Agradecimientos

A Jehov, por su fortaleza y sabidura para concluir el presente trabajo.

A mis compaeros, Licda. Patricia Mora Barrantes, Licda. Beatriz Bolaos Zeledn y Lic. Ignacio Senz por su desinteresada cooperacin.

A los compaeros de las UENs Programacin y Control, Administracin de Proyectos de la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo y de la Unidad Ejecutora AyA-BCIE, por la cooperacin al facilitarme informacin referente al proceso de inversiones.

A doa Flora Gonzlez, por su ayuda en la lectura del trabajo y recomendaciones.

Al Director de Planificacin de AyA, MsC. James Phillips A., por haberme facilitado cursar el presente programa de estudios en Gerenciamiento de Proyectos.

A los MsC Sergio Ivan y William Agero Seans, por su ayuda en este proceso, director y lector, respectivamente

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Dedicatoria

A Jehov por su amor y misericordia diariamente con mi persona.

A mi esposa Maricel por su ayuda invaluable en este programa de estudio y realizacin del presente documento.

A mis Hijos Katherinne, Jacobo, Rebeca y nieta Thyra, por su paciencia en estos tiempos de estudio.

A mi madre, por haberme permitido estar en este mundo y a mis hermanos con quienes he compartido parte de mi vida.

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ndice
RESUMEN EJECUTIVO.................................................................................................1 INTRODUCCIN............................................................................................................3 1. MARCO METODOLOGICO........................................................................................6 2. MARCO TEORICO....................................................................................................18 3. MARCO REFERENCIAL...........................................................................................60 4. DIAGNOSTICO.........................................................................................................70 5. METODOLOGA DE FORMULACIN Y EVALUACIN PARA LOS PROYECTOS DE INVERSIN EN LOS SISTEMAS DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS, ADMINISTRADOS POR AYA.....................................................................................115 6 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES............................................................192 BIBLIOGRAFIA..........................................................................................................203 ANEXOS.....................................................................................................................208

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ndice de Anexos
Anexo No. 1 Anexo No. 2 Anexo No. 3 Anexo No. 4 Anexo No. 5 Anexo No. 6 Acuerdos de Junta Directiva de aprobacin del Marco Normativo de AyA Acuerdo de Junta Directiva referente a la aprobacin de la restructuracin Institucional en el ao 2007. Encuesta realizada al personal de la UEN Programacin y Control. Acuerdo de Junta Directiva referente a la aprobacin del Manual de Gestin de los Proyectos de Inversin en AyA. Acuerdo de Junta Directiva referente a la aprobacin del manual organizacin institucional funcional. Objetivos, funciones y responsabilidades relacionadas con el

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proceso de inversiones, segn manual organizacional del ao Anexo No. 7 Anexo No. 8 Anexo No. 9 2007. Entrevista al Director de la UEN de Programacin y Control. Descripcin de los subprocesos de preinversin. Plan de inversiones en acueducto y alcantarillado

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Resumen Ejecutivo
El ente regulador y fiscalizador del Instituto, Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos (ARESEP) y la Contralora General de la Repblica respectivamente, en informes recientes le han indicado al AyA, que el proceso de planeamiento de los proyectos es deficiente, dado que se presenta informacin incongruente, inexistencia de metas claras o de objetivos e indicadores de evaluacin y que existe una ineficiente programacin de los recursos (materiales y humanos) para los proyectos, lo que evidencia que el planeamiento para la ejecucin de estos no ha sido efectiva. La situacin antes descrita, se evidencia en el plan de inversiones de los aos 1994 a 2004, donde la Institucin ejecut en promedio un 55% de los recursos aprobados por el ente regulador y al ao 2006 un 60%. Situacin que se ha mantenido, entre los aos 2007 al 2009, dado que se ejecut en promedio el 60% de los recursos programados en el presupuesto de inversiones De persistir esta situacin, en un corto/mediano plazo, la sostenibilidad de los servicios de suministro de agua potable (acueducto) y recoleccin y tratamiento de las aguas residuales (alcantarillado sanitario), se vern afectados, perjudicando de esta manera a los clientes de la Institucin, adems, que la situacin antes planteada se ha mantenido durante quince aos, se plante la interrogante, si la Institucin cuenta con un proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, que facilite en la ejecucin. Con tal propsito se plantearon los siguientes objetivos: Objetivo General Evaluar el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, operados por AyA, contemplados en el Plan de Inversiones 2010-2014.

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Objetivos Especficos Analizar el Marco Normativo de la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin a nivel del pas. Estudiar la estructura organizativa del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por AyA. Analizar el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos contemplados en el Plan de Inversiones del AyA 2010-2014. Identificar una propuesta de mejora en la planificacin de los proyectos de acueducto y alcantarillado sanitario, de forma integral como sistema, especficamente a nivel de formulacin y evaluacin. Una vez analizado este proceso, se lleg a la conclusin de que AyA no cuenta con un proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario que administra, lo que realiza es un proceso de diseo y ejecucin, por lo tanto, los estudios previos que realiza, son los necesarios para realizar los diseos. Adems, no cuenta con metodologas para realizar los estudios previos al diseo de las obras, lo que hace que estos sean planteados segn el profesional que los realice. Por lo que se recomienda que la institucin proceda a crear este proceso desde su estructura organizacional y se le asignen los recursos necesarios, para que se realicen los estudios requeridos en los diferentes niveles del proyecto, se mejore la planificacin de las inversiones y de la Institucin en s.

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INTRODUCCIN
El modelo de globalizacin que impera en la sociedad actual, en el que priva la competencia de los productos y servicios, donde sobrevive la empresa, privada o pblica, que los ofrezca de mejor calidad y precio, ha generado cambios en las economas de los pases a nivel mundial, especialmente los proteccionistas, dado que se han tenido que abrir a la competencia. A raz de lo anterior, se dice que la competitividad de los sectores productivos, la eficiencia en sus servicios gubernamentales, acompaados de una sociedad reflexiva, tolerante a las diferentes vertientes del conocimiento y productora y reproductora de ideas promisorias, son la clave para alcanzar tasas de crecimiento econmico adecuadas y la mejor opcin para mejorar las condiciones de vida de la poblacin. Adems, que la competitividad enmarcada por la innovacin, la calidad, el dominio del conocimiento y su aplicacin tecnolgica y que las polticas tradicionales de proteccin que se han dado en la mayora de los pases, no bastan para hacerle frente a los cambios que estn enfrentando las economas. (Gestin de Proyectos, 2005, Pg. XIV). Esta situacin ha provocado que se invierta en los proyectos que ofrecen mejores alternativas en la calidad, productividad, bajos costos y mejores satisfacciones a los clientes. Todo proyecto de inversin o desarrollo nace para solucionar una necesidad, problema o atender una oportunidad de la empresa, (privada o pblica) y generalmente los recursos necesarios para llevar a cabo el proyecto son inferiores a las necesidades que se presentan, por lo que se debe realizar una planificacin del mismo, que permita orientar los escasos recursos al logro de la mejor solucin, tomando en cuenta la calidad, productividad, costos y satisfaccin del cliente. Para lograr una mejor asignacin de los recursos es necesario contar con suficiente informacin del proyecto, respecto a la rentabilidad financiera, econmica, social y

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ambiental, para lo cual primero es necesario identificar alternativas de solucin o propuestas que satisfagan la necesidad, problema u oportunidad, que dieron origen al proyecto, etapa que se conoce como la pre-inversin. Dada la importancia que tiene la planificacin en el presente modelo de globalizacin, ya que los mismos deben de contribuir a mejorar la calidad, productividad de los productos o servicios, as como, mejorar la satisfaccin de los clientes, la presente investigacin, sobre la evaluacin de la planificacin, en la etapa de pre-inversin, de los proyectos en los sistemas de agua potable y alcantarillado, se orienta bajo esta perspectiva. En el captulo primero se plantea la estrategia metodolgica en la cual se desarrolla: la formulacin del problema, la justificacin, objetivo general, objetivos especficos y el proceso metodolgico. El captulo segundo, lo constituye el marco terico, en el cual se hace un anlisis de la informacin bibliografa relacionada con el proceso de la gestin de proyectos, especialmente en lo referente a su formulacin y evaluacin. El tercer captulo est compuesto por el marco referencial, en el cual se describe una resea histrica y marco de accin del Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados, donde se lleva a cabo la investigacin y una breve descripcin de la estructura. El cuarto captulo, contempla la evaluacin del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado administrados por AyA, por lo que se procede a explicar el anlisis e interpretacin de los datos. En el captulo quinto, se describen las conclusiones y recomendaciones de acuerdo a la evaluacin del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado, administrados por AyA.

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CAPITULO I MARCO METODOLOGICO

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1. MARCO METODOLOGICO
1.1 PROBLEMA DE INVESTIGACIN
El Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), de acuerdo con su Ley Constitutiva es la entidad encargada de realizar y promover la planificacin, el financiamiento y el desarrollo de todo lo relacionado con el suministro de agua potable, la recoleccin y evacuacin de las aguas residuales en todo el pas, para lo cual debe determinar la prioridad, conveniencia y viabilidad de los proyectos que se propongan para construir, reformar, modificar, ampliar obras en los sistemas mediante los cuales se brindan ambos servicios. (Ley Constitutiva de AyA, N. 2726). AyA, para lograr el propsito por el cual fue creada, administra y opera sistemas de acueducto y alcantarillados sanitarios directamente; en las zonas rurales delega esta administracin en Asociaciones Administradoras de Acueductos y Alcantarillados Sanitarios (ASADAS) y para los dems operadores emite directrices respecto a la calidad de los servicios que deben brindar a la poblacin. El Instituto, a lo largo de su gestin, ha desarrollado gran cantidad de proyectos en sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, obteniendo como resultado la operacin de sistemas de abastecimiento de agua potable, lo que le ha dado el reconocimiento de estar entre las primeras instituciones operadoras a nivel de Amrica Latina. Sin embargo, en informes recientes del ente regulador y fiscalizador de la Institucin, Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos (ARESEP) y de la Contralora General de la Repblica, respectivamente, se indica que el proceso de planeamiento de los proyectos es deficiente, dado que se presenta informacin incongruente, inexistencia de metas claras o de objetivos e indicadores de evaluacin y que existe una ineficiente programacin de los recursos (materiales y humanos) para los proyectos, lo que

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evidencia que el planeamiento para la ejecucin de estos no ha sido efectiva. (Resolucin RRG-7204-2007, de la ARESEP) La situacin antes descrita, se evidencia en el plan de inversiones de los aos 1994 a 2004, donde la Institucin ejecut en promedio un 55% de los recursos aprobados por el ente regulador y al ao 2006 un 60%. Situacin que se ha mantenido, entre los aos 2007 al 2009, dado que se ejecut en promedio el 60% de los recursos programados en el presupuesto de inversiones. Motivo por el cual el ente regulador excluy proyectos de inversin de la propuesta de ajuste tarifario presentada en el ao 2007 e indic, que cuando se demuestre la adecuada planificacin, con claridad de sus descripciones, costos y fechas de ejecucin, se podrn incorporar para efectos tarifarios. La ARESEP, en la Resolucin RRG-7204-2007, indica:
El programa de inversiones propuesto por AyA present omisiones e incongruencias. La Autoridad Reguladora opt por replantear la propuesta del AyA. Para efectuar el replanteo del programa de inversiones se eliminan los proyectos con errores u omisiones en su planteamiento, cuya factibilidad de ejecucin presenta el mayor grado de incertidumbre.

El ente fiscalizador en reciente informe indica que AyA no posee un debido portafolio de proyectos, ni una poltica institucional definida en cuanto a la planificacin de las inversiones, no cuenta con metodologas estandarizadas y procedimientos formalmente aprobados, para la gestin de los proyectos institucionales. (informe DFOE-ED-7-2009, fechado 24 de abril, 2009) De mantenerse esta situacin de ineficiencia en el planeamiento de las inversiones de la Institucin y no ejecutarse el plan de inversiones, como lo manifiesta el ente regulador y fiscalizador, se perjudica la gestin del AyA, ya que los esfuerzos y los recursos no estn debidamente orientados al logro de los objetivos para los cuales fue creada la Institucin. Adems, no se estaran aprovechando las posibilidades de financiamiento vigentes en el mercado financiero, como son: el apalancamiento, captacin de recursos privados a

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travs de la emisin de bonos, fideicomisos y donaciones, en vista de que los inversionistas u organismos financieros, orientan sus recursos econmicos a los proyectos que brinden mayor seguridad en la recuperacin de sus inversiones y contribuyan al pas. De persistir esta situacin, en un corto/mediano plazo, la sostenibilidad de los servicios de suministro de agua potable (acueducto) y recoleccin y tratamiento de las aguas residuales (alcantarillado sanitario), se vern afectados, perjudicando de esta manera a los clientes de la Institucin. Por otro lado, se afectar la ampliacin de estos servicios en otras comunidades o actividades, perjudicando el desarrollo de la Institucin y por ende, la economa del pas, por lo que se hace necesario valorar el proceso de planeamiento de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario. A raz de lo expuesto, Cuenta AyA con un proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, que facilite la ejecucin de estos?

1.2 JUSTIFICACIN
La razn de ser de toda empresa privada o pblica, es lograr la satisfaccin de sus clientes, a travs de los productos o servicios que brinda, por tanto, toda su gestin debe estar orientada a lograr este objetivo, de lo contrario, estara destinada a desaparecer. Aunque el Estado constituy al AyA como un monopolio nacional, si no busca la eficiencia y eficacia en su gestin, tambin corre este el riesgo, ya que los servicios que brinda son vitales para la salud de la poblacin, de no recibir de parte de AyA estos servicios con calidad, forzaran para que otros operadores realicen dicha gestin y los brinden. De no contar la Institucin con un proceso definido en el planeamiento de los proyectos, podra ocasionar que estos no estn debidamente orientados al logro de los objetivos

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de desarrollo y del pas, no permitiendo de esta manera avanzar en los compromisos adquiridos por el Gobierno de la Repblica con los organismos mundiales, como reducir la brecha de poblacin sin agua potable (objetivos del milenio) Las acciones que realiza AyA para el pas son estratgicas, ya que las mismas inciden directamente en la salud de la poblacin y permiten el desarrollo del sector industrial, por lo que el proceso en planificacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario es de suma importancia, debido a que estos logran mantener y mejorar los niveles de calidad del agua potable que se suministra a la poblacin. Adems, el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica, mediante el Decreto Ejecutivo N 34694-PLAN-H, cre el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), para lo cual, todo proyecto de inversin a contemplar en los presupuestos institucionales, debe estar debidamente incorporado en el Banco de Proyectos de Inversin Pblica (BPIP), para lo cual se debe seguir todo un proceso de planificacin. A raz de esta situacin que enfrenta AyA, se hace imperioso valorar el proceso de planeamiento de los proyectos en AyA, especialmente los orientados a los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, que son la razn de la Institucin, con el propsito de plantear las mejoras a realizar y a la vez para encausar estas desviaciones al logro de los objetivos propuestos, como Institucin y pas.

1.3 OBJETIVOS
1.3.1 OBJETIVO GENERAL
Evaluar el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, operados por AyA, contemplados en el Plan de Inversiones 2010-2014.

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1.3.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

Analizar el marco normativo de la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin a nivel del pas. Estudiar la estructura organizativa del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por AyA. Analizar el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos contemplados en el Plan de Inversiones del AyA 2010-2014. Identificar una propuesta de mejora en la planificacin de los proyectos de acueducto y alcantarillado sanitario, de forma integral como sistema, especficamente a nivel de formulacin y evaluacin.

1.4 CARCTER Y NATURALEZA DE LA INVESTIGACIN

Si bien existen algunas estrategias para definir el planeamiento estratgico integral de proyectos, en general stas tienen un enfoque tcnico estructural (ingeniera), mientras los aspectos administrativos son tratados dbilmente o se consideran un campo ms por abordar. Por lo que este estudio se enfoca en el mbito integral tcnico administrativo estructural de proyectos, donde lo que se pretende es identificar un proceso de planeamiento integral de los sistemas de acueducto y alcantarillados, mediante procedimientos que aborden el cumplimiento de cada objetivo, de manera que sea posible validar el proceso investigativo.

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1.4.1 TIPO DE ESTUDIO

Para caracterizar los procesos de planeamiento integral de los sistemas de acueducto y Alcantarillados, se recurre a un tipo de investigacin accin, mediante un estudio prospectivo, dentro de la estructura del Plan de Inversiones se identifican dos grandes componentes de agua y alcantarillado en las seis regiones en que se divide la Institucin.

1.4.2 SELECCIN DEL REA DE ESTUDIO

El rea de estudio se determin mediante criterios profesionales, delimitando las dependencias que participan en el proceso de formulacin y evaluacin de proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario que administra AyA.

1.4.3 FORMULACIN DEL PROCESO METODOLGICO

La formulacin de la propuesta metodolgica se desarrolla con la fase de formulacin y otra de diseo, con la asesora de profesionales en la materia, la cual es respaldada por un proceso de consulta y revisin bibliogrfica constante.

1.5 FASES DEL PROCESO METODOLGICO

A travs del trabajo de campo, se observ y midi el proceso de formulacin y evaluacin que se desarrolla en el rea de estudio de forma directa, lo que proporcion una visin general de las interrelaciones de las herramientas tecnolgicas para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario. El trabajo inicia con el concepto de investigacin accin, mediante un estudio prospectivo, el cual se ubica en un contexto donde las instituciones visualizan el futuro; por lo que se parte de reconocer lo real y se proyecta al campo de lo virtual. Cuando se

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emprenden acciones de planificacin al interior de las instituciones, necesariamente tiene que realizarse un anlisis de los grupos profesionales que las constituyen, as como, del tipo de relaciones que les dinamizan. Incluso, si es el caso, es importante efectuar el anlisis de los conflictos. Emprender procesos de planificacin o de evaluacin implica desarrollar acciones sobre lo real. Es intervenir sobre los componentes y dimensiones de esa realidad, una realidad que se construye da con da por medio de las experiencias de los sujetos. En esta realidad existen situaciones objetivas con problemas objetivos, pero tambin existen racionalidades que no siempre conviven con objetividad; ms bien, se relacionan cotidianamente de manera subjetiva y en stas tres dimensiones se sitan las intenciones de los sujetos, sus aspiraciones ms preciadas aunque tambin sus frustraciones ms cotidianas. Curiosamente, todo ello constituye la base del sentido institucional. De igual forma, los estudios de prospectiva parten de ideas sobre el futuro y de intenciones de transformacin y de cambio organizativo. De hecho, puede afirmarse que los procesos de planificacin prospectiva se generan a partir de escenarios virtuales, desde el futuro; y desde ah se proyectan las estrategias hacia el presente para direccionar la factibilidad de los procesos. Es decir, la proyeccin virtual se disea en el futuro, pero se le da sentido a partir del presente, pues la mente humana no tiene fronteras en el tiempo presente, pero las acciones s. Y es el sentido de coherencia organizadora y operativa lo que permite dirigir hacia el futuro deseado las acciones factibles. Dirigir un conjunto de acciones provenientes de realidades virtuales exige aprender a pensar desde la abstraccin para conducir la experiencia hacia los nuevos escenarios. Es un viaje conceptual y metodolgico desde lo virtual a lo real. Es la concepcin de enlazar lo macro con lo micro y viceversa. Se puede apuntar que la planificacin prospectiva es un enfoque de investigacin que se utiliza para el diseo de escenarios futuros de las organizaciones. No es una proyeccin del pasado hacia el futuro, sino el

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diseo del futuro, a partir del futuro mismo y su proyeccin hacia el presente a travs de estrategias y proyectos de investigacin para la toma de decisiones y ejecucin de tareas en el presente. De tal forma que las decisiones estratgicas en la planificacin prospectiva se ubican en las ideas motrices o conceptos fundamentales de los proyectos (realidades virtuales) y en las variables de enlace o los mtodos. (http://www.nebrija.com/prospectiva-madrid-2014/prospectiva-mundo/index.htm) Mediante la sistematizacin de la informacin, es posible enriquecer el proceso del manejo que se gesta, ya que consiste en un trabajo interno de forma individual con los actores, con el fin de reflexionar acerca de las diferentes alternativas existentes y a la vez elaborar una propuesta de trabajo.

1.5.1 FUENTES DE INFORMACIN

La informacin fue recolectada a travs de diferentes fuentes, contrastadas entre ellas, para poder comprobar su veracidad. Se utilizaron tanto fuentes primarias como secundarias. Las fuentes primarias fueron los datos o hechos que entregaron las personas involucradas en el proceso de valoracin, mediante la aplicacin de tcnicas de investigacin, con el propsito de reconocer y clarificar el estado del arte de la investigacin. Las fuentes secundarias, son todo lo referente a la revisin de la bibliografa, tanto en bibliotecas como, en instituciones que brindan informacin sobre el tema. Esto incluye la consulta a travs de pginas electrnicas, para la bsqueda de documentos y artculos.

1.5.2 TCNICAS DE INVESTIGACIN

Con el fin de valorar los procesos de planeamiento de los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, se utilizaron diferentes tcnicas metodolgicas para recopilar,

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corroborar y complementar la informacin. En cuanto a los instrumentos en la investigacin se recurri segn lo especificado en la tabla No. 1: Tabla No. 1
MTODOS Y TCNICAS PARA CADA EJE DE ACCION DE LA INVESTIGACIN EJE DE ACCIN MTODO / TCNICA Observacin Revisin de bibliografa Entrevista Encuesta Recopilacin de informacin 2: Sistematizacin de la Informacin Seleccin, ordenamiento de informacin Observacin y verificacin de informacin Anlisis de informacin
Fuente: Elaboracin propia. Wachsman, R. 2011.

1: Acompaamiento

1.5.2.1. OBSERVACIN Consisti en un primer contacto con los involucrados en el proceso de la gestin del planeamiento de los proyectos, con el fin de obtener un acercamiento general y bsico de los aspectos fundamentales que sirvieron posteriormente para la continuidad de la investigacin en la preparacin y revisin de las tcnicas a utilizar.

1.5.2.2. REVISIN BIBLIOGRAFICA La revisin de bibliografa implic la bsqueda y consulta de diversos documentos claves que forman parte de estudios similares al realizado en esta investigacin. Adems, la revisin bibliogrfica cont con la bsqueda en internet de artculos acordes con el tema, tambin de revisiones de vdeo cintas, experiencias similares a lo propuesto en la investigacin, comprendiendo diferentes niveles y mbitos de aplicacin.

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1.5.2.3. ENTREVISTA Con el propsito de obtener informacin referente al proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario administrados por la Institucin, se realiz una entrevista individual al Director de la UEN de Programacin y Control de la Sub-gerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo. La entrevista se formul con base en las variables e indicadores de la situacin actual de la formulacin y evaluacin de los proyectos.

1.5.2.4. ENCUESTA Como parte de la bsqueda de informacin, se procedi a elaborar una encuesta, constituida por preguntas cerradas, que permitieron respuestas limitadas a las alternativas fijadas de antemano, con respuestas simples (si o no) y de seleccin mltiple. Dicha encuesta fue estructurada tomando como base los objetivos de la investigacin, por tanto, la informacin recopilada radic en la conformacin del personal de la UEN de Programacin y Control, el conocimiento que poseen en la formulacin y evaluacin de los proyectos y el concepto de la realizacin de los estudios de preinversin.

1.5.2.4.1 MUESTRA DE LA POBLACION ENCUESTADA La muestra principal fue a 20 funcionarios que laboran directamente en el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en la UEN de Programacin y Control, no as, al personal que labora en dicha UEN y conforman las cuadrillas de campo de las reas de Topografa y Desarrollo Fsico, en vista de que ellos solo recolectan datos para los que laboran en el proceso de preinversin.

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1.5.2.5 ANALISIS DE PROYECTOS DEL PLAN DE INVERSIONES Como parte del anlisis de la informacin y con el propsito de lograr el objetivo de la investigacin, se procedi analizar expedientes de proyectos, con informacin a nivel de preinversin, correspondientes a los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario. En vista de que no se localizaron expedientes de todos los proyectos en la fase de preinversin, se seleccionaron proyectos en ambos sistemas de acuerdo al criterio de experto y disponibilidad de informacin.

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CAPITULO II MARCO TEORICO

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2. MARCO TEORICO
En las actividades que realizan las empresas, no se pueden dejar de lado el concepto de administracin y por ende, de las funciones que la componen, como son: la planeacin, organizacin, direccin y control. Dado los alcances de la investigacin, se describe en qu consiste el ciclo de los proyectos y proceso de gestin de proyectos, aunado la formulacin de estos.

2.1 ADMINISTRACIN
Cuando hablamos de una accin administrativa, como la que nos atae en la presente investigacin, no podemos dejar de lado analizar en lo que consiste la administracin, para lo cual se describen algunas definiciones, de las tantas que existen al respecto. Para Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:4) la administracin es un Proceso de disear y mantener un ambiente en el que las personas, trabajando en grupos, alcancen con eficiencia metas seleccionadas Segn Robbins y Coulter (2005:7), la administracin consiste en Coordinar las actividades de trabajo de modo que se realicen de manera eficiente y eficaz con otras personas y a travs de ellas Idalberto Chiavenato (2004: 10) la define como El proceso de planear, organizar, dirigir y controlar el uso de los recursos para lograr los objetivos organizacionales Una definicin ms completa se localiza en la direccin de la red electrnica, (www.definicion.org/administracion) donde se define administracin como un Conjunto ordenado y sistematizado de principios, tcnicas y prcticas que tiene como finalidad apoyar la consecucin de los objetivos de una organizacin a travs de la provisin de los medios necesarios para obtener los resultados con la mayor eficiencia, eficacia y

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congruencia; as como la ptima coordinacin y aprovechamiento del personal y los recursos tcnicos, materiales y financieros. Algunos tratadistas la dividen en: planificacin, organizacin, direccin y control. Otros consideran cinco etapas del proceso administrativo: prever, organizar, dirigir, coordinar y controlar El proceso de administracin busca obtener los mayores resultados en el logro de los objetivos de la empresa u institucin con la mnima inversin de recursos, lo cual se obtiene haciendo las cosas bien desde un inicio y a la vez, efectuar las actividades necesarias para conseguir las metas planteadas, lo que significa que se deben de hacer las cosas correctamente. (Robbins y Coulter. 2005: 7 y 8). En sntesis, la administracin es un proceso mediante el cual se establecen los objetivos, se realizan las actividades requeridas para llevarlas a cabo de una manera eficiente y eficaz, coordina las acciones del personal que las ejecuta, y por ltimo, analiza si se cumplieron los objetivos establecidos. Para lograr esto, la administracin, en trminos generales, se divide en las funciones de planeacin, organizacin, direccin y control, las cuales se dan en todas la organizaciones, a mayor o menor escala, dependiendo del tamao de stas. En el tema que nos atae, este proceso es de suma importancia, porque en la realizacin de un proyecto se aplican todas las funciones que se contemplan en el proceso de administracin, para que el mismo cumpla con los objetivos planteados. Como se visualizar ms adelante, en el detalle del concepto de administracin, la funcin ms importante, es la de planificacin, y la etapa de formulacin de un proyecto, es la planificacin del mismo.

2.1.1 PLANEACIN
La funcin de planificacin consiste en fijar las metas de la empresa, definir las estrategias para lograrlas y establecer los planes e integrar y coordinar las actividades, - 19 -

por tanto, se establecen los fines de la organizacin y de cmo lograrlos (Robbins y Coulter. 2005: 158). Segn la definicin en red electrnica, (www.definicion.org/planificacion) la Planeacin es la Etapa que forma parte del proceso administrativo mediante la cual se establecen directrices, se definen estrategias y se seleccionan alternativas y cursos de accin, en funcin de objetivos y metas generales econmicas, sociales y polticas; tomando en consideracin la disponibilidad de recursos reales y potenciales que permitan establecer un marco de referencia necesario para concretar programas y acciones especficas en tiempo y espacio. Los diferentes niveles en los que la planeacin se realiza son: global, sectorial, institucional y regional. Su cobertura temporal comprende el corto, mediano y largo plazo De acuerdo con el Centro Universitario de la Ciniga, correo electrnico

(http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_3/31.htm) La planificacin requiere definir los objetivos o metas de la organizacin, estableciendo una estrategia general para alcanzar esas metas y desarrollar una jerarqua completa de planes para coordinar las actividades Por tanto, la planeacin se puede definir como el proceso continuo de prevencin de los recursos y servicios para obtener los objetivos determinados segn un orden de prioridades establecidas y que permite escoger la o las soluciones ptimas entre varias alternativas. La planeacin tiene como objetivo marcar la direccin de la empresa, con lo cual la gerencia facilita a los empleados que sepan hacia donde se dirigen, permitindoles esto que se coordinen para lograr los objetivos planteados en los planes estipulados. Tambin, reduce en la organizacin la incertidumbre, y prepararse para ese futuro. ya que el que gerencia la empresa, est orientado a ver el futuro de esta, permitindole anticiparse a los cambios

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Al estar las actividades de la empresa planeadas para que se coordinen entre los planes, se minimizan las redundancias en las tareas y por ltimo, la planeacin es la antesala del control institucional, ya que a travs de este se establecen las metas y los planes, que mediante el control se verifican si los mismos presentan desviaciones, para emprender las medidas respectivas. (Robbins y Coulter. 2005: 159). De lo anterior, se deduce que la planeacin consta en fijar las metas u objetivos deseados para la empresa y la definicin de los planes mediante los cuales se establece como se alcanzarn las metas. Sergn Robbins y Coulter (2005:160), Las metas son los resultados deseados para individuos, grupos y organizaciones enteras. Las metas son objetivos y usamos los dos trminos indistintamente. Marcan la direccin de todas las decisiones administrativas y forman los criterios con los que se miden los logros reales en el trabajo De acuerdo con el diccionario en la red electrnica (www.definicion.org/meta) , la meta Es la cuantificacin del objetivo que se pretende alcanzar en un tiempo sealado, con los recursos necesarios, de tal forma que permite medir la eficacia del cumplimiento de un programa. Las metas le dan a la planeacin una visin de futuro, ya que el establecimiento de estas es una proyeccin al maana, donde se establece un plazo y los recursos humanos, financieros, administrativos y tecnolgicos, necesarios para lograrlas. En lo que respecta a los planes, segn Robbins y Coulter (2005:160) Los planes son documentos en los que se explica cmo se van alcanzar las metas y por lo regular se delinea la asignacin de recursos, calendarios y otras acciones necesarias para concretar las metas. Segn el diccionario en la red electrnica (www.definicion.org/plan) un plan es Documento que contempla en forma ordenada y coherente las metas, estrategias, polticas, directrices y tcticas en tiempo y espacio, as como los instrumentos,

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mecanismos y acciones que se utilizarn para llegar a los fines deseados. Un plan es un instrumento dinmico sujeto a modificaciones en sus componentes en funcin de la evaluacin peridica de sus resultados. En el caso de los planes, estos pueden ser para diferentes situaciones, como los planes estratgicos, tambin conocidos como planes de desarrollo, donde se establecen las metas generales de la organizacin, los planes operativos, donde se establece detalladamente cmo se lograrn las metas generales. Tambin se clasifican por su temporalidad, por lo que se determinan como planes de largo plazo a los que superan los tres aos de vigencia, comnmente se ubican los planes estratgicos y los planes de corto plazo, los cuales tienen como vigencia un ao o menos. (Robbins y Coulter (2005:162) Los planes estratgicos o de desarrollo comprenden el anlisis de la problemtica econmica, social y ambiental a nivel nacional, regional, sectorial o local, a partir del cual, se definen las estrategias de solucin a seguir, a mediano o largo plazo. Por tanto, los planes de desarrollo constituyen la categora superior, dado que en ellos se expresan las polticas, los objetivos, las estrategias, los lineamientos generales, a partir de los cuales se desprenden las unidades de gestin, mediante las cuales se dar solucin a problemas especficos. Como parte de los planes, encontramos los programas, mediante los cuales se conjuntan varias metas, polticas, procedimientos y reglas, recursos, entre otros, necesarios para llevar a cabo una determinada accin. (Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:127) De acuerdo con el diccionario (www.definicion.org/programa), en la red electrnica el programa es un Instrumento normativo del sistema nacional de planeacin democrtica cuya finalidad consiste en desagregar y detallar los planteamientos y orientaciones

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generales del plan nacional, mediante la identificacin de objetivos y metas. Segn el nivel en que se elabora puede ser global, sectorial, institucional y especfico. De acuerdo con su temporalidad y al mbito territorial que comprende puede ser nacional o regional y de mediano y corto plazo, respectivamente. Conjunto homogneo y organizado de actividades a realizar para alcanzar una o varias metas, con recursos previamente determinados y a cargo de una unidad responsable El programa es la estrategia de accin cuyas directrices determinan los medios que articulados gerencialmente permiten dar una solucin integral a problemas. El objetivo general de un programa, que por definicin debe tener carcter multisectorial, generalmente corresponde a uno de los objetivos establecidos por el plan de desarrollo. Como parte del programa, tenemos el subprograma, que de acuerdo con el diccionario en la red electrnica (www.definicion.org/subprograma), lo define como la Categora programtica que representa la segmentacin del programa en donde se establecen objetivos, metas, recursos y responsables para su ejecucin; tiene como finalidad facilitar la ejecucin y el control de acciones homogneas. El subprograma es la desagregacin de un programa en grupos homogneos de proyectos. Esta homogeneidad no responde a un criterio nico, ya que puede definirse por tecnologa, ubicacin, tamao, etc., de acuerdo con las necesidades particulares de clasificacin de un programa. El objetivo general de un subprograma, generalmente corresponde a un objetivo especfico del programa. Por ltimo, tenemos a los proyectos mediante los cuales se llevan a cabo las obras y se logran los objetivos y metas de un programa o subprograma, dado que es a travs de estos que se operativizan los planes. Segn el diccionario (www.definicion.org/proyecto) en la red electrnica El proyecto es la unidad mnima operacional que vincula recursos, actividades y componentes durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver problemas o

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necesidades de la poblacin. El objetivo general de un proyecto debe estar relacionado con alguno de los objetivos especficos de un programa o subprograma y, en consecuencia, con los objetivos del plan de desarrollo. Segn Juan Jos Miranda Miranda (2005, 6) El proyecto, insistimos, se constituye en la unidad operativa del desarrollo (nacional, regional, institucional o empresarial),... Para todo este proceso de la planificacin, un punto importante que da cabida a este, es el diagnstico de la empresa, regin, pas, mediante el cual se identifican las necesidades y se proponen los planes de accin para solucionarlos. Estos planes de accin se llevan a cabo mediante los proyectos, convirtindose estos en la unidad operativa de los planes de desarrollo, dado que por ellos se logran los objetivos de estos. (Juan Jos Miranda Miranda; 2005, 74) Por tanto, las unidades de gestin de los planes estratgicos (desarrollo) son los programas, subprogramas y proyectos, que por su carcter de medios de accin, subordinan sus objetivos y estrategias a los fijados en estos planes. Figura N 1 Flujo Operacin de los Planes
Plan

Programa

Sub -Programa

Sub -programa

Proyecto

Proyecto

Fuente: Propia

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2.1.2 ORGANIZACIN
De acuerdo con el Centro Universitario de la Ciniga, correo electrnico

(http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_4/41.htm) "Organizacin es la estructuracin tcnica de las relaciones que deben existir entre las funciones, niveles y actividades de los elementos materiales y humanos de un organismo social, con el fin de lograr su mxima eficiencia dentro de los planes y objetivos sealados". Para Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:20) Organizacin es aquella parte de la administracin que implica establecer una estructura intencional de los papeles que deben de desempear las personas en una organizacin. Es intencional en el sentido de que asegura que se asignen todas las tareas necesarias para cumplir las metas y al menos en teora, de que se encargue a las personas lo que puedan realizar mejor. La organizacin busca la identificacin, clasificacin y agrupamiento de las actividades necesarias para el logro de las metas, la asignacin de los grupos de personas, la persona que las supervisar y las medidas para coordinar horizontalmente y verticalmente la estructura organizacional de las empresas (Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:127) Las empresas se organizan segn su naturaleza y metas, por ejemplo, unas se organizan segn la funcionalidad de la misma, para lo cual se departamentalizan segn las funciones que realizan, otras segn las lneas de los productos que fabrican o servicios que brindan, por zonas geogrficas, agrupan los trabajos segn los procesos (productos o clientes) (Robbins y Coulter. 2005: 235 y 236). La organizacin es de suma importancia para una entidad dado que a travs de esta se ordenan las tareas, personas capaces de realizarlas, recursos, coordinacin con el propsito de lograr los objetivos de la misma, dando como resultado su estructura organizacional.

