4, Senge HOJA DE SEGUIMIENTO INTERNO NURI 1/2020-00845 LNA Procedencia | ENTIDAD EJECUTORA DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA Remitente Mayra Polares Calderon - RESPONSABLE DE PLANIFICACION Cite | DGE-0030-NV/2020 Referencia DIFUSION MANUAL DE CIERRE DE PROYECTOS (EEMA/DGEIUPINICO’- 2) VERSION 4 Fecha | 26iFeb/2020 10:32 Adjuntos Hojas ‘Accion ‘Tesin Necesaray Respuesta Proparar Respuesta Proparar nem | Hacer sequiienlo Para sv onecmiene ara Fra MOTIVO: NOTAINTERNA [DIFUSION MANUAL DE CIERRE DE PRO! I) VERSION 1 libro, ing Despacher TT bestnaaie or | coniae Gar cow | oro | oroon chiar ‘Firma Despacto Foetal Hoa Blobs 2000 10:36 Accién Fac fcr Fa Recepclon ‘sin Necesaiay Respuesta Propora Respuesta Preparrniome Hacer seuireno Pave ou onecnent Pave Fa ‘Adjuntos: Despachar Destrataro opias Acar Fima Despacho rata Toa Accion Firma Recopeion Feat co ein iecesaiay Respuosta Prepra Raspuste Preprar nore Haver saguimino asa ev conoiento Pee Fea ‘Adjuntos: Despachar aercee|: ae* ENTIDAD EJECUTORA DE MEDIO AMBIENTE ¥ AGUA ‘MbiSTERO DE MEDIO AMBIENTE AGUA NOTA INTERNA DGE-0030-N1/2020 12020-00845 A Ing. Ramén Mario Roca de Oliveira GERENTE NACIONAL TECNICO. Ing. Marco Antonio Franco Viscarra GERENTE NACIONAL ADMINISTRATIVO FINANCIERO- Dra. Sandra Aguire Uribe GERENTE NACIONAL JURIDICO Ing. Guillermo Andrés Cossio Rey GERENTE PROGRAMA MULTIPROPOSITO Ing. William Rioja Mejia JEFE REGIONAL LA PAZ ~ PANDO Ing. Marco Antonio Rosas Baltazar JEFE DEPARTAMENTAL ORURO ‘Arg, Ximena Marquez Reynaga JEFE DEPARTAMENTAL TARA Ing. René Heredia Zuazo JEFE DEPARTAMENTAL COCHABAMBA, Ing. Shimark Neils Arano Moscoso JEFE DEPARTAMENTAL CHUQUISACACA Ing. Roger Fernandez Claros JEFE DEPARTAMENTAL POTOSI Ing. Abelardo Roca de Tezanos Pinto JEFE REGIONAL SANTA CRUZ - BENI Lic. Pelffier Christian Vargas Balderrama JEFE UNIDAD AUDITORIA INTERNA, Lic. Nelfa Brigitte Lazarte Salinas JEFE UNIDAD ADMINISTRATIVA via: Ing. Erwin Vargas Brychey COORDINADOR GENERAL DE: Ing, Mayra Polares Calderon RESPONSABLE DE PLANIFICACION FECHA: 28 de Febrero de 2020 REF.: DIFUSION MANUAL DE CIERRE DE PROYECTOS (E-EMA/DGE/UPIM/001-2) Versién 4 Para su consideracion: Mediante la presente tengo a bien remitir para su conocimiento y cumplimiento el “MANUAL DE CIERRE DE PROYECTOS (E-EMAIDGE/UPIM/001-2) Version 1”, aprobado mediante Resolucién Administrativa N° EMAGUA/DGE-009/2020 de fecha 18 de febrero 2020. Sin otro particular, saludo a ustedes atentamente. Meira Polares| calderan ce Archiv i. Marist do Cee de Proyctor RA Nr EMAGUADGE-D00/3000MANUAL, Eema/oGe/ur/t/o012 CIERRE DE PROYECTOS Versiéna EMAGUA Entidad Bjecutora de Medio Ambiente y Agus MANUAL CIERRE DE PROYECTOS Etahorade por: EMAGUNDGE/AP/RARA/ pC Fecha: 17/02/2020 Pina 1 036]00000000008 OOOOHOOHHOHH8O88OHOEE® Uy txmaotecuTONADE MeO sore AA N° EMAGUA/DGE-009/2020 3) “\La Paz, 18 de febrero de 2020 RESOLUCION ADMINISTRATIVA DIRECCION GENERAL EJECUTIVA VISTOS Y CONSIDERANDO;: Que el Articulo 232 de la Constitucién Politica del Estado Plurinacional, sefiala que: ‘La Administracién Pablica se rige por los principios de legitimidad, legelidad, imparcialidad, Publicidad, compromiso ¢ interés social, ética, transparencia,. iqualdad, competencia, eficiencia, calidad, calidez, honestidad, responsabilidad y resultados.” Que el Articulo 3 de la Ley N° 1178 de Administracion y Contrgl, Gubernamentales (SAFCO) de 20 2 julio de 1990, establece que los Sistemas de Administracién y de Control se aplicaran en todas la entidades del Sector Publico, sin excepcidn, en tanto que el Articulo 27, determina que cada entidad del Sector Publico, elaborara en el marco de las