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Sautu, Ruth; Boniolo, Paula; Dalle, Pablo; Elbert, Rodolfo. La construccin del marco terico en la investigacin social.

En publicacin: Manual de metodologa. Construccin del marco terico, formulacin de los objetivos y eleccin de la metodologa. CLACSO, Coleccin Campus Virtual, Buenos Aires, Argentina. 2005. 192 p. ISBN: 987-1183-32-1. Disponible en la Web: http://bibiliotecavirtual.clacso.org.ar/ar/libros/campus/metodo/RSCapitulo 1.pdf

Captulo I

La construccin del marco terico en la investigacin social


Red de Bibliotecas Virtuales de Ciencias Sociales de Amrica Latina y el Caribe de la red CLACSO http://www.clacso.org.ar/biblioteca

Introduccin
El propsito del curso del Campus Virtual de CLACSO, del cual este manual de ejercicios es resultado, fue guiar a estudiantes y graduados de ciencias sociales en el planteo de las etapas iniciales de un proyecto de investigacin o tesis. Teniendo en cuenta este propsito, los primeros tres ejercicios del curso consistan en una necesaria reflexin acerca del papel de la teora en la investigacin social, y su relacin con los objetivos de investigacin y la metodologa, temas desarrollados en el libro Todo es teora (Sautu, 2003), en el cual se basa este captulo. Responder a estos tres ejercicios, permiti a los estudiantes reflexionar acerca de: i. las distintas perspectivas tericas que es posible encontrar en ciencias sociales y su relacin con los diferentes diseos y objetivos de investigacin; ii. los diferentes niveles de abstraccin presentes en un marco terico; iii. las estrategias para identificar los conceptos ideas, o proposiciones tericas en una investigacin y su relacin con los objetivos de la misma; y iv. las diferencias entre perspectivas tericas macrosociales, microsociales, as como la posible articulacin entre ambos niveles y sus consecuencias metodolgicas.
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Toda investigacin o proyecto se inicia con un conjunto de consideraciones acerca de aquella parte del mundo social que se desea estudiar: en algunos casos se trata de cuestiones muy cercanas a nuestra experiencia, como por ejemplo las razones que explican por qu algunos nios no alcanzan a cumplir con los estndares impuestos por la escuela. Otros casos, en cambio, son ms difusos, ms generales, tal como sera comprender por qu hay tan marcadas diferencias entre estados (o provincias) en el nmero y proporcin de nios que repiten el ao que cursan (una o ms veces) debido a que no han alcanzado los estndares escolares para pasar de nivel. Lo que los investigadores ya saben de esos temas (y sobre temas relacionados) es el punto de partida, que se complementa con lecturas de investigaciones o artculos tericos. Experiencia, lecturas y reflexin sobre el tema son guiadas por un conjunto de preguntas acerca de la naturaleza de lo que se desea investigar y la manera de abordarlo, tomando en cuenta lo que otros hicieron antes que nosotros, mirando al mundo emprico y preguntndose acerca de las posibilidades y los medios para acceder a l. Estas preguntas han sido desarrolladas en los tres ejercicios que componen este captulo; su propsito es discutir las cuestiones bsicas que los investigadores se plantean cuando tienen que armar su marco terico con vistas a definir sus objetivos de investigacin y optar por una metodologa. Retomando el estudio del desempeo de los nios en el sistema escolar podremos ejemplificar el trabajo de reflexin que debe hacer un investigador en la etapa inicial de su proyecto de investigacin. Al plantearse este tema, el investigador se pregunta: i. a qu clase de personas afecta el tema que deseo estudiar? A nios que concurren al ciclo escolar que estoy estudiando. ii. A todos los nios? No, slo a algunos. iii. Quines y cmo son esos nios que no alcanzan los estndares y quines son aquellos que s lo alcanzan? Continuando con preguntas de este tipo la primera conclusin es que se trata de un tema que tericamente podra ser ubicado en el nivel del comportamiento, que tiene un gran componente psicosocial (estn involucrados el aprendizaje y la adaptacin al sistema escolar). Tambin, y siguiendo nuestros interrogantes basados en continuas lecturas,
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encontramos que los comportamientos de los nios (cmo les va en la escuela) estn afectados por la interaccin con docentes y compaeros dentro de la propia escuela; y ms an, que sus hogares tambin influyen. Aunque familias y escuelas aparecen involucradas en nuestra reflexin, el ncleo del tema es el rendimiento escolar de los nios. Hemos estado pensando en un estudio de los denominados microsociales en el cual las diferencias en los rendimientos escolares no son vistas como resultado de aptitudes individuales, sino como producto de un conjunto de procesos que explican esos rendimientos diferenciales. Aunque el comportamiento escolar est localizado en el nivel de los nios, las explicaciones son societales, como por ejemplo: pertenecer a un hogar donde se come todos los das, estar abrigado, tener libros, tiempo y espacio para leerlos, concurrir a una escuela bien equipada con docentes que hacen el mximo esfuerzo para que el nio/a aprenda, entre otras cuestiones. La segunda pregunta, ms alejada de nuestra experiencia cotidiana, es: por qu en ciertos estados/provincias es mayor la proporcin de nios que repiten el ao escolar debido a que no alcanzaron los estndares esperados? Esa proporcin (atributos de los estados/provincias) es el ncleo de nuestra preocupacin. Nos interesa el colectivo formado por los repitentes. Este es parte de la estructura social de los estados; para investigarlo necesitamos preguntarnos acerca de los recursos escolares disponibles (cantidad y calidad) y las condiciones socio-econmicas de los hogares del estado. Mientras para el primer tema necesito recurrir a teoras microsociales que den cuenta de los procesos de aprendizaje, de la influencia de la interaccin escolar y de la presencia del hogar, en el segundo estudio debo recurrir a teoras macrosociales de la desigualdad estructural socioeconmica y de las oportunidades educativas que es posible encontrar en diversos estados/provincias. Estas son teoras que tratan del desarrollo econmico y social desigual. Ambos temas son dos caras de una misma realidad, pero la investigacin de uno o de otros requiere que se especifiquen en el marco terico, de lo contrario llegaramos a conclusiones triviales, como puede ser explicar las dificultades de aprendizaje de los nios por la macroestructura o las diferencias regiona| 31

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les por las conductas de los maestros. Por otra parte, una teora que integre los niveles macro y microsociales debera especificar los procesos sociales complejos que operan como intermediarios entre ambos niveles. Intuitivamente sabemos que en los estados/provincias donde predominan hogares pobres la infraestructura escolar es de peor calidad. Tambin sabemos que la familia es el motor de las motivaciones de los nios, y que hay escuelas que no suplen, con sus estilos de enseanza, esas carencias. Todas estas cuestiones requieren de investigaciones acotadas y sustentadas en teoras especficas. En el ejemplo del estudio del desempeo de los nios en el sistema escolar pudimos ver la importancia de definir la perspectiva terica de una investigacin, y determinar si las proposiciones que incluiremos en nuestro marco terico se refieren a un nivel microsocial, macrosocial o a una articulacin entre ambos. Asimismo, debemos establecer una coherencia entre los distintos niveles del marco terico, los objetivos de investigacin y el diseo metodolgico. Las respuestas a los tres ejercicios incluidos en este captulo permitirn reflexionar acerca de la importancia de estas cuestiones y la utilidad de pensarlas cuando uno se plantea el propio proyecto de investigacin. Complementando este captulo hemos preparado un apndice en el cual resumimos puntos que es necesario recordar. Algunos de ellos son tratados en Todo es teora, y todos se encuentran explicados en los textos que hemos recomendado en este manual. Nuestro apndice es un ayuda-memoria que nos advierte sobre puntos clave de un diseo de investigacin, tales como que es necesario pensar primero en los criterios de seleccin de los casos (esta es una cuestin terica) y, sobre esta base y el tipo de poblacin que se estudia, proceder a seleccionar los casos construyendo muestras que respondan a esos criterios. Las cuestiones tcnicas del muestreo se resuelven en los libros o con la ayuda de especialistas. La eleccin de los criterios tericamente pertinentes es tarea del investigador. La presentacin de los tres ejercicios que componen este captulo es similar: se plantea al comienzo un conjunto de preguntas que a continuacin son respondidas. Los nmeros que anteceden a las respuestas son los que identifican a las pregun32 |

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tas. Hemos elegido esta forma de trabajar con los alumnos del curso virtual de CLACSO porque consideramos a las preguntas como herramientas para pensar las cuestiones clave a tener en cuenta cuando se desea construir el marco terico, deducir los objetivos y proponer una metodologa.

