INTRODUCCIN A LA DOCUMENTOSCOPIA

Jess R. Toledano Toledano Prof. de la especialidad de Pericia Caligrfica Judicial de la Escola de Postgrau de la UAB
SUMARIO: 1. DEFINICIN DE DOCUMENTOSCOPIA. 2. MBITO DE ACTUACIN DE LA DOCUMENTOSCOPIA. 3. BASES TCNICAS SOBRE LAS QUE SE ARTICULAN LOS EXMENES DOCUMENTOSCPICOS . 4.LIMITACIONES DE LA DOCUMENTOSCOPIA. 5. CONCLUSIONES.

En el desempeo de sus funciones, el rgano jurisdiccional competente necesita ocasionalmente auxiliarse de especialistas que, por sus especficos conocimientos, les puedan ilustrar sobre determinadas materias ajenas al concreto saber jurdico. Con ello el citado rgano pretende obtener una opinin, una valoracin tcnica, sobre aspectos concretos que concurren en los hechos y que en ltima instancia alcanzarn o no, relevancia jurdica. Conocimientos no jurdicos que normalmente se van a manifestar en el proceso a travs de la denominada prueba pericial. No obstante, no es el objetivo de este estudio el abarcar la diversidad de pruebas de esta naturaleza, sino que se centrar de manera puntual sobre aquella pericia que recae sobre la autenticidad o falsedad de los documentos, y de un modo general sobre las manipulaciones fraudulentas de que hayan podido ser objeto. En la elaboracin de este tipo de pruebas conviven, en la realidad de la prctica jurdica, las que provienen de los profesionales independientes formados en esta materia, junto con las confeccionadas por los integrantes de los laboratorios oficiales[1].

La visin de la Documentoscopia que se pretende ofrecer a lo largo de estas pginas, est dirigida tanto a los estudiosos en la materia, como a los legos, ya sean profesionales del Derecho, u otros profesionales, interesados en esta materia y que no tienen porque conocer los aspectos tcnicos de la misma al nivel del especialista, pero s que deben saber en que consiste, que utilidad puede tener para ellos y especialmente cual es su fiabilidad. Para alcanzar este objetivo se ha optado por emplear un enfoque directo y lo ms prctico posible, con referencia razonable a aspectos de tipo tcnico y abordando cuestiones que entiendo suscitan el mximo inters, y no estn exentas de intensas polmicas con ocasin de periciales contrapuestas. 1. DEFINICIN DE DOCUMENTOSCOPIA. El vocablo Documentoscopia, es una formacin hbrida que proviene del latn documentus y del griego copain. Jos y Celso DEL PICCHIA[2], en su obra justifican la utilizacin de esta denominacin en base a la necesidad de la sustitucin de otras acepciones restringidas o errneas, por una en la que tuviera cabida plenamente la diversidad de exmenes de los que pueden ser objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se designa la disciplina relativa a la aplicacin prctica y metdica de los conocimientos cientficos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autora de los documentos.

Por su parte, MNDEZ BAQUERO[3] define la Documentoscopia como "la tcnica que trata de establecer, mediante una metodologa propia, la autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores". Su campo de actuacin es muy amplio, abarcando la investigacin de todo tipo de documentos con el fin de tratar de determinar su autenticidad o falsedad[4]. Las definiciones sealadas, tienen en comn la vocacin de querer dar cabida a todo tipo de estudios que tengan por objeto los documentos. Se persigue con ello que los avances tecnolgicos no puedan abrir una brecha que sustraiga del mbito de la Documentoscopia cualquier examen de esta ndole. El profano en la materia debe tener presente que de la misma forma que las armas de fuego o los cadveres "hablan" a los tcnicos, que en cada caso han de llevar a cabo su estudio, los documentos tambin tienen su lenguaje propio, de manera que ha de ser el especialista el que asuma la responsabilidad de traducir correctamente todo aquello que los documentos le revelan, para hacerlo comprensible a los legos en este campo. 3. MBITO DE ACTUACIN DE LA DOCUMENTOSCOPIA. La enumeracin que se va a efectuar acerca del contenido actual de la Documentoscopia, constituye una relacin abierta, orientativa, que pretende ser tan solo expresiva de las posibilidades que tiene la pericia, pues no debe olvidarse que la investigacin est siempre subordinada a la aparicin de nuevas modalidades delictivas, que son en ltima instancia las que mueven al perito a usar las tcnicas de que dispone, para as contrarrestar los efectos negativos que aquellas producen en el trfico jurdico fiduciario. En este sentido, cabe sealar los mbitos de trabajo siguientes: a) Producciones manuscritas. Aqu se integrara el estudio tanto de textos, como de firmas. La naturaleza de los documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo ms variada, abarcando desde el annimo con amenazas, hasta la firma en la escritura notarial, pasando por la escritura y firma que cumplimenta el cheque, la firma del acepto de la letra de cambio, los textos de las recetas de psicotrpicos, las pintadas en paredes, etc. . b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio, pagars, etc. El estudio en este caso no va a recaer sobre la cumplimentacin manuscrita de los mismos (pues en ese supuesto entraramos en el mbito del punto anterior), sino que afectar a cualquier otro tipo de manipulacin fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con productos qumicos, borrados, aadidos, intercalados, confeccin ntegramente falsa del documento, etc.). c) Documentos de identidad de todo tipo. Pasaporte (nacional y extranjeros), D.N.I., cartas de identidad extranjeras, ttulos de viaje, etc. La manipulacin ms habitual de que suele ser objeto este tipo de documentos por parte del falsario, consiste en la sustitucin de la fotografa del titular en el documento autntico. Operatoria que es acompaada en ocasiones por la modificacin de la fecha de nacimiento, con el fin de acomodar tal extremo a la apariencia fsica del sujeto que aparece en la fotografa. La conducta indicada puede implicar la imitacin parcial de las estampaciones de sello hmedo o en seco, que suelen afectar la fotografa del citado titular. Tambin puede presentarse, si bien no de forma tan habitual dada la dificultad que conlleva, la falsificacin integral de documentos de identidad. d) Documentos cuyos textos estn confeccionados por procedimientos mecnicos. Mquinas de escribir (primera y segunda generacin), impresoras,

