UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

FACULTAD DE DERECHO Y CENCA POLTCA

UNDAD DE POST GRADO
La Imputacin Objetiva en Ia Comisin por
Omisin
CAPTULO I. MARCO METODOLGICO
TESS Para optar el grado acadmico de MAGSTER EN DERECHO CON MENCN EN
CENCAS PENALES
AUTOR
Hesbert Benavente Chorres
LIMA - PER 2005

10
CAPTULO I
MARCO METODOLGICO

1.1 ENUNCIADO DEL TEMA

La comisin por omisin es una situacin compleja: es comisin y es
omisin. Esta figura est prevista en el artculo 13del Cdigo Penal, cuya ratio,
se basa en un deber jurdico que el sujeto activo detenta y la realizacin del tipo
penal mediante un hacer.

Sin embargo, la figura de la comisin por omisin presenta un bajo
tratamiento jurisprudencial y dogmtico en el pas, que, frente al texto del
artculo 13 del Cdigo Penal, presenta dificultades a la hora de establecer si se
est o no ante la realizacin del tipo penal de hacer mediante una omisin.
Estas dificultades se presentan tanto en la calificacin de sujeto activo, as
como, en el comportamiento tpico, haciendo dificultoso la labor de los
Tribunales de Justicia, especficamente al dictarse diversos pronunciamientos
contradictorios o sin suficientes fundamentos normativos valorativos, esto es,
de contenido material.

Frente a ello, es necesario brindar criterios nomolgicos que permitan
determinar si se procede o no a imputar la conducta en un tipo penal especfico
por la presencia de una comisin por omisin u omisin impropia.


1.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.2.1 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

1.2.1.1 OBJETIVOS GENERALES

Explicar la naturaleza jurdica de la imputacin objetiva en el Derecho
penal.
Describir la ratio essendi del tipo de comisin por omisin.
Aplicar el juicio de imputacin objetiva en sede de la comisin por
omisin u omisin impropia.
Inferir un modelo teortico con relacin a las consecuencias
materiales extrables de la imputacin objetiva en la omisin impropia
segn el caso concreto.
Valorar la coherencia y congruencia del modelo teortico con la
realidad y el criterio de justicia material.

1.2.1.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

Definir la imputacin objetiva, as como, la comisin por omisin.
Conceptuar la imputacin objetiva y la comisin por omisin u
omisin impropia.
Describir la realidad problemtica de las responsabilidades penales
fundadas sobre la base de una comisin por omisin.

11
Interpretar la toma de postura de la Corte Suprema de Justicia del
pas en la determinacin de una omisin impropia en el caso
concreto.
Deducir las consecuencias materiales de las diferentes posiciones
doctrinales que giren entorno a la comisin por omisin.
Elaborar un marco teortico, sobre la base de la razn y lo racional,
el cual, gire entorno a la imputacin objetiva en la comisin por
omisin.
Resolver, en sede dogmtico penal, los problemas de subsuncin
tpica en la omisin impropia.
Identificar las causas que impiden una solucin racional en el mbito
jurisdiccional con relacin a la comisin por omisin.
Formular un modelo que persiga la solucin de los problemas
descritos en la investigacin y que sean operados en el rgano
Jurisdiccional.
Juzgar el cumplimiento de las reglas propias de los componentes
onto - praxolgico, lgico, mesolgico, axiolgico y teleolgico en el
modelo teortico propuesto en la investigacin.

1.2.2 DESARROLLO DE LAS PREGUNTAS DE INVESTIGACIN

1.2.2.1 ALCANCES DEL PROBLEMA

Este estudio pretende ser especializado, esto es, circunscribirse al
Derecho penal.

A. FORMULACIN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIN

A travs de qu criterios normativos se puede establecer si una
omisin corresponde a la realizacin del tipo penal de comisin?

B. SISTEMATIZACIN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIN

Cul es el porcentaje de sentencias en las cuales han fallado
adecuadamente la presencia de algn delito en la modalidad de
comisin por omisin en la Corte Suprema del pas durante el
periodo 1997 - 2005?

