores donde el consumo de unos es el ingreso de otros y, de
proveedor a proveedor, el dinero originalmente gastado patrocinaba un producto con valor
superior al valor original del gasto de inicio. Obviamente, entre mayor era esta PMgC mayor es
el efecto o valor del multiplicador (k).
Si el valor del ingreso original es de 1, dada su PMgC de mano en mano, las compras de unos
son los ingresos de otros, quienes ven patrocinado su trabajo por el gasto de los primeros. De
esta forma el valor concadenado sera:
1 + (1)PMgC + (1)PMgC^2 + (1)PMgC^3 + (1)PMgC^4 + + (1)PMgC^n
Esta misma suma de concadenamientos que tiende a cero matemticamente se puede re
expresar como:
1/(1-PMgC) que da el valor del multiplicador simple de la inversin (k).
Bajo la tesis del multiplicador, el gasto de gobierno, entre mayor es mayor efecto tiene en el
crecimiento econmico. El Estado paso a ser un inversionista en el bienestar pblico. De los
aos 30 a inicios de los 80 las naciones de occidente basaron su crecimiento en la expansin del
gasto pblico.
En materia del crecimiento econmico, se puede afirmar que ste tiene dos fuentes: una
autnoma que depende de la iniciativa privada y otra inducida por la inversin pblica.

El crecimiento autnomo depende de la inversin privada que est en funcin de la demanda
de crdito por los inversionistas (I), respecto a la disponibilidad de ahorro nacional (S), ahorro
de los particulares. Lo deseable es que las expectativas de crecimiento de los inversionistas sean
financiables con base al ahorro nacional ( I = S ). As se tiene que se crece con recursos propios y
con estabilidad econmica que es estabilidad de precios. Crecimiento sin inflacin. No obstante,
a veces el crecimiento autnomo no es el suficiente ante la necesidad de generar empleos,
especialmente para una sociedad que presente crecimiento demogrfico. Por ello, est el
crecimiento inducido que en parte se financia con base a la recaudacin fiscal, como tambin
por la creacin de dinero por parte del banco central, ante la demanda de dinero adicional dada
la brecha entre el ahorro y la inversin.
Cunto se desea de crecimiento autnomo respecto al inducido, depende del nivel de ahorro
nacional, que a su vez depende del nivel de ingreso de la sociedad.
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Economas cuyo nivel de ingreso es bajo observan una mayor brecha entre el ahorro y la
inversin, por lo que se ven obligadas a generar ms dinero y con ello propiciar crecimiento
inducido. Contrario, economas con alto nivel de ingreso, fundan su crecimiento de manera
autnoma, y la participacin estatal es menor en cuando la induccin del crecimiento.
La lgica del crecimiento autnomo es la creacin de riqueza, mientras que la del crecimiento
inducido es el reparto de la riqueza. La cuestin vuelve a ser el tema de la eficiencia respecto a
la equidad.
En un segundo plano, otro objetivo general de la macroeconoma es, propiciar crecimiento con
estabilidad. El crecimiento estable se logra con los componentes autnomos de la economa,
mediante la iniciativa privada, donde el ahorro es el aval del crecimiento y no se genera
inflacin. No obstante, muchas veces el crecimiento autnomo no es el suficiente por ello es
necesario inducir, mediante la inversin pblica financiada por impuestos y por excedente de
dinero nuevo. Esta forma de inducir el crecimiento genera inflacin lo cual es el costo del
mismo. Segn se genere dinero adicional en una economa se genera proporcionalmente
inflacin, y la inflacin es perjudicial en cuatro sentidos:
- Estrecha el margen de ganancias de los negocios.
- Empobrece a los perceptores de rentas finas.
- Polariza la distribucin social del ingreso.
- Perjudica los trminos de intercambio del comercio exterior de una nacin.
Obviamente, sociedades pobres establecen polticas pblicas tendientes al reparto de ingreso
segn la poltica fiscal, pero por la inflacin que generan por la creacin del dinero avo de sus
polticas pblicas, contrarrestan sus polticas a favor de la equidad. Mientras que las sociedades
ricas propician la generacin de la riqueza y la eficiencia y sus Estados son poco participativos,
su crecimiento es ms autnomo.
El problema es cmo llegar a conciliar la eficiencia con la estabilidad. Los pases con ms alto
nivel de ingreso logran con mayor efectividad conciliar este binomio, mientras que los pases
pobres expresan una abierta exclusin entre las polticas monetarias y fiscales que componen la
induccin del crecimiento ante la insuficiencia del ahorro nacional. Es por ello que se les
recomienda complementen el ahorro nacional con ahorro extranjero, por lo que se pueda dar el
crecimiento autnomo. No obstante, el costo es la prdida de la autonoma nacional ante la
ingerencia de los extranjeros en la vida econmica y pblica del pas.
Las privatizaciones y ventas del patrimonio nacional a extranjeros son transacciones que
lesionan la integridad nacional y restan autonoma. La inversin extranjera directa (IED) tiene
por ventaja la participacin de ahorro forneo con el ahorro nacional en la generacin de
empleo y riqueza. No genera pasivos al pas pues su xito o fracaso es un riesgo que asume el
empresario extranjero. Como contrapartida genera la extraccin de beneficios que se van en
gran parte al extranjero, como la merma de la autonoma del pas. No debe negarse, sin
embargo, que la IED estabiliza la economa y fortalece tanto la eficiencia como la equidad.
El problema entonces, para una economa que busca el crecimiento estable es la insuficiencia del
ahorro nacional. Entre menor nivel de ingreso la distancia entre eficiencia y equidad es mayor,
mientras que viceversa, en naciones cuyo nivel de ingreso es alto resulta ms viable conciliar la
eficiencia con la equidad. Es por ello que en pases ricos como Japn, Alemania, EE.UU., se ve
convivir de mejor forma las polticas en razn de la generacin de la riqueza que se desprenden
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de la iniciativa privada, respecto a las polticas pblicas a favor del reparto; contrario en
naciones como Bolivia o Mxico, la insuficiencia del ahorro, si no se complementa con ahorro
forneo genera alta ineficiencia e inequidad, y las polticas tanto privadas como pblicas se
excluyen dando resultados contradictorios y contraproducentes.
Lamentablemente la IED se obtiene ofrecindole atractivos ventajosos para localizarse dentro
del territorio de nacin receptora, lo que cuestiona la bondad social de la misma cuando dicha
atraccin de IED se funda en el congelamiento del salario real y la precarizacin del empleo.
O bien la sobre explotacin irracional de los recursos y potencialidades naturales, sociales,
culturales y econmicas de un pas.
Dentro de las teoras macroeconmicas en materia de insuficiencia de ahorro destaca el trabajo
John Maynard Keynes. Su pensamiento es muy importante para la teora econmica, de hecho
es un parteaguas con la tradicin clsica y se afirma que con Keynes nace la ciencia econmica,
segn las escuelas burguesas anglosajonas.
La relevancia de este autor es muy importante pues se da como la tesis correlativa al
modernismo capitalista del siglo XX. Su trabajo es conocido como esquema del equilibrio con
subempleo y sus implicaciones son muy importantes en materia de tratar al Estado como objeto
econmico, como el papel econmico del Estado.
La principal diferencia con los clsicos son sus supuestos: mientras los liberales consideran
flexibles los precios y los salarios, con Keynes estos son rgidos. Las implicaciones son dos
fundamentales:
Para el empleo, la rigidez de precios y salarios no permite absorber en el corto plazo el
desempleo, generando desempleo friccional y sobre todo involuntario.
En materia de poltica econmica, el dinero no es neutral y su efecto en el empleo es inegable.
En el esquema liberal la flexibilidad de precios y salarios permite ajustar en corto plazo los
desequilibrios en el mercado laboral, por lo que se sustenta que el desempleo solo existe
mientras sea voluntario. Pero evidentemente, de existir un exceso de oferta de trabajo, los
salarios bajan para absorberla y con ello reestablecen el equilibrio.
Con Keynes los desequilibrios en el mercado de trabajo no pueden absorberse en el corto plazo
por que no es posible bajar el salario real de los trabajadores, dado que existen factores
institucionales y organizacionales (como los sindicatos), que le otorgan rigidez a la baja.
La cuestin es que ambos esquemas son ciertos en sus supuestos, pero ante la realidad
econmica de naciones en vas de desarrollo con alto nivel de desempleo e insuficiencia de
ahorro, las tesis keynesianas son viables, mientras que las liberales son inoperantes.
Los planteamientos neoliberales parten de tratar de establecer las condiciones necesarias para
que pueda darse la flexibilidad en precios y salario, abatiendo los sustentos institucionales (de
ah las reformas en las legislaciones laborales), como organizacionales (a travs de la
flexibilidad laboral y el llamado nuevo sindicalismo democrtico).
De lograr reformas en esta materia y establecer la flexibilidad de precios y salarios, las tesis
liberales son factibles. En este sentido, el Estado debe redimensionarse a una expresin mnima
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posible para que pueda existir tal flexibilidad. Las tesis liberales como neoliberales favorecen a
la generacin de la riqueza y la eficiencia, pero dejan en un segundo plano el reparto de la
riqueza y la equidad.
El Keynesianismo por su parte viene a favorecer la equidad y el reparto de la riqueza, pero
otorga rigidez a los precios y los salarios por medio de subsidios, subvenciones, regulaciones e
intervencin estatal. Obstaculiza la generacin de la riqueza y la eficiencia de las empresas con
exacerbo de instituciones y polticas regulatorias. Los empresario ven mal este tipo de
intervencin estatal, como los particulares resienten fuertes cargas fiscales, no obstante la
inversin pblica favorece a la poblacin ms vulnerables y aminora la desigualdad social,
fortalece al previsin, la seguridad y la asistencia social, como mejora la cantidad como la
calidad de los servicios pblicos.
La seguridad y la asistencia social fue la principal accin del gobierno durante el fiscalismo
keynesiano. As el papel econmico del Estado viene a ser la necesaria, que resultaba una
intervencin lgida y cada vez ms representativa.
De las tesis keynesianas nos queda una teora econmica consistente, laica y cientfica. De esta
los trabajos respecto a la poltica monetaria son los ms valiosos, en especial en materia de
polticas monetaria, fiscal, cambiaria y salarial.
Las sociedades modernas cada da ven ms ventajoso la renuncia al consumo corriente actual
(C), a cambio de mayor ahorro (S) e inversin (I). Lo que significa que las personas cada vez
prefieren renunciar a parte de su confort actual por un mejor bienestar en el futuro.
El capitalismo de hecho es un sistema donde las personas estn en la capacidad de tener capital
y beneficiarse de l.
As entonces el capitalismo es un sistema donde la especializacin y divisin del trabajo es el
sustento de la eficiencia, mientras que el dinero y el capital son claves para la productividad. La
expansin de la produccin posibilita un comercio creciente. El dinero agiliza los intercambios y
adelanta recursos a la produccin.
A grandes rasgos en el capitalismo posmoderno el Estado presenta tres grandes funciones,
segn nos lo indican Samuelson y Nordhaus:
- El fomento de la eficiencia. El Estado aumenta la eficiencia fomentando la competencia, frenando
las externalidades, como la contaminacin y suministrando bienes pblicos.
- La equidad en el reparto y la estabilizacin del sistema. El Estado fomenta la equidad utilizando
los programas de impuestos y de gasto para redistribuir el ingreso a favor de determinados grupos.
- El crecimiento macroeconmico. El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento
macroeconmico reduciendo el desempleo y la inflacin y fomentando el crecimiento econmico
por medio de la poltica fiscal y de la regulacin monetaria.

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LECTURA 03:
DISTRIBUCIN DE LA RENTA Y ESTABILIDAD MACROECONMICA

Torres Lpez, Juan (2009):
en Tribuna de los servicios a la ciudadana (Revista de Sociologa de Andaluca
(Pgina 02, Julio-Agosto 2009):
http://perso.gratisweb.com/carlosmanzano/TorresLopez.pdf

La economa es una lucha constante para apropiarse de rentas pero ese aspecto esencial de la vida
econmica se suele ocultar.
La teora econmica clsica que sirve de base terica a las polticas liberales afirma que los aspectos
distributivos no son un asunto que concierna a la Economa. Y en el discurso de los polticos de esta
ideologa (en incluso a veces en el de quienes afirman ser ms progresistas) se suele afirmar que "primero
hay que crecer para luego poder distribuir".
Una idea que es completamente engaosa porque lo cierto es que al mismo tiempo que se lleva a cabo
cualquier tipo de actividad productiva se estn repartiendo ya, en ese mismo instante, las rentas que se
generan originariamente (y a las que ya despus se podrn aadir las que resulten de la redistribucin que
haga el Estado).
As, cuando los empresarios reclaman contencin salarial para crear empleo o para invertir ms, lo que
verdaderamente estn pidiendo es que aumente su beneficio, sus rentas del capital. Cuando los
trabajadores reivindican ms prestaciones sociales lo que quieren es recibir ms rentas salariales (en forma
de salarios indirectos en este caso). Cuando la patronal o los bancos defienden la privatizacin de las
pensiones o que se reduzcan los impuestos, buscan aumentar la parte que reciben de la renta global y
cuando los trabajadores quieren leyes ms protectoras lo que estn buscando es que haya condiciones que
les permitan obtener ms fcilmente salarios ms elevados, una parte ms grande de la tarta.
Precisamente por eso, no es posible establecer que una determinada solucin distributiva, un reparto
determinado de la renta, es mejor que otro o ms conveniente o apropiado, como casi siempre nos quieren
hacer creer.
En cuestiones de distribucin no se pueda establecer un criterio objetivo e indiscutible sobre cul es el
reparto ms favorable para la economa porque cada uno de los partcipes en el reparto tendr una idea
sobre su bondad. Una idea que depender, lgicamente, de la parte que le corresponda o de sus
preferencias ticas, del criterio que cada uno tenga sobre lo que es justo o injusto.
Apuntes de Clase

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Y como la distribucin es inseparable de la produccin, resulta entonces que sta, el modo en que se lleva a
cabo, tampoco es independiente de nuestra preferencia, de la opcin tica que realicemos sobre un
resultado distributivo u otro.
Cuando los economistas liberales afirman que la economa no tiene que ver con la distribucin, con la
tica, lo que buscan en realidad es que no se ponga en cuestin el orden econmico establecido por quienes
tienen poder para ello y que, lgicamente, suelen ser quienes ms se benefician del estado de cosas
existente, de la solucin de reparto dominante.
Por el contrario, cuando se reconoce que la economa es tambin, y sobre todo, distribucin de la renta lo
que se deduce es que el modo de llevar a cabo la actividad econmica no es algo neutro o determinado
tcnicamente, sino que es dependiente de las preferencias ticas dominantes en cada momento, de las
preferencias de quienes tengan poder suficiente para imponerlas, ms o menos democrticamente al
conjunto de la sociedad.
Por eso, la poltica econmica que no responde a una deliberacin social previa o que no lleva consigo una
discusin explcita sobre sus efectos sobre la distribucin de la renta y la riqueza es una deleznable
expresin ms del totalitarismo.
Pero no solo eso. La distribucin de la renta es una cuestin que tiene que ver con la tica, como acabo de
sealar, pero es tambin algo que influye muy directamente sobre la marcha global de la vida econmica,
sobre el grado de eficiencia que puede conseguirse y sobre la estabilidad e inestabilidad con que pueden
llevarse a cabo los procesos econmicos.
Como han demostrado sin ningn tipo de dudas muchos economistas, la distribucin de la renta es una
determinante esencial de la evolucin de variables econmicas como el consumo, el ahorro, incluso la
inversin y, en consecuencia, tambin del equilibrio o desequilibrio econmico que entre todas ellas puede
llegar a darse, as como en la dinmica del crecimiento econmico.
Adems, por supuesto, de determinar el bienestar efectivo de cada sujeto econmico que, al fin y al cabo,
debera ser el fin ltimo de la actividad y la poltica econmicas.
No es de ninguna manera casual, por ejemplo, que en el ltimo periodo en que se ha producido un
deterioro extraordinario del peso de los salarios en el conjunto de las rentas las crisis financieras y
monetarias se hayan multiplicado las crisis (96 bancarias y 176 monetarias segn el Banco Mundial entre
1973 y 2000); que la mayor recesin desde 1929 se haya producido en Estados Unidos cuando la distancia
entre los niveles ms altos y ms bajos de rentas alcanzaba el nivel mximo desde entonces; o que la
mayor destruccin de empleo durante la crisis se produzca Espaa que es el nico pas de la OCDE en
donde el poder adquisitivo de los salarios baj -un 4%- entre 1995 y 2005.
Ms beneficio y rentas del capital han implicado ms ahorro y menos salarios y, por tanto, menos
capacidad de gasto, menos demanda y menos capacidad potencial de crecimiento.
Es decir, ms peligro de crisis y recesin econmica.
En consecuencia, revertir el proceso de incremento de las desigualdades que se viene produciendo desde
hace treinta aos y lograr un reparto ms justo de la renta no es solo una (deseable) aspiracin moral. Es
tambin el pre-requisito de la estabilidad macroeconmica futura, la garanta de que la economa no entre
en una deriva irreversible hacia la crisis global y permanente y, por supuesto, la nica manera de
reactivar los mercados y de crear condiciones adecuadas para la creacin de empleo e incluso, de beneficios
empresariales que no procedan simplemente de la especulacin financiera.
Apuntes de Clase

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Evidentemente, no se trata tan solo de frenar la financiarizacin de nuestras economas para regenerar la
actividad productiva. Es un paso previo, pero tambin hay que tener en cuenta que sta misma es fuente
de profundas, injustas e ineficientes desigualdades que, al fin y al cabo, son las que provocan deterioro de
la economa real. Se debe tratar de modificar el modo de crear actividad econmica para que sta se lleve a
cabo de un modo sostenible, ms justo e incluso ms eficaz desde el punto de vista de la economa de los
recursos que utilizamos para crear bienes y servicios.
Es decir, con un reparto ms eficiente y equitativo de las rentas. Y de esto es de lo que en estos momentos
habra que hablar para salir de la crisis. No hacer explcita la cuestin del reparto de las rentas no
solamente es dar por hecho que se acepta un estado de cosas que ha provocado, por ejemplo, que de 2002 a
2005 solo el 10% ms rico de los hogares espaoles aumentara sus rentas medias. Es asumir que la salida
de la crisis ser en falso y que volveremos a repetir los desastres que estamos viviendo.
Los trabajadores, con sus organizaciones sindicales a la cabeza, deberan luchar para que cualquier medida
o cualquier acuerdo que se tome en esta coyuntura se inserten en un pacto de rentas que haga posible
instaurar otra pauta distributiva.
Esa y no otra es la base para cambiar de verdad de modelo productivo y la nica posibilidad de abandonar
el injusto e ineficiente que hasta ahora ha tenido la economa espaola.

Apuntes de Clase

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Funcin de estabilizacin
CICLO ECONMICO
Desde el nacimiento de la economa moderna, se ha estudiado su comportamiento a nivel
agregado y se sabe que est sujeta a los efectos del ciclo econmico. El ciclo econmico consiste
en la sucesin a corto plazo de cadas y auges en la economa. Se trata de las fases bajas y
alcistas del ciclo, respectivamente, que suelen medirse con un indicador de la produccin
agregada en trminos reales, el Producto Bruto Interno (PBI). Es decir, el crecimiento econmico
no es continuo ni lineal. Aunque no existe una definicin exacta, suele considerarse que una
economa est en recesin cuando su PBI desciende durante al menos dos trimestres
consecutivos
56
. Una vez que la economa toca fondo, se inicia una nueva etapa de expansin o
recuperacin en las que la produccin y el empleo crecen.
Para una economa tiene repercusiones negativas tanto encontrarse en recesin (aumento de
desempleo y todos los costes econmicos y sociales que conlleva), como en la fase alcista del
ciclo (presiones inflacionistas, prdidas de competitividad, calentamiento de la economa, etc.).
Lo interesante es la estabilidad, esto es, que la economa se site en su produccin potencial que
es aquella que se obtendra cuando no hay recursos productivos en paro. Para alcanzar este
objetivo de estabilidad econmica y, en definitiva, suavizar las fases del ciclo, se interviene en la
economa con polticas macroeconmicas, a saber, polticas monetarias y polticas fiscales.
Adems de la existencia del ciclo econmico, una economa puede verse afectada por shocks que
desencadenen una crisis econmica y, en casos muy dramticos, una depresin econmica.
Una depresin es una cada muy profunda y prolongada de la economa. Ejemplos de ello
apreciamos en la Gran Crisis del 29 o la an en vigente crisis financiera internacional.

Ejemplo N 12
El origen de la crisis econmica internacional actual puede fecharse en agosto de 2007 cuando estall la
crisis de las hipotecas subprime en Estados Unidos, que se transform en una crisis financiera a escala
internacional y que se ha transmitido a la economa real (produccin de bienes y servicios).
En qu consisten las hipotecas subprime?. Las hipotecas subprime o basura se prestan en Estados
Unidos a clientes de un elevado riesgo, es decir, clientes potencialmente insolventes a los que se aplica un
tipo de inters mucho mayor que el de mercado. Dentro de estas hipotecas habra que distinguir dos
modalidades (vid. Brancs Nez, El Pas, 4 enero 2009). La primera modalidad corresponde a las falsas
hipotecas de ladrones de identidades que, si antes se conformaban con vaciar las cuentas de las tarjetas de
crdito, ahora constituyen prstamos hipotecarios sobre una finca ajena. Dada la poca formalidad y la
agilidad del sistema, tras la correspondiente solicitud, a veces simplemente por Internet, formalizan un
prstamo hipotecario que cobran y despus desaparecen. La segunda modalidad de hipotecas subprime es
llevada a cabo por los agentes free lance que realizan la venta domiciliaria de hipotecas. Teniendo en
cuenta que los ingresos de estos agentes estn en funcin directa del nmero de hipotecas que formalicen,
han sido frecuentes las falsificaciones sobre el valor de los inmuebles, datos laborales, ingresos y solvencia

56
Vid. Krugman, P., Wells, R. y Olney, M.L. (2008, p. 358): Fundamentos de Economa, Barcelona, Editorial
Revert.
Apuntes de Clase

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de los hipotecados; y tambin ha habido engaos en la otra direccin, esto es, en muchos casos los
ciudadanos no saban lo que firmaban.
Por s sola, la existencia de las hipotecas subprime no habra dado lugar al colapso financiero registrado.
Las claves estaran en la liberalizacin financiera de las dos ltimas dcadas, carente de una nueva
regulacin adecuada, y en el cambio radical que ha experimentado el sistema financiero internacional.
Entre estos cambios habra que destacar que frente a los sistemas financieros ms tradicionales (entre
otros, los de Alemania y Espaa), con una relacin estable con los clientes en los que la banca comercial
(aceptar depsitos y dar prstamos) desempea un papel fundamental, en la mayora de las economas
avanzadas (entre otras, Estados Unidos y Reino Unido) se han ido sustituyendo por sistemas financieros
ms orientados a las transacciones con una relacin mucho ms annima con los clientes, donde los
bancos de inversin (los intermediarios entre los bancos comerciales y los inversores) han tenido una
actuacin clave. Concretamente, los bancos de inversin (prcticamente desaparecidos como consecuencia
de la crisis, entre ellos Lehman Brothers y Bear Stearns) creaban derivados financieros estructurados (o
paquetes conocidos como Structured Investment Vehicles, SIV) que permitan a los bancos comerciales
reagrupar o empaquetar sus activos, sobre todo hipotecas, para revenderlos en el mercado en forma de
obligaciones cuyo respaldo ltimo era el pago de las hipotecas. Estas transacciones generaban enormes
beneficios a sus participantes. Pero, con la repetida reestructuracin de activos y las mltiples ventas para
transferir el riesgo, lleg un momento en que se hizo imposible dilucidar el nivel de riesgo real de cada
uno de los ttulos. Y lo que es ms grave an, se desconoca cules son las hipotecas de verdad y cules las
de mentira. Es ms, nunca antes, se haban generado tantas dudas sobre la garanta real de los activos que
soportan los riesgos que asumen los sistemas financieros. En este sentido, habra que resaltar que las
agencias de rating, cuyo objetivo es que el mercado conozca el grado de exposicin y riesgo de una entidad
antes de realizar una inversin, han fallado estrepitosamente. La libre movilidad de capitales y la elevada
integracin del sistema financiero internacional propiciaron la rpida comercializacin de estos
paquetes en todo el mundo. Concretamente, se estima que a Europa han ido a parar, aproximadamente,
el 51% de las hipotecas subprime.
El estallido de la burbuja inmobiliaria de los Estados Unidos en 2006, que hizo descender los precios de
las viviendas y motiv el impago de las hipotecas, desencaden la crisis de las hipotecas subprime y, sta, a
su vez, la crisis econmica internacional.
La crisis internacional en los mercados financieros se ha transmitido a los mercados reales.