procedimientos de artes grficas, etc. La pericia que suele desarrollarse en este terreno y en especial en lo que se refiere a las mquinas de escribir electrnicas e impresoras (ya que son los casos que podemos vivir con ms frecuencia), presenta una serie de dificultades, no siempre superables, provocadas por la avanzada tecnologa empleada en las mismas, lo que las convierte en instrumentos de una precisin extraordinaria. e) Documentos consistentes en billetes de banco, tarjetas de crdito, permisos de conduccin nacionales y extranjeros, dcimos de lotera, cupones de la ONCE, tarjetas de transportes pblicos, estudios sobre estampaciones de sellos tanto hmedos como secos, etc. La mayor incidencia de alteraciones fraudulentas dentro de este grupo de elementos mencionado a modo de ejemplo, recae especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera fraudulenta usando sistemas de offset y fotocopiadoras a color. 3. BASES TCNICAS SOBRE LAS QUE SE ARTICULAN LOS DOCUMENTOSCPICOS.

EXMENES

Como se ha apuntado anteriormente, bajo la expresin Documentoscopia conviven dos tipos de pericia, cada una con un perfil propio y diferenciado de la otra, pero unidas por un elemento comn bsico, el documento, sobre el que recae el examen. Elemento comn en el que pueden converger ambos estudios[5] y conseguir de esta manera que la pericia alcance su plena dimensin. En coherencia con ese doble perfil, las teoras y las sistemticas de trabajo son distintas en uno y otro caso. 3.1 Pericia grafocrtica. Antes de efectuar una enumeracin de los principales mtodos de anlisis del grafismo con finalidad identificativa, es necesario precisar dos aspectos centrales. El primero, para transmitir la idea fundamental de que la escritura es una manifestacin personal del ser humano e irrepetible por terceros, que como tal viene a representarlo y a diferenciarlo de los dems. En este sentido, VILLALAIN[6] seala queel gesto grafo escritural, como tal, es una grfica biolgica complejsima, expresin de la personalidad de un sujeto, en la que se integran sistemas, rganos e impulsos procedentes de toda la economa del sujeto, viscerales, sensitivos, sensoriales, endocrinales, motricos y psquicos, superficiales y profundos, en los que prcticamente toda la economa humana interviene.Y el segundo, para llamar la atencin acerca de las numerosas vertientes por las que se desarrolla el estudio del grafismo, y que reciben denominaciones distintas en funcin de la finalidad perseguida[7]. Muestra de esta variedad la hallamos en la clasificacin que efecta DEL VAL LATIERRO[8], y que se estructura del modo siguiente: a) Grafopsicologa o grafologa. Denominacin que se le otorga a los estudios del grafismo encaminados a establecer aspectos psicolgicos del autor de la muestra escritural. b) Grafocrtica. Trmino empleado para hacer referencia a los exmenes acerca de la autenticidad o no, del documento moderno. c) Diplomtica. Denominacin que se da al estudio del grafismo para establecer la autenticidad o no, del documento antiguo. d) Grafofisiologa. Tiene como finalidad el conocimiento de aspectos fisiolgicos del sujeto relacionados con la escritura[9]. e) Grafonoma. Que se ocupa de clasificar y denominar el grafismo y sus partes, con arreglo a sus constantes predominantes. Adems de las expresiones sealadas, que vienen a representar enfoques metodolgicos concretos en el anlisis del grafismo, tambin hallamos otras tales como

Grafometra, que es la denominacin empleada por LOCARD[10] para referirse al anlisis grfico que tiene por objeto descubrir los caracteres cuantitativos proporcionales que definen un escrito, y que el falsario no puede modificar porque no son aparentes; Caligrafa, o arte de escribir bellamente; Criptografa, o escritura en clave, etc. En cualquier caso, con la presente enumeracin no se agotan los sistemas ideados y aplicados a los estudios de esta naturaleza, si bien los citados son muestra relevante de los ms significativos. Las precisiones precedentes nos sitan claramente en un escenario en el que una vez asumido el carcter personal e individualizador del grafismo, debemos centrarnos en la vertiente del examen de la escritura que persigue fijar el comn o dispar origen de la misma[11]. De entre los numerosos mtodos existentes, el grafonmico quizs sea el que ms ventajas pueda presentar en esta labor de identificacin. No obstante, el especialista no debe descartar acudir a otro mtodo con la finalidad de adquirir, si es necesario, plena conviccin acerca de la autora de la produccin grfica objeto de pericia[12]. La sistemtica a seguir se articular sobre la base de la observacin y la comparacin de los materiales sometidos a consideracin. 3.2 Pericia documental[13]. El mtodo de anlisis que se sigue en la elaboracin de los estudios de esta naturaleza, se estructura en dos fases perfectamente diferenciadas. La primera, en la que se lleva a cabo una minuciosa observacin del elemento; y la segunda, en la que se practica una detallada comparacin del mencionado elemento con facsmiles fehacientemente autnticos, todo ello con el auxilio del instrumental adecuado. 3.2.1 A travs de la observacin, se efecta una valoracin del documento objeto de pericia, de manera que se puedan constatar las caractersticas generales del mismo. La primera observacin que se ejecuta es la macroscpica que, aunque puede resultar obvia, arroja desde un primer momento la impresin que para el hombre medio merece el elemento objeto de examen[14]. A continuacin, la observacin desciende al anlisis de los aspectos de detalle, que necesariamente deber practicarse con el auxilio de instrumental tcnico[15] h) Por