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Al organizarse la empresa, se definen las tareas y las caractersticas que deben de tener las personas que las realicen, dado que el logro de los objetivos planteados, en su mayora, dependen de la capacidad del personal que ejecuta las acciones para lograrlos, motivo por los cuales, se requiere tiempo y recursos financieros, para contar con los funcionarios ms indicados. Para logar lo antes citado, las empresas realizan toda una administracin de los recursos humanos, que consiste en reclutar, seleccionar, capacitar, recompensar y evaluar al personal, con el propsito de contar con las personas que colaboren de una manera eficaz en la consecucin de las metas. (Idalberto Chiavenato: 2002,9) La organizacin, tambin se emplea en la ejecucin de los planes empresariales, dado que cuando se plantean, se debe de establecer cmo y con qu se llevaran a cabo las actividades para lograrlo; por ejemplo, cuando se formula (planea) un proyecto, se debe de definir como se llevar a cabo las tareas necesarias para lograrlo, seleccionar el personal ms idneo para efectuarlas, la supervisin de estas y los recursos materiales y financieros necesarios. Las empresas tienen sentido cuando logran satisfacer las necesidades de sus clientes a travs de sus productos o servicios que brindan, hoy en el medio empresarial las empresas se han orientado a organizarse estructuralmente, por proceso, mediante el cual, conjuntan las actividades interrelacionadas que producen un valor aadido al producto o servicio. (http://es.wikipedia.org/wiki/Reingenier%C3%ADa_de_procesos)

2.1.3 DIRECCIN
En el proceso administrativo, segn Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:460), la direccin la define Como el proceso de influir sobre las personas para lograr que contribuyan a las metas de la organizacin y del grupo. De acuerdo con el Centro Universitario de la Ciniga de la Universidad de Guadalajara, correo electrnico (http://148.202.148.5/Cursos/Id204/Unidad_5/51.htm) Es el elemento - 26 -

de la administracin en el que se logra la realizacin efectiva de lo planeado, por medio de la autoridad del administrador, ejercida a base de decisiones ya sea tomadas directamente, ya que con ms frecuencia, delegando dicha autoridad y se vigila simultneamente que se cumpla en la forma adecuada todas las rdenes emitidas. De acuerdo con las definiciones de direccin en el proceso administrativo, esta consiste en la capacidad de mando y liderazgo del administrador, para conducir los esfuerzos de los subordinados, al logro de los objetivos planteados. Con tal propsito, procura mantener motivados a los colaboradores para que realice el trabajo con entusiasmo, a mantener buenos canales de comunicacin en ambos sentidos, (administrador colaboradores) y realizar la evaluacin del comportamiento de sus colaboradores, en trminos generales, esta funcin tiene que mantener un adecuado comportamiento organizacional, para lograr las metas.

2.1.4 CONTROL
Por ltimo tenemos la funcin de control del proceso administrativo, que de acuerdo con el Centro Universitario de la Ciniga de la Universidad de Guadalajara, correo electrnico(http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_6/61.htm) es el Proceso de vigilar actividades que aseguren que se estn cumpliendo como fueron planificadas y corrigiendo cualquier desviacin significativa. Para Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:578) el control Es la medicin y la correccin del desempeo con el fin de asegurar que se cumplan los objetivos de la empresa y los planes diseados para alcanzarlos. Otra definicin es la que encontramos en internet, en la direccin electrnica (http://www.mitecnologico.com/Main/ControlDefinicionEImportancia), en la cual se manifiesta que el control es La evaluacin y medicin de la ejecucin de los planes,

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con el fin de detectar y prever desviaciones, para establecer las medidas correctivas necesarias. El control nace con la planificacin, porque lo que medimos es el cumplimiento de los objetivos planteados, por tanto, el control se estable cuando se planea. Aunque se haya realizado una excelente planificacin, efectuado una buena organizacin, se tenga un buen liderazgo, no se garantiza que los objetivos planteados se logren, es aqu, donde el control toma suma importancia, dado que nos permite identificar donde se dan las desviaciones, para proceder a establecer planes de mejora (Robbins y Coulter. 2005: 459). La evaluacin surge como una herramienta para fortalecer los procesos de planeacin y hacer ms efectiva la ejecucin de las acciones planeadas y la misma juega un papel fundamental para producir un adecuado sistema de retroalimentacin que permita elegir entre diferentes proyectos y programas de acuerdo con su potencial, as como, analizar y ratificar el desarrollo de los mismos y medir los logros de las acciones desarrolladas. Si planificar es introducir organizacin y racionalidad en la accin para el logro de determinadas metas y objetivos, la evaluacin es una manera de verificar esa racionalidad, midiendo el cumplimiento, o la perspectiva de cumplimiento, de los objetivos y metas establecidas y la capacidad para alcanzarlos.

2.2 El CICLO DE LOS PROYECTOS

Con el propsito de conceptualizar mejor en qu consiste el ciclo de un proyecto, tomaremos la definicin de que es un proyecto, del autor Ramn Rosales Posas (2003,19), quin manifiesta: Un proyecto, es una tarea innovadora, que involucra un conjunto ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas entre s, que requiere la decisin sobre el uso de recursos que apuntan a alcanzar objetivos definidos, efectuada en un cierto perodo, en una zona geogrfica delimitada y

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para un grupo de beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situacin o satisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un pas. Para llevar a cabo un proyecto, es necesario realizar una serie de etapas que permitan lograr los objetivos de este, las cuales, para el autor Ramn Rosales Posas (2003:23) consisten en la pre-inversin, promocin, negociacin y financiamiento, la inversin o ejecucin, la operacin o funcionamiento y dependiendo del proyecto, una etapa de inter-fase, como es el diseo definitivo del proyecto, son las que componen el Ciclo de Vida de un Proyecto. Figura 2: Ciclo de Vida de un Proyecto
CICLO DE VIDA DEE UN PROYEC N CIC D VID D U PROYECTO LO E A TO Problem as / N ecesidades Problem as / N ecesidades Operaci n o Operaci n o Funcionamiento Funcionam iento

Preinversi n Preinversi n

Inversi n o Inversi n o Ejecuci n Ejecuci n

Prom oci n, Promoci n, N egociaci n y Negociaci n y Financiamiento Financiam iento

Dise o Final Dise o Final

Fuen te : Ra m n Ros ales Pos as ( 200 3:23 )?

Situacin similar plantea el autor Juan Jos Miranda Miranda (2005:5), quin define que el ciclo del proyecto, lo compone las etapas de pre-inversin, inversin, operacin y evaluacin ex post, como se puede observar en la figura 3.

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Figura 3: El Ciclo del proyecto.

EL CICLO DEL PROYECTO

Identificaci n Selecci n For m laci n u Evaluaci n Negociaci n

Pein versi n

Inversi n

Gerencia de proyectos

Planea n ci Ejecuc n i C ontrol R evisi n

Operaci n

A dministraci n de Operaci n

Planea n ci Ejecuc n i C ontrol R evisi n

Evaluaci n Expo t s
Fue nte : Juan Jos Mir anda Mira nda ( 2005 )? :5

Un proyecto como tal, da inicio cuando se identifica el problema o necesidad por solucionar o satisfacer, y finaliza cuando se logra solucionar o satisfacer dicha necesidad, alcanzando as, los objetivos esperados por el proyecto y de esta manera contribuyendo a lograr los objetivos del plan a que pertenece y por consiguiente a los de la empresa .

2.2.1 FASE DE PREINVERSIN

La etapa de la pre-inversin, tambin se conoce como: La etapa de planificacin del proyecto, La fase de elaboracin del proyecto La etapa de los estudios. Es la primera fase del ciclo de los proyectos, en la cual se realizan los estudios necesarios para determinar la factibilidad de ejecutar el proyecto, iniciando con la identificacin de una necesidad e ideas muy generales sobre lo que se pretende hacer para satisfacerla, luego, gradualmente, stos se van profundizando, mejorando la calidad de la informacin y proporcionando mayores elementos para tomar la decisin de efectuar o no el proyecto (Ramn Rosales Posas ; 2003:26 y 27)

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El objetivo de esta fase de pre-inversin, es minimizar la incertidumbre en la inversin y es un proceso gradual, iniciando con estudios a nivel de identificacin, perfil, prefactibilidad y factibilidad.

2.2.1.1 PROYECTO A NIVEL DE IDENTIFICACION Para el autor Ramn Rosales Posas (2003,78) Un proyecto a nivel de identificacin, es un documento con informacin muy precisa sobre algunas variables que permite visualizar el problema o la necesidad a resolver, la viabilidad poltica desde la perspectiva de las estrategias de desarrollo institucional o nacional, la disponibilidad o posibles recursos, diferentes alternativas de solucin, logro de objetivos y la importancia de la posible inversin. Es un documento que debe permitir tomar decisiones En este nivel, lo que se tiene es un estudio preliminar, donde se toman variables que permitan tomar la decisin de atender una necesidad/problema u oportunidad, sin depender necesariamente de grandes estudios, el criterio de experto es de suma importancia para este nivel. En esta etapa se obtiene informacin sobre aspectos econmicos, tcnicos, institucionales, ambientales, sociales, y financieros, que permita analizar los recursos naturales, tcnicos y humanos disponibles y la situacin socio-econmica, donde se desarrollar el proyecto, la capacidad de la institucin para atender la situacin, as como, la relacin de este con las polticas y estratgicas de desarrollo de la organizacin y del pas, permitiendo esto a las autoridades de la organizacin, tomar la decisin de continuar con el nivel de perfil, posponer o rechazar la idea de proyecto, (Ramn Rosales Posas ; 2003:78 y 79)

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2.2.1.2 PROYECTO A NIVEL DE PERFIL El autor Ramn Rosales Posas (2003,82) define este nivel como Un proyecto a nivel de perfil, es un documento bien estructurado, coherente, con cierto grado de informacin y anlisis de los siguientes aspectos: contexto del proyecto, antecedentes, necesidad / problema, justificacin, objetivos, metas, mbito del mercado, aspectos tcnicos, financieros, econmicos-sociales y ambientales del proyecto. Este documento debe permitir al responsable los elementos necesarios para tomar ciertas decisiones sobre el proyecto En este nivel, se debe tener un documento que cuente con informacin del mercado, tcnico, administrativo-legal, ambiental, riesgo y las evaluaciones financiera y econmico-social que permita a la organizacin, dependiendo de la magnitud, del proyecto, ampliar los estudios o ejecutar, rechazar, posponer el proyecto. El nivel de perfil, es el resultado de identificar la necesidad/problema u oportunidad, preparar varias alternativas de solucin, mediante el uso de la informacin de fuente secundaria o valores promedios de referencia y descartar las que claramente no son factibles o viables.

2.2.1.3 PROYECTO A NIVEL DE PRE-FACTIBILIDAD Para Rosales Posas (2003,89) Un proyecto a nivel de pre-factibilidad, es un documento bastante acabado, coherente, con informacin y anlisis muy profundo sobre variables importantes como: el mercado, la tecnologa, la rentabilidad financiera, econmica-social y el impacto ambiental. Es un documento completo con niveles mnimos de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto. La informacin de los estudios del proyecto es ms detallada, para este nivel, ya que permite minimizar la incertidumbre de efectuar o no una alternativa o una situacin en los estudios efectuados en el nivel de perfil.

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Con el fin de tomar la decisin ms acertada, en este nivel se puede recurrir a la obtencin de informacin de fuentes primarias y al igual que el nivel anterior, dependiendo de la magnitud, del proyecto, ampliar los estudios o ejecutar, rechazar, posponer el proyecto. (Ramn Rosales Posas ; 2003:90)

2.2.1.4 PROYECTO A NIVEL DE FACTIBILIDAD Para Rosales Posas (2003,93) Un proyecto a nivel de factibilidad, es un documento completo con toda la informacin y anlisis sobre las variables del proyecto, contempla un anlisis de los diversos escenarios en que podra actuar el proyecto, desde el punto de vista de su evaluacin incorpora todos los indicadores financieros, econmicos y ambientales, un anlisis de sensibilidad sobre las variables ms crticas o incertidumbres para visualizar su comportamiento y posible viabilidad. Es un documento completo con el nivel aceptable de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto. En este nivel, la estructura del estudio es el mismo que los dos anteriores, la diferencia radica en que se profundizan aspectos relevantes, que permiten a los gerentes institucionales, orientarse por un proyecto minimizando las incertidumbres en las principales actividades de este. Consiste en perfeccionar la alternativa recomendada en la pre-factibilidad, mediante el uso de informacin primaria y la realizacin de todos los estudios que sean necesarios (mercado, suelos, geolgicos, tarifario, arquitectnico, institucional, etc.), en este nivel se obtiene un nivel aceptable de incertidumbre, que facilita la toma de decisin sobre el proyecto. (Ramn Rosales Posas ; 2003:78 - 93)

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2.2.2 FASE DE PROMOCIN, NEGOCIACIN Y FINANCIAMIENTO

Esta fase consiste en promocionar el proyecto a nivel institucional, poltico y beneficiarios del proyecto, con el propsito de lograr el financiamiento y viabilidad del proyecto. Para Ramn Rosales (2003:29) esta fase Comprende todos los aspectos relacionados con la negociacin de los recursos necesarios para realizar el proyecto, en especial, los financieros. As como, las acciones para promocionar y divulgar el proyecto ante las autoridades y entidades vinculadas al mismo y que en alguna medida son responsables para hacer una realidad el proyecto. El resultado bsico de esta fase, es la viabilidad del proyecto y la aprobacin del financiamiento Esta fase es de suma importancia, dado que podemos tener un proyecto factible desde el punto de vista tcnico, mercado, legal, ambiental, pero no se cuenta con la viabilidad financiera y/o de los diferentes actores involucrados, provocando esto que el proyecto no sea posible llevarlo a cabo. La fase de promocin, se debe iniciar desde que el proyecto se empiece a gestar o se identifique, esto con el fin de que cuando se formule, se cuente con la viabilidad de los actores involucrados y con el posible financiamiento. Por tanto, en esta etapa se hace un anlisis de actores involucrados, que apoyan al proyecto para potenciarlos y los que se oponen, para realizar las estrategias de negociacin. Adems, identificacin de entidades u organismos financieros potenciales de financiar el proyecto, se estudian los requerimientos (documentacin) y se definen las estrategias de negociacin (Ramn Rosales Posas ; 2003: 32, 33 y 34)

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2.2.3 FASE DE INVERSIN

La fase de inversin, tambin llamada de ejecucin, es la tercera dentro del ciclo del proyecto. En ella se realizan todas las inversiones necesarias para la puesta en marcha del proyecto. Esta fase se inicia una vez que se toma la decisin de realizar el proyecto, dado que se cuenta con los recursos financieros, la viabilidad de parte de los actores y culmina cuando se empieza la generacin de beneficios. Dentro de la fase de inversin, se pueden incluir los estudios especficos que conforman el diseo definitivo del proyecto. En esta fase se realiza el seguimiento fsico-financiero de los proyectos, el cual busca garantizar la correcta utilizacin de los recursos de inversin asignados en el presupuesto. El seguimiento sobre la ejecucin de los proyectos permite observar las variaciones sobre lo previsto, determinar sus causas e introducir los ajustes pertinentes. (Ramn Rosales Posas ; 2003:74)

2.2.4 FASE DE OPERACIN

La ltima fase de un proyecto es la de operacin, en la cual, la obra entra en funcionamiento de acuerdo con lo planeado y programado previamente, al tiempo que, en forma simultnea, se implementa el plan y el programa de mantenimiento respectivo. (Ramn Rosales Posas ; 2003:48) En sta se generan los beneficios para los cuales el proyecto fue diseado. Es importante en esta fase proveer los fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto, ya que sin ellos el proyecto no dar los beneficios esperados.

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Para una correcta operacin del proyecto, es necesario el seguimiento y evaluacin de resultados del proyecto. Debe distinguirse entre lo que es la evaluacin de resultados y el seguimiento sobre la marcha del proyecto. El propsito de este ltimo es el de ayudar a asegurar la operacin eficiente, identificando y abordando problemas que surjan en la operacin del proyecto. La evaluacin de resultados pretende examinar al proyecto desde una perspectiva ms amplia, intentando determinar las razones de xito o fracaso con el objetivo de replicar las experiencias exitosas en el futuro y de evitar los problemas ya presentados. La evaluacin de resultados tambin debe dar informacin sobre la eficacia y efectividad de cada uno de los proyectos en el cumplimiento de los objetivos trazados en su diseo. (Juan Jos Miranda Miranda, 2005:30) Figura N 4 Proceso de un Proyecto

Id ea

P erfil

Pre ctib fa ilida d

Factibilid ad

P oste r rga

Dise o

A ban don ar

Ejecu ci

O raci pe

F e : Ju n Jo u nte a s

M n a M n a ( 2 0 :9 ) ira d ira d 05

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2.3 FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS

La formulacin y evaluacin de los proyectos, en conjunto con la identificacin del proyecto, son las reas que componen la fase de pre-inversin del ciclo de vida de los proyectos. El rea de formulacin en conjunto con el rea de evaluacin, son las reas que conforman un estudio a nivel de perfil. (Ramn Rosales Posas ; 2003:105) La formulacin y evaluacin de los proyectos consiste en la determinacin de todos los aspectos de un proyecto, que adems de la informacin recopilada en la identificacin, debe incluir, los indicadores del logro de los objetivos y resultados, las fuentes de verificacin de esos indicadores, los factores externos al proyecto que le puedan afectar, los estudios de viabilidad financiera y econmica-social, medioambiental, riesgos, los cronogramas y presupuestos. (http://www.formulacionproyectos.bbgspot.com)

2.3.1 FORMULACIN DE PROYECTOS

De acuerdo con el autor Ramn Rosales Posas (2003,105) El rea de la formulacin de un perfil de proyecto, comprende tres grandes ejes temticos de informacin: la identificacin del proyecto, el estudio tcnico y de mercado. Para efectos de la formulacin de los proyectos, los estudios de mercado y tcnico, tienen como finalidad la obtencin de informacin para cuantificar la inversin, costos de operacin o ingresos, por tanto, si es cierto que se debe de disear cualquier programa, el mismo no es para entrar en operacin.

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2.3.1.1 VARIABLES DE LA IDENTIFICACION La identificacin a este nivel de perfil, es ms profunda que la informacin del primer estudio a nivel de identificacin como parte de la pre-inversin. Lo anterior, se da porque el estudio a nivel de identificacin de pre-inversin, la informacin es ms cualitativa y a este nivel de perfil, la informacin se equilibra en cualitativa y cuantitativa. (Ramn Rosales Posas ; 2003:120-121) Adems, de que se incorporan ms variables, como ampliacin de los objetivos, metas, resultados y productos. De acuerdo con el actor Ramn Rosales Posas ; (2003:114-115), algunas variables que se tratan en este nivel son: a) Antecedente En este apartado se describe la situacin que genera el proyecto, se ampla la informacin del estudio de identificacin a nivel de pre-inversin, se hace un anlisis de la situacin sin y con proyecto, se incorpora ms informacin cuantitativa, como los resultados, balance con la accin propuesta. b) Definicin del necesidad/problema u oportunidad a resolver En este nivel la necesidad/problema u oportunidad debe estar bien claro y en la medida de lo posible cuantificado. c) Alternativas de proyectos identificados Se sustentan las alternativas identificadas, con datos cuantitativos, relacionada con los costos. d) Alternativa de proyecto seleccionada La alternativa seleccionada se basa en parmetros de ventajas y desventajas de una alternativa con relacin a la otra

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e) Objetivos del proyecto En este nivel se definen los objetivos de desarrollo o generales y los objetivos especficos Los objetivos generales o desarrollo, debe estar orientado a la solucin de una situacin a nivel regional, sectorial o multisectorial, lo que debe ser general. En los objetivos especficos son los efectos que se espera alcanzar en la fase de ejecucin, como en la operacin. f) Justificacin de la intervencin En este apartado se explica el porqu el proyecto se debe de llevar a cabo, para lo cual es necesario describir los beneficios del mismo. g) Grupo meta o beneficiarios Se describen las caractersticas y condiciones sociales del grupo que se beneficiar con el proyecto. h) El proyecto en el marco de las polticas y estrategias de desarrollo del pas En este apartado se describe la relacin del proyecto con las polticas y estrategias de desarrollo, as como, la relacin con cualquier otro plan institucional o nacional. i) Resultados o productos de un proyecto Se describen los resultados esperados del proyecto a nivel de la fase de ejecucin y operacin, los mismos deben ser medibles, por tanto, se trata de cosas tangibles, verificables, cuantificables en calidad y cantidad y que sean alcanzables.

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2.3.1.2 ESTUDIO DE MERCADO Mediante el estudio de mercado se define el medio en que se deber llevar a cabo el proyecto; se analiza el entorno del proyecto, la oferta, la demanda, la estrategia comercial (producto, precio, distribucin, promocin). En lo que respecta a costos/beneficios, se estiman los posibles ingresos por ventas de los bienes o servicios, la magnitud del proyecto, que posteriormente afecta los costos de operacin, por lo que mediante este estudio se determinan situaciones que pueden llegar a condicionar los dems estudios del proyecto. Para el autor Juan Jos Miranda Miranda (2005:83), el estudio de mercado es Cuando se trata de proyectos privados (generadores de ingresos) el objetivo del estudio de mercado es determinar la cantidad de bienes y/o servicios provenientes de la nueva unidad productora, que bajo, determinadas condiciones de precio y cantidad, la comunidad estar dispuesta adquirir para satisfacer sus necesidades De acuerdo con el autor Ramn Rosales Posas (2003,122), el estudio de mercado tiene El propsito de analizar el contexto del mercado donde actuar nuestro proyecto, es dar una idea al dueo del proyecto o institucin que realizar la inversin, sobre el posible comportamiento de las variables y su grado de incertidumbre o riesgo que correr nuestro producto (bienes o servicios) al ser puesto en el mercado. Esto requiere comprobar la existencia de una necesidad insatisfecha; establecer la cantidad de bienes o servicios provenientes del posible proyecto y que la comunidad estara dispuesta a adquirir a determinados precios o tarifas, e identificar los medios por los cuales la oferta (productos) y la demanda (usuarios) logran contactarse. En sntesis, en el estudio de mercado se analizan los siguientes elementos:

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a) Definicin del producto o identificacin del bien o servicio En primera instancia, se puntualiza claramente los bienes o servicios que se van a producir mediante el proyecto, para lo cual se pueden definir las siguientes interrogantes: Usos. Usuarios (nivel de ingresos, hbitos de consumo, ) Presentacin Composicin Caractersticas fsicas Producto Sustitutos Complementarios Bienes de capital, intermediarios, y finales Fuentes de abastecimiento de los insumos (capacidad, transporte, origen, precios, niveles de comercializacin) Sistemas de distribucin Bienes y servicios del sector pblico Precios y costos a niveles de comercializacin (mayorista, minoristas, consumidores finales) Condiciones de poltica econmica (condiciones legales, econmicas de produccin, comercializacin, transporte del bien o servicio en estudio) La cantidad y profundidad de anlisis de estas interrogantes depende del bien o servicio que se va a desarrollar mediante el proyecto. (Ramn Rosales Posas ; 2003:122) y (Juan Jos Miranda Miranda, 2005:87) b) Anlisis de la oferta

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Para Ramn Rosales Posas (2003,128) es La oferta es la cantidad de bienes y servicios que un cierto nmero de oferentes (productores) estn dispuestos a poner a disposicin del mercado a un precio determinado Para el autor Juan Jos Miranda Miranda (2005:101) el anlisis de la oferta es El estudio de oferta tiene por objetivo identificar la forma como se han atendido y como se atendern en un futuro, las demandas o las necesidades de la comunidad El estudio de la oferta, nos permite tener una visin de la capacidad de la competencia de satisfacer las necesidades de los demandantes de los bienes y servicios, a la vez nos permite determinar nuestra participacin en el mercado o sea nuestra capacidad de oferta, segn las variables de la oferta. Dentro de las variables que se analizan se mencionan las siguientes: El precio del producto Factores de produccin (insumos y recursos) Precios de productos alternos Tecnologa de produccin Disponibilidad y calidad de los recursos Clima Expectativas de los productores Motivaciones y hbitos de los productores Factores institucionales

c) Anlisis de la demanda Para Ramn Rosales Posas (2003,132) el anlisis de la demanda es En trminos econmicos la demanda es la cantidad de bienes y servicios que el mercado requiere o solicita para buscar la satisfaccin de una necesidad especfica a un precio determinado Se conoce como demanda, la cantidad de bienes o servicios que el mercado requiere, para satisfacer sus necesidades a un precio determinado, por tanto, el objetivo de este - 42 -

anlisis es determinar y medir los factores que afectan los requerimientos del mercado, as como, establecer la participacin del producto del proyecto en la satisfaccin de la demanda. Entre las variables que se analizan se encuentran las siguientes: El precio del bien o servicio Precio de los bienes complementarios Crecimiento demogrfico de la poblacin (tasa de crecimiento de la poblacin) Nivel y distribucin del ingreso Hbitos de los consumidores Elasticidades de precio e ingreso de los bienes o servicios.

d) Anlisis de la demanda insatisfecha La demanda insatisfecha la conforman los demandantes del mercado que no han podido acceder al bien o servicio o que no est satisfecho con este. La obtencin de esta demanda se adquiere de restar a la demanda efectiva la oferta proyectada. En el caso de los proyectos que por primera vez se orientan a la entrega de servicios pblicos, como servicios de agua, alcantarillado, electricidad, telefona, no existe una oferta, lo que determina demanda insatisfecha es igual a la demanda y suele estar sujeta al crecimiento de la poblacin. (Juan Jos Miranda Miranda, 2005:102) e) Anlisis de los precios, tarifas El precio o tarifa, es la cantidad monetaria a la que est dispuesto vender el productor y adquirir el consumidor, un bien o servicio. Para determinar el precio de cualquier producto, se debe de tomar en cuenta ciertas consideraciones, como:

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 Precios fijados con base a los costos, el precio toma en cuenta el costo de produccin, administracin, ventas y porcentaje de ganancia. Precios fijados por el mercado, en este caso si la demanda es alta, el precio es alto y si la demanda es baja el precio es bajo. Precios fijados con base a la competencia: en este caso se fija un precio promedio de los competidores. Precios polticos, los cuales son fijados teniendo en cuenta los establecidos por las autoridades para proteger un sector En el caso de los precios de los servicios pblicos, se deben fijar consultando la capacidad de pago de las comunidades y si es necesario definiendo tarifas diferenciales que permitan subsidiar por parte de los usuarios con mayores ingresos a los de menor ingreso, esto con el propsito de buscar un equilibrio entre una adecuada prestacin del servicio y la garanta de la sostenibilidad del servicio. Lo anterior, dado que los precios segn la oferta y demanda, niega la posibilidad de disfrute por parte de los que no tienen capacidad de pago, adems, porque las autoridades tienen la obligacin de velar por el bienestar de la poblacin, aplicando criterios de eficiencia, pero ante todo el principio de equidad en el uso de los recursos pblicos. (Juan Jos Miranda Miranda, 2005:105) Conocer el precio es sumamente importante, ya que dependiendo del proyecto, este es la base para poder determinar los futuros ingresos y de esto va a depender la factibilidad financiera del mismo. f) La comercializacin de los bienes y servicios La comercializacin es la actividad que permite al productor (empresa o institucin) hacer llegar al consumidor, un bien o servicio, con los beneficios de calidad, tiempo y lugar, lo que significa que el cliente obtiene el bien o servicio en un sitio y momento adecuado, calidad esperada y de esta manera dar la satisfaccin que espera por la adquisicin.

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En este nivel se deben de definir los costos en que la empresa o institucin incurre para hacer llegar el bien o servicio al consumidor final, por tanto se contabilizan los costos de almacenamiento, transporte, empaque, limpieza, produccin. Por lo que en este anlisis se debe de identificar todos los costos en que se incurren desde que se inicia el proceso de produccin hasta que llega al consumidor. (Rosales Posas ; 2003:141)

2.3.1.2 1 EL MERCADO DEL PROYECTO De acuerdo con Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain (2008,64) Al estudiar el mercado de un proyecto es preciso reconocer los agentes que, con su actuacin, tendrn algn grado de influencia sobre las decisiones que se tomarn al definir su estrategia comercial. En este sentido, son cinco los submercados que se reconocern al realizar un estudio de factibilidad, a saber: proveedor, competidor, distribuidor, consumidor y externo. a) Mercado proveedor El anlisis del mercado proveedor es complejo y dependiendo del proyecto, es fundamental para el desarrollo del mismo. En el estudio de este mercado, se estudian todas las alternativas de obtencin de las materias primas, sus costos, condiciones de compra, calidad, oportunidad y demoras de recepcin, disponibilidad y los precios de los insumos. Mediante este estudio se determinan los costos de abastecerse de la materia prima, de almacenaje de esta, as como, el nivel del capital de trabajo que se debe de tener. (Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain, 2008: 65 y 66) b) Mercado competidor El anlisis del mercado competidor se subdivide en dos, un anlisis de los competidores directos al bien o servicio que se brindar con el proyecto y otro de los competidores - 45 -

indirectos, el cual consiste en determinar todos los servicios o recursos que se requieren para el desarrollo del proyecto, como por ejemplo, (Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain, 2008:66) c) Mercado distribuidor Este anlisis se basa en estudiar los costos que se incurren en la distribucin de un bien, hasta que llegue al consumidor. La profundidad de este estudio depende del tipo de proyecto. d) Mercado consumidor Se fundamenta en analizar las caractersticas del consumidor, con los hbitos y las motivaciones de compra. Este es un estudio bastante complejo, dado que se estudia al cliente de los bienes y servicios. La realizacin de este estudio es de suma importancia, debido a que facilita identificar al consumidor real y definir la estrategia comercial del producto. e) Mercado externo Este mercado se puede estudiar por separado o inserto en cada uno de los estudios anteriores. El mismo se radica en el anlisis de los factores como tipos de cambio, poltica arancelaria, que vienen afectar los factores para fijar el precio, as como, competir por bienes y servicios necesarios para comercializar el producto. Adems de estos estudios de submercados, como parte del estudio de mercado de un proyecto se debe de analizar los siguientes factores, que dependiendo del proyecto, pueden incidir en gran manera en la comercializacin del bien o servicio. Factor econmico: En este apartado se debe de analizar los efectos de las polticas econmicas del estado, como las polticas de empleo, niveles de la materia prima, arrendamiento de bodegas e identificar que otros comercios tambin los requieren.

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ingreso, sectores prioritarios de desarrollo, incentivos a determinados bienes, fijacin de precios. Factor socio cultural: En este apartado se analizan los comportamientos del bien o servicio segn los hbitos de consumo, motivaciones de compra, los cuales estn como parte de una cultura. Cambio Tecnolgico: En este caso se analiza los cambios tecnolgicos, relacionados con el bien o servicio a producir, esto dado a las variaciones que se presentan en cada avance tecnolgico. Medio de poltico y legal: La poltica puede provocar cambios sustanciales en una economa o sociedad, por lo que se requiere analizar el campo poltico del pas, gobierno local. Situacin similar es con lo legal, una nueva Ley puede modificar todo el accionar de un mercado, por lo que se debe de analizar estas variables cuidadosamente.

2.3.1.2 2 ETAPAS DEL ESTUDIO DE MERCADO El proceso de estudio de mercado, tomando en cuenta la cronologa de la informacin que se estudia, se divide en tres anlisis a saber, el anlisis histrico, el anlisis vigente y el anlisis situacin futura o proyectada. El anlisis histrico pretende lograr dos objetivos especficos: a) Reunir informacin de carcter estadstico que pueda servir, mediante el uso de alguna tcnica para proyectar esa situacin a futuro, ya se trate de crecimiento de la demanda, oferta o precio de algn factor o cualquier otra variable que se considere importante conocer a futuro. b) Evaluar el resultado de algunas decisiones tomadas por otros agentes del mercado, para identificar los efectos positivos o negativos que se lograron. La importancia de reconocer una relacin de causa-efecto en los resultados de la gestin comercial reside, en que la experiencia de otros puede evitar cometer los - 47 -

mismos errores que ellos cometieron y repetir o imitar las acciones que les produjeron beneficios. (http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisishistrico-del-mercado-parte-i.html)

El estudio de la situacin vigente es importante, porque es la base de cualquier prediccin. Sin embargo, su importancia relativa es baja, ya que difcilmente permitir usar la informacin para algo ms que eso. Esto se debe a que al ser permanente la evolucin del mercado, cualquier estudio de la situacin actual puede tener cambios sustanciales cuando el proyecto se est implementando. En muchos estudios en nivel de perfil o prefactibilidad se opta por usar la informacin cuantitativa vigente como constante a futuro, en consideracin de que el costo de depurar una cifra proyectada normalmente no es compensado con los beneficios que brinda la calidad de la informacin.
(http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-de-la-situacin-vigente.html)

El estudio de la situacin futura es el ms importante para evaluar el proyecto. Pero tambin se debe sealar una salvedad: la informacin histrica y vigente analizada permite proyectar una situacin suponiendo el mantenimiento de un orden de cosas que con la sola implementacin del proyecto se debera modificar. Esto obliga, entonces, a que en la situacin proyectada se diferencie la situacin futura sin el proyecto y luego con la participacin de l, para concluir con la nueva definicin del mercado.
proyectada.html) (http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-de-la-situacin-

Estos anlisis se aplican a los anlisis de la oferta, demanda y precio.

2.3.1.3 ESTUDIO TECNICO De acuerdo con Ramn Rosales Posas (2003,143) El estudio tcnico permite analizar las diferentes opciones tecnolgicas para producir el bien o servicio que se requiere, verificando la factibilidad tcnica de cada una de ellas. El anlisis identificar los

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equipos, maquinarias e instalaciones necesarias para el proyecto, y por lo tanto, los costos de inversin, capital de trabajo requeridos, as como los costos de operacin. El estudio tcnico de proyectos de inversin, cobra relevancia dentro de la evaluacin de un proyecto, ya que en l se determinan los costos en los que se incurrirn al implementarlo, por lo que dicho estudio es base para la evaluacin financiera y la evaluacin econmica-social del mismo. Un proyecto de inversin debe mostrar, en su estudio tcnico, las diferentes alternativas para la elaboracin o produccin del bien o servicio, de tal manera que se identifiquen los procesos y mtodos necesarios para su realizacin, de ah se desprende la necesidad de maquinaria y equipo propio para la produccin, as como mano de obra calificada para lograr los objetivos de operacin del producto, la organizacin de los espacios para su implementacin, la identificacin de los proveedores y acreedores que proporcionen los materiales y herramientas necesarias para desarrollar el producto de manera ptima, as como establecer un anlisis de la estrategia a seguir para administrar la capacidad del proceso, que permita satisfacer la demanda durante el horizonte de planeacin. Con ello se tiene una base para determinar costos de produccin, costos de maquinaria y mano de obra. Por tanto, en el estudio tcnico de un proyecto se analizan las siguientes variantes: (Ramn Rosales Posas, 2003:143)

2.3.1.3.1 LOCALIZACION Para Ramn Rosales Posas (2003,132) El estudio de localizacin tiene como propsito seleccionar la ubicacin ms conveniente para el proyecto, es decir, aquella que frente a otras alternativas posibles produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y para la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marco de factores determinantes o condicionantes.

