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TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

Aprobado mediante Decreto Supremo N 056-2002-EF del 31/03/02 y modificado mediante Resolucin Ministerial N 526-2002-EF/10 del 10 de diciembre de 2002, Decreto Supremo N 008-2004-EF del 21 de enero de 2004 y Resolucin Ministerial N 110-2007-EF/10 del 02 de marzo de 2007.

Gerencia de Mercados y Emisores Gerencia de Intermediarios y Fondos Comit de Proteccin al Accionista Minoritario Centro de Documentacin e Informacin Procedimientos Comunes a todas las gerencias y reas de la institucin Recursos Administrativos y Servicios Derechos de los Administrados Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalizacin Documental

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RESOLUCIN MINISTERIAL N 110-2002-JUS Lima, 26 de marzo de 2002 CONSIDERANDO:

NORMAS LEGALES
SE RESUELVE:

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

Que mediante Resoluciones Supremas Ns. 016, 017, 018 y 019-2002-JUS se designa a los doctores Luis Gilberto Vargas Valdivia, Astrid Jenny Leigh Vetter, Ronald Gamarra Herrera y Mercedes Vlez Guevara como Procurador Pblico Ad Hoc y Procuradores Pblicos Adjuntos Ad Hoc respectivamente para que en representacin de los intereses y derechos del Estado interpongan las acciones legales pertinentes, intervengan en los procesos judiciales, investigaciones preliminares y procedimientos de acusacin constitucional instaurados contra el ex Presidente de la Repblica Alberto Fujimori Fujimori, Vladimiro Montesinos Torres y las dems personas que resulten involucradas, por los delitos contra la administracin pblica y otros, en agravio del Estado; Que con Oficio N 403-2002-JUS-OGA, de fecha 25 de marzo de 2002, la Oficina General de Administracin del Ministerio de Justicia, establece que la contratacin de los servicios de los profesionales en derecho que se detallan en el documento anexo al presente han conformado el equipo de trabajo del Estudio Jurdico Benites, Mercado & Ugaz Abogados, establecido mediante Decreto Supremo N 0132000-JUS, por lo que tienen la experiencia y el conocimiento de los procesos y de las acciones legales realizadas, en las actividades de investigacin, asesora, preparacin, sustentacin, y recopilacin de pruebas, quienes han demostrado reserva y diligencia en las funciones desarrolladas, caractersticas que son suficientes para el cumplimiento de lo estipulado en el Artculo 111 del Decreto Supremo N 013-2001-PCM, determinndose el servicio de estos profesionales como de carcter personalsimo; Que asimismo, la Oficina General de Asesora Jurdica del Ministerio de Justicia, con Informe N 096-2002-JUS/ OGAJ establece que la conformacin del equipo de profesionales de la Procuradura Ad Hoc se ha efectuado sobre la base del equipo que conformara el Estudio Benites, Mercado & Ugaz para la prestacin de sus servicios de asesora y asistencia legal especializada, de conformidad con lo establecido en el Decreto Supremo N 013-2000-JUS y normas complementarias; Que de otro lado, la Comisin a que se refiere el Decreto Supremo N 007-2002-JUS, mediante Acuerdo N 06017/2002-CESSCPAH, ha recomendado al Ministerio de Justicia la contratacin de los referidos profesionales; Que conforme a lo establecido en el literal b) del Artculo 10 del Decreto de Urgencia N 122-2001, el pago para la prestacin de los servicios de la Procuradura Ad Hoc sern destinados del Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en perjuicio del Estado - FEDADOI; Que el Artculo 19 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, segn Texto nico Ordenado aprobado por Decreto Supremo N 012-2001-PCM, contempla en su inciso h) el supuesto de exoneracin de los procesos de Licitacin Pblica, Concurso Pblico o Adjudicacin Directa, cuando se trata de adquisiciones y contrataciones de servicios personalsimos, para lo cual, conforme a lo sealado por el Artculo 111 del Reglamento de la citada Ley aprobado por Decreto Supremo N 013-2001-PCM, debe tenerse en cuenta como requisito esencial a la persona del Locador, ya sea por sus caractersticas inherentes, particulares o especiales o por su determinada calidad, profesin, ciencia, arte u oficio; Que conforme a lo sealado en los considerandos precedentes, resulta procedente la declaracin como servicios personalsimos aquellos que vienen brindando los seores abogados Alvarado Villajuan Luis Antonio, Durn Huaringa Rubn Rger, Espadn Ventocilla Pedro William, Gamarra Johnson Pedro, Hoflich Cueto Walter, Pantoja Carrera Csar Julio, Pariona Arana Ral Belealdo, Prez Castaeda Jacqueline, Reao Peschiera Jos Leandro, Samam Gonzales Carlos, Ubaldo Gonzales Jos Luis y Vela Damonte ngela, como integrantes del equipo de la Procuradura Ad Hoc creado como consecuencia de las Resoluciones Supremas Ns. 016, 017, 018 y 019-2002JUS; De conformidad con lo establecido en la Ley N 27573 y el inciso h) del Artculo 19 del Decreto Supremo N 0122001-PCM;

Artculo 1.- Declrase como Servicios Personalsimos los servicios que vienen prestando los seores abogados Alvarado Villajuan Luis Antonio, Durn Huaringa Rubn Rger, Espadn Ventocilla Pedro William, Gamarra Johnson Pedro, Hoflich Cueto Walter, Pantoja Carrera Csar Julio, Pariona Arana Ral Belealdo, Prez Castaeda Jacqueline, Reao Peschiera Jos Leandro, Samam Gonzales Carlos, Ubaldo Gonzales Jos Luis y Vela Damonte ngela, como integrantes del equipo de la Procuradura Ad Hoc creado como consecuencia de las Resoluciones Supremas Ns. 016, 017, 018 y 019-2002-JUS. Artculo 2.- Exonrase del requisito de Concurso Pblico la contratacin de los servicios sealados en el Artculo 1 de la presente Resolucin, la cual se efectuar por un plazo de seis meses contados a partir del 1 de febrero de 2002, por un valor referencial de US$ 144,000.00 y que estar financiada con los recursos que destine el Fondo Especial de Administracin de los Dineros Obtenidos Ilcitamente en Perjuicio del Estado - FEDADOI. Artculo 3.- Disponer que la contratacin de los servicios de los mencionados profesionales se efecte por la modalidad de Adjudicacin de Menor Cuanta o a travs del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD. Artculo 4.- Disponer que dentro del plazo establecido por la Ley, se enve copia autenticada de la presente Resolucin y de los informes que la sustentan a la Contralora General de la Repblica. Regstrese, comunquese y publquese. FERNANDO OLIVERA VEGA Ministro de Justicia 5881

ECONOMA Y FINANZAS
Aprueban Texto nico de Procedimientos Administrativos de la CONASEV
DECRETO SUPREMO N 056-2002-EF EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, establece entre otras disposiciones las normas para que las entidades de la Administracin Pblica elaboren, actualicen y aprueben sus respectivos Textos nicos de Procedimientos Administrativos - TUPA; Que, por Decreto Supremo N 127-2001-EF, de fecha 30 de junio de 2001, se aprob la modificacin y actualizacin del Texto nico de Procedimientos Administrativos -TUPA- de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV; Que, es necesario adecuar el TUPA de CONASEV a las disposiciones establecidas en la mencionada Ley; Que, de conformidad con lo dispuesto en el numeral 38.1 del Artculo 38 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General; DECRETA: Artculo 1.- Aprobar el Texto nico de Procedimientos Administrativos -TUPA- de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores -CONASEV-, que forma parte integrante del presente Decreto Supremo. Artculo 2.- Derguese el Decreto Supremo N 1272001-EF. Artculo 3.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisis das del mes de marzo del ao dos mil dos. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica PEDRO PABLO KUCZYNSKI Ministro de Economa y Finanzas

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMATICA

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

TRMITE GENERAL DE INSCRIPCIN DE VALOR MOBILIARIO EN CASO DE UNA OFERTA PBLICA PRIMARIA.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral I de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 y modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin y/o clase. (*) Slo en caso de Certificados de Depsitos Negociables con plazo no mayor a un ao a ser emitidos por las empresas del Sistema Financiero Nacional que se encuentren facultadas a captar depsitos del pblico y que tengan la condicin de Entidades Calificadas. La inscripcin de dichos valores debe ser anterior al inicio de la oferta pblica, de conformidad con lo establecido en el artculo 49 de la Ley del Mercado de Valores. (**) La inscripcin de valores de manera facultativa se sujeta a los requisitos establecidos en cada caso para la inscripcin y/o registro obligatorio. CONASEV establecer los supuestos en los que se excepte del cumplimiento de alguno o todos los requisitos aplicables al trmite obligatorio correspondiente. (***) Slo para valores representativos de derechos de crdito de Entidades Calificadas cuyo plazo de vencimiento sea no mayor a un ao y tengan la condicin de valores tpicos. (****) Slo para los emisores que hayan emitido por oferta pblica valores de la misma clase durante los ltimos 12 meses y siempre que en dicho plazo no hayan sido sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, de conformidad con el Artculo 21 de la Ley de Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N 861. Base Legal: Artculo 13 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; los Artculos 20 y 21 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicada el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

1UIT

(*)

x 30 das hbiles (**) 15 das hbiles (***) 7 das hbiles (****)

Trmite Documentario de CONASEV

En el caso de bonos de arrendamiento financiero, bonos subordinados y otros que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos: Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

NORMAS LEGALES

APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.1 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.

1 UIT Inafecto en caso de adjuntarse la solicitud al procedimiento de inscripcin de valores y prospectos derivados de un trmite anticipado y a la

x 30 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

En el caso de bonos de arrendamiento financiero, bonos subordinados y otros que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin . La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsidera-

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TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACION AUTOMATICA

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES


CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/01; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 3 APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE VALORES TIPICOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO DE PLAZO NO MAYOR A UN AO EMITIDOS POR ENTIDADES CALIFICADAS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.1 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 4 APROBACIN DEL TRMITE ANTICIPADO DE INSCRIPCIN DE CERTIFICADOS DE DEPSITO NEGOCIABLES CON UN PLAZO NO MAYOR A UN AO EMITIDOS POR EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPSITOS DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIN DE ENTIDAD CALIFICADA 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.1 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 5 AUTORIZACIN DE RENOVACIN DE TRMITE ANTICIPADO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Prospecto Marco incluyendo la actualizacin correspondiente de acuerdo a las Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos Informativos", aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. 3. Documentacin e informacin sustentatoria. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.

inscripcin de un Programa de Emisin

cin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

1 UIT Inafecto en caso de adjuntarse la solicitud al procedimiento de inscripcin de valores y/o prospectos derivados de un trmite anticipado y a la inscripcin de un Programa de Emisin

x 15 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

En caso de emisiones y/o programas de emisin que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin . La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

1 UIT Inafecto en caso de adjuntarse la solicitud al procedimiento de inscripcin de valores y prospectos derivados de un trmite anticipado y a la inscripcin de un Programa de Emisin 1 UIT Inafecto en caso de adjuntarse la solicitud al procedimiento de registro de nuevo prospecto prrroga de Programa de

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Mercados y Emisores

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

x 30 das hbiles. (*)

Trmite Documentario de CONASEV

En caso de emisiones y/o programas de emisin que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin . La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsidera-

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACION AUTOMATICA

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES


CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Emisin. (*) El trmite de renovacin podra iniciarse antes de la fecha de vencimiento, siendo de aplicacin, en lo pertinente, las normas relativas a su aprobacin. Base Legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 6 INSCRIPCIN DE VALORES MOBILIARIOS DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO 1. Solicitud de inscripcin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.2 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin y/o clase. (*) La Gerencia General de CONASEV podr establecer casos en que el trmite ser de aprobacin automtica o de evaluacin previa con silencio administrativo positivo. (**) Excepcionalmente, en los casos en que sea necesario el pronunciamiento del Directorio de CONASEV, o se deba efectuar consulta a entidades u rganos externos al referido organismo pblico, el plazo ser de diez (10) das tiles con silencio administrativo negativo. (***) La inscripcin de valores y/o registro de prospectos de manera facultativa se sujeta a los requisitos establecidos en cada caso para la inscripcin y/o el registro obligatorio. CONASEV establecer los supuestos en los que se excepte del cumplimiento de alguno o todos los requisitos aplicables al trmite obligatorio correspondiente. Base Legal: Artculo 14, b). 2. del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 7 INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS DE PLAZO IGUAL O MAYOR A UN AO DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR UNA ENTIDAD CALIFICADA. Nota: La inscripcin se efecta a opcin del Emisor. 1. Solicitud de inscripcin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.2 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin. 1 UIT x Trmite Documentario de CONASEV 1 UIT (*) (*) x 5 das hbiles. (**) (***) Trmite Documentario de CONASEV

cin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

En el caso de bonos de arrendamiento financiero, bonos subordinados y otros que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamineto puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos: Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

NORMAS LEGALES

Gerente de Mercados y Emisores

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TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACION AUTOMATICA

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES


CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Base Legal: Artculo 14, b).1. del Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 8 INSCRIPCIN DE VALORES TPICOS REPRESENTATIVOS DE DERECHOS DE CRDITO DE PLAZO NO MAYOR A UN AO DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR UNA ENTIDAD CALIFICADA. Nota: La inscripcin se efecta a opcin del Emisor. 1. Solicitud de inscripcin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.2 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin. Base Legal: Artculo 14, b).1. del Reglamento de Oferta Pblica Primaria de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 9 INSCRIPCIN DE CERTIFICADOS DE DEPSITO NEGOCIABLES CON UN PLAZO NO MAYOR A UN AO DERIVADOS DE UN TRMITE ANTICIPADO EMITIDOS POR EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL QUE SE ENCUENTREN FACULTADAS A CAPTAR DEPSITOS DEL DEL PBLICO Y QUE TENGAN LA CONDICIN DE ENTIDAD CALIFICADA 1. Solicitud de inscripcin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el numeral II.2 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV a travs de Internet (Portal de CONASEV) y en los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin. Base Legal: Artculo 14, b). 1. del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 10 REGISTRO DE PROSPECTO INFORMATIVO DERIVADO DE: A. INSCRIPCIN DE VALORES POR TRMITE GENERAL B. INSCRIPCIN DE VALORES POR TRMITE ANTICIPADO C. RENOVACIN DE AUTORIZACIN DE TRMITE ANTICIPADO D. PRRROGA DE INSCRIPCIN DE PROGRAMA DE EMISIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. Prospecto Nuevo Prospecto Actualizado segn corresponda elaborado de acuerdo a las Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos Informativos", aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98 y modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. (*) Slo en caso de Certificados de Depsitos Negociables con un plazo no mayor a un ao a ser emitidos por las empresas del Sistema Financiero 1UIT Inafecto en caso de adjuntarse la solicitud al procedimiento de inscripcin de valores por Trmite General Trmite Anticipado (*) x 30 das hbiles (**) 15 das hbiles (***) 7 das hbiles (****) Trmite Documentario de CONASEV En el caso de bonos de arrendamiento financiero, bonos subordinados y otros que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos: Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsidera1 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores 1 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores

NORMAS LEGALES
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Nacional que se encuentren facultadas a captar depsitos del pblico y que tengan la condicin de Entidades Calificadas. La inscripcin de dichos valores debe ser anterior al inicio de la oferta pblica, de conformidad con lo establecido en el Artculo 49 de la Ley del Mercado de Valores. (**) La inscripcin de valores de manera facultativa se sujeta a los requisitos establecidos en cada caso para la inscripcin y/o registro obligatorio. CONASEV establecer los supuestos en los que se excepte del cumplimiento de alguno o todos los requisitos aplicables al trmite obligatorio correspondiente. (***) Slo para valores representativos de derechos de crdito de Entidades Calificadas cuyo plazo de vencimiento sea no mayor a un ao y tengan la condicin de valores tpicos. (****) Slo para los emisores que hayan emitido por oferta pblica valores de la misma clase durante los ltimos 12 meses y siempre que en dicho plazo no hayan sido sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, de conformidad con el Artculo 21 de la Ley de Mercado de Valores, aprobado por Decreto Legislativo N 861. Base Legal: Artculos 13 y 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; Artculos 20 y 21 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicada el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 11 AUTORIZACIN DE LA PRORROGA DEL PLAZO DE COLOCACIN DE VALORES POR OFERTA PUBLICA. Nota: La solicitud debe ser presentada antes de la fecha de vencimiento del plazo de colocacin vigente. 1. Solicitud de prrroga del plazo de colocacin de valores por Oferta Pblica, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Documentacin e informacin que sustente la razn por la que se solicita la autorizacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 61 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo 861, publicada el 22/10/96, y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 12 INSCRIPCIN DE PROGRAMAS DE EMISIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. La documentacin e informacin exigida es aquella a que hace referencia el acpite correspondiente del numeral II.1 de la Seccin Segunda del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24 /12/98 y modificada por la Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.11 publicada el 19/11/2001. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV, a travs de Internet (Portal (Portal de CONASEV ) y los dems medios que se establezca. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. (*) En el caso que los valores a emitir se vayan a inscribir mediante un Trmite Anticipado, la inscripcin del programa de emisin es obligatoria, y se efecta de manera automtica con la inscripcin del primer valor Inafecto (*) x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV 0,25 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

cin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

NORMAS LEGALES

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

En el caso de bonos de arrendamiento financiero, bonos subordinados y otros que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos: Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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perteneciente al mismo en el registro. Base Legal: Artculo 15 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 13 AUTORIZACIN PARA LA PRRROGA DE INSCRIPCIN DE UN PROGRAMA DE EMISIN DE VALORES MOBILIARIOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Prospecto Marco incluyendo la actualizacin correspondiente de acuerdo a las Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos Informativos", aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98 y modificado por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. 3. Documentacin e informacin sustentatoria. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. (*) El trmite de renovacin podr iniciarse antes de la fecha de vencimiento. Base Legal: Artculo 14 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10 publicada el 21/10/98, modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001; y, Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 14 REGISTRO DE ACTUALIZACIN DEL PROSPECTO INFORMATIVO EN CASO DE VARIACIONES FUNDAMENTALES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. Prospecto incluyendo la actualizacin de acuerdo a las instrucciones contenidas en el acpite correspondiente del numeral 9000 de las Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los Documentos Informativos" aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.12 publicada el 19/11/2001. 3. Documentacin e informacin sustentatoria. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 29 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; Artculo 38 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por la Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.11, publicada el 14/02/97; y, Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. (*) Sujeto a evaluacin posterior de CONASEV. 15 TRMITE DE EXCEPCIN DE CUMPLIMIENTO DE DISPOSICIONES RELACIONADAS A OFERTAS PBLICAS 1. Solicitud de excepcin debidamente sustentada dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 0,75 UIT x 30 das tiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la 0,50 UIT x 5 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En el caso de bonos de arrendamiento financiero, bonos subordinados y otros que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos: Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa. 1 UIT Inafecto en caso de adjuntarse la solicitud al procedimiento de registro de nuevo prospecto. x 30 das hbiles. (*) Trmite Documentario de CONASEV En caso de emisiones y/o programas de emisin que tengan opinin favorable de la SBS: Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin . La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. En los dems casos : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

NORMAS LEGALES

Inafecto en el caso de actualizacin del prospecto informativo de variaciones no fundamentales (*)

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CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Base legal: Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el modificada por Resolucin CONASEV N 059-2001-EF/94.10 del 19/11/01. Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin CONASEV N 630-97-EF/94.10, publicada el 24/10/97 y el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico aprobado por Resolucin CONASEV N 722-97-EF/94.10, publicada el 29/11/97, ambos modificados por Resolucin CONASEV N 088-2000-EF/94.10, publicada el 09/12/2000. Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98, y dems Reglamentos relacionados con ofertas pblicas. Artculo 113 de la ley N| 27444, Ley de Procediento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 16 AUTORIZACIN PARA PRESENTAR LA MEMORIA ANUAL EN UN PLAZO DISTINTO AL ESTABLECIDO DE MANERA GENERAL, EN EL CASO DE EMISORES PBLICOS NACIONALES, O PBLICOS O PRIVADOS EXTRANJEROS, O EN LOS DEMS CASOS QUE LAS CIRCUNSTANCIAS LO AMERITEN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. Documentacin e informacin que sustente la razn para que se solicita la autorizacin . 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 4 del Reglamento para la Preparacin y Presentacin de Memorias Anuales y Reportes Trimestrales, aprobado por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 17 AUTORIZACIN PARA PRESENTAR ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS INDIVIDUALES Y/O CONSOLIDADOS ANUALES, ESTADOS FINANCIEROS INTERMEDIOS INDIVIDUALES E INTERMEDIOS CONSOLIDA DADOS, EN UN PLAZO DISTINTO AL ESTABLECIDO DE MANERA GENERAL, EN EL CASO DE EMISORES CUYOS VALORES SE ENCUENTREN INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y SE NEGOCIEN EN UN MERCADO ORGANIZADO EXTRANJERO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Documentacin e informacin que sustente la razn por la que se solicita la autorizacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 9 del Reglamento de Informacin Financiera aprobado por Resolucin CONASEV N 103-99-EF/94.10, publicada el 26/11/99, modificada por Resolucin CONASEV N 008-2001-EF/94.10 publicada el 30/01/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Documentacin e informacin que sustente la razn por la que se solicita la autorizacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 13 del Reglamento de Informacin Financiera aprobado por Resolucin CONASEV N 103-99-EF/94.10, publicada el 26/11/99, modificada por Resolucin CONASEV N 008-2001-EF/94.10 publicada el 30/01/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 0,25 UIT x 30 das hbiles 0,25 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentraio de CONASEV 0,25 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio agotando la va administrativa.

18

AUTORIZACIN A LA MATRIZ EXTRANJERA DEL EMISOR (SUBSIDIARIA) INSCRITO EN EL REGISTRO PBLICO PARA EXCEPTUARLA DE PRESENTAR ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS.

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INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, DE VALORES MOBILIARIOS PREVIAMENTE EMITIDOS Y QUE SERAN NEGOCIADOS EN MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN.

1. Expediente de inscripcin del valor mobiliario presentado por la Bolsa de Valores o entidad responsable del Mecanismo Centralizado de Negociacin de Valores, dentro de los cinco das de adoptado el acuerdo. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada clase o serie. Nota: El pago de los derechos respectivos puede ser efectuado en la tesorera de CONASEV, o mediante abono o transferencia electrnica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Comisin Nacional disponga para tal efecto, presentando dicho Comprobante de Pago en las oficinas de la Bolsa de Valores o entidad responsable del Mecanismo Centralizado de Negociacin de Valores, a efectos de iniciar el trmite ante la misma. Base Legal: Artculos 16 y 17 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; Artculos 22, 23 y 24 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en la Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 125-98-EF/94.10, publicada el 11/09/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

0,50 UIT

x 10 das hbiles.

Trmite Documentario

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

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EXCLUSIN DE VALORES DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, QUE SIMULTNEAMENTE ESTN INSCRITOS EN UN MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN DE VALORES. (*) Mediante Ley N 27649, publicada el 23/01/2002 se deroga el Artculo 39 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicada el 22/10/96; derogacin que entrar en vigencia el 24/03/2002. En tal sentido, a partir de esa fecha, la autoridad que resuelva el procedimiento ser el Gerente de Mercados y Emisores. Dicho pronunciamiento podr ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

1. Expediente de exclusin del valor mobiliario presentado por la Bolsa de Valores o entidad responsable del Mecanismo Centralizado de Negociacin de Valores, dentro de los cinco das de adoptado el acuerdo. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: El pago de los derechos respectivos puede ser efectuado en la tesorera de CONASEV, o mediante abono o transferencia electrnica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Comisin Nacional disponga para tal efecto, presentando dicho Comprobante de Pago en las oficinas de la Bolsa de Valores o entidad responsable del Mecanismo Centralizado de Negociacin de Valores, a efectos de iniciar el trmite ante la misma. Base Legal: Artculo 52 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores aprobado mediante Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; Artculos 27 y 29 del Reglamento de Inscripcin y Exclusin de Valores Mobiliarios en la Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 125-98-EF/94.10, publicada el 11/09/98; Artculo 37 al 39 del Decreto Legislativo N 861 la Ley del Mercado de Valores, publicado el 22/10/96 (*); Resolucin Administrativa 00197-SC y S-SCJ del 25/06/97 e Inhibitoria 48-01 emitida por la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de fecha 06/09/2001; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 1. Solicitud del emisor o titulares, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, en ambos casos, con el voto favorable de quienes representen no menos de las dos terceras (2/3) partes de los valores emitidos. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados.

0,25 UIT Inafecto cuando la exclusin se produzca de oficio.

x 10 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento slo puede ser apelable ante la Sala Corporativa Transitoria Especializada en lo Contencioso-Administrativo de la Corte Superior de Lima, dentro del plazo de cinco (05) das, computado a partir de la notificacin respectiva Interpuesta la apelacin, el Directorio de CONASEV concede el recurso en el plazo de cinco (05) das y remite de inmediato las copias certificadas pertinentes a la Sala correspondiente. (*)

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

21

EXCLUSIN DE VALORES INSCRITOS NICAMENTE EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES CUANDO LA EXCLUSIN SE REALICE A SOLICITUD DE PARTE. (*) Mediante Ley N 27649, publicada el 23/01/2002 se deroga el Artculo 39 de la Ley del

0,25 UIT

x 30 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento slo puede ser apelable ante la Sala Corporativa Transitoria Especializada en lo Contencioso-Administrativo de la Corte Superior de Lima, dentro del plazo de cinco (05) das, computado a partir de la notificacin respectiva

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

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CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicada el 22/10/96; derogacin que entrar en vigencia el 24/03/2002. En tal sentido, a partir de esa fecha, la autoridad que resuelva el procedimiento ser el Gerente de Mercados y Emisores. Dicho pronunciamiento podr ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. 22 AUTORIZACIN PARA EFECTUAR UNA OFERTA PUBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIN DE VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.

4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 37, 38 y 39 de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicada el 22/10/96 (*); Resolucin Administrativa 00197-SC y S-SCJ de fecha 25/06/97 e Inhibitoria 48-01 emitida por la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de fecha 06/09/2001; Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

Interpuesta la apelacin, el Directorio de CONASEV concede el recurso en el plazo de cinco (05) das y remite de inmediato las copias certificadas pertinentes a la Sala correspondiente. (*)

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, comunicando la realizacin de una oferta pblica de compra, acompaando la siguiente documentacin: a) Modelo de aviso de la oferta, que contiene como mnimo la siguiente informacin: - Identificacin del o de los oferentes, y si fuere el caso, con indicacin del nmero de valores que posee(n) al momento de presentar la solicitud. - Nombre de la sociedad agente de bolsa por cuyo conducto se realiza la oferta; - Resolucin de CONASEV que dispone la exclusin del valor del Registro, condicionada a la realizacin y liquidacin de la OPC; - Nombre del Emisor cuyos valores se pretende comprar; - Denominacin y clase del valor que se pretende comprar; - Precio que se ofrece pagar, el cual debe expresar la moneda de pago y el tipo de cambio, de ser el caso; - Plazo de liquidacin y modalidad de pago; - Plazo de la oferta, indicando fecha y hora lmite; - Destino de los valores adquiridos, cuando el oferente sea el Emisor; - Mecanismo centralizado de negociacin en el que se realiza la oferta; y, - Mencin a que concluida la OPC los valores objeto de la misma sern Excluidos del Registro. b) Autorizaciones administrativas que requiera la compra, de ser el caso. c) Informe sobre la determinacin del precio ofrecido en la OPC y cuando sea el caso, informe de valorizacin emitido por la entidad a que se refiere el Artculo 37 del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin CONASEV N 630-97EF/94.10, publicada el 24/10/97. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota : CONASEV determina a propuesta del oferente, el mecanismo centralizado en el que se efecta la oferta. Base Legal: Artculos 39 del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin CONASEV N 630-97-EF/94.10, publicada el 24/10/97, modificada por Resolucin CONASEV N 088-2000-EF/94.10, publicada el 09/12/2000; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

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Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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AUTORIZACIN PARA EFECTUAR UNA OFERTA PUBLICA DE ADQUISICIN DE VALORES QUE SE ENCUENTREN INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MER CADO DE VALORES Nota: Las comunicaciones deben ser

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, comunicando la realizacin de una oferta pblica de adquisicin acompaando la siguiente documentacin: a) Prospecto Informativo de la OPA. b) Documentos que acrediten la garanta de la OPA. c) Autorizaciones administrativas que requiera la adquisicin. d) Modelo de aviso de la oferta a publicar.