ltimo indicar que es muy conveniente disponer de un medidor del espesor del papel (papirmetro), lo que facilitar la realizacin de una serie de valoraciones acerca del mismo. . Este proceso ser de utilidad para constatar la presencia no ya solo de medidas
de seguridad propiamente dichas (marca de agua, fluorescencia general, tintas invisibles etc.), sino tambin de aspectos relativos a la calidad de todos y cada uno de los elementos que concurren en la confeccin del documento dubitado. En definitiva, la minuciosidad del estudio no solo va a reparar en extremos significativos en la elaboracin del documento, sino que se va a recrear en el anlisis de la textura y trama del papel, su flexibilidad, grosor, etc.; sistemas de impresin utilizados, calidad, color, fijacin y respuestas de las tintas ante diferentes fuentes de iluminacin; calidad y perfeccin de los textos impresos; calidad de las leyendas y/o motivos del fondo de seguridad, etc. La valoracin de los aspectos enumerados nos proporcionar una base absolutamente objetiva, para considerar en principio que nos podemos encontrar ante un documento autntico o falso. 3.2.2 La impresin fundamentada que el especialista ha obtenido a travs de la operatoria descrita, para que adquiera la consideracin de categrica deber ser avalada, en la generalidad de los casos, por el resultado de la comparacin del elemento dubitado con otro fehacientemente autntico de idntica clase. El porqu de la necesidad de este ulterior proceso, obedece a que la observacin macroscpica y de detalle nos facilita la informacin sobre la presencia en el elemento controvertido de una serie de

medidas, que entran dentro de lo que podramos denominar "medidas estndar de confeccin y seguridad" en la elaboracin del documento. Medidas que no tienen porque concurrir en la confeccin de todos y cada unos de los elementos autnticos de similar naturaleza y en el mismo nmero (p.e. pasaportes de diferentes pases), sino que en funcin de las directrices de las autoridades competentes, tales documentos podrn llevar incorporadas ms o menos sistemas que garanticen su autenticidad. Si no es posible el cotejo al que se hace referencia, la prudencia y el juicio objetivo del especialista deben obligarle a establecer sus conclusiones con un mnimo de reservas, antes de dejar de elaborar el informe por carecer de pieza indubitada, ya que se considera que la constatacin de la presencia de medidas estndar en el documento, son un indicio muy importante que apunta hacia su autenticidad. 3.2.3 Las dos fases del examen tcnico que se acaban de comentar, se plasman en lo que propiamente es el cuerpo del informe[16], respetando en la medida de lo posible el orden de aplicacin de las mismas. El estudio se mover de lo general a lo particular, y de la constatacin de que nos hallamos ante un formato autntico de soporte, a la exploracin encaminada a detectar la presencia de irregularidades de carcter fraudulento y que recaigan sobre aspectos esenciales del elemento a peritar. Por consiguiente, si nos planteamos la solicitud de la autoridad judicial acerca de la autenticidad o falsedad de un pasaporte de un Estado extranjero, el primer paso ser determinar si nos hallamos o no, ante un formato autntico de documento de esa clase. En el supuesto de que no sea as, el estudio se da por finalizado establecindose como conclusin que se trata de un documento ntegramente falso; en caso contrario, cuando el estudio revela que estamos ante un formato autntico, el examen abordar la observacin minuciosa de aspectos puntuales, con el fin de revelar o no la presencia de irregularidades fraudulentas que recaigan sobre extremos esenciales del documento. 4. LIMITACIONES DE LA DOCUMENTOSCOPIA. Si con los apartados anteriores se ha pretendido dar a conocer de una forma concisa pero completa, los fundamentos de esta pericia y las herramientas de que se vale el especialista para llevar a cabo un trabajo riguroso y fiable. El presente, quiere reforzar esa impresin de rigurosidad que se ha tratado de transmitir, reconociendo que existe, en determinados casos, una lnea fronteriza que separa la conclusin seria y fundamentada de aquella otra con deficiencias argumentales en las que pueda sustentarse de manera fiable. Por ello, con la alusin a los lmites de la Documentoscopia se quiere hacer referencia a una serie de supuestos, en los que las distintas metodologas y tcnicas o no encuentran una solucin fiable, o son insuficientes por s solas para resolver de forma categrica la cuestin planteada. Dentro de las situaciones que merecen ser calificadas de este modo, se van a poner de relieve aquellas ms significativas y que mayor incidencia tienen en la vertiente de la pericia tanto grafocrtica como de documentos. 4.1 Pericia grafocrtica. 4.1.1 Material inadecuado. El supuesto tipo de esta pericia va a ser aquel en el que partiendo de una produccin grfica (texto y/o firma) annima, o presuntamente efectuada por una persona, se ha de tratar de establecer la autora de la misma con relacin a terceras personas o al hipottico titular.

