Análisis del Desempeño de las "Funciones de un Sistema

Nacional de Innovación" como Marco para Formular

Políticas

James Mullin
Mullin Consulting, Kanata, Canada

Luis Javier Jaramillo

Tecnos, Bogotá Colombia

Carlos Abeledo
Programa de Posgrado de Política y Gestión de la Ciencia y la Tecnología
Universidad de Buenos Aires, Buenos Aires, Argentina

Resumen
En este trabajo describimos la metodología que hemos utilizado para analizar el
desempeño del sistema nacional de innovación en varios países latinoamericanos como
marco para la formulación de políticas. Nuestra metodología está basada en el análisis del
desempeño de grupos relevantes de participantes (“stakeholders”) que realizan las
“funciones” requeridas de un sistema nacional de innovación. En este enfoque se
consideran ocho conjuntos de "funciones" que deben estar presentes en un sistema
nacional de innovación eficaz. Tres grupos de funciones corresponden al gobierno
nacional mientras que los restantes cinco corresponden a funciones que pueden ser
compartidas entre el gobierno y otras instituciones públicas y privadas, entre las que se
incluyen institutos científicos y tecnológicos, empresas y universidades. Los ocho
conjuntos de funciones son: formulación de políticas, asignación de recursos en el plano
nacional, formulación de políticas reguladoras, financiamiento de actividades
relacionadas con la innovación, realización de actividades relacionadas con la
innovación, creación de vinculaciones y flujos de conocimiento, formación de recursos
humanos y fortalecimiento de capacidades; y suministro de infraestructura.
Los autores de este trabajo han aplicado esta metodología en Colombia, Chile, El
Salvador, Perú, República Dominicana, Guatemala y Paraguay. En cada uno de estos
países se utilizaron cuestionarios normalizados para entrevistar y analizar el desempeño
de instituciones representativas de los principales grupos de participantes (instituciones
de gobierno, empresas, universidades, institutos científicos y tecnológicos). En algunos
de estos países, los resultados de este marco de análisis se utilizaron para formular
recomendaciones para conceptualización de proyectos de financiamiento de programas
de ciencia, tecnología e innovación de bancos multilaterales.
 1. Introducción
En los países industrializados, y en un creciente número de países recientemente
industrializados, los encargados de establecer políticas llegaron a la conclusión de que el
concepto de un “sistema nacional de innovación” (SNI) proporciona un marco útil para la
formulación de políticas tecnológicas puesto que hace explícitas las muchas y variadas
formas de aportes necesarios para producir una economía innovadora y por lo tanto
competitiva en los mercados actuales, cada vez más globalizados. Sin embargo, no
concebimos este concepto como un modelo a ejecutar. Creemos que constituye una guía
útil para el análisis de una realidad compleja, más que una prescripción de formas en las
que convendría organizar instituciones o programas.

En estos países, hubo muchos intentos de presentar una definición concisa de un "sistema
nacional de innovación". Una definición, proporcionada por la OCDE, denomina tal
sistema como "una red de instituciones del sector público y privado, cuyas actividades y
acciones inician, importan, modifican y difunden nuevas tecnologías". Una definición
alternativa y algo más completa es "un sistema de interacción de empresas (pequeñas o
grandes) del sector público y privado, de universidades y organismos estatales orientado
a la producción de ciencia y tecnología dentro de fronteras nacionales. La interacción
entre estas unidades puede ser técnica, comercial, jurídica, social o financiera siempre y
cuando el objetivo de la interacción sea el desarrollo, la protección, el financiamiento o
la reglamentación de ciencia y tecnología nuevas".1

La frase sistema de innovación tal como se utiliza en este trabajo es una metáfora para
describir las muchas interacciones entre varias instituciones, organizaciones y empresas
participantes, que en su mayoría funcionan independientemente unas de otras. Por lo
tanto, el sistema abarca unas interacciones que cooperan y otras que compiten. En esta
utilización del término sistema de innovación no existe una entidad única con el poder de
controlar el funcionamiento del sistema, pues hay otras más que tienen una influencia
importante. Como señalan Anttila y Lemola (2003), el sistema de apoyo a los sistemas
nacionales de innovación se caracteriza por la complejidad y diversidad de
organizaciones con diferentes funciones y objetivos.

Los elementos de un sistema nacional de innovación – individuos, organizaciones y

políticas – pueden encontrarse en la mayoría de los países. Lo que diferencia un sistema
nacional de innovación que tiene éxito de otro que no lo tiene es su capacidad para
promover interacciones constructivas entre estos diferentes elementos y de esta manera
superar modelos anteriores carentes de coherencia, con una profunda fragmentación de
esfuerzos y, a menudo, enormes desequilibrios en el acceso a los recursos. A su vez, esta
capacidad debe surgir de las mentes decididas de individuos y organizaciones del
sistema; no es algo que pueda crearse por decreto.

