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Capacitacin para la EPSA Boliviana

No. 8

Auditora Medioambiental

Autor: Ing. Eddy Jan Fuentes Co - autores: Ing. Evel M. Alvarez Alba Ing. Jos Luis Marquez Gallo

Diciembre, 2003 La Paz - Bolivia

Gestin
s i s t e m a m o d u l a r d e c a p a c i t a c i n

Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs

PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y giles que faciliten el manejo de los sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el fortalecimiento y la consolidacin especialmente de las pequeas y medianas empresas de servicio en el pas. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000. En el marco de sus servicios de capacitacin, el SAS quiere dar a conocer guas prcticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestin de las entidades prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear determinados conocimientos y competencias transversales mnimas que deberan existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta iniciativa puede contribuir a la reduccin de los consabidos efectos de los deficientes servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia. El presente documento es uno de los textos didcticos de la serie de mdulos de capacitacin del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma de presentacin representa una innovacin didctica en el sector saneamiento bsico en el pas; todos los mdulos correspondern a un mismo concepto didctico y a un estilo uniforme de diagramacin. Deseamos que ste como todos los textos didcticos por publicar enriquezcan a capacitandos y docentes, sea en la situacin del curso como en el estudio individual.

Ing. Ronny Vega Mrquez Gerente General ANESAPA

Lic. Michael Rosenauer Coordinador del Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeas y Medianas Ciudades PROAPAC - GTZ

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Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs

NDICE GENERAL
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PREFACIO SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS INTRODUCCIN 1. MARCO CONCEPTUAL 1.1 Definicin 1.2 Tipos de auditoras ambientales 1.2.1 Segn la procedencia del equipo auditor 1.2.2 Segn el objeto 1.2.3 Segn el alcance 1.3 Razones para ejecutar una auditora ambiental 1.4 Beneficios de una auditora ambiental 1.5 Objetivos y alcances de las auditoras ambientales 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL 2.1 Legislacin aplicable 2.1.1 Constitucin Poltica del Estado 2.1.2 Ley N 1333 del Medio Ambiente 2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente 2.1.4 Ley N 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado 2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable 2.1.6 Contratos de concesin 2.2 Marco institucional 2.2.1 La autoridad ambiental competente 2.2.2 Los organismos sectoriales competentes 2.2.3 Las instancias departamentales 2.2.4 Los gobiernos municipales 2 5 6 8 8 8 9 10 15 15 16 17 19 19 19 19 20 27 28 31 33 33 34 34 35

3. NORMAS ISO 14000 37 3.1 Introduccin 37 3.2 NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestin ambiental Especificacin con orientacin para su uso 40 3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestin ambiental 41 3.3 NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditoras ambientales 46 3.3.1 Campo de aplicacin 46 3.3.2 Definiciones 47 3.3.3 Objetivos de las auditoras ambientales 47 3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades 48 3.3.5 La auditora 50 3.4 NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos de auditora Auditora de los sistemas de gestin ambiental 55 3.4.1 Campo de aplicacin 55 3.4.2 Definiciones 56 3.4.3 Objetivos de la auditora de sistemas de gestin ambiental 56 3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades 57 3.4.5 La auditora 59 3.5 NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin ambiental 64
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3.5.1 3.5.2 3.5.3 3.5.4 3.5.5 3.5.6

Formacin y enseanza Experiencia Cualidades personales Entrevista de competencia Idioma Eleccin del responsable de la auditora

64 64 64 65 66 66 67 67 68 69 70 71 71 72 72 72 74 74 74 75 76 77 77 80 83 85 85 85 86 87 87 95 95 95 96 96 98 99 105 106 106 108 109 111 113 116

4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL 4.1 Requerimientos para conducir una auditora ambiental 4.2 El equipo auditor 4.3 Ejecucin de la auditora ambiental 4.3.1 Pre-auditora 4.3.2 Auditora 4.3.3 Post-auditora 4.4 Indicadores de evaluacin 4.4.1 Fase de construccin 4.4.2 Fase de operacin 4.4.3 Fase de mantenimiento 4.5 Identificacin y evaluacin de impactos ambientales 4.5.1 Identificacin de impactos ambientales 4.5.2 Evaluacin de impactos ambientales 4.5.3 Criterios de evaluacin 4.5.4 Significancia de impactos 4.5.5 Metodologa de identificacin y evaluacin de impactos ambientales 4.5.6 Valoracin de Impactos 4.5.7 Indice de Evaluacin Ambiental (IEA) 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAS 5.1 Parte I: Descripcin de la EPSA 5.1.1 Organizacin de la EPSA 5.1.2 Funciones genricas 5.1.3 Cobertura 5.1.4 Sistema operacional 5.2 Parte II: Ejemplo tipo de una auditora ambiental del proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA 5.2.1 Objetivos 5.2.2 Disposiciones legales en consideracin 5.2.3 Alcance 5.2.4 Descripcin de las instalaciones 5.2.5 Metodologa de desarrollo de la auditora 5.2.6 Evaluacin de estado ambiental de las instalaciones 5.2.7 Evaluacin del cumplimiento regulador 5.2.8 Conclusiones 5.2.9 Recomendaciones ANEXOS Anexo 1: Formato para la Planificacin de Mdulos (FPM) Anexo 2: Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos receptores Anexo 3: Glosario Anexo 4: Bibliografia

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SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS


AAC ALC ANESAPA AP Art. cap. CCA CT DAA DBO DIA D.S. EEIA EPSA FA Fig. FPM FT GTZ IEA ISO MA MDSMA MVSB NB OMS OPS OSC prr. p.e. PROAPAC RENCA RLDI R.M. RMCH RPCA R.S. SAS SB SGA SISAB VSB Autoridad Ambiental Competente alcantarillado Asociacin Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado agua potable artculo (de una norma legal) captulo (del Texto Tcnico en el presente documento) Control de Calidad Ambiental Comisin Tcnica Declaratoria de Adecuacin Ambiental Demanda Biolgica de Oxgeno Declaratoria de Impacto Ambiental Decreto Supremo Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario (antiguamente EPS) Ficha Ambiental Figura Formato de Planificacin de Mdulos Fuerza de Tarea Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit mbH (Cooperacin Tcnica Alemana) ndice de Evaluacin Ambiental Organizacin Internacional para la Normalizacin (International Organization for Standarization) Manifiesto Ambiental Ministerio de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente Ministerio de Vivienda y Servicios Bsicos Norma Boliviana Organizacin Mundial de la Salud Organizacin Panamericana de la Salud Organismo Sectorial Competente prrafo (de una seccin del presente documento) Por ejemplo Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeas y Medianas Ciudades Registro Nacional de Consultores Ambientales Reglamento sobre Lanzamiento de Desechos Industriales en Cuerpos de Agua Resolucin Ministerial Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica Reglamento de Prevencin y Control Ambiental Resolucin Secretarial Direccin de Servicios de Capacitacin y Asistencia Tcnica de ANESAPA (Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Bsico) Saneamiento Bsico Sistema de Gestin Ambiental Superintendencia Sectorial de Saneamiento Bsico Viceministerio de Servicios Bsicos

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INTRODUCCIN
La introduccin de parmetros y exigencias ambientales en la gestin de las empresas bolivianas es un fenmeno relativamente reciente, fundamentalmente impulsado por la incorporacin de los criterios de seguimiento y fiscalizacin a cargo de las Autoridades Ambientales denominada Control de Calidad Ambiental. Estos aspectos, sumados a que los sectores empresariales se encuentran ms presionados por los componentes del mercado, quienes exigen mayores certezas de control de calidad ambiental en los productos, estn propiciando un clima socioeconmico en el que las empresas comienzan a integrar la variable ambiental como un ingrediente ms de su gestin estratgica y como factor eventualmente importante en el desarrollo de los mercados. Por lo tanto, las empresas bolivianas necesitan buscar soluciones a sus problemas ambientales y conocer en profundidad cules son los instrumentos con los que cuentan para enfocar correctamente su poltica ambiental. El disponer de un instrumento para asegurar que los efectos de sus actividades sean acordes con su poltica ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas, puede llegar a ser trascendental para las mismas, ya que de ellos pueden, eventualmente, derivarse responsabilidades jurdicas, costos significativos y alteraciones notables de su posicionamiento en el mercado. Esta dinmica, ha llevado a muchas empresas bolivianas, a considerar explcitamente la variable ambiental en la toma de decisiones, en etapas que van desde la concepcin de sus procesos de fabricacin hasta el diseo y marketing de sus productos, y por lo tanto, a definir sus modelos de gestin ambiental en un proceso en el que van incorporando todo un conjunto de diversas herramientas contrastadas de gestin (ocupando aqu un papel preponderante las auditorias ambientales), a la vez que vigilando el desarrollo de las sucesivas normas nacionales e internacionales que perfilan el marco jurdico administrativo en el que las empresas deben desarrollas su actividad. De esta manera, las auditoras ambientales proporcionan un indicador del rendimiento de la actividad empresarial y del cumplimiento normativo a un conjunto amplio de agentes y al pblico en general. Esto ayudar a aumentar el nivel de confianza de la poblacin respecto al comportamiento ambiental de los distintos agentes. Las auditoras ambientales, son un concepto relativamente reciente en Bolivia, es algo que en principio puede sonar extrao y pueden surgir una serie de preguntas tales como: qu es una auditoria ambiental?, qu alcance tiene?, qu objetivos persigue?, en qu consiste o qu elementos contiene?, qu beneficios reporta?, cundo se utiliza?, Puede ser utilizada por cualquier empresa, incluidas las pequeas y medianas?, Es un instrumento obligatorio o en cierta forma es un instrumento voluntario?. Existen muchas definiciones sobre lo que es una auditora ambiental. La Cmara Internacional de Comercio (1980), la cual ha jugado un papel lder en todos los temas ambientales, define una auditora ambiental como: Una herramienta de gestin que comprende una sistemtica, documentada, peridica y objetiva evaluacin de cmo la organizacin y gestin de bienes de equipo ambientales estn cumpliendo con el propsito de salvaguardar el medio ambiente.
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La auditora ambiental facilita el control de la gestin ambiental y evala el cumplimiento de las polticas de la empresa y de los requisitos legales. Una auditora ambiental es distinta de un Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, este ltimo evala los efectos potenciales de una nueva instalacin, por consiguiente son dos instrumentos o dos herramientas diferentes que pueden ser utilizadas por una misma empresa. No queremos terminar esta introduccin sin expresar nuestro agradecimiento a todas las personas que han aportado las bases curriculares, la recopilacin de normas legales pertinentes, al Ing. Ivn Monrroy Muoz, editor del presente texto quien lo someti a una profunda y amplia revisin, y finalmente a la Lic. Janett Ferrel Daz por su prolija revisin de la edicin tcnica.

Ing. Eddy Jaen Fuentes Autor Fuerza de Tarea 1

Ing. Evel Alvarez Co autor

Ing. Jose Luis Marquez Co autor

Ing. Ivn Monrroy Muoz Redactor del texto didctico

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

AUDITORA MEDIOAMBIENTAL DE LAS EPSAs 1. 1.1 MARCO CONCEPTUAL Definicin


(1) La auditora ambiental es un examen metodolgico de los procesos operativos de determinadas Industrias, lo cual involucra anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y prcticas que llevan a la verificacin del cumplimiento de requerimientos legales, polticas internas y prcticas aceptadas, con un enfoque de control que adems permita dictaminar la aplicacin de medidas preventivas y/o correctivas.1

1.2

Tipos de auditoras ambientales


(2) Existen varios tipos de auditorias ambientales, pudiendo una determinada auditoria pertenecer a dos o ms grupos. Algunos de los criterios de clasificacin son: la procedencia del equipo auditor, su objeto, y su alcance2. 1. Segn la procedencia del equipo auditor se clasifican en: a) Auditoras ambientales internas, b) Auditoras ambientales externas, las cuales pueden ser voluntarias y obligatorias. 2. Segn su objeto, pueden clasificarse en: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j)
1

Auditora del sistema de gestin ambiental, Auditora de gestin generalizada, Revisin ambiental, Auditora puntual, Auditora de conformidad, Auditora de siniestros o accidentes, Auditora de riesgos, Auditora de seguridad e higiene, Auditora de recursos, Auditoria Gubernamental en materia ambiental3 .

Manual Prctico de Auditoras ambientales Rafael Oropeza Monterrubio Edt. Panorama 1997 Mexico D.F 2 Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, 2 Edicin, Vicente Conesa Fernndez-Vtora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997. 3 Contralora General de la Repblica de Bolivia.- Normas de Auditoria Ambiental CGR NAG RES. CGRI/064/02

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3. Segn su alcance se clasifican en: a) Auditora ambiental integrada, b) Auditora ambiental sectorial.

1.2.1 Segn la procedencia del equipo auditor 1.2.1.1 Auditoras ambientales internas
(3) Son las que se llevan a cabo por voluntad propia de los ejecutivos de la empresa, con el objeto de determinar la situacin ambiental en sus instalaciones y operaciones. (4) Entre las ventajas de este tipo de auditora se pueden mencionar a las siguientes: a) Participacin del personal de la empresa que cuenta con conocimiento de los procesos auditados. Esto permite realizar una evaluacin ambiental ms objetiva. b) Fcil acceso a informacin confidencial. c) Establecimiento de los impactos y medidas de mitigacin resultados de la evaluacin ambiental. d) Seguimiento de las recomendaciones del dictamen de la auditora. e) Aumento de la eficiencia del programa de proteccin ambiental, f) Confidencialidad de la informacin. (5) Entre las desventajas, se pueden mencionar las siguientes: a) Tiene un costo tanto en tiempo como en recursos humanos. b) Desconocimiento del personal de los procedimientos de identificacin y evaluacin ambiental.
Los auditores internos se deben desviar en sus labores cotidianas para tomar parte de la auditora ambiental.
Desventajas Definicin

Ventajas

Los auditores internos pueden descubrir desviaciones y situaciones anmalas muy rpidamente.

c) Los auditores internos no pueden, expresar con libertad sus ideas, por los compromisos explcitos adquiridos con la empresa e implcitos con otros empleados.

1.2.1.2 Auditoras ambientales externas


(6) Se lleva a cabo por consultores externos y/o empresas consultoras. Segn la legislacin ambiental vigente en Bolivia toda empresa consultora ambiental y consultores unipersonales deben contar con el Registro Nacional de Consultores Ambientales RENCA.
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El RENCA es otorgado por el Viceministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales dependiente del Ministerio de Desarrollo Sostenible y Planificacin.

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

(7) Estas auditoras pueden ser de dos tipos, las voluntarias o las obligatorias: (8) Las auditoras ambientales voluntarias se llevan a cabo por decisin gerencial, y tienen por objetivo diagnosticar el estado de las instalaciones con relacin al impacto que ellas causan sobre el medio ambiente y el riesgo que pueden presentar a la comunidad vecina en la que estn instaladas. (9) Las auditoras ambientales obligatorias son las que se ejecutan por instruccin de la Autoridad Ambiental Competente, como consecuencia del incumplimiento de la normativa ambiental por parte de la empresa o en casos de reiterada denuncia por la ciudadana.
La Autoridad Ambiental Competente a nivel nacional es el Ministerio de Desarrollo Sostenible y Planificacin.
Ventajas

(10) Entre las ventajas de este tipo de auditora se pueden mencionar a las siguientes: a) Los expertos contratados poseen amplia experiencia, esto permite la ejecucin de una auditora ambiental de cualquier tipo, alcance y profundidad. b) La auditora se lleva a cabo en menor tiempo. c) Se descubren rpidamente las desviaciones y los impactos ambientales. d) Es ms factible la implantacin de las recomendaciones emitidas por auditores externos que por auditores internos. e) La experiencia de los auditores, permite el planteamiento de soluciones ms objetivas, de manera rpida y efectiva. f) Los auditores externos tienen ms libertad de expresar sus ideas por no tener compromisos con ninguna persona dentro la empresa. (11) Entre las desventajas de este tipo de auditora se pueden mencionar a las siguientes: a) Se necesita una programacin minuciosa a objeto de reducir los costos de consultora. b) Existe la susceptibilidad de proporcionar confidencial a los auditores externos. informacin

Desventajas

c) No existe confianza en el personal de expresar claramente sus opiniones o sugerencias.

1.2.2 Segn el objeto


1. Auditora del sistema de gestin ambiental Es una auditora ambiental de carcter general, que analiza en forma global todo el sistema de gestin ambiental de la empresa. Diagnostica el grado de
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Definicin

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cumplimiento de la poltica ambiental, las metas de programas de gestin, los estndares establecidos, los puntos dbiles y fuertes y en general todos los objetivos y metas del sistema de gestin. 2. Auditora de gestin generalizada Estudia el impacto general que una empresa causa sobre el medio ambiente (fsico, bitico, socioeconmico y cultural) tanto interior (seguridad, higiene, condiciones de trabajo, etc.) como exterior (entorno sobre el que se manifiestan los efectos de la actividad). 3. Revisin ambiental Se trata de un anlisis global de los problemas, efectos y resultados de las actividades de la empresa sobre el medio ambiente. Este tipo de auditora puede considerarse como una auditora sectorial de carcter rigurosamente ambiental, entendiendo como tal el estudio de los impactos que la actividad produce sobre los factores del medio fsico, bitico y socioeconmico y las correspondientes medidas correctoras que en cada caso se consideren necesarias. Este tipo de revisin debera estar incluido en el proceso normal de las empresas, y ser emitido con una periodicidad mxima anual. Cuando se ejecuta por vez primera, sirve para conocer la situacin inicial actual de la actividad. Esta revisin ambiental es la que se llama muchas veces auditora ambiental, que en realidad es una revisin y evaluacin estrictamente ambiental de una actividad o de una planta o instalacin donde se desarrolla la actividad4. 4. Auditora puntual Examina los efectos que un determinado producto, una operacin concreta, una determinada planta, etc., produce sobre el medio ambiente, circunscribindose a un tema especfico o determinado. 5. Auditora de conformidad Trata de verificar que la empresa cumple la normativa ambiental vigente.. Este tipo de auditora es de carcter jurdico y constituye un instrumento que cubre las responsabilidades presentes. 6. Auditora de siniestros La auditora de siniestros o accidentes, tiene lugar cuando ha habido un accidente y se precisan evidencias para ser
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Definicin

Definicin

Objetivo

Objetivo

Objetivo

Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, 2 Edicin, Vicente Conesa Fernndez-Vtora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997.
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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

aportadas a un proceso judicial. Es una auditora puntual que busca las causas del accidente, determinar responsabilidades civiles o penales y decide la estrategia para remediarlas. Forma parte de una auditora del sistema de gestin ambiental analizando los datos histricos de accidentes en la empresa, verificando el cumplimiento de los planes de seguridad. Es un instrumento que cubre las responsabilidades pasadas. 7. Auditora de riesgos Investiga y limita los riesgos ambientales que corre la empresa. Es una auditora puntual que forma parte de una auditora del sistema de gestin ambiental de la empresa, y es un instrumento que cubre las responsabilidades futuras. 8. Auditora de seguridad e higiene Tiene como objeto la evaluacin y minimizacin de los daos y riesgos que se pueden presentar a los trabajadores durante las operaciones de la empresa. Tambin verifica el nivel de salud e higiene de los empleados y analiza el cumplimiento de la legislacin vigente referida a los temas de seguridad e higiene ocupacional. 9. Auditora de recursos Analiza el consumo especfico de materias primas, energa, etc. de la empresa. Este tipo de auditora tambin verifica que los recursos sean utilizados por debajo de las tasas de consumo y de renovacin; estudia los rendimientos con objeto de reducir y minimizar las prdidas; Desarrolla un plan de gestin que optimice los recursos, evaluando las diferentes alternativas de reciclaje, reutilizacin y reduccin. 10. Auditora Ambiental Gubernamental Una Auditora Ambiental Gubernamental es un examen objetivo y metodolgico de evidencia, cuyo propsito es emitir una opinin independiente sobre la eficacia de los sistemas de gestin ambiental, desempeo ambiental y/o los recursos de la gestin ambiental; y recomendar acciones orientadas a mejorar los aspectos examinados. La auditora ambiental considera como objeto de examen a: a) los sistemas de gestin ambiental; b) las acciones asociadas a la gestin ambiental desarrolladas por los entes; c) los privilegios ambientales otorgados por el estado;
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Objetivo

Objetivo

Definicin

Definicin

Objetivo

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d) los ecosistemas; e) los recursos naturales. El sujeto de la auditora ambiental es todo ente o conjunto de entes cuyos sistemas de gestin ambiental estn vinculados al objeto de la auditora. Los tipos de auditora ambiental gubernamental son: a) Auditora de eficacia de los sistemas de gestin ambiental, cuyo objetivo es determinar la capacidad del diseo de dichos sistemas y/o capacidad y efectividad de los controles asociados que aseguran la consecucin de los fines de la calidad ambiental y/o de la proteccin y conservacin ambientales. Entre otros aspectos, es posible determinar la eficacia de: Los procedimientos de prevencin de la calidad ambiental. Los procedimientos de monitoreo para identificar problemas ambientales, incluyendo emergencias y desastres naturales. Las decisiones y medidas adoptadas en respuesta a los resultados de la inspeccin y vigilancia ambientales llevadas a cabo por la Autoridad Ambiental Competente; Los controles ambientales, que permitan cumplir con los objetivos de la proteccin y conservacin ambiental en el marco del desarrollo sostenible.
Sujeto

Tipos de auditoras ambientales gubernamentales

b) Auditora de desempeo ambiental, cuyo objeto es medir entre otros: El grado de cumplimiento de las disposiciones legales y normas ambientales; La ecoeficiencia de las actividades desarrolladas; El grado de variacin de la calidad ambiental, ya sea por la disminucin o el incremento de los impactos ambientales adversos o benficos; El grado con el que se mejora de manera continua la eficiencia de los sistemas de gestin ambiental.

c) Auditora de resultados de la gestin ambiental, cuyo objetivo es evaluar la variacin en el estado, a fin de comprobar si dichos cambios corresponden a las especificaciones y objetivos preestablecidos de la gestin pblica en materia de medio ambiente; y/o a los previstos de acuerdo a los principios y normas
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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

ambientales de carcter departamental y/o municipal.

nacional,

sectorial,

11. Tipos de auditoras ambientales aplicables a las EPSAs En la actualidad, las EPSAs existentes en Bolivia no cuentan con un diagnstico que evale la situacin ambiental de sus operaciones. Los siguientes tipos de auditoras ambientales son aplicables a las actividades relacionadas a la captacin de agua, aducciones, procesos de tratamiento de agua potable, sistemas de distribucin de agua, sistemas de recoleccin y tratamiento de aguas residuales: Auditora de revisin ambiental. Este tipo de auditora es aplicable porque permite diagnosticar la situacin ambiental por primera vez en la EPSA. El presente mdulo hace nfasis en este tipo de auditora. Auditora de gestin generalizada. Se aplica en la evaluacin de los impactos ambientales que genera una determinada actividad de la empresa. Auditora de sistemas de gestin ambiental. A pesar de que en general las EPSAs no Para esto, sera necesario en cuentan con un Sistema de Gestin Ambiental, este tipo de auditora se primera instancia realizar una auditora de gestin generalizada o aplicara una vez implementada la de revisin ambiental, que gestin ambiental de una EPSA. recomendara la implementacin Auditora puntual. Se aplica en caso de de la gestin en la EPSA. existir un incumplimiento a la normativa ambiental vigente por parte de la EPSA. Por ejemplo una planta de tratamiento de aguas servidas que incumple con la calidad de sus efluentes. Esta auditora se realiza en periodos posteriores a las descritas anteriormente. Si existe una denuncia por parte de la ciudadana, la Autoridad Ambiental Competente solicitara la realizacin de este tipo de auditora.

(12) Es recomendable primero realizar la Auditora de revisin ambiental. El desarrollo del trabajo permitir evaluar la situacin ambiental y establecer recomendaciones para mitigar los impactos ambientales que generan las diferentes actividades desarrolladas en la EPSA. (13) Las Auditoras de Conformidad, Siniestros, Riesgos, Seguridad Industrial y de Recursos se aplicaran en el desarrollo de los trabajos de una EPSA y su impacto en trminos de dictamen sera menos drstico si se implementan las recomendaciones establecidas en la Auditora de revisin ambiental.

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(14) La Auditora Gubernamental, se realiza a la Superintendencia de Saneamiento Bsico y Prefectura, debido a que son estas instancias las responsables del seguimiento de las Empresas de Agua y Saneamiento EPSAs.

1.2.3 Segn el alcance


1. Auditora ambiental integrada Una auditora se considera integrada en Recibe el nombre de funcin del mbito abarcado, cuando Auditora completa y Auditora considera en su conjunto todas las variables de gestin ambiental. del Sistema de Gestin Ambiental. Siempre que sea posible, las EPSAs deberan llevar a cabo este tipo de auditora ambiental. El presente mdulo enfoca el trabajo a este alcance de auditora. 2. Auditora ambiental sectorial Una auditora ambiental es considerada sectorial si slo se interesa por alguna variable ambiental (estado de la situacin de determinado componente ambiental) o por un determinado sector de la actividad (legal, tcnico, econmico, etc.). Este tipo de auditora recibe tambin el nombre de auditora parcial y debe ser ejecutada nicamente en casos puntuales o para verificar las medidas correctoras establecidas en una anterior auditora integrada, respecto a un componente ambiental, o a un sector determinado de la actividad.

1.3

Razones para ejecutar una auditora ambiental


(15) Las principales razones por las cuales una EPSA debe tomar la decisin de realizar una auditora ambiental son las siguientes: Proteger el medio ambiente. Evaluar los impactos ambientales que generados a partir de las actividades, procesos y productos de las EPSAs.
La tica de las empresas modernas obliga a la proteccin del medio ambiente de manera institucional, voluntariamente y como parte fundamental de la poltica de la Empresa y no porque est obligada por alguna instancia reguladora.

Determinar los niveles de riesgo potencial de las instalaciones tanto sobre los empleados como de los habitantes aledaos a la misma. Proponer medidas de prevencin, control y mitigacin ambiental que se adecuen a las polticas ambientales de cada EPSA.
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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

Mejorar y corregir los planes de contingencia y de emergencias Asegurar el cumplimiento de la normativa ambiental vigente en Bolivia. Proteger a los empleados de la compaa mediante el desarrollo de polticas y planes de salud y seguridad industrial. Reducir costos de operacin en las instalaciones, optimizando los procesos de transformacin y aplicando mejores prcticas productivas. Capacitar al personal e involucrarlo en la implementacin de medidas preventivas y correctivas. Reducir los costos de los seguros.

1.4

Beneficios de una auditora ambiental


(16) Los beneficios que se obtienen al auditar una empresa y los resultados a implementarse son los siguientes: Mejora el cumplimiento de la normativa ambiental. La empresa auditada tendr menos posibilidades de ser sancionada por la Autoridad Ambiental Competente. Mejora la imagen de la empresa. Aumenta la productividad y sobre todo mejora la seguridad de los trabajadores. Reduce el nmero de potenciales accidentes laborales mediante la ejecucin de buenas prcticas de seguridad industrial y salud ocupacional y reduce costos en el seguro. Reduce la generacin de residuos y emisiones al medio ambiente. Mejora relaciones con la comunidad y poblacin colindante a las instalaciones. Permite la determinacin de productos que pueden ser reciclables. Optimiza el uso de materias primas, productos intermedios y finales, significa mayor productividad y por lo tanto reduccin de los costos de produccin. Optimiza el consumo de energa.
Los ms importantes beneficiados sern los empleados que trabajan en las instalaciones, los habitantes cercanos a la empresa y el medio ambiente en general.