En el escenario descrito, la limitacin insalvable que se va a encontrar es aquella en la que los desarrollos escriturales controvertidos carecen de la necesaria aportacin grfica. Deficiencia que puede ser originada por la escasez de elementos a examinar; por la artificiosidad indiscutible en la construccin de los mismos, lo que oculta la verdadera impronta grfica del autor; o por cualquier otra causa que d lugar a esa insuficiencia de parmetros escriturales para ser empleados en la labor de cotejo. Este inconveniente por afectar al material dudoso no es superable, y nada tiene que ver con la inidoneidad que en ocasiones presenta la documentacin cierta a usar en la pericia, siendo esta una circunstancia subsanable con solicitar nuevo material, hasta que el tcnico considere que es el adecuado para el caso en cuestin. Dentro de este epgrafe es preciso dedicar unas lneas a hablar de las limitaciones que conlleva el tener que trabajar sobre material dubitado no original. Las reproducciones mediante sistemas de reprografa u otros procedimientos mecnicos, no son las mas adecuadas para llevar a cabo el examen tcnico con la suficiente fiabilidad. Con esto no se quiere afirmar, en modo alguno, que no se pueda hacer la pericia con este material, sino tan slo que habr parmetros grficos que no se podrn constatar en debida forma. Esta minusvala de los elementos no originales, a mi juicio, no ser salvable si el material no tiene bastante riqueza grfica con la que poder compensar la situacin inherente a la naturaleza de los citados elementos. Pero, en caso contrario, si estamos ante una muestra amplia de escritura, de calidad aceptable[17] y los desarrollos grficos revelan la impronta grfica del autor, no debe existir inconveniente alguno para emitir una conclusin fiable en el sentido del comn o dispar origen escritural. Afirmacin que debe ser entendida en el contexto exacto en el que se hace. Es decir, aqu el perito slo podr afirmar el comn o dispar origen de la muestra grfica, pero no as el hecho de que tal escritura asentada sobre el soporte en cuestin, no sea el resultado de una operacin de montaje, a travs de la cual se hace aparecer un texto en un documento que originalmente no lo contena. Pero en cualquier caso, esta hiptesis que se debe dar a conocer en el informe, no menoscaba en nada la aseveracin primera acerca de la escritura. Con el planteamiento anterior, se discrepa de la postura sostenida al respecto por ANTN BARBER - MNDEZ BAQUERO[18], cuando afirman que las conclusiones emitidas con ocasin de una pericia grafocrtica sobre fotocopias, deben tener tan solo carcter orientador para el juzgador. No comparto una postura tan tajante al respecto, pues con ella se veda la posibilidad de dar respuesta a numerosos casos de esta naturaleza que se pueden resolver de modo fiable. Por contra, estimo que la postura ms acertada es la valoracin del caso puntual, fijando como lmite inferior la extensin de la muestra escritural dotada de suficiente riqueza grfica y todo ello dentro de una reproduccin aceptable. Quizs, con un ejemplo pueda resultar ms clara la idea que sostengo: A, manda un annimo de contenido amenazador, consistente en fotocopia de dos folios de escritura manuscrita, en minsculas, a buen ritmo, sin temblores, sin retoques, sin tachaduras, etc., en una palabra, espontnea; y A, escribe una nota de seis palabras, amenazando de muerte a una persona. En el primer caso, no tiene porque existir un inconveniente tcnico insalvable, para hacer la pericia grafocrtica sobre grafas en fotocopia y dar una conclusin fiable; en cambio, en el segundo, el escenario ha cambiado sustancialmente, nos hallamos igualmente ante una reproduccin mediante fotocopia pero los recursos disponibles son completamente distintos, lo que evidentemente condicionar la conclusin de manera total. 4.1.2 Coetaneidad del material a examinar. Si se parte de la base de que la escritura es una manifestacin personal del ser humano, no podemos ignorar que ineludiblemente evoluciona con l. Es difcil poder precisar ese ritmo evolutivo, pero lo normal es que se desarrolle al unsono de aspectos tales como la formacin

de la personalidad (normalmente coincide con la primera etapa de la vida) y el transcurso de los aos. En consecuencia, en el supuesto de un material dudoso datado hace quince, veinte aos, es preciso disponer de escritura coetnea con aquel, especialmente si esa muestra corresponde a los aos en los que aun estaba por interiorizarse y asumirse en forma debida la impronta grfica personal; o siendo la muestra cuestionada de la etapa central de la vida, el material cierto de que se dispone corresponde a la vejez. Este distanciamiento en el tiempo entre el material a comparar puede implicar una barrera difcil de franquear con las garantas suficientes, debindose valorar puntualmente cada caso[19]. 4.2 Pericia documental. 4.2.1 Documentos consistentes en reproducciones mediante sistemas de reprografa: Fotocopias. El anlisis documentoscpico siempre debe recaer sobre elementos originales, ya que las medidas que hemos acordado en calificar de "estndar de confeccin y seguridad", en ningn caso las vamos a encontrar en una reproduccin de esta naturaleza. El especialista a travs de su examen lo nico que podr llegar a determinar es que se encuentra ante una reproduccin originada mediante este sistema, sin que en principio pueda efectuar valoraciones posteriores[20]. No obstante, esta afirmacin debe ser matizada, dado que en determinadas ocasiones la constatacin de que nos encontramos ante una fotocopia es suficiente para afirmar que el elemento dubitado es falso (p.e. un billete de banco). La valoracin efectuada es aplicable a la reproduccin o confeccin de un documento mediante sistemas informticos. 4.2.2 Superposicin de trazos. La problemtica que representa la superposicin de trazos, ha sido y seguir siendo un asunto cuya resolucin no siempre es posible, y ms en los tiempos actuales en los que los componentes de las diversas tintas son similares. La dificultad adquiere diversos grados en funcin de la naturaleza del cruzamiento ante el que nos encontremos, ya que cabe distinguir entre superposicin homognea y heterognea. La primera, se produce con el empleo de tiles escriturales semejantes (p. e. bolgrafo y bolgrafo); y la segunda, que a su vez puede ser simple o compleja, se origina en el caso de la denominada simple, con la interseccin, por ejemplo, de trazos fijados por dos plumas que contienen tintas diferentes; y en el caso de la denominada compleja, con la interseccin de dos trazos que han sido fijados con instrumentos de tipo diferentes, como por ejemplo, un trazo de lpiz con un trazo de bolgrafo, o un trazo de tinta con un texto mecanografiado. Esta cuestin, a la vista de la breve presentacin del escenario donde se desarrolla, nos hace ver que la dificultad del esclarecimiento en los cruzamientos ms problemticos (superposicin homognea), da lugar en numerosas ocasiones a intensas controversias por la concurrencia de posturas encontradas. En cualquier caso, la precaucin a la hora de efectuar estos exmenes debe ser extrema. En este sentido se manifiesta OSBORN[21], cuando dice que Una cautela especial es necesaria en la determinacin de la secuencia de lneas de diferentes espesores o diferentes intensidades de color. Una lnea pasada u oscura siempre parecer estar por encima de una lnea leve o vaga cuando se cruzan, y una lnea plida o de color claro siempre parecer correr debajo de una lnea negra en un cruzamiento. Las diferentes tcnicas que pueden ser aplicadas para abordar la resolucin de este tema, las agruparemos en dos bloques en funcin de que impliquen o no, alteracin del documento. La enumeracin que a continuacin se realiza no pretende ser exhaustiva, sino mnimamente representativa de los mtodos ms significativos que se ponen en prctica para la resolucin de este problema.

