Aida Luz Mendoza Navarro
Documentos electrénicos
de archivo:
una vision integradora
Fondo Edlorat$$ Dowumentos eectrinicos de archivo: uma visin integradora
Capitulo 4
Etapas de la valoracién de documentos electrénicos
La valoracién de los documentos electrénicos, en principio, zesponde a criterios similares a los
cempleados para los documentos tradicionsles. Ha realidad éstos no tienen que vasiar sustancialmente
sitenemos en cuenta quelo tinico que cambia es el soporte, en consecuencia, para una determinada
setie documental en soporte de papel se mareari. un determinado plazo de retencisn. Si la misma
setie se encuentza en un medio electrdnico, el plazo de retencién no tiene por qué modificarse en
tanto no esti supeditado al soporte sino a ln calidad, necesidad o caructesisticas del contenido de
Jos documentos que forman Ia setie documental. No obstante, tenemos que tomar algunas
precauciones o medidas que protejan la informacién contenida en esos documentos de los siesgos
que, por el momento, no se han superado totalmente.
A pesar de Ins precisiones anotadas, las caracteristicas de los documentos electréaicos hacen que
sean bastantes diferentes los tradicionales en papel. Por ello, algunos especialistas plantean la
exigencia de aplicacién de nuevos métodos en lo referente-a las funciones fundamentales de
administracién y archivo. De todos modos, nuestra posicién es que los cxiterios bisicos archivisticos
se mantienen, al menos en lo que cotresponde a la valoracién de los documentos electrénicos,
pero si es necesario abordar algunos elementos técnicos y legales; asi como requisitos archivisticos
en lo que se tefiere a lograr el mantenimiento y petmanencia de esos documentos por todo el
tiempo que los plzos de retencién exigen para cada una de las series documentales.
‘La precisibn sobre el valor temporal y sus facetas de valor (administrativa, legal, contable o fiscal
yen ocasiones, técnica), reconocidas por los especialistas en valoracién documeatal, y el valor
permanente dentro del cual podemos mencionar In determinacién del valor informative y el
histético, no cambian cuando se aplica la valoracién de los documentos electrénicos. El proyecto
TnterPARES puntualiza una serie de elementos que se deben tener en cuenta y sus hallazgos en
cesta fea, los cuales ayudarin a tomar las medidas més convenientes.
IntexPARES, 2 través de la previa formulacién de una serie de cuestionamientos, desarrolla su
investigacién a lo largo de tres fases. En la primera, revisé Ja literatura sobre la evaluacién de
documentos electrénicos. Luego, examiné In documentacién disponible en instituciones
archivisticas sobre sus politicas y procedimientos de evaluaciéa, asi como los informes de
evaluaciones reales de documentos electzénicos; y, finalmente, desarrollS un modelo funcional
para la valoracién de documentos electrénicos con la finalidad de obtener una comprensién
Getallada de la naturaleza de las actividades de evaluacién de documentos clecteSnicos conservados
en su forma auténtica (Duranti, 2005: 86). Hasta aqui encontmamos una notable diferencia en la
evaluacién de documentos en soporte de papel y electzénico, Cuando evaluamos los documentos
‘tmdicionales no nos preocupamos sustancialmente por la autenticidad, lo contratio ocurre con los
docurhentos electrénicos. Una de las principales preocupaciones seri mantener la autenticidad
de los documentos que deban conservarse segiin el plazo de retencién asignado.
1Docsimantoseecrinicos de archivo: una visién integradora —— SEE
Tal como menciona InterPARES, las actividades de valoracién determinan qué documentos
necesitan conservaciéa 2 largo plazo, asi como los diversos términos y condiciones que se
aplican a su conservacién continuada més alli del momento de su vida activa y en relacién
con los asuntos que los crearon. Conceptualmente, esta determinacién implica pasar la
responsabilidad de Ia preservacién desde el creador a alguna organizacién a la que se le
asigna la responsabilidad de Ia conservacién a largo plazo (Duranti, 2005: 86). Esta
responsabilidad recae generalmente en los archivos nacionales o similares que conservan los
documentos de valor permanente para In investigacién histériea, donde tendsin que mediar
una setie de aplicaciones técnicas y archivisticas para preservar la identidad e integridad de
los documentos indefinidamente.
4.1, La valoracién de los documentos electrénicos
InterPARES, ante la pregunta genindo, en el curso de su existencia, debieran ser
evaluados los documentos clectrénicos?, sostiene que la respuesta se da con frecuencia
por las circunstancias del cambio en el contexto de los documentos, La evaluacién
puede incorporarse al diseiio del sistema electrénico, como en Ia planificacién
documental, y se realiza en algtin momento después de que un sistema haya estado en
fancionamiento. El control de los documentos seleccionados y los ajustes aecesarios
es parte del proceso de seleccién, mientras que la valoraciéa de los documentos retirados
tiempo atriis del sistema activo en el que se generaron se torna dificil debido a que la
informacién de su contexto tecnolégico y otros contextos, ya no esti disponible o es
casi imposible de conseguir (Duranti, 2005: 92). De lo anotado se despreade que la
informacién del contexto tecnolégico es de suma importancia para entender el sistema
en el que los documentos fueron creados por ser una informacién valiosa para tomar
decisiones respecto de la preservacién de la autenticidad de los documentos, en
consecuencis, habri que documentar lo mis que se pueda este tema a fin de contar con
informacién suficiente para proseguir con las tareas de preservacién a largo plazo.
Pata InterPARES, Ia valoracién comprende cuatro actividades principales (Durinti,
2005: 78):
Gestionar la funcida de seleccién.
. Evaluar los documentos electrénicos.
Controlar los documentos clectrénicos seleccionados para preservacidn.
Ejecutar la disposicién de los documentos electrénicos (Duranti, 2005: 79-ss).
En cuanto a la valomcién de los documentos electrénicos, precisa InterPARES, que en.
este momento se decide sobre su disposiciéa (Durant, 2005: 91), se sugiere establecer
Jas medidas necesarias pasa conservarlos por todo el tiempo que se les necesite. En esa
situacién, IntePARES distingue las siguientes actividades (Duranti, 2005: 79 y ss)
que resumimos como sigue:
1, Compilar la informacién: esto consiste en:
~ Recoger Ia informacién sobre el contenido de los documentos y su contexto
(uridico-administrativo, de procedencia, procedimental, documental, tecnolégico).
DR
1Documentos eletrénivas de archivo: una visiénintegradora
Cuanto mis completa sea Ia informacién, mas ayudard a tomar las decisiones
sobre el valor de los documentos.
- Obtener informacién de fuentes piblicamente disponibles del personal o del
cteador y de los documentos mismos. 4
En nuestea opinién, la informacién del personal puede ser muy rica sobre todo
de aquellos que, por el tiempo de servicios, conocen ampliamente las funciones
de la organizacién y gran parte de su historia,
+ Se infiere que los documentos tienen valor continuado y son autéaticos.
Este es el mayor desafio para el equipo de valoraciéa en tanto se deberia realizar
todos los esfuerzos para mantener la autenticidad (identidad e integridad) de
los documentos segin sus plazos de retencién y mis alli de los considerados
como valor permanente.
- Determinar cules son los componentes digitales que tienen que conservarse.
Seri fundamental ser muy precisos en esta parte porque de los componentes
digitales dependerd, en gran medida, la recuperacién de los documentos, asociada,
a su reproduceién auténtica,
~ Establecer el valor de los documentos.
Los conocimientos y expetiencia del equipo de valoracién sexin el mejor apoyo
para decidit sobre qué documentos podrin eliminarse, cules deberin
conservarse y el tiempo asignado a los documentos.