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presentadas a CONASEV y a la Bolsa de Valores antes de las 15:00 horas.

e) Cuando el Oferente es una persona jurdica, se debe adjuntar la documentacin que acredite las facultades de quien acta en su representacin. f) Cualquier otra informacin cuando ella resulte relevante para que los inversionistas adopten la decisin de aceptar la OPA. g) Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 8 del Reglamento de Oferta Pblica de Adquisicin y de Compra de Valores por Exclusin, aprobado por Resolucin CONASEV N 630-97-EF/94.10, publicada el 24/10/97, modificada por Resolucin CONASEV N 088-2000-EF/94.10, publicada el 09/12/2000; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

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INSCRIPCIN FACULTATIVA EN EL REGISTRO, DE TTULOS REPRESENTATIVOS DE OBLIGACIONES QUE HAN DE SER COLOCADOS NTEGRAMENTE EN EL MERCADO EXTRANJERO POR PERSONAS JURDICAS.

1. Solicitud de inscripcin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores conteniendo la siguiente informacin mnima slo si el emisor no mantiene otros valores inscritos en el Registro: a) Domicilio legal y comercial, as como nmero telefnico; b) Objeto social, CIIU y nmero de RUC; c) Nmina de accionistas con una participacin superior al 5%, sealando nacionalidad, nmero de libreta electoral o carn de extranjera y RUC, segn corresponda. En caso de que uno de ellos sea persona jurdica, se indicarn los mismos datos antes mencionados referidos a sus accionistas. En cualquier caso, se deber indicar el nmero de acciones y participacin porcentual de cada uno de los accionistas; y, d) Nmina de directores titulares y suplentes, nmina gerencial, nombre del contador general, as como, de ser el caso, nombre del representante legal, indicando el cargo respectivo, la fecha de su designacin y su nmero de libreta electoral. 2. Copia simple del acta de Junta General de Accionistas u rgano social equivalente en la que se acord la colocacin de los valores en el extranjero. 3. Modelo del valor o documento que acredite detalladamente las caractersticas del mismo, en el caso de anotaciones en cuenta. 4. Carta Declaratoria segn formatos de Anexo I, de la Resolucin CONASEV N 109-96-EF/94.10, publicada el 18/04/96. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 2 y 3 de las Normas referidas a la inscripcin facultativa de ttulos nominativos a ser colocados en el mercado extranjero, Resolucin CONASEV N 109-96-EF/94-10, publicada el 18/04/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

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AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDAD TITULIZADORA Y DE SUCURSAL DE ENTIDAD EXTRANJERA, CON LA FINALIDAD DE EJERCER FUNCIONES PROPIAS DE FIDUCIARIOS EN PROCESOS DE TITULIZACIN, ASI COMO LAS DEMAS ACTIVIDADES PROPIAS DE SOCIEDADES TITULIZADORAS.

1. Solicitud de autorizacin de organizacin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, conteniendo lo siguiente: a) En relacin a los organizadores que sean personas naturales: Nombre, nacionalidad, documento de identidad, profesin u ocupacin y domicilio; b) En relacin a los organizadores que sean personas jurdicas: Razn o denominacin social, domicilio, objeto social, as como el nmero de Registro nico del Contribuyente, datos de constitucin e inscripcin en los Registros y la relacin de los socios que cuenten con una participacin superior al cinco por ciento (5%) en su patrimonio, cuando sean aplicables. Asimismo, deber especificarse el nombre, nacionalidad, documento de identidad, profesin u ocupacin y domicilio de los representantes legales de tales perso-

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x 7 das hbiles contados a partir del da siguiente de la publicacin del aviso correspondiente.

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nas jurdicas; c) La denominacin de la sociedad que se pretende constituir; d) Informacin detallada sobre las operaciones y servicios que se propone sean realizadas por la sociedad; e) El lugar en que funcionar la sede principal de la sociedad; f) El monto del capital con el que se propone iniciar las operaciones, as como el nombre o la denominacin de las personas que vayan a suscribir dicho capital y su participacin en el mismo; g) El nombre y domicilio del representante de los solicitantes, encargado de coordinar las acciones conducentes a obtener la autorizacin requerida ante CONASEV. La solicitud de las sociedades extranjeras que se propongan establecer sucursales para ejercer las funciones de fiduciarios en procesos de titulizacin, as como las dems actividades propias de las sociedades titulizadoras, deber incluir: a) Denominacin de la sociedad solicitante y su sede social; b) Nombre, nacionalidad, documento de identidad, profesin u ocupacin y domicilio del representante designado para el Per; c) El monto del capital que ser asignado a la sucursal; d) La informacin sealada en los incisos d) y e) del prrafo anterior, pero referidas a la sucursal. 2. Adicionalmente, se debe adjuntar la siguiente documentacin sustentatoria: a) Currculum Vitae de cada uno de los organizadores, si estos fueren personas naturales, y Currculum Vitae de los representantes legales, si los organizadores fueren personas jurdicas; b) Declaracin Jurada de los organizadores, que sean personas naturales, y de los representantes legales, de los organizadores que sean personas jurdicas, de no encontrarse sujetos a los impedimentos dispuestos en el Artculo 305 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo 861; c) Toda otra informacin o documentacin que de modo expreso solicite CONASEV. Asimismo, la solicitud de autorizacin para la organizacin de una sucursal de entidad extranjera, deber ser acompaada de la siguiente documentacin: a) Currculum Vitae del representante designado para el Per; b) Declaracin Jurada de dicho representante de no encontrarse sujeto a los impedimentos dispuestos en el Artculo 305 de la Ley; c) Toda otra informacin o documentacin que de modo expreso solicite CONASEV. 3. Aviso al pblico, de conformidad con lo establecido en el Artculo 21 del Reglamento de Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado por Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10; copia simple del cual ser remitida a CONASEV. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 19 al 21 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 26 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDAD TITULIZADORA O SU CURSAL DE SOCIEDAD EXTRANJERA E INSCRIPCIN CORRESPONDIENTE EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES. 1. Solicitud de autorizacin de funcionamiento dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, acompaando los siguientes documentos: a) La escritura pblica de constitucin social o de creacin de sucursal, la cual deber guardar correspondencia total con la informacin proporcionada con anterioridad, de ser el caso; b) Los manuales de organizacin y funciones y sus normas operativas y de delegacin de facultades; c) Nmina de los directores, gerentes y dems administradores, acompaa1 UIT x 20 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pro-

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da de los respectivos Currculum Vitae y las declaraciones juradas respectivas de no encontrarse incursos en los impedimentos sealados en el Artculo 305 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo 861; 2. Acreditar, a satisfaccin de CONASEV, mediante la presentacin de informe favorable de una reconocida sociedad auditora, el cumplimiento de los siguientes requisitos: a) Contar con mecanismos de control interno adecuado y condiciones de seguridad y equipamiento de la sede necesarias para el desarrollo de sus actividades; b) Contar con el personal administrativo y tcnico adecuado para la realizacin de las labores; c) Tener debidamente abiertos los libros contables y dems registros legales, sin perjuicio de los otros que exija CONASEV; 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 24 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV 001-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 27 INSCRIPCIN DE VALORES EMITIDOS CON RESPALDO EN PATRIMONIOS FIDEICOMETIDOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES. 1. Solicitud de inscripcin en el Registro dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando la siguiente documentacin: a) Comunicacin del representante legal correspondiente solicitando la inscripcin de los valores en el Registro; b) Declaracin suscrita por el originador y el emisor informando del acuerdo a que se refiere el segundo prrafo del Artculo 43, con la fundamentacin correspondiente; c) Copia simple del acuerdo del rgano social competente del o de los fideicomitentes para iniciar el proceso de titulizacin y decidir la transferencia fiduciaria de los activos que integrarn el patrimonio fideicometido; d) Declaracin respecto de los efectos que se derivan de la transferencia fiduciaria de los activos en la situacin financiera y el patrimonio del o de los fideicomitentes, suscrita por representante autorizado de los mismos; e) Prospecto informativo, con el contenido que se seala en el Artculo 45 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10; Asimismo, deber presentar la informacin contenida en las Normas Comunes para la determinacin del contenido de los documentos informticos, de conformidad con lo dispuesto en la Resolucin Gerencial N 211-98-EF/94.11 publicada el 24/12/98 y modificada por Resolucin Gerencia General 129-2001-EF/94.10 publicada el 19/11/2001. f) Copia simple del instrumento relativo al contrato o acto unilateral constitutivo del fideicomiso, o el instrumento marco y su complemento, de ser el caso; g) Contrato celebrado con el servidor para la administracin del cobro de los derechos que confieren los activos, de ser el caso; h) Contrato de custodia de los activos y documentos relativos a ellos, de ser el caso; i) Instrumento por el que se emiten los valores representativos de derechos de crdito, en el caso a que se refiere el inciso b) del segundo prrafo del Artculo 14 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10; j) Contrato suscrito con intermediario autorizado para la colocacin de los valores, de ser el caso; k) Modelo del valor, cuando los valores a emitir vayan a ser representados mediante ttulos; l) Los dos (2) ltimos estados financieros auditados del patrimonio fidei1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV

nunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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cometido, o por el tiempo de existencia, y ltimos estados financieros sin auditar, debiendo contar en este ltimo caso con opinin favorable de una reconocida sociedad auditora e incluir una descripcin de los principios y principales polticas contables utilizadas y a utilizar para su elaboracin; m) De no haberse efectuado a travs del acto constitutivo, instrumento por el que se designa al factor fiduciario y, cuando corresponda, a los miembros de la comisin administradora u rgano equivalente, acompaada de la declaracin jurada de no encontrarse sujetos a impedimentos y Currculum Vitae de cada uno de ellos; n) Toda aquella otra documentacin e informacin que sean relevantes para los inversionistas; o) Toda aquella documentacin e informacin adicional que solicite CONASEV 2. Sin perjuicio de los requisitos anteriores, para la inscripcin del valor en el registro se requiere obtener la clasificacin correspondiente en el caso de: a. Emisin de valores representativos de derechos crediticios; b. Emisin de valores que representen un derecho de participacin en un patrimonio fideicometido conformado preponderantemente por uno o ms crditos. Tratndose de valores distintos a los sealados en los incisos precedentes, la clasificacin de riesgos es facultativa. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin. Base Legal: Segundo prrafo del Artculo 43 y Artculos 44 al 45 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10 publicado el 09/01/97 y Normas Comunes para la determinacin del contenido de los Documentos Informativos aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.11, publicada el 19/11/2001;y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 28 INSCRIPCIN DE PROGRAMAS DE EMISION DE VALORES EN VIRTUD DE PROCESOS DE TITULIZACIN A PARTIR DE FIDEICOMISOS DE TITULIZACIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, sealando al menos, el monto mximo que estar permitido mantener en circulacin, el tipo de activos a titulizar y las clases o series de valores a emitir y el plazo del programa, el cual no podr exceder de dos aos . 2. Deber presentarse la siguiente documentacin e informacin: a) Copia simple del acta del rgano social competente, en la que se acuerde llevar a cabo el programa y se establezca el plazo del mismo y el monto mximo a mantener en circulacin, y los aspectos relativos al mismo que se mantendrn constantes durante dicho plazo; b) En tanto corresponda, la documentacin e informacin que se seala en el Artculo 44 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10, que tengan vinculacin con aquellos aspectos que se mantendrn constantes al interior del programa, con las siguientes precisiones: - En su caso, se presentar el instrumento que establezca todas aquellas disposiciones que sern comunes a los fideicomisos a constituir dentro del programa, - El prospecto informativo a presentar deber sealar todos aquellos aspectos que sern comunes a los valores a emitir dentro del programa. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. Inafecto x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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Base Legal: Artculo 48 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV 001-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 29 INSCRIPCIN DE LOS VALORES EMITIDOS EN VIRTUD DEL PROGRAMA INSCRITO EN PROCESOS DE TITULIZACIN A PARTIR DE FIDEICOMISOS DE TITULIZACIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores conteniendo la siguiente documentacin e informacin: a) Incluir en la solicitud la identificacin del valor cuya inscripcin se solicita y declarar bajo juramento que la informacin relativa al programa inscrito no ha sido modificada y refleja los hechos y eventos all contenidos en forma veraz y suficiente; b) Adjuntar copia simple del acta del rgano social competente en la que se acuerde llevar a cabo la emisin, de ser el caso; c) Completar la presentacin de la documentacin e informacin relativa al valor a que se refiere el Artculo 44 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97EF/94.10, con las siguientes precisiones: i. En su caso, se presentar el instrumento complementario al que establece las disposiciones comunes a todos los fideicomisos, por el que se constituir el fideicomiso correspondiente, ii. El prospecto informativo complementario deber cumplir con satisfacer los requisitos de informacin que se sealan en el Artculo 45 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10; Asimismo, deber presentar la informacin contenida en las Normas Comunes para la determinacin del contenido de los documentos informativos, de conformidad con lo dispuesto en la Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24/12/98 , modificada por la Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.10, publicada el 19/11/2001. d) Presentar toda otra documentacin e informacin que pueda ser relevante para los inversionistas; e) Presentar la documentacin e informacin que solicite CONASEV. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos por cada emisin. Base Legal: Artculo 50 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV 001-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97 y Normas Comunes para la Determinacin del contenido de los Documentos Informticos aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94-11 publicada el 24/12/98, modificada por la Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.10, publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 30 INSCRIPCIN DE SOCIEDADES DE PROPSITO ESPECIAL Y DE VALORES O PROGRAMAS DE EMISIN DE VALORES, POR ELLAS EMITIDOS. 1. Solicitud de inscripcin en el Registro dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, suscrita por el representante legal correspondiente, acompaada de la informacin y documentacin que la normatividad vigente establece para el valor en particular que se pretende ofrecer. 2. Adicionalmente, deber presentar la siguiente informacin: a) Comunicacin del representante legal correspondiente solicitando la inscripcin de los valores en el Registro; b) Declaracin suscrita por el originador y la sociedad de propsito especial informando del acuerdo a que se refiere el segundo prrafo del Artculo 43 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10, con la fundamentacin correspondiente; c) Copia simple del acuerdo del rgano social competente del o de los origi1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. 1 UIT x 07 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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nadores para iniciar el proceso de titulizacin a travs de una sociedad de propsito especial y decidir la transferencia de los activos que integrarn su patrimonio; d) Declaracin respecto de los efectos que se derivan de la transferencia de los activos en la situacin financiera y el patrimonio del o de los originadores, suscrita por representante autorizado de los mismos; e) Contrato celebrado con el servidor para la administracin del cobro de los derechos que confieren los activos, de ser el caso; f) Contrato de custodia de los activos y documentos relativos a ellos, de ser el caso; g) De no haberse efectuado al momento de su constitucin, instrumento por el que se designa a la plana directoral, gerencial, y de los dems administradores, acompaada de la declaracin jurada de no encontrarse sujetos a impedimentos y Currculum Vitae de cada uno de ellos; h) Los dos (2) ltimos estados financieros auditados de la sociedad de propsito especial, o por el tiempo de existencia, y ltimos estados financieros sin auditar, debiendo contar en este ltimo caso con opinin favorable de una reconocida sociedad auditora e incluir una descripcin de los principios y principales polticas contables utilizadas y a utilizar para su elaboracin; i) Toda aquella otra documentacin e informacin que sean relevantes para los inversionistas; j) Toda aquella documentacin e informacin adicional que solicite CONASEV 3. Prospecto informativo, el cual debe encontrarse de acuerdo a lo sealado en el Artculo 52 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10. Asimismo, deber presentar la informacin contenida en las Normas Comunes para la determinacin del contenido de los documentos informativos, de conformidad con lo dispuesto en la Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94-11 publicada el 24/12/98, modificada por la Resolucin Gerencia General N 1292001-EF/94.10, publicada el 19/11/2001. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 40, 51 y 52 del Reglamento de los Procesos de Titulizacin de Activos aprobado mediante Resolucin CONASEV N 001-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97 y Normas Comunes para la Determinacin del Contenido de los documentos informativos, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98EF/94.11, publicada el 24/12/98, modificada por la Resolucin Gerencia General N 129-2001-EF/94.10, publicada el 19/11/2001; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 31 AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO. 1. Solicitud suscrita por los socios de la Empresa Clasificadora de Riesgo, sean personas naturales o jurdicas, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Adjuntar, por lo menos la siguiente Informacin y documentacin: a) Nombre, nacionalidad, profesin u ocupacin, domicilio participacin en el capital de la Clasificadora de cada uno de los suscriptores. En el caso de que alguno de ellos fuese persona jurdica: razn o denominacin social, objeto social, domicilio, datos de inscripcin en los Registros Pblicos y nombre de los representantes. Asimismo, se deben indicar los datos personales de quienes actuarn como representantes o apoderados de los suscriptores; b) Currculum vitae de cada uno de los suscriptores y de los representantes legales, en caso de personas jurdicas, y de quienes vayan a desempear los cargos de Direccin y Administracin de la Clasificadora y de cada miembro del Comit; c) Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos; d) Descripcin y expectativas del desarrollo del negocio; 1 UIT x 30 das hbiles. El plazo se cuenta a partir de la presentacin del expediente completo. Trmite Documentario de CONASEV

La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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e) Manual de Organizacin y Funciones de la Clasificadora; f) Cdigo de tica de la Clasificadora y de sus Integrantes, que establezca, entre otros, las reglas a aplicar en material de incompatibilidades e impedimentos para asegurar la imparcialidad de sus opiniones y la no divulgacin de informacin que debe mantenerse reservada; g) Las metodologas de clasificacin, que deben contener los elementos y criterios que se tienen en cuenta para realizar las clasificaciones, las cuales sern puestas a disposicin del pblico en el Registro de ser concedida la autorizacin; h) Documento que describe el proceso que se sigue para la asignacin de una clasificacin nueva y el proceso de seguimiento de la clasificacin durante su vigencia; i) Documento que especifique las polticas de difusin de los puntos f), g), h) anteriores y de las clasificaciones asignadas con sus respectivos fundamentos; j) Declaracin Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas, directores, gerentes, funcionarios y miembros de Comit, de no estar incursos en los impedimentos sealados en el Artculo 273 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo 861, y la prohibicin contenida en el Artculo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, as como la dedicacin exclusiva de que trata dicha norma; k) Declaracin Jurada de cada uno de los socios organizadores o de los representantes legales, directores y miembros de Comit, de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculos 11 y 12 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; y Artculos 35, 113 y 142 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 32 INSCRIPCIN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, PARA PODER INICIAR SUS ACTIVIDADES. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Testimonio de la escritura pblica de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos, el mismo que debe guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de autorizacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. Base Legal : Artculo 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 33 INSCRIPCIN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES SI LA SOLICITUD DE CONSTITUCIN DE LA MISMA, ES PRESENTADA TRES (03) MESES DESPUS DE LA AUTORIZACIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Testimonio de la escritura pblica de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos, el mismo que debe guardar conformidad con el proyecto de minuta aprobado en la etapa de autorizacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 0,50 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. Inafecto x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores

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Base Legal : Artculo 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98 y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 34 EXCEPCIN CONTEMPLADA EN EL SEGUNDO PRRAFO DEL ARTICULO 5 DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO (TENENCIA DE VALORES EMITIDOS Y OTRA ACTIVIDAD) 1. Solicitud debidamente sustentada, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 35 MODIFICACIN DE LA COMPOSICIN ACCIONARIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO Y DE SU ESTATUTO. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. En el caso de la modificacin de la composicin accionaria, se debe adjuntar: a) Declaracin Jurada de cada uno de los potenciales adquirentes o los representantes legales, en el caso de personas jurdicas, de no estar incursos en los siguientes impedimentos sealados en el Artculo 273 de la Ley del Mercado de Valores: i. Los que tengan impedimento para ser directores y gerentes de conformidad con la Ley de Sociedades; ii. Los quebrados, mientras no sean rehabilitados, as como los directores, gerentes o representantes legales de personas jurdicas quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y no mediare sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento; iii. Los insolventes, mientras dure esta situacin; iv. Los congresistas, as como los miembros de los rganos del Gobierno Central, y de los Gobiernos Locales y Regionales; v. Los que tengan categora de director, o una ms alta, en el Sector Pblico; vi. Los funcionarios de cualquier nivel de la administracin pblica o de otras entidades del Estado que tengan por finalidad normar, fiscalizar o controlar a los emisores; vii. Los directores, funcionarios y empleados de CONASEV; viii. Los funcionarios y empleados de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y del Banco Central de Reserva del Per; ix. Las bolsas, sus gerentes y funcionarios, as como los miembros del Consejo Directivo; x. Las instituciones de compensacin y liquidacin de valores, sus directores, accionistas y funcionarios; xi. Los agentes de intermediacin, sus accionistas, directores y funcionarios; xii. Los sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, y; xiii. Tambin estn impedidos de ser accionistas o socios de una clasificadora las empresas bancarias y financieras, as como las sociedades administradoras, sociedades administradoras de fondos de inversin, administradoras de fondos de pensiones y las sociedades titulizadoras; asimismo, estn impedidos los directores y gerentes de tales empresas y sus accionistas que, directa o indirectamente, posean ms del cinco por ciento (5%) del respectivo capital social; lo estn, tambin, los miembros del Consejo Directivo y los gerentes y funcionarios de las bolsas. La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la relacionada con la clasificacin de riesgo. En tal sentido, deben presentar 0,50 UIT x 30 das calendario Trmite Documentario de CONASEV En el caso de la modificacin de la composicin accionaria : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. En el caso de la modificacin del estatuto de la Empresa Clasificadora : En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. 0,50 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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una declaracin de no poseer en forma personal tenencias de valores emitidos por cualquier otra persona jurdica, exceptundose de esta prohibicin las operaciones referidas a valores representativos de cuotas de Fondos Mutuos, de conformidad con lo sealado en el Artculo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, as como la dedicacin exclusiva de que trata dicha norma; b) Declaracin Jurada de cada de los potenciales socios de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales. c) Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. d) Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 3. En el caso de la modificacin del estatuto, se debe adjuntar lo siguiente: a) Documento que acredite el acuerdo correspondiente de modificacin del estatuto. b) Proyecto de Minuta de modificacin del estatuto. c) Fundamentacin de la modificacin. d) Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. e) Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Incisos j) y k) del Artculo 11 y Artculo 14 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; y Artculos 35, 113 y 142 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 36 INCORPORACIN DE NUEVOS REPRESENTANTES LEGALES, DIRECTORES. GERENTES Y FUNCIONARIOS, A LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. En el caso de incorporaracin de nuevos representantes legales, directores, gerentes y funcionarios, se debe adjuntar la informacin y documentacin siguiente. a) Declaracin Jurada de los representantes legales, directores, gerentes y funcionarios, de no estar incursos en los siguientes impedimentos sealados en el Artculo 273 de la Ley del Mercado de Valores: i. Los que tengan impedimento para ser directores y gerentes de conformidad con la Ley de Sociedades; ii. Los quebrados, mientras no sean rehabilitados, as como los directores, gerentes o representantes legales de personas jurdicas quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y no mediare sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento; iii. Los insolventes, mientras dure esta situacin; iv. Los congresistas, as como los miembros de los rganos del Gobierno Central, y de los Gobiernos Locales y Regionales; v. Los que tengan categora de director, o una ms alta, en el Sector Pblico; vi. Los funcionarios de cualquier nivel de la administracin pblica o de otras entidades del Estado que tengan por finalidad normar, fiscalizar o controlar a los emisores; vii. Los directores, funcionarios y empleados de CONASEV; viii. Los funcionarios y empleados de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y del Banco Central de Reserva del Per; ix. Las bolsas, sus gerentes y funcionarios, as como los miembros del Consejo Directivo; x. Las instituciones de compensacin y liquidacin de valores, sus directo0,10 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores

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res, accionistas y funcionarios; xi. Los agentes de intermediacin, sus accionistas, directores y funcionarios; xii. Los sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, y; xiii. Tambin estn impedidos de ser accionistas o socios de una clasificadora las empresas bancarias y financieras, as como las sociedades administradoras, sociedades administradoras de fondos de inversin, administradoras de fondos de pensiones y las sociedades titulizadoras; asimismo, estn impedidos los directores y gerentes de tales empresas y sus accionistas que, directa o indirectamente, posean ms del cinco por ciento (5%) del respectivo capital social; lo estn, tambin, los miembros del Consejo Directivo y los gerentes y funcionarios de las bolsas. La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la relacionada con la clasificacin de riesgo. En tal sentido, deben presentar una declaracin de no poseer en forma personal tenencias de valores emitidos por cualquier otra persona jurdica, exceptundose de esta prohibicin las operaciones referidas a valores representativos de cuotas de Fondos Mutuos, de conformidad con lo sealado en el Artculo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, as como la dedicacin exclusiva de que trata dicha norma; b) Declaracin Jurada de cada uno de los representantes legales, directores, gerentes y funcionarios, de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Incisos j) y k) del Artculo 11 y Artculo 14 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 37 INCORPORACIN DE NUEVOS MIEMBROS AL COMIT DE CLASIFICACIN DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. En el caso de incorporaracin de nuevos miembros al comit de clasificacin se debe adjuntar la informacin y documentacin siguiente: a) Declaracin Jurada de los potenciales miembros del comit, de no estar incursos en los siguientes impedimentos sealados en el Artculo 273 de la Ley del Mercado de Valores: i. Los que tengan impedimento para ser directores y gerentes de conformidad con la Ley de Sociedades; ii. Los quebrados, mientras no sean rehabilitados, as como los directores, gerentes o representantes legales de personas jurdicas quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y no mediare sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento; iii. Los insolventes, mientras dure esta situacin; iv. Los congresistas, as como los miembros de los rganos del Gobierno Central, y de los Gobiernos Locales y Regionales; v. Los que tengan categora de director, o una ms alta, en el Sector Pblico; vi. Los funcionarios de cualquier nivel de la administracin pblica o de otras entidades del Estado que tengan por finalidad normar, fiscalizar o controlar a los emisores; vii. Los directores, funcionarios y empleados de CONASEV; viii. Los funcionarios y empleados de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y del Banco Central de Reserva del Per; ix. Las bolsas, sus gerentes y funcionarios, as como los miembros del Consejo Directivo; x. Las instituciones de compensacin y liquidacin de valores, sus directo0,10 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores

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res, accionistas y funcionarios; xi. Los agentes de intermediacin, sus accionistas, directores y funcionarios; xii. Los sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, y; xiii. Tambin estn impedidos de ser accionistas o socios de una clasificadora las empresas bancarias y financieras, as como las sociedades administradoras, sociedades administradoras de fondos de inversin, administradoras de fondos de pensiones y las sociedades titulizadoras; asimismo, estn impedidos los directores y gerentes de tales empresas y sus accionistas que, directa o indirectamente, posean ms del cinco por ciento (5%) del respectivo capital social; lo estn, tambin, los miembros del Consejo Directivo y los gerentes y funcionarios de las bolsas. La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la relacionada con la clasificacin de riesgo. En tal sentido, deben presentar una declaracin de no poseer en forma personal tenencias de valores emitidos por cualquier otra persona jurdica, exceptundose de esta prohibicin las operaciones referidas a valores representativos de cuotas de Fondos Mutuos, de conformidad con lo sealado en el Artculo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, as como la dedicacin exclusiva de que trata dicha norma; b) Declaracin Jurada de cada uno de los potenciales miembros del comit, de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales. c) Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Incisos j) y k) del Artculo 11 y Artculo 14 del Reglamento Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucin CONASEV N 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 38 OTORGAMIENTO DE CONFORMIDAD PARA QUE LOS RGANOS SOCIALES DE LAS EMPRESAS AGRARIAS AZUCARERAS ACUERDEN LA EMISIN DE VALORES, O EL OTORGAMIENTO DE DERECHOS DE SUSCRIPCIN PREFERENTE O ADQUISICIN DE ELLOS, CUANDO SE TRATE DE ACUERDOS PREVIAMENTE ADOPTADOS POR LA JUNTA GENERAL DE ACCIONIS-. TAS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas. 3. Documentacin e informacin que el solicitante considere relevante. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota explicativa: Los Actos a que se refiere el Artculo 1 del Decreto de Urgencia N 036-98, no se encuentran comprendidos dentro de las prohibiciones a que se refiere el Artculo 4 del Decreto de Urgencia N 013-98. Base Legal: Artculo 4. Inciso 1) del Decreto de Urgencia N 013-98, publicado el 07/04/98, y Artculo 1 del Decreto de Urgencia N 036-98, publicado el 23/07/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 39 CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS DE EMPRESAS AGRARIAS AZUCARERAS EN VIRTUD A LO DISPUESTO POR EL DECRETO DE URGENCIA N 051-98 1. Comunicacin del CEPRI Industria Azucarera dirigida a CONASEV indicando que el directorio de la empresa agraria azucarera no ha convocado ante su solicitud. 2. Documentacin que acredite haber cursado la comunicacin al directorio de la empresa agraria azucarera. 3. Respuesta del Directorio denegando la solicitud, de ser el caso. 1 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV 0,25 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va adminis-

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4. Documentacin que acredite que el (los) inversionista (s) son titulares del 51% de las acciones representativas del capital suscrito y pagado. 5. Detalle de los temas de la agenda a tratar en la Junta General de Accionistas. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 1 y 2 del Decreto de Urgencia N 051-98, publicado el 29/09/98; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 40 SOLICITUD DE INFORMACIN VINCULADA A LA MARCHA SOCIETARIA DE LAS SOCIEDADES ANNIMAS ABIERTAS, DE QUE TRATA EL ARTICULO 261 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Documentacin que acredite representar un mnimo del cinco (5%) por ciento del capital pagado, de acuerdo al Artculo 261 de la Ley General de Sociedades. 3. Detalle de la informacin solicitada. 4. Constancia de haber requerido a la empresa la informacin a que se refiere el numeral anterior. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 253 y 261 de la Ley General de Sociedades, Ley N 26887, publicada el 09/12/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 41 CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS O JUNTA ESPECIAL, EN EL CASO DE SOCIEDADES ANNIMAS ABIERTAS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, por los accionistas o sus representantes, titulares del cinco (5%) por ciento de las acciones suscritas con derecho a voto. 2. Documentacin que acredite la tenencia accionaria de los accionistas que suscriben la solicitud. 3. Detalle de los temas de la agenda a tratar en la Junta General o Especial de accionistas, segn sea el caso, cuya convocatoria se solicita. 4. Si la solicitud es suscrita por representantes o delegados de accionistas, copia simple del documento en el que conste su eleccin y representacin, de acuerdo a las normas pertinentes. 5. Documento en el que se acredite el otorgamiento de poder de los accionistas titulares de las acciones de la sociedad en mencin, a sus representantes o delegados, segn sea el caso, para solicitar la convocatoria a la junta de accionistas, ante la empresa y CONASEV, de no encontrarse esta facultad incluida en el documento a que se refiere el numeral anterior. 6. Copia simple del cargo de la solicitud notarial o del juez de paz de la convocatoria a junta de accionistas presentada con fecha anterior, al directorio de la sociedad. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 253 numeral 4) y 255 de la Ley General de Sociedades, Ley N 26887, publicada el 09/12/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 1 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV 0,10 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

trativa.