La definicin clsica de ciclo se debe a Burns y Mitchell (1946):
Los ciclos econmicos son una forma de fluctuacin que se encuentra en la actividad agregada
de las naciones que organizan su trabajo principalmente en empresas: un ciclo consiste en
expansiones que ocurren al mismo tiempo en mltiples actividades econmicas, seguidas de
recesiones de igual modo generales, contracciones y recuperaciones que se funden con la fase
expansiva del ciclo siguiente.
El momento de la expansin mxima de la produccin durante un ciclo se denomina cima,
cresta o peak, con el cual se inicia un perodo de recesin (que si es muy profunda se denomina
depresin), el punto ms bajo se conoce como valle o sima, luego del cual se desarrolla la etapa
de auge, expansin o crecimiento. Un ciclo econmico completo se extiende desde un valle al
siguiente pasando a travs de una cima. La trayectoria de la variable econmica (PBI) posee una
tendencia que es el resultado de los factores que determinan el crecimiento de largo plazo de la
economa, se supone que las variables que determinan el ciclo poseen escaso efecto sobre esta
Apuntes de Clase

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tendencia, as el ciclo representa las desviaciones transitorias alrededor de una tendencia dada.
En la figura se representa grficamente el patrn del ciclo econmico, identificando la cima, el
valle y la tendencia subyacente del producto.

Grfico N 10: Ciclo econmico de un pas

Si bien las fluctuaciones econmicas difieren de un pas al otro, tanto en su regularidad como en
su magnitud y en sus causas; por ejemplo los pases pequeos, fuertemente expuestos al
comercio internacional, muestran caractersticas distintas con respecto a los pases de gran
tamao, menos dependientes del intercambio, o tambin, los pases que dependen de la
exportacin de materias primas estn sujetos a diferentes tipos de shocks que los que exportan
manufacturas. Y, adems, el ciclo econmico no siempre se produce de una forma tan clara y
regular incluso en un determinado pas. Es posible identificar y anticipar sus fases.
Usualmente, en la literatura se citan cuatro fases de un ciclo econmico:
- Auge: la produccin y el ingreso aumentan. Disminuye el nivel de desempleo y aumentan los
salarios y beneficios. Aumenta la inversin. Tambin aumenta la confianza del consumidor y el
optimismo en general.
- Recesin: El aumento en el uso de los recursos (trabajo, capital, recursos naturales,
commodities, etc.) que se produce durante el auge, generalmente produce un aumento en los
niveles de precios. Asimismo, suelen producirse burbujas especulativas en mercados de capitales
o inmobiliarios. Puede llegar un momento en que las tasas de crecimiento del producto
disminuya, por ejemplo debido a la saturacin de la demanda para los precios que aumentaron, lo
que ocasiona un cambio en las expectativas generalmente traen aparejados una disminucin en
las tasas de crecimiento e inversin.
Tiempo
PBI
Cima
Cima
Cima
Valle
Valle
Valle
Tendencia
Apuntes de Clase

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- Depresin: luego de un perodo de estancamiento, puede suceder que se pase a una cada en los
niveles de produccin, inversin e ingreso. Durante una recesin, al disminuir la inversin y la
tasa de crecimiento del producto, puede suceder que ciertos sectores se vean muy perjudicados.
Esto puede estar acompaado por la cada de la tasa de inters y de los valores de activos
financieros. Luego de un perodo de tiempo, debido a los encadenamientos existentes entre los
distintos sectores (va demanda, liquidez, etc.), los problemas se trasladan a otros sectores,
ocasionando una cada general de la demanda y el ingreso, a este perodo se lo denomina
depresin. Durante la depresin las expectativas son claramente negativas, y los valores de
activos financieros pueden caer bruscamente.
- Recuperacin: llega un punto en que la cada de precios, inversin, ingreso se frena. En este
momento, varios factores pueden desencadenar un cambio de expectativas: polticas pblicas,
recuperacin del mercado de valores, oportunidades de inversin en sectores cuyos precios
cayeron durante la recesin, etc. Durante la recuperacin, la inversin comienza a aparecer
nuevamente y as la demanda de trabajo y factores, pero la capacidad ociosa existente permite
lograr que la produccin se recupere sin que aumenten los precios y salarios. Si este proceso de
aumento de la inversin y nivel de precios contina, llega un momento en que los recursos
comienzan a ser escasos nuevamente y los precios comienzan a aumentar, por lo que entramos a
la fase de auge.

TIPOLOGA DE LOS CICLOS ECONMICOS
En la generacin de ciclos econmicos, durante el paso del corto al largo plazo se pueden
distinguir dos tipos de ciclos econmicos generales: los llamados ciclos de stock, cortos o
pequeos debidos a Kitchin (1923), con una duracin promedio de 3 aos, los cuales no
necesariamente registran una crisis en el descenso; y los ciclos de inversin, de negocios o
medios debidos a Juglar(1889), con una duracin media de 7 aos, distinguindose por la
presencia tanto de auges como de crisis cclicas.
Cuando se analiza el crecimiento de la produccin en el largo plazo la demanda agregada, se
cree, no interviene y slo son las fluctuaciones de la oferta agregada las que provocan dicho
crecimiento. Pero sta, al igual que en el corto plazo, no tiende a crecer de manera uniforme
sino oscilatoria, formando lo que se conoce como ciclos de onda larga, en este sentido pueden
detectarse dos tipos de oscilaciones: los denominados ciclos de la construccin descubiertos por
Kuznets (1930) cuya duracin es de alrededor de 25 aos y por otra parte los ciclos de
Kondratieff (1935), de un duracin entre 50 y 60 aos en los cuales se observa que durante la
expansin los ascensos son prolongados y ms fuertes, las crisis son suaves y las recesiones
cortas; durante la depresin los ascensos son dbiles y cortos, las crisis muy fuertes y las
recesiones prolongadas hasta alcanzar el grado de depresiones econmicas generales.

LAS TEORAS DE LOS CICLOS PREDOMINANTES EN LA ACTUALIDAD
La explicacin de los ciclos hoy es uno de los principales objetivos de la macroeconoma y su
investigacin es un rea muy controvertida. Hay varias explicaciones diferentes: el paradigma
Apuntes de Clase

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keynesiano en sus mltiples variantes, el paradigma neo-clsico y el monetarista, para citar slo
las escuelas de pensamiento ms influyentes en este sentido.
Siguiendo un enfoque de impulso-propagacin, es posible observar los ciclos como resultados
de perturbaciones aleatorias (impulsos) que impactan en el sistema econmico y desencadenan
un patrn cclico. Los ciclos son recurrentes porque llegan nuevos impulsos que perturban el
equilibrio de la economa. Cada uno de estos impulsos se propaga en una forma que depende
de la estructura subyacente del sistema econmico. Los mecanismos que propagan las
fluctuaciones cclicas luego del impulso inicial son materia de discusin.
Los impulsos o shocks que producen fluctuaciones econmicas podemos distinguirlos en tres
categoras: Los shocks de oferta que impactan directamente del lado de la produccin como los
avances en el conocimiento tecnolgico, los cambios climticos, los desastres naturales, los
descubrimientos de los recursos naturales o las variaciones en los precios internacionales de las
materias primas. Los shocks de poltica que son consecuencia de decisiones tomadas por las
autoridades econmicas e influyen directamente del lado de la demanda agregada como las
variaciones en la poltica monetaria, la fiscal y la cambiaria bajo un rgimen de cambio fijo o de
flotacin controlada. Los shocks de demanda privada como los movimientos en la inversin o el
consumo del sector privado que pueden provocarse por cambios en las expectativas sobre la
marcha de la economa.

El Estado propone entonces determinar una accin que minimice las cadas en las etapas
recesivas del ciclo y adicionalmente otorgar racionalidad al uso de los recursos existentes en el
medio. Por ello planteamos que la funcin de estabilizacin tiene como objetivo:
- Alcanzar un elevado nivel de empleo
- Conseguir una estabilidad de precios aceptable
- Lograr una tasa positiva de crecimiento econmico
- Lograr un equilibrio razonable de la balanza de pagos
La combinacin de los instrumentos que para eso maneja es conocida comnmente como
poltica econmica.

Apuntes de Clase

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2
Hemos comprendido que la
poltica es el rol que activamente
desempea un ciudadano en la
toma de decisiones de su
colectividad. Evidentemente a esto
no obstante no todas las
decisiones que se toman
colectivamente tienen la
dimensin pblica que de estos se
requiere. Un elemento extra
adicionalmente complica la
intervencin poltica, la
heterogeneidad del Hombre que
evidentemente establece
necesidades de negociacin y
mitigacin de conflictos.

Capitulo
2. Poltica Pblica

n cuando suene como redundante: la poltica que nos
interesa y sobre la cual se refuerza el concepto de
ciudadana es evidentemente aquella que se vincula con
el actuar pblico. Y que se orienta a privilegiar la mejora
comunitaria a partir de la minimizacin de sus problemas o
necesidades.
Pero, el accionar poltico en su dimensin pblica (de
dimensiones societarias) y muy al margen de lo tradicionalmente
pensado no toma elementos slo discursivos, se expresa ms bien
en actos concretos que trasuntan evidentemente un proceso de
definicin (el que nos proponemos caracterizar). La definicin
parlamentada no es evidentemente poltica, porque no expresa
actuar alguno sobre problemas especficos de la Sociedad; y es
que evidentemente la decisin que propone la poltica slo es real
cuando se expresa en hechos.
El definir y luego establecer un acto con repercusiones para todos, no resulta siendo un proceso
simple; muy por el contrario est lleno de tropiezos. Discusiones que incluso implican al propio
proceso de discusin y de conflicto.
Al respecto podemos tal vez encontrar tres posturas sobre poltica pblica marcadamente
dismiles entre s:
- La primera, nos plantea que las polticas pblicas por su trascendencia son de dominio exclusivo
y excluyente, establecidas slo por los expertos pertenecientes o contratados por los entes
gubernamentales y se ejecutan igualmente desde dichas instancias con acciones predeterminadas
para aplicar en todos los contextos en el marco de un inflexible plan de actividades framente
calculado desde los escritorios de los capacitados profesionales. Generalmente esta va nos
conduce a un exceso de tecnocracia y de centralismo.
A
Apuntes de Clase

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Politloga brasilea de referencia
plantea en sus diversos estudios y
ensayos los impactos de las
polticas pblicas en las
condiciones de inequidad y
pobreza en nuestra regin. Sus
obras son de referencia
permanente en todo el mundo.
- La segunda parte de quienes plantean una posicin radicalmente opuesta a la anterior y afirman
que una poltica pblica no puede ser diseada, sino construida, en un amplio proceso de
consulta popular, donde se enfatiza que solamente los sectores populares tienen el conocimiento
para indicar que es lo que quieren o les conviene. Por esta va se llega a posiciones populistas y
antiintelectualistas, que en ltimas cierran las puertas a cualquier posibilidad de concertacin.
- La tercera postura sostiene que es un deber del Estado disear y formular LAS BASES de las
polticas pblicas y luego proceder a la consulta de las mismas con los actores involucrados para
poder generar espacios de concertacin y dilogo que le permitan ganar en legitimidad y
viabilidad poltica, de esta manera las polticas pblicas se concretan en un amplio y plural
proceso de construccin democrtica.

Mara das Graas Rua
57
(1997) propone la poltica pblica
como un conjunto de decisiones que se traducen en acciones,
estratgicamente seleccionadas (dentro de un conjunto de
alternativas, conforme a una jerarqua de valores y preferencia
de los interesados). Su dimensin es pblica por el tamao del
agregado social sobre el cual inciden, pero sobre todo por su
carcter imperativo, siendo ste revestido de la autoridad
legtima y soberana del poder pblico.
Esta definicin incorpora al menos tres elementos que merecen
ser destacados:
La importancia de las decisiones, base de toda poltica.
En toda poltica, el conflicto est siempre presente, ya en la
definicin de la situacin a la que responden, ya en la adopcin misma de las decisiones, dada
la multiplicidad de enfoques e intereses en juego. Dicho conflicto dificulta los procesos
decisorios que contribuyen a la construccin de las polticas. Al respecto se puede recordar que
una definicin general de poltica es la resolucin pacfica de conflictos (Schmitter, citado por
Das Graas). El conflicto se genera porque el problema que se enfrenta tiene mltiples facetas y
hay, por tanto, multiplicidad de soluciones que pueden ser emprendidas, como tambin porque
hay diversidad de intereses entre quienes participan de las decisiones. El conflicto se presenta
ante recursos limitados, tomando forma de una disputa por los recursos.
La existencia de acciones
La nica poltica pblica es aquella que se ejecuta. Sin accin, sin resultados, no hay poltica
pblica. Vale aclarar, sin embargo, que aqu nos referimos a resultados en su sentido ms
amplio, y dentro de ellos pueden incluirse los mismos procesos que una poltica desencadena
en su ejecucin. Las decisiones deben traducirse en acciones, as sean de variada ndole. Un
plan, por ejemplo, pasa a ser poltica pblica una vez que se empieza a ejecutar, generando
algn tipo de resultados.

57
GRACAS, Ra Maria Das. En Modelo de Formacin de Polticas y Programas Sociales citada por Carlos Gerardo Molina.
Instituto Interamericano para el Desarrollo Social (INDES) 2002
Apuntes de Clase

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El alcance de lo pblico
La definicin propuesta caracteriza lo pblico no tanto por quin realiza la accin sino por la
legitimidad y la autoridad que dicho actor tenga para adelantarla. Esa legitimidad en cuanto a
las polticas, la tienen, por excelencia, los gobiernos democrticos, hecho que los convierte en los
ejecutores principales de la poltica pblica. Pero ello no quiere decir que los gobiernos sean los
nicos que hacen la poltica pblica. Ellos pueden, por ejemplo, delegar esa ejecucin a otros
estamentos, siempre que esa delegacin sea legtima; asimismo, pueden existir otros ejecutores
que, por tradicin, sean considerados legtimos por todos los involucrados.
Segn la definicin propuesta de poltica pblica, el carcter de lo pblico puede tambin
relacionarse, aunque en menor grado, con la relevancia de la accin: se trata de acciones que
sean importantes para la poblacin afectada, y adems esta poblacin debe ser en su agregado
importante dentro del conjunto de la sociedad. Aunque media la dificultad de decidir qu es
relevante o importante, es sta la caracterstica que las hace diferentes de las acciones
individuales como tambin de las acciones colectivas carentes de significancia para el grueso de
la sociedad. Dada la relevancia de la accin propuesta y la multiplicidad de afectados, se hace
necesario que existan los espacios de deliberacin ciudadana que permitan un anlisis abierto y
colectivo de las polticas que se perfilan. En este orden de ideas, lo pblico toma el significado
de estos espacios de deliberacin abierta y colectiva.
Una segunda definicin de poltica pblica que vale la pena analizar es la que propone Nioche
(1997): secuencia de acciones que conducen (o se traducen) a una respuesta ms o menos
institucionalizada, a una situacin juzgada como problemtica. Al igual que la anterior, en esta
definicin se destacan tres elementos importantes: un conflicto latente que origina las decisiones
que se traducen en acciones y de las cuales importa el cambio seguido (la secuencia) para llegar
a ellas; las acciones que se emprenden, lo que lleva implcito una pluralidad y diversidad en la
toma de la decisin; y el carcter de lo pblico. Este ltimo, en este caso, se relaciona con la
caracterstica ms o menos institucionalizada de la respuesta. As, Nioche caracteriza lo
pblico por el carcter institucionalizado de quin adelanta la respuesta, siendo nuevamente el
gobierno uno, pero no el nico, de los ejecutores. El carcter ms o menos institucionalizado de
la respuesta tiene un cierto aire de ambigedad, entendible por la dificultad inherente a la
definicin de institucionalidad, dificultad comparable a la que tiene la definicin del trmino
legitimidad en la definicin anterior.

Cmo se define una poltica?
Componentes
En los modelos de formacin de poltica pblica pueden reconocerse cuatro componentes
bsicos: definicin del problema, generacin y seleccin de opciones, puesta en ejecucin y
evaluacin. Estos componentes, aunque tradicionales al desarrollo de toda poltica pblica, no
siempre, en la prctica, aparecen. Por ejemplo, es frecuente que la identificacin, anlisis y
seleccin de alternativas no se desarrolla, y que se asocie un problema con una sola va de
solucin que ha sido la tradicional o la que ya est institucionalizada. Adems, an cuando
estos componentes estn presentes tienen a veces alcances limitados. Por ejemplo, la evaluacin
suele circunscribirse tan slo a una actividad de control o de seguimiento de tareas.
Apuntes de Clase

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No es de extraar que estos cuatro componentes se correspondan con los elementos bsicos de
las polticas pblicas. En efecto, como se vio en su definicin, las polticas requieren de la
existencia de un problema que es necesario reconocer; tomar decisiones respecto a las acciones
que debern seguirse; ejecutar dichas decisiones; y evaluarlas como actividad necesaria para
reconocer los resultados que se estn teniendo. A continuacin se ofrece una sntesis del
alcance de cada componente, que luego ser desarrollado con mayor amplitud.
1. Definicin del problema: El primer componente del modelo propone la identificacin del
problema que se va a enfrentar, lo que implica una priorizacin y una toma de posicin frente a
otros problemas que le son concurrentes. De all que este componente lleve implcito una
definicin de agenda, pues una vez identificado el problema, resulta necesario delimitar su
mbito y entender sus causalidades, ya que stas definirn las acciones a seguir. Estos procesos
en s incorporan una buena dosis de conflictos. En su desarrollo intervienen distintos enfoques y
visiones, todos ellos relacionados con los intereses de diferentes involucrados. As, el proceso de
consulta y participacin de los involucrados es un elemento importante de esta actividad. El
reconocimiento de los diferentes intereses en juego, el conflicto presente en la determinacin de la
agenda y la consulta a los involucrados es lo que le ampla el alcance a esta actividad. Lo ser
tambin poder llegar a definiciones consensuales, que le den mayor legitimidad y sostenibilidad a
las decisiones que luego, basadas en la definicin del problema, sern adoptadas. Esta actividad es
tanto poltica como tcnica, aunque es la primera de estas facetas la dominante.
2. Generacin y seleccin de alternativas: Este componente del proceso pretende identificar
diversas opciones para enfrentar el problema detectado. Se avanza sobre el cmo se quiere
resolver el problema, lo que supone una definicin de lneas de accin, definicin que se ver
fortalecida si para llegar a ella ha mediado un proceso de seleccin transparente y racional, que
respete las diferentes posiciones y que ojal sea consensual, dentro de un conjunto amplio de
posibilidades. Estas ltimas pueden ser de muy diversa ndole, en la cual se combinan, entre
otras, las dimensiones tcnica, institucional y poltica, siendo la tcnica la dominante.
En la prctica, este componente ha resultado descuidado, pues se dedica poco esfuerzo al ejercicio
de identificar opciones y realizar un anlisis riguroso para averiguar cul de ellas resulta ms
viable y efectiva para el contexto en que se va a desarrollar. En su lugar, se suele proponer una
nica alternativa de solucin y se avanza sobre la modificacin o el acomodo de esa propuesta al
problema y al contexto.
3. Gestin de la alternativa seleccionada: Para que las acciones se den, hay que administrarlas,
gestionarlas. La manera cmo se realice la gestin incide, como es obvio, de manera importante
en los resultados inicialmente previstos. Una gestin efectiva y dinmica permite enriquecer los
resultados en funcin de las cambiantes condiciones del medio y responder a su permanente
evolucin. El medio en el cual se desenvuelven los sectores sociales se beneficia de un tipo de
gestin diferente a la tradicional, donde la flexibilidad, capacidad de adaptacin y relacin con las
otras actividades son sus caractersticas esenciales.
4. Monitoreo y evaluacin: El alcance de este cuarto componente puede verse de dos formas
complementarias entre s. La primera perspectiva destaca la importancia de observar resultados
obtenidos, pues son ellos que dan sentido a las anteriores actividades. Al respecto, una discusin
frecuente gira alrededor de cules resultados se deben analizar, incluso si ellos son o no medibles.
Aqu nos referimos a la gama amplia de resultados que puede tener una poltica o un programa y
hay una apuesta grande a que todos los resultados son susceptibles de ser medidos, bien sea
cuantitativa o cualitativamente, y as estn sujetas a ciertas limitaciones. La segunda y ms
reciente perspectiva del componente evaluativo reconoce que cada una de las actividades del
proceso de formacin y gestin genera resultados, los unos relacionados con el proceso mismo de
formacin de poltica, los otros relacionados con los resultados intermedios o complementarios a
los resultados finales. En cualquier caso, estos resultados hay que estudiarlos y reconocerlos,
Apuntes de Clase

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para poder tener un mejor desarrollo de la poltica y para poder dirigir ms adecuadamente las
acciones hacia los resultados deseados. La conjuncin de estas dos perspectivas es lo que asegura
el aprendizaje continuo. Esta actividad recurrentemente evaluativa es la que permite ir
reorientando las acciones en las actividades precedentes y, por tanto, ir teniendo mejores
resultados.

La interaccin y la iteracin del modelo
La interaccin
58
y la iteracin
59
entre los cuatro componentes del modelo constituyen una sino la
caracterstica fundamental que convierte al proceso aqu propuesto en uno de formacin. Lejos
de tratarse de un modelo vertical de arriba hacia abajo, que corresponde al de formulacin
tradicional, en el cual las actividades son independientes entre s, se propone, por el contrario,
uno con interaccin entre sus distintos componentes lo que trae por consecuencia su
permanente evolucin. Ello, sumado a la iteracin, es decir a la bsqueda continua por
alcanzar objetivos que pueden cambiar con el tiempo, como los sociales, son las caractersticas
que hacen que, en este modelo, las polticas y programas estn continuamente formndose.
En consecuencia, el modelo no es rgido y unidireccional. Fuente importante de su dinamismo
es el continuo intercambio de informacin que conduzca a que las distintas actividades
evolucionen continuamente, siempre en bsqueda de obtener los mejores resultados, cuyo
alcance tambin puede resultar cambiante con el tiempo. As, por ejemplo, la definicin inicial
del problema puede cambiar a medida que se entra a ejecutar la poltica en cuestin, pues la
misma ejecucin seala que la definicin inicial no era la adecuada. Asimismo, algunas
opciones, que inicialmente fueron descartadas, pueden resurgir como vlidas a medida que se
analiza cmo avanza la iniciativa. Esta retroalimentacin slo resulta posible si los diversos
componentes del proceso interactan entre s.
Adicionalmente, los resultados esperados pueden evolucionar hacia otros distintos, pero
igualmente deseables, a medida que la poltica se desarrolla, porque su contexto tambin
cambia con el tiempo. Ello es muy propio de los sectores sociales, donde el servicio que se
provee debe ir ajustndose continuamente a las caractersticas cambiantes de su poblacin. Ello
es posible tan slo si se da la iteracin o bsqueda continua para llegar a un objetivo
convergente aunque mvil, otra de las caractersticas clave del modelo: poder ajustarse
continuamente a los cambios del entorno, mediante aproximaciones sucesivas.
Un modelo vertical, en que no se promueve ni se estimule la interaccin entre las actividades, se
asocia con problemas de estancamiento y de miopa en los procesos de formacin y gestin.
Tres problemas que comnmente surgen en los modelos verticales son las siguientes:
- La actividad de definicin del problema resulta ser la determinante. En los modelos
verticales, toda la fuerza est puesta en la actividad inicial y es sta la que direcciona y domina,
de manera unilateral, el desarrollo de todo el proceso. Ello no slo no resulta conveniente desde la

58
Accin que se ejerce recprocamente entre dos o ms objetos, agentes, fuerzas, funciones, etc. (diccionario de la lengua espaola).
59
Accin y efecto de iterar. Iterar: repetir uno algo (diccionario de la lengua espaola). Repeticin de acciones anlogas. Repetir,
reiterar (diccionario Larousse).
Apuntes de Clase

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perspectiva de la sostenibilidad y solidez de la poltica, sino que tambin ha sido reconocido como
una de las causales de buena parte de los problemas que acompaaban la entrega de los servicios
sociales en Amrica Latina, al negarle la posibilidad a los programas de irse adaptando a las
exigencias de su ejecucin y de su medio.
- Se presentan visiones distintas de un mismo problema entre los diseadores y los
gestores. No hay dilogo entre unos y otros. Se propone eliminar y luchar contra la falsa y
equivocada separacin entre diseadores y gestores. Las dos visiones y actividades se
complementan y para ser exitosas deben contemplar las exigencias, no slo propias, sino tambin
de la otra actividad. Sin dilogo entre ellas no se pueden obtener los resultados deseados y sin l
hay recurrentes cortes y desencuentros en el proceso de formacin de poltica. La falsa
independencia de las actividades de disear y gestar ha llevado, adems, a que se busque
enfrentar cada una de ellas con personas con formaciones acadmicas distintas: la primera, ms
ligada a disciplinas tcnicas, como la ingeniera y la economa; la segunda, a la administracin.
El lenguaje y los enfoques disciplinares no siempre son compatibles. Mejor sera desde el
comienzo tener una mezcla de formaciones disciplinares. Romper esa falsa caracterizacin
(poltica, tcnica y administrativa) y la falsa separacin entre actividades es el desafo que tiene
la propuesta de un nuevo modelo de los procesos de formacin de polticas pblicas; y
- La evaluacin se vuelve irrelevante. La verticalidad de los viejos modelos de formacin y
gestin implica que a medida que se desciende en el modelo, las actividades van perdiendo fuerza
e inters. As, por ejemplo, la evaluacin puede llegar a ser prescindible, pues no parecera
aportar nada sustantivo a las acciones precedentes que ya fueron adelantadas, y menos an
pareciera importante para reorientar la globalidad de la poltica o programa. La evaluacin, en
estos modelos verticales, es superflua y resulta ser ms una entelequia que una actividad til y
necesaria.