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1.5

Objetivos y alcances de las auditoras ambientales


(17) Antes de pretender llevar a cabo una Auditora Ambiental, es indispensable que se definan claramente los objetivos y alcances del trabajo dentro el marco de una poltica ambiental definida por la EPSA. (18) Un objetivo es definir claramente lo que se pretende hacer en un determinado tiempo. (19) El alcance establece el grado de profundidad que se requiere para alcanzar el objetivo. (20) Las metas y objetivos de la auditora deben estar de acuerdo con las metas y objetivos de la poltica ambiental de la empresa. Las metas y objetivos deben estar dirigidos hacia una accin especfica o un resultado determinado los cuales deben ser alcanzables dentro de un periodo de tiempo definido. (21) Para el caso especfico de las EPSAs, se puede plantear como objetivo, el realizar una auditora ambiental de sus instalaciones y operaciones de provisin de agua y saneamiento. (22) El alcance se enmarca en la evaluacin de los siguientes componentes de la EPSA, en los sistemas de agua y alcantarillado: En los sistemas de agua, se auditar las fuentes de agua, aducciones, plantas de tratamiento de agua potable y las redes de distribucin. En los sistemas de alcantarillado sanitario y pluvial, los sistemas de recoleccin y descargas de aguas servidas y los sistemas de tratamiento de aguas residuales. Se auditar el cumplimiento de los procedimientos de evaluacin de impacto ambiental y de control de calidad ambiental en la revisin de las licencias ambientales.
1. Una Auditora Ambiental es un "procedimiento metodolgico que involucra anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y prcticas de seguimiento que llevan a determinar la situacin ambiental en que se encuentra una EPSA y la verificacin del grado de cumplimiento de la normatividad ambiental vigente". Existen varios tipos de auditoras ambientales, las que pueden ser divididas segn la procedencia del equipo auditor, el objeto y el alcance. Es indispensable que antes de llevar a cabo una Auditora Ambiental, la empresa defina con claridad los objetivos y los alcances de la misma.
Ejemplo especfico para una EPSA Definicin de Objetivo Definicin de Alcance

2.

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

1. Cuales son las principales razones para que una empresa ejecute una auditora ambiental de sus instalaciones? 2. Es ms conveniente para la empresa realizar una auditora ambiental interna o externa?, Porqu? 3. Cul es la importancia de contar con un Sistema de Gestin Ambiental como parte de las polticas de la empresa? 1. Profundizar la informacin a cerca de las normas de auditora ambiental gubernamental. 2. Investigar y analizar la diferencia entre una Auditora Ambiental, un estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental y un Manifiesto Ambiental. 3. Identificar los Objetivos y Alcances para realizar una auditora ambiental de su empresa. 1. En caso de realizar una auditora ambiental de cualquier tipo a las instalaciones de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificacin estratgica, y realizar una coleccin de evidencia de manera responsable y verificable. 2. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria ambiental.

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2. 2.1

MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL Legislacin aplicable


(23) La Legislacin en todo pas es la base sobre la que se sustenta cualquier actividad ordenada. En el tema de medio ambiente relacionado al recurso agua, la legislacin boliviana comprende, entre las ms importantes, a las siguientes Leyes: Constitucin Poltica del Estado. Ley N 1333 del Medio Ambiente y sus Reglamentos. Ley N 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado.

2.1.1 Constitucin Poltica del Estado5


(24) Es el instrumento jurdico administrativo del pas, y responde a principios de justicia social, que tienden a asegurar, para todos los habitantes, una existencia digna del ser humano. (25) En la parte de regmenes especiales, captulo dos, Art. 136 define son de dominio originario del estado, adems de
Definicin

condiciones de este dominio, as como las de su concesin y adjudicacin a los particulares.

los bienes a los que la Ley les da esa calidad, el suelo y el subsuelo con todas sus riquezas naturales, las aguas lacustres, fluviales y medicinales, as como los elementos y fuerzas fsicas susceptibles de aprovechamiento y la ley establece las

2.1.2 Ley N 1333 del Medio Ambiente6


(26) La Ley N 1333 promulgada el 27 de abril de 1992 tiene Objetivo por objeto la proteccin y conservacin del medio ambiente y los recursos naturales; regula las acciones del hombre con relacin a la naturaleza y promueve el Es prioridad nacional aprovechamiento de los recursos naturales laplanificacin, proteccin y renovables como el agua, aire y suelo con una conservacin de las aguas, dinmica propia que les permita renovarse en el el manejo integral y control tiempo. Los artculos. 36 al 39 de dicha ley de las cuencas donde nacen establecen que, "las aguas en todos sus estados son o se encuentran las mismas.

de dominio originario del Estado y constituyen un recurso natural bsico para todos los procesos vitales".
5 6

Ley N 1615 de 6 de febrero de 1995 Ley N 1333 de 27 de abril de 1992


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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

Asimismo, el estado promueve el uso y aprovechamiento integral de las aguas para beneficio de la comunidad nacional, con el propsito de asegurar su disponibilidad permanente, y prioriza acciones que garantizan agua de consumo para toda la poblacin. Tambin norma y controla el vertido de cualquier sustancia o residuo lquido, slido o gaseoso que cause o pueda causar la contaminacin de las aguas o la degradacin de su entorno.

2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente


(27) Estos reglamentos fueron aprobados segn Decreto Supremo N 24176 de fecha 8 de diciembre de 1995 y son los siguientes: Reglamento General de Gestin Ambiental Reglamento de Prevencin y Control Ambiental Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica Reglamento para actividades con Sustancias Peligrosas Reglamento de Gestin de Residuos Slidos (28) La siguiente Tabla, resume los objetivos generales de cada Reglamento y su aplicabilidad a las EPSAs.
Ttulo Objetivos Mantener y/o lograr una calidad de aire que permita la vida y un desarrollo saludable Materia Reglamentada Informacin y planificacin. Licencias y permisos ambientales. Instrumentos econmicos de regulacin. Control y sanciones. Participacin ciudadana Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA). Control de Calidad Ambiental (CCA). Procedimientos tcnicoadministrativos. Infracciones y sanciones. Participacin ciudadana. mbito de aplicacin (actividad) Obras, Actividades nuevas y en funcionamiento Aplicabilidad a las EPSAs Cualquier accin en materia de planificacin, procedimientos y aplicabilidad se rigen bajo el concepto de Gestin Ambiental. Las EPSAs deben implementar sus acciones sobre este marco.

Regular la gestin 1. Reglamento ambiental con General de Gestin orientacin al Ambiental desarrollo sostenible

2. Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA)

Reglamentar la evaluacin y el control ambiental

3.Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica

Toda obra nueva que planifique ejecutar la EPSA debe cumplir con los procedimientos establecidos en este reglamento. Las actividades en operacin como ser una planta de tratamiento debe cumplir con los procedimientos de control establecidos en el reglamento. Este Reglamento puede ser Lmites admisibles de contami- Agropecuaria. Minera. aplicado en el control de nacin atmosfrica consideIndustria. emisiones de los sistemas de rando emisiones de gases, Comercio. dosificacin de reactivos o en partculas, olores y ruidos. Actividades domsticas. las emisiones de gases en Evaluacin y control de la plantas de tratamiento de aguas contaminacin atmosfrica residuales.
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Programas y planes de preinversin, obras y proyectos actividades nuevas, ampliatorias y en funcionamiento, actividades de mantenimiento y en abandono (solo CCA)

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Ttulo

Objetivos

4. Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica (RMCH)

Prevenir la contaminacin y controlar la calidad de los recursos hdricos

Materia Reglamentada Lmites admisibles de contaminacin hdrica. Procedimientos tcnicoadministrativos. Descargas al alcantarillado y a cuerpos de agua. Monitoreo y evaluacin de la calidad hdrica. Sistemas de tratamiento. Re-uso de aguas. Prevencin y control de la contaminacin. Conservacin del recurso. Registro y licencia (LASP). Generacin, optimizacin. Seleccin y recoleccin. Tratamiento. Transporte. Almacenamiento y confinamiento.

mbito de aplicacin (actividad) Agropecuaria. Minera. Industria. Comercio. Actividades. Domsticas y recreativas.

5. Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas

Establecer procedimientos para manejo y control de sustancias peligrosas

6.Reglamento de Gestin de Residuos Slidos

Regular la gestin de los RR.SS. bajo criterios ambientales, de salud y de recuperacin de recursos (reciclaje)

Planificacin Generacin Almacenamiento Barrido Recoleccin Transporte y transferencia Disposicin final

Tabla 1: Los reglamentos de la Ley del Medio Ambiente y las EPSAs7

Aplicabilidad a las EPSAs Es el reglamento ms pertinente e importante para las EPSAs. Incide en su totalidad. su aplicacin directa es en plantas de tratamiento de aguas residuales y en el tema de usos de agua cruda en fuentes, relacionado a la clasificacin de cuerpos receptores de agua. Este reglamento no requiere registros ni licencias, pero plantea como opcin las autorizaciones para descargas de aguas residuales. Manipuleo de Aparte de aguas crudas sustancias contaminadas y de las AS, las corrosivas sustancias peligrosas que explosivas manejan las EPSAs son los inflamables reactivos qumicos para patgenas tratamiento (p.e. gas cloro que radioactivas pueden ser explosivo) y para reactivas laboratorio de control de calidad txicas de aguas. Se necesita la LASP, previa licencia para el manejo de sustancias controladas (Ley 1008). Actividades No incide mucho en las domiciliarias, actividades industriales y Comercio, comerciales de produccin y aseo pblico, depuracin de agua, ya que industria, si RR. SS. Son expresamente no regula el asimilables a los RR.SS. de mayor importancia: domiciliarios. los lodos que resultan del Hospitales, si sus tratamiento de AP y AS. RR.SS. no son Tampoco no existe peligrosos. reglamentacin para RR.SS. industriales no asimilables.

(29) De los 6 reglamentos anteriormente mencionados, los ms importantes para las EPSAs desde el punto de vista de las auditoras ambientales y del manejo ambiental en general, son: el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental y el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica.

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2.1.3.1 Reglamento de prevencin y control ambiental


(30) Segn el Art. 14 del Reglamento de prevencin y control ambiental (RPCA), la Evaluacin de Impacto Ambiental tiene como objetivos: a) Identificar y predecir los impactos que un proyecto obra o actividad pueda ocasionar sobre el medio ambiente y sobre la poblacin, con el fin de establecer medidas necesarias para evitar o mitigar los impactos negativos e incentivar los impactos positivos. b) Aplicar instrumentos preventivos a travs de los procedimientos administrativos, estudios y sistemas tcnicos establecidos en el RPCA.
Entre los instrumentos preventivos se encuentran: la Ficha Ambiental, el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto Ambiental.
Evaluacin de Impacto Ambiental

(31) El Art. 15 del RPCA, en concordancia con el Art. 25 de la Ley 1333, establece las siguientes categoras de EEIAs para la atencin de la licencia ambiental: Categora I, evaluacin analtica integral Categora II, evaluacin analtica especfica Categora III, revisin conceptual

Categora IV, no requiere EEIA, es decir, corresponde a proyectos actividades que no estn contempladas en las tres categoras anteriores.
Declaratoria de Impacto Ambiental

(32) Sobre el tema de la licencia ambiental, el Art. 81 del RPCA menciona que la Declaratoria de Impacto Ambiental se constituye en la Licencia Ambiental para un proyecto, obra o actividad y fija las condiciones ambientales que deben cumplirse. En el caso de las EPSAs, la Licencia Ambiental siempre es de rigor. (33) El procedimiento para la obtencin de la licencia ambiental a lo largo del proceso de evaluacin de impacto ambiental puede ser resumido de la siguiente forma: Llenado de la Ficha Ambiental, Categorizacin del EEIA (I, II, III o IV), Elaboracin del EEIA tomando en cuenta las recomendaciones y especificaciones de la Autoridad Ambiental Competente, Obtencin de la Licencia Ambiental en forma de "Declaratoria de Impacto Ambiental".
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La Ley 1333 en su Art.26 establece que las obras, actividades o proyectos que, por sus caractersticas, requieran de un EEIA, con carcter previo a la ejecucin, deber contar obligatoriamente con la Licencia ambiental en forma de DIA.

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(34) Segn el Art. 98 del RPCA, el Control de Calidad Ambiental tiene entre sus objetivos: a) Preservar, conservar, mejorar y restaurar el medio ambiente a fin de elevar la calidad de vida de la poblacin, b) Normar y regular la utilizacin del medio ambiente en beneficio de la sociedad en su conjunto, c) Prevenir, controlar, restringir y evitar actividades que conlleven efectos nocivos o peligrosos para la salud y/o deterioren el medio ambiente. (35) A diferencia de los procedimientos de EIA, los procedimientos de CCA son aplicables a las actividades que se encuentren en fase de operacin, funcionamiento, mantenimiento y/o abandono. Sus instrumentos legales son: El Manifiesto Ambiental, La Licencia Ambiental en forma de la Declaratoria de Adecuacin Ambiental, Las Auditoras Ambientales.

Control de Calidad Ambiental

(36) El RPCA establece que la Autoridad Ambiental Auditoras Competente requerir la ejecucin de Auditoras Ambientales Ambientales (AAs) para ejercer el control de calidad ambiental, en los siguientes casos (ver Artculos 108 al 121 del RPCA): La Auditora Ambiental estar a) Cuando el Representante Legal de la empresa no cumpla con la presentacin del Manifiesto Ambiental en el plazo establecido,
integrada por las siguientes fases: FASE 1: Planificacin FASE 2: Actividades en el sitio a auditar FASE 3: Reporte

b) Cuando el proyecto, obra o actividad cause impactos ambientales severos, no previstos en el EEIA o en el MA aprobado, determinados mediante inspeccin, c) Cuando se rechace el MA.

2.1.3.2 Reglamento en materia de contaminacin hdrica


(37) El Reglamento en materia de contaminacin hdrica (RMCH) tiene por objetivo reglamentar lo relacionado a la reglamento establece:

prevencin y control de la contaminacin hdrica en el marco del desarrollo sostenible. Para cumplir con este objetivo, este
Clasificacin de cuerpos de agua segn su aptitud de uso, Procedimientos tcnico administrativos,

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Monitoreo, evaluacin, prevencin, conservacin de la calidad hdrica, Infracciones y sanciones administrativas,

proteccin

Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos receptores y lmites permisibles para descargas lquidas (efluentes).
De la clasificacin de cuerpos de agua.

(38) La clasificacin de los cuerpos de agua, obedece a los siguientes lineamientos: Clase A: Aguas naturales de mxima calidad, que las habilita como agua potable para consumo humano sin ningn tratamiento previo o con simple desinfeccin bacteriolgica en los casos necesarios verificados por laboratorio. Clase B: Aguas de utilidad general, que para consumo humano requieren tratamiento fsico y desinfeccin bacteriolgica. Clase C: Aguas de utilidad general que, para ser habilitadas para consumo humano, requieren tratamiento fsico qumico completo y desinfeccin bacteriolgica. Clase D: Aguas de calidad mnima, que para consumo, en los casos extremos de necesidad pblica, requieren un proceso inicial de pre-sedimentacin, pues pueden tener una elevada turbiedad por elevado contenido de slidos en suspensin y luego tratamiento fsico qumico completo y desinfeccin bacteriolgica especial contra huevos y parsitos intestinales.

(39) Esta clasificacin de los cuerpos de agua est basada en la aptitud de uso y de acuerdo a las polticas ambientales del pas en el marco del Desarrollo sostenible. La siguiente Tabla muestra los criterios de clasificacin de los cuerpos de agua.

Las Instancias Ambientales Dependientes de la Prefectura, debern proponer una clasificacin de los cuerpos de agua.

Clase

A B C D

Tratamiento previo requerido Para consumo humano Calidad y usos permitidos PreTratam. Tratam. Desinfeccin sedimentacin Fsico qumico bacteriolgica EVENTUAL, simple Aguas naturales de mxima (solo en los casos NO NO NO calidad que las habilita como AP necesarios verificados para consumo humano por laboratorio) SI NO Aguas de utilidad general NO SI Aguas de calidad mnima, a consumir solo en los casos extremos de necesidad pblica SI SI Completo SI, especial (contra huevos y parsitos intestinales)

Tabla 2: Criterios de clasificacin de los cuerpos de agua8

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(40) Los procedimientos tcnico administrativos del RMCH incluyen aspectos tales como: Servicios de agua potable y alcantarillado, Descarga de efluentes en cuerpos de agua y Descarga de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado.

Procedimientos tcnico administrativos

(41) Con relacin a los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado, el Art. 14 menciona que los prestatarios de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado estn facultados para elaborar procedimientos tcnico administrativos para establecer convenios con las industrias, instituciones y empresas de servicio que descarguen sus aguas residuales crudas o tratadas en los colectores sanitarios de su propiedad o que estn bajo su control. Asimismo, el Art. 15 menciona que los procedimientos tcnico administrativos referidos debern definir los mtodos de clculo de las tasas y tarifas por descargas de aguas residuales de las industrias e instituciones. (42) Segn el Art. 16, la autorizacin para descargas de efluentes en cuerpos de agua, estar incluida en las licencias ambientales (p.e. Declaratoria de Impacto Ambiental Declaratoria de Adecuacin Ambiental) relacionadas a los procedimientos de evaluacin y control de calidad ambiental. (43) Respecto al tema de descargas de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado, el Art. 19 del RMCH menciona que las obras, proyectos y actividades que se encuentren descargando o planeen descargar aguas residuales a los colectores de alcantarillado sanitario, no requieren permiso de descarga en los siguientes casos: a) Para las actividades en operacin y que actualmente descargan sus aguas residuales: Cuando incluyen en su Manifiesto Ambiental un Contrato de Descarga suscrito con la empresa de Agua y saneamiento EPSA. b) Para las actividades nuevas que funcionamiento: Cuando cumplen, en reglamentacin de descarga vigente. entrarn en su EEIA, la

(44) El Art. 23 del mismo reglamento Las EPSAs, deben presentar indica que las descargas de aguas anualmente a la Prefectura, listas de las residuales crudas o tratadas a los Industrias que descargan a sus colectores. colectores de alcantarillado sanitario sern aceptadas si, a juicio del correspondiente Servicio de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado, no interfieren los procesos de tratamiento de la planta ni perjudican a los colectores sanitarios. (45) Finalmente, el Art. 29 menciona que las tasas y tarifas por descarga de las aguas residuales crudas o tratadas a los colectores,
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sern calculadas por los Servicios de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado, con relacin al volumen de agua, la demanda biolgica de oxgeno (DBO) y los slidos suspendidos totales. (46) Con referencia al monitoreo y evaluacin de la calidad ambiental, el Art. 30 estipula que la Prefectura, con personal de Laboratorios autorizados, efectuaran en forma semestral el monitoreo de los cuerpos receptores y de las descargas de aguas residuales crudas o tratadas. (47) Respecto a la prevencin y control de la contaminacin y conservacin de la calidad hdrica, el Art. 34 menciona que, la descarga de aguas residuales a la intemperie o cuerpos de agua estar sujeta a la autorizacin temporal o excepcional de Prefecto previo estudio correspondiente. Asimismo, el Art. 35 establece que, los valores mximos establecidos en la clasificacin de aguas, no podrn ser excedidos en ningn caso con las descargas de aguas residuales crudas o tratadas una vez diluidas en las aguas del cuerpo receptor. (48) En caso de que se compruebe que En ningn caso se permitir descargas los valores de uno o ms parmetros de instantneas de gran volumen de aguas un cuerpo receptor de agua son residuales crudas o tratadas a los ros superiores a los determinados en la clase estas debern regularse de manera que D (antes de la promulgacin del su caudal mximo sea menor o igual a 1/3 reglamento), las descargas se del caudal del ro (Art.44). determinarn sobre la base de estos valores y no a los establecidos en la reglamentacin. (49) El Art. 46) menciona que todas las descargas a lagos de aguas residuales procedentes de usos domsticos, industriales, agrcolas, ganaderos o de cualquier otra actividad que contamine el agua, debern ser tratadas previamente a su descarga. (50) En lo que respecta al re-uso de aguas, el Art. 68 menciona que, los fangos o lodos producidos en las plantas de tratamiento de aguas residuales que hayan sido secados en lagunas de evaporacin, lechos de secado o por medios mecnicos, sern analizados y en caso que satisfagan lo establecido para uso agrcola, debern ser estabilizados antes de su uso o disposicin final, todo bajo control de la Prefectura. (51) Segn los establecido en la Ley 1333 y en el Reglamento General de Gestin Ambiental, se establecen las siguientes Infracciones Administrativas: Alterar o modificar, temporal o permanentemente, las plantas de tratamiento. Sobrepasar los lmites mximos admisibles, por efecto de descargas de aguas residuales.
Infracciones y Sanciones Administrativas Monitoreo, evaluacin, prevencin, proteccin y conservacin de la calidad hdrica

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Descargar sustancias radioactivas a los colectores sanitarios y/o cuerpos de agua. Descargar aguas residuales, sin obtener el Permiso de Descarga correspondiente. Presentar el informe de caracterizacin de las aguas residuales, con datos falsos y fuera de los plazos previstos.
Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos receptores y lmites permisibles para descargas lquidas.

(52) Los lmites mximos de parmetros permitidos en cuerpos de agua que se pueda utilizar como cuerpos receptores, son los indicados en el Anexo 2. (53) Se considera como parmetros bsicos, los siguientes: DBO5, DQO, coliformes NMP, oxgeno disuelto, arsnico total, cadmio, cromo hexavalente, fsforo total, mercurio, plomo, aldrn, clordano, DDT, malatin, paratin. (54) En la clasificacin, de los cuerpos de agua se permitir que hasta 20 parmetros especificados en el Anexo 2, superen los valores mximos admisibles indicados para la clase de agua que corresponda asignar al cuerpo, con las siguientes limitaciones: Ninguno de los veinte parmetros puede pertenecer a los parmetros bsicos citados anteriormente. El exceso no debe superar el 50% del valor mximo admisible del parmetro. Considerando que hasta la fecha no se realiz la clasificacin de los cuerpos de agua, es factible eluso de los parmetros y lmites transitorios establecidos en la reglamentacin y que se detallan en las dos ltimas columnas de la tabla del Anexo 2.

2.1.4 Ley N 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado9


(55) La Ley de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario (ver prr. (9) inc. 3.) en cuanto al control de calidad de las AS no genera ninguna normativa nueva. Las disposiciones en materia ambiental hacen referencian a la Ley de Medio ambiente y sus Reglamentos y convalida en sus Art. 23 la Ley 1333 de Medio Ambiente y sus reglamentos 83 inc. f), el RMCH 83 inc. g) El RLDI es un instrumento legal relativamente antiguo (R.M. el Reglamento sobre Ministerio de Urbanismo y Vivienda N 010/85, del 24/01/1985). Lanzamiento de Este reglamento no se encuentra en aplicacin. Desechos Industriales en Cuerpos de Agua.

Ley N 2066 de 11 de abril de 2000


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de servicios de agua potable o servicios de alcantarillado sanitario deben proteger el medio ambiente, el uso eficiente y conservacin de la calidad del agua potable, mediante la utilizacin de equipos, materiales y tcnicas constructivas que no deterioren el ambiente, y realizar el adecuado tratamiento y disposicin de las aguas residuales".

(56) El Art. 23 de la Ley 2066 establece que "los prestadores

2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable10


(57) La Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/03 aprobada en su nueva versin en enero del 2003, establece los requisitos que debe cumplir el agua potable para consumo humano. Estos requisitos son: Qumicos (ver Tabla 3), Fsicos u organolpticos (ver Tabla 4), Radioactivos (ver Tabla 5), Microbiolgicos (ver Tabla 6). Plagicidas (ver Tabla 7) Parmetros de Control ( ver Tabla 8)
Requisitos y valores mximos

10

Norma vigente desde enero 2003


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Caractersticas Compuestos inorgnicos: Dureza total CO3Ca pH (1) Arsnico As Bario Ba Boro B Cadmio Cd Cianuro CN(2) Cloruros ClCobre Cu Cromo total Cr (3) Fluoruro F Hierro total Fe Manganeso Mn Mercurio Hg Nquel Ni Aluminio Al Amoniaco NH4+ Antimonio Sb Nitritos (4) NO2Nitratos (4) NO3Plomo Pb Selenio Se Sulfatos SO4= Zinc Zn Compuestos orgnicos: Acrilamida(5) Epiclorohidrina (5) Benceno Benzo[a]pireno Cloroformo THM (trialometanos totales) Cloruro de vinilo Fenol

Valor mximo aceptable 500 9,0 0,05 0,7 0,3 0,005 0,07 250,0 1,0 0,05 1,5 0,3 0,1 0,001 0,05 0,2 0,5 0,005 0,1 45,0 0,01 0,01 400,0 5,0 0,5 0,4 5,0 0,2 200,0 100,0 2,0 2,0 mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l g/l g/l g/l g/l g/l g/l g/l g/l (**) (*) (*) (**) (*) (*) (*) (**) (*) (**) (**) (**) (*) (*) (*) (**) (*) (*) (*) (*) (*) (**) (**)

Observaciones

Lmite inferior 6,5 Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valores mayores originan sabor y corrosin Valor mayor tiene efecto sobre la salud Deber tenerse en cuenta la adaptacin climtica y del lugar Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud

Notas: (1) Adoptar con respecto al equilibrio calcio-carbnico (2) Cuando se utilice un desinfectante como el cloro, el valor admisible de cloro residual libre en cualquier punto de la red de distribucin de agua, deber estar comprendido entre 0,2 y 1,0 mg/l. (3) Para ms informacin vase la Tabla 7 (4) La condicin segn la cual NO3- / 50 + NO2- / 3 < 1 (5) Todos y cada uno de los sistemas de agua deben declarar al estado, por escrito, que si se usa acrilamida y/o epiclorohidrina para tratar agua, la combinacin (o producto) de dosis y cantidad de monmero, no supera los niveles especificados, a saber: Acrilamida = 0,05 %, dosificada a razn de 1 mg/l (o su equivalente); epiclorohidrina = 0,01 %, dosificada a razn de 20 mg/l (o su equivalente) (*) Posibles efectos sobre la salud por exposicin que supere el valor mximo aceptable (vanse guas de la OMS) (**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor el olor del agua (vanse guas de la OMS)

Tabla 3: Requisitos qumicos, valores mximos11

11

Fuente: Norma Boliviana NB 512 enero 2003


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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

Caractersticas Color Sabor y Olor Turbiedad Slidos Totales Disueltos


UCV = Und. de color verdadero (**) UNT = Und. Nefelomtrica
(*)

Unidad UCV(*) # UNT(**) Mg/l

Mximo aceptable 15 Ninguno 5 1000

Observaciones Debe ser aceptable ninguna

Tabla 4: Requisitos organolpticos, valores mximos12

Caractersticas Radiactividad Alfa Global Radiactividad Beta Global

Unidad Bq/l Bq/l

Mximo aceptable 0.1 1

Observaciones

Tabla 5: Requisitos en radiactividad, valores mximos13


Caractersticas Coliformes Totales Eschericha Coli Unidad ufc/ml ufc/ml Mximo aceptable 0 0 Observaciones

Tabla 6: Requisitos para los plaguicidas


Caractersticas Plaguicida Plaguicidas totales Valor mximo aceptable (g/l) 0,1 0,5 Observaciones El mtodo de referencia es el establecido en la norma EN- ISO 6468

Notas: - Las concentraciones en plaguicidas, deben ajustarse a los lmites definidos en la tabla 3. - El valor lmite plaguicida, se aplica y se debe comparar a cada compuesto definido como plaguicida, detectado y cuantificado individualmente. - El valor lmite para plaguicidas totales, se aplica y se debe comparar a la suma aritmtica de las concentraciones detectadas y cuantificadas individualmente, de todos los compuestos definidos como plaguicidas.