- Detetminar la viabilidad de conservasios.
De darse las condiciones para conserva los documentos seleccionados, se
garantizaré su uso continuado, de lo contuatio, los documentos no podsian cumpliz
con su objetivo de informacién, testimonio o prueba, lo cual mermard su valor.
- Tomar una decisién de evaluacién.
Es el momento en que se decide finalmente ejecutar Ia valoracién de los
documentos clectrénicos.
Ponderar el valor de los documentos.
+ Ver el valor continuado.
— Motives para preservarlos (pueden ser variados los ctiterios técnicos, la
legislacién aplicable, el valor como evidencia para la investigacién, etcétera).
+ Determinar Ja autenticidad.
— Es decir, establecer las bases para la presuncida de autenticidad (integridad
€ identidad).
~ Se deberi reunir las evidencias para probar la autenticidad.
BDocumentos elecorbnicas de arcs
7: tea vib itgradareg $$
+ Determinar el valor.
— Evaluar lo que ha sucedido en el curso de la existencia de los documentos
electrénicos (mieatras esti con el creadoz).
= Necesatiamente habré que considerar la conversiéa 0 la migracién, luego
se tendri que evaluar si es lo que existié originalmente.
— Comprobar si los cambios impiden la capacidad de evidencia de los
documentos, De no ser satisfactozia esa capacidad, se podria decidir no
conservarlos.
Determinar Ia viabilidad de preservarlos.
+ Consiste en conocer acerca de la preservacién de los documentos electrénicos.
+ Se deberd revisar la capacidad de hardware y sofiware.
+ Le experiencia del personel es muy importante pata el mantenimiento de los
documentos.
Contar con los recursos financieros necesarios para el mantenimiento por todo
el tiempo que se necesite conservarlos.
+ Establecer la capacidad para la conservacién de elementos individuales del
contenido intelectual y Ia autenticidad. Aqui hay que considerar:
-- La forma y el contenido (superficie del documento 0 en metadatos).
— Tener la informacién sobre el contexto tecnolégico de los documentos para
saber cémo se generaron (jardvare, software, sistema operativo, etcéters).
‘Tomar una decisién de evaluacién.
+ El valor y su viabilidad de conservar son los dos elementos imprescindibles
para determinar ln decisién.
Ver el contraste entre lo que se quiere conservar ylo que se es capaz de conservar
(motivos técaicos 'y alto costo).
+ De tratarse de documentos muy importantes, o de existiralgune disposicién legal
de conservar, se deberin buscar alternativas para garantizar la conservaciéa.
+ Para decidir Ia eliminacién se necesita saber cémo y cudndo se realizari.
+ Condiciones de transferencia bajo condiciones que garanticen la integridad y
autenticidad de los documentos transferidos.
14—— Donumentos setrinicos de ardsivo: una visibnintegradora
* Controles para fijar las responsabilidades que se deban asumir, asi como las
reglas de las frecuencias del control.
+ Sise opta por conservar, habs que agenciarse de informacién relevante sobre
clentorno tecnolégico, y preparar un paquete de informacién pars el responsable
de la conservacién permanente.
* Todo el proceso debe producir informacién para explicar y justificar Ia decision
de evaluacién (metodologia y-ctiterios utilizados).
De acuerdo con Io sefialado par InterPARES para la valoracién de los documentos
electrénicos, veamos ahora cémo aplicaria el mismo procedimiento alos documentos
tradicionales.
Cuando se sefiala compilar la informacién nos preguntamos: existe coincidencia
con la valoracién de los documentos tradicionales? Consideramos lo siguiente:
+ También se necesita informaciéa sobre los documentos, de lo contratio no
tomamos conocimiento sobre sus origenes para poder valorarlos en el contexto
en el que fueron creados.
+ Lainformacién se obtiene’de las mismas fuentes, dentro de ellas la del personal
con experiencia y conocimiento de la organizacién, Sea por su formaciéa o por
el tiempo que se desempefia dentro de ella, sus aportes serin de valiosa ayuda.
+ El valor continuado (conservacién en el tiempo) y la autenticidad de los
documentos no necesitan mayor demostracién.
* No tenemos que ponderar componentes de procesamiento de los documentos,
pero si las medidas para su conservacién fisica, porque los documentos cuyos
plazos son mayores o de valor permanente necesitarin determinadas condiciones
para su almacenamiento, como equipos ¢ instalaciones que garanticen su
integridad y minimicen las causas de deterioro del papel.
En cuanto 2 la actividad nimeco 2, Ponderat cl valor de los documentos, la pregunta
cs: geoincide con la evaluacién de los documentos tradicionales? En auestea opinién:
+ ‘También se aplican criterios técnicos, la legislacién relacionada con los plazos
de prescripciéa legal o ta que exige la conservaciéa, en determinadas
condiciones, delos documentos de valor histérico, asi como las responsabilidades
de los funcionarios son las mismas. Le son aplicables los plazos de retencién y
otros ctiterios de valor y su utilidad para la investigacién es valorada en la
misma forma que los documentos electrénicos.
+ No necesitamos establecer bases para demostrar la autenticidad ni reunir
evidencias, pero hacemos constataciones en el momento de Is identificacién,
aunque no demanden mayor complejidad.
15Documentos electrinicos de archiva: una wisn integradora
+ Solo evaluamos el curso de su existencia.
Respecto de la actividad mimero 3, Determinar la viabilidad de conservarlos,
nos pteguntamos: tenemos que asegurar la viabilidad de conservar los documentos
tradicionales? Veamos: 5
+ Necesariamente tenemos que conocer y aplicar las técnicas de conservacién y
medidas de prevencién para evitar que los documentos se deterioren, asimismo,
establecer medidas de seguridad contra siniestros y controles pata que personas,
ajeazs no ingresen a los repositorios sin autorizacién.
+ Al igual que para In valoracién de los documentos electrénicos, también se
requiere personal con experiencia suficiente para llevar a cabo tan comprometido
proceso téenico.
+ Serin necesatios los recursos para lograr una infraestructura adecuada y equipos
para proteger los documentos. En este rubro, los costos pueden ser menotes al
mantenimiento y migraciones que demandan los sistemas informiticos de gestién
documental, donde encontramos una diferencia.
iii iia
En cuanto a la tltima actividad, Tomar una decisién de evaluacién, la pregunta
se toman las decisiones en la misma forma para los documentos tradicionales?
Respondemos lo siguiente:
+ El valor del documento, una vez identificado, es determinante para su
conservaci6n; si son documentos valiosos, simplemente se conservan.
+ Lacliminacién de los documentos piblicos se realiza segin los procedimientos
legales estzblecidos, para los archivos privados Ia‘decisién comesponde a Ia
propia entidad.
+ Las transferencias obedecen a’normas (documentos pablicos) y disposiciones
internas (privados).
* Todo el proceso de seleccién debe ser documentado (informes técnicos
detallados sobre cémo se realiz6 el proceso de principio a fin).