EJERCICIO 1
El papel de la teora en la investigacin social 1. Cules son las principales caractersticas y componentes de una investigacin cientfica en ciencias sociales? Analice la relacin que debe existir entre estos componentes. 2. Resuma los supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos de los diferentes paradigmas de investigacin. 3. Utilizando el Cuadro 1.1 (ver pg. 35) piense un recorrido terico desde los niveles ms abstractos a los menos abstractos. Seleccione un ejemplo desde su propio inters y conocimiento. Plantelo con oraciones breves donde se puedan establecer los nexos con claridad. 4. Piense ahora en una regularidad emprica (por ejemplo: a mayor educacin de las mujeres, mayor participacin econmica femenina). Recorra el camino inverso: en qu teora ms abstracta ubicara esta regularidad (ver ejemplos de regularidades empricas en los artculos sobre migraciones analizados en el Captulo II del libro). 5. Teniendo en cuenta la diferencia entre los conceptos de estructura social y agencia humana, desarrolle: i. un objetivo de investigacin donde se analiza la estructura social o econmica; ii. un objetivo de investigacin donde se analiza la agencia humana.

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1. La articulacin entre teora, objetivos y metodologa en la investigacin social


La investigacin social es una forma de conocimiento que se caracteriza por la construccin de evidencia emprica elaborada a partir de la teora aplicando reglas de procedimiento explcitas. De esta definicin podemos inferir que en toda investigacin estn presentes tres elementos que se articulan entre s: marco terico, objetivos y metodologa. Estas etapas se influencian mutuamente, y en la prctica de investigacin se piensan en conjunto. El marco terico constituye un corpus de conceptos de diferentes niveles de abstraccin articulados entre s que orientan la forma de aprehender la realidad. Incluye supuestos de carcter general acerca del funcionamiento de la sociedad y la teora sustantiva o conceptos especficos sobre el tema que se pretende analizar. En el nivel ms general de la teora encontramos el paradigma. Este constituye un conjunto de conceptos terico-metodolgicos que el investigador asume como un sistema de creencias bsicas que determinan el modo de orientarse y mirar la realidad. Estos principios no son puestos en cuestin por el investigador en su prctica cotidiana: ms bien funcionan como supuestos que orientan la seleccin misma del problema o fenmeno a investigar, la definicin de los objetivos de investigacin y la seleccin de la estrategia metodolgica para abordarlos. La teora general est constituida por un conjunto de proposiciones lgicamente interrelacionadas que se utilizan para explicar procesos y fenmenos. Este marco conceptual implica una visin de la sociedad, del lugar que las personas ocupan en ella y las caractersticas que asumen las relaciones entre el todo y las partes. Al llevar implcitos los supuestos acerca del carcter de la sociedad, la teora social, al igual que el paradigma, tambin influye acerca de lo que puede o no ser investigado, condiciona las preguntas que nos hacemos y el modo en que intentamos responderlas. En un nivel menor de abstraccin se encuentra la teora sustantiva que est conformada por proposiciones tericas especficas a la parte de la realidad social que se pretende es34 |

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tudiar. A partir de ella se definirn los objetivos especficos de investigacin y se tomarn otras decisiones relevantes acerca de otras etapas del diseo, como por ejemplo aquellas referidas a la tcnica de recoleccin de los datos: la definicin de las preguntas del cuestionario en el caso de una encuesta, o en la seleccin de temas, ejes y conceptos sensibilizadores en una entrevista semi-estructurada o una gua de observacin.

Cuadro 1.1 Niveles de abstraccin en el marco terico


Nivel de abstraccin Mayor

Supuestos paradigmticos

Teoras generales

Espacio de la teora

Teoras sustantivas

Proposiciones tericas

Regularidades empricas - Conceptos observables


Amplitud de los fenmenos o procesos

Menor

Mayor

Espacio de la medicin y observacin

Menor

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Los objetivos, por su parte, constituyen una construccin del investigador para abordar un tema o problema de la realidad a partir del marco terico seleccionado. En la prctica, los investigadores suelen distinguir entre objetivo/s general/es y objetivos especficos. El primero es considerado el foco del estudio (Robson, 1994), del que se desprenden los objetivos especficos o preguntas de investigacin. King, Keohane y Verba (1994) plantean dos criterios para construir los objetivos: en primer lugar, estos deben representar preguntas relevantes para comprender el mundo real, lo cual permitir conocer ms acerca de uno o varios aspectos de la realidad; en segundo lugar, que impliquen una contribucin al conocimiento acumulado en un rea, es decir un aporte a la teora, a partir de inferencias descriptivas de nuevos conceptos, postulacin de nuevas explicaciones causales, redefinicin de procesos, etc. A estos dos criterios deberamos agregarle otro: los objetivos de investigacin deben ser susceptibles de ser contestados. Esto no implica que conozcamos la respuesta de antemano, sino que en el estado actual del conocimiento sea posible alcanzarla al menos tentativamente. Las preguntas para las cuales ya conocemos las respuestas de antemano no son objetivos de investigacin; son enunciados prescriptivos o expresan opiniones ya formadas (que pueden o no ser muy interesantes e ilustrativas). Los objetivos son formulados como proposiciones que contienen los conceptos tericos fundamentales, en las que el investigador postula una intencin, generalmente explicitada por medio de un verbo (analizar, explicar, comprender, describir, explorar, etc.), de abordar un sector de la realidad en un espacio y tiempo determinado. El recorte espacio-temporal es una condicin necesaria para encarar cualquier investigacin; no se puede estudiar el mundo a lo largo de toda su historia. Este recorte puede dar lugar a estudios transversales, es decir que se concentran en las caractersticas que asume un fenmeno o situacin determinados en un momento particular, o estudios longitudinales que indagan un fenmeno o proceso en el transcurso de un tiempo tambin acotado. Por ltimo, en los objetivos se hace referencia a las unidades de anlisis o los casos y el espacio/mbito en el que se realizar el estudio. Las
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unidades o casos conforman el universo de estudio; las primeras se utilizan en investigaciones cuantitativas, y los segundos en estudios cualitativos. Como dijimos anteriormente, los objetivos de investigacin se derivan de una determinada perspectiva terica y deben ser factibles de ser abordados por una metodologa. Los objetivos constituyen el pilar de una investigacin y sirven de nexo entre la teora y la metodologa. De acuerdo con esta posicin, los objetivos cumplen un papel preponderante en la medida en que a partir de ellos se resuelven cuestiones tericas y metodolgicas. En una investigacin es posible plantear y articular diferentes preguntas de investigacin que lleven implcitas diferentes perspectivas tericas (mientras sean coherentes entre s, es decir, que enuncien ideas relacionadas) y se respondan con distintos mtodos asociados a metodologas cuantitativas o cualitativas (Sautu, 2000: 4-10). Cuadro 1.2 Relacin entre teora, objetivos y metodologa
Teora

Objetivos

Metodologa

Intencin/meta/n Recorte espacio-temporal Conceptos tericos fundamentales Unidades de anlisis/casos

La metodologa, por ltimo, est conformada por procedimientos o mtodos para la construccin de la evidencia emprica. Esta se apoya en los paradigmas, y su funcin en la investigacin es discutir los fundamentos epistemolgicos del conocimiento. Especficamente reflexiona acerca del papel de los valores, la idea de causalidad, el papel de la teora y su
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vinculacin con la evidencia emprica, el recorte de la realidad, los factores relacionados con la validez del estudio, el uso y el papel de la deduccin y la induccin, cuestiones referidas a la verificacin y falsificacin, y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin. En ciencias sociales existen dos tipos de metodologas: cualitativas y cuantitativas, cada una con diferentes supuestos tericos y procedimientos para obtener la evidencia emprica. En el uso cotidiano la nocin de metodologa aparece vinculada a la de mtodos, pero ambos no son lo mismo. Mientras, como dijimos, la metodologa trata de la lgica interna de la investigacin, los mtodos constituyen una serie de pasos que el investigador sigue en el proceso de producir una contribucin al conocimiento (Diesing, 1972: 1). El mismo autor utiliza tambin el concepto de pautas de descubrimiento en la medida en que los mtodos tienen como meta la creacin o el desarrollo de conocimiento y no solamente su verificacin. Si bien metodologa y mtodos son diferentes, se entrecruzan en forma no azarosa. El mtodo experimental y la encuesta, as como la utilizacin de tcnicas estadsticas de anlisis, se utilizan en el marco de una metodologa cuantitativa; mientras que las entrevistas (ya sean interpretativas o etnogrficas), la observacin, la narrativa y el anlisis del discurso, son utilizados en estrategias cualitativas. Los mtodos se sustentan sobre principios epistemolgicos y metodolgicos. Es por ello que no es posible utilizar cualquier mtodo en el marco de una metodologa determinada. En la prctica, en la eleccin de un mtodo se respetan los presupuestos de la metodologa en la que se encuadra, aunque con ciertos grados de libertad. Este margen de maniobra es necesario para resolver los dos grandes desafos que el mtodo impone: primero, transformar el tema y la teora en objetivos y preguntas de investigacin, y segundo traducir estas preguntas de investigacin en procedimientos para la produccin de la evidencia emprica. Estos procedimientos basados en observaciones y mediciones constituyen tambin una construccin lgica y terica interrelacionada con las otras etapas del diseo. El argumento que se desarrolla en Todo es teora (2003) es que
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toda investigacin es una construccin terica, ya que la teora permea todas las etapas del diseo: desde la construccin del marco terico y la formulacin de los objetivos, hasta la implementacin de la estrategia metodolgica para la produccin de los datos y su posterior anlisis. Cada una de estas etapas se conecta entre s en forma lgica mediante una estructura argumentativa que tambin es terica. En este sentido, la teora es el hilo conductor, el andamiaje que atraviesa todas las etapas de una investigacin. Esto supone una conceptualizacin de teora no simplemente como marco terico. En esta definicin amplia, como describimos anteriormente, la teora incluye los supuestos del paradigma en el que trabaja el investigador, las teoras generales acerca de la sociedad y el cambio histrico, las proposiciones y conceptos de la teora sustantiva, las teoras y supuestos relativos a la medicin, la observacin y construccin de los datos, y cuestiones vinculadas a la construccin de regularidades empricas y la inferencia de proposiciones y conceptos tericos. En sntesis, los investigadores interrogan la realidad desde teoras y modelos de anlisis sugiriendo preguntas e hiptesis acerca de cmo contestarlas. Para responder a los objetivos de investigacin se construye la evidencia emprica utilizando mtodos que dependern del enfoque terico elegido. Las diferencias y matices en las concepciones tericas y metodolgicas, sin embargo, comparten el ethos de la investigacin cientfica: producir conocimiento vlido, generalizable a la clase de situaciones y procesos tratados, que realice un aporte al conocimiento en el rea y la teora respectiva y que sea a la vez criticable y modificable.