A. Tcnicas que no alteran el documento[22]. a) Exmenes pticos. Estos se realizarn con el microscopio estereoscpico utilizando iluminacin episcpica oblicua, cuyo eje con el papel vara de 40 a 60 grados aproximadamente; iluminacin episcpica perpendicular al papel (90 grados) e iluminacin episcpica rasante (de 0 a 10 grados, aproximadamente). Estos exmenes se deben realizar en primer lugar, con luz blanca, y despus se repiten utilizando filtros de colores destinados a aumentar o a reducir el contraste cromtico. Las tcnicas puramente pticas son aplicables al estudio de todas las intersecciones que se han descrito, siendo recomendable su utilizacin en un primer anlisis por su carcter no destructivo. b) Tcnica de iluminacin episcpica en ultravioleta, larga o corta y en infrarrojos. Para llevar a cabo este mtodo es conveniente emplear un equipo integrado por las fuentes luminosas indicadas. Se funda esta tcnica en el hecho de que en ciertos casos de intersecciones de trazos heterogneos, nos podemos encontrar ante respuestas diferentes de las tintas que se cruzan. Los citados exmenes se basan en la hiptesis segn la cual el poder reflectante-absorbente de un trazo en el terreno del ultravioleta, o del infrarrojo, se modifica en el lugar de la interseccin, no interrumpindose la fluorescencia emitida por el trazo superior. Adems de los sistemas citados, existen otros que se basan en el empleo de pantallas reticuladas (utilizacin de un filtro utilizado en fotografa publicitaria y destinado a crear efectos especiales), y en el estudio del denominado "pseudo bajorelieve", que se auxilia especialmente de tcnicas fotogrficas. B. Tcnicas que alteran el documento[23]. Las manipulaciones desarrolladas por el especialista que implican una modificacindestruccin del documento acriminado, solo deben llevarse a cabo cuando se cuenta con la debida autorizacin del rgano judicial competente, ya que la prctica de las mismas supondr la imposibilidad de posteriores estudios, cuando menos en idnticas condiciones, por el mismo perito o por otros distintos[24]. En caso de contar con la mencionada autorizacin, necesariamente hay que registrar con el auxilio de tcnicas fotogrficas el estado original del documento y de la interseccin, para que quede constancia fehaciente de sus circunstancias originales. Las diferentes tcnicas que a continuacin se van a mencionar suponen la alteracin del elemento dubitado, bien por extraccin de un trozo de papel en el lugar de la interseccin, o bien por la accin de un producto sobre la interseccin. En el primer caso, es el documento el que resultado daado; mientras que en el segundo, es el documento y la interseccin. a) Mtodo por calco. Se basa en la utilizacin de tcnicas fotogrficas, en las que a travs de un determinado proceso en teora el primer trazo se apreciar interrumpido. b) Tratamiento con resina. La interseccin de los trazos a estudiar se trata por una solucin acuosa de resina, que tiene como finalidad inflar el papel con el objetivo de suprimir el surco originado por la presin ejercida durante la fijacin del trazo. El material as tratado se somete a estudio microscpico-fotogrfico.

c) Estudio de los relieves. Consiste esta tcnica en estudiar la interseccin no ya sobre el documento propiamente, sino sobre una replica obtenida a travs de un moldeado del relieve. En consecuencia, esta tcnica slo se podr ensayar cuando nos encontremos ante intersecciones en las que los relieves resulten notorios. d) Tcnica del microscopio electrnico de barrido. En este caso, la observacin de los relieves encaminada a determinar el orden de los trazos, se efecta mediante el microscopio electrnico de barrido. La muestra cuestionada debe ser previamente recortada del documento y sometida a un proceso de metalizacin para su posterior examen. Cuantas tcnicas se han venido describiendo, tanto en su modalidad de no alteracin como de alteracin del documento, nos hacen ver la extrema complejidad de esta cuestin, por lo que se comparte plenamente la opinin de VILLANOVA[25], en el sentido de que no se pueden extraer opiniones generales con respecto al cruce de trazos para determinar su cronologa, pues cada caso es particular y debe ser estudiado de modo minucioso y con independencia de los dems. El citado investigador, tras la prctica de un detallado estudio sobre ms de doscientas muestras, reconoce que el problema no se encuentra resuelto en modo alguno, y que si bien en numerosos casos es posible llegar a una conclusin definitiva, slidamente basada en fenmenos fsicos demostrables; en otros muchos, las condiciones concretas del documento, de los trazos que se cruzan o de las circunstancias en que se escribieron los citados trazos, no permiten pronunciarse con seguridad. La postura ms razonable en vista de lo anterior, sera aquella en la que se pudiera emitir la conclusin en base a la informacin obtenida con la aplicacin de diferentes tcnicas, compatibles entre s y cuyo resultado fuese coincidente, para de esta manera avalar de modo incuestionable la fiabilidad de la misma. 4.3 Antigedad de tintas. El inters que encierra encontrar respuesta a esta problemtica, se centra en la necesidad de conocer en ocasiones la cronologa de determinados documentos, que originan importantes repercusiones en el trfico jurdico-fiduciario (un testamento holgrafo, un contrato, un reconocimiento de deuda, etc.). Al hablar de la edad de las tintas se debe distinguir entre la edad absoluta, que se refiere al tiempo transcurrido desde su fabricacin hasta el momento de su estudio; y la edad relativa, que es la que fija la mayor o menor antigedad de una tinta en relacin a otra. Existen diferentes tcnicas a travs de las cuales se trata de fijar este extremo. Durante los ltimos aos los procedimientos seguidos por los cientficos en la investigacin de este problema han sido muy variados, siendo los principales los siguientes: a) Proceso de desecacin o fijacin, que se basa en que el grado de sequedad de una tinta lo revela su grado de solubilidad o copiabilidad o capacidad para reproducirse; b) Proceso de oxidacin de las tintas, se basa en el ennegrecimiento progresivo de las tintas, al transformarse sus colorantes; y c) Proceso de ionizacin o difusin, se basa en las investigaciones sobre la difusin de los cloruros y de los sulfatos que entran en la composicin de numerosas tintas (se afirma que estos iones abandonan progresivamente los trazos para difundirse por el papel con una rapidez proporcional al tiempo). Sin embargo, las tcnicas citadas muestran deficiencias, ya que la fiabilidad de las mismas no se puede garantizar debido a la potencial incidencia de una serie de variables imposibles de cuantificar, que repercuten negativamente en la rigurosidad de las conclusiones a emitir. As,