Normas Basicas dictadas por los érganos. reclores, los Reglamentos Especificos para el funcionamiento de lds Sistemas de Administracion y Control Interno regulados por la Ley N° 1178 y los sistemas de Planificacién e Inversi6n Publica Esta disposicién sefiala que corresponde a la Maxima Autorided de la entidad la responsabilidad de su implantacién, sae Que mediante Resolucién Suprema N* 216768 de 18 de junio! de 1996, se establecen las Normas Basicas de! Sistema Nacional de Inversién Publica definiéndose como * (...) el conjunto de normas, instrumentos y procedimientos comunes para todas las entidades de! sector piiblico, ‘mediante los cuales se relacionan y coordinan entre si para formula, evaluar, priorizar, financiar y ejecutar los proyectos de inversién pliblica que, en el marco de los planes de desarrollo nacional, Gepartamentales y municipales, constituyan las opciones més convenientes desde el punto dé vista econémico y social”. < CONSIDERANDO: Que mediante Decreto Supremo N° 0163 de 10 de junio 20083s¢ dispone la creacién de la Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y Agua -EMAGUA, bajo tuicién gel Ministerio de Medio Ambiente y ‘Agua, con la finalidad de ejecutar programas y proyectos de inversién para el desarrollo; siendo un 6rgano de ejecucién, seguimiento y evaluacién de programas jy proyectos del Ministerio de Medio ‘Ambiente y Agua, siendo una entidad de derecho piiblico, cq, personalidad juridica y patrimonio Propio, con autonomia de gestién administrativa, econémicg, -financiera, legal y técnica, de duracion indefinida y dirigida por un Director General Ejeculivo, designado mediante Resolucién Suprema, Que el Inciso d) del Paragrafo II del Articulo 9’ del Decreto’ Supremo N°0163, establece las atribuciones y funciones del Director General Ejecutivo como Maxima Autoridad Ejecutiva la de: ‘Diseiar el sistema de gestion: regiamentos, metodologias y procesos necesarios para la ejecucién, monitoreo, seguimiento, supervision y evaluacién de los programas y proyectos, en conformidad con las normas vigentes, a fin de garantizar a implementacion eficiente de las politicas nacionales y planes sectoriales’. Que el Estatuto Organico de EMAGUA en su inciso c), pardgrafo | del Articulo 8 sefiala entre las ormas e instrumentos especificos de primer nivel a los Reglamentos Especificos de! SISPLAN, del SNIP y del Sistema de Administracién y Control Gubemamentales de la Ley N"1178.wy Pa ecvTORA be weno AMBIENTE AGUA PMACUA e Que el Inciso f) del articulo 9 del Estatuto Orgénico de la Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y ‘Agua establece que otros instrumentos de naturaleza administrativa operativa son aprobados mediante Resolucién Administrativa de la MAE de EMAGUA, Que el Articulo 3 del Reglamento Especifico del Sistema Nacional de Inversién Publica de la Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y Agua, dispone que su uso y aplicacion es obligatoria, para todas las Unidades de Nivel Operativo de la EMAGUA, que realicen actividades de Inversion Publica y de todos los servidores puiblicos que participen en cualquier proceso relacionado a proyectos de inversion publica, estando bajo control y responsabilidad del Director General Ejecutivo. Por otro lado, é! Articulo 4, sefiala que son objetivos del reglamento establecer procedimientos, responsabilidades y plazos relativos a la gestién de proyectos en el marco de las, Normas Basicas SNIP y sus Reglamentos Operativos. Que mediante Resoluciétt dé" Directorio - EMAGUA/002/2017 de 6 de septiembre de 2017, se aprueba el Reglamento Especifico del Sistema Nacional de Inversién Publica de