2. Los supuestos de la investigacin cuantitativa y cualitativa


El paradigma es la orientacin general de una disciplina, que define el modo de orientarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En ciencias sociales conviven diversos paradigmas, que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y problemas. Estos paradigmas tienen diferentes supuestos ontolgicos, epis| 39

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temolgicos, axiolgicos y metodolgicos, que dan cuenta del andamiaje que sustentar el desarrollo de la investigacin. Asimismo, los paradigmas en ciencias sociales aparecen asociados con determinadas metodologas: el Positivismo y Postpositivismo son vinculados con las metodologas cuantitativas; mientras que al Constructivismo, naturalista e interpretativo, se lo relaciona a las metodologas cualitativas (Creswell 1994; 1998; Denzin y Lincoln, 2005). Cuadro 1.3 Caractersticas de los diferentes paradigmas de investigacin social
Supuestos
Ontolgicos - Cul es la naturaleza de la realidad? Epistemolgicos - Cul es la relacin entre el investigador y aquello que investiga?

Paradigma Positivista/ Post-positivista (metodologa cuantitativa)


- La realidad es objetiva.

Paradigma Constructivista (metodologa cualitativa)


- La realidad es subjetiva y mltiple.

- Separacin entre el investigador (sujeto) y el objeto de estudio. La distancia frente a aquello que se pretende investigar es vista como condicin necesaria para alcanzar un conocimiento objetivo.

- El investigador est inmerso en el contexto de interaccin que desea investigar. Se asume que la interaccin entre ambos y la mutua inuencia son parte de la investigacin.

Axiolgicos - Qu papel juegan los valores en la investigacin?

- El investigador busca - El investigador asume que sus desprenderse de sus propios valores forman parte del proceso valores, de su orientacin de conocimiento y reexiona poltico-ideolgica, sus acerca de ello (reexividad). concepciones acerca del bien y el mal, de lo justo y lo injusto, de lo que deseamos para nosotros y los otros, etctera. - Utilizacin de la deduccin en el diseo y la induccin en el anlisis. - Modelos de anlisis causal. - Operacionalizacin de conceptos tericos en trminos de variables, dimensiones e indicadores y sus categoras. - Utilizacin de tcnicas estadsticas. - Fuerte papel de la teora en el diseo del estudio. - Generalizaciones en trminos de predictibilidad. - Conabilidad en los resultados a partir de estrategias de validacin internas. - Conceptos y categoras emergentes en forma inductiva a lo largo de todo el proceso de investigacin. - Mltiples factores se inuencian mutuamente. - Diseo exible e interactivo. - Se privilegia el anlisis en profundidad y en detalle en relacin al contexto. - Conanza y autenticidad.

Metodolgicos - Cules son los procedimientos que se utilizan para construir la evidencia emprica, y cmo se relacionan lgicamente con el resto de las etapas del diseo?

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3. Los niveles de abstraccin en la construccin de un marco terico


Con el objetivo de ilustrar los diferentes niveles de abstraccin presentes en un marco terico utilizaremos como ejemplo el estudio de la identidad colectiva de los participantes de un movimiento social, especficamente el movimiento piquetero en Argentina. Si el nfasis est puesto sobre el proceso de construccin de la identidad en la interaccin con los otros, es decir, en la participacin en las protestas colectivas y otras actividades del movimiento, podra comprenderse el problema de investigacin desde la perspectiva general del interaccionismo simblico (Blumer, 1982) y tomar prestada de Melucci (1985) su idea acerca de la identidad colectiva de los movimientos sociales. Esto no significa que Melucci sea considerado interaccionista simblico, sino que podemos tomar conceptos, ideas y proposiciones de sus estudios sobre la construccin de la identidad en los movimientos sociales en la medida en que son coherentes con la perspectiva conceptual general4. Alternativamente, el punto de partida puede ser Melucci (1985) porque se vincula ms directamente a nuestro inters, y podramos incorporarle la conceptualizacin de negociacin de ideas y orientaciones construidas en la accin cotidiana del interaccionismo simblico para analizar la evidencia emprica (las interacciones entre participantes y la autoimagen de los manifestantes); esto es, cmo ellos van construyendo en la negociacin cotidiana una idea de identidad colectiva comn de ser piquetero. El objetivo de investigacin se deriva de nuestros razonamientos tericos. A veces empezamos a pensar desde lo emprico y armamos el anclaje terico; otras veces podemos reflexionar desde las teoras ms generales. En el ejemplo aqu desarrollado nuestro inters se centr en la construccin subjetiva y colectiva de la identidad de un grupo de participantes del movimiento piquetero. Por otra parte, tambin podramos plantear una investigacin cuyo inters sea analizar de qu formas estos movimientos trascienden o no a los partidos polticos y a las tradicionales expresiones de protesta del movimiento obrero. En un planteo como este, no nos preguntamos acerca de cmo se construye la identidad piquetera sino por los aspec| 41

4 Para un ejemplo de investigacin que combina varias perspectivas tericas entre s ver Freidin (2000).

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tos del conjunto societal y el papel del movimiento piquetero en esta sociedad. Todos los planteos tericos son vlidos. Slo es conveniente reflexionar sobre ese vnculo terico con el objetivo de investigacin (teora sustantiva y general). En el siguiente cuadro podemos observar las teoras generales y sustantivas seleccionadas para el ejemplo de investigacin sobre la construccin de la identidad de un grupo de participantes en el movimiento piquetero: Cuadro 1.4 Articulacin entre niveles de abstraccin
Teora general Teora del interaccionismo simblico. El interaccionismo simblico destaca que las experiencias sociales estn estructuradas sobre la base de modos de actuar, rutinas, rituales y signicados que forman parte del sentido comn que posibilita la comunicacin y la propia interaccin. La interaccin se dene como un orden negociado, temporal, frgil, que debe ser reconstituido permanentemente con el n de interpretar el mundo (Blumer, 1982: 2-3). Teora sustantiva Teora de los movimientos sociales que concuerda con los supuestos bsicos del interaccionismo. El movimiento social es un sistema de accin que relaciona una pluralidad de ideas y orientaciones (Melucci, 1985: 793). La identidad colectiva es una denicin compartida e interactiva producida por varios individuos (o por grupos), que est relacionada con las orientaciones colectivas de su accin y con el campo de oportunidades y limitaciones en la que esta tiene lugar (Melucci, 1995). Posibles preguntas dentro de estas concepciones Cmo se construye la identidad colectiva e individual de un grupo de participantes del movimiento piquetero? Cul es la relacin entre identidad individual y colectiva en este movimiento? Cules son las experiencias comunes que relatan los participantes? Qu aspectos comparten y en cules dieren en la interpretacin de estas experiencias?

4. Regularidades empricas en la investigacin social


La regularidad emprica expresa una relacin entre variables con un alto contenido observacional (menos abstractas). Estas regularidades pueden formar parte del marco terico de una investigacin, o ser un hallazgo a partir del anlisis de los datos. A su vez, las regularidades resultantes de nuestra propia investigacin pueden formar parte del sustento terico de futuros trabajos. Uno de los atributos principales de las regularidades es el testeo reiterado de estas con datos cuantitativos. Las mismas expresan tendencias presentes en la sociedad anali42 |

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zada, como puede ser la regularidad: a mayor nivel educativo mayor participacin econmica femenina. Esta regularidad en s misma no nos dice mucho, ya que la interpretacin de los datos es siempre terica. En el siguiente cuadro podemos observar las proposiciones tericas ms abstractas que podran explicar la regularidad antes mencionada. Cuadro 1.5 Contenido terico de una regularidad emprica
Teora general 1) Teoras que sostienen que la educacin (desarrollo cognitivo, acceso a la informacin) modica los modos de verse a s mismo, refuerza positivamente la autoimagen y potencia la autorrealizacin. Salir a trabajar, y controlar el nmero de hijos, seran consecuencias de una diferente conceptualizacin que las mujeres hacen de s mismas. 2) La teora del costo de oportunidad se utiliza en los anlisis de la participacin econmica femenina. La teora compara los costos-benecios de quedarse en el hogar o salir a trabajar por un salario. Teora sustantiva 1) Teoras en las cuales se analiza el ciclo de vida familiar y cmo los ingresos y gastos afectan a la vida de las mujeres y sus disposiciones a salir a buscar trabajo. 2) Teoras donde se analiza el papel de la educacin en general; quines tienen mayores oportunidades de estudiar (esto est vinculado a la clase social y el lugar donde se vive); el vnculo entre la educacin y la edad al casarse; y el nmero de hijos que se tiene. Se discute tambin si el hecho de trabajar afecta la edad al casarse y el nmero de hijos que se tendr. Regularidades empricas A mayor educacin, mayor participacin econmica femenina.