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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AUTORIZACIN A EMPRESA PARA PRESTAR SERVICIOS DE ARCHIVOS ESPECIALIZADOS A SOCIEDADES QUE SE ENCUENTREN INSCRITAS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2.Acreditar el cumplimiento de los siguientes requisitos : a) Tener a su disposicin la tecnologa y los equipos apropiados, aprobados por el INDECOPI de conformidad al Artculo 6 del Decreto Legislativo N 681; b) Contar con los servicios permanentes de una notara autorizada o, al menos, de dos fedatarios juramentados; c) Constituirse bajo la forma de Sociedad Annima; d) Contar con locales adecuados. 3. Presentar e informar lo siguiente: a) Currculum Vitae del personal tcnico encargado del microarchivo. b) Copia del contrato de alquiler o documento que acredite la propiedad del local 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Una vez autorizada, CONASEV proceder a inscribirla en la Seccin correspondiente del Registro Pblico del Mercado de Valores.

1 UIT

x 30 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

Base Legal: Artculos 3 y 4 de la Resolucin CONASEV N 090-93-EF/94.10, publicada el 23/03/93; Ley N 27323, Ley que Modifica la Ley Orgnica de CONASEV, Ley N 26126, publicada el 23/07/2000; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 43 AUTORIZACIN A EMPRESAS E INSTITUCIONES INSCRITAS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, PARA ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS, O CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVOS I. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE EFECTUARAN SU PROPIO PROCESO DE MICROGRABACIN Modificado por DS 008-2004 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Copia del Diploma de idoneidad tcnica del Notario Pblico o Fedatario competente en microfilmacin expedido por el Colegio de Notarios de Lima o Provincias. 3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Pblico o Fedatario competente que supervisar el microarchivo. 4. Copia del Certificado de idoneidad tcnica que acredite contar con la infraestructura para el microarchivo y la aprobacin en favor de la empresa solicitante expedido por INDECOPI u otra empresa autorizada. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. II. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE PARA LA MICROGRABACIN CONTARAN CON SERVICIO EXTERNO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Copia del Diploma de idoneidad tcnica del Notario Pblico o Fedatario competente en microfilmacin expedido por el Colegio de Notarios de Lima o Provincias. 3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Pblico o Fedatario competente que supervisar el microarchivo. 4.Copia del Contrato de servicio celebrado con la empresa que prestar servicio externo de micrograbacin. 5. Copia del Contrato de servicio de la empresa que prestar servicio externo de micrograbacin con un Notario Pblico o Fedatario competente. 6. Copia del Certificado de idoneidad tcnica en favor de la empresa que prestar el servicio externo de micrograbacin expedido por el INDECOPI. 7. Copia del Certificado de idoneidad tcnico que acredite contar con infraestructura para el microarchivo en favor de la empresa solicitante. 8. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin 0,30 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 9. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. III. EMPRESAS QUE DESEEN CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Acompaar la documentacin siguiente : a. Copia del contrato con la empresa autorizada por CONASEV, que prestar el servicio de archivos especializados. b. Nombre del representante o fedatario de la empresa duea de la documentacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. NOTA GENERAL: Una vez autorizadas, CONASEV proceder a inscribirlas en la Seccin correspondiente del Registro Pblico del Mercado de Valores. Base Legal: Artculo 1 y 2 de la Resolucin CONASEV N 090-93-EF/94.10 publicada el 23/03/93, y Artculo 4 y 5 de la Ley N 27323, Ley que Modifica la Ley Orgnica de CONASEV, Ley 26126, publicada el 23/07/99 sustituyendo el Artculo 14 inciso b) y Artculo 15 inciso e) del Decreto Legislativo N 681, publicado el 14/10/91; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 44 INSCRIPCIN DE RBITROS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES. 1. Solicitud de inscripcin dirigida al Gerente de Mercados y Emisores sealando domicilio legal, nmero de telfono y RUC. 2. Acompaar la siguiente documentacin e informacin. a) Presentar declaracin jurada de estar en pleno ejercicio de sus derechos civiles y de no estar incurso en las incompatibilidades sealadas en el Artculo 26 de la Ley N 26572, Ley General de Arbitraje; b) Contar con grado acadmico o ttulo profesional, debidamente acreditado, as como declaracin jurada de no estar impedido del ejercicio de su profesin; c) Acreditar una experiencia laboral o acadmica mnima de tres (3) aos en mercado de valores. El solicitante deber precisar los temas en los que pretende arbitrar: i Bolsas de valores y/o entidades responsables de los mecanismos centralizados de negociacin de valores; ii Agentes de intermediacin; iii Emisiones de valores mobiliarios; iv Procesos de titulizacin; v Clasificadoras de riesgo; vi Instituciones de compensacin y liquidacin de valores; vii Fondos mutuos de inversin en valores y fondos de inversin y sus sociedades administradoras; y, viii Otros, debidamente detallados. d) Presentar declaracin jurada de carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales, de no haber sido declarado en quiebra, ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza y de no haber sido sancionado administrativamente por alguna entidad pblica, a la fecha de presentacin de la solicitud. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como 0,50 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 21 y 22 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicado el 14/02/97; Artculo 26 de la Ley N 26572, Ley General de Arbitraje, publicada el 05/01/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 45 EXCLUSIN DE LOS RBITROS DEL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. Base Legal: Artculo 54 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicado el 14/02/97; Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 46 EMISIN DE DUPLICADO DE CERTIFICADO DE INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 110 y 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 47 EMISIN DE TARJETA DE IDENTIFICACIN. 1. Solicitud verbal o escrita del Formulario de Registro de Firmas dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Se deber presentar el registro de firmas, donde se consignarn los datos, as como las rbricas de los representantes legales y del contador p blico colegiado que suscribirn los estados financieros, y aquel que designe el directorio o la gerencia general de la empresa, cuando corresponda, para efectos de la comunicacin de los Hechos de Importancia a CONASEV, designacin que deber estar acreditada mediante el acuerdo respectivo. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. Base Legal: Artculos 45 al 47 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado por Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicado el 14/02/97; y Artculos 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 48 AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LAS BOLSAS DE VALORES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV, presentada por no menos de tres(3) personas naturales o jurdicas conteniendo la informacin siguiente: a. Nombre, nacionalidad, estado civil y profesin u ocupacin de cada uno de los organizadores, o en su caso, la razn social de la persona jurdica y los datos mencionados referidos a sus representantes legales. b. Nombre de la Bolsa, en el que ha de figurar el trmino Bolsa de Valores. c. Lugar en que funcionar. d. Operaciones y servicios que proyecta realizar. e. Mecanismos centralizados de negociacin de valores que operarn en ella. f. Monto del patrimonio con el que se propone iniciar sus operaciones, el mismo que no deber ser menor al establecido en el Artculo 133 de la Ley del Mercado de Valores. 2. Los organizadores deben acompaar a su solicitud la siguiente 1UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta Inafecto x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores 0,004 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores Inafecto x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores

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documentacin : a. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 143 y 146 de la Ley del Mercado de Valores, indicando adems las funciones que va a realizar y sus obligaciones de acuerdo con lo sealado los Artculos 132 y 138, respectivamente, de la mencionada Ley. b. Estudio de factibilidad econmico-financiera en el que se detalle: i. El estudio de mercado. ii. Anlisis de sensibilidad de mercado considerando escenarios normal, optimista y pesimista. iii. La inversin proyectada. iv. El financiamiento. v. La organizacin administrativa. c. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores sealando cumplir con los requisitos a que se refiere el Artculo 149 de la Ley del Mercado de Valores. d. Currculum vitae de cada uno de los organizadores y de los representantes legales en el caso de personas jurdicas. e. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores o de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas; de haber cumplido sus obligaciones tributarias por el perodo sujeto a prescripcin, de no tener antecedentes policiales, penales y judiciales, as como de no haber sido declarados en quiebra ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, a la fecha de presentacin de la solicitud. 3. Remitir copia simple del aviso a que se refiere el Artculo 26 del Reglamento de Registro Pblico del Mercado de Valores, al da siguiente de su publicacin. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculos 132, 133, 138, 143 y 146 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicado el 22/10/96; Artculos 24 al 26 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 49 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE VALORES E INSCRIPCIN EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores acreditando que los miembros del Consejo Directivo de la Bolsa cumplen con las condiciones establecidas en los Artculos 149 y 150 de la Ley del Mercado de Valores, y que el gerente general y los directores de los mecanismos centralizados de negociacin de valores que operarn en la Bolsa cumplen con las disposiciones del Artculo 157 de la citada ley. Acreditando asimismo, que los dems funcionarios principales y apoderados cumplen con los requisitos sealados en los incisos a) y b) del Artculo 149 de la Ley del Mercado de Valores. 2. Proyecto de Reglamentos Internos. 3. Descripcin de la infraestructura y medios necesarios para cumplir las funciones a que se refiere el inciso e) del Artculo 140 de la mencionada Ley 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 28 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de 1UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

por el Directorio, agotando la la va administrativa.

NORMAS LEGALES

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

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Valores, aprobadomediante Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97 e incisos c) y e) del Artculo 140 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicado el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 50 APROBACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTOS DE LAS BOLSAS DE VALORES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando: a. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos de acuerdo a lo establecido en el Artculo 143 de la Ley del Mercado de Valores. b. Copia simple del acta del acuerdo de Asamblea General de Asociados. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculos 143 y 145 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 publicado el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 0,5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

NORMAS LEGALES

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APROBACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS Y DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS (A QUE HACE REFERENCIA EL ARTICULO 5 DE LA RESOLUCIN CONASEV N 021-99-EF/94.10) DE LAS BOLSAS DE VALORES O DE SUS MODIFICACINES

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando : a. Proyecto del Reglamento Interno o su modificacin, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 146 de la Ley del Mercado de Valores. b. Copia simple del acta de Asamblea o Consejo Directivo, segn corresponda, o instrumento que certifique la aprobacin del acuerdo respectivo 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 145 y 146 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicado el 22/10/96; Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001; y Artculo 5 de la Resolucin CONASEV N 021-99-EF/94.10 que aprueba el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima, publicada el 27/01/99.

0,75 UIT

x 30 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

52

APROBACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE OTRAS ENTIDADES RESPONSABLES DE LOS MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN O SUS MODIFICACINES.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando : a. Proyecto del Reglamento Interno o sus modificacin, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 125 de la Ley del Mercado de Valores. b. Copia simple del acta de Asamblea o Consejo Directivo, segn corresponda: 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 125 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicado el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

0,75 UIT

x 30 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

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53

APROBACIN DE LA TARIFA DEL SERVICIO DE ADMINISTRACIN DEL FONDO DE GARANTA DE LAS BOLSAS DE VALORES, O SU MODIFICACIN.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando la propuesta de la tarifa del servicio de administracin del Fondo de Garanta. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 164 de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicada el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

0,75 UIT

x 10 das hbiles

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En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

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AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LAS INSTITUCIONES DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN DE VALORES (ICLV)

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV, por el nmero de organizadores que satisfaga lo establece en el inciso d) del Artculo 226 de la Ley de Mercado de Valores, conteniendo la siguiente informacin : a. Respecto de los organizadores : i. Denominacin social, nmero de RUC, datos de constitucin e inscripcin en los Registros Pblicos o en la dependencia equivalente en caso de organizadores constituidos en el extranjero, la identidad de sus diez (10) principales accionistas, precisando aquellos que posean en forma directa o indirecta ms del diez por ciento (10%) del capital social o la identidad de sus asociados, segn el caso. ii. Nombre, documento de identidad, domicilio, nmero de Registro Unico de Contribuyente de ser el caso, nacionalidad, estado civil, profesin u ocupacin del representante legal de los organizadores. iii. Nombre y documento de identidad de la persona que represente a los organizadores ante CONASEV. iv. Domicilio donde se remitirn las comunicaciones. b. Respecto de la ICLV a organizar: i. Denominacin social, la que deber incluir la expresin Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores o su abreviatura ICLV. ii. Perfil del negocio, precisando las operaciones y servicios a realizar de conformidad con los Artculos 223 y 227 de la Ley del Mercado de Valores y Artculo 13 del Reglamento de ICLV. iii. El lugar en el que funcionar la sede principal, sus dems sedes y los Mecanismos Centralizados donde se efecten las operaciones cuya compensacin y liquidacin llevar a cabo. iv. El monto del capital social con el que se propone iniciar sus actividades, con indicacin de la modalidad de pago de los aportes. 2. Los organizadores deben acompaar a su solicitud, la siguiente documentacin : a. Currculum vitae de sus representantes legales. b. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores suscrita por sus representantes legales de no estar incursos en los impedimentos sealados en el segundo prrafo del Artculo 15 del Reglamento de ICLV. c. Declaracin jurada de cada uno de sus representantes legales de no tener antecedentes penales ni policiales. d. Adicionalmente en el caso de organizadores extranjeros presentar constancia que acredite que desempean actividades vinculadas a la compensacin y liquidacin expedida por autoridad competente de su respectivo pas, haciendo mencin a la denominacin y domicilio de la ltima, si existiere o en su defecto, otro documento que lo acredite. e. Proyecto de minuta de constitucin social de la institucin de

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compensacin y liquidacin por organizar, la misma que contendr el estatuto, el cual debe sujetarse a la Ley del Mercado de Valores, Ley de Sociedades, Ley 26887 e incorporar lo siguiente: i. La denominacin social la que deber incluir la expresin Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores o su abreviatura ICLV. ii. El objeto social en forma expresa, observando la exclusividad prevista en el Artculo 223 de la Ley de Mercado del Valores. iii. Los servicios y funciones a realizar, de conformidad con lo dispuesto en los Artculos 223 y 227 de la Ley del Mercado de Valores y en el Artculo 13 del Reglamento de ICLV. iv. Mecanismos centralizados en los que se efecten las operaciones cuya compensacin y liquidacin llevar a cabo. v. Los lmites de participacin establecidos en el inciso d) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores se aplican a las acciones con derecho de voto, calculndose respecto al total de dichas acciones. vi. Las acciones que otorguen derecho de voto deben ser todas iguales concediendo los mismos derechos y obligaciones a sus titulares. vii. Slo pueden ser accionistas las personas mencionadas en el inciso c) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores que no se encuentren impedidas conforme a lo dispuesto en el Artculo 15 del Reglamento de ICLV. viii. La obligacin de enajenar las acciones de la ICLV por parte de aquellos titulares de acciones que no califiquen para ser accionistas conforme al inciso c) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores o que excedan los lmites de participacin establecidos en el inciso d) del Artculo 226 de la Ley en mencin y el procedimiento a seguir para la transferencia de las mismas, as como la suspensin del derecho a voto en tales casos o cuando los accionistas se encuentren en las circunstancias indicadas en el segundo prrafo del Artculo 15 del Reglamento de ICLV. ix. Procedimiento para asegurar el libre acceso, hasta los lmites sealados en el inciso d) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores, de las personas que deseen ser accionistas con derecho a voto y se encuentren en la capacidad de serlo conforme la Ley en mencin y el Reglamento de ICLV. x. Suspensin del derecho de voto correspondiente al nmero de acciones que exceda los lmites contemplados en el inciso d) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores, de las personas que por virtud de usufructo, prenda o de cualquier otro ttulo, se encuentren facultadas a ejercer tal derecho de voto, computndose para el clculo de dichos lmites las acciones que se encuentren comprendidas en tales actos jurdicos as como aquellas de su propiedad. xi. Procedimiento para la eleccin de los miembros del directorio por parte de los accionistas, conforme a lo previsto en el inciso h) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores. El directorio necesariamente debe estar integrado por lo menos por un representante de cada clase de participante conforme a la siguiente clasificacin: I. Agentes de intermediacin. II. Empresas bancarias y financieras. III. Otros inversionistas institucionales y dems entidades que sean participantes. xii. Los servicios prestados por parte de la ICLV deben ser de libre acceso conforme a lo previsto en el inciso j) del Artculo 226 de la Ley del Mercado de Valores. xiii. Mencin a que el patrimonio que corresponde a las ICLV no incluye los fondos y valores de terceros que recibe y administra en ejercicio de sus funciones. xiv. Procedimiento de disolucin y liquidacin con observancia de lo dispuesto en el Ttulo VIII del Reglamento de ICLV. f. Estados financieros auditados de los organizadores del ltimo ejercicio

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anual, estados financieros no auditados del ltimo trimestre, as como estados financieros consolidados por los mismos perodos de los grupos econmicos al que pertenezcan los organizadores. 3. Remitir copia simple de los avisos a que se refiere el Artculo 5 del Reglamento de ICLV, dentro del plazo de los siete (7) das de publicado el aviso a que se refiere el Artculo en mencin. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Los documentos emitidos en el exterior, proporcionados por parte de organizadores extranjeros, tienen que ser traducidos al idioma espaol y legalizados ante el cnsul peruano del lugar de su domicilio u otro funcionario reconocido por el Per. Base Legal: Artculos 3, 4, 15 y 24 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 55 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS ICLV 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, suscrita por representante designado ante CONASEV, conteniendo la siguiente informacin: a. Nombre, documento de identidad del representante designado. b. Domicilio donde se remitirn las comunicaciones. c. Nmina de los miembros del directorio, gerentes y responsable del control interno . 2. Se deber acompaar la siguiente documentacin : a. Copia simple de la escritura pblica de constitucin social, la que debe guardar correspondencia con el proyecto de minuta proporcionado en la solicitud de organizacin aprobada. b. Currculum vitae de los miembros del directorio, gerentes y responsable del control interno o de su representante legal cuando se trate de persona jurdica. c. Declaracin jurada de las personas a que se refiere el inciso anterior o de su representante legal de ser el caso de no estar incursos en los impedimentos y cumplir con lo dispuesto en el Artculo 15 de Reglamento de ICLV. d. Proyecto de Reglamentos Internos, Disposiciones Vinculadas a stos y un ejemplar de los Manuales Internos. e. Ejemplar de las Normas Internas de Conducta de la ICLV . f. Propuesta de las tarifas a cobrar por los servicios, conforme a lo sealado en el Artculo 22 del Reglamento de ICLV. g. Descripcin de los sistemas de seguridad, salvaguardas operativas y planes de contingencia. h. Modelos de contratos con sus participantes, con los emisores y el contrato suscrito con el proveedor del software informtico a que se refiere el segundo prrafo del Artculo 21 del Reglamento de ICLV. i. Informe con opinin favorable de una Sociedad Auditora o entidad especializada de prestigio e independiente respecto a las materias comprendidas en el inciso g) y los sistemas informticos a que se refiere el Artculo 21 del Reglamento de ICLV, siendo exigible la informacin a que se refiere el tercer prrafo del Artculo 23 del Reglamento de la ICLV. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 1UIT x 30 das habiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

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Base Legal : Artculos 9, 10, 11, 18, 19, 20 y 21 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 56 APROBACIN DE TARIFAS DE LAS ICLV O SUS MODIFICACINES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando : a. Propuesta integral de las tarifas de los servicios o actualizacin de las mismas en el caso de existir modificaciones o propuesta de las tarifas de los nuevos servicios a brindar, segn el caso; cuya determinacin se sustente en su presupuesto y estructura de costos de forma concordante con lo dispuesto en el Artculo 235 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861 y Artculo 22 del Reglamento de ICLV. b. Declaracin Jurada indicando la veracidad de la informacin proporcionada, debiendo adems evidenciar que ha sido difundida entre sus participantes y emisores, al menos diez ( 10) das antes de la presentacin a CONASEV de la propuesta, adjuntando las opiniones recibidas. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 22 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 57 APROBACIN DE MODIFICACIN DE LOS ESTATUTOS DE LAS ICLV 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando: a. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos, de acuerdo a lo dispuesto por el Artculo 24 del Reglamento de ICLV. b. Copia simple del Acuerdo de Junta General o del Directorio, segn corresponda. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculos 24 y 26 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 0,5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de 1UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

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APROBACIN DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LAS ICLV O SUS MODIFICACIONES.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando : a. Proyecto de los Reglamentos Internos o sus modificaciones, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 25 del Reglamento de ICLV. b. Copia simple del Acuerdo de Junta General o del Directorio, segn corresponda. c. Se debe evidenciar la difusin de los reglamentos a los participantes. adjuntando las opiniones de stos que hubiera recibido, dentro del plazo establecido en sus Reglamentos Internos. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.

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Base Legal : Artculos 25 y 26 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 59 APROBACIN DEL MODELO DE CONTRATO ENTRE LAS ICLV Y SUS PARTICIPANTES O SUS MODIFICACIONES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando proyecto del modelo de contrato o sus modificaciones. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 38 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 60 APROBACIN DEL MODELO DE CONTRATO ENTRE LAS ICLV Y LOS EMISORES O SUS MODIFICACINES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando proyecto del modelo de contrato o sus modificaciones. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 41 del Reglamento de ICLV, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 031-99-EF/94.10, publicada el 05/03/99; Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 61 APROBACIN DE NUEVAS CUENTAS CONTABLES DE LAS ICLV 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, adjuntando propuesta de nuevas cuentas contables acompaada de sustento tcnico. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 1 y 4 de la Resolucin CONASEV N 027-2000-EF/94.10 publicada el 27/04/2000, que aprueba las Normas Contables de las Instituciones de Compensacin y Liquidacin de Valores; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 62 INSCRIPCIN DE ENTIDADES RESPONSABLES DE MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIN DE VALORES Y/O AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, suscrita por el representante legal de la persona jurdica que pretende administrar el mecanismo centralizado de negociacin de valores acreditando un capital mnimo de 50% del monto establecido en el Artculo 133 de la Ley de Mercado de Valores actualizado, indicando el lugar en el que funcionar dicho mecanismo centralizado y las operaciones y servicios que proyecta realizar. 2. Copia simple de la escritura pblica de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos y de los estatutos actualizados en el que conste el objeto social exclusivo. 3. Declaracin jurada de los directores y gerente general de la persona jurdica y, de ser el caso, de los accionistas con una participacin mayor al cinco por ciento (5%), de no tener antecedentes policiales, penales y judiciales, as como de no haber sido declarado en quiebra ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, de haber cumplido sus obligaciones tributarias por el perodo sujeto a prescripcin, a la fecha de presentacin de la solicitud. En el supuesto de que el accionista fuese 1 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV 0,25 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV 0,25 UIT x 15 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV 0,25 UIT x 15 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta

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una persona jurdica, corresponde al representante legal de la misma cumplir con presentar la citada declaracin jurada. 4. La autorizacin para establecer un mecanismo centralizado de negociacin de valores expedida por la entidad encargada de su supervisin, de ser el caso. 5. Estudio de factibilidad econmico-financiero en el que se detalle el estudio de mercado, con su correspondiente anlisis de sensibilidad considerando escenarios normal, optimista y pesimista, la inversin proyectada, el financiamiento y la organizacin administrativa. Indicando la denominacin del mecanismo centralizado de negociacin de valores. 6. Los proyectos de reglamentos internos del mecanismo. 7. Copia simple del acta en la que se designe al director que estar a cargo de la conduccin del mecanismo centralizado, el que deber cumplir con lo dispuesto en el Artculo 157 de la Ley del Mercado de Valores, aprobada por Decreto Legislativo N 861, y presentar su Currculum Vitae. 8. Remitir copia simple de la publicacin del aviso a que se refiere el Artculo 33 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores, al da siguiente de su publicacin. 9. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 10. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Los requisitos sealados en los numerales 2, 3 y 4 no sern necesarios en el caso que se trate de una bolsa inscrita. Base Legal: Artculos 30, 31, 32, 33 y 34 del Reglamento del Registro Pblico del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 079-97-EF/94.10, publicada el 14/02/97; Artculo 157 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, publicado el 22/10/96; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 63 AUTORIZACIN DE CAMBIO DE TITULARIDAD DE LOS VALORES INSCRITOS EN RUEDA POR SUPUESTO COMPRENDIDO EN EL ARTCULO 11, NUMERAL 11), DE LAS NORMAS RELATIVAS A LA NEGOCIACIN FUERA DE RUEDA DE VALORES INSCRITOS EN BOLSA 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores, debidamente fundamentada, suscrita por el interesado o su representante legal. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 11 de las Normas Aplicables a la Negociacin Fuera de Rueda de Valores Inscritos en Bolsa, aprobada por Resolucin CONASEV N 027-95-EF/94.10, publicada el 19/01/95 y modificada por la Resolucin CONASEV N 050-2000-EF/94.10 publicada el 16/10/2000; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 0,35 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

por el Directorio, agotando la la va administrativa.