De qu manera la presencia de criterios materiales influir en
las decisiones jurisdiccionales que giran en torno a la figura de la
comisin por omisin?

1.2.2.2 CONVENIENCIA DE LA INVESTIGACIN

La presenta investigacin se realiza porque una de las cuestiones que
ms se le critica a la administracin de justicia es la de fallar sin una adecuada
fundamentacin en casos tan complejos como una comisin por omisin (sin
perjuicio en afirmar que la misma falla tambin su puede presentar en casos

12
menos complejos); ello se vuelve ms notorio en situaciones como las que el
Per est viviendo en casos tan sonados (Vg. Incendio en mesa redonda y en
la Discoteca Utopa, etc.), los cuales, presentan como nota distintiva el juicio
negativo (social) que se le formula a algunas personas (funcionarios pblicos y
particulares) por el hecho de no haber realizado algo que pudo haber evitado
el resultado (Vg. Poner extintores o cerrar la discoteca, antes del incendio en el
referido lugar). Por otro lado, la falta de investigaciones que se hayan
planteado como tema de estudio: la responsabilidad penal por omisin
impropia, incrementa los factores de aparicin de un panorama de
desconocimiento del tema que nos ocupa, tanto en la esfera del experto como
en la del lego o profano (as, stos buscan fundamentar un juicio de
responsabilidad sobre mviles como la moral o venganza que en uno de
contenido normativo-valorativo).

Frente a ello, el logro de la seguridad jurdica es un anhelo de
cualquier persona, por lo que, esta investigacin pretende a contribuir, en algo,
el logro de este ideal, as como, coadyuvar contribuir al enriquecimiento de la
teora jurdica. En efecto, realizar la presente investigacin se justifica
plenamente y reviste especial importancia, ya que como se ha enunciado se
busca establecer los criterios de imputacin objetiva que los Jueces puedan
emplear a la hora de realizar la subsuncin tpica a travs de la figura de la
omisin impropia, conllevando a pronunciamientos con base cientfica.

1.2.2.3 RELEVANCIA DE LA INVESTIGACIN

A. IMPLICANCIA TERICA

El tema que nos ocupa presenta como implicancia terica el
desentraar la aplicacin de los niveles de la imputacin objetiva para la
atribucin valorativa del resultado a la creacin de un riesgo prohibido por
parte de una persona, entendida, fenomnicamente, como un sujeto libre, en el
sentido de no haber evitado el resultado, pese que se tena el deber o la
posicin de garante para evitarlo. Para ello, partimos, como contexto, de un
Derecho penal como sistema de imputacin, el cual, tiene como lmites y
fundamentos determinados principios y garantas, los cuales, estn presentes
en la Constitucin y en otras normas (sentido formal) que se reducen a la
dignidad de la persona humana, bien comn poltico y la justicia material
(sentido material). Todo ello, pretendemos esbozar en la investigacin, el cual,
responda e interrelacione los siguientes componentes:

Ontolgico.- Porque atenderemos los contenidos antropolgicos y
sociales reflejados en la experiencia humana concreta,
relacionados al tema de investigacin.

Praxolgico.- Porque analizaremos la postura adoptada por la
Corte Suprema del pas en los ltimos cinco aos con relacin a la
omisin impropia o comisin por omisin.

Teortico.- Porque utilizaremos la doctrina, conceptos y
taxonomias existentes de la materia que nos ocupa.

13

Lgico.- Porque pretendemos eliminar toda contradiccin interna a
nuestro modelo terico, confirindole consistencia; y de esta
forma, alcanzar nuestros objetivos inmediatos u operacionales, as
como, los terminales o finales.

Axiolgico.- Porque nuestro modelo teortico pretende ser
respetuoso al criterio de justicia material, as como, a los principios
de eficiencia, igualdad, libertad y tolerancia, proporcionalidad,
entre otros.

Teleolgico.- Porque esta investigacin pretende presentar
conclusiones que puedan operar con la finalidad tanto de la
Poltica Criminal, as como, de las normas jurdicas (esto es,
mbito de proteccin o mensaje del tipo), con relacin a la ltima
ratio del Derecho penal (in concreto con la omisin impropia).