5. Estructura social y agencia humana


Como pudimos ver en la respuesta a la pregunta 1, el objetivo de investigacin debe ser coherente con los postulados tericos de la investigacin. El objetivo debe derivarse de la teora y ser a su vez coherente con la propuesta metodolgica. Teora-objetivos-metodologa deben estar articulados entre s. Por lo tanto, es necesario que los conceptos que se utilizan en el objetivo estn definidos en el marco terico. En tanto construcciones tericas, los objetivos expresan en su formulacin si se trata de un recorte de la realidad microsocial o macrosocial y sus implicancias metodolgicas; si estn focalizados en el estudio de la estructura social o de la accin social; y, finalmente, si la explicacin del fenmeno corresponde al orden social o a la agencia humana. Estudios tpicos centrados en la estructura social son
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los que analizan la relacin entre el desarrollo econmico y la distribucin del ingreso. Las teoras macrosociales que los sostienen establecen (a veces implcitamente) que la magnitud y el estilo de desarrollo tienen consecuencias sobre la manera en que el ingreso es distribuido en la sociedad. Por ejemplo, se postula que el desarrollo manufacturero por sustitucin de importaciones tiene mayores efectos redistributivos que un desarrollo apoyado en polticas de apertura a las importaciones y de concentracin econmica. Otro ejemplo seran teoras que discuten las consecuencias de la concentracin de la propiedad agraria sobre la distribucin del ingreso. Estas y algunas teoras ms abstractas que las contienen son consideradas macroestructurales, debido a que la distribucin del ingreso en una sociedad es un aspecto crucial en la estructura social, causa y a su vez consecuencia de otros procesos sociales. Por otra parte, la agencia humana es definida como la capacidad autnoma que tienen los sujetos sociales de construir su propia vida e influir en los procesos sociales en los cuales participan en interaccin con otros sujetos. Algunas corrientes tericas consideran a la estructura y el sistema social como el resultado de esas interacciones. Otras, en cambio, an aceptando un margen para la agencia, privilegian en sus explicaciones los condicionamientos societales. El interaccionismo simblico (Blumer, 1982) es una de las perspectivas tericas que enmarcan a los estudios centrados en la capacidad autnoma de las personas de crear su propio mundo. Los estudios sobre la autoimagen de clase social analizan las construcciones subjetivas

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EJERCICIO 2
Teoras y mtodos en investigaciones cualitativas y cuantitativas 1. Describa las principales diferencias entre un marco terico que da lugar a objetivos de investigacin que se responden con metodologas cuantitativas, y otro con metodologas cualitativas. Muy brevemente destaque las diferencias epistemolgicas y describa la forma en que se construyen uno y otro. 2. Elabore un cuadro donde se presenten los principales mtodos y tcnicas en la investigacin cualitativa y cuantitativa en ciencias sociales. 3. Seale un tema que se aborde con una encuesta y otro con entrevistas. Compare la encuesta con la utilizacin de entrevistas en profundidad, destacando las principales similitudes y diferencias. 4. Es adecuado realizar un estudio que se centra en la agencia humana con una metodologa cuantitativa?

1. Diseo metodolgico y teora social: marcos tericos de investigaciones cualitativas y cuantitativas


Aunque ya ha sido mencionado, insistiremos con nuestro argumento central: la construccin del marco terico constituye la primera gran etapa de un proceso de investigacin, y es la que impregna todo el diseo, tanto en estrategias terico-metodolgicas cuantitativas como cualitativas. Lo que denominamos marco terico de una investigacin es en realidad un argumento en el que se entretejen paradigmas (ideas acerca del conocimiento mismo y cmo producirlo vlidamente), teoras generales (concepciones generales de la sociedad), y teoras sustantivas (conceptos e ideas del tema especfico a investigar). En el siguiente cuadro se presentan las principales caractersticas de los marcos tericos que dan lugar a investigaciones cualitativas y cuantitativas, respectivamente.

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Cuadro 1.6 Elementos que debe contener el marco terico que da lugar a diferentes estrategias metodolgicas Cuantitativas
- nfasis mayor en las teoras sustantivas. Conceptos tericos que darn lugar a las variables. - Modelo en el que se postulan las relaciones entre dichas variables. - Recorte espacio-temporal del universo terico. - Teora observacional en la cual se apoyan las deniciones de las variables. - Marco terico factible de ser transformado en proposiciones deducibles entre s, entre las cuales se encuentran las hiptesis. Fuente: elaborado a partir de Sautu (2003).

Cualitativas
- nfasis mayor en aspectos epistemolgicos, que guan el diseo de toda la investigacin, y en planteos ms recientes axiolgicos y ticos. - Deniciones de los trminos tericos ms abstractos. - nfasis en las prcticas sociales cotidianas. - Marco terico compuesto por conceptos sensibilizadores, es decir, guas que ofrecen un marco de referencia para formular los objetivos de investigacin: identidad social, estigma.

En general, las investigaciones cualitativas enfatizan la discusin del paradigma y los principios que sustentan la posicin metodolgica, mientras que las investigaciones cuantitativas se centran en la teora sustantiva del problema a investigar, ya que de ah se derivan las proposiciones o conceptos que luego sern incorporados al objetivo de investigacin. Los tres componentes mencionados paradigma, teora general y sustantiva condicionan a travs de la formulacin del objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es tericamente pertinente utilizar en un diseo determinado, as como los criterios de muestreo en la investigacin cuantitativa, o la seleccin de los casos en la investigacin cualitativa (Cuadro 1.6). Los supuestos epistemolgicos son aquellos relacionados con la postura del investigador frente a lo que desea investigar. Para las investigaciones cuantitativas, el investigador (sujeto) debe separarse de su objeto de estudio para poder generar conocimiento objetivo sobre l; hay una realidad de naturaleza objetiva, y los valores del investigador no deben influir en el proceso de conocimiento. Esta imagen de la ciencia como a-valorativa heredada del positivismo que tom este modelo de las ciencias naturales ha dominado a las disciplinas sociales durante mucho tiempo, y an hoy sigue vigente (Denzin, 2005). Los investigadores cualitativos, en cambio, postulan que la realidad es subjetiva e intersubjetiva, y ellos mismos, en tanto actores sociales intervinientes,
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contribuyen a producir y reproducir el contexto de interaccin que desean investigar. De acuerdo con este supuesto, los investigadores cualitativos han insistido ms en reflexionar acerca de las implicancias de su rol como investigadores, de los efectos de sus propias prcticas de investigacin sobre aquello respecto de lo cual se construye conocimiento. Asimismo, los investigadores cualitativos, en tanto una corriente contrahegemnica en algunas disciplinas de las ciencias sociales, se vieron obligados en mayor medida a fundamentar sus prcticas para legitimar sus formas de conocimiento. En la investigacin cuantitativa, los supuestos epistemolgicos tambin son relevantes; sin embargo, no se reflexiona tanto sobre ellos debido a que se asumen como generales, como parte constitutiva de la prctica de investigacin.

2. Mtodos y tcnicas de investigacin en diseos metodolgicos cualitativos y cuantitativos


En el Cuadro 1.7 se presentan los principales mtodos de investigacin y las tcnicas de produccin de los datos en relacin al tipo de metodologa utilizada. Como se seala en el cuadro, aunque exista alguna especializacin, las tcnicas pueden ser utilizadas en relacin al conjunto de mtodos cualitativos o cuantitativos. Cuadro 1.7 Mtodos y tcnicas de produccin de datos segn diferentes estrategias metodolgicas
Metodologa
Cuantitativa

Mtodos

Tcnicas de produccin de datos

Cualitativa

- Experimental - Cuestionarios - Encuesta - Recopilacin de datos - Anlisis cuantitativo de datos existentes (censos, encuestas, secundarios (estadstica) estadsticas continuas) - Anlisis de contenido de documentos, textos, lms, etc. - Etnogrco - Entrevistas interpretativas - Anlisis cultural - Entrevistas etnogrcas - Estudio de caso/s - Observacin no participante - Biogrco - Observacin participante - Anlisis de conversaciones - Anlisis de documentos - Grupos focales - Anlisis de material visual/auditivo

Nota: las tcnicas son aplicables a varios mtodos.