Tanto pata la valoraciéa de los documentos electrénicos como para los
tzadicionales, las dependencias productoras de los documentos cumplen un
papel muy importante durante el proceso porque aportan la informacién sobre
los documentos desde sus origenes, y conocen bien las actividades por las cuales
se produjeron, Este conocimiento base se enlaza con el de los archiveros
quienes tienen una visiéa completa y detallada del proceso de valoracién, porque
estan al tanto de los métodos y la teoria archivistica para orientar las decisiones
valorativas incluyendo, como parte de Sus anélisis, Ia utilidad de cada una de
las series documentales para el productor o creador de los documentos,
76Documentas eletrnicos de archivo: wna visién intgradora
La informatizacién del proceso nos dari una serie de datos para tomar decisiones
en momentos especificos de Ia gestidn, en lo. que cotresponde a la valoracién,
Imada también expurgo por algunos autores. Respecto a ella, José Ramén Cruz
Mundet comenta: «Por cuanto se tefiere al expurgo, informatizando los cuadros de
seleccién, el ordenador indicari periddicameate las series que han de senobjeto de
tratamiento, su localizacién, el tipo de seleccida aplicable, las unidades de
instalacién y las signaturas que queden libres, como su posterior asigaacién a nuevos
ingresos; asimismo, es imprescindible para seleccionar informacién en bases de
datos y cualquier tipo de documentos. informéticos (Cruz Mundet, 2001: 317).
En los sistemas de gestién documental electrénica es posible incluir los documentos
en soporte de papel, tal como lo especifics MoReq, en el rubro gestidn de
documentos de archivo no electrénicos.(Comisién Europea, 2001: 71).
La Tabla de Retencién de Documentos es un documento de gestién archivistica
gue completa cualquier trabajo de valoracién. Para los documentos tradicionales
este puede ser trabajado conjuntamente con el Cuadro de Clasificacién de Fondos
de Documentos de Archivo, sobre el cual se estructura, asignando los plazos de
conservacién una ver identificadas y evaluadas cada una se las series documentales.
En cuanto a la descripcién de documentos de archivo, ésta aporta Ia informacién
pettinente pata la localizacién de los documentos.
La valoracién debe efectuarse desde el comienzo del ciclo de vida del documento
clectzdnico, o antes de crearlo duzante el disco del sistema, segin algunos
archiveros, porlo tanto ser necesario un conocimiento profundo dela organizacién
creadora, de sus funciones, sus procesos, sus relaciones con otras organizaciones
nacionales ¢ internacionales, si fuera el caso.
4.2. La transferencia de los documentos clectrénicos a un nivel de archivo superior
Uno de los grandes problemas archivistcos de las administraciones piblicss son las
transferencias de los documentos en soporte de papel sin previo aviso, anti
improvisadas, sin una programacién que permita al archivero receptor tomar las medidas
de espacio y equipos para su aceptacién. En muchos casos, éstas sorprenden al archivero,
quien no tiene més opcién que recibirlas cuando wna orden superior asi lo ordena. Ein
otzas ocasiones, los documentos generalmente esperan un tiempo hasta que se Jogren
las condiciones adecuadas para proceder con la transferencia, en esa situacién esperan
a veces tiempos excesivamente prolongados es negativo que se prolongue demasiado
porque se inicia un proceso de detetioro o degradacién de los documentos cuando se
eacuentzan apilados sin ningiin tratamiento archivistico, medidas de preservaciéa 0
conservacién— hasta concretarla.
Pata la transferencia de los documentos electrénicos, las medidas a tomar son diferentes
ala vez que puntuales. Entre las acciones a tomar en cuenta tenemos:
- Determinar qué debe transferirse a los archivos de acuerdo con el ciclo vital de los
documentos, inclayendo la informacién completa de los componentes digitales de
os documentos. Fiste.es un tema que InterPARES ha trabajado de manera muy
17Documentos electrinicas de archiva: una vitién integradora
puntual tanto para la transmisi6a de los documentos electrénicos como para la
disposicién y su conservacién continuada, incluidos los términos y condiciones de
transferencia (Duranti, 2003: 115).
- Los documentos deben ser permaneatemente supervisados por posibles alteraciones
en los componentes tecnolégicos. Es apropiado poner el miximo cuidado en la
transmisién de los documentos como en Ia conservacién definitiva, debido a que
cualquier alteracién pondria en tela de juicio su autenticidad, con lo que el
documento archivistico no cumplitia sus fines.
- Determinar quién debe autenticar los documentos. Esta accién deberd estar
determinada por la ley. De acuerdo con Ia legislacién peruana, el fedatario
informatico podria realizar le autentificaciéa, pero, debemos preguntarnos entonces:
2qué papel le corresponde al archivero?, gseri o no el custodio de los documentos
electrénicos? Segiin el derogado Reglamento de la Ley N? 27269, Decreto Supremo
N° 004-2007-PCM, Cuarta Disposicién Final:
«En el caso de las entidades puiblicas, las oficinas de informatica y sistemas o quien
hhaga sus veces serin responsables del archivo digital de la documentacién institucional
y de su autenticidad, asf como de aquella en la cual interviene el fedatario institucional
de conformidad con el articulo 127° de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento
‘Administrativo General. Para estos efectos el titular de las mencionadas oficinas utilizar’
Ja firma digital en os vérminos del atticulo 19° del presente Reglamento.
Mediante Decreto Suptemo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros se
podrin establecer criterios para regular el archivo digital de documentos en el ambito
de la Administracisn Publica»!
De conformidad con la norma referida, en el Peri, el archivero de la organizacién
publica no custodiaba los documentos de archivo electrdnico. Estos, seprin se desprende
del atticulo anotado, era competencia de los informéticas. Nétese ademas que la
regulacién del archivo digital no correspondié al AGN o al Ministerio de Justicia, que
es del que depende, sino a la Presidencia de Consejo de Ministros. En otro apariado
comentaremos la norma que superd este dispositive que consideramos en su momento
negativo para la atchivistica peruana.
- Siexisten varias copias del mismo documento, hay que identificar qué documento
esti autorizado como prueba o cual de ellos ser4 el que se determinard como copia
auténtica. Ea tanto no es posible conservar un documento electzénico, solo es
posible conservar la capacidad para reproducitlo (Duranti, 2003: 35).
Alemania, Inglaterra, Estados Unidos y Canadé ofrecen grandes avances en la valoracién.
de los documentos electrénicos y en cuanto a la transferencia de documentos a los
Archivos Nacionales de Estados Unidos, es pertinente mencionar aqui las normas
ecrcto Supremo N® 004-2007-PCM, Replamento de la Ley N° 27269 de Fiemasy Cetfcados Digitales (Reeuperado
116 de julio de 2007). husp://wwwtonge’-gob.p/bancos/baaeo.normas/aechivos/ds_04_2007_PCM. pit
18Docrrwentoselectrénicas de archivo: una visién integradora
establecidas por el National Archives and Records Administration (NARA), que es el
ongenismo coordinador de la politica archivistica de EEUU. Sobre el particular, Jordi
Serra hace un comentario muy interesante que glosamos en algunos pisrafos a
continuacién: «..la regulacién 36 CFR Part 1228 dedica la Subpart La la transferencia
de documentos a los Archivos Nacionales de los Estados Unidos, y dentro. de ésta el
apattado 1228.270 a la transferencia de documentos electrdnicos». La regulacién
specifica los medios para realizar la transferencia y para cada uno de ellos, indica los
estindares y normas técnicas aceptadas,
‘Las oficinas federales son responsables de ia integridad de los documentos que transfiere
a los archivos nacionales segiin el calendario.de conservacién. De no contar la oficina
con los recursos ni con los métodos que garanticen la conservacién de los documentos,
puede negociar su transferencin con el NARA antes de Ia fecha citada, Enviados los
soportes, Ia oficina debe conservar una copia de los documentos transferides, mientras
reciba la notificacién oficial del NARA de que la transferencia ha sido correcta, En
este momento, NARA asume la responsabilidad de la conservacién de los documentos
transferidos.
