guía práctica

Presentación
LUIS A. BRAMONT-ARIAS TORRES

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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822 HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2010-02163 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-74-7 REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Presentación
En primer lugar, quisiera agradecer a Gaceta Jurídica por permitirme presentar esta obra referida a los procesos especiales establecidos en el ordenamiento jurídico procesal penal. Las disposiciones en materia procesal nos demuestran que existen diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son respuestas de nuestra política criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen para todo tipo de delitos y configuran la normativa común para los procesos; mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos ordinarios, pero siguiendo la estructura básica de estos. El Código adjetivo de 2004 ha identificado los siguientes procesos especiales: inmediato, por razón de la función pública, de seguridad, por delito de ejercicio privado de la acción penal, de terminación anticipada de proceso, por colaboración eficaz, y el proceso por faltas. En la presente obra se desarrollan estos procesos especiales, comenzando por el proceso inmediato –regulado únicamente en el Código Procesal Penal de 2004, mas no en el Código de 1940–. Este proceso, que supone la eliminación de la etapa intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la investigación preliminar a la etapa de juicio oral, es una forma de simplificación procesal. Se da cuando el fiscal tiene suficientes elementos de convicción sobre la responsabilidad penal del imputado, como sucede en los casos de flagrante delito, confesión del imputado o cuando de las diligencias preliminares se haya demostrado plenamente
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y que a pesar de tratarse de ilícitos comunes no relacionados con el ejercicio de la función pública. sino por medio del requerimiento –que realiza el Ministerio Público– de imposición de una medida de seguridad. Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. como ocurre en el proceso inmediato. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. sin embargo. quedando los autos expeditos para la audiencia de juicio oral. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional. este dictará acumulativamente los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. siendo la excepción a esta regla los delitos comunes atribuidos a los congresistas. para que el órgano jurisdiccional la imponga. el ejercicio público de la acción penal no se materializa a través de una acusación. el cual se desarrollará con exclusión del público. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política del Perú como en el artículo 454 del Código Procesal Penal de 2004. su fundamento consiste en supuestos de excepción por razón de la persona. En el cuarto capítulo se analiza el proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal. En estos casos. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias. que cometan delitos en el ejercicio de la función pública. conllevará que el fiscal formule acusación y luego. pero no es culpable al ser considerado inimputable –por padecer de un trastorno mental permanente o transitorio–. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). por el contrario. previo interrogatorio. aunque al presentar peligrosidad criminal requiere de la imposición de una medida de seguridad como es el internamiento o el tratamiento ambulatorio. 6 . Seguidamente se estudia el denominado proceso de seguridad –cuya regulación solamente se encuentra en el Código adjetivo de 2004–.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal la culpabilidad de aquel. Este proceso descansa en la idea de que el encausado ha cometido una conducta típica y antijurídica. también son objeto de tratamiento por la vía de los procesos especiales materia de este capítulo. En el segundo capítulo se examinan los procesos por razón de la función pública. que de ser concedido. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. el cual consiste en dar respuesta a la querella iniciada directamente por el presunto agraviado ante el órgano jurisdiccional. Aquí. el sujeto activo presenta un estatus particular que amerita la realización de un proceso especial. el encausado deberá ser sometido a juicio oral. es decir.

ante el Juzgado Penal Unipersonal. 7 . el directamente ofendido por el delito formulará querella. Se parte de la premisa de que la colaboración eficaz. en audiencia. Este proceso se establece dado que el ordenamiento jurídico sustantivo penal clasifica al hecho punible en delitos y faltas. o a los integrantes de las organizaciones delictivas. Este proceso parte del modelo del principio de consenso. Las faltas son infracciones a la ley penal que implican sanciones de menor intensidad que los delitos. quien presenta pretensiones de sanción y de indemnización. según el artículo 459 del Código Procesal Penal de 2004. Se alega por la doctrina. por sí o por su representante legal. que se verifique la entrega de los instrumentos. La información está dirigida a evitar la continuidad. de acuerdo con lo establecido en el Código Procesal Penal de 2004. el hecho de que evita la publicidad negativa del proceso penal y la posibilidad de sufrir pena privativa de libertad efectiva. A continuación se examina el proceso de terminación anticipada del proceso y su tramitación conforme al texto adjetivo de 2004. en el cual el imputado admite el delito cometido. como beneficio de este proceso. Al respecto. en el acusador. se identifique a su autor o partícipe. según corresponda. en el cual se toma una vez más. En el capítulo sexto se aborda el proceso por colaboración eficaz. a la vez que disminuye la carga procesal. e implica la existencia de un acuerdo entre el fiscal y el imputado en cuanto a la pena y a la reparación civil. finalmente. es decir. efectos. desde la perspectiva material. el ofendido por el delito de acción privada se constituirá en querellante particular. Por último. permanencia o consumación del delito o a disminuir las consecuencias de su ejecución. al texto adjetivo de 2004. Asimismo. se analiza el procedimiento de homologación o aprobación judicial que realiza el juez de la investigación preparatoria. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. así como las atribuciones que este tiene en el citado proceso. Sucede cuando el responsable de la comisión de un delito realiza actos de delación que son corroborados por la autoridad correspondiente y el Derecho Penal premia a dicho sujeto con la atenuación o exención de pena. la obra concluye con el proceso por faltas. es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. De este modo.Presentación En efecto. como referencia. que se conozcan las circunstancias en las que se planificó o ejecutó. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. ganancias o bienes delictivos. y.

la cual será de mucha utilidad tanto para los operadores como para los estudiosos del Derecho.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal debe recordarse que el citado proceso posee un esquema procedimental de carácter sumario. No queda más que entregar esta obra a la comunidad jurídica. Monterrico. con el propósito de ventilar la presunta comisión de ilícitos penales que no representan mayor relevancia o gravedad. tramitado ante los órganos de justicia de paz. y que se conocen como faltas o contravenciones. abril de 2010 Luis Alberto Bramont-Arias Torres Catedrático de Derecho Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . con exclusión del Ministerio Público.

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en forma unilateral y sin afectar el derecho a la defensa. Luego. busca 11 . al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado).Capítulo 1 El proceso inmediato I. el que. En ese sentido. el fiscal podrá requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. Concepto El proceso inmediato es un proceso especial que se lleva a cabo cuando concurre una circunstancia extraordinaria que permite abreviar el proceso penal. Además de ello. y cuando aparezcan suficientes elementos que le permitan formular acusación. en el proceso inmediato. permitirá la formulación de la acusación. acumulativamente. Ya sea por una situación de flagrancia delictiva. este dictará. los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. requerirá el inicio de este proceso especial en tanto es innecesaria la investigación preparatoria. producto de las diligencias de investigación iniciales o preliminares se han obtenido los elementos de convicción necesarias. por la confesión del imputado o porque. si es concedido. el fiscal de la investigación preliminar. con lo cual los autos estarán listos para ser pasados a la audiencia de juicio oral. en este caso no desarrollando las fases de investigación preparatoria e intermedia. el proceso inmediato tiene por finalidad la simplificación y celeridad del proceso en aquellos casos en los que el fiscal no requiera de mayor investigación para concretar los cargos. Como se puede apreciar.

importancia y relevancia social. e) Auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. cuyo trámite se reduce los siguientes pasos: a) Recepción del informe policial o realización de las diligencias de investigación iniciales. rutinario e innecesario cuando están dadas las condiciones para formular acusación. No es un fin del proceso inquisitivo resolver el conflicto entre víctima y agresor. En efecto. d) La acusación fiscal. el proceso penal busca. mucho más rápida. En estos. Por esta razón se concibe el proceso como una serie de pasos de inevitable realización en orden al descubrimiento de la verdad. II. Con ello se busca también que el sistema esté en la capacidad de dar pronta solución a los conflictos que surgen del delito. [1] La ausencia de mecanismos de selección de casos es una de las características de los modelos inquisitivos. así como racionalizar la carga de trabajo de las unidades fiscales y jurisdiccionales.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal evitar que la investigación preparatoria se convierta en un procedimiento burocrático. Todo esto de una manera oral y. c) La decisión del juez de la investigación preparatoria sobre la aplicación del proceso inmediato. se busca hacer más eficiente el servicio de fiscalías y órganos jurisdiccionales en la medida que estos filtros o salidas tienen el propósito final de ofrecer una solución al conflicto que surge del delito sin que sea necesario recorrer todas las etapas del proceso penal común[1]. g) La sentencia. esencialmente. de modo que solo ingrese a juicio aquello que sea estrictamente necesario en función de su gravedad. imponer la sanción luego de “descubrir la verdad” sobre los hechos y su autor. b) El requerimiento fiscal de inicio del proceso inmediato. f) El juicio oral. por lo tanto. donde 12 . Naturaleza jurídica Con este nuevo proceso penal se podrá emitir sentencia en un plazo más breve en caso de delitos flagrantes y en los demás supuestos que ha establecido el Código Procesal Penal de 2004 (CPP de 2004).

La falta de mecanismos de selección es una de las principales causas de sobrecarga y dilación procesal en los modelos de inspiración inquisitiva. Normativa aplicable en el proceso inmediato En principio. III. no solo se persigue el ahorro de tiempo y de recursos humanos. 13 . Supuestos de procedencia del proceso inmediato Para la simplificación del proceso penal. es decir. son de aplicación los artículos 446 (supuestos de procedencia del proceso inmediato). Debido a ello. materiales y financieros de las instituciones del sistema penal. basta que cualquiera de ellos se configure para que el fiscal solicite al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. se enfatiza y sobrevalora la fase de instrucción. Como se puede apreciar estos supuestos son alternativos. b) El imputado ha confesado la comisión del delito o. así como los artículos 392 al 403 (sentencia) y 404 y siguientes del referido código (impugnación). cuando: a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito. Pese a que es un proceso especial que permite abreviar el proceso penal. sino que está inspirado principalmente en la necesidad de fortalecer la posición de las personas agraviadas por el delito a través de fórmulas expeditas de solución del conflicto penal. y previo interrogatorio del imputado. 447 (requerimiento fiscal) y 448 (resolución judicial) del CPP de 2004. no impide que el delito sea objeto de juzgamiento por lo que se aplican las disposiciones previstas para esta etapa. el artículo 446 del CPP de 2004 ha establecido que el fiscal podrá solicitar la vía del proceso inmediato.Procedimientos especiales El proceso inmediato no solo tiene una inspiración utilitaria. las cuales se encuentran contempladas en los artículos 356 al 391 del CPP de 2004. IV. c) Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares. sean evidentes.

Modernamente. en las cuales el delito es un acontecimiento [2] Cfr. del latín flagrans. visto por muchas personas[2]. participio activo de flagrare: arder. como veremos infra. resulta antigua. pues ya figuraba en el año 533 en el Código de Justiniano. respecto de la relación de causalidad (hecho-autor). 98. debe entenderse en términos del conocimiento común y no en los términos técnico-jurídicos propios de la actividad judicial. al hecho ilícito que.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. histórica y normativamente. En España aparece un registro de la palabra flagrante en el año 1444. Fecalt. flagrantis. En alguna oportunidad Escriche entendió que el delito flagrante era aquel cometido públicamente y. según Joan Corominas. con seguridad meridiana. Javier Ysrael. por ello. el concepto de lo flagrante identifica solamente a lo notorio (como el inglés flagrant) de la autoría. podemos identificar a la vertiente italiana. Respecto a la antigüedad de estas formas de entender a la flagrancia. la flagrancia. Al menos hoy existen tres conceptualizaciones de la flagrancia. Como adjetivo. se analizarán cada uno de estos tres supuestos. Según Franco Cordero “Los códigos anteriores a la unificación de Italia distinguían entre el hecho de sorprender a la persona en el momento de la comisión del delito y otras circunstancias semejantes próximas. 1. La locución infraganti crimine de la que deviene el uso actual de infraganti. aludiendo con ello al “delito que se está ejecutando en el momento que resulta sorprendido su autor”. Derecho Procesal Penal. p. Flagrante es un modo adverbial que significa “en el mismo acto de estarse cometiendo un delito” y equivale a infraganti. esto es. puede ser atribuido a una o varias personas en particular. MOMETHIANO SANTIAGO. la palabra flagrante define a lo que se está ejecutando actualmente. 2001. Esta suficiencia. Lima. al haberse observado que se incurrió en aquel o por haberse percibido concretas y suficientes evidencias de la actuación ilícita. 14 . El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva La palabra flagrante proviene. En el caso peruano. Actualmente. aparece en el artículo 119 de la Constitución Política de 1826. se habla de flagrante delito o delito flagrante o simplemente de flagrancia.

instrumentos o huellas. se contemplan los casos de flagrancia. citada por César San Martín. 2000. en el Código Federal de Procedimientos Penales. artículo 193. en el artículo 41 del Código de Procedimiento Criminal. se conceptúa la flagrancia de la siguiente manera: “Se comete en la actualidad o acaba de cometerse. la sentencia del Tribunal Constitucional español Nº 341/1993. Capítulo IV del Título V. Iguales manifestaciones de la flagrancia han sido reconocidas en la jurisprudencia española. Procedimiento penal. en el artículo 370 del Código Procesal Penal se puede leer que: “(…) hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en el momento de cometer un hecho punible o cuando es sorprendida con objetos. y el que se halle con objetos. En República Dominicana. p. en ese sentido. que dice: “A los efectos constitucionales resulta inexcusable reconocer la arraigada imagen de la flagrancia como situación práctica en la que el delincuente es sorprendido –visto directamente o percibido de otro modo– en el momento de delinquir o en circunstancias inmediatas a la perpetración del delito (…)”[3]. En la última reforma. 408. de los cuales aparezca fundadamente que momentos antes ha cometido un hecho punible o participado en él o cuando es perseguida por la autoridad o cuando por voces de auxilio se pide su captura”. Resulta ilustrativa. o también cuando lo indiquen señales o huellas muy recientes”. [3] Cfr. armas. con tal que esto suceda en un tiempo próximo o inmediato al del delito”. En México. que hagan presumir fundadamente su participación. 15 .Procedimientos especiales que está muy cerca. de 18 de noviembre. Franco. En Colombia. instrumentos o papeles que hagan presumir ser el autor o cómplice del delito. reconociendo formalmente la realidad de las expresiones de la flagrancia. Temis. Se reputa también flagrante delito. cuando el autor está siendo perseguido. Santa Fe de Bogotá. CORDERO. el caso en que el inculpado sea acusado por el clamor público. se indica que al hecho de que pueda encontrarse en poder del inculpado instrumentos o productos del delito se le suma la posibilidad de que aparezcan huellas o indicios. por ejemplo.

El hallazgo del agente de un ilícito penal en circunstancias que configuran flagrancia supone que aquel ha superado con su actuación las fases internas del íter criminis y. Grijley. en un sentido tradicional estricto. Esta fue definida en el artículo 4 de la Ley Nº 27934 de 12/02/2003. se encuentra regulada en el CPP de 2004 y consiste en el descubrimiento del autor cuando está cometiendo el delito. Derecho Procesal Penal. La flagrancia. un efectivo policial en las precisas circunstancias en que se ejecuta la comisión de un ilícito penal. Cuando el agente es perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el hecho punible. En la actualidad. Lima. SAN MARTÍN. por ende. En el Código de Procedimientos Penales de 1940.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En el caso peruano. hace depender la configuración de la flagrancia a la aparición de. como la de muchos países. esto es. las cuales son: a) La flagrancia tradicional estricta Nuestra legislación. 806. p. cuando menos. Cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de cometer el hecho punible. que lo está en plena ejecución o a punto de consumar el hecho delictivo. restrictivas e intermedias[4]. En un momento posterior al inicio [4] Cfr. vigente en algunos distritos judiciales. César. Volumen II. subsistiendo interpretaciones amplias. y como consecuencia de la modificación que realizó la Ley Nº 29372 de 9/06/2009 al artículo 259 del CPP de 2004. En este caso de flagrancia resulta definitoria que el agente policial perciba el hecho ilícito y al agente. Estos diferentes supuestos han llevado a la doctrina a distinguir diversas modalidades o clases de flagrancia. no existe una definición de flagrancia. que ya ha iniciado la fase ejecutiva o externa del delito. 16 . diversos autores han expresado que no existen parámetros claros respecto a lo que debe entenderse como flagrancia. 1999. los supuestos de flagrancia son los siguientes: Cuando el sujeto agente es descubierto realizando el hecho punible.

esto no significa que estemos ante una “casi flagrancia”. como cuando se dobla una esquina y sorpresivamente. solo para tratar de verificar el estado de cosas. Sin embargo. b) La flagrancia material Llamada también cuasiflagrancia. en tanto el agente es descubierto durante la ejecución del hecho o su consumación.Procedimientos especiales de la ejecución del delito se presenta la coincidencia temporal entre la realización del hecho ilícito y la aparición sorpresiva del policía. Adicionalmente. Si el agente policial observa por sí mismo la comisión del delito no tendrá duda de ello. Aparecen como elementos identificables: i) la comisión actual de un hecho ilícito. encargado de perseguir el delito. que coge desprevenido al agente. En rigor. Este último puede efectuar el descubrimiento. Esto es así. puesto que será su responsabilidad preparar y disponer los elementos para que el fiscal y el juez lleven a cabo una mejor actuación. iv) la clara individualización del agente. empezando por verificar si es verdad que se cometió. La concurrencia personal del policía. deberá hacer las observaciones pertinentes para recoger la mayor cantidad de elementos de prueba. y. podría tratarse de un encuentro casual. En consecuencia. irrumpir ante los gritos de quien podría estar siendo atacado sexualmente). ii) la aparición coincidente y sorpresiva de la policía. sino que nos encontramos ante una verdadera flagrancia. iii) la relación de causalidad material agente-hecho ilícito. el conocimiento y/o experiencia que aquel posea será relevante para la solución judicial del caso. aparece del otro lado la escena de un asalto. de diversos modos (v. incluso para el policía. Las circunstancias pueden convertir al policía no solo en un órgano de prueba (con su ulterior testimonio) sino en el único testigo del hecho. ya sea por el agraviado o 17 . que debe tratar de detener a la persona descubierta (conforme lo dispone la Constitución Política) o interrumpirla durante la comisión del ilícito. haciendo memoria de cuanto detalle sea útil para los fines de la probanza del hecho y de la responsabilidad de su autor. ingresar a un inmueble donde advirtió la ruptura de la cerradura de la puerta. gr. La policía tiene por obligación fundamental efectuar las pesquisas o averiguación respecto de la comisión del delito y de sus circunstancias. y del autor de un ilícito en plena acción delictiva determina la actitud del primero.

la inmediatez. pero puede resolverse. y. pudiendo aprehenderlos). muchas veces puede ocurrir que se pierda de vista al perseguido para recuperarla posteriormente (v. la inmediatez hace referencia a lo que sucede de modo contiguo. Por lo tanto. Es decir. pero podría ocurrir también que este hubiera logrado ocultarse momentáneamente mientras es perseguido. En estos casos. podemos imaginar el caso de quien inicia la persecución de un delincuente con su vehículo a quien pierde de vista momentáneamente pero lo captura después pocas calles después. el ladrón que sea oculta en medio de los automóviles de una avenida muy transitada). desde el sentido común.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal terceros en general. que inician la persecución (incluso. intervendría en la persecución. 18 . al acudir la policía. Igualmente. El tema de la continuidad de la persecución en el espacio y tiempo puede presentarse complejo en el caso de la flagrancia material. Evidentemente. debe existir una cercanía o proximidad entre el policía y el hecho delictivo. no por haber observado el hecho ilícito. muy pronto o enseguida. gr. En consecuencia. El policía en este caso resulta habilitado para detener al agente. indicadas por quienes iniciaron la persecución. subsisten los temas del tiempo y de la “no pérdida de vista” del perseguido. Podría existir inmediatez personal en el sentido de que el policía podría haber observado al perseguido en su huida. en nuestra opinión. obviamente. orientándonos por un criterio de razonabilidad. únicamente a partir de las descripciones físicas y/o de vestimenta del perseguido. en este caso. debe tenerse mucho cuidado para no afectar a terceros inocentes. muy cercano. una inmediatez temporal Según Julio Casares. como veraz y razonable. continuidad o cercanía ocurre a partir del hecho de la persecución o captura del agente. Sin embargo. Es claro que para que los miembros de la institución policial realicen la persecución deben observar una situación rápidamente identificable. sino por la persecución iniciada inmediatamente después de cometido este. En estos casos sería absurdo sostener la inexistencia de flagrancia solo porque se dejó de ver al agente por unos momentos. o recibir de modo coherente y creíble noticia de ella.

debe tenerse en cuenta que el artículo 259 del CPP de 2004 refiere que en los tres casos de la flagrancia debe haber una actualidad del hecho (flagrancia estricta) o una inmediatez temporal en tanto menciona que debe ser perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el acto punible (cuasi flagrancia). como puede observarse. de los indicios claros de vínculo del agente con el delito. Aquí lo relevante será el tiempo transcurrido desde la comisión del ilícito. otros. El caso paradigmático lo constituirá la observación inmediata.2 del CPP de 2004 señala que este tipo de flagrancia se configura cuando el agente “(…) es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo”. en tanto título habilitante excepcional de la 19 . o con huellas u objetos que revelan que acaba de ejecutarlo (flagrancia evidencial). ¿Cuánto es el tiempo transcurrido desde el hecho delictivo que permite seguir configurando una situación de flagrancia? Las respuestas en la doctrina son diversas. respecto del cual existe una significativa proximidad temporal. motivos suficientes para hacerle creer que se halla ante el autor de un ilícito temporalmente próximo. Aquí. Pese a ello debe tenerse en cuenta que. que vinculan a una persona con la comisión de un hecho ilícito. Cuando se presentan denuncias por hechos recientísimos puede aún apreciarse un supuesto de flagrancia evidencial. Resulta relevante distinguir en términos temporales hasta qué momento puede hablarse flagrancia. Esta modalidad también es denominada “presunción legal de flagrancia” o “presunción de flagrancia”. como Momethiano.Procedimientos especiales c) La flagrancia evidencial Se configura con la presencia de evidencias materiales inobjetables. Algunos hablan de horas. En todo caso. pues no existen medidas fijas en términos de tiempo. para una persona media. lo cual justificará su inmediata aprehensión. sostienen que hasta el día siguiente (24 horas) puede existir flagrancia. El problema. aparece con más claridad en el caso de la flagrancia evidencial. a simple vista. impedirá que pueda efectuarse una detención en tanto no existiría flagrancia. Evidentemente la ausencia de la proximidad temporal. lo que se aprecia es la aparición de datos indiciarios objetivos que constituyen. en tanto los indicios son los que deben hacer presumir la proximidad del hecho ilícito. El artículo 259.

La importancia de la declaración del imputado. cuando confesaba el procesado se omitía el indiciu. sino también un deber cristiano útil al hombre para descargar su conciencia y alcanzar la indulgencia divina. para convertirse en una declaración que el imputado es libre de prestar y que se encuentra revestida de los principios y garantías procesales. En el medioevo. y que permitirá al imputado conseguir un beneficio procesal: la atenuación de la pena por confesión sincera. Por tal razón. el Derecho Canónico la consideró no solo como prueba idónea para la condena. [5] Que puso en vigencia en todo el país los artículos 259 y 260 del CPP de 2007 a partir del 01/07/2009. es decir. en la práctica ocurrió todo lo contrario.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal detención. y. ya sea que confiese o no. un magistrado realizará una valoración probatoria. No obstante. Esto permite superar la errónea regulación del CPP de 2004 (previa a la modificación realizada por el artículo 1 de la Ley Nº 29372 del 09/06/2009[5]. en forma libre y razonada. En efecto. sobre la cual. El imputado ha confesado la comisión del delito La confesión fue considerada durante muchos años como la regina probationum. es que ella sea consecuencia de la estrategia de la defensa. en los primeros tiempos del proceso penal romano no era prueba suficiente para la condena del procesado. En la actualidad es otro el valor jurídico de la confesión del imputado. la confesión constituye una declaración estratégica de responsabilidad penal. 2. 20 . y el magistrado aplicaba la pena en forma inmediata: confesus pro iudicatio habetu. Luego. de su teoría del caso. ha dejado de ser la prueba plena que establece responsabilidad. los historiadores del Derecho señalan que aunque así fue proclamado. en la que se hacía referencia a la posibilidad de extender la flagrancia al periodo comprendido por las 24 horas siguientes al hecho delictivo. la referencia a la proximidad temporal del hecho delictivo que presumiblemente ha sido realizado por el agente debe interpretarse en sentido estricto. corroborada por otros medios probatorios. es decir.

La prohibición de cualquier acto que perturbe o vicie esta voluntad de declarar o de no hacerlo y las salvaguardas necesarias para cautelar esta libertad es lo que se conoce como el derecho a la no 21 . así como a los aspectos de forma. incluso considerando cualquier ventaja que la ley otorga. por esa razón el defensor deberá valorar muy bien el momento para hacerlo. puede optar por defenderse en el proceso en la forma que estime más conveniente para sus intereses. si no aparecen los testigos situando al procesado en el lugar. en consecuencia.Procedimientos especiales Debe resaltarse el hecho de que constituye una declaración estratégica. que está protegido por la presunción de inocencia y que la carga de la prueba le corresponde al fiscal. el defensor dialoga con su patrocinado y este le describe una escena de legítima defensa. ii) la necesidad. el defensor deberá escuchar al imputado antes de ponerlo a declarar. conjuntamente con su abogado defensor. no hay por qué exponerlo a una confesión que puede ser reconocida como verosímil solo en parte (la comprobación de que quien causó la muerte fue el imputado). el defensor debe interiorizar el proceso y determinar cuán imprescindible resulta para el éxito del litigio la declaración del imputado. por lo que para que el imputado decida confesar debe evaluar. La no incriminación es una modalidad de autodefensa pasiva. b) Si considera más ventajosa para la defensa la posibilidad de declarar. en el lugar de los hechos si no existe prueba incriminatoria. valore. a la hora de declarar. es decir. i) la oportunidad. para hacer cualquier recomendación en torno al contenido. un proceso judicial toma su tiempo y una manifestación típica del derecho de defensa es brindar la oportunidad al imputado para declarar en cualquier fase. iv) las aptitudes y opinión del imputado. por más convencido que se encuentre el defensor de esta versión. considerar que nadie lo puede obligar a declarar. sin que en ningún caso pueda ser forzado o inducido. quien. un relato ilógico o exagerado tiene efectos tan devastadores como una actitud irónica o prepotente. lo siguiente: a) Nunca situarse. por esta razón. iii) si la versión del acusado resulta plausible. la que se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que recae o puede recaer una imputación. Si. bajo constricción o compulsión alguna a declarar contra sí mismo o a confesarse culpable. por ejemplo. c) La posibilidad de ejercer el derecho a guardar silencio.

Así. con mayor razón tendrá que hacerlo cuando el acusado no presta declaración alguna. Visto así. más que resaltarse el silencio del acusado debe enfatizarse en la estrategia del Ministerio Público dirigida a presentar su caso con los medios probatorios requeridos para acreditar la imputación. Una mirada analítica nos obliga además a enmarcar el derecho a la no incriminación dentro de la libertad a declarar del ciudadano. Una declaración voluntaria que el inculpado realice en su contra no infringe el derecho a la no incriminación. no es concluyente ni excluyente de la actividad probatoria del Ministerio Público. esta declaración es la confesión. debido a las múltiples interpretaciones que es posible atribuirle. si aun con la confesión del acusado el Ministerio Público tiene que acreditar la imputación penal. Ahora bien. Supone. por lo tanto. el silencio es. Esta libertad tiene dos expresiones. 22 . poco significativo. cualesquiera que sean. para conducir a una sentencia condenatoria. cuando guarda silencio. la finalidad de dicho derecho es excluir la posibilidad de obligar al imputado de cooperar activamente en la formación de la convicción sobre sí mismo y la forma de conseguirlo es mediante la prohibición de utilizar en el proceso cualquier declaración del inculpado que haya sido conseguida mediante la violación del derecho del cual nos ocupamos. El silencio del acusado durante el juicio permite una imputación de sentido solo a través de otros elementos probatorios. Precisamente. Este derecho exige la prevalencia de la libertad y espontaneidad del declarante y el necesario respeto a sus derechos y garantías constitucionales. En ese sentido. Esta última es lo que se conoce como el derecho a guardar silencio. por sí mismo. tanto en el hecho de declarar cuanto en el contenido de sus declaraciones. En consecuencia. en principio. el fiscal podría presentar un caso muy débil e incapaz. es decir. En este caso la solución debe apuntar a preservar la presunción de inocencia exigiendo que el fiscal pruebe su caso y centre su análisis en esto. esto es. al concentrar la argumentación en el hecho de que el imputado haya guardado silencio como elemento central de la convicción de culpabilidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal incriminación. la cual. una positiva y otra negativa. la invalidez de lo obtenido por vías directa o indirectamente vulneratorias de aquellos derechos. la libertad de declarar y de no hacerlo.

que prefiera preparar su defensa de la mejor manera o que considere que la imputación en sí misma no le hace daño y prefiere no validarla haciéndose cargo de ella. Las ampliaciones de declaración procederán cuando sean pertinentes y no aparezcan solo como un procedimiento dilatorio o malicioso. previstas en los artículos 86 al 89. es culpable de lo que se le imputa. entonces. se le comunicará detalladamente el hecho objeto de imputación. iv) se advertirá al imputado que tiene derecho a abstenerse de declarar y que esa decisión no podrá ser utilizada en su perjuicio. puede constituir un elemento que corrobore la versión acusadora en el contexto de un caso sólido. ii) prestará declaración ante el fiscal. admite más de una explicación. De igual modo se procederá cuando se trate de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de convicción. El silencio de cualquier persona frente a una imputación en cualquier contexto de la vida social es. en su caso. los elementos de convicción existentes y las disposiciones penales que se consideren aplicables. Si el abogado recién se incorpora a la defensa. Pero existen otras igualmente válidas como. el hecho de que la persona prefiera no entrar a discutir el asunto en el escenario en que se plantea porque no lo considera apropiado. por ejemplo. una de ellas será la de que la persona no tiene defensa que exponer porque. se le instruirá que tiene derecho a la presencia de un abogado defensor y que si no puede nombrarlo se le designará un defensor de oficio. ambiguo. el imputado tiene derecho a consultar con él antes de iniciar la diligencia y. son: i) el imputado tiene derecho a prestar declaración y a ampliarla. cuando este lo ordene o cuando el imputado lo solicite. a pedir la postergación de la misma. Asimismo.Procedimientos especiales El silencio del imputado. a fin de ejercer su derecho de defensa y responder a los cargos formulados en su contra. Por cierto. con la necesaria asistencia de su abogado defensor. su utilización no debe transformarse en una especie de inversión de la carga de la prueba por medio de la cual el caso del fiscal aparezca siempre validado por el silencio del imputado. en principio. v) el imputado también será informado de que puede solicitar la actuación 23 . iii) antes de comenzar la declaración del imputado. Sin embargo. Las reglas del nuevo texto adjetivo. La multiplicidad de explicaciones impide que prima facie se pueda deducir algo del silencio por sí mismo. es decir. d) Conocer las reglas de la declaración del imputado que ha señalado el Código Procesal Penal de 2004. en efecto.

Si el imputado se niega a declarar. en su caso. lugar y fecha de nacimiento. dónde están ubicados. domicilio real y procesal. no podrán formularse preguntas ambiguas. capciosas o sugestivas. El imputado está autorizado a dictar sus respuestas. si lo tuviere. cónyuge e hijos y de las personas con quienes vive. principales sitios de residencia anterior. profesión u ocupación. hasta que ellos desaparezcan. podrá hacer ver al imputado los beneficios legales que puede obtener si coopera al pronto esclarecimiento de los hechos delictuosos. d) sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado. xiii) durante la investigación preparatoria el acta que contenga la declaración del imputado reproducirá del modo más fiel posible lo que suceda en la diligencia. del acta por todos los intervinientes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de medios de investigación y de que puede efectuar las aclaraciones que considere convenientes durante la diligencia. y si se encuentran libres de gravamen. vi) solo se podrá exhortar al imputado a que responda con claridad y precisión las preguntas. estado civil. la declaración será suspendida. ix) a continuación se invitará al imputado a que declare cuanto tenga por conveniente sobre el hecho que se le atribuye y a que indique. vii) el fiscal. sobrenombre o apodo. Durante la diligencia no podrá coactarse en modo alguno al imputado. de personas. x) luego se interrogará al imputado. ni se le hará cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesión. apellidos. ni inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad. los actos de investigación cuya práctica demande. de voces o sonidos y de cosas. total o parcialmente. b) si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por otros. En la etapa de investigación preparatoria lo harán directamente el fiscal y el abogado defensor. se hará constar 24 . de ser posible o de considerarlo oportuno. proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos seguidos en su contra. quién los posee y a qué título. sin perjuicio de cumplir con las formalidades establecidas para dichos actos. así como dictar su declaración durante la etapa de investigación preparatoria. edad. En el interrogatorio las preguntas serán claras y precisas. viii) la diligencia de toma de declaración del imputado se inicia requiriendo al imputado a declarar respecto a: a) nombre. xi) podrá realizarse durante la toma de declaración del imputado las diligencias de reconocimiento de documentos. así como nombres y apellidos de sus padres. durante la investigación preparatoria. c) si tiene bienes. xii) si por la duración del acto se notan signos de fatiga o falta de serenidad en el imputado. la impresión digital. La diligencia en dicha etapa finalizará con la lectura y firma o.

Sin embargo. solo será válida si cumple determinados requisitos (vide infra). iii) sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado defensor. ii) sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psíquicas del agente. Claro está que dentro de la normativa del CPP de 2004 se señala que el fiscal tiene veinte días naturales para realizar las diligencias 25 . durante las investigaciones preliminares o iniciales. la confesión. Según el artículo 160 del CPP de 2004. lo que el fiscal debe indagar es la presencia de indicios básicos sobre la existencia de un hecho delictivo y la identificación de sus presuntos responsables. f) La confesión sincera no solo permite el inicio del proceso inmediato. pese al interrogatorio del imputado. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes En este tercer supuesto no existe flagrancia. es sincera y espontánea. con el resultado de las diligencias iniciales de investigación. Tampoco. el juez. Dicha confesión solo tendrá valor probatorio cuando: i) esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción. el fiscal.Procedimientos especiales en el acta. adicionalmente. si la confesión. para ser tal. Según el artículo 161 del CPP de 2004. Este supuesto es el que mejor manifiesta la importancia de las iniciales diligencias de investigación. xiv) si el fiscal cita al imputado para que preste su declaración y este confiesa ser el responsable de los hechos materia de investigación. salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisión de los cargos en atención a los elementos probatorios incorporados en el proceso. debe consistir en la admisión del imputado de los cargos o imputación formulados en su contra. especificando los motivos que lo hacen necesario podrá disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal. Si rehusare suscribirla se consignará el motivo. existe confesión. consigue suficientes evidencias que justifican no continuar con las investigaciones y optar por requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. 3. e) Que la sola confesión no basta. sino que conlleva la atenuación de la probable pena a imponer. y. En ese sentido.

iniciales o preliminares. seguirán la vía procedimental que corresponda (por ejemplo. aun. deberá entonces redefinir su estrategia o diseño de investigación. es decir. por la misma naturaleza de estos actos indagatorios (“iniciales”) está mandado a realizar las diligencias de averiguación más urgentes e inaplazables como. solo será posible el proceso inmediato. V. por ejemplo. El caso especial de pluralidad de imputados Si se trata de una causa seguida contra varios imputados. si a todos ellos les es aplicable uno de los supuestos de procedencia de este proceso especial y. Asimismo. y conseguir suficiente evidencia que permita fundamentar su futura acusación. Para ello. 26 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación. Obtener la ficha de identificación de los presuntos responsables. el plazo de veinte días señalado en el CPP de 2004. Los delitos conexos en los que estén involucrados otros imputados no se acumularán. Tomar las declaraciones del denunciante. salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulación resulte indispensable. que le sirve de brújula en el desarrollo. Luego de haber realizado ello podrá decidir qué diligencias de investigación iniciales debe realizar. el denunciado y si es posible de un testigo presencial de los hechos materia de denuncia. debemos señalar que durante las diligencias iniciales de investigación el fiscal no puede aspirar a realizar todos los actos de investigación previstos por la ley. además. en exceso. Si el fiscal tiene la necesidad de realizar otras diligencias de investigación más complejas y que sobrepasen. Analizar el objeto. de las diligencias de investigación iniciales. a través de las pericias. el proceso penal común). por ejemplo. instrumentos o efectos del delito. por ejemplo: Estudiar la escena del delito. puede trabajar en la construcción de su teoría del caso. si están implicados en el mismo delito. Por el contrario.