Hay tres razones principales que apoyan la utilidad del concepto de un “sistema nacional
de innovación” como marco básico para el análisis de políticas:

1
Ver OCDE (1994, 1997)
 − Da la oportunidad de examinar medios para promover la coherencia y la
integración entre actividades nacionales,
− Ofrece una forma de determinar lo que hay que hacer, sin ligar
automáticamente las funciones necesarias a una institución u organización en
especial que exista en la actualidad; y
− Centra la atención en la “innovación” – en hacer cosas nuevas de maneras
nuevas – y no simplemente en la producción de conocimientos.

2. Funciones de los Sistemas Nacionales de Innovación

Nuestra metodología está basada en el análisis del desempeño de grupos relevantes de
participantes (stakeholders) que realizan las “funciones” requeridas de un sistema
nacional de innovación.2 En este enfoque se considera ocho conjuntos de "funciones" que
deben estar presentes en un sistema nacional de innovación eficaz. Tres grupos de
funciones corresponden al gobierno nacional mientras que los restantes cinco
corresponden a funciones que pueden ser compartidas entre el gobierno y otras
instituciones públicas y privadas, entre las que se incluyen institutos científicos y
tecnológicos, empresas y universidades. Los ocho conjuntos de funciones son:

Funciones del Gobierno central:

• Formulación de políticas
• Asignación de recursos en el plano nacional;
• Formulación de políticas reguladoras;

Funciones Compartidas:
• Financiamiento de actividades relacionadas con la innovación;
• Ejecución de actividades relacionadas con la innovación;
• Creación de vinculaciones y flujos de conocimiento
• Formación de recursos humanos y fortalecimiento de capacidades; y
• Suministro de infraestructura.

Los participantes son un conjunto de individuos e instituciones que influyen en las

actividades de un sistema nacional de innovación y son influidos por ellas, y cada uno
puede tener distintas relaciones con el sistema. Pueden estar encargados de establecer
políticas o ser asesores, financiar actividades del sistema, reglamentar y realizar
actividades de C&T, educar o capacitar, suministrar infraestructura. Pueden intervenir en
uno o más sectores de la economía nacional como la industria, la agricultura, la salud, el
medio ambiente, el transporte, las comunicaciones, los recursos naturales, etc.
Generalmente los participantes actúan en el sistema nacional a través de sus instituciones
u organizaciones. A su vez, estas instituciones pueden tener múltiples papeles (por
ejemplo, una universidad es a la vez “actor” y “educador”), o también pueden
desempeñar además otras funciones que estén fuera del sistema nacional de innovación.

2
Una versión preliminar de esta metodología fue utilizada en Chile (ver Mullin et al, 2000)
 3. Metodología de Análisis
La metodología de análisis que hemos utilizado comprende tres etapas: (i) análisis de
instituciones y organizaciones participantes (stakeholders) (ii) “mapeo” matricial del
desempeño de las funciones del SNI por los distintas categorías de implicados, y (iii)
análisis global del desempeño del sistema con particular atención a las interacciones y
vinculaciones entre los distintos tipos de participantes.

3.1 Análisis de participantes

En los países en que hemos utilizado esta metodología3, utilizamos un conjunto de

cuestionarios estructurados como una de las herramientas utilizadas para analizar las
principales instituciones y organizaciones participantes en el SNI (instituciones de
gobierno empresas, institutos tecnológicos, universidades). En estos cuestionarios, que
fueron enviados a cada una de las instituciones con suficiente antelación a nuestras visitas
para permitirles recopilar los datos necesarios, se trata de investigar el desempeño de los
participantes en las distintas funciones del sistema, su interacción y las relaciones de
vinculación con los demás integrantes.

Las instituciones del gobierno

Las entrevistas con las autoridades de los organismos e instituciones de gobierno están
dirigidas a analizar cómo se desempeñan tanto las funciones exclusivas como las
compartidas. En primer lugar están los organismos nacionales de ciencia y tecnología
(ONCYTs), tales como los CONICYT, CONACYT, COLCIENCIAS, y con las
Secretarías y Ministerios de Ciencia y Tecnología, en el caso de que existan. En los
países donde no hay un organismo específico de política (Secretaría o Ministerio) de CyT
los ONCYT desempeñan funciones de política y de ejecución. Donde hay un Ministerio o
Secretaria, los ONCYTs sólo tiene funciones de ejecución tales como financiamiento de
proyectos de I+D, becas, apoyos institucionales.