Los Modelos de Formulacin y Gestin de Polticas
Los modelos de formulacin y gestin de polticas y programas han, sin embargo, sufrido
cambios importantes a travs del tiempo, particularmente en lo que respecta a los nfasis
puestos en las diversas actividades. De hecho, las cuatro actividades antes mencionadas no
siempre han estado presentes en los modelos de formacin de polticas pblicas. Tampoco han
gozado de la misma importancia, y es posible caracterizar los diferentes modelos en funcin de
la actividad sobre la cual ha gravitado el proceso de formacin. Con base en la informacin que
provee Viana (1996), se puede decir que de modelos de formulacin, donde la poltica flua de
arriba hacia abajo y que fueron caractersticas de los aos setenta, se ha pasado a otros, cuya
gravitacin pas de la primera actividad, la definicin del problema, a la de gestin. En ellos,
tambin, la interaccin empieza recientemente a aparecer. A continuacin se presentan algunas
caractersticas de estos modelos que se relacionan estrictamente con su verticalidad y con la
interaccin entre sus componentes. Evidentemente, ello slo es una faceta de estos modelos,
cuya presentacin integral supera el alcance de este texto.
MODELO DE LASWELL
El primero de los modelos que vamos a analizar, el de Laswell (1962), se ilustra en el cuadro
siguiente. Es claramente vertical, las decisiones fluyen de arriba hacia abajo, siendo las
actividades iniciales o superiores las dominantes y donde la actividad de evaluacin es de
carcter terminal. Este modelo sintetiza los que fueron modelos verticales y paradigmticos en
su momento y reconocidos como pioneros en el tema de formacin de polticas y programas.
Apuntes de Clase

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Grfico N 11: Modelo de Laswell

EL MODELO DE KINGON
El modelo de Kingdon (1984) ofrece, por su parte, una importante evolucin. Es un modelo
centrado en la definicin de agenda, en la cual para efectos analticos, se incluyen en ella por
primera vez, dos actividades clave: la definicin del problema y la generacin de alternativas.
Ambas actividades estn, pues, relacionadas, aunque dominadas por distintos actores, entre los
cuales se destacan el gobierno (que da lugar, por ejemplo, a la agenda gubernamental) y otros
menos visibles pero importantes polticamente (que dan lugar, por ejemplo, a la agenda poltica
y a la agenda para decisin). Lo importante radica en que ambas actividades tiene sus
propias corrientes y dinmicas, que cuando logran confluir, dan lugar a polticas pblicas
slidas con mejores resultados.
Kingdon menciona bsicamente tres corrientes que participan en la definicin de agenda: la de
los problemas, en la cual los problemas se estn definiendo, a travs de eventos, indicadores o
informacin que fluyen desde la accin, lo que por dems es muy relevante pues empieza a
aparecer un papel importante para la evaluacin y el seguimiento; la de poltica, que sigue los
grandes movimientos o problemas nacionales; y la de las polticas, caracterizada, por la
generacin de ideas (supuestamente para enfrentar problemas), de las cuales algunas van
descartndose, sobreviviendo aquellas que resultan viables y que luego se traducirn en
acciones. Las dos primeras corrientes conducen a la definicin del problema y la tercera, a la
generacin de alternativas. Como se dijo, cada una est movida por sus propios actores,
dinmicas y dificultades. Cuando confluyen, se obtienen los mejores resultados. Los otros
componentes analticos, gestin y evaluacin, no se destacan en el modelo de Kingdon, aunque
Propuesta
(Recommending)
Formulacin
(Prescribing)
Acudir a ejecutores
(Invoking)
Aplicacin
(Applying)
Terminacin
(Terminating)
Informacin
Conocimiento
(Intelligence)
Resultados
(Appraising)
Apuntes de Clase

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la informacin sobre lo que sucede en la accin empieza a confluir en la generacin de
alternativas. La gestin, por su parte, aparece articulada implcitamente con la corriente de
generacin de alternativas, pues los ejecutores son parte de los actores centrales de la
generacin de alternativas.

EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK
Los holandeses Hoppe, Van de Graaf y Van Dijk (1985) fortalecen, por su parte, la interaccin
entre la formulacin de la poltica (que incluye la elaboracin de alternativas y la seleccin de
una de ellas) y la implementacin. En efecto, de las fases que ellos plantean para una poltica
pblica (construccin de agenda, elaboracin del proyecto (o generacin de alternativas),
adopcin del proyecto (o de una alternativa), implementacin, evaluacin y reajuste), ellos
privilegian el dilogo continuo entre generacin de alternativas y su puesta en ejecucin. Es un
dilogo difcil, donde hay choque de intereses. Su xito condiciona, a su vez, el xito de los
resultados de las polticas pblicas. Para que este fluya, la evaluacin debe existir y se convierte,
entonces, en un instrumento clave. A diferencia del modelo anterior, la determinacin del
problema inicial no est en la base de la accin.

Grfico N 12: Modelo de Hoppe, Van de Graaf y Van Djik

POLTICA
Problemas/Insumos
Formulacin
Adopcin
rea de intervencin
de la poltica
Estructura de la
implementacin de la
poltica
POLTICA
Resultados
ENTORNO ENTORNO
Apuntes de Clase

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Finalmente, Merilee Grindle y John Thomas (1991) le dan gran importancia a la interaccin
entre las diferentes actividades en un modelo de formacin de polticas pblicas, hacindolo
dinmico y cambiante con el tiempo.
En ste, la evaluacin surge con singular importancia y empieza a resultar vital en el desarrollo
de todo el proceso. Si bien su modelo gravita alrededor de la actividad de ejecucin o de accin,
en tanto que ella se considera la actividad nuclear de la poltica pblica, aparecen tambin con
fuerza las actividades de agenda de polticas y toma de decisin para la accin.
Evidentemente en este modelo confluyen distintos actores y pueden surgir conflictos entre ellos
y particularmente entre la burocracia y la comunidad representada en el espacio pblico de
discusin, que hagan rechazar en primera instancia la poltica que vuelve, entonces, a ser
reexaminada.
En caso de ser aceptada, se pasa al plano de la ejecucin, en el cual confluyen decisores y
ejecutores, evaluando y movilizando dos recursos requeridos para la accin. El modelo se
beneficia claramente de la evaluacin permanente que alimenta las diferentes actividades.

Grfico N 13: Modelo de Merilee Grindle y John Thomas (1991)

Temas
(issues)
Agenda de
polticas
Etapas de
decisin
Caractersticas
de las polticas
Arena de
conflicto
Pblico Burocrtico
Rechazo/Implementacin Implementacin/Rechazo
Recursos requeridos
(Polticos, financieros, instituciones,
tcnicos)

Decisores evalan y
movilizan recursos para
apoyar la iniciativa
Ejecutores evalan y
movilizan recursos para
apoyar iniciativas

Resultados

Apuntes de Clase

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Medicin de los Logros de una Poltica Pblica
Una pregunta recurrente en el desarrollo de una poltica pblica, es evidentemente el impacto
que esta provoca en la creacin del llamado valor agregado social. Y es que, resulta claro sealar
que cualquier accin pblica para ser retroalimentada y mejorada en su definicin requiere de
un indicador que nos permita visualizar los niveles de avance generados en torno a la
resolucin de un problema previamente identificado.
En esencia el indicador debe ser formulado como una expresin cuantitativa que ahonda en la
medicin de la brecha generada entre la situacin previa a la implementacin de una poltica y
la situacin esperada o deseada; pudiendo a la par en cualquier punto de corte generar una cota
de mensurabilidad necesaria para efectuar la evaluacin correspondiente.

Sin embargo la medicin exhibe tambin dificultades en torno a los niveles a los que estos se
aplican. Tal vez, porque muchas veces al medir establecemos una relacin comparativa entre
nuestro accionar y el que previamente exista; siendo este tipo de caracterizacin estrictamente
tcnico u operativo. As contamos el nmero de m
2
construidos, el de agricultores capacitados,
entre otros.
Como apreciamos estamos aqu ante la presencia de un resultado, que en su cuantificacin privilegia
identificar la accin pblica antes que el efecto en el bienestar societario.
Este tipo de indicador resulta poco til para percibir los logros reales de una poltica pblica. Y
es que el aporte en trminos de valor agregado que se propone generar no reposa en la cantidad
de acciones desplegadas sino en lo que estas generan lo que se podra encontrar en la variacin
productiva, el incremento de capacidades o tal vez en una mayor accesibilidad a un servicio de
calidad.
Aqu nos remitimos especficamente al impacto logrado, que es bsicamente la cuantificacin que
privilegia el efecto en el bienestar societario sobre la propia accin pblica
An sabiendo con claridad los valores de un indicador, a nivel de resultado o de impacto, el
anlisis resulta incompleto sino comparamos a este con otro obtenido en situacin similar. Para
formular estos niveles de vinculacin o comparacin paramtrica con experiencias paralelas
(generalmente exitosas) utilizamos un conjunto de criterios valuativos, entre los que
indudablemente podemos mencionar a: eficacia, eficiencia, equidad y sostenibilidad.
Estos cuatro criterios representan un conjunto mnimo de pautas y normas para el anlisis y
formacin de polticas y programas, por lo que otros criterios podran perfectamente
complementarlas.

Situacin
Previa
Situacin
Esperada o
Deseada
POLITICA PBLICA
X
1
X
2
X
3

Apuntes de Clase

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Reflejan de por s algunos aspectos del rol de Estado y de las demandas sobre la manera en que
se usan los recursos fiscales.
Sin embargo, su uso tan frecuente parece que en muchos casos han convertido a estos trminos
en ambiguos, de variada interpretacin y confusin. Precisamente, la falta de una definicin
nica de cada criterio puede contribuir a confusiones, malos entendimientos y recomendaciones
errneas en torno a la discusin de polticas.
Revisaremos en los prximos prrafos de manera resumida algunas interpretaciones de estos
criterios, para procurar construir una definicin ms certera para nuestro propsito.

Eficacia
La palabra eficacia viene del Latn efficere que, a su vez, es derivado de facere, que significa
hacer o lograr. El Diccionario de la Lengua Espaola de la Real Academia Espaola seala
que eficacia significa virtud, actividad, fuerza y poder para obrar.
Mara Moliner interpreta esa definicin y sugiere que eficacia se aplica a las cosas o
personas que pueden producir el efecto o prestar el servicio a que estn destinadas. Algo es
eficaz si logra o hace lo que deba hacer. Los diccionarios del idioma ingles indican definiciones
semejantes. Por ejemplo, el Websters International define eficacia (efficacy) como el poder
de producir los resultados esperados.
Aplicando estas definiciones a las polticas y programas sociales, la eficacia de una poltica o
programa podra entenderse como el grado en que se producen los logros buscados. Una
organizacin eficaz cumple cabalmente su misin. Un programa es eficaz si logra los objetivos
que le dieron razn de ser.
Para lograr total claridad sobre la eficacia, hace falta precisar lo que constituye un objetivo.
Particularmente, necesitamos estipular que un objetivo bien definido explicita lo que se busca
generar, incluyendo la calidad de lo que se propone. Asimismo, un objetivo debe delimitar el
tiempo en que se espera generar un determinado efecto o producto. Por tanto, una iniciativa
resulta eficaz si cumple los objetivos esperados en el tiempo previsto y con la calidad esperada.
Cabe destacar que la eficacia contempla el cumplimiento de objetivos, sin importar el costo o el
uso de recursos. Una determinada iniciativa es ms o menos eficaz segn el grado en que
cumple sus objetivos, teniendo en cuenta la calidad y la oportunidad, y sin tener en cuenta los
costos.
Eficacia versus efectividad
Nosotros entendemos que eficacia y efectividad son sinnimas y se pueden utilizar en
forma intercambiable. Vienen las dos palabras de la misma raz etimolgica y sus definiciones
generales (de diccionario) son parecidas. El Diccionario Websters asocia los dos trminos
directamente, pues utiliza efectividad (effectiveness) para definir eficacia (efficacy).
No obstante, la aceptacin de que la eficacia y la efectividad sean sinnimos no es universal. Por
ejemplo, Cohen y Franco (1993) indican que la eficacia mide el grado en que se alcanzan los
objetivos y metas... en la poblacin beneficiaria, en un perodo determinado... mientras que la
Apuntes de Clase

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efectividad constituye la relacin entre los resultados (previstos y no previstos) y los
objetivos. As, estos autores proponen la efectividad como una medida que reconocera
resultados diferentes a los que fueron esperados en la delimitacin de los objetivos de la
iniciativa.

Eficiencia
La definicin y la interpretacin de la eficiencia resultan ms complejas que en el caso de
eficacia. Hay muchas ms interpretaciones del concepto de eficiencia y algn grado de prejuicio
en contra del concepto.
Esta falta de consenso sobre la definicin de eficiencia se reproduce en los diccionarios. El
Diccionario de la Real Academia Espaola indica que la eficiencia es virtud y facultad para
lograr un efecto determinado. Esta fuente permitira pensar que la eficacia y la eficiencia sean
sinnimas. Mara Moliner presenta una definicin con un matiz ligeramente diferente que
parece sugerir que la eficiencia califica la manera en que los objetivos sean realizados; seala
que la eficiencia se aplica a lo que realiza cumplidamente la funcin a que est destinado. El
Diccionario Larousse explcitamente incluye en su definicin tanto los insumos utilizados como
los resultados logrados; seala que la eficiencia consiste en la virtud para lograr algo. Relacin
existente entre el trabajo desarrollado, el tiempo invertido, la inversin realizada en hacer algo y
el resultado logrado. Productividad. El Websters sugiere que algo es eficiente si se caracteriza
por la capacidad para seleccionar y usar los medios ms efectivos y de menor desperdicio con
el fin de llevar a cabo una tarea o lograr un propsito.
Curiosamente, todos los diccionarios del ingls que consultamos incorporan la relacin medios-
fines (o insumos-logros) en su definicin de eficiencia, aunque muchos diccionarios del
castellano no incluyen ninguna referencia al uso de insumos o recursos.
En las aplicaciones de eficiencia al anlisis de polticas, la eficiencia tpicamente se asocia con
una relacin entre medios y fines. Se propone que un programa es eficiente si cumple sus
objetivos al menor costo posible. Ernesto Cohen y Rolando Franco (1983) definen la eficiencia
como la relacin entre costos y productos obtenidos. Marlaine Lockheed y Eric Hanushek
(1994) sealan que un sistema eficiente obtiene ms productos con un determinado conjunto
de recursos, insumos o logra niveles comparables de productos con menos insumos,
manteniendo a lo dems igual.
Conforme a estas definiciones, nosotros entendemos la eficiencia como el grado en que se
cumplen los objetivos de una iniciativa al menor costo posible. El no cumplir cabalmente los
objetivos y/o el desperdicio de recursos o insumos hacen que la iniciativa resulta ineficiente (o
menos eficiente).
La referencia a costos en la definicin de eficiencia corresponde a un entendimiento amplio
del concepto. No todo costo necesariamente tiene que asociarse con un desembolso de dinero.
No todo costo corresponde directamente a una expresin en unidades monetarias. Un costo
representa el desgaste o el sacrificio de un recurso, tangible o intangible. Por tanto, podra
referirse al uso (sacrificio) de tiempo, al desgaste o deterioro de un recurso ambiental (aunque
ste no sea transable) o al deterioro o sacrificio de otro bien no tangible como el capital social,
la solidaridad ciudadana o la confianza, entre otros.
Apuntes de Clase

Pgina N 112

Esta asociacin --al presentarse aisladamente--se presta fcilmente a una interpretacin
minimisista de la eficiencia. Como sugieren Lockheed y Hanuschek (1994), las
consideraciones de eficiencia han recibido mala imagen, en parte porque algunos las equivalen
a la minimizacin de costos. Es importante que ninguna de las definiciones seala que la
eficiencia se logra sencillamente minimizando costos. La eficiencia obliga a poner un estndar a
la minimizacin de costos: cumplir el objetivo, a mnimo costo o generar el mayor logro, para
un determinado costo.
Eficiencia tcnica y eficiencia econmica
Para aportar a una mayor claridad de terminologa, conviene diferenciar la eficiencia tcnica y
la eficiencia econmica. La eficiencia tcnica examina la relacin entre el producto o resultado
generado y la cantidad de un determinado insumo utilizado en su generacin. Algunas
definiciones sealan que la eficiencia tcnica mide la relacin entre el producto y la energa
utilizada en su produccin. En ciertas aplicaciones, la energa sirve como unidad de medicin
que permite estimar el costo de diversas tcnicas o tecnologas de produccin. Diferentes
insumos se miden en alguna unidad energtica para expresar un costo total de lograr el
resultado.
En la prctica de anlisis de polticas sociales, la eficiencia tcnica sera una medicin cuyas
unidades de medida son unidad de producto (o logro) por unidad de insumo. Ejemplos
podran ser nios vacunados por hora-persona comprometida en la campaa de vacunacin o
nmero de controles prenatales por promotor de salud por mes. Al comparar los efectos sobre
el aprendizaje, podramos encontrar que el uso de tutores pares (caso en que los estudiantes
toman un papel en apoyar el aprendizaje de sus compaeros y, de paso, mejoran su propio
aprendizaje) resulta ser ms eficiente que el uso de tutoriales computarizados en lo que respecta
al uso de tiempo de computadoras y textos pero muy demandante (menos eficiente) en el uso
del tiempo del maestro. El uso de unidades fsicas de los insumos para la expresin de eficiencia
nos limita la capacidad de concluir cul proceso es, en trminos netos, ms eficiente.
La necesidad de comparar procesos que utilizan insumos diferentes o que utilizan mltiples
insumos en proporciones diferentes ha conducido al uso del concepto de eficiencia econmica.
Esta medida concreta el criterio de eficiencia en una medicin de unidades de producto (o logro
o efecto, impacto) por costo de los diversos insumos y recursos necesarios para generarlo. La
eficiencia econmica permite agrupar los diversos insumos con la unidad de medida monetaria.
El criterio de eficiencia econmica, entonces, se puede relacionar con un ndice de costo
efectividad.
Mide el logro de los objetivos por un lado y los costos de haber producido los logros, medidos
por su valor monetario. Si la iniciativa A y la B tienen los mismos costos, pero A produce mayor
impacto social (logra ms del objetivo social), A va a ser ms costo-efectivo o, lo que es lo
mismo, ms eficiente. De la misma manera, si realizar C cuesta menos que realizar D y C y D
son dos maneras de producir un determinado efecto y las dos iniciativas producen ese mismo
efecto -medido tanto cuantitativa como cualitativamente, C ser ms costo-efectivo y ms
eficiente - que D. De la misma forma, la eficiencia econmica permitira analizar la eficiencia
relativa de producir diferentes resultados. Se podra asignar un valor monetario tanto a los
costos (el valor monetario de los recursos utilizados) como a los efectos los beneficios. As, se
Apuntes de Clase

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lograra una comparacin entre lo que se genera y lo que se sacrific para generarlo. Este
anlisis de eficiencia econmica constituye la base del anlisis costo-beneficio.
Eficiencia privada y eficiencia social
Al introducir valor al anlisis de los costos y/o efectos de una iniciativa, necesariamente
dependemos del uso de unos precios. Los precios convierten el valor de los costos y/o
beneficios en expresiones monetarias. El uso de precios y de unidades monetarias facilita
agregaciones y comparaciones de diferentes costos o valores. Una opcin para la asignacin de
valor radica en los precios vigentes en los mercados. Una comparacin de relaciones
costo/efecto construidas con precios de mercado indica cul de las alternativas requiere de
menor desembolso (de dinero). Dicha relacin juzga las alternativas, desde la perspectiva de
quienes propongan ahorrar recursos financieros y/o generar rentabilidad financiera. Slo
contemplara costos que obligan a hacer unos desembolsos (egresos) y efectos o beneficios que
conllevan ingresos monetarios. Dicho juicio mira la eficiencia privada, ya que considera la
bondad de la iniciativa desde una perspectiva financiera del inversionista o de la organizacin
que la financia.
El anlisis de las iniciativas sociales demanda adems un juicio de todos los costos y efectos
(positivos y negativos) que implica para la sociedad, como colectividad. Por tanto, obligara a
contemplar no slo los costos y efectos que se asocian con transacciones en los mercados, sino
tambin los costos que no conllevan transacciones, desembolsos o ingresos. Dicho anlisis se
apuntara a un anlisis de eficiencia social.
Un anlisis de la eficiencia social contemplara los siguientes costos o efectos que no se asocian
con transacciones de mercado:
Externalidades asociadas con la iniciativa: por definicin, las externalidades son efectos
producidos por una transaccin sobre actores no involucrados en ella. Pueden ser efectos
positivos (beneficios) o negativos (costos). Ejemplos de externalidades positivas incluiran el
efecto que la sociedad como un todo saca de la educacin bsica de sus ciudadanos, por
convertirse en mejores ciudadanos y mejores padres o madres futuros. Tambin incluiran la
barrera epidemiolgica general producido por la vacunacin de una masa crtica de individuos
en una determinada zona. Las externalidades negativas se pueden ejemplificar con los efectos
contaminantes de los procesos productivos o de las iniciativas de inversin. Por definicin, el
mercado no reconoce el valor o el costo asociado con una externalidad. Dado que el efecto es
externo a los actores que participan en las transacciones del mercado, el mercado no cuenta
con ningn mecanismo para contemplar sus valores. No obstante, puesto que estos efectos
inciden sobre el bienestar social, un anlisis social (o socioeconmico) los tomara en cuenta.
Buscara una forma de medir y valorar los impactos que la externalidad genera sobre el
bienestar comn.
Correcciones por distorsiones en los precios de mercados: los mercados funcionan con
mltiples imperfecciones que hacen que el precio de mercado de un bien o servicio no
necesariamente coincida con el valor que la sociedad atribuira a l. Los monopolios, carteles y
otras organizaciones que concentran poder en la produccin y comercializacin hacen que el
precio de mercado sea mayor al costo que una unidad del bien o servicio genere para la
sociedad. Las asimetras de informacin sobre la importancia, la bondad o la conveniencia del
consumo de un determinado bien o servicio hacen que el precio generado en el mercado sea
Apuntes de Clase

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inferior al beneficio social generado por el consumo. Otras asimetras e imperfecciones hacen
que el costo social de produccin sea mayor al costo reconocido en el precio del mercado. Por
tanto, en caso de imperfecciones de los mercados, un anlisis de valor o de eficiencia hecho con
precios de mercado no reflejara los valores que los efectos o costos conllevan, en trminos del
bienestar social. Un anlisis de valor social o de eficiencia social contemplara ajustes a los
precios de mercado o dependera de una nueva estrategia de valoracin con tal de acercarse a
un estimativo del efecto causado sobre el bienestar social.
Efectos o costos que afectan el bienestar social, a pesar de no asociarse con ningn mercado:
existe un conjunto de bienes y servicios cuyos derechos de propiedad no pueden ser claramente
definidos, por la propia naturaleza del bien. Dichos derechos no pueden definirse porque no se
puede limitar el consumo o el gozo del bien a aquellos que sean dueos o a aquellos que hayan
pagado por el bien. O sea, no se puede excluir a los que no pagan del consumo. Estos bienes,
denominados bienes pblicos por los economistas, incluyen, por ejemplo, la seguridad
callejera: si existe seguridad, todos nos beneficiamos de l; nadie se puede apropiar de este bien
para luego poder cobrar por su gozo. Otros ejemplos seran la pureza del ambiente fsico-
biolgico, las ondas sonferas y las carreteras y vas de libre acceso.
Por no existir la capacidad de apropiarse del bien para poder cobrar por su uso, el mercado no
generar de manera natural el bien ni los servicios que lo promueven o lo protegen. No asignar
ningn precio o valor al bien por los mecanismos naturales de los mercados. Es decir, sin
intervencin planeada por un actor interesado (el gobierno o una organizacin no
gubernamental por ejemplo) el mercado no se interesar en el bien. Por eso mismo, no habr un
precio con que asignar el valor o el costo.
Tambin existen un conjunto de bienes, denominados "bienes meritorios", que por definicin
son bienes - generalmente intangibles - que no se intercambian en ningn mercado y, por ende,
no conllevan una expresin mercantilista de valor. No obstante, se reconocen como meritorios
por su propia naturaleza: buena salud, tranquilidad, armona familiar, etc. Estos bienes se
denominan "bienes meritorios". Tienen valor intrnseco, aunque no se asocian con ningn
precio.
Un anlisis de costo social o eficiencia social profundizara sobre el valor o el costo de los bienes
pblicos y los bienes meritorios y buscara una estrategia de valoracin, para que estuviera
contemplado en el anlisis.
Efectos distributivos: el mercado es completamente indiferente o neutro frente a la
redistribucin, porque en el funcionamiento del mercado no se distinguen los diversos niveles
de ingresos o de riquezas. El mercado trata a todos por igual; impone u ofrece el mismo precio a
todos. Implcitamente, el mercado acta como si el valor de un determinado bien (un litro de
leche, por ejemplo) fuese igual para todos: que ese bien ofreciera una mejora del bienestar igual
para el consumidor pobre como para el consumidor rico. En realidad, sospecharamos que
representa una mejora mucho mayor para el consumidor pobre que para el rico (la leche es una
fuente de nutrientes mnimos a una persona de bajos ingresos o bajo consumo, mientras resulta
ser un consumo no necesario pero delicioso, como acompaante de un postre para una persona
de alto consumo.) Asimismo, un sacrificio igual (el pago de un impuesto de US$20, por
ejemplo) conllevara un mayor impacto sobre el bienestar de los pobres que el de los ricos.
Apuntes de Clase