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3. Utilizacin de encuestas y entrevistas en investigacin social


El Cuadro 1.8 resea las caractersticas de la encuesta y la entrevista. La encuesta es til si se quiere dar cuenta de los aspectos estructurales y/o atributos generales de una poblacin, o las razones u opiniones que tienen las personas acerca de determinados temas. Por ejemplo, analicemos cmo podramos estudiar a los movimientos sociales con una metodologa cuantitativa. En primer lugar, analizaramos el nmero de protestas que se realizaron en un pas o ciudad durante el ltimo ao, centrndonos en el lugar geogrfico donde se llevaron a cabo. Este estudio puede complementarse con encuestas callejeras que incluyan la descripcin del perfil sociodemogrfico de las personas que participaron en cada una de ellas y de sus lderes. Otra forma de abordar esta problemtica podra ser la investigacin de su tratamiento en la prensa: la frecuencia en el uso de determinados sustantivos y adjetivos para describirlas. Esto se podra realizar sin utilizar encuestas, a travs del anlisis de contenido que tambin requiere la construccin de variables y define unidades de anlisis. Por otra parte, la entrevista puede utilizarse para conocer la perspectiva de los actores sociales. El ejemplo de un tema que se abordara con una metodologa cualitativa es el anlisis de la interpretacin que tienen los participantes de una protesta acerca de las demandas, en relacin con su visin sobre la situacin poltica, econmica y social actual del pas. Cuadro 1.8 Principales caractersticas de la entrevista y la encuesta
Entrevista
Qu tipo de datos construye cada tcnica? La entrevista es una conversacin sistematizada que tiene por objeto obtener, recuperar y registrar las experiencias de vida guardadas en la memoria de la gente. Es una situacin en la que, por medio del lenguaje, el entrevistado cuenta sus historias y el entrevistador pregunta acerca de sucesos, situaciones (Benadiba y Plotinsky, 2001: 23). Cada investigador realiza una entrevista diferente segn su cultura, sensibilidad y conocimiento acerca del tema, y sobre todo, segn sea el contexto espacio-temporal en el que se desarrolla la misma (Alonso, 1998: 79).

Encuesta
La encuesta es la aplicacin de un procedimiento estandarizado para recolectar informacin oral o escrita de una muestra de personas acerca de los aspectos estructurales; ya sean ciertas caractersticas sociodemogrcas u opiniones acerca de algn tema especco. La informacin se recoge de forma estructurada y el estmulo es el mismo para todas las personas (Cea DAncona, 1996: 240).

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Cuadro 1.8 - continuacin


Entrevista
Consejos i. a tener en cuenta ii. Procure que las preguntas de la entrevista se dirijan hacia el objetivo de la investigacin. Asegrese de que el entrevistado comprenda lo que se le solicita; para esto es importante usar un lenguaje claro y sencillo. iii. El entrevistador tiene un rol activo en la bsqueda de recuerdos y reexiones. iv. La informacin brindada debe ser comprensible, si esto no sucede solicite ms detalles. v. La atencin brindada debe mantenerse a lo largo de la entrevista. i. ii. Riqueza informativa en las palabras y las interpretaciones de los entrevistados. Proporciona al investigador la oportunidad de claricar y repreguntar en un marco de interaccin directo, exible, personalizado y espontneo. Es una tcnica exible y econmica. Posibilita un contrapunto cualitativo y enriquece los datos cuantitativos. Accesibilidad a informacin difcil de observar. Preferible por su intimidad y comodidad (Valls, 1997: 196).

Encuesta
i. ii. iii. iv. v. Corrobore que las preguntas respondan a los objetivos planteados en la investigacin. Asegrese de que la redaccin de las preguntas sea clara y sencilla. Lea textualmente todas las preguntas del cuestionario de igual modo a todas las personas. No inuya durante las respuestas. Mantenga una actitud serena y d tiempo al encuestado para pensar y responder.

Ventajas en relacin a otras tcnicas

i. ii. iii. iv. v.

iii. iv. v. vi. Limitaciones propias de cada tcnica i.

Permite abarcar un amplio abanico de cuestiones en un mismo estudio. Facilita la comparacin de los resultados (estandarizacin y cuanticacin de los resultados). Los resultados pueden generalizarse, dentro de los lmites marcados por el diseo muestral. Posibilita la obtencin de una informacin signicativa. Grandes volmenes de informacin (Cea DAncona, 1996: 243).

El factor tiempo comparado con la i. encuesta. ii. Problemas potenciales de reactividad. Necesidad de conocimientos lingsticos apropiados a la situacin y poblacin. ii. iii. Falta de observacin directa en los escenarios naturales. iv. Carencia de interaccin grupal (Valls, 1997: 198). iii.

La encuesta no es adecuada en poblaciones con dicultades para la comunicacin verbal (nios pequeos, poblaciones con pocos recursos lingsticos). La informacin se restringe a la proporcionada por el individuo de acuerdo a las opciones de respuesta cerradas que brindan los cuestionarios. La carencia de referencias contextuales por parte de los individuos limita la interpretacin de los datos. iv. El desarrollo de una encuesta amplia resulta complejo en trminos de recursos humanos y costos (Cea DAncona, 1996: 242).

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4. El uso de las encuestas para la comprensin de la agencia humana


Es importante sealar que el estudio de la agencia humana y las interpretaciones que hacen las personas de la realidad social no utiliza exclusivamente metodologas cualitativas. Si bien estas metodologas, con sus respectivas tcnicas (como las entrevistas y observaciones), son tiles para el estudio de la perspectiva de los actores sobre la realidad social, esta perspectiva tambin puede ser captada en un anlisis por encuesta que est centrado en la agencia social. Es decir, el cuestionario, por ejemplo, debera abordar el estudio minucioso de las diversas decisiones que toman los miembros de un hogar para distribuir sus consumos segn sus ingresos. En un estudio centrado sobre la capacidad de construir su propio mundo habra que privilegiar como variables explicativas la evaluacin que hacen los sujetos de su entorno y su toma de decisiones. Aqu los lectores no pueden menos que pensar (estructuralmente) en los condicionamientos que impone el volumen de ingresos sobre los mrgenes de libertad de eleccin. Los investigadores podran responder que, dentro de ciertos tramos de ingresos, existe lugar para la agencia humana, ya que los hogares pueden asignarlos de manera diferente a distintos tipos de consumo.

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EJERCICIO 3
Perspectivas macro y microsociales en investigacin social 1. Explique las diferencias entre investigaciones realizadas desde una perspectiva terica macrosocial y aquellas que se sustentan en teoras micro. Brinde ejemplos que, dentro de la misma temtica, puedan ser incorporados en un estudio macro y otro micro. 2. Mencione el lugar que ocupan los procesos microsociales en los diferentes esquemas de investigacin macrosocial. Brinde un ejemplo de investigaciones que realicen una reconstruccin macrosocial a partir de los atributos de unidades individuales. 3. Describa una investigacin que utilice un modelo narrativo-histrico de investigacin macrosocial. Identique en esa investigacin cules son los procesos antecedentes postulados como determinantes y los procesos dependientes, subsecuentes en el tiempo histrico. 4. D un ejemplo de una investigacin cuyo objetivo postule un recorte microsocial de la realidad, enfocado en las interpretaciones de los agentes sociales. Analice el enfoque terico del artculo teniendo en cuenta cul es el lugar de la estructura social en el mismo. 5. Desarrolle un ejemplo de investigacin que articule las perspectivas macro y micro social en la explicacin de la movilidad social.

1. Marcos tericos macro y microsociales


En el planteamiento terico del proyecto, el investigador decide qu es lo que necesita saber de su problema de investigacin y cules son las teoras necesarias para plantear vlidamente su diseo de investigacin. Asimismo, esta decisin terica debe definir el recorte de la realidad que realizar la investigacin, el cual est contenido ya sea en las teoras generales de la sociedad, de la organizacin social y de su reproduccin y cambio; o en las teoras de la interaccin social o del comportamiento de personas y su insercin social. Este recorte se basa en la distincin analtica entre perspectivas macrosociales y microsociales. La perspectiva terica definir entonces el abordaje macrosocial o microsocial del estudio, o el intento de tener en
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cuenta ambas dimensiones de la realidad social. La investigacin macrosocial tiene como propsito abordar el estudio de la estructura social, de las instituciones, las sociedades y sus culturas, incluyendo cuestiones vinculadas a los procesos histricos; mientras que el enfoque microsocial tiene en cuenta la experiencia individual y la interaccin social que son las fuentes de creacin de significados y de bases para la accin concertada y creacin y recreacin del orden social. Esta distincin entre abordajes define los objetivos y las estrategias metodolgicas de una investigacin: no hay temas macrosociales o microsociales; sino, por el contrario, un mismo tema puede ser abordado desde diferentes perspectivas, dando lugar a diferentes investigaciones. En el Cuadro 1.9 se pueden observar ejemplos de distintos temas que pueden ser abordados desde diferentes perspectivas analticas (macro o micro), lo que da lugar a diferentes problemas de investigacin.