aspectos tales como las condiciones ambientales relativas al tipo de luz que soporta el documento, grado de humedad, sequedad, calor, fro, o la acidez del papel, su grosor, etc, acaban por incidir de manera relevante en las tcnicas descritas[26]. Adems de los estudios mencionados, existen otros basados en las alteraciones que experimentan los colorantes orgnicos debido a las condiciones de luz y humedad. Estas investigaciones fueron llevadas a cabo por los doctores IYENGARN y MAITI[27], quienes a pesar de la laboriosidad de las mismas, acabaron por reconocer que ninguno de los procedimientos aplicados en la resolucin de esta problemtica ofreca las garantas suficientes. Por todo ello, en la actualidad el establecimiento categrico de la antigedad de tintas es una asignatura no resuelta, pues las soluciones que se proponen en algunos tratados tradicionales sobre esta materia, hoy en da carecen de la validez necesaria dado que las tintas y los instrumentos de escritura han variado de manera esencial[28]. La nica respuesta fiable a este tipo de problemas se obtendra tan slo en muy contados casos, en los que los investigadores conociesen todas las variables que inciden y pudiesen cuantificar su impacto. Estas circunstancias nos sitan necesariamente ante casos de laboratorio, en los que adems es necesario contar con tintas de referencia conservadas en idnticas condiciones que la muestra problema. Todas las exigencias planteadas para poder obtener una solucin fiable, nos alejan, que duda cabe, de la realidad en la que se produce esta problemtica. En definitiva, la antigedad de las actuales tintas secas de escribir, sigue siendo una cuestin pendiente de la Documentoscopia, evidentemente compartida con igual inters y preocupacin por los tcnicos de los Laboratorios Qumicos de Criminalstica que, por su especfica preparacin cientfica, son los que asumen el mayor protagonismo en la investigacin[29]. 5. CONCLUSIONES. A lo largo de las pginas precedentes, se ha intentado mostrar de una manera clara y directa que es y cmo se vive la Documentoscopia, vista de una forma objetiva y sin haber querido abordar en esta presentacin de la materia casustica muy interesante al respecto, dado que por su especial inters se hace merecedora de un estudio por separado. Ahora, es suficiente con que se hayan podido transmitir, en especial al lego en la materia, dos ideas bsicas, a saber: Que la Documentoscopia tanto en su vertiente del anlisis grafocrtico de la escritura, como en la pericia documental propiamente dicha, se sustenta en unas bases slidas, cientficas y tcnicas, contrastadas sin ningn gnero de duda. Que el reconocimiento de la existencia de una serie de lmites, que inciden de manera relevante en la elaboracin de los exmenes documentoscpicos, se debe interpretar como aval de la seriedad y fiabilidad que merece el trabajo realizado con arreglo a una sistemtica adecuada, y siempre al servicio de la plasmacin rigurosa y fiable de todo aquello que nos transmiten los documentos. BIBLIOGRAFA. ANTN BARBER-DE LUIS Y TURGANO, Polica Cientfica Vol. II, Tirant lo Blanch, Valencia 1993. ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, : Anlisis de textos manuscritos, firmas y alteraciones documentales, Tirant lo Blanch, Valencia, 1998.

DEL PICCHIA, Jos : Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental, La Rocca, Buenos Aires, 1993. DEL VAL LATIERRO, F. : Grafocrtica. El documento, la escritura y su proyeccin forense, Tecnos, Madrid, 1963. ESCRIBANO, M. Anlisis de tintas, Revista Polica Espaola, Seccin Ciencia y Tcnica, Junio, 1984. GAYET, J. : Manual de Polica Cientfica, Zeus, 1962. IYENGARN-MAITI : Mtodos para determinar la edad de las tintas, Revista O.I.C.P., 1968. LOCARD, E. : Manual de Tcnica Policiaca, Jos Montes, Barcelona, 1963. MATHYER, J. : El problema de la determinacin del orden de sucesin de trazos que se cruzan, Revista O.I.C.P., Noviembre, 1980. MEGENVAND y otros : Sucesin de trazos y cintas corregibles, Revista O.I.C.P. , Octubre, 1986. MNDEZ BAQUERO, F. : Documentoscopia, Divisin de Formacin y Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio Interior, 1994. VELS, A. : Diccionario de grafologa y trminos psicolgicos afines, Herder, Barcelona, 1983. VETTORAZZO, B. : La inspeccin de documentos bajo luz filtrada, ttulo de la ponencia expuesta durante la celebracin del II Seminario sobre Delincuencia y Fraudes Bancarios, celebrado en Madrid en Noviembre de 1984. VILLALAIN BLANCO y otros : Presente de la peritacin: el peritaje grfico, Revista Espaola de Medicina Legal, n, 10-11, 1977. VILLANOVA, A.C. : La superposicin de trazos. Determinacin del orden cronolgico, Revista O.I.C.P. , Octubre, 1980.

[1]Laboratorios de Criminalstica del Cuerpo Nacional de Polica, Guardia Civil, Policas Autonmicas, etc. [2]DEL PICCHIA, Jos y Celso, Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental, La Rocca, Buenos Aires, 1993, p. 36. [3]MNDEZ BAQUERO, F., Documentoscopia, en Estudios de Polica Cientfica,

Divisin de Formacin y Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p.14.