Junto con los ficheros se debe transferit la documentacién necesaria pata identificar €
interpretar los documentos de conservacién permanente que puede estar en formato
electsénico. Ademés, se recomienda mantener informacién-sobre cada soporte que
contenga documentos no evaluados o de:conservacién permanente. Cuando el NARA
recibe una transferencia clectrénica, compara el contenido de los documentos digitales
recibidos con la descripcién del contenido de estos documentos que proporciona la
documentacién que los acompaiia (Serra, 2002).
Todo indica que los archivos nacionales, en poco tiempo, deberén atender las
transferencias de grandes cantidades de informacién contenida en los documentos
clectrSnicos digitalizados y. de origen, por lo que es necesario que estén preparados de
acuerdo con Ins caractetisticas de esa clase de documentos. Las organizaciones sefialadas
tendrin que definir sus propias estrategias para no perder Ia informacién que se les
destinaré y que deberéa conservar permanentemente.
Los paises mas desatrollados cuentan con la infaestructura y los presupuestos necesatios
pata la custodia de sus documentos. Los avances en la implementacién de los recursos
tecaolégicos también son importantes; en cambio, los paises menos desarrollados deben
afrontar una serie de dificultades ~carencias de toda indole para conservar ptimamente
sus documentos, en principio en papel, y si se trata de documentos electrénicos,
posiblemente en la mayorfa, de los.casos, los problemas seriia insalvables.
No podemos afirmar que los archivos nacionales menos favorecidos econémicamente
carezcan de la suficiente visién para prever las necesidades de conservacién de los
documentos en soportes electrénicos. Todos ellos son conscientes de que sus
actividades, funcionamiento y servicio se tendrin que realizar en va futuro a0 muy
Icjano utilizando mayormente la informitica. Asimismo, su incursién en casi todos los
Notional Archives and Records Administration (1999).
79Documentos electrineas de archivo: uma wisitn integradora
procesos archivisticos es un hecho indiscutible, de esta manera progresivamente se
ira combinando la mayoria de las formas manuales de procesar y servir los documentos
~que hasta el momento soa la préctica cotidiana de muchos archivos— con cl apoyo de
lh informatica; por tanto, ser una exigencia impostergable el disponer de los recursos
que sean necesarios para adquirir las tecnologias de Aardvar 0 software ineludibles para
ello, ademis de contemplar las forzosas actualizaciones.
De estas organizaciones, que son la mayorla ~por lo menos en Latinoamérica~, algunas
han tenido éxito en su transformacién porque lograron interesae a los mis altos niveles
para apoyar el cambio y poder entregar a su pais y al mundo, archivos cuya infrsestructura
es ua ejemplo a seguir; otzas siguen postergadas por miiltiples zazones, pero
principalmente por la indiferencia e ignomncia de las autoridades y funcionatios piiblicos
respecto del rol que cumplen los archivos en la gestién administrativa de los Estados.
Ellos no comprenden que son imprescindibles para el éxito de la gestién piblica, No
‘eaticnden que el carecer de una sélida politica de gestién de los documentos, en principio,
de forma tradicional, asi como del apoyo que demands, Ia hace impracticable. Por ello,
querer saltar 2 una fase superior sin haber superado Ia anterior seré imposible. Sin
embargo, se expiden leyes y mas leyes, unas mis imperativas que otras, antes que
declarativas o facultativas. Estas inducen a las organizaciones a entrar en lz eta de la
tecnologia informatica sin medir sus consecuencias, cuando no se cuenta con la
experiencia y controles complementarios a su aplicacién para evitar las pérdidas de
informacién. A esto se suman las grandes empresas internacionales mediadoras de los
jinsumos informiticos y productoras de los modernos equipos presentados como Ia
maravilla del siglo XXI, alos que todos queremos acceder. ¢Qué hacer ante este incitante
panorama que no esti al alcance de los paises -y sus atchivos nacionales-, si las
exigencias de este mundo globalizado demanda ponerse a tono con los adelantos
tecnolégicos?, epueden los archivos nacionales negarse a recibir los documentos
clectrénicos por falta de condiciones para su conservacién?, gestarin incumpliendo
con la ley?, glos archivos nacionales estan preparados para asumir el reto?, ses el momento
de hacerlo? La realidad muestra una lamentable incoherencia entre los adelantos
tecnolégico-informaticos y las posibilidades de los archivos nacionales con menores
recursos econémicos. En el Peri, hace muchos afios que en el AGN no se reciben
transferencias de documentos en soporte de papel por falta de espacio. No se vistumbra
una pronta solucién a este problema, atin no se solicitan transferencias de documentos
clectzénicos; si asf fuera, con seguridad podemos afirmar que la institucién no estarfa
en capacidad de affontar su conservacidn en condiciones que le permitan garantizar su
acceso y uso septin las necesidades de sus miiltiples usuarios.
Es evidente que los precios de los equipos informaticos estin descendiendo en sus
costos, pero a la par van siendo reemplazados por otros llamados «de iltima generaciém,
que aunca es la ditima por lo que Ia transformacién es permanente, asi como deberia
ser el presupuesto para poder estar a la medida del cambio, Los precios de computadoras
y los componentes de ardvare vasina de acuerdo a su potencial y los dispositives que
puedan tener, los paquetes de programas para la gestién de documentos electrénicos
oscila entre 60000 y 100 000 délares anuales, un precio muy lejos de las posibilidades
de pagar por la mayosia de organizaciones piblicas de un pais en vias de desarrollo,
menos aun para los archivos nacionales porque generalmente reciben exiguos recursos
80
iis iaDocumentos elesrinices de archiva: ama wisién integradora
comparativamente con otras organizaciones similares. ¢Esto significa que los
archivos nacionales no podrin atender la gestidn o el destino final de los documentos
electrénicos segtin mandato legal?, zqué nos espera a futuro si no es posible la
custodia de la gran cantidad de informacién en documentos electrénicos que forman
parte del patrimonio documental de la nacién? Si revisamos las Normas-Generales
y las Ditectivas de Procedimientos del Sistema Nacional de Archivos del Peri
aptobadas en los afios 1985 y 1986, respectivamente, Ias que inciden en la Seleccién
Documental -tal como ya lo hemos mencionado con anterioridad, asi se denomina
al proceso técnico archivistico establecido en la norma técnica, no existe ningtin
ptecepto normativo que petmita atender técnicamente la transferencia de los
documentos clectrénicos, debido a que las normas fueron establecidas solo para
los documentos en soporte de papel, en consecuencia se necesita con urgencia la
modificacién o actualizacién de las normas del sistema para atender el momento
archivistico que vivimos.
Simo se atienden los archivos de acuerdo con las exigencias seialadas, no quepa la
menor duda que no se podrin afrontar las exigencias de las nuevas formas de
almacenar y servit los documentos. De continuar la indiferencia de las autoridades,
no habré futuro informatico para los archivos ni informacién para sus usuatios ai
para las instancias decisorias de més alto nivel de los Estados. El gobierno
electrdnico es ponerse a tono con la modernidad y las exigencias de la globalizacién.
Obligadamente tendrin que empezar a atenderse los archivos en sus necesidades
derivadas del uso y aplicacién de la informatica; de lo contrario, esta tecnologia
continuaré su desarrollo pero los archivos entrarin en una lamentable involucién o
tendsén que poner toda su creativided para mantener niveles minimos aceptables
de avance tecnolégico. Por ello, las politicas en la proteccidn de los archivos y las
necesidades tecnoldgicas de su procesamiento deben entenderse como priotitarias
para lograr un desarrollo paralelo. A la vez, el Estado debe proyectarse en Ia atencién
de los archivos de todo el sector piblico a través de las politicas de proteccién de
los documentos cuyo liderazgo se centra en los archivos nacionales, incluso estas
politicas tendria que ser asumidas responsablemente por cada una de las autoridades
de cada organizacién para que se pueda logtar una real moderaizacién de los archivos
que derive en el fortalecimiento y consolidacién de los sistemas nacionales de
archivos.