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El anlisis consiste en identificar el lugar ideal para la implementacin del proyecto, para lo cual se toman elementos importantes que dan soporte a la decisin del lugar especfico. La seleccin de la localizacin del proyecto se define en dos mbitos: el de la macrolocalizacin donde se elige la regin o zona ms atractiva para el proyecto y el de la microlocalizacin, que determina el lugar especfico donde se instalar. Entre los factores que influyen en la decisin de escoger la localizacin del proyecto, dependiendo de la naturaleza de este, estn: Medios y costos de transporte Disponibilidad y costo de la mano de obra Cercana de las fuentes de abastecimiento Factores ambientales Cercana del mercado Costo y disponibilidad de terrenos Topografa de suelos Estructura impositiva y legal Disponibilidad de servicios pblicos (agua, electricidad, otros) Telecomunicaciones Posibilidad de desprenderse de desechos Disponibilidad para los requerimientos actuales y futuras ampliaciones Actividades econmicas de la zona

2.3.1.3.2 TAMAO Para Ramn Rosales Posas (2003,132) El tamao de una proyecto se mide por capacidad de produccin de bienes o prestacin de servicios, definida en trminos tcnicos en relacin con la unidad de tiempo de funcionamiento normal del proyecto

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Para la definicin del tamao del proyecto, dependiendo la naturaleza de este, se deben tomar en cuenta, los siguientes factores bsicos: Demanda Disponibilidad de insumos Localizacin Plan estratgico de desarrollo futuro de la empresa La tecnologa Capacidad financiera del dueo del proyecto Existencia y suficiencia de servicios Aspectos legales Costos de operacin

2.3.1.3.3 INGENIERIA De acuerdo con Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain (2008,144) El estudio de ingeniera del proyecto debe llegar a determinar la funcin de produccin ptima para la utilizacin eficiente y eficaz de los recursos disponibles para la produccin del bien o servicio deseado. Para ello debern analizarse las diferentes alternativas y condiciones en que pueden combinar los factores productivos, identificando, a travs de la cuantificacin y proyeccin en el tiempo de los montos de inversin, de capital, los costos y los ingresos de operacin asociados con cada una de las alternativas de produccin En el nivel de anlisis, una vez definida la funcin de produccin se determina la tecnologa requerida para el proceso, as como el personal.

2.3.1.3.4 ASPECTOS ORGANIZATIVOS

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En este apartado se analiza la organizacin del proyecto en las etapas de construccin (ejecucin) del proyecto, as como, cuando entre en operacin el mismo. En el caso de la etapa de inversin, adems de las actividades de construccin, se deben de tomar en cuenta las acciones previas a estas. De realizarse las actividades de inversin por la va de administracin, es necesario definir las reas involucradas en el proceso, as como, las responsabilidades y funciones. En el nivel de operacin o funcionamiento, de acuerdo con el proceso de produccin se debe definir y detallar los departamentos o divisiones como se efectuaran las actividades. (Ramn Rosales Posas, 2003:150) Segn Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain (2008,144) Para alcanzar los objetivos del proyecto es preciso canalizar los esfuerzos y administrar los recursos disponibles de la manera ms adecuada a dichos objetivos, cuya instrumentalizacin se logra por medio del componente administrativo de la organizacin, el cual debe de integrar tres variables bsicas para su gestin: las unidades organizativas, los recursos humanos, materiales y financieros, y los planes de trabajo. Las inversiones en este estudio se derivan de la estructura organiza que se defina y las mismas sern orientadas a obras fsica, equipamiento y capital de trabajo y proporcionan la informacin para que los encargados del estudio tcnico puedan efectuar los clculos necesarios. Tambin se deben de definir las inversiones en este nivel, en la etapa de construccin del proyecto, as como, en la etapa de operacin del proyecto. (Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain, 2008:232) En este estudio, tambin se debe contemplar todo lo referente al marco legal que se requiere en la ejecucin del proyecto y estimar sus costos, para que los mismos sean contemplados en el estudio financiero y socio-econmico del proyecto. Este estudio no solo consiste en la factibilidad legal del proyecto, sino en todas las acciones legales que se deben realizar en el proceso.

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Adems, de acuerdo con la gua metodolgica general para la identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica (2010,41) El proyecto debe considerar lo relacionado con el Sistema Especfico de Valoracin del Riesgo (SEVRI), segn las Directrices Generales de la Contralora General de la Repblica para el establecimiento del SEVRI, publicado en la Gaceta 134 del 12 de julio de 2005. Los aspectos que se deben contemplar son: Identificacin y valoracin de los principales proceso del proyecto Los procedimientos para cada uno de los procesos identificados Evaluacin de los procedimientos conforme al portafolio de riesgos Definicin de la magnitud de riesgos y el orden de prioridad de atencin de las actividades crticas del proyecto.

2.3.2 EVALUACIN DE PROYECTOS

Para Ramn Rosales Posas, (2003:58), La evaluacin de un proyecto consiste en realizar una comparacin, de acuerdo a uno o varios patrones o normas previamente establecidos, entre los recursos que se estima que pueden ser utilizados por el proyecto y los resultados esperados del mismo, con el propsito de determinar si se adecua o no a los fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignacin de los recursos disponibles. Para la evaluacin de los proyectos, deben estar bien definidos los fines u objetivos (beneficios) que se esperan, los recursos necesarios para la ejecucin y normal funcionamiento del proyecto y expresados en una misma unidad, la cual debe ser homognea en el tiempo y existir un criterio de normas o patrn que permita la comparacin. (Ramn Rosales Posas ; 2003:58) La evaluacin de los proyectos generalmente se divide en: evaluacin ex ante, la cual contempla la fase de pre-inversin y negociacin, evaluacin durante, la ejecucin - 53 -

del proyecto y la evaluacin ex post, una vez finalizado el proyecto y entrado en operacin. 2.3.2.1 EVALUACIN EX - ANTE La evaluacin ex-ante de proyectos se lleva a cabo con el fin de poder decidir si es conveniente o no la realizacin de un proyecto, por tanto, se realiza en la etapa de preinversin y es base para la etapa de negociacin. (Ramn Rosales Posas ; 2003:63) La evaluacin ex ante se realiza desde la perspectiva de tres mbitos: financieros, econmico-sociales y ambientales.

2.3.2.1.1 EVALUACIN FINANCIERA La evaluacin financiera estudia la factibilidad de un proyecto desde el punto de vista de los resultados financieros (ingresos, y costos del proyecto). En esta evaluacin se contemplan: los costos de la inversin, los costos de operacin, los ingresos o sostenibilidad del proyecto, flujos de fondos, fuentes de financiamiento, indicadores de evaluacin (Valor Actual Neto (VAN), Tasa Interna de Retorno (TIR), Relacin Costo Beneficio (R-C/B) Relacin Costo Eficiencia (R-C/E) o Relacin Costo Mnimo (R-C/M).) y Anlisis de sensibilidad. (Ramn Rosales Posas ; 2003:153) Entre los costos de inversin tenemos (terrenos, infraestructura, maquinaria y equipo, desarrollo de recursos humanos, imprevistos), entre los costos de operacin (costos de produccin, administrativos, ventas). Para este efecto, se deben identificar, cuantificar y valorar sus costos y/o beneficios, y tener elementos de juicio para poder comparar varias alternativas coherentemente. Igualmente, se requieren criterios para seleccionar entre proyectos excluyentes o para seleccionar proyectos cuando exista escasez de recursos.

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La utilizacin de los indicadores relacin costo depende del tipo de proyecto que se est evaluando y de la disponibilidad de informacin que se posea en el momento de la evaluacin. Costo-Beneficio, permite calcular indicadores basados en la cuantificacin y valoracin de los costos y los beneficios imputados al proyecto. Indicador utilizado en proyectos en los que la cuantificacin fsica y la valoracin monetaria de los beneficios se pueden conocer o se pueden obtener por medio de una estimacin con alto grado de confiabilidad Costo-Eficiencia, valora los costos del proyecto y cuantifica los beneficios Indicador utilizado en los proyectos en los que la cuantificacin de los beneficios sea posible, ms no as su valoracin, como es el caso de los proyectos de salud y educacin, en los que no es fcil valorar el nivel de beneficio que las personas estaran recibiendo. Costo-Mnimo, slo calcula los costos del proyecto, suponiendo que las alternativas entre las cuales se va a tomar la decisin de realizar o no el proyecto. Indicador utilizado en los proyectos donde la cuantificacin como la valoracin de los beneficios es bastante compleja, as como en los proyectos de seguridad e investigacin.

2.3.2.1.2 EVALUACIN ECONOMICA - SOCIAL La evaluacin econmica-social busca identificar el aporte de un proyecto al bienestar econmico del pas.

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En esta evaluacin se deben incorporar: el clculo de los precios sociales para el proyecto, transformacin del flujo financiero a econmico (Inversiones, Costos de operacin, Ingresos) indicadores de evaluacin econmica (Valor Actual Neto Econmico (VANE), Tasa Interna de Retorno Econmica (TIRE)), Relacin Costo Beneficio (R-C/B) o Relacin Costo Efectividad (R-C/E)) e impactos macroeconmicos del proyecto. En el caso del clculo de los precios sociales, los cuales representan el verdadero costo de oportunidad de los bienes para la sociedad y los dos factores que diferencian un precio de mercado del precio social son: Imperfecciones del mercado: precios Transferencias: (impuestos, subsidios, depreciacin, pago de deuda, donaciones) dado que estos no generan valor agregado para la economa

2.3.2.1.3 EVALUACIN IMPACTO AMBIENTAL (EIA) La evaluacin impacto ambiental (EIA) consiste en un estudio de todos los efectos relevantes, positivos y negativos de una accin propuesta sobre el medio ambiente. En este estudio se consideran todos los factores susceptibles de ser afectados que conforman el medio ambiente: fsicos, biolgicos, socioculturales y econmicos y se basa en predicciones. La evaluacin de impacto ambiental (EIA), se debe realizar antes de efectuar los diseos definitivos del proyecto, con el propsito de que en el mismo sean incluidas las mejoras. (Ramn Rosales Posas ; 2003:63 - 65)

2.3.2.2 EVALUACIN DURANTE

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La evaluacin durante, se realiza en al etapa de ejecucin o sea cuando se estn realizando las obras del proyecto. El propsito del mismo, es asegurar que se cumplan con los objetivos planeados sobre el proyecto, por lo que el control se lleva sobre la marcha. En esta etapa se realiza un control fsico, financiero y calidad de la ejecucin del proyecto. (Ramn Rosales Posas ; 2003:66)

2.3.2.3 EVALUACIN EX POST La evaluacin ex post es la que se efecta despus de terminada la instalacin del proyecto y haber transcurrido un tiempo razonable la fase de operacin. El propsito de la misma es a) derivar acciones correctivas para mejorar los procesos vigentes, b) verificar el grado de cumplimiento de los objetivos y determinar los impactos reales de proyecto sobre el problema o necesidad y generar memoria para aprender de la experiencia hacia futuros proyectos. (Ramn Rosales Posas ; 2003:67 - 68)

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CAPITULO III MARCO REFERENCIAL

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3. MARCO REFERENCIAL
La investigacin se llev a cabo en el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados, entidad creada para brindar los servicios de agua potable y alcantarillados a la sociedad costarricense, seguidamente se describe una breve resea histrica de la Institucin.

3.1 RESEA HISTORICA Y MARCO DE ACCIN

Segn se estipula en el Anlisis Sectorial de Agua Potable y Saneamiento en Costa Rica (2002; 77, 78 y 79), las primeras inquietudes sobre la necesidad de abastecer de agua potable a un casero en San Jos, se remontan a mediados del siglo XVIII, cuando el presbtero Juan de Pomar, uno de los fundadores de la Villa de la Boca del Monte, se preocup por este servicio. Sin embargo, factores como la pobreza de los habitantes, la lejana de las fuentes y la topografa del terreno, resultaron problemas serios para esa poca. El agua llegaba mediante una zanja desde una distancia de aproximadamente ocho kilmetros al noroeste de San Jos, corra a lo largo de la avenida primera y se precipitaba en el ro Torres. Debido a las caractersticas en la forma de abastecer de agua a la poblacin, durante el mandato de don Juan Rafael Mora Porras (1849-1859) se integr una comisin tcnica, para que estudiara la situacin imperante y propusiera un proyecto de amplio alcance, que creara un buen sistema de distribucin de agua potable. Esta comisin determin que era necesario un volumen de tres mil metros cbicos de agua diarios para abastecer a la poblacin estimada en unos cuarenta mil habitantes. El 25 de octubre de 1868, luego de una serie de dificultades, se inaugur la primera caera de San Jos. En el ao 1906 la Municipalidad de San Jos, estudi la posibilidad de construir un nuevo sistema de caera para solucionar los problemas existentes. Fue as que a partir - 60 -

de 1910 se construye la segunda caera en la cual se aprovecharon las fuentes del Padre Carazo y del Chigite, ubicadas en Tres Ros. En relacin con los sistemas de alcantarillado sanitario, la situacin era an ms preocupante, debido a que los escasos recursos del pas se haban destinado, casi en forma exclusiva, a resolver la problemtica del suministro de agua potable. Por eso en los primeros aos slo unas pocas poblaciones contaron con ese servicio. En 1950 la poblacin se duplica y genera una fuerte presin sobre el gobierno, en procura de satisfacer su necesidad de agua potable. Por tal razn se construyeron los Tanques del Sur, cuya inauguracin tuvo lugar en 1955. La promulgacin de la Ley Constitutiva del Servicio Nacional de Acueductos y Alcantarillados, cuya necesidad era indiscutible, se efectu durante la presidencia del Licenciado Mario Echandi Jimnez (1958-1962). Para esos efectos se presentaron a consideracin de la Asamblea Legislativa dos proyectos. Uno de ellos, dirigido por el entonces diputado Licenciado Daniel Oduber Quirs, propona la conveniencia de crear la Direccin de Obras Sanitarias del rea Metropolitana, organismo adscrito al Ministerio de Obras Pblicas y Transportes. Por otro lado, el Poder Ejecutivo present otro proyecto para crear la Direccin de Aguas, Tarifas y Alcantarillados; sirvi como base de discusin para que se diera origen, mediante Ley nmero 2726 del 14 de abril de 1961, a un nuevo organismo denominado "Servicio Nacional de Acueductos y Alcantarillados" (S.N.A.A). El 12 de julio de 1976 por iniciativa de la propia Institucin, la Asamblea Legislativa promulg la Ley nmero 5915, donde se introdujeron importantes reformas a su Ley Constitutiva. Estas modificaciones consistieron en el cambio de nombre y siglas del Servicio Nacional de Acueductos y Alcantarillados (S.N.A.A.) al Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (I.C.A.A.); posteriormente se cambi por AyA. Adems, se le dio a la Institucin carcter de ente autnomo, se favoreci as su especialidad

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orgnica en el campo del abastecimiento de agua potable y provisin de sistemas de alcantarillado sanitario. De acuerdo con su Ley constitutiva de AyA, No. 2776, los objetivos de la Institucin son los siguientes: Objetivo General El AyA fue creado con el objetivo de dirigir, fijar polticas y aplicar normas, realizar y promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo, para resolver los problemas ocasionados con el suministro de agua potable, recoleccin y evacuacin de aguas negras y residuos industriales lquidos, as como aspectos normativos de los sistemas de alcantarillado pluvial en reas urbanas, y para todo el territorio nacional. Objetivos Especficos -Dirigir y vigilar todo lo concerniente para proveer a los habitantes de la Repblica de un servicio de agua potable, recoleccin y evacuacin de aguas negras y residuos industriales lquidos y de aguas pluviales en las reas urbanas. -Aprobar mediante la determinacin de la prioridad, conveniencia y viabilidad, los diferentes proyectos que se propongan para construir, reformar, ampliar y modificar obras de acueductos y alcantarillados. -Promover la conservacin de las cuencas hidrogrficas y la proteccin ecolgica, as como el control de la contaminacin de las aguas. -Asesorar a los dems organismos del Estado y coordinar las actividades pblicas y privadas en todos los aspectos relacionados con el abastecimiento de acueductos y alcantarillados y control de la contaminacin de los recursos del agua.

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-Elaborar y aprobar todos los planos de las obras pblicas relacionadas con los fines de AyA, tambin como las obras privadas referidas a los sistemas de acueductos y alcantarillados, segn lo determinen los reglamentos vigentes. -Aprovechar, utilizar, gobernar o vigilar, segn sea el caso, todas las aguas de dominio pblico indispensables para el debido cumplimiento de las disposiciones legales, en ejercicio de los derechos que el Estado le confiere. -Administrar y operar todos los sistemas directamente de acueductos y alcantarillados en todo el pas, los que se asumirn de acuerdo con la conveniencia y disponibilidad de recursos. -Hacer cumplir la Ley General de Agua Potable, para cuyo efecto el AyA se considera como el organismo sustituto de los ministerios y municipalidades indicadas en dicha ley. -Construir, ampliar y reformar los sistemas de acueductos y alcantarillados en aquellos casos en que sea necesario y as lo aconseje la mejor satisfaccin de las necesidades nacionales. -Controlar la adecuada inversin de todos los recursos que el Estado asigne para obras de acueductos y alcantarillado sanitario. En todo este perodo de la creacin de la Institucin, del ao 1961 a la fecha actual, AyA se ha ampliado a las diferentes provincias del pas y en el rea Metropolitana se ha ampliado a sus alrededores. En el ao 2002 la Institucin lleva a cabo un Plan Estratgico para los aos del 2003 al 2020 y se replantea su marco de accin, el cual a su vez, a finales del 2007 se analiza y ajusta a la realidad que vive la Institucin, quedando el mismo de la siguiente manera: (anexo N 1)

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Misin Garantizar los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y tratamiento, segn los requerimientos de la sociedad y de nuestros clientes, contribuyendo al desarrollo econmico y social del pas. Visin Ser la Empresa pblica lder en agua potable y saneamiento comprometida con la excelencia en el servicio al cliente para brindar calidad de vida a la sociedad costarricense en armona con el ambiente. Valores Los valores son cualidades personales que debera buscar y tener todo funcionario de la Institucin. Los valores una vez incorporados a la organizacin y a cada funcionario, realmente se convertirn en el verdadero jefe de la organizacin, lo que permitir facultar a los empleados a decidir la mayora de sus compromisos con el cliente, sin temor a actuar en contra de sus principios. Esos valores son: Transparencia: ser congruentes y honestos en el trabajo. Solidaridad: Comprometernos con las necesidades de la sociedad y los clientes. Espritu de Servicio: Actuamos con compromiso, diligencia, disposicin y cercana con nuestros clientes y compaeros de trabajo. Responsabilidad y compromiso: cumplir con las obligaciones, ticas, morales y legales que la sociedad nos demande.

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Respeto: Considerar y atender a las personas, salvaguardando su dignidad y la nuestra. Excelencia: Estamos comprometidos, con nuestro mejor desempeo, a lograr el ms alto nivel de competitividad y productividad en cada una de nuestras actividades.

3.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

En el ao 2007, a raz de la actualizacin del marco normativo institucional y el Plan Estratgico, se llev a cabo una reestructuracin, con el propsito de ajustarla al nuevo horizonte de AyA y poder lograr los objetivos planteados. Esta reestructuracin fue aprobada por la Junta Directiva de AyA, mediante el Acuerdo de Junta N 2007-574 y avalada por el ente rector, Ministerio de Ambiente y Energa, segn oficio N DM-232-2008.(Anexo No. 2) Aplicado este proceso de reestructuracin, la estructura orgnica de AyA, se dividi en el nivel superior, donde se ubica la Junta Directiva, la Presidencia Ejecutiva, la Gerencia y Subgerencia General, con las respectivas Direcciones y Oficinas bajo su cargo. A este nivel se emiten y aprueban las polticas Institucionales y se administra la gestin Institucional. Posteriormente, est el nivel de Subgerencias, el cual est compuesto por 5 Subgerencias Tcnicas, las cuales a su vez se subdividen en Unidades Estratgicas de Negocios (UEN) y Direcciones. En este nivel se lleva a cabo la operacin y mantenimiento de los sistemas que administra directamente la Institucin, el asesoramiento y seguimiento a los sistemas que la Institucin a delegado su operacin en las Asociaciones Administradoras de Acueductos y Alcantarillados Sanitarios (ASADAS) y Comits Administradores de Acueductos Rurales (CAARs), el planeamiento y desarrollo fsico de los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario,

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as como, las labores administrativas de apoyo a las actividades tcnicas y administracin superior.

Administracin Superior
Junta Directiva Auditora Interna Presidencia Ejecutiva Direccin de Planificacin Estratgica Direccin Jurdica Oficina de Cooperacin y Asuntos Internacionales Direccin de Comunicacin Institucional Direccin Laboratorio Nacional de Aguas Unidad Ejecutora AyA-JBIC Unidad Ejecutora AyA-BCIE Gerencia y Subgerencia General Contralora de Servicios Igualdad y Equidad de Genero Salud Ocupacional Unidad Ejecutora AyA-KFW Sistema Integrado Financiero Suministros (SIFS) Sistema Comercial Integrado (SCI)

Subgerencias Tcnicas
Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo UEN Gestin Ambiental UEN Investigacin y Desarrollo UEN Programacin y Control UEN Administracin de Proyectos

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Subgerencia Gestin de Sistemas Gran rea Metropolitana Zonas Gestin Apoyo Operativo UEN Optimizacin de Sistemas UEN Produccin y Distribucin UEN Recoleccin y Tratamiento UEN Servicio al Cliente Subgerencia Gestin de Sistemas Perifricos Zonas Gestin Apoyo Operativo UEN Optimizacin de Sistemas UEN Produccin y Distribucin UEN Recoleccin y Tratamiento UEN Servicio al Cliente Subgerencia Gestin de Sistemas Comunales Administracin y Finanzas Evaluacin y Mejoramiento de la Gestin UEN Administracin de Proyectos UEN Gestin de ASADAS Subgerencia Administracin y Finanzas Direccin de Sistemas de Informacin Direccin de Finanzas Direccin Capital Humano Direccin Proveedura Institucional Direccin Servicios de Apoyo En lo que respecta a la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin, en los sistemas de acueductos y alcantarillados que administra la Institucin, de acuerdo con

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el Manual de Organizacin de AyA, est bajo la responsabilidad Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, dado que su objetivo es: Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la Institucin con la finalidad de satisfacer las necesidades y expectativas del mercado en forma ptima y en concordancia con el ambiente, as como ejercer el control y la vigilancia de la calidad del agua

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CAPITULO IV DIAGNOSTICO

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4. DIAGNOSTICO
Con el propsito de evaluar el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillados sanitarios, operados por AyA, se procedi analizar: El marco legal y normativo referente a la planificacin de los proyectos. La organizacin, funciones y responsabilidades relacionadas con el proceso. Conformacin de los estudios efectuados a los proyectos en el Plan de Inversiones de la Institucin. Para tal propsito se recopil informacin a travs de entrevistas, observaciones, recoleccin de datos y aplicacin de una encuesta (Anexo No. 3) a los funcionarios de planta, de la UEN de Programacin y Control. Dependencia donde se inicia el proceso de formulacin o sea donde se remiten las necesidades de proyectos de inversin.

4.1 MARCO LEGAL Y NORMATIVO

Como parte de la gestin de proyectos existe todo un marco legal, por tanto, en este apartado se identifican las principales leyes, relacionadas con la gestin de proyectos a nivel del pas. Adems, con base en el marco legal, se ha creado todo un marco normativo, a nivel del pas y a lo interno de la Institucin, en lo que respecta a la gestin de proyectos, con el propsito de que se haga un mejor uso de los recursos. La mayora de esta normativa est dirigida a la planificacin de los proyectos de inversin, por tanto, en este apartado se identifica la principal normativa orientada a la formalizacin y evaluacin de los proyectos.

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4.1.1 LEY CONSTITUTIVA DEL INSTITUTO ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS No. 2726

COSTARRICENSE

DE

La Ley Constitutiva de AyA, mediante el primer artculo, establece:

dirigir, fijar polticas, establecer y aplicar normas, realizar y promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo y de resolver todo lo relacionado con el suministro de agua potable y recoleccin y evacuacin de aguas negras y residuos industriales lquidos, lo mismo que el aspecto normativo de los sistemas de alcantarillado pluvial en reas urbanas, para todo el territorio nacional.. (Lo resaltado en negrita no es del original)

Adems, de acuerdo al artculo No. 2, incisos b i) a la Institucin le corresponde:

b) Determinar la prioridad, conveniencia y viabilidad de los diferentes proyectos que se propongan para construir, reformar, ampliar, modificar obras de acueductos y alcantarillados; las cuales no se podrn ejecutar sin su aprobacin; i) Construir, ampliar y reformar los sistemas de acueductos y alcantarillados en aquellos casos en que sea necesario y as lo aconseje la mejor satisfaccin de las necesidades nacionales; y j) Controlar la adecuada inversin de todos los recursos que el Estado asigne para obras de acueductos y alcantarillado sanitario. (Lo resaltado en negrita no es del original)

De acuerdo con estos artculos, se deduce que la Institucin tiene como mandato promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo, en todo lo referente al suministro de agua potable, recoleccin y evacuacin de las aguas residuales, as como, determinar, la prioridad, conveniencia y viabilidad de los proyectos en obras de estos sistemas y controlar la adecuada inversin del estado en ellas.

4.1.2 LEY DE LA ADMINISTRACION FINANCIERA DE LA REPUBLICA Y PRESUPUESTOS PUBLICOS No 8131

En el artculo primero de esta Ley, se establece que la misma regula el rgimen econmico financiero y que su mbito de aplicacin cobija a la Institucin, en el mismo se indica:
..La presente Ley regula el rgimen econmico-financiero de los rganos y entes administradores o custodios de los fondos pblicos. Ser aplicable a: c) La Administracin Descentralizada y las empresas pblicas del Estado. (Lo resaltado

en negrita no es del original) Adems, en el inciso a) del artculo No. 3 se indica:

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a) Propiciar que la obtencin y aplicacin de los recursos pblicos se realicen segn los principios de economa, eficiencia y eficacia. (Lo resaltado en negrita no es del

original) En el artculo No. 4 se indica:

Todo presupuesto pblico deber responder a los planes operativos institucionales anuales, de mediano y largo plazo . El Plan Nacional de Desarrollo constituir el marco global que orientar los planes operativos institucionales, segn el nivel de autonoma que corresponda de conformidad con las disposiciones legales y constitucionales pertinentes (Lo resaltado en

negrita no es del original) En el inciso e) del artculo No. 5 se indica:

Los presupuestos debern expresar con claridad los objetivos, las metas y los productos que se pretenden alcanzar, as como los recursos necesarios para cumplirlos, de manera que puedan reflejar el costo. (Lo resaltado en negrita no es del original)

Por ltimo, en el inciso f) del artculo No. 126 de modificaciones, se modifica el artculo 9 de la Ley de Planificacin Nacional No. 5525, quedando el mismo de la siguiente manera:
Corresponde al Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica velar porque los programas de inversin pblica, incluidos los de las instituciones descentralizadas y dems organismos de Derecho Pblico, sean compatibles con las previsiones y el orden de prioridad establecido en el Plan Nacional de Desarrollo." (Lo resaltado en negrita no es

del original) De lo antes expuesto se deduce que los presupuestos de AyA deben estar contemplados en los planes operativos de la Institucin, y estos a su vez orientados al logro del Plan Nacional de Desarrollo. Al mismo tiempo, estos presupuestos deben de estar regidos por los principios de economa, eficiencia y eficacia, y que le corresponde al Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica, velar porque la inversin de AyA se oriente al logro del Plan Nacional de Desarrollo.

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4.1.3 REGLAMENTO DE LA LEY DE ADMINISTRACION FINANCIERA DE LA REPUBLICA Y PRESUPUESTOS PUBLICOS.

En el segundo artculo de este reglamento, se define las inversiones pblicas de la siguiente manera:
Conjunto de recursos de origen pblico, destinado a mantener o incrementar el capital fsico y humano que cada institucin pretende ejecutar, como parte de las polticas enunciadas en el Plan Nacional de Desarrollo, que proporcione la ampliacin de la capacidad de produccin de bienes y servicios, con fundamento en una metodologa que faculte su identificacin, ejecucin y evaluacin. (Lo subrayado no es del original)

En el artculo No. 8 se indica:

Los programas de inversin pblica que realicen los rganos y entes del sector pblico, debern ser compatibles con las previsiones y el orden de prioridad establecido en el Plan Nacional de Desarrollo. Corresponder al Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica, velar el cumplimiento de esta disposicin, mediante la incorporacin de este criterio dentro de los informes de evaluacin (Lo resaltado en negrita no es del original)

Mediante este reglamento se confirma de que al Ministerio de Planificacin Nacional, le corresponde velar por el cumplimiento de que las inversiones de las instituciones se ajusten a la prioridad del Plan Nacional de Desarrollo, adems, de que las inversiones pblicas se deben de fundamentar en una metodologa de identificacin, ejecucin y evaluacin.

4.1.4 LEY DE PLANIFICACION NACIONAL No. 5525

De acuerdo con el inciso b) del artculo No. 3, la Institucin forma parte del Sistema Nacional de Planificacin, dado que se indica:
Constituir el Sistema Nacional de Planificacin los siguientes organismos: a) El Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica. b) Las unidades u oficinas de planificacin de los ministerios, instituciones descentralizadas y entidades pblicas locales y regionales (Lo resaltado en negrita no es del original)

Adems, en el artculo No. 9 se indica:

Corresponde al Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica velar porque los programas de inversin pblica, incluidos los de las instituciones descentralizadas y dems organismos de Derecho Pblico, sean compatibles con las previsiones y el orden de prioridad establecido en los planes nacionales de desarrollo. A ese efecto, las entidades pblicas citadas debern obtener el visto bueno del Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica antes

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de someter sus presupuestos a la aprobacin de la Contralora General de la Repblica.

(Lo

subrayado no es del original) En esta Ley se reafirma que el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica, es el encargado de velar por los programas de inversin de las entidades pblicas, por ende de AyA, labor que realiza a travs de la Oficina de Planificacin.

4.1.5 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO No. 8292

Mediante esta Ley, se estable la obligatoriedad de los funcionarios pblicos de velar por el buen ejercicio de la funcin pblica. Como primer punto tenemos la definicin de lo que es administracin activa, en segundo lugar, las acciones que debemos ejecutar para cumplir con el control interno, de lo cual resaltamos el cumplir con el ordenamiento jurdico y tcnico, posteriormente la composicin del sistema de control interno y por ltimo la responsabilidad de este sistema. Articulo No. 1 Inciso a) Administracin activa: desde el punto de vista funcional, es la funcin
decisoria, ejecutiva, resolutoria, directiva u operativa de la Administracin. Desde el punto de vista orgnico es el conjunto de rganos y entes de la funcin administrativa, que deciden y ejecutan; incluyen al jerarca, como ltima instancia. Artculo 8 Concepto de sistema de control interno. Para efectos de esta Ley, se entender por sistema de control interno la serie de acciones ejecutadas por la administracin activa, diseadas para proporcionar seguridad en la consecucin de los siguientes objetivos: a) Proteger y conservar el patrimonio pblico contra cualquier prdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal. b) Exigir confiabilidad y oportunidad de la informacin. c) Garantizar eficiencia y eficacia de las operaciones. d) Cumplir con el ordenamiento jurdico y tcnico. (Lo subrayado no es del original) Artculo 9 rganos del sistema de control interno. La administracin activa y la auditora interna de los entes y rganos sujetos a esta Ley, sern los componentes orgnicos del sistema de control interno establecido e integrarn el Sistema de Fiscalizacin Superior de la Hacienda Pblica a que se refiere la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica. ( Lo subrayado no es

del original)
Artculo 10. Responsabilidad por el sistema de control interno. Sern responsabilidad del jerarca y del titular subordinado establecer, mantener, perfeccionar y evaluar el sistema de control interno

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institucional. Asimismo, ser responsabilidad de la administracin activa realizar las acciones necesarias para garantizar su efectivo funcionamiento. (Lo subrayado no es del original)

4.1.6 REFORMA REGLAMENTO GENERAL DEL MINISTERIO DE PLANIFICACION NACIONAL Y POLITICA ECONOMICA. DECRETO EJECUTIVO No. 33206-PLAN
Mediante el Decreto Ejecutivo No. 33206-PLAN, se Reforma al Reglamento General del Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica y en el artculo 12 establece el rea de Inversiones y dispone en su inciso c) que le corresponde:
Desarrollar procesos de asignacin, ejecucin y evaluacin de inversiones pblicas que demuestren su coherencia con las prioridades establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo y su compatibilidad y viabilidad para atender y resolver las necesidades consideradas para su realizacin. (El subrayado no es parte del original)

4.1.7 SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA. (SNIP)

Mediante el Decreto Ejecutivo No. 34694-PLN-H, se publica el Reglamento para la Constitucin y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica de las Normas Generales y Definiciones, y en el presente apartado se exponen los artculos mediante los cuales se define el sistema, se describen los componentes, se especifica la cobertura, del Sistema Nacional de Inversin Pblica, as como, las responsabilidades de las entidades que lo componen y el ciclo de proyecto a nivel de pas. En el artculo No. 2 se indica:
La definicin. Para los efectos de este Reglamento, el Sistema Nacional de Inversin Pblica se identificar por sus siglas SNIP y comprende el conjunto de normas, principios, mtodos, instrumentos y procedimientos que tienen por objetivo ordenar el proceso de la inversin en la Administracin Pblica Central y Descentralizada, para poder concretar los proyectos de inversin ms rentables para el pas, desde el punto de vista del desarrollo econmico, social y ambiental.

(El subrayado no es del original) En el artculo No. 3, se definen los componentes de este sistema de inversiones:
El SNIP estar conformado por cinco componentes: a) Metodologas de Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica; b) Normas Tcnicas, Lineamientos y Procedimientos de Inversin Pblica;

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c) Banco de Proyectos de Inversin Pblica; d) Capacitacin en Inversin Pblica; e) Plan Nacional de Inversin Pblica. (El subrayado

no es del original)

En el artculo No. 13 se define la cobertura del SNIP

Artculo 13.De la cobertura del SNIP. Forman parte del SNIP todas las instituciones del Sector Pblico con excepcin de las Universidades, el Poder Judicial, el Tribunal Supremo de Elecciones y los bancos pblicos. (El subrayado no es del original)

En el artculo No. 16 se describen las responsabilidades de las instituciones formuladoras, en el mismo se indica:
Las instituciones del sector pblico sujetas a las disposiciones del SNIP tendrn las siguientes responsabilidades: a) Identificar, formular y evaluar sus proyectos de inversin de conformidad con las Normas Tcnicas, Lineamientos y Procedimientos dictadas por MIDEPLAN, que se encuentren vigentes; b) Presentar sus proyectos de inversin de conformidad con las Normas Tcnicas, Lineamientos y Procedimientos dictadas por MIDEPLAN y aportar los documentos y anexos que se exijan a la respectiva rectora; c) Efectuar los estudios de preinversin de acuerdo con las herramientas metodolgicas vigentes; y d) Presentar el estudio de preinversin, cuando ste se requiera, acompaado de antecedentes complementarios de la informacin segn sector de la actividad econmica. (El subrayado no

es del original) Por ltimo, en el artculo No. 20 se expone el ciclo de vida de un proyecto en el pas
Artculo 20 Del ciclo de vida de los proyectos de inversin. Para el SNIP, el ciclo de vida de los proyectos de inversin ser el siguiente: a) Para los proyectos de formacin de capital fijo: Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad, Diseo y Ejecucin. b) Para los proyectos que no forman capital fijo: Perfil y Ejecucin. Tomando en cuenta sus caractersticas, dimensiones y complejidad los proyectos de formacin de capital fijo podrn cumplir la totalidad del ciclo de vida en forma parcial o total, pero siempre respetando el orden y trminos indicados en este artculo. Las instituciones formuladoras debern programar su inversin en funcin del ciclo de vida que deber desarrollar cada proyecto, cualquiera que sea su tipologa, de acuerdo con lo aqu dispuesto o lo que disponga las normas tcnicas especializadas. Los proyectos de inversin que forman capital fijo, que por su tamao y complejidad deseen solicitar financiamiento para la etapa de ejecucin, requerirn presentar diseos finales como requisito indispensable para obtener la opinin tcnica favorable. Los estudios deben abarcar, como mnimo, tanto el Perfil, la Prefactibilidad y la Factibilidad tcnica, econmica, social y ambiental, as como el incremento en la capacidad productiva que originar.

4.1.8 NORMAS TECNICAS, LINEAMIENTOS Y PROCEDIMIENTOS DE INVERSION PBLICA.

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Mediante el Decreto Ejecutivo No. 35374-PLAN, se publican las Normas Tcnicas, Lineamientos y Procedimientos de Inversin Pblica (SNIP), las cuales deben ser
utilizadas por todas las instituciones bajo la cobertura del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), en los procesos de formulacin de proyectos, programacin y asignacin presupuestaria y en la ejecucin, control y seguimiento de la inversin o gastos de capital en el pas. Como primer apartado, tenemos la definicin de los proyectos de inversin que formarn parte del Banco de Proyectos de Inversin Pblica, en el punto No. 1.1 se indica:
El Banco de Proyectos de Inversin Pblica (BPIP) reconoce dos tipos de proyectos de inversin: los que forman capital fijo y los que no forman capital fijo

Capital fijo: se entiende por inversin en capital fijo, los recursos pblicos destinados para la

adquisicin de bienes duraderos capaces de producir otros bienes y servicios. Se incluyen dentro de estos: maquinaria y equipo para la produccin, comunicaciones, transporte, edificios, obras de infraestructura como carreteras, puentes, proyectos hidroelctricos y adiciones o mejoras a estos activos fijos destinados a prorrogar su vida til o su capacidad de produccin.