Tabla 7: Requisitos microbiolgicos, valores mximos14


Valor mximo aceptable 1 500 mhos/cm (**) 370 mg/l CO3Ca

Caractersticas Conductividad Alcalinidad total (*)

Observaciones El mismo est relacionado con el pH

(*) ndice de Langelier -0,5 a +0,5 para sistemas con tubera metlica. (**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor el olor del agua (vanse guas de la OMS)

Tabla 8: Parmetros de control

12 13 14

Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985 Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985 Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985
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(58) La Norma Boliviana de Agua Potable Muestreo NB 496/85496/8515 establece tres tipos de muestreo de agua potable: Muestreo para anlisis fsico qumico Muestreo para anlisis bacteriolgico Muestreo para anlisis radiolgico

Toma de muestras

(59) Para cada uno de estos tipos de muestreo la norma define: los envases a utilizar, la toma e identificacin de muestras, el transporte, conservacin y la frecuencia de muestreo. (60) La frecuencia e intervalo mximo del muestreo, para el anlisis bacteriolgico el En circunstancias especiales, como ser epidemias, muestreo de del agua tratada, contaminacin del agua o cuando se tenga que hacer se encuentra en relacin a la una vigilancia estricta del agua, se repetirn los anlisis densidad de poblacin con mayor frecuencia. Se tomarn muestras en los abastecida. Las frecuencias sitios donde existe peligro de contaminacin (p.e. son detalladas en la Tabla 9 y conexiones cruzadas y despus de reparaciones corresponden al anlisis realizadas en tuberas principales). bacteriolgico rutinario. No se tiene normas nacionales para la frecuencia de muestreo de otros parmetros como ser fisico - qumicos etc. y generalmente se utiliza la del bactereologico. Actualmente se encuentra en revisin la NB 496, en la cual se considerar frecuencias de muestro de acuerdo a cada parametro.

Poblacin Abastecida < 20.000 20.000 - 50.000 50.000 - 100.000 > 100.000

Unidad Hab. Hab. Hab. Hab.

Intervalo mximo entre tomas sucesivas 1 mes 2 semanas 4 das 1 da

N mnimo de muestras que deben tomarse en toda la red de distribucin 1 / 5000 Hab./mes 1 / 5000 Hab./mes 1 / 5000 Hab./mes 1 / 5000 Hab./mes

Tabla 9: Frecuencia de muestreo por poblacin abastecida16

2.1.6 Contratos de concesin


(61) Los Contratos de Concesin son instrumentos jurdicos que establecen las responsabilidades y obligaciones ambientales, entre dos partes (en este caso, entre la Alcalda y la EPSA) para la prestacin de servicios de agua potable y de alcantarillado.
15 16

Definicin

Norma vigente desde el ao de 1985 Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985


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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

(62) De acuerdo a la Ley N 2066, la prestacin de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, es de responsabilidad de los gobiernos municipales. Esta responsabilidad puede ser ejecutada en forma directa o a travs de terceros, dependiendo si se trata de una zona concesible o no concesible. En zonas concesibles la provisin de servicios de AP y ALC-S se efectuara obligatoriamente por una EPSA. En zonas no concesibles, los gobiernos municipales podrn prestar los servicios en forma directa o a travs de una EPSA. (63) Las EPSAs, en calidad de concesionarios, se encuentran sujetas a las siguientes disposiciones ambientales:
Del Concesionario

a) De acuerdo a la Ley N 1333, el El concesionario est facultado Concesionario debe cumplir con todas las a efectuar el corte del servicio de obligaciones contempladas en las Leyes alcantarillado sanitario en caso de Ambientales y deber notificar a la Autoridad incumplimiento de las normas Ambiental Competente y a la legales aplicadas. Superintendencia de Saneamiento Bsico, sobre la existencia y emisin de sustancias peligrosas. Asimismo, debe cumplir con las normas de calidad segn lo establecido en la Norma Boliviana NB 512/97. b) El Concesionario debe limpiar las sustancias peligrosas que se detecten en el agua potable y aguas servidas y subsanar todos los problemas observados, siempre y cuando sean atribuibles a su responsabilidad, caso contrario, debe coordinar con la Autoridad Ambiental Competente para subsanar la presencia de las substancias y los problemas ambientales. c) En el caso que ocurriese un accidente de contaminacin que afecte la calidad del agua de abastecimiento, el concesionario deber tomar a su costo todas las medidas necesarias para detectar su origen e impedir que la contaminacin afecte a las plantas de tratamiento, al sistema de distribucin y a los usuarios. d) El tratamiento de descargas de aguas servidas por el Concesionario deber realizarse en el marco de las normas establecidas en el Reglamento de Contaminacin Hdrica de la Ley de Medio Ambiente.
El concesionario no permitir las descargas en las redes de alcantarillado o colectores sanitarios de efluentes industriales que contengan las sustancias de vertimiento prohibido a sistemas de alcantarillado.

e) El concesionario deber establecer procedimientos tcnicos y administrativos para elaborar convenios con las Industrias, Instituciones y Empresas que descarguen sus

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aguas servidas crudas o tratadas en los colectores sanitarios o plantas de tratamiento. f) El Concesionario debe elaborar un registro de generadores de efluentes industriales que descarguen a las redes de alcantarillado.

2.2

Marco institucional

2.2.1 La autoridad ambiental competente


(64) La Ley de N 1493 de Ministerios del Poder Ejecutivo del 17 de septiembre de 1993, dispone que el Ministerio de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente es la Autoridad Ambiental Competente, y encarga a esta instancia a actuar en todo lo inherente al desarrollo armnico del pas, articulando aspectos humanos, calidad ambiental, el mantenimiento y recuperacin de recursos naturales renovables y el aprovechamiento econmico racional. Una de sus competencias particulares es establecer normas respecto del

impacto ambiental a las que deben sujetarse los proyectos de inversin pblicos y privados y aplicar sanciones correspondientes en caso de incumplimiento.
(65) El MDSMA, a travs de la Secretara

funciones y competencias, entre otras, las siguientes:

Nacional de Recursos naturales y Medio Ambiente tiene por atribuciones,

a) Ejercer las funciones de fiscalizacin y control en el mbito nacional, sobre las actividades relacionadas con el ambiente y los recursos naturales renovables; b) Definir y regular los instrumentos administrativos y mecanismos necesarios para la prevencin y control de actividades y factores susceptibles de degradar el ambiente; c) Determinar los criterios de evaluacin, seguimiento y manejo ambientales de las actividades econmicas; d) Implementar y administrar el Registro de Consultora Ambiental. Administrar el Sistema Nacional de EEIA y de CCA; e) Aprobar, rechazar o pedir complementacin de los informes emitidos por los organismos sectoriales competentes (Prefecturas y/o Gobiernos Municipales) concernientes a FAs, EEIAs y MAs;

El MDSMA, en la actual administracin es el Ministerio de Desarrollo Sostenible y Planificacin (MDSP) y la SNRNMA se ha convertido en el Viceministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales (VMARN).

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

f) Emitir o suspender Licencias Ambientales; g) Requerir la ejecucin de Auditorias Ambientales.

2.2.2 Los organismos sectoriales competentes


(66) Por definicin, un Organismo Sectorial Competente (OSC) es un Ministerio y Secretaras Nacionales La intervencin del MVSB, a travs de que representan a sectores de la actividad las UNASBVls ligadas a las Prefecturas, nacional, vinculados con el medio ambiente. es muy limitada, toda vez que hasta la En este caso, el sector corresponde a fecha no se institucionaliz el Organismo Sectorial Competente. servicios bsicos (MVSB/VMSB). (67) El Organismo Sectorial Competente de Saneamiento Bsico, al igual que sus homlogos en los sectores de hidrocarburos, minera, industria o agropecuaria, efectan las siguientes tareas: a) Revisa el formulario de FA y el EEIA en el sector que les corresponde y remitir los informes a la Prefectura, b) Promueve e incentiva la aplicacin de medidas ambientales en los mbitos de su competencia sectorial, c) Participa en los procesos de monitoreo y control ambiental en el campo de su competencia.

2.2.3 Las instancias departamentales


(68) El Prefecto, como autoridad departamental en el mbito de su jurisdiccin, tiene, entre otras, las siguientes funciones y atribuciones a travs de la instancia ambiental de su dependencia: a) Ser la instancia responsable de la gestin ambiental a nivel departamental y de la aplicacin de la poltica ambiental nacional, b) Ejercer las funciones de fiscalizacin y control sobre las actividades relacionadas con el medio ambiente y recursos naturales, c) Coordinar acciones para el desarrollo de la gestin ambiental con los gobiernos municipales en el mbito de la Ley de Participacin Popular y la Ley de Descentralizacin, d) Revisar la Ficha Ambiental, definir la categora de EEIA, otorgar el certificado de dipensacin cuando corresponda, e) Expedir, negar o suspender las Licencias Ambientales (DIA y DAA) cuando corresponda.
Funciones y Atribuciones

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2.2.4 Los gobiernos municipales


(69) Los Gobiernos Municipales, para el ejercicio de las atribuciones y competencias reconocidas por Ley, dentro del mbito de su jurisdiccin territorial debern: a) Formular el Plan de Accin Ambiental Municipal bajo los lineamientos y polticas nacionales y departamentales, b) Revisar el formulario de FA, el EEIA y el MA y remitir los informes respectivos a las Prefecturas, c) Participar en los procesos de monitoreo y siempre y cuando no sean juez y parte como es el caso de la administracin municipal directa de los servicios Alcantarillado Sanitario. En este caso quien vela el cumplimiento de la Ley en materia ambiental es la Prefectura de Departamento.
Funciones y Atribuciones

control ambiental,
En caso de que el Municipio administre de forma directa el servicio de agua potable y alcantarillado, la supervisin y fiscalizacin ambiental ser realizada por la Prefectura.

(70) La Figura 1 muestra la estructura funcional de control ambiental en el sector de saneamiento bsico.

SECTORIAL

LOCAL

Sector:
Salud Industria y agroindustria Energa e Hidrocarburos Minera Desarrollo urbano Transporte y comunicaciones

Organismo Sectorial Competente

Gobierno Municipal

Superintendencia de Saneamiento Bsico

Prefectura

Empresas de Agua y Saneamiento

Viceministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales

Fig. 1: Estructura funcional del control ambiental en el sector de saneamiento bsico

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

3.

4.

5.

4.

5. 6. 4.

5. 6.

3.

La Ley 1333 del Medio Ambiente es el instrumento legal ms importante para las EPSAs desde el punto de vista ambiental. Tiene como objeto la proteccin y conservacin del medio ambiente y los recursos naturales. Los Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente (D.S. N 24176) ms importantes para las EPSAs son: El Reglamento de Prevencin y Control Ambiental y el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica. El RPCA aplica instrumentos preventivos tales como la Ficha Ambiental, el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto Ambiental. Dentro de los instrumentos de control de calidad ambiental se encuentran: el Manifiesto Ambiental, la Declaratoria de Adecuacin Ambiental y la Auditoria Ambiental .Tanto la DIA como la DAA tienen carcter de Licencia Ambiental. El RMCH reglamenta lo relacionado a la prevencin y control de la contaminacin hdrica en el marco del desarrollo sostenible, para lo cual establece: - Clasificacin de los cuerpos de agua segn su aptitud de uso; - Procedimientos tcnico administrativos sobre servicio de agua potable y alcantarillado, descarga de efluentes en cuerpos de agua y descarga de aguas residuales en sistemas de alcantarillado; - Monitoreo, evaluacin, prevencin, proteccin y conservacin de la calidad hdrica; - Infracciones y Sanciones Administrativas y - Lmites mximos admisibles de parmetros en cuerpos receptores y lmites permisibles para descargas lquidas. Cuales son los principales instrumentos de prevencin ambiental y de control de calidad ambiental? Cul es la diferencia entre ambas?. En que casos la AAC puede requerir la ejecucin de una auditora Ambiental? Cul es la utilidad y aplicabilidad de los lmites mximos permisibles de los diferentes parmetros en la realizacin de una Auditora Ambiental? Investigar la existencia de otras leyes conexas en materia ambiental que puedan ser complementarias al marco legal descrito en este libro y/o aplicables a las EPSAs. Analizar la existencia de posibles vacios legales en la legislacin ambiental boliviana respecto al tema especfico de auditoras ambientales. En base al marco legal presentado en este libro, identificar que tipo de instrumentos legales preventivos y/o de control de calidad ambiental pueden ser aplicados a su EPSA . En caso de existir vacios de informacin sobre lmites permisibles de algn parmetro especfico, que no est contemplado en la legislacin boliviana, es recomendable adoptar valores de normas internacionales tales como las de la Organizacin Mundial de la Salud, Organizacin Panamericana de la Salud, Agencia Estadounidense de Proteccin Ambiental, normas ASTM, etc. segn corresponda.

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3. 3.1

NORMAS ISO 14000 Introduccin


(71) La Organizacin Internacional para la Normalizacin (International Organization for Standarization) - ISO tiene como funcin principal buscar la estandarizacin de normas de productos y seguridad para las El trmino ISO, casi siempre utilizado al empresas u organizaciones a nivel hacer referencia a la organizacin y sus internacional. ISO es una Organizacin normas, no es una sigla, como se supone ISO no Gubernamental que nace luego de es una palabra griega que significa igual. El la segunda guerra mundial y est vocablo es adecuado para la organizacin. constituida por ms de 100 pases miembros. En la actualidad, la sede se encuentra en la ciudad de Ginebra en Suiza. Las normas desarrolladas por la ISO son de carcter voluntario, ya que al ser ste un organismo no gubernamental que no depende de ningn organismo internacional, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningn pas. (72) El deterioro ambiental sufrido a consecuencia de las actividades industriales as como la creciente preocupacin por el medio ambiente por parte de la opinin pblica en general, motivaron a que la ISO redacte las normas ISO 14000 relacionadas con la prevencin de la contaminacin ambiental. Las normas ISO 14000 son una familia de normas referidas a la gestin ambiental y aplicadas a las organizaciones, y cuyo objetivo es el de estandarizar los procedimientos de produccin y prestacin de servicios que protejan el medio ambiente y aumenten la calidad del producto o servicio.
Antecedentes

(73) La ISO 14000 se bas en la norma Las normas internacionales ISO 14000 Inglesa BS 7750, que fue publicada fueron aprobadas en septiembre de 1996 oficialmente por la "British Standards y su adopcin como norma en Europa se Institution" (BSI) antes de la Reunin dio en marzo de 1997. La versin oficial Mundial de las Naciones Unidas sobre el de esta norma en idioma espaol fue Medio Ambiente de 1992. En esta reunin publicada en mayo de 1997. se adopt la conformacin de un grupo de trabajo por parte de la ISO a objeto de estudiar la elaboracin de Normas Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creacin del El Comit Tcnico Comit Tcnico 207 (ISO TC 207) en marzo de 1993. Este ISO TC 207 Comit Tcnico se estructur en seis subcomits y un grupo de trabajo, en los cuales se discutieron determinados temas centrales, teniendo a diferentes pases como responsables de los mismos: Subcomit 01: Sistema de Gestin Ambiental (Reino Unido).
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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

Subcomit 02: Auditoras Ambientales (Holanda). Subcomit 03: Sellos Ecolgicos - Sellos Verdes (Australia). Subcomit 04: Evaluacin del Desempeo Ambiental (Estados Unidos). Subcomit 05: Anlisis del Ciclo de Vida. (Francia). Subcomit 06: Trminos y Definiciones (Noruega). Grupo de Trabajo: Aspectos Ambientales en normas y productos (Alemania). El conjunto de normas ISO 14000, no fija metas ambientales para la prevencin de la contaminacin, sino que promueve una gestin ms eficaz del medio ambiente en las organizaciones y proporciona instrumentos para recopilar, interpretar y transmitir informacin ecolgicamente pertinente con el fin de mejorar el desempeo ambiental.
Objetivos y fundamentos de la serie ISO 14000

(74) Todas las normas de la familia ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la base de los siguientes principios: Ser aplicables a todas las naciones y se debe conseguir como resultado una mejor gestin ambiental. Promover un amplio inters en el pblico y en los usuarios de dichas normas

Estas normas definen la esencia de un Sistema de Gestin Ambiental (SGA), los procedimientos de auditora necesarios para su verificacin y tambin, definen tres conjuntos de herramientas importantes para la implantacin en un SGA: evaluacin del ciclo de vida, evaluacin del desempeo ambiental y Etiquetado ecolgico

Ser costo-efectivas, no prescriptivas y flexibles, para poder cubrir diferentes necesidades de organizaciones de cualquier tamao en cualquier parte del mundo, Servir, como parte de su flexibilidad, a los fines de la verificacin tanto interna como externa, Estar basadas en conocimiento cientficos, Deben ser por sobre todo prcticas y utilizables.

(75) Los temas cubiertos por en ISO 14000 pueden dividirse en dos reas separadas. La primera se relaciona con la administracin de una organizacin y sus sistemas de evaluacin; la segunda, con herramientas ambientales para la evaluacin del producto. Las reas temticas cubiertas por la serie de normas ISO 14000 son las siguientes: 1. Sistemas de Gestin Ambiental: ISO 14001, Especificaciones y directivas para su uso,
Componentes de la serie ISO 14000

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ISO 14004, Directivas generales sobre principios, sistemas y tcnica de apoyo. ISO 14010, Principios generales, ISO 14011, Procedimientos de auditoras, Auditorias de Sistemas de Gestin Ambiental, ISO 14012, Criterios para certificacin de auditores. ISO 14031, Lineamientos, ISO 14032, Ejemplos de Evaluacin de Desempeo Ambiental. ISO14040, Principios y marco general, ISO 14041, Definicin del objetivo y mbito y anlisis del inventario, ISO 14042, Evaluacin del impacto del Ciclo de vida, ISO 14043, Interpretacin del ciclo de vida, ISO 14047, Ejemplos de la aplicacin de la ISO 14042, ISO 14048, Formato de documentacin de datos del anlisis. ISO 14020, Principios generales, ISO 14021, Tipo II, ISO 14024, Tipo I, ISO 14025, Tipo III. ISO 14060, Gua 64.

2. Auditoras Ambientales:

3. Evaluacin del desempeo ambiental:

4. Anlisis del ciclo de vida:

5. Etiquetas ambientales:

6. Aspectos ambientales en las normas y productos: (76) De los seis temas mencionados, los tres primeros corresponden a las normas de evaluacin de la organizacin y los tres restantes corresponden a las normas de evaluacin del producto. (77) Aunque los sistemas de gestin ambiental en Bolivia no estn plenamente desarrollados en la mayora de las EPSAs, debido a su importancia y a la necesidad de verificacin de su adecuacin y cumplimiento, es que en este captulo se revisarn las Normas Bolivianas NB-ISO 14000 relacionadas con las Auditoras Ambientales.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.2

NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestin ambiental Especificacin con orientacin para su uso17
(78) El Objetivo general de la norma es apoyar a la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las organizaciones. necesidades socioeconmicas de las
Objetivo y especificaciones de la NB-ISO 14001:2001

(79) La Gestin Ambiental se refiere a todos los aspectos de la funcin gerencial que desarrollen, implementen, ejecuten, revisen y mantengan la poltica ambiental. El sistema de Se entiende por poltica ambiental gestin ambiental comprende la estructura al conjunto de directrices que debe organizacional, as como las responsabilidades, adoptar una organizacin que busque prcticas y procedimientos, adems de los la integracin del proceso productivo recursos necesarios para implementar la gestin con el Medio Ambiente, sin perjuicio de ninguna de las partes. ambiental. (80) La NB-ISO 14001 contiene nicamente aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente con propsitos de certificacin, registro y/o autodeclaracin. No establece requisitos categricos para el desempeo ambiental ms all del compromiso declarado en la poltica ambiental, del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin aplicables y la mejora continua. El proceso de certificacin y registro solamente ser aplicable a los aspectos del Sistema de Gestin Ambiental. (81) La norma NB-ISO 14001 especifica los requisitos necesarios para que un sistema de
La norma se aplica a los efectos ambientales que pueden ser controlados por la organizacin y sobre los cuales se espera que ejerza una influencia.

gestin ambiental capacite a una organizacin en la formulacin de sus polticas y objetivos, tomando en cuenta los requisitos legales y la informacin acerca de los impactos ambientales significativos para obtener conformidad con ellos y demostrar esta conformidad a terceros. Esta norma es aplicable a las organizaciones que deseen: a) Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental,

b) asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental declarada, c) demostrar a terceros tal conformidad, d) procurar la certificacin registro de su sistema de gestin ambiental por una organizacin externa, e) llevar a cabo una autoevaluacin y una autodeclaracin de conformidad con esta norma.

17

NB-ISO 14001. Sistema de gestin ambiental Especificacin con orientacin para su uso, IBNORCA, Mayo 2001.
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3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestin ambiental 3.2.1.1 Poltica ambiental
(82) La poltica ambiental de la organizacin, debe ser definida por la alta direccin de la misma. Del mismo modo debe asegurar que dicha poltica ambiental: Sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios, Incluya un compromiso de mejora continua y de prevencin de la contaminacin, Incluya un compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentacin ambiental aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba, Proporcione el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales, Est documentada, implementada, mantenida al da y sea comunicada a todos los empleados, Est a disposicin del pblico.
Objetivos

3.2.1.2 Planificacin
(83) Para la etapa de Planificacin, la organizacin debe tener en cuenta aspectos ambientales, legales, objetivos, metas y programas de gestin ambiental. (84) Con relacin a los aspectos ambientales, la organizacin debe establecer y mantener al da los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los cuales se puede esperar que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente, y asegurarse que stos sean includos en los objetivos ambientales. (85) La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos existentes aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades.
Aspectos Ambientales

Requisitos legales y otros

(86) La organizacin debe establecer y mantener Objetivos y metas documentados los objetivos y metas ambientales para cada una de las funciones y niveles pertinentes de la Los objetivos y metas organizacin. Al establecer y revisar los objetivos, la debern ser consecuentes organizacin deber considerar los requisitos legales, con la poltica ambiental.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

los aspectos ambientales significativos, las opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas. (87) La organizacin deber establecer uno o ms programas de gestin ambiental para cumplir sus objetivos y metas incluyendo: a) La asignacin de responsabilidades para el logro de los objetivos y metas en cada funcin y nivel pertinentes a la organizacin. b) Los medios y los plazos para lograrlo. (88) Los programas debern ser rectificados cuando haya nuevos desarrollos.
Programas de Gestin Ambiental

3.2.1.3 Implementacin y operacin


(89) Para el proceso de implementacin y operacin se deben considerar los siguientes aspectos: a) Estructura y responsabilidad b) Capacitacin, toma de conciencia y competencia c) Comunicacin d) Documentacin del sistema de gestin ambiental e) Control de documentacin f) Control operacional g) Preparacin y respuesta ante emergencias (90) Con referencia a la estructura y responsabilidad, se Estructura y definirn, documentarn y comunicarn funciones, autoridades responsabilidad y responsabilidades para facilitar la gestin ambiental efectiva. Se designarn uno ms representantes de la La direccin proveer los direccin para: recursos esenciales para la

Asegurar que los requisitos del sistema de gestin

ambiental se hayan establecido e implementado, y sean mantenidos de acuerdo con esta norma,

implementacin y control de la gestin ambiental.

Informar sobre el desempeo del sistema al directivo de ms

alto nivel para revisarlo y tomarlo como una base para mejorar el sistema.
Capacitacin, toma de conciencia y competencia

(91) Para la capacitacin, toma de conciencia y competencia, la organizacin identificar las necesidades de capacitacin, establecer y mantendr procedimientos para que cada persona tome conciencia de:

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La importancia de cumplir con la poltica y los procedimientos ambientales, y con los requisitos del sistema de gestin ambiental, Se impartir la capacitacin a todo el Los impactos ambientales significativos, impactos ambientales significativos. reales o potenciales, derivados de sus actividades, y los beneficios ambientales surgidos de un mejor desempeo personal, Sus funciones y responsabilidades para lograr cumplir con la poltica y los procedimientos ambientales, y con los requisitos del sistema de gestin ambiental. Incluyendo los requisitos para la preparacin y las respuestas ante emergencias, Las consecuencias potenciales en caso de apartarse de los procedimientos operativos especificados.
Comunicacin

personal cuyo trabajo pueda originar

(92) Respecto a sus aspectos ambientales y a su sistema, la organizacin establecer y mantendr procedimientos de comunicacin para: funciones,

Comunicarse internamente entre los diferentes niveles y Recibir, documentar y responder a las inquietudes pertinentes

de las partes interesadas externas.

La organizacin considerar procesos para las comunicaciones externas de los aspectos ambientales significativos y registrar su decisin. (93) Respecto a la documentacin del sistema de gestin ambiental, se establecer y mantendr en papel o en formato electrnico la informacin para: Describir los elementos centrales del sistema de gestin y su interrelacin, Orientar sobre la documentacin relacionada.
Control de la documentacin Documentacin del sistema de gestin ambiental

(94) Se establecern y mantendrn procedimientos para el control de la documentacin requerida por esta norma, para asegurar que los documentos: Puedan ser localizados, Sean examinados peridicamente, revisados de ser necesario, y aprobados por el personal autorizado, Las versiones vigentes de los documentos estn disponibles donde se realicen operaciones fundamentales para el funcionamiento del sistema de gestin ambiental, Se retiren los documentos obsoletos o se aseguren que no haga un uso inadecuado de ellos,

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos que se guarden con fines legales o para preservar los conocimientos.
Control operacional

(95) Como parte del control operacional, se deben identificar las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos identificados. Se deben planificar las actividades para asegurarse que se efectuarn bajo las condiciones especificadas mediante: La implantacin y mantenimiento de procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su inexistencia podra llevar a desviaciones de la poltica, objetivos y metas ambientales de la organizacin, Definicin de procedimientos, criterios operacionales en los

Establecimiento y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organizacin y la difusin de los procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores y contratistas.

Preparacin y respuesta ante emergencias

(96) Respecto a la preparacin y respuesta ante emergencias, se establecern y mantendrn procedimientos para identificar riesgos y responder ante accidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar los impactos ambientales asociados con stos.

Se debern examinar y revisar estos procedimientos cuando sea necesario, especialmente luego de que ocurran accidentes o situaciones de emergencias.