Cuadro 1.9 Ejemplos de un mismo tema abordado desde diferentes perspectivas tericas Perspectiva macrosocial Perspectiva microsocial

Anlisis de los ingresos Anlisis de los mercados laborales Anlisis de la ideologa

Estudio de la distribucin del ingreso nacional o regional. Estudio del impacto de la apertura econmica, las privatizaciones y la reestructuracin del estado sobre el desempleo. Estudio socio-histrico de la ideologa del movimiento obrero en un perodo determinado, a partir del anlisis de los maniestos de huelga. Anlisis de los ujos migratorios entre los pases miembros del MERCOSUR y su relacin con el contexto socio-histrico y el marco jurdico-poltico.

Anlisis de la generacin y utilizacin de ingresos de los hogares y las personas. Estudio de la autoimagen de los adultos desocupados con pocas posibilidades de re-insertarse en el mercado laboral. Reconstruccin biogrca de la ideologa de personas de clase obrera desde las propias experiencias de participacin sindical. Anlisis de las experiencias de los migrantes a partir del estudio de casos de sus trayectorias vitales. Anlisis de su insercin laboral.

Anlisis de migraciones

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2. El papel de lo micro en las investigaciones macrosociales


En Todo es teora (Sautu, 2003) se presentan tres esquemas bsicos de frecuente utilizacin en la investigacin macrosocial de Amrica Latina: el esquema narrativo histrico, el modelo formal cuantitativo y el individualismo metodolgico. En los dos primeros modelos, los procesos macrosociales o las estructuras sociales poseen entidad propia, siendo ms que la sumatoria de las partes. Este tipo de investigacin postula el estudio de las sociedades, sus culturas y el cambio histrico a partir del anlisis de datos secundarios agregados y fuentes documentales. Los procesos macrosociales tienen un carcter explicativo y determinan la organizacin social microsocial y los comportamientos individuales. Por otra parte, las investigaciones realizadas a partir del esquema del individualismo metodolgico postulan que la estructura social puede ser reconstruida a partir de las caractersticas de las unidades individuales que las conforman. Asimismo, reconstruyen los patrones de comportamiento societal a partir de la sumatoria de conductas individuales. Por ejemplo, la idea de que la magnitud y comportamiento de la inflacin es un rasgo de la economa, resultado de la sumatoria de las conductas de las empresas que suben los precios de sus productos en respuestas a variables monetarias. Otro ejemplo conocido es el de las curvas de participacin econmica que se obtienen graficando tasas de participacin por edad, o los patrones de movilidad ocupacional que se miden con datos de encuestas a individuos pero que constituyen un rasgo de la sociedad (mayor o menor participacin econmica; mayores o menores oportunidades de movilidad en el conjunto social estudiado). Detengmonos en los anlisis del mercado de trabajo en los cuales la estructura social es reconstruida a partir de los atributos de edad, sexo, educacin e insercin ocupacional de las personas. Wainerman (1979: 511-537) analiza los datos del Censo Nacional de Poblacin de Argentina en 1970 con el objetivo de identificar qu grupos de mujeres, con qu niveles de educacin y qu circunstancias familiares concurren ms frecuentemente al mercado laboral; y de qu manera y en qu me| 53

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dida la educacin y las circunstancias familiares se asocian con las propensiones de las mujeres a participar en la actividad econmica. El trabajo de Wainerman (y tambin otros que utilizan las encuestas de hogares) tiene como propsito reconstruir el comportamiento del mercado de trabajo a partir de las regularidades de comportamiento agregado de unidades individuales, que son personas. En otras palabras, construye una imagen de la estructura de la oferta que indica las disposiciones de las mujeres argentinas en 1970 a participar econmicamente. La reconstruccin macrosocial a partir de las unidades plantea un vnculo macromicrosocial que explica los fenmenos sociales a partir de respuestas y rasgos de los sujetos involucrados. A partir de la teora sustantiva utilizada en la investigacin, la autora identifica a la situacin familiar y al nivel educativo como las dos variables fundamentales para explicar la variable dependiente, que es la propensin de las mujeres a participar del mercado de trabajo. La estructura metodolgica de este trabajo se basa en computar tasas de actividad para el total de las mujeres mayores de diez aos, para grupos quinquenales o decenales de edad, teniendo en cuenta tambin otras caractersticas como nivel educativo, estado civil y nmero de hijos. El panorama que brindan estas medidas agregadas (las curvas que forman las tasas de participacin econmica por edad) son atributos del conjunto de la poblacin estudiada, aunque los clculos se hayan realizado utilizando una base de datos cuya unidad son individuos. Las curvas que grafican las tasas de actividad por edad, nivel educativo y situacin familiar entre las mujeres constituyen un patrn que es una medida resumen del comportamiento de la oferta de trabajo femenino en la Argentina de 1970. En el siguiente esquema podemos observar la relacin entre la propuesta conceptual de la investigacin y los otros elementos del diseo.

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Cuadro 1.10 Elementos en el diseo de la investigacin de Wainerman (1979)

Situacin familiar (estado civil y nmero de hijos) Esquema conceptual Gnero Propensin a participar del mercado de trabajo Nivel educativo

Objetivo de investigacin

Anlisis de los datos: computar tasas de actividad segn grupos de gnero, edad, estado civil y situacin familiar a partir de los datos del Censo (reconstruccin macrosocial de la estructura a partir de las unidades de anlisis individuales).

3. La reconstruccin narrativo-histrica
Los esquemas narrativo-histricos de investigacin macrosocial se proponen comprender los procesos sociales en forma coherente e integrada a partir de un marco analtico argumental que postula una determinada relacin entre procesos sociales, polticos y econmicos. Esta argumentacin responde a un modelo lgico-histrico en el cual los procesos antecedentes son postulados como los determinantes o activantes de otros procesos o fenmenos vinculados y subsecuentes en el tiempo histrico. Estas investigaciones pueden tener un diseo cualitativo o cuantitativo y estn sustentadas en datos estadsticos, fuentes documentales y/o anlisis histricos. La caracterstica de este
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diseo de investigacin es que permite mirar a la sociedad y la economa como fenmenos vinculados entre s en un contexto histrico-poltico. Un ejemplo de investigacin narrativo-histrica es el de Pucciarelli (2001), en la cual el autor se propone analizar las caractersticas del entramado poltico-institucional de la democracia argentina hacia fines de la dcada del noventa. En particular, el autor analiza el lapso que va desde la campaa electoral de 1999 hasta el fin del segundo ao de gestin del gobierno de Fernando De La Ra. El artculo utiliza como apoyo emprico las descripciones e interpretaciones elaboradas por protagonistas, periodistas y analistas polticos durante ese perodo. La estructura del artculo consiste en describir sucesos significativos e interpretarlos haciendo uso de teoras o conceptos, con frecuencia implcitos. Inferimos que a lo largo del libro el autor propone (implcitamente) una teora de las democracias excluyentes sostenidas por ideas neoliberales y sus consecuencias econmicas, polticas y sociales (Cuadro 1.11).

Cuadro 1.11 Esquema argumental del anlisis presentado por el artculo de Pucciarelli (2001)
Modelo ideal de democracia Estabilidad institucional democrtica: elecciones libres y sucesin de presidentes elegidos por voto universal. Debates polticos pblicos, proyectos polticos alternativos al hegemnico, subordinacin de los tcnicos a la poltica, integracin de la poltica y la sociedad, representacin de intereses de la mayora por parte de los polticos e inters de la sociedad por la poltica. Crecimiento econmico e igualdad social. Democracia real (1999-2001) La actual democracia argentina es institucionalmente estable. El entramado institucional es pobre: vaciamiento de ideas, proyecto poltico neoliberal hegemnico, subordinacin de la poltica a la administracin (pragmatismo, inmediatez, eliminacin de propuestas y debate poltico), crisis de representacin, ideologa imposibilista de los polticos (desechan de la poltica las posibilidades de transformacin social). Estancamiento econmico, proyecto econmico neoliberal excluyente, desigualdad social producto de un proceso social de decadencia, empobrecimiento, fragmentacin y segmentacin. 56 |

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Cuadro 1.11 - continuacin


Consecuencias de la democracia real La decadencia social es producto de un nuevo tipo de capitalismo salvaje y depredatorio implementado en el pas a partir de la ltima dictadura militar. Este modelo se bas en la expropiacin de los sectores populares; la eliminacin de conquistas sociales. La ofensiva empresarial y estatal contra las conquistas de las clases populares desde la dictadura 1976-1983 fue profundizada durante el perodo democrtico. La democracia es excluyente debido a que la exclusin social es consecuencia no slo de la dinmica del mercado sino tambin de las polticas estatales y el rgimen poltico. La poltica econmica neoliberal de los noventa no resolvi problemas endmicos del crecimiento. Cada general de ingresos con desocupacin, crecimiento de la pobreza, ampliacin de la marginalidad y transformacin de la marginalidad en exclusin.