Capital que no forma inversin fija: se entiende como los recursos pblicos destinados a la

ejecucin de proyectos de fortalecimiento del capital humano institucional, que contempla acciones dirigidas a mejorar, capacitar, entrenar o preparar al talento humano del sector pblico con la finalidad de incrementar su productividad.

En el punto No. 1.3 se establece que las instituciones que componen el SNIP, deben de aplicar la Gua general metodolgica para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica, en el mismo se indica:
1.3 Metodologas de Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica. Los estudios de preinversin a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad del proyecto deben adecuarse segn lo establecido en la Gua Metodolgica vigente del SNIP, antes de ser sometidos por la entidad proponente a la consideracin del BPIP. Las instituciones para llevar a cabo el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica, contarn con la Gua general metodolgica para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica.

En el punto 1.4 se establecen los requerimientos para la incorporacin de los proyectos en el Banco Proyectos de Inversin Pblica (BPIP), requisito para poder presupuestar los recursos financieros.
1.4 Requerimientos para el registro de proyectos nuevos en el BPIP. Los proyectos a inscribir en el BPIP, por parte de los jerarcas institucionales, a travs de las Unidades de Planificacin Institucionales (UPIs), deben estar contemplados en el Programa Institucional de Inversin Pblica (PIIP), contar con la

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evaluacin exante del proyecto por la entidad, y presentar los siguientes requerimientos de informacin a la UIP: Carta oficial de la mxima instancia institucional o del o la Jerarca del ministerio, dirigida a la Unidad de Inversiones Pblicas de MIDEPLAN, solicitando el registro del proyecto en el BPIP. El documento (fsico y digital) de perfil, prefactibilidad o factibilidad del proyecto, formulado y evaluado segn lo establecido en la Gua Metodolgica de Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica del SNIP. El Formulario de Informacin para Proyectos de Inversin Pblica que se utiliza para el registro en el BPIP con la informacin completa y firmado por el jerarca respectivo y el la Unidad Ejecutora Institucional del proyecto. El aval y dictamen tcnico afirmativo de la Rectora Sectorial correspondiente. La documentacin complementaria cuando se requiere justificar alguna etapa a realizar del proyecto como por ejemplo: trminos de referencia de los estudios de pre-inversin (prefactibilidad y factibilidad), o el cartel de licitacin (ejecucin).

En el punto No. 1.21 de estas normas, se especifica que los estudios a nivel perfil y prefactibilidad, deben se elaborados con personal de la Institucin y financiados con recursos propios.
Los estudios de perfil de los proyectos deben formularse nicamente con recursos humanos y financieros contemplados en el presupuesto nacional o de la institucin responsable de la ejecucin, con el propsito de fortalecer las capacidades institucionales de mejoramiento de la calidad de la ejecucin de la inversin pblica. Los estudios de prefactibilidad deben formularse nicamente con recursos humanos y financieros contemplados en el presupuesto nacional, de la institucin responsable de la ejecucin o mediante fondos especiales establecidos en el pas para promover la preinversin. Solo en casos excepcionales debidamente justificados se podrn utilizar recursos provenientes de endeudamiento pblico para financiar estudios de prefactibilidad. En las etapas de factibilidad y de diseo podr utilizarse cualquier tipo de financiamiento, segn las caractersticas y particularidades que presente el proyecto.

En los puntos 1.26 y 1.29, se establecen los principios para la Valoracin del Riesgo en los proyectos, as como, los aspectos ambientales a tomar en cuenta en la formulacin de proyectos, en ambos se indica:
1.26 Valoracin del riesgo a desastres de los proyectos de inversin pblica. El proyecto en la fase de preinversin (perfil, prefactibilidad y factibilidad) debe realizar la valoracin del riesgo a desastres, como parte del estudio tcnico del proyecto, para prevenir y mitigar el impacto de las amenazas naturales y antrpicas. El propsito es incorporar en los costos de inversin del proyecto las medidas requeridas para mantener la vida til de los bienes o servicios a impulsar con el proyecto, no generar daos adicionales a la poblacin y su patrimonio, evitar costos adicionales de mantenimiento y reparacin, y garantizar el cumplimiento de los objetivos para los cuales fue concebido el proyecto. El anlisis y la evaluacin de los riesgos a desastres del proyecto, comprende el estudio de las medidas de mitigacin ante los diferentes eventos (fenmenos hidrometereolgicos, geotectnicos y antrpicos, entre otros), para lo cual se utilizar lo establecido en la Gua Metodolgica del SNIP. 1.29 Aspectos ambientales a incluir en los proyectos. El proyecto debe considerar el anlisis ambiental como parte del estudio tcnico, de manera que permita identificar los impactos que las acciones del proyecto pudieran tener en el medio ambiente. Deben incorporarse las posibles

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alternativas y medidas de mitigacin de acuerdo con las normas y regulaciones existentes en el pas en esta materia que dicta el SETENA y adems, contemplar lo estipulado en la Gua Metodolgica.

4.1.9 GUIA METODOLOGICA GENERAL PARA LA IDENTIFICACION, FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION PBLICA, COSTA RICA.
El Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica (MIDEPLAN), en su calidad de responsable de la inversin pblica del pas, en el mes de febrero 2010, publica la Gua Metodolgica General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica de Costa Rica, con el propsito de facilitar el proceso de pre-inversin de los proyectos de inversin pblica. La misma se divide en un captulo de formulacin y otro dedicado a la evaluacin, con el fin de que las instituciones del pas formulen sus proyectos siguiendo los principios de identificacin, formulacin y evaluacin, contribuyendo de esta manera en una mejor calidad de la inversin nacional. El captulo I, Formulacin del Proyecto, se subdivide en: a) Identificacin del Proyecto, b) Anlisis de Mercado c) Anlisis Tcnico d) Anlisis de Riesgo a Desastres e) Anlisis Ambiental f) Anlisis Legal y Administrativo El captulo II, Evaluacin del Proyecto, se subdivide en: a) Evaluacin Financiera b) Anlisis de Costos c) Evaluacin Econmico Social

4.1.10 MANUAL PARA LA GESTION DE PROYECTOS DE INVERSION EN AYA.

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La Institucin con el propsito de cumplir con la normativa establecida en lo referente a la gestin de proyectos, emite el documento Manual para la Gestin de Proyectos de Inversin en AyA, mediante el cual establece todo un marco conceptual en el tema, crea una clasificacin de los proyectos en AyA y el nivel de estudio de formulacin, a saber:
Con el propsito de mejorar el planeamiento de las inversiones de la Institucin y clasificar el portafolio de proyectos, estos se clasifican como: a) Obras Menores: Obras para sustituir o remplazar equipos, correccin o ampliacin de los sistemas en operacin de pequea magnitud y baja complejidad, que impacten directamente la operacin del sistema. (Mantenimiento). Dado el nivel de complejidad, los estudios para estos proyectos son a nivel de perfil b) Rehabilitacin, Mejora y Ampliacin de Infraestructura: Obras en la infraestructura de los sistemas de agua potable o saneamiento, que representen una modificacin sustancial a la capacidad hidrulica, a raz de una mayor demanda, mejores niveles de calidad, continuidad y cantidad de los servicios. Los estudios de estos proyectos son a nivel de pre-factibilidad. c) Mejoramiento de la Gestin y Equipamiento: Obras de infraestructura o implementacin de metodologas administrativas y/o de equipos, para mejorar la gestin en la prestacin de los servicios que brinda la Institucin. ( desarrollo de sistemas de informacin, zonificaciones, micromedicin o control de agua no contabilizada, equipamiento), se requieren estudios a nivel de pre-factibilidad. d) Crecimiento de Infraestructura: Obras de infraestructura de sistemas nuevos por inexistencia o porque el estado de los componentes existentes no permiten su rehabilitacin, mejora o ampliacin, as como, los financiados con recursos del crdito pblico, los estudios son a nivel de factibilidad.

Tambin se describen los procedimientos para la formulacin, ejecucin y evaluacin de los proyectos de inversin de AyA, donde se indican las actividades a realizar por cada subgerencia institucional y una metodologa general para la priorizacin de los proyectos de la Institucin, la cual se basa en los indicadores de Impacto (Equidad, Accesibilidad, Calidad y Continuidad, y Sustentabilidad de la Calidad) e indicadores de urgencia (Suspensin del Servicio, Seguridad, Definicin y Alcance y/o Estado, Compromiso Institucional, Disponibilidad de Recursos). Este Manual fue aprobado por la Junta Directiva de la Institucin mediante el Acuerdo de Junta No. 2010-033 Fechado 25 de enero, 2010 la primera versin y del Acuerdo No. 2011-152 del 17 de mayo 2011, la segunda versin. (Anexo No. 4)

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4.1.11 PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE AyA, 2007-2015.

La Institucin en su Plan Estratgico ha establecido polticas que estn relacionadas directa e indirectamente con la gestin de proyectos y especficamente con los objetivos que se busca con la formulacin y evaluacin de estos.
a) Todas la acciones de los funcionarios institucionales debern ser ejecutadas de forma excelente y teniendo como unidad bsica y prioritaria el cliente.. b) Los servicios de agua y alcantarillado sanitario deben de ser de calidad, para alcanzar los parmetros de excelencia de manera integral en: desarrollo, operacin, mantenimiento, gestin ambiental, administrativa, comercial y financiera, entre otros. c) Las tarifas deben de garantizar la recuperacin de costos de operacin, ms un crecimiento de los sistemas d) El AyA implementar toda su gestin fortaleciendo el anlisis del riesgo, mediante la integracin de actividades de prevencin, mitigacin y reconstruccin, con las de conservacin, vigilancia y control del recurso hdrico.

La formulacin y evaluacin de los proyectos contribuyen en el logro de estas polticas, en vista de que va a facilitar una planificacin de mediano a largo plazo, donde los objetivos de los proyectos se orienten a los clientes, los servicios orientados a calidad, as como, la planificacin de la recuperacin de los costos de operacin. Adems, nos va a dar la base para medir la gestin institucional, permitindonos analizar las desviaciones y de esta manera minimizar los riesgos en la operacin y financieramente.

4.1.12 REGLAMENTO SECTORIAL PARA LA REGULACION DE LOS SERVICIOS DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO

El objetivo de este reglamento emitido por la Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos (ARESEP), es el que se indica en el artculo No. 2:
Este Reglamento Sectorial de la Regulacin de los Servicios de Acueducto y Alcantarillado, en adelante denominado Reglamento Sectorial, establece las definiciones y condiciones generales en las que aplicar la norma tcnica y la metodologa tarifaria que regularn las actividades de los prestadores de los servicios pblicos de acueducto y alcantarillado sanitario . (El subrayado no es del original).

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En el capitulo lll, en el cual se describe la regulacin tcnica de los servicios, en el artculo No. 4, se establecen las condiciones generales que deben de cumplir todo prestador de los servicios de acueducto y alcantarillado sanitario:
Regulacin tcnica del servicio. Sin perjuicio de lo que establezca la concesin, permiso o Ley y siempre que se cumplan las condiciones generales para que el usuario pueda acceder al servicio, todo prestador deber brindar el servicio con carcter obligatorio y en condiciones que se aseguren su calidad, cantidad, continuidad, confiabilidad, prestacin ptima e igualdad; de manera que se garantice su eficiente provisin a los usuarios en conciliacin con el medio. Con este fin, este Reglamento Sectorial adopta un esquema de regulacin tcnica basado en el cumplimiento de metas y objetivos referidos a: a) La calidad del suministro del servicio, y b) La expansin y mejora continua del servicio. (El subrayado no es del original).

4.2 ESTUDIO DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL.

Como se indic anteriormente, AyA, para mejorar su gestin efectu una restructuracin en el ao 2007, Organizacin Institucional vigente, estructura que se desglosa hasta un Nivel de Unidades Estratgicas de Negocios (UEN), Acuerdo de Junta N 2007-574 y avalada por el ente rector, Ministerio de Ambiente y Energa, segn oficio N DM-232-2008.(Anexo No.2) En el ao 2010, atendiendo una solicitud de la Contralora General de la Repblica, segn Informe DFOE-ED-7-2009, del 24 de abril 2009, el cual indica: Disponer lo que corresponda para que se revise y se verifique que el Manual de Organizacin de AyA,
contemple todas las unidades y dependencias del Instituto, en virtud de que dicho documento, fechado diciembre de 2007, es parcial y no incluye las funciones y responsabilidades de todas las instancias de la organizacin. Asimismo, ordenar para que a ms tardar el 30 de setiembre de 2009, se someta a conocimiento para La aprobacin respectiva

La Institucin amplia la estructura hasta reas funcionales, para lo cual ajusta funciones de las dependencias e incluye las reas que componen las UNEs y las Direcciones Institucionales, Acuerdo de Junta Directiva No. 2010-299, del 5 de mayo, 2010. (Anexo No. 5) En el ao 2010, se aprueba el Manual de Gestin de Proyectos de Inversin en AyA, en el cual se especifican las actividades que realizan las Subgerencias y Direcciones, en lo que respecta a la formulacin ejecucin y evaluacin de proyectos, Acuerdo de Junta Directiva No. 2010-033 Fechado 25 de enero, 2010. (Anexo No. 4) - 82 -

Por tanto, en este apartado se procede analizar cada uno de estos documentos, as como, el flujo del proceso y anlisis de la UEN de Programacin y Control.

4.2.1 ANLISIS DEL PROCESO DE FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE ACUERDO CON LOS MANUALES ORGANIZATIVOS Y GESTION DE PROYECTOS DE AYA
En este apartado se procede a analizar los documentos mediante los cuales se estable la organizacin del proceso de inversiones.

4.2.1.1 ANLISIS MANUAL ORGANIZATIVO INSTITUCIONAL VIGENTE. AyA, con el propsito de mejorar la gestin institucional, en el ao 2007, actualiz su Plan Estratgico, ajustando su marco normativo, polticas y estrategias a la realidad que vive el pas en el momento y como consecuencia reestructur su organizacin, para lograr los objetivos de dicho plan. En el Anexo No. 6, segn este manual, se exponen los objetivos de las dependencias relacionadas con el proceso de inversiones en AyA, as como, funciones y responsabilidades pertenecientes a este proceso. Una vez analizados dichos objetivos, funciones y responsabilidades de las diferentes reas, en lo que respecta al proceso de formulacin y evaluacin se determina lo siguiente: a) Que cada Sub-gerencia encargada de la operacin de los sistemas, (Subgerencia de Gestin de los Sistemas GAM y Sub-gerencia de Gestin de los Sistemas Perifricos), se cre una UEN denominada Optimizacin de los Sistemas, la cual, entre sus funciones tiene:

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Proponer programas y proyectos de mejora y ampliacin hidrulica, electrnica y estructural requeridos para la optimizacin de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario. (Lo resaltado no es del original) Por tanto, estas UENs, son las encargadas de plantear las necesidades, problemas u oportunidades de la Institucin en el rea territorial bajo su cobertura, entre las que se cuentan las inversiones en los sistemas de acueducto y alcantarillado administrados por AyA, con el fin de brindar un eficiente servicio en el suministro de agua potable (acueducto), y recoleccin y tratamiento de las aguas residuales (alcantarillado sanitario) b) En lo que respecta a la formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado, que opera y administra la Institucin, la Sub-gerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, es la encargada de este proceso, dado que el objetivo de la misma es:
Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la Institucin con la finalidad de satisfacer las necesidades y expectativas del mercado en forma ptima y en concordancia con el ambiente, as como ejercer el control y la vigilancia de la calidad del agua (Lo resaltado no es del original)

Entre sus funciones y responsabilidades estn:

Dirigir, evaluar y controlar la planificacin, diseo y construccin de las obras de acueductos y alcantarillados sanitarios de los sistemas que administra la institucin (Lo

resaltado no es del original)

Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles financieramente. (Lo resaltado no es del original) tcnica, legal y

c) Adems, la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, para lograr sus objetivos, funciones y responsabilidades, se subdivide en las Unidades Estrategias de Negocio (UEN) siguientes: UEN Investigacin y Desarrollo UEN Gestin Ambiental UEN Programacin y Control. UEN Administracin de Proyectos - 84 -

d) Que de las cuatro UENs que conforman la Subgerencia, la que se relaciona con el proceso de formulacin y evaluacin de proyectos, es la UEN Programacin y Control y su objetivo es:
Formular los planes de desarrollo e inversin de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, as como evaluar los resultados de su ejecucin con la finalidad de asegurar el cumplimiento de los objetivos institucionales en materia de infraestructura fsica.

e) Sin embargo, las funciones y responsabilidades de la UEN de Programacin y Control, son:

Investigar, analizar y definir la demanda futura de servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en las zonas geogrficas donde la Institucin administra, opera y fiscaliza sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, para tomar las previsiones necesarias. Definir los requerimientos de construccin, ampliacin y mejora de la infraestructura fsica, que permita a la Institucin satisfacer la demanda actual y futura de servicios de agua potable y alcantarillado. ( el resaltado no es del original). Identificar los proyectos a realizar y llevar a cabo los estudios bsicos y pre-diseos (pre-inversin) de cada uno de ellos. ( el resaltado no es del original) Determinar la factibilidad de los proyectos identificados, as como priorizarlos y proponer su ejecucin. (el resaltado no es del original) Elaborar los Planes Maestros de Desarrollo fsico y de Inversiones que incluyan los proyectos a ejecutar. Monitorear la ejecucin de los proyectos en cuanto al cumplimiento de su programacin y ejecucin fsico-financiera. Hacer la entrega formal de los sistemas directos construidos para que entren en operacin.

De estas funciones de la UEN de Programacin y Control, en lo que respecta a la formulacin y evaluacin de los proyectos, se desprende: Que le corresponde identificar los proyectos y llevar a cabo los estudios bsicos y pre-diseo (pre-inversin) de los proyectos. Donde se confunde el concepto de pre-inversin de un proyecto con el trmino de pre-diseo.

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A la vez, Institucionalmente, se conoce como estudios bsicos, la realizacin de los estudios de aforos, suelos, estructurales, geolgicos, entre otros, necesarios para el diseo de las obras, pero estos no contemplan los estudios de mercado, administrativos legales, riesgos, evaluaciones financieras y econmico sociales. Otra funcin de esta UEN, indica que le corresponde Determinar la factibilidad de los proyectos, pero no se muestra qu tipo de factibilidad es la que debe de determinar, si tcnica, ambiental, financiera, econmica, o la factibilidad integral del proyecto. Con el propsito de ampliar el concepto determinar, se consulta el significado de dicha palabra en el diccionario obtenindose: Diccionario de la Real Academia Espaola (www.deperu.com/diccionario), la palabra determinar significa Fijar los trminos de algo, Segn el Diccionario ABC http://www.definicionabc.com/general/determinar.php,
Palabra determinar es un verbo que se utiliza para sealar la accin de establecer un tipo de dato o informacin, as como tambin fijar o hacer claros los elementos de una situacin, cosa o evento. La accin de determinar implica siempre una toma de decisin que tiene como consecuencia una resolucin que deber ser tomada en cuenta a partir del momento.

Por tanto, de acuerdo a estas definiciones, se deduce que la funcin consiste en fijar el tipo de factibilidad del proyecto y no la realizacin de los estudios requeridos para determinar la factibilidad de proyecto. De acuerdo a lo antes expuesto, se puede deducir que en el Manual de Organizacin de la Institucin vigente, no encuentran claramente definidas las funciones y responsabilidades para la formulacin y evaluacin de los proyectos y por ende el rea encargada, de realizar los estudios respectivos (mercado, tcnico - administrativo-legal, riesgos y las evaluaciones ambiental, financiera, econmica social), que permita determinar la factibilidad del proyecto.

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Otro punto que puede prestarse a confusin es el nombre de la UEN, Programacin y Control, con el propsito de tener un mejor concepto al respecto, se consulta los trminos de programar y controlar, obtenindose lo siguiente: Segn la Real Academia Espaola, www.rae.es/rae.html, Programar significa:
Idear y ordenar las acciones necesarias para realizar un proyecto

Segn http://www.definicion.org/programacion, programar es el:

Proceso a travs del cual se definen estructuras programticas, metas, tiempos, responsables, instrumentos de accin y recursos necesarios para el logro de los objetivos de largo y mediano plazos fijados en el Plan Nacional de Desarrollo y los Programas Sectoriales y que se irn concretando mediante la programacin econmica y social, considerando las limitaciones y posibilidades reales de la economa nacional.

De acuerdo con la Real Academia Espaola, www.rae.es/rae.html, Controlar consiste en:

Comprobacin, inspeccin, fiscalizacin, intervencin.

A partir de estas definiciones se puede decir que programacin y control, es parte de una serie de procesos en los cuales se busca la optimizacin de las actividades a realizar, estableciendo de manera organizada y segn prioridades, las tareas a realizar dentro del proyecto y de esta forma llevarlas a cabo mediante una gua establecida, teniendo como fin, lograr la eficacia y la eficiencia en el proceso. Por tanto, de acuerdo con las responsabilidades y funciones que tiene asignada la UEN de Programacin y Control, su nombre no est acorde, con las funciones y responsabilidades enmarcadas en el Manual de Organizacin Institucional, dado que las mismas son de Analizar, Investigar, Definir, Identificar, Elaborar y no de programar y controlar.

4.2.1.2 ANLISIS DE LAS FUNCIONES EN EL MANUAL DE GESTION DE LOS PROYECTOS DE INVERSION EN AyA.

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La Institucin, al entrar en vigencia el Sistema Nacional de Inversin (SNIP) y al no contar con informacin al respecto, se dio a la tarea de confeccionar un Manual, el cual tiene como objetivo:
Proporcionar los lineamientos generales que normen la formulacin, ejecucin y evaluacin de los proyectos de pre-inversin e inversin, con un enfoque sistemtico e integral del proceso de gestin de proyectos en el AyA, que permita optimizar el cumplimiento de las atribuciones de la organizacin y el funcionamiento de las unidades organizacionales

En el punto No. 2 del proceso de formulacin de proyectos, se definen las dependencias que deben de realizar los estudios correspondientes al proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en AyA, de la siguiente manera:
Nmero de Actividad 2

Descripcin de la Actividad Formulacin y evaluacin ex ante del proyecto Dada la orden de apertura de efectuar los estudios y evaluaciones, la subgerencia de competencia realiza o contrata los estudios de mercado, tcnico(s), administrativo-legal, anlisis de riesgo.

Responsable Sub-gerencias: Ambiental, Investigacin Desarrollo, Administracin Delegados y Finanzas, Sistemas y

2.1

La UEN Ambiental de ser necesario, realiza la evaluacin ambiental y la Direccin de Planificacin, realiza las evaluaciones financieras y socioeconmica, segn la clasificacin del proyecto.
(Lo subrayado no es del original)

En el caso que nos atae, el Manual de Gestin de los Proyectos de Inversin en AyA, aprobado por la Junta Directiva No. 2010-033, fechado 25 de enero, 2010 y actualizado segn Acuerdo de Junta Directiva No. 2011-133, fechado (Anexo No. 5) se define claramente, que los estudios de: Mercado, Tcnico, Administrativo-Legal y Anlisis de Riesgo de los proyectos los realiza la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, la UEN Ambiental realiza la evaluacin ambiental y a la Direccin de Planificacin Estratgica, las evaluaciones financieras y econmicas-sociales.

4.2.1.3 ANLISIS DE LAS FUNCIONES EN EL MANUAL ORGANIZACIONAL FUNCIONAL.

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En el ao 2010, como complemento al Manual Organizacional del ao 2007, la Institucin elabora un Manual Organizacional, en el cual incorpora las reas funcionales y ajusta ciertos objetivos, funciones y responsabilidades. El mismo fue aprobado por la Junta Directiva mediante el acuerdo No. 2010-299, del 5 de mayo, 2010 (Anexo No. 5), pero no ha sido sometido a las autoridades externas, por lo tanto no est vigente. Sin embargo, al analizar esta propuesta de mejora del Manual de Organizacin, en lo referente al proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos, encontramos: a) Que la Direccin de Planificacin Estratgica, mediante las reas de Planeamiento Fsico y Gestin Cartera de Proyectos, y Planeamiento Econmico Financiero, tiene como funcin y responsabilidad:
17 - 2. Realizar las evaluaciones financieras y econmico social de los proyectos de inversin de la institucin, de acuerdo a la informacin de los estudios de formulacin (estudios de mercado, tcnico, administrativo legal y riesgos) y evaluacin ambiental. (El subrayado no es del

original) b) A la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, en las funciones y responsabilidades se indica que le corresponde:
5. Velar porque se realicen los estudios tcnicos, de mercado, administrativos legales y de riesgos de los proyectos de inversin en agua y saneamiento. 6. Velar porque los proyectos a ejecutar cuenten con el nivel de estudio que corresponda, a saber: perfil, prefactibilidad o factibilidad.

c) La UEN de Gestin Ambiental, de la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, entre sus funciones y responsabilidades tiene:
6. Realizar los estudios de impacto ambiental requeridos en la etapa de pre-inversin para la formulacin de los proyectos de infraestructura fsica (El subrayado no es del

original). d) Se ajust el objetivo de la UEN Programacin y Control, de la siguiente manera:

Formular planes de desarrollo e inversin, as como realizar los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad y el diseo de nuevos sistemas y de obras para la rehabilitacin, mejora y ampliacin de los sistemas existentes de agua potable y alcantarillado sanitario, as como edificaciones para uso operativo, en cumplimiento de los objetivos institucionales en materia de infraestructura fsica. (Lo resaltado en negrita no es del original).

e) Que a esta UEN se le agrega la funcin:

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Determinar en los proyectos a desarrollar el nivel de estudio que corresponda, a saber: perfil, prefactibilidad o factibilidad. (Lo resaltado en negrita no es del original).

f) Que la UEN de Programacin y Control, est conformada por las siguientes reas: Diseo Desarrollo Fsico Topografa Planes Maestros Estudios Especiales g) Que el rea de Desarrollo Fsico tiene por objetivo:
Identificar las necesidades de nuevos proyectos y realizar estudios tcnicos, mediante anlisis y modelacin hidrulica, para proponer modificaciones a la infraestructura y proyectos a corto, mediano y largo plazo, con el fin de abastecer en forma adecuada la demanda actual y futura. Elaborar los Planes Maestros de Desarrollo Fsico y de Inversiones, que incluyan los proyectos de suministro de agua potable y de recoleccin, tratamiento y disposicin final de aguas residuales, a ejecutar por el Instituto (Lo

resaltado en negrita no es del original). Y por funciones y responsabilidades:

2. Identificar las necesidades de nuevos proyectos y realizar estudios tcnicos, mediante anlisis y modelacin hidrulica, para proponer modificaciones a la infraestructura y proyectos a corto, mediano y largo plazo, con el fin de abastecer en forma adecuada la demanda actual y futura (Lo resaltado en negrita no es del original). 5. Coordinar con la Direccin de Planificacin Estratgica, as como otras instancias institucionales, todo lo relacionado a la formulacin de proyectos 7. Coordinar la elaboracin y el suministro de los insumos requeridos por la Direccin de Planificacin Estratgica para la evaluaciones econmica social y financiera de los proyectos, segn corresponda. 8. Coordinar con la Direccin de Planificacin Estratgica la integracin y gestin de los documentos asociados a la fase de formulacin del proyecto.

De lo anterior se desprende, que en este manual, se incluye con ms detalle el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos, sin embargo, como estn redactadas la funciones y responsabilidades en las diferentes reas, se presta a confusin, dado que: No se define claramente quin realiza el estudio de mercado

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La UEN de Programacin y Control, tiene como objetivo realizar los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad pero otras dependencias no subordinadas a esta UEN, tienen como funciones y responsabilidades, la realizacin de estudios que forman parte de un estudio a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad.

El rea de Desarrollo Fsico de la UEN Programacin y Control, tiene como objetivo y funcin la realizacin del estudio tcnico, pero solo desde el punto de vista hidrulico, lo que significa, que tampoco est definido quien realiza el anlisis operacional, administrativo legal y riesgos de los proyectos.

Por lo que de no contar con la informacin de estos estudios de mercado, operacin, administrativo legal y riesgos, no es posible obtener los estudios de los proyectos a nivel de perfil, menos a nivel de prefactibilidad y factibilidad. En trminos generales, se puede decir que AyA, desde el punto de vista del Manual Organizacional, no tiene claramente definido el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos institucionales, ya que, la UEN de Programacin y Control, que aparentemente es la responsable de este proceso, en sus funciones y responsabilidades no estn definidas las referentes a la realizacin de los estudios de perfil, prefactibilidad o factibilidad. Aunado a esto, la pre-inversin de un proyecto, es una fase de estudios y evaluaciones, conocida tambin como la planificacin del proyecto, la cual, es ms que una programacin de metas, tiempos, responsables y recursos, debido a que requiere de anlisis y decisiones, para determinar si un proyecto es factible y viable, por lo que se puede decir que el nombre de esta UEN, no es acorde con las funciones que tiene asignadas en el Manual.

4.2.2 ANLISIS DEL PROCESO DE PRE-INVERSION Y DE LA UEN DE PROGRAMACION Y CONTROL.

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Con el propsito de poder evaluar el proceso de formulacin y evaluacin de proyectos, tomando en cuenta que funcionalmente, la UEN de Programacin y Control es la encargada de realizar la preinversin de los proyectos, se procedi a entrevistar al Director y una encuesta a los funcionarios en oficina de dicha UEN, anlisis del proceso general de la UEN.

4.2.2.1 ENTREVISTA AL DIRECTOR DE LA UEN PROGRAMAMCION Y CONTROL. De la entrevista con el Director de la UEN de Programacin y Control (Anexo N 8), se desprende lo siguiente: a) La UEN de Programacin y Control recibe las necesidades de los proyectos, mediante la cual le solicitan realizar el diseo de las obras, para la solucin, adems, que no existe una metodologa en la presentacin de las necesidades.
Las dependencias envan un oficio en el cual manifiestan la necesidad de un proyecto y solicitan la confeccin del diseo Se hace necesario el desarrollo de una metodologa, para que los que planteen las necesidades de un proyecto, faciliten una informacin previa.

b) Que la UEN, lo que realiza es un estudio preliminar, para determinar en qu consiste el proyecto, determina la localizacin (terreno). c) En el caso de los proyectos de Desarrollo de Infraestructura, se contratan los estudios de oferta y demanda del suministro de agua o servicio de alcantarillado, alternativas de solucin y dependiendo del proyecto. d) Los estudios de formulacin, entindase mercadeo, tcnico, evaluaciones financieras, econmicas, se han realizado solo a proyectos de desarrollo, que son financiados y dichos estudios no son efectuados por la Institucin. e) La UEN de Programacin y Control lo que realiza son estudios que permiten determinar la necesidad o problema (diagnstico), localizacin del proyecto (estudios de topografa) y diseos de la infraestructura. En el caso de los - 92 -

proyectos de desarrollo, como se indic anteriormente, los contrata (Planes Maestros) En trminos generales, de acuerdo con lo externado por el Director de la UEN de Programacin y Control, en lo que respecta a los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillados operados por AyA, lo que realizan son estudios preliminares, para determinar cul es en realidad la solucin al problema enunciado, efecta los avalos de los terrenos, los estudios topogrficos para los diseos, los diseos de las obras y dibujos de estas (planos), de requerirse, la confeccin de los trminos de referencia para contratar los servicios de la realizacin de los planes maestros, (estudios de identificacin de soluciones en regiones) y el diseo de las obras. 4.2.2.2 ENCUESTA A PERSONAL DE LA UEN DE PROGRAMACION Y CONTROL. Como se indic anteriormente, la encuesta se realiz a 20 funcionarios de oficina de la UEN, no as, al personal de campo, personal que conforma las cuadrillas de topografa y cuadrillas que efectan los diagnsticos en los sistemas de acueducto y alcantarillado. La encuesta tiene como objetivo analizar la conformacin del personal de la UEN de Programacin y Control, el conocimiento que poseen en la formulacin y evaluacin de los proyectos, uso de tecnologa en el proceso y el concepto de la realizacin de los estudios de preinversin.

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Como se puede observar en el grfico No. 1, el personal que conforma la UEN tiene un nivel acadmico universitario y solo el 20% con un grado acadmico inferior a licenciado, lo que hace que sus labores tengan un grado profesional.

Adems, de ser un personal con grado profesional, posee experiencia en las labores que realiza, dado que la mayora tiene ms de cuatro aos de laborar en la UEN, (Grfico No. 2).

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El 65 % del personal tiene una edad mayor a los 40 aos (Grfico No. 3), lo que hace que sean personas con un alto grado de experiencia, si tomamos en cuenta que la mayora tiene ms de cuatro aos de laborar en la UEN. Por otro lado, este nivel de madurez, se debe de tomar en cuenta a la hora de tratar de realizar cambios en la forma de cmo se han venido realizando las labores, ya que puede ser negativo, pero si se sabe administrar, se puede convertir en una fortaleza el cambio.

La mayora de los funcionarios que conforman la UEN de Programacin y Control, son profesionales en la rama de la ingeniera, ya que solo el 10% de estos tiene una profesin no ingenieril. Esto comprueba lo externado por el Director de esta UEN, de que sus funciones estn orientados a estudios tcnicos. Grfico No. 4

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Congruentes con su especialidad, la mayora de los funcionarios laboran en el rea de Diseo, lo que hace que esta labor sea la funcin sustantiva de la UEN. (Grfico No. 5), debido a las funciones de las otras reas, estn en funcin de esta, por ejemplo, Desarrollo Fsico, es la encargada de los diagnsticos, proyectos especiales, contratacin de los servicios de identificacin de proyectos, segn los Planes Maestros y Avalos se encarga de realizar los avalos de los terrenos.

En lo que respecta al conocimiento de los funcionarios de la metodologa de formulacin y evaluacin de proyectos y capacitacin en el tema, es bastante limitado, porque solo 15% de los funcionarios manifiestan conocer la metodologa de Formulacin y Evaluacin de proyectos, implementada por MIDEPLAN (Grfico No. 6)

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Por otro lado se obtiene que solo el 30 % de los funcionarios encuestados han recibido capacitacin en la formulacin y evaluacin de proyectos, lo que significa que no es posible que se d un cambio en este personal, en la forma de cmo se formulan los proyectos (Grfico No. 7).

Los que recibieron capacitacin en la formulacin y evaluacin de proyectos fueron los ingenieros civiles (Grfico No. 8).

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En lo que respecta al uso de herramientas tecnolgicas en su mayora utilizan hojas electrnicas, el Project la programacin de sus actividades y el autocad para dibujar (disear). El Sistema de Comercial Integrado no es utilizado, sistema del cual se obtiene la informacin comercial de la Institucin, esto dado que no se realizan estudios de mercado, Situacin similar, es con el Sistema Integrado Financiero Suministros, del cual se obtienen los costos de operacin de los sistemas de acueducto y alcantarillado.(Grfico No. 9)

En lo que respecta a la realizacin de los estudios y evaluaciones requeridas para un proyecto a nivel de perfil, prefactibilidad, el 20% manifiesta que si se hace estudio de mercado, un 80%, que si se hace estudio tcnico, 50% manifiesta que si se hacen

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estudios ambientales y financieros, un 30% indica que si se hacen estudios de riesgos y econmico social. Grfico No. 10 Sin embargo, existe una contradiccin en la respuesta de los encuestados, por que el 20% indica que se realiza el estudio de mercado y un 30% que efecta la evaluacin de econmica social y un 50% la evaluacin financiera, lo cual no es posible, porque para realizar estas evaluaciones es necesario el estudio de mercado. Demostrando esto que los encuestados no tienen nocin de los estudios que conforman el proceso de formulacin y evaluacin de proyectos. Confirmndose as los resultados de los grficos No. 6 y 7, del poco conocimiento del personal y capacitacin en esta metodologa. En trminos generales, la mayora manifiestan que lo que se efectan son los estudios tcnicos.