Sin embargo los ONCYTs y los Ministerios de Ciencia y Tecnología no tienen la

responsabilidad de todas las funciones de política que inciden en el desempeño del SNI.
Hay funciones importantes que incumben, entre otros, a los ministerios de economía,
finanzas, industrias, medio ambiente y relaciones exteriores. El programa de entrevistas,
por lo tanto, también incluyó entrevistas con funcionarios de algunos de estos ministerios
para analizar cómo se encaran funciones relevantes como la asignación de recursos,
incentivos fiscales, marco regulatorio, así como el tratamiento de asuntos de carácter
científico y/o tecnológico con implicancia en relaciones internacionales.

En las entrevistas con funcionarios y autoridades de los ONCYTs se analizaron las

modalidades de promoción y financiamiento de actividades de investigación e innovación
(proyectos de investigación, programas de becas, proyectos asociativos entre instituciones
de investigación y empresas, proyectos de innovación de empresas). Se estudiaron

3
Los autores de este trabajo han aplicado esta metodología en Colombia, Chile, El Salvador, Perú, República
Dominicana, Guatemala y Paraguay.
además memorias institucionales, estadísticas y otros documentos disponibles. En los
países donde los ONCYTs cumplen funciones de formulación de políticas, se analizaron
los planes y estrategias publicadas y su implementación. En otros casos las entrevistas
sobre formulación de políticas se realizaron con funcionarios de los ministerios u
organismos equivalentes.

En las entrevistas con funcionarios de economía y finanzas se analizaron los criterios y

procedimientos para la asignación de recursos para ciencia, tecnología e innovación, así
como otras políticas relevantes que también pertenecen a la esfera de estos ministerios
como medidas de promoción fiscal, políticas de compras estatales, políticas para el
fomento de inversiones.

Las funciones relacionadas con los marcos regulatorios que tienen incidencia en el
proceso de innovación generalmente pertenecen a los ámbitos de los ministerios de
industria, agricultura, salud y medio ambiente.

Las empresas

Las empresas son quienes, en última instancia, llevan a cabo la innovación tecnológica.
El entendimiento hasta ahora logrado sobre el proceso de innovación pone énfasis en las
interacciones empresariales con una serie de instituciones del conocimiento, del mercado,
de los servicios y de la financiación. Se señala en múltiples estudios académicos y en
especial de la OECD, que la empresa aislada difícilmente innova. Por obvias razones,
entonces, el análisis de sistemas nacionales de innovación apunta a identificar la
naturaleza de las relaciones entre las empresas y otros actores del sistema nacional de
innovación, a establecer el tipo y la calidad de sus interacciones y asimismo su
percepción sobre el funcionamiento de otras instituciones clave del sistema. Es de
máxima prioridad en la metodología no sólo entender la naturaleza de las interacciones
sino las demandas de tecnología de las empresas al sistema. Es a través de la percepción
de la empresa, como a través de una lente, como la presente metodología enfoca la
contribución efectiva de los institutos de investigación, de los centros de servicios
tecnológicos y de las universidades al desarrollo de productos y procesos innovadores.

La metodología de análisis de las empresas abarca varios niveles de observación que

incluyen los siguientes aspectos:

• Análisis del contexto económico y escogencia de ramas. Este contexto es

considerado no solo en el presente sino desde una perspectiva histórica. Se
examina la evolución de las firmas del respectivo país durante los últimos
decenios. Se asigna singular importancia al papel de las PYMES en la economía
nacional. Con base en estos antecedentes, se facilita la escogencia de las ramas
industriales más relevantes para el estudio diagnóstico del SNI.
• Análisis de las necesidades de las empresas en las ramas escogidas. Una hipótesis
que preside el estudio del sistema nacional de innovación en el presente enfoque, es
que las necesidades de las empresas, y en especial de las Pymes, tienen bastante en
común en muchos países. Se trabaja con una tipología de necesidades que cubre
 prácticamente las esferas de actuación criticas para su desarrollo: acceso a la
financiación; a mejores habilidades gerenciales; al manejo de información y al
acceso a los mercados; a la mejora de las destrezas de los empleados; y a la "mejor
práctica tecnológica", donde "mejor práctica" se define como la capacidad de la
empresa para administrar exitosamente el cambio tecnológico.
• Análisis de la demanda de las aplicaciones de la investigación y de los servicios
tecnológicos. Se construye una matriz que permite determinar hacia donde se
están dirigiendo las demandas de servicios tecnológicos de las empresas,
asumiendo que su futuro potencial de innovación dependerá en buena medida del
grado en que puedan contar con acceso oportuno y adecuado a dichos servicios.
• Análisis de las estrategias tecnológicas. Esta dimensión cualitativa es clave para
calificar las dinámicas al interior de un determinado sistema nacional de
innovación. Siguiendo la literatura internacional, la metodología permite determinar
el tipo de estrategias tecnológicas de las empresas, esto es, si son ofensivas,
defensivas, imitativas, dependientes, tradicionales, oportunistas o de nicho.