Para que Ja gestién documental en cualquier entidad sea un éxito se necesita la
confluencia de dos factores:
1) La decisiéa politica de apostar por los archivos de toda la organizacién, lo que
implica otorgarles los recursos que sean necesarios y las facilidades
administrativas para su desarrollo dentro de Is implementacién de un Sistema
de Archivo Institucional (SAI), la aplicaciéa de un programa de gestién
documental y su integracién a un sistema de informaciéa.
2) La participacién de un equipo de archiveros cuya formacién garantice la
aplicacién de modernas téenicas de archivos, al cual se deber’ mantener en
permanente capacitnci6n.
81Documentos eletrinicas de archion: una vision integradora
43.
No es posible invertir largas horas discutiendo sobre las ventajas y desventajas de la
aplicacién de la informatica y la utilizacién de los documentos electrénicos en los
archivos, si no se tiene en claro que éstos en sus formas tradicionales o informéticas—
metecen ser protegidos y que las organizaciones los consideren como estratégicos para
logtat la modernidad del Estado, la transparencia de la gesti6n piblica, la rendlicién de
cuentas, la lucha contza la cozrupeién y la conservacién de avestra identidad nacional,
todo ello bajo una infraestructura que facilite el manejo de la informacién dentro de la
onganizacién y en sus relaciones con otras organizaciones nacionales e internacionales,
por lo que no se debe aplazar més su atencién,
Las dependencias organizacionales relacionadas con las teenologias tendran que asumix
papeles relativos a la administracién de la informacién conjuntamente con el archivero de
cada una de las entidades, tarea que ha sido ajena a los archiveros hasta hace unos afios. A
taiz de la importancia que dia a dia se viene dando a los axchivos y su tratamiento integral,
sobre todo en los paises desarrollados, se va revittiendo una situaci6n en la que antes no
habia espacio para el archivero. Hloy se va logrando aunque lentamente— que sea convocedo
cuando se implementa un programa de gestién de documentos en medios electsSnicos
porque la experiencia viene demostrando que la intervencién tinica de los administradores
¢ informaticos ha ocasionado més de un revés a la organizacién, especialmente luego de
analizar el trabajo realizado y los costos que demandé; asi, muchas veces el sistema no
uye por los caminos que demanda una correcta gestién documental y no se percibe la
solucién de los problemas de acceso 2 la informacida y servicios en general.
Por supuesto que los departamentos encargados de las tecnologias tendrin la obligacién de
manejar el sofware, considerar el hardware que soporte el almacenamiento de los documentos
generados y, asimismo, deberin compartir sus preocupaciones, expetiencia ¢ informacién
técnica con el archivero especificamente cuando necesiten volcar toda In informacién’en los
sopottes, como los discos dutos, compactos, etcétera, debido a los problemas de conservacién
de estos medios, ademas de consider otros elementos cayos cosios encarecen el proceso.
¢Quiga controla Is climinaciéa de los documentos electrénicos?
La eliminaci6n de los documentos tradicionales declazados inaecesatios, en la mayoria
de los paises, se sige por procedimientos legalmente establecidos 2 los cuales deben
ceflirse las organizaciones piiblicas, en tanto que las organizaciones privadas toman
sus propias decisiones sin que medic un organismo oficial que se los permita; puede
haber excepciones pero son las menos.
Los documentos tradicionales convertidos a digitales 0 electrnicos deben seguir las
normas que tigen el procedimiento de eliminacién luego de hacerse la conversién -en
esto coincide la mayoria de las legislaciones sobre tecnologia informatica aplicada a los
archivos, La autorizacién de eliminacién de los documentos originales de papel
corresponde a un organismo archivistico superior que decidird si se eliminan o deben
conservarse por constituir documentos valiosos para la reconstruccién del pasado
nacional. [gualmente, la legislacién internacional es coincidente en este punto, en
consecuencia, la eliminacién de los documentos que no revisten interés para la historia
es autorizada por el organismo archivistico competente, manteniéndose pata su
82,
iii aca scsiDocumentos eletrinieas de archiva: uma visién integradora
conservacién permanente los documentos de valor histérico. En cambio, la eliminacion
de los documentos electrinicos de origen, si bien puede incluirse en Ia legislacién sobre la
materia, su control oftece ciertas dificultades. Nos preguatamos: :cémo se puede vigilar
que a0 ocutran eliminaciones no autorizadas? Por cierto, también suelen ocurtir
climinaciones clandestinas de documentos tradicionales, pero su desaparicin es mas
notoria, en cambio los documentos electrénicos pueden desaparecer con gran facilidad
de los dispositivos de almacenamiento por lo que es mis remota la deteccién de su
susencia; por lo general, lo que se pierde no se recupera. En principio habra que confiar
en ls honestidad de los funcionasios para conservar integramente los documentos que
ptoducen, los que demuestran el éxito y el fracaso de una gestién. No queda claro el
procedimiento legal para la climinacién de los documentos clectzdaicos de origen,
centonces: ¢cémo proceder a la eliminacién de los documentos electrénicos de origen en
1 administracién pablica?, ccudl sera el procedimiento legal para su eliminacién?, scdmo
se ejecutard la autorizacién del AGN 0 de los organismos facultados a autorizar Ia
climinacién? Las legislaciones presentan vacios en este tema, en tanto los procedimientos
fueron establecidos para los documentos tzadicionales como sucede en el Peri. En esa
medida urge hacer las inclusiones legislativas necesarias para regular ese tipo de
climinaciones, incorporando medidas n0 solamente normativas, sino estableciendo
dizectrices vinculadas a los procesos tecnolégicos y archivisticos par cl seguimiento,
control y ejecucién de Ins eliminaciones de los documentos electrdnicos que cubran el
procedimiento de principio a fin.
Respecto de los documentos digitalizados, también nos planteamos algunas preguntas:
gprocedent més de una evaluacién?, zsu conservacién pods ser garantizada de manera
indefinida?, gse modificarin los plazos de retencién mas adelante al detectarse Ia
imposibilidad de se conservacién permanente?, guna vez climinado el documento en
soporte de papel sobre el cual se hizo la digitalizacién, de sex solicitado el primero por la
jnstancia jurisdiccional, seri posible que los tribunales acepten la copia auténtica del
documento digitalizado? Son muchos cvestionamientos, para algunos posiblemente se
encuentren prontas respuestas y para ottos quiz no las haya por el momento.