El requerimiento del fiscal 1. el CPP de 2004 establece que el requerimiento del Ministerio Público deberá estar respaldado por los actuados que obran en el expediente fiscal. La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato De acuerdo con el artículo 447. 2. si el fiscal advierte la presencia de un peligro de fuga o bien el peligro de ocultamiento o destrucción de las evidencias. su confesión (corroborada con otras evidencias) o las diligencias de investigación que. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción El referido artículo 447. 27 . y. el fiscal se dirigirá al juez de la investigación preparatoria formulando el requerimiento o solicitud de proceso inmediato. solo la indicación de que se ha configurado alguno de los supuestos de procedencia del proceso inmediato a los que se ha hecho referencia supra.1 del CPP. el imputado adolece de enfermedad grave e incurable. al momento de requerir al juez el inicio del proceso inmediato solicite también la aplicación de las medidas de coerción en contra del imputado. que la fiscalía está apta para formular acusación.Procedimientos especiales VI. El texto adjetivo no exige formalidades para este requerimiento. O. puede solicitar la imposición de prisión preventiva. en otro supuesto. O bien. por ejemplo. manifiestan. puede solicitar al juez el arresto domiciliario. adviertan la presencia de suficientes evidencias que hacen innecesaria la continuación de las investigaciones. que acrediten la detención del imputado en flagrancia delictiva. como es el caso del impedimento de salida. puede solicitar medidas de coerción personales menos graves. si advierte que a pesar de la presencia de estos peligros. acompañadas con la declaración del imputado. es mayor de 65 años de edad.1 del CPP de 2004 permite que el fiscal. en consecuencia. sufre de alguna incapacidad física permanente o bien es una mujer en estado de gestación. Sin embargo. Así.

de un caso que probablemente reúna los elementos configuradores de un ilícito penal. alternativamente. es decir. No se exige al fiscal que posea toda la información que sustente su pretensión acusatoria.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal 3.1 del CPP de 2004 indica que el requerimiento se presentará luego de culminar las diligencias preliminares o. o bien a través de la formalización de la investigación preparatoria en el sistema procesal en el que se encuentra el CPP de 2004). En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se regula la forma en la que deben llevarse a cabo las diligencias preliminares. Para ello. que a la letra dice: “Si el Fiscal estima procedente la denuncia. y comunicarlo al juez (ya sea mediante la formalización de la denuncia. según ley. En este último caso. Resulta suficiente que cuente con indicios básicos relacionados con la presencia de un hecho que escapa del mero acontecer fortuito y que reviste las características de un hecho delictivo. un planteamiento metodológico) que lo oriente en sus indagaciones. Solo se cuenta con lo indicado en el inciso 2) del artículo 94 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. A continuación. abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el Juez Instructor. Al finalizar el atestado policial sin prueba suficiente para denunciar. se comentarán ambos supuestos. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato El artículo 447. expondrá los hechos de que tiene conocimiento. se aconseja que el fiscal despliegue una estrategia de investigación (o como en Colombia se dice. puede. cuando el Ministerio Público toma conocimiento de la presunta comisión de un delito –donde el ejercicio de la acción penal es público– tiene que reunir los elementos básicos que generen convicción de que se está ante un caso probable. antes de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente. en el sistema procesal al que se adscribe el Código de Procedimientos Penales de 1940. en su defecto. a) Al culminar las diligencias preliminares En principio. el Fiscal lo declarará así. o cuando se hubiese reunido la prueba que estimase suficiente 28 . el delito que tipifican y la pena con que se sanciona.

Por otro lado. ii) individualizar a las personas involucradas en su comisión. En el caso de investigaciones delegadas por el fiscal a la policía. el CPP de 2004 señala que el fiscal inicia los actos de investigación cuando tiene conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. solicitada por el fiscal al juez penal (vide infra). podrá constituirse inmediatamente al lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios para efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y. el citado texto procesal estructura las diligencias preliminares de la siguiente forma: Dirección: Ministerio Público. dentro de los límites de la ley. en su 29 . y. que regula la intervención del Ministerio Público y la policía en la investigación preliminar del delito. Objetivo: determinar si formaliza o no la investigación preparatoria. Formas de realización: el Ministerio Público realiza las diligencias de investigación preliminares por sí mismo o con la colaboración de la policía. Incluye el estudio de la escena del delito: el fiscal al tener conocimiento de un delito cuya persecución penal es pública.Procedimientos especiales procederá a formalizar la denuncia ante el Juez Instructor como se deja establecido en el presente artículo”. Por el contrario. la solicitud de detención preliminar y su convalidación judicial. Como se puede apreciar. esta última puede citar a las personas hasta en tres oportunidades. y asegurar los elementos materiales de su comisión. no se prevén los lineamientos básicos respecto a cómo deben desarrollarse las diligencias preliminares orientadas a que el fiscal decida si ejerce la acción penal. solo prevé las diligencias de investigación que puede llevar a cabo la policía. la Ley Nº 27934 del 12/02/2003. y. En ese sentido. a asegurarlas debidamente. incluyendo a los agraviados. Diligencias a realizar: se realizan las diligencias o actos de investigación más urgentes o inaplazables orientadas a: i) determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad.

si fuera el caso. indicando los motivos de esa calificación. el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial. b) Pretenda la actuación de prueba anticipada. la formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal. si fuera posible. consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación. el fiscal. comunica la disposición de formalización al juez de la investigación preparatoria. el fiscal estaba 30 . el fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato Tomando en cuenta el CPP de 2004. que se ha individualizado al imputado y que. del informe policial o de las diligencias preliminares realizadas por el fiscal aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito. y eso lo veremos al final de este acápite. Esto significa que el fiscal emitirá la disposición de formalización de la investigación preparatoria que deberá contemplar: a) El nombre completo del imputado. adjuntando copia de la citada disposición. se tiene que la acción penal no ha prescrito. Asimismo. una vez que se han realizado las diligencias iniciales o preliminares de investigación y si de la denuncia. b) Al formalizarse la investigacion preparatoria. b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. se dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria. cuando estaba en fase de diligencias iniciales o preliminares de investigación. c) Requiera la imposición de medidas coercitivas. es decir. si fuera el caso. sin perjuicio de su notificación al imputado. esta potestad del fiscal de decidir formalizar o no la investigación preparatoria es obligatoria cuando: a) Deba requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias. se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. c) El nombre del agraviado. Asimismo. Además. Sin embargo. El fiscal podrá.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal caso. d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse. impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.

las personas ajenas a la investigación preparatoria no tienen acceso a sus actuaciones. Sin embargo. prorrogables por el fiscal. No obstante. Para ello. Es reservada. el fiscal emite la disposición de conclusión de la investigación preparatoria. cabe precisar que los veinte días que el CPP de 2004 señala para la realización de las diligencias iniciales o preliminares de investigación no forman parte del plazo procesal de cuatro meses (ni de su ampliación) que la norma de 2004 fija para la investigación preparatoria propiamente dicha. porque el fiscal estructura la investigación preparatoria en torno a la teoría del caso que ha formulado. Es informal. Tiene un plazo de duración de cuatro meses. esta distinción ya ha sido establecida por una sentencia casatoria de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. Sin embargo. de acuerdo con el resultado de sus diligencias para archivar todo lo actuado. Se inicia cuando el fiscal emite la disposición de formalización de la investigación preparatoria. en principio. Su término. será este último quien decida sobre el sobreseimiento (o archivo judicial) de la causa. y dentro del marco del respeto de los principios y garantías procesales. Las características de la investigación preparatoria son: Su inicio es decisión del Ministerio Público. y para ello comunica su disposición al juez de la investigación preparatoria. las partes pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria.Procedimientos especiales facultado. prorrogables por el juez de la investigación preparatoria a ocho meses más. si formaliza la investigación preparatoria. cuando estima haber cumplido con los objetivos de la investigación. quien previo control del plazo procesal durante la celebración de una audiencia puede dar por concluida esta fase procesal emitiendo el respectivo auto. cuando la investigación es compleja puede durar hasta ocho meses. a dos meses más. El director y responsable de su realización es el Ministerio Público. es decisión del Ministerio Público. - - - 31 . Sin embargo. si ha vencido el plazo procesal para investigar y el fiscal aún no ha dado por concluida la investigación preparatoria.

Sin embargo. VII. Trámite y resolución judicial Tomando en cuenta el artículo 448 del CPP de 2004. En caso de que el juez de la investigación preparatoria declare fundado el requerimiento fiscal y dé por iniciado el proceso inmediato. por lo que se infiere que rige el plazo genérico de quince días. o bien las suficientes evidencias. juntamente con la declaración del investigado. los escritos e informes han sido reemplazados por audiencias y actas. a fin de que se pronuncien sobre la solicitud de inicio del proceso inmediato. y volviendo al tema del proceso inmediato.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Es oral. si procede el proceso inmediato o si se rechaza el requerimiento fiscal. Obviamente. se considera que el plazo de 30 días que la ley establece se orienta a que el fiscal obtenga la confesión del imputado más las evidencias inculpatorias complementarias. Finalmente. Si se ha dado el supuesto de detención por flagrancia es obvio que el fiscal no tiene por qué esperar la formalización de la investigación preparatoria con sus 30 días para requerir el inicio del proceso inmediato. el juez de la investigación preparatoria decidirá. la continuación de la causa en su vía procedimental. una vez que el fiscal ha emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria tendrá treinta días para decidir y presentar la solicitud o requerimiento de inicio del proceso inmediato. cualquiera que sea el pronunciamiento del juez. en lugar de un expediente judicial en esta etapa procesal se contará con un expediente fiscal. En este caso. previsto en el artículo 344. su resolución puede ser materia de apelación con efecto devolutivo. este alegará el incumplimiento de alguno de los tres presupuestos de procedencia del proceso inmediato y. el CPP de 2004 no establece un plazo específico. que justifique el inicio del proceso inmediato. dispondrá que el fiscal formule acusación. 32 . En ese sentido. el juez de la investigación preparatoria correrá traslado al imputado y a los demás sujetos procesales por el plazo de tres días. el trámite frente al requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato es el siguiente: Recibido el requerimiento fiscal.1 de este texto adjetivo. en el plazo de tres días. por ende. Vencido el plazo de traslado. en el caso del imputado. No obstante.

dado que la ley establece que ofrecerá sus pruebas a través de su acusación. no hace mención del momento procesal que tienen los sujetos procesales para ofrecer sus medios probatorios. cuya observancia es obligatoria en todos los tipos de procesos penales. que regula el trámite del proceso inmediato. situación a la que escapa el fiscal. entonces el fiscal tendrá que emitir la disposición de continuación de la investigación preparatoria. Todas estas omisiones pueden originar un estado de indefensión para los sujetos procesales. si el requerimiento fiscal ha sido presentado luego de formalizada la investigación y es rechazado. y una vez que le notifique al fiscal esta decisión. gr. en el plazo de diez días emitan algún tipo de observación a la acusación fiscal o planteen algún tipo de incidente. En efecto. En cambio. acumulativamente. con lo cual se omiten los actos procesales propios de la etapa intermedia. De lo descrito en el párrafo anterior se advierte la inexistencia de la etapa intermedia. si la solicitud del fiscal para el inicio del proceso inmediato se presentó al concluir las diligencias iniciales y es rechazada deberá emitir la disposición de formalización de la investigación preparatoria. ya sea en el común como en los especiales. dado que una vez que el fiscal formula la acusación se remiten los autos al juez penal que prepara los actuados para el inicio del juicio oral.Procedimientos especiales Una vez que el fiscal ha formulado acusación. el juez de la investigación preparatoria remitirá los actuados al juez penal que llevará a cabo el juicio oral a fin de que dicte. el representante del Ministerio Público dictará la disposición que corresponda disponiendo la formalización o la continuación de la investigación preparatoria. afectando con ello el principio del debido proceso. el auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. en el contenido de la acusación). observando los requisitos establecidos en el artículo 349 del CPP. La falta del desarrollo de una etapa intermedia puede conllevar el riesgo de llegar al juicio oral con algún defecto o vicio procesal que afecte el desarrollo de la fase de juzgamiento (v. en caso de que el juez de la investigación preparatoria rechace el inicio del proceso inmediato. Ello sin mencionar el hecho de que el artículo 448 del CPP de 2004. los que son: a) traslado a los demás sujetos procesales para que. Por otro lado. y b) la realización de la audiencia preliminar o control de la acusación. 33 .

VIII. habiendo previamente puesto en conocimiento de todos los sujetos procesales el referido acuerdo a fin de que se pronuncien en el plazo de cinco días. la pena a establecerse en juicio oral puede ser mayor a aquella que se puede acordar con la fiscalía. de ser pertinente. si la fiscalía y defensa llegan a un acuerdo. el proceso continúa con las reglas del proceso penal común.3 del CPP de 2004 indica que. Si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. durante la audiencia de terminación anticipada. se aplicará lo dispuesto en el artículo 468 del CPP de 2004. Esta posibilidad de incoarse la terminación anticipada dentro del proceso inmediato constituye una decisión estratégica. El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada El artículo 448. Si esta evaluación es certera. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. entonces a la defensa le convendrá optar por la terminación anticipada del proceso. cuya decisión corresponde al imputado y a su defensa. la reparación civil y las consecuencias accesorias. la posibilidad de llegar a un acuerdo con la fiscalía respecto a la pena. En ese sentido. agotándose las etapas de investigación preparatoria. ante la posibilidad de una sentencia condenatoria. de conformidad con lo acordado. señalará fecha para la realización de la audiencia de terminación anticipada. Esto significa que cuando el juez de investigación preparatoria notifica a las partes que se ha dado por iniciado el proceso inmediato. el imputado tiene la posibilidad de solicitar la terminación anticipada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de emitida la referida disposición fiscal. la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. y en la posterior homologación del juez de investigación preparatoria. intermedia y juzgamiento. a pedido del imputado puede instarse la iniciación del proceso de terminación anticipada. En el caso contrario. en el término de ley que tiene el fiscal para formular su acusación. Para ello debe evaluarse si. el juez de la investigación preparatoria. a fin de que se dicte la respectiva sentencia. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. En caso contrario. es decir. deberá esperar que el proceso inmediato 34 . antes de la formulación de la acusación.

En caso de darse ambas figuras jurídicas en el proceso. con la formulación de la acusación fiscal y la remisión de los actuados al juez penal que llevará a cabo el juzgamiento. como sujeto en quien recae la imputación. siempre el proceso inmediato será primero y la terminación anticipada con posterioridad a ello. por lo que luego de que el fiscal solicita al juez dicho proceso y este es aceptado. El proceso inmediato contra varios imputados solo es aplicable cuando todos estén en la situación señalada en el inciso 1 del artículo 446 del CPP de 2004. 2. porque al solicitarse dicha figura el fiscal remite el requerimiento junto con la carpeta fiscal. En la terminación anticipada tienen iniciativa el fiscal. 3. mientras que en el proceso Inmediato la iniciativa solamente corresponde al fiscal. La terminación anticipada genera un cuaderno aparte (cuaderno incidental). por ser titular de la acción penal. En el proceso inmediato no existe acuerdo alguno. podrán acogerse solo algunos de ellos (acuerdos parciales). recién emite acusación. 5. no se debe confundir la terminación anticipada con el proceso inmediato. IX. dado que ambos procesos especiales presentan las siguientes diferencias: 1. y el imputado.Procedimientos especiales siga su curso.3 del CPP de 2004. Sin embargo. Cuando el juez ampara la procedencia del proceso inmediato. a pesar de lo dispuesto en el artículo 448. el imputado puede solicitar la terminación anticipada hasta antes de la acusación. En la terminación anticipada existe un acuerdo entre el fiscal y el imputado respecto a la pena. al ser devueltos los autos al fiscal para su acusación. El proceso inmediato no. mientras que en la terminación anticipada no es factible el proceso inmediato. cuando son varios imputados. Excurso: la acusación directa La acusación directa es el instituto procesal que le permite al fiscal acusar directamente solo con el resultado de la subetapa de las diligencias 35 . 6. 4. reparación civil y consecuencias accesorias. mientras que en la terminación anticipada.

Pues bien. si el fiscal decide acusar directamente. En: Actualidad Jurídica. La desformalización del proceso con la acusación directa. esta posibilidad implica como presupuesto que se hayan realizado actos de investigación en la subetapa preliminar y que exista suficiencia probatoria en grado de alta probabilidad. Ídem. p. 36 . como es la puesta en conocimiento de la imputación fiscal al denunciado para que se defienda y designe su abogado defensor particular o uno de oficio. 2008. Es decir. porque el objeto del procedimiento ha sido suficientemente esclarecido en fase preliminar. Gaceta Jurídica.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación preliminares. Tomo 180. 172. debe tutelar (previamente a su acusación) que el imputado ejerza esos derechos. 171. este salto –de las diligencias preliminares a la acusación directa– puede implicar que el fiscal no dicte la disposición de formalización de la investigación preparatoria. VILLAVICENCIO RÍOS. le permite acusar directamente. Lima. Frezia Sissi. porque no pueden ser restringidos y porque el derecho de defensa se extiende a todo estado del procedimiento[8]. y afecta importantes derechos como el derecho a un plazo razonable para la preparación de la defensa y a la intervención en plena igualdad de condiciones en la actividad probatoria. [6] [7] [8] Cfr. con el resultado de la subetapa de diligencias preliminares[7]. Es decir. p. Ibídem. al exonerarse al fiscal del dictado de la disposición de formalización de la investigación preparatoria y su puesta en conocimiento al juez y al imputado. sino que acuse directamente solo con los actuados de las diligencias preliminares. hace desaparecer uno de los principales actos procesales garantistas. cuando los actos de investigación que ha realizado le permiten establecer suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión[6]. “Los problemas en la aplicación de la acusación directa y el derecho de defensa”. obviando la subetapa de la investigación preparatoria formalizada. Para Julio Espinoza Goyena. porque considera que su dictado carece de objeto en tanto no necesita de la subetapa de la investigación preparatoria formalizada porque se cumplió con el objeto de la investigación.

ni tampoco que las diligencias que han producido convicción al fiscal. la cual en su fundamento Nº 5 señala que la figura de la acusación directa está reconocida en el artículo 336. los actuados serán remitidos por el juez de la investigación preparatoria al juzgado penal (unipersonal o colegiado) para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citación a juicio.Procedimientos especiales A nivel jurisprudencial. que indica que “El Fiscal. Sin embargo. para que se dé inicio a la audiencia del juicio oral. podrá formular directamente acusación”. cuenten necesariamente con la previa declaración del imputado. También se les puede diferenciar por el momento procesal donde se inician. En el proceso inmediato. si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión. en cambio. el fiscal puede decidir plantear el requerimiento de inicio del proceso inmediato al concluir las diligencias iniciales o dentro de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. en la acusación directa. el cual en el caso del proceso inmediato implica no llevar a cabo ni la etapa de investigación preparatoria ni la intermedia. lo que se simplifica es solo la etapa de investigación preparatoria.4 del CPP de 2004. la acusación directa se plantea al concluir las diligencias preliminares que llevaron a la convicción de responsabilidad del imputado. En cambio. 37 . pues si el fiscal plantea una acusación directa se llevarán a cabo la etapa intermedia y el juzgamiento. pues esta no admite los supuestos de flagrancia o confesión. en la legislación comparada se ha previsto que aquella se efectúe en audiencia. se tiene la Resolución Nº 13 del proceso común con acusación directa Nº 2008-00300 de la Sala Penal de Apelaciones de Huaura. de acuerdo con las reglas del proceso penal común. con presencia obligatoria del imputado. supuestos que sí permiten el requerimiento de un proceso inmediato (vide supra). una vez emitida la acusación. Este extremo de la citada resolución judicial es interesante porque permite diferenciar el proceso inmediato con la acusación directa. el fundamento jurídico Nº 6 señala que debido a que en la acusación directa no existe formalización de la investigación preparatoria que posibilite el conocimiento de los cargos imputados por el órgano persecutor del delito. volviendo a la citada resolución judicial. Para el caso del proceso inmediato. Otra diferencia radica en el procedimiento.

entonces no será posible formular acusación directa. con la finalidad de que se designe abogado defensor de oficio o el que la familia del imputado proponga. el fiscal previamente tendrá que garantizar el derecho del imputado a la defensa material y técnica. se deberá declarar la nulidad de todo lo actuado. que tiene derecho a ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un abogado defensor y otros. en su caso. para que ejercite la defensa técnica. Finalmente. en el fundamento Nº 9 se señala que al haber formulado el fiscal acusación directa sin que se haya comunicado de inmediato y detalladamente la imputación formulada en contra del procesado. Igualmente. si fuere el caso. 38 . debiendo. por un abogado de oficio. lo que se hará constar en acta firmada por el imputado y la autoridad correspondiente. en consecuencia. asimismo. en el fundamento Nº 8 se precisa que la formalización de la investigación no solamente se realiza para acopiar actos de investigación. sino también con la finalidad de que el imputado conozca los cargos imputados. con el fin de no vulnerar la garantía constitucional del debido proceso (previsto en el artículo 139. y sin haber sido el imputado asistido por un abogado de su elección o. entonces se habrá vulnerado flagrantemente el derecho a ser defendido por un abogado en todo momento. puesto que no se conocerá el domicilio procesal ni del abogado del imputado para dar cuenta de la acusación directa. citar al investigado para que reciba su declaración (exigido en el proceso inmediato. para requerir la intervención del juez de investigación preparatoria para que declare ausente o contumaz al imputado y designe al abogado de oficio o al propuesto por la defensa.3 de la Constitución Política). devolviéndose los actuados al fiscal provincial. Asimismo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Por lo tanto. se habrá vulnerado su derecho de defensa reconocido en el artículo IX del Título Preliminar del CPP de 2004 y. retrotrayendo el proceso hasta la etapa donde se produjo el agravio. De no proceder así. en el fundamento Nº 7 de la referida sentencia se acota que en los supuestos en los que el imputado no concurra a la citación del fiscal o no sea habido. vide supra) y dar cumplimiento a las mínimas garantías de un proceso justo tales como hacer conocer al imputado de manera inmediata y comprensible los cargos formulados en su contra. porque previamente deberá ser declarado reo ausente o contumaz. de conformidad con lo establecido en sus artículos 150 literales a) y d). para que proceda la acusación directa.

quien dicta acumulativamente los autos de enjuiciamiento y citación a juicio Se continúa con las reglas del proceso penal común Desarrollo de la audiencia del juicio oral y sentencia 39 . bajo sanción de declarar la nulidad de todo lo actuados a partir del momento en que se produjo el agravio o afectación. no impide que se respeten los principios y garantías procesales. Esquema procedimental del proceso inmediato Requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato dirigido al juez de investigación preparatoria Juez de investigación preparatoria notifica del requerimiento a los demás sujetos procesales Al finalizar las diligencias o iniciales de investigación Dentro de los 30 días de haber formalizado la investigación preparatoria Absolución del traslado por los sujetos procesales 3(d) Fundado el requerimiento Infundado el requerimiento Fiscal formula acusación. ya sea en la modalidad del proceso inmediato como en la acusación directa.Procedimientos especiales De la resolución comentada se colige que la simplificación del proceso. X. salvo que el imputado incoe el inicio de la terminación anticipada Fiscal emite disposición de formalización o continuación de la investigación preparatoria Se remiten los actuados al juez penal. como el de defensa.

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al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional.Capítulo 2 Los procesos por razón de la función pública I. los cuales. La excepción. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política así como en el artículo 454 del CPP de 2004 que por regla general incurren en delitos en ejercicio de su función. II. sin relación con el ejercicio de la función pública. también pueden ser objeto de tratamiento de los procesos especiales materia de este capítulo. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias como ocurre en el proceso inmediato. Por el contrario. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. su fundamento radica en la calidad personal del imputado. la constituyen los delitos comunes atribuidos a los congresistas. a pesar de ser ilícitos comunes. 43 . Clasificación Los procesos especiales por razón de la función pública previstos en el Código Procesal Penal de 2004 son: a) El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos. Concepto Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. el sujeto activo presenta un estatus especial que amerita el cumplimiento de determinadas reglas de procesamiento. es decir.

F.. hay dos tipos de gobierno del Estado: el ejecutivo y el judicial. No obstante. que se limita a hacerlas. Administración Pública es administración del todo estatal. pero representando a la totalidad comunitaria. 240-241. emanadas de la totalidad de una nación o de parcialidades de ella. Además. 44 . a las que llama autónomas. IV. Normativa aplicable Los procesos especiales por razón de la función pública se encuentran regulados en los artículos 449 al 455 del CPP de 2004. sino de la misma nación. legislativa y judicial. pero no en la legislativa. pensamos que el concepto de Administración Pública no puede regirse por un concepto personal sobre unidad administrativa sino por el más genérico de unidad nacional. México D. quien sigue conceptos de Arturo Rocco. Hans. lo que se cumple en las ramas ejecutiva y judicial. Kelsen rompe con las administraciones localizadas. Cfr. pp. lo que no deja de ser cierto. distingue los grados o jerarquías de Gobierno: un gobierno superior que está [9] Sostiene que no se puede lograr una auténtica unidad administrativa integrada si cada municipio funciona autónomamente no solo respecto de los demás municipios. es ejecutar la ley.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios. KELSEN. III. La Administración Pública Kelsen. como lo es la municipal. distribuye el llamado poder político en las tres conocidas ramas: ejecutiva. La Administración Pública denota dinámica o actividad estatal. pues. Administrar. 1973. con su teoría de los cuerpos autónomos. Maggiore. Y si Gobierno es sinónimo de Administración Pública. c) El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos. Editorial Nacional. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. Teoría General del Estado. Es así como se administra todo el territorio nacional y a toda la nacionalidad peruana. Fundamento: la función pública 1. sostiene que por administración del Estado debe entenderse toda gestión cumplida por comunidades totales. porque ejecutan las leyes. al extremo de que su independencia la aparta completamente de la Administración Pública[9].

cuando Levene advierte que es función que se cumple por todo el conjunto de órganos del Estado y por todos los sujetos empleados suyos (porque a todos se encargó la posibilidad de lograr el bienestar común). p. incluso también comprende el régimen municipal[12]. afirma que se ha empleado la expresión Administración Pública en un sentido amplio. como también le sirven quienes las ejecutan o las aplican[11]. electoral. Buenos Aires. aquel al que otorga el nombre de administrativo o administrador. Por consiguiente. Ricardo. p. No importa la rama. Delitos contra la Administración Pública. si bien en el terreno del Derecho Administrativo existe tendencia a circunscribir la Administración Pública al estricto ámbito de la actividad del aparato ejecutivo.Procedimientos especiales encargado de regirlo en su existencia total o unitaria y que debe identificarse con el régimen constitucional o legislativo. Entonces. 1976. 1976. Tomo III. Temis. Tribunal Constitucional. así. Bogotá. Francisco. Ferreira. 3ª edición. gobierno menor. 126 y ss. comprensivo de los tres poderes del Estado: el Poder administrador o Ejecutivo. esto es. organismos autónomos del Estado (Ministerio Público. Derecho Penal. [12] LEVENE. y demás instituciones [10] Cfr. no interesa su jerarquía. ejecutivo. señalando que administrar proviene del latín ministerk. Traducción de José Ortega Torres. por su parte. sirven al público en representación del Estado quienes hacen leyes. Consejo Nacional de la Magistratura. Giuseppe. Para Fidel Rojas. aclara que administrar es servir. Parte Especial. Defensoría del Pueblo. actualmente prima una perspectiva más amplia para dejar incluida en ella al todo estatal. Parte Especial. [11] FERREIRA. y un gobierno subordinado. p. no obstante. gobiernos locales y regionales). MAGGIORE. 3. Administración Pública es servicio público. o sea. judicial. Temis. Zavalía. 45 . 487 y ss. la Administración Pública comprenderá a las funciones y competencias específicas de los órdenes legislativo. Resulta. tanto nacional como provinciales. el que desde luego cumple el Estado por medio de todos sus servidores. Asimismo. que quienes ejecutan las órdenes de gobierno son los que verdaderamente realizan la Administración Pública[10]. 1995. inclusive con poder dirigente o de gobierno. Banco Central de Reserva. Manual de Derecho Penal. que deriva de minus y significa menos. en cuanto desarrollo de funciones y servicios públicos. Bogotá. el Poder Legislativo y el Poder Judicial.

44. 54. Lima. [14] CHARNY. Obviamente. Buenos Aires. órganos o entidades dotadas de una esfera de atribuciones o competencias[16]. el bien común de los miembros de la sociedad[18]. el concepto de poder público o actuación del Estado a través de sus diversos organismos para vincularse con los particulares o para desarrollar sus propios planes o proyectos de desarrollo[15]. esto es. Fidel. queda fuera del ámbito de la Administración Pública las funciones privadas ejercidas por bancos y empresas mixtas y estatales al régimen jurídico privado[13]. Idemsa. Ediciones Jurídicas. Lima. Tomás. estos entes u organismos. p. [19] ÁLVAREZ–GENDIN Y BLANCO. Lima. Tomo I. Derecho Administrativo y Administración Pública en el Perú. Raúl y Luis FRANCIA ARIAS. 1998. p. 16. y antes de presentar nuestra posición. 1993. Dichos fines y objetivos buscan en concreto la prestación de un servicio público eficaz y eficiente[17]. Barcelona. acto de servir). “Administrar”. p. se estará vinculando a la idea de manejo. Hugo. Delito de enriquecimiento ilícito. Un amplio sector de la doctrina nacional señala que administración es ante todo. [13] ROJAS VARGAS. Grijley. ejecutar. [16] GÁLVEZ VILLEGAS. Código Penal. Fernando y FRISANCHO APARICIO. Lima. Ediciones Jurídicas. 483. p. Delito de enriquecimiento ilícito. 2002. En: Enciclopedia Jurídica Omeba. Manuel. [18] PEÑA CABRERA. 15 y ss. Grijley. p. etc. Gálvez Villegas. en ejercicio de sus atribuciones o potestades conferidas. es menester precisar que la palabra administración proviene del latín. 3ª edición. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. Lima. servir. sostiene que la Administración Pública es el conjunto de poderes. 1979. Por su parte. 15 y ss. 21. realizan una serie de actividades o acciones orientadas a cumplir sus fines y objetivos que justifiquen su existencia dentro del quehacer público o estatal. Delitos contra la Administración Pública. Tomo VII. p. Sabino. 1998. [15] ÁNGELES GONZÁLES. 46 . gestión o gobierno.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal especializadas donde se desarrolle función pública a cargo de agentes oficiales (funcionarios y servidores públicos). p. de donde resultará administrationem (acerca del servicio administrativo. de la preposición ad y del verbo ministro-are (administrar. 7ª edición. y en abstracto. gobierno)[19]. Bosch. Tratado general de Derecho Administrativo.) y más singularmente del sustantivo ministratio-ministrationes (servicio. régimen. [17] PATRÓN FAURA. organización (ordenar económicamente los medios de los que se dispone y usarlos convenientemente para proveer las propias necesidades[14]). Al respecto. 1958. 2001. La preposición ad rige en acusativo. y si se le adiciona el adjetivo “pública”. Driskill.

Barcelona. Manual de Derecho Administrativo. Desde este punto de vista puede ser afectado por terceros. 11-12. [20] ALESSI. Bosch. Roberto. la Administración Pública es un sistema dinámico.Procedimientos especiales En el no siempre fácil terreno de las definiciones existe. en cambio.F. la concepción subjetiva se fundamenta en la división de poderes con prescindencia de sus funciones (Poder Legislativo. que participa activamente de la vida social y establece relaciones múltiples entre las propias entidades estatales y paraestatales o con entidades particulares y los ciudadanos. cargos y oficios delimitados en su competencia[20]. es el conjunto de actividades llevadas a cabo por los agentes públicos y que constituye el desarrollo. Por su parte. Renato. La concepción objetiva está así basada en la división material de funciones estatales fundamentales (legislativa. la Administración Pública deberá ser tratada con las mismas prerrogativas que le alcanzan a cualquier entidad privada o a cualquier ciudadano. ejecutiva. estará constituida por la propia entidad. Frente a ello. p. 1970. Subjetivamente. un nivel plausible de consenso para concebir la Administración Pública en un doble sentido. Trillas. Administración Pública es el orden de órganos estatales. sin embargo. México D. porque menoscaba sus principios. entidades.. poder u organismo. Esta situación evidencia que en el interior del sistema administrativo no todo culmina con una prestación de servicios sino que se comparten mecanismos de regulación entre sus propias entidades y con sus propias instancias. 1990. judicial). 47 . Esto es. Instituciones de Derecho Administrativo. jerarquías. cada uno con sus numerosos órganos y planos jerarquizados y con asignaciones propias de cargos y competencias. pp. aunque aún desde una perspectiva genérica. Con base en el principio de igualdad. arbitraria y abusiva no puede tener asidero en un Estado Democrático de Derecho. 28. objetivamente estará constituida por los actos o actividades de los poderes u organismos que ejercen función pública. Esto no quiere decir que se deba privilegiar las relaciones de la Administración Pública con el objetivo de proteger los intereses del Estado y crear un círculo de hierro. Una propuesta de esta naturaleza vertical. la dinámica de la función misma. Objetivamente. lo que implica niveles. dirigido. Ejecutivo y Judicial). Tomo I. BÁEZ MARTÍNEZ. subjetivamente.

Terminología científico-social. ABBAGNANO. La Administración Pública presenta las siguientes características: Organización y funciones. Sus procedimientos deben caracterizarse por la transparencia en el uso de los recursos públicos. La Administración Pública presenta un cuadro organizacional donde quedan establecidas las líneas jerárquicas y la forma y modo de presentación de su servicio. Es necesario que la Administración Pública en sus variadas facetas singularice su función (legislativa. en su trato interno con entidades de su mismo rango y naturaleza y en su relación con el conjunto de la sociedad. judicial). p. con funciones. El Estado de Derecho no puede prescindir del funcionamiento ni de la instrumentalización de la Administración Pública para la obtención de sus objetivos. ya que de esta forma se podrá establecer la tutela penal con más o menos acierto. Nicola. precise el marco de valoración de su actividad. funcionando y con fines y objetivos precisos. Aproximación crítica. para que el Estado pueda cumplir eficazmente sus fines y objetivos: lograr el bienestar integral de la colectividad. El éxito que la Administración pueda alcanzar a corto. adecuadas y técnicamente coordinadas entre sí. al cual se denomina burocracia. sometidos a una jerarquía en todos sus órganos. Cfr. 1988. Es bajo estas condiciones que la Administración Pública concurre en el entramado social como fundamento del sistema o pilar básico del sistema que el Estado ha erigido[21]. Por otro lado. México D. Barcelona. Sin embargo. REYES. Diccionario de Filosofía. administrativa. y que goza de un grado de autonomía en su funcionamiento. [21] El término sistema aquí utilizado se refiere a una entidad real (Estado.. mediano y largo plazo. 908 y ss. 1081 y ss. Román. depende de la eficacia social y de la moralidad de ese factor humano. responde expresamente a normas de carácter vinculante que afectan todas las esferas en las que se desenvuelve. p. Bosch. debe entenderse por Administración Pública toda actividad cumplida por quienes están encargados de poner en funcionamiento el Estado para el cumplimiento de sus fines y funciones. la Administración Pública) como un conjunto de elementos organizados. 2000. En consecuencia.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal No cabe duda que la Administración Pública concentra características propias que le dan forma y sentido. 48 . Porrúa.F. es precisa e indispensable la acción dinámica y permanente de un complejo de entidades con múltiples funciones.

