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Lunes 9 de agosto de 2010

DIARIO OFICIAL ANEXO UNICO

(Segunda Seccin)

Manual Administrativo de Aplicacin General en Materia de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas CONTENIDO 1. DEFINICIONES Y TERMINOS 1.1 2. Siglas utilizadas en el Manual

OBJETIVOS 2.1 2.2 General Especficos

3. 4.

MARCO JURIDICO MACROPROCESO DE OBRAS PUBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS 4.1 PLANEACION DE PROYECTOS DE OBRA PUBLICA Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS. 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.2 Objetivo Insumos Descripcin

LICITACION Y CONTRATACION 4.2.1 Licitacin pblica 4.2.1.1 Elaboracin y publicacin de la convocatoria a la licitacin pblica en CompraNet 4.2.1.1.1 Objetivo 4.2.1.1.2 Insumos 4.2.1.1.3 Descripcin 4.2.1.2 Visita al sitio y junta de aclaraciones 4.2.1.2.1 Objetivo 4.2.1.2.2 Insumos 4.2.1.2.3 Descripcin 4.2.1.3 Presentacin y apertura de proposiciones 4.2.1.3.1 Objetivo 4.2.1.3.2 Insumos 4.2.1.3.3 Descripcin 4.2.1.4 Evaluacin de proposiciones 4.2.1.4.1 Objetivo 4.2.1.4.2 Insumos 4.2.1.4.3 Descripcin 4.2.1.5 Fallo 4.2.1.5.1 Objetivo 4.2.1.5.2 Insumos 4.2.1.5.3 Descripcin 4.2.2 Contratacin mediante procedimientos de excepcin a la licitacin pblica 4.2.2.1 Invitacin a cuando menos tres personas 4.2.2.1.1 Objetivo 4.2.2.1.2 Insumos

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DIARIO OFICIAL 4.2.2.1.3 Descripcin

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4.2.2.2 Adjudicacin directa 4.2.2.2.1 Objetivo 4.2.2.2.2 Insumos 4.2.2.2.3 Descripcin 4.2.3 Formalizacin del contrato 4.2.3.1 Objetivo 4.2.3.2 Insumos 4.2.3.3 Descripcin 4.2.4 Modificacin del contrato 4.2.4.1 Objetivo 4.2.4.2 Insumos 4.2.4.3 Descripcin 4.3. EJECUCION DE LOS TRABAJOS 4.3.1 Ejecucin 4.3.1.1 Objetivo 4.3.1.2 Insumos 4.3.1.3 Descripcin 4.3.2 Registro en Bitcora 4.3.2.1 Objetivo 4.3.2.2 Insumos 4.3.2.3 Descripcin 4.3.3 Verificacin de la calidad de los trabajos 4.3.3.1 Objetivo 4.3.3.2 Insumos 4.3.3.3 Descripcin 4.3.4 Conciliacin y autorizacin de conceptos no previstos en el catlogo 4.3.4.1 Objetivo 4.3.4.2 Insumos 4.3.4.3 Descripcin 4.3.5 Ajuste de costos 4.3.5.1 Objetivo 4.3.5.2 Insumos 4.3.5.3 Descripcin 4.3.6 Entrega-recepcin, finiquito y extincin de obligaciones 4.3.6.1 Objetivo 4.3.6.2 Insumos 4.3.6.3 Descripcin 4.4 AUTORIZACION DE ESTIMACIONES 4.4.1 4.4.2 Objetivo Insumos

Lunes 9 de agosto de 2010 4.4.3 4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.6 4.6.1 4.6.2 4.6.3 4.7 4.7.1 4.7.2 4.7.3 4.8 4.8.1 4.8.2 4.8.3 5. 5.1 5.2 Descripcin Objetivo Insumos Descripcin Objetivo Insumos Descripcin Objetivo Insumos Descripcin Objetivo Insumos Descripcin Objetivo

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SUSPENSION TEMPORAL DE LOS TRABAJOS

TERMINACION ANTICIPADA DEL CONTRATO

RESCISION DEL CONTRATO

REALIZACION DE OBRAS PUBLICAS POR ADMINISTRACION DIRECTA

COMITE DE OBRAS PUBLICAS Establecimiento y operacin del Comit

1. DEFINICIONES Y TERMINOS Para los efectos del presente Manual, en adicin a las definiciones contenidas en la Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas (Ley) y su Reglamento, se entender por: CONCEPTO Acta: DEFINICION / SIGNIFICADO El documento en el que se hace constar la resea detallada de un evento, as como de las consideraciones y acuerdos adoptados en una reunin, asamblea, junta, consejo o corporacin tiene valor legal una vez que ha sido aprobada y, en su caso, firmada por todas las personas que intervienen; derivado de ello, este documento tiene fuerza obligatoria sobre los acuerdos en ella contenidos. El acuerdo de realizacin de trabajos por administracin directa a que hace referencia el artculo 71 de la Ley. La Bitcora que por medios remotos de comunicacin electrnica, constituye el medio de comunicacin entre las partes de un contrato de obra pblica o de servicios relacionados con la misma, en la que se registran los asuntos y eventos importantes que se presentan durante la ejecucin de los trabajos. El acuerdo de voluntades para crear o transferir derechos y obligaciones, a travs del cual se formalizan los actos para la realizacin de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas. El documento que contiene los requisitos de carcter legal, tcnico y econmico con respecto a las obras o servicios objeto de la contratacin y las personas interesadas en realizarlas o prestarlos, as como los trminos a que se sujetar el procedimiento de contratacin respectivo y los derechos y obligaciones de las partes. El Manual Administrativo de Aplicacin General en Materia de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas. El Reglamento de la Ley. Los convenios regidos por el derecho internacional pblico suscritos por los Estados Unidos Mexicanos con los gobiernos de otros pases a que se refiere el artculo 2 de la Ley, que contienen un captulo o ttulo de compras

Acuerdo: BEOP:

Contrato:

Convocatoria a la licitacin pblica:

Manual: Reglamento: Tratados:

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DIARIO OFICIAL gubernamentales.

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1.1 Siglas utilizadas en el Manual SIGLA IPPCE LFPRH LGEEPA OIC PAOPS PEF RLFPRH SFP TLCAN DESCRIPCION Indices de Precios al Productor y Comercio Exterior/actualizacin de costos de obras pblicas. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente. Organo Interno de Control. Programa Anual de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas. Presupuesto de Egresos de la Federacin vigente. Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Secretara de la Funcin Pblica. Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte.

2.

OBJETIVOS

2.1

General:

Incrementar la eficiencia de los procesos y procedimientos que en materia de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas lleven a cabo las dependencias y entidades, a fin de desarrollar la infraestructura necesaria en el tiempo y con el costo y calidad previstos. 2.2 Especficos:

1. 2. 3. 4.

Estandarizar los procesos y subprocesos en materia de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas. Optimizar la aplicacin de los recursos federales destinados a las obras pblicas y servicios relacionados con las mismas. Proporcionar a las dependencias y entidades un marco de referencia general unificado en materia de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas. Ofrecer a las dependencias y entidades una gua descriptiva de las actividades secuenciales para simplificar, homologar y eficientar los procesos y subprocesos en materia de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas. Fortalecer la transparencia y rendicin de cuentas en los procedimientos de contratacin en materia de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas.

5.

Para obtener mayores beneficios en la aplicacin del presente Manual, resulta de inters lo siguiente: El Manual desagrega en subprocesos las acciones para la planeacin de los proyectos de obra pblica y servicios relacionados con las mismas que las dependencias y entidades pretendan llevar a cabo, en congruencia con sus necesidades y objetivos a cumplir; describe los aspectos ms relevantes de los procedimientos de contratacin y la formalizacin de los contratos, cuya finalidad es asegurar al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y dems circunstancias pertinentes, as como de la ejecucin de los trabajos; la recepcin de los trabajos y autorizacin de las estimaciones; la suspensin temporal de los trabajos; la terminacin anticipada y la rescisin de contratos; la realizacin de obras pblicas por

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administracin directa y finalmente sobre el establecimiento y operacin de los Comits de Obras Pblicas. Cada subproceso cuenta con los siguientes elementos: Objetivo. Insumos. Descripcin. o o o Responsable(s). Actividad. Artculo(s) de la Ley y del Reglamento que sustentan cada actividad.

Productos. Diagrama de flujo, y Aspectos generales a considerar, en su caso. La identificacin de las reas encargadas de las diversas actividades, en el nivel de generalidad que corresponde al Manual, es consistente con lo establecido en la Ley y su Reglamento. Sin embargo, conforme a lo dispuesto por el penltimo prrafo del artculo 1 de la Ley, las dependencias y entidades habrn de atender, de manera particular, lo que determinen sus polticas, bases y lineamientos en materia de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas, con respecto a las reas responsables y niveles jerrquicos. Los procedimientos administrativos previstos en los ttulos Sexto y Sptimo de la Ley, denominados De las Infracciones y Sanciones y De la Solucin de las Controversias, respectivamente, no se consideran en el presente Manual, toda vez que de acuerdo a su naturaleza se encuentran sujetos a disposiciones de carcter adjetivo establecidas en otros ordenamientos legales. MARCO JURIDICO Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

3.

Tratados: Decreto de promulgacin del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 20 de diciembre de 1993. Decreto de promulgacin del Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos, la Repblica de Colombia y la Repblica de Venezuela, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de enero de 1995. Sin efectos para esta ltima a partir del 19 de noviembre de 2006. Decreto de promulgacin del Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Costa Rica, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de enero de 1995. Decreto Promulgatorio del Tratado de Libre Comercio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la Repblica de Nicaragua, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 1 de julio de 1998. Decreto Promulgatorio del Acuerdo de Asociacin Econmica, Concertacin Poltica y Cooperacin entre los Estados Unidos Mexicanos y la Comunidad Europea y sus Estados Miembros, la Decisin del Consejo Conjunto de dicho Acuerdo; y la Decisin del Consejo Conjunto del Acuerdo Interino sobre Comercio y Cuestiones Relacionadas con el Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Comunidad Europea, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 26 de junio de 2000. Decreto Promulgatorio del Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Estado de Israel, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de junio de 2000. Decreto Promulgatorio del Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados de la Asociacin Europea de Libre Comercio, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de junio de 2001. Decreto Promulgatorio del Acuerdo para el Fortalecimiento de la Asociacin Econmica entre los Estados Unidos Mexicanos y el Japn, y de su Acuerdo de Implementacin, hechos en la Ciudad de Mxico el diecisiete de septiembre de dos mil cuatro, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 31 de marzo de 2005.

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Decreto Promulgatorio del Tratado de Libre Comercio entre la Repblica de Chile y los Estados Unidos Mexicanos, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 27 de octubre de 2008. Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal. Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico. Ley General de Bienes Nacionales. Ley General de Asentamientos Humanos. Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente. Ley Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueolgicos, Artsticos e Histricos. Ley General de Proteccin Civil. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Ley del Servicio de Tesorera de la Federacin. Ley General de Contabilidad Gubernamental. Ley Reglamentaria del artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo. Ley de Ciencia y Tecnologa. Cdigo Fiscal de la Federacin. Cdigo Civil Federal. Cdigo Federal de Procedimientos Civiles. Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin. Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos. Ley Federal de Competencia Econmica. Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos. Presupuesto de Egresos de la Federacin vigente. Ley del Impuesto al Valor Agregado. Ley Federal de Derechos. Ley Federal de Instituciones de Fianzas. Ley de Ingresos de la Federacin vigente. Reglamento de la Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas. Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Reglamentos locales en materia de construcciones o similares, de acuerdo al sitio en donde se realizan los trabajos. Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico. Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente. Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Evaluacin de Impacto Ambiental. Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Areas Naturales Protegidas. Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Reglamento del Cdigo Fiscal de la Federacin. Reglamento de la Ley del Servicio de Tesorera de la Federacin. Reglamento de la Ley Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueolgicos, Artsticos e Histricos. Reglamento Interior de la Secretara de la Funcin Pblica.

Leyes

Reglamentos

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Reglamento del artculo 95 de la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, para el cobro de fianzas otorgadas a favor de la Federacin, del Distrito Federal, de los estados y de los municipios, distintas de las que garantizan Obligaciones Fiscales Federales a cargo de terceros.