3.2.1.4 Verificacin y accin correctiva


(97) Los procedimientos de verificacin y accin correctiva constan de: a) Seguimiento y medicin, b) no conformidad, accin correctiva y accin preventiva, c) registros y, d) Auditoras de Sistema de Gestin Ambiental (98) Seguimiento y medicin: Se establecern y Seguimiento y mantendrn procedimientos documentados para hacer el medicin seguimiento y medir Se deber incluir el registro de la informacin de regularmente las caractersticas seguimiento de funcionamiento, de los controles claves de las operaciones y actividades que puedan generar operacionales pertinentes y de la conformidad con los objetivos ambientales de la organizacin. impacten significativamente en el medio ambiente.
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(99) Los equipos de medicin deben estar calibrados y mantenidos, y los registros de este proceso se conservarn de acuerdo con los procedimientos de la organizacin. (100) Se establecer y mantendr un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental pertinente. (101) No conformidad, accin correctiva y accin preventiva: No conformidad, Se establecern y mantendrn procedimientos que definan la accin correctiva y responsabilidad y la autoridad para manejar y determinar las no accin preventiva conformidades, ejecutando acciones destinadas a mitigar cualquier impacto producido, as como para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas. Cualquier Se registrarn en los accin correctiva o preventiva tomada para procedimientos documentados eliminar las causas de no conformidad, sean cualquier cambio que resulte como stas reales o potenciales, debe ser apropiada consecuencia de las acciones a la magnitud de los problemas detectados y correctivas y preventivas. proporcional al impacto ambiental detectado. (102) Se establecern y mantendrn procedimientos para identificar, conservar y disponer los registros ambientales. Estos registros deben incluir los relativos a la informacin y los resultados de las auditoras y revisiones. Los registros ambientales deben ser identificables y trazables hasta la actividad implicada, y debern estar archivados y conservados y ser de fcil recuperacin, estar protegidos contra daos deterioro o prdidas, y debe establecerse el perodo que debern ser conservados. (103) Estos registros debern mantenerse de modo conveniente para el sistema y la organizacin para demostrar la conformidad con los requisitos de esta norma. (104) Se deben establecer y mantener programas y procedimientos para que se realicen peridicamente auditoras del sistema de gestin ambiental con objeto de: a) Determinar si el sistema de gestin ambiental cumple con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental y si ha sido adecuadamente implementado y mantenido. b) Suministrar informacin a la alta direccin, sobre los resultados de la auditora. (105) El programa de auditora ambiental de la organizacin debe basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en resultados de auditoras previas. Los procedimientos debern incluir: el alcance de la auditora, la frecuencia y las metodologas, las responsabilidades y los requisitos para realizar auditoras. Los resultados deben ser informados.
Auditoras de Sistema de Gestin Ambiental

Registros

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.2.1.5 Revisin por la direccin


(106) La alta direccin de la organizacin deber revisar a intervalos determinados el sistema de gestin ambiental para asegurar su aptitud, adecuacin y eficacia. Este proceso debe asegurar que se rena toda la informacin necesaria para que la direccin lleve a cabo la evaluacin. (107) La revisin a cargo de la direccin deber estar documentada deber considerar la necesidad de cambios en la poltica, objetivos y otros elementos del sistema de gestin ambiental.
Los cambios debern estar basados sobre los resultados de la auditora ambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora contnua.

3.3

NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditoras ambientales18


(108) La norma NB-ISO 14010:1995 tiene por finalidad

guiar a las organizaciones, auditores y sus Clientes, en los principios generales comunes para la ejecucin de auditoras ambientales. Proporciona las definiciones de auditora ambiental
y de los trminos relacionados, y establece los principios generales de las auditoras ambientales. Esta norma forma parte de una serie de normas en el campo de las auditoras ambientales tales como:

Finalidad

Cabe destacar que la norma NB-ISO 14010: 1995 no est actualizada.

NB-ISO 14011: 2001 - Directrices para la auditora ambiental - Procedimientos de auditora- Auditora de los sistemas de gestin ambiental. NB-ISO 14012: 1995 - Criterios de calificacin para auditores de sistemas de administracin ambiental.

3.3.1 Campo de aplicacin


(109) La NB-ISO 14010 establece los principios generales que

auditora ambiental, segn esta norma, debe cumplir con las recomendaciones establecidas en ella.

son aplicables a todos los tipos de auditoras de sistemas de gestin del medio ambiente. Toda actividad definida como una

NB-ISO 14010. Reglas generales para las auditoras ambientales. IBNORCA, Febrero 1995.

18

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3.3.2 Definiciones
(110) Auditora del sistema de gestin ambiental: Es una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva que se realiza para determinar si el sistema de gestin y el comportamiento ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas, si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es adecuado para alcanzar la poltica y objetivos ambientales de la organizacin. (111) Auditado: Un organismo o una parte de ste, que vaya a ser auditado. (112) Auditor: Persona o equipos de personas que tengan la calificacin para ejecutar las auditoras del sistema de gestin del medio ambiente. (113) Cliente: Persona u organismo que solicita la Auditora. (114) No conformidad: La falta de cumplimiento de los requisitos especificados. (115) Pruebas tangibles: Informaciones obtenidas o constancia de hechos cualitativos o cuantitativos, respecto a exigencias del sistema de administracin del medio ambiente, basado en observaciones, mediciones o pruebas que pueden ser verificadas. (116) Revisin por la direccin del sistema de gestin ambiental: Es la evaluacin formal por la direccin del estado y la adecuacin del sistema de gestin ambiental en relacin con la poltica de medio ambiente. (117) Sistema de Gestin Ambiental: Es la parte del sistema de gestin global que incluye la estructura organizativa, las actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la poltica ambiental.

3.3.3 Objetivos de las auditoras ambientales


(118) Los objetivos de las auditoras son los siguientes: Determinar la conformidad o no de elementos del sistema de gestin ambiental, con referencia a la normativa escogida, o con relacin a disposiciones pre-establecidas para el organismo auditor.
Estas auditoras pueden realizarse con carcter rutinario, o como consecuencia de cambios importantes producidos por el sistema de gestin ambiental, procedimientos, productos o servicios de una organizacin, o para realizar el seguimiento de una accin correctiva.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

Determinar la capacidad del sistema de gestin del medio ambiente, dispuesto a satisfacer permanentemente los objetivos ambientales prescritos. Dar a la empresa la posibilidad de mejorar su sistema de gestin del medio ambiente. Permitir el reconocimiento del sistema de gestin del medio ambiente de parte del organismo auditor. Satisfacer las exigencias reglamentarias, prescribiendo una auditora de sistemas de gestin del medio ambiente.

3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades


(119) El equipo estar compuesto por auditores con calificaciones definidas por normas. Se deben considerar los siguientes factores al momento de seleccionar los auditores ambientales:
El equipo de auditores debe tener un jefe auditor, quien ser el responsable de las actividades de auditora.

Tipo de organizacin, actividad o funcin a auditar, y requisitos de la normativa ambiental a aplicarse, Necesidad de calificaciones profesionales especializacin tcnica en una disciplina determinada, Tamao y composicin del equipo auditor, Aptitudes personales necesarias para relacionarse con el auditado, Capacidades lingsticas requeridas, Ausencia de conflictos de intereses que comprometa su independencia y objetividad.
Auditor Jefe

(120) El Auditor Jefe es el responsable de todas las fases de la auditora ambiental. Sus responsabilidades son las siguientes: a) Establecer los requisitos de cada auditora asignada, incluyendo las calificaciones necesarias y participar en la seleccin de los dems miembros del equipo auditor,

Es conveniente que el auditor jefe tenga experiencia en materia de administracin y disponga de aptitudes para dirigir la auditora y tomar decisiones.

b) Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la auditora y a otras directrices, c) Representar al equipo Auditorante el auditado, d) Obtener toda la informacin necesaria sobre el auditado, tal como la informacin relativa a sus actividades, productos, servicios, emplazamiento, entorno e informacin sobre auditoras previas,

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e) Identificar los criterios de la auditora revisando la documentacin existente relativa a las actividades del sistema de gestin para determinar su adecuacin, y preparar el plan de auditora, f) Desarrollar los procedimientos, preparando los documentos de trabajo y dando instrucciones al equipo auditor, g) Informar sobre cualquier incidencia encontrada en el curso de la auditora, importante

h) Informar al Auditado de forma inmediata a cerca de las no conformidades crticas, i) Comunicar los resultados de la auditora de manera clara, concreta, definitiva y sin retrasos. (121) Los auditores ambientales deben se imparciales y no Auditores influenciables, de lo contrario podran afectar a los objetivos de Ambientales la auditora. Los auditores ambientales estn encargados de: Es conveniente que los a) Establecer los requisitos de la auditora en funcin de los objetivos, b) Actuar segn los requisitos establecidos para la auditora y mantenerse dentro del alcance de la auditora,
auditores sean independientes de las actividades que inspeccionan y acten de forma tica en todo momento.

c) Preparar y realizar las tareas asignadas, con objetividad y eficacia, d) Seguir los procedimientos definidos, e) Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes que permitan obtener conclusiones relativas a la eficacia del sistema de gestin ambiental auditado; estar alerta ante cualquier indicacin de hechos que pudieran influir en los resultados de la auditora y posiblemente hacer necesaria una modificacin de su alcance, f) Documentar e informar los resultados de la auditora, g) Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas como consecuencia de la auditora (si el Cliente lo solicita), h) Conservar los documentos pertenecientes a la auditora para asegurar su confidencialidad y presentarlos cuando sean requeridos. (122) Adems de lo anterior, es conveniente que los auditores: a) Permanezcan en el campo de aplicacin, b) Hagan pruebas de objetividades,

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

c) Comparen y analizen de manera suficientemente objetiva todas las evidencias pertinentes para obtener buenas conclusiones , d) Estn atentos a toda indicacin de prueba que podra influenciar a las conclusiones de la auditora o eventualmente, necesitar un complemento de auditora, e) Sigan la metodologa, procediendo de esta forma en todo tipo de circunstancias. (123) Con referencia a las atribuciones del Cliente, ste: a) Define el objetivo y da curso a la auditora ambiental, b) Define la eleccin del organismo auditor, c) Determina los aspectos generales relacionados a la auditora ambiental, d) Recibe el informe de auditora ambiental, (124) La Direccin del Auditado debera: a) Informar al personal el objetivo de la auditora, precisando que la ejecucin de la misma no constituye una transferencia de responsabilidad, en la aplicacin del sistema de gestin ambiental, hacia el auditor, b) Designar los miembros responsables de su personal para acompaar al equipo de auditora, c) Poner a disposicin del equipo Auditortodos los medios necesarios para el desarrollo de una buena auditora ambiental, d) Permitir el acceso al equipo Auditora las instalaciones y a los elementos de prueba, e) Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos fundamentales de la auditora, f) Determinar las acciones a emprender derivadas de la auditora.
Direccin del Auditado Cliente

3.3.5 La auditora 3.3.5.1 Inicio de la auditora


(125) El Cliente es quien toma las decisiones del alcance tales como:
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Alcance

los elementos del sistema de gestin ambiental, los emplazamientos fsicos y


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las actividades de la organizacin que debern auditarse en el tiempo fijado de la auditora.

(126) Estas decisiones deberan tomarse en colaboracin con el Auditor Jefe y es conveniente que el Auditado sea consultado en el momento de determinar el alcance de la En el alcance debe definirse auditora. el grado de profundidad y el (127) El Cliente deber especificar las normas o los documentos a los que debe ajustarse el sistema de gestin ambiental del auditado. Los criterios de la auditora ambiental sern constituidos en base a los requisitos de estas documentos.
perodo que abarca la auditora, con el fin de satisfacer las necesidades especficas de informacin del Cliente.

normas o

(128) Los medios y recursos destinados a la auditora ambiental debern ser suficientes para alcanzar el objeto y el grado de profundidad deseados. (129) La frecuencia de las auditoras estar en funcin de: La naturaleza, actividades, magnitud y complejidad de las
Frecuencia

La naturaleza, grado de produccin de emisiones y residuos y de consumo de materias primas y energa, as como de su interaccin con el medio ambiente, La importancia y urgencia de los problemas detectados, considerando el estudio ambiental inicial o la auditora anterior, El historial de problemas ambientales.

(130) Las necesidades de realizar la auditora estn dadas por el solicitante en base a obligaciones regulatorias u otros factores pertinentes. (131) Es conveniente que el Auditor realice una revisin preliminar de la descripcin del SGA del Auditado y examine la descripcin de los mtodos empleados por el Auditado para cumplir los requisitos del sistema de gestin ambiental para juzgar su adecuacin. De ser as debera utilizarse toda la informacin apropiada de la organizacin del auditado.
Revisin preliminar de la descripcin del SGA

3.3.5.2 Preparacin de la auditora


(132) El Cliente debe examinar y aprobar el Plan de la auditora y posteriormente comunicar a los auditores y al auditado. (133) El plan de auditora deber incluir:
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Plan de auditora

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

a) Los objetivos y el alcance de la auditora, b) La identidad de las personas con responsabilidad en el desarrollo de los objetivos y del alcance de la auditora,

c) La identificacin de los documentos de referencia, tales como la norma del sistema de gestin ambiental aplicable, el manual ambiental de la auditora y el ltimo informe de auditora si existiese, d) La identidad de los miembros del equipo Auditory la definicin de sus misiones, e) Fecha y lugar donde se llevar a cabo la auditora, incluyendo las fechas y duraciones previstas de cada actividad, y el calendario de reuniones, f) Exigencias de confidencialidad, segn acuerdos entre las partes involucradas, listas de difusin del informe de auditora y fecha de publicacin. (134) Los documentos de trabajo que el equipo Auditor puede utilizar para documentar las conclusiones comprenden, pero no se limitan a las siguientes: Listas de verificacin para la evaluacin de cada elemento del sistema de gestin ambiental, que son normalmente preparadas por el Auditorencargado del tema,

El Plan de Auditora deber ser diseado de tal manera que sea flexible y permita realizar modificaciones en funcin a la informacin recogida durante la auditora.

Documentos de Trabajo

Es recomendable que estos documentos prevean la posibilidad de realizar investigaciones adicionales que resulten necesarias despus de recolectar la informacin durante la auditora.

Formularios para informar las observaciones de la auditora, Formularios para manifestar elementos de prueba, detallando las conclusiones a las cuales se llegaron.

(135) Los auditores debern respetar los acuerdos de confidencialidad de la informacin que pudiera estar contenida en algunos documentos de trabajo.

3.3.5.3 Desarrollo de la auditora


(136) Al comenzar las actividades de la auditora, se llevar a cabo una reunin inicial, cuyos objetivos son: Presentar al equipo Auditor a la Direccin del auditado, Revisar los objetivos y alcance de la auditora, Presentar un resumen de los mtodos y procedimientos que se utilizarn en la auditora,
Reunin inicial

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Determinar los canales oficiales de comunicacin entre el equipo Auditory auditado, Confirmar la disponibildad de recursos requeridos por el equipo auditor, Estimular la participacin activa del auditado, Revisar los procedimientos de seguridad emergencia en el sitio para el equipo auditor y de

Confirmar horas y fechas de reuniones entre el Auditory auditado.


Revisin (Exmen)

(137) Las actividades de Revisin (Exmen) dentro de la ejecucin de la auditora ambiental, incluye lo siguiente:

Recopilacin de pruebas: Las evidencias pueden estar referidas a los elementos del sistema y a la capacidad de ste con relacin a su comportamiento ambiental, tomando en cuenta los indicios de no conformidad, y si amerita investigarlos aun cuando no se encuentren en Es importante contrastar la las listas de verificacin. Es posible que, para alcanzar mejor los transcurso de las entrevistas con objetivos, durante la auditora se introduzcan informacin similar obtenida por modificaciones a las misiones de los auditores otras fuentes independientes, y al plan de auditora, con la aprobacin del provenientes de observaciones fsicas, mediciones o registros. Cliente y el acuerdo del auditado. Si los objetivos iniciales no pueden ser alcanzados, es conveniente que el Auditor Jefe comunique esa situacin lo antes posible al Cliente y al auditado, exponiendo claramente las limitaciones encontradas. Es necesario planificar cuidadosamente los programas de muestreo y los perodos de tiempo adecuados, tomando en cuenta que los perodos de auditora pueden ser muy limitados para obtener datos significativos.
informacin obtenida en el

Resultados de la auditora: Todos los resultados de la auditora debern estar debidamente documentados. El equipo Auditor revisar todos los resultados Se debe identificar la no para determinar la no conformidad, la cual conformidad con relacin a las deber estar documentada de manera clara, exigencias especficas de la precisa y apoyada en pruebas. Es conveniente norma y otros documentos de que, el jefe Auditor conjuntamente con el referencia con los cuales ha sido responsable del sector auditado, revise el efectuada la auditora ambiental. avance de los resultados en el transcurso de la auditora.
Reunin final

(138) Al final de la auditora y antes de preparar el informe es conveniente que el equipo Auditor tenga una reunin final con ejecutivos del sector Auditado y con los responsables de cada rea auditada, con objeto de presentar los resultados de
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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

la auditora de manera que se asegure que se comprenden claramente las conclusiones y estn de acuerdo con stas.

3.3.5.4 Documentos de auditora


(139) El Informe de Auditora es preparado bajo la direccin del Auditor jefe. Dicho documento debe ser claro, preciso y completo. Debe reflejar fielmente el espritu y el contenido de la auditora, estar firmado por el Auditor jefe. El informe debe contener, los siguientes elementos, sin ser estos limitantes: a) Objetivos y alcance de la auditora, b) Detalles del plan de auditora tales como: la identidad de los auditores, las fechas de la auditora, y la identificacin del organismo auditor, c) Identificacin de los documentos de referencia para la realizacin de la auditora (norma del sistema de gestin ambiental, reglamento del medio ambiente, etc), d) Lista de personas y documentos consultados, e) Descripciones de no conformidad, f) Apreciacin del equipo Auditor sobre el grado con el cual ha sido realizada la auditora conforme a la norma aplicable al sistema de gestin ambiental y la documentacin relacionada, g) Aptitud del sistema para alcanzar los objetivos de gestin ambiental definidos, h) Lista de distribucin del informe de la auditora. (140) El Auditor jefe debe enviar el Informe de Auditora al Cliente en el plazo de tiempo establecido en el cronograma de ejecucin. En caso de retraso, se debe explicar los motivos que causaron dicho retraso y se debe fijar una nueva fecha de distribucin.
Si el Informe de Auditora contiene informacin de carcter confidencial o que afecta a la propiedad intelectual o comercial de la empresa, debe ser protegido por los auditores segn acuerdos previamente establecidos entre Auditor y auditado.

3.3.5.5 Conclusin de la auditora


(141) La auditora se termina cuando el informe ha sido aceptado por el Cliente.

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3.3.5.6 Seguimiento de las acciones correctivas


(142) El Auditado es el responsable de determinar e iniciar cualquier accin correctiva necesaria para superar la no conformidad o para eliminar la causa de la no conformidad. La responsabilidad del identificacin de la no conformidad.
Despus de verificar la implantacin de las acciones correctivas, el Auditor puede preparar un informe de seguimiento y distribucin de forma similar al informe de la auditora original.

Auditor se limita a la

(143) Si estuviese establecido en el alcance de trabajo, las acciones correctivas y las auditoras de seguimiento deberan finalizarse en el plazo convenido por el Cliente y el auditado, previa consulta con el auditor.

3.4

NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos de auditora Auditora de los sistemas de gestin ambiental19
(144) La Norma NB-ISO 14011 establece procedimientos que permiten llevar a cabo las auditoras de sistema de gestin ambiental, y se aplican a todo tipo de organizaciones que dispongan de un sistema de gestin ambiental, independientemente del tamao de sta. (145) El concepto de sistema de gestin ambiental y la prctica de la auditora ambiental asociada a ste constituyen una herramienta que las organizaciones tienen para mostrar su responsabilidad ambiental.
Estos sistemas ayudan a la empresa a establecer el cumplimiento de las polticas, objetivos, normas y otros requisitos ambientales.

3.4.1 Campo de aplicacin


que permiten la planificacin y realizacin de una auditora sobre un sistema de gestin ambiental, a fin de determinar la
conformidad de un sistema de gestin ambiental con los criterios de auditora. (146) La NB-ISO 14011 establece procedimientos de auditora

NB-ISO 14011. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos de auditora Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. IBNORCA, Junio 2001.
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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.4.2 Definiciones
(147) Sistema de gestin ambiental: Es la parte del sistema de gestin global que incluye la estructura organizativa, las actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la poltica ambiental. (148) Auditora de sistemas de gestin ambiental: Es una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva que se realiza para determinar si el sistema de gestin y el comportamiento ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas, si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es adecuado para alcanzar la poltica y objetivos ambientales de la organizacin. (149) Criterios de auditora de sistemas de gestin ambiental: Son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos como los establecidos en la norma NB-ISO 14001 y, cuando corresponda, cualquier requisito adicional de sistemas de gestin ambiental, con los que el Auditor compara la evidencia reunida durante la auditora sobre el sistema de gestin ambiental de la organizacin.

3.4.3 Objetivos de ambiental

la

auditora

de

sistemas

de

gestin

(150) Una auditora de SGA tiene los siguientes objetivos definidos: a) Determinar la conformidad del SGA de un Auditado con los criterios de auditora de sistemas de gestin ambiental, b) Determinar si el SGA del Auditado ha sido correctamente implementado y mantenido, c) Identificar reas de mejora potencial en el sistema de gestin ambiental del auditado, d) Evaluar la capacidad del proceso interno de revisin por la direccin para asegurar la adecuacin y la efectividad contina del sistema de gestin ambiental, e) Evaluar el SGA de una organizacin cuando se desee establecer una relacin contractual con un proveedor potencial o un socio.

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3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades


(151) Es responsable de asegurar la conduccin y realizacin eficiente y efectiva de la auditora, conforme al alcance y al plan de auditora aprobado por el Cliente. Adems, las responsabilidades y actividades del Auditor jefe deben ser las siguientes: a) Consultar con el Cliente y el auditado, si fuera apropiado, para determinar los criterios y el alcance de la auditora. b) Obtener la informacin fundamental que sea necesaria para cumplir con los objetivos de la auditora. c) Determinar si se cumplen los requisitos para una auditora ambiental como se establece en la norma NB-ISO 14010.
Esta informacin est relacionada a las instalaciones y sus alrededores, actividades, productos y servicios de la empresa y la informacin de previas auditoras.
Auditor Jefe

d) Conformar el equipo de auditora, considerando potenciales conflictos de intereses, y acordar sobre su composicin con el Cliente. e) Dirigir las actividades del equipo de auditora de acuerdo con las directrices de la norma NB-ISO 14010 y de esta norma. f) Preparar el plan de auditora, consultando con el Cliente, el Auditado y los miembros del equipo de auditora. g) Comunicar el plan final de auditora al equipo de auditor, al Auditado y al Cliente. h) Coordinar la preparacin de los documentos de trabajo y procedimientos detallados e informar al equipo de auditora. i) Resolver cualquier problema que aparezca durante la auditora. j) Reconocer cuando algn objetivo de la auditora resulte inalcanzable e informar las razones al Cliente y al auditado. k) Notificar al Auditado sin demora los hallazgos de auditora sobre no conformidades crticas. l) Informar al Cliente sobre la auditora en forma clara y concluyente dentro del plazo establecido en el plan de auditora. m) Realizar recomendaciones para mejorar el sistema de gestin ambiental, si hubiese sido acordado en el alcance de la auditora. (152) Las responsabilidades y actividades del equipo Auditor son las siguientes:
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Equipo auditor

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

a) Seguir las instrucciones del Auditor jefe y apoyarlo, b) Planificar y llevar a cabo la tarea asignada en forma objetiva, efectiva y eficiente, dentro del alcance de la auditora, c) Reunir y analizar la evidencia de auditora pertinente y suficiente para definir los hallazgos de auditora y obtener conclusiones de auditora sobre el sistema de gestin ambiental, d) Preparar los documentos de trabajo bajo la direccin del Auditor jefe, e) Documentar los hallazgos concretos de la auditora, f) Proteger los documentos relativos a la auditora y restituirlos cuando sean requeridos, g) Colaborar a redactar el informe de auditora. (153) El proceso para seleccionar a los miembros del equipo de auditora debe asegurar que ste posea la experiencia y capacidad general necesarias para llevar a cabo la auditora. Para ello se debe tener en cuenta:
El equipo de auditora puede tambin incluir expertos tcnicos y auditores en formacin, que sean aceptados por el Cliente, el Auditado y el Auditor Jefe.

Las calificaciones de acuerdo con la norma NB-ISO 14012, El tipo de organizacin, los procesos, las actividades o las funciones que sern auditadas, El nmero de integrantes del equipo de auditora, el idioma y la experiencia de cada uno de ellos, Cualquier potencial conflicto de intereses entre los miembros del equipo de auditora y el auditado, Los requisitos de los Clientes y de los organismos de certificacin y acreditacin.
Cliente

(154) Las responsabilidades y actividades del Cliente son las siguientes: a) Determinar la necesidad de realizar la auditora, b) Contactar al Auditado para obtener su total cooperacin e iniciar el proceso, c) Definir los objetivos de la auditora, d) Seleccionar el Auditor Jefe o la organizacin auditora y, si correspondiera, aprobar la composicin del equipo de auditora, e) Proporcionar la autoridad adecuada y los recursos necesarios para conducir la auditora,

El Cliente puede consultar con el Auditor Jefe para determinar el alcance.

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f) Aprobar los criterios de auditora de sistemas de gestin ambiental, g) Aprobar el plan de auditora, h) Recibir el informe de auditora y determinar su distribucin. (155) Las responsabilidades y actividades del Auditado son las siguientes: a) Informar al personal de la empresa sobre los objetivos y el alcance de la auditora, segn sea necesario, b) Proporcionar los recursos necesarios al equipo de auditora con el fin de asegurar un proceso de auditora efectivo y eficiente, c) Designar a miembros del personal, responsables y competentes, para acompaar a los miembros del equipo de auditora,
Los miembros designados guiarn al equipo de auditora por las instalaciones y se asegurarn de que se cumplan los requisitos de salud, seguridad y otros que sean aplicables.
Auditado

d) Facilitar el acceso a las instalaciones, al personal, a la informacin pertinente y a los registros, segn sea requerido por los auditores, e) Cooperar con el equipo de auditora para permitir que se alcancen los objetivos de la auditora,

f) Recibir una copia del informe de la auditora, a menos que sea especficamente excluido por el Cliente.

3.4.5 La auditora 3.4.5.1 Inicio de la auditora


(156) El alcance describe la extensin y lmites de la auditora en funcin de la ubicacin fsica y las actividades de la organizacin, y del modo de informar los resultados. El alcance de la auditoria es acordado por el Cliente y el Auditor jefe. El Auditado normalmente debe ser consultado al determinar el alcance de la auditora. Cualquier cambio posterior en el alcance de la auditora debe ser acordado entre el Cliente y el Auditor jefe. Los recursos asignados a la auditora deben ser suficientes para cubrir el alcance previsto. (157) Al comienzo del proceso de auditora, el Auditor jefe debe realizar una revisin preliminar de documentos incluyendo la documentacin que posee la organizacin para cumplir con los requisitos del SGA, tales como las declaraciones de la poltica
Alcance

Revisin preliminar de documentos

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

ambiental, los programas, registros y manuales. Al hacer esto, debe usar toda la informacin relevante sobre la empresa. Si la documentacin fuera considerada inadecuada para realizar la auditora, el Cliente debe ser informado. No se deben gastar recursos adicionales hasta recibir instrucciones del Cliente.