La Administración Pública cuenta con agentes dentro de su organización. compromiso y participación[24]. Aranzadi. Lima. en responsabilidad administrativa o penal. p. Gonzalo.. p. Los delitos contra la Administración Pública en el Código Penal peruano. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. Potencial humano. Función pública Para un sector de la doctrina el punto de referencia del concepto de funcionario público se establece materialmente en virtud de la función pública[22]. Manuel.Procedimientos especiales - Normas y procedimientos. 2001. 23. según sea el caso. los cuales asumen responsabilidad por las funciones que ejercen que puede consistir. Las actividades o acciones de las entidades u organismos estatales a la vez constituyen la perspectiva objetiva de la Administración Pública. Circunstancia o coyuntura en que le corresponde actuar al funcionario que va a tomar una decisión respecto a la eficiencia o conveniencia de una acción administrativa en la que se resuelve. la Convención Interamericana contra la Corrupción (29/03/1996) estima que la función pública es toda actividad temporal o permanente. Ob. 1996. De esta forma. acota que la función pública es la práctica concreta en la cual debe intervenir el gobierno. realizada por una persona natural en nombre del Estado o de sus entidades. - - - 2. Comentarios al nuevo Código Penal. [24] PATRÓN FAURA. Palestra. Así. Contexto histórico-social. en cualquiera de sus niveles jerárquicos. 49 . 291. La Administración Pública cuenta con un cuerpo normativo que regula sus funciones y las relaciones que genera con los administrados. p. [23] QUINTERO OLIVARES. Patrón Faura. y al realizarse conforme a los fines concretos y abstractos de la administración [22] ABANTO VÁSQUEZ. 24 y ss. la idea nuclear que define lo que es un funcionario público viene dada por la participación en funciones públicas[23]. cit. Mediante este se orienta y determina el ambiente político y social que rodea a la Administración y a la coyuntura que se presenta en el momento de resolver. los trabajadores públicos (servidores y funcionarios) y el resto de la colectividad sobre la base del principio de eficacia social. aconseja o asume una responsabilidad. Pamplona. remunerada u honoraria.

. 93. Tirant lo Blanch. pp. tal vez por la convicción de que las sucesivas “medidas de reforma” han quebrado los principios jurídicos que sostuvieron un día la concepción estatutaria de la función pública. La Constitución comentada de 1979. objetivo (función pública es la actividad realizada mediante actos sometidos al Derecho Público). Lima. Valencia.. GÁLVEZ VILLEGAS. 23. la función pública consta de tres elementos: subjetivo (función pública es la actividad llevada a cabo por un ente público). Esta función comporta una actividad inclusive muy amplia de todos los órganos del Estado y por eso se hace referencia a la función de los órganos legislativo. Manual de Derecho Disciplinario de los funcionarios públicos. p. y lo que es más importante. La función pública debe estar orientada hacia el bien común. [28] VIVES ANTÓN. Puede ser igualmente analizada en función a las específicas competencias de los oficios o cargos asumidos por los funcionarios públicos (perspectiva concreta). p. Tirant lo Blanch. 1997. [26] GONZÁLEZ CUSSAC. y teleológico (función pública es aquella que persigue fines públicos)[28]. De esta forma. 17. al servicio de las personas y propender a la generación de mejores condiciones para el desarrollo y perfeccionamiento de la vida humana[26]. 50 . 20 y 21. Los estudiosos se han alejado del Derecho funcionarial.M. [29] “Prólogo” al libro de TRAYTER. José. cit. 1992.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal conforman la llamada función pública. los principios sociológicos de la burocracia profesional del Estado. Volumen I. cit. J. Ob. administrativo y jurisdiccional. ejecutivo. [27] ROJAS VARGAS. Alberto. p. La función pública puede ser estudiada desde una perspectiva amplia y conceptualizada genéricamente como la esfera de asuntos del Estado que deben ser gestionados bajo un debido marco legal y reglamentario por personas especialmente ligadas a la Administración Pública y bajo su servicio. p. 10. p. Ob. 1980. Editorial Civitas. 1996. Tomás. esto es. Atlántida. La función administrativa es una actividad de poder. independientemente de cuál sea el órgano o nivel de la estructura del Estado donde aquel ejerce funciones[27]. Alejandro Nieto ha dicho que “El Derecho de la Función Pública se ha convertido en la cenicienta del Derecho Administrativo”[29]. Comentarios al Código Penal de 1995. Fidel. que es uno[25]. Ello ha propiciado la sucesiva “huída” del Derecho [25] RUIZ-ELDREDGE. 274. Valencia. El delito de prevaricación de autoridades y funcionarios públicos. Madrid.

Madrid. En todo caso. p. pero no cuando se desempeña un puesto con relevancia ad intra de la Administración. importa estudiar los ámbitos a los que afecta la función pública. “Las relaciones colectivas en el empleo público y la Constitución española”. Ramón Parada[30] explica que la Constitución española exige un estatuto funcionarial para todo empleado público. b) Los que se identifican orgánicamente con la Administración Pública a través de actos administrativos. entre los que destacan: a) El ejercicio de potestades públicas. pero sobre todo es potencialmente muy restrictivo por las razones que luego se comentarán. Reus. Doctrinalmente existen dos opciones bien definidas. De modo que un empleado público aparecerá o no personificando a la Administración Pública en función del puesto de trabajo que desempeñe. III. “El régimen estatutario de los funcionarios públicos como postulado constitucional” En: Estudios sobre la Constitución española. si todos los empleados públicos deben sujetarse a ese régimen o solo aquellos que ejerzan determinadas funciones. Año 07. En: Revista de Derecho Público. p. Comentarios a la Constitución. López Gandia[32] y entrena Cuesta[33] más matizadamente subrayan que algunas funciones típicamente públicas deben ser atendidas por funcionarios y no por personal laboral. Es decir. Naturalmente este criterio tiene una dificultad de determinación. Aunque existan cuerpos de funcionarios.Procedimientos especiales de los funcionarios en la carrera de la Administración para alejarse del Derecho Público. [32] LÓPEZ GANDIA. 397 y ss. Este último criterio resulta de difícil aplicación en el actual sistema de función pública. Madrid. la mayoría de los puestos de trabajo de la Administración del Estado no están reservados a un cuerpo o subgrupo de funcionarios. 1980. 1043. [31] FALLA. Ramón. 2599 y ss. Rafael. Es el consagrado en el artículo 33 de la Ley Fundamental de Bonn y que hace referencia al ejercicio de funciones de autoridad o de soberanía. Se han manejado muchos criterios. Un funcionario que ocupe una jefatura en un ministerio no tendrá [30] PARADA. Garrido. es decir. Vol. II. [33] ENTRENA CUESTA. p. Tomo II. Derecho Administrativo. 420 y ss. 8ª edición. Garrido Falla[31]. Homenaje al Profesor García de Enterría. Organización y empleo público. p. Juan. vol. Madrid. existen muchas dudas sobre la delimitación de las funciones públicas que ineludiblemente deben ser ejercidas por funcionarios. cuando alguien personifica ante terceros la voluntad de la Administración se estará ante un funcionario. 51 . 1994. Sentado lo anterior. y aun de los cometidos que se le asigne. Editorial Derecho Privado.

Serán funciones públicas las que tienden al bien común. no obstante. sino el régimen jurídico al que están 52 . Así. en cuya virtud a cada cuerpo se le atribuye el ejercicio de unas determinadas funciones públicas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a su cargo normalmente facultades resolutorias. La aplicación del criterio comentado devendría. El problema. El criterio más depurado para distinguir si se ejerce o no una potestad pública no está exento de problemas. lo que es incompatible con el carácter general al que debe aspirar cualquier criterio que debe servir para aplicar uno u otro régimen jurídico. en una aplicación personalizada del régimen funcionario o laboral que regiría en razón del cometido que tuviera cada funcionario en cada momento. Todas estas cuestiones implican la necesidad de matizar la afirmación de que es la función pública la que otorga contenido material al concepto de funcionario público. Al igual que el anterior. pues. sin cambiar de puesto de trabajo. estaría sujeto al estatuto funcionarial. en cuyo caso la aplicación del criterio lo excluiría del régimen funcionarial. reside en que nuestra función pública no se fundamenta realmente en los cuerpos. Asimismo. en tanto los puestos de trabajo más importantes son de adscripción indistinta. se le atribuye el cometido de que instruya un expediente disciplinario o se le delega o atribuye facultades resolutorias. b) criterio formal que indica que son funciones públicas aquellas que se realizan mediante actos de Derecho Público. si al mismo funcionario. Lo esencial no es tanto la finalidad privada o pública de la acción realizada. Las dificultades se han puesto de manifiesto en las dos ocasiones en las que el legislador se ha visto compelido a definir positiva o negativamente las áreas de los puestos públicos. resulta enormemente complicado poder distinguir aquellas funciones que requieran el estatuto funcionarial y aquellas que pueden desempeñarse por otro personal. a pesar de que la Administración Pública reconoce fines a la función pública. interés colectivo o social o que satisfacen necesidades colectivas. Puede entonces distinguirse entre funciones públicas en las que se manifiesta una potestad pública y aquellas que no. este criterio sirve siempre que la legislación siga un riguroso sistema corporativo. Incluso el Código Penal considera como funcionario público a quien no ejerce función pública. su determinación constituye un tema arduo y teóricamente complejo[34]. debido a lo cual el Derecho Penal no lo ha convertido en un [34] Inmaculada Valeije señala que la determinación de la función pública puede reconducirse a tres opciones: a) criterio teleológico que se forma en relación con los fines que persigue el Estado para su existencia. sino de mera propuesta. Sin embargo.

VALEIJE. c) el criterio mixto es una variante de los dos criterios anteriores: teleológico y formal. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Este tipo de proceso penal especial es el seguido contra los altos funcionarios públicos taxativamente designados en el artículo 99 de la Constitución Política por los delitos que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de haber cesado en él. a los Ministros de Estado. Antejuicio político Según el artículo 99 de la Constitución Política[35]. 43. corresponde a la Comisión Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente de la República. 86. Cfr. al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infracción de la Constitución y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de que hubieran cesado en estas. 8 y 21 literal c) de la Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura y 18 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional. sometidas dichas actividades. Es decir este proceso penal es la continuación del antejuicio político a los que los referidos funcionarios son sometidos en el Congreso. 15. aceptando la relación funcionario público-función pública pero aceptando también un concepto penal de funcionario público prescindiendo de ella. luego. 464 y 465. [35] Este dispositivo constitucional es concordado con los artículos 16. 1987. asimismo. a los representantes del Congreso. a los miembros del Tribunal Constitucional. 1. En: Cuadernos de Política Criminal. V. la norma penal ha matizado el concepto de funcionario público. Madrid. con los artículos 33 y 34 de la Ley Orgánica del Poder Judicial.Procedimientos especiales elemento sustantivo y definitorio para entender el concepto de funcionario público. juzgar y ejecutar mediante las cuales el Estado persigue sus fines. se definen las funciones públicas como aquellas manifestaciones de la actividad del Estado que consisten en legislar. 53 . Inmaculada. Nº 62. 362 de la Ley Orgánica de Elecciones. pp. antes de comentar este proceso especial es menester examinar la figura del antejuicio político. “Reflexiones sobre los conceptos penales de funcionario público. a los miembros del Consejo Nacional de Magistratura. los artículos 449 al 451 del Código Procesal Penal de 2004. a los fiscales supremos. En este sentido. a los vocales de la Corte Suprema. 88 y 89 del Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso. 51 y 66 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. Por tal razón. función pública y personas que desempeñan una función pública”.

161. [37] CHIRINOS SOTO. si bien son inicialmente valoradas por el Congreso. sino que se limita a decidir si se habilita o no la competencia penal de la judicatura ordinaria para iniciarse el proceso penal respectivo contra [36] Vide Exp. El antejuicio. p. Para García Chavarri a través del antejuicio se busca levantar la inmunidad o prerrogativa funcional de un alto funcionario por probables delitos cometidos en ejercicio de sus funciones. si no han sido sometidos previamente a un procedimiento político-jurisdiccional debidamente regulado ante el Congreso de la República. previa e inequívocamente establecido(s) en la ley[36].j. En virtud de dicho privilegio. los referidos funcionarios públicos (mencionados taxativamente por el artículo 99 de la Constitución Política) tienen el derecho a no ser procesados penalmente por la jurisdicción ordinaria. así como su subsunción en un(os) tipo(s) penal(es) de orden funcional.1995. Lectura y comentario. Nº 0006-2003-AI/TC de 01/12/2003. Chirinos Soto indica que el antejuicio político no es otra cosa que la antesala de un proceso jurisdiccional que involucra la imputación y prueba de responsabilidades penales que. Lima. Este modelo de antejuicio surgió en la Francia posrevolucionaria como una forma de tratamiento diferenciado de la criminalidad de los ministros. El procedimiento mediante el cual se efectiviza el antejuicio es la acusación constitucional. difiere del juicio político. Editorial Peidul. donde será finalmente el Congreso el llamado a determinar si el funcionario cuestionado tiene responsabilidad penal. pues en el primer caso. el Congreso no aplica ninguna sanción al funcionario acusado. en el cual el cuerpo legislativo debe haber determinado la verosimilitud de los hechos que son materia de acusación. Constitución de 1993. sin que medie un procedimiento con las debidas garantías procesales ante el Congreso de la República y la consecuente acusación de este. tiene como propósito habilitar la posterior intervención del Poder Judicial para que la Corte Suprema se avoque a la causa y aplique sanciones puramente penales[37]. como puede observarse. En la doctrina. 3.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Para el Tribunal Constitucional el antejuicio es una prerrogativa funcional de la que gozan determinados funcionarios con el propósito de que no puedan ser procesados ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones. El antejuicio constituye una especie de antesala parlamentaria o congresal de un proceso judicial. 54 . f. Enrique.

55 . y iii) el Congreso de la República. el antejuicio clásico. investigar a un funcionario por la presunta comisión de un delito y. Sin embargo. 1995. les imponga sanciones de suspensión. en su caso. “Juicio político. la que a su vez resolverá sobre su juzgamiento o.Procedimientos especiales el referido funcionario. luego de una previa investigación. sin estimar que hay infracción a la Constitución pero sí la comisión de un delito por parte de funcionarios de alto rango. ii) el Congreso. en virtud de la función de control que este ostenta. decide ponerlos a disposición de la Fiscalía de la Nación con el objeto de que esta última formule denuncia ante la Corte Suprema. Análisis y comentarios. 137. Comisión Andina de Juristas. En: La Constitución de 1993. tienen a su vez la prerrogativa de antejuicio (artículo 99). Valentín. ponerlo a disposición del Poder Judicial. acusación constitucional en el sistema del gobierno peruano”. inspirado en el modelo francés. [39] PANIAGUA CORAZAO. por haber infringido la Constitución. En suma. las causales de procedencia del antejuicio en el Perú son dos desde 1828: delitos cometidos en el ejercicio de funciones e infracciones a la Constitución[39]. p. Lima. la prerrogativa funcional del antejuicio permanece vigente hasta cinco años después de haber cesado en el cargo (artículo 99). 161 y 201 de la Constitución Política). el antejuicio político presenta las siguientes diferencias frente a otras instituciones: a) Con la inmunidad parlamentaria. mientras la inmunidad parlamentaria tiene vigencia desde que se es elegido en el cargo hasta un mes después de haber cesado (artículo 93). Aquí pueden presentarse hasta tres variables: i) el Congreso de la República.com/rjc/Revista14/juicio. El Congreso acuerda o no. Abraham. “¿Acusación constitucional. Asimismo. Tomo II. b) Con el juicio político. De otro lado. no todos los que gozan de esta tienen inmunidad. posteriormente. antejuicio. sin estimar que hubo conductas de índole penal por parte de los altos funcionarios. antejuicio o juicio político?”. Mientras que todos los funcionarios que gozan de inmunidad (artículos 93. es aquel procedimiento llevado a cabo por el órgano legislativo para. si existen indicios suficientes para levantarle el fuero a un determinado funcionario y para que sea procesado por la comisión de delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones[38].htm>. Disponible en: <www. sanción. como explica Valentín Paniagua.derechoycambiosocial. inhabilitación o destitución. además de sancionar [38] GARCÍA CHÁVARRI.

Documentos que la sustenten o. Por otro lado. la indicación del lugar donde dichos documentos se encuentren. de ser el caso. La denuncia se presenta por escrito y debe contener: Nombre del denunciante y domicilio procesal. Fecha de presentación. en caso de que la denuncia no provenga de un congresista o del Fiscal de la Nación. El procedimiento de acusación constitucional se desarrolla observando las siguientes reglas: a) Los congresistas. Fundamentos de hecho y de derecho. b) Las denuncias presentadas son derivadas inmediatamente a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para su calificación. c) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales es el órgano encargado de calificar la admisibilidad y procedencia de las denuncias constitucionales presentadas. poner a disposición del Fiscal de la Nación a un funcionario a efectos de promover la denuncia correspondiente en la vía judicial penal. en su defecto. el Fiscal de la Nación o cualquier persona que se considere directamente agraviada pueden presentar denuncia constitucional contra los altos funcionarios del Estado comprendidos dentro de los alcances del artículo 99 de la Constitución Política. emitiendo el informe 56 . como consecuencia de la determinación de responsabilidad penal. Firma del denunciante o denunciantes. el artículo 89 del Reglamento del Congreso señala lo siguiente: “Mediante el procedimiento de acusación constitucional se realiza el antejuicio político de los altos funcionarios del Estado comprendidos en el artículo 99 de la Constitución Política”. así como de realizar la investigación en los procesos de acusación constitucional. dispone. y con relación al procedimiento de antejuicio político que se sigue ante el Congreso. Copia simple del documento oficial de identificación del denunciante.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a aquellos funcionarios de primer nivel por infringir la Constitución.

la posibilidad de acumulación con alguna denuncia que se encuentre en estado de investigación. Está integrada por diez (10) congresistas. Que cumpla con los requisitos señalados en el segundo párrafo del literal a) precedente. Esta 57 . o si esta se encuentra o no vigente. designados por la Comisión Permanente. Si en dicho plazo el denunciante no llega a subsanar las referidas omisiones. Que la persona que formula la denuncia sea agraviada por los hechos o conductas que se denuncian. La calificación sobre la admisibilidad y/o procedencia de las denuncias se realizará en un plazo máximo de diez (10) días hábiles. Los informes que contengan la calificación positiva de admisibilidad y procedencia de una denuncia constitucional deberán indicar además. la denuncia se enviará al archivo. Las denuncias constitucionales por delitos de acción privada son declaradas inadmisibles de plano. Si a la persona denunciada le corresponde o no la prerrogativa funcional del antejuicio. conforme a los siguientes criterios: Que hayan sido formuladas por persona capaz. si es que así se estima pertinente. La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales presentará su informe de calificación a la Presidencia de la Comisión Permanente. - Las denuncias que son calificadas improcedentes se remitirán al archivo. Que se refieran a hechos que constituyan infracción de la Constitución y/o delitos de función previstos en la legislación penal. entre ellos su presidente. dejando a salvo su derecho. Las que son declaradas inadmisibles serán notificadas al denunciante para que en el plazo no mayor de tres (3) días hábiles subsane las omisiones a que hubiere lugar. Si el delito denunciado no ha prescrito. Los congresistas que integran la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales están impedidos de presentar denuncias constitucionales.Procedimientos especiales final correspondiente. por sí o mediante representante debidamente acreditado.

la subcomisión podrá emitir el informe final o parcial correspondiente. Si el denunciado no formula su descargo dentro del plazo previsto. adjuntando un breve resumen de la denuncia a través del diario oficial El Peruano. en un plazo no mayor 58 . En caso de que el denunciado no tenga domicilio conocido o se encuentre fuera del país. se tiene por absuelto el trámite y de existir pruebas o indicios suficientes que hagan presumir la comisión de un delito o una infracción constitucional. se le notifica. se podrá fijar un plazo mayor cuando el proceso a investigarse sea susceptible de acumulación con otra u otras denuncias constitucionales. A la notificación se adjuntan los anexos correspondientes y se otorga al denunciado un plazo de cinco (5) días hábiles para formular su descargo por escrito y presentar u ofrecer los medios indiciarios y/o probatorios que considere necesarios.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal aprobará. por parte del pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. sobre la base del informe de calificación y con la mayoría de sus miembros presentes.1) La denuncia es notificada al denunciado por el Presidente de la Subcomisión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la toma de conocimiento. El plazo dentro del cual la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realizará la investigación y presentará su informe no podrá ser mayor de quince (15) días hábiles.2) Para el proceso de investigación. prorrogable por el término que disponga la Comisión Permanente por una sola vez. d) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realiza su función conforme al siguiente procedimiento: d. En este caso se continuará la investigación respecto a los extremos que no sean materia del informe parcial. El plazo antes referido se computa a partir del día siguiente de la sesión en la que el pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales toma conocimiento de la notificación del plazo acordado por la Comisión Permanente. d. del plazo aprobado para realizar su investigación. en su página web y en el portal del Congreso. la Subcomisión podrá delegar en uno de sus integrantes la realización. Excepcionalmente.

el presidente de la subcomisión concede el uso de la palabra a los denunciantes. el congresista delegado dará cuenta por escrito a la presidencia de la subcomisión sobre estos actos. d. Una vez determinados los hechos que son materia de la investigación y las pruebas e indicios que se han de actuar. en los casos en que la investigación verse sobre presuntos delitos. - - 59 . este podrá designar a un fiscal para que intervenga en la audiencia. en los casos en que la denuncia verse sobre infracción a la Constitución Política. en mérito de lo cual se convocará. otorga el uso de la palabra a los denunciados para que expongan sus correspondientes descargos. denunciado. posteriores al acto de delegación. los siguientes actos procesales: La determinación de los hechos materia de la investigación. En el caso de que la denuncia provenga del Fiscal de la Nación. salvo que los denunciados manifiesten su conformidad con la publicidad de esta. El presidente de la subcomisión da inicio a la audiencia. los testigos y peritos. a continuación. d. a fin de que expongan su denuncia.3) En la fecha y hora establecidas se realizará la audiencia con la asistencia obligatoria de todos los miembros de la Subcomisión. La evaluación sobre la pertinencia de las pruebas y/o indicios y la recomendación para la actuación de otros medios probatorios que sean necesarios.Procedimientos especiales de cinco (5) días hábiles. en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles. Es reservada. dejando constancia de la presencia de los demás miembros de la subcomisión y de las inasistencias por licencias. salvo las licencias previamente autorizadas. La inasistencia del denunciado a la audiencia no será impedimento para continuar con las actuaciones.4) La audiencia se desarrolla de la siguiente forma: Es pública. a sesión para realizar la respectiva audiencia y notificará al denunciante. Seguidamente.

En lo 60 . La audiencia finaliza con las preguntas que formulen los miembros de la subcomisión al denunciado y al denunciante. - - - - - d. d. se procede a escuchar a los peritos que hayan presentado informe y se formularán las preguntas pertinentes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Seguidamente. Es obligatoria la presencia de todos los miembros de la subcomisión. la elaboración de un informe para que lo presente. dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la audiencia. El presidente concederá el uso de la palabra a los miembros de la subcomisión para que formulen sus preguntas a los testigos y posteriormente hará las propias. d. conforme con lo establecido en el literal g) del presente artículo. a más tardar. se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido determinadas por el congresista al que se le delegó esta función.7) Durante todo el proceso de investigación a que hace referencia este inciso. el cual será debatido y aprobado. En todo momento las partes se dirigirán al presidente de la subcomisión. o rechazado. y debe ser remitido a la Comisión Permanente. No es admisible otro tipo de conclusiones y/o recomendaciones. no estando permitido el debate directo entre ellas. los miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales gozan de licencia de pleno derecho en los órganos del Congreso a los que estén obligados a asistir. A continuación. El denunciante o el denunciado puede solicitar una réplica al presidente de la subcomisión. en cuyo caso el contrario tiene derecho a una dúplica. el presidente encargará al congresista a quien se delegó la determinación de los hechos materia de la investigación y la pertinencia de las pruebas. en la sesión que para el efecto convoque el presidente de la subcomisión. salvo que se trate de licencias autorizadas.6) El informe final puede concluir con la acusación del investigado o el archivamiento de la denuncia.5) Concluida la audiencia y actuadas todas las pruebas.

f) Si el informe propone el archivamiento o la improcedencia de la denuncia constitucional se vota previo debate. [40] Párrafo modificado. el cual queda sujeto a juicio. la Comisión Permanente nombra una Subcomisión Acusadora integrada por uno o más miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. pronunciándose en el sentido de si hay o no lugar a la formación de causa a consecuencia de la acusación.Las presentes modificaciones al 61 . si se suspende o no al congresista acusado en el ejercicio de sus derechos y deberes funcionales. En el primer caso. En ambos casos el expediente de la denuncia constitucional se remite al archivo. el Pleno del Congreso vota. En la citada resolución. Si. la votación se efectúa en forma separada por cada uno de los denunciados. según ley. i) Luego de la sustentación del informe y la formulación de la acusación constitucional por la subcomisión acusadora y el debate. pronunciándose por la acusación o no ante el Pleno. g) Si el informe que propone la acusación es aprobado. se debatirá el informe y se votará. la que no se realiza antes de los dos (2) días útiles siguientes. En casos excepcionales dicha sesión puede coincidir con el día en que sesiona el Pleno del Congreso.Procedimientos especiales posible. por el contrario. h) Aprobada la acusación por la Comisión Permanente. la subcomisión evitará sesionar a la misma hora que lo haga el Pleno del Congreso. el Pleno del Congreso debate y vota. propone la acusación ante el Pleno del Congreso. el expediente se archiva[40]. el Presidente de la Comisión Permanente ordena su distribución entre los miembros y convoca a sesión. en la misma sesión. se incluye la siguiente Disposición Complementaria: “Única. otorgándole prioridad en la agenda de la sesión correspondiente. publicada el 17 de octubre de 2007. así como las reglas a ser aplicadas para el debate de la acusación constitucional. Cuando son varias las personas comprendidas en la investigación.. e) Recibido el informe. propuestos por su presidente al momento de presentar el informe final. a efectos de que sustente el informe y formule acusación en su nombre ante el Pleno del Congreso. Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. el Consejo Directivo decide la fecha y hora. En el segundo caso.

[41] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR del 17 de octubre de 2007. j) El expediente con la acusación constitucional es enviado al Fiscal de la Nación. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. se debatirá y votará la acusación constitucional. presentado el 27 de enero del 2004 y aprobado por el Pleno del Congreso el 28 de enero del mismo año. el presidente accederá a su petición sin debate. En este caso. Los acuerdos del Pleno que ponen fin al procedimiento sobre acusación constitucional o juicio político deben constar en resolución del Congreso[42]. del acusado o de su defensor. calificada por la Mesa Directiva. como consecuencia de la pluralidad de denunciados. El acuerdo aprobatorio de suspensión requiere la misma votación[41]. [42] Modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 030-2003-CR del 4 de junio de 2004. siguiendo el principio de razonabilidad señalado por la Comisión de Constitución y Reglamento en su informe. Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. quien procederá conforme a sus atribuciones y a lo que dispone la Constitución. inhabilitación o destitución por infracción constitucional. o al procedimiento de acusación constitucional. El debate de la acusación constitucional ante el Pleno no se suspenderá por la inasistencia injustificada. En esta eventualidad y previa verificación de los actos procesales que acrediten la debida notificación al acusado y su defensor. El acuerdo aprobatorio de sanción de suspensión.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El acuerdo aprobatorio de una acusación constitucional por la presunta comisión de delitos en ejercicio de sus funciones requiere la votación favorable de la mitad más uno del número de miembros del Congreso. sin participación de los miembros de la Comisión Permanente. Si un congresista solicitara. que una acusación sea votada por separado. k) Durante las diferentes etapas del procedimiento de acusación constitucional el denunciado puede ser asistido o representado por un abogado. en un juicio político previsto en el primer párrafo del artículo 100 de la Constitución Política se adopta con la votación favorable de los 2/3 del número de miembros del Congreso. la aplicación de la sanción impuesta por el Congreso es inmediata. sin participación de la Comisión Permanente. 62 . previos a su entrada en vigencia”.

en su caso. con excepción de las previstas en su inciso 1) y el impedimento de salir de la localidad en donde domicilie o del lugar que se le fije establecido en su inciso 2). en cuyo caso la Comisión Permanente podrá prorrogar el plazo de investigación conforme con lo dispuesto en la parte final del primer párrafo del literal d) del presente artículo”[43]. desde el plazo señalado en el inciso d) del presente artículo.. las denuncias que se encuentren en dicho estado a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para los fines reglamentarios correspondientes”.Denuncias Constitucionales presentadas. será de aplicación para aquellas denuncias en trámite que se encuentran pendientes de remisión a la Comisión Permanente. la Comisión Permanente o el Pleno del Congreso.El procedimiento para las denuncias constitucionales que se aprueba en el artículo 1 de la presente Resolución Legislativa. en la Resolución Legislativa del Congreso Nº 015-2003-CR. al momento de notificar a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales sobre el plazo de la investigación.. la Oficialía Mayor. En caso contrario son rechazadas de plano. y con relación al número de votos necesarios para acusar constitucionalmente. 63 . pueden solicitar al vocal titular menos antiguo de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la República. La actual Comisión de Constitución y Reglamento y. la Comisión Permanente. n) En caso de existir nueva denuncia que tenga relación con una que es materia de investigación. y N° 015-2003-CR. que se impongan. no pueden volver a interponerse hasta el siguiente periodo anual de sesiones.Procedimientos especiales l) En cualquier momento. m) Las denuncias declaradas improcedentes o que tengan informe de archivamiento y que pongan fin al procedimiento de acusación constitucional. para la designación de los miembros de las Subcomisiones Investigadoras. según corresponda. requiriendo la presentación de nueva prueba que sustente la denuncia. remitirá en un plazo máximo de veinte (20) días hábiles. así como las contempladas en el artículo 143 del Código Procesal Penal. del 15 de noviembre de 2003. el Tribunal Constitucional señala que el hecho [43] Modificado por las resoluciones legislativas Nº 014-2000-CR del 18 de enero de 2001. se incluye la siguiente disposición final y transitoria: “Primera. cesen o modifiquen las medidas limitativas de derechos establecidas en el artículo 2 de la Ley N° 27379. Asimismo. le comunicará –sobre la base de su informe de calificación– del acuerdo aprobatorio de acumulación. en cualquiera de sus etapas. Finalmente. durante los procedimientos de acusación constitucional respecto a los funcionarios comprendidos en el primer párrafo del artículo 93 de la Constitución.

jj. sin la participación de la Comisión Permanente[44]. Si ello es así. Nº 0006-2003-AI/TC. el Fiscal de la Nación. es necesario que el número de votos para destituir del cargo a los otros funcionarios previstos en el artículo 99 de la Constitución.1 del CPP de 2004. la resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso a raíz del antejuicio político constituye un requisito de procedibilidad para el inicio del proceso penal especial en contra de altos funcionarios por la comisión de delitos en ejercicio de la función pública. para inhabilitarlo hasta por diez años en el ejercicio de la función pública. por infracción de la Constitución. o en su caso. El proceso penal seguido después del antejuicio político Según el artículo 450. En ese sentido. 01/12/2003. mediante la cual formalizará la investigación preparatoria y designará a los fiscales supremos que conocerán las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. 2. emitirá la correspondiente disposición. Esta disposición será comunicada a la Sala Penal de la Corte Suprema a fin de que designe entre sus miembros al vocal supremo que actuará como juez de la investigación preparatoria y a los integrantes de la Sala [44] Exp. 8 y 23. a efectos de evitar incongruencias que puedan desprenderse del propio orden constitucional. Posteriormente. en el plazo de cinco días de recibida la resolución acusatoria de contenido penal y los recaudos correspondientes. para determinar el número necesario de votos para realizar la acusación constitucional se deberá tomar en cuenta que los artículos 157 y 161 de la Constitución establecen que para la remoción del Consejo Nacional de la Magistratura y del Defensor del Pueblo se requiere el voto conforme de los 2/3 del número legal de miembros del Congreso. no sea menor a los 2/3 del Congreso. expresamente previsto por el artículo 200 de la Constitución y proyectado hacia todo el ordenamiento jurídico.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de que el artículo 99 de la Constitución no precise cuál es el número mínimo de votos congresales necesarios para acusar constitucionalmente a los funcionarios públicos enumerados en la disposición no implica que la regulación legal de la institución de la acusación constitucional pueda expedirse al margen del principio de razonabilidad. ff. 64 .

Por otro lado. Luego. así como lo relativo a la extinción de la acción penal podrá deducirse luego de formalizada y aprobada la continuación de la investigación preparatoria. a cuyo efecto el fiscal de la investigación preparatoria se dirigirá al Fiscal de la Nación para que formule la denuncia constitucional respectiva. un auto motivado aprobando la formalización de la investigación preparatoria. no hay hechos nuevos sino una incorrecta calificación jurídica en la resolución acusatoria del Congreso. la necesidad de ampliar el objeto de la investigación por nuevos hechos delictivos cometidos por el alto funcionario en el ejercicio de sus funciones públicas requiere resolución acusatoria del Congreso. con los actuados remitidos por la Fiscalía de la Nación. notificado el auto aprobatorio del vocal supremo de la investigación preparatoria. sin perjuicio de solicitar al vocal supremo las medidas de coerción que correspondan y los demás actos que requieran intervención jurisdiccional. En lo que respecta a las estrategias de defensa. mediante los medios de defensa técnicos. Asimismo. como por ejemplo.Procedimientos especiales Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. quien se pronunciará previa audiencia con la concurrencia de las partes. dictará. Si de la investigación se advierte que la tipificación de los hechos es diferente a la señalada en la resolución acusatoria del Congreso. 65 . Retomando el esquema procedimental se tiene que. el artículo 450 numeral 5) del CPP de 2004 ha señalado que el cuestionamiento de la naturaleza delictiva de los hechos imputados o del cumplimiento de los requisitos de procedibilidad. es decir. el fiscal supremo designado asumirá la dirección de la investigación. con citación del Fiscal Supremo encargado y del imputado. debe tenerse en cuenta que la disposición del Fiscal de la Nación y el auto del vocal supremo de la investigación preparatoria respetarán los hechos atribuidos al funcionario y la tipificación señalada en la resolución del Congreso. disponiendo las diligencias que deban actuarse. el fiscal emitirá una disposición al respecto (estableciendo la adecuada calificación jurídico-penal) y requerirá al vocal de la investigación preparatoria que emita la resolución aprobatoria correspondiente. En este caso no se requiere la intervención del Congreso. el vocal supremo de la investigación preparatoria. en el plazo de cinco días. las cuestiones previas y las excepciones.

con el desarrollo de las etapas de investigación preparatoria. que será de conocimiento de la Sala Suprema prevista por la Ley Orgánica del Poder Judicial. el juez de la causa. La sala resolverá. es decir. previsto en el artículo 99 de la Constitución Política. es decir. y. 3. el procedimiento continúa bajo las reglas del proceso común. contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. Finalmente. la presencia de un auto de sobreseimiento o el que ampara una excepción u otro medio de defensa que enerva la pretensión acusatoria. luego. remitirá copia de lo actuado a la Fiscalía de la Nación para que se proceda a la formulación de la denuncia constitucional correspondiente. sin que sea necesario acuerdo de Congreso en este sentido.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de todas estas precisiones. Conversión de proceso común al proceso especial Según el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004. la casación penal. Acumulación procesal Según el artículo 451 numeral 2) del CPP de 2004. intermedia y de juzgamiento. si en el curso de un proceso penal común se determina que uno de los imputados está incurso en el artículo 99 de la Constitución Política. Sin embargo. es decir. solicitará la intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema para que se pronuncie al respecto. que será emitida por la Sala Penal Especial Suprema. previa audiencia con la intervención de estos. siempre que no se haya incoado el proceso penal. Contra la sentencia procede recurso de apelación. así como la sentencia absolutoria. mediante resolución inimpugnable y previa audiencia con asistencia de las partes. en tanto adquieran firmeza. los supuestos de falta de condena en contra del imputado. Por otro lado. de oficio o a pedido del Ministerio Público o de otro sujeto procesal. 4. generan la reposición de los derechos políticos del procesado. cuando el hecho sea atribuido a varios imputados y solo alguno de ellos debe ser sujeto al 66 . Si el Fiscal de la Nación no está conforme con la resolución judicial. el ex alto funcionario público estará sometido a las reglas del proceso penal común. el dictado de la respectiva sentencia. se debe tomar en cuenta que vencido el plazo de cinco años.