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Un anlisis completo de eficiencia social incorporara ajustes por valores diferenciales,
contemplando los impactos relativos sobre el bienestar de diferentes grupos socioeconmicos.
Al contemplar estos costos y beneficios extra-mercado y al hacer otros ajustes a los anlisis de
eficiencia privada, el anlisis de eficiencia social resulta pertinente para indagar sobre el aporte
que hace la iniciativa al bienestar social, independientemente de su papel en los mercados. El
anlisis costo-beneficio es una estrategia que contempla la eficiencia social neta: valora con
precios corregidos tanto los aportes positivos al bienestar como los efectos negativos (costos)
que conlleva la iniciativa.
Sin necesidad de analizar el valor social de los beneficios, se podra hacer un anlisis de los
costos sociales que conllevan diversas alternativas de generar un determinado efecto social. De
esa manera, se podra realizar un anlisis costo-efecto, que contempla la eficiencia social relativa
de diversas alternativas.
Eficiencia interna y eficiencia externa
Se refiere a eficiencia interna cuando el objetivo o el logro a que se refiere es interno al
servicio que se ofrece o a la iniciativa que se implementa. Por ejemplo, la eficiencia interna de
un sistema educativa es analizada con base en los procesos que ocurren dentro del servicio
educativo: aprendizaje, repeticin, desercin, etc. En contraste, la eficiencia externa corresponde
al anlisis del cumplimiento de objetivos o logros que son consecuencia esperada del servicio o
iniciativa, pero se producen en mbitos externos (mayores) al mbito de la iniciativa que se
analiza. Para el caso educativo, la eficiencia externa se referira al logro de objetivos
relacionados con el futuro de los egresados: su productividad, su actuar como padres de futuras
generaciones, su responsabilidad cvica o ciudadana, etc.
Algunos autores definen la eficiencia externa como la que mide los efectos monetarios de la
iniciativa que se analiza. Por ejemplo, Lockheed y Hanuschek (1988) plantean que la eficiencia
interna de la educacin se refiere a una comparacin de aprendizaje (un producto no-
monetario) de la educacin a los costos de los insumos educativos mientras que con
eficiencia externa nos referimos a la razn de productos monetarios a insumos monetarios.
Esta interpretacin de la diferencia entre eficiencia externa e interna resulta particular y algo
limitante. Donde bien los objetivos o efectos que se analizan en el contexto de eficiencia externa
se prestan ms a la monetizacin que los que se suelen analizar en el contexto de eficiencia
interna, resultara muy simplista sugerir que todo efecto externo se puede traducir en un
beneficio monetario. Tambin resulta simplista pensar que ningn efecto u objetivo interno se
preste a una expresin monetaria y que todo efecto externo sea expresable en trminos
monetarios. En lugar de una diferencia basada en valoracin monetaria, nosotros preferimos
entender la diferencia entre la eficiencia interna y la eficiencia externa en trminos del mbito en
que se producen los efectos o se cumplen los objetivos.
Eficiencia y eficacia
Para ser eficiente, una iniciativa tiene que ser eficaz. La eficacia es necesaria (sin ser suficiente)
para lograr la eficiencia: la iniciativa o la organizacin tiene que cumplir sus objetivos para
poder ser eficiente. No obstante, es frecuente escuchar a profesionales involucrados en
discusiones sobre polticas y programas referirse a casos en que iniciativas muy eficientes no
resultan eficaces. Una primera explicacin de esta forma de pensar revela una interpretacin
simplista y equivocada de la eficiencia: una interpretacin que la equivala a una minimizacin
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de costos. Si uno considera que la eficiencia meramente nos obliga a reducir costos, resulta
totalmente viable contemplar una iniciativa supuestamente eficiente (por haber minimizado
costo) y, a la vez, ineficaz. Tal como propusimos cuando definimos la eficiencia, una
interpretacin correcta de la eficiencia obliga a poner un estndar a la minimizacin de costos.
Dicho estndar es la eficacia: el cumplimiento de los objetivos con la calidad y la oportunidad
esperada.
Una segunda forma de pensar que permitira sugerir que una iniciativa podra ser eficiente sin
ser eficaz se basa en analizar la eficacia con relacin al objetivo mximo (u objetivo social) de la
iniciativa, mientras estar juzgando la eficiencia con respecto a los objetivos operativos (u
objetivos intermedios) de la misma iniciativa.
A pesar de que este enfoque incorpora una asimetra (por la forma que se entiende objetivo
de una manera para el anlisis de la eficiencia, y de otra manera para entender la eficacia), ha
sido algo comn. Por ejemplo, al referirse a los fondos de inversin social, se suele escuchar que
los fondos han demostrado ser muy eficientes, porque han podido construir infraestructura
para servicios sociales en una forma que cumple con los estndares tcnicos de construccin a
muy bajo costo. No obstante, los mismos analistas suelen sugerir que estos fondos no han sido
eficaces, porque no han cumplido su objetivo general o mximo que consista en afectar las
condiciones de vida de la poblacin ms pobre. La infraestructura social bien construida no
necesariamente conduca a ms o mejores servicios para su poblacin destinataria.
Esta referencia nos obliga a analizar el concepto de objetivo. Nos obliga a ver que las polticas,
programas o proyectos con que trabajamos no responden a un solo objetivo, sino a un conjunto
de objetivos interrelacionados entre s en una jerarqua causa-efecto o una cadena medios-fines.

Equidad
El concepto de equidad se fundamenta en tres valores sociales: igualdad, cumplimiento de
derechos y justicia. El reconocimiento relativamente universal de la bondad de estos tres valores
permite que el concepto de equidad por lo menos retricamente goce de cierta aceptacin
universal. Hay amplio consenso con respecto a la prioridad que se debe asignar a la equidad
como pauta o estndar para las polticas pblicas. No obstante, esta aceptacin universal se
sostiene en parte por la ambigedad con que tpicamente entendemos estos valores.
Examinemos algunas definiciones formales de equidad:
- igualdad de nimo, propensin a dejarse guiarporlas prescripciones rigurosas de la justicia
o por el texto terminante de la ley. Justicia. Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua
Espaola (1992) 21a edicin.
- cualidad que consiste en atribuir a cada uno aquello a lo que tiene derecho Diccionario Planeta
de la lengua espaola usual. (1992).
- moderacin, templanza. Justicia natural, por oposicin a la justicia legal. Pequeo Larousse
Ilustrado. (1995).
- una conformidad libre y razonable a los estndares de derecho natural, leyes y justicia, libre de
prejuicios o favoritismos Websters Unabridged. Third International Dictionary. (1986).
- justicia, calidad de ser igual o justo, imparcialidad Oxford English Dictionary. Unabridged.
(1971).
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De estas definiciones, se puede concluir que el entendimiento de la equidad depende de una
interpretacin del derecho natural, de las leyes y / o del concepto de justicia. Por ende, es un
concepto que va a ser interpretado segn los valores, las tradiciones y la tica social.
La interpretacin de la equidad se puede tratar en trminos filosficos, valorativos y jurdicos,
en su aplicacin al anlisis de derechos humanos y desarrollo de la ciudadana. Asimismo, se
puede desarrollar en el contexto econmico, refirindose a la propiedad, los ingresos y el
consumo. Este trabajo propone aplicar el concepto de la equidad al anlisis de polticas y
programas sociales.
En el contexto de polticas, se ha asociado el concepto de equidad tpicamente con algn
concepto de igualdad. No obstante, se han propuesto diferentes interpretaciones de la igualdad
asociada con equidad. Especficamente, se ha hecho referencia a la equidad vertical el
tratamiento igual para todos los diversos grupos e individuos de la sociedad y a la equidad
horizontal igual tratamiento para iguales.
La promocin de la equidad vertical insina que la equidad es equivalente a la igualdad
absoluta. En contraste, la equidad horizontal abre la puerta a la tolerancia de tratamientos
diferenciados, con el raciocinio de que los individuos y grupos son diferentes y pueden ser
tratados en forma diferenciada sin ser injusto. Es ms, la equidad horizontal podra
conducirnos a pensar que el tratamiento diferenciado es justo, ya que podra tener el fin de
corregir o ajustar diferencias ya existentes entre diversos grupos o individuos.
Intervenciones desigualitarias (por ejemplo, focalizadas en poblaciones pobres) por parte de
organizaciones gubernamentales y no gubernamentales resultaran consistentes con sus roles de
correctores y compensadores de inequidades existentes en la distribucin de ingresos y
riquezas.
El contraste entre la equidad vertical y la horizontal es fundamental en nuestras sociedades
actuales, caracterizadas por grandes desigualdades entre diversos individuos y grupos sociales.
En estos contextos, el tratamiento igual de toda la sociedad podra resultar igualitario sin
ser equitativo. Es decir, sera igualitario sin necesariamente ser justo. En ese sentido, la
equidad resulta ser un trmino que no tiene una definicin tcnicamente precisa, pues no es
sinnimo de igualdad, particularmente en contextos que se caracterizan por desigualdades
entre diferentes segmentos de la poblacin. La interpretacin de la equidad depende de
algunos juicios valorativos de la sociedad. Aunque vamos a sostener que la igualdad y la
equidad son diferentes, la discusin de equidad necesariamente involucra alguna referencia a la
igualdad o desigualdad. Por tanto, un desafo pendiente para la interpretacin del concepto de
equidad radica en preguntar igualdad de qu?. La interpretacin ms frecuente de la
equidad se respalda en la igualdad de oportunidad, bandera de muchas agendas pblicas del
mundo entero. No obstante, el concepto de igualdad de oportunidad no agrega precisin o
claridad al concepto de equidad. Sencillamente modifica la pregunta, obligndonos a debatir
qu significa la igualdad de oportunidad?
Una interpretacin superficial de la equidad y de la igualdad de oportunidades en lo que
respecta las polticas y programas sociales podra ser igualdad de oferta para todos. Implicara
la necesidad de extender una oferta (de servicios, de informacin, o de otro objeto de la poltica)
a toda la poblacin, independientemente de su condicin, su clase y su capacidad de pago. O
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sea, en primera instancia, la equidad se asociara en oferta universal y homognea de servicios
sociales.
No obstante, se podra argumentar (y se argumenta con frecuencia) que la igualdad de
cobertura no necesariamente implica la necesidad de hacer una oferta a toda la poblacin, ya
que podemos reconocer que segmentos importantes de la poblacin han solucionado ciertas
necesidades por sus propios medios. Por ejemplo, grupos grandes de la poblacin acuden a
sector privado para atender sus demandas por servicios educativos y mdicos, sin que esto
implique un descuido de otras necesidades que son socialmente prioritarias.
Por ende, la interpretacin de igualdad de oferta podra dar por cubierta a estos segmentos
de la poblacin y extender oferta a los que no podran suplir las necesidades asociadas por otro
medio. As, uno llegara fcilmente a asociar equidad con la justificacin de programas
focalizados.
Otras interpretaciones de la equidad o de la igualdad de oportunidad en las polticas y
programas sociales puede asociarse con:
- Igualdad de acceso
- Igualdad de insumos
- Igualdad de efectos o impactos
- Igualdad de capacidades
A continuacin, examinaremos cada uno de estos conceptos.
La igualdad de acceso representa un avance sobre el concepto de igualdad de oferta, pues no se
limita a una visin de igualdad basada en la oferta, sino tambin se asocia con ciertos aspectos
de la demanda. Garantizar la igualdad de acceso nos obliga a reconocer que los demandantes se
caracterizan por condiciones muy diversas que afectan su capacidad y condicin para poder
responder o reaccionar a una oferta o una oportunidad y a hacer ajustes para igualar las
condiciones en que diversos demandantes puedan acudir a la oportunidad que se ofrece. Estos
ajustes obligan a facilitar el transporte o poner establecimientos adicionales para la entrega de
servicios en reas de baja densidad poblacional; educar e informar la demanda entre grupos que
podran faltar informacin o conviccin con respecto al servicio o programa que se ofrece;
tender a igualar los costos (monetarios y no monetarios) de acudir al servicio, etc. Igualar el
acceso implica hacer que el esfuerzo relativo que el usuario tenga que hacer para aprovechar el
servicio o el programa sea aproximadamente igual.
La igualdad de insumos incorpora alguna referencia a la calidad del servicio entregado, por lo
menos en lo que respecta al uso de recursos o insumos para dicho servicio. La igualdad de
insumos se trata de uniformizar las caractersticas con que se prestan los servicios (que puedan
o no ser ofrecidos en un rgimen de igualdad de acceso o de cobertura). Igualar los insumos
implica fijar unos estndares para el uso de insumos: nmero de horas de atencin mdica
semanales; relacin alumno-maestro; textos por alumno; gasto per capita; etc. Dichos estndares
representaran lo que se considera aceptable o indicado para el sistema.
Una versin de la igualdad de insumos sera el caso de igualdad de financiamiento. Se
propondra en esta versin que la equidad se medira en el destino de los recursos financieros a
la entrega de servicios. No obstante, este sera el caso en que se arroja duda sobre la equidad
como igualdad. Viene la equidad de destinar iguales recursos financieros a los servicios para
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todos? O, todo lo contrario, viene de una asignacin progresiva de recursos asignar
proporcionalmente ms a los ms necesitados?
La igualdad de acceso, cobertura e insumos se refiere a una igualdad frente al servicio, o interno
al servicio. La igualdad de insumos en la entrega de los servicios o en la ejecucin de un
programa, an combinada con igualdad de acceso, no puede garantizar igualdad en los
resultados del servicio, o sea, externo al servicio. Los efectos o impactos no van a depender tan
slo del acceso y de los insumos. Van a depender de las condiciones en que los diversos grupos
poblacionales se encuentran al acudir al servicio.
Por ejemplo, supongamos que en un servicio de educacin bsica, igualamos acceso mediante la
apertura de escuelas rurales en zonas de muy baja densidad poblacional y promovemos que las
familias envan a sus hijas e hijos a las escuelas por medio de un programa agresivo de
educacin de padres. Adems ponemos en estas escuelas los mismos insumos que se dan en las
escuelas de zonas urbanas y aseguramos la misma relacin alumno-docente y docentes tan
calificados como en las zonas urbanas. El aprendizaje va a ser igual? No necesariamente. Si los
nios en las zonas rurales tienen perfiles nutritivos ms deficientes que los nios urbanos y si
vuelven a casas que no cuentan con libros o materiales para apoyar sus estudios y sus padres no
cuentan con la educacin o formacin para ayudarles con sus tareas, podramos esperar que no
logren los mismos niveles de aprendizaje que los nios urbanos.
Una poltica o programa que buscara equidad de resultados tendran que incorporar en sus
actividades acciones remediales por las diferencias que diversos usuarios experimentan en
factores que resultan determinantes para el logro del efecto o impacto esperado. Si en el ejemplo
de educacin bsica, se buscara la equidad de resultados (efectos o impactos), habra que
remediar las condiciones nutritivas y la escasez de apoyo en el hogar de los nios
desaventajados. As, a los nios de menores recursos, habra que introducir programas de
suplementacin alimenticia y programas de superacin educativa. La definicin de igualdad de
efectos o impactos obligara a incorporar los programas remediales o compensatorios hasta
cuando todos los nios logran un estndar aceptable de aprendizaje.
La igualdad de resultados arroja un buen ejemplo de que la equidad no resulta ser sinnimo de
igualdad, pues difcilmente estaramos proponiendo que todos tengan el mismo perfil o nivel
de salud ni que todos logren exactamente los mismos aprendizajes en el sistema educativo. En
este caso, la equidad nos obliga a consensuar un estndar que se garantizar a todo nio.
La igualdad de resultados puede resultar infactible, pues nadie puede obligar a unos nios a
aprender si no quieren aprender. Sin violar ciertos derechos bsicos de libertad (Friedman,
1982), resulta imposible obligar al enfermo a seguir las instrucciones del mdico u obligar al
desnutrido a comer. Por tanto, resulta dudosa la posibilidad (y/o la bondad) de garantizar
igualdad de resultados. La igualdad de resultados va ms all que el concepto de igualdad de
oportunidad, pues no slo potencia a todos los individuos para poder tener alguna experiencia
o acceder a algn beneficio, sino que se refiere a igualar las consecuencias de haber gozado esa
experiencia o beneficio.
Visto as, la igualdad de resultados no slo podra ser infactible sino tambin injusto. No sera
justo exigir que todos tengan que lograr el mismo resultado; podra limitar su libertad.
De la misma manera y como nos seal Rawls hace casi 30 aos (1971), podra violar la premisa
bsica de la justicia moderna de responsabilidad individual. Dicha premisa nos conducira a
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defender cierta desigualdad de resultados, pues los que actan de manera responsable merecen
mejores resultados que los que actan de manera irresponsable. De hecho, John Sheahan y
Enrique Iglesias (1998) distinguen la desigualdad constructiva -aquella que premia la
responsabilidad, la innovacin y el esfuerzo productivo--de la desigualdad destructiva. La
igualdad de resultados (si fuese viable y justa) conllevara la eliminacin de la desigualdad
constructiva.
Frente a estas observaciones con respecto a la igualdad de resultados resulta atractivo retomar
lo que hemos denominada la igualdad de capacidades (Sen, 1992). Este concepto contempla la
compensacin por factores que podra limitar la capacidad de un individuo o de un grupo para
lograr aquellas experiencias o beneficios que se consideran tan importantes o tan bsicos que
deberan ser al alcance de todos. Nos conducira nivelar la cancha del juego (Roemer, 1998) o
sea, dar a todos una oportunidad parecida de poder aprovechar el servicio, acudir a un evento o
servicio o lograr un determinado fin. De esa manera, igualaramos las verdaderas
oportunidades y haramos que las probabilidades de lograr el objetivo (o el efecto o impacto)
esperado sean independientes de las races de las inequidades existentes, tales como niveles de
ingreso, niveles educativos del jefe de hogar, etc.
Cabe anotar que la igualdad de capacidades resulta ser la interpretacin que nos devuelve
ms cercanamente al concepto de igualdad de oportunidades. De hecho, Roemer (1998) se
refiere al aplanar de la cancha en sus referencias a polticas de igualizacin de
oportunidades.
Ahora bien, esta discusin de igualdad de qu? nos conduce a otra pregunta fundamental:
igualdad hasta qu punto? Recordando que nuestra referencia a la igualdad aparece como una
primera aproximacin a la equidad, nos obligamos a cuestionar si la igualdad que se busca es
absoluta o si, por el contrario, se propone que todos los individuos por igual logren cierto
nivel socialmente aceptable del derecho u oportunidad que se busca garantizar.
La coexistencia de sistemas pblicos de entrega de servicios sociales y sistemas privados de
mejor calidad a mayor precio para el usuario indica que nuestras sociedades no estn
pretendiendo generar igualdad absoluta. La coexistencia de los dos sistemas refleja una
tolerancia de desigualdades, siempre y cuando los ciudadanos logren un nivel aceptable de
oportunidades, insumos, acceso, capacidad de uso y/o resultados.
En trminos prcticos, la igualdad absoluta tiene sus lmites. No hay pas en el mundo con los
recursos suficientes para garantizar para todos sus ciudadanos todos los servicios de educacin,
de salud y de bienestar que podran ser demandados. En algn determinado momento, la
sociedad se ve obligada a delimitar lo que est en capacidad de garantizar. Por tanto, la equidad
deja de asociarse tan estrechamente con igualdad y empieza a dominar el concepto de
justicia.
La sociedad se obliga a interpretar lo que resulta ser aceptable. Hoy en da, las sociedades
estn explcitamente tomando estas decisiones en la medida que reconocen explcitamente que
los recursos pblicos nunca sern suficientes para atender todas las demandas sociales. Por
tanto, se ven en la obligacin de delimitar lo que la sociedad quiere garantizar para todos sus
ciudadanos y/o residentes y lo que va a reservar para quienes trabajen para lograrlo y/o para
quienes tengan recursos suficientes para conseguir por sus propios medios.
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Ahora bien, la discusin de las igualdades de insumos, acceso, capacidad de uso y resultados y
la reflexin sobre igualdad hasta dnde? nos permiten regresar al anlisis de equidad
vertical y equidad horizontal. Algunas sociedades parecer proponer estrategias de promocin
de equidad horizontal con tolerancia de desigualdades entre diversos grupos sociales al nivel
de insumos y/o acceso, con el fin de buscar una mayor igualdad al nivel de capacidad de uso
y/o de resultados. A manera de ejemplo, podemos contemplar los sistemas educativos que
proponen programas focalizados en las poblaciones de menores ingresos y que incluyen
atencin pre-escolar, escolarizacin o sensibilizacin de padres de familia, programas
nutricionales y superacin del fracaso escolar. Explcitamente, hay desigualdades de acceso y de
insumos a ciertas actividades asociadas con el proceso educativo. Por supuesto, se disean de
manera progresiva para beneficiar a los que estn en desventaja en la distribucin de ingresos
y riquezas, esperando as lograr una equidad a nivel de capacidad de uso y una aproximacin a
la equidad de resultados. Indicadores y anlisis de la equidad en la entrega de servicios:
educacin En el campo de la educacin, la equidad ha sido analizada al nivel de insumos,
acceso y resultados. El mecanismo para hacer esta comparacin tpicamente consiste en
comparar indicadores de gasto, escolarizacin y resultados en pruebas estandarizadas y
comparar los resultados agregados de aquellos grupos que se consideran aventajados en algn
aspecto de la inequidad con los de otros grupos considerados desaventajados.