EMAGUA. Que mediante Resolucién Suprema N® 26186 de 13 de diciembre de 2019, el Ing. Robert Alex Rivero Alvarez, fue desighado Director General Ejecutivo de la Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y Agua CONSIDERANDO: Que mediante Informe DGE-0010-INF/2020 de 17 de febrero de 2020, la Responsable de Planificacién solicité la aprobacién del "Manual de Cietre de Proyectos’, manifestando que EMAGUA, entre varias, tiene’las competencias de implementar y proyectos en el Marco de las politcas y objetivos estratégicos de desarrollo, medioambiente y recursos hidricos definidos en las competencias asignadas al Ministerio de Medio Ambiente y Agua; Realizar la ejecucién, monitoreo, coadyuvar en las gestion de recursos externos bajo la direccién del Ministerio de Planificacion del Desarrollo a su cargo, estableciendo sus resultados, efectos e impactos en el marco de sus competericia,’asimismo, consideré que el Manual de Procesos y Procedimientos del "Ciclo de Proyectos, aprobado el 27 de mayo de 2014, fue desarrollado bajo condiciones inaplicables por sus requisites complejos y rigidez en el mismo procedimiento, provocando el retraso en el cierre de os Proyectos que ya se encuentran concluidos, motivo por el cual se vio la necesidad de establecer regulaciones especiales para el cierre de los proyectos con el fin de cumplir con los convenios.y contratos susoritos, que permitird dar la celeridad correspondiente y asi cumplir con las metas, institucionales y con los objetivos de los financiadores, por lo que recomendé la aprobacién del Manual de Cierre de Proyectos. Que el Informe GNJ-UJA-0052-INF/2019 de 18 de febrero de 2020, la Gerencia Nacional Juridica concluye una vez determinada la viabilidad técnica para la aprobacion del "Manual de Cierre de Proyectos’, en base al_ Informe DGE-0010-INF/2020 de 17 de febrero de 2020, emitido por la Responsable de Planificacién, se establece que no existe impedimento legal para su aprobacién mediante Resolucién Administrativa expresa emitida por la Maxima Autoridad Ejecutiva de la Entidad POR TANTO: El Director General Ejecutivo de la Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y Agua - EMAGUA, en uso pleno de las facultades y atribuciones conferidas por las normas legales en vigencia:tro eironane co Ae AGUA », EMAGU Corresponde a la Resolucién Administraiva N° EMAGUA/DGE000/2020 RESUELVE: PRIMERO. APROBAR el “Manual de Cierre de Proyectos”, anexo al Informe DGE-0010- INF/2020 de 17 de febrero de 2020, SEGUNDO. ABROGAR todas las disposiciones contrarias a la presente Resolucién, TERCERO. La Unidad de Planificacién y todas Unidades organizacionales de la Entidad quedan encargadas del cumplimiento y difusién institucional de la presente Resolucion Administrativa, Gebiendo en coordinacién con las Gerencias y Unidades Organizacionales realizar las acciones ‘administrativas necesarias a objeto de su cumplimiento. Registrese, comuniquese, cimplase y arch Keset foes) ‘ng. Raber Sle iveo AlvareeMANUAL -EMA/OGE/UP/M/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Versiéna PS Elaborado por: | Mayra Polares Calderén Responsable de Planiticacion Modificado por: | Pamela Vargas Pardo Profesional Senior de Ciere De Proyectos Ramén Mario Roca De Revisado por: eee Gerente Nacional Técnico Marco Antonio Franco Revisado por: aa Gerente Nacional ‘Administrativo Financiero Revisado por: | Sandra Aguirre Urribe Gerente Nacional Juridicg_ | Revisado por: | Erwin Vargas Brychcy Coordinador General Robert Alex Rivero E)\)_ Aprobade por: Avvarez oneeromessiate | Riby7 Barec Fecha: 117102/2020 17 Documental E-EMA/GDE/AP/AM/001-1 25) Elcontro