Se remitirá copia certificada de lo actuado al Fiscal de la Nación contra los restantes. para que proceda conforme lo dispone el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004. según las reglas del proceso común Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) 67 .Designación de los fiscales ción de la investigación supremos de la investigapreparatoria ción y juzgamiento Sala Penal de la Corte Suprema nombra Vocal supremo de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Auto de aprobación de la formalización de la investigación preparatoria (5d) Desarrollo bajo su dirección del juicio oral Desarrollo de las etapas de investigación preparatoria e intermedia. 5. la causa deberá separarse para que se continúe en la jurisdicción ordinaria contra quienes no corresponda la incoación de este procedimiento. Si el Congreso emite resolución acusatoria. luego del procedimiento de ante-juicio político Fiscalía de la Nación (5d) Disposición de formaliza.Procedimientos especiales procedimiento parlamentario de acusación constitucional. Esquema procedimental Resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso. las causas deberán acumularse y serán tramitadas según las reglas especiales del artículo 450 del texto adjetivo.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VI. no vinculados con la función pública. Sin embargo. Así. La razón es la siguiente. por lo que la vía procedimental que corresponde es la del proceso penal común. serán sometidos a la vía procedimental del proceso común. Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios A diferencia del proceso especial visto en el punto anterior. los que gozan de inmunidad también deben ser sometidos a un proceso especial a pesar de haber incurrido en un delito común. Obviamente. Así. La inmunidad La inmunidad es una prerrogativa procesal establecida por la Constitución a determinados funcionarios públicos y consiste en requerir la autorización del órgano respectivo para el procesamiento penal o la detención de determinados funcionarios. el Contralor General o los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura) incurren en un delito común. el Defensor del Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional que al cometer un delito común serán sometidos al proceso que en este punto se analizará. el Código Procesal Penal ha establecido un proceso especial previsto en los artículos 452 y 453 del CPP del 2004. 1. En consecuencia. si los mencionados funcionarios cometen un delito en ejercicio de la función pública serán sometidos al antejuicio político. si los otros funcionarios que gozan del antejuicio político mas no de inmunidad (como por ejemplo. el del presente acápite gira en torno a delitos comunes. este proceso especial está vinculado a la figura de la inmunidad que a continuación analizaremos. así como los altos funcionarios que gozan del antejuicio político. tal como lo señala el artículo 99 de la Constitución Política y al proceso analizado en el acápite anterior. deben pasar por un proceso especial al cometer un delito en ejercicio de la función pública. los titulares de la inmunidad son: 68 . los que gozan de inmunidad son los congresistas. No obstante. incluyendo los mencionados en el párrafo anterior. el Defensor del Pueblo o algún magistrado del Tribunal Constitucional. cuando el presunto responsable es un congresista.

debido a una especial posición en el sistema estatal. desde tal perspectiva. Nº 1011-2000-HC/TC. Según el último párrafo del artículo 93 de la Constitución. b) El Defensor del Pueblo. los miembros del Tribunal Constitucional gozan de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas que los congresistas. 69 . caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente dentro de las 24 horas. un atributo integrante del derecho al debido proceso[46]. que se fundamenta en la imposibilidad de persecuciones injustificadas desde el Ejecutivo contra sus adversarios y les impide tomar parte en los debates[45]. cuya estricta observancia constituye un elemento de especial importancia del procedimiento preestablecido por la ley y. el Defensor del Pueblo goza de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas de los congresistas. consistente en la imposibilidad de que sean procesados o detenidos salvo flagrante delito previo. de 18/01/2001.j. De este modo. en Inglaterra se eximía de arrestos a los parlamentarios (inclusive a su familia y servidores) por la comisión de delitos civiles con pena de prisión. Es decir. la inmunidad parlamentaria aparece como una condición que ostenta un individuo. f.Procedimientos especiales a) Los congresistas. En ese orden de ideas. el Tribunal Constitucional ha señalado que la inmunidad parlamentaria es una prerrogativa de los miembros del Poder Legislativo. Según el tercer párrafo del artículo 161 de la Constitución Política. con antecedentes ya en el siglo XV. c) Magistrados del Tribunal Constitucional. [46] Vide Exp. De los dispositivos constitucionales se puede colegir que la inmunidad constituye una garantía procesal penal de carácter político que poseen los congresistas (y otros funcionarios públicos). la protección del funcionario termina siendo la de su institución. En ese sentido. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. [45] Partiendo del freedom from arrest. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. Según el segundo párrafo del artículo 201 de la Constitución Política. se configura como un impedimento procesal para la apertura de la instrucción penal. excepto por delito flagrante. los parlamentarios no pueden ser procesados ni presos sin autorización del Congreso o de la Comisión Permanente. 1.

En este caso. el Parlamento no pretende acreditar la responsabilidad penal del recurrente. a diferencia de lo que ocurre con el privilegio del antejuicio político. La inmunidad es una prerrogativa procesal que puede levantarse haciendo posible que su titular sea procesado en materia penal por la presunta comisión de un delito común. En efecto. tan solo. su trámite es a través del antejuicio político. En estos casos. descartar los móviles políticos que pudieran encubrirse en una denuncia. cuando se pretende iniciar el proceso penal con posterioridad a la elección del congresista denunciado. de forma tal que estos no puedan ser detenidos ni procesados penalmente. El primero. Asimismo. sobre bases estrictamente políticas. Sin embargo. sin la aprobación previa del Parlamento. el Congreso tiene el deber de levantar la inmunidad al imputado[47]. Por otro lado. es posible diferenciar dentro de esta situación dos supuestos. de 01/12/2003. En efecto. la regla constitucional es clara al establecer que resulta indispensable la autorización del Congreso para procesar penalmente a un congresista.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Se trata de una garantía procesal penal de carácter político de la que son titulares los cuerpos legislativos de un Estado a favor de sus miembros. Su objeto es prevenir aquellas detenciones o procesos penales que. el Congreso no asume un rol acusatorio. pretendan perturbar el debido funcionamiento del Congreso o alterar su conformación. Una vez determinada la ausencia de toda motivación política en la acusación.j. 5. en el caso de los delitos funcionales sin importar de quién haya provenido la denuncia. f. se debe señalar el espacio temporal en el que la inmunidad surte efecto: desde que se produce la elección del congresista hasta un mes después de haber dejado el cargo. sino. sino estrictamente verificador de la ausencia de contenido político en la acusación. Un análisis lógico permite deducir que la garantía de la inmunidad parlamentaria opera solo respecto de delitos comunes. 70 . en el procedimiento para el levantamiento de la inmunidad parlamentaria. Nº 0006-2003-AI/TC. En efecto. el constituyente ha extendido la garantía de la inmunidad parlamentaria al Defensor del Pueblo y los miembros del Tribunal Constitucional. con todo lo señalado en los párrafos anteriores. siempre será [47] Vide Exp.

no habrá necesidad de solicitar el levantamiento de la inmunidad si es manifiesta la extinción de la acción penal. En este caso. salvo el caso de que el proceso penal venga durando en exceso y existan pendientes de resolver pedidos de extinción de la acción penal que favorezcan al congresista. también se deberá solicitar el levantamiento de la inmunidad del Congresista electo para procesarlo. En ese sentido. los que no se paralizan ni suspenden[49]. con anterioridad a su elección. En efecto. 24 y 25. caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente a más tardar dentro de las veinticuatro horas. el citado artículo dispone lo siguiente: “Los Congresistas no pueden ser procesados ni presos sin previa autorización del Congreso o de la Comisión Permanente. ni respecto de los procesos penales iniciados ante la autoridad judicial competente. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. que se ejerzan en su contra. ff.Procedimientos especiales necesario para procesar al congresista requerir al Congreso que le levante la inmunidad y autorice su procesamiento. Nº 5291-2005-HC del 21/10/2005. Ahora bien. [49] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 015-2005-CR del 3 de mayo de 2006. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. excepto por delito flagrante.jj. El segundo supuesto es aquel en el que a un ciudadano se le procesa y durante ese lapso resulta electo. puesto que en este caso el proceso penal debe archivarse[48]. Dicha Comisión evalúa que la solicitud de levantamiento de [48] Vide Exp. 71 . a que se refiere el tercer párrafo del artículo 93 de la Constitución Política. será formulada por una Comisión conformada por Vocales Titulares de la Corte Suprema de Justicia designada por su Sala Plena. La inmunidad parlamentaria no protege a los congresistas contra las acciones de naturaleza diferente a la penal. La petición para que se levante la inmunidad parlamentaria y se autorice a tramitar un proceso penal contra un congresista. el artículo 16 del Reglamento del Congreso de la República indica el procedimiento de levantamiento de la inmunidad parlamentaria.

Se señalarán dos (2) fechas con intervalo de un (1) día para el ejercicio del derecho de defensa del parlamentario. o según sea el caso. tanto en la investigación policial. respecto del o de los supuestos delitos en los que estaría involucrado el congresista. . Admitida la solicitud. pudiendo ser asistido por letrado. Recibida la solicitud.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal fuero que se presenta al Congreso de la República esté acompañada de una copia autenticada de los actuados. Los pedidos que no se encuentren dentro de los supuestos establecidos en el presente artículo serán rechazados de plano y devueltos a la Corte Suprema de Justicia. la pone en conocimiento de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria compuesta por cinco (5) congresistas elegidos por el Pleno del Congreso. al Congreso de la República. religiosa o de otra naturaleza discriminatoria. En el supuesto que el Congresista se allane por escrito. Dicho informe será presentado por escrito. racial. con firma legalizada o fedateada. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria sin referirse al fondo del asunto. 3. con el voto de la mitad más uno de su número legal. el Presidente de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria convoca a sesión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes y cita al congresista para que ejerza personalmente su derecho de defensa. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria evalúa los actuados y determina que solo exista motivación de carácter legal y no de índole política. acompañado de la solicitud de levantamiento de fuero. fiscal y judicial. la Presidencia del Congreso. La inasistencia del parlamentario no suspende el procedimiento. El procedimiento parlamentario es el siguiente: 1. dentro de las veinticuatro horas siguientes. tiene un plazo de cuatro (4) días útiles para admitir la solicitud de levantamiento de inmunidad. al pedido de 72 2. pedir a la Corte Suprema de Justicia que se subsanen los defectos o vicios procesales de dicha solicitud y sus anexos.

así como ser asistido por letrado.. En el caso de los magistrados 5. 73 . se incluye la siguiente disposición complementaria: “Única. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictamina en un plazo máximo de quince (15) días útiles. Dentro de los dos (2) días hábiles de emitido el dictamen por la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria. la trascripción de las intervenciones que realice. o al procedimiento de acusación constitucional. recibir oportunamente el dictamen respectivo. previos a su entrada en vigencia”. En la citada resolución que adiciona este párrafo. El congresista aludido en la solicitud de levantamiento de fuero tiene derecho a usar hasta 60 minutos en su defensa. la cual podrá realizarse en la misma sesión o a más tardar en la subsiguiente. Lo resuelto por el Pleno es comunicado a la Corte Suprema de Justicia”. contados a partir del día siguiente de la realización de la sesión en la que se citó al congresista denunciado para su defensa. del levantamiento de la inmunidad tanto de congresistas como del Defensor del Pueblo.Las presentes modificaciones al Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. El levantamiento del fuero procede con los votos conformes de la mitad más uno del número legal de congresistas. el Consejo Directivo del Congreso lo consignará en la agenda del Pleno de la sesión siguiente a la fecha de su recepción a fin de someterlo al debate y votación correspondiente. en un plazo máximo de tres (3) días hábiles siguientes al allanamiento. el Congreso es el órgano encargado. 4. la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictaminará. del 17 de octubre de 2007. Ahora bien. observando el procedimiento antes señalado. a criterio del Presidente del Congreso. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. [50] Párrafo adicional incorporado por Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR.Procedimientos especiales levantamiento de inmunidad parlamentaria. en cualquiera de las instancias. aprobándolo o rechazándolo[50].

y de acuerdo con lo señalado en numeral 1) del artículo 453 del referido texto adjetivo. desarrollándose el proceso bajo las etapas de investigación preparatoria. levantada la inmunidad. en estos casos. Por otro lado. si el extremo mínimo de la pena del delito materia de proceso supera los seis años. los delitos comunes atribuidos a los congresistas. Sin embargo. el juzgamiento lo realizará siempre el Juzgado Penal Colegiado. no supera este límite. sea cual fuese el monto de la pena en su extremo mínimo. siguiendo el procedimiento parlamentario –o el administrativo en el caso del Tribunal Constitucional– que corresponda. En efecto.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del Tribunal Constitucional. numerales 1) y 2) del CPP de 2004. el presunto responsable será tratado como una persona común y corriente. el artículo 453 del CPP de 2004 acota que el proceso penal. En ese sentido. No obstante. el juicio oral será dirigido por el Juzgado Penal Unipersonal. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios Según el artículo 452 del CPP de 2004. lo ordinario del proceso penal se rompe en el caso del juzgamiento. para el proceso especial materia de estudio. intermedia y juzgamiento. Asimismo. los recursos impugnatorios que se interpongan tanto a la sentencia de primera como de segunda instancia procederán según las disposiciones comunes. se seguirá bajo las reglas del proceso común. Si el funcionario ha sido detenido en flagrante delito deberá ser puesto en el plazo de veinticuatro horas a disposición del Congreso o del Tribunal Constitucional. 2. no pueden ser objeto de investigación preparatoria y enjuiciamiento hasta que el Congreso. 74 . o el Pleno del Tribunal Constitucional en el caso de sus miembros. al Defensor del Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional. dado que la audiencia del juicio oral será dirigida por un juzgado colegiado. el pleno de esta entidad es el responsable de decidir por el levantamiento de la inmunidad de sus miembros. según el artículo 28. el juzgamiento será llevado a cabo por el Juzgado Penal Colegiado. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. a fin de que inmediatamente autorice o no la privación de libertad y el enjuiciamiento. lo autorice expresamente. si por el contrario. según el caso.

o si en el curso del proceso se advierte que el imputado está incurso en las disposiciones del proceso penal especial materia de estudio.Procedimientos especiales Finalmente. 3. a fin de que se expida la resolución de autorización de procesamiento. el juez. Desde el momento en que se dicte la resolución. sin perjuicio de continuar la causa si existen otros procesados. que es inimpugnable. previa audiencia. se reservará lo actuado en ese extremo a la espera de la decisión de la autoridad competente. si al calificar la denuncia el informe policial o las indagaciones preliminares. elevará los actuados respecto de aquel al Presidente de la Corte Superior correspondiente para que por su conducto se eleven las actuaciones al Congreso o al Tribunal Constitucional. que autoriza el levantamiento de la inmunidad Fiscalía formaliza la investigación preparatoria Etapa intermedia Etapa del juicio oral dirigida por el Juzgado Penal Colegiado Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista Casación (10d) Sentencia casatoria 75 . de oficio o a petición de parte. según el caso. Esquema procedimental Resolución del Pleno del Congreso o del Tribunal Constitucional.

así como a otros funcionarios que señale la ley. En estos casos la Presidencia de la Corte Superior designará. el Fiscal de la Nación hará lo propio respecto a los fiscales supremos que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos 1. así como a otros funcionarios que señale la ley. corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. los delitos en el ejercicio de sus funciones atribuidos a los vocales y fiscales superiores. a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. que conocerá la Sala Suprema que prevé la Ley Orgánica del Poder Judicial. entre los miembros de la Sala Penal competente. Contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. el que en el plazo de veinticuatro horas será conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior correspondiente. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso de apelación. a los vocales y fiscales superiores y al Procurador Público. respectivamente. al vocal para la investigación preparatoria y 76 . La disposición del Fiscal de la Nación no será necesaria cuando el funcionario haya sido sorprendido en flagrante delito. al Procurador Público y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público requieren que el Fiscal de la Nación. emita una disposición que decida el ejercicio de la acción penal y ordene al fiscal respectivo la formalización de la investigación preparatoria correspondiente. según los casos. el conocimiento de los delitos de función atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. y. Por otro lado. para la formalización de la investigación preparatoria. En lo que respecta a la competencia fiscal y judicial para dirigir la investigación preparatoria y participar en las demás etapas del proceso. En estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designará entre sus miembros al vocal para la investigación preparatoria y a la Sala Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte Superior competente el conocimiento de los delitos de función atribuidos al juez de primera instancia. Reglas procesales Según los artículos 454 y 455 del CPP de 2004. previa indagación preliminar. al juez de paz letrado. al fiscal provincial y al fiscal adjunto provincial.

Procurador Público. que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. el Fiscal Superior Decano hará lo propio respecto a los fiscales superiores que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. Finalmente. vocales y fiscales superiores. Esquema procedimental Delito en ejercicio de la función cometido por: Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. fiscal adjunto provincial y otros que señale la ley Diligencias de investigación preliminares Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal. el proceso penal en estos casos se regirá por las reglas del proceso común. y. y otros que señale la ley Juez de primera instancia. remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria. que conocerá la Sala Penal de la Corte Suprema. juez de paz letrado. fiscal provincial. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial 77 . 2. con las particularidades ya señaladas. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede recurso de apelación.Procedimientos especiales a la sala penal Especial. Contra esta última sentencia no procede recurso alguno.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) Apelación (5d) Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) Sentencia de vista) (inimpugnable) 78 .

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Esta 81 .Capítulo 3 El proceso de seguridad I. para el positivismo el castigo debía fundamentarse en la peligrosidad social de ciertos sujetos determinados a la realización de conductas desviadas. [52] Bustos afirma que en la historia del control social penal las medidas de seguridad aparecieron hacia mediados del siglo XIX de la mano del pensamiento positivista como una alternativa a la Pena. está íntimamente relacionado con el problema de los enfermos mentales. Concepto de medidas de seguridad La aparición de las medidas de seguridad fue el resultado de un proceso de crisis y de cambio en el paradigma de las ciencias penales[51]. en concordancia con lo dispuesto por los artículos 72 y siguientes del Código Penal. el fundamento del castigo radicaba en la culpabilidad y esta se sostenía desde el libre albedrío. Concepto El proceso de seguridad es un proceso penal especial que gira en torno a la probabilidad de que al procesado se le imponga una medida de seguridad. II. tal como hoy las entendemos. el momento de consolidación y auge de las doctrinas etiologistas de la criminalidad y del positivismo naturalista y sociológico[52]. [51] Cabe resaltar que el origen de las medidas de seguridad. con los supuestos de inimputabilidad por razones de enfermedad mental. inspirada en el pensamiento ilustrado. de acuerdo a lo establecido en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. Las medidas de seguridad 1. sanción propia del Derecho penal liberal. Si para este Derecho Penal liberal. Ellas reflejan. sobre todo. es decir.

p. consideraba que de lo que se trataba era de defender el orden social frente al socialmente peligroso. De esta forma el pensamiento positivista al atacar el concepto de culpabilidad basado en el libre albedrío. al peligroso social debía aplicársele una medida de seguridad. por lo tanto. Se trata. Las consecuencias jurídicas del delito. Lima. habrían de determinar su peligrosidad”[53]. como sujeto con determinadas características que el primer positivismo criminológico se encargó de estudiar con la fiebre clasificadora propia de la época. La base de la reacción social ya no sería el determinación de ciertas personas a la realización de conductas contrarias al orden social podía provenir de defectos del individuo. [53] Cfr. a un Derecho Penal de autor. Tomo I. que hace tambalear hasta al mismo principio de legalidad. invitando a dejar las anteriormente entendidas consideraciones metafísicas ancladas en el Derecho Natural. acientífico. Madrid. Civitas. bien sea de carácter biológico o bien en los procesos de socialización. Por eso. se podía pasar fácilmente. por lo tanto. señalan Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco: “El nacimiento de las medidas de seguridad responde a coordenadas bien conocidas: desde la segunda mitad del siglo XIX y hasta bien entrado el XX el positivismo científico penetra en la reflexión penal. para neutralizarlo definitivamente. sin duda la mayor conquista garantista del pensamiento ilustrado. 721. En: Obras completas. Esta línea de pensamiento. se fundamentaba en la peligrosidad social del sujeto y no en el mal uso de su (presunta) libertad de actuación. llevada al extremo. 3ª edición. 200. p. Lombroso. lo haría con los fundamentos mismos del sistema de penas del Derecho Penal. 1996. La medida de seguridad podía imponerse así frente a cualquier conducta que se estimara socialmente molesta. De un Derecho Penal de hecho. ARA Editores. en lugar de pena. Para el positivismo. ya fuera para recuperar al desviado en el caso que fuera recuperable. entre otros objetivos. “Las medidas de seguridad”. o bien. Cubi y Soler serían los paradígmicos corifeos de esta línea. Juan. Ferri– complementarían intentando incluir factores sociales que. de volver al delincuente. que otros –Prins. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Al respecto. 82 . Cfr. BUSTOS RAMÍREZ. en estas condiciones. el libre albedrío era indemostrable y. Vaccaro. La reacción penal. sin que fuera necesaria una definición previa de ella como delito. MAPELLI CAFFARENA. concepto por lo demás vago y amplio. actuando sobre el sujeto. 2005.

los “integrados”. el marginal. este punto de partida caracteriza no solo las construcciones doctrinales sobre peligrosidad y medidas de seguridad. pero también a los “útiles”. Esta lucha de escuelas del siglo XIX terminó con lo que podríamos llamar un compromiso. Barcelona. y. En efecto. 1981. 114. sino el autor mismo por su presunta capacidad. ii) el desprecio por las garantías propias de la justicia de togas negras. Y fue a través de un Anteproyecto de Código Penal de 1893 que el ingenio y pragmatismo del penalista suizo Carl Stoos presentó. es decir. JESCHECK. La legislación admitiría junto a la pena las medidas de seguridad. Volumen primero. hicieron que irrumpieran en la legislación y en la doctrina una serie de recursos tendientes a facilitar el tratamiento de delincuentes de acuerdo a su personalidad. por la conducción de su vida. 83 . Hans-Heinrich. el otro.Procedimientos especiales hecho realizado por el autor. mediante el cual estas complementaban a las primeras[54]. tal como había sido concebida por los viejos códigos. La posibilidad de reunir penas y medidas de seguridad es otro resultado de los intentos de la Escuela de la Política Criminal por superar las limitaciones y excesos de las tendencias del libre albedrío y del determinismo absoluto. hacer disminuir o desaparecer las causas que convertían al agente en un ser peligroso. Estos recursos fueron denominados medidas de seguridad y al completar o suplantar a la pena debían cumplir con la prevención especial. el enfermo. Tratado de Derecho Penal. p. Asimismo. En algunas ocasiones con forma de pena y en otras como medida de seguridad. que cede ante la funcionalidad de la justicia de bata blanca o de las necesidades de defensa de la sociedad. un sistema bipartito de penas y medidas de seguridad. [54] Cfr. convivirían para fundamentar la reacción social. la preeminencia que alcanzó la tesis de la prevención especial y la ineficacia de la pena retributiva. Culpabilidad y peligrosidad social. pese a ser conceptos antinómicos. Bosch. sino también los primeros textos legislativos que las acogieron y que presentan dos características: i) la consideración del peligroso como anormal. por primera vez. entendiéndose por esta a los “normales” o los “sanos”.

Surge así un sistema de sanciones dualista o de doble vía. Con penas para los sujetos con capacidad de culpabilidad y con medidas de seguridad para aquellos que carecían de ella pero que resultaban peligrosos. “Las medidas de seguridad en la reforma penal española”. Universidad de Salamanca. De esta manera surgían las medidas de seguridad. en el que la pena no podía satisfacer las necesidades político-criminales de la lucha contra el delito se discutía enconadamente entre las escuelas del Derecho Penal si la pena había de ser retribución o defensa (prevención social o individual). sino en el peligro que aquel manifestaba con su proclividad a cometerlos. Así se llega a una solución de compromiso en cuanto se respeta la esencia retributiva de la pena y se introduce los nuevos medios preventivo-especiales de lucha contra el delito[55]. porque la pena. La prevención general y especial en la teoría de la pena. llegándose en el plano legislativo a la solución de compromiso de introducir nuevas sanciones penales –junto a las penas– fundadas en la peligrosidad criminal del sujeto[56]. p. entre otras razones. la pena resultaba inaplicable pues faltaba uno de sus presupuestos fundamentales para su aplicación: el de la imputabilidad o capacidad de culpabilidad del autor del hecho punible. 726. En efecto. En ese contexto histórico. 1944. como un nuevo recurso punitivo del Estado para luchar contra el delito.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De esta manera el jurista helvético atendió la necesidad de dotar al Derecho Penal de otras sanciones que no tuvieran su justificación exclusiva en la culpabilidad del autor de un hecho punible. Editoriales de Derecho Reunidas. no podía hacer frente a un importante sector de la delincuencia protagonizado por los delincuentes menores de edad y por los enfermos mentales que se encontraban en una situación de inimputabilidad. Y esto era así. p. En ambos casos. inte- [55] JORGE BARREIRO. Salamanca. entendida en un sentido retributivo y dentro de una concepción clásica del Derecho Penal. a finales del siglo XIX y comienzos del XX la pena dejaba de ser la única solución posible para luchar contra el fenómeno de la delincuencia. de delincuentes juveniles y de enfermos mentales. Madrid. 84 . 106. En: Política Criminal y Reforma Penal. como resume Jorge Barreiro. De este modo. [56] ANTÓN ONECA. Agustín. el ordenamiento jurídico-penal aparece integrado por dos fórmulas: la del delito-pena y la del estado peligroso-medida de seguridad. José. 1993.

que se asienta en la medida de la culpabilidad. la medida de seguridad es una reacción a un peligro de repetición. objetivado en el hecho[58]. Grijley. Miguel y Miguel POLAINO-ORTS. 38. p. 2001. modernas y minoritarias tendencias dogmáticas –especialmente la representada por Jakobs– tienden a extraer del Derecho Penal las medidas de seguridad y ubicarlas en otras instancias normativas o medios jurídicos de represión (ej.)[57]. [57] POLAINO NAVARRETE.... como se verá más adelante. etc. En efecto. ob.Procedimientos especiales grándose –con su particular presupuesto de aplicación (el estado personal de peligrosidad criminal del sujeto) y con su exclusiva finalidad de prevención especial junto a las penas en el marco del nuevo sistema de sanciones del moderno Derecho Penal. Lima. con peligrosidad criminal de futuro cuya desvirtuación requiere un tratamiento singularmente adecuado a su personalidad. así como la pena es una reacción frente a un menoscabo de la autoridad de la norma.. p. esta posición. por regla general. un adecuado equilibrio entre los intereses de protección estatales y los intereses de libertad del justiciable. para el jurista alemán. Derecho Administrativo sancionador. No obstante. Nº 02. posibilita ciertamente. Sin embargo. la peligrosidad de un sujeto podría ser tan grande para la colectividad. 483. que aún una pena ajustada a la culpabilidad no bastaría para protegerla suficientemente de sus ataques a la colectividad. Derecho Penal. sin embargo. En: Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales. Günther. [58] JAKOBS. “¿Medidas de seguridad inocuizadoras para delincuentes peligrosos? Reflexiones sobre su discutida constitucionalidad y sobre el fundamento y clases de las medidas de seguridad”. Derecho de policía. cit. A tenor de la discusión de las teorías penales se comprenden las razones por las que un Derecho Penal vinculado al principio de culpabilidad necesita la segunda vía de las medidas de seguridad: la autorrestricción de la intervención coactiva del Estado. no puede compartirse pues la medida de seguridad es la consecuencia jurídica del injusto típico cometido por un sujeto inimputable incurso en una causa de inimputabilidad (enfermedad mental) o imputabilidad relativa (sujeto con capacidad de culpabilidad disminuida o incompleta). 85 .

Agustín. Dada la generalidad de esta definición. p. Lima. [61] JORGE BARREIRO. [63] PEÑA CABRERA. p. o como “medidas de seguridad criminales”[61]. 267. en cambio. Raúl. pues similar contenido podría ser admitido por la configuración actual de la pena. Tratado de Derecho Penal.. Luis. cit. En el Derecho Penal alemán. el uso de la expresión medidas de seguridad se ha mantenido desde la vigencia del Código Maúrtua[63]. según tenga necesidad de una o de otra. 306 y ss. Antolisei intenta incidir en las propias medidas al considerar que estas son ciertos medios orientados a readaptar al delincuente a la vida social libre. Buscar una definición de medida de seguridad es tanto como indagar en las diversas concepciones que sobre esta consecuencia del delito existen. 86 . 1995. Para Bramont Arias y Bramont-Arias Torres. Javier. Estudio programático de la parte general. Valencia. 1113. p. Ob. Tomo I. Ob. se les designa como “medidas de corrección y seguridad”[62]. p. Volumen segundo. 2a edición. Código Penal anotado. El concepto no es suficiente para delimitar el ámbito de las medidas. 1996. Las consecuencias jurídicas del delito en el nuevo Código Penal español. Lima. Antón Oneca señala que tienen por finalidad evitar la comisión de delitos que se aplican en función del sujeto peligroso y se ordenan a la prevención especial. Hans-Heinrich. San Marcos. 555. [62] JESCHECK. 725 y ss. y Luis Alberto BRAMONT-ARIAS TORRES. Grijley. Ob.. Algunos autores se refieren a ellas con otras denominaciones derivadas como “medidas de seguridad y reinserción social”[60]. 483. En la legislación y doctrina nacionales. las medidas de seguridad son tratamientos dirigidos a evitar que un sujeto peligroso llegue a cometer un nuevo delito[59]. p. tampoco [59] BRAMONT ARIAS. p. es decir.. a promover su educación o curación. Tirant lo Blanch. cuando existe el peligro potencial de que puedan incurrir en el futuro en actos similares. Luis A.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Las medidas de seguridad son sanciones que se aplican judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho punible. 1995. VILLA STEIN. cit. cit. [60] GRACIA MARTÍN. sin embargo.

87 . a su juicio. De cualquier forma. Bogotá. cuya generalidad y paternalismo no solo resulta vacío. Beristain Ipiña. 3a edición. y mientras aquel fin no se cumpla. Sin embargo. la razón al jurista colombiano. Olvidar esto. Fernando. impuesta jurisdiccionalmente por el Estado con un fin reeducador. no es sino cavar un foso entre la ciencia del Derecho Penal y el sentido común. En el Perú también se ha denunciado en el pasado los excesos inhumanos y los efectos perjudiciales de las medidas de seguridad de internación que [64] VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. por su parte. aplicados por los órganos jurisdiccionales a las personas peligrosas para lograr la prevención especial. la realidad es otra: la medida de seguridad conlleva de alguna manera una privación de bienes jurídicos al ser impuesta por el Estado al individuo. Temis. 1997. dice. Compartimos plenamente dicha posición. aceptar la medida de seguridad como privación de bienes jurídicos no conlleva en absoluto algún menosprecio a las finalidades preventivas de tratamiento y de readaptación que persigue esta institución jurídica. inocuizador o curativo a una persona socialmente peligrosa con ocasión de la comisión de un delito.Procedimientos especiales parece ajustada a las exigencias de estos medios. con dramáticos ejemplos. de forma similar las entiende como la privación de bienes jurídicos. Parte general. y así las refiere como los medios asistenciales consecuentes a un hecho típicamente antijurídico. sino que encubre una realidad material que se ha caracterizado por el abuso y la arbitrariedad[64]. pues la experiencia latinoamericana da. La argumentación de Beristain es generosa y positiva. otorga una comprensión aglutinadora de todos los caracteres que. clarifica su ambigua definición y estima que las medidas de seguridad suponen una disminución de los bienes del individuo y generalmente una discriminación de la libertad personal. Barbero Santos. se presentan en las medidas de seguridad. critica que se persista en un concepto meramente formal de las medidas de seguridad. Derecho Penal. p. Velásquez. 97 y ss. Sin embargo.

p. mientras que las medidas. Víctor. 267. “Las consecuencias jurídicas del delito: las medidas de seguridad”. la condición punitiva de las medidas de seguridad es indiscutible. al igual que las penas. cit. es correcto sostener que si se considera la intervención punitiva del Estado desde una perspectiva político-criminal y no como algo inherente a la naturaleza de las cosas. Tecnos. José. cit. que se determina en razón de la peligrosidad criminal y se impone con la finalidad de evitar futuros delitos. Ob. Lima. terapéutico. 88 . pues. 5ª edición. un medio de control social formal con graves efectos restrictivos en la libertad de las personas. Curso de Derecho Penal español.. I. Son. Parte general. en tanto que las segundas se orientan solo por un objetivo de prevención[66]. [66] BRAMONT ARIAS / BRAMONT-ARIAS TORRES. Madrid. PRADO SALDARRIAGA. 35. que conforme a su naturaleza y fines es de carácter prevalentemente curativo. Introducción”. p. la autonomía de la persona y su indemnidad personal. De modo entonces que los principios garantistas de penas y medidas son los mismos: la protección de bienes jurídicos. las medidas de seguridad. De allí que los intentos de la doctrina por señalar diferencias esenciales entre unas y otras resulten siempre vanos. 557. [67] Cfr. la medida de seguridad consiste en una privación de bienes jurídicos del autor del injusto típico[67]. 98. Por consiguiente. Al igual que la pena. asistencial y socialmente integrador. Tomo 81. Gaceta Jurídica. penas y medidas solo se diferencian en que las primeras no ofrecen cooperación alguna a la persona para resolver sus conflictos futuros. PEÑA CABRERA. por principio y concepto.. han de contener algún tipo de ofrecimiento al respecto. En torno a su naturaleza jurídica. 2000. a través del tratamiento más adecuado a las características de la personalidad del sujeto. Ob. educativo. Si bien se les suele regular en la legislación contemporánea como mecanismos asistenciales o de aseguramiento. CEREZO MIR. Que las primeras procuran la retribución. En: Actualidad Jurídica. p. 1996. consisten siempre en una privación o restricción de bienes jurídicos. o se limiten a reiterar que las penas se basan en la culpabilidad y las medidas de seguridad en la peligrosidad. p. [65] Cfr.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal se aplicaron a los enfermos mentales que incurrieron en un hecho punible en el Perú[65].

propio de los regímenes autoritarios[68]. un grupo de autores opina que las medidas de seguridad no deben incluirse en el Derecho Penal. Del hecho de que la medida de seguridad sea acorde a la personalidad del autor no puede deducirse que el sistema jurídico-penal de medidas de seguridad se inspira en un Derecho Penal de autor. p. es un Derecho Penal que sanciona al autor por lo que este ha hecho y por la su real predisposición que su personalidad revela y no por los pensamientos ni predisposiciones subjetivas. 189. A nuestro juicio. Como se verá más adelante. Madrid. De otro lado. 89 . con fines curativos y de mejoramiento. un sujeto inimputable o imputable relativo al que no puede ser atribuida plenamente la acción realizada no se le podrá imponer una pena. Esta corriente. Algún autor como Roxin. indica que estas medidas se inspiran y rigen por el sistema del Derecho Penal de autor. Manzini titula el capítulo de su tratado dedicado a las medidas con la denominación de “Las medidas administrativas de [68] Cfr. Parte general. las medidas de seguridad se orientan a la personalidad del sujeto al que se imponen. Precisamente por ser su destinatario. sino una medida de seguridad. 1997. ha sostenido que el hecho de que la medida de seguridad haya de ser acorde a la personalidad del autor. la aplicación de un tratamiento asistencial y terapéutico adecuado a su personalidad. ROXIN. sorprendentemente. esta opinión es errónea: el Derecho Penal moderno (en el que se integran las medidas de seguridad) es. Por otro lado. Tomo I. Grispigni las entiende como medidas de Derecho Administrativo comprendidas dentro de la función de policía de seguridad. Claus. Así. generalmente. sin lugar a dudas. debido a que son medios de tutela preventiva de carácter administrativo contra las causas del delito. porque el fundamento de la medida de seguridad es tanto la peligrosidad criminal del sujeto como la realización de un injusto típico. una cuestión discutida en la doctrina es el sistema al que responde la medida de seguridad: al modelo del Derecho Penal de acto o al modelo del Derecho Penal de autor. es decir. Derecho Penal. no podría imponérsele jamás una medida de seguridad. defendida por eminentes administrativistas. tiene acogida entre ciertos penalistas. Derecho Penal de acto (y no de autor ni de la voluntad).Procedimientos especiales No obstante. Civitas. de modo que si el sujeto no realiza este.

