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Controles de Proceso de Datos. El procesamiento de datos es responsable por operaciones de clculo, clasificacin, ordenamiento y sumarizacin de datos.

estas operaciones deben de realizarse en un marco de eficiencia y efectividad as como de total seguridad ya que una operacin incorrecta podr llevar a toma de decisiones equivocadas para el negocio. Los clculos en campos numricos debern ser antes que nada autorizados, exactos y completos. Estos son algunos chequeos de validacin que se hacen en el procesamiento de datos sobre campos, registros y archivos Campo: Registro Archivo Traslape de longitud (Overflow) y Rango (importe) Razonabilidad (Pago neto) Totales de corrida a corrida

Uno de los Riesgo ms importantes lo constituyen los programadores novatos o incautos, sobre esto solo habra que establece estndares y metodologas a seguir para evitar errores. Entre algunas recomendaciones para los programadores se encuentran los siguientes Elementos de un buen estilo de programacin Adecuado manejo de redondeo: El problema ocurre cuando se maneja un nivel de precisin menor al requerido. Impresin de totales de corrida a corrida: Proveen evidencia de que el programa proces todos los datos de entrada correctamente. Minimizacin de la intervencin del operador: Entre menor sea la intervencin del operador menos propenso a errores est el programa. Entender riesgos numricos de hardware/software:La computadora y/o una librera de subrutinas matemticas pueden producir resultados no aceptados debido al truncamiento, redondeo, punto flotante, punto fijo Clculos redundantes: Implementarlos cuando se realizan clculos complejos, con el fin de asegurar que los resultados obtenidos son aceptables. Dos conjuntos de ecuaciones dan el mismo resultado. Clculo adicional para verificar un resultado. Evitar rutinas cerradas: Verificar todos los posibles valores de un campo.

Controles en la Salida La salida constituye la forma en que el sistema arroja sus resultados. Por medio de la salida el usuario evala, analiza y toma decisiones. Las determinacin del personal que recibir la salida de los datos es de suma importancia ya que los resultados no pueden llegar a personas no autorizadas, por otro lado la forma en que los datos se presentan es tambin un factor importante a evaluar. De lo anterior podemos mencionar las actividades a controlar en el subsistema de salidas Determinacin de los usuarios que deben recibir los datos Formato de la presentacin de los datos

Preparacin de los datos para ser enviados

El Objetivo de los controles de salida es: Buscar que no se pierda o robe la informacin, de acuerdo a la sensibilidad de los datos proporcionados y a el tipo de proceso que se est utilizando el cual puede ser Batch o en Lnea Controles de Presentacin Manejan la forma en la cual la informacin ser comunicada a los tomadores de decisiones por medio del subsistema de salidas Objetivos Uso de la informacin en forma efectiva Preservar la integridad de la informacin

Contenido Medios Papel Desplegados visuales Voz Microformas (Microfilminas o Microfichas) Determinar el conjunto de datos a ser presentados en el reporte Atributos de los datos Exactitud Edad Relevancia Sumarizacin Filtracin

Formatos: Dependen del tamao de la letra de la impresora y de la salida si es en color o es monocromtica (terminal) Tablas Grficas

Distribucin Cantidad de datos a colocar en una pantalla o pgina Lugar en donde sern colocados Forma de ordenamiento y agrupacin Forma de despliegue en una grfica

Tiempo Batch se puede perder la nocin si el retraso es muy grande Lnea afecta la calidad de las decisiones tomadas

Controles en Sistemas con Salida Batch

Los reportes que se dan en una salida por lotes o tambin conocida como batch dada la acumulacin de informacin en un periodo deber contener las siguientes caractersticas Fecha/Perodo de retencin Mtodo de destruccin Encabezados de campos Nmero de pgina Marca de fin de trabajo Nombre del reporte Fecha de produccin Periodo de proceso cubierto Programa que lo produjo Clasificacin de Seguridad/Confidencialidad Lista de distribucin

Impresin Impresin slo del nmero de copias autorizadas Evitar que el operador manipule los datos sensibles

Papelera Inventario Almacenamiento seguro Control de acceso a operadores Formas preimpresas Formas prenumeradas Almacenamiento seguro de sellos para firmas

Generadores de Reportes Uso de la versin correcta Evitar alteraciones efectuadas por el operador va consola Puntos de chequeo y reinicio Impresin del reporte en una impresora remota

Archivos para Impresin No alterar el contenido de los archivos No emitir copias no autorizadas Impresin nica de archivos No realizar respaldos no autorizados

Recoleccin y Distribucin de Reportes Lista de reportes a producirse Lista de usuarios autorizados Establecimiento de perodos de recoleccin Existencia de lugares y mobiliario seguro Firma y fecha de recepcin de los reportes Etiqueta en el reporte para cada usuario Procedimiento de distribucin establecido

Verificacin de la Salida

Errores evidentes Formatos errneos Datos faltantes Valores irrazonables Revisin al azar de datos

Reportes Encriptacin Localizacin de todas las terminales Nmero de datos por pantalla Orden y clasificacin de datos Definicin del rea principal, de diagnstico y de respuestas Tiempo de respuesta Puntos de chequeo y reinicio