4.2.2.3 ANALISIS DE LOS SUBPROCESOS DE LA UEN PROGRAMACION Y CONTROL. Con el fin de tener un mejor panorama del proceso que se realiza en la formulacin y evaluacin de los proyectos, se procedi analizar el subproceso de la UEN de Programacin y Control, as como, de las reas que la componen: Desarrollo Fsico (diagnstico), Diseo y Topografa, los cuales se adjuntan en el Anexo No. 8. De estos subprocesos, se desprende que la Institucin, en lo referente a la formulacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, lo que se hace es que las dependencias operativas plantean a la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, las necesidades de inversin. La Subgerencia, traslada dicha necesidad a la UEN de Programacin y Control, la cual gestiona a travs del rea de Desarrollo Fsico, el diagnstico de la situacin y

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determina el proyecto a realizar, tomando en cuenta la oferta y demanda del sistema y una modelacin hidrulica. Una vez que se determina la alternativa de solucin, emite un informe y lo traslada a la Direccin UEN de Programacin y Control, quien a su vez, traslada al rea de Diseo. El rea de Diseo, coordina con Topografa, para definir la ubicacin del proyecto y la confeccin de los planos. Tambin coordina con otras reas, la realizacin de otros estudios, como: elctricos, suelos, avalos, segn sea el caso. Luego, disea el proyecto y tramita ante el rea de Bienes Inmuebles de la Direccin Jurdica la adquisicin del terreno y ante la Unidad Ejecutora del Proyecto, los diseos y trminos de referencia. De acuerdo con estos subprocesos, la Institucin no tiene claramente definido el proceso para la formulacin y evaluacin de los proyectos, muestra de esto, es que no estn definidas las reas encargadas de realizar los estudios de mercado, tcnico, desde el punto de vista de tomar en cuenta la parte operativa, administrativa y riesgos. Est definida el rea encargada de realizar la evaluacin financiera y econmica social, pero si no se cuenta con la informacin que se genera con los primeros estudios (mercado, tcnico administrativo-legal, operacin y riesgos), no es posible efectuar dichas evaluaciones. De acuerdo con la informacin en los procesos, entrevista, encuesta, en trminos generales, la situacin del proceso de formulacin y evaluacin, es como se muestra en la tabla No. 2.

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Tabla No. 2 Situacin del Proceso de Formulacin y Evaluacin de los Proyectos en los Sistemas Administrados por AyA
Estudio Diagnstico Estudio Bsico Resultados Deteccin de Necesidades Determinacin de Alternativas Responsable rea de Desarrollo Fsico, UEN Programacin y Control rea de Desarrollo Fsico, UEN Programacin y Control UEN Programacin y Control Observaciones Solo sistemas ms representativos Estudios de ofertas y demandas, simulaciones No se realiza estudio de mercado, ni se estima los costos de comercializacin, tarifas, capacidades de pago No se estiman los costos de inversiones en el perodo de vida del proyecto, ni los costos de operacin Estudio de oferta hdrica rea Hidrogeologa, UEN Gestin Ambiental UEN Programacin y Control rea de Topografa, UEN Programacin y Control rea de Diseo, UEN Programacin y Control UEN Programacin y Control Area de Avalos, UEN Programacin y Control Area de Bienes Inmuebles, Direccin Jurdica UEN Programacin y Control UEN Programacin y Control UEN Gestin Ambiental Direccin de Planificacin Direccin de Planificacin Administracin Superior y Direccin de Planificacin Estudio de oferta hdrica

Estudio de Mercado

Estudio Tcnico Capacidad de explotar de fuente subterrnea Capacidad de explotar de fuente superficial Situacin del Suelo Situaciones estado del rea Registro de la propiedad Diseo final de las obras Costos de la Obra Adquisiciones de Terrenos Organizacin para llevar a cabo el proyecto, definicin del tiempo en horas hombre Definicin de los posibles riesgos al hacer el proyecto y en la operacin del mismo Definicin de Impactos Ambientales Definicin de rentabilidad (Sostenibilidad del Proyecto) Definicin de sostenibilidad del proyecto Definicin de proyectos en Plan de Inversiones

UEN Programacin y Control

Estudio Hidrogeolgico Estudio Hidrolgico (Aforos) Estudio de Suelos Estudio de Topografa Planos Diseo Presupuesto Avalos Expropiacin Estudio Administrativo Legal

Estimacin de los costos no ajustados Determinacin del valor del terreno Proceso de inscripcin del terreno No se estiman los costos administrativos No se estiman los costos de mitigacin de los posibles riesgos Plan y no se estiman los costos de mitigacin No se cuentan con los costos de inversin y operacin del proyecto No se cuenta con los costos de inversin y operacin detallados Planificacin negociaciones de crditos y autorizaciones

Estudio de Riesgos Evaluacin Impacto Ambiental Evaluacin Financiera Evaluacin Econmica Social Proceso de Financiamiento del Proyecto

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Tabla No. 2 Situacin del Proceso de Formulacin y Evaluacin de los Proyectos en los Sistemas Administrados por AyA
Estudio Resultados Contratacin, trminos de referencia, con las especificaciones tcnicas del los proyectos y costos de las actividades Coordina Aprobacin
Fuente: Elaboracin Propia. Wachsman R. 2009

Responsable

Observaciones No programacin de la obra fsica y costos, detalladamente, la empresa lo suministra y AyA lo aprueba. No informacin de cambios en la programacin fsica ni financiera

Ejecucin de la Obra

UEN Administracin de Proyectos

4.3 ANALISIS DE LOS ESTUDIOS DE PRE-INVERSION EN LOS PROYECTOS DEL PLAN DE INVERSIONES.

El Plan de Inversiones del Instituto, est conformado de la siguiente manera: (Anexo No. 9) Sistemas de Acueducto: Proyectos del Programa Abastecimiento del rea Metropolitana de San Jos, Acueductos Urbanos y Alcantarillado de Puerto Viejo de Limn, el cual es financiado con recursos del emprstito con el Banco Centroamericano de Integracin Econmica (BCIE). Proyectos de Mejoras y Ampliacin de los Sistemas de Acueducto, financiados con recursos propios y ejecutados por la UEN de Administracin de Proyectos de la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo. Proyectos de desarrollo, pendientes de financiamiento.

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Sistemas de Alcantarillado: Proyecto Mejoramiento Ambiental del rea Metropolitana de San Jos, el cual es financiado con recursos de un emprstito, con el Banco de Cooperacin Internacional de Japn (JBIC), siglas en ingls. Proyectos de Mejoras y Ampliacin de los Sistemas de Alcantarillado, financiados con recursos propios y ejecutados por la UEN de Administracin de Proyectos de la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo. Proyectos de desarrollo, en negociacin de financiamiento.

Con el propsito de evaluar el proceso de formulacin y evaluacin en los proyectos de los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por AyA, se ha procedido a analizar la pre-inversin a 13 proyectos que estn en la fase de inversin (ejecucin), o prxima a iniciarse y 5 estudios para proyectos de desarrollo pendientes de financiamiento. De los 13 proyectos analizados, 12 estudios de preinversin fueron elaborados por la UEN de Programacin y Control y el otro proyecto es el Mejoramiento Ambiental del rea Metropolitano de San Jos, estudio que fue elaborado por el equipo Asistencia Especial para la Formulacin de Proyectos (SAPROF) del JBIC, con la colaboracin de funcionarios de la Institucin. De los primeros 12 proyectos analizados, se estudiaron cinco expedientes en poder de la UEN Programacin y Control y los restantes 7 en poder las Unidades Ejecutoras, en vista de que no se localizaron los expedientes en la UEN que gener los estudios. En el caso de los proyectos de desarrollo, fueron facilitados electrnicamente, por la biblioteca de la Institucin.

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4.3.1 ANLISIS PROCESO DE PRE-INVERSION DE LOS PROYECTOS EN FASE DE INVERSION.

Como se indic anteriormente, en este apartado se analizaron 13 proyectos de los cuales la composicin es la siguiente: 1. Seis proyectos del Programa Abastecimiento del rea Metropolitana de San Jos, Acueductos Urbanos y Alcantarillado de Puerto Viejo de Limn, a saber: Acueducto Escaz Sur Acueducto Pasito de Alajuela Acueducto San Ramn - Palmares Acueducto de Liberia Acueducto de Atenas I Etapa Acueducto de Esparza

2. Tres proyectos de Mejoras y Ampliacin de los Sistemas de Acueducto, financiados con recursos propios, a saber:

Matamb los Angeles, Cerrillos Hojancha de Guanacaste Acueducto Islita de Puntarenas Interconexin Aeropuerto Acueducto Liberia, Guanacaste

3. Dos proyectos de Mejoras y Ampliacin de los Sistemas de Alcantarillado, financiados con recursos propios, a saber: Planta Tratamiento Alcantarillado Urbanizacin Andr Chall Colector en finca Patalillo - Ftima

4. Proyecto Mejoramiento Ambiental del rea Metropolitana de San Jos.

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De este anlisis se desprende lo siguiente: a) Al localizar los expedientes los proyectos que se encontraban en la fase de preinversin, se constat que no existe un expediente que consolide toda la informacin por proyecto, debido a que cada rea tiene su propio archivo. Adems, en el caso de la UEN de Programacin y Control, no existe un expediente fsico, solo existe informacin electrnica, la cual se encuentra en poder del profesional que realiza los estudios. b) No existe una metodologa establecida, para la realizacin de los estudios, debido a que el formato es realizado por cada uno de los profesionales que efecta el estudio. c) En el caso del programa Abastecimiento del rea Metropolitana de San Jos, Acueductos Urbanos y Alcantarillado de Puerto Viejo de Limn, la conformacin del mismo, obedeci a un diagnstico en los principales sistemas de acueducto en el pas, seleccionndose los que presentaban problemas de abastecimiento de agua potable en el corto y mediano plazo. En su momento (ao 2005), de acuerdo con el documento soporte del programa, la formulacin y evaluacin, se realiz a nivel del programa y no por proyecto, para lo cual, se efectu: Una descripcin del programa, resaltando la estimacin de los costos de los proyectos y componentes del programa. Estudio financiero del programa, para lo cual se estim una tarifa promedio, ingresos y costos incrementales para cada proyecto. Organizacin de la etapa de ejecucin del proyecto, funciones y responsabilidades y programacin de la etapa de inversin. Resumen de cada proyecto, en el cual se especifica la problemtica, la oferta y demanda, objetivo del proyecto, componentes y justificacin y presupuesto estimado.

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Por tanto, el documento carece de un estudio de mercado, que identifique la comercializacin de los servicios, capacidad de pago de los clientes, de estudios tcnicos del los proyectos que identifiquen la localizacin y tamao, como la tecnologa, estudio legal, operacin de los sistemas, riesgos. Para la evaluacin financiera, los clculos son muy generales, se indica cmo se realizaron, pero no se posee la informacin. Segn la informacin de cada proyecto, el mismo se encontraba en un nivel de identificacin. En trminos generales, tomando en cuenta las especificaciones de lo que es un estudio de formulacin y evaluacin, se puede decir que el mismo no llega a un nivel de perfil, porque no se efectu el estudio de mercado, socio econmico y la informacin en los otros estudios es muy general, en especial, la informacin de los proyectos. d) Con respecto a los dems proyectos que componen el Plan de Inversiones, a excepcin del proyecto Mejoramiento Ambiental del rea Metropolitana de San Jos, proyectos de desarrollo y proyectos que se encuentran en la fase de inversin, no poseen estudios previos, en algunos casos, lo que existe es una ficha de planteamiento de la necesidad, producto de un diagnstico o planteamiento del operador del sistema. Por lo que se puede decir que es una lista de necesidades y que se requiere efectuar los estudios de pre-inversin, para determinar la prioridad de los mismos. Adems, como se muestra en el anexo No. 9, en el plan de inversiones, los planteamientos se efectan por obras y no de una forma integrada como sistema. En este momento, la Institucin est realizando un esfuerzo para determinar las necesidades de forma integrada y poder priorizar los estudios de preinversin. e) En el caso del proyecto de Mejoramiento Ambiental del rea Metropolitana de San Jos, el estudio de preinversin fue realizado por la organizacin Asistencia Especial

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para la Formulacin de Proyectos (SAPROF) del JBIC, con la colaboracin de funcionarios de la Institucin. Adems, que la base de dicho estudio fueron diagnstico que la Institucin contrat anteriormente, tal como Plan Maestro de Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento en la gran rea Metropolitana (PLAGAM), efectuado en el ao 1988. De acuerdo con el anlisis de la informacin en los diferentes estudios, el estudio preinversin tiene un nivel de Factibilidad. f) La informacin suministrada para cada proyecto, lo que realiza la UEN de Programacin y Control, son estudios que permiten la realizacin del diseo del proyecto, motivo por el cual, efecta: Una identificacin del proyecto, para lo cual: Estiman la oferta y demanda del servicio Posibles localizaciones, tamao y tecnologas del proyecto, para lo Identifican posibles alternativas solucin Estiman posibles costos de inversin (prediseo) Seleccionan alternativa de solucin desde el punto de vista tcnica

cual realizan estudios de topografa preliminares.

y costos de inversin. Una vez definida la alternativa de solucin, de ser necesario realizan los estudios de hidrogeologa, suelos, elctricos, se describe la tecnologa a implementar, se profundizan los estudios de topografa y se confeccionan los planos. Posteriormente, realizados los planos, si es necesario la adquisicin del terreno, el encargado del diseo, remite el caso a la dependencia de Avalos para que efectu el respectivo estudio y coordine con el rea de Bienes Inmuebles de la Direccin Jurdica la compra o expropiacin del terreno. En algunos casos

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confeccionan los trminos de referencia, para la contratacin de la fase de inversin y remite a la Unidad Ejecutora correspondiente, junto con los planos.

Grfico No. 11 Anlisis Estudios de Formulacin y Evaluacin Proyectos de Inversin AyA

1 4 1 2 1 0 8 6 4 2 0
Identificacin de Proyecto Estudio de Mercado Estudio Tcnico Evaluacin Impacto A mbiental E valuacin Financie ra Evaluacin Econmica Social

C pleto om

In com pleto

S E tu in s dio

Por tanto, como se puede observar en el grfico No. 11, a excepcin del proyecto de Mejoramiento Ambiental del rea Metropolitana de San Jos, se puede decir que la Institucin no realiza estudios de preinversin a los proyectos, por las siguientes situaciones: No realiza estudios de mercado. Los estudios tcnicos son incompletos, por no toma en cuenta la operacin de los sistemas, organizacin, programacin, legales y riesgos. No realiza las evaluaciones financieras y econmicas - sociales Si es cierto, que algunos proyectos son sumamente pequeos, que se pueden estimar como obras de mantenimiento, como es el caso de un proyecto para la sustitucin de un tramo de tubera, en el caso de los proyectos de estudio, se encuentran proyectos que abarcan la rehabilitacin o ampliacin del sistema para toda una comunidad, como es el caso del acueducto para Atenas, Esparza, Liberia, que van a incrementar los ingresos de la Institucin, as como, los costos de operacin de las cantonales que los atienden.

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Por otro lado, no es factible poder evaluar la eficiencia de las inversiones que se realizan, en relacin a la calidad de los servicios que se brindan, dado que no existen variables que permitan medirlas.

4.3.2 ANLISIS PROCESO DE PRE-INVERSION DE LOS PROYECTOS DE DESARROLLO.

Con el propsito de tener una nocin del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos en sistemas de acueducto y alcantarillado nuevos (desarrollo) y que la Institucin administrara, una vez ejecutados, se analizaron 5 estudios, a saber: Estudio de Factibilidad Alcantarillado Ciudad de Siquirres (Ao 1998) Alcantarillado de Quepos (Base estudio de 1998) Alcantarillado Sanitario Gran Puntarenas Acueducto San Isidro de Perz Zeledn (Estudio de la situacin y propuesta de mejora para el abastecimiento de agua potable en las zonas de San Isidro de Perz Zeledn y lugares aledaos), estudio base para proyecto contemplado en el programa financiado con el BCIE. Alcantarillado de Jac ("Estudio de factibilidad y diseos preliminares del proyecto de alcantarillado sanitario de la ciudad de Jac de Garabito- Liictacin Abreviada 2007-LA 00033-PRI) Estos estudios son realizados por empresas contratadas, para lo cual, la UEN de Programacin y Control prepara los trminos de referencia para iniciar el proceso de contratacin, siendo la contraparte de la contratacin.

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G f o o1 r ic N. 2 Et d s r yco d Ds rolo sui Poet s e ear l o

6 5 4 3 2 1 0 Id ni ic c e tf a i n Et dod su i e M rc d e ao Et d su io Tc i nco Eau c n v l ai I pc o ma t A be t l mi na Ea a i n vlu c F a ce in n i ra Ea ai n vlu c Eo ic c n ma S ca oil -

C ml t o peo

In o p t c mleo

S Et d i su io n

Como se puede observar en el grfico No. 12, el formato es similar a los estudios que realiza la UEN de Programacin y Control, los mismos van orientados a la seleccin del proyecto desde un punto de vista tcnico, dejando de lado las evaluaciones financieras y econmicas sociales. En lo que respecta a las evaluaciones ambientales, en los estudios se hace la referencia y en algunos se plantean las medidas a tomar. La mayora de los proyectos de desarrollo en alcantarillado, en el Plan de Inversiones, tienen estudios similares al Estudio de Factibilidad Alcantarillado Ciudad de Siquirres, los cuales fueron realizados en el ao 1998, como parte del programa de Ciudades Intermedias.

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Tabla No. 3 Estructura del Estudio de factibilidad y diseos preliminares del Proyecto de Alcantarillado Sanitario de la Ciudad de Jac de Garabito
Criterios de diseo para los sistemas de recoleccin a) Relacin tirante / dimetro (y/d), b) Velocidad y pendiente mnima, c) Coeficiente de rugosidad, d) Profundidad mnima, e) Prdida de carga en las cmaras Configuraciones de red de recoleccin segn parmetros de diseo a) Resumen de parmetros de diseo, b) Influencia de los parmetros sobre el diseo de las redes Criterios especficos y generales para el diseo de las estaciones de bombeo a) Condiciones generales para la seleccin del tipo de estacin y de bombas, b) Criterios especficos para el diseo, c) Seleccin de las bombas, d) Configuracin de las estaciones de bombeo, e) Tuberas y accesorios, f) Proteccin ambiental, g) Operacin y mantenimiento Planteamiento de alternativas de recoleccin y conduccin a) Anlisis y definicin de cuencas tributarias del sistema de recoleccin, b) Definicin de alternativas de recoleccin e impulsin Planteamiento de las opciones de tratamiento a) Consideraciones preliminares para la preseleccin de alternativas de tratamiento y disposicin final del sistema Jac Garabito, b) Bases y criterios empleados para la preseleccin de opciones de tratamiento, c) Criterios de estimacin de carga de diseo del sistema de tratamiento, d) Preseleccin de soluciones de tratamiento y disposicin final Descripcin y predimensionado de opciones de tratamiento preseleccionadas (Alternativa 1, Opcin 1 de tratamiento). Tratamiento Secundario con Coagulacin Qumica y Filtracin Biolgica sin Desnitrificacin seguida de Desinfeccin UV. Espesado, Digestin y Deshidratacin Mecnica de Lodos. Generalidades (Alternativa 1, Opcin 2 de tratamiento).Tratamiento Secundario mediante Lodos Activados en la modalidad de Aireacin Extendida con diseo simplificado de Sedimentador Integrado al reactor de aireacin, seguido de Desinfeccin UV. Acondicionamiento qumico y espesado, seguida de Deshidratacin mecnica (Alternativa 2) Pretratamiento con Rejas y Remocin de Arenas y Flotantes (PT) + Emisario Largo Modelacin de la capacidad asimilativa del cuerpo receptor a) Modelo computacional Aqualab, b) Modelo computacional MOHID, c) Modelo hidrodinmico y de contaminantes utilizado con AquaLab, d) Zona de seguridad, e) Propuestas planteadas de ubicacin para el emisario, f) Casos modelados, g) Modelacin de la propuesta con el programa MOHID. Anlisis econmico de las alternativas a) Costos unitarios y globales, imprevistos y otros, b) Presupuestos de las configuraciones de la red colectora a gravedad, c) Presupuestos de opciones de las plantas de tratamiento, d) Presupuestos de los emisarios submarinos, e) Presupuestos de las alternativas globales, f) Costos anuales de operacin de las alternativas, g) Metodologa del anlisis econmico, h) Resultados del anlisis econmico, i) Seleccin de la alternativa propuesta Anlisis ambiental de las alternativas a) Conceptualizacin del proyecto de alcantarillado, b) Situacin actual, c) Identificacin de impactos ambientales potenciales, d) Criterios ambientales, e) Valoracin de alternativas Proyecto propuesto y priorizacin de obras a) Proyecto propuesto, b) Presupuesto total del proyecto propuesto, c) Obras prioritarias, d) Conclusiones y recomendaciones
Fuente: Estudio de factibilidad y diseos preliminares del Proyecto de Alcantarillado Sanitario de la Ciudad de Jac de Garabito.

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Como parte del anlisis, en la tabla No.3 se presenta la estructura del estudio denominado Estudio de factibilidad y diseos preliminares del proyecto de alcantarillado sanitario de la ciudad de Jac de Garabito, como se puede observar, el mismo es un estudio de factibilidad, sin embargo, est dirigido a elegir la alternativa de solucin, tomando en cuenta una serie de factores y de una vez, se contrata el prediseo de la alternativa seleccionada. Si es cierto que para la seleccin de la alternativa, se analiz la oferta y demanda, costos de inversin y operativos, la parte ambiental, no se realiza: El estudio de mercado, no se hace un anlisis de la capacidad de los clientes, los parmetros de la comercializacin de los servicios, las tarifas. En el caso del estudio tcnico, no se toma en cuenta la organizacin, ni programa el proyecto en el tiempo, no se realiza el anlisis legal, tampoco se determinan los riesgos del proyecto, actividades que generan costos adicionales a este. De acuerdo con la estructura del estudio, la factibilidad es desde un punto de vista tcnico, pero no desde un punto de vista del proyecto, dado que no se analizan factores importantes, como son, los aspectos comerciales, estructura de la operacin del sistema. Otro aspecto importante, es que cada proyecto tiene su propia estructura, lo que refleja que no se tiene una metodologa al respecto, que permita analizar los proyectos del Plan de Inversiones desde una misma perspectiva y por ende facilite la seleccin y priorizacin de los proyectos. Como parte de este anlisis, se consult el documento Tesis del programa de posgrado en Gerencia de Proyectos de Desarrollo, para optar por el titulo Magister Scientiae, titulado Gua metodolgica para la realizacin de estudios de identificacin,

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mercado, tcnico y legal de proyectos en la Etapa de Preinversin en el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados elaborada por la Licda Sonia Guevara Rodrguez, Ing. Rafael Barboza Topping, en el ao 2008. Ellos como parte del resultado de su investigacin manifiestan:
En el AyA no existe una metodologa para la formulacin de proyectos, lo que provoca que no se alcancen los objetivos institucionales La inexistencia de una metodologa para la formulacin de proyectos ha ocasionado una subejecucin histrica del presupuesto destinando a la ejecucin de proyectos del 70% La carencia de una metodologa para la formulacin de proyectos est afectando seriamente la eficiencia y la eficacia administrativa, muchos proyectos emprendidos deben abandonarse en etapas avanzadas por no cumplir con requisitos que debieron reunir en la etapa de formulacin. La falta de una metodologa para la formulacin de proyectos y las consecuencias que originan, impiden lograr objetivos sociales y en consecuencia las necesidades de la poblacin no se resuelven

Reforzndose de esta manera, el punto de vista de que la institucin no cuenta con una metodologa en la formulacin y evaluacin, para los proyectos. Si es cierto que en la actualidad, MIDEPLAN, emiti una gua para este proceso, la cual es de acatamiento obligatorio para AyA, la misma es muy reciente y en los proyectos analizados la misma no se aplica.

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CAPITULO V PROPUESTA DE MEJORA

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5. Metodologa de Formulacin y Evaluacin para los Proyectos de Inversin en los Sistemas de Acueductos y Alcantarillados, Administrados por AyA
5.1 Introduccin
El Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), con el propsito de abastecer de agua potable a la poblacin del territorio nacional, as como, la recoleccin, tratamiento y distribucin de las aguas residuales, ha construido grandes obras de infraestructura en sistemas de acueducto y alcantarillado tales como, el proyecto de Oros, en la Regin Metropolitana, Alcantarillado Sanitario de Puntarenas, Emisario submarino en Limn, entre otras. De acuerdo al crecimiento poblacional, turstico e industrial que ha venido sufriendo el pas, adems, de las proyecciones a causa de los tratados de libre comercio que se estn realizando, AyA debe realizar proyectos en sistemas de acueductos y alcantarillados, de igual o superior envergadura, para continuar brindando los servicios de agua potable y saneamiento y de esta manera contribuir con el desarrollo nacional. Adems de estas grandes obras, la Institucin debe realizar obras de menor envergadura, para rehabilitar, optimizar, mejorar o expandir los sistemas actuales, y poder satisfacer las necesidades de los usuarios; en el caso de agua potable, que el servicio sea contino, que la cantidad del lquido sea el adecuado, tanto, en cantidad como en calidad y con respecto a las aguas residuales, poder evacuar la mayor cantidad de estas, darles el tratamiento, para mermar la contaminacin de las cuencas nacionales y evitar posibles brotes de enfermedades hidro-trasmisibles en la poblacin, y hacer que los costos de ambos servicios sean razonables. Para poder llevar a cabo estos servicios a la poblacin de manera eficaz y eficiente, adems de los sistemas mediante los cuales se brinda el agua potable, se evacuan y tratan las aguas

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residuales, es necesario contar con edificaciones, mobiliario y equipos aptos para la atencin de los clientes y gestin administrativa, por lo que es necesario realizar proyectos para mejorar las edificaciones existentes, adquirir o construir nuevas, sustituir los equipos y sistemas informticos que han superado la vida til. Si es cierto que la Institucin, ha realizado estas obras, se debe preparar para poder llevar a cabo las que se avecinan, con el propsito de hacer el mejor uso de los recursos y poder continuar brindando los servicios de agua potable y alcantarillado al pas.

5.1.1 Objetivo del Manual

El presente manual tiene como propsito describir los lineamientos generales a seguir en la identificacin y formulacin de los proyectos en AyA, en los sistemas de acueducto y alcantarillado, los cuales sern enriquecidos con la experiencia del personal que los formula.

5.1.2 Alcance
La presente metodologa se seguir el proceso de preinversin a nivel de identificacin y formulacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado operados por AyA. En el caso de que el proyecto incluya actividades de agua potable, saneamiento y para la gestin de estos servicios, la informacin se debe separar por cada uno, segn corresponda. Los proyectos de rehabilitacin, optimizacin o expansin en los sistemas de acueducto o alcantarillado, deben de solucionar las necesidades o problemas de una forma integral como sistema.

5.1.3 Estructura del Manual

El manual se divide en tres etapas, en la primera se hace una breve presentacin del marco terico que sirve de base para el diseo de la presente metodologa - 116 -

Posteriormente, tomando en cuenta la estructura de la Gua Metodolgica General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de proyectos de Inversin Pblica y aspectos generales, se describen las actividades a seguir en la formulacin de los proyectos, para los sistemas de acueducto y alcantarillado en AyA. Por ltimo, se describen las actividades para la evaluacin financiera y econmica social de estos proyectos.

5.2. Marco Conceptual

En este apartado se describen conceptos aplicados en metodologas de formulacin y evaluacin de proyectos y conceptos de gestin pblica relacionados con la planificacin y evaluacin.

5.2.1- Planeacin y Evaluacin

El conjunto de acciones que conforman la gestin de la administracin pblica debe estar orientado a satisfacer las principales necesidades de la poblacin. La planeacin de dichas acciones permite orientar los limitados recursos disponibles hacia la solucin de los problemas y las necesidades prioritarias, y permite programar un uso ms eficiente de los mismos. En consecuencia, se puede definir la planeacin como un proceso continuo de previsin de los recursos y servicios requeridos para obtener objetivos determinados segn un orden de prioridades establecido y que permite escoger la o las soluciones ptimas entre varias alternativas. La evaluacin surge como una herramienta principal para fortalecer los procesos de planeacin (evaluacin ex-ante), hacer ms efectiva la ejecucin de las acciones planeadas (evaluacin durante) y lograr los impactos y efectos en los beneficiarios (evaluacin ex-post).

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La evaluacin juega un papel fundamental para producir un adecuado sistema de retroalimentacin que permita elegir entre diferentes proyectos de acuerdo con su potencial, eficacia, analizar y rectificar el desarrollo de los mismos y medir los logros de las acciones desarrolladas. Si planificar es introducir organizacin y racionalidad en la accin para el logro de determinadas metas y objetivos, la evaluacin es una manera de verificar esa racionalidad, midiendo el cumplimiento, o la perspectiva de cumplimiento, de los objetivos y metas establecidas y la capacidad para alcanzarlos.

5.2.2- Categoras del Proceso de Planeacin

Para una mayor efectividad de la programacin y ejecucin de las estrategias y acciones de solucin a los problemas del desarrollo, el proceso de planificacin y su posterior ejecucin deben desarrollarse en diferentes instancias jerarquizadas, por niveles de responsabilidad y alcance Los planes de desarrollo constituyen la categora superior, a partir de la cual se desprenden las unidades de gestin, a travs de las cuales se dar solucin a problemas especficos de la poblacin. Las unidades de gestin son los programas, subprogramas y proyectos, que por su carcter de medios de accin, subordinan sus objetivos y estrategias a los objetivos y estrategias establecidas en los planes de desarrollo. Los planes de desarrollo comprenden el anlisis de la problemtica econmica, social y ambiental a nivel nacional, regional, sectorial o local, a partir del cual, definen una estrategia de solucin a seguir, en el mediano o largo plazo. La estrategia incluye la definicin de los objetivos y metas del plan; de las polticas generales de los principales programas y del plan de inversiones para el perodo analizado.

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El programa es la estrategia de accin cuyas directrices determinan los medios que articulados gerencialmente permiten dar una solucin integral a problemas. El objetivo general de un programa, que por definicin debe tener carcter multisectorial, generalmente corresponde a uno de los objetivos establecidos por el plan de desarrollo. A partir del objetivo general, se definen los objetivos especficos, las metas, los tipos de proyectos y el plan de inversiones del programa. Subprograma es la desagregacin de un programa en grupos homogneos de proyectos. Esta homogeneidad no responde a un criterio nico, ya que puede definirse por tecnologa, ubicacin, tamao, etc., de acuerdo con las necesidades particulares de clasificacin de un programa. El objetivo general de un subprograma, generalmente corresponde a un objetivo especfico del programa. El proyecto es la unidad mnima operacional que vincula recursos, actividades y componentes durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver problemas o necesidades de la poblacin. El objetivo general de un proyecto debe estar relacionado con alguno de los objetivos especficos de un programa o subprograma y, en consecuencia, con los objetivos del plan de desarrollo. Por tanto, un proyecto se define como una tarea innovadora, que involucra un conjunto de ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas entre s, que requiere la decisin sobre el uso de los recursos, que apuntan a alcanzar objetivos definidos, efectuados en un cierto perodo, en una zona geogrfica delimitada y para un grupo de beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situacin o satisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un pas

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5.2.3- El Ciclo de los Proyectos

Un proyecto comienza en el momento en que se identifica el problema o necesidad por solucionar o satisfacer, y termina en el momento en que se logra solucionar o satisfacer dicha necesidad, alcanzando as los objetivos esperados por el proyecto. El ciclo del proyecto, est conformado por diferentes fases que debe pasar el proyecto desde el mismo momento en el que se identifica el problema o necesidad, hasta que se logran sus objetivos. Dichas fases son la pre-inversin, promocin, negociacin y financiamiento, inversin o ejecucin y operacin o funcionamiento.

5.2.3.1- Pre-inversin La fase de la preinversin, tambin conocida como la etapa de planificacin del proyecto, la fase de elaboracin del proyecto o etapa de estudios, es la primera fase del ciclo de los proyectos. En esta fase se llevan a cabo todos los estudios necesarios para determinar la factibilidad de ejecutar el proyecto, iniciando con la identificacin de una necesidad e ideas muy generales sobre lo que se pretende hacer para satisfacerla, luego, gradualmente stos se van profundizando, lo cual mejora la calidad de la informacin y proporciona mayores elementos para decidir si se contina con la fase siguiente o si es mejor abandonarlo antes de incurrir en gastos mayores. y en ella se realizan todos los estudios necesarios para tomar la decisin de efectuar o no el proyecto. Las actividades principales que deben desarrollarse en la fase de preinversin son: identificacin del problema o necesidad, formulacin o preparacin de la o las alternativas de solucin y evaluacin ex-ante. La identificacin del problema o necesidad: consiste en analizar las causas y condiciones que justifican una inversin para solucionar un determinado problema.

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La formulacin o preparacin de alternativas: consiste en identificar los aspectos tcnicos, institucionales, econmicos, ambientales, legales para disear el proyecto propiamente dicho. La evaluacin ex-ante: consiste verificar la factibilidad e identificar sus efectos e impactos del proyecto, antes de ejecutarlo. La preinversin est conformada por las etapas de la idea (identificacin del problema), perfil, pre factibilidad y factibilidad; la realizacin o profundidad anlisis de estas etapas, dependen del nivel de complejidad del proyecto que se evala. Identificacin: Aqu se identifica en forma muy preliminar el problema o la necesidad existente, as como, las acciones mediante las cuales se podra resolver o satisfacer. Nivel de Perfil: Es el resultado de identificar el problema o necesidad y preparar varias alternativas de solucin, mediante el uso de la informacin secundaria o valores promedio de referencia y de descartar las que claramente no son viables. Nivel de Prefactibilidad: Consiste en realizar una evaluacin ms profunda de las alternativas encontradas viables y en determinar la bondad de ellas, en este nivel se obtienen los niveles mnimos de incertidumbre sobre el proyecto. Nivel de Factibilidad: Consiste en perfeccionar la alternativa recomendada en la prefactibilidad, mediante el uso de informacin primaria y la realizacin de todos los estudios que sean necesarios mercado, suelos, geolgicos, tarifario, arquitectnico, institucional, etc.), en este nivel se obtiene un nivel de aceptable de incertidumbre, que facilita la toma de decisin sobre el proyecto.

5.2.3.2 - Etapa de Promocin, Negociacin y Financiamiento Esta etapa comprende todos los aspectos relacionados con la negociacin de los recursos necesarios para llevar a cabo el proyecto, as como, la promocin y divulgacin ante las entidades y autoridades vinculadas con el mismo. - 121 -

Esta etapa se inicia desde cuando el proyecto empieza como una idea y con la misma se busca la viabilidad poltica y el financiamiento del proyecto. La viabilidad poltica, consiste en lograr que el proyecto cuente con aceptacin y aprobacin por los niveles jerrquicos de la institucin y entidades que apoyan el proyecto. Esta fase es el enlace entre la etapa de preinversin y la de ejecucin del proyecto, dado que se obtiene la aprobacin del proyecto por las partes involucradas y se obtiene el financiamiento de este.

5.1.3.3- Etapa de Inversin La etapa de inversin, tambin llamada de ejecucin, es la segunda dentro del ciclo del proyecto. En ella se realizan todas las inversiones necesarias para la puesta en marcha del proyecto. Esta etapa se inicia una vez que se toma la decisin de realizar el proyecto y culmina cuando se empieza la generacin de beneficios. Dentro de la etapa de inversin, se pueden incluir los estudios especficos que conforman el diseo definitivo del proyecto. En esta etapa se realiza el seguimiento fsico-financiero de los proyectos, el cual busca garantizar la correcta utilizacin de los recursos de inversin asignados en el presupuesto. El seguimiento sobre la ejecucin de los proyectos permite observar las variaciones sobre lo previsto, determinar sus causas e introducir los ajustes pertinentes.

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5.2.3.4- Etapa de Operacin La ltima etapa de un proyecto es la de operacin, en la cual, la obra entra en funcionamiento de acuerdo con lo planeado y programado previamente, al tiempo que, en forma simultnea, se implementan el plan y el programa de mantenimiento respectivo. En sta se generan los beneficios para los cuales el proyecto fue diseado. Es importante en esta etapa proveer los fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto, ya que sin ellos el proyecto no dar los beneficios esperados. Para una correcta operacin del proyecto, es necesario seguimiento y evaluacin de resultados del proyecto. Debe distinguirse entre lo que es la evaluacin de resultados y el seguimiento sobre la marcha del proyecto. El propsito de este ltimo es el de ayudar a asegurar la operacin eficiente identificando y abordando problemas que surjan en la operacin del proyecto. La evaluacin de resultados pretende examinar al proyecto desde una perspectiva ms amplia, intentando determinar las razones de xito o fracaso con el objeto de replicar las experiencias exitosas en el futuro y de evitar los problemas ya presentados. La evaluacin de resultados tambin debe dar informacin sobre la eficacia y efectividad de cada uno de los proyectos en el cumplimiento de los objetivos trazados en su diseo.

