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JUSTIFICACIN Hoy ms que nunca, los pases requieren del apoyo para el diseo y mejoramiento de sus estructuras en la prevencin,

control y represin del Lavado de Dinero que representa el flujo de fondos de la delincuencia organizada, en cualquiera de sus expresiones: terrorismo, trfico de drogas, trfico de armas, corrupcin administrativa y los delitos contra el sistema financiero, entre otros. La comunidad internacional ha venido reaccionando frente al fenmeno mediante la creacin de una conciencia colectiva de rechazo, inicialmente desde el sector financiero; pero poco a poco se ha visto que no solamente este sector es apetecido por los delincuentes para refugiar sus capitales y en la medida en que las restricciones y controles han ido creando barreras para la penetracin de capitales ilcitos. La existencia de un rgimen legal especial para la prevencin del riesgo de Blanqueo de Activos y Financiacin del Terrorismo, al interior del Sector de transportes de vehculos de carga terrestre mediante la expedicin de la C.E. No. 0011 del 25 de Noviembre de 2011l, unido a la comprobada versatilidad de las organizaciones criminales que originan grandes riesgos en el Sistema y la posibilidad de verse involucrados funcionarios de las Instituciones en investigaciones penales, exigen la implementacin de adecuados mecanismos internos, con el fin de evitar la utilizacin de sus operaciones en prcticas ilegales, o , ser vctimas de ilcitos. Ahora bien, para los efectos de la citada circular, el lavado de activos y/o la canalizacin de recursos hacia la realizacin de actividades terroristas, (en adelante LA/FT) se vincula al riesgo legal y reputacional a que se exponen las citadas empresas, con el consecuente efecto econmico negativo que ello puede representar para su estabilidad financiera, al poder ser utilizadas

entre otros para el ocultamiento, manejo, inversin o aprovechamiento, en cualquier forma, de dinero u otros bienes provenientes de actividades delictivas o destinadas a ellas, o para dar apariencia de legalidad a los mismos. Es as como la circular No. 0011 contiene directrices dirigidas a los representantes legales, socios, accionistas, revisores fiscales y administradores de las empresas transportadoras de vehculos de carga vigiladas que de acuerdo con la ley estn sujetas a la inspeccin, vigilancia, y control por parte de la Superintendencia de Puertos y Transporte, en cumplimiento de su funcin de instruccin y determinacin de los criterios tcnicos y jurdicos que deben cumplir las empresas vigiladas sobre la manera como deben administrar los riesgos implcitos en sus actividades, en particular del Lavado de Activos y la Financiacin del Terrorismo (LA/FT). Con la adopcin de mecanismos de control apropiados y suficientes, se administrara el nivel de riesgo, no solo frente a las acciones judiciales y administrativas emprendidas por las diferentes Autoridades, especficamente las de supervisin y control, las cuales conllevan adems del desgaste administrativo y econmico propio de esta clase de diligencias, los derivados de la contingente imposicin de sanciones de orden penal y administrativo, que a su vez comprometeran el buen nombre de la Entidad, su propio patrimonio e incluso la continuidad en el desarrollo de sus negocios. Los sujetos obligados a observar normas de prevencin, deteccin y control del lavado de activos y financiacin del terrorismo sealados por la Circular Externa No. 022 del 19 de abril de 2007, emitida por la Superintendencia Financiera, tienen entre sus obligaciones la creacin de un sistema de administracin del riesgo denominado SARLAFT.

1. PREVENCIN DELICTIVAS

CONTROL

DE

ACTIVIDADES

Atendiendo las polticas implementadas en el sentido de contar con un adecuado y efectivo SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCIN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO - SIPLAFT, que le permita no solo cumplir realmente con las disposiciones legales, sino adems neutralizar cualquier situacin irregular que le pueda generar perjuicios derivados de esta problemtica, en forma respetuosa, someto a su consideracin la siguiente propuesta: 1.1 Objeto General Prestacin integral de servicios profesionales y asesora en materia de prevencin, deteccin y control de actividades delictivas.

1.2 Objetivos Especficos Los servicios de asesora ofrecidos se desarrollarn segn asignacin de responsabilidades establecidas por la normatividad legal vigente, as: Elaborar el Manual Operativo SIPLAFT, con la identificacin de los riesgos inherentes, residuales y de contagio, con su respectiva medicin (Impacto y Probabilidad de Ocurrencia), medidas de tratamiento y monitoreo. Disear las metodologas de segmentacin, identificacin, medicin y control del SIPLAFT Con base en las anteriores metodologas, identificar las formas a travs de las cuales se puede presentar el riesgo de LA/FT. Elaboracin de los lineamientos generales o polticas que deben adoptarse en relacin con el SIPLAFT (Cada una de las

etapas y elementos del sistema debe contar con unas polticas claras y efectivamente aplicables). Coordinar con el Oficial de Cumplimiento el desarrollo de los programas internos de capacitacin. Evaluacin de la poltica de conocimiento del cliente e implementacin de metodologas exigidas por la norma de la Superintendencia DE Puertos y de Transporte. Elaboracin del Cdigo de tica 2. HONORARIOS: Los honorarios sern por un valor de SEIS MILLONES DE PESOS NETOS ($6.000.000.oo), pagaderos el 50% al inicio del trabajo y 50% a la entrega del Manual, Cdigo y la respectiva capacitacin.

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