B. IMPLICANCIA PRCTICA

Asimismo, el tema que nos ocupa presenta como implicancia prctica
partir del rol o posicin que tenemos las personas en la sociedad, recogidos en
el tipo penal. En efecto, si pretendemos brindar seguridad jurdica no slo a los
operadores del Derecho sino tambin a la ciudadana, debemos de partir del
sujeto real y no de un sujeto construido, a fin de que, atendiendo a criterios
normativos valorativos, cualquier inaccin no implique sancin penal: no
todos somos guardianes de todos. Brindar seguridad jurdica, as como,
argumentos lgicos para los operadores jurdicos son los efectos prcticos que
esperamos dotar, incidiendo, por tanto, en la esfera jurisdiccional y social.

C. IMPLICANCIA METODOLGICA

Adems, el tema que nos ocupa presenta como implicancia
metodolgica, responder, por un lado, a un modelo fundado en la
epistemologa, as como, a tipos de investigacin (Vg. Investigacin de sntesis
para revisar el material existente y evaluar qu se ha tratado sobre nuestro
tema - , investigacin operativa para mejorar la traduccin de las hiptesis en
operaciones de investigacin -, e, investigacin epistemolgica que persigue
hacer un anlisis del lenguaje penal-); y, por el otro lado, al impacto social; es
decir, no buscar slo una investigacin dogmtica, sino jurdico social (esto
ltimo implica partir de nuestro modelo de sociedad y no lo existente en otros
pases y las responsabilidades que detentamos las personas segn el caso
concreto, extrables a travs de diversas tcnicas, como las encuestas y
entrevistas).

D. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIN

En el Per, y segn los datos obtenidos por las Escuelas de Post
Grado en el Internet, no existe investigacin alguna que se haya ocupado de la
imputacin objetiva en la comisin por omisin. Sin embargo, si tenemos

14
investigaciones concernientes a la imputacin objetiva; as tenemos, la tesis de
Pre Grado de Jos Caro J., titulada Imputacin Objetiva y sustentada en la
Facultad de Derecho y Ciencias Polticas de la Universidad Nacional Mayor de
San Marcos; en esta tesis, se aborda los rasgos generales de esta figura y de
la relacin de causalidad. Adems, tenemos la tesis de Post Grado del Dr.
Paredes Vargas, titulada Imputacin Objetiva en el Derecho Penal,
sustentada en la Maestra de Derecho con mencin en Derecho Penal de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos; en esta tesis se presentan los
hitos histricos de las teoras causales, los principales sistemas de imputacin
y las figuras operables en la imputacin objetiva.

Sin embargo, en el extranjero, las mayores investigaciones se
presentan en Alemania (Vg. Enrique Gimbernat Ordeig tesis doctoral
traducido es: Reprochabilidad Objetiva) y Espaa (Vg. Jess Silva Snchez
tesis doctoral - La Omisin: Conceptos y Sistemas), a lo que tendremos que
avocarnos para desarrollar el presente estudio.

E. MEDIOS DE INVESTIGACIN DISPONIBLES

Pese a lo novedoso y complejo de la investigacin, se cont con los
siguientes medios:

Doctrina.- Presente tanto en investigaciones, tratados,
libros, monografas y artculos de revistas, escritos y
traducidos al castellano, as como, al italiano (idioma que
el maestrante est estudiando).

Jurisprudencia.- Presente en los Anales de la Corte
Suprema de Justicia y dems compilaciones
jurisprudenciales.

Datos empricos.- Obtenidos del anlisis de casos,
encuestas y entrevistas.

Otros datos presentes en el Internet, as como, en el
intercambio de conocimientos (Vg. Conferencias,
seminarios, mesas redondas, charlas, e-mail, etc.).


1.3 FORMULACIN DE HIPTESIS

HIPTESIS PRINCIPAL

La imputacin objetiva presenta los criterios materiales ms
adecuados que permiten establecer si una omisin corresponde a la
realizacin del tipo penal de accin, coadyuvando al dictado de
pronunciamientos jurisdiccionales con fundamentaciones lgicos -
normativos.