Sostenibilidad
Sostenibilidad ha sido un criterio de moda desde el auge del pensamiento ambientalista en
los sesenta, y de all surge el cuestionamiento de la armona de diversas iniciativas asociadas
con el crecimiento y el desarrollo con el mbito fsico y biolgico.
Posteriormente, surge una nueva dimensin de sostenibilidad, en lo que se refiere a la
necesidad de contar con el apoyo continuado de determinados actores cuyo poder,
participacin y/o aportes resulta indispensable para que una iniciativa o una estrategia pueda
mantenerse en el tiempo. Asimismo, la crisis de la deuda externa y las crisis fiscales de los aos
ochenta introducen otro elemento de la preocupacin por sostenibilidad: la capacidad de una
iniciativa de mantener un adecuado flujo de recursos financieros para as garantizar la
continuidad de los efectos esperados. Como consecuencia del auge en el financiamiento
provisto por la banca multilateral y los donantes bilaterales, los anlisis de sostenibilidad
tambin llegan a incorporar el cuestionamiento de la capacidad de una determinada iniciativa a
mantenerse una vez que no se cuente con nuevas inyecciones del financiamiento internacional.
Rpidamente se puede observar que la sostenibilidad tiene mltiples dimensiones; diversas
percepciones de la sostenibilidad en las ltimas dcadas han enfatizado una u otra dimensin.
Como consecuencia, el uso de la palabra sostenibilidad puede evocar ideas e imgenes muy
distintos entre diversos individuos.
La palabra sostener significa sustentar, mantener firme una cosa. Viene del Latn sub, que
significa desde abajo y tenere que tener elevado. La definicin ms amplia de la
sostenibilidad resulta tautolgica: la sostenibilidad es la capacidad de mantenerse o sostenerse.
Una iniciativa es sostenible si logra sostenerse en el tiempo.
En general, la sostenibilidad ha sido definido de manera ambigua en sus aplicaciones a la
poltica pblica. Tal como sucede con el concepto de equidad, la ambigedad del concepto ha
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sido un aliado, pues la definicin nebulosa permite entender que en la sostenibilidad radica un
objetivo que se puede considerar deseable universalmente.
Difcilmente se levantan objeciones a que una iniciativa sea capaz de mantenerse a travs del
tiempo, an cuando se agrega que la sostenibilidad demanda que se mantenga en armona con
otras dinmicas y otras iniciativas de su entorno. Como sugiere ORiordan (1998):
la sostenibilidad parece ser aceptada como el trmino de mediacin diseado para cerrar la
brecha entre desarrollistas y ambientalistas. Su simplicidad seductiva y su significado
aparentemente auto-evidente han escondido su ambigedad inherente.
El concepto se define de manera tan ambiciosa que casi todo el mundo puede identificarse con
alguna interpretacin de la sostenibilidad.
Una forma til de clasificar las diversas definiciones podra ser por su unidad de anlisis: un
primer grupo de conceptualizaciones y de definiciones de la sostenbilidad tiene como unidad
de anlisis el modelo macro o la estrategia generalizada de consumo, crecimiento y desarrollo
de la sociedad o de los grupos dominantes en la sociedad; un segundo grupo de
interpretaciones de la sostenibilidad se enfoca en una unidad de anlisis ms micro un
determinado proceso, programa o proyecto. A continuacin, vamos a mirar cada uno de estos
conjuntos de definiciones. Sostenibilidad con una visin macro El criterio de sostenibilidad
lleg a adquirir un lugar permanente en la jerga de los dilogos sobre poltica pblica a partir
de los anlisis crticos de los modelos de consumo, crecimiento y desarrollo que no garantizan
ninguna capacidad de sostener unas condiciones de vida parecidas a las actuales en un largo
plazo. Estos anlisis se enfocaban en las estrategias globales o nacionales de desarrollo y
cuestionaban la capacidad de seguir sobre las sendas de desarrolla trazadas por las mismas. Un
conjunto amplio de definiciones de esta naturaleza tiene una preocupacin predominante en la
dimensin ambiental. Su unidad de anlisis es macro, pues se refiere a los patrones de
desarrollo o el proceso social en su conjunto y a las implicaciones intergeneracionales de los
mismos.
John Pezzey (1989) public una lista de definiciones seleccionadas del concepto de
sostenibilidad, que ilustra varias interpretaciones de la sostenibilidad, desde la perspectiva
macro. La lista incluye referencias a 27 interpretaciones o comentarios sobre el significado de
sostenible, sostenibilidad, uso sostenible.
La lista incluye un conjunto de definiciones que cuestionan las implicaciones
intergeneracionales de los actuales modelos de crecimiento, consumo y desarrollo. Por ejemplo:
el criterio de sostenibilidad sugiere que, como mnimo, las generaciones futuras no pueden
dejarse en peores condiciones que las generaciones actuales. (Tietenberg, 1984).
la idea central de la sostenibilidad es, entonces, el concepto que las decisiones actuales no
deberan impedir las perspectivas o posibilidades de mantener o mejorar los estndares de vida
futurosEsto implica que nuestros sistemas econmicos deben manejarse de tal manera que
vivimos de los dividendos de nuestros recursos, manteniendo y mejorando la base de activos
(Repetto, 1985) .
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Este concepto de sostenibilidad articula una demanda por cierta equidad y justicia
intergeracional. A travs del criterio de sostenibilidad se representa la voz de las generaciones
futuras:
- el criterio de sostenibilidad requiere que las condiciones necesarias para acceso igualitario a la base
de recursos sean cumplidas para cada generacin. (Pearce, 1987).
- Hay amplio consenso que la implementacin de polticas que hagan peligrar el bienestar de futuras
generaciones que no estn representados en ningn foro poltico o econmico es injusto. (Repetto,
1985).
Otras referencias citadas por Pezzey mantienen al concepto de sostenibilidad en un plano
macro, pero incorporan adems del concepto intergeneracional una crtica a la insostenibilidad
de la inequidad intrageneracional y de la pobreza:
- -el concepto de desarrollo econmico sostenible est directamente relacionado con el aumento del
estndar material de la vida de los pobres en las comunidades, que se puede medir cuantitativamente
en trminos del aumento en alimentos, ingresos reales, servicios educativos y de salud, saneamiento y
agua potable, provisiones de alimentos y dinero en casos de emergencia, etc. y solamente de manera
indirecta en trminos del crecimiento econmico al nivel agregado (nacional). En trminos generales,
el objetivo primordial consiste en reducir la pobreza absoluta de los pobres del mundo, mediante la
provisin de niveles de bienes duraderos y seguros que minimizan el agotamiento de recursos, la
degradacin ambiental, los choques culturales y la inestabilidad social. (Barbier, 1987).
- el desarrollo sostenible es aquel desarrollo que cumple con las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de futuras generaciones para cumplir sus propias necesidades. Incorpora
dos conceptos fundamentales: el concepto de necesidades, en particular, las necesidades bsicas de
los pobres, a quienes se debe asignar prioridad primordial; y la idea de limitaciones impuestas por el
estado de tecnologa y la organizacin social sobre la capacidad del ambiente para cumplir necesidades
presentes y futuras. (Comisin Mundial sobre el Medioambiente y el Desarrollo, 1987).
Inicialmente, aparece la priorizacin de la eliminacin de la pobreza en la definicin de
sostenibilidad con base en el deterioro del medioambiente asociado con la pobreza: la
explotacin de recursos naturales en bsqueda de soluciones cortoplacistas a las necesidades
bsicas. En la medida que el concepto deje de enfocarse exclusivamente en la dimensin
biolgica y adquiera elementos socioeconmicos, se reconoce que la persistencia de pobreza e
inequidad es socialmente insostenible y la satisfaccin de necesidades bsicas se convierten por
su propio mrito en un elemento de la sostenibilidad: (Tolba, 1987) -(el desarrollo sostenible)
se ha convertido en un artculo de fe, un apodo: un trmino muy frecuentemente utilizado
pero poco explicado. Qu significa realmente?
En trminos generales, el concepto de desarrollo sostenible incorpora:
(i) asistencia a los muy pobres porque no les queda ninguna opcin diferente al dao de su entorno
ambiental;
(ii) el desarrollo auto-suficiente, dentro de los lmites de recursos naturales;
(iii) el desarrollo costo-efectivo que se juzga por criterios econmicos diferentes a los tradicionales: que no
dae la calidad ambiental ni reduzca la productividad del largo plazo;
(iv) la satisfaccin de las grandes necesidades de control de la salud, tecnologas apropiadas, seguridad
alimenticia, agua potable y habitacin para todos;
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(v) la introduccin de iniciativas centradas en las personas; es decir, que los seres humanos sean los
recursos de su propio desarrollo.
Estas visiones ms macros de la sostenbilidad incorporan consideraciones ticas de justicia
intergeneracional e intrageneracional. ORiordan (1988) explicita dichas consideraciones:
la sostenibilidad es un fenmeno que abarca normas ticas relacionadas con la sobrevivencia
de toda materia viva, con los derechos de las futuras generaciones y con las instituciones
responsables por garantizar que dichos derechos sean tomados en cuenta en las polticas y
acciones

Etica y poltica pblica
Todava son muchos los que discuten si la tica y la poltica son compatibles, o si la naturaleza
propia de la poltica son los hechos, haciendo de ella, por necesidad, una disciplina amoral, para
la que prevalece la neutralidad valoral y la dictadura de las consecuencias.
Como lo sealara Weber, que ningn quehacer poltico es neutro desde el punto de vista moral,
puesto que siempre se articula por intenciones, mismas que determinan, en un momento dado,
si hay xito o fracaso en la consecucin de dichos fines. Son los fines los que imponen la
naturaleza necesariamente tica de la poltica.
Ninguno de nosotros, interesados en el tema, pensara remotamente que la poltica carece de
reglas. Por el contrario, estaremos de acuerdo en que no hay poltica posible que no se cimiente
en el reconocimiento de las exigencias propias de la vida cvica, como instancia de mediacin,
de resolucin de conflictos, de cooperacin, de construccin de civilizacin, etc. Nada de lo
humano, nada de lo social, nada de lo pblico, escapa a las exigencias polticas cvicas,
ciudadanas- que son por eso mismo ticas.
Naturalmente, la vida ciudadana no es la vida feroz de la anarqua, ni del individualismo, ni del
aislamiento salvaje. Por eso, lo ms antipoltico es conducir la sociedad como si se tratara del
reino salvaje liberal en cierto sentido- del individualismo atomstico, donde no hay reglas y
donde, la seal del xito es la prevalencia de los propios intereses en un juego de suma cero.
Pero de este reconocimiento y esta conciencia no se gana mucho, si no se procuran los medios y
tcnicas que posibiliten que la naturaleza tica de la poltica se materialice en hechos, conductas
y actitudes.

Naturaleza de la tica de las polticas
Si lo poltico es intrnsecamente tico, las polticas son ticas segn una analoga de atribucin.
Entendemos por polticas toda decisin, accin o curso de accin ejercido por un actor estatal.
Hablamos de las polticas pblicas que constituyen la mediacin principal a travs de la cual el
Estado transmite a toda la sociedad poltica sus valores, sus elecciones, su interpretacin de la
realidad y su forma de relacionarse con sta y transformarla.
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As concebidas, las polticas pblicas son todo un entramado de materia prima, proceso y
producto conforme al cual se transforma la sociedad a partir de sus propios recursos gracias a la
accin intencional, racional y elegida de la sociedad. Esta nocin, se apoya en lo que he
denominado mandato a priori de poltica, que se distingue marcadamente de la
interpretacin de las polticas pblicas representada por autores como ODonell y Oszlak, para
quienes el estado reacciona a las demandas socialmente relevantes, como un procesador de
inputs o demandas, empleando sus recursos para producir outputs o resultados.
Esa es una visin conductista del Estado, que enfrenta dos contradicciones: por una parte, hace
del Estado una entidad carente de identidad y propsitos propios; segundo, genera una
alienacin entre sociedad agente y estado paciente, sin percatarse que esa dinmica no slo
contradice la experiencia sino la misma nocin de lo poltico.
La idea de un mandato a priori de poltica nos dice que la sociedad desde sus bases culturales
ya aprecia ciertos valores y principios y que desde ellos construye la poltica prctica y
configura al Estado. Estos valores son parte de lo que podramos llamar cultura poltica y
determinan cmo por ejemplo, una sociedad aspira a la democracia, a la tolerancia o a la
libertad como bases de toda tica poltica, ante las cuales se confrontarn las acciones concretas
o polticas pblicas. No obstante tambin determinan que una sociedad valore la corrupcin, la
disculpa o a la mediocridad como parte de sus polticas pblicas... indicndonos en este caso
una distorsin en la comprensin de la naturaleza de la sociedad y de lo pblico.
Cierro esta parte, indicando que entiendo al Estado como la personalidad jurdica de la
sociedad civil y por lo tanto, la creacin institucional que representa esos valores y principios
constitutivos de la poltica en un mbito cultural e histrico determinado.

Apuntes de Clase

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3

Capitulo
3. Poltica Econmica

a economa ha buscado a lo largo del tiempo diversas
respuestas para explicar la riqueza y pobreza; y
obviamente las relaciones entre estos segmentos
asimtricos de una colectividad. Desde el esfuerzo de
Smith hasta la revisin de los autores contemporneos, la
economa ha indagado an infructuosamente en torno a este
aspecto.
La poltica econmica no entra en antagona con esta
preocupacin, ms bien los masifica o mejor dicho masifica su
discusin. Esto implica desde determinar colectivamente los
objetivos y prioridades de la poltica pblica en materia
econmica hasta determinar cmo viabilizar estos utilizando los instrumentos que tiene a la
mano el Estado.
La definicin de los objetivos de la poltica econmica puede implicar entre otros aspectos dar
prioridad a:
- Estabilidad de Precios
- Crecimiento Econmico
- Eficacia
- Estabilidad
- Empleo
- Distribucin Equitativa del Ingreso
- Equilibrio Fiscal
- Mejor vinculacin con el mercado externo
- Entre otros
Las condiciones de priorizacin y ordinalidad que se establecen a estos objetivos evidentemente
se encontrarn vinculadas con el enfoque doctrinario que adopte el estado en torno a la
economa, los intereses de los agentes econmicos, entre otros aspectos.
Resultara evidente que entre estos objetivos existen adicionalmente condiciones de ligazn o
relacin que deben procurarse atender. La procura de los objetivos lleva a implementar una
L
La pertinencia de cualquier
poltica particular debera medirse
por sus efectos sobre el
crecimiento econmico seal
Barber en 1967: la esencia de la
poltica econmica radica en ver
como se toman decisiones que
incidan en la procura de una
mejora en la eficiencia productiva
y un equitativa distribucin de
modo tal que el bienestar del
colectivo se maximice.

Apuntes de Clase

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serie de acciones o instrumentos que al ser tipificados pueden ser agrupados en torno a grandes
bloques: As tenemos a estos visibles en el siguiente grfico:

Grfico N 14: Esquema Genrico de una Poltica Econmica

Cada uno de estos grandes grupos de acciones o instrumentos definen una naturaleza distinta,
asumindose un anlisis diferenciado de los mismos; ubicamos as a la poltica monetaria,
agrupando a los instrumentos que tienen vinculacin con el manejo y el control del dinero; la
poltica fiscal, referente al manejo de los recursos que el Estado dispone y la poltica comercial
referida a la accin gubernamental encaminada a garantizar mayores niveles de competitividad
a la produccin local.
Revisemos a continuacin cada uno de estos:
Poltica monetaria
Es una poltica econmica que usa la cantidad de dinero como variable de control para asegurar
y mantener la estabilidad econmica. Podramos establecer a priori que son objetivos de la
poltica monetaria:
Garantizar la estabilidad del valor del dinero
Tender a generar la plena ocupacin (mayor nivel de empleo posible)
Estabilidad de precios
Control de la oferta
monetaria
Manejo de la tasa de inters
Operaciones de mercado
abierto
Crecimiento
econmico
Inversin Pblica
Capacidad de ahorro
Manejo tributario
Subsidios, transferencias
Vinculacin
con otros
mercados
Tipo de cambio
Aranceles
Tratados y convenios
internacionales
Apuntes de Clase

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Evitar desequilibrios permanentes en la balanza de los pagos
Evidentemente la poltica monetaria se centra en torno al manejo o la oferta de la moneda o el
dinero que circula en un pas; esto es establecer cual es el punto exacto de stock que se debe
disponer de este stock en cualquier pas.
Tendramos entonces que plantearnos como punto de partida del anlisis de esta poltica el
conocer lo que es la moneda y lo que implica para la economa.
MONEDA
Concepto
En muchos casos la moneda es entendida como un trmino simil al dinero, que implica una
pieza metlica que se utiliza para viabilizar las transacciones econmicas. La palabra "moneda"
viene del vocablo latino "moneta", que a su vez deriva de Moneta, sobrenombre de la diosa
Juno, en cuyo templo se acuaban las monedas. De ah que la palabra "moneta" significase
inicialmente "casa de la moneda", y no "moneda" propiamente.
Podramos asumir al dinero en contraparte, como el activo que cumple con una funcin
especfica, fungir como medio de cambio en una transaccin. La moneda como tal apareci hace
ms de 20 siglos en nuestro planeta pero el concepto intrnseco del dinero es incluso mucho ms
antiguo que este. A pesar de lo sealado el dinero etimolgicamente proviene del latn denarius
derivado del adjetivo distributivo deni (cada diez), derivado del numeral decem (diez) referido
especficamente a la moneda romana.
La naturaleza del dinero reposa en la capacidad de este de concretar o hacer posible una
transaccin de cualquier mercanca. Macro econmicamente; estas transacciones incluso se
hacen extensibles ms all de las meras mercancas e involucran adicionalmente incluso al
mercado de los factores de produccin como la tierra, la mano de obra y el capital que
intercambian hogares y empresas.
La no existencia de ste, implicara la imposibilidad de dar viabilidad a todo el proceso
econmico de una comunidad. Debemos para ello considerar que en una Economa adems de
oferentes y consumidores existen otros actores altamente involucrados (entre ellos el Estado)
Adicionalmente conviene remarcar que las economas actualmente no son autrquicas, vale
decir que configuran relaciones y transacciones con el exterior (Internacionalizacin de la
economa). Ello define entonces la necesidad de incorporar en el enfoque los flujos externos
(Exportaciones e Importaciones) en los que se haya involucrado la comunidad.
En este tipo de aspectos, la necesidad del medio de cambio (ms an con reconocimiento
externo) se hace evidente.
Naturaleza del dinero
La naturaleza econmica del hombre plantea entonces la existencia paralela del dinero y el
sujeto econmico. Desde la primera vez en que un individuo contempl el uso de sus
excedencias para hacerse de otros bienes la figura del dinero emergi.
Apuntes de Clase

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Pero, cules son las condiciones que configuran que un activo debe cumplir para asumir el rol de
dinero?
Para ser calificado como dinero, un bien debe satisfacer los tres siguientes criterios:
1. Debe ser intercambiable:
Cuando un bien es requerido nicamente por la posibilidad de ser intercambiado por otras cosas,
posee esta propiedad.
Por ejemplo: Pocas personas conservan billetes para coleccin. En cambio, la mayora de las
personas los conservan por la posibilidad de ser intercambiados por otros bienes.
2. Debe ser una unidad contable:
Cuando el valor de un bien es utilizado con frecuencia para medir y comparar el valor de otros
bienes o cuando su valor es utilizado para denominar deudas, se dice que el bien posee esta
propiedad.
Por ejemplo: Si gente de una cultura se inclina por medir el valor de las cosas en referencia a las
cabras, las cabras seran la principal unidad contable. Un caballo podra costar 10 cabras y una
cabaa unas 45 cabras.
3. Debe ser un conservador de valor:
Cuando un bien es adquirido con el objetivo de conservar el valor comercial para futuro
intercambio entonces se dice que es utilizado como un conservador de valor. En el caso anterior,
una cabra tendra un problema a la hora de servir como dinero, y es que es un bien perecedero,
dado que la cabra con el tiempo muere.

Evolucin del dinero
Desde tiempos remotos el hombre ideo sistemas para dar valor a las cosas y poder
intercambiarlas, primero se utilizo el trueque y despus el intercambio, y luego surgi el dinero
tal como hoy lo conocemos y asumimos.
Podemos asumir hasta cuatro tipos de dinero predominantes a largo de la historia
- Dinero Trueque
- Dinero Mercanca
- Dinero Moneda
- Dinero Papel

DINERO TRUEQUE
Prevaleci en los sistemas econmicos iniciales de la Humanidad, en la que literalmente no
exista un nico medio de cambio generalmente aceptado. Los bienes se intercambian
directamente por otros bienes, bajo el esquema de la complementariedad.
Apuntes de Clase

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En una economa de trueque, una persona que tiene algo con lo que comerciar ha de encontrar a
otra persona que quiera eso mismo y que tenga algo aceptable para ofrecerle a cambio
(INTERCAMBIO DE BIENES). El economista britnico Adam Smith deca en su libro: La
riqueza de las naciones (1776) que la propensin al trueque y al intercambio de una cosa por
otra es una caracterstica intrnseca a la naturaleza humana.
Un agricultor que produce en exceso maz y siente la necesidad por consumir carne, deber
buscar bajo este esquema a otro productor con exceso de esta y necesidad de maz en forma
inmediata. Lo que en muchos casos resultaba complicado.
Ya hacia el ao 3000 a.C. los babilonios usaban pequeas tablillas de arcilla para recopilar datos
sobre la produccin agrcola y sobre los gneros vendido o cambiados mediante trueque

DINERO MERCANCA
Es un medio de pago estructurado sobre un bien al que todos estimaban de valor intrnseco
60
o
per se. (MEDIO DE CAMBIO). Tambin es conocido como dinero material. Estableca el uso de
otro bien para generar la transaccin. Bien que por cierto era valorizado por ambos transactores.
Los principales materiales utilizados en esta clase de dinero han sido el oro, la plata, el cobre y
nquel. Sin embargo existen monedas de acero. En la antigedad varios artculos hechos con
estos metales, as como con hierro y bronce, eran utilizados como dinero, mientras que entre los
pueblos primitivos se utilizaban como medio de cambio bienes tales como las conchas, las
perlas, los colmillos de los elefantes, las pieles, los esclavos y el ganado. Hasta el siglo XIX el oro
y la plata eran los medios ms usados para efectuar transacciones ya que eran admitidos en
cualquier lugar del orbe conocido.
A lo largo de la historia todo tipo de productos han sido utilizados como dinero en algn
momento u otro, pero el oro y la plata demostraron tener grandes ventajas. Tenan el precio
elevado y estable. Adems tenan las ventajas adicionales de que no se desgastaban fcilmente y
eran divisibles en unidades extremadamente pequeas. Era de conocimiento general que como
mercanca sera universalmente aceptadas (su aceptacin, por supuesto, fue la caracterstica clave
que necesitaban para desarrollarse como dinero).

DINERO MONEDA
Aparece cuando determinados gobernantes buscaron configurar un nico medio de cambio en
sus dominios, estableciendo para ello el uso de recursos metlicos, para la fabricacin del
mismo. Inicialmente el Dinero Moneda (del latn moneta, apodo de la diosa Juno, cuyo templo
en Roma se utilizaba para acuar monedas), tena un eminente valor intrnseco, an cuando con
la aparicin de los intermediarios financieros; esto cambio.

60
El valor intrnseco de un bien es simplemente el valor del material que contiene.
Apuntes de Clase

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Antes de la aparicin de las monedas, el comercio como veamos se llevaba a cabo mediante el
intercambio de bienes (trueque) o utilizando lingotes de oro y plata. Este sistema resultaba poco
prctico porque era necesario pesar y evaluar la calidad del metal, en cada intercambio se
estableca el valor de los lingotes, por lo que se dificultaba el crecimiento del comercio. La
invencin del sistema de acuacin de monedas, cuyo valor era siempre el mismo, resolvi los
inconvenientes anteriores.
Las autoridades empezaron a fabricar las primeras monedas utilizando una cantidad fija de oro o
plata como valor, mezclada con metales base para conferir duracin a la moneda.
Posteriormente estampaban su propio sello como garanta de la cantidad de metal precioso
contenido en la moneda.
Las primeras monedas que se conocen, se acuaron en Lidia, la actual Turqua en el Siglo VII A.
de C., eran de electro aleacin natural de oro y plata, ya que para todos los pueblos el oro era el
metal mas valioso seguido de la plata, patrn que se traslado a la fabricacin del dinero.
Durante siglos en Grecia, casi 500 Reyes y 1.400 ciudadanos, acuaron sus propias monedas, y
se estableci la costumbre de adornar cada moneda con el dibujo de su emblema local y se cre
el primer sistema monetario unificado, que, con la cada del imperio se derrumb, entonces
obispos, nobles, propietarios y diversas localidades se dedicaron a acuar monedas, esta
dispersin fue habitual hasta la poca de CARLO MAGNO, que reform el sistema en el siglo
VIII y devolvi el control de su emisin, al poder central.
En una economa monetaria, el propietario de un bien puede venderlo a cambio de dinero, que se
acepta como pago, y as evita gastar el tiempo y el esfuerzo que requerira encontrar a alguien
que le ofreciese un intercambio aceptable.

La mayora de los pases disponen ahora de una Casa de la Moneda o Banco Central nico,
aunque la creacin de dinero puede depender de varias instituciones. Por ejemplo, aunque la
creacin de dinero en Espaa depende nicamente del Banco de Espaa, las monedas las acua
el Tesoro, en la Casa Real de la Moneda, y los billetes los emite el Banco de Espaa
directamente. Otros pases no tienen Casa de la Moneda propia, pero contratan el servicio en
exclusiva con otra de otro pas. Esto puede deberse a razones tcnicas (que no se tenga la
tecnologa suficiente) o por razones polticas, cuando la demanda de dinero nacional no justifica
una oferta independiente que resultara enormemente cara, o porque la moneda nacional no
tenga credibilidad, como ha ocurrido en algunos pases de Amrica Latina que utilizan el dlar
estadounidense como sistema de valor de equivalencia, aunque imprimen moneda nacional en
sus propias Casas de la Moneda o bancos centrales.
La Casa de la Moneda suele encargarse de retirar de la circulacin el dinero antiguo y de poner
en circulacin nuevas monedas y billetes, destruyendo los antiguos y refundiendo las monedas
viejas. Muchas tambin realizan otro tipo de actividades, como es la refundicin de metales
preciosos, el diseo de grabados de alta calidad o la creacin de medallas y monedas de
coleccin.

Apuntes de Clase

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DINERO PAPEL
Una de las ltimas formas evolutivas del dinero, y la de mayor valor extrnseco (estructurado
en la confianza en el sistema monetario de un pas)
Con el paso del tiempo se produjo la introduccin del papel moneda, as como su generalizacin.
La introduccin del papel moneda se produjo de distintas formas. Una de ellas fue a travs de la
prctica de almacenar oro para guardarlo de forma segura por parte de los orfebres (artesanos que
trabajaban con el oro). Estos orfebres emitan recibos en los que prometan devolver el oro al
portador del recibo cuando ste lo pidiera. Estos recibos pronto se convirtieron en un medio de
cambio. As, en sus orgenes, el papel moneda era una promesa de pago de una cantidad
determinada de oro a la presentacin del documento, promesa que hicieron en primer lugar los
orfebres y luego los bancos.
De esta forma, los primeros bancos, comenzaron a almacenar oro y emitieron sus promesas de
pago de dicho oro a la presentacin del documento.
Precisamente y en razn a la condicin extrnseca o intrnseca del valor del bien de intercambio
podemos clasificar al dinero-papel en dos: el dinero crediticio y el dinero fiduciario. El dinero
crediticio consiste en un papel avalado por el emisor, ya sea un gobierno o un banco, para pagar
el valor equivalente en metal. El papel moneda no convertible en ningn otro tipo de dinero y
cuyo valor est fijado meramente por decreto gubernamental es lo que se conoce como dinero
fiduciario. La mayora de las monedas en circulacin son tambin un tipo de dinero fiduciario,
porque el valor del material con el que estn hechas suele ser inferior a su valor como dinero.
Tanto el crediticio como el fiduciario son formas de dinero que generalmente se han aceptado
tras un decreto gubernamental segn el cual todos los prestamistas tienen que aceptar el dinero
como pago de lo que se les debe; el dinero se denomina entonces medio de curso legal. Si la
oferta de papel moneda no es excesiva en relacin con las necesidades del comercio y tanto la
industria como la gente confan en la estabilidad de la situacin, es probable que la moneda se
acepte generalizadamente y mantenga relativamente estable su valor. Sin embargo, si esa
moneda se emite en exceso para financiar las necesidades del gobierno, se destruir la confianza
en la moneda y sta perder rpidamente su valor. Esta depreciacin de la moneda suele venir
seguida de una devaluacin formal o reduccin del valor oficial de la moneda mediante un
decreto gubernamental.
El pionero en utilizar billetes, fue el emperador mongol, KUBALI KHAN en el Siglo XI, para l,
era el certificado de propiedad de una cantidad de monedas de oro en Europa, en sus inicios,
los billetes eran certificados sobre la existencia de un depsito de oro en un banco.
A finales del Siglo XVI, cuando el pblico empez a usarlo para saldar deudas y realizar pagos,
los bancos emitieron certificados por cantidades fijas, los primeros billetes oficiales se emitieron
en 1694, por el Banco de Inglaterra, as naci un nuevo tipo de dinero, el fiduciario, a diferencia
de las monedas de la poca el billete solo tena valor representativo.