NORMAS LEGALES

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo

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AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS

1. Solicitud de los organizadores dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV, conteniendo la siguiente informacin: a) Nombre(s) y apellidos, nacionalidad, documento de identidad, estado civil, profesin u ocupacin y domicilio de cada uno de los organizadores. Si el organizador es una persona jurdica, deber especificar los datos de inscripcin registral, adems de los datos mencionados precedentemente,

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referidos a sus representantes legales. 2. Currculum Vitae de cada uno de los organizadores, y de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas. 3. La denominacin que ha de llevar la Bolsa, la misma que deber incluir la expresin Bolsa de Productos. 4. Lugar donde funcionar. 5. Operaciones y servicios que proyecta realizar. 6. Copia simple de la boleta del aporte al patrimonio social o capital mnimo depositado en una entidad bancaria o financiera, que en ningn caso puede ser inferior al mnimo establecido en el Artculo 7 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97, modificado por el Decreto Supremo N 099-2000-EF, publicado el 12 de setiembre de 2000, modificado por el Decreto Supremo N 004-2001-EF publicado el 06/01/2001, modificado por el Decreto Supremo N 003-2002-EF del 08/01/2002. 7. El nmero de asociados o socios de ser el caso. 8. Declaracin Jurada de cada uno de los organizadores, o de los representes legales en el caso de personas jurdicas, de no tener antecedentes policiales, penales y/o judiciales ni haber sido declarados en quiebra, ni tener procedimientos incoados o sobresedos de esa naturaleza. 9. Proyecto de minuta de constitucin donde constar el estatuto, en el que se indique la finalidad expresada en el Artculo 2 de la Ley N 26361, publicada el 30/09/94 y modificada por la ley N 27635 publicada el 16/01/2002. El estatuto de la Bolsa de Productos debe contener obligatoriamente lo siguiente: a) La denominacin o razn social de la sociedad annima o asociacin civil, segn corresponda, la misma que debe incluir la expresin " Bolsa de Productos; b) Plazo de duracin indefinido de la sociedad; c) Impedimentos para ser miembros del Consejo Directivo o del Directorio y sanciones a dichos miembros por infracciones de la Ley y sus reglamentos; d) La indicacin que las acciones representativas de su capital social o el certificado de participacin, segn corresponda, son libremente transferibles; y; e) Los mecanismos que aseguran la apropiada y oportuna difusin a sus corredores de productos y operadores especiales y al mercado en general, de todas las decisiones relevantes que adopte la Bolsa respecto a los servicios que brinda. Informacin establecida por el Artculo 2 de la Ley 27635 que incorpora textos al articulo 22 de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361. 10. Estudio de factibilidad econmico-financiero, suscrito por un economista colegiado. 11. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 12. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 13. Publicacin de un aviso: Presentada la solicitud de organizacin de la Bolsa, CONASEV ordenar la publicacin de un aviso, por cuenta de los solicitantes, para que toda persona interesada, en un plazo de diez (10) das calendario formule cualquier observacin. La publicacin se har por una sola vez en el Diario Oficial. En dicho aviso se consignarn los nombres completos de los asociados y de sus representantes legales. Base Legal: Artculo 6 de las Normas relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredores de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin, aprobado por Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/1996; y Ley N 27635 publicada el

Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

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16/01/2002 que modifica la Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos, publicada el 30/09/1994; y Artculo 33 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo 152-97/EF, publicado el 14/11/97. 65 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Escritura de constitucin, debidamente inscrita en los Registros Pblicos la misma que deber guardar correspondencia plena con el proyecto de minuta aprobado anteriormente. 3. Contar con la infraestructura y la capacidad necesaria para cumplir y hacer cumplir a sus asociados o socios, las disposiciones de la Ley, de los Reglamentos, de las normas complementarias y su propio estatuto. 4. Contar con los sistemas automatizados de informacin, a ser difundida, sobre sus operaciones, y en general, de toda aquella que sea relevante para el mercado; as como, para el registro de su sistema contable. 5. Reglamento de Operaciones con detalle de las diversas modalidades de negociacin y liquidacin, con indicacin de los mecanismos que garanticen el cumplimiento de las operaciones y los aspectos relacionados con cualquiera de dichas modalidades. 6. Reglamento interno el que deber contener los apercibimientos necesarios, para el cumplimiento de las obligaciones de sus asociados o socios. 7. Sealar los productos que inicialmente van a ser transados en Bolsa, de acuerdo a lo establecido en la Resolucin CONASEV N 675-97-EF/94.10, publicada el 12/11/97 que modifica el Artculo 3 de la norma aprobada por Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96. 8. Contar con una Cmara Arbitral. 9. Contar con un Comit de Vigilancia. 10. Denominacin social o nombre de los Corredores de Productos u Operadores Especiales, indicndose el nmero de la Resolucin CONASEV que autoriz su funcionamiento. 11. Contar con sistemas de fiscalizacin, registro y procedimientos de control de las operaciones efectuadas en Bolsa. 12. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 13. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota : Los requisitos 3 y 4 sern verificados mediante inspeccin efectuada por la Gerencia de Mercados y Emisores. Base Legal: Artculo 7 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredoras de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin., aprobadas mediante Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10 , publicada el 20/03/96; Ley N 27635 publicada el 16/01/2002 que modifica la Ley N 26361, Ley sobre Bolsas de Productos publicada el 30/09/1994; Artculo 33 del Decreto Supremo N 105-95-EF publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo 152-97/EF publicado el 14/11/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 66 CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS BOLSAS DE PRODUCTOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Copia simple del acta donde conste el acuerdo adoptado por la Asamblea General de Asociados o junta general, segn corresponda, en la que se especifique la la decisin o cancelacin. En los casos de disolucin por acuerdo de junta general o asamblea de asociados, segn corresponda, sta entrara en vigencia a los noventa (90) das de comunicada la decisin a CONASEV. Vencido dicho plazo quedar cancelada su autorizacin de funcionamiento. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin 0,5 UIT x 30 dias hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido 1 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

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del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Ley N 27635 publicada el 16/01/2002 que modifica la Ley N 26361 Ley sobre Bolsas de Productos publicada el 30/09/1994; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 67 APROBACIN Y MODIFICACIN DE ESTATUTOS Y REGLAMENTOS INTERNOS PROPUESTOS POR LAS BOLSAS DE PRODUCTOS. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos o proyecto de modificacin de reglamento interno. 3. Copia simple del acta del acuerdo de Asamblea General de Asociados o socios del Consejo Directivo, segn corresponda. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 20, inciso a) de la Ley N 26361, Ley de las Bolsas de Productos, publicada el 30/09/1994 y Artculo 28 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF; Artculos 35, 113 y 142 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 68 APROBACIN Y MODIFICACIN DE NORMAS PROPUESTAS POR LAS BOLSAS DE PRODUCTOS. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Proyecto de las normas propuestas o sus modificaciones. 3. Copia simple del acta del acuerdo de Asamblea General de Asociados o Consejo Directivo, segn corresponda. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 20, inciso a) de la Ley N 26361, Ley de las Bolsas de Productos, publicada el 30/09/1994; Artculo 28 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95; y Artculos 35, 113 y 142 de la Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 0,5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV 0.5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV

por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. Gerente de Mercados y Emisores

NORMAS LEGALES

69

REGISTRO DE LOS PRODUCTOS PROPUESTOS POR LA BOLSA DE PRODUCTOS

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Cada producto deber contar con sus normas de calidad debidamente acreditadas. 3. Copia simple del acta en donde conste el acuerdo del rgano correspondiente de la Bolsa en que se especifique la decisin de registrar el producto. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 1 de la Resolucin CONASEV N 675-97-EF/94.10 publicada el 12/11/97, que modifica la Resolucin CONASEV N 067-96EF/94.10 publicada el 20/03/96 que aprueba las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredoras de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin; y

0,01 UIT

Trmite Documentario de CONASEV

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Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 70 EXCLUSIN DEL REGISTRO DE LOS PRODUCTOS POR PARTE DE LA BOLSA DE PRODUCTOS 1. Solicitud de exclusin del producto con su respectiva norma de calidad dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Copia simple del Acta en donde conste el acuerdo del rgano correspondiente de la Bolsa en el que se especifique la decisin de excluir el producto. 3. Fundamentacin de la exclusin. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 22 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredoras de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin., aprobadas mediante Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10 , publicada el 20/03/96; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 71 AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA CAMARA DE COMPENSACIN 1. Solicitud de los organizadores dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV, detallando: a. Nombre(s) y apellidos, nacionalidad, documentos de identidad, estado civil y profesin u ocupacin, domicilio de cada uno de los organizadores. Si el organizador fuese una persona jurdica, deber especificar los datos de inscripcin registral, adems de los datos mencionados precedentemente, referidos a sus representantes legales. 2. Currculum Vitae de cada uno de los organizadores, y de los representantes legales, en el caso de personas jurdicas. 3. Denominacin social que ha de llevar la Cmara, la misma que deber incluir la expresin Cmara de Compensacin. 4. Lugar donde funcionar. 5. Operaciones y servicios que proyecta realizar. 6. Capital social mnimo establecido en el Artculo 16 y primera disposicin final de la norma aprobada por Resolucin CONASEV N 067- 96- EF/94.10, publicada el 20/03/96, y de acuerdo al Artculo 17 de la Ley sobre Bolsas de Productos, Ley 26361. 7. Declaracin jurada de cada uno de los organizadores, o de los representantes legales en el caso de personas jurdicas, de no tener antecedentes policiales, penales y/o judiciales ni haber sido declarados en quiebra, ni tener procedimientos incoados o sobresedos de esa naturaleza. 8. Proyecto de minuta de constitucin y estatuto. 9. Estudio de factibilidad econmico-financiero, suscrito por un economista colegiado. 10. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 11. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Presentada la solicitud de organizacin de la Cmara de Compensacin, CONASEV ordenar la publicacin de un aviso, por cuenta de los solicitantes, para que toda persona interesada, en un plazo de diez (10) das calendario formule cualquier observacin. La publicacin se har por una sola vez en el Diario Oficial. En dicho aviso se consignarn los nombres completos de los accionistas y de sus representantes legales. 1 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. 0,01 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Base Legal: Artculo 14 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredoras de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin., aprobadas mediante Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/96; Artculo 33 del Decreto Supremo N105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por Decreto Supremo 152-97/EF, publicado el 14/11/97; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 72 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA CAMARA DE COMPENSACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. La escritura de constitucin social debidamente inscrita en los Registros Pblicos, la misma que deber guardar correspondencia plena con el proyecto de minuta aprobado anteriormente. 3. Contar con la infraestructura y capacidad necesaria para cumplir y hacer cumplir a sus accionistas, las disposiciones de la Ley, del Reglamento, las normas complementarias y su propio estatuto. 4. Contar con los sistemas automatizados de informacin sobre sus operaciones, y en general, de toda aquella que sea relevante para el mercado; as como, para el registro de su sistema contable. 5. Reglamento de compensacin y liquidacin de las operaciones de futuros y de opciones, en sus diversas modalidades, con indicacin de los mecanismos que garanticen su cumplimiento y los aspectos relacionados con cualquiera de dichas modalidades. 6. Reglamento interno, el que deber contener los apercibimientos necesarios para el cumplimiento de las obligaciones de sus asociados. 7. Acreditar el capital mnimo pagado con copia simple de la boleta del aporte depositado en una entidad bancaria o financiera, de acuerdo al monto estipulado en el Artculo 16 y primera disposicin final de la norma aprobada por Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10, publicada el 20/03/97, y de acuerdo al Artculo 17 de la Ley sobre Bolsa de Productos, Ley N 26361. 8. Contar con un Comit de Vigilancia. 9. Contar con los sistemas de fiscalizacin, registro y procedimientos de control de las operaciones efectuadas en Bolsa. 10. Contar con registros para las garantas especiales y del Fondo de Contingencia, as como los sistemas automatizados que permitan su interconexin con la Bolsa. 11. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 12. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Los requisitos 3 y 4 sern verificados mediante inspeccin efectuada por la Gerencia de Mercados y Emisores. Base Legal: Artculo 15 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredoras de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin, aprobadas mediante Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10 , publicada el 20/03/96; Artculo 33 del Decreto Supremo N 105-95-EF publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97; y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 73 CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA CAMARA DE COMPENSACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Copia simple del Acta de Junta General de Accionistas, en el que conste el acuerdo de cancelacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 0,5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el 1 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa.

NORMAS LEGALES

Pg. 220479

Pg. 220480

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CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Base Legal: Ley sobre Bolsas de Productos, Ley 26361 publicada el 30/09/94, y Artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. 0.5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la la va administrativa. Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

74

APROBACIN Y MODIFICACIN DE ESTATUTOS Y REGLAMENTOS INTERNOS PROPUESTOS POR LAS CAMARAS DE COMPENSACIN.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos o proyecto de modificacin de reglamento interno. 3. Copia simple del acuerdo de la Junta General de Accionistas o del Directorio, segn corresponda. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 20 inciso a) de la Ley N 26361, Ley de la Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94; Artculo 28 del Decreto Supremo N 105-95-EF publicado el 24/06/95; y Artculos 35, 113 y 142 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

NORMAS LEGALES

75

APROBACIN Y MODIFICACIN DE NORMAS PROPUESTAS POR LAS CAMARAS DE COMPENSACIN.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. Proyecto de normas propuestas o sus modificaciones. 3. Copia simple del acuerdo de la Junta General de Accionistas o del Directorio, segn corresponda. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 20 inciso a) de la Ley N 26361, Ley de la Bolsa de Productos, publicada el 30/09/94; Artculo 28 del Decreto Supremo N 105-95-EF publicado el 24/06/95; y Artculos 35, 113 y 142 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

0,5 UIT

x 30 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

76

APROBACIN DE MODELOS O FORMATOS DE CONTRATOS, O TTULOS A SER NEGOCIADOS, PROPUESTOS POR LA BOLSA DE PRODUCTOS

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV, de autorizacin de Contratos a ser negociados, propuestos por la Bolsa, con el sustento correspondiente. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 4 de las Normas Relativas a la Organizacin y Funcionamiento de las Bolsas de Productos, Corredoras de Productos, Operadores Especiales y Cmaras de Compensacin., aprobadas mediante Resolucin CONASEV N 067-96-EF/94.10 , publicada el 20/03/96; y Artculo 113 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

0,25 UIT

x 30 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE AGENTES DE INTERMEDIACIN

1. Solicitud de organizacin dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, suscrita cuando menos por el nmero de personas naturales o jurdicas necesarias para constituir una sociedad annima de acuerdo a la Ley General de Sociedades, conteniendo la informacin a que se refiere el Artculo 5 del Reglamento de Agentes de Intermediacin aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10. 2. Opinin favorable de la o las entidades conductoras del o los mecanismos centralizados de negociacin en las que el agente pretende operar, acerca de los organizadores y las personas que cumplirn las funciones de representantes. 3. Perfil del negocio, precisando aquellas operaciones de las establecidas en el Artculo 194 del Decreto Legislativo N 861, que pretende efectuar. 4. Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos con indicacin de las operaciones y servicios que se propone realizar. 5. Currculum Vitae de cada una de las personas que vayan a realizar una o ms de las operaciones sealadas en el Artculo 194 o 207 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, en representacin del agente. 6. Declaracin jurada con una antigedad no mayor a 30 das, de los accionistas y de quienes tengan a su cargo la direccin, administracin y representacin del agente, de cumplir con los requisitos y no estar incursos en las prohibiciones e impedimentos sealados en los Artculos 182, 183 y 187 de la Ley del Mercado de Valores, aprobada mediante Decreto Legislativo N 861, en lo que corresponda. En el caso de que el agente se constituya por suscripcin pblica, la declaracin jurada en mencin no ser exigible. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. A partir del da siguiente de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el Artculo 7 del Reglamento de Agentes de Intermediacin aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10. En el caso que el agente se constituya por suscripcin pblica no ser exigible el aviso. 9. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 5 al 7 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley N 27444 publicada el 11/04/2001.

1 UIT

x 30 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Acreditar que cuentan con infraestructura, recursos humanos y materiales, as como con manuales escritos de funciones, procedimientos y sistemas de control interno que le permitan cumplir con las operaciones que solicita realizar. Los indicados manuales debern contar con opinin favorable de una sociedad auditora. 3. Presentar la escritura pblica de constitucin social, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en la solicitud de organizacin. 4. En caso de no haber presentado la informacin que se detalla en los numerales 4 y 5 del Procedimiento 1 (Autorizacin de Organizacin de Agentes de Intermediacin), presentar la informacin y documentacin correspondiente. 5. Tratndose de autorizaciones de funcionamiento a subsidiarias de empresas bancarias y financieras para actuar como Sociedades Agentes de Bolsa, adicionalmente deber presentarse copia simple de la autorizacin de organizacin expedida por la Superintendencia de Banca y Seguros. 6. En el caso de prestar servicios de administracin de cartera, custodia de valores y/o realizar operaciones de futuros, opciones y dems derivados,

1 UIT

x 30 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

Pg. 220481

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N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

deber cumplir con los requisitos sealados en los Procedimientos 6, 5 y 10 respectivamente. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 9 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, 18 Disposicin Final del Decreto Legislativo N 861publicado el 22/10/96, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 3 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LAS SOCIEDADES INTERMEDIARIAS DE VALORES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Acreditar que cuentan con infraestructura, recursos humanos y materiales, as como con manuales escritos de funciones, procedimientos y sistemas de control interno que le permitan cumplir con las operaciones que solicita realizar. Los indicados manuales debern contar con opinin favorable de una sociedad auditora. 3. Presentar la escritura pblica de constitucin social, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en la solicitud de organizacin. 4. En caso de no haber presentado la informacin que se detalla en los numerales 4 y 5 del Procedimiento 1 (Autorizacin de Organizacin de Agentes de Intermediacin) presentar la informacin y documentacin correspondiente. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 9 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 4 CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERMEDIACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Acuerdo de la Junta General de Accionistas convocada expresamente para tal efecto, de conformidad con lo establecido en el Artculo 82 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. 3. Informe detallado del modo, forma y plazo de liquidacin de las carteras de valores que estuvieran administrando o que tuviesen en custodia, as como el cumplimiento de sus obligaciones contractuales derivadas del ejercicio de sus funciones en el mercado de valores, de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 83 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 81 al 83 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 5 AUTORIZACIN DE CUSTODIA DE 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, 0,50 UIT x Trmite Gerente de Intermediarios y Fondos 1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. 1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES
Lima, domingo 31 de marzo de 2002

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N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

VALORES, A UN AGENTE DE INTERMEDIACIN

conteniendo la designacin del funcionario responsable del servicio de custodia de valores. 2. Acreditacin de poseer una infraestructura adecuada que garantice la seguridad de los valores fsicos y/o fondos. 3. Presentacin del contrato de pliza de seguros flotante para cubrir riesgos de dao, prdida, robo y cualquier otro incidente que pudiera afectar los valores custodiados (diferenciar el monto de la pliza de los que inician operaciones de custodia y de los que no inician). 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 30 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001.

30 da hbiles

Documentario de CONASEV

Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

AUTORIZACIN PARA ADMINISTRACIN DE CARTERA A UN AGENTE DE INTERMEDIACIN

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Modelo del Contrato de Servicio de Administracin de Cartera a celebrarse entre el comitente y el agente. 3. Nombre del funcionario responsable de este tipo de operaciones. 4. Acreditar que cuentan con personal especializado, sistemas y procedimientos que le permitan prever conflictos de inters y el uso de informacin privilegiada cuando se realiza tal servicio. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Para la autorizacin de este procedimiento no es requisito el examen previo del representante responsable designado por el Agente de Intermediacin. Previo al inicio de tales actividades, el funcionario responsable deber obtener de la BVL la respectiva autorizacin. Base Legal: Artculos 21 y 22 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 26/12/97, Acuerdo de Directorio N 276 aprobado en sesin de fecha 23/10/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

1 UIT

x 30 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

AUTORIZACIN PARA LA MODIFICACACIN DE ESTATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES DE INTERMEDIACIN: A. FUSIN B. ESCISIN, O C. REDUCCIN DE CAPITAL

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Copia simple del acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas. 3. Proyecto de minuta de modificacin de estatutos. 4. A partir del da siguiente de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el Artculo 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacin aprobado por Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10. La copia simple del aviso a remitirse a CONASEV, puede ser el mismo aviso exigido por el Artculo 116 de la Ley General de Sociedades, debiendo ste cumplir con lo dispuesto en el Artculo 18 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. 5. En caso de que como consecuencia de las citadas modificaciones se produzcan modificaciones en la nmina de accionistas, adicionalmente debern cumplirse los requisitos a que se refiere el Artculo 19 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin

1 UIT

x 30 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: La Convocatoria a la Junta General de Accionistas que tenga por objeto la adopcin de los acuerdos de fusin, divisin, escisin o reduccin de capital, deber ser puesto en conocimiento de CONASEV y la Bolsa de Valores de Lima, el mismo da de su publicacin. Asimismo de no celebrarse sta o no acordarse la modificacin de estatutos, el agente deber poner tal hecho en conocimientos de CONASEV y a la Bolsa respectiva al da siguiente de ocurrido. Base Legal: Artculo 17 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 8 INSCRIPCIN DE REPRESENTANTES DE AGENTES DE INTERMEDIACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos, indicando los datos personales del nuevo representante, as como las funciones que desempear. 2. Autorizacin expedida por la Bolsa de Valores de Lima para actuar como representante en la que conste el tipo de funciones para las que ha sido autorizado. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos Base Legal: Artculo 13 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 9 INSCRIPCIN DE REPRESENTANTES DE AGENTES DE INTERMEDIACIN EXTRANJEROS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, con indicacin de las actividades que realiza en el territorio nacional. 2. Estatutos Sociales, de ser el caso. 3. Nminas de representantes con indicacin de los poderes que ostentan. 4. Relacin de oficinas en el territorio nacional. 5. Relacin del personal que labora para la empresa dentro del territorio nacional, con indicacin de las funciones y cargos que desempean. 6. En su caso, las autorizaciones correspondientes para el desarrollo de dichas actividades. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 2 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 10 AUTORIZACIN PARA EFECTUAR OPERACIONES DE FUTUROS, OPCIONES Y DEMAS DERIVADOS, A UN AGENTE DE INTERMEDIACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV conteniendo la designacin del representante responsable de estas operaciones 2. Proyecto de prospecto informativo a entregar a los clientes conteniendo la informacin sealada en el Artculo 26 del Reglamento de Agentes de Intermediacin. 3. Constancia de aprobacin del examen sobre negociacin en el mercado 1 UIT x 30 da hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa. 0,50 UIT x 30 da hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. 0,25 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

de futuros y opciones por parte del funcionario responsable de este tipo de operaciones. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 24 al 25 del Reglamento de Agentes de Intermediacin, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 11 AUTORIZACIN DE NUEVOS ACCIONISTAS EN LOS AGENTES DE INTERMEDIACIN. 1. Solicitud de autorizacin de nuevos accionistas, dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV indicando: Domicilio, detalle de la composicin accionaria en caso de aprobarse la solicitud, indicacin del o los grupos econmicos al que los nuevos accionistas pertenecen o se encuentran vinculados. Adicionalmente, en caso de tratarse de personas naturales: nombre, nacionalidad, profesin y ocupacin; y, en el caso de personas jurdicas: denominacin o razn social, datos de inscripcin en los Registros Pblicos, nombre de los representantes legales, relacin de accionistas que posean ms del 5% del capital social, indicando su participacin accionaria. 2. Opinin favorable de la entidad conductora del mecanismo centralizado de negociacin en el que opera el agente. 3. Declaracin jurada de los nuevos accionistas de no encontrarse incursos en las prohibiciones e impedimentos sealados en los Artculos 182, 183 y 187 de la Ley del Mercado de Valores, en lo que corresponda. 4. Publicacin en el Diario Oficial y en otro de circulacin nacional, en el que se incluirn los nombres completos de los nuevos accionistas para efectos de que toda persona interesada formule cualquier observacin. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 5 incisos a), d) e i) y 19 del Reglamento de Agentes de Intermediacin aprobado por Resolucin CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicado el 27/12/97 y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 12 AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES 1. Solicitud de organizacin dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV por al menos dos de las personas que van a constituir la Sociedad Administradora, salvo tratndose de la subsidiaria de alguna sociedad agente de bolsa, en cuyo caso podr ser presentada nicamente por sta. La solicitud deber contener la siguiente informacin: a) Respecto de los organizadores: i) Detalle de la participacin porcentual de cada organizador en el capital social de la sociedad administradora a constituir. ii) Indicacin del grupo econmico al que estn vinculados, cuando corresponda. iii) Domicilio donde se remitirn las comunicaciones. iv) Nombre y domicilio de la persona natural que representa legalmente a los organizadores frente a CONASEV, de ser el caso. v) En caso de personas naturales o de representantes de personas jurdicas: nombre, documento de identidad, nacionalidad, profesin u ocupacin y currculum vitae de cada uno. vi) En caso de personas jurdicas: denominacin; objeto social; datos de inscripcin en los Registros Pblicos; nmero de RUC; datos del (de los) 1 UIT x 20 das hbiles, contados a partir del da siguiente de la publicacin del aviso, siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. 0,50 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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representantes (s) legales (es); nmina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces; relacin e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (05%) del capital social o que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad; ltima informacin financiera auditada; as como copia simple del acuerdo adoptado por el rgano competente respecto de su decisin de constituir una sociedad administradora. b) Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. Los organizadores debern tener reconocida idoneidad y solvencia moral, a satisfaccin de CONASEV. b) Respecto de la sociedad administradora a constituir: i) Denominacin, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 98 del reglamento. ii) Perfil del negocio, referido a los aspectos centrales de las actividades que pretende realizar, potencial demanda por los servicios que ofrece, anlisis del mercado de fondos mutuos, principales riesgos y desventajas. El perfil del negocio deber ser sustentado en caso CONASEV lo considere necesario; iii) Monto del capital social inicial, el cual no podr ser inferior a los importes sealados en los Artculos 193 y 260 de la Ley, segn corresponda, actualizado al cierre de cada ejercicio econmico, en funcin del ndice de precios promedio al por mayor a nivel nacional que publica peridicamente el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica. Se considera como base el ndice correspondiente a enero de 1996; iv) Proyecto de minuta de constitucin social y estatutos; v) Nombre del funcionario responsable del control interno, a que se refiere el Artculo 4 del Reglamento; vi) Nmina de los miembros del directorio, gerencia y comit de inversiones, as como sus respectivos currculum vitae; y, vii) Declaracin Jurada con una antigedad no mayor a 30 das, de los accionistas y de quienes tengan a su cargo la direccin, administracin y representacin de la sociedad administradora de no estar incursos en los impedimentos y prohibiciones sealados en los Artculos 263 y 264 inciso d) de la Ley, en lo que corresponda. Esta informacin no ser exigible en el caso de que la sociedad administradora se constituya por suscripcin pblica. La informacin a que se refieren los literales v), vi) y vii) podr presentarse a CONASEV durante la fase de autorizacin de funcionamiento. 2. Dentro de los tres das siguientes de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar los avisos a que se refiere el Artculo 16 del Reglamento de Fondos Mutuos y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10. En este sentido, debern publicar un aviso en el Diario Oficial y uno en otro diario de circulacin nacional, haciendo saber que han presentado la mencionada solicitud. Dicho aviso incluir los nombres completos o denominacin de los organizadores, su participacin en la sociedad por constituir, el nombre que va a tener la sociedad administradora y la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de siete (07) das contados a partir de la publicacin, formulen objeciones fundamentadas por escrito, dirigidas a CONASEV, respecto de la solicitud presentada. Cuando los organizadores sean personas jurdicas se deber publicar, adems, la identidad de sus accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (05%) del capital social o que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculos del 15 al 17 del Reglamento de Fondos Mutuos de