3.4.5.2 Preparacin de la auditora


(158) El plan de auditora se debe disear de forma tal que sea Plan de auditora flexible y permita introducir cambios basados en la informacin reunida durante la auditora; y permita El plan de auditora debe ser usar los recursos de forma eficaz. El plan debe comunicado al Cliente, a los incluir, segn sea necesario: miembros del equipo Auditor y a) los objetivos y el alcance de la auditora, b) los criterios de auditora,
al auditado. El Cliente debe revisar y aprobar el plan.

c) la identificacin de las unidades organizativas y funcionales del auditado, d) la identificacin de las funciones o personas dentro de la organizacin del Auditado con responsabilidades directas relativas al sistema de gestin ambiental del auditado, e) la identificacin de los elementos prioritarios del sistema de gestin ambiental del auditado, f) los procedimientos de auditora que permitan auditar los elementos del SGA, g) el idioma de trabajo y del informe de la auditora, h) la identificacin de los documentos de referencia, i) la duracin prevista de las principales actividades de la auditora, j) las fechas y lugares donde se llevar a cabo la auditora, k) la identificacin de los miembros del equipo de auditora, l) el cronograma de reuniones a celebrar con la Direccin del auditado, m) los requisitos de confidencialidad, n) el formato y contenido, la fecha de emisin y de distribucin de informe de la auditora, o) los requisitos para mantener los documentos. (159) Si el Auditado objetase alguna disposicin del plan de la auditora, las objeciones deben ser informadas al Auditor jefe y ser resueltas entre ste, el Auditado y el Cliente, antes de
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realizar la auditora. Cualquier revisin del plan de auditora antes o durante la realizacin de sta, debe ser acordado entre las partes involucradas. (160) Se realizar la asignacin de responsabilidades a cada miembro del equipo auditor, quienes sern instruidos en el procedimiento de auditora a seguir, segn sea necesario. La asignacin de responsabilidades debe ser realizada por el Auditor jefe en coordinacin con los miembros del equipo de auditora implicados. Durante la auditora, el Auditor jefe puede hacer cambios en las asignaciones de trabajo con el fin de asegurar el logro ptimo de los objetivos de la auditora. (161) Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las investigaciones del equipo Auditor pueden ser: formularios para documentar las evidencias y los hallazgos que respaldan la auditora, procedimientos y listas de comprobacin para evaluar los elementos del sistema de gestin ambiental, registros de reuniones.
Asignacin de responsabilidades

Documentos de trabajo

Los documentos de trabajo deben ser conservados por los mismos hasta que finalice la auditora. Los documentos que contengan informacin confidencial deben ser protegidos adecuadamente por los miembros del equipo de auditora.

3.4.5.3 Desarrollo de la auditora


(162) Se debe llevar a cabo una reunin inicial, cuyos objetivos son los mismos mencionados anteriormente en el prr. 136. (163) Se deben recolectar evidencias suficientes, que permitan determinar si el SGA del Auditado cumple con los criterios de auditora establecidos. (164) Las evidencias pueden ser obtenidas mediante entrevistas, examen de documentos y observacin de actividades y situaciones. (165) La informacin colectada durante las entrevistas debe ser verificada y puede ser cotejada con informacin de apoyo de otras fuentes (p.e. observaciones, registros y resultados de mediciones existentes). Las declaraciones no verificables deben identificarse como tales. (166) El equipo Auditor debe examinar los fundamentos de los programas de muestreos pertinentes y los procedimientos para garantizar un control eficaz de la calidad de los procesos de
Reunin inicial

Recoleccin de evidencias

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

muestreos y medicin empleados por el Auditado como parte de las actividades de su sistema de gestin ambiental. (167) El equipo de auditora debe determinar los puntos de no conformidad del SGA y registrarlos como hallazgos de auditora. (168) Los hallazgos de no conformidad deben ser debidamente documentados y deben estr respaldados por las evidencias recolectadas.
Hallazgos de auditora

La decisin final sobre la importancia de los hallazgos es responsabilidad del auditor, aunque el Auditado o el Cliente puedan discrepar con estos hallazgos.
Reunin final

(169) Concluda la fase de recoleccin de evidencias y antes de preparar el informe de auditora, el equipo de auditora debe tener una reunin final con la direccin del Auditado y con aquellos responsables de las funciones auditadas. El objeto principal de esta reunin es poner en conocimiento del Auditado los hallazgos de la auditora.

3.4.5.4 Informe de auditora y custodia de documentos


(170) El informe de auditora se prepara bajo la direccin del Auditor jefe, quien es responsable de su exactitud y exhaustividad. Los temas a incluir en el informe de auditora deben ser aquellos establecidos en el plan de auditora. Cualquier cambio en el momento de la preparacin del informe debe ser acordado entre las partes involucradas.
Preparacin del Informe de auditora

(171) El informe de auditora debe contener los hallazgos Contenido del de la auditora y un resumen de stos y la referencia a las Informe de Auditora evidencias que los sustentan. Asimismo, Segn la legislacin ambiental vigente el informe debe estar fechado y firmado en Bolivia (Art. 117 del RPCA), el Informe por el Auditor jefe. (172) Adems, el informe de auditora puede incluir los siguientes elementos, pero no se limita a estos: a) la identificacin de la organizacin auditada y del cliente, b) el alcance, los objetivos y el plan de auditora, c) los criterios, incluyendo lista de los documentos de referencia empleados para realizar la auditora, d) el perodo cubierto por la auditora y las fechas de realizacin de la auditora, e) la identificacin de los representantes del auditado que participaron en la auditora,
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de Auditora incluir como mnimo: Informe tcnico, describiendo el medio, proyecto, obra o actividad auditado, identificacin y evaluacin de impactos. Dictmen, Resumen ejecutivo

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f) la identificacin de los miembros del equipo auditor, g) una declaracin del carcter confidencial del contenido del informe, h) la lista de distribucin del informe de auditora, i) un resumen del proceso de auditora, con las dificultades encontradas, j) las conclusiones de la auditora, tales como: la conformidad del sistema de gestin ambiental a los criterios de auditora de sga, si el sistema est implementado y es mantenido, si el proceso de revisin interna por la direccin garantiza la adecuacin continua y la eficacia del sistema de gestin ambiental.

(173) La distribucin del informe de auditora debe ser Distribucin del determinado por el Cliente de acuerdo con el plan de auditora. Informe de Auditora El informe de auditora debe ser enviado al Cliente por el Auditor jefe. El Auditado debe Los informes de Auditora son propiedad exclusiva del Cliente y su recibir una copia del informe de auditora, salvo que el Cliente lo excluya confidencialidad debe ser respetada y especficamente. Toda distribucin adicional protegida adecuadamente por los auditores y destinatarios del informe. del informe fuera de la organizacin auditada requiere el permiso del auditado. (174) El informe de auditora debe ser emitido dentro del plazo de tiempo acordado, de acuerdo con el plan de auditora. Si esto no fuera posible, se deben comunicar formalmente las razones de la demora, tanto al Cliente como al Auditado y se debe establecer una nueva fecha de emisin. (175) Todos los documentos de trabajo, incluyendo borradores e informes finales pertenecientes a la auditora deben ser custodiados por acuerdo entre el Cliente, el Auditory el auditado, segn los requisitos aplicables.
Custodia de los documentos

3.4.5.5 Finalizacin de la auditora


(176) La auditora termina cuando todas las actividades definidas en el plan de auditora han sido ejecutadas.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.5

NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin ambiental20
(177) Esta norma proporciona las lneas directrices relativas a los criterios de calificacin de los auditores encargados de realizar las auditoras de SGA. Esta norma tampoco se encuentra actualizada.

3.5.1 Formacin y enseanza


(178) Es conveniente que los candidatos hayan recibido la formacin necesaria para garantizar su competencia y aptitudes requeridas para efectuar y administrar las auditoras. Debern tener una formacin en los siguientes campos: Sistemas de gestin ambiental y las normas correspondientes. Auditora de sistemas de gestin ambiental y las normas correspondientes. Regulaciones y leyes relativas al medio ambiente.

(179) Estas competencias deben ser demostradas por intermedio de un examen escrito u oral, como tambin por otro medio debidamente sustentado.

3.5.2 Experiencia
(180) Es imprescindible que los candidatos tengan por lo menos cuatro aos de experiencia profesional apropiada, de los cuales al menos dos aos deberan haber efectuado actividades relacionadas con el medio ambiente. (181) Antes de asumir responsabilidades en la ejecucin de auditoras, es recomendable que el candidato haya adquirido la experiencia del proceso completo de desarrollo de auditora segn las normas.
Es conveniente que el candidato haya adquirido experiencia en la participacin de auditoras ambientales teniendo como mnimo 20 das de auditora, dedicados a la revisin de documentos y realizacin de informes.

3.5.3 Cualidades personales


(182) Es necesario que los candidatos sean abiertos, maduros, con criterio sano, capacidad de anlisis,
NB-ISO 14012. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin medioambiental. IBNORCA Febrero 1995.
20

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tenacidad, aptitud de percibir las situaciones de manera realista, pudiendo comprender las Los candidatos debern operaciones complejas desde un punto de vista demostrar de manera apropiada su general y comprendiendo el rol de las partes conocimiento y su capacidad para individuales. El candidato debe ser capaz de poner en prctica las tcnicas de administracin requeridas para la utilizar sus cualidades para: a) obtener y evaluar honesta y objetivamente los hechos,
ejecucin de la auditora.

b) demostrar fidelidad al objetivo de la auditora, c) evaluar constantemente los efectos de las observaciones realizadas en la auditora y las interacciones entre personas, d) tener un comportamiento con el personal auditado que permita alcanzar en las mejores condiciones los objetivos de la auditora, e) efectuar la auditora sin diferencias, f) prestar toda atencin y brindar apoyo total al proceso de auditora, g) reaccionar positivamente a las situaciones difciles, h) llegar a conclusiones aceptables, fundamentadas en las observaciones realizadas durante la auditora, i) mantenerse firme en sus conclusiones, an recibiendo presin externa para modificar sus pruebas.

3.5.4 Entrevista de competencia


(183) Los auditores debern demostrar su competencia: a) asegurando su conocimiento actualizado de normas y exigencias relacionadas al sistema de gestin ambiental,
Los auditores deben ser objetivos, basando sus deducciones en factores especficos, demostrables y medibles. Nunca decir yo creo que, me parece que, supongo que.

b) asegurando su conocimiento actualizado de mtodos y procedimientos de auditora, c) participando regularmente en auditoras de sistemas de gestin ambiental, d) participando en cursos de perfeccionamiento, e) haciendo examinar su competencia por lo menos cada tres aos, ante un comit de evaluacin.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.5.5 Idioma
(184) Es recomendable que los auditores no participen en la auditora si no hablan correctamente el idioma y no disponen de un adecuado apoyo y que no estn sometidos a influencias que puedan afectar la ejecucin de la auditora.
En este caso, se entiende por apoyo a una persona que posee competencia lingstica especficamente tcnica.

3.5.6 Eleccin del responsable de la auditora


(185) El Auditor jefe, responsable de la auditora, debe ser elegido entre los auditores calificados, tomando en cuenta los siguientes criterios: a) Los candidatos hayan realizado, como auditores calificados, por lo menos tres auditoras completas siguiendo los lineamientos establecidos por la norma. b) Los candidatos hayan mostrado aptitud para una comunicacin eficaz, tanto oral como escrita en el idioma convenido para la auditora.
6. El conjunto de normas ISO 14000 define la esencia de un SGA y promueve una gestin ms eficaz del medio ambiente. Estas normas se dividen en dos reas: las que realizan la evaluacin de la organizacin y las que realizan la evaluacin del producto. La Norma Boliviana NB-ISO 1410:1995 abarca el tema de auditoras ambientales. Segn est norma, las auditoras ambientales tienen como principal objetivo el determinar la conformidad o no conformidad de los SGA. La NB-ISO 14011:2001 establece los procedimientos que permiten llevar a cabo las auditoras de SGA y se aplica a las organizaciones que dispongan de sta. Establece tambin las funciones, responsabilidades y actividades de las partes involucradas (Cliente, Auditor y auditado) y procedimientos tales para la planificacin, ejecucin, elaboracin del informe de auditora, etc. Cul es la definicin de Poltica Ambiental?. Cuenta su EPSA con una poltica ambiental que se adecua a la definicin dada por la norma? Es factible la aplicacin de las normas NB-ISO 14010, 14011 y 14012 a las EPSAs que no cuentan con un SGA? Por qu? Profundizar la informacin a cerca de los lineamientos de elaboracin de una auditora ambiental segn la norma NB-ISO 14011. Realizar, de manera general, un ejercicio de aplicacin de las normas NB-ISO 14000 a su EPSA. A partir del ejercicio anterior, identificar las limitaciones de la aplicacin de las normas NB-ISO 14000 en su EPSA. En caso de implantar las normas NB- ISO 14000 en su EPSA, es recomendable prestar cuidadosa atencin durante la aplicacin de los procedimientos tomando nota de los problemas que se presenten durante el proceso y resaltando los aciertos logrados. Estas experiencias o lecciones aprendidas pueden ser de mucha utilidad si son compartidas con otras EPSAs que pretendan implantar las normas NB- ISO 14000.
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! ?

7. 8.

7. 8. 7. 8. 9. 4.

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4.

METODOLOGA AMBIENTAL

DE

EJECUCIN

DE

UNA

AUDITORA

4.1

Requerimientos para conducir una auditora ambiental


(186) La decisin de realizar una auditora ambiental, podr generarse por propia voluntad de la empresa (voluntaria) o cuando la Autoridad Ambiental Competente solicite al Representante Legal su ejecucin para realizar el control de calidad ambiental (forzosa). (187) En las auditoras ambientales voluntarias, se tiene que contar, en primera instancia, con el compromiso e involucramiento de los altos niveles ejecutivos de la empresa auditada. Posteriormente se En muchas ocasiones se ha deber seleccionar a la persona o equipo de comprobado que cuando la gerencia profesionales que llevarn a cabo la auditora. no apoya decididamente el proceso En el caso de realizar auditoras internas, se de auditora, sta no alcanza los deber recurrir al personal calificado de la objetivos planeados, se generan muy misma empresa. Si la empresa no cuenta con pocos resultados positivos y resulta este tipo de personal, ser necesario una prdida de tiempo y dinero por parte de la empresa auditada. contratar auditores externos. (188) Para lograr el xito de una auditora ambiental, se deben considerar tres puntos fundamentales: a) El apoyo verdadero de la alta gerencia de la empresa auditada, b) La filosofa y cultura empresarial, c) Las metas de la empresa a corto, mediano y largo plazo. (189) El apoyo verdadero de la alta gerencia asegurar: el xito de la auditora ambiental, la definicin de una poltica clara en materia ambiental, el cumplimiento de la legislacin ambiental. La decisin de la gerencia de obtener resultados concretos permitir tambin contar en la auditora con los recursos humanos y econmicos necesarios y con la cooperacin del personal en el acceso a las instalaciones, a la informacin relevante y los registros requeridos por el equipo auditor. (190) La actitud de la empresa se debe encuadrar en desarrollar sistemas y polticas de proteccin ambiental y de seguridad ocupacional de acuerdo a una filosofa empresarial. Esta filosofa debe estar en relacin a su visin y misin de Empresa. En este contexto, es importante que los objetivos de la auditora coincidan con la filosofa y cultura de la empresa. (191) El propsito de un programa de auditora ambiental debe considerar metas a corto, mediano y largo plazo.
Apoyo de la alta gerencia

Filosofa empresarial

Metas de la empresa

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

(192) Entre las metas a corto plazo pueden mencionarse por ejemplo: la revisin del programa de contingencia y su actualizacin, la revisin del estado de los extinguidores de la compaa, reducir las emisiones a la atmsfera, etc.

Las metas a corto plazo son tambin denominadas objetivos especficos

(193) Al estar las metas en funcin de los recursos disponibles, los cuales, no slo dependen de la decisin gerencial de la EPSA, sino del Ente Regulador y de la Autoridad Ambiental Competente, es conveniente establecer para el mediano y largo plazo la ejecucin de aquellas medidas correctoras que impliquen montos de inversin importantes que deben ser incorporados en los anlisis tarifarios. (194) Ejemplos de metas a mediano plazo son la instalacin de un sistema de monitoreo de emisiones a la atmsfera, la reduccin de la carga orgnica de los afluentes a un proceso, o cualquier otra medida que por su importancia y monto de inversin deba ser implementada en el mediano plazo.
El tiempo para alcanzar las metas a mediano y a largo plazo pueden ser muy variables, dependiendo de cada empresa y de los recursos con que cuente.

(195) Algunos ejemplos de metas a largo plazo pueden ser: cambiar los procesos de tratamiento de manera que impacte en menor grado al medio ambiente, o establecer un programa de reduccin de consumo de insumos, etc.

4.2

El equipo auditor
(196) Dependiendo de los objetivos, los alcances y el Los miembros del equipo tamao de las instalaciones por auditar, en la auditor, pueden adoptar mayora de los caso, es necesario integrar un equipo como referencia la Norma auditor. El personal que conforme este equipo debe Boliviana NB-ISO 14012. tener la formacin, experiencia y cualidades personales necesarias para poder llevar a cabo la auditora. Esto implica que el personal deber: a) Conocer los procedimientos para llevar a cabo cualquier tipo de auditora ambiental. b) Conocer las disposiciones legales en materia ambiental y leyes conexas. c) Conocer el marco institucional y los requerimientos bsicos de las autoridades ambientales, en referencia a la auditora ambiental. d) Conocer la operacin de la EPSA. e) Saber cules pueden ser los riesgos potenciales a la salud y seguridad del personal en las actividades de operacin y mantenimiento de las instalaciones.
Cualidades del equipo auditor

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f) Poseer un alto grado de capacidad de observacin y deduccin que le permita identificar deficiencias e impactos ambientales, peligros potenciales y desviaciones a la normatividad vigente en materia ambiental. g) Ser honesto y objetivo, basando sus deducciones en factores especficos demostrables y medibles. h) Demostrar fidelidad al objetivo de la auditora. (197) La habilidad del personal Auditor debe permitir evaluar las siguientes reas: factores ambientales de aire, agua, suelo, flora y fauna, ruido y vibraciones, energa contaminante, residuos slidos, anlisis y pruebas de laboratorio, atencin de emergencias y planes de contingencia, impactos que afecten al factor socioeconmico.
Areas de conocimiento

(198) Considerando las limitaciones de las EPSAs respecto a la disponibilidad de personal apropiado para la ejecucin de una auditora ambiental interna, es recomendable que stas sean ejecutadas por consultores externos especializados en el tema. La EPSA puede asignar personal como contraparte de los consultores externos, el cual supervise las actividades de la auditora y asimile las experiencias de los consultores, pudiendo en un futuro, estr capacitado para realizar una auditora ambiental interna.

4.3

Ejecucin de la auditora ambiental


(199) A pesar de que en Bolivia, a travs del IBNORCA, ya se dispone de normas relacionadas con auditoras ambientales desde 1995 con algunas actualizaciones en el ao 2001, (ver captulo 3), la mayora de las EPSAs an no cuentan con un Sistema de Gestin Ambiental segn los requisitos de la Norma Boliviana NB-ISO 14001. Es por esta razn que en esta seccin del libro se describe una metodologa de carcter general para realizacin de una auditora ambiental a una EPSA que an no tiene desarrollado un Sistema de Gestin Ambiental. (200) La auditora ambiental est compuesta por actividades que se desarrollan principalmente en tres fases:

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

a) Pre-auditora, b) Auditora, c) Post-Auditora.

4.3.1 Pre-auditora
(201) En esta fase se realizan una serie de actividades previas Objetivo con objeto de obtener la informacin pertinente sobre la organizacin y sobre sus polticas ambientales, La cantidad de de tal manera que permita planificar el trabajo de informacin a recolectar en auditora, y los recursos necesarios para esta fase depender de la posteriormente poder verificar el grado de amplitud de los objetivos y cumplimiento de las polticas y reglamentaciones en alcance de la auditora. la fase de auditora. (202) Normalmente, las actividades que se desarrollan en esta fase son: a) definicin de los objetivos y alcances de la auditora, b) estudio de la organizacin de la empresa (organigrama, operaciones, procesos, etc), c) identificacin informacin, de requerimientos y fuentes de
Actividades

d) recoleccin y anlisis de informacin bsica, e) anlisis tcnicos de las actividades, f) identificacin de los sectores e instalaciones de la empresa a auditar, g) conformacin del equipo auditor y organizacin de las tareas de auditora, h) definicin del cronograma de trabajo y calendario de entrevistas, i) diseo de los instrumentos de recoleccin informacin (listas de verificacin, formularios recopilacin de informacin, etc), diseo de programas y protocolos de muestreo.
Visita preliminar

de de

j)

(203) En esta fase es muy importante realizar una visita previa a las instalaciones a ser auditadas antes de llevar a cabo las actividades de la auditora misma. El tiempo de la visita previa a las insatalaciones de la empresa no debera exceder de dos das. Los principales puntos que deben ser cubiertos durante esta visita son, entre otros:

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a) Conocer a los ejecutivos de la empresa, b) Estudiar el organigrama de la empresa, c) Confirmar los alcances y objetivos, d) Familiarizarse con los programas ambientales internos de la empresa,

Algunos auditores no estn de acuerdo con las visitas previas debido a que significan un gasto extra. Sin embargo, cuando se realiza un anlisis de costo/beneficio, se obtiene que s son convenientes.

e) Visitar, de manera breve, las instalaciones para concer las condiciones reales de las mismas.

4.3.2 Auditora
(204) Esta fase abarca las actividades de campo a realizarse en el sitio a ser auditado. El objetivo de esta fase es contar con informacin confiable, suficiente, relevante y til, as como la evaluacin de la misma. (205) Esta fase actividades: comprende, entre otras, las siguientes
Objetivo

Actividades

a) Entrevistas con el personal de la organizacin, b) Recorrido de las instalaciones, c) Revisin de la documentacin general y especfica, d) Recopilacin de informacin, e) Toma de muestras y ejecucin de anlisis de laboratorio, f) Identificacin de las actividades en la operacin de las instalaciones y los aspectos e impactos ambientales, g) Evaluacin de los impactos ambientales, h) Valoracin de resultados (evaluacin de datos y observaciones, revisin de pruebas y documentos; determinacin de incumplimientos; discusin, evaluacin y conclusin de incumplimientos).

4.3.3 Post-auditora
(206) En esta fase se culmina el proceso de auditora, con la elaboracin del Informe de Auditora Ambiental, el cual deber reflejar las conclusiones ms relevantes a las que llega el equipo Auditor sobre las causas y deficiencias observadas durante la auditora, as como las recomendaciones para corregir las desviaciones detectadas. Los informes pueden ser de diversas formas, dependiendo del objetivo y alcance del trabajo.
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Objetivo

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

(207) Las actividades que se ejecutan en esta fase, por lo general son: a) elaboracin del diagnstico, b) establecimiento del plan de accin, estableciendo las medidas correctoras y polticas de gestin, c) elaboracin del informe final, etc. d) distribucin del informe final, e) custodia de los documentos, f) cierre del proceso de auditora.

Actividades

Es importante que, antes de remitir el informe final, se presente al Auditado el informe preliminar para poder conocer sus puntos de vista y de ser posible llegar a la resolucin de puntos de discrepancia.

4.4

Indicadores de evaluacin
(208) En esta seccin se describen brevemente los indicadores de evaluacin sobre la base de las actividades tpicas de los proyectos de agua potable y alcantarillado sanitario en la fases de construccin, operacin y mantenimiento, poniendo nfasis en las dos ultimas fases debido a la naturaleza de las EPSAs.

4.4.1 Fase de construccin


(209) El indicador principal durante la fase de construccin es la existencia de los instrumentos legales de prevencin ambiental estipulados en la legislacin ambiental.
Cabe recordar que los instrumentos preventivos son la Ficha Ambiental, el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto Ambiental que tiene carcter de Licencia ambiental.

4.4.2 Fase de operacin


(210) Regulacin del caudal: Se refiere a la accin de modificar el rgimen natural del ro, por medio del almacenamiento temporal de las aguas. La normatividad vigente seala que se deber garantizar un caudal mnimo (caudal ecolgico) que circule por el ro aguas abajo de la presa. (211) Llenado del embalse: Es el proceso a travs del cual el curso de agua que alimenta al embalse posibilita su llenado. Este proceso es contnuo en todas las etapas del proyecto.

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(212) Operacin de accesorios: Consiste en la operacin de vlvulas y compuertas que regulan la salida del agua del embalse a la aduccin. (213) Desfogue del embalse: Esta operacin se refiere a la descarga del embalse que puede realizarse por motivos de limpieza, por excesivo caudal que obliga a poner en funcionamiento las obras de excedencias, o debido a la ocurrencia de alguna contingencia en el cuerpo de la presa. (214) Extraccin de agua y bombeo en pozos: Se refiere al proceso de explotacin de aguas subterrneas, es decir la extraccin del agua a travs de bombas sumergibles. (215) Transporte de sustancias qumicas: Esta actividad se refiere al transporte de sustancias qumicas que se debe realizar desde el lugar de entrega de reactivos, por parte del proveedor, hasta la planta de potabilizacin. (216) Aireacin: Para la potabilizacin del agua, antes de proceder con el tratamiento qumico, se realiza la aireacin del agua que llega a la planta por medio de cascadas de aireacin.
La cada de las aguas a travs de las cascadas provoca un incremento de oxgeno disuelto en el agua.

(217) Tratamientos qumicos: Consiste en la adicin de sustancias qumicas que actan como floculadores en el agua, provocando la creacin de flculos que posteriormente se precipitan. (218) Limpieza del floculador: Esta actividad debe realizarse peridicamente a fin de evitar su colmatacin con flculos. (219) Lavado de filtros: Los filtros que se emplean en la unidad de filtrado rpido son limpiados peridicamente, para este efecto se emplean considerables cantidades de agua. (220) Descarga de lodos: Las unidades de floculacin y sedimentacin producen importantes cantidades de lodos que debern ser removidos peridicamente a fin de evitar su colmatacin. Estos lodos, una vez extrados son dispuestos en sitios previamente definidos en el EEIA y aprobados por la Autoridad Ambiental. (221) Desinfeccin (Cloracin): Esta actividad est referida a la inyeccin de gas cloro o la adicin de sustancias qumicas en el agua filtrada para la eliminacin de microorganismos patgenos mejorando, de esta forma, la calidad microbiolgica del agua. (222) Descarga de aguas residuales: Las instalaciones de la planta de tratamiento contarn con un sistema de recoleccin de aguas servidas. Dado que es posible que la red de alcantarillado sanitario no llegue hasta el emplazamiento de la

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

planta, por lo cual se deber planificar la adecuada disposicin final de las aguas servidas. (223) Operacin de las tuberas: Se refiere bsicamente a la operacin y funcionamiento de las tuberas que conducen las aguas residuales hasta la planta y las que conducen agua potable desde la planta de tratamiento. (224) Filtraciones y roturas: Se refiere a las filtraciones de agua en la matriz de distribucin o la rotura de la misma por cualquier causa. (225) Operacin de lagunas: Est relacionado bsicamente a la operacin y funcionamiento de las lagunas y otras obras empleadas para el tratamiento de las aguas residuales, hasta la evacuacin del efluente.

4.4.3 Fase de mantenimiento


(226) Mantenimiento de Estructuras y Equipos en General: Se refiere al mantenimiento, para garantizar su adecuado funcionamiento, de todos los elementos de los sistemas de agua potable y alcantarillado que se deterioran por el uso. (227) Limpieza de Lagunas: Recoleccin de lodos residuales y su disposicin final, en lugares previamente determinados, los cuales sern taponados por confinamiento.

4.5

Identificacin y evaluacin de impactos ambientales

4.5.1 Identificacin de impactos ambientales


impactos
(228) Los recomendados, necesitan de una adaptacin a las necesidades especficas del proyecto, entorno (ambiente), legislacin, y comunidades. (ambiente). mtodos

ambientales

de

identificacin

de

(229) Los mtodos de identificacin de impactos ambientales aplicados en el presente mdulo son los siguientes: Listas de Chequeo

Estos mtodos de identificacin no estn dirigidos nicamente a poner el proyecto en el contexto del entorno existente, sin tambin a visualizar los impactos positivos del proyecto en este entorno.

Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales

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(230) Este mtodo de Listas de Chequeo emplea un listado de los diferentes factores ambientales y los tipos de impactos ambientales que estos factores sufren. Se indica cuales son los impactos ambientales que se presentarn por causa de las actividades desarrolladas durante cada una de las fases del proyecto o actividad (ver Tabla 8).