. Nuestra posición difiere de cualquier planteamiento administrativista. Coincidimos con la mayoría de penalistas que estas aparecen en el derecho punitivo como medio de lucha contra el delito y. 90 . estimándolas. Esto constituye un importante avance de nuestra legislación que por mucho tiempo no estableció normas al respecto[69]. Por su naturaleza sancionadora y por las graves restricciones que pueden imponer a la libertad de las personas. pues. ni sometido [69] Cfr. Ob. al menos sobre las medidas de seguridad. 207. las medidas de seguridad solo pueden aplicarse conforme a los siguientes principios y reglas que a continuación analizaremos. cit. El Código Penal precisa al respecto en el artículo II de su Título Preliminar que: “Nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión. a) Legalidad Solamente se pueden imponer las medidas de seguridad que se encuentran definidas en la ley con anterioridad al hecho punible.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal seguridad”. MAPELLI CAFFARENA. como medidas de policía de naturaleza administrativa. Esta aseveración propicia una nítida separación entre medidas de seguridad predelictuales (tanto criminales como sociales) que pueden pensarse en el ámbito administrativo como hacen algunos de los autores mencionados y las medidas de seguridad posdelictuales de cuya pertenencia al sector punitivo no puede dudarse. p. 2. aparecen integradas dentro de la definición de Derecho Penal desde el momento en que son aceptadas como una consecuencia jurídica del delito aplicable al individuo que ha realizado una conducta observada por la ley penal como infracción y que revela una determinada peligrosidad criminal. Soler no las considera sanciones y Rocco las cita como medios de defensa social de naturaleza administrativa. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. Principios para la aplicación de las medidas de seguridad El Código Penal ha incorporado un conjunto de presupuestos y garantías para la aplicación judicial de las medidas de seguridad. por lo tanto.

Las medidas de seguridad y la garantía jurisdiccional. Las medidas de seguridad y la garantía penal. de acuerdo con las leyes procesales. las exigencias propias del Estado de Derecho y de la Constitución han llevado al legislador penal a establecer límites máximos temporales a las medidas de seguridad. Asimismo. La ejecución de la pena o de la medida de seguridad se realizará bajo el control de los jueces y tribunales competentes. Esto se vincula con la lex praevia. es decir. Sin embargo. las exigencias de seguridad jurídica podrían dar a entender que las medidas de seguridad tienen una duración indeterminada. Estos serían la peligrosidad criminal del sujeto y un previo hecho delictivo. que a partir del hecho y de las circunstancias personales del sujeto se revelen dificultades futuras del sujeto para solucionar sus conflictos sociales y su alta probabilidad de incurrir en nuevos delitos. las medidas de seguridad se vinculan con el principio de legalidad de la siguiente forma: Las medidas de seguridad y la garantía criminal. debido a lo cual se extenderían tanto como el estado de peligrosidad criminal del sujeto. Las medidas de seguridad y la garantía de ejecución. Significa que tampoco podrá ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra forma que la prescrita por la ley y el reglamento que la desarrollan. Asimismo. Por la garantía jurisdiccional no se podrá ejecutar pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el juez o tribunal competente.Procedimientos especiales a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella”. lo que además se complementa con el principio de proporcionalidad. con la carencia de efectos retroactivos de las leyes que establecen medidas de seguridad. ni con otras circunstancias que las expresadas en su texto. que significa que la ley establece taxativamente las medidas de seguridad a imponer. Por otro lado. Es decir. 91 . se refiere a la lex certa. Tampoco se pueden aplicar medidas de seguridad por analogía (artículo III del Título Preliminar) ni retroactivamente si resultan desfavorables al agente del delito. Significa que las medidas de seguridad solo podrán aplicarse cuando concurran los presupuestos establecidos previamente por la ley.

pues. como se mencionó anteriormente. esto es. en la legislación peruana no se han definido indicadores concretos de peligrosidad criminal que permitan al juez reconocer la necesidad de una medida de seguridad y luego razonar y argumentar la calidad y extensión de la que debe imponer. Ob. En efecto.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) Jurisdiccionalidad El juez penal competente es la única autoridad del Estado que puede imponer medidas de seguridad a través de una sentencia y luego de un juicio en el cual. c) Necesidad Del mismo modo que la pena. la medida de seguridad se impone cuando resulta imprescindible controlar y prevenir un futuro accionar delictivo del sentenciado. a la concurrencia de los elementos del injusto típico y de la peligrosidad criminal. Esto es. suficiente que el agente inimputable o imputable relativo haya cometido un delito. la aplicación de una medida de seguridad está sujeta a su necesidad. No es. se le impondrá una medida de seguridad. Es más. cit. cuando se ha acreditado un pronóstico de peligrosidad criminal que justifica la medida. con observancia de las pautas de un debido proceso. Raúl.. realiza un hecho atribuible a un tipo penal y no amparado por una causa de justificación. es requisito. aquellas respecto de las cuales el sistema no puede exigir responsabilidad. es decir. además. está exento de responsabilidad penal. Esto significa que si alguna de las personas llamadas inimputables. PEÑA CABRERA. pero si hay un pronóstico de que vuelva a cometerlo en el futuro. Lamentablemente. se haya acreditado que el imputado es autor del hecho punible En ese sentido Peña Cabrera señalaba que: “Las medidas de seguridad constituyen siempre una sanción penal que solo ha de aplicarse cuando se ha demostrado la comisión de un delito”[70]. la aplicación de una medida de internación. demanda que el pronóstico de peligrosidad indique la probabilidad de la comisión de “delitos considerablemente graves”. 92 . [70] Cfr. p. 556. que en el futuro él pueda incurrir en nuevos hechos punibles.

En todo caso. la que si bien reporta un estado de enfermedad mental en el sujeto imputado. 2) La declaración de peligrosidad debe expresarse como un pronóstico de probabilidad (y no de mera posibilidad) de la comisión de nuevos delitos. que se mide hacia el futuro. En lo esencial porque la exigencia de proporcionalidad es un límite necesario a toda sanción ya sea pena. Nuestra doctrina tampoco ha dado a conocer criterios de interpretación idóneos que permitan superar esta deficiencia. d) Proporcionalidad La peligrosidad del agente del delito es también un factor determinante para medir la proporcionalidad de la medida a imponer. De allí. rara vez se pronuncia sobre su condición peligrosa o por la naturaleza de su posible tratamiento. 3) El pronóstico de peligrosidad debe fundarse en los resultados de las evaluaciones que los realicen peritos al infractor. nosotros reiteramos que para identificar la necesidad de imponer una medida de seguridad por la peligrosidad del agente se debe partir de las siguientes consideraciones: 1) La peligrosidad delictual refleja un pronóstico integral que debe hacerse sobre la base del delito cometido.Procedimientos especiales Frente a estos vacíos de la ley la experiencia judicial demuestra que las decisiones en dicho dominio quedan subordinadas a lo que se informa en la pericia siquiátrica correspondiente. pues. En ese sentido se ha señalado que la proporcionalidad refleja un sentido retributivo propio de la culpabilidad y que resulta implicante con el efecto preventivo que demanda la peligrosidad del infractor. pero es siempre una decisión judicial. que para lograr una mayor vinculación con las exigencias del principio de legalidad hubiese sido preferible mantener en el Código de 1991 una disposición similar a la que contenían los proyectos de 1985 (artículo 81) y de 1986 (artículo 80). En la doctrina española se ha cuestionado también que la peligrosidad futura pueda servir para indicar la proporcionalidad de las medidas de seguridad. su modalidad de ejecución y la evaluación psicológica y siquiátrica del agente. Esta observación no nos parece acertada. medida de seguridad o consecuencia 93 .

también y sobre todo. las exigencias propias de un Estado de derecho –como las garantías de certeza y seguridad jurídica–. Teoría del delito. porque a través de ella. 104 y ss. por un hecho delictuoso pasado. CUELLO CONTRERAS. Civitas. el parágrafo 62 del Código Penal alemán y el artículo 40 inciso 3) del Código Penal portugués. sino. [72] Por ejemplo. tendrían las medidas de seguridad y la grave incidencia de estas en los derechos fundamentales del sujeto peligroso. Joaquín. 94 . Por lo tanto. [73] SAN MARTÍN CASTRO. en el caso de las medidas de seguridad. teniendo en cuenta el carácter indeterminado que. expresada en el delito cometido. 2ª edición. Cfr. Madrid. Se trata pues de una proporcionalidad condicionada no solo por hechos futuros. p. y que en nuestra legislación se asocia –respecto de la internación– a la duración de la medida[73]. p. compartimos lo expuesto por San Martín Castro cuando señala que el principio de proporcionalidad tiene un definido acento garantista y se expresa en una referencia tanto a la peligrosidad del pasado. Pero también por la concreta necesidad de internación o tratamiento ambulatorio que el estado personal del infractor requiere. Nociones introductorias. Luego.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal accesoria[71]. El Derecho Penal español. 1999. la peligrosidad que se considera a efectos de la medida es la misma que se considera a los efectos de la pena: la que cabe extraer del anterior delito cometido y no la que pueda tener su origen en una suerte de añadido asociado a la personalidad anormal del autor o a sus circunstancias sociales. Sin embargo. Derecho Procesal Penal. [71] Como indica Cuello Contreras. cuya duración en buena lógica debería depender del cese o no del estado pasional de peligrosidad criminal del sujeto. expresada en el pronóstico sobre los hechos que pueda cometer. Tomo II. en principio. no se persigue retribuir un daño sino equilibrar en lo cualitativo y cuantitativo las dimensiones de la reacción estatal. Lima. De allí que el artículo 73 del Código Penal demanda que se evalúe la naturaleza del delito cometido y la de aquellos cuya comisión se pronostica si no se somete al agente la medida de seguridad. César. Curso de iniciación. Parte general. A través de este principio se trata de proteger los derechos fundamentales del sujeto peligroso. las legislaciones penales modernas de nuestro orbe cultural[72] han tenido en cuenta el principio de proporcionalidad en el ámbito de las medidas de seguridad. como a la peligrosidad del futuro. 27. 1996. limitando la afectación que en ellos produce la aplicación de las medidas de seguridad.

como señala Rodríguez Mourullo. está vinculado a ellas por una obligación de inmediación que no debe sucumbir –como desafortunadamente ocurre con frecuencia– a la rutina de la eventualidad.Procedimientos especiales e) Posdelictualidad Toda medida de seguridad se impone cuando se ha acreditado procesalmente la comisión de un delito. En: El Código Penal: cinco cuestiones fundamentales. “Medidas de seguridad y Estado de Derecho”. es decir. sin requerirse la culpabilidad del sujeto (que sí es necesaria para la imposición de una pena). La referencia expresa al “delito” en diversos preceptos reguladores de las medidas de seguridad. Gonzalo. pues el sujeto ya ha demostrado su energía criminal al haber cometido un hecho abstractamente punible. 536. debe ser entendida como delito en sentido estricto. pues en tales casos no se podrá fundamentar un pronóstico de peligrosidad criminal. Tirant lo Blanch. En: Comentarios al Código Penal de 1995. Jesús María. Tomo I. 1997. En: Peligrosidad y medidas de seguridad. al condicionar la aplicación de la medida a la previa comisión de un hecho previsto objetivamente por la ley como delito. Tirant lo Blanch. La doctrina penal ha señalado. 363 y 364. “La regulación de las medidas de seguridad”. y se reduce a límites tolerables la función preventiva del Estado. Están. la imposibilidad de aplicar una medida de seguridad al sujeto que ha actuado lícitamente. pp. a quien se ha comportado conforme a Derecho. por lo tanto. p. absolutamente proscritas de nuestra legislación las medidas de seguridad predelictuales. 22 y 23. Valencia. al eliminarse las medidas predelictivas[74]. pp. SILVA SÁNCHEZ. Bosch. [74] RODRÍGUEZ MOURULLO. Valencia. De esta manera. 95 . la improvisación o la falta de diligencia. la exigencia de la previa comisión de un hecho delictivo hace referencia a un hecho típicamente antijurídico. pues. con exclusión de las faltas[75]. 1996. con razón. Ignacio. esto es. se cumple una triple función garantizadora: se refuerza el pronóstico de peligrosidad. únicamente a partir de la realización de un injusto –aun cuando su autor no sea culpable– es posible activar la intervención represiva o preventiva del Estado y de sus sanciones penales. Por otra parte. 1974. Él. Entonces. “Las medidas de seguridad”. se fortalece la vigencia del principio de legalidad. f) Control judicial El juez competente está obligado a controlar la ejecución de las medidas de seguridad que imponga. [75] SÁNCHEZ ILLERA. Barcelona.

solo un control efectivo y con periodicidad razonable sobre las medidas de internación permitirá al juez decidir con certeza y eficiencia sobre su reducción o cese en los casos que autoriza la ley. hacia objetivos de prevención especial. cuando menos generales. tienen funciones curativas. de tutela y de rehabilitación. tales medidas. no desarrolló normas. pese a sus ostensibles mejoras con relación al Código Penal de 1924.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal La autoridad judicial debe planificar y programar adecuadamente sus visitas a los centros de internación o donde se estén ejecutando medidas de tratamiento ambulatorio y así poder recibir con criterio de oportunidad los reportes correspondientes. se orientan. Conforme al artículo IX del Título Preliminar. Por lo demás. Las medidas de seguridad son sanciones. se analizarán las dos medidas de seguridad previstas en nuestro ordenamiento jurídico y que persiguen esa prevención especial. siguiendo el modelo brasileño. Ello debe practicarse con responsabilidad y no como un evento episódico a cumplir con prolongados intervalos de tiempo. como en el Derecho Penal colombiano. Esto ha sido cuestionado por algunos juristas nacionales. En este punto. Por eso su ejecución no debe quedar librada a las decisiones y actuaciones exclusivas del órgano administrativo o sanitario. que estiman que nuestro legislador nacional debió incorporar un elenco con mayores opciones. 3. Esta carencia no fue superada por el Código de Ejecución Penal lo que ha determinado que todo lo concerniente a este delicado dominio dependa de la discrecionalidad de las decisiones que adopte el servicio psiquiátrico a donde es remitido el enfermo mental autor de delito por la autoridad judicial. a) Internamiento La medida de internación se encuentra prevista en el artículo 74 del Código Penal y se aplica a los inimputables. Solo excepcionalmente la ley autoriza que ella también alcance a los imputables relativos o 96 . Las clases de medidas de seguridad El Código Penal de 1991. como Hurtado Pozo. sobre la ejecución y supervisión de las medidas de seguridad. El Código Penal de 1991. contempla únicamente dos tipos de medidas de seguridad: la internación y el tratamiento ambulatorio. formalmente. Esto es.

“Las medidas de seguridad aplicables a los enfermos mentales en el Código Penal español de 1995”. se señala que ello no es adecuado en tanto la medida de internación surge de un pronóstico sobre la peligrosidad latente del inimputable infractor. la ley dispone que cada seis meses.Procedimientos especiales a los imputables que han incurrido en delito por su dependencia al alcohol o las drogas. En la doctrina española. “La autoridad del centro de internación deberá remitir al juez una pericia médica a fin de darle a conocer si las causas que hicieron necesaria la aplica- [76] JORGE BARREIRO. Cabe señalar. cit. 97 . la cual. Por su naturaleza y efectos se trata de una medida de seguridad grave. En: Revista Peruana de Ciencias Penales. En efecto. Nº 9. como se infiere del artículo 75 del Código Penal. 2000. en el agente del delito[76]. un sector cuestiona la limitación de la duración de la medida de internación a los indicadores cuantitativos de la pena privativa de libertad conminada o concreta que corresponda al tipo de delito cometido. y sin perjuicio de que el órgano jurisdiccional lo requiera. p. por su condición personal. En lo esencial. Agustín. Lima. en ningún caso puede exceder los límites cuantitativos de la pena privativa de libertad que se hubiera aplicado al procesado si hubiese sido imputable. 316 y ss. La duración de la medida de internación no puede ser indeterminada. Ob.. El juez. lesiones. GRACIA MARTÍN. Luis. sin embargo. que la duración de la medida de internación que se fijó en la sentencia puede ser modificada durante su etapa de ejecución. En cambio. violación). Es una medida de seguridad privativa de libertad y de función eminentemente curativa. p. Afecta la libertad ambulatoria del sentenciado e implica que este ingrese y permanezca en un centro “hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado. por lo tanto. debe definir en la sentencia su extensión temporal. con fines terapéuticos o de custodia”. la probable duración de una pena privativa de libertad aplicable al mismo caso solo podría razonarse a partir de una culpabilidad que no es posible medir. debido a lo cual nuestra legislación precisa que solo podrá imponerse cuando concurra el peligro de que el sentenciado cometa otros delitos considerablemente graves (homicidio. 89 y ss.

en el artículo 178 del Código Penal se consideran también formas especiales de tratamiento ambulatorio para los imputables que han cometido delitos contra la libertad sexual. Centros psiquiátricos. Sin embargo. La medida de seguridad que estamos analizando consiste en el sometimiento obligatorio del sentenciado a un régimen ambulatorio de [77] SAN MARTÍN CASTRO. los que cuentan con local con guardería infantil. según el Código de Ejecución Penal son: Centros hospitalarios. En suma. Centros para la ejecución de medidas de seguridad determinadas por el Código Penal. con fines terapéuticos o de custodia.. esta medida se aplica a los inimputables dentro de instituciones especializadas en el tratamiento de estos sujetos. La autoridad del centro de internación debe rendir un informe cada seis meses al juez. Se trata de una medida de seguridad no privativa de libertad y que tiene una función predominantemente de rehabilitación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ción de la medida han desaparecido”. p. Los establecimientos especiales de internación. Centro para madres con hijos. Esta medida se aplica exclusivamente a los imputables relativos. cit. César. Ob. b) Tratamiento ambulatorio El tratamiento ambulatorio es la segunda clase de medida de seguridad que contempla nuestra legislación. 98 . Se encuentra regulada en el artículo 76 del Código Penal. Como señala San Martín Castro ello es plenamente compatible con la función curativa que se asigna a esta clase de medida de seguridad[77]. La duración de esta medida no puede exceder el máximo de la pena privativa de libertad que hubiera correspondido aplicarle por el delito cometido. Centros geriátricos. De constatarse dicho resultado exitoso “el juez hará cesar la medida de internación impuesta”. 26.

Como se puede apreciar. 142.Procedimientos especiales atenciones de carácter médico. psicológico o de otra especialidad que su estado personal requiera. Pérez Arroyo asume una posición diferente considerando que la aplicación conjunta de la medida de seguridad terapéutica y rehabilitadora se realiza de modo accesorio a una pena cuya aplicación es principal[78]. y tomando en cuenta lo señalado en el artículo 456 del CPP de 2004. el inicio del proceso de seguridad gira en torno a las diligencias de investigación del Ministerio Público en las que haya podido reunir las evidencias que acrediten la peligrosidad criminal del [78] PÉREZ ARROYO. o cuando al culminar la investigación preparatoria considere que solo corresponde imponer al imputado una medida de seguridad y que son aplicables las disposiciones del Título IV del Libro I del Código Penal. tendrá lugar paralelamente al cumplimiento de la pena. Instauración del proceso de seguridad En el aspecto procesal. si estima que estas han cumplido su objeto. luego de haberse dictado la resolución donde se declara al procesado como inimputable. aplicando en lo pertinente lo dispuesto para la acusación fiscal con la indicación precisa de la medida de seguridad que solicita. Normativa aplicable al proceso de seguridad El proceso de seguridad está regulado en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. En: II Congreso Internacional de Derecho Penal. La ley no estipula un límite temporal para la realización del tratamiento ambulatorio. IV. Pontificia Universidad Católica del Perú. requerirá la apertura de juicio oral y formulará el correspondiente requerimiento de imposición de medidas de seguridad. pues. 1997. Su ejecución. Miguel. En todo caso. p. Lima. cuando el fiscal. III. según el estado de la causa realizará las actuaciones de investigación imprescindibles o. este no puede exceder el plazo de la condena impuesta al agente del delito. 99 . “Las medidas de seguridad y rehabilitación social”.

también podrá realizarse sin la presencia del imputado si fuere imposible en razón a su estado de salud o por motivos de orden o de seguridad. entonces se desacumulará el extremo de los cargos que se le imputan. En el juicio será representado por su curador. donde la primera gira en torno a la probable aplicación de una pena. 2. 4. si el imputado sujeto a una probable medida de seguridad está procesado con otros imputados que no están en aquella situación. El juez de la investigación preparatoria podrá rechazar el requerimiento de imposición de medidas de seguridad formulado por el fiscal si considera que corresponde la aplicación de una pena. El proceso de seguridad no podrá acumularse con un proceso común. Una de esas reglas son las condiciones que la ley exige para que el fiscal emita su requerimiento de imposición de medidas de seguridad. si fuere imposible su cumplimiento. su inimputabilidad. el CPP de 2004 distingue entre acusación y requerimiento de imposición de medidas de seguridad. Para el proceso de seguridad se aplican las disposiciones sobre el proceso común. salvo los actos de carácter personal. sin perjuicio de las reglas especiales previstas en esta sección. no se interrogará al imputado. Por el contrario. V. la segunda a uno de los tipos de medidas de seguridad que el Código Penal ha establecido. De igual manera. En este caso. 5. En ese contexto. El juicio se realizará con exclusión del público. 3. incoándose una causa independiente. que le harían merecedor no de una pena sino de una medida de seguridad. las reglas especiales del proceso de seguridad son: 1. en cambio. Contra esta resolución procede recurso de apelación con efecto suspensivo. sus facultades serán ejercidas por su curador o por quien designe el juez de la investigación preparatoria. 100 . con quien se entenderán todas las actuaciones. Reglas especiales del proceso de seguridad Tomando en cuenta el artículo 457 del CPP de 2004. así como. Cuando el imputado se encuentre en la situación prevista en el inciso 2 del artículo 20 del Código Penal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal procesado. luego de procederse conforme al artículo 75 de este mismo código.

dándole la oportunidad de defenderse. si se ha deliberado en ausencia del imputado en virtud del artículo 457 del CPP de 2004. por estarse ante una situación excepcional. antes de la realización del juicio podrá disponerse el interrogatorio del imputado. Transformación al proceso común Según el artículo 458 del CPP de 2004. 8. en la audiencia del juicio oral. con la intervención y orientación de un perito. sin perjuicio de disponerse. análogamente. Si no es posible la presencia del imputado en el acto oral. Sin embargo. así como la prevista en el numeral anterior. de ser el caso. Esta actuación solo será posible si lo permite la condición del imputado. dictará la resolución de transformación del proceso y advertirá al imputado de la modificación de su situación jurídica. Esta es una excepción a la forma de actuación de la prueba.Procedimientos especiales 6. Es imprescindible que en el acto oral se interrogue al perito que emitió el dictamen sobre el estado de salud mental del imputado. sin perjuicio de dar intervención a las partes. si después de la instalación del juicio oral. las reglas sobre acusación ampliatoria si el fiscal considera que se presenta lo establecido en el párrafo anterior. la ampliación de dicho dictamen por el mismo u otro perito. Además. 101 . se deberán repetir aquellas partes del juicio en las que el inculpado no estaba presente. se podrán leer sus declaraciones anteriores. rigen. es decir. 9. 7. Cuando no pueda contarse con la presencia del imputado. así como las reglas sobre correlación entre acusación y sentencia. el inimputable está exento de prestar su declaración. en persona. Asimismo. que el órgano de prueba emite su declaración ante el juez. a juicio del perito. En este caso se suspenderá el acto oral y se reiniciará antes del plazo previsto en el numeral 3 del artículo 360 del CPP de 2004. como consecuencia del debate. VI. el juez advierte que no es aplicable el proceso de seguridad y que es posible aplicar una pena al imputado. que por regla general es presencial. La sentencia versará sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida de seguridad.

que el imputado sea llevado y observado en un hospital psiquiátrico público. que es autor de un hecho punible o partícipe en él y probablemente será objeto de una medida de seguridad de internación. que lo tornan peligroso para sí o para terceros. siempre que guarde relación con la importancia del asunto y que corresponda esperar una sanción grave o la medida de seguridad de internamiento. el juez de la investigación preparatoria informará al juzgado penal competente para dictar la decisión final sobre su inimputabilidad e internación y lo pondrá a su disposición. cuando medien los siguientes presupuestos: a) La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener. Sin embargo. el juez de la investigación preparatoria podrá ordenar la internación preventiva del imputado en un establecimiento psiquiátrico. b) La existencia de una presunción suficiente de que no se someterá al procedimiento u obstruirá un acto concreto de investigación. previa comprobación. Para adoptar esta decisión deberá tomar en cuenta si existen elementos de convicción razonable de la comisión del delito. En efecto. después de recibir una comunicación motivada de los peritos. Por otro lado. si se establece que el imputado está incurso en el inciso dos del artículo 20 del Código Penal. la medida de coerción aplicable al caso de un inimputable es la internación preventiva.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. El juez de la investigación preparatoria. de que sufre una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales. previa audiencia con asistencia de las partes legitimadas. por dictamen pericial. razonablemente. el internamiento previo no puede durar más de un mes. Rigen análogamente los artículos 269 y 270 del CPP de 2004. podrá disponer –a efectos de la preparación de un dictamen sobre el estado psíquico del imputado–. Medida de coerción aplicable a un inimputable Tomando en cuenta los artículos 293 y 294 del CPP de 2004. instada de oficio o a pedido de parte. 102 .

Esquema procedimental del proceso de seguridad Culminación de la investigación preparatoria o resolución judicial que declara al procesado como inimputable Requerimiento fiscal para la imposición de una medida de seguridad Juez de la investigación preparatoria decide Infundado el requerimiento fiscal Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) 103 . remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria.Procedimientos especiales VIII.

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conducida por el juzgado penal unipersonal o colegiado.Capítulo 4 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I. y luego a la fase de juzgamiento. en el ejercicio privado de la acción penal ya no se habla de denuncia sino de querella. En cambio. como titular del ejercicio público de la acción penal. que es una declaración de voluntad dirigida 107 . si fuese el caso. la cual es presentada por la presunta agraviada de un delito. dirigida por el juez de la investigación preparatoria. continuando con la dirección de los actos de investigación hasta la formulación de su acusación. cuyo ejercicio de acción penal es privado. donde se resalta la figura de la denuncia. Esta denuncia es comunicada al Ministerio Público. En efecto. para el primer tipo de ejercicio de la acción penal se ha estructurado toda una vía procedimental. momento en el que se ingresa a la denominada etapa intermedia. sus familiares o cualquier persona que tenga conocimiento de la presunta comisión de un ilícito penal. quien dictará la respectiva sentencia. el que luego de las diligencias iniciales o preliminares de investigación. decidirá por la formalización de la investigación preparatoria. la dicotomía entre ejercicio público y privado de la acción penal ha conllevado a la autonomía del proceso penal materia de este capítulo. Concepto Es el proceso penal especial consistente en dar respuesta a la querella interpuesta por el presunto agraviado de un delito. Así.

a diferencia de la denuncia. en cambio. En la querella. y su desarrollo procedimental está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004 y que es materia del presente capítulo. además de poner en conocimiento de aquel la notitia criminis ejercita la acción penal. II. III. en cambio la querella solo puede ser presentada por el presunto agraviado o su representante legal. ya que no es parte). De otro lado. Por otra parte. 108 . el querellante puede verse obligado a realizar actividades posteriores.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal al órgano jurisdiccional competente por la que una persona. cuya omisión equivaldrá al desistimiento. Diferencias entre denuncia y querella La denuncia puede ser presentada por cualquier persona. que es una comunicación al fiscal. En cambio. las que deberán ser denegadas a través de resolución motivada. la querella se presenta ante el juez. Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004. La denuncia se interpone ante la policía o la fiscalía. que puede ser tácito para los delitos privados. la querella se interpone directamente ante el juez sin intervención del representante del Ministerio Público. innecesarias o perjudiciales para el objeto de la querella. dado que el titular del ejercicio privado de la acción penal es el querellante. desestimará la querella cuando los hechos en que se funda no constituyan delito o cuando no se considere competente para instruirlos. que según el CPP de 2004 es el juez unipersonal. el órgano jurisdiccional competente después de admitirla mandará a practicar las diligencias propuestas en ella. En efecto. no puede hablarse de desistimiento en la denuncia (puesto que una vez presentada el denunciante ni está obligado ni tiene facultades para realizar actividad procesal alguna. salvo las que considere contrarias a las leyes.

la querella deberá cumplir con los siguientes requisitos. con la justificación correspondiente. bajo sanción de inadmisibilidad: a) La identificación del querellante y. Al escrito de querella se acompañará copias para cada querellado y. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. Por otro lado. 109 . en su caso. es decir. de su representante. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. el querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del proceso. c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce. con indicación en ambos casos de su domicilio real y procesal.Procedimientos especiales IV. Asimismo. ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparación civil. y de los documentos de identidad o de registro. el querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un apoderado designado especialmente a estos efectos. con indicación expresa de la persona o personas contra la que se dirige. quien concentra las pretensiones de sanción y de indemnización. el acusador. Esta designación no lo exime de declarar en el proceso. El directamente ofendido por el delito se constituirá en querellante particular. y todos los medios de defensa y requerimientos que existen. ante el juzgado penal unipersonal. interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso. Interposición de la querella Según el artículo 459 del CPP de 2004. en salvaguarda de sus derechos. por sí mismo o a través de su representante legal. b) El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones fácticas y jurídicas que justifican su pretensión. d) El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes. De acuerdo con el artículo 109 del CPP de 2004. en su caso. el directamente ofendido por el delito formulará querella. también del poder correspondiente.

está prohibido renovar la querella sobre el mismo hecho punible. por medio de auto especialmente motivado. dentro del tercer día. Control de admisibilidad de la querella Según el artículo 460 del CPP de 2004. Recuérdese que a mérito del artículo 332 del CPP de 2004. En ese sentido el auto que dispone el archivo de la querella genera efectos de cosa juzgada. con conocimiento del Ministerio Público. precisa y circunstanciadamente el delito fuere imprescindible llevar a cabo una investigación preliminar. aclare o subsane la omisión respecto a los puntos que él señale. fijando el plazo correspondiente. si el juez considera que la querella no es clara o está incompleta. Investigación preliminar Según el artículo 461 del CPP de 2004. si correspondiere. el querellante solicitará al juez penal unipersonal en su escrito de querella su inmediata realización. Concluida las diligencias de investigación. el informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención. indicando las medidas pertinentes que deben adoptarse. se considera que el querellante tiene expedito el camino para formular denuncia ante el Ministerio Público. dispondrá que el querellante particular. Si el querellante no lo hiciera. El juez penal unipersonal. la relación de las diligencias efectuadas y 110 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V. podrá rechazar de plano la querella cuando sea manifiesto que el hecho no constituye delito. ordenará a la Policía Nacional la realización de la investigación en los términos solicitados por el querellante. o la acción está evidentemente prescrita. cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se quiere dirigir la querella. el juez. Consentida o ejecutoriada esta resolución. o verse sobre hechos punibles de acción pública. se expedirá resolución dando por no presentada la querella y ordenando su archivo definitivo. la Policía Nacional elevará al juez penal unipersonal un informe policial dando cuenta del resultado de la investigación preliminar ordenada. Por otro lado. En este último supuesto. a fin de que este ejerza la acción penal. o cuando para describir clara. VI.

En el referido plazo. vencido el plazo de contestación. Por otro lado. El querellante. Instalada la audiencia se instará a las partes. En ese sentido. continuará la audiencia en acto público. para que conteste y ofrezca la prueba que corresponda. el querellado puede interponer medios técnicos de defensa. contraexamen. Por otro lado. sin perjuicio de poder ser interrogado. y según fuese el caso. copia de la querella y de sus recaudos.Procedimientos especiales el análisis de los hechos investigados. Se acompañará a la indicada resolución. La audiencia deberá celebrarse en un plazo no menor de diez días ni mayor de treinta. siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades. reexamen. Si no lo hiciere oportunamente caducará el derecho de ejercer la acción penal. sin perjuicio de dejar constancia en el acta de las razones de su no aceptación. si la querella reúne los requisitos legales. una vez notificado de la recepción del documento policial. las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputación. recontraexamen. La defensa tiene las mismas facultades. las manifestaciones recibidas. asimismo. deberá completar la querella dentro del quinto día de notificado. VII. en el curso del juicio oral el querellado puede formular tales medios de defensa. Igualmente. 111 . Auto de citación a juicio y audiencia Según el artículo 462 del CPP de 2004. el querellante particular tendrá las facultades y obligaciones del Ministerio Público. en lo que respecta a la actuación de pruebas. a que concilien y logren un acuerdo. producida o no esta. podrá ejercer las modalidades de interrogatorio de testigos y peritos: examen directo. en sesión privada. Si no es posible la conciliación. y en el escrito de contestación. En cualquiera de los casos. se dictará el auto de citación a juicio. el informe policial adjuntará las actas levantadas. así como la comprobación del domicilio y los datos personales de los imputados. los referidos medios se resolverán en la sentencia. el juez penal unipersonal expedirá un auto admisorio y correrá traslado al querellado por el plazo de cinco días hábiles.

Medidas de coerción personal Según el artículo 463 del CPP de 2004. simple o restrictiva. tomando en cuenta el artículo 110 del texto adjetivo. Si el querellado. VIII. en forma excepcional el juez penal unipersonal podrá interrogar a fin de tratar un tema no abordado en los interrogatorios realizados por las partes. debidamente notificado. se le declarará reo contumaz y se dispondrá su conducción compulsiva. 112 . reservándose el proceso hasta que sea habido. Así. según corresponda. no asiste a la audiencia o se ausenta durante su desarrollo. Se considerará tácito el desistimiento cuando el querellante particular no concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes. En cualquier estado del proceso el querellante puede desistirse o transigir. se sobreseerá la causa. de ser posible. consideramos que. el querellante particular podrá desistirse expresamente de la querella en cualquier estado del procedimiento. la inactividad procesal durante tres meses produce el abandono del proceso. injustificadamente. no asiste al juicio oral o se ausenta durante su desarrollo. IX. antes del inicio de la diligencia o. sin perjuicio del pago de costas. a prestar su declaración o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. las restricciones solo serán impuestas cuando existan fundamentos razonables acerca de un peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria por parte del querellado. únicamente podrá dictarse contra el querellado la medida de comparecencia. En los casos de incomparecencia. el cual será declarado de oficio. Abandono y desistimiento Según el artículo 464 del CPP de 2004.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Asimismo. dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella. Si el querellante. la justa causa deberá acreditarse. Si se opta por la segunda modalidad de comparecencia. en caso contrario.

de las sentencias condenatorias firmes. cualquiera de sus herederos podrá asumir el carácter de querellante particular. 113 .Procedimientos especiales El que se ha desistido de una querella o la ha abandonado. según el caso. si comparecen dentro de los treinta días siguientes de la muerte o incapacidad. Recursos impugnatorios Según el artículo 466 del CPP de 2004. a solicitud del querellante particular y a costa del sentenciado. podrá ordenarse la publicación o lectura. no podrá intentarla de nuevo. contra la sentencia procede recurso de apelación. muerto o incapacitado el querellante antes de concluir el juicio oral. en los delitos contra el honor cometidos mediante la palabra oral o escrita o la imagen por cualquier medio de comunicación social. XII. Rigen las reglas comunes para la admisión y trámite del citado recurso. X. Publicación o lectura de la sentencia De acuerdo con el artículo 467 del CPP de 2004. Muerte o incapacidad del querellante Según el artículo 465 del CPP de 2004. XI. Contra la sentencia de la Sala Penal Superior no procede recurso alguno.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal Rechazo de plano Control de admisibilidad Aclaración/subsanación (3d) Informe policial Presentación de la querella ante el juez penal unipersonal Investigaciones preliminares Completar la querella (5d) Auto admisorio Contestación de la querella (5d) Audiencia Auto de citación a juicio Sentencia Recurso de apelación Sentencia de vista (inimpugnable) 114 .