de las modiicaciones se realza a part dela aprobaci6n del Manuel de Gestion y Control de Eaborado por: EMAGUA/OGE/AP/RARA/mp FECHA: 17/02/2020 Pagina 2 de 36wna Tce: mses ie CIERRE DE PROYECTOS Versién 3 CONTENIDO PROPOSITO Y ALCANCE. MARCO NORMATIVO.. GLOSARIO vensnnsnneenn APLICACION Y VIGENCIA.. crim UNIDADES ORGANIZACIONALES PARTICIPANTES .. PROCEDIMIENTO CIERRE TECNICO PRE-INVERSION PROCEDIMIENTO CIERRE TECNICO DESCOM-ATI PROCEDIMIENTO CIERRE TECNICO INVERSION. PROCEDIMIENTO CIERRE ADMINISTRATIVO FINANCIERO 10. PROCEDIMIENTO CIERRE LEGAL 11. PROCEDIMIENTO CIERRE CONSOLIDADO.... St ee = i f : 9 FORMULARION" 1 ~ CHECK LIST TECNICO "PRE-INVERSION QUE PASA A INVERSION? ssuse10 FORMULARIO N* 2~ CHECK LIST TECNICO "PRE-INVERSION QUE NO PASA A INVERSION’......14 FORMULARIO N° 3 ~ CHEK LIST TECNICO "DESCOM-ATP soso ii FORMULARIO N° 4 ~ CHECK LIST TECNICO “INVERSION FORMULARIO N" 5 ~ CHECK LIST “ADMINISTRATIVO FINANCIER FORMULARIO N° 6 ~ CHECK LIST “CIERRE LEGAL’. FORMULARIO N° 7 ~ CHECK LIST *CONSOLIDADO* INFORME N" 1 ~ CIERRE TECNICO PRE-INVERSION... INFORME N° 2 - CIERRE TECNICO DESCOM-AT wi 20 INFORME N° 3~ CIERRE TECNICO INVERSION .. 22 INFORME N’ 4 ~ CIERRE ADMINISTRATIVO FINANCIERO. 26 INFORME N° 5 ~ CIERRE LEGAL won. 30 ACTA DE RECEPCION PROVISIONAL i 2: ACTA DE RECEPCION DEFINITIVA. An i 33 ACTA DE TRANSFERENCIA DE LA INFRAESTRUCTURA. MATRIZ DE EJECUCION FISICO-FINANCIERO. Heborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe Fecwa: 17/02/2020 Pagina 3 de 36MANUAL EWA/OGE/UP/M/00%-2 ) EMAGUA — CIERRE DE PROYECTOS Version 1 MANUAL DE CIERRE DE PROYECTOS 1. PROPOSITO Y ALCANCE EI presente Manual de procesos y procedimientos de cierre de proyectos tiene como Propésito establecer la metodologia a seguir para cerrar los proyectos hasta la gestion 2019 y los proyectos a partir de la gestién 2020. Se establece, regulaciones especiales para el cierre de proyectos que no pudieron cerrarse hasta la gestién 2019 y que vienen retrasando la terminacién de programas con financiamiento extero. Con el fin de cumplir con los convenios y contratos firmados entre partes, y sin que esto implique asumir responsabilidades por la forma en la que se hubieren ejecutado los Proyectos en gestiones anteriores. Unicamente para fines de cierre administrativo y de manera excepcional, los proyectos ejecutados hasta la gestién 2019 y cuyos documentos originales no han sido encontrados podrén suplir su ausencia con fotocopias simples. En caso de la inexistencia de algun documento se procederd de igual manera al cierre del Proyecto. EI Manual de cierre de proyectos es aplicable a todos los proyectos, cuya ejecucién, ‘seguimiento y evaluacién ha sido encomendada a la Entidad Ejecutora de Medio Ambiente y Agua (EMAGUA), independientemente de la Fuente y Organismo Financiador. 2. MARCO NORMATIVO a) Constituci6n Politica del Estado Plurinacional de Bolivia b) Ley N° 1178 de Admini traci6n y Control Gubernamental de 20 de julio de 1990. ©) Decreto Supremo N° 0163 de 10 de junio de 2009, que dispone la creacién de EMAGUA. 4) Resolucién Ministerial N° 528 de 12 de junio de 1997, Reglamento Basico de Operaciones del Sistema Nacional de Inversién Publica, ©) Resolucién Ministerial N° 115 de 12 de mayo de 2015, Reglamento Bésico de Pre Inversion. f) Resolucion de Directorio - EMAGUA/002/2017 de 6 de septiembre del 2017 que aprueba los Reglamentos Especificos de la Ley N° 1178 de Administracién y Control Gubernamentales, entre ellos, el Reglamento Especifico del Sistema Nacional de Inversion Publica, "labora por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe Fecwa: 17/02/2020 Pagina 4 de 36» MANUAL ewa/oct/ven/oo.2 Sp esse CIERRE DE PROYECTOS verso. 