Mtodo de Listas de Chequeo

(231) La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales Mtodos de Matriz (ver Tabla 9) es estructurada a partir de la determinacin de de Identificacin de Impactos las actividades que pueden producir impactos ambientales y los tipos de impactos que pueden producirse. En dicha matriz, las entradas segn columnas Mediante las entradas en filas y columnas de la matriz, se pueden contienen las acciones que pueden alterar el medio ambiente (Actividades); las entradas establecer las relaciones existentes segn filas son las caractersticas del medio entre la actividad y el impacto. ambiente que pueden ser afectadas (Impacto). (232) El primer paso para el empleo de la Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales consiste en determinar de las interacciones existentes entre accin factor ambiental, para lo cual se considera primero las acciones (columnas), que tienen lugar en las instalaciones ya sean fuentes, aducciones, plantas de tratamiento y almacenamiento de agua potable, redes de distribucin, unidades de tratamiento de aguas residuales, redes de alcantarillado sanitario y posteriormente su relacin con los factores ambientales (filas); en el caso que una accin afecte de alguna manera a un factor ambiental se marca la celda comn a ambas.

4.5.2 Evaluacin de impactos ambientales


(233) La evaluacin de los impactos potenciales consiste en la comparacin de su magnitud estimada con criterios de calidad ambiental, normas tcnicas ambientales o la percepcin de la poblacin afectada. El objetivo de la evaluacin es determinar la significancia de los impactos potenciales para definir la necesidad de aplicar medidas de mitigacin que eviten, reduzcan, controlen, compensen o incentiven, as como para priorizar su implementacin. (234) El proceso de evaluacin de impacto consiste de las siguientes actvidades: a) Prediccin de cmo estas acciones pueden afectar los varios componentes ambientales (fsicos, biolgicos o sociales), con base a experiencias previas y juicio profesional;
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Objetivo

Actividades

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

b) Evaluacin de la magnitud o intensidad de cada impacto. (235) Durante la evaluacin de impactos de las actividades de construccin, operacin y mantenimiento de los sistemas, adems de las matrices de identificacin de impactos, se utiliza otra matriz para evaluar los impactos potenciales que podran resultar de cada una de las fases. Los resultados aunque pueden ser algo subjetivos (p.e. diferentes evaluadores podran adjudicar distinta puntuacin a cada impacto), tienden a separar las acciones y los componentes ambientales con poco impacto de las actividades y componentes que pueden estar asociados con impactos substanciales. El objeto es priorizar el desarrollo de medidas de mitigacin.

4.5.3 Criterios de evaluacin


(236) La evaluacin de impactos se basa en la utilizacin de criterios de calidad ambiental aplicables a los factores ambientales afectados. Entre los criterios de evaluacin se pueden mencionar los siguientes: a) Magnitud del Cambio Esperado: Este criterio es particularmente efectivo si se ha utilizado una aproximacin cuantitativa, o cuando la informacin disponible de tipo cualitativo no es suficiente. b) Juicio Profesional: Una de las razones del enfoque interdisciplinario en la evaluacin de impactos ambientales es el incluir una gama de disciplinas que puedan proporcionar juicio profesional con relacin al impacto en cuestin.
El juicio profesional resulta de una combinacin de experiencia y conocimiento de un individuo en relacin con su rea de especializacin.

c) Variabilidad de Factores Ambientales: Otro criterio til consiste en considerar la variabilidad de los factores ambientales. Frecuentemente se asume que cualquier cambio en las condiciones de base resulta perjudicial; sin embargo, el cambio pronosticado puede encontrarse dentro de la variabilidad natural del factor individual. d) Anlisis de Riesgo: El anlisis de riesgo involucra la determinacin de la probabilidad y de la magnitud de cambios particulares relacionndolos con los riesgos aceptados por la sociedad.

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4.5.4 Significancia de impactos


(237) El razonamiento para determinar si un impacto es significativo se debe documentar cuidadosamente. Generalmente se presentan debates sobre lo que es o no significativo, lo cual se debe a la falta de informacin en el razonamiento utilizado por los que determinan dicha significancia. Por eso es importante usar estndares conocidos, los cuales se describen en los anlisis. (238) Para determinar si un impacto es significativo, se analiza tanto su contexto como su intensidad: a) Contexto: Es la incidencia en un determinado entorno incluyendo la sociedad como un todo, la regin alterada, los intereses afectados y la ubicacin. b) Intensidad: Se refiere a la severidad de un impacto, para lo cual se deben considerar los siguientes factores: Grado en que la actividad afecta el bienestar del pblico (salud y/o seguridad). Caractersticas tpicas del rea geogrfica. Grado en que los efectos sobre la calidad del ambiente humano resulten polmicos, sean altamente dudosos, o involucren riesgos conocidos o desconocidos.
Por ejemplo: sitios histricos, culturales y cientficos; parques nacionales y recreativos; ecosistemas con caractersticas tpicas; especies en peligro, etc.

Grado en que las actividades de operacin y mantenimiento, establezcan precedentes para acciones futuras con efectos significativos o representen una decisin de fundamento en futuras consideraciones. Grado en que la accin no cumpla con lo establecido por la legislacin ambiental vigente.

(239) Por otro lado, los tres factores que son necesarios de analizar, para evaluar el significado de un impacto, son: a) Naturaleza del impacto b) Severidad c) Potencial de mitigacin

4.5.5 Metodologa de identificacin y evaluacin de impactos ambientales


(240) Como ya se ha mencionado, existen diferentes metodologas para la evaluacin de los impactos ambientales;
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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

la eleccin de sta depende fundamentalmente del tipo de actividad o proyecto que se analice y de la informacin disponible. (241) En el caso del proyecto de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario de las EPSAs, la metodologa propuesta sigue los siguientes pasos: a) Identificacin de las actividades que se desarrollan por medio de una Lista de Chequeo y establecimiento de los aspectos que generan el impacto (ver Tabla 10). b) Determinacin del impacto ambiental generado mediante el uso de la Matriz de Identificacin de Impactos (ver Tabla 11) c) Determinacin de la significancia del impacto por medio de la Matriz de Valoracin de Impactos Ambientales (ver Tabla12). (242) Las siguientes Tablas, muestran el formato general de la Lista de Chequeo, Matriz de Identificacin de Impactos y Matriz de Valoracin de Impactos, para lo cual se ha tomado como un ejemplo las operaciones de una planta potabilizadora
Identificacin de los impactos ambientales

Actividad Sedimentacin del agua

Aspecto que genera impacto Lodos generados en sedimentados Residuos Slidos

Impacto Ambiental Contaminacin de suelo por la disposicin de los residuos.

Tabla 10: Lista de chequeo para identificar impactos ambientales

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Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs OPERACIN Suministro y aplicacin de sustancias qumicas MANTENIMIENTO

ACTIVIDADES / PROCESOS

IMPACTOS AMBIENTALES

Incremento de Niveles Sonoros Aumento de los Niveles de Inmisin AIRE Presencia de Olor Desprendimiento de Gases Toxicos Cambios Micro y Meso Climticos Cambios Geomorfolgicos Aumento de la inestabilidad de laderas Cambio estruct. Y Compactacin de Suelos SUELOS Incremento en los procesos de erosin Prdida de suelos productivos Cambio en el uso de la tierra Alteracin de las propiedades qumicas del suelo Modificacin del Rgimen Hdrico Modificacin de las prop. Fsicas del agua Modificacin de las prop. Qumicas del agua Modificacin de las prop. Microbiolgicas del agua AGUA Modificacin de cauces Alteracin del regimen fretico Modificacin de los procesos de sedimentacin Riesgos de inundacin Desaparacin de elementos caractersticos PAISAJISMO Intrusin Visual Degradacin esttica Destruccin de la Vegetacin Degradacin Comunidades Vegetales FLORA Alteracin de la vegetacin riberea Prdida de vegetacin por descenso del nivel fretico Aumento de riesgos de incendio Perturbacin a la Fauna Destruccin del Habitat FAUNA Efecto barrera para ciertas poblaciones animales Incremento del furtivismo y pesca clandestina Redistribucin espacial de la poblacin Cambios de la productividad de terrenos Afectaciones a zonas pobladas Modificacin de la red vial Demanda de Mano de obra Incremento de la frecuentacin SOCIO Afectacin a las condiciones de salud ECONOMICO Deficiencia de los servicios bsicos Ingresos sector pblico Ingresos sector privado Afectacin al valor de la propiedad pblica y/o privada Contaminacin de alimentos Contaminacin de cultivos agrcolas Proliferacin de vectores SOCIO Alteracin del modo de vida CULTURAL Prdida de reas de recreacin

X X X X X X X X

X X

X X X X X X

X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Mantenimiento de Sistema Elctrico X X

Transporte de sustancias qumicas

Tabla 11: Matriz de identificacin de impactos ambientales de una planta de tratamiento y almacenamiento
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Mantenimiento de estructuras

FACTOR AMBIENTAL

Mantenimiento de equipos

Desinfeccin (Cloracin)

Limpieza sedimentador

Limpieza del floculador

Control de calidad

Lavado de filtros

Aireacin

Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

4.5.6 Valoracin de Impactos


(243) La valoracin de los impactos ambientales es realizada asignando una calificacin cuantitativa arbitraria y subjetiva a factores de valoracin, cuya suma es igual a 100: a) Cumplimiento de disposiciones legales (Lg) = 30 puntos, b) Sensibilidad local en la identificacin del impacto (Sl) = 10 puntos, c) Reversibilidad del impacto ( R ) = 20 puntos, d) Temporalidad del impacto (T) = 10 puntos, e) Concentracin o alcance del impacto (Co) = 10 puntos, f) Tipo de accin del impacto (AI) = 10 puntos, g) Magnitud del impacto. (Mg) = 10 puntos, h) Carcter del impacto (Ci) = negativo o positivo.
Indicadores Sensibilidad local en la identificacin de impacto

Carcter de impacto, negativo o positivo

Cumplimiento de disposiciones legales

Temporalidad del impacto

Revesibilidad del impacto

ACTIVIDADES EN PROCESO DE TRATAMIENTO

ASPECTOS AMBIENTALES

IMPACTOS AMBIENTALES

Concentracin o alcance de impacto

Magnitud del impacto K7 10 5 10 10 0 1 4 4 0 8 0 0 0 8 0 8 8 8 4 6 7 2 2 0 3

FACTORES DE PESO Sistema de Rejas Limpieza rejillas de ingreso Provisin Transporte de sustancias qumicas insumos Aireacin Dosificacin Floculacin Sedimentacin Filtracin Desinfeccin Control calidad Mejora condiciones calidad de agua Aplicacin de sustancias qumicas Limpieza del floculador Limpieza Sedimentador Lavado de filtros Sistema de doracin Anlisis de agua en laboratorio Mantenimiento equipos Operacin y Mantenimiento Mantenimiento de Estructuras Mantenimiento Sistema elctrico Uso de agua personal Actividades del personal

Factores de Peso Valoracin del Factor de Peso Residuos slidos Socieconmico: Riesgo en transporte de doro Contaminacin aire, escape de gas doro o derrame sustancias No existe impacto Contaminacin aire por ruido Residuos slidos - Bolsas Contaminacin aire por partculas supendidas Contaminacin de agua por Lodos sedimentados Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin Contaminacin de agua por Lodos sedimentados Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin Contaminacin de agua por lavado Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin Desinfeccin agua potable Contaminacin aire por riesgo fuga de gas Riesgo al personal por fuga de gas Contaminacin de curso por descarga de aguas servidas Riesgo a personal por manejo Sus.Qumicas Residuos lquidos en lubricantes Contaminacin aire por ruido, bombas lavado filtros Riesgo a personal por accidentes Riesgo a personal por accidentes Contaminacin por descargas domsticas-Cmara Sptica Residuos domsticos-Basura

+/+/-1 -1 -1 1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1

K1 30 15 0 0 0 0 0 0 0 30 0 30 0 30 0 0 0 30 0 0 30 0 0 0 0

K2 10 0 8 5 0 1 2 5 2 8 2 8 2 8 0 8 8 10 7 5 8 5 5 2 4

K3 20 0 10 5 0 5 5 5 5 10 5 10 5 10 0 10 10 10 5 5 5 5 5 5 5

K4 10 5 5 5 0 5 5 10 5 5 5 5 5 5 0 10 10 10 5 5 5 5 5 5 5

K5 10 5 7 7 0 5 5 10 7 7 7 7 7 7 0 7 5 7 5 5 7 5 5 5 5

K6 10 10 10 10 0 5 10 10 10 10 10 10 10 10 0 10 10 10 10 10 10 5 5 10 5

100 -40 -50 -42 0 -22 -31 -44 -29 -78 -29 -78 -29 -78 0 -53 -51 -85 -36 -36 -72 -27 -27 -27 -27

Tabla 12: Matriz de valoracin de impactos ambientales


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Total Ponderacin

Tipo de impacto

Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs

4.5.6.1 Cumplimiento de disposiciones legales (Lg)


(244) Se evala el grado de cumplimiento de las regulaciones ambientales, particularmente en el tema de parmetros o lmites permisibles.
El grado de cumplimiento de las disposiciones legales y lmites permisibles se valorar de la siguiente manera: Cumple = 0 puntos No cumple = 30 puntos

4.5.6.2 Sensibilidad local de los impactos (Sl)


(245) La

percepcin del impacto por parte del personal de Planta

sensibilidad

local

est

concebida

como

la

(operadores o tcnicos) y la poblacin (usuarios del sistema), basndose en una escala numrica del 0 al 10, dividida en 3 niveles: Nivel 1 (INDIFERENCIA) Corresponde a una respuesta nula al impacto. Tiene una escala de 0 a 3:
0= 1= 2= 3= No percibe y/o no conoce el (los) efecto(s) del impacto Si percibe, no le asigna importancia al impacto Si percibe, le asigna alguna importancia al impacto. Percibe el impacto y le asigna importancia.
Nivel 2 Nivel 1

Nivel 2 (PASIVO) Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 4 hasta un valor 6:
4= 5= 6= Manifiesta en forma leve los efectos del impacto Manifiesta en forma moderada los efectos del impacto Manifiesta en forma significativa los efectos

Nivel 3 (ACTIVO) Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 7 hasta un valor 10:
7= 8= 9= Reacciona en forma leve por causa del impacto Reacciona en forma moderada por causa del impacto. Reacciona en forma significativa por causa del impacto

Nivel 3

10 = Rechazo completo ante los efectos del impacto

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

4.5.6.3 Reversibilidad ( R )
(246) Para la calficacin de la reversibilidad se adopta la siguiente escala: a) Impacto Irreversible (Alto): si el efecto persiste por su cuenta an cuando la accin que caus su efecto ha cesado
La reversibilidad es: Alta, cuando R = 20 puntos Moderada, R = 10 puntos Baja, cuando R = 5 puntos

b) Impacto Mayormente Reversible (Medio): si el efecto se disipar por su cuenta con el tiempo c) Impacto Reversible (Bajo): si el efecto finaliza casi inmediatamente despus que cesa la actividad que caus el impacto.

4.5.6.4 Temporalidad (T)


(247) Es la proyeccin en el tiempo, es decir el tiempo de permanencia del impacto en el medio: a) Temporal (T) b) Continuo (C) = 10 puntos = 5 puntos

4.5.6.5 Concentracin (Co)


(248) Este criterio est relacionado con la proyeccin espacial del impacto, la clasificacin adoptada es la siguiente: a) Regional (R): si el efecto se extiende a travs de toda el rea de Influencia = 10 puntos. b) Local (L): si el efecto es adyacente a la fuente de impacto = 7 puntos. c) Puntual (P): si el efecto se limita a la huella del impacto = 5 puntos.

4.5.6.6 Tipo de Accin del Impacto (AI)


(249) Alude al modo de producirse el cambio en el medio. En este sentido, el impacto puede ser directo o indirecto como se indica en la siguiente clasificacin: a) Directo (D) = 10 pts b) Indirecto (I)= 5 pts
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4.5.6.7 Magnitud del Impacto (Mg)


(250) Califica la dimensin o tamao del cambio producido sobre el medio ambiente o sobre un determinado recurso o elemento del ambiente: a) Muy alta b) Alta c) Media d) Baja e) Muy baja (80 - 100%) (60 - 80%) (40 - 60%) (20 - 40%) (>0 - 20%) : : : : : 8 - 10 6-8 4-6 2-4 12

4.5.6.8 Carcter del Impacto (Ci)


(251) Define el sentido del cambio producido por una accin del proyecto sobre el medio ambiente: a) Impacto Positivo (+) b) Impacto Negativo (-)

4.5.7 Indice de Evaluacin Ambiental (IEA)


(252) El ltimo paso en la evaluacin de impactos ambientales mediante el empleo de matrices es el clculo del valor del ndice de Evaluacin Ambiental. Este clculo se realiza utilizando los criterios calificables numricamente determinados en la valoracin de impactos utilizando la siguiente frmula:

IEA = +/- Lg* k1 + Sl* k2 + R* k3 + T* k4 + Co* k5 + Ai*k6 + Mg* k7


Donde: IEA +/Lg Sl R T Co Ai Mg = ndice de Evaluacin Ambiental = Carcter del Impacto (Positivo o Negativo) Factores de Peso que dependen del impacto = Aspectos legales = Sensibilidad Local = Reversibilidad = Temporalidad = Concentracin = Accin del Impacto = Magnitud de Impacto

k1 ... k8 =

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Cap. 4. METODOLOGA DE EJECUCIN DE UNA AUDITORA AMBIENTAL

(253) Al ndice de Evaluacin Ambiental se le asigna una escala que permite tener una idea de la significancia de los impactos: IEA 69 - 100 40 - 69 10 - 39 Escala Alto Medio Bajo
Los impactos ms significativos sern los considerados como prioridad en las conclusiones de la auditora ambiental y la emisin de recomendaciones generales.

(254) Estos impactos tambin sern de utilidad para la EPSA en el planteamiento de las medidas de mitigacin y la formulacin del Plan de Adecuacin Ambiental y el Programa de monitoreo, que si bien no forman parte de la auditora ambiental, son el resultado de las acciones para mejorar las condiciones de operacin y mantenimiento en la bsqueda de mejoras ambientales.
9. Para lograr el xito de una auditora ambiental, es importante contar con: El apoyo verdadero de la gerencia y su decisin de obtener resultados concretos, Una filosofa empresarial, conjuntamente con una actitud de proteccin del medio ambiente. Los objetivos de la auditoria debern coincidir con la filosofia de la empresa, Metas de la empresa, ya sean estas metas a corto plazo (objetivos especficos), a mediano y/o largo plazo. 10. Las actividades de una Auditora ambiental se divididen en tres fases: Pre-auditora: En esta fase se establecen los objetivos y alcances de la auditora, la identificacin de requerimientos, la recoleccin y anlisis de informacin disponible, diseo del cronograma de trabajo y de los protocolos de auditora. Auditora: Abarca las actividades de campo (inspeccin de las instalaciones), entrevistas con el personal, toma de muestras, evaluacin y ponderacin de impatos. Post-auditora: Consiste en el procesamiento de la informacin y la elaboracin del Informe de Auditora, incluyendo las conclusiones y recomendaciones. 9. Segn su criterio y las caractersticas del equipo auditor presentadas en este libro, usted cree que su EPSA puede realizar una auditoria ambiental interna?, Por qu? 10. Cul es la importancia de realizar una descripcin de las instalaciones a ser auditadas y del medio ambiente circundante para el proceso de evaluacin de impactos? 10. Identificar los indicadores de evaluacin de impactos aplicables a su EPSA. 11. Investigar y profundizar a cerca de protocolos de muestreo que pueden ser utilizados durante la ejecucin de una auditora ambiental. 12. Averiguar si existen otros mtodos de identificacin y evaluacin de impactos aparte de los incluidos en este libro. Determinar el grado de aplicabilidad en su EPSA . 5. Dentro de la metodologa general de ejecucin de una auditora ambiental, se debe prestar especial atencin en la calidad de los procedimientos de obtencin de informacin, especialmente en lo que se refiere a coleccin y anlisis de muestras, ya que estas constituyen una evidencia importante para la elaboracin de conclusiones. 6. Toda informacin que sea utilizada como evidencia, debe ser ante todo verificable.

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5.

EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs


(255) Este captulo muestra la aplicacin, a una EPSA, de los conceptos y mtodos de auditora ambiental introducidos en los captulos anteriores. Para tal efecto, se lo ha dividido en dos partes: En la primera parte se realiza una descripcin de la EPSA en una ciudad Modelo a objeto de mostrar el tipo de infraestructura que dispone para atender los servicios de agua potable y alcantarillado. En la segunda parte, se realiza una auditora ambiental puntual al proceso de potabilizacin del agua.

5.1

Parte I:

Descripcin de la EPSA

5.1.1 Organizacin de la EPSA


(256) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad Modelo, es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal, con Personera Jurdica y patrimonio propio, autonoma de gestin operativa y administrativa, es responsable de administrar y prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la poblacin de la Ciudad Modelo. (257) La estructura organizativa de conformada por las siguientes reas: Gerencia General, rea Tcnica y Operativa, rea Comercial, rea Administrativa Financiera, rea de Planificacin, rea de Control y seguimiento a la gestin, rea de Informtica, rea de Asesora Legal. la EPSA, se halla

(258) La Figura 2 muestra el Organigrama de la EPSA de la Ciudad Modelo.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

ORGANIGRAMA EPSA CIUDAD MODELO DIRECTORIO

GERENCIA GENERAL

ASESORIA LEGAL

PLANIFICACION

INFORMATICA

CONTROL Y SEGUIMIENTO

COMERCIAL

TECNICA

ADMINISTRATIVA

Fig. 2: Organigrama de la EPSA de Ciudad Modelo

5.1.2 Funciones genricas


(259) La Gerencia General es responsable de coordinar, planificar, supervisar y controlar las actividades de la empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio. (260) El rea Tcnica y Operativa es responsable de la captacin, conduccin, tratamiento y distribucin de los servicios de agua potable con calidad y continuidad, adems de la recoleccin, conduccin y tratamiento de las aguas servidas. Asimismo, es de su responsabilidad la expansin y mantenimiento de las instalaciones y la atencin de los problemas de emergencia que se presentan en el servicio. (261) El rea Comercial constituye la imagen de la empresa, porque es la que tiene una relacin continua y directa con el usuario. Es responsable de atender reclamos, orientar e informar; asimismo, es responsable de la facturacin y cobranza en forma correcta y oportuna. Su herramienta ms importante es la medicin del consumo de agua potable. (262) El rea Administrativa - Financiera est encargada de brindar apoyo administrativo para que las otras reas cumplan sus funciones y cuenten con los recursos fsicos y financieros de forma oportuna. Controla los recursos econmicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la aplicacin de instrumentos administrativos necesarios.
Gerencia General

Area Tcnica y Operativa

Area Comercial

Area Administrativa

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(263) El rea de Planificacin es responsable de coordinar, Area de recopilar informacin, manejar y orientar en la Planificacin elaboracin del plan estratgico y los planes operativos. Tambin est encargada de verificar los resultados de En base a la evaluacin se la gestin de acuerdo a lo programado y evaluar los plantean medidas correctivas mismos segn indicadores cuantitativos de eficacia y que sirven como informacin eficiencia. Tambin se apoya en gran medida en el oportuna, confiable y til para la toma de decisiones. rea de Control y Seguimiento de Gestin. (264) El rea de Control y Seguimiento de la Gestin tiene como funcin principal el seguimiento de los principales indicadores de la gestin, priorizados y fijados durante la elaboracin del Plan Operativo Anual de la gestin sus fuentes y su coherencia. Asimismo, analiza los indicadores de largo plazo y alimenta al sistema, con informacin y recomendaciones a nivel de hiptesis que permitan prever y tomar decisiones para corregir posibles desvos en las metas previamente fijadas. (265) El rea de Informtica es responsable del funcionamiento, actualizacin y mantenimiento de los programas informticos, instalaciones de red, equipos de computacin, etc., dentro de la EPSA. (266) El rea de Asesora Legal es responsable de verificar el cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la EPSA, resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal a la gerencia general y el directorio de la empresa.

Area de Control de Gestin

Area de Informtica

Asesora Legal

5.1.3 Cobertura
(267) Ciudad Modelo en la actualidad cuenta con una poblacin de 120,000 habitantes y mediante su EPSA logra abastecer de agua potable al 75 % de su poblacin, es decir, a 90,000 habitantes (65 % por conexin domiciliaria y 10% por pileta pblica) y recolecta las aguas servidas del 50 % de la poblacin (60,000 habitantes).
Segn la cantidad de habitantes de la ciudad y el porcentaje de poblacin servida, se puede indicar que se trata de una EPSA de tamao mediano.

5.1.4 Sistema operacional


(268) A continuacin se realiza una descripcin de los componentes de los sistemas en funcionamiento, as como un comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la poblacin actual. Asimismo, se comentan algunos aspectos sobre el mantenimiento de las instalaciones. A la conclusin del presente captulo, se podr tener una visin general sobre las instalaciones, su capacidad y estado de mantenimiento.
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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

5.1.4.1 Sistema de agua potable


(269) Ciudad Modelo cuenta con tres fuentes de agua: dos superficiales y una subterrnea: a) Una de las fuentes de agua superficial es un ro localizado en una cuenca prxima a la ciudad. El aprovechamiento se realiza mediante una presa de mampostera de hormign, desde donde se conduce el agua cruda por gravedad mediante un canal de mampostera hasta la planta de tratamiento ms grande de la ciudad (Planta Grande). b) La otra fuente superficial consiste en la captacin desde un ro prximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequea. c) Las aguas de origen subterrneo no requieren tratamiento por su excelente calidad fsico qumica y bacteriolgica. (270) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las fuentes a la poblacin de 78,000 habitantes con conexin domiciliaria de agua potable es la La cobertura por pileta pblica se siguiente (A esto, deben agregarse maneja nicamente con fines estadsticos 12,000 personas que son atendidas ya que, por definicin de la SISAB, no son mediante piletas pblicas): considerados en la cobertura real. De la presa: 50 % de la poblacin (39,000 hab.) Del ro: 30 % de la poblacin (23,400 hab.) De la fuente subterrnea: un 20 % (15,600 hab.)
Descripcin de las Fuentes Fuentes

(271) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie de 20 km2 y segn el anlisis hidrolgico de la cuenca, la precipitacin promedio anual es de 500 mm, lo que permite obtener en la cuenca un volumen de agua de 10.000.000 m3 al ao, concentrada fundamentalmente en los meses de noviembre a febrero. Del volumen antes sealado la presa regula un volumen anual de 4.5 hm3.