5.2.4- Formulacin y Evaluacin de Proyectos

En este apartado se describen algunos conceptos bsicos que permiten una mejor formulacin y evaluacin de proyectos.

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5.2.4.1- Formulacin de los Proyectos La formulacin de proyectos debe responder a una secuencia lgica, la cual parte de la identificacin de las causas de un problema o necesidad y contina con el diseo de los procesos para alcanzar unos productos o servicios, permitiendo al final, unos impactos sobre las consecuencias principales de dicho problema o necesidad. Esta secuencia lgica en la formulacin se conoce como la cadena de formulacin de los proyectos y la misma se inicia con la identificacin de las causas principales del problema o necesidad. Un proyecto por lo general est dirigido a una de las causas crticas generadoras de la situacin problemtica y a partir de esta causa crtica se definen sus principales consecuencias o manifestaciones. Definido el problema o la necesidad, se establece el objetivo general del proyecto, entendido como la situacin deseada despus de la accin de un proyecto, por tanto, el objetivo general debe relacionarse con un producto esperado, con el cual se espera alcanzar un impacto o cambio de situacin respecto de la situacin sin intervencin. Por otra parte, con el fin de disear el proyecto en la direccin del producto esperado, deben definirse los recursos, las actividades y los componentes que garantizan la obtencin de este producto.

5.2.4.2- Evaluacin de los Proyectos Una descripcin de la evaluacin de los proyectos es La evaluacin de un proyecto consiste en realizar una comparacin, de acuerdo a uno o varios patrones o normas previamente establecidos, entre los recursos que se estima que pueden ser utilizados por el proyecto y los resultados esperados del mismo, con el propsito de determinar si se adecua o no a los fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignacin de los recursos disponibles.

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Para la evaluacin de los proyectos, deben estar bien definidos los fines u objetivos (beneficios) que se esperan, los recursos necesarios para la ejecucin y normal funcionamiento del proyecto y expresados en una misma unidad, la cual debe ser homognea en el tiempo y existir un criterio de normas o patrn que permita la comparacin. La evaluacin de los proyectos generalmente se divide en: evaluacin ex ante, la cual contempla la etapa de preinversin y negociacin, evaluacin durante, la ejecucin del proyecto y la evaluacin ex post, una vez finalizado el proyecto y entrado en operacin.

5.2.4.2.1 Evaluacin Ex - Ante La evaluacin ex-ante de proyectos se lleva a cabo con el fin de poder decidir si es conveniente o no la realizacin de un proyecto, por tanto, se realiza en la etapa de preinversin y es base para la etapa de negociacin. Esta evaluacin se efecta desde la perspectiva de tres mbitos: a) financieros, b) sociales y c) ambientales.

5.2.4.2.1.1 Evaluacin Financiera Estudia la factibilidad de un proyecto desde el punto de vista de los resultados financieros (ingresos, y costos del proyecto). En esta evaluacin se contemplan: los costos de la inversin, los costos de operacin, los ingresos o sostenibilidad del proyecto, flujos de fondos, fuentes de financiamiento, indicadores (Valor Actual Neto (VAN), Tasa Interna de Retorno (TIR), Relacin Costo Beneficio (R-C/B) Relacin Costo Eficiencia (R-C/E) o Relacin Costo Mnimo (R-C/M).) y Anlisis de sensibilidad

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Para este efecto, se deben identificar, cuantificar y valorar sus costos y/o beneficios, y tener elementos de juicio para poder comparar varias alternativas coherentemente. Igualmente, se requieren criterios para seleccionar entre proyectos excluyentes o para seleccionar proyectos cuando exista escasez de recursos. La utilizacin de los indicadores relacin costo depende del tipo de proyecto que se est evaluando y de la disponibilidad de informacin que se posea en el momento de la evaluacin. Costo-Beneficio, permite calcular indicadores basados en la cuantificacin y valoracin de los costos y los beneficios imputados al proyecto. Indicador utilizado en proyectos en los que la cuantificacin fsica y la valoracin monetaria de los beneficios se pueden conocer o se pueden obtener por medio de una estimacin con alto grado de confiabilidad Costo-Eficiencia, valora los costos del proyecto y cuantifica los beneficios Indicador utilizado en los proyectos en los que la cuantificacin de los beneficios sea posible, ms no as su valoracin, como es el caso de los proyectos de salud y educacin, en los que no es fcil valorar el nivel de beneficio que las personas estaran recibiendo Costo-Mnimo, slo calcula los costos del proyecto, suponiendo que las alternativas entre las cuales se va a tomar la decisin de realizar o no el proyecto. Indicador utilizado en los proyectos donde la cuantificacin como la valoracin de los beneficios es bastante compleja, como en los proyectos de seguridad e investigacin

- 126 -

5.2.4.2.1.2 Evaluacin Econmica - Social La evaluacin econmica social busca identificar el aporte de un proyecto al bienestar econmico del pas En esta evaluacin se deben incorporar. El clculo de los precios sociales para el proyecto, transformacin del flujo financiero a econmico (Inversiones, Costos de operacin, Ingresos) indicadores de evaluacin econmica (Valor Actual Neto Econmico (VANE), Tasa Interna de Retorno Econmica (TIRE) ), Relacin Costo Beneficio (R-C/B) o Relacin Costo Efectividad (R-C/E)) e impactos macroeconmicos del proyecto.

5.2.4.2.1.2 Evaluacin Ambiental La evaluacin ambiental consiste en un estudio de todos los efectos relevantes, positivos y negativos de una accin propuesta sobre el medio ambiente. En este estudio se consideran todos los factores susceptibles de ser afectados que conforman el medio ambiente: fsicos, biolgicos, socioculturales, econmicos y el paisaje, se basa en predicciones. La evaluacin de impacto ambiental (EIA), se debe realizar antes de efectuar los diseos definitivos del proyecto, con el propsito de que en el mismo sean incluidas las mejoras.

5.2.4.2.2 Evaluacin Durante La evaluacin durante, se realiza en la etapa de ejecucin o sea cuando se estn realizando las obras del proyecto. El propsito del mismo es asegurar que se cumplan con los objetivos planeados sobre el proyecto, por lo que el control se lleva sobre la marcha.

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En esta etapa se realiza un control fsico, financiero y calidad de la ejecucin del proyecto.

5.2.4.2.3 Evaluacin Ex - Post La evaluacin ex post es la que se efecta despus de terminada la instalacin del proyecto y haber transcurrido un tiempo razonable la fase de operacin. El propsito de la misma es: a) b) c) derivar acciones correctivas para mejorar los procesos vigentes. verificar el grado de cumplimiento de los objetivos y determinar los impactos generar memoria para aprender de la experiencia hacia futuros proyectos.

reales de proyecto sobre el problema o necesidad y Definido el problema o la necesidad, se establece el objetivo general del proyecto. Por tanto, la evaluacin de los proyectos en su ciclo de vida es como se muestra en la siguiente matriz.

Etapas de Evaluacin de los Proy ectos Estado Etapa Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Diseo Inversin Operacin Tipo de Evaluacin

Preinversin

Evaluacin ex - ante Seguimiento fsico, financiero y calidad Seguim iento de la operacin Evaluacin ex - post

Ejecucin Operacin

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5.2.5- Descripcin del Sistema de Acueducto y Alcantarillado Sanitario

Seguidamente, se describe brevemente como estn compuestos los sistemas de acueducto y alcantarillado.

5.2.5.1- Sistema de Acueducto Se denomina un sistema acueducto, a un conjunto de obras y accesorios destinados a dotar de agua apta para el consumo humano a los pobladores de una comunidad. En general, el sistema para el abastecimiento, est compuesto por a) captacin del agua, conduccin (sistema de caeras para el transporte), potabilizacin (obras para abatir sustancias y elementos no deseables presentes en el agua), almacenamiento (volmenes de agua destinados a dar continuidad y seguridad en el abastecimiento a la poblacin), redes de distribucin y previstas domiciliarias (necesarias para hacer llegar el agua a las viviendas) y Estaciones de Bombeo, (necesarias para aumentar presin). Obras de captacin, son aquellas que permiten captar el agua desde las fuentes de aprovisionamiento, las mismas pueden ser superficiales, subsuperficial o subterrneas. Si la fuente es superficial (ros, quebradas, lagunas, vertientes), se construyen obras laterales o de fondo, si son subsuperficial (nacientes) se construyen obras que permitan su recoleccin y proteccin, mientras que en las subterrneas (pozos) se extrae el agua mediante el empleo de equipos de bombeo mecnico. Se incorpora en estos sistemas, para fines de control de la produccin, medidores de agua de grandes volmenes (macromedidores). Obras de conduccin, son aquellas que conducen las aguas desde la captacin hasta la planta de potabilizacin y/o tanques de almacenamiento. Su funcionamiento puede ser gravitacional, en tal caso se les llama aducciones, o bien se requiere de estaciones bombeo para aumentar la presin del agua y hacerla llegar a un punto de mayor elevacin topogrfica, en este caso a la conduccin se le llama impulsin. Se emplean tuberas de variados dimetros y materiales.

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Obras de potabilizacin, permiten purificar las aguas captadas superficiales, logrndose su potabilidad mediante los procesos de floculacin, sedimentacin y filtracin de las aguas. Estos procesos estn destinados a abatir la turbiedad presente en las aguas captadas o algn elemento presente en cantidad superior a lo establecido en las Normas de calidad de agua. Obras de desinfeccin, son las que permiten en todos sistemas agregar un desinfectante como cloro lquido o gaseoso, el cual es utilizado preferentemente por su efecto residual permitiendo una desinfeccin del agua en su recorrido por aductoras, redes e instalaciones interiores. El uso de compuestos qumicos est relacionado con las caractersticas fisicoqumicas y bacteriolgicas de las aguas crudas. Obras de almacenamiento, son las que permiten regular las variaciones horarias de consumo que se presentan a lo largo del da y entregar una presin adecuada en la red de distribucin, as como, brindar un servicio contino. Redes de distribucin estn compuestas por tuberas primarias y redes secundarias de diferentes dimetros y dotadas de los accesorios correspondientes, tales como: vlvulas para cortar o regular el paso de agua por una tubera; grifos para atender siniestros; etc. Estas redes son las encargadas de distribuir el agua a las viviendas. Estaciones de Bombeo estaciones elevadoras de presin para abastecer zonas de diferente nivel o alimentar un tanque elevado.

5.2.5.2- Sistema de Alcantarillado Un sistema de alcantarillado sanitario, es un conjunto de obras destinadas a captar, recolectar, tratar y disponer finalmente en un medio receptor, las aguas residuales (aguas servidas y excretas generadas en el interior de los clientes). Un sistema de alcantarillado en base a redes de colectores, est compuesto por los siguientes elementos principales.

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Instalaciones al interior del cliente, corresponden a los artefactos y caeras que permiten recoger y evacuar las aguas servidas (denominadas tambin residuales o grises) y excretas del interior de la instalaciones del cliente (vivienda, negocio). Prevista o conexin, es la tubera que une la red principal, que pasa frente al cliente, con las instalaciones interiores, la cual permite evacuar las aguas servidas y excretas provenientes de la misma hacia la red de colectores. Redes de colectores son tuberas que conducen gravitacionalmente las aguas servidas y excretas hacia emisarios o colectores interceptores. Cuando las condiciones topogrficas de la localidad lo exigen es necesario instalar estaciones de bombeo de las aguas servidas. Colectores, son tuberas de mayor dimetro que las redes y estn destinados a recolectar todas las aguas servidas de la localidad o sectores de la misma y transportarla al lugar de tratamiento u otro receptor (colector de mayor dimetro). Obras de tratamiento, permiten purificar las aguas recolectadas o como mnimo disminuir la contaminacin, hasta dejarlas aptas para usos posteriores del curso o cuerpo receptor. Obras de desinfeccin, son las que permiten agregar un desinfectante como cloro lquido o gaseoso, permitiendo una mayor desinfeccin del agua, antes de disponerla en un cuerpo de agua. Obras de disposicin, mediante las cuales las aguas residuales son evacuadas a los cursos (ros, esteros, canales, otros escurrimiento de superficie) o cuerpos receptores (lagunas, lagos, mar).

5.3. Formulacin de Proyecto

La formulacin de un proyecto, est compuesta por la identificacin del proyecto, el estudio tcnico y de mercado, los dos ltimos estudios tienen como finalidad la

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obtencin de informacin para cuantificar la inversin, costos de operacin o ingresos, por tanto, si es cierto que se debe de disear cualquier programa, el mismo no es para entrar en operacin

5.3.1 Identificacin del Proyecto de Acueducto y/o Alcantarillado

La identificacin de un proyecto consiste en determinar el problema o necesidad en el suministro de agua potable o en la recoleccin, tratamiento y disposicin de las aguas residuales, a la comunidad, as como, aprovechar una oportunidad de una situacin favorable para la Institucin. Una vez determinada la necesidad, el problema o la oportunidad, se plantean propuestas de solucin, las cuales se analizan desde el punto de vista de la mejor opcin para alcanzar los objetivos institucionales y la sostenibilidad en la prestacin de los servicios en el tiempo, seleccionando la alternativa ms favorable. A este nivel, la informacin debe permitir visualizar en qu consiste el proyecto, por qu se debe hacer el mismo, la importancia de la inversin que se realizar, con el propsito facilitar la toma de decisin ms acertada, al respecto. En el presente apartado se describe la informacin del sistema mediante el cual se brinda el servicio, se analizan las alternativas de solucin y se plantea la mejor alternativa que contribuya al logro de los objetivos de la Institucin, que en el tiempo sea sostenible y contribuyan con el desarrollo del pas.

5.3.1.1 Asignacin del Nombre del Proyecto El nombre del proyecto debe ser claro, conciso, concreto, relacionado y representativo con la naturaleza y caractersticas del proyecto.

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Para la asignacin del nombre del proyecto se debe de tomar en cuenta las siguientes interrogantes: partes: Proceso: La accin o acciones a desarrollar Objeto: Motivo del proceso Pertenencia: Institucin, organizacin, empresa a que Localizacin: Ubicacin geogrfica del proyecto Qu se va hacer? Sobre qu? Quin? Dnde?

De esta manera el nombre se debe estructurar tomando en cuenta las siguientes cuatro

pertenece el proyecto

En el caso de los sistemas de agua potable (acueducto) y aguas residuales (alcantarillado), los procesos aceptados son: Adecuacin Ampliacin Construccin Dotacin Habilitacin Instalacin Mejoras Rehabilitacin Remodelacin Renovacin Reparacin Reposicin Saneamiento - 133 -

Ejemplo de un nombre de proyecto, donde se determina que la solucin es ampliar la cobertura del sistema (equis), para brindar el servicio de suministro de agua potable a una poblacin que no cuenta con el mismo. Ampliacin del sistema de acueducto de la comunidad de Ciudad Quesada, operado por AyA, para suministrar agua potable a 5000 personas y 30 comercios del Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela comercios Carlos, Alajuela En el caso de las aguas residuales: Ejemplo de un nombre de proyecto, donde se determina que la solucin es ampliar la cobertura del sistema (equis), para brindar el servicio de recoleccin y tratamiento de las aguas residuales a una poblacin que no cuenta con el mismo. Ampliacin del sistema de alcantarillado de la comunidad de Ciudad Quesada, operado por AyA, para recolectar y tratar las aguas residuales de una poblacin con 5,000 personas y 30 comercios, del Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela personas y 30 comercios Pertenencia: Operado por AyA - 134 Proceso: Ampliacin del sistema de alcantarillado de la Objeto: recolectar y tratar aguas residuales de 5,000 comunidad de Ciudad Quesada Pertenencia: Operado por AyA Localizacin: Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San Proceso: Ampliacin del sistema de acueducto de la

comunidad de Ciudad Quesada Objeto: suministrar agua potable a 5000 personas y 30

 Carlos, Alajuela

Localizacin: Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San

En vista de lo anterior, el nombre del proyecto se debe de asignar una vez definida la alternativa a desarrollar, y fijado los objetivos.

5.3.1.2 Antecedentes: Situacin que Origina el Proyecto En este apartado se describe que ocasiona el estudio, la necesidad u oportunidad, informacin de la infraestructura, equipos, recursos y gestin del sistema mediante el cual se brinda el suministro de agua potable o recoleccin y tratamiento de las aguas residuales Tambin, se describen los beneficios que alcanzar la poblacin al atenderse el problema o necesidad, as como, las posibles consecuencias de no atenderla, tanto, para la Institucin, como para la comunidad y la zona; la razn de porque el problema lo debe atender directamente la Institucin e indicar cualquier estudio que se haya realizado con fines similares.

5.3.1.2.1 Situacin que ha Originado el Problema/Necesidad u Oportunidad. En este apartado se describe los principales motivos que han originado el problema/necesidad u oportunidad en el suministro de agua potable o recoleccin, tratamiento y disposicin de las aguas residuales de la poblacin afectada, los posibles alcances de estos y como resolviendo la situacin presentada se beneficiar la comunidad Adems, mencionar si el problema/necesidad fue planteado a la Institucin, por la comunidad donde este se presenta, o por un mandato del sistema jurdico del pas (Sala Constitucional), en ambos casos, adems de la descripcin, se debe de adjuntar la documentacin que da el origen.

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Si el origen es por iniciativa de la Institucin, a raz de deficiencias en la prestacin del servicio (rea de operacin) o previniendo la prestacin del servicio en el futuro u otra ndole, adems de la descripcin, se debe de adjuntar toda la informacin relacionada. Cuando es una oportunidad de negocio, se debe de indicar los beneficios esperados con el desarrollo de esta. 5.3.1.2.2 Informacin del Sistema de Acueducto Con el propsito de tener una visin de cmo est la capacidad e infraestructura del sistema y la prestacin del servicio en el suministro de agua potable, para los sistemas de acueducto se debe de suministrar la siguiente informacin:

5.3.1.2.2.1 Ubicacin Geogrfica del Sistema de Acueducto

En este apartado se indica la o las regin segn MIDEPLAN, la(s) provincia(s), cantn(es), distrito(s) y barrio(s) que abastece el sistema

Regin (s) Provincia(s) Canton(es) Distrito(s) Barrio(s)

5.3.1.2.2.2 Ubicacin Institucional

Aqu se indica a que Sub-gerencia, Unidad Estratgica de Negocios, Zona y Cantonal, a que pertenece el sistema que est siendo estudiado

Sub-Gerencia UEN Zona o Regin Cantonal

5.3.1.2.2.3 Nombre del Sistema de Acueducto

Se indica el nombre del sistema de acueducto, donde se est llevando a cabo el estudio.

Nombre acueducto

del

sistema

de

5.3.1.2.2.4 Datos Generales del Sistema

Se indican datos bsicos del sistema donde se realiza el estudio

Poblacin que se abastece Altura Promedio

No. de habitantes m.s.n.m

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Temperatura Promedio Carcter del problema

C Urbano, rural

5.3.1.2.2.5 Fuente de Abastecimiento

En este apartado se indica cada tipo de fuente que se abastece el sistema en estudio, as como, el nombre de la misma, la cuenca, sub-cuenta o zona de recarga a que pertenece cada fuente. Tipo de fuente (ro, embalse, lago, pozo, naciente, otro) Nombre de la Fuente Cuenca Sub-cuenca Zona Recarga Ubicacin Hidrolgica

Observaciones

5.3.1.2.2.6 Estado Abastecimiento

nombre de la misma.

de

Explotacin

de

las

Fuentes

de

En este apartado se indica cada tipo de fuente que se abastece el sistema en estudio, as como, la capacidad de esta y el Capacidad mnima de Nombre de la Fuente explotacin de la fuente M3 Capacidad mxima de explotacin de la fuente M3

Capacidad media explotada

Observaciones

5.3.1.2.2.7 Situacin del Sistema por Componente En este apartado se describen las capacidades de los componentes del sistema y su estado, para la prestacin del servicio.
5.3.1.2.2.7.1 Captacin
En este apartado se especifica la cantidad de fuentes captadas para el sistema en estudio, la capacidad de captacin de agua a nivel de sistema, as como, la que se capta, el estado del equipo del rea de captacin y la infraestructura, en forma general. De ser necesario, en observaciones se ampla por fuente de captacin Numero Cantidad de fuentes captadas

Capacidad instalada Capacidad explotada Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones

L/S L/S B/M/R B/M/R

5.3.1.3.1.7.2 Bombeo Aguas Crudas

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En este apartado se especifica la informacin referente a las estaciones de bombeo de aguas no potabilizadas y que posteriormente que potabilizaran. Se indica la cantidad de estaciones de bombeo en el sistema, la capacidad total de bombeo, en litros por segundo, de las estaciones de bombeo y la cantidad que se est bombeando. As como, el estado de los equipos de bombeo y la infraestructura donde se encuentran.

Cantidad de estaciones de bombeo Capacidad instalada Capacidad explotada Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones 5.3.1.2.2.7.3 Lnea de Conduccin Capacidad instalada Capacidad explotada Distancia Estado de la infraestructura (tubera) Cantidad del vlvulas Estado de las vlvulas Observaciones 5.3.1.2.2.7.4 Almacenamiento de Aguas Crudas Capacidad de almacenamiento Capacidad utilizada Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones 5.3.1.2.2.7.5 Potabilizacin Capacidad instalada en la planta Capacidad tratada Estado del equipo de la planta Estado de la infraestructura de la planta Estado equipo para la desinfeccin Estado infraestructura de la desinfeccin Observaciones 5.3.1.2.2.7.6 Bombeo Aguas Tratadas Cantidad de estaciones de bombeo Capacidad de explotacin instalada Capacidad explotada Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones 5.3.1.2.2.7.7 Almacenamiento de Agua Tratada Capacidad de almacenamiento Capacidad utilizada Estado del Equipo Estado de la infraestructura

L/S L/S B/M/R B/M/R

L/S L/S Kilometros B/M/R Nmero B/M/R

M3 M3 B/M/R B/M/R

L/S L/S B/M/R B/M/R B/M/R B/M/R

L/S L/S Lps B/M/R B/M/R

M3 M3 B/M/R B/M/R

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Observaciones 5.3.1.2.2.7.8 Red de Distribucin Capacidad instalada Capacidad explotada Cantidad de tubera Cantidad de vlvulas en la red Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones

L/S L/S Kilometros Nmero B/M/R B/M/R

5.3.1.2.2.8 Nivel y Estado de los Servicios En este apartado se procede a describir los indicadores promedio del ltimo semestre en los servicios que se brinda en el suministro de agua potable. El primer parmetro en la calidad del servicio, es la calidad del agua desde el punto de vista fsico qumico y bacteriolgico, la cual se mide desde que se capta hasta que se distribuye, posteriormente, la continuidad del servicio, la cantidad, la cobertura por nivel de clientes y por ltimo, los niveles de la prestacin del servicio.

5.3.1.2.2.8.1 Consulta si se Hacen Anlisis de la Calidad del Agua

Se efectan anlisis de la calidad del agua
Si/No

En caso de no, describir la calidad del agua que se suministra a la poblacin

5.3.1.2.2.8.2 Anlisis de la Calidad del Agua en la Fuente Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual Cantidad de Muestras Nmero Turbiedad Promedio del Agua Captada Promedio Mensual Resultados de los anlisis microbiolgicos Promedio Mensual Resultados de los anlisis fsico qumicos Promedio Mensual 5.3.1.2.2.8.3 Anlisis de la Calidad del Agua en la Planta Potabilizadora Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual Cantidad de Muestras Nmero Resultados de los anlisis microbiolgicos Promedio Mensual Resultados de los anlisis fsico qumicos
Promedio Mensual

5.3.1.2.2.8.4 Anlisis de la Calidad del Agua en la Red de Distribucin Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual Cantidad de Muestras

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Resultados de los Anlisis Microbiolgicos Resultados de los Anlisis Fsico - Qumicos

Observaciones generales sobre la calidad del agua

Promedio mensual Promedio Mensual

5.3.1.2.2.8.5 Continuidad del Servicio

Horas de suministro del agua potable a la poblacin Interrupciones programadas en el suministro de agua potable Interrupciones no programadas en el suministro de agua potable N hs diarias, Promedio Mensual Hs Promedio Mensual Hs Promedio Mensual

Observaciones:

5.3.1.2.2.8.6 Cantidad de Suministro de Agua Niveles de Presin en la Red de Distribucin Observaciones 5.3.1.2.2.8.7 Cobertura del Sistema N. Poblacin localidad del Sistema N. de viviendas N. de comercios N. de conexiones

Promedio Diario

(N. Poblacin con

Cobertura Poblacin con Suministro de Agua Cobertura de Viviendas con Servicio de Agua Cobertura Territoral del Sistema 5.3.1.2.2.8.8 Servicio al Cliente

servicio/Poblacin localidad del sistema)*100 (N. Conexiones / N. Viviendas )*100 N. Kilometros

Micromedidores instalados en

Micromedicin en el Sistema Nmero de fugas reportadas en la red distribucin Nmero de fugas reportadas en la red de conduccin Nmero de fugas reparadas en la red distribucin Nmero de fugas reparadas en la red de conduccin

funcionamiento /N. de conexiones) Promedio Mensual

Promedio Mensual

Promedio Mensual

Promedio Mensual

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Nmero de das en la respuesta de las Reparacin de las Fugas Nmero de nuevas conexiones solicitadas Nmero de nuevas conexiones instaladas Nmero de das en la respuesta de las nuevas conexiones Nmero de rupturas en carreteras

Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual

pavimentadas o cementadas Nmero de reparaciones de rupturas en Carreteras pavimentadas o cementadas Nmero de das en la reparacin de rupturas en carreteras pavimentadas o cementadas

Promedio Mensual

Promedio Mensual

Promedio Mensual

5.3.1.2.3 Informacin del Sistema de Alcantarillado En el caso de los sistemas de alcantarillado, con el propsito de tener una visin de cmo est la capacidad e infraestructura del sistema y la prestacin del servicio en la recoleccin y tratamiento de las aguas residuales, se debe de suministrar la siguiente informacin:

5.3.1.2.3.1 Ubicacin Geogrfica del Sistema de Alcantarillado

En este apartado se indica la o las regin segn MIDEPLAN, la(s) provincia(s), cantn(es), distrito(s) y barrio(s) que abastece el sistema

Regin (s) Provincia(s) Canton(es) Distrito(s) Barrio(s)

5.3.1.2.3.2 Ubicacin Institucional

Aqu se indica a que Sub-gerencia, Unidad Estratgica de Negocios, Zona y Cantonal, a que pertenece el sistema que est siendo estudiado

Sub-Gerencia UEN Zona o Regin Cantonal

5.3.1.2.3.3 Nombre del Sistema de Alcantarillado

Se indica el nombre del sistema de alcantarillado, donde se est llevando a cabo el estudio.

Nombre del sistema de acueducto

5.3.1.2.3.4 Datos Generales del Sistema

Se indican datos bsicos del sistema donde se realiza el estudio No. de habiPoblacin que atiende

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tantes

Altura promedio Temperatura promedio Carcter del problema

m.s.n.m C Urbano, rural

5.3.1.2.3.5 Situacin del Sistema de Aguas Residuales por Componente En este apartado se describen las capacidades de los componentes del sistema y su estado, para la prestacin del servicio.
5.3.1.2.3.5.1 Recoleccin
Capacidad instalada para recoleccin Capacidad explotada (recolectada) Cantidad de la red de recoleccin primaria Cantidad de la red de recoleccin secundaria Cantidad de la red de recoleccin terciaria Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones L/S L/S Kilometros Kilometros Kilometros B/M/R B/M/R

5.3.1.2.2.5.2 Bombeo de las Aguas Residuales sin Tratar

Cantidad de estaciones de bombeo Capacidad instalada (capacidad de bombear) Capacidad explotada (capacidad que se bombea) Estado del equipo y observaciones Estado de la infraestructura y observaciones L/S L/S B/M/R B/M/R

5.3.1.2.2.5.3 Tratamiento
Medio de tratamiento (Planta, Laguna, L/S L/S B/M/R B/M/R B/M/R B/M/R Emisario, Otro) Capacidad instalada del medio de tratamiento Capacidad tratada (explotada) Estado del equipo del medio de tratamiento Estado de la infraestructura del medio de tratamiento Estado equipo para la desinfeccin Estado infraestructura de la desinfeccin

5.3.1.2.2.5.4 Bombeo Aguas Residuales Tratadas

Cantidad de estaciones de bombeo Capacidad de explotacin instalada Capacidad explotada (capacidad bombea) Estado del equipo y observaciones Estado de la infraestructura y observaciones L/S que se L/S B/M/R B/M/R

5.3.1.2.2.5.5 Disposicin de las Aguas Residuales

- 142 -

Capacidad instalada para la disposicin Capacidad expltada en la disposicin Estado del equipo Estado de la infraestructura Observaciones

L/S L/S B/M/R B/M/R

5.3.1.2.2.6.1 Calidad del Agua

Se efectan anlisis de la calidad de las aguas residuales Si/No

5.3.1.3.2.6.1.1 Anlisis al Agua Residual Recolectada

Frecuencia del Muestreo Cantidad de muestras realizadas Resultados de los anlisis microbiolgicos Resultados de los anlisis fsico qumicos Observaciones Diario/Semanal/Mensual Segun frecuencia Muestreo Promedio mensual Promedio mensual

5.3.1.2.2.6.1.2 Anlisis del Agua Residual en el Proceso de Tratamiento

Frecuencia del Muestreo Cantidad de muestras realizadas Resultados de los anlisis microbiolgicos Resultados de los anlisis fsico qumicos Observaciones Diario/Semanal/Mensual Segun frecuencia Muestreo Promedio Mensual Promedio Mensual

5.3.1.2.2.6.1.3 Anlisis del Agua Residual en el Proceso de Disposicin

Nombre cuerpo de agua donde se dispone el agua residual Frecuencia del Muestreo Cantidad de muestras realizadas Resultados de los anlisis microbiolgicos Resultados de los anlisis fsico qumicos Observaciones Observaciones generales sobre la calidad del agua Diario/Semanal/Mensual Segun frecuencia Muestreo Promedio mensual Promedio mensual

5.3.1.2.2.6.2 Continuidad del Servicio

Observaciones:

5.3.1.2.2.6.3 Cobertura del Sistema

Cantidad de poblacin fija en la localidad donde est el sistema de agua residual Cantidad de poblacin fluctuante en la localidad donde est el sistema de agua residual Nmero de viviendas conectadas al sistema de aguas residuales Nmero de comercios conectados al sistema al sistema de aguas residuales

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Nmero de industrias conectadas al sistema de aguas residuales Cobertura Territoral del Sistema

No. Kilometros

5.3.1.2.2.6.4 Servicio al Cliente

Nmero de desbordes de aguas residuales reportados en la red de recoleccin Nmero de desbordes reparados en la red recoleccin Nmero de das en la respuesta de las reparacin de las fugas Nmero de nuevas conexiones solicitadas Nmero de nuevas conexiones instaladas Nmero de das en la respuesta de las nuevas conexiones Nmero de rupturas en carreteras pavimentadas o cementadas Nmero de reparaciones de rupturas en carreteras pavimentadas o cementadas Nmero de das en la reparacin de rupturas en carreteras pavimentadas o cementadas Niveles de olores en los medios de tratamiento Prevenciones en el tratamiento de los lodos Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio Mensual Promedio mensual

Una vez recopilada la informacin segn las matrices antes expuestas, se procede a redactar la composicin del sistema Por ejemplo: El sistema de acueducto de la comunidad de Ciudad Quesada, en la actualidad abastece una poblacin de xxxxx, para lo cual capta xx l/s de la fuente xxx, donde su infraestructura est compuesta por xxx y su estado es xxx,

5.3.1.2.4 Estudios Realizados En el caso de que se hayan efectuado estudios previos, al sistema de alcantarillado, los mismos se deben de anotar e indicar las acciones tomas al respecto. Entre la informacin que se debe facilitar est el tipo de estudio, fecha de realizado, dependencia o empresa que lo realiz, el alcance del estudio, acciones realizadas y de no haberse realizado ninguna accin, indicar el motivo.

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5.3.1.3 Identificacin del Problema/Necesidad u Oportunidad En este apartado se describe el problema / la necesidad existente u oportunidad que se abordar. En el caso de que exista ms de un problema, estos se deben de enumerar segn su grado de complejidad y en el caso de las necesidades, segn el grado de prioridad. En ambos casos se debe de tener cuidado de no confundirlos con la posible alternativa de solucin. Al ser los servicios de carcter pblicos, el problema / la necesidad u oportunidad, deben estar orientados a la calidad de los servicios que se brindan y la poblacin afectada. Por tanto, el planteamiento debe estar orientado a la cobertura del servicio, calidad del agua, continuidad del servicio, cantidad del agua que se suministra o cantidad del agua que se recolecta y trata, los costos en la prestacin de estos y dependiendo del problema o necesidad que se plantee, se debe dimensionar, utilizando variables que permitan cuantificarlos, por ejemplo: poblacin sin cobertura, promedio de horas al da sin servicio de agua. En el caso de un problema en el suministro de agua, el mismo no se debe plantear asumiendo la falta de un sistema de acueducto, sino la afectacin que esta sufriendo la poblacin. Ejemplos a tomar en cuenta al definir el problema o necesidad. a) Para una poblacin que no cuenta con una infraestructura especifica, para el suministro de agua potable, el problema podra ser: Poblacin de 5000 de personas, pertenecientes a la comunidad de San Juan del Sur, consumiendo agua de calidad no potable, por no contar con un sistema de acueducto que

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facilite el suministro de agua potable, lo cual provoca afecciones en la salud en la poblacin, especficamente en la diarrea de los nios. b) Cuando el problema es discontinuidad del servicio a causa de interrupciones por reparaciones correctivas, el problema podra ser: Discontinuidad en el suministro de agua potable a la comunidad San Juan del Sur, con una poblacin de 5000 personas, en un promedio de 100 horas al mes, a causa de alrededor de 15 suspensiones del servicio para la reparacin de fugas en la red de distribucin, a la vez, esta situacin provoca una prdida de alrededor de (equis) m3 de agua potable al mes. En el caso de un problema en el sistema de alcantarillado sanitario, para la recoleccin, tratamiento y disposicin de las aguas residuales, el mismo no se debe plantear asumiendo la falta de un sistema de alcantarillado sanitario, sino como la afectacin que est sufriendo la poblacin. Ejemplos a tomar en cuenta al definir el problema o necesidad. a) Para una poblacin que no cuenta con una infraestructura especifica, de alcantarillado sanitario, para la recoleccin y tratamiento de las aguas residuales, el problema podra ser: Contaminacin del medio ambiente, en la comunidad de San Juan del Sur, con una poblacin de 5,000 personas, por disponer sin previo tratamiento, las aguas residuales, en el rio San Juan, provocando malos olores y afecciones en la salud de la poblacin. Esta etapa es sumamente importante, ya que una clara y correcta definicin de la necesidad / problema u oportunidad que se va atender, es clave para la formulacin del proyecto y el xito en el logro de sus objetivos, por lo que se recomienda el anlisis de causa - efecto conocido tambin como rbol de problemas, metodologa que permite identificar varias alternativas de solucin al problema planteado, la misma se describe brevemente y se ejemplariza en el anexo N 1

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5.3.1.4 Alternativas de Solucin Toda necesidad o problema, puede tener ms de una forma de solucionarse, por tanto, en este apartado se identifican las diferentes alternativas a las que se pueden recurrir para dar solucin al problema o necesidad existente. El ejercicio consiste en identificar todas las posibles alternativas que en primera instancia se estima que son factibles y viables para solucionar el problema. En ambos sistemas, la primera alternativa a valorar es la optimizacin de la situacin actual, lo que significa que se debe analizar la posibilidad de efectuar una mejora en la a situacin vigente sin tener que efectuar grandes inversiones. Con el propsito de definir la opcin ms viable para la institucin y que se atienda el problema / necesidad, comparan entre s. proyecto procesamiento oportunidad El nivel de produccin o prestacin de servicios La vida til esperada Los costos administrativos en la etapa de inversin El valor de las inversiones La organizacin para llevar a cabo el proyecto Duracin en la atencin de la necesidad\problema u La localizacin La tecnologa seleccionada e insumos empleados para su Los beneficios que se esperan generar a travs del por cada alternativa se analizan las siguientes variables y se

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El financiamiento de las inversiones Los costos estimados de la operacin y mantenimiento Las condiciones que hacen sostenible el proyecto Condiciones legales Impactos ambientales El nivel de riesgos por no ejecutar el proyecto El nivel de riesgos al ejecutar el proyecto

Anlisis Alternativas de Solucin

Opcin 1, OptiVariables/ Opciones mizacin situacin actual Beneficios que se esperan generar a travs del proyecto La localizacin Tecnologa e insumos empleados en la inversin Organizacin para llevar a cabo el proyecto Duracin en la atencin de la Opcin 2 Opcin 3 Opcin 4

necesidad\problema u oportunidad. Nivel de produccin o prestacin de servicios Vida til esperada Costos administrativos en la etapa de inversin Costo de las inversions Financiamiento de las inversiones Costos estimados de operacin y

mantenimiento Condiciones que hacen sostenible el proyecto Condiciones legales Impactos ambientales Riesgos por no ejecutar el proyecto Riesgos al ejecutar el proyecto Observaciones

Adems, cuando el problema / necesidad u oportunidad est relacionado con la cobertura en la prestacin de los servicios, se debe de cuantificar la oferta, la demanda y determinar el dficit.