El artculo presentado por Pucciarelli (2001) es un tpico esquema de investigacin narrativo-histrico macrosocial planteado desde la sociologa. Con el objetivo de brindar ejemplos de otras disciplinas en ciencias sociales presentamos a continuacin el esquema analtico del artculo de Gereffi (1999), quien desde la economa tambin utiliza una estrategia narrativo-histrica construyendo un modelo conceptual para el anlisis de casos histricos concretos de cadenas globales de mercanca. La estrategia metodolgica es bibliogrfica, para lo cual comienza enunciando una serie de aspectos y categoras que se deducen de las teoras ms generales; en este caso se refiere al comportamiento del mercado exterior (teoras de economa internacional). El autor construye un modelo5 descriptivo de las principales categoras analticas que permitirn comparar los dos tipos de cadenas. El artculo comienza diferenciando tericamente la globalizacin de la internacionalizacin. La globalizacin, eje del anlisis, implica la integracin funcional entre actividades internacionales dispersas. El capital industrial y comercial promovi la globalizacin estableciendo dos tipos de cadenas econmicas internacionales: series de vnculos globales de mercancas, que pueden ser producer-driven (impulsados desde la produccin) o buyer-driven (impulsados desde el comprador). El objetivo del artculo es caracterizar ambos tipos de cade| 57

5 El concepto de modelo ha sido definido en varios sentidos, pero la siguiente definicin es apropiada para nuestros propsitos: un modelo heurstico es una representacin figurativa de un objeto percibido que se utiliza como gua en el proceso de conocerlo.

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6 Las dimensiones analticas del modelo son: el origen del capital iniciador de la red (industrial/comercial), competencias (Research & Development/ marketing) barreras de entrada (escala/scope), sectores (durables/no durables), propiedades (transnacionales/ intercambio), estructura red (vertical/horizontal).

nas de mercancas, las inducidas por el productor y las inducidas por el comprador, para luego identificar las principales empresas que componen cada tipo de cadena. Las respuestas a cada una de ellas se logran buscando en documentos, prospectos, informantes clave, libros, artculos, etc. El artculo consiste en la descripcin de esas categoras, citando empresas. El siguiente cuadro presenta el modelo analtico construido para el anlisis de las cadenas globales de mercanca6. Este modelo se construye por deduccin de categoras tericas (marco terico) y por induccin de conceptos tericos a partir del anlisis de casos histricos.

Cuadro 1.12 Construccin de un modelo de anlisis para el estudio de las cadenas globales de mercanca presentado en Geref (1999)
Teoras generales: economa internacional (transacciones de bienes y servicios, ujos nancieros)

Seleccin de los casos histricos


i n

Globalizacin/Redes/Vnculos (marco terico) deduccin Dimensiones analticas del modelo

in

c uc

Produccin y venta de automviles (producer-driven) Produccin y venta de ropa (consumer-driven)

Anlisis histrico de cadenas globales de mercanca 58 |

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4. Ejemplo de una investigacin microsocial


El recorte de la realidad que realizan las teoras microsociales se centra en el anlisis de las relaciones sociales, de los vnculos de las personas con su entorno fsico y social, sus acciones y desempeos en sus posiciones o inserciones sociales, sus orientaciones, valores y creencias hacia el medio y s mismos, as como de sus interpretaciones de sus experiencias cotidianas. Aunque este enfoque privilegia el estudio de la agencia humana, estas perspectivas tericas tambin establecen la relacin con la estructura social y el nivel macro. Un ejemplo de investigacin microsocial es el de Freidin (2004), en la cual la autora se propone analizar las experiencias migratorias de un grupo de mujeres migrantes internas que se desplazaron hacia el rea Metropolitana de Buenos Aires y residen en un barrio pobre de dicho distrito. En particular, el trabajo analiza desde una perspectiva microsocial la interconexin entre las experiencias migratorias individuales y los tiempos y dinmicas familiares; el momento y las razones de los desplazamientos geogrficos; la ubicacin de las trayectorias migratorias en redes de familiares y allegados ya migrados; y cmo son re-vividas e interpretadas retrospectivamente las experiencias migratorias (Freidin, 2004: 64). La perspectiva terico-metodolgica est constituida por el mtodo biogrfico interpretativo (Denzin, 1989) y los estudios de cursos de vida (Elder, 1985; 1994: 4-15), que permite a la autora reconstruir mediante al anlisis cualitativo de los relatos biogrficos cmo las experiencias migratorias fueron vividas por sus protagonistas; teniendo en cuenta sus propias experiencias subjetivas e interpretaciones de la realidad social. Esta perspectiva se basa en la idea de autonoma de los agentes sociales y sus interpretaciones, aunque tambin tiene en cuenta que el anlisis de las biografas individuales se debe realizar en conexin con la temporalidad familiar e histrica, ya que la familia es el contexto meso-estructural de las decisiones migratorias. En esta investigacin microsocial se incorpora el estudio de la estructura social como marco en el cual se desenvuelven las experiencias subjetivas de los migrantes. Justamente, el mtodo biogrfico interpretativo consiste en revelar las interpretaciones subjetivas
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de los protagonistas, tratando de descubrir cmo construyen su propio mundo y se entreteje la experiencia individual con la realidad histrica (Josselson, 1993).

5. La articulacin de perspectivas macro y microsociales en la explicacin de la movilidad social


La movilidad social es el proceso por el cual individuos y/o grupos sociales se mueven verticalmente entre los distintos estratos o clases que conforman la estructura jerrquica de la sociedad. Este fenmeno est ntimamente relacionado con el proceso de reproduccin social, segn el cual los destinos de los individuos son influenciados por las generaciones que los precedieron. Ahora bien, si los padres trasmitiesen directamente sus ocupaciones y el nivel educativo a sus hijos, estaramos en presencia de sociedades estticas; por el contrario, si las posiciones sociales de los individuos fueran totalmente independientes de las de sus padres, la estructura social sera totalmente abierta (Jorrat, 2000). Si bien la reproduccin de las desigualdades sociales existe, no es total ni completa: en todas las sociedades existe movilidad social intrageneracional e intergeneracional. La primera se refiere a los movimientos ascendentes o descendentes de individuos o grupos sociales de una generacin, mientras que la segunda corresponde a los desplazamientos entre distintas posiciones socioeconmicas a travs de distintas generaciones. En los procesos de movilidad social intervienen dos tipos de factores. Por un lado, los cambios en las oportunidades educativas y ocupacionales a nivel societal, y por el otro la capacidad de las personas de crear y producir su propia historia (agencia humana) que da cuenta de las diferencias de destino entre aquellos que comparten condiciones objetivas similares (Harrington y Boardman, 1997). En otros trminos, la movilidad social es un proceso macrosocial que caracteriza a una sociedad en un momento histrico determinado, pero tiene consecuencias microsociales: son las personas quienes experimentan el ascenso o descenso en la estructura jerrquica de la sociedad o logran mantener su posicin. La magnitud y las
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condiciones de estos movimientos dependen tanto de las caractersticas de la sociedad como de las capacidades y recursos que movilizan los propios actores (Sautu, 2003). Accornero y Ceravolo (2004) desarrollaron un estudio sobre los mecanismos de reproduccin social en Alessandria, una ciudad ubicada en el norte de Italia. El objetivo del trabajo fue identificar los mltiples mecanismos micro y macro sociales que intervienen en los procesos de reproduccin social de personas con un alto nivel educativo. Para ello implementaron una estrategia metodolgica que combinaba tcnicas cuantitativas y cualitativas: una encuesta a una muestra representativa de 600 graduados universitarios, y luego entrevistas semi-estructuradas a una submuestra de 10 casos. La perspectiva terica con la que trabajan los autores concibe los procesos de reproduccin de las desigualdades sociales en trminos de mecanismos sociales, entendidos como contextos de accin individual o colectiva caracterizados por sistemas especficos de limitaciones sociales, valores y recursos motivacionales y cognitivos, que tienen una estructura sistemtica en la sociedad y principalmente en sociedades locales (Bianco en Accornero y Ceravolo, 2004: 4). De acuerdo con esta concepcin, las acciones sociales son resultado tanto de las intenciones de los actores como de los lmites estructurales. En este enfoque coinciden varios autores (Collins, 1988; Harrington y Boardman, 1997; Sautu, 2001; 2003) quienes sealan que en el proceso de reproduccin y movilidad social intervienen diferentes factores articulados entre s, que pueden agruparse en tres niveles: uno de carcter macroestructural compuesto por la estructura de barreras y oportunidades que caracterizan a una sociedad en un contexto sociohistrico determinado y la insercin diferencial en distintas clases sociales; otro microsocial caracterizado por los valores, motivaciones, creencias y horizontes cognitivos de los sujetos (agencia humana); y, por ltimo, un nivel intermedio (meso) entre la estructura y el individuo representado por las relaciones sociales de pertenencia que dan forma a los estilos de vida, formas de pensar, y los valores y creencias de las personas.
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Coherentemente con este enfoque terico, Accornero y Ceravolo (2004) integran mtodos cuantitativos y cualitativos para captar los procesos micro, macro y meso sociales inherentes a los procesos de reproduccin y movilidad social. El nivel macro es estudiado a travs de la aplicacin de modelos cuantitativos (Path analysis y Logistics models) que permiten identificar regularidades en las trayectorias educacionales y ocupacionales de los encuestados. Esto les permite extraer los patrones estructurales que intervienen en la reproduccin de las desigualdades sociales. Estos patrones de desigualdad son investigados con mayor profundidad, en una instancia posterior, a travs de la reconstruccin de parte de las trayectorias vitales de una submuestra de encuestados por medio de entrevistas en profundidad. A travs de esta tcnica buscan explorar los valores, motivaciones, iniciativas, fines y mrgenes de autonoma de las personas en el marco de sus relaciones sociales de pertenencia. Entre los principales hallazgos del estudio se encuentran la postulacin de proposiciones tericas en forma de hiptesis, la descripcin de regularidades empricas que las confirman o rechazan, y la identificacin de los mecanismos sociales que operan en ellas. i) En primer lugar, los datos muestran que la clase social de origen influye diferencialmente en la posibilidad de acceder a estudios universitarios y en la eleccin del tipo de carrera. En cuanto al acceso, los jvenes de clase media y clase media alta acceden en mayor proporcin a estudios universitarios que los jvenes de clase trabajadora. Respecto de la eleccin de la carrera de grado, se observa que las carreras asociadas al ejercicio de profesiones liberales (Medicina, Derecho, Psicologa, Farmacia y Arquitectura) son atendidas en mayor proporcin por jvenes cuyos padres desempean ocupaciones de servicios calificados (clase media-alta); las carreras asociadas con empleos administrativos o de enseanza reclutan, en su mayora, a jvenes de familias de clase media; mientras que las matemticas y las ciencias poseen en su matrcula mayor proporcin de jvenes de clase trabajadora que el resto de las carreras.
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Accornero y Ceravolo (2004) se proponen analizar en profundidad la relacin entre los motivos, las construcciones sociales y representaciones que guan la accin de los actores y los condicionantes sociales que operan a nivel microsocial. En su interpretacin postulan que en dichas regularidades empricas intervienen cuatro mecanismos sociales. Primero, la herencia de recursos instrumentales. Las familias cuentan con determinada cantidad de capital econmico acumulado y cierta experiencia en la produccin de determinados bienes y servicios, y orientan racionalmente las elecciones educativas de los hijos. La financiacin de estudios universitarios es costosa, la posesin de abundantes recursos econmicos permite a los actores desarrollar trayectorias educativas ms largas. Al segundo mecanismo lo denominan reproduccin de grupo, y refiere a la transmisin intergeneracional de relaciones sociales y modelos culturales. Las creencias, valores, interpretaciones y horizontes de vida estn relacionados con la pertenencia a un contexto familiar de clase que se trasmite a las generaciones siguientes va el proceso de socializacin. En la muestra, una importante proporcin de graduados sigui la carrera de sus padres. El tercer mecanismo refiere a quienes proyectan trayectorias de alta movilidad social y recibe el nombre de disposicin instrumental fuerte. Esta orientacin requiere de parte de los actores una alta y a la vez riesgosa inversin en educacin; es por ello que quienes lo realizan buscan asegurarse acceder a posiciones ocupacionales privilegiadas. En este mecanismo intervienen una combinacin de ambiciones y expectativas personales y la ausencia de recursos sociales y culturales proporcionados por el contexto familiar. El cuarto mecanismo refiere a las diferencias de gnero, pero preferimos presentarlo en forma separada como si fuera otra proposicin terica. ii) La clase social influye diferencialmente sobre las chances de los graduados de acceder a ocupaciones de mayor prestigio y alta remuneracin. Aqu nuevamente los autores ponen a prueba los mecanismos sociales que intervienen en esta re| 63