En una etapa preparatoria del estudio del sistema nacional de innovación del respectivo
país, se acopia la documentación más relevante, tanto cualitativa como cuantitativa, sobre
el desarrollo de las empresas, incluyendo en lo posible los resultados obtenidos en
encuestas de innovación en las empresas, entre otras. Sin embargo, es mediante la
realización de entrevistas estructuradas, como se obtiene la información más útil y
pertinente para los propósitos del análisis. Se diseñan en cada caso cuestionarios o guías a
partir de unas áreas generales y de unas áreas específicas. En el Anexo II se muestran en
forma resumida los principales contenidos de la guía para el estudio de las empresas.

Se suele complementar el estudio y análisis directo de las empresas con otro estudio
sobre el papel de los gremios y/o asociaciones de empresas en el desarrollo tecnológico
del respectivo país. Para el efecto, la metodología contempla la celebración de entrevistas
estructuradas con base en guías previamente diseñadas. En varios países se encuentran
centros tecnológicos adscritos a los gremios. En la guía respectiva se suelen recolectar
información sobre la asociación y sus miembros y de manera especial su percepción y
conocimiento sobre las fortalezas y debilidades de los Centros e Institutos Tecnológicos
del país y su conocimiento del Organismo Nacional de Ciencia y Tecnología, sus
programas y su desempeño. Es importante anotar, así sea de paso, que se viene
detectando en varios países latinoamericanos, aunque de modo incipiente todavía, el
paso de entidades gremiales de carácter “defensivo” y “gremialista” a entidades de
servicios de apoyo tecnológico a los afiliados

Las universidades

Las universidades cumplen varias funciones importante en el SIN. En primer lugar,

tienen la misión de formación de investigadores y tecnólogos que desempeñarán papeles
activos en el proceso de innovación. Las universidades son además la sede natural de la
mayor parte de la investigación básica y aplicada que se realiza en nuestros países. Por
otra parte, los profesores y los grupos de investigación que se desempeñan en las
universidades constituyen una de las principales fuentes de conocimiento que se puede
capitalizar para resolver problemas y como capacidad de asesoramiento, tanto para el
sector público como para el privado.

Para el estudio del desempeño de las universidades en el SIN comenzamos con un

análisis de fuentes de información (áreas de estudio, planteles de profesores e
investigadores, estadísticas de alumnos de grado y posgrado, publicación de
investigación, etc.). A partir de este examen elegimos una muestra de universidades para
un análisis más completo. Para estas, enviamos un cuestionario y luego realizamos
entrevistas estructuradas en las que profundizamos sobre las respuestas a los
cuestionarios enviados previamente. Los cuestionarios para las universidades contenían
las siguientes secciones básicas: datos básicos; personal académico; estudiantes;
actividades de investigación; productos de investigación; financiamiento de la
investigación; relaciones de la universidad con el sector privado; la creación de vínculos
y flujos de conocimientos; la infraestructura de la universidad para las actividades de
investigación; desarrollo de los recursos humanos y la capacidad de la universidad en
ciencia y tecnología; establecimiento, funcionamiento y mantenimiento de servicios
técnicos y de infraestructura. En el Anexo II se detallan los principales aspectos incluidos
en los cuestionarios y las entrevistas estructuradas.

Los institutos tecnológicos públicos

Los institutos tecnológicos públicos son una de las herramientas públicas principales para
promover el desarrollo tecnológico. Los institutos de tecnología agraria han sido uno de
los principales agentes para la modernización y difusión de tecnologías agropecuarias. En
general, los institutos públicos cumplen funciones de investigación, desarrollo
tecnológico, prestación de servicios técnicos especializados y difusión tecnológica.

Así como en el caso de las universidades, el análisis de las funciones desempeñadas por
los institutos se apoyó en el uso de cuestionarios y entrevistas estructuradas. Los
cuestionarios contenían los siguientes temas básicos: definición de la misión principal,
marco institucional y jurídico, forma de gobierno, principales actividades, fuentes de
financiamiento (presupuesto nacional, contratos de desempeño, recursos propios), los
principales productos de la actividad de los institutos, relaciones con empresas privadas
(contratos, extensión, servicios técnicos), creación de vínculos y flujos de conocimiento,
evaluaciones de desempeño, escenarios de desarrollo futuro y planeamiento estratégico.