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al determinar una particular clausura de este[80]. en todas sus dimensiones[81]. Juan. Tirant lo Blanch. BARONA VILAR. deja a las partes un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso[79]. como efecto reflejo.uss. Silvia. 1998. consensualmente aceptado. sobre el procedimiento. Madrid. Valencia. y en el cual la premialidad correlativa a su celebración incentiva su funcionamiento. Mc Graw Hill.pe/Facultades/ derecho/documentos/produccionjuridica/2007-I/ARTICULOJUNIO2007-USS. La conformidad del acusado en el proceso penal. Terminación anticipada del proceso. Según el Tribunal Constitucional la terminación anticipada es un acuerdo entre el procesado y la fiscalía con admisión de culpabilidad de alguno o [79] Cfr. [81] Cfr. 117 . p. lo que a nuestro juicio revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad. Desde una lógica propia del procedimiento acusatorio. Pedro. La conformidad en el proceso penal. CUBAS BRAVO. 116. [80] Cfr.pdf>. Disponible en: <www.Capítulo 5 La terminación anticipada del proceso I. Concepto Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo. 1994. BUTRON VILAR. Para Butrón Baliña no importa negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente.edu. p. 135. Barona Villar sostiene que el consenso opera de modo básico sobre el tipo de pena y sobre la calificación jurídica y.

excepciones y a la tramitación de la causa. llevada a cabo en la fase de investigación preparatoria hasta antes de que el fiscal formule acusación. Se basa en el Derecho Penal de transacción que busca. En suma. cit. con el objetivo de hacerse acreedor a los beneficios que entraña. lo que significa que este proceso habrá cumplido el objetivo solamente si el imputado y el fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible. realiza el imputado para llegar a un acuerdo con la fiscalía a través del cual renuncia a la defensa. por su parte. A continuación. Pablo Sánchez Velarde señala que este proceso aparece como un mecanismo de simplificación del procedimiento acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas. [82] Vide Expediente N° 855-2003-HC/TC. Ob. II. la terminación anticipada es el resultado de una estrategia defensiva que. la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer[83]. evitar el periodo de la instrucción y los juzgamientos innecesarios para conseguir una sentencia anticipada. y sobre la base de haber establecido un pronóstico adecuado sobre el futuro proceso. [83] SAN MARTÍN CASTRO. b) el patteggiamento italiano. César. y. Tomo II. previa audiencia y homologación por el juez de la investigación preparatoria. p. aunque respetando el principio de legalidad procesal. c) los preacuerdos y negociaciones colombianos. permitiéndole al encausado la obtención de la disminución punitiva[82]. César San Martín Castro señala que el procedimiento de terminación anticipada se sitúa en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia más rápida y eficaz.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal algunos cargos que se formulan. Antecedentes jurídicos La doctrina nacional considera que tres son los antecedentes de la terminación anticipada: a) el plea bargaining norteamericano. la pena (calidad y cantidad). 1384. 118 . analizaremos cada una de estas figuras. obtiene una reducción de la pena. La idea de simplificación del procedimiento parte en este modelo del principio de consenso. mediante una fórmula de consenso o acuerdo. El procesado.

profesional o reincidente. “El proceso de terminación anticipada en el Código Procesal Penal de 2004”. El primero es el quantum de la pena objeto del acuerdo que. en virtud del cual el imputado no solo obtiene una reducción de la pena sino que también podrá disfrutar de otros beneficios[85]. Yolanda. secuestro. asociación de tipo mafioso. contra la personalidad individual. Es una suerte de transacción judicial previa al inicio del juzgamiento en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio Público y acusado) se otorgan recíprocas concesiones: el imputado negocia el reconocimiento de su culpabilidad y el Ministerio Público negocia una posible reducción considerable de la pena[84]. DOIG DIAZ. Gaceta Jurídica. 2007. terrorismo. Las partes legitimadas para solicitar el patteggiamento son dos: el imputado y el Ministerio Público. extorsión. [84] Cfr. En: Actualidad Jurídica.Procedimientos especiales 1. 107. violación de menores o pornografía infantil. ni esté inmerso en la comisión del delito de asociación para delinquir. p. Lima. Tomo 149. 131. que constituye el máximo exponente de la justicia negociada en el ordenamiento italiano. en ningún caso podrá superar los cinco años. 2006. En: Actualidad Jurídica. p. El segundo consiste en que el imputado no haya sido declarado delincuente habitual. Aproximación a su problemática fundamental”. “Plea bargaining y terminación anticipada. Plea bargaining El plea bargaining es el acuerdo negociado norteamericano. 119 . [85] Cfr. el texto adjetivo de Italia precisa que el imputado y el fiscal solicitan al juez que tras el reconocimiento de la responsabilidad penal por el delito. Lima. Luis Miguel. Tomo 150. En efecto. Se trata de un mecanismo premial. imponga la pena prevista en el Código Penal reducida en un tercio. tras valorar las circunstancias del caso y la disminución de un tercio. Gaceta Jurídica. Para acogerse a los beneficios del patteggiamento será preciso cumplir con dos requisitos. Patteggiamento El Código Procesal Penal italiano consagra la figura del patteggiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes. REYNA ALFARO. no habiendo participación de la víctima o del agraviado. 2.

de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. 120 . por el Ministerio Público o por ambos. el límite temporal fijado para el patteggiamento es el de la declaración de apertura del juicio. el procedimiento consta de dos fases: i) el requerimiento. A la regulación del margen temporal del patteggiamento se añaden las directrices en torno a la formalidad del requerimiento. con sus alegaciones sobre el resultado de la investigación. Si se formula en la audiencia preliminar será oral. Con relación a la primera fase. y en el certificado penal y el certificado de procesos pendientes. que de ser homologado judicialmente será recogido en la sentencia. Tramitado un juicio inmediato en virtud del cual el Ministerio Público solicita que se practique el juicio sin concluir con las indagaciones preliminares y a la vista de la prueba reunida. donde se reduce a un tercio la pena impuesta. consistente en la solicitud de imposición de una pena determinada. La segunda fase parte del consenso al que arriban los sujetos procesales y de su aprobación por el juez. en los que se suprime la fase de investigación para practicar el juicio oral. [86] Ídem. sujeta siempre al límite de cinco años. tras la reducción de un tercio[86]. el juez fijará una audiencia para adoptar la decisión sobre el requerimiento. El requerimiento puede ser formulado por el imputado. dentro de los quince días de notificado el decreto que dispone la celebración del juicio inmediato. el patteggiamento podrá solicitarse. ii) el consenso. y en el resto de casos será un requerimiento escrito. entendido como la petición dirigida al juez de las indagaciones preliminares. Cuando se trata del juicio directísimo –similar al proceso inmediato peruano–. el requerimiento se podrá plantear hasta la presentación de las conclusiones del Ministerio Fiscal y la defensa. y. diseñado para los casos de flagrancia o de confesión del imputado. que dicta la respectiva sentencia. así como se omite el registro de aquella en el certificado general del casellario judicial. Cuando la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares.

para obtener pronta y cumplida justicia. salvo que ellos desconozcan o quebranten las garantías fundamentales. este procederá a convocar la audiencia para dictar la sentencia correspondiente. es decir. habitualidad o profesionalización. tipificar la conducta por parte del fiscal. expresar su naturaleza jurídica. dentro de su alegación conclusiva. propiciar la reparación integral de los perjuicios ocasionados con el injusto y lograr la participación del imputado en la definición de su caso. iii) se extinguen los efectos penales del delito. salvo la incautación del dinero respectivo y las sanciones de naturaleza administrativas que pueden ser impuestas. siempre y cuando el imputado no cometa el mismo delito en un plazo determinado. cuya finalidad es humanizar la actuación procesal y la pena.Procedimientos especiales Otros beneficios de esta figura son: i) la sentencia no recogerá pronunciamiento sobre las costas del proceso. ni medidas de seguridad. III. de una forma específica con miras a disminuir la pena. ii) no le serán impuestas al agente ni penas accesorias. señalando la norma que los preacuerdos celebrados entre la fiscalía y acusado obligan al juez. sino que se ha legislado los denominados preacuerdos y negociaciones entre la fiscalía y el imputado o acusado. 3. activar la solución de los conflictos sociales que genera el delito. Los beneficios de los preacuerdos giran en la reducción de hasta una mitad de la pena imponible. implica situarse en el marco genérico del procedimiento penal tradicional cuyo funcionamiento 121 . y. Sin embargo. Naturaleza jurídica Entender la razón de ser de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal. en este país ya se cuenta con un nuevo código que data del 2004 y en el que no se ha considerado el proceso de terminación anticipada. Se agrega que aprobado el preacuerdo por el juez. la posibilidad de eliminar de la acusación alguna causal de agravación punitiva o algún cargo específico. Preacuerdos y negociaciones Sánchez Velarde señala que la terminación anticipada del proceso tiene como antecedente inmediato el artículo 37 del Código de Procedimientos Penales de 1991 de Colombia. de modo que la infracción cometida no podrá ser computada a efectos de la declaración de reincidencia.

la víctima o parte civil no tiene legitimidad para requerir el inicio de este tipo de proceso especial. es evidente que una de las características que prevalecen en nuestro sistema de administración de justicia penal es. Alonso y Manuel FRISANCHO APARICIO. Así. la cual viene siendo acogida ampliamente en el Derecho Comparado. IV. Sin embargo. los sujetos con legitimación para solicitar la terminación anticipada al juez de la investigación preparatoria son el fiscal y el imputado. una seria desconfianza en el órgano jurisdiccional[87]. indudablemente. p. La organización de los Estados nacionales y la conformación de entidades locales abatieron las diversas columnas enraizadas por la religión católica institucionalizada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ha generado un malestar generalizado en la sociedad y. 51. Siguiendo el modelo italiano del patteggiamento. de esta forma. Solo está facultado. Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada De acuerdo con el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. se convierte en el gran detentor del poder penal. Este proceso especial es aplicable a cualquier delito. Luego. el monopolio de la persecución penal por parte del Estado que. 2003. como la figura que se analiza en este capítulo. Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas. Normativa aplicable La terminación anticipada está regulada por los artículos 468 al 471 del CPP de 2004 vigentes en todo el país. por un lado. para absolver el traslado que el juez de [87] PEÑA CABRERA. Solo basta recordar a la Inquisición. el liberalismo triunfante del siglo XVIII propició la transformación del Derecho Penal. V. que jugó un enorme poder político durante varios siglos. no siempre el poder punitivo fue ejercido de esta forma. Jurista Editores Lima. sentando como regla definitiva la del monopolio persecutorio del Estado. 122 . en consecuencia. Terminación anticipada del proceso.

acepte la indemnización reclamada en concepto de reparación civil[88]. La solicitud de inicio de la terminación anticipada Asimismo. Ob. p. pudiendo formular sus pretensiones.Procedimientos especiales la investigación preparatoria ordena con relación a la solicitud de inicio de la terminación anticipada. mientras que la posición del perjudicado es distinta. para poder impugnar la sentencia de terminación anticipada que le causa perjuicio o agravio. 123 . en tanto sometido a los principios de legalidad e imparcialidad. Para Yolanda Doig. de una audiencia de terminación anticipada de carácter privado. con la presentación de la solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada se formará un cuaderno aparte. o cuando menos. gira en torno al requerimiento para la celebración por una sola vez. y por otro. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada Según el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. 110. y según el citado artículo. tiene atribuida la defensa del interés público y de los derechos de los ciudadanos. VI. la solicitud de inicio del proceso especial de terminación anticipada puede plantearse una vez que se haya emitido la disposición fiscal de formalización de la investigación preparatoria y hasta antes que el representante del Ministerio Público formule acusación.. de tal suerte que su intervención en el consenso podría derivar en la puesta a disposición de los perjudicados de un arma a través de la cual poder ejercer presiones al imputado a fin de que satisfaga. así como por intereses económicos. el Ministerio Público. pues actúa normalmente impulsado por hipotéticos sentimientos de venganza. VII. Además. [88] Cfr. cit. la solicitud de inicio de este proceso especial. Con la condición de que la celebración de esta audiencia no impide la continuación del proceso. DOIG. Yolanda.

en su caso. el fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. Finalmente. 112. IX. [89] Ibídem. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada Según el numeral 3 del artículo 468 del CPP de 2004. consistente en dar cuenta del contenido de la investigación a las partes y a sus abogados debidamente acreditados. el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado se pondrá en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. según el numeral 2 del artículo 468 del CPP. VIII. La audiencia de terminación anticipada Según el numeral 4 del artículo 468 del CPP de 2004. con la posibilidad de disponer de copia simple de las actuaciones de las que deberán mantener reserva[89]. Ahora bien. 124 . Además. según sea el caso. es evidente que estará informado por el principio de publicidad relativa. están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. p. el juez de investigación preparatoria fijará fecha y hora para la celebración de la audiencia de terminación anticipada. formularán sus pretensiones.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. se debe mencionar que la continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del fiscal. dado que la terminación anticipada constituye un acto de postulación realizado por el imputado o el Ministerio Público en el marco de unas diligencias preparatorias. una vez vencido el plazo de absolución del traslado.

La figura italiana supone una ausencia de comprobación de la culpabilidad. o rechazarlos (a pesar de que el imputado. similar al nolo contendere americano. Se observa. inicialmente. Yolanda. 125 . Tomo 156. convencido de que tiene un caso. p. a través del cual el acusado manifiesta su voluntad de renunciar a debates del juicio oral sin contestar a la acusación y sin afrontar el tema de su culpabilidad o inocencia[91]. cit. “El proceso especial de terminación anticipada. Luego. REYES ALVARADO. como el reconocimiento que del imputado ha hecho la víctima. no se haya opuesto al desarrollo de este proceso especial). [91] Cfr. sustentándolos con los respectivos elementos de convicción que deben ser suficientes. Lima. el fiscal informa al juez que ha sostenido reuniones con el imputado y como producto de estas han llegado a un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil que se debe imponer[90]. p. expone al juez los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria han surgido contra el imputado. Acto seguido. 142. Gaceta Jurídica. siendo mejor si presenta pruebas preconstituidas o pruebas anticipadas.Procedimientos especiales Esta audiencia se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. Víctor Hugo. practicado con intervención de su abogado o con la presencia del juez de investigación preparatoria. así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. el fiscal presentará los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el imputado y este tendrá la oportunidad de aceptarlos. en todo o en parte. el juez de investigación preparatoria deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo. En: Actualidad Jurídica.. Lo anterior supone una diferencia con el patteggiamento. DOIG. que el primer paso en la audiencia consiste en que el fiscal. 113. Su aplicación en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Código Procesal Penal de 2004”. Ob. por lo tanto. 2006. siendo facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales. Acto seguido. puesto que exige que los hechos delictuosos objeto del acuerdo tengan un sustento probatorio. [90] Cfr.

Finalmente. reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer. o realizarse sin acuerdo previo. y de acuerdo al numeral 6 del artículo 468 del CPP de 2004. el imputado y su abogado defensor. el juez de investigación preparatoria instará a las partes. numeral 1) del Código Procesal Penal estipula que si el perjudicado se constituye en actor civil. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. el cual puede tener como base el acuerdo provisional realizado entre el fiscal. Posteriormente. el imputado se pronunciará al respecto. de la reparación civil[92] y de las consecuencias accesorias a imponer (incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal) lo declararán ante el juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. solamente cuando se trata de este proceso especial en el que el fiscal está facultado como si fuese actor civil para llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago de la reparación civil. La sentencia de terminación anticipada En principio. de conformidad con lo acordado. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. el código establece que el acuerdo entre el fiscal y el imputado versa sobre la circunstancias del hecho punible. la reparación civil y las consecuencias [92] El artículo 11. de la pena. En ese sentido. como consecuencia del debate. 126 . por lo que esta última norma. X. situación que se presenta normalmente cuando es el imputado quien solicita la terminación anticipada del proceso. pudiendo suspender la audiencia por breve término. En el proceso especial de terminación anticipada. a que lleguen a un acuerdo. Esto significa que el juez debe intervenir para facilitar el acuerdo entre las partes procesales. se debe tener presente que en la audiencia de terminación anticipada no está permitida la actuación de pruebas. si el fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible. cesa la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del proceso.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. por el lugar de su ubicación es la que se debe preferir. de la pena. Asimismo. así como los demás sujetos procesales asistentes. pero deberá continuar el mismo día. si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. el juez de investigación preparatoria dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.

sino que solo puede declarar la nulidad de la sentencia y ordenar que otro juez se pronuncie sobre el fondo para dar la oportunidad a que el juez que dicte la otra sentencia subsane los vicios materia de nulidad[93]. REYES HURTADO. 144. ordenando que otro juez continúe con la audiencia. Al respecto. si se cumple alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados Tomando en cuenta el artículo 469 del CPP de 2004. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. XI. En ese orden de ideas. los demás sujetos procesales.. la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil. en su caso. no se indica si la citada sentencia es apelable. [93] Cfr. finalmente. la sala no puede pronunciarse sobre el fondo. No obstante.Procedimientos especiales accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. el citado dispositivo legal faculta al juez de investigación preparatoria a dictar sentencia de absolución. Víctor. la sala resolvió declarando la nulidad de la sentencia y reponiendo las cosas al estado anterior. Ob. p. cit. La razón de ello. en los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados se requerirá del acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos incriminados a cada uno de ellos. es que cuando apelan el fiscal o el imputado. en este último caso. el monto de la reparación civil. esta sentencia es apelable. y en aplicación supletoria del numeral 1 del artículo 416 del texto adjetivo. 127 . nos explica Reyes Hurtado. En el Distrito Judicial de Huaura se han apelado sentencias aprobatorias porque se desnaturalizó el proceso o el acuerdo al que llegaron las partes procesales. según su ámbito de intervención procesal. pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y. Por otro lado.

entraña la vulneración de otros principios. salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable. y. iii) conexidad mixta o analógica. Ahora bien. también. que presenta. el juez tendrá que analizar si la supresión del nexo o elemento común que conecta los hechos o a los imputados no lesiona la presunción de inocencia ni supone una vulneración de la cosa juzgada respecto del delito que no es sometido a la terminación anticipada. además se vulneraria la cosa juzgada. con el [94] El artículo 31 del CPP de 2004 indica cuatro modalidades de delitos conexos: i) conexidad subjetiva. si dichas instrucciones se refieren a hechos ocurridos en un mismo lugar y al mismo tiempo. Para decidir si unos imputados pueden ser enjuiciados de un modo independiente. iv) la imputación recíproca. si el hecho que sirvió de base para la condena de algunos de los sujetos se considerara inexistente para los discrepantes del acuerdo original. los delitos cometidos para procurar la impunidad de otros delitos. cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes. que hace referencia a los delitos que se imputan a una persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos. a juicio del tribunal. se atentaría contra el derecho a la presunción de inocencia de aquellos procesados que mostraron su desacuerdo y que podrían verse perjudicados por las declaraciones de los que sí lo prestaron. 128 . que resulta afectado cuando se tramitan por separado causas que podrían sustanciarse en un mismo proceso. como el de economía procesal. resulta paradójico constatar que la decisión de sustanciar por separado delitos conexos. de modo que debe existir unanimidad de los encausados acerca de las circunstancias del hecho punible. y. que se presenta en tres supuestos: cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos. la pena. y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. cuando varias personas aparezcan como autores o partícipes del mismo hecho punible. Sin embargo. tras comprobar que no se produce una lesión de los anotados principios. el juez de investigación preparatoria podrá aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos[94] y en relación con los otros imputados. De lo contrario. los siguientes supuestos: los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución y. y de acuerdo al artículo 469 del CPP de 2004. y. ii) conexidad objetiva. reparación civil y las consecuencias accesorias. que determina la procedencia de la acumulación de dos instrucciones seguidas contra personas que tienen la condición jurídica de denunciantes en una instrucción y de imputadas en otra.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El rechazo a la posibilidad de que solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación anticipada proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se considere cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto por el resultado de las pruebas si se llega a celebrar el enjuiciamiento. si tuvieran analogía o relación entre sí.

Ob. aquí es de aplicación supletoria el literal b del numeral 1 del artículo 416 del CPP de 2004. cit. Sin embargo. p. cuando se configure alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004. y aun cuando en un principio podría llegarse a tal conclusión. No obstante lo anterior. XII. c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado. En lo referente al auto que desaprueba el acuerdo.Procedimientos especiales consiguiente ahorro de tiempo y de costes.. Esto debe ser concordado con la posibilidad de emitir sentencia absolutoria. así como la inexistencia de la declaración de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la audiencia de terminación anticipada. b) Sentencia declarando la absolución del imputado. lo cierto es que el principio de economía procesal no sufriría perjuicio alguno. lo que conlleva que el proceso penal continúe su curso. según las resultas de la audiencia de terminación anticipada: a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. 111. fundamentalmente. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. [95] Cfr. aun cuando solo pueda beneficiar a alguno de los procesados[95]. a la finalidad a la que tiende el proceso de terminación anticipada que. DOIG. Yolanda. que establece que es apelable el auto que pone fin al procedimiento. no pudiéndose solicitar la celebración de otra audiencia. no se indica si es apelable. 129 . no es otra que la de agilizar el proceso penal mediante su conclusión en la fase de investigación preparatoria. son tres los tipos de pronunciamientos que el juez puede formular. Por tal razón. debido. cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado. La declaración inexistente en la terminación anticipada Según el artículo 470 del CPP de 2004.

confesión que lo hace merecedor de la reducción de la pena.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Tomo 156. siendo distinta a la confesión sincera del artículo 161 del texto adjetivo. 2006. REYES HURTADO. Gaceta Jurídica. [96] Cfr. porque puede solicitarse antes que el fiscal formule acusación y después de formalizada la investigación preparatoria. Víctor. señala que las partes pueden instar la aplicación de un criterio de oportunidad[97]. por lo que el beneficio de reducción de la pena por confesión en la terminación anticipada debe ser aplicado en todos los casos valorándolo de forma tal que facilite al fiscal la negociación del acuerdo en todos los casos[96]. cit. Ello ha originado la cuestión de solicitar el inicio de este proceso especial en la audiencia de control de la acusación fiscal. p. XIV. 130 . [97] Cfr. Liza. 136. Ob. Lima. Al respecto Liza Ramos señala que la restricción para optar la terminación anticipada en la audiencia preliminar no es compatible con la lógica de reducción de la carga procesal. Esto es así. RAMOS DÁVILA. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada Según el artículo 471 del CPP de 2004. La implementación del nuevo Código Procesal Penal en Huaura: Algunos problemas y propuestas de solución”. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal En el CPP de 2004 existen limitaciones a la incoación del proceso de terminación anticipada. pues de esta forma se valora la renuncia que ha hecho de su derecho a no incriminarse. Más aún cuando el código establece las actuaciones que se pueden realizar durante la audiencia preliminar. p. En: Actualidad Jurídica. “La fase intermedia. 142. el imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción de una sexta parte de la pena. En este último caso Reyes Hurtado acota que esta confesión se refiere a la aceptación de los cargos que hace el imputado para acogerse al proceso de terminación anticipada..

buscan llegar a un acuerdo provisional con el imputado. Gaceta Jurídica. en cambio. con lo que no puede dejarse la ejecución de este acto procesal a la voluntad del imputado. por lo que el juez puede ordenar su conducción compulsiva para estos efectos. Ya en la práctica. hace caso omiso a las citaciones fiscales para la terminación anticipada y. “La terminación anticipada del proceso en la audiencia preliminar de control de la acusación. Y no se toma en cuenta que la presencia del imputado es obligatoria para la instalación de esa audiencia. formule acusación. c) El imputado. [98] Cfr. p. 131 . si concurre cuando el juez lo cita a la audiencia de control de la acusación. Tomo 173. Esta equivocada interpretación genera que el juez ordene la devolución del acuerdo a la fiscalía. En: Actualidad Jurídica. Algunos problemas y propuestas de solución”. VILLAVICENCIO RIOS. porque este acto omisivo demostraría esta disconformidad. Fresia. 2008. lo cual sucede normalmente con la anuencia del fiscal requirente y la del abogado defensor del imputado. sin conseguirlo. para lo que lo citan a reuniones. entre otras razones porque el imputado no se presenta a sus llamados. Esta práctica determina que el fiscal. luego de agotar los esfuerzos para llegar con éxito a un acuerdo provisional con el imputado. previo a requerir al juez la terminación anticipada del proceso. en algunos procesos. Esto determina que sea la audiencia preliminar el momento propicio para que las partes procesales lleguen a un acuerdo de terminación anticipada. Lima. b) La errónea interpretación o conclusión acerca de que la inasistencia del imputado a la audiencia de terminación anticipada supone su negativa a llegar a un acuerdo. los fiscales. 118.Procedimientos especiales Para Fresia Villavicencio los factores que contribuyen a que los fiscales tengan que requerir la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación son[98]: a) En muchos casos el fiscal no ha podido iniciar las tratativas con el imputado para la terminación anticipada del proceso en su sede y el plazo de la investigación preparatoria ha concluido. a las que muchas veces no acude.

formulando sus pretensiones (5d) Audiencia de terminación anticipada Resolución judicial (48 hrs. Esquema procedimental de la terminación anticipada Juez de investigación preparatoria corre traslado a los demás sujetos procesales Solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada Fiscal o imputado Formalizada la investigación hasta antes que el fiscal acuse Absolución del traslado.) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado Sentencia de absolución Auto que desaprueba el acuerdo llegado entre el fiscal y el imputado 132 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XV.

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es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. esté o no procesado o sentenciado. como fuente directa de información para detener las actividades ilícitas de tales organizaciones. Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una organización criminal. Concepto La colaboración eficaz. criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la sociedad.Capítulo 6 El proceso por colaboración eficaz I. Objetivo: lucha contra el crimen organizado La colaboración eficaz surgió como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del crimen organizado. a través del contacto de los integrantes o miembros de dichas organizaciones. II. que están siendo procesados o que ya fueron sentenciados. que más que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo indeterminado y organizan su actividad 135 . así tenemos: Para Bottke. desde la perspectiva material. Por crimen organizado tenemos varias definiciones. proporcione información útil y valiosa para la persecución penal de determinados ilícitos penales a cambio de beneficios legales.

Es indiferente que estos delitos sean fines en sí mismos o medios para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios públicos.) Universidad de Huelva. 48. Además. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA. Ferré (dir. Lima. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada “industrial”[99]. 1999. “Posición de la Unión Europea sobre el crimen organizado”. Kaiser precisa que es la asociación duradera. p. la realización de negocios legales o ilegales íntimamente conectados y adaptados en cada momento a las necesidades de la población. 2001. haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales[100]. estable y persistente de una pluralidad de personas. mediático o en general social. Cuadernos de Derecho Judicial . en su caso. Consejo General del Poder Judicial. Jurista Editores. En: Delincuencia Organizada. 136 . estén implicadas en alguna organización delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un periodo de tiempo determinado[101]. Así pues. 2002.). Es una estructura organizativa disciplinada y jerárquica. Comentarios a la legislación anticorrupción. [100] Citado por: ANARTE BORRALLO. Madrid. [101] Cfr. p. Granados (dir. concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtención de ganancias e incluso a posiciones de poder económico. en uno o más países. Huelva.II. mediante un sistema de división de funciones. en este ámbito deberán incluirse las actividades de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de cometer crímenes graves. una organización criminal implica una agrupación de al menos tres personas que actúan de forma estructurada. Jacobo. con independencia de que esos delitos constituyan un fin en sí mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y. p. establecida durante un periodo de tiempo y que actúa de manera concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de seguridad privativa de libertad de un máximo de al menos cuatro años como mínimo o con una pena aún más severa. asimismo. implica. Para López Barja se entiende por organización delictiva a aquella asociación estructurada de dos o más personas. En: La criminalidad organizada. “Conjeturas sobre la criminalidad organizada”. 23. para la realización de delitos considerados graves. 121. denota una actuación planificada y con división de trabajo. Enrique.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal criminal como si fuera un proyecto empresarial. para influir de manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pública. [99] Citado por: REYNA ALFARO. político. Luis Miguel.

vii) violencia.. 137 . viii) uso de estructuras comerciales o de negocio. le dio especial atención a la delincuencia organizada. vi) actividad internacional. ii) distribución de tareas entre ellas. a) Desarrollar la legislación nacional contra las organizaciones delictivas. De conformidad con la Resolución 52 / 85 de la Asamblea General de Naciones Unidad. xi) ánimo de lucro.Procedimientos especiales En el seno de la Unión Europea. v) sospechosas de la comisión de un delito grave. x) presión sobre el poder público. iv) control interno.) las actividades colectivas de tres o más personas unidas por vínculos jerárquicos o de relación personal. para estimar que desde el punto de vista policial un delito pertenece a esa categoría. ix) blanqueo de dinero. el lavado de dinero y la corrupción. tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economía legítima”. nacionales o extranjeros mediante la violencia. aprobándose resoluciones que instaban a los estados miembros a tareas concretas entre las que cabe mencionar. En la Propuesta de Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se señala que el concepto de organización criminal no estará limitado a grupos con una estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera. se exigen como mínimo seis características de las enunciadas en la siguiente lista. tales como las organizaciones mafiosas. de las cuales serán obligatorias al menos tres: i) más de dos personas. el terrorismo. Italia en 1985 y luego en su IX Congreso de 1995 llevado a cabo en El Cairo. iii) permanencia. la intimidación o la corrupción. e) Prestar asistencia mutua a los países facilitando personas y pruebas en los casos del delito organizado. por delincuencia organizada se entenderán: “(. especialmente sus vínculos con el narcotráfico. y. c) Formular medidas de transparencia a los sectores comerciales y bancarios.. b) Concretar medidas contra el blanqueo de capitales y la utilización del producto del delito. que permita a sus dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados. Las Naciones Unidas desde el VII Congreso Mundial sobre Prevención del Delito celebrado con Milán. d) Elaborar técnicas de instrucción y acusación uniformes y eficaces contra las organizaciones delictivas.

corrobore información. Existen directivas de la Fiscalía de la Nación y un reglamento que lo regula. si fuera el caso. i) que el colaborador se acerque por sí mismo o por otro ante el fiscal de turno o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad). al parecer poco conocido. Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el Derecho Penal premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que. sea por escrito o en acta levantada. evite efectos delictivos o ayude a la recuperación de lo ilícitamente obtenido. El fin es favorecer u otorgar beneficios al imputado o partícipe de un delito a cambio de la información que brinde a la justicia. se procederá de inmediato o en su caso se abrirá investigación preliminar por el mismo fiscal o por el 138 . facilite ubicaciones. Para ello se requiere. además. En esta norma. iv) que se reciba su declaración inicial en la cual proporciona la información o hace entrega de la documentación o pruebas que sustentan su dicho. Existen. si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. distinto al proceso ordinario de investigación. si aparecen elementos de juicio básicos para el ejercicio de la acción penal. el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos. hay beneficios de orden penal: exención de pena. Además de verificada la información. Se trata de un procedimiento especial. y está vigente en aquellos distritos judiciales donde aún no se aplican los dispositivos del CPP de 2004. desarticular la red delincuencial. reducción de pena y remisión de pena. quiénes son sus autores y partícipes. Antecedentes El procedimiento de colaboración eficaz se creó mediante la Ley Nº 27378 del 20 de diciembre de 2000. iii) que se le asigne una clave o código para cuidar su identidad. A cambio de ello. ciertas consideraciones procesales. aporte pruebas. En suma. pudiéndose contar con el auxilio de la policía especializada. de manera oportuna y eficaz. o posibilite su detención. v) que la fiscalía comience la verificación de lo expresado por el colaborador.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal III. la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central. El beneficio debe guardar relación con la colaboración prestada. ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento.

V. y a su defensor (se convoca también al procurador si el Estado es el agraviado). es descubrir la verdad. es necesario que la información proporcionada se verifique. El colaborador El colaborador es quien. y sea útil en otro proceso o para iniciar una nueva investigación. los hechos en que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos 139 . se cita al colaborador. Si el juez aprueba el acuerdo. Por ello. Normativa aplicable El proceso de colaboración eficaz en el Código Procesal Penal de 2004. o si el proceso penal ya se encuentra abierto. El colaborador y el acuerdo de beneficios 1. Fijados los términos del acuerdo y levantada el acta. La colaboración aprobada tiene la calidad de cosa juzgada. es posible la impugnación ante la sala superior). luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas. iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso sancionando a los responsables. la colaboración debe ser oportuna y eficaz. a fin de que proceda a su incorporación. en esencia. admite o no contradice. el colaborador se libera del resto del proceso penal. está regulado en los artículos 472 al 481. De allí que este procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal. IV. En el procedimiento por colaboración se precisa día y hora para proceder a la diligencia. se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa. Según la Ley N° 27378. se asegure la prueba. se remite lo actuado al juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. si está libre. La cautela y la reserva son importantes en estos casos. pues lo que se pretende. se remitirá lo pertinente a dicho juzgado o fiscalía. asegurar el caudal probatorio. especialmente el pago de la reparación civil. si lo desaprueba.Procedimientos especiales que sea competente. se subsana la omisión. si existiera. puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia. libre y expresamente.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

que no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente), presentándose al fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz. El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado; por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de procesado, e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculación con un hecho delictivo señalado en la ley y con la información que pueda proporcionar para mejorar la eficacia de la persecución penal. En ese sentido, se puede hablar de “colaborador no imputado”, el cual es aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como presunto autor y partícipe de los delitos en el marco a que se refieren las normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades proporcionando información veraz, oportuna y determinante y/o aportando medios probatorios para el descubrimiento y sanción de dichos delitos

2. Figuras afines al colaborador
a) El agente provocador Esta es la figura que más se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva haciéndose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilícito para poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el policía toma una actitud activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes realicen finalmente el hecho prohibido. La doctrina ha realizado diversas críticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo. El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio el agente encubierto se infiltra en una organización para obtener información, no realizando ningún tipo de instigación. En este último caso, hay una actitud pasiva, de simple receptor de información. La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este último hace cometer un delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigación; en cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes
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Procedimientos especiales

están cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposición de estos para cometer delitos. Hay diferencia también respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador, y para otros es el autor mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasionó por medio de otro. b) El informante Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que está dispuesto a colaborar con la policía en forma confidencial, entregándole información necesaria para esclarecer delitos y hallar a sus responsables. En algunos países, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de alguna forma interviene en la actividad delictiva. Sergio Politoff señala que: “Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que oculta su calidad de policía y se infiltra en la organización criminal con encargo y con autorización de su servicio, y el informante que, sin ser policía, actúa por otras razones, ‘como si fuese agente encubierto’”. Los civiles son más utilizados que el personal policial como informantes, esto debido a la menor inversión que ello conlleva y además porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y características del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el policía. Mario Montoya se refiere al hecho de que la policía debe ser extremadamente cuidadosa al recibir información de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la policía, o ser un doble agente. c) El arrepentido Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados delitos y brinda a la autoridad judicial información significativa acerca de la identidad de los responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se

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Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

cometan los delitos, beneficiándose con la reducción o exención de la pena. El fundamento de esta figura radica en que la única manera de obtener información desde el mismo interior de la organización delictiva es contar con la colaboración de uno de sus integrantes. d) El agente encubierto La figura del agente encubierto surge como una forma de investigación de cierto tipo de delitos con características comunes: continuados en el tiempo, de difícil pesquisa, que transgreden bienes jurídicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actúan de un modo organizado mediante la intromisión de un agente policial en ellas. Esta forma de investigación se asocia a delitos de tráfico de drogas, pero también puede vincularse con otra clase de ilícitos cuyo modo de operar es a través del crimen organizado, como lo son: el tráfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilización respecto al tráfico de drogas es la más frecuente. Esta técnica de investigación es concebida, desde el punto de vista legal, como un sistema útil para lograr desarticular redes de narcotráfico que operan tanto en el ámbito nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajo nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar tráfico de drogas. La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la mayoría de los países del mundo. La doctrina de los diferentes países han elaborado conceptos de lo que se entiende por agente encubierto. Edwards define al agente encubierto como: “Un empleado o funcionario público que, voluntariamente, y por decisión de una autoridad judicial, se infiltra en una organización dedicada al tráfico ilícito de estupefacientes, a fin de obtener información sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, etc., de la misma”[102].