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lacin causal. Respecto al primer mecanismo, la herencia de recursos instrumentales, se observa una correlacin positiva entre la ocupacin de los padres y la de los hijos, sobretodo en las ocupaciones de servicios calificados. Los hijos de profesionales liberales y dueos y/o gerentes de empresas tienden a reemplazar a sus padres. Para analizar cmo opera el segundo mecanismo, la reproduccin de grupo en la eleccin de la primera ocupacin, los autores disearon un modelo de regresin lineal para estimar la influencia de la clase social de origen, el sector (pblico o privado) de la ocupacin del padre, el capital social y el gnero de los encuestados en la probabilidad de adquirir un empleo en el mbito privado y pblico o en la enseanza. Los datos muestran que los encuestados cuyos padres poseen ocupaciones de servicios calificados tienden a insertarse en el mismo sector que ellos. Asimismo, los hombres se insertan en el sector privado ms que las mujeres. Por otra parte, la insercin en profesiones docentes tiende a reproducirse generacionalmente: si al menos uno en la familia tiene o tuvo una ocupacin relacionada con la enseanza, aumenta la probabilidad de la persona de ser maestro/profesor. El tercer mecanismo, fuerte disposicin instrumental, puede observarse en dos grupos: los hombres cuya clase de origen es trabajadora, y las mujeres de clase media-alta. Los primeros utilizan sus contactos construidos en la escuela y particularmente en la universidad para ascender en la estructura de clases, y las segundas, a pesar de no reproducir las trayectorias sociales de sus padres, utilizan las relaciones sociales que les brinda su contexto familiar para ascender en su propia carrera. iii) El gnero tambin influye diferencialmente en la eleccin de las trayectorias educativas y en las posibilidades de insercin laboral. Las mujeres de clase trabajadora tienen desventajas comparativas en funcin de su origen social en comparacin con las de otras clases y, por ende, menores chances de acceder a las carreras ms prestigiosas. En la muestra, el escaso nmero de mujeres de clase trabajadora en las carreras liberales (Derecho, Medicina) puede explicarse en trminos de la acumulacin de
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una serie de mecanismos de exclusin. Entre ellos, los procesos de estereotipacin del rol de las mujeres en la sociedad instituyen lmites que condicionan sus horizontes de posibilidades de eleccin educativa. En consecuencia, muchas mujeres, sobre todo aquellas que pertenecen a la clase trabajadora, siguen trayectorias educativas tradicionalmente femeninas. En sntesis, si bien en la actualidad las mujeres italianas son mayora en el sistema universitario, an poseen menos chances que los hombres de acceder a empleos de servicios calificados. Entre los principales aciertos del estudio debemos destacar la rigurosa exposicin del papel que cumple el nivel meso en las trayectorias de movilidad/inmovilidad social. Los autores prueban que un alto nivel de educacin no es una condicin suficiente para garantizar trayectorias de movilidad social ascendente; los recursos diferenciales que proveen la red de relaciones sociales vinculadas a la clase social de origen constituyen un factor crucial de las desigualdades. Estos recursos operan en un doble sentido: por un lado, construyen modelos cognitivos de valores, creencias y horizontes de expectativas; y, por el otro, brindan servicios, informacin y contactos que permiten la insercin social de las personas. Una de las debilidades, sin embargo, la constituye la escasa mencin a los procesos macroestructurales vinculados a las transformaciones del contexto socio-histrico. Los autores apenas mencionan que la proporcin de inmovilidad de la muestra (entre el 30 y el 40%) es considerable en relacin con los cambios de larga escala que ha experimentado la sociedad italiana durante el siglo XX, sin describirlos. El anlisis de la transmisin de padres a hijos de posibilidades diferenciales de alcanzar un nivel educativo y acceder a cierto status ocupacional, o la influencia de la educacin en la trayectoria ocupacional de las personas, plantea la necesidad de realizar estudios microsociales, pero deben tenerse en cuenta los cambios en la macroestructura para interpretar los resultados. En Argentina, Gino Germani (1963) realiz un estudio de movilidad social en el que se propuso reconstruir la estructura a partir de las personas, pero paralelamente propuso un modelo terico macrosocial para interpretarlo. Germani des| 65

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cribe que en la primera mitad del siglo XX el pas presenta un alto porcentaje de movilidad social intergeneracional ascendente y que ello se debe a la transformacin de la estructura econmica. La modernizacin de la produccin agrcolo-ganadera, el desarrollo de la industria y el crecimiento urbano sumado al proceso de expansin de las oportunidades educativas abren posibilidades de ascenso para los hijos de origen social ms bajo, principalmente el paso de hijos de padres obreros no calificados a calificados. Se trata de una movilidad social de tipo estructural vinculada al pasaje de una sociedad tradicional a otra moderna. Primero el modelo de desarrollo basado en la produccin y exportacin de productos agropecuarios, y luego el modelo de desarrollo semi-cerrado basado en la produccin industrial sustitutiva de importaciones y la inversin pblica directa en industrias y servicios, desataron un proceso de modernizacin social y cultural propicio para la integracin y el ascenso social de los inmigrantes europeos que arribaron al pas en masa entre fines del siglo XIX y 1930 y los migrantes internos de la dcada de 1930 y 1940. La consecuencia de ambos modelos fue la expansin de un proceso de movilidad social inter-generacional e intra-generacional que dio lugar a la formacin de una estructura social dinmica caracterizada por un fuerte peso de la clase media y la clase obrera.

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