3.2 Mapeo matricial

El resumen de las principales observaciones y conclusiones se puede visualizar en una
matriz en la que se tabulan cómo se desempeñan las funciones del SNI por los distintos
grupos de participantes (ver Anexo III).
3.3 Análisis global del desempeño del SNI
El análisis funcional del sistema de innovación y la representación matricial del
desempeño según los distintos tipos de participantes permite realizar un diagnóstico
global que identifica fortalezas y las principales carencias del sistema.

Así por ejemplo, podemos identificar aquellas funciones que están ausentes o débilmente
desarrolladas. Por ejemplo, la ausencia de instrumentos para promover directamente
actividades de innovación en empresas mediante financiamiento o estímulos fiscales, o
debilidades en la estructuración de un marco regulatorio adecuado para la innovación.

El análisis global de las entrevistas y los cuestionarios en universidades, institutos

tecnológicos y empresas puede ilustrar sobre la trama de interacciones y vinculaciones
entre los distintos stakeholders, uno de los aspectos más débiles de la mayoría de los
casos analizados.

En los países que aplicamos esta metodología, utilizamos el diagnóstico para recomendar
políticas específicas para fortalecer el desempeño del sistema de innovación. En varios de
estos países nuestras recomendaciones contribuyeron a la formulación de programas de
inversión en ciencia, tecnología e innovación.

4. Algunos resultados generales de los estudios de casos

Formulación de políticas. En pocos casos encontramos una formulación de políticas de

ciencia, tecnología e innovación que incluya recomendaciones explícitas de instrumentos
aplicables y que pudiesen tener objetivos evaluables. En algunos casos, la enunciación de
políticas es sólo una expresión de deseos que no está acompañada de medidas concretas a
aplicar en un plazo determinado. Aún en los países donde se ha avanzado en la
formulación de políticas y planes estratégicos, éstas suelen ser esfuerzos circunscriptos a
las áreas de ciencia y tecnología. Encontramos escasas evidencias de una visión
integrada con la política económica y la de otras áreas de gobierno.

La innovación en las empresas. En la mayoría de las empresas la tecnología no se maneja

de manera explícita y muy consciente. Las empresas asimilan y adaptan la tecnología
gracias a ingenieros, técnicos y trabajadores hábiles, pero excepcionalmente como
resultado de un proceso debido a la I+D; pocas empresas poseen la organización y los
medios financieros para llevar a cabo I&D, aunque un círculo más amplio tendría interés
en proyectos de innovación siempre y cuando se diera un apoyo financiero apropiado.

En los países estudiados existen diferencias notables en el grado de desarrollo de la

función de financiamiento de actividades científicas y tecnológicas en las empresas. En
los más avanzados en esta función existen Fondos Públicos de Innovación con cierta
tradición y en ellos se puede registrar ya interesantes procesos de aprendizaje. Están por
desarrollarse formas más sofisticadas de financiamiento, no obstante, como el capital de
riesgo. La situación es bien diferente de los países donde apenas comienzan los Fondos
de Innovación; en éstos se hace más evidente la necesidad urgente de capacitación de
profesionales en gestión de proyectos de innovación. Estas diferencias pueden señalar el
grado de evolución de los respectivos sistemas nacionales de innovación.

La política de innovación debe apuntar de manera prioritaria al fortalecimiento

institucional y al entrenamiento de recursos humanos en gestión de tecnología. En las
primeras etapas es vital operar adecuadamente los nuevos Fondos de Innovación para
contar con buenos proyectos empresariales desde el comienzo. Por este camino, como ha
señalado Teubal (1997) tienen lugar aprendizajes acumulativos en el manejo de la
política nacional de innovación y en el afinamiento de sus instrumentos.

La función de creación de vinculaciones y flujos de conocimiento. Los distintos

componentes del SNI no aparecen interconectados en la mayoría de casos nacionales
estudiados. Esto significa que todavía no funcionan como sistemas articulados. En
algunas áreas se encuentran “islas” que operan sistémicamente, pero esto no se puede
generalizar. Aun en los países de mayor grado de desarrollo relativo se observan vacíos
notables en la interacción entre las partes.