Decretos Decreto que establece las medidas de austeridad y disciplina del gasto de la Administracin Pblica Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 4 de diciembre de 2006. Acuerdos Acuerdo por el que se establecen las disposiciones para el uso de medios remotos de comunicacin electrnica, en el envo de propuestas dentro de las licitaciones pblicas que celebren las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, as como en la presentacin de las inconformidades por la misma va, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de agosto de 2000. Acuerdo por el que se establecen las reglas para la celebracin de licitaciones pblicas internacionales de conformidad con los tratados de libre comercio, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de febrero de 2003 (Aclaracin al Acuerdo publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de abril de 2003). Acuerdo por el que se establecen las reglas para la aplicacin de las reservas contenidas en los captulos de compras del sector pblico de los tratados de libre comercio suscritos por los Estados Unidos Mexicanos, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 28 de febrero de 2003. (Aclaracin al Acuerdo publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de abril de 2003 y Acuerdo que lo modifica, publicado en el mismo rgano informativo el 20 de enero de 2006). Acuerdo por el que se establecen las reglas para la aplicacin del requisito de contenido nacional en los procedimientos de contratacin de obras pblicas que celebren las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 15 de julio de 2003. Acuerdo Interinstitucional por el que se establecen los Lineamientos para la Homologacin, Implantacin y Uso de la Firma Electrnica Avanzada en la Administracin Pblica Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de agosto de 2006. Acuerdo por el que se crea con carcter permanente la comisin intersecretarial de compras y obras de la Administracin Pblica Federal a la Micro, Pequea y Mediana Empresa, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 15 de enero de 2009. Lineamientos Lineamientos especficos para la aplicacin y seguimiento de las medidas de austeridad y disciplina del gasto de la Administracin Pblica Federal, publicados en el Diario Oficial de la Federacin de fecha 29 de diciembre de 2006, adicionados y modificados mediante Acuerdo publicado en el referido rgano de difusin oficial el 14 de mayo de 2007. Lineamientos para el registro en la cartera de programas y proyectos de inversin, publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de marzo de 2008. Lineamientos para el seguimiento de la rentabilidad de los programas y proyectos de inversin de la Administracin Pblica Federal, publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de marzo de 2008. Lineamientos para la determinacin de los requerimientos de informacin que deber contener el mecanismo de planeacin de programas y proyectos de inversin, publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de marzo de 2008. Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los programas y proyectos, publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de marzo de 2008. Lineamientos relativos a los dictmenes de los programas y proyectos de inversin a cargo de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de marzo de 2008. Lineamientos para el Seguimiento del Ejercicio de los programas y proyectos de inversin de la Administracin Pblica Federal, emitidos mediante Oficio Circular No. 307-A.-0586 y 400.1.410.05.035 de fecha 18 de julio de 2005, modificados mediante el Oficio Circular No. 307-A.0808 y 400.1.410.06.045 de fecha 17 de julio de 2006. Lineamientos de austeridad, racionalidad, disciplina y control del ejercicio presupuestario 2009, publicados en el Diario Oficial de la Federacin de fecha 29 de mayo de 2009. Guas

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Gua para la calificacin, aceptacin y remisin de las garantas para su efectividad a la Tesorera de la Federacin, emitida por la Tesorera de la Federacin en septiembre del 2009. Instructivos Instructivo de Liquidacin de Adeudo, emitido por la Tesorera de la Federacin en enero de 2010. 4. MACROPROCESO DE OBRAS PUBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS PLANEACION DE PROYECTOS DE OBRA PUBLICA Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS Objetivo

4.1

4.1.1

Identificar los requerimientos y caractersticas de los proyectos de obra pblica que se pretenden llevar a cabo, con base en las necesidades y objetivos a cumplir, para conformar un programa de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas, factible de desarrollar de acuerdo a las prioridades y a la previsin de los recursos necesarios para realizarlos. 4.1.2 4.1.3 Insumos Plan Nacional de Desarrollo. Programas sectoriales, institucionales, regionales y especiales que correspondan. Previsiones contenidas en los PAOPS anteriores. Previsiones de recursos establecidos en el PEF. Registros en cartera de inversin. Autorizaciones presupuestales de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Fuentes de financiamiento. Estudios o proyectos previamente realizados. Licencias y permisos. Tenencia de la tierra, derechos de va, entre otros. Normas aplicables. Descripcin Responsable No. Actividad Inicia el subproceso Analizar, identificar y priorizar con base en los objetivos, prioridades y estrategias del Plan Nacional de Desarrollo y los programas que de l deriven, las necesidades de obras pblicas o servicios relacionados con las mismas, as como realizar la planeacin de los proyectos que se pretenden llevar a cabo. Cuando corresponda, se considerarn los planes de desarrollo locales, as como los objetivos, metas y previsiones de recursos establecidos en el PEF. Verificar con la Oficiala Mayor o equivalente la existencia, en los archivos de la dependencia o entidad, de estudios o proyectos previamente realizados que satisfagan los requerimientos de la obra pblica o el servicio de que se trate. Normatividad aplicable

Oficial Mayor o equivalente, con el apoyo de las Areas requirentes

Arts. 17 y 21 de la Ley Art. 16 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 18 de la Ley Art. 20 del Reglamento

Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable Area requirente o Area responsable de la contratacin No.

DIARIO OFICIAL Actividad Adecuar, actualizar, complementar o, en su caso, desarrollar por s, los estudios o proyectos, segn las caractersticas, complejidad y magnitud de la obra pblica o del servicio de que se trate.

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable Art. 18 de la Ley Art. 20 del Reglamento

Area requirente o Area responsable de la contratacin

Oficial Mayor o equivalente, con el apoyo de las Areas requirentes

Oficiala Mayor o equivalente, con el apoyo de las reas o unidades administrativas competentes

Oficiala Mayor o equivalente

Oficiala Mayor o equivalente

Area responsable de la contratacin Area responsable de la contratacin

10

Area responsable de la contratacin

11

Area responsable de la contratacin

12

Elaborar el dictamen de justificacin correspondiente, segn las circunstancias que concurran, para el caso de que se requiera contratar con Art. 18 de la Ley terceros la adecuacin, actualizacin, Art. 20 del Reglamento complemento o desarrollo del estudio o proyecto, debiendo contar con la autorizacin del titular del Area requirente. Estimar el costo de las obras y servicios para integrarlos al PAOPS, as como Arts. 21 fraccin IX, 23 y 24 de la Ley determinar el origen de los recursos para cubrir los trabajos respectivos durante Arts. 16 y 23 del Reglamento los ejercicios fiscales correspondientes. Realizar la programacin de los recursos necesarios para la realizacin de las obras y servicios, para lo cual, en el caso de programas y proyectos de Arts. 20, 21 y 23 de la Ley Art. 28 de la LGEEPA inversin se deber elaborar la evaluacin costo-beneficio y solicitar a la Arts. 25 y 34 de la LFPRH Secretara de Hacienda y Crdito Arts. 21 y 156 del RLFPRH Pblico el registro en la cartera de Art. 15 fraccin V del dichos programas y proyectos de Reglamento inversin, en trminos de las disposiciones presupuestarias aplicables. El presupuesto de la dependencia o entidad fue autorizado en los trminos propuestos? SI: Contina en la actividad 9 NO: Contina en la actividad 7 Identificar las diferencias entre el presupuesto autorizado y el PAOPS, Art. 21 de la Ley para que los montos estimados en este Art. 16 del Reglamento ltimo, se ajusten al techo presupuestario autorizado. Adecuar, optimizar y aprobar el PAOPS, con base en el presupuesto autorizado y Art. 21 de la Ley las prioridades de las Areas requirentes Art. 16 del Reglamento y comunicarlo al Area responsable de la contratacin para su implementacin. Art. 25 fraccin I, de la Ley Recibir el PAOPS y presentarlo para Art. 27 fraccin IV del opinin del Comit. Reglamento Art. 25 fraccin I, de la Ley Recibir del Comit sus recomendaciones Arts. 27 fraccin IV y 28 sobre el PAOPS. fraccin IX, segundo prrafo del Reglamento Poner a disposicin del pblico en general el PAOPS, a travs de Art. 22 de la Ley CompraNet y en la pgina de Internet de la dependencia o entidad, a ms tardar el 31 de enero de cada ao. Adicionar, modificar, suspender o cancelar, cuando as proceda, obras o Art. 22 segundo prrafo de la Ley servicios contenidos en el PAOPS, durante los ltimos cinco das naturales Art. 17 del Reglamento de cada mes.

(Segunda Seccin) Responsable No.

DIARIO OFICIAL Actividad Informar a la SFP sobre las adiciones, modificaciones, suspensiones o cancelaciones de obras y servicios contenidos en el PAOPS y actualizarlo mensualmente en CompraNet. Fin del subproceso

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable Art. 22 segundo prrafo de la Ley Art. 17 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

13

Productos

PAOPS. Registro del programa o proyecto de inversin en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin que integra y administra la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico (en su caso). El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 4.2 LICITACION Y CONTRATACION

Asegurar que las obras pblicas y servicios relacionados con las mismas que las dependencias y entidades deban realizar a travs de terceros, garanticen al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y dems circunstancias pertinentes. 4.2.1 4.2.1.1 Licitacin pblica Elaboracin y publicacin de la convocatoria a la licitacin pblica en CompraNet

Elaborar y difundir en CompraNet la convocatoria a la licitacin pblica, incluido el proyecto de convocatoria respectivo, en la forma y trminos establecidos en la Ley. 4.2.1.1.1 Objetivo

Asegurar la libre participacin de cualquier interesado en el procedimiento de contratacin de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas, as como fortalecer los proyectos de convocatoria publicados con los comentarios recibidos por los interesados. 4.2.1.1.2 Insumos

PAOPS. Calendario con fechas y lugar de los eventos. Autorizacin plurianual (en su caso). Autorizacin presupuestaria y sus adecuaciones. Previsin de otorgamiento de anticipo. Solicitud de testigo social (en su caso). Proyectos de obra. Trminos de referencia. Descripcin

4.2.1.1.3

Responsable

No.

Actividad Inicia el subproceso

Normatividad aplicable

Area responsable de la contratacin

Constatar que los proyectos de obra o los trminos de referencia de los servicios que se pretendan contratar cumplan con todos los requisitos previos al proceso de licitacin establecidos en las disposiciones

Arts. 19 y 24 de la Ley Arts. 24 y 251 del Reglamento

Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable No.

DIARIO OFICIAL Actividad aplicables y, complementarlos. en su caso,

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable

Area responsable de la contratacin

Elaborar el proyecto de convocatoria con base en lo establecido en la Ley y el Reglamento. Solicitar por escrito a la SFP, cuando as proceda, la designacin de un testigo social para que participe en el procedimiento de contratacin. Determinar la publicacin del proyecto de convocatoria a la licitacin para la contratacin, considerando lo previsto en el PAOPS. Difundir, en su caso, el proyecto de convocatoria a la licitacin en CompraNet, al menos durante 10 das hbiles previos a la publicacin de la convocatoria a la licitacin, lapso durante el cual se recibirn los comentarios y opiniones en la direccin electrnica que para tal fin seale la dependencia o entidad. Analizar y, en su caso, incorporar a la convocatoria respectiva los comentarios y opiniones recibidos en relacin con el proyecto de convocatoria difundido. Calendarizar las fechas del procedimiento de contratacin, incluyendo las etapas previas y posteriores al mismo, hasta la suscripcin del contrato. Publicar la convocatoria a la licitacin pblica a travs de CompraNet y enviar simultneamente un resumen de la misma al Diario Oficial de la Federacin, para su publicacin. Fin del subproceso

Art. 31 de la Ley Arts. 34, 44, 45 y 254 del Reglamento Art. 27 Bis de la Ley Arts. 49 a 58 del Reglamento Art. 31 tercer y cuarto prrafos de la Ley Art. 35 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Area responsable de la contratacin

Area responsable de la contratacin

Art. 31 tercer y quinto prrafos de la Ley Art. 35 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 31 quinto prrafo de la Ley Art. 35 ltimo prrafo del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 33 primer, segundo y tercer prrafos de la Ley Arts. 31 y 32 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 32 de la Ley Art. 31 del Reglamento

Productos

Proyecto de convocatoria a la licitacin pblica. Convocatoria a la licitacin pblica. Designacin de testigo social.

Aspectos generales a considerar: Cuando el carcter de una licitacin pblica se ubique en el supuesto a que alude la fraccin II del artculo 30 de la Ley, deber observarse lo establecido en los Tratados respectivos, as como en el Acuerdo por el que se establecen las reglas para la celebracin de licitaciones pblicas internacionales de conformidad con los tratados de libre comercio.

(Segunda Seccin)

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En la celebracin de licitaciones nacionales al amparo de las reservas de los Tratados, la determinacin de las reservas se atender conforme a lo previsto en el Acuerdo por el que se establecen las reglas para la aplicacin de las reservas contenidas en los captulos de compras del sector pblico de los tratados de libre comercio suscritos por los Estados Unidos Mexicanos. Con la finalidad de orientar a las Areas responsables de la contratacin, en la calendarizacin prevista en el numeral 7, se incluyen los esquemas siguientes: Licitacin internacional bajo la cobertura de tratados

10 DIAS NATURALES El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 4.2.1.2 4.2.1.2.1 Visita al sitio y junta de aclaraciones Objetivo

Conocer el lugar de ejecucin de los trabajos y disipar las dudas de los licitantes con respecto del contenido de la convocatoria a la licitacin pblica.