[102] Cfr. EDWARDS, Carlos. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1996, p. 53.

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El delito de tráfico ilícito de drogas. Academia de Policía de Investigaciones de Chile. [104] Cfr. su preparación e informar sobre dichas circunstancias. 1989. b) Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales. p. ordinariamente integrado en la fuerza pública. 01. 31. tanto jurídica como psicológica[105]. en algunos casos se encuentra autorizado también a participar de la actividad ilícita”[104]. debe procurar reunir los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurídicas a los infractores de la ley. Por lo tanto. con el designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo. sorprendiendo al abordado infractor. Buenos Aires. lo que supone una actitud representada o teatralizada. para así proceder a su descubrimiento. para lograr así convencer a los integrantes de la organización sobre su interés de obtener algún tipo de ganancia producto de la actividad delictual que se pretende descubrir. en consecuencia. se requiere una preparación especial. 2000. Moscato de Santa María señala que: “El agente encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de seguridad que hace una investigación dentro de una organización criminal. Madrid. Santiago. 2000. lleva a término un despliegue actuacional que. c) Un funcionario policial que se introduce en una organización delictiva. participa activamente en la comisión del hecho punible. p. Hortensia. Esta tarea es compleja. Claudia. 143 . De todos estos conceptos surgen los elementos básicos que presenta la figura del agente encubierto: a) Una investigación previa tendiente a identificar a quienes han participado en algún delito y a obtener pruebas contra ellos. que. [105] Cfr. El agente encubierto en el Estado de Derecho.Procedimientos especiales Para Soto Nieto es: “Aquel sujeto. muchas veces. Francisco. [103] SOTO NIETO. aplicando sus conocimientos legales. FLORES MONARDES. a fin de tomar conocimiento de la comisión de delitos. bajo una identidad modificada. El agente encubierto se presenta como un policía que oculta su identidad real para lograr involucrarse en una organización criminal dedicada a cometer ilícitos. 6. Trivium. Fundamentación y límites del agente encubierto. MOSCATO DE SANTA MARÍA. Simultáneamente. p. saca a la luz su comportamiento incriminable”[103]. La Ley.

Delitos materia del proceso de colaboración eficaz Según el artículo 473 del CPP de 2004. la participación delictiva está prevista en la parte general del Código. y.. El acuerdo de beneficios Según el artículo 472 del CPP de 2004. terrorismo. son los siguientes: a) Asociación ilícita. así como con quien ha sido sentenciado. sin perjuicio de los que establezca la ley. con exclusividad o no. 144 . Rainieri indica que es la unión voluntaria y permanente de una pluralidad de personas. En primer lugar. el Ministerio Público podrá celebrar un acuerdo de beneficios y colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal. la participación delictiva amplía los alcances del tipo legal para comprender aquellas conductas delictivas que no corresponden a la autoría. por lo tanto. de este proceso. VI. ff. es necesario señalar que mientras la asociación ilícita es un delito. Debido a que los tipos penales suelen estar redactados en función de un autor. en virtud de la colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. incorporándose la complicidad y la inducción. el Tribunal Constitucional ha establecido las diferencias entre el delito de asociación ilícita con la participación delictiva[106]: a. está regulada en la parte especial del Código Penal.jj. contra la humanidad En lo que respecta a la asociación ilícita. [106] Exp. lavado de activos. N° 4118-2004-HC. 3. con el propósito común de cometer varios delitos. 20 al 22. El acuerdo de beneficios está sujeto a la aprobación judicial. los delitos que pueden ser objeto de acuerdo de beneficios propio del proceso especial de colaboración eficaz. Asimismo. Los órganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Público podrán establecer jueces y fiscales para el conocimiento.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal d) Identidad oculta del policía.

c. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio y el empleo de medios idóneos para causar esos estragos. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. alarma o temor en la población o en un sector de ella. con relación al terrorismo. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio. la participación delictiva requiere de la comisión de otro delito a título de autoría. Terrorismo básico. se debe mencionar que consiste en provocar. por lo que el tomar parte de un delito aislado no puede dar lugar a la sanción por dicho delito. es el hecho de que. Dicha vocación de permanencia no se presenta en la participación delictiva. El delito de asociación ilícita requiere. además. 145 . el cuerpo. Por otro lado. mientras la asociación ilícita constituye un delito en sí. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. crear o mantener un estado de zozobra. requiere la realización de actos contra la vida. Consiste en: Actos contra la vida. Mediante el Decreto Ley N° 25475 se regula el delito de terrorismo: A. materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbación de la tranquilidad pública o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado.Procedimientos especiales b. Actos contra la seguridad de los edificios públicos. el cuerpo. Así. la configuración de este delito requiere que el agente forme parte de una organización de dos o más personas destinada a cometer delitos. Otro aspecto en el que es posible diferenciar la participación delictiva del delito de asociación ilícita. torres de energía o transmisión. asimismo. de acuerdo con lo establecido por el artículo 317 del Código Penal. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio. contra la seguridad de los edificios públicos. torres de energía o transmisión. empleándose armamentos. la que puede operar perfectamente en un delito aislado. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio. la salud. de una vocación de permanencia. la salud.

almacenamiento o suministro de armas. 146 . favoreciendo materialmente la comisión del delito de terrorismo. tenencia. 3. El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos terroristas. La cesión o utilización de cualquier tipo de alojamiento. F. Entre los actos de colaboración tenemos: Suministrar documentos o información. Consiste en incitar a que se cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo. Ayuda económica o financiamiento a actividades terroristas. C. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas. dificultar o impedir la acción de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo. La falsificación. Asociación terrorista.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Agravantes: 1. Se vale de menores. secuestro o cause lesiones graves a terceras personas B. La fabricación. Si el agente es miembro de una organización terrorista nacional o internacional. 2. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas. Instigación al terrorismo. adulteración y obtención ilícita de documentos de identidad. Obstaculización de la acción de la justicia. sustracción. La organización de cursos o conducción de centros de adoctrinamiento. Consiste en la afiliación en una organización terrorista. robo. Consiste en obstruir. D. se vale de la extorsión. adquisición. Colaboración al terrorismo. Si el agente es líder o miembro de grupo de aniquilamiento. pacta con organizaciones dedicadas al tráfico ilícito de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actúan en el extranjero. Reclutamiento de personas. E.

dinero bienes. o la ilegalidad de su procedencia o de su destino. efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir y dificulta la identificación de su origen. delitos aduaneros y cualquier otro que genere ganancias ilícitas a excepción del delito de receptación. C. ideológicos. oculta. La Ley N° 27765 describe las diferentes modalidades de lavado: A. exterminio. Es un proceso a través del cual se oculta la existencia de ingresos. Finalmente. su incautación o decomiso. administra o transporta dentro del país o introduce o retira del mismo. prostitución forzada. étnicos u otros 147 . guarda. los delitos precedentes del lavado son el: tráfico ilícito de drogas. defraudación tributaria. a fin de simular su auténtica naturaleza y así conseguir que parezcan legítimos. tráfico de menores. Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas. religiosos. mantiene. deportación o desplazamiento forzoso. se tienen los delitos de lesa humanidad. Aquí el agente. B. El agente adquiere. omite comunicar a la autoridad competente. efectos o ganancias delictuosas y dificulta la identificación de su origen. encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos. custodia. según lo establecido por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado. encarcelación. delitos contra la Administración Pública. Actos de ocultamiento o tenencia. Actos de conversión o transferencia. debemos señalar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas. proxenetismo. los cuales. son las conductas tipificadas como asesinato. incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. recibe. violación. persecución por motivos políticos. utiliza.Procedimientos especiales Con relación al lavado de activos. tortura. según las leyes y normas reglamentarias. El agente convierte o transfiere dinero. bienes. esterilización forzada. Conforme a lo establecido en la Ley Penal contra el Lavado de Activos. raciales. El delito de lavado de dinero se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones. secuestro. su incautación o decomiso.

p. 2004. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas. 152. Parte Especial. Francisco. secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten contra la salud mental o física de quien los sufre. es decir. Parte Especial. siempre que dichas conductas se cometan como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil y con conocimiento de dicho ataque. Dykinson. Derecho Penal. siendo para ello esencial la concurrencia del elemento subjetivo. Valencia. Alfonso. robo agravado. consumándose con el [107] Cfr. Tirant lo Blanch. A diferencia de los otros supuestos de delitos que se van a comentar. siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de integrante de una organización delictiva Con relación al delito de secuestro. SERRANO GÓMEZ. privándola de esta. desaparición forzada. esto es. Su principal argumento radica. 8a edición. p. El fundamento de la punibilidad del delito de secuestro se halla en el menoscabo de la libertad corporal. 1990. Madrid. que el agente se haya conducido con la intención específica de tomar a la víctima y afectar su libertad personal. siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por parte del agente sobre la víctima. Derecho Penal. 156. el aprovechamiento y sustracción del lugar donde se encuentre. los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta del agente. MUÑOZ CONDE. con animus lucrandi. 9a edición. Asimismo. 148 . exige que ellos se cometan dentro de organizaciones criminales. Por otro lado. la propia naturaleza de los ilícitos penales mencionados en este grupo. por un lado. el robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble. b) Secuestro agravado. en principio. abigeato agravado. tenemos el delito de robo agravado. o por medio de una pluralidad de personas. en el hecho de que la consumación del injusto típico puede puede prolongarse en el tiempo mientras dura la situación antijurídica de lesión al bien jurídico [delito permanente].Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal definidos expresamente. un sector doctrinal considera que se trata de un injusto permanente[107]. la calidad de la víctima o el propósito que persigue el sujeto activo con la comisión del delito.

destrucción de plantaciones. etc. ya que entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover. delitos tributarios. obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente. para si o para otro. La lucha contra el tráfico de drogas ha llevado a ejercer presión permanente sobre las vías de introducción y tránsito de sustancias estupefacientes y psicotrópicas y de productos químicos esenciales. aun no implicando transmisión. Aquí. suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo. detección de pistas de aterrizaje clandestinas. un bien o un beneficio patrimonial. Con relación a los delitos monetarios. en lo referente al tráfico ilícito de drogas. Finalmente. estos son ilícitos penales que atentan contra el bien jurídico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario. abusando de su cargo. el CPP de 2004 menciona que estos ilícitos penales. corrupción de funcionarios. para que sean tratados dentro del proceso de colaboración eficaz. aprehensión de traficantes. Por otro lado. establecido en la ley. deben cometerse en el marco de una organización criminal. el Estado. se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisión del producto estupefaciente. c) Concusión. 149 . cabe recordar que el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado. aduaneros. favorecer o facilitar el consumo. detección de consumidores. hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario público. lugares de distribución y de comercialización de drogas e insumos. contra la fe pública y contra el orden migratorio. La concusión se configura cuando un funcionario o servidor público. siendo el titular del bien jurídico. peculado. con relación al abigeato agravado. realización de análisis químicos de substancias.Procedimientos especiales apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. sino también al transporte e incluso a la tenencia que. siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas En lo referente a la concusión. cuya pena se agrava según la intensidad de la conducta típica del sujeto activo.

competencia del cargo. apartándolo de la esfera de la función de la Administración Pública y colocándose en situación de disponer de estos. esto es. es decir. La norma. b) La percepción. (utilización) se refiere al aprovechamiento del 150 . confianza en el funcionario en virtud del cargo. debe tener. que implica las funciones activas de manejo y conducción. Se entiende por relación funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente típico. es necesario tener en cuenta los comportamientos típicos que la norma en análisis nos señala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. por lo tanto. En el segundo caso. La administración. aquella posibilidad de libre disposición que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor público. el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurídica. La disponibilidad se encuentra íntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario público. debe señalarse que para su configuración no es necesario que el agente posea materialmente los bienes que se le han confiado por razón de su cargo. los que deben contener ciertos elementos para su configuración: a) Existencia de una relación funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. una competencia funcional específica. c) Apropiación o utilización. conservación y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos públicos. no es más que la acción de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lícita. Todo ello nos lleva a sostener que en el peculado el bien jurídico se desdobla en dos objetos específicos merecedores de protección jurídico-penal: a) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administración Pública y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor público que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. que importa la típica posesión que implica la protección. La custodia. al describir la acción dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos típicos del sujeto activo: apropiar o utilizar. En el primer caso consiste en que el funcionario hace suyo los caudales o efectos que pertenecen al Estado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Respecto al peculado. Asimismo.

Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor público que no tenga la percepción. el sujeto activo puede actuar por cuenta propia. administración o custodia de los bienes sustraídos. sino que hace referencia directamente a la sustracción producida por tercera persona. se trata de una culpa que origina (propiciando. Respecto a la conducta culposa. y el acto propio del cargo. e) Caudales y efectos. el delito de cohecho se caracteriza por consistir en un acuerdo entre un funcionario público y un particular dirigido al intercambio de prestaciones recíprocas: las dádivas o presentes. Los efectos son todos aquellos objetos. carente del propósito final de apoderarse para sí o para un tercero. incluido el dinero. están los delitos tributarios. sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. por otro. Por otro lado. debe precisarse que dicha figura no esta referida a la sustracción por el propio funcionario o servidor público de los caudales o efectos. Cuando es para otro. permitiendo de hecho) un delito doloso de un tercero. de un dominio parcial y de tránsito al dominio final del tercero. incluyendo los títulos valores negociables. se refiere al acto de traslado del bien. Por otro lado. d) El destinatario. con relación a la corrupción de funcionarios. por un lado. debe tenerse en cuenta que su contenido reside en la obtención de un acuerdo injusto e ilegal. se tiene la siguiente clasificación: 151 . cosas o bienes que representan un valor patrimonial público. En ese sentido. apropiándose él mismo de los caudales o efectos. No se castiga la sustracción de caudales o efectos. facilitando. En lo que respecta a los delitos aduaneros. momento en que se conculca el principio de imparcialidad funcional. que son aquellos ilícitos que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado. Es decir.Procedimientos especiales bien. José Peco sostenía que en el auténtico cohecho hay una captación de la voluntad del funcionario público sobre la base de una dádiva que muestra por modo inequívoco el apetito descompuesto de codicia. Los primeros. aprovechándose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor público. Cuando es para sí. son bienes en general de contenido económico.

. y que se vería afectado cuando se insertan documentos falsos al tráfico jurídico. a fin de que pueda incoarse el proceso de colaboración eficaz. Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos El numeral 2 del artículo 473 del CPP de 2004 indica que no será obstáculo para la celebración del acuerdo de beneficios cuando se trate de 152 . consistente en la captación. el uso de fuerza o engaño u otras formas de coacción con fines de explotación. En los lugares de explotación. y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas. Finalmente.Defraudación de rentas de aduanas. reprimir y sancionar la trata de personas. VII. Asimismo. El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir. etcétera.Tráfico de mercancías prohibidas o restringidas. etc. están mencionados los delitos contra el orden migratorio. con relación a los delitos de falsedad. transporte. especialmente mujeres y niños es el instrumento que contiene la definición de trata de personas acordada internacionalmente.Contrabando.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal . La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro. En relación con estos ilícitos penales. que vendría a constituirse como el bien jurídico protegido. coacción. . las víctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas.Delitos aduaneros propiamente dichos. Las víctimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaños (tales como falsas ofertas de trabajo u ofertas engañosas que no aclaran las condiciones en las que se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde serán explotadas. . violencia. el engaño o la violencia.Receptación. estos afectan el correcto funcionamiento del tráfico jurídico. el CPP de 2004 también exige la presencia de una pluralidad de sujetos activos para su comisión. . resaltando la figura delictiva de la trata de personas.

Aquí se está ante una rebaja de la sanción cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos. o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. Para Prado Saldarriaga. o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad. Asimismo. efectos. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdón judicial. la información que proporcione el colaborador debe permitir. impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una organización delictiva. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador De acuerdo con el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. el colaborador podrá obtener. VIII. 153 . c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento. IX. es una condena sin pena. permanencia o consumación del delito. los siguientes beneficios: a) Exención de la pena. b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito. Esto es. con la facultad conferida por la ley al órgano jurisdiccional para dispensar de toda sanción al autor de un hecho delictivo. d) Entregar los instrumentos. de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. ni tampoco la confesión sincera. ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organización delictiva. averiguar el paradero o destino de aquellos. teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho. Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador Según el numeral 1 del artículo 474 del CPP de 2004. b) Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal.Procedimientos especiales concurso de delitos y uno de ellos no corresponda al listado comentado en el punto anterior.

la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnización civil. p. c) Suspensión de la ejecución de la pena. Se le conoce con distintas denominaciones. Lo único que se deja en suspenso es la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado[108]. puesto que. Su operatividad consiste en suspender la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. Su concesión depende. [109] Cfr. Para Federico de Córdova. para un sector doctrinal resulta más adecuado el término suspensión de la ejecución de la pena. al igual que en la semilibertad. Sin embargo. nos encontramos ante una libertad preparatoria. De esta manera. y a través de reformas en el Código de Procedimientos Penales. pero las más admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena condicional y suspensión de la ejecución de la pena. Sin embargo. Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de las penas cortas privativas de libertad. el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial. En consecuencia. anticipada y revocable[109]. por el Código Penal de 1924. Puig Peña señala que la libertad condicional es aquella que se concede al pe- [108] Cfr. Editorial Cuzco. La Habana. ambos beneficios no operan automáticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo de pena que señala la ley. 38. con posterioridad. fundamentalmente. Lima. el Código Penal peruano (artículos 57 y 58). DE CÓRDOVA. como condena condicional. Lecciones de Derecho Penal. señalan.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal sino la información brindada por el colaborador para desarticular las organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada. Luís Felipe. VILLAVICENCIO TERREROS. p. Editorial Cultural. 233. La libertad condicional. aunque limitada en sus efectos a los delitos culposos. por ejemplo. él queda en libertad pero sometido a un régimen de reglas de conducta. Los orígenes de la suspensión de la ejecución de la pena se ubican a finales del siglo pasado. Federico. En el Derecho Penal peruano fue introducido. 1943. Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultáneamente ambas denominaciones. se amplió su aplicación a toda condena a penas privativas de libertad no superiores a dos años y siempre que el agente no fuere reincidente. es reconocida y admitida por casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la fase más avanzada del tratamiento penitenciario. d) Liberación condicional. 1990. con diversos nombres. La liberación o libertad condicional es una institución que. 154 . en los procedimientos de sursis aplicados en Francia y Bélgica. de la evolución favorable del proceso de readaptación o resocialización del interno.

si bien no está mencionado en el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. [110] Cfr. A diferencia de la exención de la pena que es la eliminación de la pena. la remisión se aplica al condenado que está purgando o cumpliendo la pena que se le ha impuesto. p.Procedimientos especiales nado bajo la condición de que por determinado tiempo su conducta será irreprochable y de acuerdo con las condiciones determinadas en la ley. desaparece. sí es señalado por el numeral 3 del artículo 478 de este cuerpo normativo. la remisión es un beneficio o premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminación de su condena brinda valiosa y útil información para la desarticulación de organizaciones criminales. inclusive la medida de detención domiciliaria. Este beneficio. Federico. debe procederse conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. e) Remisión de la pena para quien la está cumpliendo. 1955. Finalmente. imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artículo 288 del CPP de 2004. 374. PUIG PEÑA. el juez podrá variarlo por el de comparecencia. Asimismo. Y. b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial importancia en la organización delictiva. Tomo II. fenece. 155 . en ese sentido. Asimismo. Derecho Penal. la pena impuesta se cancela. disponiendo su excarcelación. En la remisión. la exención y la remisión de la pena exigirán que la colaboración activa o información eficaz permita: a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad. f) Conversión de pena privativa de libertad por multa. se diferencia del indulto. cuando el colaborador tiene mandato de prisión preventiva. en cambio. el beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena. constituye el complemento lógico de los modernos sistemas penitenciarios[110]. siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artículo 57 del Código Penal. Por otro lado. porque esta es expresión de la gracia presidencial. Madrid. prestación de servicios o limitación de días libres.

la voluntad de cooperación del colaborador con la justicia penal. dará curso a la etapa de corroboración disponiendo los actos de investigación necesarios para establecer la eficacia de la información proporcionada. efectos. en cualquiera de las etapas del proceso. X. en caso contrario. que en este caso solo podrá reducirse hasta un tercio por debajo del mínimo legal. Sin embargo. Sin embargo. cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas. De este dispositivo se desprende. Por otro lado. sin que corresponda suspensión de la ejecución de la pena. no podrán acogerse a ningún beneficio premial los jefes. está autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detención contra ellos. y como indica el numeral 2 del citado artículo 475 del CPP de 2004. el fiscal. por razones de seguridad para el probable colaborador no imputado o imputado. XI. el fiscal. Obviamente. estas reuniones deben tener un carácter reservado. en este caso. al manifestar su intención 156 . con sus abogados.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de colaboración del solicitante. salvo la liberación condicional y siempre que haya cumplido como mínimo la mitad de la pena impuesta. el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves. ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización. o de los instrumentos. únicamente podrá acogerse al beneficio de disminución de la pena. el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado. o. Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios Según el artículo 475 del CPP de 2004. para acordar la procedencia de los beneficios. por un lado. La única limitación es para el colaborador imputado sujeto a medida de coerción personal de detención. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz Según el numeral 5 del artículo 474 del CPP de 2004.

en un futuro inmediato coadyuvará el inicio de otros procesos penales en contra de los miembros de organizaciones criminales. las causas penales a las que está sujeto deberán seguir su trámite o curso. 157 . los procesos. para la suscripción del convenio preparatorio se tendrá en cuenta la calidad de la información ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de imputación o no contradicción. sino los datos que el colaborador ha proporcionado. Ello se debe a que recién la aplicación de los beneficios por colaboración eficaz se dará en función a la corroboración y eficacia de la información que el colaborador proporcionó. por otro lado. incluyendo las investigaciones preparatorias. bajo su conducción. que incluso ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal. debe elaborar una estrategia o plan de trabajo. los cuales. Asimismo. El convenio preparatorio El CPP de 2004 en materia de colaboración eficaz distingue el acuerdo de beneficios con el convenio preparatorio. para la realización de los actos de indagación tendientes a corroborar la información dada por el colaborador. Para ello. Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscalía. y. el fiscal podrá requerir la intervención de la policía para que. así como por el sistema de justicia penal. XII. a fin de diseñar los actos de investigación no tendientes a demostrar su caso en el proceso penal. pero sobre todo para el colaborador. mecanismos de aportes de información y de corroboración de información. que se siguen contra el solicitante continuarán con su tramitación correspondiente. Este último funge como un preacuerdo entre el fiscal y el colaborador. que tendría la certeza de la magnitud del compromiso asumido por él. obligaciones. realice las indagaciones previas y eleve un informe policial. la responsabilidad del fiscal en corroborar la información brindada por el colaborador.Procedimientos especiales de acogerse a un acuerdo de beneficios. en función a la validez de la información que ha proporcionado. Asimismo. donde se precisan los beneficios. No obstante. mientras no se llegue a estos objetivos.

será sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el éxito de las investigaciones. debemos señalar que las medidas de aseguramiento permiten. garantizar que las diligencias de corroboración de la información dada por el colaborador sean desarrolladas. respetando siempre los principios de proporcionalidad. porque el fundamento de las medidas de protección es la presencia de un peligro grave para el colaborador. dado que tales medidas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. d) Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen. Las medidas de protección que pueden adoptarse son las siguientes: a) Protección policial. se entiende que el colaborador es un imputado. resguardar al colaborador como a su familia de los riesgos originados por su situación en el proceso. pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado. razonabilidad e indispensabilidad. solo se aplican cuando se ha formalizado la investigación preparatoria. Al respecto. establecer la veracidad de los datos brindados. b) Cambio de residencia. consideramos que. mientras dure el proceso. son de aplicación supletoria los artículos 247 al 252 del CPP. o sus ascendientes. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador Según el numeral 4 del artículo 475 del CPP de 2004. c) Ocultación de su paradero. En lo que respecta a las medidas de coerción personal. la conclusión exitosa del proceso y su seguridad personal. de ser el caso. impedimento de salida o arresto domiciliario). Ello. a diferencia de las medidas de coerción. descendientes o hermanos. y cualquier otro dato que pueda servir para su 158 . En ese orden de ideas. En lo referente a las medidas de protección. así como. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicación al colaborador que interviene en un proceso penal. el colaborador. por un lado. su cónyuge o su conviviente. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el dictado de la medida de coerción que considere más adecuada (ejemplo. y por otro. por ley.

confidencialidad. peritos. son: 159 . e) Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en las diligencias que se practiquen. también es cierto que. el cual cuenta con veintisiete artículos. pudiéndose utilizar para esta un número o cualquier otra clave. el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idóneos y eficaces para la corroboración de la información brindada por el colaborador. Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo Nº 003-2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Protección a testigos. tales como la videoconferencias u otros adecuados. el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez. responsabilidad y de fundamentos de la protección (“Todo procedimiento de protección se fundamentará necesariamente en la verificación de los nexos entre participación procesal. Estas diligencias. agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal. el dictado. La norma señala que para el dictado de esas medidas se respetarán los principios de consentimiento. ha establecido dos diligencias de carácter obligatorias que el representante del Ministerio Público debe realizar. según fuese el caso. Asimismo. a efectos de citaciones y notificaciones. previstas en los numerales 5 y 6 del artículo 475 del texto adjetivo. g) Utilización de procedimientos tecnológicos. amenaza y riesgo”). al menos. XIV. Esta medida se adoptará para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez develada su identidad y siempre que lo requiera la preservación del derecho de defensa de las partes. siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementación. la sede de la fiscalía competente. de la respectiva medida de protección. a la cual se las hará llegar reservadamente a su destinatario. temporalidad. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador Si bien es cierto. nueve capítulos y dos disposiciones.Procedimientos especiales identificación. El dictado de las medidas de coerción como de protección será en forma reservada y en coordinación con el fiscal. f) Fijación como domicilio.

El acta de colaboración eficaz Para la celebración del acuerdo de beneficio y colaboración. el artículo 476 del CPP de 2004 señala que el fiscal. b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión en los casos que esta se produjere. En cambio. 160 . copia certificada o información acerca de los cargos imputados al solicitante. en la colaboración eficaz. sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citación derivada de los hechos materia del acuerdo de colaboración aprobado judicialmente. elaborará un acta con el colaborador en la que constará: a) El beneficio acordado. deberá ser citado en la etapa de verificación. donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio. la concesión del beneficio premial está condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de habérsele otorgado aquel. como tal. Informará sobre los hechos. conlleva la imposición de una o varias obligaciones. sin trámite alguno y reservadamente. también llamado el acta de colaboración eficaz. culminados los actos de corroboración de la información brindada por el colaborador. b) El agraviado. firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. así como tenía la facultad de impugnar la resolución judicial que le causaba perjuicio. el agraviado está potestado para participar y firmar en el acuerdo de beneficios. por ejemplo. si considera procedente la concesión de los beneficios que correspondan. y tomando en cuenta el artículo 479 del CPP de 2004. c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado como. en la terminación anticipada. en su momento. XV. remitirán a la fiscalía requirente la citada información. Asimismo. Con relación a las obligaciones del colaborador.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a) El fiscal requerirá a los órganos fiscales y judiciales mediante comunicación reservada. se le interrogará acerca de sus pretensiones y se le hará saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la información y documentación que considere pertinentey. Los órganos requeridos. Esta última diligencia permite establecer un papel activo del agraviado.

Además. salvo imposibilidad económica. así como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. para los fines legales correspondientes. c) Reparar los daños ocasionados por el delito. por 161 . Sin embargo. Las obligaciones se impondrán según la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado. Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes. b) Ejercer oficio. a efectos de determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables. con la intervención del órgano especializado de la Policía Nacional. siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo una imputación falsa. la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboración proporcionada. profesión u ocupación lícitos. si la información arroja indicios suficientes de participación delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas. modo y lugar en que se cometió. si las posibilidades económicas del colaborador lo permiten. g) Observar buena conducta individual.Procedimientos especiales Las obligaciones del colaborador son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia. si en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva. el fiscal deberá informarle de su identidad. familiar y social. h) No salir del país sin previa autorización judicial. que al efecto tendrá un registro de los beneficiados y designará al personal policial necesario dentro de su estructura interna. f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite. d) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas. corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Público. las circunstancias de tiempo. e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas. Es decir. Por otro lado. i) j) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento. será materia de la correspondiente investigación y decisión por el Ministerio Público. en los casos en los que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador. Las obligaciones se garantizarán mediante caución o fianza.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal razones de seguridad de la integridad tanto de él como de su familia. esta protección desaparece si se está ante un colaborador que engañó al sistema de justicia penal e imputó. a través de la investigación preparatoria. y si estuviese ya condenado. por el contrario. entonces continuará cumpliendo la pena que se le ha impuesto. el proceso penal ya iniciado seguirá su curso hasta el dictado de una sentencia firme. si es un colaborador no imputado. si es un colaborador imputado. denegará la realización del acuerdo y dispondrá se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de la investigación que ordenó realizar. sino que además el supuesto colaborador tendrá que hacer frente ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan. si el fiscal estima que la información proporcionada no permite la obtención de beneficio alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales. Por otro lado. todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya información no ha sido corroborada. es decir. ha incurrido en la comisión de ilícitos penales tales como: la denuncia calumniosa. puede darse una situación inversa a la señalada en los párrafos anteriores. por lo que. por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen. Ahora bien. aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo mención anteriormente. y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyó la comisión de un delito. 162 . Esto significa que. deberán ser mencionadas en una disposición por el fiscal que ha sostenido las reuniones con el “supuesto” colaborador y que desarrolló las diligencias de corroboración que a la postre no dieron ningún resultado positivo. Debe tenerse en cuenta que esta disposición no es impugnable. falsamente a una persona la comisión de un ilícito penal. ante la falta de corroboración o veracidad de la información brindada por el colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios de la colaboración eficaz. así como la falsedad genérica. a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan. se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador. la primera en agravio del Estado. por tales razones. es decir. se le iniciará proceso penal en su contra.

Homologación judicial del acuerdo de colaboración eficaz En principio. quien en el plazo de cinco días. conjuntamente con los actuados formados al efecto. para el control de legalidad respectivo. cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios y colaboración. y que. En ese sentido. es decir. cuando el proceso por colaboración eficaz está referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigación o incluso si no existe investigación. podrá formular observaciones al contenido del acta 163 . aprobado. cuya causa está aún en la etapa de investigación. La homologación durante la etapa de investigación Según el numeral 1 del artículo 477 del CPP de 2004. no existiendo aún un proceso penal en contra del colaborador. cuando el proceso penal seguido contra el colaborador está en la etapa de juicio oral. la homologación será efectuada por el juez penal que está llevando el juzgamiento. 1. se analizarán cada una de estas situaciones de homologación. c) Si se firmó el citado acuerdo. Es lo que se conoce como la homologación durante la etapa de investigación. así como de aquel colaborador procesado. el referido acuerdo deberá ser remitido al juez de la investigación preparatoria. por el juez. o si. ha alcanzado a firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. b) Si se firmó el acuerdo de beneficios y colaboración. el acuerdo de beneficios y colaboración se remitirá al juez de la investigación preparatoria. y es así porque esta es realizada por el juez de investigación preparatoria. Sin embargo. Esta es la situación de aquel colaborador no imputado. existiendo. por la información brindada y corroborada. está aún en la etapa de investigación. este debe ser homologado. A continuación.Procedimientos especiales XVI. la homologación es realizada por el juez de investigación preparatoria. el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se produzca la referida homologación: a) Si se firmó el referido acuerdo. después que el colaborador ha sido sentenciado. mediante resolución inimpugnable.

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y a la concesión de los beneficios[111]. En ese caso, la misma resolución ordenará devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del caso. Recibida el acta original o la complementaria, según el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigación preparatoria, dentro del décimo día, celebrará una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondrá los motivos y fundamentos del mismo. Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el procurador público –en los delitos contra el Estado– podrán interrogar al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantará un acta donde constarán resumidamente sus incidencias. Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer día dictará, según el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobándolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior. Además, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en actor civil, tendrá derecho a impugnar la sentencia aprobatoria. Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo. Si el acuerdo aprobado consiste en la exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando la inmediata libertad y la anulación de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.

[111] Por ejemplo, al acordarse el otorgamiento de un beneficio de colaboración no establecido en la ley, o de uno que no se adecua a la situación jurídica del colaborador, o bien, beneficios inferiores o superiores al señalado en la norma procesal.

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Procedimientos especiales

2. La homologación durante la etapa de juicio oral
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artículo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboración eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal –previo los trámites de verificación correspondientes– remitirá el acta con sus recaudos al juez penal, que celebrará para dicho efecto una audiencia privada especial. El juzgado penal procederá, en lo pertinente, conforme a lo descrito en el punto anterior. La resolución que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior.

3. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado
Tomando en cuenta el numeral 3 del artículo 478 del CPP de 2004, si la colaboración se inicia con posterioridad a la sentencia, el juez de la investigación preparatoria a solicitud del fiscal, previa celebración de una audiencia privada en los términos de los casos señalados anteriormente, podrá conceder la remisión de la pena, suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, conversión de pena privativa de libertad por multa, prestación de servicios o limitación de días libres, conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolución se indicarán las razones que motivaron su decisión. La resolución –auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria– que dicta el juez es susceptible de recurso de apelación, siendo también de conocimiento de la Sala Penal Superior.

XVII. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz
Tomando en cuenta el artículo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la indagación previa iniciada al respecto, podrá solicitar al juez que otorgó el beneficio premial su revocatoria. Es decir que, si a pesar de que en un inicio el fiscal consideró corroborada la información brindada por el colaborador, así como si ya homologado
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el acuerdo de beneficios y colaboración surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la información, tornándose en inveraz la información proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido. En ese sentido, el juez correrá traslado de la solicitud por el término de cinco días, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboración, en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboración eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa. Con su contestación o sin ella, se realizará la audiencia de revocación de beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboración. La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedirá la continuación de la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrará un defensor de oficio, a fin de que no sufra indefensión. Escuchada la posición del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidirá inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres días. Contra esta resolución procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocación de los beneficios de colaboración, y esta decisión haya quedado firme, se originará cualquiera de las siguientes situaciones: a) Cuando la revocatoria se refiere a la exención de pena se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas del proceso penal común en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule acusación y pida la pena que corresponda según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Aquí el CPP de 2004 establece la acusación directa en contra del colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficio y colaboración homologado, o de aquel que ha sido beneficiado con la colaboración eficaz, cuando su causa penal
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Procedimientos especiales

estaba en la etapa de investigación. La acusación directa opera por el hecho de que se le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboración eficaz, en concreto, la de exención de pena. Esta acusación directa se presenta ante el juez penal, quien llevará a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que se le ha revocado el mencionado beneficio de colaboración eficaz. 2. El juez penal inmediatamente celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, para lo cual dictará el auto de enjuiciamiento correspondiente y correrá traslado a las partes por el plazo de cinco días, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinación de la sanción y de la reparación civil. Aquí se observa un cambio en las reglas del proceso penal común en torno a la etapa intermedia; es decir, según las reglas generales, una vez que el fiscal ha acusado, se les notifica a los demás sujetos procesales a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y según fuese el caso, un auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exención de pena por colaboración eficaz, luego de la acusación fiscal se celebra la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recién posibilita que estos, en el plazo de cinco días, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba se emitirá el auto de citación a juicio señalando día y hora para la audiencia. En ella se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinación de la pena y la reparación civil. Previos alegatos orales del fiscal, del Procurador Público y del abogado defensor, y concesión del uso de la palabra al acusado, se emitirá sentencia. Este es el desarrollo típico de la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos iniciales, luego la etapa de actuación de pruebas, a continuación los alegatos finales, concluyendo con el dictado de la sentencia. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Como no señala plazo, entonces son de aplicación las reglas comunes de la apelación, debido a lo cual el plazo para apelar sentencias será de cinco días.
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b) Cuando la revocatoria se refiere a la disminución de la pena, una vez que queda firme la resolución se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas comunes en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensión de condena correspondiente, según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formulará acusación, modificando el extremo del quantum de la pena solicitada, que había sido acordado y ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mínimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboración eficaz alcanzado y homologado, pero posteriormente revocado. 2. El juez penal, inmediatamente, celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco días formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba, se llevará a cabo la audiencia, donde se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas admitidas. La sentencia se dictará previo alegato oral del fiscal y de la defensa, así como de la concesión del uso de la palabra al acusado. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que será de conocimiento de la Sala Penal Superior. c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisión de la pena, una vez que queda firme la resolución, el juez penal en la misma resolución que dispone la revocatoria ordenará que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aquí no hay juzgamiento que realizar, porque la remisión de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y está purgando la pena, situación que se había eliminado con el acuerdo de colaboración eficaz que logró suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.