Apuntes de Clase

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MERCADO MONETARIO
Como apreciamos el dinero se configura como un bien trascendente en una economa, pero
curiosamente slo un bien intermedio y no final; el cual se transa y negocia como cualquier otro
producto. Por tanto, tiene una oferta y una demanda.

Demanda monetaria
Utilizaremos el concepto de dinero que es entendido como billetes y monedas, lo que se
denomina dinero de alto poder. Este poder, como ya se ha mencionado anteriormente, se refiere
al hecho de que, en un sistema bancario con ms de un banco y encaje fraccionario, los bancos
pueden realizar lo que se denomina creacin secundaria del dinero. La creacin secundaria es el
poder que tienen las monedas y billetes de ser depositados en el sistema bancario, y de ser
prestados en una proporcin de tal manera que las existencias de reservas sean inferiores a los
depsitos existentes. Con prstamos y depsitos, en la economa existe ms dinero, entendido
ahora como depsitos, monedas y billetes, que el acuado por el Banco Central.
Existen dos tipos de demanda de dinero: la nominal, que es la cantidad de dinero que desean
los demandantes; y la demanda real que es la nominal expresada en cantidad de bienes que
pueden comprarse con el dinero, es decir divida por el ndice general de precios.
Determinaremos los motivos por los cuales se demandan saldos reales, tomando como
referencia lo establecido por Keynes
61
.
1) Motivo de transaccin
Se denomina demanda de dinero transaccional aquella que realizan los individuos para poder realizar compras. Una
familia mantiene en forma de dinero parte de su riqueza con el fin de poder realizar comparas (ahora o en el futuro).
Si se mantiene mucho dinero en efectivo, el coste de oportunidades el inters que se habra ganado si se hubieran
adquirido activos financieros con algn rendimiento.
El individuo se enfrenta al problema de disponer de la liquidez necesaria para hacer frente a sus transacciones. El
individuo compara los mayores costes de ir frecuentemente al banco (cuando su efectivo es reducido) con el mayor
inters que puede obtener (si su efectivo es reducido) en activos alternativos al dinero.
La demanda por el motivo de transaccin ser mayor cuanto menor es el tipo de inters y mayor es el nivel de ingresos
y de renta. Un nivel ms alto de ingresos mueve al individuo a gastar ms por lo que precisa ms dinero lquido. Un
tipo de inters alto eleva el coste de oportunidad de tener dinero y reduce los deseos de liquidez.
La demanda de dinero por motivo transaccin aumentar ante incrementos en la renta real, mayor actividad (un
aumento del PBI real), lo que implica mayor transaccin y por ende mayor demanda de dinero por este motivo.
2) Motivo de precaucin
El dinero que demandan los individuos por este motivo depende de motivos similares al motivo de transaccin.
Debido a la incertidumbre de tener que necesitar dinero en un futuro para algn gasto imprevisto, o por desconfianza
al sistema bancario de no poder soportar la devolucin de los depsitos (efecto Tequila). La demanda de dinero por

61
KEYNES, John Maynard, The General Theory of Employment, Interest and Money, (Nueva York, 1936)
Apuntes de Clase

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motivo precaucin o especulativa disminuir ante aumentos en la tasa de inters del mercado, esto es as debido a que
lo que sucede en realidad es que est aumentando el costo de oportunidad de tener saldos reales lquidos sin invertirlos
a la tasa de inters. El rendimiento de tener saldos reales lquidos es nulo, pero se suelen tener por motivo precaucin.
3) Motivo de especulacin
El dinero permite mantener la riqueza, es decir, el dinero es un activo ms que ofrece algunas ventajas frente a otros
activos alternativos (bonos del Estado, por ejemplo) ms rentables, pero tambin ms fcilmente controlables por las
autoridades tributarias. La demanda especulativa de dinero ser mayor cuanto menor es el tipo de inters y mayor es
la riqueza total del individuo.
Los individuos diversifican mantienen simultneamente dinero y bonos, ya que aunque la rentabilidad esperada de los
bonos sea mayor que la de mantener dinero, la de ste es cierta y la de los bonos es incierta. Si aumentan los tipos de
inters, aumentar la demanda de bonos al incrementarse su rentabilidad y disminuir la demanda de dinero.

Podemos establecer un modelo que defina la demanda de dinero (L):
hi kY L =
Los parmetros k y h reflejan la sensibilidad ante cambios en el nivel de renta real y en el nivel
de tasa de inters, respectivamente.
La gente demanda dinero por su poder de compra, no les interesa los billetes en s mismos, por
esto la demanda que nos interesa estudiar es la demanda de saldos reales, ya que no vara por
inflacin, es decir que la demanda de saldos nominales aumenta en la misma proporcin que lo
hacen los precios.
Es importante describir un fenmeno que se da en la gente: una persona est libre de ilusin
monetaria si una variacin en el nivel de precios, manteniendo constantes las dems variables
reales, no altera su conducta real, incluida la demanda real de dinero. Una persona se dice que
padece de ilusin monetaria si afecta su conducta real.
En resumen, podemos definir las siguientes variables explicativas de la demanda de dinero:
- El nivel de precios. Las variaciones en los precios alterarn los deseos de liquidez de los individuos,
puesto que si desean mantener su poder de compra, cuando los precios suban demandarn ms
dinero.
- La renta real. Un aumento de la renta (poder adquisitivo) producir un aumento del nivel de gasto lo
cual lleva consigo un incremento de la demanda de dinero.
- El tipo de inters. El tipo de inters y la demanda de dinero se relacionan de forma inversa, pues el
tipo de inters representa el coste de oportunidad de tener dinero en lugar de otros activos
financieros.
- La riqueza. Cuando la riqueza aumenta tambin lo hace la demanda de dinero.
- El riesgo y las expectativas. Cunto ms arriesgado sea el rendimiento de los activos alternativos al
dinero, mayor ser la cantidad demandada de ste ltimo, puesto que la mayora de los individuos
tienen aversin al riesgo.

Apuntes de Clase

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CUN TIL PODRA SER PARA EL DESARROLLO DE LA ECONOMA DE UN PAS MANEJAR O CONTROLAR
EL DINERO QUE SE USA EN ESTE?
Una primera escuela monetaria, constituida por H. Simons, L. Mints y P. Douglas, contribuy
durante los aos cuarenta y cincuenta a la reflexin sobre la poltica econmica y sus relaciones
con el dinero. Sin embargo, no llegaron a elaborar una autntica teora del dinero, pero sus
trabajos se constituiran en la fuente de los desarrollos que realizaran Milton Friedman, P.
Cagan y R. Selden.
La economa monetaria moderna, o monetarismo, fue desarrollada despus de la Segunda
Guerra Mundial, y su principal creador fue el profesor de la Universidad de Chicago, Milton
Friedman.
Es una escuela de pensamiento segn la cual las variaciones de la oferta monetaria son la
principal causa de las fluctuaciones macroeconmicas. A corto plazo, esta teora sostiene que las
variaciones de la oferta monetaria constituyen el principal determinante de las variaciones tanto
de la produccin real como del nivel de precios. A ms largo plazo, sostiene que los precios
tienden a variar proporcionalmente con la oferta monetaria.
Los monetaristas llegan a la conclusin de que la mejor poltica macroeconomica es aquella en
la que el crecimiento de la oferta monetaria es estable.
Para Milton Friedman la inflacin tiene siempre la misma causa: un crecimiento anormalmente
rpido de la cantidad de dinero en relacin con el volumen de produccin. Por esta razn, la
poltica monetaria no debe constituirse en una poltica coyuntural, sino que, por el contrario,
debe otorgrsele un carcter estructural. Y la regla a adoptar en este sentido es simple: la tasa de
crecimiento de la masa monetaria debe ser fija y la eleccin de su cuanta debe hacerse a partir
de la media del nivel de precios que de un modo estable existe a largo plazo.
Frente a este carcter estructural de la poltica monetaria, la poltica fiscal y presupuestaria, en
ausencia de acciones monetarias que la acompaen, tiene poca influencia sobre el gasto total y
sobre la produccin y el nivel de precios. La causa ltima de ello se encuentra en el
comportamiento de los agentes econmicos y en su capacidad de anticiparse a los efectos de
dichas polticas. Las expectativas de los agentes y la estructura de fricciones de transaccin son
los elementos ms importantes del modelo de equilibrio general expuesto por Friedman.
El fundamento de la construccin terica de Friedman es un modelo de equilibrio general
walrasiano con fricciones de transaccin. La presencia y naturaleza especfica de estas fricciones
determinan el alejamiento de las soluciones de equilibrio de ese modelo con respecto de las
soluciones de equilibrio del modelo walrasiano puro. La solucin de equilibrio general, en su
modelo con fricciones, para el mercado de trabajo agregado equivale a una tasa de desempleo
que puede ser perfectamente positiva. La cuanta de la tasa depende de la naturaleza e
intensidad de las fricciones de transaccin presentes. Elementos tales como la legislacin
laboral, determinadas regulaciones legales, etc., constituyen los elementos que hacen mayor el
valor de la tasa de desempleo friccional.
Los agentes econmicos fridmanianos efectan transacciones intemporales a la luz de sus
expectativas sobre el futuro. Este es uno de los componentes ms acertados del modelo de
Friedman. Los continuadores de su pensamiento han desarrollado significativamente el papel
de las expectativas. Pero los agentes de Friedman parecen tener, todos ellos, singulares
Apuntes de Clase

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cualidades intelectuales y cognoscitivas. Perciben, entienden y obtienen las consecuencias
correctas de sus percepciones y ello de modo sistemtico y permanente. Todos los agentes,
excepto el gobierno, son idnticamente capaces de aprender a realizar correctamente sus
expectativas. Los agentes aprenden a anticipar correctamente la poltica gubernamental y
carecen de ilusin monetaria. As, a largo plazo no existe posibilidad alguna de sustituir, por
medio de la poltica econmica, entre inflacin y desempleo. Este largo plazo es el tiempo
suficiente para que los agentes anticipen correctamente la inflacin. La tasa de desempleo de
equilibrio es la tasa de paro natural. Para reducirla debe actuarse sobre los elementos de
organizacin que estn detrs de las fricciones de transaccin.
Un monetarismo ms radical sera el representado por Hayek y su propuesta de
desnacionalizar la emisin de moneda. Por ltimo, debe destacarse como una continuacin de
las ideas de Milton Friedman el monetarismo de las expectativas racionales. J.F. Muth, en los
aos sesenta, y Lucas, en los setenta, reformularon la nocin friedmaniana de expectativas
adaptativas que supona que, a corto plazo, los agentes econmicos podan ser vctimas de
ilusin monetaria. Las expectativas racionales significan que, por el contrario, la autoridad
monetaria no dispone de ningn medio que le permita esperar engaar sistemticamente a los
agentes econmicos (infra).

Patrn Monetario
El dinero bsico de un pas, al cual pueden convertirse otras formas de dinero y que determina
el valor de otros bienes, se denomina patrn monetario. El patrn monetario de una nacin hace
referencia al tipo de dinero que se utiliza en el sistema monetario. Los patrones modernos han
sido o un bien, principalmente oro o plata, o patrones fiduciarios, consistentes en papel moneda
no convertible. Las principales clases de patrones oro han sido la moneda de oro, los lingotes de
oro con una determinada cantidad de oro y el patrn de cambio oro bajo el cual una moneda
puede convertirse en la moneda de otro pas en base al patrn oro.

Oferta Monetaria
Las definiciones de oferta monetaria son diversas, muchas plantean que es simplemente el
dinero que tiene el pblico en sus manos (CIRCULANTE) y otros afirman que a estos montos es
necesario agregar los depsitos que los bancos manejas a niveles de cuenta corriente.
Para simplificar la conceptualizacin comnmente se plantea tomar como referentes dos
conceptos:
- La Masa Monetaria (M), que se halla compuesto bsicamente por los depsitos bancarios, que no son
controlados por el Banco Central.
- La Base Monetaria (B) o dinero de alta potencia: consiste en el efectivo (billetes y monedas en control
del pblico) y los depsitos que tienen los bancos en el banco central.
El efectivo que se encuentra en las cajas fuertes de los bancos es el respaldo y los depsitos que
tienen estos en el BCR sirven como respaldo a los depsitos bancarios
Apuntes de Clase

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La oferta monetaria puede ser nominal (cuando expresa simplemente lo que tenemos en
unidades monetarias) y puede ser real (M/P, cuando se expresa en la capacidad de compra)

Efecto Multiplicador del Dinero
Para considerar el efecto multiplicador del dinero, es necesario reiterar previamente los
siguientes conceptos:
- EMISIN: Es la base o el total de dinero emitido por el BCR
- CIRCULANTE: Es todo el dinero en poder del pblico
- RESERVA: Es una proporcin del dinero que es controlado por el Banco Central por medio del
encaje.
- ENCAJE: Es la proporcin del dinero dispuestos en los bancos para ser derivados al Banco Central.
El mismo que plantea una relacin inversa con el efecto multiplicador del dinero
El efecto multiplicador del dinero=cantidad de dinero/cantidad de dinero de alta potencia

El efecto multiplicador (md) es mayor que 1; resulta evidente que cuanto mayores son los
depsitos en porcentaje de la cantidad de dinero, mayor es el multiplicador, ya que cada sol de
efectivo necesita un sol de dinero de alta potencia. En cambio cada sol de depsito slo necesita
una proporcin de un dlar de dinero de alta potencia.
El Banco Central controla directamente bsicamente el dinero de alta potencia o base monetaria
B.
Si lo que nos interesa es calcular la oferta monetaria, establecemos que:
M=md x B

Precio del Dinero
Como notamos el dinero no es ms que un bien, evidentemente de carcter intermedio.
Aceptando esa premisa, hemos revisado su oferta y demanda; lo que nos plantea que la
interaccin de estas dos debe definir un punto de equilibrio que establece una cantidad y precio
aceptado por oferentes y demandantes.
El precio del dinero, resultar ser una relacin numrica que nos indica la cantidad o el pago
que haremos a una persona o institucin en razn de haber utilizado el dinero por ellos
dispuestos, comnmente denominado como tasa de inters.
Atendiendo la forma en que la tasa de inters es expresada podemos clasificarla en dos:
a) Tasas de Inters Nominales
Implica el clculo de la citada relacin utilizando simplemente los montos negociados y excluyendo del clculo el
valor del riesgo y la inflacin, esto es la prdida del valor del dinero por factores exgenos.
Apuntes de Clase

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b) Tasas de Inters Reales
Es la relacin en la cual se considera adems de pago del dinero, la inflacin y el riesgo implcito.

Adicionalmente se considera a las tasas de inters como activas, cuando representan captacin
para la organizacin (en el caso de los bancos, los prstamos), y como pasivos cuando estas
representan egresos para la organizacin (en el caso de los bancos, los ahorros)
Obviamente TEA Activos>TEA Pasivos
La tasa de Inters tiene cuatro componentes: Duracin o Vencimiento, Riesgo, Liquidez y
Costos Admnistrativos

La Evolucin de los Mercados Cambiarios
En 1967, un banco de Chicago no le concedi a un maestro universitario llamado Milton
Friedman, un prstamo en libras esterlinas porque tena intenciones de utilizar los fondos para
producir escasez de la moneda inglesa. Friedman, quien se haba dado cuenta de que la libra
esterlina tena un precio demasiado alto en comparacin con el dlar, quera vender la moneda
y luego, despus de que el precio de la moneda disminuyera, volver a comprarla para
reembolsar al banco, quedndose de este modo con una rpida ganancia. La negativa del banco
a otorgar el prstamo se debi al Convenio de Bretton Woods, establecido veinte aos antes, el
cual fijaba el precio de las monedas nacionales respecto del dlar, y estableca el dlar a una
tasa de $35 por onza de oro.
El Convenio de Bretton Woods, establecido en 1944, tena como objetivo instalar una estabilidad
monetaria internacional al evitar la fuga de dinero entre naciones, y restringir la especulacin
en las monedas del mundo. Antes del Convenio, el patrn cambio oro que prevaleci entre 1876
y la Primera Guerra Mundial dominaba el sistema econmico internacional. Bajo el sistema
cambio oro, las monedas ganaban una nueva fase de estabilidad dado que estaban respaldadas
por el precio del oro. Esto abola la antiqusima prctica utilizada por reyes y gobernantes de
rebajar arbitrariamente el valor del dinero y provocar inflacin. Pero al patrn cambio oro no le
faltaron fallas. A medida que una economa se fortaleca, sta importaba demasiado del exterior
hasta agotar sus reservas de oro requeridas para respaldar su dinero. Como resultado, la masa
monetaria se reduca, las tasas de inters se elevaban y la actividad econmica disminua al
punto de llegar a la recesin. A la larga, los precios de las mercaderas haban llegado a su
punto ms bajo, siendo atractivos para otras naciones, que se precipitaban a comprar en forma
desmedida, lo que inyectaba a la economa con oro hasta que sta aumentara su masa
monetaria, bajara las tasas de inters y se volviera a crear riqueza en la economa. Estos
patrones auge-cada prevalecieron durante el perodo del patrn oro hasta que el inicio de la
Primera Guerra Mundial interrumpi los flujos de comercio y el libre movimiento del oro.
Luego de las Guerras, se celebr el Convenio de Bretton Woods, en el cual los pases
participantes acordaron intentar y mantener el valor de sus monedas con un margen estrecho
en comparacin con el dlar, y una tasa de oro correspondiente, segn fuera necesaria. Se les
prohibi a los pases devaluar sus monedas en beneficio de su comercio y slo se les permiti
hacerlo en el caso de devaluaciones de menos del 10%. En la dcada del 50, el volumen del C.I.
Apuntes de Clase

Pgina N 139

en constante expansin produjo movimientos masivos de capital generados por la construccin
posterior a la guerra. Eso desestabiliz los tipos de cambio como se los haba establecido en
Bretton Woods. El Convenio fue finalmente abandonado en 1971, y el dlar estadounidense ya
no sera convertible en oro. Para el ao 1973, las monedas de las naciones industrializadas ms
importantes comenzaron a flotar con ms libertad, controladas principalmente por las fuerzas
de la oferta y la demanda que actuaban en el mercado cambiario. Los precios se fijaban
diariamente a un tipo de cambio libre, con un aumento de los volmenes, la velocidad y la
volatilidad de los mismos durante la dcada del 70, dando lugar a los nuevos instrumentos
financieros, la desregulacin del mercado y la liberalizacin del comercio.

INSTRUMENTALIZACIN DE LA POLTICA MONETARIA
Cuando la oferta monetaria es grande, hay mucho dinero en circulacin y los agentes
econmicos gastan ms, es decir, aumentan la demanda agregada de la economa, lo que genera
una fuerte presin al aumento de los precios. De esta manera, cuando el gobierno necesita
disminuir el nivel general de los precios, lo que hace es retirar dinero de la economa, o sea,
disminuye la oferta monetaria, con lo que busca hacer que los agentes econmicos gasten
menos comprando menos y, por lo tanto, disminuyendo la demanda, con lo que produce una
menor presin sobre los precios, deteniendo su crecimiento o de plano bajndolos, lo cual es
muy raro. Los riesgos de ambas medidas son claros; si se quiere crecimiento, hay que aumentar
la demanda para que la oferta aumente, con lo cual las empresas producen ms, venden ms y
hay bonanza, aunque no se puede evitar la inflacin. Si se quiere abatir la inflacin, entonces
hay que generar recesin, con lo cual viene el desempleo, porque las empresas al vender menos,
tienen que producir menos, cerrando plantas, despidiendo personal, entre otras maniobras.
Tambin las cantidades de dinero en la economa encarecen o abaratan el precio del dinero, o
sea la tasa de inters, variable que impacta en la inflacin, en la inversin, en el empleo, en el
ahorro y en general en el bienestar de la poblacin.
Estas operaciones son hechas por el Banco Central, quien pone en corto a la economa cuando
retira dinero circulante, es decir, cuando disminuye la oferta monetaria, y la pone en largo -
muy rara vez-, cuando incrementa la oferta monetaria, o sea, cuando aumenta la cantidad de
dinero circulante a travs del sistema financiero nacional.
Adicionalmente a ello existen tres instrumentos bsicos del control de la oferta monetaria:
- Las operaciones de mercado abierto
- La tasa de descuento
- Coeficiente exigido de reservas

a) Operacin de Mercado Abierto
Es el medio por el cual el Banco Central de Reservas altera ms a menudo la cantidad de dinero
de alta potencia. (base monetaria)

Ejemplo N 12
Apuntes de Clase

Pgina N 140

El BCR compra a un particular bonos del Estado por 1 milln de soles, qu implica esto?
El BCR paga el valor de los bonos con un cheque contra s mismo. El vendedor ingresa la totalidad del
valor en su banco, que registra esta depsito e ingresa el cheque en el BCR (contablemente el banco se
anota un abono por tal monto y la contracuenta ser el depsito en el BCR)
Conocemos que la oferta monetaria monopolicamente se encuentra en manos de la Casa de la Moneda o el
Banco Central, lo que define que su balance sea el de la base monetaria del pas, as podramos apreciar en
este:
ACTIVOS (FUENTES) PASIVOS (USOS)
Oro y divisas
Crditos del Banco Central
- Prstamos y descuentos
- Ttulos pblicos (+1 milln)
Otros crditos netos
Efectivo
- En manos del pblico
- En las cajas fuertes de los bancos
Depsitos Bancarios (+1 milln)
Otros pasivos netos
Base Monetaria Fuentes Base Monetaria Usos

El dueo final de este cheque tiene pues, un depsito en el banco central, que puede utilizarse para
efectuar pagos a otros bancos o hacerse efectivo. De la misma manera que el depositante ordinario de un
banco puede obtener efectivo a cambio de los depsitos, el banco que tiene un depsito en el banco central
puede adquirir efectivo a cambio de sus depsitos.
En suma, cuando el Banco Central paga el bono girando un cheque contra s mismo, crea dinero de alta
potencia (base monetaria) de un plumazo.