Lunes 9 de agosto de 2010 4.2.1.2.2 Insumos

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(Segunda Seccin)

Convocatoria a la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas. Preguntas realizadas por los licitantes.

4.2.1.2.3

Descripcin No. ACTIVIDAD Inicia el subproceso 1 Realizar la visita al sitio de los trabajos, cuando as se hubiere previsto en la convocatoria a la licitacin pblica. Llevar a cabo la(s) junta(s) de aclaraciones y dar respuesta en forma clara y precisa a las preguntas sobre la convocatoria a la licitacin pblica. Levantar el acta de junta de aclaraciones y entregar copia de la misma a los participantes. Poner a disposicin de los ausentes el acta de junta de aclaraciones en las oficinas de la dependencia o entidad y en CompraNet. Fin del subproceso Art. 31 fraccin IX de la Ley Art. 38 del Reglamento NORMATIVIDAD APLICABLE

RESPONSABLE Area responsable de la contratacin con el apoyo del Area tcnica y, en su caso, del Area requirente Area responsable de la contratacin con el apoyo del Area tcnica y, en su caso, del Area requirente Area responsable de la contratacin

Arts. 31 fraccin X, 34 y 35 de la Ley Arts. 39 y 40 del Reglamento Arts. 35 ltimo prrafo y 39 Bis de la Ley Art. 39, ltimo prrafo del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 39 bis ltimo prrafo de la Ley

Productos Minuta de la visita al sitio de los trabajos (en su caso). Acta (s) de junta (s) de aclaraciones. Las solicitudes de aclaracin podrn entregarse personalmente en la junta de aclaraciones, o enviarse a travs de CompraNet a ms tardar veinticuatro horas antes de la fecha y hora en que se vaya a realizar la junta. Con la finalidad de orientar a las Areas responsables de la contratacin, con respecto al cmputo de los plazos que habrn de observase para la realizacin de las visitas y juntas de aclaraciones, se incluye el esquema siguiente:

Aspectos generales a considerar:

(Segunda Seccin)

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

En caso de que se difiera el plazo para el acto de presentacin y apertura de proposiciones, el cmputo de das deber realizarse en la forma prevista en el esquema antes sealado.

Formatos e instructivos de documentacin soporte

Acta (s) de junta (s) de aclaraciones.

El diagrama de flujo y el formato e instructivo del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx

4.2.1.3

Presentacin y apertura de proposiciones

4.2.1.3.1

Objetivo

Que la dependencia o entidad, en el marco de la normatividad aplicable, tenga conocimiento formal de las caractersticas tcnicas y econmicas que ofrecen los licitantes, para contar con los elementos suficientes para decidir el fallo del proceso licitatorio.

4.2.1.3.2

Insumos

Convocatoria a la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas. Acta (s) de junta(s) de aclaraciones. Propuesta (s) de los licitantes.

4.2.1.3.3

Descripcin

RESPONSABLE

No.

ACTIVIDAD Inicia el subproceso Llevar a cabo el acto de presentacin y apertura de proposiciones, en los plazos previstos en la convocatoria a la licitacin pblica y, en su caso, en las fechas derivadas de sus

NORMATIVIDAD APLICABLE

Area responsable de la contratacin

Arts. 33 y 37 de la Ley Arts. 59, 60 y 61 del Reglamento

Lunes 9 de agosto de 2010 RESPONSABLE No.

DIARIO OFICIAL ACTIVIDAD modificaciones. Constatar la entrega de la documentacin que integre las proposiciones, sin que ello implique la evaluacin de su contenido o su desechamiento. Levantar acta de la presentacin y apertura de proposiciones, de la que se podr proporcionar copia a los licitantes presentes en dicho acto, adems de ponerla a disposicin de los interesados en un lugar visible de la dependencia o entidad, y de difundirla en CompraNet. Se recibieron proposiciones? SI: Ir al subproceso 4.2.1.4 Evaluacin de Proposiciones Fin del subproceso NO: Contina en la actividad 4.

(Segunda Seccin) NORMATIVIDAD APLICABLE

Area responsable de la contratacin

Art.37 de la Ley Arts. 59, 60 y 61 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Arts.37 fraccin III y 39 Bis de la Ley Art. 62 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Declarar desierta la licitacin. Convocar nuevamente o contratar bajo su responsabilidad obras pblicas o servicios relacionados con las mismas sin sujetarse al procedimiento de licitacin pblica.

Art. 40 primer prrafo de la Ley Art. 71 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Ir al subproceso 4.2.1 Licitacin pblica, o Ir al subproceso 4.2.2 mediante Contratacin la licitacin pblica Fin del subproceso

Arts. 42 fraccin VII y 44 ltimo prrafo de la Ley Art. 72 del Reglamento

procedimientos de excepcin a

Productos

Acta del acto de presentacin y apertura de proposiciones.

Formatos e instructivos de documentacin soporte

Acta del acto presentacin y apertura de proposiciones.

El diagrama de flujo y el formato e instructivo del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx

(Segunda Seccin) 4.2.1.4

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

Evaluacin de proposiciones

4.2.1.4.1

Objetivo

Que la dependencia o entidad cuente con los elementos suficientes para determinar la solvencia de las proposiciones.

4.2.1.4.2

Insumos

Convocatoria a la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas. Acta (s) de junta (s) de aclaraciones. Propuesta (s) de los licitantes. Acta del acto de presentacin y apertura de proposiciones. Informacin adicional que sea requerida a los licitantes. Descripcin

4.2.1.4.3

Responsable Area responsable de la contratacin

No.

Actividad Inicia el subproceso

Normatividad aplicable

Remitir al Area tcnica para su evaluacin las propuestas tcnicas.

Art. 38 de la Ley

Area tcnica

Recibir y evaluar conforme al Arts. 31 fracciones XXII y XXIII y 38 de la Ley mecanismo previsto en la convocatoria, las propuestas tcnicas que le remita el Arts. 2 fraccin V, 63, 64 y 257 Area responsable de la contratacin. del Reglamento Remitir al Area responsable de la contratacin el resultado de la evaluacin tcnica de las propuestas. Realizar la evaluacin propuestas econmicas. Fin del subproceso de las

Area tcnica

Art. 38 de la Ley

Art. 38 de la Ley Arts. 63, 65 y 257 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Productos

Evaluacin tcnica. Evaluacin econmica.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.2.1.5

Fallo

Lunes 9 de agosto de 2010 4.2.1.5.1 Objetivo

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

Emitir el documento en que se hace constar el resultado de la evaluacin tcnica y econmica de las proposiciones, y en el que se determina a cul de ellas le ser adjudicado el contrato por ofrecer las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y dems circunstancias pertinentes.

4.2.1.5.2

Insumos

Convocatoria a la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas. Acta (s) de junta (s) de aclaraciones. Propuesta (s) de los licitantes. Acta del acto de presentacin y apertura de proposiciones. Evaluacin tcnica. Evaluacin econmica. Descripcin

4.2.1.5.3

Responsable

No.

Actividad Inicia el subproceso Elaborar, con base en el resultado a la evaluacin tcnica y econmica de las proposiciones, el documento de fallo, en trminos de las disposiciones aplicables. Dar a conocer en junta pblica el fallo y difundirlo en CompraNet, as como enviar por correo electrnico un aviso a los licitantes que no asistieron al evento, para informarles que el fallo se encuentra a su disposicin en CompraNet. Se declar desierto el procedimiento? SI: Ir al subproceso 4.2.1 Licitacin pblica, o bien al subproceso 4.2.2 Contratacin mediante procedimientos de excepcin a la licitacin pblica.

Normatividad aplicable

Area responsable de la contratacin

Art. 39 de la Ley Art. 68 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Arts. 39 cuarto prrafo y 39 Bis de la Ley Art. 68 del Reglamento

NO: Ir al subproceso 4.2.3 Formalizacin del contrato. Fin del subproceso Productos Fallo.

Formatos e instructivos de documentacin soporte Fallo.

Aspectos generales a considerar:

(Segunda Seccin)

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

Cuando el fallo no se d a conocer en junta pblica, su contenido se deber difundir en CompraNet el mismo da en que se emita. En licitaciones pblicas internacionales bajo la cobertura de tratados, el fallo se deber publicar en el Diario Oficial de la Federacin dentro de los 72 das naturales siguientes al de su emisin.

El diagrama de flujo y el formato e instructivo del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx 4.2.2 Contratacin mediante procedimientos de excepcin a la licitacin pblica

Asegurar las mejores condiciones para el Estado cuando no resulte idneo realizar la contratacin de obras pblicas o servicios relacionados con las mismas, mediante el procedimiento de licitacin pblica. 4.2.2.1 4.2.2.1.1 Invitacin a cuando menos tres personas Objetivo

Desarrollar un procedimiento de contratacin que permita, en los casos de excepcin a la licitacin pblica previstos en la Ley, contar con las obras o servicios requeridos, sin perjuicio de asegurar las mejores condiciones disponibles para el Estado. 4.2.2.1.2 Insumos

PAOPS. PEF. Fallo en el que se haya declarado desierta la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas (en su caso).

4.2.2.1.3

Descripcin

Responsable

No.

Actividad Inicia el subproceso

Normatividad aplicable

A.

En los supuestos de excepcin a que se refiere el artculo 42 de la Ley: Elaborar, suscribir y remitir al Area responsable de la contratacin, el escrito que contenga la justificacin del supuesto de excepcin a la licitacin pblica, en el que se acrediten el o los criterios en los que se funda el ejercicio de la opcin de invitacin a cuando menos tres personas. Determinar, de acuerdo al supuesto de excepcin de que se trate, a quin corresponde dictaminar sobre su procedencia para someterlo a su consideracin. Analizar y dictaminar sobre la procedencia del supuesto de excepcin

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 41 de la Ley Art. 73 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Arts. 25 fraccin III y 42 de la Ley Arts. 25, 26 y 73 del Reglamento Arts. 25 fraccin III y 42 de la

Comit, o cuando ste no exista el Titular de la

Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable dependencia o entidad u Oficial Mayor o su equivalente, o Area responsable de la ejecucin de los trabajos, o Area responsable de la contratacin No.

DIARIO OFICIAL Actividad a la licitacin pblica.

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable Ley Arts. 26 y 73 del Reglamento

Procede la solicitud de excepcin? SI: Contina en la actividad 5

NO: Contina en la actividad 4 Informar a las Areas responsables de la contratacin y de la ejecucin de los trabajos de la no procedencia de la solicitud para que las mismas determinen un procedimiento de contratacin diverso. Fin del subproceso Invitar por escrito a participar a cuando menos tres personas que cuenten con la capacidad y recursos necesarios para ejecutar los trabajos, as como difundir las invitaciones realizadas a travs de CompraNet y de la pgina de Internet de la dependencia o entidad. Se tiene previsto visita a sitio y juntas de aclaraciones? SI: Contina en el subproceso 4.2.1.2 Visita al sitio y junta de aclaraciones.

Comit, o cuando ste no exista el Titular de la dependencia o entidad u Oficial Mayor o su equivalente

Art. 27 de la Ley

Area responsable de la contratacin

Art. 44 fraccin I de la Ley Art. 77 del Reglamento

NO: Contina en la actividad 6. Llevar a cabo el acto de presentacin y apertura de proposiciones en la fecha prevista en la invitacin a cuando menos tres personas. Se recibieron proposiciones? SI: cuando menos 3 Arts. 33 y 37 de la Ley Arts. 59 y 60 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Contina en el subproceso 4.2.1.4 Evaluacin de proposiciones.

NO: Contina en la actividad 7. Area responsable de la contratacin Declarar desierto el procedimiento de invitacin a cuando menos tres personas. Se declar desierto por primera Art. 78 primer prrafo del Reglamento

(Segunda Seccin) Responsable No. ocasin? SI:

DIARIO OFICIAL Actividad

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable

Contina en actividad 8.