“Algunas dudas podian tomarse como exageradas por todos aquellos entusiastas usuatios
de la tecnologia informatica en los archivos, sin medir ningin limite; por el contratio,
cuando se expresan ciertas preocupaciones inmediatamente se piensa que quien las plantea
¢s un archiveto ortodoxo, que no mira mas allé de sus tareas tdicionales y que niega
todo desatrollo tecnolégico. A veces se responsabiliza al organismo facultado a autorizar
| eliminacidn. Hace un tiempo, mientras desarrollébamos una clase sobre los docuinentos
electrdnicos en los archivos péblicos, un fedatario nos manifesté su gran preocupacion
porque el AGN impide todo progreso en el uso de la tecnologia informitica,limitando la
actuacién de los fedatarios pablicos que se han especializado en la materia, esto porque
después de haber cumplido con todas Ins etapas que la ley sefiala pasa la digitalizacién de
‘imigenes, al llegar a la etapa final, cuando se solicita la eliminacién de los documentos de
papel, cl AGN manifiesta que no se puede eliminar. Le explicamos que el AGN no autoriza
hh climinaciéa de los documentos que son valiosos para lt historia, ese es su tol; en
consecuencia, no impide la eliminacida de los documentos que no gozan de esa categoria,
no entorpece el progreso tecnolégico en los archivos, sino que solo acta en cumplimiento
de la ley. Seguidamente nos manifesté:
83Documentos electrinicas de archiva: sna visién integradora
Silos documentos innecesasios se pueden eliminar, entonces para qué gasta la instituciéa
cen digitalizarlos cuando de todos modos se eliminarin en fechas tempranas. Enseguida
agregamos: la aplicacién de la informética en los archivos, y el uso del documento
electrénico, no solo debe entendetse como eliminacién de documentos en soporte de
papel, o reduceién de espacios en la conservacién de los mismos, antes bien debe
‘verse en toda su dimensién como instrumento valioso para facilitar la géstiéa
documental, reduciendo los tiempos y movimientos como manda la moderna
administeacién, mejorando el servicio, etcétera, es decir, son miltiples sus aplicaciones
¥ ventajas. Ese es el factor productividad que debe medirse.
La eliminacidn de los documentos tradicionales por las organizaciones privadas no
implica mayor complejidad cuando la decisién esta a nivel interno con los efectos de
los tiesgos y las responsabilidades que esto supone; el problema se presenta cuando
la autorizacién corresponde a un organistno superior como es el AGN o un Archivo
Nacional, segiin sea el caso, asi como cualquier otra instancia facultada a autorizar la
climinaciéa. Por tanto, los documentos tradicionales en las entidades privadas se
eliminan bajo su propia responsabilidad, pero cuando estos han sido convertidos a
documentos clectrdnicos digitalizado’, la autorizaciéin'de climinacién de los originales
de papel ~segiin la legislacin de algunos paises, como es el caso del Perti—corresponde
aun organismo superior de archivos, por consiguiente, deberén acogerse al mismo
procedimiento seguido pot los organismos publicos.
ai ci pai is
El MoReq! sefiala que el SGDEA debe permitic la conservacién de los metadatos
de los expedientes y Ia informacién de los archivos transferidos o destruidos, y que
¢l administrador seleccione un subconjunto de metadatos, para su conservacién,
de los expedientes que se destruyan, se transfieran o se desplacen fuera de linea,
con la finalidad de saber con qué documentos contaba Ia organizacién en el pasado
(Comisién Europea, 2001). El problema es que nada impide que esta informacién
también pueda’ destruirse, sea intencional 0 fortiitamente. Este control que se
eapecifica deberfa ser de conocimiento dé la organizacién competente para autorizar
la climinacién, por las auditorias que pudieran realizarsé con el fin de conocer si la
climinacién fue correcta y si realmente fueron climinados solo los documentos
autorizados.
csi aici
En tal vistud, los organismos decisorios para Ia eliminacién de los documentos
originales de papel convertidos a electrdnicos deben tomar las acciones mas
convenientes para cuidar que las eliminaciones siempre cuenten con la debida
autorizacién y que los docuiesitos més valiosos pata Ia reconstruccién del pasado
nacional no se vean afectados. Posteriormente se debetin tomar medidas aun mis
estrictas para vigilar que los documentos eleétrénicos digitalizados no se eliminen
sin autorizacién, puesto que su vigilancia corresponde al organismo competente a
otorgar la autorizacidn. Este aispecto no esti consignado en las leyes —por lo menos
en el Peré~, por lo que séré conveniente insertar las normas pertinentes en la
legislacién sobre la materia. Tin este escenario sintetizaremos varios planteamientos
como sigu
<* El destino final de los documentos electrénicos de archivo estar sujeto a leyes y
seglamentos.
84. 4Documentos electrénices de archivo: nna visi integradora
- La legislcién deberé diferenciar el procedimiento para la climinacién de los
documentos de papel convertidos a electrSnicos de la eliminacién delos documentos
electrénicos de origen. Las diferentes caructeristicas presentadas hacen necesario
tratarlas por separado.
~ Cuando proceda la climinacién—en los casos del item anterior~ debe intervenic en
la ejecucién de la misma la autoridad competente en materia de archivos.
- Se deberi prover Ia interconexiéa del ozganismo aschivistico facultado a otorgar la
autorizacién con todos los organismos dependientes de él, en una suette de sistema
integrado de vigilancia de archivos (SIVA) para mantener un estricto control de la
existencia documental de todas las organizaciones bajo su competencia, esto lleva
a plantear la instalacién de un sistema informatico de archivos piblicos de nivel
nacional? El sistema deberd ser capaz de otorgar las autorizaciones de eliminacién
previa valoracién de los documentos, comunicando electrénicamente toda exclusién
de los documentos del sistema informético institucional al organismo rector de los
atchivos u organismo competente que autoriza la eliminacién. De otro Indo, seri
capaz de facilitar una variedad de reportes y consultas que permitan el seguimiento
¢ inspeccién de la eliminacién de los documentos, as como otzo tipo de informacién
para facilitar un prolijo sepuimiento de la existencia de los documentos de los archivos
piiblicos por el organismo competente. Esta es una idea que podria desarrollarse a
través de la red informatica y, runque suene a utopia y demande un costo considerable,
pensamos que vale la pena estudiar las posibilidades de su instalacién,
4.4. Las tablas de retencién para los documentos electrénicos
El MoReq! oftece uns interesante y sencilla metodologia para Ia elaboracién de las
tablas de rctencién de documentos por medios electrnicos. Aqui algunas de sus
recomendaciones téenicas:
- ELSGDEA debe ser capaz de asociar una norma de conservacién a cualquier
documento de archivo, expediente o clase de un cuadro de clasificacién."
= Toda norma de conservacién debe incluir una decisién sobre el destino, el periodo
de conservacién, el motivo y el origen de la decisién.
- En relacién con cada expediente, el SGDEA debe:
- Rastrear de forma automética los perfodos de conservacién asignados al
expediente o a la clase a la que pertenece.
2 Bn el Pert existe of SIAF (Sistema Integrado de Administacién Financiers) del Histado de registro y gestién de
informacién. Esti basado en cl uso dle tecnologia informitica y de comunieaciones que permite mancjar inmensos
‘volimenes de informacién generada en los puntos més diversos y poneria a disposiciéa de distiatos usuntios en casi
‘ualquiee puaro dl teritorio nacional donde se cuente can Tatemet (Docimento ea nea). Recuperido dl 18 de noviembre
de 2007; hup:/ /wwwmesadeconcertacion.omp pe/documentos/documentos/dloc_00508.paf. Algo parecido se podsia
hacer para el control de los decumentos piblicos.
+ Bntiéndase unorme de consesvacidn» como «pkazo de retencié.
85Documentos electrnicas de archivo: una wisiénintegradora
- Iniciar el proceso aplicable en funcién del destino establecido una vez que se
haya llegado al término del periodo de conservacién (Comisiéa Europea, 2001:
31.