Las formas entonces que el BCR realice operaciones de mercado abierto son mediante la compra
de activos, entre estos:
- Oro,
- Divisas y
- Bonos

b) La Tasa de Descuento
Un banco que se queda sin reservas puede recurrir al BCR o a otros bancos que tengan de ms,
para corregir esa deficiencia. El costo de pedir prstamos al BCR es la llamada tasa de
descuento; esto es la tasa de inters que cobra el Banco Central a los bancos.
Dado que las reservas prestadas tambin forman parte del dinero de alta potencia, tambin
influyen en cierta medida en la base monetaria.
Sin embargo el rol de la tasa de descuento es bsicamente el de dar un indicador de la intencin
del BCR sobre la masa monetaria.
As:
Apuntes de Clase

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- Aumento de la tasa de descuento, implica la intencin de reducir la oferta monetaria y subir los intereses de
mercado.
- Disminucin de la tasa de descuento, implica la intencin de aumentar la oferta monetaria y disminuir los
intereses de mercado.

c) Coeficiente de Reservas o Encaje
Examinando el multiplicador del dinero, es fcil ver que el Banco Central puede aumentar la
oferta monetaria reduciendo el coeficiente exigido de reservas o ENCAJE LEGAL. Por lo tanto,
la modificacin del coeficiente de reservas produce efectos secundarios negativos en los
beneficios de los bancos
Las reservas no rinden intereses por lo que son un tipo de prstamo de libre de intereses que
realizan los bancos al Banco Central, una especie de impuesto implcito.
CRTICAS A LA POLTICA MONETARIA
El keynesianismo tiene ideas contrarias al monetarismo. Critican la poltica monetaria por
varios motivos:
a) Liquidez
Keynes dice que en un caso de recesin y con tipo de inters muy bajo, puede pasar que la
demanda de dinero sea totalmente elstica (curva horizontal en las grficas de arriba). En ese
caso, una poltica expansiva que aporte dinero al mercado no har cambiar el tipo de inters,
por tanto ser inefectiva.
b) Sensibilidad de la inversin a cambio en los tipos de inters
Para los keynesianos, el hecho de bajar los tipos de inters no implica necesariamente un
aumento en las inversiones. Consideran que la inversin depende ms de las necesidades y
expectativas que no del tipo de inters.
c) Velocidad de circulacin no estable
La velocidad de circulacin del dinero (V) se supone constante en la relacin M*V=P*Q, pero
de hecho, aumenta cuando hay expansin y se reduce si hay recesin.
d) Asimetra de la poltica monetaria
La poltica monetaria es ms efectiva para restringir el gasto agregado (poltica restrictiva) que
para generarlo (poltica expansiva). Esto se debe a tres motivos:
1. A las autoridades les resulta ms fcil presionar a la alza las tasas de inters que a la baja.
2. El banco central puede llevar a cabo una poltica expansiva posibilitando con ello una mayor
concesin de prstamo y por lo tanto, aumentando la oferta de dinero; pero no puede obligar a los
bancos a que presten ms cuando, por ejemplo, los empresarios se niegan a invertir ante
expectativas negativas.
3. Mediante la poltica restrictiva se puede incluso racionar el crdito, de forma que las empresas
sean incapaces de obtenerlos para financiar sus inversiones. Sin embargo lo contrario no es as,
ya que no se puede forzar a que las empresas soliciten ms crditos de los que desean.
Apuntes de Clase

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Poltica Fiscal
Lo planteado en los captulos previos nos lleva a inferir que la creacin de bienestar en una
economa no reposa en exclusividad sobre los hombros del mercado; es ms, probablemente
este determina la creacin de una sociedad productiva pero aberrante en torno a la generacin
de distorsiones que procuran inequidades y desequilibrios en la misma.
Por otro lado, el Estado no puede verse minimizado a la simple funcin de creador o asignador
de bienes pblicos, esto es a la difcil labor de promover o producir bienes o servicios que el
mercado no genera.
Dificultad que deriva de lo complejo de elegir que priorizar y cual debe ser el costo que este
irrogue a la comunidad (la que muchas veces incluso estructura esquemas de eleccin
equvocos, lo que aporta inviabilidad al proceso de implicar un manejo democrtico del
Estado).
Tampoco es el Estado, el simple regente de los flujos monetarios que circulen en su territorio;
pues su intervencin all no estructura aporte significativo en la creacin de una adecuada
forma de distribuir la renta (elemento fundamental de la creacin del welfare o bienestar social).
Evidentemente, la intervencin estatal exhibe una presin inherente el de no retraer la eficiencia
competitiva del mercado. Subsiste entonces un dilema aparente: eficiencia versus equidad, el
estado debe intervenir para crear equidad y si lo hace determina necesariamente la merma de la
eficiencia, cul es el balance adecuado.
Durante el siglo XIX, prim en la economa los conceptos clsicos que establecan como
fundamental e irrefutable la conviccin que el rol del Estado en una sociedad era mnimo,
probablemente sustentaban estos postulados los enormes crecimientos registrados a nivel de la
produccin en distintos puntos del planeta.
Lo anterior supona asumir que la oferta y la demanda agregada en un pas laissez faire
alcanzaba el equilibrio a perfeccin por la sola accin del mercado; esto es que todo lo que se
produca se orientaba en su integridad al mercado y que exista a la par una renta armnica
entre los agentes econmicos robustecida por un mecanismo automtico que trasladaba
dinmicamente los excedentes del consumo de las familias a la cobertura de las necesidades de
inversin de las empresas.
La opulencia liberal acab hacia finales de la dcada de los veinte y con ellos muchos de los
patrones econmicos imperantes, y es que el crecimiento del desempleo empujo la produccin a
un nivel muy por debajo del potencial o esperado estando que tal disminucin no pudo ser
compensada de manera alguna por la accin propia del mercado; evidenciando con ello un
cuestionamiento severo al asumido equilibrio natural de la economa.

Apuntes de Clase

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LECTURA 04:
LA HISTORIA DEL JUEVES NEGRO

La Primera Guerra Mundial haba concluido con la firma del Tratado de Versalles y con el continente europeo baado
en sangre y carente de recursos para afrontar los aos venideros. En contraparte, los EE.UU. haban visto florecer
durante el conflicto sus ingresos (producto de su conversin en el principal proveedor de bienes de sus aliados, y
posteriormente de las dems naciones occidentales)
Sin embargo, acabada la guerra esta condicin iba cambiando porque sbitamente EE.UU. no puede vender tanto
como antes a los pases ex beligerantes. Los gastos de reconstruccin econmica en las zonas asoladas por la guerra
impiden la compra masiva de productos a los EE.UU, e incluso muchos de los recursos americanos fueron derivados a
los programas de reconstruccin europeo.
De manera adicional, los pases afectados adoptan medidas proteccionistas para lograr la recuperacin de sus
economas. En consecuencia, EE.UU. se queda sin colocar en el mercado enormes contingentes de productos.
Aparecen los stocks; se da pues una situacin de superproduccin o, si se prefiere, un exceso de oferta.
Con todo ello, Europa logro salir de la crisis. Las monedas y los precios se estabilizaron, la produccin aument. En
1929 Francia era el primer productor mundial de mineral de hierro y el segundo productor de automviles, detrs de
Estados Unidos.
En el bando de los derrotados, Alemania vea obstaculizado su desarrollo por la carga enorme que le representaban los
132.000 millones de marcos oro que deba a los vencedores como reparaciones de guerra. No obstante, este pas
consigui un escalonamiento de los pagos (hasta 1988) gracias al apoyo norteamericano, que deseaban colocar en l
sus capitales. Es as que en los aos 20, los norteamericanos invirtieron en empresas alemanas ms de mil millones de
dlares.
Por ello poda sealarse como vlido afirmar que en casi toda Europa renaci la vida, de los negocios, aument la
prosperidad y se hicieron fortunas: fueron los aos locos, en los que Europa vivi con despreocupacin.
Sin embargo, una observacin detenida en este paraso hubiera descubierto algunos motivos de inquietud. Las
tensiones polticas subsistan: en 1923, Francia ocup el Ruhr para exigir que Alemania pagase las reparaciones de
guerra.
Cada vez se acumulan mayores contingentes de mercancas y productos que no tenan salida en el mercado. La
superproduccin de bienes en la industria y en la agricultura se encuentra en una situacin difcil dado el exceso de
oferta. Ello hace que los precios empiecen a bajar.
Las monedas no se haban estabilizado por completo, y los problemas se complicaron: las divisas ya no se hallaban
garantizadas slo por las reservas de oro, sino tambin por algunas monedas fuertes, como la libra esterlina y,
despus, el dlar. Ese espritu auspicio y form caldo de cultivo del carcter especulativo que signo a la economa
mundial esos aos; y que dinamiz el mercado de valores.
Hay un boom especulativo. El valor de los ttulos cotizados en Bolsa continuamente sube a pesar de la baja demanda
de productos existente. Cmo es posible esto? La explicacin est en los bajos tipos de inters. El dinero barato
prestado por los Bancos se invierte en Bolsa con la seguridad de que va a reportar grandes beneficios.
Apuntes de Clase

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Efectivamente, el mercado burstil, en el que se negociaban las acciones de las industrias, viva bajo el signo de un
optimismo desaforado. En la bolsa de Nueva York, el precio medio de los valores subi un 25 % en 1928 y un 35 % en
los primeros meses de 1929.
Algunas acciones haban experimentado alzas vertiginosas (en 1929, las de General Motors valan cincuenta veces
ms de su valor inicial). El mercado al alza, engendr una especulacin que aument desmesuradamente el volumen
de las transacciones burstiles: en marzo de 1928 se negociaban al da medio milln de acciones y, en junio de 1929,
se alcanzaban los cinco millones! Los analistas financieros se lanzaron a operaciones complejas y aventuradas,
valindose del crdito depositado en ellos.
Estallaron numerosos escndalos financieros, que testimoniaban la corrupcin de los negociantes y el compromiso de
ciertos medios polticos.
Se empieza a sospechar de un sistema que aparentemente prometa ganancias sustanciosas y progreso sin lmites.
Aparecen las dudas, los miedos y el nerviosismo entre la poblacin inversora. Se ponen a la venta masivamente
grandes cantidades de acciones y el valor de estas acciones cae en picada.
Los precios al por mayor del hierro, del acero y del cobre, as como los beneficios de la industria del automvil,
bajaban.
Presagiando la tormenta, algunos especuladores astutos trataron de vender sus ttulos mientras las cotizaciones an
iban en alza. El movimiento ya estaba en marcha, y las ventas se multiplicaron.
Tiene lugar el Jueves Negro: el 24 de octubre de 1929 el valor global de los ttulos cotizados en Bolsa baja varios miles
de millones de dlares. El pnico se apodera de Wall Street: todo el mundo quiere deshacerse de sus acciones, pues
cada vez valen menos. Es el crack: pequeos, medianos y grandes accionistas se arruinan.
Entonces los grandes bancos decidieron comprar para detener la baja, pero no pudieron hacer frente a los 16 millones
de acciones volcadas sobre el mercado el martes 29 de octubre. Las autoridades no comprendieron la situacin; en
noviembre, el presidente Hoover an deca: "Compren ahora, la prosperidad est a la vuelta de la esquina". El
desconcierto fue general: casi trece millones de ttulos fueron puestos a la venta a cualquier precio!, la cada de las
cotizaciones se aceler; el 13 de noviembre, las acciones industriales haban bajado de 469 puntos a 220: quien tuviera
La bajada masiva del valor de las acciones arruin a muchsimos inversores, cerr empresas y bancos, conden al paro
a millones de personas y, debido al efecto domin, traslad el mismo problema a muchas naciones. Las repercusiones
fueron gravsimas tanto para los pases desarrollados como para los pases en desarrollo. La situacin arrastra a
bancos y empresas. Muchos reclaman sus ahorros y se quedan sin ellos. No hay que olvidar que las entidades
financieras han prestado dinero a particulares para su inversin en Bolsa (inversiones a crdito) La cuestin se
complica: la bajada de precios origina el descenso de la produccin y del empleo. Cada vez se produce menos. Se
cierran empresas. Aumenta considerablemente el desempleo. El caos es total.
Los bancos restringieron el crdito, y se exigi a los industriales y los agricultores que pagaran sus deudas. Se
multiplicaron las quiebras: en Estados Unidos, hubo ms de 28.000 quiebras comerciales e industriales en 1931 y
5.000 bancarias en tres aos.
El crack de 1929 inici la pavorosa crisis conocida como "gran depresin". Como nadie poda comprar, se produjo
una baja general de los precios, y los productos se acumularon en las fbricas; consecuentemente, como los patronos
no vendan, los salarios bajaron, la produccin se redujo y el desempleo aument, con lo que an se poda comprar
menos.
La produccin industrial del mundo se redujo en un 38 % entre 1929 y 1932, y el volumen del comercio
internacional descendi en un tercio. Era un crculo vicioso. Se destrua los productos por falta de compradores:
automviles nuevos eran desguazados; en Brasil, se utilizaba caf para hacer funcionar las locomotoras; en
Dinamarca y Argentina se sacrificaban las reses.
Apuntes de Clase

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El desempleo alcanz proporciones nunca vistas: diez millones de personas sin empleo oficialmente en el mundo en
1929. Cuarenta millones en 1932! En Estados Unidos, el 25% de la poblacin laboral estaba en esta condicin. Ante
las oficinas de socorro, las sopas populares y los albergues nocturnos, se alargaban las filas.

En ese contexto la irrupcin del pensamiento keynesiano, plantea una revisin estructural del
pensar econmico establecindose la necesidad de apuntalar al Estado como un agente ms de
la economa, con capacidades y recursos para poder retomar el equilibrio en circunstancias y
momentos crticos. Este anlisis vino acompaado de la receta para la correccin de esas
situaciones: la posibilidad de a travs de la manipulacin de los impuestos y los gastos del
sector pblico reconducir la demanda agregada hasta la altura exacta que permitiera una
produccin sostenida de pleno empleo. A esto se da por llamar Poltica Fiscal.
El trmino fiscal viene de la palabra fisco que significa tesoro del Estado; es decir, el tesoro
pblico, el que nos pertenece a todos. Podemos entender a partir de esto que la poltica fiscal es
el conjunto de medidas relativas al rgimen tributario, gasto pblico, endeudamiento interno
externo del Estado, y a las operaciones y situacin financiera de las entidades y organismos
autnomos o paraestatales, por medio de los cuales se determina monto y distribucin de la
inversin y consumo pblicos como componentes del gasto nacional.
Esta poltica tiene como objetivo facilitar e incentivar el buen desempeo de la economa
nacional para lograr niveles aceptables o sobresalientes de crecimiento, inflacin y desempleo,
entre otras variables. Igualmente, busca evitar fluctuaciones en la economa.
La poltica fiscal de un pas es un elemento determinante en la creacin de riqueza, el
crecimiento econmico, y la relacin entre el ciudadano y el gobierno. El gasto pblico y los
impuestos demasiado altos entorpecen el progreso econmico de los pases, lo cual condena a
sus habitantes a seguir sumidos en la pobreza.
Las herramientas con las que cuenta la poltica fiscal para cumplir con sus objetivos estn
relacionadas con los ingresos y los gastos sobre los cuales tiene influencia el Estado. Desde el
punto de vista del ingreso, el Estado puede controlar a quin y en qu cantidad se le cobran
impuestos, a la vez que puede desarrollar mecanismos para garantizar el pago de stos (evitar
la evasin), etc. Desde el punto de vista del gasto, el Estado puede tener influencia sobre el nivel
de los salarios, el aumento de stos ao tras ao, las contrataciones y los dineros que se
transfieren a los departamentos y municipios o a otras entidades, etc.
Veamos qu decisiones puede tomar el Estado en materia de poltica fiscal para una situacin
especfica de la economa del pas: Si se presenta una situacin en la cual la economa se
encuentra estancada, el consumo es bajo y las empresas no pueden producir con toda su
capacidad, el Gobierno puede buscar incentivar el consumo reduciendo los impuestos que se le
cobran al pblico; por lo tanto, las personas tendrn ms ingreso disponible para comprar
bienes y servicios y consumir en general; por otro lado, siendo el Estado el consumidor ms
grande, ste puede gastar ms dinero en la economa realizando inversiones u otro tipo de
gastos que incentiven la produccin de las empresas.
Las polticas fiscales se pueden clasificar en dos grupos: polticas expansionistas o polticas
contraccionistas. La poltica fiscal expansionista se presenta cuando se toman medidas que
generen aumento en el gasto del gobierno, o reduccin de los impuestos, o una combinacin de
Apuntes de Clase

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ambas. Por el contrario, una poltica fiscal contraccionista se presenta cuando se toman
decisiones para tener un gasto gubernamental reducido, o aumentar los impuestos, o una
combinacin de ambas.
An con las ventajas que puedan traer las distintas herramientas que componen una poltica, el
Estado debe ser muy cuidadoso de no excederse en las medidas que desea tomar porque estas
medidas pueden afectar las finanzas pblicas y aumentar el dficit fiscal a niveles peligrosos
que afectaran la estabilidad econmica del pas. El medio por el cual el Estado obtiene los
recursos necesarios para desarrollar sus polticas (deuda interna o externa o a travs de
impuestos) y mantener en niveles aceptables su dficit fiscal, afecta tambin otras variables
como las tasas de inters y la tasa de cambio, las cuales tambin deben ser tenidas en cuenta en
el momento de definir una poltica fiscal.

Ingresos Pblicos
Podramos entender primeramente que un ingreso pblico es toda actividad de dinero
percibida por el Estado con el objetivo esencial de financiar los gastos pblicos en que incurre.
El manejo, gestin y captacin de los recursos pblicos del Estado es quiz la herramienta ms
importante de la poltica fiscal, pues a travs de l se especifica tanto los recursos destinados a
cada programa como su financiamiento.
Evidentemente la condicin natural de un ingreso pblico es su monetarizacin, esto es su
valorizacin en dinero. De esa manera las prestaciones in natura de que tambin son acreedores
los entes pblicos no podran ser incluidas en esta denominacin.
En lo que respecta a los Ingresos Pblicos podemos clasificarlos en razn al origen de estos; as
tendramos:
- Los Ingresos Tributarios, los cuales son exigidos por el Estado de manera coactiva o unilateral,
- Los Ingresos Pblicos No Tributarios los cuales el Estado y los restantes Entes Pblicos los
obtienen ya sea mediante el recursos de crdito como lo es la Deuda Pblica y en general otros
Ingresos resultantes de su propia actividad financiera. Podra incluirse en este grupo a los
precios pblicos
- Los Ingresos Patrimoniales los cuales se obtienen a travs de los entes pblicos en su condicin
de propietario de su patrimonio o como accionista de empresas pblicas o privadas.
Evidentemente los recursos que capten las entidades del Estado amoldndose al derecho privado
no pueden ser incluidas en este grupo.
De todos ellos es claro que el mayor nivel de captacin de recursos para el Estado provenga de
la aplicacin de tributos.

Recordemos:
TRIBUTO, es una prestacin de dinero que el Estado exige en el ejercicio de su poder de
imperio sobre la base de la capacidad contributiva en virtud de una ley, y para cubrir los gastos
que le demande el cumplimiento de sus fines.
Apuntes de Clase

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El Cdigo Tributario establece que el trmino TRIBUTO comprende impuestos, contribuciones
y tasas:
- Impuesto: Es el tributo cuyo pago no origina por parte del Estado una contraprestacin directa
en favor del contribuyente. Tal es el caso del Impuesto a la Renta.
- Contribucin: Es el tributo que tiene como hecho generador los beneficios derivados de la
realizacin de obras pblicas o de actividades estatales, como lo es el caso de la Contribucin al
SENCICO.
- Tasa: Es el tributo que se paga como consecuencia de la prestacin efectiva de un servicio
pblico, individualizado en el contribuyente, por parte del Estado. Por ejemplo los derechos
arancelarios de los Registros Pblicos.
No es tasa el pago que se recibe por un servicio de origen contractual.Las Tasas, entre otras,
pueden ser:
1. Arbitrios: son tasas que se pagan por la prestacin o mantenimiento de un servicio pblico.
2. Derechos: son tasas que se pagan por la prestacin de un servicio administrativo pblico o el
uso o aprovechamiento de bienes pblicos.
3. Licencias: son tasas que gravan la obtencin de autorizaciones especficas para la realizacin
de actividades de provecho particular sujetas a control o fiscalizacin.
(Extractado de su pgina institucional. http://www.sunat.gob.pe)

IMPUESTOS
Los impuestos son los tributos que proporcionalmente revisten mayor importancia
(fundamentalmente para los gobiernos nacionales de economas en desarrollo), no obstante
observan una carga coercitiva sobre los agentes econmicos de un Estado no captable
fcilmente. Esto propiciado por la no visualizacin inmediata de los beneficios generados por
estos recursos.
En cuanto a las tasas y contribuciones, estos representan recursos de destino fundamental para
gobiernos de orden local.
Centraremos por ello nuestro anlisis en torno al comportamiento de los impuestos y su
importancia como herramienta fundamental de la Poltica Fiscal.

Funciones de los impuestos:
Los impuestos establecidos por el Estado juegan un rol activo en el desenvolvimiento
econmico de una sociedad; as podemos establecer que cumplen alguna de las siguientes
funciones:
Apuntes de Clase

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- Asignar recursos: Garantizando la correccin de fallas de mercado, propiciando el abastecimiento
de bienes pblicos a la sociedad e incorporando el valor de externalidades en la economa
(impuestos pigouvianos)
- Redistribuyen los niveles de renta: Buscando la disminucin de las diferencias de captacin de
rentas, propicia la aplicacin de tasas impositivas mayores a segmentos con mejores niveles de
ingreso de la sociedad y revirtiendo estos hacia segmentos menos favorecidos.
- Estabilizan la economa: Otorgando al gobierno la posibilidad temporal de afrontar desequilibrios
macroeconmicos (uso de las mencionadas recetas keynesianas)
- Garantizan el financiamiento de los gastos pblicos: Siendo fuente bsica para la concrecin del
gasto pblico, tambin orientado al cumplimiento de las funciones anteriores.

Si asumimos como citamos en el prrafo pasado que los impuestos al igual que el gasto pblico
contribuyen a garantizar una adecuada distribucin de un pas y a propiciar la estabilidad
econmica del mismo; resulta evidente que la funcin mxima de estos radica en proporcionar
el acceso adecuado de recursos a un Estado, para propiciar a travs del gasto pblico los
impactos citados y esperados; para ello resulta fundamental priorizar el papel asignador de
recursos de la poltica tributaria.

Naturaleza de los impuestos
Para poder explicar la naturaleza de los impuestos resulta necesario establecer bases o criterios
de caracterizacin. Podramos as afirmar que existen:
- Impuestos directos, si es que estos gravan a quienes han sido previamente designados en las
listas nominativas, por su mayor disponibilidad de riqueza o renta, no contndose con facilidades
para repercutirlo inmediatamente a los precios (este sera el caso del impuesto sobre el
patrimonio, la renta, las sucesiones, entre otros)
- Existen tambin los impuestos indirectos los que se pagan sin necesidad de identificarse al
contribuyente, su aplicacin se genera a la compra o adquisicin de algn bien o servicio (IGV,
derechos de aduana, entre otros) repercutiendo posteriormente a los consumidores; estando por
ello los productores actuando como agentes retenedores del Estado.
Por otro lado podramos catalogar a los impuestos en: progresivos, regresivos o proporcionales;
tomando para ello en cuenta la variacin del valor de la tasa impositiva porcentual tributaria (a
la que se denomina t).
Para ello es necesario establecer a priori que los impuestos se aplican sobre la base del valor de
un producto, o sobre la renta o riqueza que se quiera afectar (a esto denominamos base
impositiva B)

Apuntes de Clase

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Grfico N 15: Naturaleza de los impuestos segn tamao de la tasa impositiva

Podramos asumir as que dos individuos disponen de bases impositivas dismiles (B1 y B2
respectivamente). Siendo evidentemente el segundo superior al primero.
Ante ello es factible plantearse la aplicacin de una tasa de impuesto similar en proporciones
para ambos, e inalterable en cualquier situacin. Por ello proponemos en el cuadro anterior,
representar a este tipo de impuestos como una lnea horizontal en el primer cuadrante definido
por los ejes t y B. esta recta evidentemente posee una pendiente cero, por lo cual podramos dar
como vlido el siguiente enunciado:
0 =
c
c
B
t

A este tipo de impuestos se les conoce como proporcionales, y como sealramos poseen
como principal caracterstica el asumir en una economa como constante a la tasa impositiva.
Alternativamente, puede plantearse la aplicacin de una tasa impositiva diferenciada que
implique al poseedor de una mayor base impositiva (en nuestro caso B2) un aporte tributario
mayor en proporcin. Esta situacin nos define una curva con clara pendiente positiva, por la
relacin directa que surge entre la B y t, lo cual se ve reflejado en:
0 >
c
c
B
t

A este tipo de impuestos se les denomina como progresivos, y es como reseramos
previamente determinan una tasa impositiva creciente al incremento de la base impositiva.
Finalmente podemos establecer que la variacin en la tasa impositiva sea negativa ante valores
mayores en la base impositiva (esto que quien posee B2 no debe ser castigado con una mayor
proporcin de aportes sino que ms premiado por su eficiencia con un t menor), lo cual implica
Impuesto
progresivo
Impuesto
proporcional
Impuesto
regresivo
Base impositiva
(B)
Tasa
impositiva
B1 B2
t2
t0
t1
Apuntes de Clase

Pgina N 150

una relacin inversamente proporcional entre estas dos variables, lo que significa la descripcin
de una curva de pendiente negativa; esto es:
0 >
c
c
B
t

Los denominados impuestos regresivos, son aquellos que fijan entonces una tasa impositiva
decreciente al incremento de la base impositiva. Comnmente no se encuentra demasiados
sistemas tributarios que utilicen este esquema; sin embargo modalidades de tributos aplicados a
empresas sobre la reinversin de utilidades observan esta naturaleza.

Para la comprensin del impacto de los impuestos resulta necesario que recordemos tres trminos:
- Efecto Sustitucin: Que implica la variacin que se produce en la demanda de un bien o de un servicio,
por efectos de los cambios en su precio, asumiendo de manera adicional que la renta no se vea alterada.
- Efecto Renta: Referida al impacto que produce en la renta o ingreso real de un consumidor, los cambios en
los precios de uno o ms productos.
- Efecto Riqueza: Es aquel que sobre la demanda ejerce un descenso de los precios, que al hacer
subir el valor real de los activos lquidos estimula el consumo de bienes y servicios. Tambin es
denominado efecto pigou.

Grfico N 16: Evolucin de los distintos tipos de imposicin en distintos escenarios

La tasa que hacemos mencin es evidentemente un valor medio estructurado sobre la
cuantificacin del cociente de la tributacin y la base impositiva. Pero en la economa un
anlisis ms detallado nos lleva a evaluar las condiciones incrementales o marginales; esto es el
probable comportamiento de una variable en un perodo determinado, sobre el supuesto de la
movilizacin de otro en un tiempo similar; las situaciones o condiciones configuradas
previamente, queda evidentemente dems.
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
progresivo
impuesto
regresivo
impuesto
proporcional
Apuntes de Clase

Pgina N 151

Por ello, es que debemos establecer tambin las condiciones de la tasa impositiva a nivel
marginal; as tendramos:
B
T
t
mg
c
c
=
Con base a este ltimo punto y tras la revisin de los incrementales de la imposicin en relacin
a la evolucin de la base de gravamen, podramos puntualizar con mayor detalle caractersticas
de las distintas formas de imposicin explicadas en los prrafos previos.
Es as que un impuesto podr ser catalogado como progresivo si la tasa media y la tasa
marginal se incrementan a medida que aumente la base impositiva, y que la tasa marginal
supera a la tasa media. Esto es la tasa marginal tiene una mayor dinmica de crecimiento que la
tasa media:
0 >
c
c
B
t
mg
; 0 >
c
c
B
t
me
;
me mg
t t >
Podemos ratificar lo mencionado en el prrafo anterior al revisar la grfica siguiente (la que nos
muestra la evolucin de las tasa marginal y media a variaciones de la base tributaria).