NO: Contina en actividad 9. Iniciar un segundo procedimiento de invitacin, o bien, optar por adjudicar directamente el contrato cuando el primer procedimiento de invitacin declarado desierto deriv de una licitacin pblica que tambin fue declarada desierta. Fin del subproceso Optar por la adjudicacin directa del contrato, en caso de haberse declarado desierto un segundo procedimiento de invitacin a cuando menos tres personas. Fin del subproceso B. En los supuestos de excepcin por monto a que se refiere el artculo 43 de la Ley: Verificar si el costo estimado del contrato se encuentra dentro de los montos mximos establecidos en el PEF. Rebasa los autorizados? SI: montos mximos Art. 43 tercer prrafo de la Ley Arts. 73 fraccin III y 75 del Reglamento

Art. 44 ltimo prrafo de la Ley Art. 78 primer prrafo del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Area convocante o responsable de la contratacin

Art. 44 ltimo prrafo de la Ley Art. 78 tercer prrafo del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Determinar un procedimiento de contratacin diverso.

NO: Contina en la actividad 2. Verificar que la suma del monto de los contratos adjudicados bajo el supuesto de excepcin previsto en el artculo 43 de la Ley y el monto de la obra o servicio que se pretende efectuar no rebase el 30 por ciento del presupuesto autorizado a la dependencia o entidad. Rebasa el porcentaje del presupuesto autorizado? SI: Contina en la actividad 3

Area responsable de la contratacin

Art. 43 tercer prrafo de la Ley Art. 75 fraccin I del Reglamento

NO: Contina en la actividad 4. Solicitar al titular de la dependencia o al rgano de gobierno de la entidad, se fije en casos excepcionales, un porcentaje mayor al establecido en la Ley, previa justificacin que al efecto se Art. 43 ltimo prrafo de la Ley Art. 75 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable No. elabore.

DIARIO OFICIAL Actividad

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable

Se autoriza un porcentaje mayor? SI: Contina en la actividad 4.

NO: Determinar un procedimiento de contratacin diverso. Fin del subproceso Invitar por escrito a participar a cuando menos tres personas que cuenten con la capacidad y recursos necesarios para ejecutar los trabajos, as como difundir las invitaciones realizadas a travs de CompraNet y de la pgina de Internet de la dependencia o entidad. Se tiene previsto visita a sitio y juntas de aclaraciones?: SI: Contina en el subproceso 4.2.1.2 Visita al sitio y junta de aclaraciones.

Area responsable de la contratacin

Art. 44 fraccin I de la Ley Art. 77 del Reglamento

NO: Contina en la actividad 5. Area responsable de la contratacin Llevar a cabo el acto de presentacin y apertura de proposiciones en la fecha prevista en la invitacin a cuando menos tres personas. Se recibieron proposiciones? SI: cuando menos 3 Arts. 33 y 37 de la Ley Arts. 59 y 60 del Reglamento

Contina en el subproceso 4.2.1.4 Evaluacin de proposiciones.

NO: Contina en la actividad 6. Area responsable de la contratacin 6 Declarar desierto el procedimiento de invitacin a cuando menos tres personas. Se declar ocasin? SI: desierto por primera Art. 78 primer prrafo del Reglamento

Contina en actividad 7.

NO: Contina en actividad 8. Area responsable de la contratacin 7 Iniciar un segundo procedimiento de invitacin. Fin del subproceso Optar por la adjudicacin directa del contrato, en caso de haberse declarado desierto el segundo procedimiento de invitacin a cuando menos tres personas. Fin del subproceso Art. 44 ltimo prrafo de la Ley Art. 78 primer prrafo del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 44 ltimo prrafo de la Ley Art. 78 tercer prrafo del Reglamento

Productos

(Segunda Seccin)

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

Escrito de justificacin del supuesto de excepcin a la licitacin pblica. Dictamen que justifique la contratacin (en su caso). Invitacin a participar en el procedimiento. Solicitud de autorizacin para fijar un porcentaje mayor al establecido en la Ley. Fallo en el que se declara desierto el procedimiento de invitacin a cuando menos tres personas (en su caso).

Formatos e instructivos de documentacin soporte

Dictamen que justifique la contratacin.

Aspectos generales a considerar: Invariablemente se deber contar con la informacin y documentacin que justifique llevar a cabo este tipo de procedimiento. Cuando un procedimiento de contratacin se encuentre bajo la cobertura de tratados, deber observarse lo establecido en el artculo 1016 del TLCAN y sus correlativos en los dems Tratados. En el caso de que la excepcin sea resultado de una licitacin pblica declarada desierta, los requisitos establecidos como causa de desechamiento debern ser los mismos que los utilizados en la convocatoria a la licitacin pblica. Para la elaboracin del escrito al que alude el segundo prrafo del artculo 41 de la Ley se considerar lo siguiente: Para el acreditamiento del criterio de Economa, se podr calcular o estimar el valor presente neto de las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar, considerando, entre otros aspectos, el flujo de beneficios futuros, los gastos de inversin, de operacin de mantenimiento y de consumo, as como el valor de rescate de dichas obras o servicios. Para el acreditamiento del criterio de Eficacia, se mostrar la capacidad de la dependencia o entidad para obtener, en relacin con las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar, las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio y calidad, de forma oportuna y en correspondencia con el financiamiento disponible. Para el acreditamiento del criterio de Eficiencia, la dependencia o entidad mostrar que se dispone de procesos y procedimientos claros y expeditos, con responsables y responsabilidades plenamente identificados, que aseguren al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y dems circunstancias pertinentes para las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar. Para el acreditamiento del criterio de Imparcialidad, se aportarn los elementos necesarios para hacer constar la falta de designio anticipado o de prevencin en favor o en contra de algn licitante o con respecto a las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar, lo que permite asegurar la rectitud con la que actan los servidores pblicos involucrados en el procedimiento de contratacin. Para el acreditamiento del criterio de Honradez, se tomar en cuenta la rectitud, responsabilidad e integridad en la actuacin, con apego al marco jurdico aplicable, tanto de los servidores pblicos como de los licitantes.

Lunes 9 de agosto de 2010

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

Para el acreditamiento del criterio de Transparencia, se podr mostrar que el flujo de informacin relativa al procedimiento para la contratacin que se pretenda realizar, es accesible, clara, oportuna, completa, verificable, y que se rige por el principio constitucional de mxima publicidad. El diagrama de flujo y el formato e instructivo del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx 4.2.2.2 Adjudicacin directa

4.2.2.2.1

Objetivo

Desarrollar un procedimiento de contratacin que permita, en los casos de excepcin a la licitacin pblica previstos en la Ley, contar con las obras o servicios requeridos, sin perjuicio de asegurar las mejores condiciones disponibles para el Estado.

4.2.2.2.2

Insumos

PAOPS. PEF. Fallo en el que se haya declarado desierta la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas (en su caso).

4.2.2.2.3

Descripcin

Responsable

No.

Actividad Inicia el subproceso

Normatividad aplicable

A.

En los supuestos de excepcin a que se refiere el artculo 42 de la Ley: Elaborar, suscribir y remitir al Area responsable de la contratacin, el escrito que contenga la justificacin del supuesto de excepcin a la licitacin pblica, en el que se acrediten el o los criterios en los que se funda el ejercicio de la opcin de adjudicacin directa. Determinar, de acuerdo al supuesto de excepcin de que se trate, a quin corresponde dictaminar sobre su procedencia para someterlo a su consideracin. Analizar y dictaminar sobre la procedencia del supuesto de excepcin a la licitacin pblica.

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 41 de la Ley Art. 73 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Arts. 25 fraccin III y 42 de la Ley Arts. 25, 26 y 73 del Reglamento Arts. 25 fraccin III y 42 de la Ley Arts. 26 y 73 del Reglamento

Comit, o cuando ste no exista el Titular de la dependencia o entidad u Oficial Mayor o su equivalente, o

(Segunda Seccin) Responsable Area responsable de la ejecucin de los trabajos, o Area responsable de la contratacin No.

DIARIO OFICIAL Actividad

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable

Procede la solicitud de excepcin? SI: Contina en la actividad 5

NO: Contina en la actividad 4 Informar a las Areas responsables de la contratacin y de la ejecucin de los trabajos de la no procedencia de la solicitud para que las mismas determinen un procedimiento de contratacin diverso. Fin del subproceso Elaborar y entregar la solicitud de cotizacin que deber presentar la persona seleccionada que cuente con la capacidad y recursos necesarios para ejecutar los trabajos; dicha solicitud deber contener los requerimientos tcnicos, econmicos y dems necesarios para el desarrollo de los trabajos. Recibir la cotizacin que presente la persona seleccionada para su evaluacin. La cotizacin conveniente? SI: se estima

Comit, o cuando ste no exista el Titular de la dependencia o entidad u Oficial Mayor o su equivalente

Art. 27 de la Ley

Area responsable de la contratacin

Art. 41 de la Ley Arts. 44 y 45 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Arts. 41 de la Ley Arts. 44 y 45 del Reglamento

Ir al subproceso 4.2.3 Formalizacin del contrato. Fin del subproceso

NO: Regresa a actividad 5. B. En los supuestos de excepcin por monto a que se refiere el artculo 43 de la Ley: Verificar si el costo estimado del contrato se encuentra dentro de los montos mximos establecidos en el PEF. Rebasa los autorizados? SI: montos mximos Art. 43 tercer prrafo de la Ley Arts. 73 fraccin III y 75 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Determinar un procedimiento de contratacin diverso.

NO: Contina en la actividad 2. Area responsable de la 2 Verificar que la suma del monto de los contratos adjudicados bajo el Art. 43 tercer prrafo de la Ley

Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable contratacin No.

DIARIO OFICIAL Actividad supuesto de excepcin previsto en el artculo 43 de la Ley y el monto de la obra o servicio que se pretende efectuar no rebase el 30 por ciento del presupuesto autorizado a la dependencia o entidad. Rebasa el porcentaje presupuesto autorizado? SI: Contina en la actividad 3 del

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable Art. 75 fraccin I del Reglamento

NO: Ir al subproceso 4.2.3 Formalizacin del contrato Solicitar al titular de la dependencia o al rgano de gobierno de la entidad se fije, en casos excepcionales, un porcentaje mayor al establecido en la Ley, previa justificacin que al efecto se elabore. Se autoriza un porcentaje mayor? SI: Ir al subproceso 4.2.3 Formalizacin del contrato Arts. 45 y 46 de la Ley Arts. 79 a 82 del Reglamento Art. 27 de la Ley

Area responsable de la contratacin

Art. 43 ltimo prrafo de la Ley

NO: Determinar un procedimiento de contratacin diverso Fin del subproceso

Productos

Escrito de justificacin del supuesto de excepcin a la licitacin pblica. Dictamen de procedencia del supuesto de excepcin a la licitacin pblica. Solicitud de autorizacin para fijar un porcentaje mayor al establecido en la Ley. Cotizacin.

Formatos e instructivos de documentacin soporte

Dictamen que justifique la contratacin. Solicitud de cotizacin.

Aspectos generales a considerar: Invariablemente se deber contar con la informacin y documentacin que justifique llevar a cabo este tipo de procedimiento. Cuando un procedimiento de contratacin se encuentre bajo la cobertura de tratados, deber observarse lo establecido en el artculo 1016 del TLCAN y sus correlativos en los dems Tratados. En el caso de que la excepcin sea resultado de una licitacin pblica declarada desierta, los requisitos establecidos como causa de desechamiento debern ser los mismos que los utilizados en la convocatoria a la licitacin pblica. Para la elaboracin del escrito al que alude el segundo prrafo del artculo 41 de la Ley se considerar lo siguiente:

(Segunda Seccin)

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

Para el acreditamiento del criterio de Economa, se podr calcular o estimar el valor presente neto de las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar, considerando, entre otros aspectos, el flujo de beneficios futuros, los gastos de inversin, de operacin de mantenimiento y de consumo, as como el valor de rescate de dichas obras o servicios. Para el acreditamiento del criterio de Eficacia, se mostrar la capacidad de la dependencia o entidad para obtener, en relacin con las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar, las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio y calidad, de forma oportuna y en correspondencia con el financiamiento disponible. Para el acreditamiento del criterio de Eficiencia, la dependencia o entidad mostrar que se dispone de procesos y procedimientos claros y expeditos, con responsables y responsabilidades plenamente identificados, que aseguren al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y dems circunstancias pertinentes para las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar. Para el acreditamiento del criterio de Imparcialidad, se aportarn los elementos necesarios para hacer constar la falta de designio anticipado o de prevencin en favor o en contra de algn probable interesado o con respecto a las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que se pretendan realizar, lo que permite asegurar la rectitud con la que actan los servidores pblicos involucrados en el procedimiento de contratacin. Para el acreditamiento del criterio de Honradez, se tomar en cuenta la rectitud, responsabilidad e integridad en la actuacin, con apego al marco jurdico aplicable, tanto de los servidores pblicos como de las personas seleccionadas para participar. Para el acreditamiento del criterio de Transparencia, se podr mostrar que el flujo de informacin relativa al procedimiento para la contratacin que se pretenda realizar, es accesible, clara, oportuna, completa, verificable, y que se rige por el principio constitucional de mxima publicidad. Se recomienda que al solicitar la cotizacin, se considere a las personas inscritas en: o o El Registro Unico de Contratistas de CompraNet, y En el registro de la propia dependencia o entidad.