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicado el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 13 MODIFICACIN DE INFORMACIN Y/O DOCUMENTACIN PRESENTADA DURANTE EL PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Remitir la informacin o documentacin que hubiere sido modificada, debidamente actualizada. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Dentro de los tres das siguientes de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar los avisos a que se refiere el Artculo 16 del Reglamento de Fondos Mutuos y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10. En este sentido, en caso de variacin de organizadores, debern publicar un aviso en el Diario Oficial y uno en otro diario de circulacin nacional, haciendo saber que han presentado la mencionada solicitud. Dicho aviso incluir los nombres completos o denominacin de los organizadores, su participacin en la sociedad por constituir, el nombre que va a tener la sociedad administradora y la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de siete (07) das contados a partir de la publicacin, formulen objeciones fundamentadas por escrito, dirigidas a CONASEV, respecto de la solicitud presentada. Cuando los organizadores sean personas jurdicas se deber publicar, adems, la identidad de sus accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (05%) del capital social o que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad. Base Legal : Artculo 19 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicado el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 14 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES Luego de obtenida la autorizacin de organizacin, la sociedad administradora podr solicitar a CONASEV la autorizacin de funcionamiento, para lo cual deber satisfacer los siguientes requisitos: 1. Solicitud suscrita por un representante autorizado de la sociedad administradora indicando el domicilio de la misma. 2. Acreditar que cuenta con infraestructura, recursos humanos y materiales, as como con manuales escritos de acuerdo a lo dispuesto en el Artculo 4 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000 -EF/94.10, que le permitan cumplir con sus funciones adecuadamente. 3. Presentar la escritura pblica de constitucin social y estatutos, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en la solicitud de organizacin. 4. Presentar un ejemplar de las Normas Internas de Conducta elaboradas por la sociedad administradora de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 10 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10. 5. En el caso de subsidiarias de empresas del sistema financiero, adicionalmente debern adjuntar la resolucin de autorizacin de organizacin expedida por la Superintendencia de Banca y Seguros, as como la siguiente in1 UIT x 20 das hbiles siempre que durante dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. 0,5 UIT x 30 das hbiles En caso de cambio de organizadores, el plazo correr a partir del da siguiente de la publicacin del aviso, siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. En caso distinto, el plazo correr desde el da siguiente de presentada la solicitud. Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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formacin: a) Nombre del funcionario responsable del control interno a que hace referencia el Artculo 4 del Reglamento de Fondos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10 b) Nmina de los miembros de directorio, gerencia, y comit de inversiones, as como sus respectivos currculum vitae. c) Declaracin Jurada con una antigedad no mayor a 30 das, de los accionistas y de quienes tengan a su cargo la direccin, administracin y representacin de la sociedad administradora de no estar incursos en los impedimentos y prohibiciones sealados en los Artculos 263 y 264 inciso d) de la Ley, en lo que corresponda. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7.Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: En el caso de subsidiarias de sociedades agentes de bolsa que soliciten autorizacin de funcionamiento como sociedades administradoras de fondos, debe observarse lo dispuesto en los Artculos 193 y 194 inciso j) de la Ley del Mercado de Valores, aprobada por Decreto Legislativo N 861. Base Legal : Artculos del 20 al 22 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11/04/2001. 15 AUTORIZACIN A SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIN EN VALORES A ACTUAR COMO SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIN. 1. Solicitud presentada por la sociedad administradora dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos 2. Cumplir con los requisitos establecidos en el procedimiento previsto para la obtencin de la autorizacin de funcionamiento de Sociedades Administradoras de Fondos de Inversin. 3. Presentar la Escritura Pblica de modificacin de objeto social y denominacin correspondiente. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 11, 22 y 41 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, Artculo 99 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores aprobado por Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 16 CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS MUTUOS 1. Solicitud presentada por la sociedad administradora dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos, acompaando copia simple del acta correspondiente. 2. Constancia de haber iniciado el trmite de transferencia de los fondos mutuos que estn a su cargo. 3. Informe del cumplimiento de sus obligaciones contractuales derivadas del ejercicio de sus funciones en el mercado de valores. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 0,5 UIT x 30 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV 1 UIT x 20 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o

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5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 153 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicado el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 17 INSCRIPCIN DE FONDO MUTUO 1. Solicitud suscrita por el representante legal de la sociedad administradora. 2. De ser el primer fondo mutuo a administrar, copia simple de la escritura pblica de constitucin social y estatutos de la sociedad administradora inscritos en los Registros Pblicos, incluyendo los datos de inscripcin registral. 3. Un ejemplar del contrato de custodia debidamente suscrito entre la sociedad administradora y el custodio, de acuerdo al contenido mnimo previsto en el Anexo H del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10; el cual deber contener una declaracin expresa del custodio de su sometimiento a las normas establecidas en el Reglamento y en el reglamento interno respectivo. 4. Presentar las modificaciones a las normas internas de conducta, as como a los manuales escritos a que se refiere el Artculo 4 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, de ser el caso, de acuerdo a las caractersticas del fondo mutuo. 5. Nmina de los miembros del comit de inversiones. 6. Declaracin jurada de los miembros del comit de inversiones de no estar comprendidos dentro de los supuestos de los Artculos 263 y 264 inciso d) de la Ley, adjuntando los Currculum Vitae correspondientes. 7. Reglamento Interno del fondo mutuo. 8. Prospecto de Colocacin. 9. Modelo de la solicitud de suscripcin, rescate y transferencia de cuotas. 10. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 11. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 24 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicado el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 18 AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DEL FONDO MUTUO POR RENUNCIA DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA La sociedad administradora transferente deber presentar a CONASEV una solicitud adjuntando la documentacin siguiente: 1. Declaracin de la sociedad administradora que asumir la administracin del fondo mutuo, indicando la aceptacin de sus funciones. 2. Versin actualizada del reglamento interno, contrato y prospecto de colocacin, o reglamento de participacin, de ser el caso, debidamente suscritos por el representante legal de la nueva sociedad administradora. 3. Copia simple del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe ajustarse a lo previsto en el inciso c) del Artculo 24 del Reglamento. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 1 UIT x 20 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV 1UIT x 20 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones Trmite Documentario de CONASEV

de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

NORMAS LEGALES
En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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Base Legal : Artculo 30 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 19 AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DEL FONDO MUTUO POR DISOLUCIN DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA 1. Al da siguiente de adoptado el acuerdo de transferencia del Fondo Mutuo, la Asamblea de partcipes de la Sociedad Administradora transferente deber comunicar dicho acuerdo al Registro Pblico del Mercado de Valores adjuntando copia simple del acta del referido acuerdo. 2. Posteriormente la Sociedad Administradora que acepta la transferencia debe presentar: a. Declaracin de la sociedad administradora que asumir la administracin del fondo mutuo, indicando la aceptacin de sus funciones. b. Versin actualizada del reglamento interno, contrato y prospecto de colocacin, o reglamento de participacin, de ser el caso, debidamente suscritos por el representante legal de la nueva sociedad administradora. c. Copia simple del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe ajustarse a lo previsto en el inciso c) del Artculo 24 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal : Artculo 32 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 20 AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTOS EN CASOS DE FUSIN O ESCISIN, AS COMO REDUCCIN DE CAPITAL 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Copia simple del Acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas. 3. Proyecto de Minuta. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 43 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 21 INSCRIPCIN DE MODIFICACINES AL REGLAMENTO INTERNO, CONTRATO, PROSPECTO DE COLOCACIN O REGLAMENTO DE PARTICIPACIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos en la cual se detallarn las modificaciones propuestas y su respectivo sustento. 2. Constancia de haber informado al Comit de Vigilancia las modificaciones propuestas. 3. Declaracin expresa del Custodio aceptando las modificaciones propuestas, en tanto tengan relacin con el desempeo de sus actividades. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de 0,50 UIT x 20 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones Trmite Documentario de CONASEV 0,5 UIT x 30 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. En el caso de modificaciones al prospecto de colocacin o al contrato, el pronunciamiento corresponde al Gerente de Intermediarios y Fondos. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va 1 UIT x 20 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 38 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

administrativa. En caso de aprobacin de modificatorias al Reglamento Interno, el pronunciamiento corresponde al Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. 0,5 UIT x 20 das hbiles contados a partir del da siguiente de la publicacin del aviso, siempre que durante dicho perodo no se formulen observaciones Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Gerente General. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia de Intermediarios y Fondos. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Gerente General, agotando la va administrativa.

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AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE UNA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. La siguiente informacin respecto de los nuevos accionistas: a. Detalle de la participacin porcentual de cada accionista en el capital social de la sociedad administradora a constituir. b. Indicacin del grupo econmico al que estn vinculados, cuando corresponda. c. Domicilio donde se remitirn las comunicaciones. d. En caso de personas naturales o de representantes de personas jurdicas: nombre, documento de identidad, nacionalidad, profesin u ocupacin y currculum vitae de cada uno. e. En caso de personas jurdicas: denominacin; objeto social; datos de inscripcin en los Registros Pblicos; nmero de RUC; datos del (de los) representante(s) legal(es); nmina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces; relacin e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (05%) del capital social o que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad; ltima informacin financiera auditada; as como copia simple del acuerdo adoptado por el rgano competente respecto de su decisin de constituir una sociedad administradora. f. Los nuevos accionistas debern tener reconocida idoneidad y solvencia moral, a satisfaccin de CONASEV. 3. Declaracin Jurada con una antigedad no mayor a 30 das, de los nuevos accionistas y de quienes tengan a su cargo la direccin, administracin y representacin de la sociedad administradora de no estar incursos en los impedimentos y prohibiciones sealados en los Artculos 263 y 264 inciso d) de la Ley, en lo que corresponda. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Efectuar una publicacin en forma destacada en el Diario Oficial y en otro de circulacin nacional, en el que se incluirn los nombres completos de los nuevos accionistas, para efectos de que toda persona interesada formule cualquier observacin en un plazo de siete (7) das. Copia simple de tal publicacin deber remitirse a CONASEV dentro de los 05 das de producida. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Segn lo dispuesto en el Artculo 45 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, las transacciones que se realicen a travs de mecanismos centralizados estn exceptuadas del presente procedimiento. Base Legal: Artculo 45 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

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INSCRIPCIN DEL CUSTODIO DEL

1. Solicitud presentada por el representante legal autorizado de la empresa

1 UIT

Trmite

En caso de aprobacin, el pro-

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FONDO MUTUO EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES.

bancaria interesada, indicando el grupo econmico al cual pertenece, dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Constancia de haber obtenido dos clasificaciones de riesgo de acuerdo a las regulaciones de la materia y que la menor de ellas sea no menor de B-(B menos). 3. Constancia de estar constituido como participante directo de las instituciones de compensacin y liquidacin de valores del mercado local, donde la sociedad administradora realice las inversiones en nombre del fondo mutuo. 4. Manuales de procedimientos y control interno utilizados por el rea de custodia, que muestren su independencia dentro de la organizacin. 5. Normas Internas de Conducta, de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 10 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026 -2000-EF/94.10. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 36 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

20 das hbiles siempre que durante dicho perodo no se formulen observaciones.

Documentario de CONASEV

nunciamiento corresponde al Gerente General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

NORMAS LEGALES

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SOLICITUD DE SUSTITUCIN DEL CUSTODIO

1. Solicitud presentada por el custodio o por la sociedad administradora, la cual deber estar dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Presentada la solicitud ante CONASEV, de ser la sociedad administradora la solicitante, deber dar inmediato aviso al comit de vigilancia y al custodio. En caso el solicitante sea el custodio, deber dar inmediato aviso al Comit de Vigilancia y sociedad administradora. Base Legal: Artculo 134 del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversin en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 026-2000-EF/94.10, publicada el 04/05/2000, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

0,50 UIT

x 30 das hbiles.

Trmite Documentario de CONASEV

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIN.

1. Solicitud de organizacin dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, conteniendo la siguiente informacin: a) En el caso de personas naturales: el nombre, documento de identidad, Nmero de RUC, de ser el caso; nacionalidad, profesin u ocupacin y domicilio de cada organizador y, cuando se trate de personas jurdicas, los datos del representante legal, denominacin social, domicilio, RUC, de ser el caso, nmero de inscripcin en el Registro Pblico de Personas Jurdicas, nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus accionistas con ms del cinco por ciento (5%) del capital social; b) Denominacin social de la sociedad a constituir; c) Monto de su capital social inicial, el mismo que no deber ser inferior al establecido en el Artculo 13 de la Ley de Fondos de Inversin y de sus Sociedades Administradoras, Decreto Ley N 862, publicado el 22/10/96, modi-

1 UIT

x 7 das hbiles desde la publicacin del aviso, siempre que en dicho plazo no se formulen observaciones

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

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N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

ficado mediante Ley N 27641 publicada el 19/01/2002, as como la participacin de cada uno de los organizadores en dicho capital ;y, d) Nombre y direccin de quien representa a los organizadores ante CONASEV. 2. Currculum Vitae de cada uno de los organizadores o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas. 3. ltima informacin financiera anual auditada de los organizadores, en caso de personas jurdicas. 4. Declaracin Jurada de cada uno de los organizadores o de sus representantes legales en caso de personas jurdicas, de no estar comprendidos dentro del supuesto del Artculo 16 de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Decreto Ley N 862, publicado el 22/10/96, modificado mediante Ley N 27641 publicada el 19/01/2002. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. A partir del da siguiente de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar los avisos a que se refiere el Artculo 7 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. En este sentido, debern publicar un aviso en el Diario Oficial y uno en un diario de circulacin nacional haciendo saber que han presentado la mencionada solicitud. Dicho aviso incluir los nombres de los organizadores y de sus representantes legales, cuando se trate de personas jurdicas, y la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de siete (7) das, se formulen objeciones fundamentadas a la formacin de la sociedad o a las personas que la organizan. Cuando los organizadores sean personas jurdicas se deber publicar, adems la identidad de sus accionistas con ms del cinco por ciento (5%) de su capital social. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 5 al 7 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, modificado por la Resolucin CONASEV N 003-2002-EF/94.10 publicada el 24/01/2002; y, Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 26 MODIFICACIN DE INFORMACIN Y/O DOCUMENTACIN PRESENTADA DURANTE EL PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Remitir la informacin o documentacin que hubiere sido modificada, debidamente actualizada segn lo requerido por los Artculos 5 y 6 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Dentro de los siete (07) das siguientes de presentada la solicitud, los organizadores debern publicar los avisos a que se refiere el Artculo 7 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. En este sentido, en caso de variacin de organizadores, debern publicar un aviso en el Diario Oficial y uno en otro diario de circulacin nacional, haciendo saber que han presentado la mencionada solicitud. Dicho aviso incluir los nombres completos o denominacin de los organizadores, su participacin en la sociedad por constituir, el nombre que va a tener la sociedad administradora y la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de siete (07) das contados a partir de la publicacin, formulen objeciones fundamentadas por escrito, dirigidas a CONASEV, respecto 0,50 UIT x 30 das hbiles En caso de cambio de organizadores, el plazo correr a partir del da siguiente de la publicacin del aviso, siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. En caso distinto, el plazo correr desde el da siguiente de presentada la solicitud. Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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de la solicitud presentada. Cuando los organizadores sean personas jurdicas se deber publicar, adems, la identidad de sus accionistas que posean en forma directa o indirecta ms del cinco por ciento (05%) del capital social o que teniendo una participacin menor, tengan el control de la sociedad. Base Legal: Artculo 10 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 27 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. En el caso de subsidiarias de empresas del sistema financiero, copia simple de la autorizacin de organizacin de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversin expedida por la Superintendencia de Banca y Seguros. 3. Escritura Pblica de constitucin social la cual deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en la solicitud de autorizacin de organizacin, cuando corresponda. El capital social es el que se seala en el Artculo 13 de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Decreto Legislativo N 862, publicado el 22/10/96, modificado mediante Ley N 27641 publicada el 19/01/2002. 4. Nmina de los miembros del directorio, gerencia, comit de inversiones y responsable del rea de inversiones de la Sociedad Administradora acompaada de los correspondientes Currculum Vitae y las declaraciones juradas respectivas de no encontrarse incursos en los supuestos del Artculo 16 de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Decreto Legislativo N 862, publicado el 22/10/96, modificado mediante Ley N 27641, publicada el 19/01/2002. 5. Manuales de Procedimientos y mecanismos de control interno, el cual deber contar con la opinin de una sociedad auditora independiente, a satisfaccin de CONASEV 6. Acreditar tener debidamente abiertos los libros contables y dems libros y registros exigidos por CONASEV. 7. Informe que acredite una infraestructura administrativa y tcnica que le permita desarrollar sus actividades, y que cuente con la opinin de una sociedad auditora independiente, a satisfaccin de CONASEV 8. Informe de la estructura organizativa de la Sociedad Administradora, acreditando contar con el personal tcnico y administrativo idneo para la realizacin de sus actividades, el cual deber contar con la opinin de una sociedad auditora independiente, a satisfaccin de CONASEV. 9. Solicitar la inscripcin en el Registro de los Fondos de Inversin a administrar. (Ver Inscripcin de Fondos de Inversin, Procedimiento 28) 10. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 11. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 11 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 28 INSCRIPCIN DE FONDOS DE INVERSIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Reglamento Interno de cada Fondo de Inversin, con el contenido establecido por el Artculo 9 de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Decreto Legislativo N 862, publicado el 22/10/96, modificado mediante Ley N 27641 publicada el 19/01/2002, y por el Artculo 15 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 3. Prospecto de colocacin conteniendo la informacin a que se refiere el Artculo 16 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Ad1 UIT x 20 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa. 1 UIT x 20 das hbiles siempre que en dicho perodo no se formulen observaciones. Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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ministradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 4. Contrato modelo que suscribir la sociedad administradora con el partcipe de acuerdo a lo establecido en el Artculo 17 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 15 al 20 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 29 INSCRIPCIN DE CERTIFICADOS DE PARTICIPACIN DE FONDOS DE INVERSIN COLOCADOS POR OFERTA PRIVADA 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV 2. Reglamento Interno de cada Fondo de Inversin, con el contenido establecido por el Artculo 9 de la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Decreto Legislativo N 862, publicado el 22/10/96, modificado mediante Ley N 27641 publicada el 19/01/2002, y por el Artculo 15 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 3. Prospecto de colocacin conteniendo la informacin a que se refiere el Artculo 16 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10 cuando corresponda. 4. Contrato modelo que suscribir la sociedad administradora con el partcipe de acuerdo a lo establecido en el Artculo 17 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 5. Modelo de Certificado de participacin de ser el caso, con el contenido establecido en el Artculo 18 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Al da siguiente de presentada la solicitud, se deber presentar el aviso a que se refiere el Artculo 20 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 14, 16 y 20 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 30 INSCRIPCIN DE MODIFICACIN DEL REGLAMENTO INTERNO DEL FONDO DE INVERSIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV indicando el detalle y justificacin de los cambios. 2. Copia simple del acta de partcipes en las que se acuerdan las modificaciones, conforme al Artculo 71 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos 0,50 UIT x 7 das hbiles, siempre que en dicho plazo no se formulen observaciones Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa. 1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa.

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Base Legal: Artculo 65 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 31 INSCRIPCIN DE MODIFICACIN AL PROSPECTO DE COLOCACIN O CONTRATO DEL FONDO DE INVERSIN. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, acompaando la documentacin e informacin sustentatoria. 2. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos (*) (*) Cuando la modificatoria al prospecto de colocacin o contrato, no se realice como consecuencia de la modificatoria del Reglamento Interno del Fondo de Inversin. Base Legal: Artculo 65 del Reglamento de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 002-97-EF/94.10, publicada el 09/01/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 32 AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, con la informacin siguiente: a. Respecto de los organizadores: i. Nombre, nacionalidad, documento de identidad, estado civil, domicilio, N de RUC de ser el caso, profesin u ocupacin, en caso de personas naturales; ii. Denominacin o razn social, datos del representante legal, N RUC, datos de inscripcin en el Registro Pblico, nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus socios con ms del cinco por ciento (5%) del capital, en caso de personas jurdicas; iii. Porcentaje de participacin en el capital de la Administradora a constituir; y, iv. Nombre y domicilio de la persona natural que representa a los organizadores frente a CONASEV, de ser el caso. b. Respecto de la Administradora a constituir: i. Denominacin o razn social ; y, ii. Monto del capital inicial. 2. Currculum Vitae de los organizadores o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas, supuesto en el cual, adicionalmente, se presentar la ltima informacin financiera anual auditada. 3. Declaracin Jurada de cada uno de los organizadores o de sus representantes legales en caso de personas jurdicas de: a. No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia; b. No ser directores, funcionarios o trabajadores de CONASEV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, primero de afinidad o cnyuges de stos; c. Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o judicialmente en quiebra, ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, a la fecha de presentacin de la solicitud; d. No haber sido destituidos por CONASEV, la Superintendencia de Banca y Seguros o la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, del cargo de directores o gerentes de una empresa sujeta a su control y supervisin, o sancionadas por falta muy grave por dichas entidades; y, e. No ser administrador, gerente, director o socio de otra Administradora. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identifica1 UIT x 5 das hbiles despus de publicado el aviso Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. Inafecto x 7 das hbiles, siempre que en dicho plazo no se formulen observaciones Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

0.5 UIT (*)

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cin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Dentro de los 5 das de presentada la solicitud, se deber publicar un aviso en el Diario Oficial y en otro diario de mayor circulacin nacional, comunicando la presentacin de la mencionada solicitud, de acuerdo a lo previsto el Artculo 6 del Reglamento. CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por los organizadores. En este caso, as como en el que hubieran presentado objeciones fundamentadas, de acuerdo a lo establecido en el Artculo 6 de Reglamento, el mencionado plazo se extender en tantos das como demoren los organizadores en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta comunique por escrito. Base Legal: Artculos 4 al 7 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97-EF/ 94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 33 MODIFICACIN DE INFORMACIN Y/O DOCUMENTACIN PRESENTADA DURANTE EL PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE UNA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Remitir la informacin o documentacin que hubiere sido modificada, debidamente actualizada segn lo requerido por los Artculos 4 y 5 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado por Resolucin CONASEV N 730-97-EF/94.10. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Cuando se produzca variacin de los organizadores, dentro de los cinco (5) das de presentada la solicitud, deber publicarse un aviso en el Diario Oficial y en otro diario de mayor circulacin nacional, haciendo de conocimiento la variacin producida. Dicho aviso incluir los nombres completos de los nuevos organizadores y de sus representantes legales, cuando trate de personas jurdicas, as como la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de cinco (5) das, formule cualquier observacin. Dentro del plazo sealado para la recepcin de las observaciones mencionadas, se deber remitir a CONASEV copia de los avisos a que se refiere el presente Artculo. Base Legal: Artculos 6 y 8 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97-EF/ 94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 34 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, suscrita por un representante autorizado de la Administradora, para lo cual deber presentar la siguiente informacin y documentacin : 1. Escritura pblica de constitucin social, la que deber guardar correspondencia con la informacin proporcionada en la solicitud de autorizacin de organizacin, cuando corresponda. 2. Nmina de los administradores, gerentes y/o miembros de directorio de la Administradora, segn corresponda. 3. Acreditar experiencia y conocimiento en materias econmicas, financieras y/o contables, para lo cual se remitir los Currculum Vitae de las personas mencionadas en el numeral precedente. 4. Declaracin Jurada de los administradores, gerentes y/o directores, se1 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o 0,5 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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gn corresponda, de no estar comprendidos dentro de los supuestos contemplados en el Artculo 5, inciso b) del Reglamento. 5. Acreditar tener debidamente abierto los libros y registros exigidos por las normas legales vigentes, y 6. Informe favorable de una sociedad auditora independiente inscrita en el Registro nico de Sociedades de Auditora - RUNSA, respecto de: a. La estructura organizativa de la Administradora, relacionada con el personal tcnico y administrativo. b. Los manuales de procedimientos y mecanismos de control interno aplicables a los Fondos Colectivos y a la Administradora, y c. La infraestructura administrativa y tcnica de la Administradora. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por la Administradora. En este caso, el plazo se extender tantos das como demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta le comunique por escrito. Base Legal: Artculos 9, 10 y 11 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 73097-EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 35 CANCELACIN DE LA AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO COMO CONSECUENCIA DEL ACUERDO DEL CAMBIO DEL OBJETO SOCIAL O DISOLUCIN DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Copia simple de la respectiva acta del acuerdo adoptado. 3. La documentacin que acredite la transferencia o liquidacin del fondo administrado. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 66 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. EN EL CASO DE LAS EMPRESAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS COLECTIVOS (EAFC) QUE PRESTAN SERVICIO DE SEPELIO: 1. Solicitud dirigida al Presidente de la Comisin de EAFC Funerarias. 2. Copia simple de la Junta General de Accionistas que acredite la decisin adoptada 3. En el plazo que CONASEV determine deber: a. Evidenciar la liquidacin de los grupos que administra y en el caso de que estos grupos no hayan finalizado deber presentar el programa de devolucin de fondos a los asociados. b. Si fuera el caso el plan de recuperacin de fondos y su cobertura financiera, previo pronunciamiento de CONASEV sobre la situacin de los fondos de los sistemas que administra. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as 1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV

de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

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como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 25 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos (aplicable a servicios funerarios), aprobado mediante Resolucin CONASEV N 264-93-EF/94.10 publicado con fecha 24/10/93, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 36 AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Documentacin sustentatoria en caso de nuevos socios: a. Nombre, nacionalidad, documento de identidad, estado civil, domicilio, nmero de RUC de ser el caso, profesin u ocupacin, en caso de personas naturales. b. Denominacin o razn social, datos del representante legal, domicilio, nmero de RUC, datos de inscripcin en el Registro Pblico, nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus socios con ms del cinco por ciento (5%) del capital, en caso de personas jurdicas. c. Porcentaje de participacin en el capital de la Administradora. d. Currculum Vitae de los nuevos socios o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas, supuesto en el cual, adicionalmente, se presentar la ltima informacin financiera anual auditada. e. Declaracin Jurada de cada uno de los nuevos socios o de sus representantes legales en caso de personas jurdicas de: i) No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia ii) No ser directores, funcionarios o trabajadores de CONASEV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad primero de afinidad o cnyuges de stos. iii) Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o judicialmente en quiebra, ni tener procedimiento incoado o sobresedo de tal naturaleza, a la fecha de presentacin de la solicitud. iv) No haber sido destituidos por CONASEV, la Superintendencia de Banca y Seguros o la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, del cargo de directores o gerentes de una empresa sujeta a su control y supervisin, o sancionados por falta muy grave por dichas entidades. v) No ser administrador, gerente, director o socio de otra Administradora. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Dentro de los cinco (5) das de presentada la solicitud, la Administradora deber publicar un aviso en el Diario Oficial y en otro diario de mayor circulacin nacional, haciendo de conocimiento la transferencia producida. Dicho aviso incluir los nombres completos de los nuevos socios y de sus representantes legales, cuando trate de personas jurdicas, as como la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de cinco (5) das, formule cualquier observacin. Dentro del plazo sealado para la recepcin de las observaciones mencionadas, la Administradora deber remitir a CONASEV copia de los avisos a que se refiere el presente Artculo. Base Legal: Artculo 12 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 37 AUTORIZACIN DE MODIFICACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 0,50 UIT x Trmite Gerente de Intermediarios y Fondos 0,50 UIT x 30 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

Pg. 220499

Pg. 220500

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

DE ESTATUTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS POR : 1. FUSIN 2. ESCISIN, O 3. AMPLIACIN DEL OBJETO SOCIAL

2. Copia simple del acuerdo adoptado. 3. Copia simple del nuevo estatuto. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota : CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por la Administradora. En este caso, el plazo se extender en tantos das como se demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta comunique por escrito. Base Legal: Artculo 20 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

10 das hbiles

Documentario de CONASEV

Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

38

AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DE ESTATUTO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS POR CAUSA DIFERENTE DE FUSIN, ESCISIN O AMPLIACIN DEL OBJETO SOCIAL.