[4]El trmino documento se emplea en un sentido amplio, acogiendo no slo elementos fsicos confeccionados con rasgos escriturales convencionales y que expresan una manifestacin de voluntad de la que pueden derivarse consecuencias jurdicas; sino adems, tambin a aquellos otros elementos de carcter fsico que efectuados de forma impresa o mecnica, contienen manifestaciones o compromisos con efectos dentro del trfico jurdico fiduciario. La descripcin de documento recogida en el art. 26 CP, (todo soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro

tipo de relevancia jurdica), es perfectamente ilustrativa de la idea de documento que nos interesa a efectos de la pericia de Documentoscopia, si bien hay que restringir su alcance, ya que quedan al margen del rea propia de la pericia aquellos elementos tales como diskettes de ordenador, cuyo examen excede el saber especfico de esta especialidad.
[5]Imaginemos una pericia encaminada a tratar de establecer por una lado la autenticidad de un documento de identidad; y por otro, el comn o dispar origen escritural de la firma que obra en el documento en relacin a las que aparecen en unos cheques de viaje. [6]VILLALAIN BLANCO-MUOZ TUERO-MOYA PUEYO, Presente de la peritacin: el peritaje grfico, Revista Espaola de Medicina Legal, Enero-Junio, 1977, n 10-11, ao IV, p. 58; abundando en el sentido de la indiscutible importancia de la escritura como representacin del sujeto que la realiza, encontramos innumerables monografas sobre grafopaloga, en las que se estudia el reflejo de las patologas en la escritura de la persona. As, cabe mencionar entre otras las obras de Matilde Ras, Lo que sabemos de grafopatologa , Madrid, 1968; y de Alberto Posada ngel, Grafologa y Grafopatologa, Madrid, 1977. [7]Se entiende que es fundamental estar mnimamente familiarizado con la terminologa variada que se desarrolla en torno al estudio del grafismo, pues cada vocablo tiene una dimensin propia y diferenciada con respecto a los dems. [8]DEL VAL LATIERRO, F, op. cit. p. 8 y S.S. [9]Vid. tambin VELS, A. Diccionario de Grafologa y trminos psicolgicos afines,

Herder, Barcelona, 1983, p. 15, en donde se indica el alcance de esta rama del examen del grafismo, que se ocupa concretamente de la localizacin y estudio de los movimientos grficos, segn su origen cerebral y su trayectoria a travs de los centros musculares y de la mano.
[10]LOCARD, E., Manual de Tcnica Policaca, Jos Montes, 4 ed., Barcelona, 1963,

p.231 y ss.
[11]En funcin de los pases o de los autores, encontramos con sentido equivalente al

vocablo grafocrtica, expresiones tales como grafstica, grafotcnica o pericia grfica.

[12]Vid. ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, Anlisis de textos manuscritos,

firmas y alteraciones documentales, Tirant lo Blanch, Valencia, 1998, p. 126 y ss. , en donde junto a un detallado examen de los mtodos aplicables, se sealan los aspectos positivos y negativos de cada uno de ellos en la vertiente del estudio grfico con finalidad identificativa.
[13]Se utilizar la expresin pericia documental nicamente para referirnos al examen que

recae sobre documentos con la finalidad de establecer la presencia o no, de irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en consecuencia, predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestin.

[14]Cuestin interesante que merece ser tomada en consideracin, ya que normalmente en

el momento de la reproduccin de la prueba ante el Tribunal, tiene una especial relevancia discernir si no hallamos ante un elemento que en ningn caso puede inducir a error a su destinatario (billete falso con un valor facial de 1100 pesetas); o bien, por el contrario si que puede producir el engao en la persona que lo recibe.
[15] Como no poda de otro modo, el especialista necesita auxiliarse de una serie

de medios tcnicos, que son fundamentales para poder valorar aspectos que la observacin macroscpica, a simple vista, sin ayuda de instrumento alguno, no alcanza a percibir. Los conocimientos de los diversos mtodos y tcnicas no sern suficiente si no se dispone de este apoyo tecnolgico. El instrumental que se califica de bsico para abordar la pericia documentoscpica con la suficiente fiabilidad, tanto en vertiente grafocrtica como de pericia documental, entendemos que es el siguiente: a) Lupa manual de 6X, 8X y 10 aumentos. b) Fuente luminosa que emita radiacin ultravioleta, concretamente la lmpara de Wood, que emite rayos ultravioletas de diferentes longitudes de onda, lo que nos permite detectar la presencia y normalidad o anormalidad de las medidas de seguridad fluorescentes. Medidas que suelen incorporar especialmente los documentos de identidad, papel moneda, etc. Al hablar de Fluorescencia nos referimos a una de las manifestaciones de la Luminiscencia, que consiste en la propiedad de ciertos cuerpos, que iluminados con una luz de determinada longitud de onda, tienen la facultad de emitir radiaciones luminosas de longitud de onda superior a la de la fuente luminosa. b) Es obligado disponer tambin de un equipo tcnico dotado de diferentes fuentes luminosas, y en especial aquellas que se mueven por encima y por debajo del espectro de la luz visible. As, si consideramos que el espectro de la citada luz se sita entre 650 y 420 nanmetros, se va a precisar una fuente luminosa ultravioleta que se localiza por debajo del espectro indicado, concretamente entre 420 y 20 nanmetros; y otra infrarroja, que se encuentra por encima de la luz visible, entre los 10.000 y 650 nanmetros. Estas fuentes luminosas que son bsicas para el estudio de determinados aspectos de los documentos, pueden complementarse con otra cuyo espectro se mueva dentro de la luz visible. En cualquier caso, se requiere que tales fuentes luminosas se articulen en un conjunto integrado, que permita el filtraje variable de las distintas iluminaciones y que a la vez nos facilite, a travs de un monitor, la observacin de la respuesta que nos d el elemento objeto de pericia. El equipo que se acaba de describir, servir para establecer la fluorescencia de las tintas; podr revelar alteraciones con productos qumicos que hayan sido aplicados para modificar algn aspecto del documento; igualmente facilitar la visualizacin de medidas de seguridad slo apreciables con estas fuentes luminosas, as mismo contribuir al desciframiento de tintas invisibles, etc; en particular, la infrarroja, ser de utilidad para el estudio comparativo de tintas, deteccin de aadidos y retoques, lectura de textos tachados, etc.