El diagrama de flujo y los formatos e instructivos del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx 4.2.3 Formalizacin del contrato

4.2.3.1

Objetivo

Formalizar el instrumento jurdico que contenga los derechos y obligaciones de la dependencia o entidad y del contratista en relacin con las obras pblicas o servicios relacionados con las mismas que deriven de un procedimiento de contratacin, en trminos de las disposiciones aplicables. 4.2.3.2 Insumos

Convocatoria a la licitacin pblica o invitacin a cuando menos tres personas o solicitud de cotizacin. Fallo. Dictamen de procedencia del supuesto de excepcin a la licitacin pblica (en su caso). Cotizacin y/o proposicin ganadora. Garantas. Suficiencia presupuestaria (otorgada con la validacin correspondiente por el rea competente de la dependencia o entidad).

4.2.3.3

Descripcin

Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable No.

DIARIO OFICIAL Actividad Inicia el subproceso Integrar al modelo de contrato los trminos y condiciones de la proposicin ganadora y solicitar, cuando as corresponda, a las reas o unidades administrativas competentes su opinin o validacin desde el punto de vista tcnico y jurdico. Requerir al contratista adjudicado la entrega de las garantas exigidas en la convocatoria a la licitacin pblica, en la invitacin a cuando menos tres personas o en la solicitud de cotizacin, as como la presentacin de los documentos originales que, en su caso, se requieran para su cotejo. Realizar los trmites para la calificacin, aceptacin, registro, guarda y custodia de las garantas otorgadas, as como aqullos que resulten necesarios para que la formalizacin del contrato se lleve a cabo en la fecha establecida en el fallo o en la convocatoria a la licitacin pblica, en la invitacin a cuando menos tres personas o en la solicitud de cotizacin y, en su defecto, dentro del plazo establecido en la Ley. Recabar firmas de los servidores pblicos facultados para ello, as como del contratista. El contrato no se firm en la fecha o plazo establecido por causas imputables al contratista? SI: Contina en la actividad 5

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable

Area responsable de la contratacin

Arts. 46 y 47 de la Ley Art. 79 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 48 de la Ley Art. 89 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Arts. 31 fraccin XI y 47 de la Ley Art. 81 del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Art. 47 de la Ley Arts. 80 y 81 del Reglamento

NO: El contratista no estar obligado a ejecutar los trabajos y podr solicitar el pago de gastos no recuperables. Fin del subproceso Area responsable de la contratacin Informar al OIC el incumplimiento del contratista para firmar el contrato, a Arts. 77 y 78 fraccin I de la Ley efecto de que proceda de acuerdo a sus facultades. Evaluar la conveniencia de adjudicar el contrato al licitante que present la siguiente proposicin solvente, y as sucesivamente, siempre que la diferencia en precio a la inicialmente ganadora no sea superior al 10 por

Area responsable de la contratacin

Art. 47 segundo prrafo de la Ley

(Segunda Seccin) Responsable No. ciento.

DIARIO OFICIAL Actividad

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable

Es viable la adjudicacin a otro contratista que particip en el procedimiento de contratacin? SI: Ir a la actividad 1 de este subproceso. nuevo de 4.2.1

NO: Iniciar un procedimiento contratacin. Ir al subproceso Licitacin pblica, o

Ir al subproceso 4.2.2 Contratacin mediante procedimientos de excepcin a la licitacin pblica Fin del subproceso

Productos

Contrato y anexos.

Aspectos generales a considerar: En la calificacin de las garantas deber verificarse que las mismas cumplan con las condiciones establecidas por la dependencia o entidad, que se constituyan en la moneda definida en el contrato respectivo, que se hayan emitido conforme a las disposiciones legales aplicables, que se encuentren a favor de la Tesorera de la Federacin o de la entidad correspondiente, debiendo observarse en lo procedente la Gua para la calificacin, aceptacin y remisin de las garantas para su efectividad a la Tesorera de la Federacin. En caso de que la garanta no cumpla con los requisitos de ley, la misma deber ser rechazada, debiendo notificar dicha situacin al contratista hacindole saber las causas del rechazo para que, en un plazo que no exceder de cinco das hbiles contados a partir de la fecha de notificacin, subsane los requisitos omitidos o bien ofrezca una nueva garanta para respaldar la obligacin. El Area responsable de la contratacin deber remitir, a ms tardar dentro de los treinta das naturales siguientes a aqul en que se verifique el incumplimiento por el contratista, a la Tesorera de la Federacin en el caso de dependencias, y al rea que resulte competente en el caso de entidades, el expediente debidamente integrado con la documentacin necesaria para que dichas instancias estn en posibilidad de hacer efectivas las garantas por anticipos no amortizados o por falta de cumplimiento de contrato.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.2.4

Modificacin del contrato

4.2.4.1

Objetivo

Llevar a cabo las modificaciones que las dependencias o entidades requieran efectuar a los contratos de obra pblica o de servicios relacionados con las mismas, siempre que dichas modificaciones se ajusten a lo establecido en la Ley, en el Reglamento y en las dems disposiciones que resulten aplicables.

Lunes 9 de agosto de 2010 4.2.4.2 Insumos

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

Garantas requeridas. Contrato. Cantidades o conceptos de trabajo adicionales a considerar (en su caso). Trminos y condiciones a modificar (en su caso).

4.2.4.3

Descripcin

RESPONSABLE Area responsable de la ejecucin de los trabajos Residente

No.

ACTIVIDAD Inicia el subproceso

NORMATIVIDAD APLICABLE Art. 59 de la Ley Arts. 99 al 102 del Reglamento

Evaluar la necesidad de llevar a cabo modificaciones a los trminos y condiciones, monto o plazo. Elaborar dictamen tcnico que justifique de manera fundada y explcita, las razones para llevar a cabo la modificacin del contrato. Solicitar la autorizacin de la SFP, en los casos de excepcin previstos en el artculo 102 del Reglamento, para el efecto de revisar los indirectos y el financiamiento originalmente pactados y determinar la procedencia de ajustarlos. Gestionar la autorizacin del servidor pblico facultado para la celebracin del convenio modificatorio. Recabar las firmas de los servidores pblicos facultados para suscribir el convenio modificatorio correspondiente, as como del contratista.

Art. 59 de la Ley Arts. 99 y 109 fraccin II del Reglamento

Residente

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 59 cuarto prrafo de la Ley Art. 102 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 59 tercer prrafo de la Ley Art. 59 tercer y noveno prrafos de la Ley Art. 99 ltimo prrafo del Reglamento

Area responsable de la contratacin

Area responsable de la contratacin

Solicitar que se lleve a cabo la Arts. 98, fraccin II y ltimo modificacin y ajuste de la garanta correspondiente, verificando que la prrafo,99, ltimo prrafo y 105, misma se entregue dentro del plazo ltimo prrafo del Reglamento legal establecido. Informar al OIC de la dependencia o entidad de la suscripcin de los convenios modificatorios que rebasen Art. 59 antepenltimo prrafo de el 25 por ciento del monto o plazo la Ley originalmente pactado. Fin del subproceso

Area responsable de la contratacin

Productos

Dictamen tcnico. Autorizacin de la SFP (en su caso).

(Segunda Seccin) Convenio modificatorio. Programas de ejecucin modificados.

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

Informe al OIC de convenios modificatorios que rebasan el 25 por ciento del monto o plazo originalmente pactado.

Formatos e instructivos de documentacin soporte

Dictamen tcnico para justificar la formalizacin de convenios modificatorios al contrato.

El diagrama de flujo y el formato e instructivo del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx 4.3 EJECUCION DE LOS TRABAJOS

4.3.1

Ejecucin

4.3.1.1

Objetivo

Garantizar que la ejecucin de los trabajos contratados se realice con base en las especificaciones contenidas en el contrato y sus anexos. 4.3.1.2 Insumos Contrato y anexos. Convenio (s) modificatorio (s) (en su caso). Entrega de inmueble en que se llevarn a cabo los trabajos. Permisos y licencias (en su caso). Recursos e insumos. Descripcin

4.3.1.3

RESPONSABLE

No.

ACTIVIDAD Inicia el subproceso

NORMATIVIDAD APLICABLE

El Titular del Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Designar por escrito al servidor pblico que fungir como residente y, en su caso, al supervisor, comunicando dicha designacin al contratista y entregar al residente y al supervisor copia del contrato y sus anexos. Solicitar al contratista el nombre de quien fungir como superintendente. Recibir designacin de la persona propuesta para que se encargue de la superintendencia y verificar que cumpla con los requisitos del perfil establecidos. El superintendente propuesto cumple con los requisitos?

Art. 53 de la Ley Arts. 111 y 112 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 53 de la Ley Art. 111 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 53 tercer prrafo de la Ley Art. 117 del Reglamento

Lunes 9 de agosto de 2010 RESPONSABLE No. SI:

DIARIO OFICIAL ACTIVIDAD Contina en la actividad 5

(Segunda Seccin) NORMATIVIDAD APLICABLE

NO: Contina en la actividad 4 Area responsable de la ejecucin de los trabajos Area responsable de la ejecucin de los trabajos Area responsable de la ejecucin de los trabajos 4 5 Solicitar al contratista que designe un nuevo superintendente. Informar al residente el nombre del superintendente designado. Poner el inmueble a disposicin del contratista para el inicio de los trabajos, hacindolo constar por escrito. Llevar a cabo con la participacin del superintendente y, en su caso, del supervisor, la apertura de la Bitcora. Art. 53 tercer prrafo de la Ley Art. 53 tercer prrafo de la Ley

Art. 52 primer prrafo de la Ley

Residente

Arts. 113 fraccin V y 123 fraccin III del Reglamento

Area responsable de la ejecucin de los trabajos, a travs del residente

Arts. 46 fraccin V y segundo Vigilar que la ejecucin de los trabajos se lleve a cabo de acuerdo prrafo y 52 segundo prrafo de la Ley con el programa de ejecucin contenido en el contrato. Art. 110 del Reglamento Revisar, controlar y comprobar las especificaciones tcnicas y de calidad establecidas en el contrato, as como las que sean consecuentes con la naturaleza de los trabajos. Ver subproceso 4.3.3 Verificacin de la calidad de los trabajos.

Residente

Art. 113 fracciones VII y VIII del Reglamento

Residente y, en su caso, Supervisor

10

Supervisar el avance fsico y financiero de los trabajos, elaborar Arts. 113 fracciones I y VI, y 115 los informes correspondientes e fracciones XI, XII y XV del Reglamento informar al rea responsable de ejecucin de los trabajos. Informar formalmente al superintendente sobre las desviaciones o atrasos que detecte solicitndole su correccin y efectuar las anotaciones correspondientes en la Bitcora. Recibir las estimaciones de trabajos ejecutados para efectos del pago correspondiente y registrar en la Bitcora la fecha de recepcin de las mismas. Ver subproceso Autorizacin estimaciones. 4.4 de

Residente

11

Art. 123 fraccin XI del Reglamento

Art. 54 de la Ley Arts. 113 fraccin IX y 132 del Reglamento

Residente

12

Residente y, en su caso, Supervisor

13

Recibir, cuando proceda, las solicitudes de ajuste de costos que se formulen por escrito, de conformidad con lo establecido en el contrato, acompaadas de los estudios y documentacin que las soporten.

Arts. 56, 57 y 58 de la Ley

(Segunda Seccin) RESPONSABLE No.

DIARIO OFICIAL ACTIVIDAD Ver subproceso 4.3.5 Ajuste de costos.

Lunes 9 de agosto de 2010 NORMATIVIDAD APLICABLE

Residente

14

Supervisar la correcta conclusin de los trabajos. Fin del subproceso

Art. 113 fraccin XIV del Reglamento

Productos

Escrito de designacin del residente. Escrito de designacin del superintendente. Escrito de designacin del supervisor (en su caso). Informes de avance fsico y financiero. Informes de ejecucin, desviaciones y atrasos de los trabajos. Estimaciones de obra. Solicitudes de ajustes de costos (en su caso). Aviso de terminacin de los trabajos. Notas en Bitcora. Expediente de obra.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.3.2

Registro en Bitcora

4.3.2.1

Objetivo

Contar con informacin relevante y oportuna sobre el estado que guarda la ejecucin de los trabajos, as como aportar elementos para la toma de decisiones que eviten el retraso en la ejecucin de los mismos. 4.3.2.2 Insumos

Autorizacin para uso de Bitcora convencional (en su caso). Claves y contraseas para BEOP (en su caso). Contrato. Convenio (s) modificatorio (s) (en su caso). Designacin del residente. Designacin del superintendente. Designacin del supervisor (en su caso). Informacin de eventos relevantes. Solicitudes de ajustes de costos.