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Para esto, se requiere informacin al respecto que permita visualizar la problemtica, por tanto, primero se debe definir el perodo (aos) en el cual se espera solucionar el problema o satisfacer la necesidad identificada, tomando en cuenta las etapas de inversin y operacin del proyecto y presentar la siguiente informacin. Cuantificacin de la Demanda y Oferta del Servicio
En este apartado se indica por cada ao de vida del proyecto, la cantidad que se espera que se demande de agua potable o recoleccin y tratamiento aguas residuales y la capacidad del sistema (oferta) y se indica si existe dficit. Aos del Aos Demanda Anual Proyecto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 .. Calendario (m3) Oferta Anual (m3)

Dficit Anual

5.3.1.5 Seleccin de la Alternativa de Solucin La escogencia se realiza en funcin de los parmetros ligados a las ventajas y desventajas de una alternativa con relacin a la otra. Esto brindar elementos para justificar por qu se escogi esa alternativa Se debe escoger la alternativa que presenta las mejores caractersticas para su anlisis y se descartan las que se consideran no viables por razones tcnicas, econmicas, sociales, legales, ambientales e institucionales o de otra ndole explicando tales razones. Una adecuada escogencia de una alternativa, debe ir acompaada de los principios de pertinencia, oportunidad e integridad, dado que la misma se evaluar tcnica, ambiental, social, econmica y legalmente. Sobre la alternativa seleccionada se formular el proyecto, en otras palabras, se efectuarn los estudios de: mercado, tcnico, administrativo-legal,

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ambiental, financiero, econmico-social, con el propsito de determinar su alcance y sostenibilidad en el tiempo. Para la determinacin de la alternativa de solucin se recomienda el anlisis de medios y fines, tambin conocido como rbol de objetivos, ver Anexo N 1

5.3.1.6 Justificacin de la Intervencin Esta tiene por objeto explicar por qu se debe emprender el proyecto y por qu se ha diseado en la forma planteada. Es decir explicar la necesidad del proyecto, o cules fueron las razones que lo motivaron. Para esto se recomienda el anlisis de la situacin sin y con proyecto, as como, explicar por qu es necesario solucionar o modificar la condicin o situacin existente y los costos de mantenerse sin proyecto. Adems, indicar por qu el proyecto es el adecuado para solucionar la necesidad o problema, enfatizando en los beneficios que se lograrn. Para lo que se recomienda dar respuesta a los siguientes aspectos: necesidad influencia. 1. Cmo ser la aceptacin de los beneficiarios Cmo contribuye la tecnologa propuesta. Cules son los beneficios de la localizacin y rea de Cmo el proyecto contribuye a la solucin del problema /

5.3.1.7 Objetivos del Proyecto

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Los objetivos del proyecto deben estar orientados a la solucin del problema/necesidad a resolver o la oportunidad que se ha presentado.

5.3.1.7.1 Objetivo General El objetivo general del proyecto se orienta a describir la solucin del problema / necesidad u oportunidad, por lo que consiste en el estado deseado que se espera obtener a travs de la ejecucin del proyecto. Es un objetivo de mediano a largo plazo, al cual contribuir su operacin. El objetivo debe estar relacionado con el objetivo del Plan Estratgico de la Institucin, Plan Nacional de Desarrollo, las polticas y estrategias de desarrollo institucionales Al describir el objetivo se deben de incluir las siguientes caractersticas: Ser importante, lo que significa que debe tener un peso significativo dentro de los costos y beneficios del proyecto, as como, estar enfocado al logro y no a la actividad. Lo anterior significa que el objetivo de un proyecto debe estar enfocado al logro de resultados, por lo que no es recomendable utilizar verbos como: apoyar, coordinar, fomentar, capacitar, etc. Ser alcanzable, ser realista y realizable bajo las condiciones externas que lo afectan y los recursos disponibles. Ser medible, el objetivo debe expresarse en trminos de resultados para poder monitorearlo en el tiempo a travs de metas e indicadores, con el propsito de facilitar el seguimiento y la evaluacin. Estar delimitado en el tiempo, tener un inicio y una terminacin. Ser comparable, permitir comparar la situacin actual y futura en forma clara y precisa.

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Incorporar beneficiarios o grupo objetivo. Los proyectos para los sistemas de agua potable, los objetivos deben estar orientados a: aumentar la cobertura, mejorar la calidad del agua y/o continuidad del servicio, mejoras en la eficiencia en la prestacin del servicio. A manera de ejemplo, el objetivo de un proyecto es ampliar la cobertura, la cuantificacin de ste sera.
Objetivo Ampliar la cobertura Indicadores Poblacin, Comercios Meta (Nmero) habitantes al ao equis % de poblacin del (lugar) al ao equis

Ampliar la cobertura del sistema del acueducto del centro de Ciudad Quesada, a la Comunidad de San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela, en para suministrar agua potable a una poblacin de 5,000 habitantes y 30 comercios medianos, en los siguientes 10 aos, a partir del ao 20xx.

5.3.1.7.2 Objetivos Especficos Los objetivos especficos son las soluciones concretas a la necesidad o problema que se desea atender a travs del proyecto, por lo que son los fines inmediatos que se propone alcanzar en un tiempo determinado. Estos objetivos deben ser concretos y precisos, por lo que cada uno debe incluir un solo logro y deben conducir a los resultados que se esperan alcanzar. Al igual que en el objetivo general, estos deben ser medibles, por lo que las metas deben expresarse cuantificadas, as como, el tiempo y la unidad de medida. Por ejemplo: Ampliar la red de distribucin mediante la instalacin de 5 kilmetros de tubera PVC, con un dimetro de 100 mm , en un periodo de 6 meses - 152 -

Objetivo Proyecto Aumentar la cobertura Aumentar la cobertura

Objetivo Especifico Incrementar la produccin de agua potable Ampliar la red de distribucin

Indicador Agua potable producida Instalacin de tubera

Unidad de Medida M3

Meta

Periodo

100 5 kilmetros de tubera con un dimetro de 100mm

1 ao

kilmetros

6 meses

Se recomienda que partan del anlisis del rbol de problemas, para que cada objetivo sea la respuesta o solucin a las causas que generaron el problema.

5.3.1.8 Resultados o Productos del Proyecto Los resultados o productos del proyecto, es lo logrado mediante la movilizacin de los insumos y realizacin de las tareas en busca de los objetivos especficos. Estos expresan los logros del proyecto, por lo que deben ser medibles cualitativa y cuantitativamente, en nuestro caso un ejemplo es: la poblacin atendida, la cantidad de agua potable producida, las lneas de conduccin instalada, la red de distribucin instalada.

5.3.1.9 Vinculacin con Polticas, Planes y Estrategias de Desarrollo Los objetivos de desarrollo, son los que se desean alcanzar a nivel de una problemtica global en el que se enmarca el problema especfico que se pretende solucionar con el proyecto. Este se da en un contexto amplio, a nivel Institucional, sectorial, regional o nacional; al cual el proyecto debe contribuir como una entre tantas acciones y medidas que ejecutadas en forma conjunta o coherente y coordinada, permitirn alcanzarlo. Un proyecto no es un fin en s mismo, es un medio para lograr un objetivo ms amplio, por lo que un proyecto siempre busca la satisfaccin de un objetivo a ms largo plazo, por tanto, los - 153 -

objetivos particulares de los proyectos deben obedecer a objetivos institucionales plasmados en un plan superior, en nuestro caso, al Plan Estratgico, el cual a su vez, est orientado al logro del Plan Nacional de Desarrollo del pas. En este apartado se describe el o los objetivos del Plan Estratgico Institucional a los cuales contribuye el proyecto, as como, el cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo e impacto que se espera.

5.3.1.10 Determinacin del rea de Influencia Se especifica la informacin del rea donde se presenta el problema, necesidad u oportunidad y se desarrollar el proyecto, referente a la poblacin, actividad econmica sobresaliente de la zona, el comportamiento de la salud e higiene, la situacin climtica, el grado de forestacin, los servicios bsicos, la accesibilidad y medios de transporte. La misma se desglosa de la siguiente manera: Aspectos poblacionales: En este apartado se especifica la poblacin que es fija de la zona donde se detect el problema, necesidad u oportunidad, as como, la poblacin flotante de darse, segn la poca. Actividades econmicas: Se especifica los tipos de produccin, (agrcola,

industrial o turstica), en cada caso se debe indicar el tipo y la estacionalidad. Por ejemplo. Si la actividad es agrcola, que producto se da y la poca de la produccin. Salud, Higiene: Enfermedades ms comunes en la zona y su relacin con el consumo agua, los hbitos de higiene de la comunidad y las acciones realizadas para combatir o mejorar estos aspectos, los niveles de atencin en materia de salud que reciben, As como, la cantidad de centros de salud y si los servicios que se brindan son privados o pblicos.

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Aspectos climticos: Los caracteres atmosfricos que distinguen a la zona del problema o necesidad. Forestacin: El grado de forestacin de la zona. Servicios Bsicos: Los servicios que se brindan en la zona, tales como electricidad, saneamiento, agua potable, salud, internet y las entidades que lo brindan. Accesibilidad y transporte: Especialmente en las zonas rurales, el tipo de camino y su estado, medios de acceso a la comunidad.

5.3.1.11 Grupo Meta o Beneficiarios Todo proyecto tiene beneficiarios directos e indirectos, por tanto, en este apartado se debe indicar quin o quines se van a beneficiar directamente con la ejecucin del proyecto, para lo cual se hace una breve descripcin de las caractersticas y condiciones sociales del grupo y se indican los beneficiarios indirectos.

5.3.2 Estudio de Mercado

El objetivo del estudio de mercado de todo proyecto, en los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, consiste en ratificar la posibilidad de que los servicios que se van a brindar sern consumidos por los clientes en el tiempo, as como, medir el nivel de cumplimiento del mandato a la Institucin de brindar estos servicios a la sociedad del pas. Mediante el estudio de mercado se analizan variables sociales y econmicas que condicionan al proyecto aun siendo ajenas a este, entre las que se pueden mencionar en nuestro caso de proyectos en sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario: la

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tasa de crecimiento de la poblacin, los niveles de ingreso de esta poblacin, el precio de los bienes, los desarrollos tecnolgicos, las tarifas o subsidios, como en nuestro caso en particular, los hbitos de consumo y las polticas de gobierno, (tipos de cambio, fijacin y control de las tarifas de agua y alcantarillado). El estudio de mercado tiene como fin asesorarse de la capacidad de suministrar agua de calidad potable, en cantidad, calidad y continuidad a un costo razonable, de igual forma para el servicio de alcantarillado sanitario. Con tal propsito, en este estudio se recopilan una serie de antecedentes, que permitan proyectar las demandas y ofertas en los servicios para periodos de largo plazo, esto dado a la vida til de las infraestructuras que se construyen.

5.3.2.1 Conceptualizacin del Mercado En este apartado se describen las principales caractersticas del mercado meta, en el caso de los proyectos de acueducto y alcantarillado sanitario, este mercado lo compone la o las poblaciones que se beneficiarn directamente con el proyecto. Se describe las caractersticas demogrficas, geogrficas, econmicas, sociales, culturales e institucionales donde se llevar a cabo el proyecto. Como parte de estas caractersticas, se describe la cantidad de la poblacin y su conformacin (hombres, mujeres, jvenes, nios), capacidad de pago de la poblacin beneficiada directamente con el proyecto, as como, las costumbres en el pago de los servicios pblicos, especialmente los de agua potable y alcantarillado. Tambin, aspectos socio econmicos del pas, como es, el comportamiento del tipo de cambio, la inflacin y las polticas del gobierno al respecto y en la adquisicin de bienes - 156 -

y servicios relacionados con el proyecto, en especial, sobre la compra de los productos que permite la potabilizacin del agua para consumo humano y el tratamiento de las aguas residuales.

5.3.2.2 Definicin y Caractersticas del Servicio En este apartado, cuando el proyecto es de acueducto, se debe indicar que el servicio consiste en el suministro de agua de calidad potable (indicar el nivel de cauliformes), de forma contina o el tiempo que se va a brindar y cantidad (indicar las presiones con que contar el sistema). En el caso de los sistemas de alcantarillado, indicar la capacidad de recoleccin de las aguas residuales y si las mismas sern tratadas y de ser as, los niveles de descontaminacin del agua que se dispondr a los cuerpos de agua y el medio de tratamiento de las aguas (laguna de oxidacin, lodos activados, emisario submarino, o cualquier otra tecnologa).

5.3.2.3 Identificacin de la Poblacin Objetivo En este apartado se especifica las caractersticas y cuantifica la poblacin civil, comercios e industrias que se benefician con el proyecto directamente e indirectamente. Por tanto, se identifica la poblacin objetivo, poblacin que se beneficia directamente con el proyecto, la cual se define partiendo de la poblacin de referencia, o sea, la poblacin total del rea del proyecto (por ejemplo, si el problema identificado en una comunidad, afecta solo al grupo empresarial, la poblacin de referencia es el total de la poblacin de la comunidad y la objetivo es la poblacin empresarial) En el caso de que la zona donde se realiza el proyecto, sea un lugar con afluencia turstica, para definir la poblacin objetivo, se debe tomar en cuenta la poblacin fluctuante y su estacionalidad. (Estudio capacidad de hoteles, como base)

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El proyecto podr dar solucin al total de la poblacin que est siendo afectada con el problema o necesidad o a parte de ella. La poblacin afectada que no se le resuelve el problema o necesidad, se constituye en la poblacin postergada. Esta situacin de que el proyecto no de solucin al total de la poblacin afectada, postergando la solucin a parte de la poblacin, se debe de dar solamente por problemas de financiamiento, a raz de restriccin presupuestaria. En este caso en particular, para definir la poblacin objetivo, se deben de analizar muy detallada el criterio de priorizacin. La fuente de informacin para determinar la poblacin de referencia es la del Instituto Nacional de Estadstica y censo (INEC) o estadsticas municipales, entre otros. En tanto, para la determinacin de la poblacin objetivo, puede obtenerse mediante informacin de estudios previos relacionados al problema bajo anlisis o recopilacin de informacin en terreno. Cuando los datos disponibles referentes a la poblacin no sean recientes, por haber transcurrido varios aos desde ltimo censo, los mismos debern actualizarse aplicando una tasa de crecimiento para el perodo entre el ao de los datos y el presente. En el caso de que para ciertas reas o grupos, no estn disponibles datos de la poblacin, estos podrn estimarse mediante censos (conteo del total de la poblacin) o muestreos (estimacin de la poblacin a partir de una muestra, extrapolando los resultados al total de la poblacin). Como parte del anlisis del proyecto en el tiempo, es necesario es necesario efectuar una proyeccin de la poblacin de referencia, que permita a la vez proyectar la poblacin con problema o potencial, en el horizonte de evaluacin del proyecto.

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Con este propsito, se debe utilizar la tasa de crecimiento poblacional elaboradas por el INEC, pero en caso de no contarse con esta, puede ser obtenida a partir del crecimiento registrado en los ltimos aos, por ejemplo, entre los dos ltimos censos. Sin embargo, esta tasa histrica debe utilizarse con precaucin, analizando los eventos que pueden haberla influido y que no estarn presenten en los aos siguientes; del mismo modo, deber incorporarse el efecto (positivo o negativo) que podrn tener proyectos u otros sucesos de alta probabilidad de ocurrencia (por ejemplo, construccin de nuevas viviendas en el rea), planes municipales. Cuando el proyecto no afecta directamente a los consumidores de los servicios, no se debe de especificar estas poblaciones.

5.3.2.4 Estimacin de Demanda Con este anlisis se busca determinar la cantidad de agua potable que la poblacin requiere o la cantidad de aguas residuales que se disponen en las redes de alcantarillado sanitario. Dado que la cantidad de agua que se dispone en las redes de alcantarillado sanitario es un porcentaje del agua potable que se consume, en los proyectos para ambos sistemas se debe de realizar el estudio de la demanda en agua potable para la comunidad que se beneficiar. La demanda se define como el requerimiento de la poblacin afectada, la cual, debe medirse en las magnitudes apropiadas, en nuestro caso en litros de agua por da. Para determinar la demanda actual, se estudian los grupos de consumidores de caractersticas homogneas, considerando el tipo de consumo (Domiciliaria, Empresarial, Preferencial y Gobierno), la cobertura actual del servicio y la facturacin promedio mensual para cada grupo definido.

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En el caso domiciliar, el mtodo ms utilizado para la estimacin de la demanda es a travs del consumo individual, esto es, per cpita o familiar y se obtiene al multiplicar el consumo individual por la poblacin de referencia. Demanda Total = Consumo individual * Poblacin Para obtener el consumo individual, se utilizan los registros histricos del consumo de una poblacin de similares caractersticas que cuenta desde hace algn tiempo con el servicio. Al igual que la poblacin, se debe estimar la demanda futura, en nuestro caso particular, por grupo de consumidor, con base al crecimiento esperado de la poblacin, a la cobertura proyectada y a la dotacin de consumo esperada El incremento de la demanda en el tiempo se produce por dos motivos: a) por el crecimiento de la poblacin que provoca un aumento en la demanda total; b) porque el consumo individual (per cpita o por familia) generalmente tambin aumenta en el tiempo. Por lo tanto, la proyeccin de la demanda implica calcular la demanda total para cada uno de los periodos t del horizonte de evaluacin: Demanda Total t = Consumo Individual t * Poblacin t Esta proyeccin orienta el tamao del proyecto y la proyeccin de los ingresos, por venta de agua o prestacin del servicio de alcantarillado.

5.3.2.5 Estimacin de Oferta En trminos generales, la oferta es la cantidad del bien o servicio provista en el rea de influencia.

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En el caso del suministro de agua potable, si el proyecto est relacionado con la ampliacin de la cobertura, el anlisis de la oferta de debe realizar desde el punto de vista de capacidad del sistema, as como, desde el punto de vista de capacidad hdrica. Desde el punto de vista de capacidad institucional, en ambos servicios, para la estimacin de la oferta se deben considerar aspectos tales como: - Capacidad de la infraestructura existente - Equipos y personal capacitado disponible - Cumplimiento de normas de calidad del servicio Por tanto, se analiza desde el punto de vista fsico y operativo, cada componente del sistema existente, identificando su capacidad (de produccin, tratamiento, regulacin, distribucin), longitud de la red, estado de conservacin, vida til remanente, volumen producido, volumen facturado y nivel de prdidas, as como, las caractersticas fsicoqumicas del agua. Para estimar la oferta futura, se debe considerar el avance esperado de la provisin del servicio por parte de los oferentes actuales o la entrada de nuevos proveedores en al rea de influencia. Junto con ello, se debe indagar sobre proyectos ya aprobados en la zona del estudio, prximos a ejecutarse que permitirn aumentar la oferta actual. En el caso de ampliacin de los sistemas de acueducto, se debe determinar la capacidad hdrica de la comunidad donde se desarrollar el proyecto, para lo cual es necesario contar con estudios de Hidrologa e/o Hidrogeologa.

5.3.2.6 Demanda Insatisfecha La demanda insatisfecha es la diferencia entre la demanda por los clientes y la oferta ofrecida. Termino que tambin se conoce como dficit y su composicin es la diferencia entre la demanda total y la oferta. El dficit tambin puede ser expresado en trminos cualitativos, esto es, como deficiencias en la calidad, incumplimiento de normativas, etc.

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La proyeccin del dficit consiste en calcular para cada periodo t del horizonte de evaluacin la diferencia entre demanda y oferta: Dficit t = Demanda Total t Oferta t

5.3.2.7 Anlisis de los Precios y Tarifas En relacin a la tarifa a cobrar por el servicio de acueducto o alcantarillado, la fijacin de las mismas es competencia de la Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos (ARESEP) siguiendo los lineamientos establecidos para tal fin. Sin embargo, estas se deben de proyectar en el periodo de evaluacin del proyecto, para lo cual se debe de programar un crecimiento anual segn inflacin nacional. estimacin de la

5.3.2.8 Comercializacin

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En vista de que el cobro por los servicio que brinda la Institucin son recaudados por entes externos, cuando el proyecto consiste en la construccin o ampliacin de del sistema de acueducto o alcantarillado, se debe analizar si es necesario efectuar el contrato con un nuevo recaudador. Adems, se debe determinar si es necesaria la adquisicin de productos para el tratamiento y desinfeccin de las aguas (sulfato de aluminio, cloro) y su respectivo almacenaje. Por otro lado, en el caso de ampliacin del sistema de acueducto, el programa de Micromedicin (sustitucin segn vida til de medidor), mantenimiento de los hidrmetros, lectura y facturacin.

5.3.2.9 Informacin y Divulgacin Independiente del proyecto en los sistemas de acueducto y alcantarillado, es necesario informar a la poblacin donde se va a llevar a cabo el proyecto, los beneficios de este, as como, la programacin de su etapa de ejecucin, acciones que se llevarn a cabo. Adems, dependiendo del proyecto, se debe de divulgar a autoridades estatales, relacionadas con este, como por ejemplo, Municipalidades, Ministerios de Transportes, Salud. Por tanto, toda esta divulgacin se debe de planear, cmo, cundo y quin, la va a realizar, as como, los costos de la misma.

5.3.2.10 Costos de la Comercializacin Por cada recaudacin de la facturacin de los servicios brindados, se paga un porcentaje, por lo tanto, se deben estimar los costos respectivos a esta nueva

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comercializacin, lo cual se obtiene, multiplicando los nuevos ingresos (incrementales cuando es una ampliacin) por el porcentaje que se reconoce al recaudador. Adems, se debe determinar los costos por la adquisicin de los productos para el tratamiento y desinfeccin de las aguas (sulfato de aluminio, cloro) y transporte del mismo desde las bodegas centrales hasta el lugar de uso. En el caso de la adquisicin de los productos para el tratamiento y desinfeccin de las aguas, al ser importados, se debe efectuar un anlisis del comportamiento de los precios internacionales, para la proyeccin de los costos de estos productos. En el caso de los hidrmetros, se debe estimar los costos de inversin, por este motivo, en el periodo de anlisis del proyecto.

5.3.3. Estudio Tcnico

El estudio tcnico tiene como propsito analizar y proponer las diferentes opciones tecnolgicas para producir un bien o brindar un servicio La solucin de cada problema o necesidad en el suministro de agua potable o recoleccin y tratamiento de las aguas residuales, tiene diferentes maneras de atenderlos, por tanto, el estudio tcnico en cada proyecto tiene como propsito el anlisis de las diferentes tecnologas a utilizar, para la prestacin de estos servicios de una manera eficiente y eficaz. En el caso de los sistemas de acueducto, se analiza la opcin que permita suministrar agua de calidad potable, en cantidad, continuidad y a un costo razonable, por tanto, se determina el tamao, la localizacin del proyecto, permitiendo de esta manera identificar las edificaciones, equipamiento, terrenos y costos (mano de obra) iniciales, as como, los costos de operacin del sistema (mano obra, insumos y mantenimiento), e inversiones por sustitucin en el periodo de vida del proyecto.

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5.3.3.1 Localizacin Geogrfica del Proyecto En el caso de los proyectos nuevos o de ampliacin, esta variable es indispensable, para los dems proyectos, se orienta a posibles problemas en las localidades de la infraestructura existente o en la ubicacin de nuevas infraestructuras, por tanto, para su definicin se debe de tomar en cuenta: La accesibilidad El costo y disponibilidad de los terrenos. Los factores ambientales y riesgos a desastres. La topografa de los suelos, por ejemplo, que permita la distribucin del lquido (agua) por gravedad. Los factores legales. La disponibilidad de servicios, como por ejemplo, electricidad en la captacin subterrnea. La disponibilidad de los recursos (agua potable) y facilidad de distribucin a la poblacin.

5.3.3.2 Compontes del Proyecto En este apartado se describe cmo se va a desarrollar el proyecto, en nuestro caso, describir: La realizacin de los estudios bsicos (estudios de topografa, hidrologa, hidrogeologa, etc) Las obras que se realizan segn el tipo de sistema, en el caso de acueducto, en la (captacin, conduccin, potabilizacin, potabilizacin, almacenamiento, distribucin), en alcantarillado (recoleccin, tratamiento, disposicin) y en ambos casos, las obras para la comercializacin. El pre-diseo de las obras.

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5.3.3.3 Tamao del Proyecto El tamao del proyecto en un sistema de acueducto o alcantarillado incide directamente en la estimacin del nivel de las inversiones a realizar, los costos de operacin y los ingresos por la prestacin de los servicios de suministro de agua. El tamao de los proyectos en estos sistemas, se medir segn la capacidad de suministro de agua potable a las comunidades en litros por segundo o la capacidad de recoleccin y tratamiento de las aguas residuales. Dado el costo y la complejidad en la construccin de los sistemas, al definir el tamao del proyecto de mejora y ampliacin de un sistema, se debe tomar en cuenta: Al ser la demanda del suministro de agua, en un principio, un mercado creciente dado al crecimiento vegetativo, el tamao del proyecto debe basarse en la proyeccin de la demanda de agua insatisfecha. En el caso de los sistemas de acueducto, la dotacin del sistema. El estado y capacidad de la infraestructura existente, para satisfacer la demanda proyectada. La capacidad hdrica de la comunidad donde se desarrollar el proyecto, dado que de esto depender del tipo de captacin del agua, incidiendo directamente en el tamao del mismo. La disponibilidad en cantidad, calidad de los insumos (humanos y materiales) necesarios en las etapas de inversin y operacin, por ejemplo, que un proyecto que contemple una captacin de un pozo, se cuente con electricidad e instalacin necesaria.

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 Posibles

impactos

ambientales

riesgos

en

la

construccin

de

las

infraestructuras. Otro factor que se debe tomar en cuenta en el tamao del proyecto es la capacidad financiera para el mismo. Dado que la mejora y ampliacin de un sistema de agua potable o alcantarillado sanitario (aguas residuales), es un proyecto con un mercado creciente, provocando esto que en el inicio el sistema se opere con una capacidad ociosa, es necesario el anlisis de las economas de escala en la etapa de operacin de un sistema de mayor tamao o que el mismo se vaya ampliando de acuerdo a las posibilidades de las escalas de produccin, lo que consiste hacer el proyecto para satisfacer las necesidades, por etapas. Hacer el proyecto por etapas, en este caso, consiste tomar en cuenta el crecimiento de la demanda del suministro de agua e iniciar el mismo con una infraestructura y ampliarla segn el crecimiento de la demanda, la cual debe quedar debidamente definida. Un ejemplo de lo anterior, seria ampliar la satisfaccin del suministro de agua mediante la construccin en el tiempo de tanques de almacenamiento, segn crecimiento de la demanda o perforacin de pozos, lo cual disminuira los costos de mantenimiento de la infraestructura en el tiempo de vida del proyecto.

5.3.3.4 Tecnologa y Procesos En el caso de AyA, la tecnologa del proyecto consiste en el conjunto de procedimientos y medios que el proyecto utilizar para el suministro de agua potable y/o recoleccin y tratamiento de las aguas residuales.

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El anlisis de la tecnologa considera y selecciona las diversas alternativas de medios y procedimientos, valora los beneficios y consecuencias de usar una u otra opcin tecnolgica. Se puede expresar en funcin de las caractersticas de los usuarios, la disponibilidad de insumos, el proceso de produccin de los servicios, el recurso humano requerido, el equipo necesario, el impacto en el ambiente, los efectos sociales, entre otros. Una vez definido el tipo de tecnologa que ser utilizada, se debe justificar su escogencia, por tanto, es necesario que en el proceso de su escogencia, se compare la conveniencia entre las alternativas. Lo anterior, dado que el proceso productivo estar sujeto a la tecnologa que se determine, por lo tanto, en el proceso de seleccin de la tecnologa se debe tomar en cuenta los requerimientos involucrados en el proceso productivo a saber: materias primas, equipos (herramientas, mobiliario, vehculos, etc.), espacio fsico apropiado, infraestructura de apoyo, recursos humanos, impacto ambiental y otros materiales particulares que se requieren de acuerdo con el proyecto. Por ejemplo, en el caso de alcantarillado sanitario, se debe definir el tipo de tratamiento, si el mismo es por medio de lodos activados, lagunas de oxidacin, emisario submarino, lo cual va a depender del tamao del proyecto, la calidad y cantidad de las aguas se van a recolectar, el lugar donde se desarrolla el proyecto.

5.3.3.5 Ingeniera La ingeniera del proyecto consiste en determinar las inversiones en infraestructura, las instalaciones, maquinaria y el equipamiento que se requiere, segn la tecnolgica seleccionada, por tanto, esta etapa es un aspecto complementario al componente tecnolgico

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En esta etapa se deben de tener en consideracin los siguientes aspectos: Presentar una distribucin de los principales rubros o actividades que implica la ingeniera del proyecto, describiendo las etapas de ejecucin de cada componente y los insumos que requiera. La distribucin del espacio fsico que se requiere para la operacin y funcionamiento del proyecto. Especificaciones tcnicas que deben ser atendidas en la ejecucin y operacin del proyecto. Requerimientos de seguridad, que incorporen diseos que garanticen la prestacin de un servicio con condiciones higinicas aceptables y atendiendo la legislacin al respecto.

5.3.3.6 Criterio de la Comunidad sobre la Propuesta Tcnica del Proyecto Es fundamental conocer y valorar el criterio de la poblacin o de la comunidad organizada en relacin con la propuesta tcnica del proyecto, para potenciar las capacidades y el apoyo a su implementacin, a travs de la bsqueda de alianzas entre los sectores que faciliten en forma conjunta el diseo de soluciones que respondan a los valores, costumbres, usos y preferencias de las personas hacia las que est orientado el proyecto en la prestacin de los bienes y servicios. La consulta y considerar los criterios de la comunidad y de la poblacin organizada sobre el proyecto, facilita el proceso de viabilidad futura en la ejecucin y permite canalizar adecuadamente aspectos como las autorizaciones de los municipios en las actividades previas para la ejecucin del proyecto. Para conocer este criterio, es necesario realizar reuniones con los pobladores de la o las comunidades donde se desarrollar el proyecto, explicando los beneficios de este y de ser necesario, las medidas tomadas en cuenta en los posibles riesgos, etapa de ejecucin y a la vez, por medio de encuestas, obtener el criterio al respecto.

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5.3.3.7 Responsabilidad Social Se deben indicar las medidas que la Institucin utilizar para cumplir con las obligaciones legales vigentes, considerando la gestin de la administracin para la ejecucin de los proyectos (estrategia, polticas y procedimientos) con respecto de las responsabilidades sociales y con ello atendiendo los aspectos sociales, laborales, ambientales y de respeto a los derechos humanos, es decir, una gestin del proyecto que contempla a todos los grupos de inters, responsabilizndose de las consecuencias y los impactos que se derivan de las acciones del proyecto.

5.3.3.8 Anlisis de Riesgos a Desastres Una vez definido la localizacin donde se va a llevar a cabo el proyecto, se realiza el anlisis de riesgos a desastres, para lo cual se toma en cuenta el rea de influencia del proyecto, la ubicacin geogrfica. El anlisis consiste en identificar los posibles riesgos a desastres, ante posibles amenazas en el sitio definido, ante posibles vulnerabilidades del entorno o que pueda generar el propio proyecto. Una vez identificados, se determinan las posibles medidas de mitigaciones, que permitan minimizar los riesgos y de esta manera garantizar la prestacin de los servicios en el tiempo y por ende la sostenibilidad del proyecto. Como parte de este anlisis, se recomienda utilizar las herramientas identificadas por el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica (MIDEPLAN).

5.3.3.9 Anlisis Ambiental En este anlisis, lo primero que se procede hacer es identificacin de impactos ambientales producto de la ejecucin y operacin del proyecto, para lo cual se - 170 -

identifican las actividades de este y se procede analizar una por una, de acuerdo al marco legal al respecto. Por ejemplo en un proyecto se identificaron las siguientes actividades en la fase construccin y en la de operacin Etapa de Construccin Constitucin del derecho de aprovechamiento Adecuacin o apertura de caminos de acceso Despeje y corta de vegetacin Instalacin de campamentos Transporte, operacin y mantenimiento de maquinaria, equipos y/o materiales Movimiento de tierras (excavacin de zanjas) Disposicin de material excedente Instalacin de estanque de acumulacin y regulacin

Etapa de Operacin Mantencin de estanques y tuberas Cloracin del agua Plan de Manejo Ambiental El ejecutor de un proyecto deber incorporar un Plan de Manejo Ambiental que consistir en la elaboracin sistemtica y estructurada de una serie de medidas tendientes a mitigar, restaurar y/o compensar los impactos ambientales negativos producidos en el entorno debido a la implementacin del proyecto, as como tambin deber contemplar la elaboracin de una estrategia ambiental que incluya medidas de prevencin de riesgos ambientales y control de accidentes. a) Medidas de mitigacin

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Las medidas de mitigacin tienen por finalidad evitar o disminuir los efectos adversos del proyecto en el entorno, cualquiera sea su fase de ejecucin. Estas medidas se determinan en funcin del anlisis de cada una de los componentes ambientales afectados por la ejecucin del proyecto, en cada una de las etapas de ste, pudiendo ser de tres categoras diferentes: Medidas que impidan o eviten completamente un efecto adverso significativo, mediante la no ejecucin de una obra o accin. Medidas que minimizan o disminuyen el efecto adverso o significativo, mediante una adecuada limitacin o reduccin de la magnitud o duracin de la obra o accin, o de alguna de sus partes. Medidas que reducen o eliminan el efecto adverso significativo mediante la implementacin de acciones especficas. b) Medidas Reparacin y/o Restauracin Las medidas de reparacin y/o restauracin tienen por finalidad reponer uno o ms de los componentes o elementos del medio ambiente a una calidad similar a la que tenan con anterioridad al dao causado o, en caso de no ser ello posible, restablecer sus propiedades bsicas. c) Medidas de Compensacin Las medidas de compensacin tienen por finalidad producir o generar un efecto positivo alternativo y equivalente a un efecto adverso identificado. Por tanto, se deben de describir en forma sencilla el componente afectado y los potenciales impactos ambientales que se prev puedan ocasionar como producto de la

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ejecucin y operacin del proyecto, con su respectiva medida de mitigacin, reparacin y/o restauracin, compensacin y costo.

5.3.3.10 Organizacin A este nivel se describe como se llevar a cabo el proyecto, en sus etapas de ejecucin y operacin, tomando en cuenta la legislacin vigente al respecto, segn el proyecto.

5.3.3.10 1 Aspectos Legales Una vez definida la tecnologa del proyecto, la ingeniera, se debe de realizar un anlisis a la legislacin vigente, relacionada con el proyecto, la cual depende del tipo de proyecto, localidad, tamao, como por ejemplo, lo referente a la explotacin de una fuente o disposicin de las aguas de alcantarillado en un cuerpo de agua, as como, expropiaciones.