Acerca de la necesidad de efectuar el examen de los documentos bajo distintas fuentes luminosas, resultan interesantes las observaciones que Bruno Vettorazzo formula durante la exposicin de su ponencia La inspeccin de documentos bajo luz filtrada, que tiene lugar en el transcurso del II Seminario sobre Delincuencia y Fraudes Bancarios, celebrado en Madrid en Noviembre de 1984. d) El microscopio estereoscpico, resulta absolutamente imprescindible para profundizar en la observacin de aspectos tales como levantamientos de fibras del papel, perdida de dibujos del fondo de seguridad, etc.; y en el caso puntual de la escritura, facilitar la visualizacin sin duda alguna de reenganches, de retoques, falsificaciones realizadas por calco, etc.. e) El microscopio de comparacin, a pesar de estimarse como bsico en un laboratorio de Documentoscopia bien dotado, no se puede calificar como de til imprescindible. Su empleo permite examinar simultneamente similares aspectos coincidentes o discrepantes de los documentos objeto de cotejo. As, se pone de relieve de modo incontrovertible la coincidencia o discrepancia entre los mismos. f) Dentro de este apartado de instrumental aconsejable pero no imprescindible, se comprende el Reproductor de Escritura Identada. Este instrumento sirve para revelar, sin deterioro del soporte, los relieves dejados por la presin al realizar la escritura sobre una base blanda; por ejemplo, las marcas dejadas en el papel que sirvi de apoyo a la nota manuscrita conteniendo amenazas. g) El Medidor de perfiles encuentra aplicacin en la Documentoscopia para efectuar la medicin de las letras, de las leyendas de los sellos hmedos, de los sellos secos, etc.
[16]Este cuerpo del informe, vendra a ser lo que se establece en el art. 478 de la L.E.Cr.,

donde en su punto 2 dice que el informe pericial comprender Relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los peritos y de su resultado....
[17]Con esta expresin se quiere hacer referencia a aquella fotocopia de un texto

manuscrito, en la que no se aprecie perdida evidente de los trazos por fallos mecnicos en la reproduccin, ni tampoco manchas de toner que impiden apreciar las grafas. Aspectos que apuntan de manera indiscutible hacia un mal funcionamiento de la mquina y que convierte en muy poco fiable la plasmacin grfica que se aprecia sobre el papel.
[18]ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, Anlisis de textos manuscritos, firmas y

alteraciones documentales, op. cit. p. 43 y s.

[19]Vid. DEL PICCHIA, J. y C., Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental,

op. cit. p. 108, en donde estos autores reconocen tres fases diferenciadas en la evolucin del grafismo, que se corresponden con tres tipos grficos. La escritura escolar, caracterizada por la lentitud en su ejecucin y las formas siguen los modelos caligrficos; la escritura madura, que se alcanza cuando se adquiere el automatismo, sucedindose los gestos grficos con naturalidad y en ocasiones con cierta rapidez; y por ltimo, la escritura senil,

en la que los temblores llamados seniles aparecen de manera constante, siendo apreciables de modo especial en los trazos ascendentes e incluso en los laterales, operndose en ciertos casos una ligera disminucin del tamao de las grafas. Respecto de los temblores que se manifiestan en la etapa senil de la escritura, estimo conveniente matizar que la valoracin de los mismos se debe efectuar con extremo cuidado, pues la presencia de temblores en los trazos tambin se manifiesta en relacin a determinadas enfermedades, si bien con un perfil matizadamente distinto, pero puede inducir a error. Lo sealado, se circunscribe a un contexto de modificaciones naturales de la escritura, siendo una cuestin distinta la relativa a las denominadas modificaciones fraudulentas del grafismo y que se provocan de modo intencional por el sujeto.
[20] Una fotocopia en color del D.N.I. de Espaa no es sinnimo de falsedad, ya que puede

representar fielmente al original; o tambin, puede ser el resultado de un proceso de montaje, pero estos extremos normalmente no se pueden averiguar con el examen puramente tcnico.
[21]OSBORN, Albert S. Questioned Documents, 2 Edicin, p. 510 ( Citado por Del

Picchia, Tratado de Documentoscopia ... op. cit., p. 364)

[22]Vid. MATHYER, J. El problema de la determinacin del orden de sucesin de dos

trazos que se cruzan, Rev. O.I.P.C., Noviembre, 1980, pp. 238 a 250; MEGENVANDHURNI-TAPPOLET-MATHIER, Sucesin de trazos y cintas corregibles, Rev. O.I.P.C., Octubre de 1986, passim.
[23]Vid. MATHYER, J. El problema de la determinacin del orden de sucesin de dos

trazos que se cruza, op. cit. pp. 271 a 280.

[24]Vid. art. 479 L.E.Cr. que dice: Si los peritos tuvieren necesidad de destruir el

documento o alterar los objetos que analicen, deber conservarse, a ser posible, parte de ellos en poder del Juez para que, en caso necesario, pueda hacerse nuevo anlisis.
[25]VILLANOVA. A.C., La superposicin de los trazos. Determinacin del orden

cronolgico, conferencia pronunciada en las Terceras Jornadas de Derecho Penal, celebradas en Francia en Octubre de 1980, Rev. O.I.P.C. , p. 214 y ss..
[26]Vid. GAYET, J. Manual de Polica Cientfica, Zeus, 1962, p. 411 y ss. [27]IYENGARN.K.-MAITI, P.C., Mtodos para determinar la edad de las tintas, Rev.

O.I.P.C. 1968, passim.

[28]En este mismo sentido se manifiesta MNDEZ BAQUERO, F., en su tratado sobre

Documentoscopia, op. cit. p. 21; tambin ANTN BARBER-DE LUIS Y TURGANO, Polica Cientfica Vol. II, Tirant lo Blanch, Valencia 1993, p. 1227 y s.; y ANTN BARBER-MNDEZ BAQUERO, en Anlisis de textos manuscritos, firmas y alteraciones documentales, op. cit. p. 45.

[29]Vid. ESCRIBANO, M. Anlisis de tintas, en Rev. Polica Espaola, Seccin Ciencia

y Tcnica, Junio, 1984, passim., quien desarrolla un interesante estudio sobre las tintas y su aplicacin prctica a la investigacin criminal. _________________________________________________________________________ ___________________________ Fuente: http://grafologiauniversitaria.com/DOCUMENTOSCOPIA.htm