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Copia simple del acuerdo adoptado. 3. Copia simple del nuevo estatuto. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 20 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. EN EL CASO DE LAS EMPRESAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS COLECTIVOS (EAFC) QUE PRESTAN SERVICIO DE SEPELIO: 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos 2. Copia simple del Acuerdo de Junta General de Accionistas que acredite la modificacin de estatutos. 3. Proyecto del nuevo estatuto 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 23 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos (aplicable a servicios funerarios), aprobado mediante Resolucin CONASEV N 264-93-EF/94.10 publicada con fecha 24/10/93, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

0,50 UIT

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos

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AUTORIZACIN DE PROGRAMAS DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS

Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos, debiendo informar bajo qu Sistema operar el mismo y acompaar la siguiente documentacin: 1. Caractersticas del programa: a. Denominacin del Programa b. Objeto del contrato c. Valor de los certificados de compra o bienes y/o servicios. d. Plazo de duracin del grupo. e. Nmero de asociados f. Nmero de adjudicaciones por asamblea y modalidad de las mismas, y

1 UIT

x 10 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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g. Cuotas de inscripcin, administracin, capital y de ser el caso, cuota de seguro y/o de fondo de reserva. 2. Modelo de contrato a utilizarse. 3. Flujo de caja proyectado del Sistema y de la Administradora para el perodo de duracin del mismo. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5.Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. En el caso de solicitudes de autorizacin de programas bajo el rgimen especial aplicable a empresas administradoras de fondos colectivos que fortalezcan su situacin patrimonial y de garantas, aprobado por la Resolucin CONASEV N 084-99-EF/94.10, adems de los requisitos antes mencionados debern presentar lo siguiente: 1. La solicitud deber indicar adems, que solicita acogerse al rgimen especial y deber sealar los aspectos a los que pretende acogerse de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 1 de la Resolucin CONASEV N 084-99-EF/94.10. 2. La empresa deber evidenciar el cumplimiento de los requisitos de capital, patrimonio mnimo y garantas, establecidos para las empresas que quieran acogerse al Rgimen Especial. 3 Dentro de las caractersticas del programa deber incorporar adems: a. El tipo de proveedor. b. La poltica de garantas exigibles a los asociados acorde con lo dispuesto por la Resolucin CONASEV N 084-99-EF/94.10. 4. En caso el programa incorpore vehculos usados, la empresa administradora deber implementar un mecanismo de control interno que incorpore los lineamientos establecidos por la Resolucin CONASEV N 08499-EF/94.10 Nota : CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por la Administradora. En este caso, el plazo se extender tantos das como demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta le comunique por escrito. Base Legal: Artculos del 13 al 15 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97-EF/94.10 publicada el 11/12/97, Artculos 1, 2 y 4 de la Resolucin CONASEV N 084-99-EF/94.10 publicada el 16/09/99 que crea el Rgimen Especial de las EAFC, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 40 MODIFICACIN DE MODELO DE CONTRATO DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Proyecto de modelo de contrato o clusulas adicionales acorde con lo establecido en el Reglamento. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota : Las modificaciones al modelo de contrato no podrn incidir sobre las caractersticas del programa aprobado a que se refiere el Reglamento y regir para los nuevos grupos que se formen. Base Legal: Artculo 16 del Reglamento de las Empresas Administradoras 0,50 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 41 AUTORIZACIN DE AUMENTO DE CAPITAL CON VARIACIN DE LA NMINA DE SOCIOS DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida a Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Copia simple del acuerdo adoptado. 3. Copia simple del asiento en el libro Diario. 4. Documentacin sustentatoria de los nuevos socios: a. Nombre, nacionalidad, documento de identidad, estado civil, domicilio, nmero de RUC de ser el caso, profesin u ocupacin, en caso de personas naturales. b. Denominacin o razn social, datos del representante legal, domicilio, nmero de RUC, datos de inscripcin en el Registro Pblico, nmina de su Directorio y nombre del Gerente General o quien haga sus veces, as como la identidad de sus socios con ms del cinco por ciento (5%) del capital, en caso de personas jurdicas. c. Porcentaje de participacin en el capital de la Administradora. d. Currculum Vitae de los nuevos socios o de sus representantes legales, en caso de personas jurdicas, supuesto en el cual, adicionalmente, se presentar la ltima informacin financiera anual auditada. 5. Declaracin Jurada de cada uno de los nuevos socios o de sus representantes legales en caso de personas jurdicas de: a. No estar sujetos a los impedimentos dispuestos por las leyes de la materia. b. No ser directores, funcionarios o trabajadores de CONASEV, ni parientes hasta el segundo grado de consanguinidad primero de afinidad o cnyuges de stos. c. Carecer de antecedentes policiales, penales y judiciales y no haber sido declarado en insolvencia o judicialmente en quiebra, ni tener procedimiento incoado o sobreseido de tal naturaleza, a la fecha de presentacin de la solicitud. d. No haber sido destituidos por CONASEV, la Superintendencia de Banca y Seguros o la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, del cargo de directores o gerentes de una empresa sujeta a su control y supervisin, o sancionados por falta muy grave por dichas entidades. e. No ser administrador, gerente, director o socio de otra Administradora. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Dentro de los cinco (5) das de presentada la solicitud, la Administradora deber publicar un aviso en el Diario Oficial y en otro diario de mayor circulacin nacional. Dicho aviso incluir los nombres completos de los nuevos socios y de sus representantes legales, cuando trate de personas jurdicas, as como la convocatoria al pblico en general para que, en un plazo de cinco (5) das, formule cualquier observacin. Dentro del plazo sealado para la recepcin de las observaciones mencionadas, la Administradora deber remitir a CONASEV copia de los avisos a que se refiere el presente Artculo. Nota : CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por la Administradora. En este caso, el plazo se extender en tantos das como se demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta comunique por escrito. Base Legal: Artculo 18 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 0,50 UIT x 15 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

EN EL CASO DE LAS EMPRESAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS COLECTIVOS (EAFC) QUE PRESTAN SERVICIO DE SEPELIO: 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos 2. Copia simple del acuerdo de la Junta General de Accionistas que acredite la decisin adoptada. 3. Declaracin jurada simple de haber observado lo dispuesto en los artculos 3,4,5,y 6 del Decreto Ley 22014. 4. Para los nuevos accionistas : a. Si fueran personas naturales , nacionalidad , estado civil, ocupacin y domicilio de cada uno de los nuevos accionistas; si fueran personas jurdicas denominacin o razn social, datos de inscripcin en los Registro Pblicos y el nombre del representante legal b. Declaracin jurada simple de cada uno de los accionistas de no tener antecedentes policiales, penales o judiciales ni haber sido declarados en quiebra, ni tener procedimientos incoados o sobresedos de esa naturaleza en ningn lugar del territorio de la Repblica. c. Copia simple de los avisos publicados en un diario de circulacin nacional dando a conocer la transferencia de acciones por tres (03) veces con el intervalo mnimo de cinco (05) das e invitando a la opinin pblica dentro del plazo de veinte (20) das calendario, despus de la ltima publicacin, formule cualquier objecin al respecto. 5. Nmina de accionistas antes y despus del aumento de capital 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 24 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos (aplicable a servicios funerarios), aprobado mediante Resolucin CONASEV N 264-93-EF/94.10 publicado el 24/10/93, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 42 AUTORIZACIN DE AUMENTO DE CAPITAL SIN VARIACIN DE LA NOMINA DE SOCIOS DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS. 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Copia simple del acuerdo adoptado. 3. Copia simple del asiento en el libro Diario. 4. Documentacin sustentatoria correspondiente. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 18 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. EN EL CASO DE LAS EMPRESAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS COLECTIVOS (EAFC) QUE PRESTAN SERVICIO DE SEPELIO: 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos 2. Copia simple del Acuerdo de la Junta General de Accionistas que acredite la decisin adoptada. 3. Copia simple de la Boleta de Depsito de los aportes dinerarios en una entidad bancaria o Financiera y/o Declaracin Jurada simple del aporte no dinerario en bienes, valorizado de acuerdo a las normas vigentes. 4. Nmina de accionistas antes y despus del aumento de capital 5. Acreditar el cumplimiento de lo dispuesto en el D.L. N 22014 referido a los lmites de participacin accionaria. 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el 0,50 UIT x Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos

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CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 24 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos (aplicable a servicios funerarios), aprobado mediante Resolucin CONASEV N 264-93-EF/94.10 publicado el 24/10/93, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 43 AUTORIZACIN DE REDUCCIN DE CAPITAL DE LA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos. 2. Copia simple del acuerdo adoptado. 3. Copia simple del asiento en el libro Diario. 4. Documentacin sustentatoria correspondiente. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota : CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por la Administradora. En este caso, el plazo se extender tantos das como demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta le comunique por escrito. Base Legal: Artculo 19 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 44 AUTORIZACIN DE TRANSFERENCIA DE PROGRAMAS A OTRA EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos, suscrita por un representante autorizado de la Administradora, explicando las causas por las que solicita la autorizacin de transferencia. 2. Copia simple del Acta del acuerdo adoptado por las Administradoras. 3. Copia simple de convenio a ser suscrito entre las Administradoras, acreditando la conformidad de ambas sobre el mismo. Dicho convenio deber contener como mnimo lo siguiente: a. Declaracin de la Administradora receptora del programa, de haber realizado una evaluacin cualitativa de la cartera a recibir, teniendo en cuenta lo siguiente: i. Caractersticas de los programas aprobados por CONASEV. ii. Contratos aprobados por CONASEV. iii. Detalle de la situacin de las garantas recibidas, acciones de ejecucin o negociaciones realizadas con respecto a los asociados morosos, datos actualizados de los asociados y capacidad de pago a la fecha. b. Plan de transferencia de garantas, con indicacin detallada de los derechos que se ceden y el cronograma para la formalizacin de la cesin, cuando hubiere lugar. 4. Balance de los grupos que conforman los programas a transferirse. 5. Documento que acredite la aceptacin del asociado a la transferencia, en caso de no encontrarse dicha aceptacin expresamente contenida en el contrato suscrito. 6. Acreditar haber efectuado la convocatoria a las administradoras que vienen operando en el mercado, de encontrarse incursa en alguno de los supuestos previstos en el Artculo 74 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as 1 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracin y/o Apelacin. La apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va Administrativa. 0,50 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota : CONASEV podr, por una sola vez, formular observaciones referidas al suministro de mayor informacin o a la adecuacin de la solicitud presentada por la Administradora. En este caso, el plazo se extender tantos das como demore la Administradora en absolver, a satisfaccin de CONASEV, los requerimientos que sta le comunique por escrito. Base Legal: Artculos del 67 al 70 y el Artculo 74 del Reglamento de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 730-97-EF/94.10 publicada el 11/12/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 45 AUTORIZACIN DE ORGANIZACIN DE LA SOCIEDAD CORREDORA DE PRODUCTOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV con lo siguiente: a. En relacin a los organizadores que sean personas naturales: nombre, nacionalidad, documento de identidad, profesin y ocupacin y domicilio. b. En relacin a los organizadores que sean persona jurdicas: razn o denominacin social, domicilio, objeto social; as como el nmero de Registro Unico del Contribuyente, datos de constitucin e inscripcin en el Registro Pblico. Asimismo, deber especificarse el nombre, nacionalidad, documento de identidad, profesin u ocupacin y domicilio de los representante legales de tales personas jurdicas; c. Denominacin social de la sociedad que se pretende constituir; d. Informacin detallada sobre las operaciones y servicios que se propone sean realizadas por la sociedad; e. Bolsa en la que se pretende operar; f. El nombre y domicilio del representante de los solicitantes, encargado de coordinar las acciones conducentes a obtener la autorizacin; g. El diario en que se efectuar la publicacin. 2. La Sociedad Corredora de Productos se debe constituir bajo la forma de sociedad annima. 3. Deber acompaar a la solicitud la siguiente documentacin: a. Declaracin jurada del representante de los solicitantes sobre la veracidad de los documentos adjuntos a la solicitud; b. Currculum vitae de cada uno de los organizadores, si stos fueran personas naturales, y de sus representantes legales, si los organizadores fueran personas jurdicas; c. Declaracin jurada de los organizadores que sean personas naturales, y de los representantes legales de los organizadores que sean personas jurdicas, de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales; as como cumplir con lo dispuesto en el Artculo 18 del Decreto Supremo N 10595-EF, publicado el 24/06/95, excepto lo indicado en el inciso c), modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97; d. Proyecto de estatutos ajustados a los preceptos de la Ley y sus Reglamentos, cuyo capital mnimo debe estar acorde a lo establecido en el Artculo 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales; y, e. Perfil econmico-financiero, el que indicar cuando menos: Estructura organizativa, estructura de financiamiento de la inversin y flujo de caja y estado de prdidas y ganancias proyectados, considerando probables escenarios desfavorables. 4. Al da siguiente de presentada la solicitud de organizacin, los organizadores publicarn un aviso segn el formato del Anexo I, del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de siete (7) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen las objeciones fundamentadas a la formacin de la sociedad o a las personas que la organizan. 1 UIT x 10 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

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GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 4, 5 y 6 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97EF/94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 46 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD CORREDORA DE PRODUCTOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Escritura pblica de constitucin social, la cual deber guardar relacin con el proyecto de estatuto presentado; 3. Declaracin jurada de cada uno de los directores y del gerente general, de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales; as como de cumplir con lo dispuesto en el Artculo 18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97; 4. Indicar el nombre completo y documento de identidad de su representante legal; 5. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno; 6. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por CONASEV; 7. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por CONASEV; 8. Contar con un sistema contable automatizado; y, 9. Contar con un sistema automatizado de recepcin y registro de rdenes y asignacin de operaciones. 10. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 11. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 9 y 10 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97EF/94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 47 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DEL AGENTE CORREDOR DE PRODUCTOS 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, indicando en forma detallada, las operaciones y servicios que se propone realizar, la Bolsa en la que pretenda operar ; as como el diario en que efectuar la publicacin correspondiente; 2. Currculum vitae, donde constar su nombre completo, documento de identidad, nmero de Registro nico de Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizar sus actividades y nmero de telfono y fax; 3. Declaracin jurada de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales, as como de cumplir con lo dispuesto en el Artculo 18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97; 4. Publicar, al da til siguiente de presentada la solicitud, un aviso segn el formato del Anexo III, del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de siete (7) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen objeciones fundamentadas para su actuacin como Agente Corredor de Productos; 5. Declaracin jurada detallada de bienes y obligaciones que acredite el patrimonio mnimo exigido en el Artculo 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales y una carta fianza irrevocable, incondicio1 UIT x 20 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa. 1 UIT x 20 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES
Lima, domingo 31 de marzo de 2002

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TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

nal, de ejecucin inmediata a simple requerimiento, a favor de CONASEV; las que sern por el monto total del patrimonio exigido. 6. Cumplir con los siguientes requisitos: a) Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno; b) Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por CONASEV; c) Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por CONASEV; d) Contar con un sistema automatizado de recepcin y registro de rdenes y asignacin de operaciones. 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 12 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/ 94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 48 AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS OPERADORES ESPECIALES - PERSONA JURDICA 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV, suscrita por el representante legal designado para el efecto, indicando lo siguiente: a. Denominacin o razn social, direccin, nmero de Registro nico del Contribuyente, telfono y fax; b. Datos generales de constitucin; c. Capital o patrimonio social suscrito y pagado, que deber estar en funcin de las operaciones que se propone realizar de acuerdo al Artculo 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales; d. Nombre completo y documento de identidad del representante legal; e. Objeto social o actividad; f. Copia simple del acta correspondiente del acuerdo en que se adopta la decisin de actuar como Operador Especial, debidamente inscrita en el Registro Pblico; g. Las operaciones que se propone realizar y los productos que va a comercializar, en forma detallada; y, h. El diario en que se efectuar la publicacin. 2. Publicar, al da til siguiente de presentada la solicitud, un aviso segn el formato del Anexo IV, del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de siete (7) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen objeciones fundamentadas a su funcionamiento como Operador Especial ; y, 3. Cumplir adems con los siguientes requisitos: a. Presentar la declaracin jurada de cada uno de los directores y del gerente general, de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales; as como de cumplir con lo dispuesto en el Artculo 18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 15297/EF, publicado el 14/11/97; b. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno; c. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por CONASEV; d. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por CONASEV; 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 13 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/ 94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 1 UIT x 20 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

Pg. 220507

Pg. 220508

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N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

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AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE OPERADORES ESPECIALES PERSONA NATURAL

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV indicando, en forma detallada, las operaciones que se propone realizar y los productos que va a comercializar, la Bolsa en la que pretende operar ; as como el diario en que se efectuar la publicacin a que se refiere el inciso siguiente; 2. Publicar, al da til siguiente de presentada la solicitud, un aviso segn el formato del Anexo III, del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, en el Diario Oficial y en uno de mayor circulacin nacional, con el fin de que, en un plazo de siete (7) das contados a partir del da siguiente de la publicacin, se formulen objeciones fundamentadas para su actuacin como Operador Especial ; y, 3. Cumplir con los siguientes requisitos: a. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno; b. Tener debidamente abiertos los registros de operaciones exigidos por CONASEV; c. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por CONASEV; d. Presentar su currculum vitae, donde constar su nombre completo, documento de identidad, nmero de Registro nico de Contribuyente, nacionalidad, estado civil, domicilio donde realizar sus actividades y nmero de telfono y fax; e. Presentar su declaracin jurada de carecer de antecedentes policiales, judiciales y penales, as como de cumplir con lo dispuesto en el Artculo 18 del Decreto Supremo N 105-95-EF, publicado el 24/06/95, modificado por el Decreto Supremo N 152-97/EF, publicado el 14/11/97; f. Presentar una declaracin jurada detallada de bienes y obligaciones que acredite el patrimonio mnimo exigido en el Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales y una carta fianza irrevocable, incondicional, de ejecucin inmediata a simple requerimiento, a favor de CONASEV; las que sern por el monto total del patrimonio exigido. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 14 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/ 94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001.

1 UIT

x 20 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

En caso de aprobacin, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin ante el mismo Directorio, agotando la va administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento ser emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por el Directorio, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

50

AUTORIZACIN DE MODIFICACIN DEL MBITO DE OPERACIONES DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES

1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Copia simple del acta del rgano correspondiente, en el que conste el acuerdo de modificacin de operaciones; 3. Proyecto de minuta de la modificacin del objeto y capital social; 4. Acreditar el patrimonio mnimo en el caso de personas naturales; 5. Declaracin jurada de no tener obligaciones pendientes derivadas de sus funciones durante los ltimos seis (6) meses de presentada la solicitud cuando se pretenda reducir el mbito de operaciones; y, 6. Cumplir con lo siguiente: a. Contar con manuales de procedimientos y con mecanismos de control interno; b. Poseer la infraestructura adecuada, que ser verificada por CONASEV; 7. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 8. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Los incisos 2 y 3 debern estar acordes con el Artculo 3 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales. Base Legal: Artculo 15 del Reglamento de Corredores de Productos y Opera-

1 UIT

x 10 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

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N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

dores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/ 94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 51 AUTORIZACIN DE MODIFICACIONES ESTATUTARIAS DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES, PERSONAS JURDICAS QUE TENGAN POR OBJETO FUSIN, ESCISIN Y REDUCCIN DE SU CAPITAL SOCIAL 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Presentar proyecto de minuta de modificacin de estatutos. 3. Copia simple del acta de la Junta General de Accionistas, de ser el caso, en el que conste el acuerdo correspondiente. 4. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 5. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 44 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/ 94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 52 CANCELACIN DE AUTORIZACIN DE FUNCIONAMIENTO DE LOS CORREDORES DE PRODUCTOS Y OPERADORES ESPECIALES 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV. 2. Copia simple del acta de la Junta General de Accionistas, de ser el caso, en el que conste el acuerdo correspondiente de cancelacin de autorizacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: Al da siguiente de cancelada la autorizacin de funcionamiento, CONASEV dispondr la publicacin de un aviso en el Diario Oficial y en uno de circulacin nacional, haciendo saber que el Corredor de Productos u Operador Especial ha dejado de operar, con el fin de que, en un plazo de cuatro (4) meses contados a partir del da siguiente de la publicacin, toda persona interesada formule cualquier reclamacin fundamentada ante la Bolsa. Base Legal: Artculo 16 del Reglamento de Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado mediante Resolucin CONASEV N 576-97-EF/ 94.10 publicada el 05/09/97, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 53 AUTORIZACIN PARA EFECTUAR OPERACIONES EN LA BOLSA DE PRODUCTOS A SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA 1. Solicitud dirigida al Gerente de Intermediarios y Fondos de CONASEV 2. Copia simple del acta de la Junta General de Accionistas u rgano equivalente, en el que conste la modificacin de su objeto social precisando que tambin intermediar en la Bolsa de Productos. 3. Acreditar su asociacin a la Bolsa de Productos seleccionada. 4. Acreditar la constitucin de la Garanta General establecida en los Artculos 3 y 4 del Reglamento de Garantas de los Corredores de Productos y Operadores Especiales, aprobado por Resolucin CONASEV N 823-97-EF/94.10. 5.Inscribir ante CONASEV a las personas naturales que en calidad de representantes actuarn a su nombre en la intermediacin en el mercado de productos 6. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 7. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculo 2 de la Resolucin CONASEV N 052-2000-EF/94.10 publicado el 09/08/2000 que faculta a las sociedades agentes de bolsa a realizar actividades de intermediacin en una Bolsa de Productos, y Artculo 113 de la Ley del Procedimiento Admininistrativo General, Ley 27444, publicada el 11/04/2001. 0,50 UIT X Tramite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos 1 UIT x 30 das hbiles. Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa. 0,50 UIT x 20 das hbiles Trmite Documentario de CONASEV Gerente de Intermediarios y Fondos Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

NORMAS LEGALES

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Pg. 220510

TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE DENOMINACION DEL ORDEN PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO

COMIT DE PROTECCIN AL ACCIONISTA MINORITARIO


CALIFICACION APROBACIONCON EVALUACION PREVIA AUTOMATICA POSITIVO NEGATIVO X 30 das hbiles NO REGULADO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE Trmite Documentario de CONASEV AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS Comit de Proteccin al Accionista Minoritario. Estos pronunciamientos por ser instancia nica no pueden ser objeto de recurso de apelacin.

SOLUCIN DE CONTROVERSIAS EN LOS CASOS DEL REGIMEN GENERAL

La Sociedad Annima Abierta deber presentar: 1. Escrito dirigido a CONASEV, el mismo que se presentar en el trmino de tres (03) das hbiles de recibido el reclamo del accionista minoritario, acompaando la siguiente documentacin debidamente foliada: a. El escrito del accionista minoritario, con todo lo actuado por la empresa, en el que solicita se eleve su reclamo ante CONASEV. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: El pago de los derechos respectivos deber ser efectuado en la Tesorera de CONASEV, o mediante abono o transferencia electrnica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Comisin Nacional disponga para tal efecto, presentando dicho comprobante de pago en las oficinas de la Sociedad Annima Abierta, a efectos de iniciar el trmite ante la misma. Al momento de resolver el reclamo la empresa y a su turno CONASEV podrn elegir el rgimen que ms favorezca al recurrente, siempre que la cuanta y materia lo permita, sin necesidad de pedido expreso al respecto. Base Legal: Ley N 26985, Ley de proteccin a los accionistas minoritarios de las sociedades annimas abiertas, publicada el 29/10/98; Decreto Supremo 082-2000EF, Procedimientos para entrega y reconocimiento de derechos sobre acciones, dividendos y otros beneficios de sociedades annimas abiertas a que se refieren los Decretos de Urgencia Ns 036 y 052-2000; Resolucin CONASEV N 060-2000-EF/94.10, Normas Complementarias al Decreto de Urgencia N 052-2000 y Decreto Supremo N 082-2000-EF, publicado el 8/09/00

0.005 UIT

NORMAS LEGALES

SOLUCIN DE CONTROVERSIAS EN LOS CASOS DEL REGIMEN ESPECIAL Y DEL REGIMEN SIMPLIFICADO (*) Rgimen Especial (**) Rgimen Simplificado

La Sociedad Annima Abierta deber presentar: 1. Escrito dirigido a CONASEV, el mismo que se presentar en el trmino de tres (03) das hbiles de recibido el reclamo del accionista minoritario, acompaando la siguiente documentacin debidamente foliada: a. El escrito del accionista minoritario, con todo lo actuado por la empresa, en el que solicita se eleve su reclamo ante CONASEV. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: El pago de los derechos respectivos deber ser efectuado en la Tesorera de CONASEV, o mediante abono o transferencia electrnica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Comisin Nacional disponga para tal efecto, presentando dicho comprobante de pago en las oficinas de la Sociedad Annima Abierta, a efectos de iniciar el trmite ante la misma. Al momento de resolver el reclamo la empresa y a su turno CONASEV podrn elegir el rgimen que ms favorezca al recurrente, siempre que la cuanta y materia lo permita, sin necesidad de pedido expreso al respecto. Si CONASEV declara fundado el reclamo dispondr que la Empresa lo integre en la publicacin mensual referida en el Artculo 6 del Decreto de UrgenUrgencia N 052-2000, a efecto de que quienes consideren tener igual o mejor derecho que los solicitantes puedan presentar oposicin dentro de los plazos previstos en dicho Artculo. La integracin antes sealada deber hacerse en la publicacin del mes siguiente a la comunicacin que curse CONASEV a la Empresa. Base Legal: Ley N 26985, Ley de proteccin a los accionistas minoritarios de las sociedades annimas abiertas, publicada el 29/10/98; Decreto Supremo 082-2000EF, Procedimientos para entrega y reconocimiento de derechos sobre acciones, dividendos y otros beneficios de sociedades annimas abiertas a que se refieren los Decretos de Urgencia Ns 036 y 052-2000, y Artculo 9 del Decreto de Urgencia N 036-2000; y, Resolucin CONASEV N 060-2000EF/94.10, Normas Complementarias al Decreto de Urgencia N 052-2000 y Decreto Supremo N 082-2000-EF, publicado el 08/09/2000.

0.05 UIT (*)

X 120 das calendario

Trmite Documentario de CONASEV

Comit de Proteccin al Accionista Minoritario. Estos pronunciamientos por ser instancia nica no pueden ser objeto de recurso de apelacin.

0.005 UIT (**)

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN 3 DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO PRESENTACIN DE ESCRITO DE QUEJA DE HECHO REQUISITOS Escrito de queja de hecho dirigido al Comit de Proteccin al Accionista Minoritario, con las siguientes caractersticas: 1. Dependencia a la que se dirige. 2. Nombre y domicilio del recurrente y los argumentos de su peticin. 3. Documentacin que sustente su queja. 4. Lugar, fecha y firma. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 11 y 12 de las Normas Complementarias Procedimentales de la Ley de proteccin a los accionistas minoritarios de las sociedades annimas abiertas, aprobada mediante Resolucin CONASEV N 038-99-EF/94.COPA, publicada el 12/05/1999; y, Resolucin CONASEV N 060-2000-EF/94.10, Normas Complementarias al Decreto de Urgencia N 052-2000 y Decreto Supremo N 082-2000-EF, publicado el 08/09/2000. DERECHO DE PAGO 0.001 UIT APROBACION AUTOMATICA

COMIT DE PROTECCIN AL ACCIONISTA MINORITARIO


CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO X 30 das hbiles NO REGULADO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE Trmite Documentario de CONASEV AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS Comit de Proteccin al Accionista Minoritario. Estos pronunciamientos por ser instancia nica no pueden ser objeto de recurso de apelacin.