5.3.3.10.2 Aspectos Organizativos Cada proyecto tiene su propia organizacin, por tanto, en este apartado se describe la estructura para llevar a cabo la etapa de ejecucin del proyecto, as como, la de operacin, por lo que, se definen que reas que realizarn las actividades de ejecucin, as como, la parte operativa se organizar para brindar el servicio. Adems, se define los objetivos de desarrollo, operacin y ejecucin del proyecto, por ejemplo: Objetivo de Desarrollo Favorecer el desarrollo econmico y social de la comunidad de San Juan de Ciudad Quesada, mediante el proyecto de ampliacin del sistema de acueducto del centro de Ciudad Quesada. Objetivo de operacin

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Brindar el suministro de agua potable, en cantidad, calidad y continuidad a la comunidad de San Juan de Ciudad Quesada, que facilite el desarrollo econmico y social en los prximos 10 aos. Objetivo de Ejecucin. Ampliar el sistema de acueducto del centro de la Ciudad Quesada a la comunidad de San Juan, instalando xx kilmetros de tubera y conectando xx cantidad de previstas, en un periodo de un ao, iniciando a inicios del ao xxx, con un costo estimado de las obras de xxx.

5.3.3.10.3 Programacin En este apartado se definen las actividades a realizar en cada componente del proyecto, con el propsito de lograr el objetivo del mismo, por tanto, se prepara un listado con las actividades a realizar en la fase de ejecucin del mismo, se definen la secuencia de estas, los recursos, el tiempo y el costo de cada actividad. En este caso se recomienda seguir la metodologa de administracin de proyectos de la Institucin, estipulada en el Manual de Gestin de Proyectos de Inversin en AyA, (versin 2)

5.4. Evaluacin del Proyecto

La evaluacin de de un proyecto es el proceso de identificar, cuantificar y valorar los beneficios y costos que se generan de ste, en determinado tiempo (vida del proyecto). En este caso en particular, la evaluacin tiene como objetivo, determinar si la ejecucin del proyecto es conveniente para la Institucin, en este caso. Por tanto, una vez efectuados los estudios antes citados, se procede a realizar la evaluacin financiera y socio econmico del Proyecto, con el propsito de definir la rentabilidad y aporte del mismo a la sociedad.

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5.4.1 Costo Presupuesto

La evaluacin financiera determina la conveniencia de ejecutar el proyecto, considerando los efectos que inciden sobre el proyecto y no en la sociedad, para lo cual se utilizan los precios de mercado y una tasa de descuento, la cual depende de la expectativa del dueo del proyecto, en nuestro caso, utiliza la que fije MIDEPLAN.

5.4.2.1 Calculo de los beneficios El primer punto de las evaluaciones, consiste en obtener los beneficios que el proyecto genera, los cuales pueden ser por un mayor ingreso a raz de una mayor venta de agua, una ampliacin en los servicios o una reduccin en los costos En el caso de los proyectos en los sistemas que la Institucin administra, los beneficios del proyecto corresponden a los ingresos incrementales, por:

5.4.2.1.1 Beneficios en Proyectos por Ampliacin de Cobertura. Para los proyectos de ampliacin en la cobertura, los beneficios consisten en las ventas adicionales que se generen, los cuales se obtienen de multiplicar los metros cbicos promedio de consumo por servicios contra los precios establecidos, segn el cliente y estructura tarifaria. Por otro lado, estn los ingresos por los derechos de conexin de los nuevos servicios, a raz de los nuevos clientes, as como, los provenientes de por el crecimiento vegetativo de la comunidad a donde se extendi el proyecto.

5.4.2.1.2 Beneficios en Proyectos por Ampliacin de Consumo

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En este caso, son los proyectos que se incrementa la produccin de agua potable o se ampla los sistemas de colectores, para atender un problema de descontinuacin del servicio o cantidad del mismo. En este caso, se da un incremento por un mayor consumo de agua y por ende una mayor recoleccin de las aguas residuales. Para este caso es necesario contar con los consumos que generan sin proyecto y estimar los nuevos consumos con proyecto, diferencia que constituye en los beneficios del proyecto, para lo cual se multiplica el incremento de los m3 por el precio del m3 segn la estructura de tarifas, por los clientes que se beneficiarn.

5.4.2.2 Clculos de los Costos de Inversin En lo que respecta a la ejecucin de los proyectos en la infraestructura de los sistemas, la misma es contratada a terceros, sin embargo, para efectos de la contratacin y para efectos de la evaluacin financiera, se estiman estos costos. Para el clculo de estos costos se toma como base los precios unitarios de cada actividad y se multiplica por la cantidad de cada una, tanto para los materiales como para la construccin de la misma, de acuerdo a la siguiente matriz.

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Adems, de estos costos, se deben estimar los costos de inversin, por equipamiento, como vehculos, mobiliario. Por otro, lado, se debe estimar los costos de inversin que se requieren en el periodo de anlisis (vida del proyecto), como sustitucin de equipos de bombeo, sustitucin de hidrmetros o cualquier otro equipo que se requiera y que su vida til sea inferior a la del proyecto. 5.4.2.2 Clculos de los Costos de Operacin

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En el caso de los costos de operacin, primeramente se obtienen los costos de comercializacin, los costos de mantenimiento, los costos de atencin de los riesgos, los costos de atencin del plan de gestin ambiental. a) Costos comerciales: Costos por recaudacin, los mismos se obtienen de multiplicar los costos estimados de facturacin por el porcentaje que se le paga al ente recaudador. Costos de los materiales para el tratamiento, en este caso se estima la cantidad de metros cbicos de agua a tratar y se proyecta la cantidad kilos de los qumicos necesarios para el proceso de tratamiento y potabilizacin, los cuales se multiplican por el precio estimado. Costos de la lectura y facturacin, en este caso se estima el tiempo requerido para este subproceso, determinando si es necesario ms personal y solo de una horas al mes. Por lo que determina los costos de mano de obra, segn el tiempo y el salario del personal para estas actividades. A lo que se le suman los costos por cargas patronales, riesgos del trabajo, expensas, uniformes, etc. Costos de mantenimiento de los hidrmetros que se requieran como parte del proyecto y se deban de sustituir en el periodo de anlisis (vida del proyecto). b) Costos de Mantenimiento y Operacin Costos de mano de obra, en este caso se estiman los costos del personal que brinda el mantenimiento preventivo a los equipos e infraestructura, para lo cual se estima el tiempo en horas y se multiplica por los salarios promedios del personal a cargo de estas labores. A estos costos se le suma las cargas patronales y riesgos del trabajo, viticos, etc. De igual manera, se hace con los costos de mano de obra, necesarios para la operacin del sistema.

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Tambin se estiman los costos de los materiales, para el mantenimiento y la operacin, para la ampliacin del sistema o servicio segn el proyecto que se est evaluando. En ambas estimaciones, los precios se incrementan de acuerdo a la estimacin de la inflacin que se proyecte. c) Costos de Financiamiento En este caso se calcula el servicio de la deuda de acuerdo a las variables que ofrezca la entidad que brinda el financiamiento o las que se brindan en el mercado financiero, para financiar este tipo de obras. Para este caso en particular se efectan los clculos de acuerdo a los principios financieros para este tipo operacin.

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La informacin de los beneficios y costos del proyecto se presentan en las matrices, segn los cuadros No. 2 y 3.

5.4.2 Evaluacin Financiera

La evaluacin financiera determina la conveniencia de ejecutar el proyecto, considerando los efectos que inciden sobre el proyecto y no en la sociedad, para lo cual se utilizan los precios de mercado y una tasa de descuento, la cual depende de la expectativa del dueo del proyecto, en nuestro caso, utiliza la que fije MIDEPLAN

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Una vez obtenidos los beneficios y costos de inversin se procede a realizar el flujo de caja y se realizan la evaluacin de costo beneficio, para lo cual se estima la vida til de los sistemas de acueducto y alcantarillado en 20 aos y la TREMA en 12% o bien la tasa que defina MIDEPLAN Este anlisis se realiza para los proyectos que por su naturaleza generen ingresos incrementales, como son los de ampliacin de cobertura, ampliacin en la produccin de agua potable por problemas de continuidad o cantidad del lquido, as como, los de ampliacin de recoleccin y tratamiento de las aguas residuales. Flujos Netos de Efectivo Los montos calculados en los apartados anteriores son los insumos para calcular los flujos de efectivo del proyecto. Debido a que la Institucin no paga impuesto de renta, no es necesario incluir la depreciacin en dichos flujos, pues al ser esta un gasto no erogable, se incluye solamente por el escudo fiscal que genera, el cual no se presenta en este caso. Cuando el proyecto solo se financia va tarifas, no es necesario incluir gastos financieros.

5.4.3 Evaluacin Socio econmica

En este tipo de evaluacin se consideran todos los efectos que tenga el proyecto sobre la sociedad, para lo cual se excluyen las distorsiones como impuestos, aranceles, subsidios, Por tanto, para realizar esta evaluacin, desde el punto de vista cuantitativo, se deben de utilizar factores de conversin al flujo de efectivo, que permitan obtener los costos descontados o sea los precios sombra. Al ser proyectos del sector pblico y no contarse con estos precios sombra definidos para proyectos del sector de agua potable y saneamiento, se deben de utilizar los precios que maneja MIDEPLAN. - 181 -

Un ejemplo de cmo se realiza es el siguiente tabla.

Tabla No. 4 Ejemplo de factores de conversin econmico-sociales
Factor conversin Razn precio social

MO Calificada MO No Calificada Insumo importado Divisas Equip Int Factor conversion standard Combustibles Energa elctrica

0.852 0.77 0.931 1.000 0.953 1.000 1.000

Cuadro No. 4 Ejemplo Clculo de costos sociales de operacin por persona costo financiero factor de conversin Costos de operacin Tipo de cambio Costos de operacin por persona Mano de obra calificada Mano de obras no calificada Electricidad y combustibles repuestos otros Totales 457.77 457.77 10% 45% 35% 5% 5% 100% monto Tipo valor

costo social monto monto $

45.78 206.00 160.22 22.89 22.89 457.77

RPSMOC RPSMONC Electricidad Insumo importado FCS

0.852 0.770 1.000 0.931 0.953

39.002 158.617 160.220 21.307 21.813 400.96

0.09 0.35 0.35 0.05 0.05 0.876

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ANEXO No. 1

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El rbol de Problemas y Objetivos

Bajo esta tcnica, lo primero que se determina es la identificacin del problema y posteriormente sus causas y sus efectos (rbol de problema) Los pasos que contempla el mtodo son: Identificar el problema principal Examinar los efectos que provoca el problema Identificar las causas del problema Establecer la situacin deseada (objetivo) Identificar medios para la solucin Definir las acciones Configurar alternativas de proyecto. rbol de Efectos

Por definido el problema, se analizan los efectos que provoca dicho problema, en la sociedad, institucin, medio.

Una buena definicin de los efectos, sienta las bases para luego identificar los impactos y de los beneficios esperados del proyecto.

rbol de Causas En este paso, se definen las causas que han dado origen al problema.

Para esto se debe preguntar que ha llevado a la existencia del problema, y se anotan estas observaciones y luego se vuelve a preguntar que ha generado dicha observacin y as sucesivamente. - 184 -

Elaboracin Propia

Efecto Efecto Efecto Efecto Problema Principal Causas Causas Causas Causas Causas Causas Causas Causas Efecto Efecto

La unin del rbol de los efectos y del rbol de las causas es lo que se denomina rbol del Problema En esta etapa se debe verificar que no existan efectos en las causas y viceversa. Los frutos del rbol de problema son mltiples, ya que alimenta el resto del proceso de formulacin y evaluacin del proyecto.
A R B O L D E P R O B L E M A S R e l a c i C a u s Ea f e c t o n p t ni m y i z E a x c p i an n ds ei l s i s t e m a d e a g u a D i s m inn u c i n g r e s o s n t oA u m e n t o d e l e c o m n id c e o s ed n f e r m a e g d u a a d o e p s e r n a c i e c o i n f e c ti d c od n. t a s g i s i o t e s ma s a m u n o a i p a

Elaboracin
p o ta b le d r a d e x x x x

Propia

P r o y e c t o

Para la

R a c i o n a m ie s u m i n i s t r o p o t a b l e a l a

Ee

l a l

f e c t o

facilitar

I n s u f i c i e n c i a e n n l ad e p l r se es rt v ic c i i o a d e a g u a p o t a b le h o r a s a la c o m u n i d a d d e x x x x x
A c p p l a g o t a d a p a c id l a n t a i a r a c a n f u e n t a l a I n s u f i c i e n c i a C e r en c i m ie n t o d d e l la a c a p a c i d a d d ed me a n d a e n n s t a l a d a al m a c e n a m ih e o n r t ao s . p i c o . p d t ae c i e . a d l a e l a

la s

2 4

Cs

a u

s a

identificacin de las causas y efectos se recomienda la respuesta a las siguientes preguntas:

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Manifestaciones del problema? Magnitud del problema? (criterio cuantitativo que trata de explicar, por ejemplo, que porcentaje de la poblacin est siendo afectada por el problema). Posibles causas que generan el problema? Cules son los efectos del problema? rbol de Objetivos El rbol de objetivos es la situacin esperada al resolver el problema, para construirlo se parte del rbol del problema, buscando para cada efecto y causa, la manifestacin contraria a las indicadas. Al realizar este cambio los efectos negativos que generaba el problema, pasan a ser los fines que se persiguen con la solucin del problema y las causas se convierten en los medios con que contamos para darle solucin del problema. Definicin de acciones Luego de haber definido los rboles de problema y objetivos, se procede a definir los medios cuya existencia garantiza la solucin del problema, para esto debemos concentrarnos en las anotaciones en la parte inferior del rbol de objetivos.

Marco Lgico
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El marco lgico (ML) es una herramienta en la planificacin de las inversiones, que nos permite presentar en forma resumida y estructurada cualquier iniciativa de inversin Esta herramienta nos ayuda a evitar tres problemas frecuentes a la hora plantear los proyectos: La existencia de mltiples objetivos en un proyecto y la inclusin de actividades no conducentes al logro de estos. Fracaso en la ejecucin por no estar claramente definidas las responsabilidades y no contar con mtodos para el adecuado seguimiento, control y evaluacin. Inexistencia de una base objetiva y de consenso, para comparar lo planificado con los resultados efectivos. En la actualidad los organismos internacionales, se basan en esta herramienta para analizar los proyectos a los cuales facilitan recursos financieros. Elaboracin del Marco Lgico El marco lgico consiste en una matriz de cuatro filas por cuatro columnas, en donde se registra en forma resumida informacin sobre el proyecto, como se puede observar en el siguiente cuadro.

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Concepto

Resumen Narrativo
Definicin de cmo el proyecto contribuir a la solucin del problema (s) del sector (Nacional, Regional, Cantonal) o Institucin Resultado Directo (Impacto) que se espera lograr (expresar como una situacin alcanzada)

Indicadores

Medios de Verificacin

Supuestos
Los riesgos de cada nivel, o sea supuestos que se deben de cumplir (acontecimientos, condiciones o decisiones que tiene que ocurrir)

Fin

Propsito

Medir la contribucin del proyecto al logro La fuente a la que se recurrir para obtener Medirn. Eficacia, la informacin eficiencia, calidad o necesaria en el calculo economa de los indicadores y la frecuencia con que se Mediano Largo recopilar Medir impacto generado al termino idem del proyecto. Eficacia y Eficiencia. Medir la eficacia, eficiencia y calidad en la provisin de los bienes o servicios por el proyecto Medir del costo y plazo programado de las actividades

idem

Productos o servicios esperados Componentes del proyecto (Infraestructura o servicios Tareas Acciones Actividades para lograr cada componente

idem

idem

idem

idem

Resumen Narrativo El resumen Narrativo tambin denominada Objetivos, permite responder las interrogantes. Cul es la finalidad del proyecto? Qu impacto concreto se espera lograr con el proyecto? Qu bienes o servicios debern ser producidos? Cmo se va hacer para producir dichos bienes y servicios? En esta columna, en cada fila segn los conceptos se especifica lo siguiente: 1 Fin Se describe el objetivo superior a cuyo logro el proyecto contribuir de manera significativa.

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Esta contribucin del proyecto al logro del Fin, comnmente no se materializa tan pronto concluya el proyecto, sino que se lograr una vez que el mismo este durante un cierto tiempo en operacin. 1.2 Propsito Es el resultado esperado una vez finalizada la ejecucin del proyecto, por lo tanto es la consecuencia directa que se espera que ocurra como resultado de la utilizacin de los bienes y servicios. Cada proyecto debe tener un nico propsito, ya que de lo contrario, no se tiene claridad de lo que se espera lograr. El propsito siempre tiene una estrecha relacin con el nombre que se le pone al proyecto. El propsito se plantea como una situacin alcanzada y no como un resultado deseado. Por tanto, no se planteara el propsito de reducir el agua no contabilizada del sistema xx, sino, el agua no contabilizada del sistema xx reducida 1.3 Componentes Los componentes son los productos (edificios, red de caeras) o servicios (capacitacin) que debe producir el proyecto. Cada componente debe ser necesario para lograr el propsito del proyecto. Los componentes tambin se plantean como situaciones ya concluidas, por ejemplo: Incorrecto Construir tanque de almacenamiento Correcto tanque de almacenamiento construido

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 1.4 Actividades. Las actividades son las tareas que el equipo del proyecto debe llevar a cabo para producir cada componente. Se deben de agrupar segn componente,

2. Indicadores
Los indicadores son fundamentales en este anlisis, dado que permiten una buena administracin de la ejecucin del proyecto y para la evaluacin de los resultados e impactos. Mediante estos se definen metas especificas, permitiendo de esta manera estimar en que medida se cumplen los objetivos en cuatro dimensiones: calidad, cantidad, cronograma (tiempo) y costos, permitiendo de esta manera analizar la eficacia de lso resultados del proyecto y eficiencia con que se ejecut u opera. Los indicadores deben tener las siguientes caractersticas : Ser objetivo Ser medible objetivamente Ser relevante Ser especfico Ser prctico y econmico Estar asociado a un plazo

3. Medios de verificacin
Los medios de verificacin corresponden a las fuentes de informacin que se utilizan para obtener los datos para calcular los indicadores.

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Estos medios pueden ser: estadsticas, material publicado, inspeccin visual, el resultado de encuestas e informes.

4. supuestos
Los supuestos consisten en las accin que se deben de dar para lograr lo planificado en cada nivel, cada supuesto tiene su propio riesgo. Dependiendo del impacto que el no cumplimiento del supuesto tenga, el proyecto puede verse demorado, incrementado sus costos, lograr solo parte del objetivo o hasta fracasar el mismo. El marco lgico forma parte de la preparacin de un proyecto, por lo que la informacin que nos suministra, depende de los pasos que se hayan realizado y la profundidad de la misma.

rbol de Objetivos

Marco Lgico
R esu men M ed ios d e C on cepto N a rrativo In d ic ad ore sVerific acin Su p u e sto s

Fin

Problema

Pro p sito

C ompo n en tes

A ctiv idades

Acciones

Acciones

Acciones

Elaboracin Propia

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CAPITULO VI CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6 Conclusiones y Recomendaciones.

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6.1 CONCLUSIONES
Con el propsito de lograr el objetivo de evaluar el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, operados por AyA, contemplados en el Plan de Inversiones 2010-2014, se analiz el marco legal y normativo nacional, estudi la estructura organizativa de AyA y analiz el proceso, referente con la formulacin y evaluacin de proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado Alcantarillados. En lo referente al anlisis del marco normativo en la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin a nivel del pas, se observa: Que con el fin de mejorar la gestin en la inversin del estado y la contribucin de esta en el desarrollo nacional, se ha creado todo un marco legal y normativo referente a la planificacin de los proyectos, mediante el cual se establece el ordenamiento de la Inversin pblica, con el propsito de concretar proyectos de inversin ms rentables para el estado, desde el punto de vista econmico, social y ambiental. A raz de dicha normativa, el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos se ha convertido en un requisito para que las instituciones del estado costarricense asignen los recursos financieros de cada proyecto para su realizacin, en vista de que mediante la Ley No. 8131 Ley de la Administracin Financiera de la Repblica y Presupuestos Pblicos se regula el rgimen econmico-financiero de los rganos y entes administradores de los fondos pblicos, incluyendo las instituciones descentralizadas, grupo al cual pertenece AyA. Adems, se define al Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica (MIDEPLAN) como la entidad encargada de velar porque los programas de inversin pblica, incluidos los de las instituciones descentralizadas y dems organismos de administrados por el Instituto Costarricense de Acueducto y

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Derecho Pblico, para que sean compatibles con las previsiones y el orden de prioridad establecido en el Plan Nacional de Desarrollo. A su vez, que este ministerio, para lograr la actividad encomendada, crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, el cual est constituido por metodologas de formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica; normas tcnicas, lineamientos y procedimientos de Inversin, un banco de proyectos de inversin pblica, capacitacin en inversin pblica y el Plan Nacional de Inversin Pblica, mediante los cuales se establece que todo proyecto de inversin, para asignrsele recursos financieros, debe de contar con estudios de pre-inversin a nivel de pre-factibilidad o factibilidad y estar incorporado en el Banco de Proyectos de Inversin Pblica (BPIP). Tambin se establece que estos estudios a nivel de perfil, deben de ser realizados por personal de la Institucin formulante. Por tanto, en lo que respecta al AyA, la no ejecucin del proceso de pre-inversin (formulacin y evaluacin de los proyectos), que permita seleccionar los proyectos tomando en cuenta las variables socio-econmico, ambiental y de sostenibilidad financiera, adems, de los beneficios que contrae a la Institucin en su proceso de planificacin de mediano y largo plazo, no le ser posible presupuestar los recursos financieros, que le permita invertir en sus sistemas de acueducto y alcantarillado. De darse la situacin anterior, traer consigo un deterioro en los sistemas de acueducto y alcantarillado, provocando esto una afectacin directa en los servicios de suministro de agua potable (acueducto), recoleccin y tratamiento de las aguas residuales (alcantarillado sanitario) que se brinda a los clientes. Que la normativa concerniente a la formulacin y evaluacin de los proyectos, adems de establecer la metodologa para la formulacin y evaluacin, define dos tipos de proyectos de inversin pblica a saber:

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Capital fijo: proyectos donde los recursos pblicos son destinados para la adquisicin de bienes duraderos capaces de producir otros bienes y servicios. Se incluyen dentro de estos: maquinaria y equipo para la produccin, comunicaciones, transporte, edificios, obras de infraestructura como carreteras, puentes, proyectos hidroelctricos y adiciones o mejoras a estos activos fijos destinados a prorrogar su vida til o su capacidad de produccin.

Capital no fijo, proyectos destinados a la ejecucin de proyectos de fortalecimiento del capital humano institucional, que contempla acciones dirigidas a mejorar, capacitar, entrenar o preparar al talento humano del sector pblico con la finalidad de incrementar su productividad.

De la descripcin de los proyectos de capital fijo, se desprende que este tipo de proyecto lo compone la adquisicin de maquinaria o equipo, as como, toda adicin o mejora a los activos fijos destinados a prorrogar su vida til o su capacidad de produccin, sin importar el tamao del mismo. En el caso de AyA, de acuerdo al Manual para la Gestin de Proyectos de Inversin en AyA la institucin ejecuta de poca magnitud, denominados Obras Menores los cuales contribuyen a incrementar la vida til de los sistemas, pero realizar la formulacin y evaluacin de estos proyectos como est estipulado en la metodologa para la formulacin y evaluacin de proyectos, incrementara considerablemente sus costos y el aporte a la planificacin es mnimo. Por otra parte, segn la Ley de Control Interno, la administracin activa, debe de garantizar la eficiencia y eficacia en las acciones que realice, as como, cumplir con el ordenamiento jurdico y tcnico, implementado. Por lo que AyA, con el propsito de garantizar la eficiencia y eficacia en los proyectos de inversin, debe de efectuar toda una planificacin previa (preinversin), con el fin de determinar cules proyectos le permiten lograr estos principios, adems, de cumplir con el ordenamiento jurdico establecido mediante las Leyes y Decretos Ejecutivos, en vista

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de que el jerarca y titulares subordinados, al ser los responsables de que se cumplan estos principios, podran sufrir una investigacin y sanciones administrativas y legales. Por tanto, adems de otras razones de planificacin Institucional, es de suma importancia que la Institucin realice todo el proceso formulacin y evaluacin en los proyectos de inversin, para que al ser evaluada por el ente fiscalizador, (Contralora General de la Repblica), se cumpla con lo estipulado en la Ley de Control Interno. Con respecto al estudio de la estructura organizativa del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por AyA, se procedieron analizar los objetivos, funciones y responsabilidades, relacionados con el proceso de inversin, en el Manual Organizativo y el Manual Organizativo Funcional. La Institucin, siguiendo los principios de administracin, en el ao 2007 se reestructur, con el fin de mejorar su gestin, para lo cual agrup en niveles estratgicos, las actividades sustantivas y en lo que respecta al proceso de proyectos de inversin en los sistemas de acueducto y alcantarillados sanitario, administrados por la Institucin, los agrup en la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, sin embargo, analizados los objetivos, funciones y responsabilidades relacionadas con este proceso, segn el Manual Organizativo Institucional, vigente, a la luz de lo que es un estudio de preinversin de proyectos, no estn claramente definidas en ninguna de las areas sujetas a esta subgerencia. Al respecto, solo se indica que a la UEN de Programacin y Control, que le corresponde determinar la factibilidad de los proyectos, pero no se indica claramente en qu consiste esa factibilidad y al analizar la palabra determinar esta consiste en fijar el tipo de factibilidad, pero no la realizacin de los estudios que determine dicha factibilidad. La Institucin, con el propsito de mejorar esta debilidad en la definicin de las funciones y responsabilidades relacionadas con el proceso de formulacin y evaluacin

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de los proyectos, en el Manual Funcional Institucional elaborado en el ao 2010, amplia el objetivo de la UEN de Programacin y Control, indicando que le corresponde la realizacin de los estudios de perfil, prefactibilidad o factibilidad, pero no se le especifican las funciones y responsabilidades al respecto. En el mismo manual, a la UEN Desarrollo Fsico, de la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, se le define como funcin y responsabilidad la realizacin del estudio tcnico de los proyectos, pero solo desde el punto de vista hidrulico (estructura tcnica de los sistemas), a la UEN Gestin Ambiental de la misma Subgerencia, se le establece como funcin y responsabilidad, la realizacin del estudio ambiental y a la Direccin de Planificacin Estratgica, la realizacin de las evaluaciones financiera y socio-econmica, quedando pendiente la asignacin de las funciones y responsabilidades referentes al estudio de mercado, administrativo legal, riesgos, requeridos a nivel de formulacin y evaluacin de proyectos. No obstante, la Institucin ha realizado esfuerzos para mejorar la gestin de los proyectos de inversin, para lo cual, estructuralmente design toda una subgerencia y en lo que respecta al proceso de preinversin (formulacin y evaluacin), desde el punto de vista de objetivos, lo centraliz en la UEN de Programacin y Control, sin embargo, al asignar la funciones y responsabilidades, algunas de estas se asignaron a otras reas diferentes a la designada para tal proceso (UEN de Programacin y Control) y otras funciones y responsabilidades ni siquiera han sido asignadas. Lo anterior, demuestra que el principio de organizacin del proceso administrativo, el cual consiste, en identificar, clasificar y agrupar las funciones, tareas a realizar, las personas capaces de llevarlas a cabo las tareas, en el proceso de preinversin se ha aplicado parcialmente, lo que hace que los objetivos de los planes de inversiones se logren tambin, por partes. Por otra parte, est el nombre de la UEN Programacin y Control, rea designada de realizar los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad de los proyectos, el cual

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se puede prestar a confusin, dado que el mismo no est acorde con las funciones y responsabilidades designadas. Lo anterior, dado que programacin es el proceso de definir las estructuras programticas, metas, tiempos, responsables, recursos para el logro de los objetivos planteados y control consiste en la comprobacin, fiscalizacin del objetivo planteado Por tanto, de acuerdo a las funciones y responsabilidades que tiene asignada la UEN de Programacin y Control en el Manual Organizacional, no son acordes con el significado de programacin y control, por lo que, el nombre de la UEN no est acorde con su naturaleza, dado que le corresponde analizar, investigar, definir, identificar, elaborar y no programar y controlar. En lo que respecta al anlisis del proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos contemplados en el Plan de Inversiones del AyA 2010-2014, se efectu, una entrevista con el director de la UEN de Programacin y Control, una encuesta a personal de dicha UEN encargado de realizar el proceso de preinversin y diseo de los proyectos y anlisis del proceso a ciertos proyectos, observndose lo siguiente: De la entrevista con el Director de la UEN de Programacin y Control se desprende que no existe una metodologa, para los que plantean las necesidades de proyectos, faciliten informacin base del sistema donde se presenta la necesidad, problema u oportunidad, en vista de que lo que se plantea es muy general y no estructurado, provocando que la informacin no sea uniforme. Tambin a falta de esa informacin base, la UEN de Programacin y Control debe de realizar un diagnstico, para determinar cul es el problema o la necesidad real, lo que significa, que las UENs de Optimizacin de los Sistemas, encargadas de efectuar esos diagnsticos, nos los estn generando.

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Adems, que los estudios de formulacin y evaluacin de los proyectos, solo se han efectuado a proyectos de desarrollo y que son financiados por organismos internacionales y dichos estudios son contratados, lo que significa que la Institucin no los realiza. De la informacin recopilada mediante la encuesta, anlisis de los procesos y estudio de expedientes de proyectos, se desprende, que la mayora del personal de la UEN de Programacin y Control, que labora en el proceso de preinversin, tiene un grado profesional, cuenta con experiencia laboral, en su mayora son ingenieros (90%) y que la mayor parte de los funcionarios laboran en diseo de los proyectos (55%). Sin embargo, la mayora de los funcionarios no estn capacitados en la metodologa de formulacin y evaluacin, en vista de que solo el 15% manifiesta conocerla, situacin que se afirm al consultarles los estudios que se efectan en la fase de preinversin, donde solo el 20% manifest que si se hace estudio de mercado, pero el 50% manifest que se hacen las evaluaciones financieras, lo cual no es factible, dado que para realizar la evaluacin financiera, se requiere que se haya efectuado el estudio de mercado y tcnico. Como parte del estudio de los proyectos en el plan de inversiones, se comprob, que para los proyectos de inversin no se realiza el estudio de mercado y que en el caso del estudio de tcnico el mismo es incompleto, en vista de que no se lleva a cabo el anlisis de operacin, administrativo y legal, y de los riesgos. A raz de esta situacin y por no poseerse la informacin requerida, no se efectan las evaluaciones financieras y socio econmicas: en el caso de la evaluacin ambiental, en los estudios se hace la referencia y en algunos se plantean las medidas a tomar al respecto. Por otro lado, el Reglamento Sectorial para la Regulacin de los Servicios de Acueducto y Alcantarillado, estable que todo operador de sistemas de acueducto y alcantarillado, debe brindar sus servicios en condiciones que se asegure la calidad,

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cantidad, continuidad, confiabilidad, prestacin ptima e igualdad; de manera que se garantice su eficiente provisin a los usuarios en conciliacin con el medio. Para lograr lo que en dicho reglamento se demanda, los proyectos de los sistemas se deben de plantear desde una manera integrada, en el caso de los sistemas de acueducto, desde que se capta el recurso hdrico hasta que se hace llegar a los clientes y en el caso de los sistemas de alcantarillado, desde que se recolectan las aguas residuales del cliente, hasta que se depositan en un cuerpo de agua (ro). Sin embargo, analizando el plan de inversiones, los proyectos se plantean por obras y no desde un punto de vista sistema, lo que ocasiona que se pueden realizar obras, pero no se soluciona la problemtica del suministro de agua potable en las condiciones que se demandan (calidad, cantidad, continuidad, confiabilidad) o la recoleccin y tratamiento de las aguas residuales. Esto es originado porque no existe una metodologa, que facilite analizar la problemtica desde el punto de vista de prestacin de servicio al cliente y no desde un punto de vista ingenieril de construccin de obras. En trminos generales, de acuerdo a la informacin analizada, AyA no cuenta con un proceso definido para la formulacin y evaluacin de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario que administra, lo que realiza es el proceso de diseo y ejecucin de las inversiones. Lo anterior, dado que la UEN de Programacin y Control, lo que efecta son estudios que permiten la elaboracin del diseo del proyecto, por tanto, se ejecuta la identificacin del proyecto, estimacin de la oferta y demanda del servicio, localizacin, tamao y tecnologas del proyecto, para lo cual realizan estudios de topografa preliminares, estiman posibles costos de inversin (prediseo) y seleccionan la alternativa de solucin desde el punto de vista tcnica y costos de inversin. Una vez definida la alternativa de solucin, de ser necesario realizan estudios de hidrogeologa,

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suelos, elctricos, se describe la tecnologa a implementar, se profundizan los estudios de topografa y se confeccionan los planos.

6.2 RECOMENDACIONES
Con el propsito de que se mejore el proceso de formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin, el proceso de planificacin Institucional en el mediano y largo plazo, y se cumpla con la normativa existente al respecto, se recomienda: Al ser la organizacin el medio por el cual la empresa determina cmo y con quien se realizan las actividades de un proceso, para lograr obtener los objetivos que se plantea y en vista que AyA no ha definido en su organizacin, cmo y con quien va a llevar a cabo las actividades del proceso de formulacin y evaluacin de sus proyectos, se recomienda que estructuralmente y funcionalmente, en la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo se designe una UEN donde se agrupen las funciones y responsabilidades de este proceso a nivel de la Institucin, as como, se le asigne personal necesario y especializado en los diferentes temas que abarcan los estudios de preinversin a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad, para los sistemas de acueducto y alcantarillados sanitario y se dispongan los recursos y equipos necesarios. De esta manera se estara acogiendo lo estipulado en el Sistema Nacional de Inversin Pblica, de que los estudios de los proyectos a nivel de perfil y prefactibilidad, sean elaborados con recursos humanos y financieros propios de la entidad duea del proyecto y a la vez acatando lo establecido en la Ley de Control Interno de cumplir con el ordenamiento jurdico y tcnico. Con el propsito de evitar confusiones en la gestin de la UEN de Programacin y Control, se recomienda replantear el nombre, objetivo, funciones y responsabilidades, de esta UEN, para que sea el rea encargada de efectuar los

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pre-diseos y diseos finales de los proyectos que requieran infraestructuras, quedando el nombre de la siguiente manera UEN de Diseo de Proyectos. En vista de que el personal que labora en esta UEN, cuenta con experiencia en la conformacin de los sistemas de acueducto y alcantarillado, se recomienda seleccionar parte del mismo, segn los perfiles de los profesionales requeridos en el proceso de formulacin y evaluacin y ubicarlos en este proceso y de esta manera hacer un uso adecuado de los recursos disponibles En lo que respecta al planteamiento de las necesidades u problemas en los sistemas de acueducto y alcantarillado, que los mismos, sean de una manera integral como sistema, para lo cual se recomienda que se utilicen las plantillas que se proponen en la metodologa de Formulacin y Evaluacin de los Proyectos. Con el propsito de que se uniformen y faciliten los estudios de formulacin y evaluacin Institucionalmente, se recomienda que la Institucin desarrolle metodologas para estos procesos, para cada uno de los proyectos clasificados en el Manual de Gestin de Proyectos de Inversin en AyA, (Obra Menor, Rehabilitacin, Mejoras y Ampliacin, Mejoras de Gestin y Equipamiento, y Desarrollo de Infraestructura), tomando como base la Gua Metodolgica General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, elaborada por el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica y ajustndolas segn cada tipo de Proyecto. En el caso de los proyectos de Obra Menor, una vez desarrollada la metodologa, negociar con MIDEPLAN, el nivel de informacin requerido, sin perder de vista que este es un proceso de Planificacin, por lo que los estudios deben de reflejar una situacin lo ms ajustable a la realidad posible, utilizando mtodos cientficos. Como parte de esta etapa y con el fin de contribuir en este proceso, se recomienda utilizar para los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado administrados

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por AyA, la utilizacin de la metodologa de identificacin y formulacin, propuesta en el Capitulo No. 5. Se recomienda que la misma sea analizada por las dependencias involucradas en el proceso y que sea sometida a las autoridades de la Institucin, para su aprobacin y oficializacin en la Institucin. Como parte de este proceso, se recomienda que a travs de la Direccin de Capital Humano, se desarrolle todo un plan de capacitacin a los funcionarios de la Subgerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo, as como, en las dependencias que generan las necesidades, referente a la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin, con el propsito de crear una cultura al respecto, en el mediano y largo plazo.

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