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d) Cuando la revocatoria se refiere a la suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, detención domiciliaria o comparecencia se regirá en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecución penal

XVIII. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo
Según el artículo 481 del CPP de 2004 si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboración, así como la prueba documental, los informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrán su validez y podrán ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mérito y a lo dispuesto en el artículo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la valoración judicial de las pruebas[112]. Igualmente, rige, en todo caso, lo establecido en el artículo 159 del texto adjetivo, que indica que el juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.

[112] Código Procesal Penal de 2004 “Artículo 158.- Valoración 1. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los criterios adoptados. 2. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y situaciones análogas, solo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria. 3. La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio esté probado; b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia; c) Que cuando se trate de indicios contingentes, estos sean plurales, concordantes y convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes”.

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El colaborador hará frente al proceso penal que se plantee en su contra tanto en lo referido a la imputación falsa que ha realizado en contra de una persona. pueden. posteriormente. de beneficios y colaboración.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIX. encausado o no en un proceso penal. aprobado. es responsable de la comisión de ilícitos penales taxativamente señalados en la ley para el acogimiento de los beneficios de colaboración eficaz. Celebración del Acuerdo de Beneficios y Colaboración Homologación judicial Durante la etapa de investigación (juez de investiPosterior a la sentencia (Juez de investiDurante el juzgamiento gación preparatoria) gación preparatoria) La homologación judicial puede originar: Auto desaprobando el acuerdo (apelable) Sentencia aprobatoria (apelable) Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. darse supuestos que justifican que el fiscal solicite al juez la revocatoria del referido acuerdo. 2. Suscripción de un convenio preparatorio Medidas de aseguramiento Diligencias de corroboración de la información brindada por el colaborador Resultados negativos Resultados positivos 1. por los cargos delictivos que. Absolución del traslado por parte de los sujetos procesales (5d) Audiencia Auto (apelable: 3d) 170 . primigeniamente. se le han imputado. presuntamente. Esquema procedimental de la colaboración eficaz Reuniones celebradas entre el fiscal y el colaborador. Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. A pesar de que ha quedado firme la sentencia aprobatoria. y que. así como. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo.

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Buenos Aires. patrimoniales y sociales pero que por su escasa intensidad no alcanzan a constituir delitos. y que se conocen como faltas o contravenciones. en primer lugar. Por ende. JIMÉNEZ DE ASÚA. p. debemos. analizar estas infracciones. Son faltas aquellos ilícitos penales que lesionan derechos personales. y consiste en el esquema procedimental de carácter sumariado. Las faltas En atención a la gravedad de las infracciones penales. como se pretende. que ventilan la presunta comisión de ilícitos penales de menor relevancia o gravedad. con exclusión del Ministerio Público. Luis. En: La Ley. estas pueden ser delitos o faltas. 959.Capítulo 7 El proceso por faltas I. II. “Las contravenciones o faltas”. Concepto El proceso por faltas es el último proceso penal especial regulado por el nuevo Código Procesal Penal. las faltas. Jiménez de Asúa acota que entre las faltas y los delitos propiamente dichos no hay diferencia cualitativa. 1949. siendo el objeto de este proceso especial. [113] Cfr. tramitado ante los órganos de justicia de paz. 173 . sino meramente cuantitativa[113].

Entre ambas no hay diferencias cualitativas. no solo desde el punto de vista del injusto. se sometan a un procedimiento rápido y sencillo. Velásquez Velásquez indica acertadamente que: “(. Bogotá.. pero comoquiera que las faltas tienen sanciones más leves. pues entre ambas figuras solo es posible encontrar diferencias de tipo cuantitativo. San Martín Castro señala que las faltas son simples injustos menores en relación con los delitos.)”[115]. Siguiendo el criterio adoptado por la legislación penal española. lo único que podría decirse en cuanto a la distinción es que las contravenciones penales son una especie de conducta punible de menor gravedad que el delito. 174 . 110. 2002. Manual de Derecho Penal. y están referidas a vulneraciones de bienes jurídicos de menor intensidad. César. sino también a las contravenciones (que están constituidas por amenazas de daño a un bien jurídico tutelado) y a las desobediencias. Se justifica este proceso diciendo que existe conveniencia en que las infracciones de escasa relevancia social y sancionadas con penas leves.. todo lo afirmado en relación con el delito desde los planos formal y material es igualmente predicable con la contravención penal (. SAN MARTÍN CASTRO. p. tomando en cuanto la gravedad de la infracción y de la pena señalada en la ley. p. sino también desde el de la pena imponible. [115] Cfr. 1261. Temis. Parte General. pues sus elementos son exactamente iguales. Así las cosas. Tomo II. por ello. dependiendo del juicio que en torno a ello emita el respectivo legislador histórico. se podría definir a las faltas como actos u omisiones menores con contenido penal contrarios a Derecho que comprenden toda actividad que lesiona o amenaza con lesionar un bien jurídico siempre [114] Cfr.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal García Rada refiere que teniendo como base las dos grandes categorías que sanciona el Código Penal. si se tiene en cuenta que todos los criterios cualitativos ensayados han demostrado su más absoluto fracaso. las faltas encierran un concepto más amplio y no solo el de delitos veniales.) la verdad es que no existe un criterio sólido para distinguir el delito de la contravención penal. Esto se funda en un criterio cuantitativo.. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ.. Ob. existen los procesos por delitos y los procesos por faltas. deben ser tratadas distintamente en función a esa simple diferencia cuantitativa[114]. Para Machuca Fuentes. Fernando. cit.

entiende que las faltas únicamente encuentran distingo. 175 . Sin embargo. tan pronto aquel se constituya en la dependencia policial. a las que no legisló. “El proceso por faltas en el nuevo Código Procesal Penal”. En: Actualidad Jurídica. cualitativa. la policía. comunicará de inmediato el hecho al juez de paz letrado. Si el hecho constituye delito. Así pues. por el quantum de la pena atribuible. MACHUCA FUENTES. III. que regula el procedimiento en caso de faltas en aquellos distritos judiciales donde aún no entra en vigencia el Código Procesal Penal. Lima. no ha sido este el criterio del legislador peruano quien solo ha mantenido en el Código Penal las faltas delictivas. e incluso foránea. El juez desestimará de plano la denuncia cuando sea manifiesto que el hecho denunciado no constituye falta. 2008. De existir solo denuncia escrita u oral. será presentada por el agraviado o su representante ante la autoridad judicial. La declaración del imputado se tomará de inmediato. 112. En suma. p. respecto de los delitos. con el respectivo parte de remisión. el criterio de distinción cuantitativo es el argumento que prevalece en la doctrina. Antecedentes El antecedente más cercano es la Ley Nº 27939. esencial y ontológicamente no existe distinción alguna. dictará el auto de apertura de instrucción. Asimismo. En caso contrario. Gaceta Jurídica. se señala que el juez de paz letrado examinará lo actuado por la autoridad policial. y pondrá al detenido a su disposición. dejando por sentado que. dejando de lado las contravenciones y desobediencias. En la citada norma se dispone que los jueces de paz letrados investigarán y juzgarán en los procesos por faltas. con el afán de evitar la excesiva tipificación de conductas antijurídicas[116]. es decir. el grueso de la doctrina nacional. Tomo 173. sin perjuicio de su derecho a ser asistido por un abogado [116] Cfr. Carlos.Procedimientos especiales que se encuentre contemplado en la ley y no esté tipificado como delito. los delitos menores sin mayor gravedad. al fiscal provincial correspondiente. En los casos de flagrancia que originen la detención del agente por presumirse la comisión de delito. con el detenido. el juez correrá traslado de los actuados.

Recibida la apelación. Por otro lado. el juez especializado en lo penal señalará fecha para la vista de la causa dentro de los cinco días de recibidos los autos. salvo causas de fuerza mayor. En ambos casos. se menciona que las cuestiones previas. La audiencia se realizará en un solo acto. La actuación probatoria se llevará a cabo en audiencia. el juez de paz letrado actuará la prueba ofrecida de inmediato. bajo apercibimiento de ser conducido de grado o fuerza. En el caso que en el proceso sean necesarias la realización de otras diligencias. Los medios de defensa citados en el párrafo anterior se resolverán en la sentencia. o fueren necesarias otras diligencias. excepciones y cuestiones de competencia se podrán deducir hasta antes de pronunciarse la sentencia. la audiencia se realizará en un solo acto y sin interrupción alguna. Los autos serán elevados en el día al juez especializado en lo penal correspondiente. salvo prórroga excepcional hasta de diez días adicionales. el juez resolverá en el plazo improrrogable de tres días. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. el juez dicta de inmediato la sentencia que corresponda. se recibirá su declaración dentro del tercer día de notificado por la autoridad judicial. Los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen convenientes. En ella se escuchará al agraviado y al procesado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal defensor. Realizada la vista de la causa. señalando la pena y la reparación civil. el juez notificará al procesado para que comparezca en la fecha que señale. Si el procesado reconoce espontáneamente su responsabilidad y no se estima necesario la actuación de otras diligencias. En el mismo escrito se propondrán los medios de prueba que correspondan. Cuando el procesado no reconozca su responsabilidad. En los casos que el imputado no se encuentre detenido. siempre que sean de actuación inmediata. 176 . quien podrá disponer su conducción de grado o fuerza. Además. La sentencia es susceptible de apelación dentro del plazo de un día de efectuada la lectura de sentencia. recibidos los alegatos y sin más dilación será dictada la sentencia. la instrucción no podrá exceder de veinte días. Al término de estos plazos se citará para audiencia de lectura de sentencia. cuestiones prejudiciales.

hasta antes de dictada la resolución de segunda instancia. Así. el cuerpo y la salud. constituyéndose en querellante particular. conocerán de este proceso los jueces de paz. el Código Procesal Penal de Uruguay permite la intervención del fiscal en el juicio. Normativa aplicable En el CPP de 2004 el proceso por faltas está previsto en los artículos 482 al 487. el agraviado puede desistirse o transigir. VI. Competencia Según el artículo 482 del CPP de 2004 los jueces de paz letrados conocerán de los procesos por faltas. la Ley de Enjuiciamiento Criminal permite la intervención del fiscal en los procedimientos donde la acción se inicie de oficio (faltas contra la vida. al ocuparse de las faltas como proceso simplificado.Procedimientos especiales Finalmente. En materia de recursos impugnatorios. situación que no ocurre en la legislación comparada. no se permite la participación del Ministerio Público en el proceso de faltas. en forma excepcional. Sin embargo. el recurso de apelación contra las sentencias es de conocimiento del juez penal. con lo que se dará por fenecido el proceso V. en España. en los lugares donde no exista juez de paz letrado. por ejemplo). para ello. El Código Procesal Penal de Chile. VII. Igualmente. permite la activa participación del fiscal en el proceso por faltas. las respectivas cortes superiores fijarán anualmente los juzgados de paz que pueden conocer de los procesos por faltas. Por otro lado. Iniciación Tomando en cuenta el artículo 483 del CPP de 2004. la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la Policía o dirigirse directamente al juez comunicando el hecho. la citada norma indica que en cualquier estado de la causa. 177 .

VIII. Cuando se encontrare presente el agraviado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En este último supuesto. el juez dictará el auto de citación a juicio siempre que los hechos constituyan falta. si el juez considera que el hecho constituye falta y la acción penal no ha prescrito. la acción penal no haya prescrito y existan fundamentos razonables de su perpetración y de la vinculación del imputado en su comisión. siempre que estén presentes el imputado y el agraviado. así como sí lo están los demás órganos de prueba pertinentes a la causa o. convocándose al imputado. el juez instará una posible conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el caso. Si el imputado no tiene abogado se le nombrará uno de oficio. El auto de citación a juicio puede acordar la celebración inmediata de la audiencia. no ha de resultar imprescindible su convocatoria. Audiencia Según el artículo 484 del CPP de 2004 la audiencia se instalará con la presencia del imputado y su defensor. se homologará la conciliación o el acuerdo. 178 . Acto seguido el juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen del informe policial o de la querella. por el contrario. remitirá la denuncia y sus recaudos a la policía para que realice las investigaciones correspondientes. De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia. en el auto se fijará la fecha más próxima de instalación del juicio. Contra esta resolución procede recurso de apelación ante el juez penal. Si se produce. con la concurrencia del querellante y su defensor. También podrá celebrarse inmediatamente el juicio si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye. Las partes también podrán asistir acompañados de los medios probatorios que pretendan hacer valer. al agraviado y a los testigos que corresponda. dando por concluida las actuaciones. apenas recibido el informe policial. siempre que estime indispensable una indagación previa al enjuiciamiento. Recibido el informe policial. salvo que en el lugar del juicio no existan abogados o estos resulten manifiestamente insuficientes. En caso contrario dictará auto archivando las actuaciones. y de ser el caso.

el juicio deberá proseguir conforme a las reglas generales. Si lo hace. IX. si es que el recurrente no 179 . Escuchados los alegatos orales. el juez penal resolverá en el plazo improrrogable de diez días. seguidamente. X. los autos serán elevados en el día al juez penal. el imputado no admite los cargos. el juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente la sentencia correspondiente. de oficio o a pedido de parte. luego se hará lo propio con la persona ofendida si está presente y. Solo podrá suspenderse por un plazo no mayor de tres días. En ese sentido. Recibida la apelación.Procedimientos especiales De no ser posible una conciliación o la celebración de un acuerdo. y si fuera necesario se ordenará la prisión preventiva hasta que se realice y culmine la audiencia. podrá hacérsele comparecer por medio de la fuerza pública. siguiendo las reglas ordinarias. La audiencia constará de una sola sesión. Cuando el imputado no se presente voluntariamente a la audiencia. Medidas de coerción Tomando en cuenta el artículo 485 del CPP de 2004 el juez solo podrá dictar mandato de comparecencia sin restricciones contra el imputado. adecuadas a la brevedad y simpleza del proceso por faltas. Por otro lado. de inmediato se le interrogará. se recibirán las pruebas admitidas y las que han presentado las partes. Transcurrido el plazo. y no fueran necesarios otros actos de prueba. Recurso de apelación Según el artículo 486 del CPP de 2004 contra la sentencia procede recurso de apelación. por el solo mérito de lo actuado. aun a falta del testigo o perito requerido. cuando resulte imprescindible la actuación de algún medio probatorio. el juez dictará sentencia en ese acto o dentro del tercero día de su culminación sin más dilación. la cual se celebrará inmediatamente. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su protocolización por escrito se realizará en el plazo de dos días. se preguntará al imputado si admite su culpabilidad.

Asimismo. con lo que se dará por fenecido el proceso. Su ejecución corresponderá al juez que dictó la sentencia de primera instancia. Contra la sentencia del juez penal no procede recurso alguno. el agraviado o querellante puede desistirse o transigir. Esquema procedimental de las faltas Policía Comunicación de la presunta comisión de una falta Juez Paz Paz letrado Investigación e informe policial Auto de citación a juicio Audiencia Sentencia Apelación Sentencia de vista emitida por el juzgado penal 180 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal expresa la necesidad de una concreta actuación probatoria. XII. en cualquier estado de la causa. la que se designará dentro de los veinte días de recibos los autos. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen. en cuyo caso se procederá conforme a las reglas comunes. XI. Desistimiento o transacción Tomando en cuenta el artículo 487 del CPP. en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza.

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del 5 de agosto de 2009. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. con la autorización del Presidente del Poder Judicial. integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. 183 . Antecedentes 1.Anexo Acuerdo Plenario Nº 5-2009/CJ-116 Fundamento : Artículo 116 TUO LOPJ Asunto : Proceso de terminación anticipada: Aspectos esenciales Lima. mediante Resolución Administrativa número 221-2009-P-PJ. con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales. reunidos en Pleno Jurisdiccional. acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal. han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. al amparo de lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial –en adelante. trece de noviembre de dos mil nueve Los Jueces Supremos de lo Penal. LOPJ–. de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas con los señores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el ámbito de las materias que debían abordarse, luego de una previa revisión de los asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoración de las preocupaciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretaría Técnica, luego de los debates correspondientes, se estableció el día de la fecha para la realización del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolución Administrativa número 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integrarían el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se designó a los señores Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusión de cada punto sometido a deliberación y de elaborar el proyecto de decisión. Además, se estableció que el Juez Supremo designado sería el ponente del tema respectivo en la sesión plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidió tomar como referencia las distintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de terminación anticipada. En concreto, sobre su viabilidad en la etapa intermedia del proceso común u ordinario, la posibilidad de emitir sentencia absolutoria a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para determinar la aplicación del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances de la aplicación de la atenuación excepcional por confesión sincera, y la procedencia y alcances, en su caso, de la apelación del auto que desaprueba el acuerdo de terminación anticipada y de la sentencia anticipada. 4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determinó que en la sesión plenaria se procedería conforme a lo dispuesto en el artículo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atención a la complejidad y singulares características del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusión, se decidió redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurídicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvió decretar su carácter de precedente vinculante, en concordancia con la función de unificación
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Procedimientos especiales

jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y máxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberación y votación se realizó el día de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad, se emitió el presente Acuerdo Plenario. Se ratificó como ponente al señor Neyra Flores, quien, con la intervención del señor San Martín Castro, expresa el parecer del Pleno.

II. Fundamentos jurídicos § 1. Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada
6. La terminación anticipada es un proceso penal especial y, además, una forma de simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, además, uno de los exponentes de la justicia penal negociada. Su regulación, en sus aspectos esenciales, está suficientemente desarrollada en el Libro V, Sección V, artículos 468/471, del Nuevo Código Procesal Penal –en adelante, NCPP–. Frente al proceso común del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales –en adelante, ACPP–, se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquel. Por tanto, la regla hermenéutica que es del caso utilizar será aquella que establece la aplicación supletoria del proceso común u ordinario siempre que exista un vacío normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integración jurídica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminación anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.

§ 2. El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP
7. El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias. Así fluye de lo dispuesto en el artículo 468. 4 y 5 NCPP. Al haberse regulado para todo tipo de delitos –ámbito de aplicación general– y sometido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia normativa y de primacía de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las
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disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros –Ley número 28008–, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo como se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales del artículo 20. 8. El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, que van desde la calificación de la solicitud de terminación anticipada –sin que para ello o para la continuación del referido proceso corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaración al imputado– [fase inicial], hasta la realización de la audiencia respectiva [fase principal] y la consecuente emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada [fase decisoria]. Es claro, por lo demás, que la audiencia preparatoria es privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que su caso no se ventile públicamente. Es condición de la realización de la citada audiencia que la solicitud de terminación anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia. Además, el juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar –es, precisamente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente después de la presentación de los cargos por la fiscalía–. El consentimiento del imputado, visto el carácter dispositivo de la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario –sin presiones o amenazas–, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor y con pleno conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que acepta el acuerdo. 9. Si es que las partes arriban a un acuerdo –que tiene como presupuesto la afirmación de la responsabilidad penal del imputado y, como condición, la precisión de las consecuencias jurídico-penales y civiles correspondientes, en perfecta armonía con el principio de legalidad–, corresponde al juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena. 10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos diferentes:
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atento a lo expuesto. lo que se denomina “pena básica”–. se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los derechos e intereses legítimos de la víctima. a su correspondencia con los parámetros. En este último el juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado. rechazado el acuerdo. y (ii) que están presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad. lo que en cierta medida no es posible en el proceso de terminación anticipada. que el juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos. B. Por consiguiente. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico-penal. en su caso. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. El ámbito de la legalidad de la pena y. 12. solo podrá rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipula una pena o una reparación civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio preventivo. El juez ha de realizar una valoración que evite que se vulnere. C. También el juicio de legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente definidos de la reparación civil –siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposición sobre el objeto civil– y de las consecuencias accesorias. que fluyen del tipo legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsabilidad –esto es. Lo correcto en estos casos es que. con relación a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible. los cargos se diluciden en el proceso 187 .Procedimientos especiales A. en atención a los mecanismos reconocidos para su conformación sobre la base del consenso procesal. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigación permitan concluir que existe base suficiente –probabilidad delictiva– (i) de la comisión de los hechos imputados y de su vinculación con el imputado. el principio de proporcionalidad. mínimo y máximo. 11. Es claro. El análisis que corresponde al juez penal para homologar el acuerdo que le presentan las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoración y examen jurídico-penal que hace el juez en el proceso común luego del juicio oral. por exceso o por defecto. El control de la razonabilidad de la pena está centrado en el examen del quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. la atipicidad de la conducta atribuida u otra situación similar.

El acuerdo podrá consignarla. pero en todo caso siempre diferenciándola de la pena concreta y final. La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos tanto a la configuración de la pena básica –definida como la configuración del marco penal establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de la responsabilidad genérica. tasada–. Sobre esta. bajo las pautas señaladas líneas arriba –juicios de legalidad y razonabilidad de la pena–. Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada 13. a efecto de que el juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensión. la aplicación del beneficio de una reducción de una sexta parte se refiere a la pena concreta o final. El artículo 471 del NCPP estipula una reducción adicional acumulable de la pena de una sexta parte. que se busque una absolución o una decisión que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo objeto de control jurisdiccional. es que ha de operar la reducción en una sexta parte –es una pauta de disminución fija y automática. en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal (artículo 161 del NCPP). § 3. como al establecimiento de la pena concreta o final –que es el resultado de la aplicación de los factores de individualización estipulados en los artículos 45 y 46 del Código Penal. del resultado final como consecuencia del beneficio aludido. cuyo examen. no encuentra obstáculo a su acumulación. por tanto. 14. una vez definida. es decir. Esta última es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carácter genérico y excepcional. sean agravantes y/o atenuantes–. El acuerdo deberá determinar la pena concreta o final consensuada. Cabe puntualizar que la última frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestión es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. corresponde realizar al juez. Ahora bien. siempre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad–. que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente. en atención al ámbito del control jurisdiccional del acuerdo. Es un contrasentido. de ahí que es lógica la disposición procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminación anticipada y. 188 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal común.

lo que es propio del principio de singularidad. que debe provenir de la parte resolutiva de la resolución judicial. Esta norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada.1 NCPP. puede ser apelada por los demás sujetos procesales –se entiende fuera del fiscal y del imputado. la sentencia anticipada respete los límites del acuerdo–. pues la desaprobación del acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de terminación anticipada y. respecto de estos últimos. El artículo 468. Sin embargo. cada recurso tiene su propia regulación. así como infringiría el debido proceso en el ámbito del derecho al recurso –pluralidad de la instancia– respecto de las decisiones que causan estado. como consecuencia del principio dispositivo –eje esencial del sistema de recursos en toda clase de procesos jurisdiccionales–. debe demostrar argumentalmente el perjuicio o agravio sufrido por la resolución que impugna y el recurso ha de presentarse como el remedio capaz de excluir el perjuicio invocado. en su caso. que determina como objeto impugnable en apelación los autos que ponga fin al procedimiento o a la instancia –literal b)– o. por lo demás. Uno de los principios que regulan el régimen jurídico de los recursos es el de taxatividad. causa un gravamen irreparable porque cancela la vía consensuada y evita la aplicación del beneficio premial. Esta. El gravamen o agravio integra el presupuesto procesal de carácter subjetivo del recurso. 16. No cabe duda de la pertinencia de la aplicación de la regla general del artículo 416. es de tener en consideración la regla general establecida por el artículo 416.1. en cuya virtud no se admite un recurso cuando corresponde otro. pues está diseñado para cada situación específica. que estipula que la admisión de todo recurso está condicionada a que se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley. Entender que no es así. En este sentido. los que causen gravamen irreparable –literal e)–. además. 189 . Recursos en el proceso especial de terminación anticipada 15. en tanto en cuanto. aprobatoria del acuerdo.b) y e) NCPP.Procedimientos especiales § 4. vulneraría el derecho a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legalmente previstos. Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. La admisión de un recurso está condicionada a que perjudique el derecho o interés legítimo de la parte procesal concernida o impugnante.

de un criterio de oportunidad. Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común 17. la etapa intermedia es imprescindible. solo 190 . si fuere el caso. la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reacción punitiva propia del sistema de sanciones del Código Penal. entendido en sentido amplio. 18. El artículo 350. entonces. según nuestras normas procesales.1 NCPP) y la audiencia especial y privada está sometida a determinadas pautas y ritos. distintas del fiscal. como tal. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal § 5.1. Dentro de la estructura del proceso común. bajo el entendido de que este último expresa un criterio de oportunidad procesal. Una de las funciones más importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la investigación preparatoria. Además. basado en el principio estructural de contradicción y no en el de consenso que informa al primero–. el procedimiento principal. acto de postulación que. en clave material.e) NCPP autoriza a las partes procesales. Se discute si esta norma permitiría que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de terminación anticipada. a mayor abundamiento. es aquel que busca. El objeto del principio de oportunidad. muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusación. Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común. El proceso de terminación anticipada no guarda correspondencia con el proceso común. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciación y con una estructura singular –etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso común. y. para lo cual ha de examinar el mérito de la acusación fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral. mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento –en la medida de lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la legalidad de que está investido el órgano jurisdiccional– de la pretensión punitiva del Ministerio Público. instar la aplicación. no existe en la terminación anticipada. el proceso de terminación anticipada se insta después de expedida la Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal (artículo 468.

son los supuestos previstos en el mencionado artículo 2 del NCPP. Por otro lado. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podrían oponer a la realización de esta audiencia. conformidad procesal y colaboración eficaz). la incorporación del proceso de terminación anticipada en la etapa intermedia del proceso común no solo desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud 191 . por su propia especificidad y singularidad. precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reducción de la pena de una sexta parte. pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del fiscal y el defensor del acusado.Procedimientos especiales puede estar destinada a la aplicación de los supuestos o “criterios” contemplados en el artículo 2 NCPP. como se observa de su tenor.1. mientras que la audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. que denomina a este dispositivo “criterios de oportunidad”. 19. A mayor abundamiento. que no tiene las características. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad. con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. pues como señala el artículo 468. Su aceptación obligaría a fijar otra audiencia. solo remite al artículo 2 NCPP. sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la función de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento. están sometidos a un procedimiento determinado. tal referencia. unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar. 20. el artículo 471 NCPP por no cumplir su finalidad político criminal. Desde la perspectiva de los demás sujetos procesales también se producen inconvenientes. sistemáticamente. La confusión se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica. los cuales. es de acotar que cuando el citado artículo 350. en sus propios términos. La audiencia preliminar de control de la acusación no está diseñada para concretar la terminación anticipada del proceso. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación anticipada. sería imposible desarrollar la audiencia de terminación anticipada. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podría aplicarse. alcances y metodología de la audiencia preliminar de control de la acusación.

1 del Título Preliminar NCPP. GONZALES CAMPOS. Empero. RODRÍGUEZ TINEO. 25. SAN MARTÍN CASTRO. En atención a lo expuesto. al aplicar la terminación anticipada en la etapa intermedia tal trámite. BIAGGI GÓMEZ. en su caso. De lo expuesto en los párrafos anteriores se colige que la incorporación pretoriana de la terminación anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradicción procesal. por unanimidad. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artículo 116 del estatuto orgánico. ESTABLECER como doctrina legal. BARANDIARÁN DEMPWOLF. que podrían afectarse seriamente si se permite tan insólito proceder. SS. ACORDARON: 23. desarrollada en el artículo IX del Título Preliminar NCPP. los criterios expuestos en los fundamentos jurídicos 7 al 21. formular sus pretensiones. BARRIENTOS PEÑA. sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo del artículo 22 de la LOPJ. NEYRA FLORES. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales. comprendido a su vez en la garantía de defensa procesal reconocida en el artículo 139. Decisión 22. y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 21. III.14 de la Constitución. BARRIOS ALVARADO. LECAROS CORNEJO. reunidas en Pleno Jurisdiccional. PRADO SALDARRIAGA. CALDERÓN CASTILLO. VALDEZ ROCA. indispensable. El indicado principio y la garantía procesal aludida integran el programa procesal penal de la Constitución. MOLINA ORDÓÑEZ. Hágase saber. reconocido en el artículo I. ZEVALLOS SOTO 192 . no será posible. 24. ausente de base legislativa y sustento jurídico procesal. PRÍNCIPE TRUJILLO.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República.

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.................................................................... 2...................... Naturaleza jurídica ................................................................ VIII.................................. Clasificación ........................................... El requerimiento del fiscal ...... Concepto .... 1............. El imputado ha confesado la comisión del delito .......................................................................... Excurso: la acusación directa ............... 11 12 13 13 14 20 25 26 27 27 27 28 32 34 35 39 Los procesos por razón de la función pública I...................... IV..................................... 2.............................. La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato ........................... X.............................................................................................................................. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva ...Procedimientos especiales ÍNDICE GENERAL CAPÍTULO 1 Proceso inmediato Concepto ......... Trámite y resolución judicial ................................................................ Normativa aplicable en el proceso inmediato ............. VII............. IV........................... CAPÍTULO 2 I................................... II............................. II................ Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes ............................................................................ 3......................... El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada ............... III................................................. 3.................................................................. 1................. III........................................ 1..... IX... La Administración Pública ............................................................................. El caso especial de pluralidad de imputados ... La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción . 2..................... Supuestos de procedencia del proceso inmediato . VI............................... V............. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato ....... Función pública ................................................. Fundamento: la función pública . 43 43 44 44 44 49 203 ...... Normativa aplicable . Esquema procedimental del proceso inmediato .....................

............................ 2.. Esquema procedimental ............................................. La inmunidad ......................... 4............................... Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios .............. VIII....... 3......................................... Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos................................ CAPÍTULO 4 81 81 81 90 96 99 99 100 101 102 103 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I................................................ 107 II........................... Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios ......................................... 108 204 ................... Concepto de medidas de seguridad .......... VII..... Medida de coerción aplicable a un inimputable ..................... Antejuicio político .......... V...... 1............................ Normativa aplicable al proceso de seguridad ....................... El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios........................ Reglas especiales del proceso de seguridad.... Instauración del proceso de seguridad ........................ 2...... VII........... 1................................ Concepto ................ Las medidas de seguridad ...... 1........ Conversión de proceso común al proceso especial .. IV....................................... Esquema procedimental .................. Acumulación procesal ................................. 5.................................... Las clases de medidas de seguridad ........ 2............................................. 2...... VI.................................................................................. El proceso penal seguido después del antejuicio político............. Reglas procesales.. 3...................................................... II..................... 3. Concepto ..................................................................................... Diferencias entre denuncia y querella ........ 1.............. III............. Esquema procedimental......... Transformación al proceso común .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V......... Principios para la aplicación de las medidas de seguridad ........... Esquema procedimental del proceso de seguridad .............................................................. VI................................................................................................................................... CAPÍTULO 3 53 53 64 66 66 67 68 68 74 75 76 76 77 El proceso de seguridad I.....

..................................................................... Auto de citación a juicio y audiencia ........... Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal ........... Muerte o incapacidad del querellante ........ Antecedentes jurídicos ........................................ VII...... Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada ...................................................... Naturaleza jurídica ................................. V.. 117 118 119 119 121 121 122 122 123 123 124 124 126 127 129 130 205 .... X......... Momento procesal para solicitar la terminación anticipada .......................... V........................ CAPÍTULO 5 108 109 110 110 111 112 112 113 113 113 114 La terminación anticipada del proceso I............................................................................................. Interposición de la querella ...................................................................................................................... 2........... Publicación o lectura de la sentencia ...... La declaración inexistente en la terminación anticipada ....................... Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada ......... Abandono y desistimiento ....... Control de admisibilidad de la querella ...... Medidas de coerción personal ......... XI...... XIII............................................................................................... Patteggiamento .................................................... VII....... II........... Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal............................................ 3.. Investigación preliminar ................... VI................................................................... VIII..................... XII.. IX........... La audiencia de terminación anticipada ............................................... Preacuerdos y negociaciones ...... IV......... IV............................................................ Normativa aplicable .......................... XIII......................................... IX..................... La solicitud de inicio de la terminación anticipada ................................... Concepto ........ La sentencia de terminación anticipada ......... VIII...................................... III.... X.. 1............................ Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ...................... Recursos impugnatorios ............................... XII..............................................................Procedimientos especiales III. VI........................................... Plea bargaining ......................... XI....................................................................... Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados ..................................................

............... Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusacion fiscal .......................................................................................................................................... VI.................................. Esquema procedimental de la terminación anticipada .......................................................... Normativa aplicable ............................................... XV............. I...... IX............................ El colaborador y el acuerdo de beneficios ............................... XVI...... 1.................................. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador ... 1................. Antecedentes ......... XI............. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador ........... XVII................................. 135 135 138 139 139 139 140 144 144 152 153 153 156 156 157 158 159 160 163 163 165 165 165 206 ..................................................................................................................... La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado................... Objetivo: lucha contra el crimen organizado ................................ XIII.................................. El acta de colaboracion eficaz .................. VII............... V.. Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos ....................... Revocación de los beneficios por colaboración eficaz ............................. III......................... El acuerdo de beneficios ................... X...................... El colaborador.... 2................... XIV.. VIII... Delitos materia del proceso de colaboración eficaz ................. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador ............. 132 CAPÍTULO 6 El proceso por colaboración eficaz Concepto ............................................ El convenio preparatorio . Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios ................. 2.......................................................... La homologación durante la etapa de investigación ............................ 3......................................... 130 XV...... IV.. II.............. XII..... Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz ..................... Figuras afines al colaborador ..................... La homologación durante la etapa de juicio oral ....... Homologación judicial del acuerdo de colaboracion eficaz . 3.......... Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador ...............................Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIV............................................................

..................... IX.................. Antecedentes .. II.................................................................................... Recurso de apelación ..................................... Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada ............................... 169 XIX......................................... Normativa aplicable ...................................................... Esquema procidemental de la colaboración eficaz ................................................................................. X..... Antecedentes ...................................................... Competencia ......................... VIII........................... XI............... Concepto ................................................................................................ 195 207 .. Decisión ..................... III..................................................... 183 185 185 185 188 189 190 192 Bibliografía .............................. § 3................... Audiencia.. Esquema procedimental de las faltas ................................................................ Iniciación .......... VII.... V....... Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo .................................................................. XII........... Fundamentos jurídicos ........................... § 4................................ Recursos en el proceso especial de terminación anticipada ............................................................................................ § 1........................................................... El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP................................ 170 CAPÍTULO 7 El proceso por faltas I.......... II............................ VI............................. Desistimiento o transacción ................................................................................................................. Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada ....................... III.....................Procedimientos especiales XVIII..... Las faltas ................................ § 2.................... ANEXO 173 173 175 177 177 177 178 179 179 180 180 Acuerdo Plenario Nº 5-2009/Cj-116 I........... Medidas de coerción .................................................................................................. § 5...... Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común ......

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