El MoReq} sugiere vatios momentos para establecer los plazos de retencién, sobre la
base de fechas futuras, en fancién del transcurso de un plazo contado a partir de: la
apertura del expediente, el transcurso de un plazo contado desde el cierre del expediente,
desde la incorporacién del iItimo documento de archivo al expedieate, desde la tiltima
vez que se recuperé un documento de archivo del expediente, desde una accién concreta
(como puede ser después de la firma del contrato, o un plazo especificado como
indefinido que indicard la conservacién a largo plazo). Los planteamientos técnicos
son sélidos; sin, embargo, la prictica archivistica hace que normelmente se condicionen
las transferencias a plazos segin los cuales los documentos pasan de un nivel de archivo
inferior a uno superior y las eliminaciones a un tinico plazo de retencién —al menos asi
sucede en el Peri, sin que esto impida hacer todas las revisiones necesarias que deriven
en la vatiacién de los plazos cuando se sustente su cambio por razones atendibles 0
cuando el productor de Ja documentacién quien tiene preeminencia en la decisién
sobre el tiempo que requiere de un documento- solicita la extensién del plazo de
retenciéa.
Sobre los plazos de retencién MoReq? considera diferentes reglas que deben sex
mantenidas en el Sistema Electrénico de Gestién de Documentos otorgando respuestas
automiticas para las acciones de disposicién. Precisa que las tablas de zetencién y
disposicién detivan de diferentes mandatos legales y necesidades de la organizacién.
(European Commission, 2008: 55). Como podemos apreciar es més flexible que
MoReqt.
Las seties documentales con mis de 3 a 5 afios de retencién necesatiamente deberin
set sometidas a las migraciones u otras estrategias que sean necesarias para mantener
vvigente la recuperacién de la informacién. Esto obligar a que se consideren los términos
enlos cuales seran aplicadas hasta completar el plazo de retencién de la serie documental.
‘Habra que considerat la pétdida de informacion en cada migraciéa, lo que me leva a
otra interrogante: gcuintas migraciones podrin soportar los documentos sin que se
produzca pérdida de informacién que impida el uso de los documentos, o lo que es
peor, su reconocimiento como prueba o fuente de informacion? La respuesta no es
sencilla, podtfamos establecer una relacién entre el plazo de retencién y no mas de 36
4 migraciones, lo que significaria mis 0 menos unos 12 afios promedio de plazo de
retencién para los documentos digitalizados o de otigen, siempre que no se encuentrea,
entre los que—en nuestra opinién—deben ser exceptuados de su versidn en éstos iltimos,
cuyo listado ponemos a consideracién Iineas adelante. Todos aquellos documentos
que sobrepasen ese plazo, mientras no se garantice la conservaciGn permanente, deberin
mantenesse en formato de papel, el que es probadamente mis durable ea el tiempo.
Debemos agregar que un gran potcentaje de la produccién documental no supera cl
plazo promedio (12 afios) al que nos referimos.
* EL MoReq! refiere que el concepta a largo plazon no se define con precision pero, par efectos del estudio realizado,
ja edumante un pesiado igual o supecir 2 diez aoe.
86Documentos eletrinices de archivo: una visién integradora
Es pertinente, pues, prever las pérdidas de informacién durante las migraciones u otras
acciones semejantes, porque no es posible garantizar al cien por ciento que esto no
ocuttiti, lo ideal es que no se produzca; sin embargo, no podemos asegurarlo. Existen
mecanismos tecnoldgicos que facilitan Ia recupetacién porcentual de informacion
perdida por algunas incidencias, también es cierto que no siempre es.posible la
recuperaciéa total, en consecuencia, los riesgos son latentes y mientras éstos subsistan
¢s mejor mantener los documentos esenciales o de valor permanente de ls organizacion
en el soporte que brinde mayor seguridad.
Desde hace un buea tiempo venimos insistiendo en Ia necesidad de descartar ~en
tanto no se resuelvaa todos los problemas de autenticidad y obsolescencia— el uso de
documentos electrénicos de origen en los siguientes documentos (Mendoza, 2001: 57):
- Dispositivos legales de cualquier nivel jerrquico.
- Actas.
- > Libros contables.
= Actos juridicos resolutivos.
+ Informes de auditorias.
- Obligaciones 0 compromisos internacionales.
- Negociaciones comerciales piiblicas y privadas que incluyan derechos colaterales.
- Licitaciones piblicas nacionsles e internacionales.
- Derechos individuales o personales.
- Obligaciones tributarias mientras se encuentran vigentes’
Los plazos de retencién, de acuerdo con el ciclo vital de los documentos clectrénicos,
se deciden ea la etapa de diseiio para algunos archiveros o durante la creaci6n de los
documentos para otros, y deberd advertirse la necesidad de establecet adicionalmente
las fechas de migracién —cada 3.6 4 afios~ que tendrin que aplicarse de acuerdo con
el plazo de zetencién correspondiente indicado para cada serie documental.
En la misma forma que existen discrepancizs entre los archiveros respecto del
‘momento para la asignacién de los plazos de retencién de los documentos electrénicos,
el ciclo de vida para los documentos electrénicos se inicia para algunos en la etapa
de disefio y para otros en la etapa de creacién. Hista es la mas conveniente pare la
valoracién de los documentos electrénicos porque oftece mejor opcién para comprobar
que las decisiones se implanten como resultado de dicho proceso, esto permite evitar
gastos indtiles cuando se aplican normas a los documentos de valor histérico. La
etapa de disefio y creacién concluye cuando el sistema se termina, se instala y se
prueba (AGN, México 1999: 54). Cualquier aplicacién informatica demanda altos
costos, por tanto set conveniente anslizar y estudiar de manera muy precisa cada
paso que se dé, porque las correcciones futuras elevan considerablemente los costos
de implantaci6n de un sistema clectrénico de gestion documental, o en el peor de los
‘Conjunto de facltades exclusivamente vineuladas con I persons o titular que no pueden ser eercidas, en ningtin e180,
porsu acceedor, debido & que coctesponden a eu esfer privada, tales como los derechos familiares 0 sucesorios,
Posiblemente el listado sea demasiado eecueto comparado con la gran cantidad de documentos valiasos pars diferentes
‘ncciones y actividades de las organizaciones
87Documentos electriices de archivo: wa vsiénintegradora
45.
casos, de no ofrecer resultados satisfactotios, su modificacién total siempre resulta
ser imperativa.
Metadatos
Los metadatos, en términos simples, se definen como datos de datos». Eva Méndez
Rodriguez refiere que el término «metadatos» es anterior a Ia web, acufiado en los afios
sesenta por Jack E, Myers para describir eficazmente conjuntos de datos. Aparece de
forma frecuente en los aiios ochenta en la literatura sobre Sistemas de Gestién de
Bases de Datos (SGBD/DBMS), pero su desarrollo se produce a tenor de la web a
principios de los afios noventa, y més concretamente ante la aueva percepcidn de la
‘web semintica emanada del Consorcio Web [W3C], con ln que se cerré el siglo XX
(Méndez Rodriguez, 2003: 11). Segxin Blanca Desantes, los metadatos son informacioa.
cestructutada que describe y/o nos permite encontrar, gestionar, controlar, entender o
conservar otra informacién a lo largo del tiempo, y desctiben el contexto, contenido y
estructura de los registeos y su gestién a lo largo del tiempo (Desaates, 2003).
La misma autora revela que, el término «metadatos» comienza a surgis en la bibliografla
sobre Archivistica hace siete u ocho afios. Autores como David Bearman incentivan a
Jos archiveros a utilizarlos a través de los sistemas de gestién de documentos electrénicos,
con el fin de reducir In acumulacién de trabajo que provoca Ia deseripeién manual y
para ayudar a garantizar la calidad de los registros electrénicos. Luego, comenta que a
pesar de actitudes como la de Bearman, Cunninghan u otros autores, muchos archiveros
pensaban que los metadatos y Ins iniciativas de metadatos emergentes que estiban
sutgiendo en comunidades o dominios informatives més amplios no les incumbian 0,
simplemente, no les interesaban. Ahora todos los archiveros se haa «subido al carro»
de la tendencia de los metadatos, entendiéndola como algo propio y necesatio para el
avance de su profesiéa y los documentos ea ambiente clectrénico (Ibid).