4.3.2.3

Descripcin

RESPONSABLE

No.

ACTIVIDAD

NORMATIVIDAD APLICABLE

Lunes 9 de agosto de 2010 RESPONSABLE No.

DIARIO OFICIAL ACTIVIDAD Inicia el subproceso Aperturar, con intervencin del superintendente y, en su caso, del supervisor, la BEOP, o bien, la Bitcora por medios convencionales en los casos de excepcin previstos en el Reglamento y previa autorizacin de la SFP. Realizar las anotaciones de los eventos relevantes del desarrollo de los trabajos, adems de las que realiza el superintendente. Registrar y firmar, a la conclusin y recepcin de los trabajos, con intervencin del superintendente el cierre de la Bitcora. Fin del subproceso

(Segunda Seccin) NORMATIVIDAD APLICABLE

Art. 46 ltimo prrafo de la Ley Arts. 113 fraccin V y 123 fraccin III del Reglamento

Residente

Art. 46 ltimo prrafo de la Ley Arts. 113 fraccin V, 115 fracciones IV, inciso d) y VII, 123, 124, 125 y 126 del Reglamento Arts. 113 fraccin XIV, 124 fraccin XIX, 125 fraccin II inciso g) del Reglamento

Residente y, en su caso, supervisor

Residente y, en su caso, supervisor

Productos

Notas en Bitcora.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.3.3

Verificacin de la calidad de los trabajos

4.3.3.1

Objetivo

Asegurar que los trabajos se ejecuten conforme a las especificaciones tcnicas y normas de calidad consecuentes con la naturaleza de los mismos. 4.3.3.2 Insumos

Contrato. Convenio(s) modificatorio(s) (en su caso). Informes de avance fsico y financiero. Notas en Bitcora. Insumos de la obra. Normas de calidad (en su caso). Tcnicas y procedimientos de verificacin de calidad. Pruebas de calidad y verificaciones necesarias.

4.3.3.3

Descripcin

Responsable

No.

Actividad

Normatividad aplicable

(Segunda Seccin)

DIARIO OFICIAL Inicia el subproceso Revisar y controlar con base en la documentacin soporte que los trabajos se realicen conforme a las normas de calidad y especificaciones generales y particulares de construccin, as como con las dems que sean inherentes a la naturaleza de los mismos. Verificar y comprobar, cuando as lo estime necesario y en cualquier momento, la calidad de los insumos o trabajos mediante la realizacin de las pruebas de funcionamiento, de operacin y dems que resulten pertinentes. Recibir el informe de los resultados de las pruebas realizadas y, en su caso, ordenar se lleven a cabo las acciones tendientes a corregir las deficiencias detectadas. Fin del subproceso

Lunes 9 de agosto de 2010

Residente

Arts. 46 fraccin V y 53 de la Ley Arts. 2 fracciones XI y XII y 113 fraccin VIII del Reglamento

Residente

Art. 113 fracciones VI a VIII del Reglamento

Residente

Art. 113 fraccin VIII del Reglamento

Productos Informe y reportes de resultados de pruebas de calidad. Certificados de calidad (en su caso).

Aspectos generales a considerar: La verificacin de la calidad de los trabajos debe llevarse a cabo conforme a los mecanismos que determinen las dependencias y entidades, a cuyo efecto tomarn en cuenta lo siguiente: Las acciones preventivas son primordiales durante el desarrollo de los trabajos, por lo que deben considerar los mecanismos de control necesarios para obtener los resultados esperados. Estas acciones contemplan, entre otras, las pruebas de laboratorio sobre muestras de materiales naturales o fabricados, que pasarn a ser parte integral de algn concepto elaborado y terminado o de insumos y productos elaborados fuera del sitio de los trabajos, mediciones directas o indirectas, pruebas de funcionalidad y testigos. Los resultados de las pruebas realizadas sobre insumos y productos bsicos o elaborados, dentro del sitio de los trabajos o fuera de stos y que sean suministrados por los contratistas o sus proveedores, as como la elaboracin de compuestos y el desarrollo de los procedimientos constructivos, deben cumplir con las caractersticas, especificaciones y tolerancias indicadas en el proyecto ejecutivo, contrato, guas tcnicas de construccin, o bien, en los cdigos, reglamentos o normas vigentes en la materia, para cada tipo de obra. Todos los resultados obtenidos en los diferentes tipos de pruebas deben clasificarse, analizarse, reportarse y archivarse peridicamente, utilizando las formas especficas elaboradas para tal fin; indicando los casos irregulares o que se encuentran fuera de tolerancia, mismos que servirn como evidencia para que la residencia exija a la contratista tomar las medidas conducentes para su correccin. Una vez determinada la problemtica y definidas las medidas para la solucin que se deba tomar en cada caso, debe darse un plazo perentorio razonable para atenderla; el cual en ningn momento debe poner en riesgo la seguridad de las instalaciones o del personal ni la continuidad de los trabajos. Una vez realizadas las correcciones, se debern realizar o requerir las pruebas que

Lunes 9 de agosto de 2010

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

garanticen que stas cumplieron con las caractersticas, especificaciones y tolerancias indicadas en el proyecto ejecutivo, contrato, guas tcnicas de construccin, o bien, en los cdigos, reglamentos o normas vigentes respectivas. Las acciones de verificacin deben llevarse a cabo durante todo el desarrollo de los trabajos para constatar el cumplimiento de las especificaciones indicadas en cada aspecto de ejecucin de los trabajos, tanto en materiales como en procedimientos y evitar corregir o sustituir trabajos mal ejecutados. Cuando las acciones preventivas o de verificacin no hayan sido suficientes para la adecuada ejecucin de los trabajos, se tomarn las acciones correctivas que procedan en cada caso particular. El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.3.4

Conciliacin y autorizacin de conceptos no previstos en el catlogo

4.3.4.1

Objetivo

Determinar los conceptos de trabajo no previstos en el catlogo original del contrato y convenir el precio unitario de los mismos conforme a los insumos requeridos y a las condiciones previstas en el contrato. 4.3.4.2 Insumos

4.3.4.3

Contrato. Convenio (s) modificatorio (s) (en su caso). Informes de avance fsico y financiero. Notas en Bitcora. Conceptos de trabajo no previstos en el catlogo original (en su caso). Consumos y rendimientos (en su caso). Insumos de la obra con sus costos. Costos indirectos, de financiamiento, cargo por utilidad y cargos adicionales. Descripcin

Responsable

No.

Actividad Inicia el subproceso Evaluar la necesidad de realizar trabajos no previstos en el catlogo original del contrato y, en su caso, ordenar su ejecucin y registro en la Bitcora. Recibir del superintendente los anlisis de precios unitarios no previstos en el catlogo original del contrato, con la documentacin que los soporte y los apoyos necesarios para su revisin.

Normatividad aplicable

Residente

Art. 59 penltimo prrafo de la Ley Art. 105 del Reglamento

Art. 107 del Reglamento

Residente

(Segunda Seccin) Residente 3

DIARIO OFICIAL Verificar la integracin de los precios unitarios propuestos. Es correcta su integracin? SI: Contina en la actividad 5 NO: Contina en la actividad 4 Devolver el precio unitario integrado al superintendente para su correccin. Contina en la actividad 2

Lunes 9 de agosto de 2010 Arts. 107 y 185 a 189 del Reglamento

Residente

Arts. 107 y 185 a 189 del Reglamento

Residente

Turnar al rea responsable de la ejecucin de los trabajos para que se concilie el precio unitario. Analizar y, en su caso, conciliar y autorizar el precio unitario no previsto en el catlogo original del contrato. Determinar la necesidad de suscribir un convenio modificatorio respecto del monto del contrato derivado de la autorizacin de los precios unitarios no previstos en el catlogo original del contrato. De resultar necesario ir al subproceso 4.2.4 Modificacin del contrato. Fin del subproceso

Art. 107 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin

Arts. 107 y 108 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin

Art. 59 penltimo prrafo de la Ley

Productos

Notas en Bitcora. Anlisis y conciliacin de precios unitarios de conceptos no previstos en el catlogo y documentacin soporte. Autorizacin de nuevos precios. Convenio modificatorio.

Aspectos generales a considerar: El contratista slo podr ejecutar cantidades adicionales o conceptos no previstos en el catlogo original cuando cuente con la autorizacin por escrito o en la Bitcora, por parte de la residencia, salvo que se trate de situaciones de emergencia en las que no sea posible esperar su autorizacin, segn se establece en el artculo 105 del Reglamento. Los conceptos no previstos en el catlogo original son aqullos que resultan extraordinarios y distintos a las cantidades adicionales por no haberse contemplado en el contrato. Las cantidades adicionales son aqullas que rebasan el nmero de unidades de los conceptos previstos originalmente en el contrato.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 4.3.5 Ajuste de costos

4.3.5.1

Objetivo

Lunes 9 de agosto de 2010

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

Reconocer las variaciones de los costos directos sobre los trabajos. 4.3.5.2 Insumos Contrato y anexos. Convenio(s) modificatorio(s) (en su caso). Notas en Bitcora. Solicitudes de ajustes a los costos directos. Indices de Precios al Productor y Comercio Exterior/actualizacin de costos de obras pblicas. Precios o tarifas de los bienes o servicios de la Administracin Pblica Federal (en su caso). Descripcin

4.3.5.3

Responsable

No.

Actividad Inicia el subproceso Recibir la solicitud de ajuste a los costos directos de los trabajos que formule el superintendente por escrito y dentro del plazo previsto en la Ley, acompaada de la documentacin que la soporte. Se recibi la solicitud dentro de los sesenta das posteriores a la publicacin de los IPPCE aplicables al mes correspondiente? SI: Contina en la actividad 3 NO: Contina en la actividad 2 Tener por perdida la posibilidad de que el contratista solicite el ajuste de costos. Lo anterior se informar al superintendente para que realice las anotaciones correspondientes en la Bitcora. Remitir la solicitud de ajuste de costos directos de los trabajos al Area responsable de la ejecucin. Recibir y analizar la solicitud de ajuste de costos directos de los trabajos. La documentacin que soporta la solicitud de ajuste de costos es deficiente o est incompleta? SI: Contina en la actividad 5 NO: Contina en la actividad 6 Apercibir por escrito al contratista para que dentro del plazo legal establecido, subsane el error o complemente la informacin solicitada. El contratista subsan el error o complement la informacin solicitada dentro del plazo legal

Normatividad aplicable

Residente

Art. 56 de la Ley

Residente

Art. 56 cuarto prrafo de la Ley

Residente

Art. 56 de la Ley Arts. 56, 57 y 58 de la Ley Arts. 173 y 178 a 184 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin

Area responsable de la ejecucin

Art. 56 sexto prrafo de la Ley Art. 178 del Reglamento

(Segunda Seccin) Responsable No. Actividad

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable

establecido? SI: Contina en actividad 6 NO: Se tendr como no presentada la solicitud de ajuste de costos. Emitir y entregar al contratista el oficio con la resolucin que proceda, mediante la cual se autoriza o no el factor de ajuste de costos correspondiente, comunicndolo al residente para que, en su caso, se tramite la estimacin respectiva. El oficio de resolucin se notific dentro del plazo legal establecido? SI: Fin del subproceso. NO: Se tendr por aprobada la solicitud de ajuste de costos en trminos del quinto prrafo del artculo 56 de la Ley. Fin del subproceso

Area responsable de la ejecucin

Art. 56 quinto prrafo de la Ley Arts. 178 a 182 del Reglamento

Productos

Anlisis y conciliacin de factores de ajustes de costos. Oficio de autorizacin del factor de ajuste de costos. Notas en Bitcora. Estimaciones de obra presentadas para autorizacin con documentacin soporte (generadores, croquis, pruebas de calidad, etc.) o ajuste de costos a la baja (en su caso).

Aspectos generales a considerar: El Area responsable de la ejecucin verificar de manera permanente el comportamiento de los IPPCE, a fin de promover con oportunidad el ajuste de costos que proceda cuando el mismo sea a la baja.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 4.3.6 ENTREGA-RECEPCION, FINIQUITO Y EXTINCION DE OBLIGACIONES

4.3.6.1

Objetivo

Verificar la debida terminacin de los trabajos conforme a los requisitos y condiciones estipuladas en el contrato y la normatividad aplicable, as como formalizar la entrega-recepcin de los trabajos, el finiquito y la extincin de los derechos y obligaciones derivados del contrato. 4.3.6.2 Insumos Contrato. Convenio (s) modificatorio (s) (en su caso). Designacin del residente. Designacin del superintendente. Informes de avance fsico y financiero.