15

HIPTESIS SECUNDARIA

El porcentaje de sentencias que, adecuadamente, han fallado en
causas relativas a la presencia de omisin impropia en la Corte
Suprema de Justicia del Per durante el perodo 1997 - 2005 es
mnimo.


1.4 VARIABLES DE LA HIPTESIS


VARIABLES INDEPENDIENTES (A)


A1.- La imputacin objetiva presenta los criterios materiales ms
adecuados en la comisin por omisin.


A2.- El porcentaje de sentencias que, adecuadamente, han fallado en
causas relativas a la presencia de omisin impropia.



VARIABLES DEPENDIENTES (B)


B1.- Coadyuvar al dictado de pronunciamientos jurisdiccionales con
fundamentaciones lgicos - normativos


B2.- En la Corte Suprema de Justicia del Per durante el perodo 1997
- 2005 es mnimo.




1.5 DELIMITACIN DEL UNIVERSO Y MUESTRA


1.5.1 TEMPORAL

La investigacin se desarroll sobre la base de fallos en los casos
en que se ha discutido la presencia de una omisin impropia
durante el periodo 1997 -2005.





16
1.5.2 ESPACIAL

Corte Suprema de Justicia del Per

1.5.3 SOCIAL

Esta investigacin tiene como objeto de estudio a los operadores
procesales del proceso penal: Jueces y Vocales Penales.

1.5.4 FSICA

Se investigaron los fallos de causas que han girado en torno a la
figura de la comisin por omisin correspondiente al perodo
indicado en la delimitacin temporal.


1.6 MTODOS Y TCNICAS

1.6.1 MTODO

En el presente trabajo se utiliz el mtodo de anlisis y sntesis
as como el inductivo y deductivo para trabajar la informacin
terica; asimismo, para el estudio e interpretacin de la
legislacin pertinente se emple el mtodo dogmtico y para
desarrollar el trabajo emprico se utiliz el mtodo explicativo y
tecnolgico.

1.6.2 TCNICAS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN

Se utilizaron las tcnicas tpicas para este tipo de investigacin
como son:

ENCUESTA.
Fue dirigida a la muestra, seleccionada en forma aleatoria,
observando criterios metodolgicos para determinar sus trminos,
para lo cual, y en forma previa, se instrumentaliz el cuestionario
de preguntas.

ENTREVISTA.
En la presente investigacin se entrevist a magistrados del
Distrito Judicial de Lima, seleccionados del universo por sus
condiciones, entrevistndoles en forma verbal, previo
cuestionario de preguntas, teniendo en cuenta las variables de
estudio.

DOCUMENTAL.
Se realiz en fallos de casos relacionados con la comisin por
omisin durante el periodo 1997 - 2005.


17
FICHAJE DE INFORMACION DOCTRINARIA.
En la presente investigacin se emple fichas bibliogrficas, a fin
de guardar informacin obtenida de las diversas obras
consultadas para luego analizarla, procesarla e interpretarla
conforme a criterios metodolgicos adecuados.

1.6.3 TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

- Contrastacin de la hiptesis en el trabajo operacional
- Diseo de comprobacin de hiptesis.

1.6.4 UNIVERSO

Considerando los lineamientos precisados, el universo es el siguiente:

- Corte Suprema de Justicia del Per
- Fallos de casos relacionados con la comisin por omisin durante
el periodo 1997 - 2005 en la Corte Suprema de Justicia del Per.

1.6.5 MUESTRA

Del universo se han elegido:

- Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia del
Per.

- El 60% de los casos concluidos durante el periodo 1997 2005.


1.7 PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN OBTENIDA

Para ello se elabor una Matriz Tripartita de Datos a travs de Ms Office
2003.

1.8 INTERPRETACIN DE LOS DATOS

- Contratacin de las hiptesis en el trabajo operacional

- Contrastacin de los datos obtenidos de los casos analizados

- Contrastacin de las encuestas a operadores

- Procesamiento de informacin documental