Algunas de las evidencias más generalizadas son:

• Los vínculos débiles entre las empresas y los institutos de investigación y centros
tecnológicos.
• El número limitado de proyectos conjuntos de I&D y los bajos niveles de
licenciamiento de tecnología y de patentamiento de las universidades, son una
muestra de lo que viene sucediendo.
• La todavía más incipiente formación de mercados de tecnología pone de presente
la inexistencia de la función de extensión de tecnología industrial en el sistema
nacional de innovación. Este problema ha sido menor en el campo de la
investigación agropecuaria.

Para expandir el mercado de tecnología se requieren políticas de fortalecimiento de la

función de intermediación (“brokerage”) que ayuden a crear vínculos entre las firmas
con necesidades tecnológicas y las fuentes de tecnología, financiamiento, información de
mercado y elevación del nivel actual de destrezas, que podrían responder a esas
necesidades.

El diagnóstico global del SIN. La falta de políticas coordinadas para la innovación y los
vínculos débiles entre los componentes del sistema que observamos en la mayoría de los
países que hemos analizado no significa que no exista un SNI. Según nuestro enfoque, la
frase sistema de innovación es una metáfora para describir las muchas interacciones entre
varias instituciones, organizaciones y empresas participantes. En mayor o menor medida,
en todos los países pudimos encontrar actividades de innovación, pero en los sistemas de
innovación más desarrollados se establecen las condiciones para una economía más
innovadora y competitiva.
 5. Conclusiones

La aplicación de la metodología de las “funciones de los sistemas nacionales de

innovación” permite sistematizar el análisis el desempeño del SNI, diagnosticar sus
principales carencias y recomendar políticas que contribuyan a crear un ambiente más
favorable para la innovación. Como resultados de nuestros trabajos pudimos formular
recomendaciones concretas de políticas y diseño de instrumentos específicos adecuados a
las circunstancias específicas de los países analizados.

6. Bibliografía

Mullin, J., Adam, R., Halliwell, J., y Milligan, L., 2000; Science, Technology and
Innovation in Chile, (IDRC, Ottawa).

OCDE, 1994; National systems of innovation: general conceptual approach, (OCDE,

París).

OCDE, 1997b, National Innovation Systems, (OCDE, Paris).

Teubal., M., 1997, A catalytic and evolutionary approach to horizontal technology

policies (HTPs). Research Policy 25 (1997) 1161 – 1188.

Mullin Consulting Ltd., 1995, Ciencia y Tecnología en Colombia, COLCIENCIAS y la

propuesta BID III

Mullin Consulting Ltd., 1998, EL SNI de Venezuela: el contexto para un programa del
BID (Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).

Mullin Consulting Ltd., 1999, La promoción de innovación tecnológica en Guatemala

(Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).

Mullin Consulting Ltd., 2000, Un Programa de Ciencia, Tecnología y Innovación para

El Salvador ( Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).

Mullin Consulting Ltd., 2001, Observaciones sobre el SNI de Ecuador (Informe

presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).

Mullin Consulting Ltd., 2002, Un Análisis del Sistema Peruano de Innovación V Informe
presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).

Mullin Consulting Ltd., 2003, Preparativos para un Crédito de C&T a la República

Dominicana Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).
Yla-Anttila, P. y Lemola, T., 2003, Transformation of Innovation System in a Small
Country - the Case of Finland, First Globelics Conference, Rio de Janeiro, Noviembre
2003.
 ANEXO I: Las funciones de un Sistema Nacional de Innovación

Funciones Exclusivas del Gobierno

I. Funciones de políticas
1.1 Formulación, ejecución, monitoreo y revisión de políticas concernientes a
actividades de Ciencia, Tecnología e Innovación
1.2 Enunciado Formal de la Política Gubernamental
1.3 Coordinación de políticas para crear un marco que promueva la innovación
1.4 Funciones de asesoramiento permanente para el desarrollo de políticas de ciencia,
tecnología y innovación
1.5 Capacidad prospectiva y de previsión de las probables orientaciones de los
cambios tecnológicos
1.6 Fuentes ad-hoc de asesoramiento científico y tecnológico especializado para
problemas críticos o polémicos de políticas públicas
1.7 Capacidad para ejecutar políticas y coordinar actividades de ciencia, tecnología e
innovación
1.8 Definición de los propósitos públicos que deben desempeñar los institutos
tecnológicos públicos

II. Funciones de asignación de recursos nacionales para C&T

2.1 Asignación de recursos presupuestarios para actividades de ciencia, tecnología e
innovación, a partir de presupuestos globales; asignación de primer orden entre
las actividades
2.2 Establecimiento de un presupuesto nacional para inversiones en Ciencia,
Tecnología e Innovación
2.3 Creación y utilización de instrumentos de política pública para estimular la
innovación y la inversión privada en C&T
2.4 Creación de reglas financieras para la administración de institutos tecnológicos