Lunes 9 de agosto de 2010 4.3.6.3

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

Estimaciones de obra presentadas para autorizacin con documentacin soporte (generadores, croquis, pruebas de calidad, etc.). Aviso de terminacin de los trabajos. Notas en Bitcora. Garanta de cumplimiento. Garanta de defectos, vicios ocultos y cualquier otra responsabilidad. La obra o servicio. Descripcin No. Actividad Inicia el subproceso Residente 1 Recibir del superintendente la comunicacin sobre la terminacin total o parcial de los trabajos. Revisar la documentacin remitida por el superintendente en el aviso de terminacin y verificar que los trabajos se realizaron en el plazo convenido y conforme a las condiciones especificadas en el contrato. Realizar en forma conjunta, la verificacin fsica en concordancia con los alcances y especificaciones del contrato y elaborar un acta circunstanciada con los resultados de la verificacin, sealando en su caso, la fecha y hora de la recepcin fsica de los trabajos. Existen deficiencias en los trabajos? SI: Contina en la actividad 4 NO: Contina en la actividad 5 Solicitar al superintendente la reparacin de los trabajos que se requieran conforme a las condiciones establecidas en el contrato. Contina en la actividad 1 Levantar el acta de la entrega recepcin fsica de los trabajos, dentro Arts. 64 primer prrafo y 66 de de los 15 das naturales siguientes a la la Ley debida terminacin de los mismos, Arts. 90 penltimo prrafo, 166 y previa presentacin de la garanta de 167 del Reglamento defectos, vicios ocultos y de cualquier otra responsabilidad. Recibir del residente el acta de entrega-recepcin de los trabajos y su documentacin soporte, y remitir copia Art. 166 del Reglamento de la misma al rea responsable de la Art. 139 del Reglamento de la contratacin, as como a las dems Ley del Servicio de Tesorera de reas competentes para efectos de la la Federacin entrega material de los trabajos, liberacin de garantas, elaboracin de finiquito y extincin de derechos y Normatividad aplicable Art. 64 de la Ley Arts. 125 fraccin II inciso g) y 164 del Reglamento

Responsable

Art. 64 tercer prrafo de la Ley Art. 164 segundo prrafo del Reglamento

Residente

Residente, superintendente y, en su caso, supervisor 3

Art. 64 de la Ley Arts. 113 fraccin XIV y 165 del Reglamento

Residente

Art. 165 del Reglamento

Residente, superintendente y, en su caso, supervisor

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

(Segunda Seccin) Responsable No.

DIARIO OFICIAL Actividad obligaciones del contrato. Hacer entrega al rea requirente de los trabajos, previa comprobacin por parte de sta de que el inmueble se encuentra en condiciones de operacin, as como de los planos, normas, especificaciones, manuales, instructivos, certificados de garanta, de calidad y funcionamiento y dems documentacin relacionada. Programar y notificar al superintendente la fecha, lugar y hora en que se llevar a cabo el finiquito de los trabajos. Elaborar el finiquito de los trabajos conjuntamente con el contratista y comunicarle su resultado en el supuesto de que no hubiere asistido en la fecha sealada al acto de su elaboracin. El contratista formul alegatos con respecto al finiquito? SI: Contina en la actividad 10 NO: Contina en la actividad 11

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 68 de la Ley

Residente

Art. 64 segundo y tercer prrafos de la Ley Arts. 169 y 170 del Reglamento

Art. 64 tercer prrafo de la Ley Arts. 168, 169 y 170 del Reglamento

Residente

Residente y, en su caso, supervisor

10

Recibir y analizar los alegatos que formule el contratista.

Art. 64 tercer prrafo de la Ley

Residente y Area responsable de la ejecucin de los trabajos

11

Determinar el finiquito definitivo y comunicarlo por escrito al contratista y al rea responsable de la contratacin, Art. 64 de la Ley as como a las dems reas competentes para efectos de poner a Arts. 113 fraccin XIII, 170 y 171 disposicin del contratista el pago del Reglamento correspondiente o bien, solicitarle el reintegro de los importes resultantes del finiquito. Formalizar, en su caso, el acta de extincin de derechos y obligaciones del contrato. Fin del subproceso

Area responsable de la contratacin, con el apoyo del Residente y del Area responsable de la ejecucin de los trabajos Productos

12

Art. 64 ltimo prrafo de la Ley Art. 172 de la Reglamento

Acta circunstanciada con resultados de la verificacin fsica. Acta de entrega recepcin fsica de los trabajos (incluyendo planos, normas, especificaciones, manuales, instructivos, certificados de garanta, de calidad y funcionamiento y dems documentacin relacionada). Finiquito. Acta administrativa de extincin de derechos y obligaciones (en su caso).

Formatos e instructivos de documentacin soporte

Acta de entrega recepcin fsica de los trabajos.

Lunes 9 de agosto de 2010 Finiquito.

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

Acta administrativa de extincin de derechos y obligaciones. Aspectos generales a considerar: Se podrn efectuar recepciones parciales de trabajos cuando as se haya establecido en el contrato, en cuyo caso el finiquito correspondiente se realizar a la conclusin de la totalidad de los trabajos. En los casos sealados en el prrafo anterior, la garanta de defectos, vicios ocultos y de cualquier otra responsabilidad se entregar a la conclusin de la totalidad de los trabajos, salvo que en el contrato se hubiere pactado de manera distinta. Cuando derivado del finiquito se advierta que no existen saldos a favor o en contra de cualquiera de las partes, dicho finiquito se podr utilizar como el acta administrativa que extingue los derechos y obligaciones de las partes en el contrato, siempre que en el mismo se incluya la manifestacin de las partes de que no existen otros adeudos, por lo que dan por terminados sus derechos y obligaciones que genera el contrato respectivo, sin derecho a ulterior reclamacin, situacin en la cual podr procederse a la cancelacin de la garanta de cumplimiento. En el supuesto de que derivado del finiquito hubiere saldos a favor o en contra de cualquiera de las partes y los mismos se hubieren liquidado dentro de los quince das naturales siguientes a la firma del finiquito, ste se podr utilizar igualmente como el acta administrativa que extingue los derechos y obligaciones de las partes en el contrato, siempre que se adicione al finiquito correspondiente una manifestacin firmada por las partes de que no existen otros adeudos, por lo que dan por terminados sus derechos y obligaciones que genera el contrato respectivo, sin derecho a ulterior reclamacin. Cuando en el finiquito resulten saldos a cargo del contratista y ste los liquide totalmente, se podr tramitar la cancelacin de la garanta respectiva.

El diagrama de flujo y los formatos e instructivos del subproceso se encuentran disponibles en el sitio www.compranet.gob.mx 4.4 4.4.1 AUTORIZACION DE ESTIMACIONES Objetivo

Efectuar los trmites para autorizar las estimaciones de los trabajos realizados por el contratista conforme a las condiciones y plazos establecidos en el contrato y en las disposiciones jurdicas aplicables. 4.4.2 Insumos

4.4.3

Contrato. Convenio(s) modificatorio(s) (en su caso). Informes de avance fsico y financiero. Estimaciones de obra presentadas para autorizacin con documentacin soporte (generadores, croquis, pruebas de calidad, etc.). Oficio de autorizacin del factor de ajuste de costos (en su caso). Notas en Bitcora. Descripcin

RESPONSABLE Residente y, en su caso, supervisor

No.

Residente

ACTIVIDAD NORMATIVIDAD APLICABLE Inicia el subproceso Art. 54, primer prrafo de la Ley Revisar que la estimacin y su Arts. 113 fraccin IX, 115 documentacin soporte cumplan con lo fraccin XI, 127 primer prrafo, previsto en el contrato y en las 128 primer prrafo y 132 del disposiciones aplicables. Reglamento Las estimaciones y documentacin soporte cumplen con los requisitos y estn correctas? SI: Contina en la actividad 4 NO: Contina en la actividad 2 Comunicar al superintendente la falta Art. 54 primer prrafo de la Ley

(Segunda Seccin) RESPONSABLE No.

DIARIO OFICIAL ACTIVIDAD de entrega de algn documento y/o las diferencias tcnicas o numricas detectadas en la estimacin, para efectos de que ste entregue la documentacin faltante y/o subsane las diferencias, as como realizar las anotaciones correspondientes en la Bitcora. Determinar y/o constatar las deducciones o descuentos que resultan aplicables a la estimacin de que se trata (amortizacin de anticipos, penas convencionales, retenciones y/o descuentos, recuperacin de pagos en exceso, impuesto al valor agregado, pago por concepto de derechos, entre otros). Autorizar y turnar la estimacin al rea responsable de la ejecucin de los trabajos para que realice el trmite de pago. Fin del subproceso

Lunes 9 de agosto de 2010 NORMATIVIDAD APLICABLE

Residente

Arts. 46 Bis y 55 segundo prrafo de la Ley Arts. 86, 87, 88, 128 y 143 del Reglamento

Residente

Art. 54 de la Ley Arts. 113 fraccin IX y 128 del Reglamento

Productos Penas convencionales, retenciones y/o descuentos a realizar al contratista (en su caso). Estimacin de obra con documentacin soporte autorizada para pago.

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 4.5 4.5.1 SUSPENSION TEMPORAL DE LOS TRABAJOS Objetivo

Interrumpir temporalmente, de manera parcial o total, la ejecucin de los trabajos en los supuestos previstos en el primer prrafo del artculo 60 de la Ley. 4.5.2 4.5.3 Insumos Contrato. Convenio(s) modificatorios(s) (en su caso). Informes de avance fsico y financiero. Notas en Bitcora o documento que acredite la justificacin de suspensin. Descripcin

RESPONSABLE Servidor pblico designado por la dependencia o entidad, en coordinacin con el residente Residente

No.

ACTIVIDAD Inicia el subproceso

NORMATIVIDAD APLICABLE Arts. 60 primer prrafo, 62 fraccin I y 63 de la Ley Arts. 113 fraccin X y 144 del Reglamento Arts. 60 primer prrafo y 63 de la Ley Art. 125 fraccin I, inciso h) del

Ordenar la suspensin temporal de los trabajos por cualquier causa justificada. Comunicar al contratista y al OIC de la dependencia o entidad de la suspensin temporal de los trabajos y realizar las anotaciones

Lunes 9 de agosto de 2010

DIARIO OFICIAL correspondientes en la Bitcora.

(Segunda Seccin) Reglamento

Servidor pblico designado por la dependencia o entidad, en coordinacin con el residente y el superintendente

Elaborar y suscribir acta circunstanciada, para hacer constar el estado actual de los trabajos sealando, entre otros elementos, la fecha probable de reanudacin de los trabajos. Desapareci la causa que dio origen a la suspensin temporal? SI: Contina en la actividad 4 NO: Contina en la actividad 5

Arts. 113 fraccin X, 144 y 147 del Reglamento

Servidor pblico designado por la dependencia o entidad

Comunicar al contratista la reanudacin de los trabajos. Fin del subproceso Esperar la fecha probable de reanudacin de los trabajos y al llegar sta, determinar: Continuar en la actividad 4, si desapareci la causa que dio origen a la suspensin, o Prorrogar, si se estima conveniente, el periodo de suspensin temporal estableciendo al efecto nuevas fechas probables de reanudacin de los trabajos y sin perjuicio de que la dependencia o entidad pueda optar en todo momento por la terminacin anticipada del contrato. Fin del subproceso

Art. 60 primer prrafo de la Ley

Servidor pblico designado por la dependencia o entidad

Art. 147 del Reglamento

Productos

4.6

Acta circunstanciada, para hacer constar el estado en que quedan los trabajos. Comunicado al OIC sobre la suspensin temporal. Notas en Bitcora. Comunicado de reanudacin o terminacin de los trabajos. Solicitud y en su caso, autorizacin de prrroga. TERMINACION ANTICIPADA DEL CONTRATO

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.6.1

Objetivo

Dar por terminada de manera anticipada la relacin contractual en los supuestos previstos en el segundo prrafo del artculo 60 de la Ley. 4.6.2 Insumos

Contrato. Convenio(s) modificatorio(s) (en su caso).

(Segunda Seccin)

DIARIO OFICIAL

Lunes 9 de agosto de 2010

Informes de avance fsico y financiero. Nota de Bitcora o documento que acredite alguno de los supuestos a que hace referencia el segundo prrafo del artculo 60 de la Ley.

4.6.3

Descripcin

Responsable

No.