(272) Ro Modelo: Segn el anlisis hdrico y pluviomtrico el ro tiene un caudal promedio de 500 l/s, un caudal El agua es bombeada hasta mximo de 2.000 l/s en poca de lluvias y un la planta de tratamiento caudal mnimo de 400 l/s en poca de estiaje. mediante cinco bombas con Mediante una obra de derivacin, es posible captar capacidad de 60 l/s cada una. del ro hasta 250 l/s de agua por bombeo. (273) Mantenimiento de la obra de toma: Este mantenimiento es permanente, principalmente Como parte del mantenimiento, en poca de lluvias, debido a que el arrastre de se realiza la lectura peridica del gran cantidad material podra causar daos a las instalaciones y se pueden presentar caudal del ro, para tener un control sobre el mismo. potenciales problemas de erosin. Al ingreso de
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la obra derivadora existe una rejilla gruesa que debe ser limpiada peridicamente. Posterior a la obra derivadora, se halla el canal de ingreso al desarenador con otra rejilla mas fina que igualmente requiere limpieza permanente as como la limpieza de los slidos sedimentados del desarenador. (274) Aguas Subterrneas: De la fuente de agua subterrnea se abastecen aproximadamente 15,600 habitantes, constituyndose en un importante aporte de agua a la ciudad. Los estudios hidrogeolgicos muestran que con un adecuado balance entre la recarga del acufero y su explotacin, es posible extraer hasta 600 l/s durante los prximos 50 aos. En la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una capacidad de extraccin de 12 l/s que trabajan un promedio de 12 horas diarias. (275) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los pozos es eventual con intervalos de aos cuando se observa alguna anomala en la produccin ya sea en caudal o calidad del agua subterrnea. Tambin se realiza un control de niveles del acufero mediante pozos piezomtricos o Como el mantenimiento es auxiliares de menor dimetro. El mantenimiento realizado por el personal de los equipos elctricos y de bombeo est sujeto especializado de la empresa y las reparaciones mayores con la a las recomendaciones de los fabricantes. (276) La Tabla 13 resume las capacidades de las fuentes de agua identificadas
intervencin de terceros empresas especializadas. o

Fuente Cuenca Ro Aguas subterrneas

Capacidad mnima 8.5 hm3 400 l/seg.

Capacidad mxima 10 hm3 2000 l/seg 600 l/seg

Tabla 13: Resumen de las fuentes de agua


(277) La captacin de la cuenca es realizada mediante una presa de mampostera de hormign. Es posible regular o captar hasta 4.5 hm3 o 143 l/s. (278) La captacin del ro es realizada mediante una obra de derivacin. Que puede captar 250 l/s. Este caudal es menor que el caudal mnimo del ro (400 l/s). (279) La captacin de las aguas subterrneas es realizada mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s es posible extraer hasta 72 l/s. (280) La Tabla 14 resume los caudales que pueden ser captados de las fuentes.
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Captaciones

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

Captacin Cuenca presa Ro - obra derivacin Agua subterrnea - pozos

Caudal (l/s) 143 250 72

Tabla 14: Resumen de los caudales captados


(281) La aduccin de la cuenca est constituida por un canal abierto construido de mampostera de piedra, con capacidad de 120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta de tratamiento de agua potable. Por ser una fuente superficial, el funcionamiento es por gravedad. (282) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por el personal de la EPSA, ya que, al estar construido en la ladera del cerro y no tener cubierta, est sometido a la cada permanente de materiales extraos que requieren ser removidos. La EPSA est analizando la posibilidad de instalar una cubierta al canal o remplazar por una tubera. (283) La obra de captacin y aduccin del ro est constituda por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque desarenador que permite retener todo el material grueso que arrastra el ro. La instalacin consta tambin de cinco bombas de impulsin con capacidad de 12 l/s cada una, La capacidad de bombeo haciendo un total de 60 l/s de capacidad puede ser ampliada en caso instalada para elevar el agua hasta una altura de necesario, mediante la instalacin 40 m desde donde el lquido fluye por gravedad de ms bombas. La estacin de hacia la Planta de Tratamiento Pequea bombeo cuenta con el espacio mediante una tubera de acero de 200 mm de necesario para dicha ampliacin. dimetro y 2600 m de longitud y una capacidad de 63 l/s. (284) El mantenimiento sobre esta aduccin es mnimo ya que se trata de una tubera de acero instalada superficialmente, a la cual se realizan recorridos peridicos para observar posibles problemas de oxidacin o erosin es sus anclajes y apoyos, especialmente en la poca de lluvias. Estas tareas estn a cargo del personal de la empresa. (285) La aduccin de la fuente de agua subterrnea entre la superficie y el reservorio es mediante una tubera de acero de 250 mm de dimetro 3500 m de longitud. El mantenimiento que requieren estas aducciones es mnimo y prcticamente se reduce a recorridos de observacin para anotar alguna anomala que requiera alguna reparacin o proteccin. (286) El tratamiento o purificacin de las aguas provenientes de fuente superficial se realiza en las plantas de tratamiento
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Captaciones y Aducciones

Tratamiento

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de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de la presa y el ro. El agua proveniente de la fuente subterrnea no precisa de tratamiento fsico qumico ni bacteriolgico, debido a su excelente calidad. En el reservorio se aade cloro por razones seguridad y proteccin a posibles fuentes de contaminacin bacteriana. (287) Las unidades de tratamiento de las Plantas Grande y Chica estn compuestas de los siguientes unidades: a) Canal de ingreso, que incluye una rejilla y una unidad que mide el caudal de ingreso a la planta de tratamiento, b) Sistema de aireacin del agua, c) Sala de dosificacin de Cal, d) Unidad de floculacin, e) Unidad de sedimentacin, f) Unidad de filtracin que incluye su tanque, g) Sala de control de dosificacin de gas cloro, h) Tanque de agua tratada. (288) Para la operacin de las diferentes unidades existen manuales donde se describen las operaciones necesarias como por ejemplo, la toma de muestras para determinar la calidad fsicoqumica y bacteriolgica del agua cruda. Se hace el seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos del tratamiento, para observar la eficiencia de cada uno de los procesos. En los manuales existen tambien instrucciones para el control de los dosificadores de floculantes y cloro, y para la medicin de caudales. (289) El mantenimiento se concentra especialmente en la limpieza de los slidos o lodos sedimentados y precipitados. La parte electromecnica de las plantas igualmente tiene un programa especfico de operacin y mantenimiento. (290) La operacin de los equipos se realiza conforme a las necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento de los equipos segn las recomendaciones de los fabricantes. Las actividades rutinarias y menores las realiza personal de la empresa, y cuando la reparacin y mantenimiento es mayor generalmente se recure a apoyo especializado externo. (291) Para el almacenamiento, en la Planta de Tratamiento Grande, existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1500 m3 y en la Planta de Tratamiento Pequea existe un reservorio con capacidad de 1000 m3. El reservorio para el agua
Almacenamiento

Las aguas superficiales provenientes de la presa son tratadas en la Planta Grande con una capacidad instalada para tratar 150 l/s, mientras que las aguas superficiales provenientes del ro son tratadas en la Planta Chica con una capacidad instalada para potabilizar 100 l/s de agua cruda.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

subterrnea tiene una capacidad de 1000 m3. A esto se aade la capacidad del pozo independiente que es de 50 m3. (292) En existe una capacidad total de almacenamiento de 3550 m3, que permite regular el caudal de demanda entre los periodos de consumo mximo y mnimo segn los requerimientos de la poblacin abastecida. consecuencia

(293) Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de ingreso y nivel de agua. La operacin es automtica, los niveles de agua son controlados mediante flotadores. Existen registros de la altura de agua en cada uno de ellos que muestra la variacin de las alturas durante el da as como las alturas mxima y mnima. (294) Las redes de distribucin instaladas tienen una longitud total de 110.000 m y estn constitudas por una red de alta presin y otra de baja presin o domiciliaria.
Redes de Distribucin

(295) En el Sistema de Agua Superficial la tuberas de alta presin a la red de diferencia de altura entre la Planta de distribucin domiciliaria, existen Tratamiento Grande y el punto mas bajo de instalaciones especializadas llamadas alimentacin es de 180 m, existiendo por lo Estaciones de Reduccin de Presin. tanto, una presin de 180 m.c.a. Se instalaron 8 estaciones de reduccin de presin ubicadas cada 50 metros de desnivel para tener siempre una presin adecuada en la red de distribucin domiciliaria entre 20 y 70 m.c.a. Las franjas con 50 metros de desnivel se llaman tambin zonas de presin. (296) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta con 5 plantas de reduccin de presin con las mismas caractersticas antes sealadas. (297) En el Sistema de Agua Subterrnea la diferencia de cota entre el reservorio de agua y la parte mas baja de la red es de 60 m.c.a. por lo que no es necesario reducir la presin para alimentar la red domiciliaria. (298) En la zona que se alimenta del pozo independiente, la presin mxima alcanza a 40 m.c.a. que es la altura mxima del espejo de agua en el reservorio con relacin al nivel del punto mas bajo de la red de distribucin domiciliaria. (299) Las tuberas de alta presin son de acero o FFD (fierro fundido dctil) y la red de distribucin domiciliaria es de PVC (Policloruro de Vinilo), con dimetros que varan de 200, 150, 100, 75 y 50 mm. (300) Las tareas de mantenimiento estn dirigidas especialmente a las vlvulas de control y las estaciones de reduccin son mantenidas de acuerdo a las recomendaciones de los manuales dejados por los fabricantes mediante un programa mensual.
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Para reducir la presin desde las

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(301) Las conexiones domiciliarias son tuberas de PVC de 12 Conexiones mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red Domiciliarias domiciliaria. Al final de la conexin domiciliaria, se halla un medidor de agua del mismo dimetro de la conexin Algunas conexiones (Se hace notar que tambin existen conexiones sin comerciales industriales y medidor), a cuya salida se conecta la instalacin intra pblicas pueden tener un domiciliaria. La responsabilidad de la EPSA en cuanto dimetro mayor debido a la a mantenimiento, reposicin, etc. llega hasta el mayor demanda de agua. medidor, siendo la instalacin interna responsabilidad del propietario. (302) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad Modelo no presenta mayores dificultades. Las aguas crudas provenientes de las fuentes superficiales tienen una calidad adecuada y son tratadas, segn los dispuesto en la Norma Boliviana NB 512, en la plantas de potabilizacin mediante los procesos convencionales de una planta de filtracin rpida y posteriormente son cloradas para eliminar cualquier residuo de presencia de bacterias y actuar como proteccin ante cualquier posible contaminacin posterior por su contacto con materias extraas o manipulacin. (303) Para realizar un adecuado control de calidad del agua potable, se toman muestras de agua en varios puntos del sistema de distribucin y son analizadas en el laboratorio.
Conexiones de Calidad de Agua Potable

(304) La EPSA cuenta con equipos porttiles (operados por personal interno) que permiten realizar anlisis de los parmetros bsicos del agua cruda de la fuente subterrnea, la presa, del ro y durante su tratamiento en las plantas. Estos anlisis permiten efectuar el seguimiento al proceso de potabilizacin en la planta y su evolucin en las diferentes etapas y unidades de tratamiento.

La toma de muestras, manipulacin, traslado y su posterior anlisis fsico-qumico y bacteriolgico es realizado por un laboratorio externo expresamente contratado.

5.1.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario


(305) En la Ciudad Modelo, la cobertura actual del sistema de alcantarillado sanitario es del 50% de la poblacin, lo que representa 60.000 habitantes mediante 9.231 conexiones domsticas, a las cuales se deben agregar 40 conexiones pblicas, 60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales. (306) Las aguas residuales de Ciudad Modelo son inicialmente recolectadas mediante las conexiones domiciliarias de alcantarillado que conectan la ltima cmara La ltima cmara domiciliaria es domiciliaria con la red pblica de aquella que recolecta todas las aguas alcantarillado sanitario. Estas conexiones residuales del interior de las viviendas son en general de tubera de PVC u como cocinas, baos, etc.
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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

hormign de 100 mm de dimetro. El propietario es responsable de las instalaciones internas hasta la ltima cmara domiciliaria. (307) Por ley, la evacuacin de las aguas pluviales no es responsabilidad de la EPSA, ya que se halla a cargo del

municipio. Lamentablemente esta situacin ocasiona la presencia de conexiones cruzadas, debido a que muchos vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros y bajantes al alcantarillado sanitario, lo que provoca algunas dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios, especialmente en la poca de lluvias, debido a la sobrecarga en las redes. Este es un problema que slo se podra resolver con un estricto control de parte de las autoridades al interior de los domicilios. (308) El mantenimiento de la red pblica a partir de la ltima cmara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un carcter mayormente correctivo, es decir, cuando se presentan dificultades en la red o cuando existen reclamos por obstruccin. Esta tarea es realizada por personal de la empresa y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal. (309) Existen dos sistemas de recoleccin de aguas servidas. a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterrnea desde el campo principal de pozos, recolectan y descargan sus aguas servidas directamente al ro, en un punto bajo de la ciudad. b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequea recolectan sus aguas servidas y las descargan directamente al ro, sin realizar ningn tratamiento de sus aguas residuales. (310) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario instaladas alcanzan a un total de 75.000 m, constitudas por una red de primer orden encargada de la recoleccin directa y otra secundaria de mayor dimetro llamada emisarios, encargada del transporte hasta las descargas finales. La tabla muestra la distribucin del alcantarillado por dimetro.
Redes de Recoleccin de Aguas Servidas

Dimetro (mm) 400 300 200 150

Longitud (m) 8,000 12,000 17,000 38,000

Tabla 15: Distribucin del alcantarillado sanitario por dimetro

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5.2

Parte II: Ejemplo tipo de una auditora ambiental del proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA

5.2.1 Objetivos 5.2.1.1 Objetivo general


(311) Realizar una evaluacin ambiental de las actividades en el proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA. En la evaluacin se consideran anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y prcticas que llevan a la verificacin del cumplimiento de requerimientos legales, polticas internas y prcticas aceptadas, con un enfoque de control que adems permita dictaminar la aplicacin de medidas preventivas y/o correctivas.

5.2.1.2 Objetivos especficos


(312) Dentro de los objetivos especficos, se distinguen los objetivos administrativos y los operacionales: a) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA con relacin a los procedimientos de evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental. b) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA en cuanto a las disposiciones en materia del registro y licencia de sustancias peligrosas. c) Medir la ecoeficiencia ambiental de las actividades del proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA.
Objetivo Operacional Objetivos Administrativos

5.2.2 Disposiciones legales en consideracin


(313) Las disposiciones legales que conforman la base de la auditora ambiental de la unidad de tratamiento son: Ley de Medio Ambiente, Reglamento de Prevencin y Control Ambiental, Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica, Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica, Reglamento Para Actividades con Sustancias Peligrosas, Contrato de concesin de la EPSA, Documentacin de la SISAB, Norma Boliviana de Calidad del Agua Potable.
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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

5.2.3 Alcance
(314) El alcance de la auditora ambiental se circunscribe al proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA, desde el ingreso de agua cruda hasta el punto final o distribucin de agua a la red de abastecimiento.

5.2.4 Descripcin de las instalaciones


(315) La Planta de Tratamiento cuenta con las siguientes unidades en el proceso: Canal de ingreso (incluye una rejilla y una unidad de medicin del caudal al ingreso de la planta), Sistema de aireacin del agua, Sala de dosificacin de cal, Unidad de floculacin, Unidad de sedimentacin, Unidad de filtracin Tanque de agua filtrada, Sala de control de dosificacin de gas cloro, Tanque de almacenamiento de agua tratada. Existe un canal de ingreso a la planta, donde existe un sistema de rejas y un aforador tipo Parshall. El sistema de rejas retiene partculas mayores a 1 cm y la basura existente como hojas de rboles o ramas. La calidad del agua permite establecer que esta reja solamente se coloca por precaucin y retencin sobre todo de las hojas de los rboles. b) Sistema de aireacin Consta de un sistema de cascadas que tiene por objetivo permitir la aireacin del agua. De este sistema de cascadas, a travs de una tubera se transporta agua al sistema de floculacin. c) Sala de dosificacin de cal En la planta baja de la sala de dosificacin, se En esta instalacin, los almacenan los reactivos qumicos suministrados operadores cuentan con equipos por el contratista. Los sacos de cal son apilados de proteccin personal (mscaras en un depsito. En la planta superior se con filtros acoplados a gafas). encuentran los puntos de alimentacin de los reactivos con sus respectivas tolvas de dosificacin de cal.
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a) Canal de ingreso

La aireacin permite mejorar la calidad del agua, especialmente en los parmetros de olor y sabor.

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En la sala de dosificacin se tienen tolvas de alimentacin manual, la dosificacin es mecanizada, producindose la descarga a las cmaras de mezcla por efecto de vibracin. La dosificacin es controlada por el Laboratorio de la planta mediante anlisis de diferentes parmetros fisicoqumicos. La cal es utilizada para regular el pH del agua al ingreso a planta de tratamiento. El pH en este punto es generalmente de 6,5. La dosificacin de cal es de aproximadamente 50 kg/h, cuyo patrn de medida son las bolsas de cal de 50 kg. De cada partida se obtiene una muestra al azar que es analizada en laboratorio para su aprobacin o rechazo, segn su calidad. d) Floculadores El agua pasa, por un canal, desde el sistema de aireacin, hacia dos floculadores. La dosificacin de cal es realizada en el sector de mezcla rpida de dicho canal a travs de mangueras. En los floculadores, el agua fluye a travs de chicanas de madera. Este sistema permite un mayor recorrido del agua y mejor formacin de los flculos. La limpieza de los floculadores es semestral e intercalada para no interrumpir el servicio de agua. El tiempo que se demora en lavar cada floculador incluyendo la evacuacin es de media jornada (4 horas). La tubera de desage es subterrnea y descarga en forma directa y sin tratamiento al cuerpo de agua ms cercano. e) Sedimentador Posteriormente, las aguas pasan al sedimentador, en el cual se remueven los flculos que no lograron El sedimentador tiene una retenerse en el floculador. longitud aproximada de 40 m y La frecuencia de limpieza del tanque de permite la sedimentacin de todas las partculas suspendidas. sedimentacin es mensual, a travs de la apertura de una vlvula de fondo. Las aguas residuales de la limpieza son tambin conducidas por tuberas subterrneas y su descarga es directamente al ro. f) Filtros El agua sedimentada, pasa a los lechos de material filtrante. Para el proceso de filtracin la planta cuenta con 6 filtros. Cada uno cuenta con una camada de gravillas de diferente granulometra de 10 cm de espesor, y lechos de arena con un espesor de 1 m. El lavado de los filtros se realiza cada dos das durante 15 minutos por retro lavado, en forma simultnea, conducindose las aguas del lavado directamente al ro.
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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

g) Tanque de agua filtrada Posteriormente el agua filtrada se almacena en un reservorio para pasar al sistema de cloracin. h) Sala de cloracin Para el proceso de desinfeccin se realiza la inyeccin de gas cloro al agua filtrada, que es suministrado en forma En caso de problemas en el controlada, segn las necesidades dadas por suministro de gas cloro, se cuenta los resultados de anlisis del agua cruda. La con un sistema de cloracin de concentracin de cloro libre a la salida de emergencia basado en la planta es regulado a 0,5 mg/l, para garantizar dosificacin de hipoclorito de calcio. el cloro libre en red mnimo de 0,2 mg/l. Existen cuatro tubos de dosificacin para tener un suministro controlado en caso que uno de ellos no pueda ser utilizado. En caso de fugas de cloro se cuenta con un sistema atomizador de agua. Para la proteccin al personal es obligatorio la utilizacin de mascarillas. i) Tanques de almacenamiento El agua tratada es almacenada en inmediaciones de la planta en un tanque de almacenamiento de 1000 m3 de capacidad, donde se regula la distribucin a la red para el consumo de la poblacin.

5.2.5 Metodologa de desarrollo de la auditora


(316) En el presente ejemplo, se asume que las reuniones preparatorias con el plantel ejecutivo y operativo ya fueron llevadas a cabo y la siguiente informacin ya ha sido colectada: a) Estructura organizativa, b) Informacin administrativa de la Planta, c) Resultados de anlisis de calidad del agua cruda, en el proceso de tratamiento, y a la salida de la planta, d) Informacin respecto al cumplimiento regulador (fichas ambientales, manifiestos ambientales, licencias ambientales, etc.) segn corresponda, e) Informacin de la calidad de las aguas servidas de las descargas de cada unidad, f) Informacin de los anlisis de partculas suspendidas y gases de acuerdo al Reglamento en materia de contaminacin atmosfrica. (317) Los factores que sern analizados y evaluados en este ejemplo de auditora ambiental de la planta de tratamiento son: Estado ambiental de las instalaciones y
Factores de evaluacin Actividades preliminares ya ejecutadas

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Verificacin del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el RPCA.

5.2.6 Evaluacin de estado ambiental de las instalaciones 5.2.6.1 Paso N 1: Inspeccin de las instalaciones
(318) Se realiza la visita de campo a las instalaciones y se identifica las actividades desarrolladas en el proceso de tratamiento (Listas de chequeo). La Tabla 16 muestra la lista de chequeo preparada para este ejmplo de auditoria ambiental.

Tabla 16: Lista de chequeo de las actividades de la planta de tratamiento de agua

N 1 2 3 5 6 7 8 9 10

Actividades Canal de ingreso y sistema de rejas Provisin insumos Aireacin Floculacin Sedimentacin Filtracin Desinfeccin Control de calidad Operacin y Mantenimiento

5.2.6.2 Paso N 2: Identificacin de impactos ambientales


(319) Sobre la base de los anlisis anteriores se identifican los impactos ambientales que pueden producirse a partir de las actividades anteriormente mencionadas. Para este anlisis se utiliza una matriz de identificacin de impactos ambientales sobre los siguientes factores: Aire Agua Suelo Paisajismo Vegetacin Fauna Aspectos socioecnomicos Aspectos socioculturales (320) La interaccin entre las diferentes actividades de la planta de tratamiento y los factores ambientales son mostrados en la Tabla 17 (Matriz de Identificacin de Impactos).

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs OPERACIN Suministro y aplicacin de sustancias qumicas MANTENIMIENTO

ACTIVIDADES / PROCESOS

IMPACTOS AMBIENTALES

Incremento de Niveles Sonoros Aumento de los Niveles de Inmisin AIRE Presencia de Olor Desprendimiento de Gases Toxicos Cambios Micro y Meso Climticos Cambios Geomorfolgicos Aumento de la inestabilidad de laderas Cambio estruct. Y Compactacin de Suelos SUELOS Incremento en los procesos de erosin Prdida de suelos productivos Cambio en el uso de la tierra Alteracin de las propiedades qumicas del suelo Modificacin del Rgimen Hdrico Modificacin de las prop. Fsicas del agua Modificacin de las prop. Qumicas del agua Modificacin de las prop. Microbiolgicas del agua AGUA Modificacin de cauces Alteracin del regimen fretico Modificacin de los procesos de sedimentacin Riesgos de inundacin Desaparacin de elementos caractersticos PAISAJISMO Intrusin Visual Degradacin esttica Destruccin de la Vegetacin Degradacin Comunidades Vegetales FLORA Alteracin de la vegetacin riberea Prdida de vegetacin por descenso del nivel fretico Aumento de riesgos de incendio Perturbacin a la Fauna Destruccin del Habitat FAUNA Efecto barrera para ciertas poblaciones animales Incremento del furtivismo y pesca clandestina Redistribucin espacial de la poblacin Cambios de la productividad de terrenos Afectaciones a zonas pobladas Modificacin de la red vial Demanda de Mano de obra Incremento de la frecuentacin SOCIO Afectacin a las condiciones de salud ECONOMICO Deficiencia de los servicios bsicos Ingresos sector pblico Ingresos sector privado Afectacin al valor de la propiedad pblica y/o privada Contaminacin de alimentos Contaminacin de cultivos agrcolas Proliferacin de vectores SOCIO Alteracin del modo de vida CULTURAL Prdida de reas de recreacin

X X X X X X X X

X X

X X X X X X

X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Mantenimiento de Sistema Elctrico X X

Transporte de sustancias qumicas

Tabla 17: Matriz de identificacin de impactos ambientales de una planta de tratamiento y almacenamiento
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Mantenimiento de estructuras

FACTOR AMBIENTAL

Mantenimiento de equipos

Desinfeccin (Cloracin)

Limpieza sedimentador

Limpieza del floculador

Control de calidad

Lavado de filtros

Aireacin

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(321) A partir de la elaboracin de la anterior matriz se han determinado las siguientes relaciones o interacciones entre las actividades y los diferentes factores ambientales: a) En el factor aire, los impactos se relacionan a un incremento de los niveles de inmisin y gases txicos, sobre todo por la sala de dosificacin de cal y cloro. b) En el factor suelo, los impactos se relacionan a un incremento de los niveles de erosin por las descargas de las unidades de tratamiento y alteracin de las propiedades del suelo por efecto de la calidad de las descargas. c) En el factor agua, los impactos se relacionan a la modificacin del rgimen hdrico por efecto de la extraccin de agua de las fuentes superficiales y subterrneas; y una alteracin en la calidad del agua por efecto de las descargas de aguas residuales de los procesos de floculacin, sedimentacin y lavado filtros. d) En el factor paisajismo, los impactos se relacionan a una alteracin o impacto visual por efecto de la presencia misma de las instalaciones en el terreno. e) En los factores flora y fauna, no se detect ningn impacto ambiental. f) En el factor socioeconmico, los impactos son positivos en cuanto a la demanda de mano de obra, y modificacin a las condiciones de salud toda vez que se dotar de agua potable a la poblacin. En cuanto a deficiencia de servicios bsicos es positivo porque se cuenta con la planta de tratamiento.
Factor Aire

Factor Suelo

Factor Agua

Factor Paisajismo

Factores Flora y Fauna Factor Socioeconmico

5.2.6.3 Paso N 3: Valoracin de impactos ambientales


(322) Como se mencion en la seccin 4.5.6 de este libro, para determinar la significancia del impacto se establecen criterios de valoracin relacionados a los siguientes aspectos: a) Cumplimiento de disposiciones legales. b) Sensibilidad local en la identificacin del impacto. c) Carcter del impacto, negativo o positivo. d) Reversibilidad del impacto. e) Temporalidad del impacto. f) Concentracin o alcance del impacto. g) Tipo de impacto. h) Magnitud del impacto.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

(323) En el cumplimiento de disposiciones legales, se compara la calidad de la descarga de agua residual o en su caso los niveles de emisin de gas o polvo con relacin a los lmites establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica y Atmosfrica. Para el presente ejemplo, se ha establecido que: En el caso de los procesos de descarga del floculador, sedimentador y lavado de filtros, la comparacin de la calidad de las descargas no cumple los lmites permisibles establecidos por Ley. Para el caso de emisiones de gas y polvo, la sala de dosificacin de cal cumple los lmites permisibles; Sin embargo, los niveles de ruido se encuentran por encima de los lmites permisibles, por lo tanto no cumple con las disposiciones legales. Para el caso de la sala de dosificacin de gas cloro, sta no tiene emisiones de gas a la intemperie y cuenta con las medidas de seguridad industrial para las fugas posibles, por lo tanto cumple con disposiciones legales.

Cumplimiento de Disposiciones Legales

(324) Para fines de ejemplo, las Tablas 18 y 19 presentan una comparacin entre los lmites permisibles y los valores obtenidos en la planta, tanto para descargas de aguas residuales como para emisiones a la atmsfera respectivamente.
Parmetro Cobre Zinc Plomo Cadmio Arsnico Cromo+3 Cromo+6 Mercurio Hierro Antimonio Estao Cianuro libre pH Temperatura (C) Compuesto Fenlicos Slidos Susp. Totales Colifecales (NMP/100ml) Aceites y Grasas DBO5 DQ0 Amonio como N Sulfuros Lmites RMCH Diario Mes 1.0 0.5 3.0 0.3 0.6 0.3 0.3 0.15 1.0 0.5 1.0 0.5 0.1 0.05 0.002 0.001 1.0 0.5 1.0 2.0 1.0 0.2 0.10 6a9 6a9 5 5 1.0 0.5 60.0 1000 10.0 80.0 250.0 4.0 2.0 2.0 1.0 Resultados Descargas Aguas Residuales Floculacin Sedimentacin Filtracin Laboratorio <0.02 <0.02 <0.02 0.5 <0.1 <0.1 <0.1 1 0.1 0.1 0.1 0.2 0.05 0.05 0.05 0.5 0.005 0.005 0.005 0.05 0.01 0.01 0.01 0.3 0.004 0.004 0.004 0.04 < 0.0001 < 0.0001 < 0.0001 0.014 0.2 0.2 0.2 0.3 0.5 0.5 0.5 0.5 0.01 0.01 0.01 0.01 0.05 0.05 0.05 0.05 9.5 9.5 9.5 5.9 15 15 15 20 0.04 0.04 0.04 0.05 860 1800 250 350 120 30 20 10000 15 15 15 25 120 15 <3 380 290 50 10 690 1 0.5 0.05 15 0.5 0.01 0.001 5

Tabla 18: Comparacin de las descargas de aguas residuales con los lmites permisibles del RMCH
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Parmetro Gases y partculas: Monxido de Carbono Bixido de Azufre Bixido de Nitrgeno Partculas Suspendidas PTS Sulfuro de Hidrgeno Ruido: Nivel de ruido Ambiental

Lmites RMCA. Unidad Valor g/m3 g/m3 g/m3 g/m3 g/m3 dB(A) 10 365 150 260 150 65.00

Niveles de Concentracin en Lmite del Predio Norte Sur Este Oeste 6.5 2.5 trazas 45 trazas 50 6.1 3.9 trazas 28 trazas 60 5.8 2.1 trazas 32 trazas 78 4.9 4.1 trazas 41 trazas 49

Tabla 19: Niveles de concentracin de emisiones a la atmsfera.