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N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMATICA

CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN


CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

NORMAS LEGALES

SOLICITUD DE COPIA SIMPLE DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN OBRANTE EN EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN, O DE IMPRESIN DE DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DOCUMENTOS DIGITALIZADOS OBRANTES EN EL MISMO.

1. Solicitud verbal o escrita, dirigida al Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV. Modificado por RM 526-2002 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; Artculos 2 y 3 del Decreto Supremo N 0182001-PCM, publicado el 27/02/2001; y Artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001). 1. Solicitud verbal o escrita, dirigida al Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV. Modificado por RM 526-2002 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; Artculos 2 y 3 del Decreto Supremo N 0182001-PCM, publicado el 27/02/2001; y Artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001).

0,00007 UIT por pgina

X 5 das hbiles

Centro de Documentacin e Informacin

Centro de Documentacin e Informacin

SOLICITUD DE COPIA CERTIFICADA DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN OBRANTE EN EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN.

0,0007 UIT por pgina

X 5 das hbiles

Centro de Documentacin e Informacin

Centro de Documentacin e Informacin

SOLICITUD DE GRABACIN EN DISKETTE O CD DE LOS DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DOCUMENTOS DIGITALIZADOS OBRANTES EN EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN

1. Solicitud verbal o escrita, dirigida al Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV. Modificado por RM 526-2002 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias y/o grabaciones. La entrega de informacin en medios magnticos est supeditada a la capacidad de CONASEV (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; Artculos 2 y 3 del Decreto Supremo N 018-2001-PCM, publicado el 27/02/2001; y Artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001). (*) CD-R: Unidad que permite grabar informacin, sin posibilidad de reescribir. CD-RW: Unidad que permite grabar y reescribir informacin.

0.0005 UIT por diskette 0.000833 UIT por CD-R* 0.002 UIT por CD-RW*

X 5 das hbiles

Centro de Documentacin e Informacin

Centro de Documentacin e Informacin

Pg. 220511

Inafecto en caso el solicitante proporcione los diskettes o CDs necesarios para grabar la informacin requerida

NOTA: No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades pblicas que en el cumplimiento de sus funciones, soliciten informacin a CONASEV.

Pg. 220512

TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS

PROCEDIMIENTOS COMUNES A TODAS LAS GERENCIAS Y AREAS DE LA INSTITUCIN


DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMATICA CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

SOLICITUD PARA ACCEDER A LA INFORMACIN QUE POSEA O PRODUZCA CONASEV. Nota: Dicha informacin incluye a las Resoluciones emitidas por el Directorio, el Tribunal Administrativo y la Gerencia General de CONASEV; la documentacin e informacin obrante en los archivos del Comit de Proteccin al Accionista Minoritario y el Archivo Central de CONASEV, as como cualquier otra informacin que posean o produzcan las diversas reas de la institucin. Este procedimiento no es aplicable a solicitudes formuladas por particulares, respecto a informacin que estuviere contenida en expedientes administrativos en trmite.

I. SERVICIO DE BSQUEDA DE INFORMACIN. 1. Solicitud escrita dirigida a CONASEV, precisando526-2002exacta a la que Modificado por RM la informacin desea acceder. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. 3. Declaracin Jurada comprometindose a cancelar el costo que demande la reproduccin o copia de la informacin solicitada. II. EXPEDICIN DE COPIAS Y/O GRABACIN DE DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DIGITALIZADOS EN DISKETTE O CD. Copias simples (costo por pgina) Copias certificadas (costo por pgina) Grabacin de informacin en diskette (costo por diskette*) Grabacin de informacin en CD-R (costo por CD-R*) Grabacin de informacin en CD-RW (costo por CD-RW*) CD-R: Unidad que permite grabar informacin, sin posibilidad de reescribir. CD-RW: Unidad que permite grabar y reescribir informacin. (*) En caso el solicitante proporcione los diskettes, CD-R o CD-RW necesarios para grabar la informacin requerida, quedar inafecto al pago de los derechos correspondientes a la grabacin de la informacin. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias y/o grabaciones. La entrega de informacin en medios magnticos est supeditada a la capacidad de CONASEV (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; Artculos 2, 3 y 4 del Decreto Supremo N 018-2001-PCM, publicado el 27/02/2001; y Artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001). Las solicitudes de particulares que requieran informacin del Registro Pblico del Mercado de Valores, estarn exoneradas del derecho de pago por el servicio de bsqueda de informacin, estando obligados a cubrir nicamente los costos de copia o reproduccin de la misma. En caso de denegarse la solicitud por carecer de la informacin requerida, CONASEV est obligada, adems de poner en conocimiento del particular dicha circunstancia, a comunicar la ubicacin o destino de dicha informacin al solicitante siempre que est enterado de ella.

0,005 UIT por expediente o por cada 5 estados financieros/ memorias anuales.

X 07 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerencia o rea correspondiente

X 0,00007 UIT 0,0007 UIT 0,00033 UIT 0.000833 UIT 0.002 UIT 05 das hbiles 05 das hbiles 05 das hbiles 05 das hbiles 05 das hbiles

NORMAS LEGALES

SOLICITUD DE COPIA SIMPLE DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN CONTENIDA EN EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS EN TRMITE

1. Solicitud verbal o escrita dirigida a CONASEV, precisando el documento del cual se requiere la copia. Modificado por RM 526-2002 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; Artculo 4 del Decreto Supremo N 018-2001PCM, publicado el 27/02/2001; y Artculo 160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001).

0,00007 UIT por pgina

X 05 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente correspondiente

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

SOLICITUD DE COPIA CERTIFICADA DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN CONTENIDA EN EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS EN TRMITE

1. Solicitud verbal o escrita dirigida a CONASEV, precisando el documento del cual se requiere la copia. Modificado por RM 526-2002 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; Artculo 4 del Decreto Supremo N 018-2001PCM, publicado el 27/02/2001; y Artculo 160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001).

0,0007 UIT por pgina

X 05 das hbiles

Trmite Documentario de CONASEV

Gerente correspondiente

NOTA: No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades pblicas que en el cumplimiento de sus funciones, soliciten informacin a CONASEV.

Lima, domingo 31 de marzo de 2002

RECURSOS ADMINISTRATIVOS
01. RECURSO DE RECONSIDERACIN Modificado por RM 110-2007 - Plazo de presentacin : 15 das hbiles, contado a partir del da hbil siguiente de aqul en que se practique la notificacin o publicacin del acto administrativo que se impugna. En caso de publicaciones sucesivas a partir de la ltima. - Plazo mximo para resolver: 30 das hbiles. - Autoridad u rgano al que se dirige: el que dict el primer acto que es materia de la impugnacin. - Autoridad u rgano que resuelve : el que dict el primer acto que es materia de la impugnacin. - Derecho de Pago : 0.04 UIT - Requisitos: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. El acto del que se recurre. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda, los de derecho. c. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. f. La relacin de documentos y anexos que acompaa. g. La identificacin del expediente de la materia. h. Presentacin de nueva prueba, salvo caso de actos administrativos emitidos por rganos que constituyen nica instancia. i. Autorizacin por letrado. j. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 133, 133.1, 134, 134.1, 207 y 207.2 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 02. RECURSO DE APELACIN (*) Modificado por RM 110-2007 - Plazo de presentacin : 15 das hbiles, contado a partir del da hbil siguiente de aqul en que se practique la notificacin o publicacin del acto administrativo que se impugna. En caso de publicaciones sucesivas a partir de la ltima. - Plazo mximo para resolver: 30 das hbiles. - Autoridad u rgano al que se dirige: el que dict el primer acto que es materia de la impugnacin, para que lo eleve al superior jerrquico. - Autoridad u rgano que resuelve: superior jerrquico al que dict el primer acto que es materia de la impugnacin. - Derecho de Pago : 0.04 UIT - Requisitos: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. El acto del que se recurre. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda, los de derecho. c. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. f. La relacin de documentos y anexos que acompaa. g. La identificacin del expediente de la materia. h. Presentacin de nueva prueba, salvo caso de actos administrativos emitidos por rganos que constituyen nica instancia. i. Autorizacin por letrado. j. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 133, 133.1, 134, 134.1, 207 y 207.2 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

SERVICIOS
01. CONSULTAS PRESENTADAS POR INSTITUCIONES PBLICAS NACIONALES O EXTRANJERAS, POR ENTIDADES QUE HAYAN SUSCRITO CONVENIO CON LA INSTITUCIN, O POR LOS REPRESENTANTES DE CADA UNA DE LAS ENTIDADES ANTERIORMENTE MENCIONADAS. - Escrito dirigido a CONASEV, conteniendo los asuntos a ser consultados. - Tasa: Inafecto. - Inicio de Trmite: Trmite Documentario de CONASEV. - Autoridad que resuelve: Directorio, consultas sobre interpretacin de la Ley del Mercado de Valores, reglamentos emitidos y disposiciones legales relativas a las materias que se abordan en la Ley del Mercado de Valores. Gerente correspondiente, consultas sobre aspectos distintos al caso anterior. - Plazo para el pronunciamiento: 30 das hbiles.

02. CONSULTAS PRESENTADAS POR PERSONAS NATURALES O JURIDICAS DISTINTAS A LAS SEALADAS EN SERVICIOS 01 Y QUE PUEDEN SER ATENDIDAS POR EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN (CENDOC) - SERVICIO DE ORIENTACIN Y EDUCACIN (SOE). - Solicitud verbal o escrita al CENDOC - SOE. - Tasa: Inafecto. - Inicio de Trmite: Trmite Documentario de CONASEV. - Autoridad que resuelve: CENDOC - SOE. - Plazo para el pronunciamiento: 30 das hbiles.

NORMAS LEGALES

03. CONSULTAS PRESENTADAS POR PERSONAS NATURALES O JURDICAS DISTINTAS A LAS SEALADAS EN SERVICIOS 01 Y QUE NO PUEDEN SER ATENDIDAS POR EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN (CENDOC) - SERVICIO DE ORIENTACIN Y EDUCACIN (SOE). - Escrito dirigido a CONASEV, conteniendo los asuntos a ser consultados. - Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. - Tasa: 0,25 UIT. - Inicio de Trmite: Trmite Documentario de CONASEV. - Autoridad que resuelve: Directorio, consultas sobre interpretacin de la Ley del Mercado de Valores, reglamentos emitidos y disposiciones legales relativas a las materias que se abordan en la Ley del Mercado de Valores. Gerente correspondiente, consultas sobre aspectos distintos al caso anterior. - Plazo para el pronunciamiento: 30 das hbiles.

04. CONSULTAS RELATIVAS A LA CALIFICACIN DE OFERTA PBLICA O VALORES MOBILIARIOS CON RELACIN A UNA TRANSACCIN CON VALORES - Escrito dirigido a CONASEV, con los requisitos exigidos en el numeral II. de la Seccin Primera del Manual para el Cumplimiento de los Requisitos Aplicables a las Ofertas Pblicas de Valores Mobiliarios, aprobado por Resolucin Gerencia General N 211-98-EF/94.11, publicada el 24 /12/98. Dicho manual se encuentra a disposicin del pblico en CONASEV, a travs de Internet (Portal de CONASEV) y los dems medios que se establezca. - Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. - Tasa: 0,25 UIT. - Inicio de Trmite: Trmite Documentario de CONASEV. - Autoridad que resuelve: Directorio, consultas sobre interpretacin de la Ley del Mercado de Valores, reglamentos emitidos y disposiciones legales relativas a las materias que se abordan en la Ley del Mercado de Valores. Gerente de Mercados y Emisores, consultas sobre aspectos distintos al caso anterior. - Plazo para el pronunciamiento: 10 das hbiles. Base Legal: Artculo 7 del Reglamento de Oferta Pblica Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, aprobada por Resolucin CONASEV N 141-98-EF/94.10, publicada el 21/10/98.

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(*) En caso apelacin contra Resolucin emitida por la Cmara de Controversias de la Bolsa de Valores de Lima, el pago de los derechos respectivos deber ser efectuado en Tesorera de CONASEV, o mediante abono o transferencia electrnica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Comisin Nacional disponga para tal efecto, presentando dicho Comprobante de Pago en las oficinas de la Bolsa de Valores de Lima a efectos de iniciar el trmite ante la misma.

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DERECHOS DE LOS ADMINISTRADOS


01. DERECHO DE PETICIN ADMINISTRATIVA - Plazo mximo para resolver: 30 das hbiles. - Autoridad u rgano al que se dirige: Aquel a quien corresponda atender la peticin. - Autoridad u rgano que resuelve : Autoridad u rgano competente de CONASEV. - Derecho de Pago : 0.04 UIT. - Requisitos: Presentacin de escrito conteniendo la siguiente informacin: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda, los de derecho. c. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. f. La relacin de documentos y anexos que acompaa. g. La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. h. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Base Legal: Artculos 35 y 106 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. Base Legal: Artculo 222, 227 y 227.1 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 03. DENUNCIA PARA DAR ORIGEN A UN PROCEDIMIENTO SANCIONADOR - Autoridad u rgano al que se dirige: rgano instructor competente. - Autoridad u rgano que resuelve : Tribunal Administrativo de CONASEV, salvo los casos en que haya una delegacin expresa. - Derecho de Pago : Inafecto - Requisitos: Presentacin de escrito conteniendo la siguiente informacin: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. Resumen de los hechos materia de Denuncia, especificando las circunstancias de tiempo, lugar y modo que permitan su constatacin, as como la indicacin de sus presuntos autores, partcipes y damnificados; en su caso, los fundamentos de derecho. c. Presentacin de las pruebas que acrediten la infraccin que se Denuncia, o su descripcin para que la administracin proceda a su ubicacin, as como cualquier otro elemento que permita su comprobacin. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido. f. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. g. La relacin de documentos y anexos que acompaa. Base Legal: Artculo 105 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. NOTAS GENERALES A LOS PROCEDIMIENTOS CONTENIDOS EN EL TUPA CONASEV : 1. La cancelacin de los derechos de tramitacin de los procedimientos contenidos en el presente TUPA, puede ser efectuada en la Tesorera de CONASEV, o mediante abono o transferencia electrnica de fondos, a las cuentas bancarias que esta Comisin Nacional disponga para tal efecto. En caso el administrado efectue el pago a travs de abono o transferencia electrnica de fondos, deber presentar a CONASEV, copia simple de la documentacin que evidencie el pago y concepto realizado, a efectos de iniciar el trmite correspondiente. 2. Cuando en cualquier momento del proceso se advierta que los interesados no hubieran cumplido con lo que establece la normatividad correspondiente, CONASEV a travs de sus Gerencias respectivas, podrn de oficio notificarlos, para que dentro de un plazo mximo de 10 das hbiles puedan subsanar o entregar la informacin que les sea requerida, quedando suspendidos los plazos correspondientes, de acuerdo a lo que se establezca en cada caso en las normas reglamentarias aplicables. 3. Los administrados pueden remitir sus escritos, con recaudos completos, mediante correo certificado, de acuerdo a lo sealado en el Artculo 120 de la Ley del Procedimiento Adminitrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. Cabe sealar que, esta modalidad no cabe para la presentacin de recursos administrativos ni en procedimientos trilaterales. 4. Solucin de controversias: a) La Bolsa de Valores de Lima resolver en primera instancia las controversias que se susciten entre las sociedades agentes de bolsa y entre stas y sus comitentes. El nico recurso impugnativo que puede interponerse contra las resoluciones de la Bolsa de Valores de Lima, es la apelacin, que ser resuelta en segunda instancia administrativa por CONASEV. b) ADEAFCO* conciliar las discrepancias que puedan surgir entre las empresas administradoras de fondos colectivos y sus asociados. En caso las partes no llegasen a ningn acuerdo, ADEAFCO deber pronunciarse en un plazo mximo de diez (10) das, recomendando que el denunciante acuda a CONASEV (en caso el reclamo formulado por el asociado verse sobre aspectos vinculados exclusivamente a la operatividad del Sistema) o a INDECOPI (en caso el reclamo se refiera a las caractersticas del bien y/o servicio materia del contrato, la calidad del servicio de administracin del fondo, u otras actividades en las que la Administradora acte como proveedor). La referida reclamacin ante CONASEV slo proceder cuando ADEAFCO se haya pronunciado previamente. c) Las controversias que se susciten entre los Corredores de Productos, los Operadores Especiales y las Cmaras de Compensacin, sern resueltas en instancia nica por la Cmara Arbitral de la Bolsa de Productos. (*) ADEAFCO - Asociacin de Empresas Administradoras de Fondos Colectivos. 04. QUEJA POR DEFECTO DE TRAMITACIN - Plazo mximo para resolver: 3 das hbiles despus de recibidos los descargos de los quejados. - Autoridad a la que se dirige: superior jerrquico de la autoridad que tramita el procedimiento. - Autoridad u rgano que resuelve : superior jerrquico de la autoridad que tramita el procedimiento. - Derecho de Pago : Inafecto. - Requisitos: Presentacin de escrito conteniendo la siguiente informacin: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. El acto del que se quiere presentar queja, citndose el deber infringido y los hechos, as como la norma que exige tal deber. c. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. f. La relacin de documentos y anexos que acompaa. g. La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. Base Legal: Artculo 158 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001. 02. RECLAMACIN PARA DAR ORIGEN A UN PROCEDIMIENTO TRILATERAL - Autoridad u rgano al que se dirige: Aquel a quien corresponda atender la reclamacin. En su caso, rgano instructor competente. - Autoridad u rgano que resuelve: Tribunal Administrativo de CONASEV, salvo los casos en que haya una delegacin expresa. - Derecho de Pago : 0.02 UIT. - Requisitos: Presentacin de escrito conteniendo la siguiente informacin: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. Nombre y la direccin de cada reclamado, los motivos de la reclamacin , incluyendo los fundamentos de hecho, y en su caso, los de derecho, as como la peticin de sanciones u otro tipo de accin afirmativa. c. Presentacin en anexo, de las pruebas de las que disponga que acrediten la reclamacin. d. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido. e. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. f. La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. g. La relacin de documentos y anexos que acompaa. h. La identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. i. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.

NORMAS LEGALES
Lima, domingo 31 de marzo de 2002

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Pg. 234860

NORMAS LEGALES

Lima, martes 10 de diciembre de 2002

suscribir, entre otras modalidades, la celebracin de contratos de administracin; Que, conforme a lo establecido en el artculo 117 del Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas, aprobado por Decreto Supremo N 038-2001-AG, de fecha 26 de junio de 2001, por el contrato de administracin el Estado a travs del INRENA, de oficio o a pedido de parte, encarga a una persona jurdica sin fines de lucro, de derecho privado, denominada ejecutor, la ejecucin total o parcial de las operaciones de manejo y administracin contenidos en los programas del plan maestro de un rea natural protegida, por un plazo de hasta veinte (20) aos; Que, mediante Resolucin Jefatural N 270-2001-INRENA, de fecha 20 de noviembre de 2001, se aprobaron las Disposiciones Complementarias al Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas para el otorgamiento de Contratos de Administracin; Que, con Resolucin Jefatural N 155-2002-INRENA, de fecha 21 de mayo de 2002, se aprob la lista de reas naturales protegidas priorizadas en una primera etapa, para ser encargadas bajo contratos de administracin, entre las cuales se encuentra el Coto de Caza "El Angolo"; Que, mediante Carta N CCPT-043-02, de fecha 10 de septiembre de 2002, la Asociacin Club de Caza, Pesca y Turismo Piura solicit a la Direccin General de reas Naturales Protegidas del INRENA, el otorgamiento de un contrato de administracin para el manejo y administracin del subsector Sauce Grande del Coto de Caza "El Angolo"; Que, se admiti oportunamente la referida solicitud para el otorgamiento del contrato de administracin mencionado, y cumpli la Asociacin Club de Caza, Pesca y Turismo Piura con efectuar las publicaciones resumen de su solicitud, con el objeto de determinar si existen otros interesados en la suscripcin del contrato de administracin; Que, no habindose presentado otros solicitantes en el plazo de treinta (30) das previsto por el artculo 119 incisos 2) y 3) del Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas y artculo 23 de las Disposiciones Complementarias al Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas para el otorgamiento de Contratos de Administracin, corresponde a la Direccin General de reas Naturales Protegidas declarar mediante resolucin directoral esta situacin y establecer los trminos de referencia para el otorgamiento directo del contrato de administracin a favor de la Asociacin Club de Caza, Pesca y Turismo Piura; Que, con Informe N 214-2002-INRENA/DGANP/ DOANP, de fecha 3 de diciembre de 2002, la Direccin General de reas Naturales Protegidas precis que la superficie real del Subsector Sauce Grande del Coto de Caza "El Angolo" es 9 918 ha y no la que se indicara en la publicacin que realiz el solicitante; y, En uso de las atribuciones conferidas por el artculo 119 inciso 2) del Reglamento de la Ley de reas Naturales Protegidas, y el artculo 27 literal c) del Reglamento de Organizacin y Funciones del INRENA, aprobado mediante Decreto Supremo N 046-2001-AG; SE RESUELVE: Artculo 1.- Continuar con el trmite de otorgamiento directo del contrato de administracin parcial del Subsector Sauce Grande del Coto de Caza "El Angolo" en favor de la Asociacin Club de Caza, Pesca y Turismo Piura, al no haberse presentado otros interesados en la suscripcin del referido contrato en el plazo de treinta (30) das siguientes a la publicacin de la solicitud. Artculo 2.- Establecer que la modalidad del contrato de administracin que se celebre sea la sealada en el artculo 2, literal c) de la Resolucin Jefatural N 2702001-INRENA, esto es, encargarse de la ejecucin total de las operaciones de manejo y administracin sobre una superficie parcial del rea natural protegida, que en este caso ser el denominado Subsector Sauce Grande del

Coto de Caza "El Angolo", con una extensin superficial de 9 918.00 ha. Artculo 3.- Aprobar los trminos de referencia para el otorgamiento directo del contrato de administracin parcial del Subsector Sauce Grande del Coto de Caza "El Angolo", que corren en el anexo adjunto a la presente resolucin directoral. Artculo 4.- Precisar que el ejecutor deber cumplir lo normado en los trminos de referencia a que hace mencin el artculo 3 de la presente resolucin directoral, as como sujetarse al procedimiento administrativo previsto en el Texto nico de Procedimientos Administrativos-TUPA del INRENA, aprobado por Decreto Supremo N 013-2002-AG, en lo concerniente a los contratos de administracin, los mismos que debern ser observados por el solicitante. Regstrese, comunquese y publquese. GUSTAVO SUREZ DE FREITAS CALMET Director General de reas Naturales Protegidas 21732

ECONOMA Y FINANZAS
Modifican el TUPA de CONASEV
RESOLUCIN MINISTERIAL N 526-2002-EF/10 Lima, 9 de diciembre de 2002 CONSIDERANDO: Que, la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, establece que los procedimientos, requisitos y costos administrativos de las entidades pblicas deben ser compendiados y sistematizados en el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de cada entidad; Que, el numeral 38.5 del artculo 38 de la mencionada Ley dispone que toda modificacin al TUPA que no implique la creacin de nuevos procedimientos, incrementos de derechos de tramitacin o requisitos, se debe realizar por Resolucin Ministerial del Sector; Que, la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, dispone que las entidades del Estado que cuenten con procedimientos aprobados referidos al acceso de informacin, deben adecuarlos a los criterios contenidos en la mencionada Ley; Que, mediante Decreto Supremo N 056-2002-EF, se aprob el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de la Comisin Nacional Supervisora de Empresa y Valores - CONASEV, el cual debe ser modificado en los procedimientos existentes relacionados con el acceso a la informacin que posea o produzca CONASEV; De conformidad con lo dispuesto en el numeral 38.5 del artculo 38 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General; SE RESUELVE: Artculo nico.- Modificar el Texto nico de Procedimientos Administrativos de la Comisin Nacional Supervisora de Empresa y Valores - CONASEV, aprobado mediante Decreto Supremo N 056-2002-EF, por las razones expuestas en la parte considerativa, de acuerdo al anexo adjunto, el cual forma parte integrante de la presente Resolucin Ministerial. Regstrese, comunquese y publquese. JAVIER SILVA RUETE Ministro de Economa y Finanzas

TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN 1 DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO SOLICITUD PARA ACCEDER A LA INFORMACIN QUE POSEA O PRODUZCA CONASEV. Nota: Dicha informacin incluye a las Resoluciones emitidas por el Directorio, el Tribunal Administrativo y la Gerencia General de CONASEV; la documentacin e informacin obrante en los archivos del Comit de Proteccin al Accionista Minoritario y el Archivo Central de CONASEV, as como cualquier otra informacin que se encuentre en posesin o bajo control de CONASEV Este procedimiento no es aplicable a las solicitudes de informacin que encajen en alguna de las excepciones previstas en el artculo 15 de la Ley N 27806. En caso de que un documento contenga, en forma parcial, informacin que no sea de acceso pblico, CONASEV deber permitir el acceso a la informacin disponible del documento. (*) De mediar circunstancias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solicitada, el plazo para otorgar la informacin solicitada podr prorrogarse en forma excepcional por cinco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, CONASEV comunicar por escrito, antes del vencimiento del primer plazo, las razones por las que har uso de tal prrroga. 2 SOLICITUD DE COPIA SIMPLE DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN CONTENIDA EN EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS EN TRMITE (*) De mediar circunstancias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solicitada, el plazo para otorgar la informacin solicitada podr prorrogarse en forma excepcional por cinco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, CONASEV comunicar por escrito, antes del vencimiento del primer plazo, las razones por las que har uso de tal prrroga. 3 SOLICITUD DE COPIA CERTIFICADA DE LA DOCUMENTACIN E INFORMACIN CONTENIDA EN EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS EN TRMITE (*) De mediar circunstancias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solicitada, el plazo para otorgar la informacin solicitada podr prorrogarse en forma excepcional por cinco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, CONASEV comunicar por escrito, antes del vencimiento del primer plazo, las razones por las que har uso de tal prrroga. NOTA: REQUISITOS 1. Solicitud escrita dirigida al Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV, precisando la informacin exacta a la que desea acceder. 2. Declaracin Jurada comprometindose a cancelar el costo que demande la reproduccin o copia de la informacin solicitada. EL COSTO DE EXPEDICIN DE COPIAS Y/O GRABACIN DE DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DIGITALIZADOS EN DISKETTE O CD, ES EL SIGUIENTE: Copias simples (costo por pgina) Copias certificadas (costo por pgina) Grabacin de informacin en diskette (costo por diskette) Grabacin de informacin en CD-R (costo por CD-R**) Grabacin de informacin en CD-RW (costo por CD-RW**) (**) CD-R: Unidad que permite grabar informacin, sin posibilidad de reescribir. CD-RW: Unidad que permite grabar y reescribir informacin. El solicitante deber informar la fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos, a efectos que se le haga entrega de la documentacin solicitada. Sin perjuicio de lo establecido en el presente procedimiento, CONASEV permitir a los solicitantes el acceso directo y de manera inmediata a la informacin pblica durante las horas de atencin al pblico. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias y/o grabaciones. La entrega de informacin en medios magnticos est supeditada a la capacidad de CONASEV (Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; artculos 10, 11, 12, 13, 15, 16 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, publicada el 03/08/2002; y artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001). En caso de denegarse la solicitud por carecer de la informacin requerida, CONASEV est obligada, adems de poner en conocimiento del particular dicha circunstancia, a comunicar la ubicacin o destino de dicha informacin al solicitante siempre que est enterado de ella. 1. Solicitud verbal o escrita dirigida al Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV, precisando el documento del cual se requiere la copia. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias [Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; artculos 11 b), 13, 15 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, publicada el 03/08/2002; y artculo 160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001]

PROCEDIMIENTOS COMUNES A TODAS LAS GERENCIAS Y REAS DE LA INSTITUCIN


DERECHO DE PAGO APROBACIN AUTOMTICA CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO X 07 das hbiles (*) DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE Trmite Documentario de CONASEV AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

Lima, martes 10 de diciembre de 2002

0,00007 UIT 0,0007 UIT 0,00033 UIT 0,000833 UIT 0,002 UIT

NORMAS LEGALES

0,00007 UIT por pgina

X 07 das hbiles (*)

Trmite Documentario de CONASEV

Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

1. Solicitud verbal o escrita dirigida al Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV, precisando el documento del cual se requiere la copia. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mantenga en reserva determinados documentos o declinar la expedicin de copias [Artculo 16 del Decreto Legislativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; artculos 11 b), 13, 15 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, publicada el 03/08/2002; y artculo 160 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001]

0,0007 UIT por pgina

X 07 das hbiles (*)

Trmite Documentario de CONASEV

Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

Pg. 234861

No se encuentran afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades pblicas que en el cumplimiento de sus funciones, soliciten informacin a CONASEV.