ACTIVIDAD Inicia el subproceso

NORMATIVIDAD APLICABLE

Servidor pblico de la dependencia o entidad que cuente con facultades para ello, en coordinacin con el residente

Determinar la terminacin anticipada del contrato en los casos previstos en el segundo prrafo del artculo 60 de la Arts. 60 segundo prrafo, 62 Ley; comunicar por escrito dicha fracciones III y IV y 63 de la Ley determinacin al OIC de la dependencia o entidad correspondiente Arts. 113 fraccion X, 125 y al contratista, solicitando a ste la fraccin I inciso f), 150 y 151 del devolucin de la documentacin que se Reglamento le hubiere entregado para la realizacin de los trabajos, y realizar las anotaciones correspondientes en la Bitcora. Tomar posesin de los trabajos ejecutados, para hacerse cargo del inmueble y de las instalaciones respectivas, as como levantar acta circunstanciada del estado en que se encuentren los trabajos y realizar las anotaciones correspondientes en la Bitcora. Recibir del contratista la documentacin que se le hubiere entregado para la realizacin de los trabajos. Elaborar el finiquito correspondiente. Contina en la actividad 9 y subsecuentes del subproceso 4.3.6 Entrega-recepcin, finiquito y extincin de obligaciones. Fin del subproceso Art. 62 fraccin III de la Ley Arts. 152, 153, 168 a 172 del Reglamento

Residente con el apoyo del Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 62 penltimo prrafo de la Ley Art. 151 del Reglamento

Art. 62, ltimo prrafo de la Ley Art. 113 fraccin X del Reglamento

Residente

Residente

Productos Terminacin anticipada del contrato. Comunicado al OIC sobre la terminacin anticipada del contrato. Comunicado al contratista sobre la terminacin anticipada del contrato. Solicitud de devolucin de documentacin que se hubiere entregado para la realizacin de los trabajos. Notas en Bitcora. Acta circunstanciada para hacer constar el estado en que quedan los trabajos. Informacin para conformar el finiquito.

Lunes 9 de agosto de 2010 Finiquito.

DIARIO OFICIAL

(Segunda Seccin)

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 4.7 RESCISION DEL CONTRATO

4.7.1

Objetivo

Dar por concluido el contrato por incumplimiento del contratista a las obligaciones previstas en el mismo, por causas imputables a ste. 4.7.2 4.7.3 Insumos Contrato. Convenio (s) modificatorio (s) (en su caso). Informes de avance fsico y financiero. Notas en Bitcora. Descripcin Responsable No. Actividad Inicia el subproceso Identificar el incumplimiento del contratista y elaborar el documento en el que se haga constar tal incumplimiento, acompaado de las constancias que as lo acrediten, as como enviar dicho documento al rea competente de la dependencia o entidad para iniciar el procedimiento de rescisin respectivo. Normatividad aplicable

Residente

Arts. 113 fraccin X y 157 del Reglamento

Area competente de la dependencia o entidad

Comunicar por escrito al contratista el inicio del procedimiento de rescisin del contrato, solicitndole la devolucin de la documentacin que se le hubiere entregado para la realizacin de los Art. 61 segundo prrafo fraccin I de la Ley trabajos, e informarlo a las dems reas involucradas de la dependencia Art. 158 del Reglamento o entidad para efectos de que se abstengan de cubrir los importes derivados de los trabajos ejecutados an no liquidados. Tomar posesin de los trabajos ejecutados para hacerse cargo del inmueble y de las instalaciones respectivas, as como levantar acta circunstanciada del estado en que se encuentren los trabajos y realizar las anotaciones correspondientes en la Bitcora. Recibir del contratista la documentacin que se le hubiere entregado para la realizacin de los

Residente con el apoyo del Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 62 penltimo prrafo de la Ley Arts. 125 ltimo prrafo y 159 del Reglamento

Art. 62, ltimo prrafo de la Ley Art. 113 fraccin X del Reglamento

Residente

(Segunda Seccin) Responsable No. trabajos.

DIARIO OFICIAL Actividad

Lunes 9 de agosto de 2010 Normatividad aplicable

Area competente de la dependencia o entidad

Resolver, dentro del plazo previsto por la Ley, dar o no por rescindido el contrato respectivo, considerando los argumentos y pruebas que hubiere hecho valer el contratista y fundando y motivando su determinacin. Comunicar al contratista su determinacin de dar o no por rescindido el contrato, e informar de lo anterior al residente. Se determin contrato? la rescisin del

Art. 61, fraccin II de la Ley Art. 154 del Reglamento

Area competente de la dependencia o entidad

Art. 61 fraccin II de la Ley

NO: Contina la ejecucin de los trabajos, devolviendo al contratista la documentacin y, en su caso, la posesin de los trabajos y se procede a la reprogramacin de los mismos. Fin del subproceso SI: Contina en actividad 7.

Residente

Elaborar, conjuntamente con el contratista, el finiquito correspondiente, previendo la aplicacin del sobrecosto o las penas convencionales en trminos de lo previsto en la Ley y el Reglamento, as como comunicar su resultado al contratista o a su representante en el supuesto de que no hubieren asistido en la fecha sealada al acto de su elaboracin. El contratista formul alegatos con respecto al finiquito? SI: Contina en la actividad 8

Art. 62, fraccin II de la Ley Arts. 160 a 163 del Reglamento

NO: Contina en la actividad 9 Residente y, en su caso, supervisor 8 Recibir y analizar los alegatos que formule el contratista. Art. 64 tercer prrafo de la Ley

Residente y Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Determinar el finiquito definitivo y comunicarlo por escrito al contratista y al Area responsable de la contratacin, as como a las dems reas Art. 64 de la Ley competentes para efectos de poner a disposicin del contratista el pago Arts. 98 fraccin IV, 113 fraccin correspondiente, o bien, solicitarle el XIII y 170 del Reglamento reintegro de los importes resultantes del finiquito y/o efectuar los trmites correspondientes para hacer efectivas las garantas otorgadas. Formalizar, en su caso, el acta de Art. 64 ltimo prrafo de la Ley

Area responsable de la

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Lunes 9 de agosto de 2010 Responsable contratacin, con el apoyo del Residente y del Area responsable de la ejecucin de los trabajos Area responsable de la contratacin No.

DIARIO OFICIAL Actividad extincin de derechos y obligaciones del contrato y proceder a solicitar que se inicie el trmite de cancelacin de las garantas respectivas. Elaborar y enviar al OIC de la dependencia o entidad, el informe sobre la rescisin efectuada. Fin del subproceso

(Segunda Seccin) Normatividad aplicable Arts. 98, fraccin I, inciso b) y 172 del Reglamento

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Art. 63 de la Ley

Productos

Documento con incumplimiento(s) determinados del contratista y soporte documental. Comunicado al contratista sobre el inicio del procedimiento de rescisin del contrato. Comunicado a las dems reas de la dependencia o entidad notificando el inicio del procedimiento de rescisin del contrato. Acta circunstanciada, para hacer constar el estado en que quedan los trabajos. Notas en Bitcora. Resolucin sobre la determinacin de dar o no por rescindido el contrato. Finiquito. Acta de extincin de derechos y obligaciones del contrato. Informe al OIC sobre rescisin del contrato. En el escrito mediante el cual se notifique al contratista el inicio del procedimiento de rescisin del contrato, se debern: a) Expresar claramente los hechos que constituyen el incumplimiento de las obligaciones contractuales a cargo del contratista y que sustentan la procedencia de iniciar el procedimiento de rescisin del contrato. Vincular el incumplimiento del contratista con las causales de rescisin previstas en el contrato y las disposiciones legales. En su caso, citar los comunicados que se hubieren generado entre las partes, relacionados con el incumplimiento en cuestin.

Aspectos generales a considerar:

b) c)

La solicitud de efectividad de las plizas de fianza de cumplimiento y de anticipo deber considerar lo siguiente: a) En el caso de dependencias, stas debern enviar a la Tesorera de la Federacin oficio que cumpla con los requisitos sealados por el artculo 1 fraccin II del Reglamento del Artculo 95 de la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, para el Cobro de Fianzas Otorgadas a Favor de la Federacin, del Distrito Federal, de los Estados y de los Municipios Distintas de las que Garantizan Obligaciones Fiscales Federales a cargo de Terceros. El acta de incumplimiento y la liquidacin de adeudo debern ser fundamentadas en el artculo 1o. fraccin I incisos c) y d), respectivamente, del Reglamento del Artculo 95 de la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, para el Cobro de Fianzas Otorgadas a Favor de la Federacin, del Distrito Federal, de los Estados y de los Municipios Distintas de las que Garantizan Obligaciones Fiscales Federales a cargo de Terceros, adems debern fundamentarse las facultades de los servidores pblicos que firmen dichos instrumentos. En los casos en que con posterioridad a la solicitud de efectividad de las fianzas de cumplimiento y/o anticipo, el contratista realice el pago voluntario de los saldos resultantes en el finiquito a su cargo, la autoridad solicitante deber comunicarlo a la Tesorera de la Federacin para que, en su caso, se proceda al desistimiento del requerimiento de pago.

b)

c)

(Segunda Seccin)

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Lunes 9 de agosto de 2010

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx

4.8

REALIZACION DE OBRAS PUBLICAS POR ADMINISTRACION DIRECTA

4.8.1

Objetivo

Llevar a cabo los trabajos que sean requeridos y se encuentren previstos en el PAOPS directamente por la dependencia o entidad, cuando stas posean la capacidad tcnica y elementos necesarios para su realizacin.

4.8.2

Insumos

4.8.3

Previsiones contenidas en los PAOPS anteriores. Previsiones de recursos establecidos en el PEF. PAOPS. Registros en cartera de inversin. Fuentes de financiamiento. Estudios o proyectos previamente realizados. Tenencia de la tierra, derechos de va, entre otros. Normas aplicables. Recursos necesarios para la ejecucin. Bitcora.

Descripcin

RESPONSABLE

No.

ACTIVIDAD Inicia el subproceso

NORMATIVIDAD APLICABLE

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Emitir el Acuerdo para la realizacin de los trabajos por administracin directa, en trminos de las disposiciones aplicables. Informar al OIC sobre los trabajos a ejecutar por administracin directa y proporcionarle la documentacin soporte para efectos de que verifique la factibilidad de su realizacin. Designar al residente. Ejecutar los trabajos de conformidad con las especificaciones tcnicas y calidad requeridas.

Arts. 24, 70 y 71 de la Ley Art. 258 del Reglamento

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 71 segundo prrafo de la Ley

Area responsable de la ejecucin de los trabajos

Art. 72 de la Ley

Residente

Ver subproceso 4.3. Ejecucin de los Trabajos, en el cual habrn de considerarse aquellas actividades que resulten aplicables.

Art. 72 de la Ley Art. 263 del Reglamento

Residente

Hacer entrega, por escrito, al rea requirente de los trabajos, previa

Art. 72 de la Ley Art. 262 del Reglamento

Lunes 9 de agosto de 2010 RESPONSABLE No.

DIARIO OFICIAL ACTIVIDAD comprobacin por parte de sta de que el inmueble se encuentra en condiciones de operacin, as como de los planos, normas, especificaciones, manuales, instructivos, certificados de garanta, de calidad y funcionamiento y dems documentacin relacionada. Fin del subproceso

(Segunda Seccin) NORMATIVIDAD APLICABLE

Productos Acuerdo para la realizacin de trabajos por administracin directa. Informe al OIC sobre trabajos por administracin directa a ejecutar, adjuntando la documentacin soporte. Notas de bitcora. Designacin de residente. Expediente de la obra. Acta de entrega recepcin fsica de los trabajos (Incluyendo planos, normas, especificaciones, manuales, instructivos, certificados de garanta, de calidad y funcionamiento y dems documentacin relacionada).

El diagrama de flujo del subproceso se encuentra disponible en el sitio www.compranet.gob.mx 5 5.1 COMITE DE OBRAS PUBLICAS Objetivo

Asegurar el adecuado funcionamiento de los Comits que se establezcan en las dependencias y entidades. 5.2 Establecimiento y operacin del Comit Las dependencias y entidades, atendiendo a la cantidad de obras pblicas y servicios relacionados con las mismas que realicen, debern establecer Comits de Obras Pblicas, en cumplimiento a lo previsto en los artculos 25 de la Ley y 25 al 30 del Reglamento. Para el mejor funcionamiento, operacin y toma de decisiones del Comit se recomienda adoptar como mejores prcticas las siguientes: EN CUANTO AL PERFIL Preferentemente se buscar que los servidores pblicos designados como vocales cuenten con experiencia y conocimientos suficientes en materia de contrataciones pblicas. Es recomendable que los invitados cuenten con los conocimientos necesarios en los aspectos tcnicos y administrativos relacionados con los asuntos del rea de su competencia que sern sometidos a dictamen del Comit. _______________________________