(325) La sensibilidad del personal de planta se basa en una escala numrica del 0 al 10 dividida en 3 niveles como se explic en la seccin 4.5.6.2 del captulo anterior. (326) Los resultados reportan la sensibilidad mayor en los siguientes puntos del proceso: Sistema de dosificacin de cal, por las partculas suspendidas en el proceso de vaciado del reactivo en las tolvas.

Sensibilidad Local

El anlisis de sensibilidad fue realizado con el personal de operacin de la planta de tratamiento.

Sala de filtracin por el ruido de las bombas de lavado de filtros. (327) Como se mencion anteriormente, la Reversibilidad toma en cuenta la posibilidad de que una vez producido el impacto, el efecto puede disminuir con el tiempo y el factor ambiental puede volver a su estado inicial. En el anlisis del grado de reversibilidad, se idtentifico lo siguiente: Las aguas servidas del laboratorio producen un efecto irreversible al curso del ro, El ruido de las bombas es un impacto reversible.
Temporalidad

(328) La temporalidad considera el tiempo que el impacto o sus efectos pueden permanecer en el ambiente. Se identific como impacto temporal la presencia de de residuos slidos de las rejas; y como impacto contnuo, la descarga de aguas servidas de las actividades en laboratorio. Concentracin (Co) = 10 pts (329) La concentracin es la proyeccin espacial del impacto (ver seccin 4.5.6.5). La planta genera impactos puntuales en los procesos de: ruido en bombas de filtros. Los impactos locales son producidos por las descargas de los procesos del floculador, sedimentador, lavado de filtros y laboratorio.

Concentracin

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

No existe impactos regionales.


Tipo de accin

(330) Como se describe en la seccin 4.5.6.6 de este libro, el tipo de accin del impacto alude al modo de producirse el cambio en el medio. En este sentido, todos los impactos en las descargas y el ruido son directos. (331) La magnitud del impacto califica la dimensin o tamao del cambio producido sobre el ambiente aledao, en el rea de influencia del proyecto, o sobre un determinado recurso o elemento del ambiente. Los impactos de mayor magnitudo son: El caudal de descarga de la limpieza del floculador, sedimentador y lavado filtros. La calidad de las aguas servidas del laboratorio El ruido generado en el proceso de las bombas de lavado filtros los residuos slidos de las rejas.

Magnitud

El de menor magnitud es:

(332) El carcter del impacto define el sentido del cambio producido por una accin del proyecto sobre el ambiente, respecto al estado previo a la actuacin. En este caso, los impactos negativos identificados, estn relacionados a: Residuos slidos en rejas. Residuos slidos en sala dosificacin. Contaminacin de aire por PTS en la dosificacin. Contaminacin en las descargas de aguas servidas en los procesos de tratamiento del floculador, sedimentados y lavado de filtros. En el parmetro slidos suspendidos y los caudales puntuales de descarga al ro y sobre todo de laboratorio. Emisin de ruido de sala de filtracin. En actividades de operacin y mantenimiento, relacionadas a basuras, riesgos al personal y mantenimiento de equipos.

Carcter

5.2.6.4 Paso N 4: Clculo del ndice de evaluacin ambiental


(333) En esta etapa del proceso de anlisis de impactos ambientales, se procedi a realizar la calificacin de cada uno de los impactos utilizando el ndice de Evaluacin Ambiental (IEA) de acuerdo a la frmula detallada en la seccin 4.5.7.
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Los impactos ms significativos sern los considerados como prioridad en las conclusiones de la auditoria ambiental y la emisin de recomendaciones generales.

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(334) Los resultados de la evaluacin permiten concluir los siguientes aspectos: Los impactos de mayor consideracin corresponden a: Impacto al curso de agua por efecto del caudal puntual de descarga de los procesos de limpieza floculador, sedimentador y lavado filtros. Contaminacin del ro por efecto de las descargas del laboratorio. Contaminacin atmosfrica por el nivel de ruido en el sector este de la Planta, resultado del sistema de bombas en el lavado de filtros. Los residuos slidos generados del proceso limpieza rejas porque se disponen al suelo. Riesgo en el trasporte de sustancias qumicas por el proveedor. Riesgo de contaminacin de sustancias qumicas por efectos de derrames y escape de gas en la provisin por parte del proveedor. Partculas suspendidas en el proceso de dosificacin. Este impacto es interno a la planta y se relaciona con temas de seguridad industrial. Riesgo por fuga de gas cloro en sala de dosificacin. Los residuos generados en el proceso de dosificacin y las bolsas de provisin de reactivo. Riesgos al personal en actividades de mantenimiento.

Resultados

Los impactos de consideracin media corresponden a:

Los impactos de menor magnitud corresponden a:

(335) En el anlisis no se incluye los impactos positivos.

5.2.7 Evaluacin del cumplimiento regulador


(336) En el caso de la Planta de Tratamiento se evala si existe cumplimiento de los procedimientos de control de calidad ambiental con relacin al Manifiesto Ambiental y las Licencias Ambientales respectivas. (337) La Tabla 20, resume el cumplimiento regulador de la EPSA en lo que se refiere a los requisitos legales estipulados en la ley del Medio Ambiente.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGA DE AUDITORA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

Requisitos legales Manifiesto Ambiental (MA) Declaratoria de Adecuacin Ambiental (DAA) Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP)

Cumplimiento NO NO NO

Tabla 20: Evaluacin del cumplimiento de las regulaciones de la Ley de Medio Ambiente.

5.2.8 Conclusiones
1. El proceso de potabilizacin de la EPSA no es ecoeficente en su administracin. 2. No existe cumplimiento de los procedimientos de prevencin y control de la calidad ambiental. 3. Existe conciencia del personal operativo de la necesidad de adecuar ambientalmente las actividades en el proceso de potabilizacin. 4. Se cumplen las disposiciones en materia de seguridad industrial, pero no existe procedimientos para el manejo de reactivos y tampoco existen manuales de seguridad industrial. 5. No existen procedimientos para el manejo, transporte y disposicin de residuos de la planta. 6. No existe un manejo adecuado de los residuos de las rejas y la basura domstica o del personal. 7. No existe un sistema de tratamiento de aguas residuales de la descarga del laboratorio. 8. El ruido ambiental en el sector este de la Planta sobrepasa los lmites permisibles del RMCA.
Conclusiones Particulares Conclusiones Generales

5.2.9 Recomendaciones
1. Elaborar un Plan para el Manejo de Residuos Peligrosos. 2. Elaborar Manuales de Seguridad Industrial para el personal operador de planta. 3. Elaborar un Manual de manipulacin y manejo de cloro. 4. Elaborar un Plan de Adecuacin Ambiental para mitigar los impactos ambientales. 5. Elaborar el Manifiesto Ambiental de la Planta Potabilizadora y obtener la Licencia denominada Declaratoria de Adecuacin Ambiental.
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6. Elaborar un Programa de Monitoreo para el seguimiento de la calidad ambiental y el cumplimiento de las acciones establecidas en el Plan de Adecuacin Ambiental. 7. Formular el documento de Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
11. Dentro de la descripcin de la EPSA, se incluye una descripcin de la organizacin de la misma y un organigrama donde detalla los diferentes niveles ejecutivos, operativos y administrativos. 12. En el caso del ejemplo, se han auditado los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario de la EPSA, para lo cual se ha realizado una descripcin de las instalaciones y de los procesos de las mismas. 13. Como parte del proceso de auditora, se ha aplicado la metodologa de identificacin de impoactos ambientales, utilizando las Listas de Chequeo y las Matrices de Identificacin de impactos, asimismo, para la evaluacin de impactos se utiliz la Matriz de evalaucain de impactos y se calcul el Indice de Evaluacin Ambiental (IEA). 14. Los resultados del anlisis indican que los impactos de mayor consideracin son: la contaminacin de cuerpos de agua por la descarga de efluentes de la limpieza del floculador, sedimentador, lavado de filtros y aguas residuales del laboratorio. Contaminacin atmosfrica en la Planta y las bombas debido a los elevados niveles de ruido 11. Cmo realizara un diagnsitco o estudio de lnea base ambiental del rea de influencia de su EPSA? Cual sera su utilidad dentro del proceso de auditora ambiental? 12. Qu aspectos deben ser detallados dentro de la descripcin de la EPSA? Es necesario realizar una descripcin detallada de TODAS las instalaciones y procesos? Por qu? 13. Qu es un DICTAMEN de auditora? 13. Sobre la base de los lineamientos y ejemplos indicados en este captulo, identificar los objetivos y alcances que pueden ser aplicados en su EPSA. 14. Elaborar y justificar un programa de muestreo adecuado para su EPSA, incluyendo, sitios de muestreo, cantidad de muestras, parmetros a ser analizados, etc., considerando las instalaciones y procesos a ser auditados. 7. La veracidad de los resultados y conclusiones de una auditora ambiental, dependen de la calidad de la informacin obtenida, por lo tanto es recomendable establecer un sistema de control de calidad permanernte de todos los procesos y productos de la auditora. El control de calidad puede ser efectuado por personal interno de la EPSA, debidamente calificado, o por un consultor externo contratado especficamente para esa tarea.

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ANEXOS

ANEXOS
ANEXOS

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Anexo 1: Formato para la Planificacin de Mdulos (FPM)


Area: Gestin Cdigo: 1 Programa: Seguimiento y Evaluacin Cdigo: 1.2

Objetivo del Programa: Los/las participantes estn en condiciones de controlar la gestin de una EPSA Ing. Ambiental o, Ing. Sanitario o, Requi- Licenciado y/o tcnico qumico analtico sitos: Conocimiento en anlisis de calidad de agua. Conocimiento de procesos de potabilizacin y de aguas residuales.

Mdulo:

AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL DE LAS EPSAs

Cdigo: 1.2.5

Objetivo terminal del Md.:

Los/las participantes son capaces de: Aprender sobre los conceptos con relacin a auditorias ambientales. Adquirir conocimiento de la normativa ambiental y obligaciones de calidad de las empresas de Agua y Saneamiento (EPSAs) . Conocer la metodologa para la realizacin de una auditoria ambiental Establecer las bases para la formulacin de un plan de adecuacin ambiental. UNIDADES TEMATICAS

Tiempo total [hr:min reloj]:

32:00

Objetivo parcial Cd. Los/las participantes ...Adquieran conocimiento con relacin a los objetivos, conceptos generales y los beneficios de una auditora Tema y contenidos Prerequisitos Bibliografa Recomendada Manual Prctico de Auditoras ambientales Rafael Oropeza Monterrubio Edt. Panorama 1997 Mexico D.F Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, 2 Edicin, Vicente Conesa Fernndez-Vtora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997. Contralora General de la Repblica de Bolivia.Normas de Auditoria Ambiental CGR NAG RES. CGRI/064/02 Ley de Medio Ambiente y su marco regulatorio. Normativas Bolivianas vigentes

Tiempo [hr:min reloj] 02:00

Marco conceptual: Conocer 1. Definicin conceptos 2. Tipos de auditoras ambientales bsicos de 3. Razones para ejecutar una auditora medio ambiental ambiente 4. Beneficios de una auditora ambiental 5. Objetivos y alcances de las auditoras ambientales

1.2.5.1

Marco legal e institucional: ...Adquieran conocimiento sobre 1. Legislacin aplicable el marco normativo, 2. Marco institucional las disposiciones de la Ley de Medio Ambiente y la Ley 2066, las obligaciones de los Contratos de Concesin y el marco institucional

Conocer la Ley y Reglamento de Contaminacin Hdrica. Conocimiento de normas de efluentes lquidos

1.2.5.2

02:00

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ANEXO 1

UNIDADES TEMATICAS Objetivo parcial Cd. Los/las participantes Normas ISO 14000 ...Adquieran Conocer conocimientos de 1. Introduccin conceptos los objetivos y 2. NB-ISO 14001:2001. Sistema de bsicos de la alcance de la norma gestin ambiental-especificacin con norma ISO ISO 14000 orientacin para su uso 9000 3. NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditoras ambientales 4. NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditora ambiental-procedimientos de auditora-auditora de los sistemas de gestin ambiental 5. NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin ambiental. Tema y contenidos Prerequisitos Bibliografa Recomendada NB-ISO 14001. Sistema de gestin ambiental Especificacin con orientacin para su uso, IBNORCA, Mayo 2001. NB-ISO 14010. Reglas generales para las auditoras ambientales. IBNORCA, Febrero 1995. NB-ISO 14011. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos de auditora Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. IBNORCA, Junio 2001. NB-ISO 14012. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin medioambiental. IBNORCA Febrero 1995. Tiempo [hr:min reloj] 08:00

1.2.5.3

...Conozcan la metodologa para realizar una auditoria ambiental

Conozcan la aplicacin, a una EPSA, de los conceptos y mtodos de auditora ambiental

Metodologa de ejecucin de una Conocer auditora ambiental: conceptos 1. Requerimientos para conducir una bsicos de auditora ambiental medio 2. El equipo auditor ambiente 3. Ejecucin de la auditora ambiental 4. Indicadores de evaluacin 5. Identificacin y evaluacin de impactos ambientales Ejemplo de aplicacin de la metodologa de auditora ambiental en las EPSAs: 1. Parte I: Descripcin de la EPSA 2. Parte II: Ejemplo tipo de una auditora ambiental del proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA

1.2.5.4

16:00

1.2.5.5

04:00

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Anexo 2: Lmites mximos admisibles cuerpos receptores


N corr. Parmetro de calidad *1) Descripcin Unidad Cance rgeno?

de

parmetros

en

Valor lmite (mx., mn. o rango)*2) admisible*3) en un efluente Valor definitivo, descargando a un cuerpo receptor de clase A B C D transitorio*4) diario mes

PARMETROS FISICO-QUIMICOS Y BACTERIOLOGICOS: *5) en 80% de muestras *6) con ro en crecida 1 pH # 6 a 8,5 6a9 No 2 T C 3 de la temperatura media del cuerpo receptor 3 Slidos disueltos s/d 1.000 1.500 4 Aceites y grasas 5 DBO5 6 DQO 7 8 9 10 11 12 s/n Coli fecales *5) Parsitos Color OD Turbidez Sl. sedimentables Sl. susp. Totales NMP/100 ml N/l mg/l mg/l UNT mg/l;ml/l mg/l s/d No mg/l No

s/d

6a9 5 sin datos 10*8) 0 (ausente) 0,3 1 20*9) <2 <5 <20 <30 80 s/d 250*8) <5 <10 <40 <60 9) 300* >5 y<50 >200 y <1.000 >1.000 y <5.000 >5.000 y <50.000 1.000 <1 <10 <50 <100 <200 sin datos >80% sat. >70% sat. >60% sat. >50% sat. <10 <50 >100 y <2.000*6) >200 y <10.000*6) <10 mg/l(ml/l s/d) 30mg/l; 0,1ml/l <50mg/l-<0,1ml/l 100 mg/l; < 1 ml/l sin datos 60 s/d sin datos 4 2 7) 1* s/d 1 0,5

SUSTANCIAS: (aprox. por orden alfabtico) *7) Si descarga o derrame 2.500 kg, reportar a autoridad ambiental. 13 Aluminio s/d 0,2 0,5 1 14 Amoniaco 0,05 1 2 No Mg/l 15 Antimonio 0,01 16 Arsnico total 0,05 S 17 Benceno 2 6 10 g/l 18 Bario No 1 1 2 19 Berilio S 0,001 20 Boro s/d 1 21 Calcio 200 300 22 Cadmio 0,005 23 Cianuros 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 Cloruros Cobre Cobalto Cromo hexaval. Cromo trivalente 1.2 Dicloroeteno 1.1 Dicloroeteno Estao Fenoles Fierro soluble Floruros Fosfato total Magnesio Manganeso Mercurio Litio mg/l No 0,02 250 0,05 0,1 0,05 Cr Total sin dato 0,1 300 400 1 0,2 0,05 0,6 10 0,3 2 1 0,3 No 0,6 a 1,7 0,4 (idem) 100 0,5 0,001 s/d 2,5 1 0,5 (idem) 1 (ortofosfato) 150 5 1 0,2

4 0,1 5

sin datos 400 0,3 0,15 0,2*8) 0,1*8) 0,5*9) 0,3*9) sin datos 1 0,5 sin datos 0,1 0,05 1 0,5 sin datos 2 1 1.000 500 1 0,5 sin datos

500

s/d S No g/l mg/l g/l mg/l S

0,06

1,1

10

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ANEXO 2

N corr.

Parmetro de calidad *1) Descripcin


Nquel Nitrato Nitrito Nitrgeno total Plomo

Valor lmite (mx., mn. o rango)*2) admisible*3) en un efluente Cance rgeno?


S 20 No 5 0,05 0,05 5 0,01 200 Ausentes 300 0,1 0,5 10 30 3 10 0,02 0,1 0,2 0,03 0,3 1 sin datos 70 0,1 S 3 No 30 2 0,01 No sin datos sin dato 100 S 10 2 0,1 1 0,1 0,01 0,04 0,02 0,001 0,05 sin datos 5 400 0,5 1 2 1 10 0,05 sin datos <1 12 0,1 0,6 0,3

Unidad

Valor definitivo, descargando a un cuerpo receptor de clase A B C D


0,05 50 0,5

transitorio*4) diario mes

40 41 42 43 44

45 Plata 46 Pentaclorofenol 47 Selenio 48 Sodio 49 Slidos flotantes 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 Sulfatos Sulfuros S.A.A.M. (deterg.) Tetracloroetano Tricloroetano Tetracloruro de carbono 2.4.6 Triclorofenol Uranio total Vanadio Zinc

mg/l g/l mg/l presente ausente mg/l

No S No s/d No s/d No

g/l

S s/d

sin datos

mg/l

No

1,5

PLAGUICIDAS: 60 Aldrin,Dieldrin*10) 61 Clordano *10) 62 DDT *10) 63 Endrin *10) 64 Endosulfan *10) Heptacloro y hep65 tacloripoxido *10) Lindano (gama-BHC) 66 10) * 67 Metoxicloro Bifenilos policlorados 68 (PCBs) 69 Toxafeno *10) 70 Demeton 71 Gutin 72 Malatin 73 Paratin *10) 74 Carbaril 2,4-D; herbicida: 75 Chlorophenoxy 2,4,5-TP; herbic.: 76 Chlorophenoxy 77 2,4,5-T *10) RADIACIN: 79 Rad. alfa global 80 Rad. beta global

*10) insecticida de importacin prohibida que no obstante sigue en uso S

No

g/l

s/d

Bq/l

sin datos

Otras notas: *1) Negrilla = parmetro "bsico". *2) Un solo valor sin signo = mx. *3) Tolerancia 50% en 20 par. no "bsicos". *4) Celdas rojas = lmites ms "blandos" que los definitivos. *8) Aplicable solo a AS minera e industrial. *9) Idem hidrocarburfera.

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Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs

Anexo 3: Glosario
Notas: Los trminos en este glosario estn definidos para fines del presente Mdulo y de acuerdo a la realidad en las EPSAs, o sea que las definiciones no necesariamente son aplicables tal cual a otros mbitos. Se ha tratado de lograr un juego lgico de definiciones sin contradicciones entre ellas, combinando diferentes definiciones halladas en la literatura existente21 con formulaciones propias. La flecha seala otros trminos que tambin son explicados en este glosario. En el caso que un mismo trmino a referenciar aparezca varias veces en una definicin, la flecha se usa solamente la primera vez. Medida con contenido y duracin definidos, constituda por una o ms operaciones Agua proveniente de Fuentes superficiales o subterrneas susceptibles de ser potabilizada para uso humano Agua adecuada para el uso humano de acuerdo a las normas de calidad Agua cloacal o residual, no tratada, recolectada de los diferentes tipos de usuarios Agua servida recolectada y tratada previamente a su disposicin fina en los cuerpos de agua Examen detallado de los hechos, para conocer sus elementos constitutivos, sus caractersticas representativas, sus interrelaciones, as como la relacin de cada elemento con el todo, mtodo de trabajo constitutivo tanto de diagnstico como de la evaluacin En el contexto del presente Mdulo, anlisis que se extiende a la totalidad de los hechos que hacen a una situacin existente en la EPSA; mtodo de trabajo constitutivo tanto del diagnstico como de la evaluacin; prcticamente sinnimo de anlisis. Es el rea servida donde la EPSA concesionaria prestar el servicio.

actividad

agua cruda

agua potable agua servida

agua servida tratada anlisis

anlisis de la situacin actual

area de concesin

auditora medio Acumulacin y evaluacin objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la informacin y ambiental documentacin examinada y criterios previamente establecidos sobre los procesos industriales y su correspondencia con las normas y regulaciones del sector de Medio ambiente. concesin Derecho otorgado por la Superintendencia a la EPSA Concesionaria mediante un contrato Contrato que celebran los usuarios y el concesionario y EPSA para la prestacin del servicio

Contrato de servicios
21

Ver bibliografa en el Anexo siguiente.


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ANEXO 3

decisin

Resultado del proceso de anlisis y seleccin entre diversas alternativas posibles. Proceso de acercamiento gradual al conocimiento analtico de un hecho o problema existente, que permite destacar los elementos ms significativos de su composicin y funcionamiento. Herramientas que en forma grfica representan la secuencia que siguen las operaciones de un determinado procedimientos Capacidad de una organizacin para cumplir los objetivos propuestos Uso adecuado de los medios con que se cuenta para alcanzar un objetivo preterminado Prueba, medicin o verificacin de un determinado elemento o proceso motivo de examen Principios y rutas fundamentales que orientarn un proceso para alcanzar los objetivos propuestos; marco de referencia que permite la evaluaciones anlisis y comparacin del desempeo de un proyecto en trminos de eficiencia, eficacia y congruencia. Ordenamiento de las unidades administrativas de una organizacin de acuerdo con criterios de jerarqua y especializacin, sistema formal en que se plasma la divisin del trabajo, precisando la interrelacin y coordinacin de las funciones con la misin y objetivos. Proceso de confrontacin (comparacin, cotejo) de los resultados obtenidos de las acciones realizadas, con las metas previamente establecidas, proceso que Analiza las causas del logro o no de las metas Mide la eficiencia, eficacia, productividad y congruencia, entre otros mediante indicadores Puede o no desembocar en la elaboracin de acciones de ajuste, mejora y/o desarrollo. Grupo de actividades afines necesarias para alcanzar los objetivos de una organizacin. Conjunto de actividades asignadas a cada una de las unidades administrativas que integran una organizacin, definidas a partir del ordenamiento que la crea. Conjunto de actividades ejercidas por un elemento vivo que persigue un propsito predeterminado; las funciones pueden ser de carcter general, en cuyo caso pueden ser desglosadas en funciones ms especficas, hasta llegar a estar constitudas por una actividad Dimensin utilizada para medir un estado; unidad de medida que se establece ex ante para: Medir los resultados efectivamente obtenidos en la ejecucin de un programa, proyecto o actividad Precisar el avance en el desarrollo de una funcin; elemento constitutivo del diagnstico y de la evaluacin

diagnstico

diagrama de flujo eficacia eficiencia

ensayo

estratega

estructura orgnica

evaluacin

funcin

indicador

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Mdulo N 8 Auditora medioambiental de las EPSAs

inspeccin jerarqua

Actividad de verificacin en sitio como medir examinar probar Orden de precedencia establecido entre los integrantes de una organizacin, derivado de la distribucin de autoridad y responsabilidad Todas las leyes y reglamentos existentes y futuras sobre el medio ambiente especialmente la 1333 Ley 2066 de servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario Ley 1333

Leyes ambientales Ley de aguas Ley del medio ambiente Ley SIRESE

Ley del Sistema de Regulacin Sectorial, No. 1600, de 28 de octubre de 1994 Propsito o fin que se pretende alcanzar con la realizacin de una operacin, actividad, procedimiento o funcin. Cada una de las acciones, pasos o etapas, fsicas o mentales, que es necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad o labor determinada; divisin mnima del trabajo en la EPSA El sistema de tuberas que permite el transporte de agua cruda, agua potable y Aguas servidas. Trminos y condiciones establecidas en la ley SIRESE. Documentos conocidos tambin como registros y cuyo propsito es sustentar los informes de Auditoria.

objetivo

operacin

red

regulacin Papeles de trabajo

recomendaciones Sugerencias para el cambio o modificacin de un determinado proceso que suelen ser parte de un informe de Auditoria y sujetas a posterior de auditoria seguimiento. Servicio pblico de agua potable y alcantarillado a ser prestado en el servicio rea de concesin.

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ANEXO 4

Anexo 4: Bibliografia
1 Literatura utilizada Auditoras Medioambientales, Gua metodolgica, Edicin, Ediciones Mundi- Prensa, 1997, Madrid. 2

FERNNDEZ-VTORA Vicente Conesa HUNT David, JONSON Catherine OROPEZA MONTERRUBIO Rafael

Sistemas de Gestin Ambiental, Ed. McGraw Hill, 1996, Madrid. Manual Prctico de Auditoras ambientales Edit. Panorama, 1997, Mxico D.F.

Normas legales pertinentes Normas de Auditoria Ambiental CGR NAG RES. CGR I/064/02

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA DE BOLIVIA IBNORCA IBNORCA

Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/97, , 1997 Norma Boliviana de Agua Potable Muestreo NB 496/85, 1985 Norma Boliviana NB-ISO 14001. Sistema de gestin ambiental Especificacin con orientacin para su uso, , Mayo 2001. Norma Boliviana NB-ISO 14010. Reglas generales para las auditoras ambientales., Febrero 1995. Norma Boliviana NB-ISO 14011. Directrices para la auditora ambiental Procedimientos de auditora Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. Junio 2001. Norma Boliviana NB-ISO 14012. Criterios de calificacin para los auditores de sistemas de gestin medioambiental, Febrero 1995. Reglamentacin de la Ley del medio Ambiente N 1333, , La Paz, 1995

IBNORCA

IBNORCA

IBNORCA,

IBNORCA

MINISTERIO DE DESARROLLO SOSTENIBLE Y MEDIO AMBIENTE PODER LEGISLATIVO

Ley N 1615 de 6 de febrero de 1995, Repblica de Bolivia. Ley N 1333 de 27 de abril de 1992, Repblica de Bolivia. Ley N 2066 de 11 de abril de 2000, Repblica de Bolivia.

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ANESAPA, La Paz / Bolivia y GTZ, Eschborn / Alemania Todos los derechos reservados.

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