Pg. 234862

TEXT O NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINIST RATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN 1 DENOMI NACI N DEL PROCEDIMIENTO SOLICI TUD DE COPIA SIMPLE DE LA DOCUMENT ACIN E INF ORMACIN OBRANTE EN EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN, O DE IMPRESI N DE DOCUMENTOS ELECT RNI COS Y/O DOCUMENTOS DIGITALI ZADOS OBRANTES EN EL MISMO. (*) De mediar cir cunstanc ias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solic itada, el plazo para otor gar la informacin solicit ada podr prorrogar se en forma excepcional por c inco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, CONASEV comunicar por escrito, antes del v encimient o del primer plazo, las razones por las que har uso de t al prrr oga. 2 SOLICITUD DE COPIA CERTIFICADA DE LA DOCUMENT ACIN E INFORMACIN OBRANTE EN EL CENTRO DE DOCUMENTACIN E INF ORMACI N. (*) De mediar cir cunstanc ias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solic itada, el plazo para otor gar la informacin solicit ada podr prorrogar se en forma excepcional por c inco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, CONASEV comunicar por escrito, antes del v encimient o del primer plazo, las razones por las que har uso de t al prrr oga. 3 SOLICITUD DE GRABACIN EN DISKETTE O CD DE LOS DOCUMENTOS ELECTRNICOS Y/O DOCUMENTOS DIGITALI ZADOS OBRANTES EN EL CENT RO DE DOCUMENTACIN E INFORMACIN (*) De mediar cir cunstanc ias que hagan inusualmente difcil reunir la informacin solic itada, el plazo para otor gar la informacin solicit ada podr prorrogar se en forma excepcional por c inco (05) das hbiles adicionales. En tal caso, CONASEV comunicar por escrito, antes del v encimient o del primer plazo, las razones por las que har uso de t al prrr oga. REQUI SIT OS 1. Solicitud v erbal o escrita, dirigida al Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV. 2. Informar f echa y nmero de constancia de pago de los derechos respect ivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mant enga en reserva determinados documentos o dec linar la expedicin de copias [Art culo 16 del Decr eto Legis lativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; artculos 11 b) , 13, 15 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Trans parencia y Acceso a la Inf ormacin Pblica, publicada el 03/08/2002; y artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administr ativo Gener al, publicada el 11/04/2001]. DERECHO DE PAGO 0, 00007 UIT por pgina

CENTRO DE DOCUMENTACIN E INF ORMACIN


APROBACIN AUTOMTI CA CALIFI CACI N CON EVALUACIN PREVIA POSITI VO NEGATI VO X 07 das hbiles (*) DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE Centr o de Documentacin e Inf ormac in AUTORI DAD Y RECURSOS IMPUGNATI VOS Jefe del Centro de Documentacin e Infor macin

1. Solicitud v erbal o escrita, dirigida al Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV. 2. Informar f echa y nmero de constancia de pago de los derechos respect ivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mant enga en reserva determinados documentos o dec linar la expedicin de copias [Art culo 16 del Decr eto Legis lativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; artculos 11 b) , 13, 15 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Trans parencia y Acceso a la Inf ormacin Pblica, publicada el 03/08/2002; y artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administr ativo Gener al, publicada el 11/04/2001].

0,0007 UIT por pgina

X 07 das hbiles (*)

Centr o de Documentacin e Inf ormac in

Jefe del Centro de Documentacin e Infor macin

NORMAS LEGALES

1. Solicitud v erbal o escrita, dirigida al Jefe del Centro de Documentacin e Informacin de CONASEV. 2. Informar f echa y nmero de constancia de pago de los derechos respect ivos. Nota: CONASEV podr resolver que se mant enga en reserva determinados documentos o dec linar la expedicin de copias [Art culo 16 del Decr eto Legis lativo N 861, Ley del Mercado de Valores, publicada el 22/10/96; artculos 11 b) , 13, 15 y 17 de la Ley N 27806, Ley de Trans parencia y Acceso a la Inf ormacin Pblica, publicada el 03/08/2002; y artculo 110 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administr ativo Gener al, publicada el 11/04/2001]. (*) CD-R: Unidad que permite gr abar informacin, sin posibilidad de reescr ibir. CD-RW: Unidad que permite gr abar y reescribir informacin.

0.0005 UIT por diskette 0.000833 UIT por CD-R*

X 07 das hbiles (*)

Centr o de Documentacin e Inf ormac in

Jefe del Centro de Documentacin e Infor macin

Lima, martes 10 de diciembre de 2002

0.002 UIT por CD-RW*

NOT A:

No se encuentr an afectas al pago de derecho alguno, las solicitudes provenientes de entidades pblicas que en el cumplimiento de sus funciones, s oliciten informac in a CONASEV.

21758

Lima, mircoles 21 de enero de 2004 CONSIDERANDO:

NORMAS LEGALES

Pg. 260163

ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica JAIME QUIJANDRA SALMN Ministro de Economa y Finanzas 01175

Que, mediante Decreto Legislativo N 674, publicado el 27 de setiembre de 1991, se aprob la Ley de Promocin de la Inversin Privada en las Empresas del Estado, norma que fue reglamentada mediante Decreto Supremo N 070-92-PCM publicada el 17 de julio de 1992; Que, el Artculo 15 del mencionado decreto supremo dispone que la venta de los bienes de las empresas en liquidacin se efectuar sujetndose al procedimiento establecido en los Artculos 19 y 20 del Decreto Legislativo N 674; Que, el Decreto Supremo N 070-92-PCM establece la aplicacin a casos concretos de la Ley Procesal de Quiebras, derogada por el Decreto Ley N 26116, derogado a su vez por el Decreto Legislativo N 845, el cual fue derogado por la Ley N 27809 - Ley General del Sistema Concursal; Que, a efectos de agilizar los procesos de liquidacin, resulta necesario modificar el reglamento del Decreto Legislativo N 674 regulando los casos de venta de activos de empresas en liquidacin sobre los que recaigan gravmenes, medidas cautelares o cargas, aplicando en los casos antes descritos, las disposiciones que sobre la materia contiene la Ley N 27809; De conformidad con el inciso 8) del Artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: Artculo Primero.- Agrgase los siguientes prrafos al Artculo 15 del Decreto Supremo N 070-92-PCM, con el siguiente texto: "En los procesos de liquidacin regulados por el Decreto Legislativo N 674, la transferencia de cualquier bien de la empresa, generar el levantamiento automtico de todos los gravmenes, medidas cautelares y cargas que pesen sobre ste, sin que se requiera para tales efectos mandato judicial o la intervencin del acreedor garantizado con dicho bien. El registrador o quien haga sus veces, de la Oficina Registral de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos, deber inscribir el levantamiento de dichas medidas, por el solo mrito de la presentacin del contrato de transferencia y de la resolucin suprema que define que la modalidad para llevar adelante el proceso de promocin de la inversin privada en la empresa titular de los bienes es la referida en el Literal d del Ar tculo 2 del Decreto Legislativo N 674, bajo responsabilidad. Tratndose de la venta de bienes de propiedad de la empresa en liquidacin que garanticen obligaciones de terceros, la Junta Liquidadora debe respetar los derechos reales de garanta constituidos sobre los mismos, pagando los crditos de estos terceros, con el producto de dicha venta, teniendo en consideracin el rango registral y montos que correspondan, pero sin afectar el pago de los crditos del primer orden de preferencia que existan en el procedimiento". Artculo Segundo.- Para efectos de la aplicacin de lo dispuesto en el artculo precedente, la venta de los bienes correspondientes se efectuar bajo el mecanismo de subasta pblica o mediante venta directa luego de haberse declarado una subasta pblica desierta, requirindose en este ltimo caso la aprobacin previa del Consejo Directivo de la Agencia de Promocin de la Inversin Privada -PROINVERSIN, salvo que en el convenio de liquidacin en caso de haberse celebrado ste, se admita otro mecanismo de oferta pblica o la venta directa, la cual de conformidad con el Artculo 16 del Decreto Legislativo N 674 proceder luego de cuando menos una subasta pblica declarada desierta. Artculo Tercero.- El presente decreto supremo ser refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte das del mes de enero del ao dos mil cuatro.

Modifican el TUPA de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV


DECRETO SUPREMO N 008-2004-EF EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, establece que los procedimientos, requisitos y costos administrativos de las entidades pblicas deben ser compendiados y sistematizados en el Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPAde cada entidad; Que, mediante Decreto Supremo N 056-2002-EF, se aprob el Texto nico de Procedimientos Administrativos -TUPA- de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV - el mismo que fue modificado mediante Resolucin Ministerial N 5262002-EF/10 de fecha 10 de diciembre de 2002; Que, por Resolucin CONASEV N 008-2003-EF/ 94.10 publicada el 7 de febrero de 2003, se aprob el Reglamento del Sistema MVNET el cual amerita la incorporacin de un nuevo procedimiento, referido al uso de los servicios del Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalizacin Documental de CONASEV por parte de las empresas obligadas que as lo soliciten, para digitalizar los documentos o informacin en soporte papel o anlogo que deban presentar va MVNET, as como la incorporacin de una nota general a los procedimientos contenidos en el TUPA CONASEV, referida a la exigibilidad de la obligacin del uso del MVNET en cuestin; Que, adicionalmente, se hace necesario subsanar un error en el procedimiento del TUPA CONASEV referido al trmite de autorizacin a empresas e instituciones inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores para organizar sus propios microarchivos, o contar con servicio externo de microarchivos, al emplearse en dos puntos del mencionado procedimiento, el trmino microfilmacin en lugar del trmino micrograbacin; De conformidad con lo dispuesto en el numeral 38.1 del Artculo 38 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General; DECRETA: Artculo 1.- Modifquese el Texto nico de Procedimientos Administrativos -TUPA - de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores -CONASEV-, aprobado por Decreto Supremo N 056-2002-EF y modificado por la Resolucin Ministerial N 526-2002-EF/10, de acuerdo al Anexo adjunto, el cual forma parte integrante del presente Decreto Supremo. Artculo 2.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte das del mes de enero del ao dos mil cuatro. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica JAIME QUIJANDRA SALMN Ministro de Economa y Finanzas

Pg. 260164

TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN 1 DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO USO DE LOS SERVICIOS DEL CENTRO DE AUTOSERVICIO AVANZADO DE DIGITALIZACIN DOCUMENTAL NOTA: El uso de este servicio por parte de las entidades obligadas se debe realizar dentro del horario oficial de atencin de CONASEV y no las exime del cumplimiento normal de los plazos y fechas establecidas en las disposiciones aplicables para la presentacin de documentos e informacin a que se encuentran obligadas. REQUISITOS 1. Solicitud verbal o escrita de la entidad obligada, dirigida a la Oficina de Trmite Documentario de CONASEV, requiriendo el uso de los servicios del Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalizacin para digitalizar los documentos o informacin en soporte papel o anlogo que deben presentar va MVNET. 2. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos.

CENTRO DE AUTOSERVICIO AVANZADO DE DIGITALIZACIN DOCUMENTAL


DERECHO DE PAGO 0,00007 UIT por pgina APROBACIN AUTOMTICA X CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE Trmite Documentario de CONASEV AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

Base Legal: Artculos 8, 9, 10 y 13 del Reglamento del Sistema MVNET aprobado por Resolucin CONASEV N 008-2003-EF/94.10 publicada el 07/02/2003.

Adicionalmente, 0.000833 UIT por CD-R, en caso la entidad obligada desee que la informacin digitalizada le sea proporcionada en medios magnticos

NOTAS GENERALES A LOS PROCEDIMIENTOS CONTENIDOS EN EL TUPA CONASEV : En caso un procedimiento del TUPA CONASEV conlleve al solicitante a someterse al mbito de supervisn de CONASEV, ser obligatorio, adems de los requisitos que establezca el TUPA CONASEV y la normatividad pertinente, adjuntar una copia del contrato de servicios de certificacin digital suscrito con una Entidad de Registro o Certificacin debidamente acreditada de acuerdo a las disposiciones de la Ley de Firmas y Certificados Digitales y su reglamento (Artculo 8 del Reglamento del Sistema MVNET aprobado por Resolucin CONASEV N 008-2003-EF/94.10 publicada el 07/02/2003).

NORMAS LEGALES

TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV


N DE ORDEN 43 DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO AUTORIZACIN A EMPRESAS E INSTITUCIONES INSCRITAS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES, PARA ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS, O CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVOS REQUISITOS I. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE EFECTUARN SU PROPIO PROCESO DE MICROGRABACIN 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Copia del Diploma de idoneidad tcnica del Notario Pblico o Fedatario competente en micrograbacin expedido por el Colegio de Notarios de Lima o Provincias. 3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Pblico o Fedatario competente que supervisar el microarchivo. 4. Copia del Certificado de idoneidad tcnica que acredite contar con la infraestructura para el microarchivo y la aprobacin en favor de la empresa solicitante expedido por INDECOPI u otra empresa autorizada. 5. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 6. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. II. EMPRESAS QUE DESEAN ORGANIZAR SUS PROPIOS MICROARCHIVOS Y QUE PARA LA MICROGRABACIN CONTARN CON SERVICIO EXTERNO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Copia del Diploma de idoneidad tcnica del Notario Pblico o Fedatario compeDERECHO DE PAGO 0,30 UIT

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES


CALIFICACIN APROBACIN CON EVALUACIN PREVIA AUTOMTICA POSITIVO NEGATIVO x 30 das hbiles DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE Trmite Documentario de CONASEV AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS Gerente de Mercados y Emisores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracin y/o de Apelacin. La Apelacin ser resuelta por la Gerencia General, agotando la va administrativa.

Lima, mircoles 21 de enero de 2004

Lima, mircoles 21 de enero de 2004

N DE ORDEN

DENOMINACIN DEL PROCEDIMIENTO

REQUISITOS tente en micrograbacin expedido por el Colegio de Notarios de Lima o Provincias. 3. Copia del Contrato de los servicios celebrado con Notario Pblico o Fedatario competente que supervisar el microarchivo. 4.Copia del Contrato de servicio celebrado con la empresa que prestar servicio externo de micrograbacin. 5. Copia del Contrato de servicio de la empresa que prestar servicio externo de micrograbacin con un Notario Pblico o Fedatario competente. 6. Copia del Certificado de idoneidad tcnica en favor de la empresa que prestar el servicio externo de micrograbacin expedido por el INDECOPI. 7. Copia del Certificado de idoneidad tcnico que acredite contar con infraestructura para el microarchivo en favor de la empresa solicitante. 8. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 9. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. III. EMPRESAS QUE DESEEN CONTAR CON SERVICIO EXTERNO DE MICROARCHIVO 1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Acompaar la documentacin siguiente : a. Copia del contrato con la empresa autorizada por CONASEV, que prestar el servicio de archivos especializados. b. Nombre del representante o fedatario de la empresa duea de la documentacin. 3. Adicionalmente, se deber indicar de conformidad con lo dispuesto por el artculo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccin del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, as como la identificacin del expediente de la materia, tratndose de procedimientos ya iniciados. 4. Informar fecha y nmero de constancia de pago de los derechos respectivos. NOTA GENERAL: Una vez autorizadas, CONASEV proceder a inscribirlas en la Seccin correspondiente del Registro Pblico del Mercado de Valores. Base Legal: Artculo 1 y 2 de la Resolucin CONASEV N 090-93-EF/94.10 publicada el 23/03/93, y artculo 4 y 5 de la Ley N 27323, Ley que Modifica la Ley Orgnica de CONASEV, Ley 26126, publicada el 23/07/99 sustituyendo el Artculo 14 inciso b) y artculo 15 inciso e) del Decreto Legislativo N 681, publicado el 14/10/91; y artculo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001.

DERECHO DE PAGO

APROBACIN AUTOMTICA

CALIFICACIN CON EVALUACIN PREVIA POSITIVO NEGATIVO

DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRMITE

AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

NORMAS LEGALES

Pg. 260165

01176

340780

NORMAS LEGALES
NDICE 0.0000730643 0.0001405625 GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD LIMA METROPOLITANA (REGIMEN ESPECIAL) SANDIA CUYOCUYO LIMBANI PATAMBUCO PHARA QUIACA SAN JUAN DEL ORO YANAHUAYA ALTO INAMBARI SAN PEDRO DE PUTINA PUNCO YUNGUYO YUNGUYO ANAPIA COPANI CUTURAPI OLLARAYA TINICACHI UNICACHI 0.0003896703 0.0000395635 0.0001005117 0.0000267469 0.0000709828 0.0000112869 0.0000595498 0.0002091061 0.0001374435 0.0000761709 0.0000900220 0.0001028844 0.0000469686 0.0000846105 0.0000677868 0.0001631321 0.0001689218 GOBIERNO REGIONAL DE LIMA GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL DE PASCO GOBIERNO REGIONAL DE PIURA GOBIERNO REGIONAL DE PUNO GOBIERNO REGIONAL DE TACNA

El Peruano Lima, viernes 2 de marzo de 2007


NDICE 0.0165746291 0.0063920871 0.0002254155 0.0071424488 0.0263117183 0.0411900515 0.0000003012 0.0066327316 0.0284502864

GOBIERNO LOCAL (DEPARTAMENTO / PROVINCIA / MUNICIPALIDAD), GOBIERNO REGIONAL Y UNIVERSIDADES NACIONALES CABANILLAS CARACOTO SANDIA

GOBIERNO LOCAL (DEPARTAMENTO / PROVINCIA / MUNICIPALIDAD), GOBIERNO REGIONAL Y UNIVERSIDADES NACIONALES

UNIVERSIDADES NACIONALES
U.N. AGRARIA DE LA SELVA U.N. AGRARIA LA MOLINA U.N. DANIEL ALCIDES CARRIN U.N. DE CAJAMARCA U.N. DE EDUCACIN ENRIQUE GUSMAN Y VALLE U.N. DE HUANCAVELICA U.N. DE INGENIERA U.N. DE MOQUEGUA U.N. DE PIURA 0.0003324246 0.0000125231 0.0137300172 0.0000102932 0.0000125231 0.0006945269 0.0000125231 0.0087705728 0.0000001005 0.0026910939 0.0021306956 0.0022109105 0.0055248764 0.0002163432 0.0000125231 0.0003324252 0.0094834288 0.0023808162 0.0003150909 0.0000125231 0.0003150909 0.0001790175 0.0003907939 0.0002163432 0.0000125231

TACNA TACNA TACNA ALTO DE LA ALIANZA CALANA CIUDAD NUEVA INCLAN PACHIA PALCA POCOLLAY SAMA CORONEL GREGORIO ALBARRACIN LANCHIPA CANDARAVE CANDARAVE CAIRANI CAMILACA CURIBAYA HUANUARA QUILAHUANI JORGE BASADRE LOCUMBA ILABAYA ITE TARATA TARATA CHUCATAMANI ESTIQUE ESTIQUE-PAMPA SITAJARA SUSAPAYA TARUCACHI TICACO 0.0019350474 0.0003311274 0.0002137043 0.0000689554 0.0002058648 0.0005226734 0.0002841988 0.0006086815 0.0131605012 0.0501634294 0.0165507728 0.0019403489 0.0008643428 0.0014251722 0.0000948052 0.0003650672 0.0004730619 0.0190332581 0.0066760267 0.0011118232 0.0079732425 0.0024798510 0.0009539087 0.0009062232 0.0045830175 0.0019526358 0.0168571193

U.N. DE SAN AGUSTIN U.N. DE TRUJILLO U.N. DEL ALTIPLANO U.N. DEL CENTRO DEL PER U.N. DEL SANTA U.N. FEDERICO VILLARREAL U.N. HERMILIO VALDIZAN U.N. JORGE BASADRE GROHMANN U.N. JOSE F. SANCHEZ CARRION U.N. JOS MARA ARGUEDAS U.N. MAYOR DE SAN MARCOS U.N. MICAELA BASTIDAS DE APURIMAC U.N. SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA U.N. SAN LUIS GONZAGA U.N. SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO U.N. TECNOLGICA DEL CONO SUR DE LIMA

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Modifican TUPA de la CONASEV en lo referido a la eliminacin del pago de tasa o derecho de tramitacin de recursos administrativos
RESOLUCIN MINISTERIAL N 110-2007-EF/10 Lima, 28 de febrero de 2007 Visto, el Ocio N 123-2007-EF/94.11 del Gerente General de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV. CONSIDERANDO: Que, por el Decreto Supremo N 056-2002-EF se aprob el Texto nico de Procedimientos Administrativos de la CONASEV; Que, mediante Sentencia recada en el Expediente N 3741-2004-AA/TC, publicada en el Diario Ocial El Peruano el 24 de octubre de 2006, el Tribunal Constitucional ha resuelto que todo cobro que se haya establecido al interior de un procedimiento administrativo

GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC GOBIERNO REGIONAL DE AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO GOBIERNO REGIONAL DE ICA 0.0012980583 0.0018905458 0.0080732816 0.0005370523 0.0000308796 0.0020835804 0.0019945507 0.0011723818

El Peruano Lima, viernes 2 de marzo de 2007

NORMAS LEGALES

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como condicin o requisito previo a la impugnacin de un acto de la propia administracin pblica, es contrario a los derechos constitucionales al debido proceso, de peticin y de acceso a la tutela jurisdiccional y, por tanto, las normas que lo autorizan son nulas y no pueden exigirse a partir de la publicacin de dicha sentencia; Que, el numeral 36.3 del artculo 36 de la Ley N 27444 establece que las disposiciones concernientes a la eliminacin de procedimientos o requisitos o a la simplicacin de los mismos, podrn aprobarse por Resolucin Ministerial, Norma Regional de rango equivalente o Decreto de Alcalda, segn se trate de entidades dependientes del Gobierno Central, Gobiernos Regionales o Locales, respectivamente; Que, con sujecin a lo dispuesto por el Tribunal Constitucional, resulta necesario modicar el TUPA de la CONASEV; De conformidad con lo dispuesto por el Decreto Legislativo N 560, Ley del Poder Ejecutivo, la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General

y la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente N 3741-2004-AA/TC); SE RESUELVE: Artculo nico.- Modicar el Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV, aprobado por el Decreto Supremo N 056-2002-EF, en lo referido a la eliminacin del requisito de pago de la tasa o derecho de tramitacin establecido en los procedimientos 1 y 2 del rubro recursos administrativos, conforme al anexo que forma parte integrante de la presente Resolucin. Regstrese, comunquese y publquese. LUIS CARRANZA UGARTE Ministro de Economa y Finanzas

ANEXO
RECURSOS ADMINISTRATIVOS
01. RECURSO DE RECONSIDERACION - Plazo de presentacin : 15 das hbiles, contado a partir del da hbil siguiente de aqul en que se practique la noticacin o publicacin del acto administrativo que se impugna. En caso de publicaciones sucesivas a partir de la ltima. - Plazo mximo para resolver: 30 das hbiles. - Autoridad u rgano al que se dirige: el que dict el primer acto que es materia de la impugnacin. - Autoridad u rgano que resuelve : el que dict el primer acto que es materia de la impugnacin. - Requisitos: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. El acto del que se recurre. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda, los de derecho. c. Lugar, fecha, rma o huella digital, en caso de no saber rmar o estar impedido. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. La direccin del lugar donde se desea recibir las noticaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. f. La relacin de documentos y anexos que acompaa. g. La identicacin del expediente de la materia. h. Presentacin de nueva prueba, salvo caso de actos administrativos emitidos por rganos que constituyen nica instancia. i. Autorizacin por letrado. 02. RECURSO DE APELACION (*) - Plazo de presentacin : 15 das hbiles, contado a partir del da hbil siguiente de aqul en que se practique la noticacin o publicacin del acto administrativo que se impugna. En caso de publicaciones sucesivas a partir de la ltima. - Plazo mximo para resolver: 30 das hbiles. - Autoridad u rgano al que se dirige: el que dict el primer acto que es materia de la impugnacin, para que lo eleve al superior jerrquico. - Autoridad u rgano que resuelve: superior jerrquico al que dict el primer acto que es materia de la impugnacin. - Requisitos: a. Nombres y apellidos completos, domicilio y nmero de Documento Nacional de Identidad o carn de extranjera del administrado, y en su caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente. b. El acto del que se recurre. La expresin concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo apoye y, cuando corresponda, los de derecho. c. Lugar, fecha, rma o huella digital, en caso de no saber rmar o estar impedido. d. La indicacin de la autoridad u rgano al cual es dirigido. e. La direccin del lugar donde se desea recibir las noticaciones del procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud del inciso a. f. La relacin de documentos y anexos que acompaa. g. La identicacin del expediente de la materia. h. Presentacin de nueva prueba, salvo caso de actos administrativos emitidos por rganos que constituyen nica instancia. i. Autorizacin por letrado.

Base Legal: Artculos 133, 133.1, 134, 134.1, 207 y 207.2 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley Base Legal: Artculos 133, 133.1, 134, 134.1, 207 y 207.2 de la Ley del Procedimiento N 27444, publicada el 11/04/2001. Administrativo General, Ley N 27444, publicada el 11/04/2001.

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Dictan disposiciones referidas a la contratacin de servidores docentes y administrativos del Sector Educacin durante el Ao Fiscal 2007
OFICIO CIRCULAR N 002-2007-EF/76.01 Lima, 28 de febrero de 2007 Seores AL MINISTERIO DE EDUCACIN A LOS GOBIERNOS REGIONALES Presente.Asunto : Contrato de Servidores Docentes y Administrativos del Sector Educacin durante el Ao Fiscal 2007 Es grato dirigirme a usted, en atencin al inicio del ao escolar 2007, a n de brindar algunas directrices en materia presupuestal como rgano Rector del Sistema Presupuestario, las cuales coadyuven a los esfuerzos que viene realizando el Sector Educacin con el objeto de ordenar y mejorar los servicios educativos.

En ese orden de ideas, este Despacho debe de hacer de vuestro conocimiento lo siguiente: 1. Proceso de Racionalizacin de Plazas Administrativas y Docentes.- En el marco de las acciones de racionalizacin que le corresponde realizar al Ministerio de Educacin durante el ao 2007, a travs del Crculo de Mejora de la Calidad del Gasto, y atendiendo a lo dispuesto por el Decreto de Urgencia N 005-2007, los requerimientos de personal docente y administrativo para cubrir plazas vacantes en las Unidades de Gestin Educativa Local (UGEL) del Sector Educacin, deben ser atendidos con los recursos humanos existentes en el Sector, aplicando para ello las acciones de desplazamiento de personal que regula la normatividad vigente, en cumplimiento de la Vigsima Stima Disposicin Final de la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2007, Ley N 28927. Para dicho efecto, se debe tener en cuenta los nuevos CAP y PAP aprobados como resultado del proceso de racionalizacin establecido por la Octava Disposicin Final de la Ley N 28652, el cual tuvo por nalidad determinar el nmero de plazas estrictamente necesarias para brindar el servicio educativo, atendiendo a la carga docente establecida por el Ministerio de Educacin. 2. Ingreso de nuevo personal a la administracin pblica.- En los supuestos de contratacin de docentes