III. Funciones Regulatorias

3.1 Sistemas nacionales de metrología, normalización y calibración
3.2 Sistema nacional de identificación y protección de la propiedad intelectual
3.3 Creación de sistemas nacionales para la protección de la seguridad, la salud y el
medio ambiente y para la gestión de recursos naturales
Funciones de ejecución compartidas

IV. Financiamiento de actividades relacionadas con la innovación

4.1 Financiamiento de actividades científicas, tecnológicas y de innovación en
entidades gubernamentales
4.2 Financiamiento de actividades científicas, tecnológicas y de innovación en el
sector privado
4.3 Financiamiento de actividades científicas, tecnológicas y de innovación en
universidades
4.4 Utilización del poder de compra del estado como estímulo para la innovación en
la producción de los bienes y servicios que éste requiere
4.5 Financiamiento de actividades de C, T& I en el extranjero
4.6 Financiamiento de actividades nacionales de C,T&I con recursos externos
bilaterales
4.7 Financiamiento de actividades nacionales de C, T & I con recursos externos
multilaterales

V. Funciones de ejecución

5.1 Ejecución de I&D en institutos estatales

5.2 Ejecución de I&D en universidades
5.3 Ejecución de I&D en el sector privado
5.4 Ejecución de I&D en empresas estatales
5.5 Creación de bienes, procesos y servicios innovadores, que incorporen los
resultados de actividades C&T y su introducción en los mercados apropiados
5.6 Análisis, información y datos estadísticos sobre ejecución de actividad de
investigación, desarrollo e innovación

VI. Creación de vinculaciones y flujos de conocimiento

6.1 Creación de redes o consorcios o empresas conjuntas (joint ventures) para la I&D
6.2 Creación de redes, consorcios o empresas conjuntas para la explotación de
derechos de propiedad intelectual
6.3 Mecanismos para la evaluación, adquisición y difusión de tecnologías de prácticas
óptimas (best practice technologies)
6.4 Mecanismos para vincular los resultados de I&D con usos prácticos, incluyendo
servicios de intermediación y consultoría
6.5 Mecanismos de extensión tecnológica para empresas pequeñas y medianas
6.6 Mecanismos de vinculación con programas y actividades regionales dentro del
país
6.7 Vinculación con actividades internacionales de C&T
 VII. Funciones de formación de recursos humanos y fortalecimiento de
capacidades
7.1 Programas y facilidades para la formación y entrenamiento de investigadores,
ingenieros y dirigentes para actividades de C&T
7.2 Programas y facilidades para la formación y capacitación de técnicos para
actividades de C&T
7.3 Programas y facilidades para la educación y la formación de obreros calificados
para C&T
7.4 Programas y facilidades para el mejoramiento de la enseñanza de ciencia y
tecnología en las escuelas
7.5 Programas para promover la capacitación internacional de personal de C&T
7.6 Programas para promover una mejor gestión de tecnología
7.7 Mecanismos para mantener la vitalidad de la comunidad nacional de C&T
7.8 Estímulo del interés y el apoyo público a las iniciativas nacionales en C&T
7.9 Promoción y fomento de una cultura de innovación
7.10 Desarrollo de las entidades gubernamentales para Ciencia, Tecnología y
Innovación

VIII. Funciones de servicios técnicos e infraestructura

Establecimiento, funcionamiento y mantenimiento de:

8.1 Servicios de información (entre ellos bibliotecas, bases de datos, servicios
estadísticos, sistemas de indicadores
8.2 Sistemas de comunicación, incluso acceso seguro a Internet y a “redes avanzadas”
8.3 Servicios técnicos, incluyendo los de calibración
8.4 Servicios de metrología y de normalización
8.5 Servicios para promover mejores diseños industriales
8.6 Mecanismos para promover la productividad y/o la competitividad
8.7 Sistemas de concesión, registro y protección de la propiedad intelectual
8.8 Mecanismos para asegurar la protección de la seguridad en el trabajo, la salud y el
medio ambiente
8.9 Infraestructura especial (incubadoras de empresas, parques tecnológicos)
8.10 Instalaciones importantes y servicios nacionales para la investigación
 ANEXO II a

ANEXO IIa: Contenidos de la Guía de Entrevista a las empresas.