Grfico N 17: Relacin base tributaria con tasas marginal y media (impuesto progresivo)

0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
progresivo
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
1,4
1,6
1,8
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
tme
tmg
Apuntes de Clase

Pgina N 152

En cuanto a un impuesto regresivo, este nos planteara una disminucin de la tasa marginal y
media ante alteraciones de la base tributaria, definindose de manera adicional que la segunda
resulta siendo superior a la primera, esto significa que:
0 <
c
c
B
t
mg
; 0 <
c
c
B
t
me
;
me mg
t t <
Las citadas condiciones pueden ser visualizadas de mejor modo en la siguiente grfica
comparativa de la evolucin de la base tributaria y la tasa impositiva.

Grfico N 18: Relacin base tributaria con tasas marginal y media (impuesto regresivo)

Finalmente un impuesto proporcional, nos llevara a sealar que la tasa marginal o media
(similares entre s) no se ven alteradas por las variaciones de la base tributaria. Esto se refleja en
las siguientes expresiones:
0 =
c
c
B
t
mg
; 0 =
c
c
B
t
me
;
me mg
t t =

0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
regresivo
-0,8
-0,6
-0,4
-0,2
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 1
tme
tmg
Apuntes de Clase

Pgina N 153

El grfico que exhibimos a continuacin; nos permite visualizar con mayor detalle y facilidad
los planteamientos establecidos:

Grfico N 19: Relacin base tributaria con tasas marginal y media (impuesto proporcional)

Criterios que debe cumplir una estructura tributaria
Establecamos a priori, la necesidad que posee un Estado por aplicar impuestos que provean de
recursos fundamentales para el desarrollo de sus funciones. Sin embargo, esta captacin debe
obedecer a una estructura (a la que denominamos tributaria), la cual debe considerar una serie
de criterios bsicos o fundamentales. Entre estos tenemos:
- Equidad
- Eficiencia
- Simplicidad
- Accountability
- Rendimiento
La amplitud e importancia de los dos primeros har que los abordemos por separado
posteriormente. En cuanto a los tres restantes podemos sealar en primer lugar que la
simplicidad se encuentra referida a la necesidad que los impuestos por aplicar en una economa
sean simples de entender. Simpleza que radica en la existencia de un nmero pequeo de
Base Tributaria
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
impuesto
proporcional
0
0,02
0,04
0,06
0,08
0,1
0,12
1 2 3 4 5 6 7 8 9
tme
tmg
Apuntes de Clase

Pgina N 154

impuestos, adicionalmente su referencia debe ser simple en el entender que complejidades
mayores pudieran determinar diversas interpretaciones y controversias.
La sencillez de una estructura tributaria permite adicionalmente que el Estado a travs de su
entidad recaudadora (en nuestro caso la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria-SUNAT) concentre sus esfuerzos sobre una gama no muy difusa de tributos.
El siguiente criterio nominado es el de accountability, anglicismo que trasunta la capacidad del
Estado de ser transparente, rendir cuentas y entregar a la comunidad las capacidades para
vigilar su desempeo. En trminos de impuestos, implicara que los impuestos sean visibles,
palpables, contables, transparentes o en otras palabras que el estado pueda rendir cuenta de
estos.
El ltimo de los criterios nombrados es el de rendimiento, comnmente referido a la capacidad
de captar la mayor cantidad de recursos a partir de la tributacin aplicada a los agentes
econmicos de la comunidad. Muchas veces esta es entendida de manera exagerada y lleva a
instancias de gobierno a sugerir la aplicacin de un sin nmero de impuestos ineficientes, en el
inters de garantizar el libre funcionamiento del mercado; deteriorando por tanto la base
impositiva futura. Evidentemente el rendimiento al que nos referimos plantea la maximizacin
de la captacin no en un perodo de tiempo especfico, sino de forma intemporal; de la mano de
los criterios de eficiencia de la estructura tributaria, que revisamos posteriormente.

EQUIDAD TRIBUTARIA
Hemos referido con anterioridad definiciones para este trmino generalmente vinculados a
contribuir con los sectores ms necesitados, la bsqueda del equilibrio y la justicia social;
estableciendo adicionalmente que su consecucin es una obligacin "vinculante" en la
conciencia individual y societaria.
El concepto de justicia y equidad en la tributacin tiene su fundamento a partir de cuatro
vertientes:
El Estado como promulgador de leyes para la comunidad poltica; lo que implica que es el rol
legislativo en el que radica la capacidad de dar una respuesta equilibrada a una sociedad que no
lo es.
Recaudar impuestos para fines sociales exigidos por el bien comn y para una mayor equidad
de la riqueza; anlisis que asume la necesaria priorizacin del uso de los ingresos obtenidos a
favor de los segmentos o sectores poblacionales menos favorecidos.
Determinacin del objeto gravable; que establece que la equidad se basa en el establecimiento
adecuado del bien, servicio o concepto sobre el cual se calcula el impuesto.
Gravar conforme a una proporcionalidad justa de la riqueza; esto es establecer como objeto
prioritario de gravamen los niveles de riqueza de cada persona
Apuntes de Clase

Pgina N 155

Por otro lado el juicio moral sobre los impuestos tiene que ver con la actividad fiscal y
financiera del Estado, por un lado y por el otro, con el comportamiento del contribuyente. As
podramos sealar que:
El resultado fiscal (entradas y salidas) del Estado es una cuenta dbilmente difundida y
susceptible a interpretaciones. La falta de conocimientos tcnicos de la comunidad para
entender los aspectos esenciales de sus resultados permite la vaguedad de su difusin. En
cuanto a los impuestos, se cuestiona la validez del concepto "impuesto justo", en cuanto al uso
de lo recaudado, en cuanto al objeto gravado, en cuanto al mtodo de determinacin tributaria,
en cuanto a hacer justicia con las personas afectadas.
El contribuyente por su parte, cuestiona el concepto tico a partir de la pregunta sobre la razn
(justificacin) y destino del tributo.
La confianza en el buen aprovechamiento del tributo es vital para proclamar la obligacin de las
personas en cumplir con su "deber como contribuyente". Sin embargo si esta confianza es
cuestionada, la comunidad har lo posible por buscar mecanismos que le permitan no
enfrentarlos. En la prctica, nunca se tiene certeza del destino del tributo. Esto resulta una
realidad en la mayora de los pases del mundo y ms aun si se trata de un pas
subdesarrollado. La evasin tributaria y la corrupcin van de la mano y es el lema de cada da
en las esferas polticas.
En materia tributaria el Estado debe actuar conforme a ciertos principios morales, tales como:
- "El Estado tiene el deber" y obligacin moral de establecer un sistema justo de impuestos, que
busque el bien comn. El bien comn es el "conjunto de condiciones que la sociedad ofrece a cada
individuo para poder vivir una vida digna, gracias a sus propios esfuerzos". Aunque el Estado
tiene esta obligacin moral de "establecer un sistema justo", esta justicia se pierde al momento de
su implementacin, debido a la subjetividad del concepto "Justo" (revisada en captulos previos).
Que sea adecuado para promover el bien comn y atender las necesidades de la sociedad, tambin
se pierde por cuanto las necesidades antes de ser colectivas son individuales: trabajo, salud,
educacin, vivienda, dignidad. Por lo tanto, mal puede el Estado ejercer esta obligacin. En la
prctica, juega a que puede lograrlo y la sociedad juega a que el Estado lograr hacerlo por
cuanto ha sido elegido democrticamente. Al final, siempre los triunfos morales (stas
corresponden a excusas de los gobiernos frente al incumplimiento de lo prometido, escondindose
en frases como "se hizo lo que se pudo", o "nos acercamos ms") sobrepasan los triunfos reales.
Un ejemplo de ello es la utopa de la erradicacin de la pobreza o el logro de la equidad.
- El Estado tiene el derecho y obligacin moral de "cobrar" en forma justa los impuestos
establecidos. Si el Estado no ejerce mecanismos de recaudacin de los tributos, el contribuyente
no cancelar por voluntad dicho tributo. El Estado no tiene herramientas para recaudar del
comercio informal.
- El Estado tiene la obligacin moral de "aplicar" los ingresos fiscales de manera eficiente para
atender a las necesidades sociales (bien comn y otras necesidades). El Estado debe usar el
tributo en forma eficiente. Se debe velar por la inexistencia de abusos en la utilizacin de los
tributos.
- Debe adems disponer la determinacin del impuesto en forma "proporcional" a los ingresos. Al
establecer un impuesto el Estado debe medir el impacto en la dignidad de las personas.
El contribuyente por su parte deber actuar moralmente conforme a:
Apuntes de Clase

Pgina N 156

- Pagar los impuestos en la medida que sean justos utilizados para el bien comn y otras
necesidades de la sociedad. Para poder afirmar si un impuesto es justo o no, deber ser sometido
al cumplimiento de las cuatro condiciones ya mencionadas (la autoridad que legisla, el fin para el
que se reclama el tributo, el objeto gravado y la proporcin exigida).
- El impuesto ser justo mientras no se compruebe lo contrario. La duda favorece a la autoridad.
Este es el tpico caso de "pague primero y luego hablamos".
En el caso que haya duda en la utilizacin del tributo, existen las siguientes obligaciones
moralmente: Contribuir a la realizacin del bien comn hasta por el importe del tributo y evitar
evadir el pago del impuesto por medio de cualquier mecanismo que pudiera interpretarse como
corrupcin.
El fundamento de la obligacin moral de pagar tributo, radica en la confianza que le entrega la
sociedad al Estado al conferirle la responsabilidad de velar por el bien comn. Se le ha
encomendado al Estado esta tarea, y por lo mismo la sociedad debe controlar que se cumpla y le
corresponde a ella suministrarle los recursos econmicos necesarios.
Otro tema trascendente es establecer los modos o procedimientos de los que se hace el estado
para poder alcanzar estos niveles de justicia que se proclaman. La literatura sobre el tema
aborda dos dimensiones diferenciadas de implementacin de los impuestos, el primero de ellos
basados en la bsqueda de sacrificios equivalentes en la poblacin, mientras que el segundo
incide en la cuantificacin de los beneficios que el Estado confiere a la poblacin a travs de la
provisin de bienes pblicos.

Algunas definiciones para considerar:
Objecin fiscal: La objecin fiscal es la negativa a colaborar con el Estado en los gastos de preparacin de las guerras
y en el mantenimiento del ejrcito y la industria militar.
Se realiza desobedeciendo activamente en el momento de hacer la Declaracin de la Renta, al desviar la parte del
impuesto destinada a gastos militares hacia un destino alternativo desde el que se promueva la paz, la libertad y la
justicia.
Subsidiariedad: Principio que establece que una estructura social de orden superior no debe interferir en la vida
interna de un grupo social de orden inferior, privndole de su autonoma y, en consecuencia, del pleno ejercicio de sus
competencias, sino que, por el contrario, su funcin, en tanto que estructura de orden superior, debe consistir en
sostenerle, ayudarle a conseguir sus objetivos y coordinar su accin con la de los dems componentes del cuerpo social
a fin de alcanzar ms fcilmente los objetivos comunes a todos. Es decir, la sociedad debe dejar a las personas o los
grupos que la componen todo lo que ellos puedan realizar responsable y eficazmente.

Retomando la bsqueda de equidad en la aplicacin de un impuesto; este puede manifestarse
generando igualdad de sacrificios o de beneficios, revisemos cada uno de estos:

Apuntes de Clase

Pgina N 157

Principio de Igual Sacrificio
Abordemos ahora la determinacin del caudal de impuestos a partir de conocer la capacidad de
pago que posee cada persona, lo que plantea a la par una finalidad redistributiva del tributo
mayor en dimensiones incluso a aquella que supone garantizar recursos para financiar el gasto
pblico.
Tambin denominado como el principio de igual prdida de bienestar o de capacidad de pago.,
posee las caractersticas de equidad horizontal (individuos con ingresos similares deben pagar
impuestos similares) y de equidad vertical (individuos con mayores ingresos pagan ms
impuestos que aquellos que disponen de menos recursos)
Podemos plantearnos as tres variantes de este principio; estas son:
- Igual sacrificio absoluto
- Igual sacrificio proporcional
- Igual sacrificio marginal

IGUAL SACRIFICIO ABSOLUTO
Plantea que la prdida de bienestar determinada por la inclusin de impuestos debe ser similar
para todos los individuos, en trminos absolutos. Esto es, que un impuesto debe generar la
misma prdida de bienestar para todos, lo cual si relacionamos bienestar con utilidad
individual nos implicara la fijacin de una tasa impositiva comn. El grfico siguiente nos
permite visualizar su justificacin:

Grfico N 20: Principio de equidad segn igualdad en el sacrificio absoluto

INGRESO
UTILIDAD
YA YB
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
U(YB-TB)
E
F
G
H
Apuntes de Clase
Pgina N 158
La base sustancial de esta propuesta establece que an cuando la base de gravamen sea distinta la
igualdad supone que el nivel de afectacin expresado en desembolsos para dos persona debe ser
equivalente (lo que se representa en la grfica con la similar medida que aprecian los segmentos de
recta GH y EF). Esto podemos expresarlo as:
) ( ) ( ) ( ) (
B B B A A A
T Y U Y U T Y U Y U =
El anterior enunciado asume como supuesto bsico que el Estado conoce el valor de base de
gravamen (para nuestro caso de anlisis la utilidad que percibe cada persona). De manera adicional
es lgico suponer que el gobierno en funcin a esta informacin puede definir el valor del impuesto
a nivel individual y establecer adems metas de recaudacin que le permitan financiar su accin.
B A
T T T + =
Las dos referencias funcionales anteriores nos permitiran construir un sistema de ecuaciones que
como resultado nos arroje el pago tributario de cada persona. Tomando en cuenta esto
estableceremos a continuacin la naturaleza del impuesto; esto es, saber si es progresivo, regresivo
o proporcional. Para establecer validaremos a priori el hecho que el impuesto es progresivo y que la
base de gravamen es la renta, para en base de ello verificar o falsear esta hiptesis.
Recordemos el hecho que caracterizamos a un impuesto progresivo como aquel que determinaba
una baja elasticidad en la renta disponible ante incrementos de esta propia variable; lo que significa
que el aumento de la renta determina una contraccin proporcional mayor de lo disponible luego
de la aplicacin de los impuestos. Esto ltimo se explica por el hecho que un aumento en los
ingresos brutos (es decir antes de impuestos) incrementa tambin el ingreso neto (despus de
impuestos) pero en una menor proporcin que el anterior debido a la mayor carga impositiva que
prev una sistema tributario progresivo.
1
%
) %(
<
A
A
=
Y
T Y
c
1 .
) (
) (
<
c
c
=
c
c
=
T Y
Y
Y
T Y
Y
Y
T Y
T Y
c
Valdra la pena sealar que, evidentemente un impuesto regresivo propondra un efecto opuesto;
esto es una mayor elasticidad de la renta disponible ante variaciones en la renta bruta.
Retomando el ltimo de los enunciados matemticos podramos asumir que dado que el segundo
factor por naturaleza es siempre superior a 1, por tanto para que el enunciado previo se cumpla
debe validarse lo siguiente:
Y
T
Y
T Y
Y
T Y
c
c
=
c
c c
=
c
c
1
) (

Apuntes de Clase
Pgina N 159
Para hallar esta ltima relacin puede diferenciarse totalmente la expresin a partir de lo cual se
obtiene:
k T Y U Y U = ) ( ) (
0 ) ( ) ( ) ( = c + c c T T Y UMg Y T Y UMg Y Y UMg
0 ) ( )] ( ) ( [ = c = c T T Y UMg Y T Y UMg Y UMg
) (
1
) (
) ( ) (
T Y UMg
UMgY
T Y UMg
Y UMg T Y UMg
Y
T

=
c
c

Luego:
) (
) (
T Y UMg
UMgY
Y
T Y
=
c
c

Finalmente podramos afirmar que la igualdad se sacrificio absoluto determinar un impuesto
progresivo slo si cumple con:
1 .
) (
<
T Y
Y
T Y UMg
UMgY

Dado que la relacin de utilidades marginales es inferior a la unidad, un impuesto progresivo
requiere que la relacin de utilidades marginales sea inferior al factor dado por los ingresos
despus de impuestos sobre los ingresos antes de impuestos. De lo contrario el impuesto ser
regresivo.

IGUAL SACRIFICIO PROPORCIONAL
A diferencia del planteamiento anterior asume que la medicin de la capacidad de pago a partir de
valores absolutos como parmetro de comparacin y fijacin de un impuesto resulta incompleta,
pues contempla formular cotejos de medida estructurados en torno a bases asimtricas. La
concepcin equitativa reposara entonces en la aplicacin de una tasa impositiva media comn.

Apuntes de Clase
Pgina N 160

Grfico N 21: Principio de equidad segn igualdad en el sacrificio proporcional

Evidentemente este proceso plantea que el tributo que pague una persona sobre su ingreso deber
ser similar en proporcin a lo que pague otra (an cuando esta renta sea diferente) Tomando como
referencia el cuadro anterior podemos sintetizar esta idea del modo siguiente:
) (
) ( ) (
) (
) ( ) (
B
B B B
A
A A A
Y U
T Y U Y U
Y U
T Y U Y U
=

(a)
Esto es:
G
H G
E
F E
=

Asumamos ahora que la curva de utilidad se define para todos los casos con la siguiente funcin: U
= 1.000 Y Y
2
; a partir de ello podramos calcular los niveles de utilidad marginal y de utilidad
media.
Utilidad Marginal: Y
Y
Y U
2 000 . 1
) (
=
c
c

Utilidad Media: Y
Y
Y U
= 000 . 1
) (

INGRESO
UTILIDAD
YA YB
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
U(YB-TB)
E
F
G
H
Apuntes de Clase
Pgina N 161
Con ello podramos establecer las variaciones porcentuales proyectadas para ambas, las cuales son:
Y
Y UMg
2 000 . 1
2
) ( %
= A
Y
Y UMe
= A
000 . 1
1
) ( %
Al comparar ambas expresiones podramos establecer la validez del siguiente planteamiento:
) ( % ) ( % Y UMe Y UMg A > A ;
Lo que trasunta una aparente progresividad de este criterio en la definicin de una tasa impositiva
tributaria. Para validar o no lo ltimo sealado mensurabilicemos las variables mencionadas.
Sealamos as que los niveles de renta captados por cada individuo son de S/. 100,00 para A y S/.
50,00 para B y que el nivel de tributacin esperado por el gobierno es de S/. 40,00.
Con ello:
2
) 100 ( ) 100 ( 000 . 1 ) ( =
A
Y U
000 . 90 ) ( =
A
Y U unidades
2
) 50 ( ) 50 ( 000 . 1 ) ( =
B
Y U
500 . 47 ) ( =
B
Y U unidades
Evidentemente quien ms ingresos posee dispone de un mayor nivel de utilidad, tal cual lo reflejan
los valores anteriores.
Introduzcamos ahora la figura del tributo midiendo las utilidades captadas luego de su aplicacin:
2
) 100 ( ) 100 ( 000 . 1 ) (
A A A A
T T T Y U =
2
200 000 . 10 000 . 1 000 . 100 ) (
A A A A A
T T T T Y U + =
2
800 000 . 90 ) (
A A A A
T T T Y U =
2
) 50 ( ) 50 ( 000 . 1 ) (
A A A A
T T T Y U =
2
100 500 . 2 000 . 1 000 . 50 ) (
A A A A A
T T T T Y U + =
Apuntes de Clase
Pgina N 162
2
900 500 . 47 ) (
A A A A
T T T Y U =
Reemplazando todos estos valores en la ecuacin (a) previamente enunciada podramos establecer
la siguiente igualdad:
500 . 47
) 900 500 . 47 ( ) 500 . 47 (
000 . 90
) 800 000 . 90 ( ) 000 . 90 (
2 2
B B A A
T T T T
=

500 . 47
900
000 . 90
800
2 2
B B A A
T T T T +
=
+

2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 500 . 47 000 . 000 . 38
B B A A
T T T T + = + (b)
Sabiendo que:
B A
T T T + = (ii)
Despejamos TA e introducimos la expresin en (b)
2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 ) ( 500 . 47 ) ( 000 . 000 . 38
B B B B
T T T T T T + = +
2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 ) 40 ( 500 . 47 ) 40 ( 000 . 000 . 38
B B B B
T T T T + = +
2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 500 . 47 000 . 800 . 3 000 . 000 . 76 000 . 000 . 38 000 . 000 . 520 . 1
B B B B B
T T T T T + = +
0 500 . 137 000 . 800 . 122 000 . 000 . 596 . 1
2
=
B B
T T
0 000 . 000 . 596 . 1 000 . 800 . 122 500 . 137
2
= +
B B
T T
Resolviendo TB=S/. 12,81; por tanto TA=S/. 27,19 (esto es el monto de impuestos que cada uno de
aportar al estado)
Lo que implica que TA= 27,19% de YA y que TB=25,62% de YB; lo que nos ratifica que la tributacin
aplicada es progresiva (grava con un mayor porcentaje al que observa mayores ingresos)

IGUAL SACRIFICIO MARGINAL
Bajo este concepto la equidad en la afectacin del impuesto se mide slo a posteriori; es decir la
evaluacin de impactos similares debe establecerse sobre la base comparativa de la merma en la
utilidad despus de impuestos; esto es:
) (
) (
) (
) (
B B
B B
A A
A A
T Y
T Y U
T Y
T Y U
c
c
=
c
c

Apuntes de Clase
Pgina N 163
Adicionalmente se mantiene como vlido el enunciado:
B A
T T T + =
Lo anterior slo ser adicionalmente validado si los niveles de imposicin son superiores a la
diferencial de renta de los individuos o agentes que conviven en torno a una economa.
B A
Y Y T >
Y es que, para que dos individuos de diferentes niveles de ingreso se siten en un mismo punto en
la curva de utilidad luego de haber pagado impuestos, es indispensable que el monto de impuestos
que pague el individuo de ms altos ingresos sea al menos igual al exceso de ingresos brutos que
mantiene sobre el otro individuo, de modo que ambos individuos queden con un monto de
ingresos netos similar; en esta situacin, el individuo de menores ingresos no debera pagar
impuesto alguno, con lo que la recaudacin total sera simplemente el monto de impuestos pagado
por el individuo de ms altos ingresos brutos.

Grfico N 22: Principio de equidad segn igualdad en el sacrificio marginal

En el caso que los impuestos pagados por el individuo de ms altos ingresos superen la brecha de
diferencia, la persona de ms bajos ingresos tambin tendr que pagar impuestos, an cuando estos
sean evidentemente menores.

INGRESO
UTILIDAD
YB=YA-TA YA
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
TA
Apuntes de Clase
Pgina N 164

ndice de contenidos

1. POLTICA Y ESTADO 1
CONVIVENCIA INDIVIDUO-ESTADO 5
ESTADO Y POLTICA 8
RELACIN HOMBRE-SOCIEDAD-ESTADO 9
PRIMERAS FORMACIONES ESTATALES 9
GRECIA: EL ESTADO CLSICO 10
EL ESTADO IMPERIAL ROMANO 14
EL ESTADO MEDIOEVAL ECLESASTICO 15
EL ESTADO POST FEUDAL. RENACENTISMO Y REFORMA 17
EL ESTADO HEGELIANO Y EL MARXISMO 21
EL ESTADO CONTEMPORNEO 25
BIENESTAR SOCIETARIO 33
EL BIENESTAR SOCIETARIO VISTO DESDE LA ECONOMA 33
ECONOMA DEL BIENESTAR 38
LA INTERVENCIN DEL ESTADO 42
FUNCIN DE ASIGNACIN 42
FUNCIN DE DISTRIBUCIN 80
FUNCIN DE ESTABILIZACIN 95
2. POLTICA PBLICA 100
CMO SE DEFINE UNA POLTICA? 102
COMPONENTES 102
LA INTERACCIN Y LA ITERACIN DEL MODELO 104
LOS MODELOS DE FORMULACIN Y GESTIN DE POLTICAS 105
MODELO DE LASWELL 105
EL MODELO DE KINGON 106
EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK 107
MEDICIN DE LOS LOGROS DE UNA POLTICA PBLICA 109
EFICACIA 110
EFICIENCIA 111
EQUIDAD 116
SOSTENIBILIDAD 121
Apuntes de Clase
Pgina N 165
ETICA Y POLTICA PBLICA 124
NATURALEZA DE LA TICA DE LAS POLTICAS 124
3. POLTICA ECONMICA 126
POLTICA MONETARIA 127
DEMANDA MONETARIA 133
PATRN MONETARIO 136
OFERTA MONETARIA 136
PRECIO DEL DINERO 137
LA EVOLUCIN DE LOS MERCADOS CAMBIARIOS 138
POLTICA FISCAL 142
INGRESOS PBLICOS 146

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