Eva Méndez Rodriguez. comenta:
Generalmente se entiende que son los administradores de los sistemas informaticos los
nmados a crear los metadatos cualquiera sea su tipo, porque manejan con destreza los
recursos informéticos. Aunque la tarea de crear metadatos correctos puede sex
relativamente compleja para quienes no conocer los instrumentos de In tecnologia
informitica, debemos tener en cuenta que el creador de los metadatos necesita conocer
bastante mis sobre los datos mismos, es deci que sus conocimientos sobre la
docuimentacién electrénica materia de aplicacién de los metadatos deben sex muy amplios
pars poder documentatlos apropiadamente (Méndez Rodriguez, 2003).
Estamos de acuerdo con Eva Méndez cuando sostiene que posiblemente no sera sencillo
encontrar a un profesional que ademis de manejar con gran habilidad ln tecnologia
informatica para la creacién de los metadatos sea archivero, pero esto no es imposible
desde el momento que hoy los archivetos de todo el mundo pugnan por conocer y
adquitir las destrezas que les faciliten el uso de la tecnologia informatica en todo lo que
sea aplicable a la gestién de los documentos de archivo. Esto es muy conveniente
porque el archivero de la entidad es quien mejor conoce los documentos de la
organizacién ademis de poseer suficiente experiencia y conocitiento de la organizacién;
884.6.
‘Documents elestrinics de archive: una visin inleghadora
asimismo, tiene el nivel de preparaciéa necesario para la toma de décisiones en materia
de archivos, as se conseguirin mas gerantias para una gestidn eficiente de los documentos;
porlo tanto, la creacién de los metadatos seri un trabajo para conipartir al Indo de todos
los profesionales requeridos para alcanzar su propésito. El equipo deberd permanecer en
constante coordinacién y mantendré estrecha relacién con los diferentes actores: él quie
efectivamente esctibe los metadatos, el productor de los datos, cl archivero de Ia
onganizacién, quien mejor conoce las catacteristicas de los documentos y sus miltiples
vusos, efcétera. Solo se conseguiré una comunicacién fluid’ éuaidé se trabaja cont un
equipo experimentado en las diversas fases de la implementaciéa de un sistenia de
documentos de archivo electrénico (Méndez Rodriguez, 2003: 11),
Los metadatos para Ia gestién de documentos electrdnicos se han conivertido éa un
recutso indispensable que ningtin sistema de gestidn électrénica de documents debe
soshyar. Las decisiones para su creacién deberin sex miay bien estidiadas pata lograr
resultados de acueido con las necesidades de la informacién que se maneja o los resultados
que de ella se pretende obtenct: Si bien existen diverso’ tipos de meiadatos, se deber
analizar las necesidades para optar por los més convénientes a los requetimiento’ de
informacién de los documentos de archivo que se gestion, como a las recomiendaciones
archivisticas de los diversos especialistas y proyectos intemaciofiales ttabajadés, o los
modelos puestos en funcionamiento en algunos paises con muy buenos resultados.
Johannes Hofman sostiene que los metadatos én esencia nos proporciofian la informaciéi
necesaria para entender y usar la informacién. Parte de la necesidad de comunicacién,
por ejemplo, en un mensaje por e-mail se necesita conocer quién lo eavid o dé dénde
vino y cuil es el asunto; podemos querer enviar uita copia a alguien, tan pronto como
secibimos un mensaje queremos guardar la informacida acerca de la fecha y hora en
gue fue recibido y conocer si se trata de un reeavio o's el primer mensaje: Ota
informacién que podsia guardarse es dénde tenemos que consctvatla, bajo qué mimero
nombre, quetemos saber qué ocurrird Inego. Hechd esto ghabri cambiado?, ecémo se
relaciona con otros mensajés y documentos? Todo es metadato. Luego, seiiala la
necesidad de satisfacer por lo menos tres requisitos bsicos de informaciéa:
1) Poder encontrar Ia informacién,
2) Poder hacer el seguimiento ¢ interpretacién de ella,
3) Conocer si la informacién es 0 no confiable (Hofman, 2002: 272).
Coio podemos apreciat, los atributos de un recurso de inforiacién’ por medio
informético depende, en gran medida, de cudn adecuados sean los metadatos para
cumplir con lds requisitos sefialados’ por Hofman. Esto’ significa logsar su! cteacién
dentro de un contexto que haga ‘posible entendér los datos a través del tiempo.
ISO/DIS 23081
La Norma ISO/DIS 23081 de Jaformacién y Documentacién, Procesos de Gestion’ de
Documentos, Metadatos para los documentos, consta de tres partes. Hs el elemento de
89Documentos electrinicos de arcioo: sna visi integradora
normalizacién para metadatos mis importante hasta el momento, por consiguiente, el mejor
referente para ln definicién de los metadatos de la informacién por medios electronicos.
La Norma consta de tres partes:
> Paste 1 DIS: Principios.
- Paste 2 TS: Implantacién de los principios.
= Parte 3 ‘TS: Evaluacién del conjunto de metadatos existentes (ISO 15489).
Podemos afirmar que los metadatos ayudan a los usuarios’ potenciales a tener el
conocimiento de Ia existencia de las caractetisticas del documento de archivo. La
necesidad de su creacién esti en el contexto y estructura de un documento electrénico
porque son esenciales para hacer el registro comprensible y itil.
Los documentos electrénicos dependen no solo del contexto administrativo bien definido
y detallado, sino de los metadatos que describen cémo se segistré In informacién. El
cémo seri en todo caso definido de acuerdo con las necesidades de I organizacién.
Cada tipo de oxganizaciéa y de aplicacién presenta unas necesidades y tradiciones
pfopias, que pueden variar (Comisién Europea, 2001: 102). Estas variaciones
posiblemente se dasin segiin In naturaleza de las funciones de la organizaci6n, el tipo
de transacciones a realizar, los tipos documentales producidos u otras condiciones que
ponen la diferencia entre una entidad y otza.
MoReq} recomienda que:
- ELSGDEA Gistema de-Gestiés’ Documental Electrénico de Archivo) utilice
elementos de metadatos para admitir y soportar las funcionalidades definidas en el
sesto de la presente especificaciéa.
- EISGDEA incluya recursos que permitan aplicar normas de validacién, herencia
y de establecimiento de valores por defecto en el momento de la captura de los
elementos de metadatos (MoReq, 2001: 103).
La flexibilidad propuesta por MoReq! ros lleva a entender que los requisitos deben ser
atendidos de acuerdo con una serie de circunstancias. Estas se presentarin al momento
de definir las acciones a seguir, mis atin cuando los documentos electrdnicos, y todo el
contexto en el que se deseavuelve su existencia, son fatalmente cambiantes. De esta
forma, la evolucién de lo que hoy tenemos como definido mafiana puede tornarse
diferente, por este motivo debemos adaptarnos y permanecer alertas 2 los cambios a
producirse. Lo importante es mantener los principios fundamentales para los documentos
clectrdnicos de archivo: el acceso a Ia informaciéa, la seguridad y permanencia de los
documentos en el tiempo, la autenticidad, y tener Ia certeza de que los documentos son
confiables pata cubrir las necesidades del servicio que nos brindan.
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