Áreas generales Áreas específicas

Síntesis histórica, tamaño, sector, productos y mercados,
Background de la empresa personal técnico, experiencia en desarrollo de productos,
procesos, servicios, necesidades tecnológicas, estrategia de
adquisición de tecnología. Experiencia en desarrollo
tecnológico, “capacidades” y “competencias” indispensables
para mantenerse en los mercados.
Evaluación de entornos: financiero, fiscal, incentivos, laboral,
Entorno empresarial propiedad intelectual, normativa ambiental, política y comercio
internacional, fuerza de trabajo.
De quien aprende la empresa? Desarrollo tecnológico
Fuentes de Tecnología intramuros, tecnología desarrollada por otras fuentes nacionales
(institutos, universidades, otras empresas), compra de
. tecnología extranjera, compra de tecnología nacional (de otras
empresas o centros), patentes expiradas, compra de equipos y
maquinaria, Fuentes mixtas, incluyendo varias o la mayoría de
las mencionadas.
Familiaridad de la firma con servicios de desarrollo,
transferencia y difusión de tecnología, propiedad Intelectual,
Conocimiento y uso de metrología, estandarización, centros de I&D, análisis y ensayos,
centros tecnológicos capacitación de personal, información tecnológica.
Evaluación de la firma de la calidad, relevancia, costos y
aplicabilidad del trabajo contratado con centro tecnológico.
Como mejorar centros tecnológicos y hacerlos más útiles para la
firma. Como ve su contribución al país para promover la
innovación tecnológica.
Acceso a información Familiaridad con tecnologías de información, incluyendo el
técnica Internet. Acceso a bibliotecas y/o centros de documentación
técnica. Evaluación de las necesidades y restricciones de la
empresa en esas áreas
Familiaridad con programas actuales para la promoción del
Conocimiento de la firma cambio técnico, de apoyo financiero, uso de “tecnologías
sobre Programas del limpias”. Percepción de las fortalezas y debilidades de los
Gobierno programas gubernamentales. Restricciones que dificultan la
solución de problemas en la relación con el gobierno, o con las
organizaciones responsables de la implementación de
programas gubernamentales. Problemas con los procesos
burocráticos y alternativas de solución. Identificación de
necesidades presentes y futuras de apoyo de las empresas
nacionales en el área del cambio técnico.
 ANEXO IIb

Contenidos de los cuestionarios a universidades

Los cuestionarios y las entrevistas en las universidades tienen como objetivo analizar de
qué manera desarrollan las funciones esperadas en el contexto del sistema nacional de
innovación. Podemos agrupar las preguntas en los siguientes bloques:

Organización
Descripción de las principales unidades académicas. Forma de gobierno, antecedentes
históricos. Lineamientos generales de la estructura financiera de la universidad.

Personal académico
Plantel de profesores en las distintas unidades académicas. Niveles de formación,
porcentaje de docentes con dedicación de tiempo completo, dedicación a actividades de
investigación y extensión.

Infraestructura
Infraestructura para enseñanza e investigación. Bibliotecas, laboratorios, comunicaciones.

Enseñanza
Alumnos inscriptos en los programas de grado, clasificados según las principales
disciplinas. Graduados durante los últimos años.
Descripción de los programas de posgrado. Inscriptos y graduados.

Actividades de Investigación
Políticas de la Universidad; orientación de las actividades de investigación. Estructura para
la promoción de la universidad. Financiamiento de la investigación con recursos propios y
externos.
Principales líneas de investigación. Estadísticas, memorias anuales de la actividad de
investigación. Productos de la investigación.

Política sobre propiedad intelectual.

Relaciones con el sector privado

Proyectos conjuntos de investigación. Proyectos por contrato. Servicios técnicos
.
Relaciones institucionales
Convenios con universidades nacionales y extranjeras.

La creación de vínculos y flujos de conocimientos

Participación en proyectos de investigación multienstitucionales. Intercambio de personal
con universidades, institutos de investigación y empresas.

Desarrollo de los Recursos Humanos y de la capacidad de la Universidad en ciencia y

tecnología
Formación de investigadores y técnicos. Programas de intercambio y capacitación en el
extranjero.
 ANEXO IIb

ANEXO III: Mapeo matricial de las funciones del SIN desempeñada por los distintos grupos de participantes

Funciones exclusivas del Gobierno

Instituciones
de Gobierno
I. Funciones de políticas

II. Funciones de asignación de

recursos nacionales para C&T

III. Funciones Regulatorias

Funciones compartidas
Instituciones Institutos Empresas Universidades Instituciones de
de Gobierno Tecnologicos Educación
Estatales Técnica
IV. Financiamiento de actividades
relacionadas con la innovación

V. Funciones de ejecución

VI. Creación de vinculaciones y

flujos de conocimiento

VII. Funciones de formación de

recursos humanos y
fortalecimiento de capacidades

VIII. Funciones de servicios

técnicos e infraestructura