3. GLOSARIO a. Acta de Recepcién Provisional. Es el documento formal y legal que demuestra la “conolusién fisica provisional” de las obras de conformidad a los volimenes de obra contratados 0 los que pudieron haber sido ordenados, modificados, aprobados y ejecutados pudiendo el Supervisor otorgar plazo para atender observaciones emitidas. b. Acta de Recepcién Definitiva. Es el documento formal y legal que demuestra la conclusién fisica al 100%", debido a que las observaciones surgidas en la recepcién provisional han sido subsanadas y otras eventuales que pudieran haberse producido desde la fecha que se realizé la Recepcién Provisional, re del Proyecto. Es el acto administrativo de culminacién del proyecto en todos sus componentes, oficializados con los Formularios e informes de Cierre Técnico, ‘Administrativo-Financiero, Legal, Formulario de Planificacién y emisién del Dictamen de Cierre para el consecuente archivo. Por consiguiente el cierre de proyecto es un acto administrative, cuya responsabilidad de los suscribientes se limita a la operacién de cotejar la existencia de la documentacién que respalda los Actos Administrativos ejecutados 0 realizados durante el desarrollo del Proyecto; excepto la responsabilidad contractual del Contratista, Supervisi6n Técnica, DESCOM-ATI. d. Convenio Marco. Suscrito entre el Organismo Financiador y el Estado Plurinacional de Bolivia a través del Ministerio de Planificacién. e. Convenio Subsidiario. Suscrito entre el Ministerio de Medio Ambiente y Agua (MMAyA) y Entidad Ejecutora de Medio Ambiente (EMAGUA). f. Convenio Interinstitucional. Suscrito entre diferentes instituciones publicas del nivel Central del Estado y otras que no constituyan Gobiernos Subnacionales. g. Convenio Intergubernativo. Son los aquellos suscritos entre gobiernos auténomos y éstos con el nivel central del Estado. h. Formulario de cierre. Son los definidos para su aplicacion por cada Gerencia y Planificacién con contenido minimo obligatorio y en formato referencial. i. Programa. Sistema ordenado de actividades, enmarcadas dentro de las pautas y normas declaradas en el Convenio Subsidiario y/o Interinstitucional que tienen por objetivo la ejecucién de un conjunto de proyectos de inversion publica. Proyecto. Es un esfuerzo que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado unico, y tiene la caracteristica de ser naturalmente temporal, es decir, que tiene Un inicio y un final establecidos, y que el final se alcanza cuando se logran los objetivos del proyecto o cuando se termina el proyecto porque sus objetivos no se cumpliran o no pueden ser cumplidos, 0 cuando ya no existe la necesidad que dio origen al proyecto. k. Proyecto Anterior. Proyecto ejecutado hasta la gestion 2019. |. Proyecto Vigente. Proyecto ejecutado a partir de la gestion 2020. m.Rescisién y Resolucién de Contrato. Es un acuerdo de voluntades por el cual se deja sin efecto un contrato, el contrato es formado mediante el acuerdo de voluntades de las partes, por lo cual las mismas partes pueden también determinar su extincién «. Elaborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpc Fecha: 17/02/2020 Pagina 5 de 36MANUAL eamayporyuenajonra th EMAGUA. pe teeta = CIERRE DE PROYECTOS Versién 3 4. APLICACION Y VIGENCIA El presente Manual entrara en vigencia a partir de la emision de Resolucién Administrativa emitida por el Director General Ejecutivo que aprueba el mismo; siendo su aplicacién obligatoria para todos los proyectos a cargo de la Entidad. 5. UNIDADES ORGANIZACIONALES PARTICIPANTES La ejecucién del Proceso de Clerre de Proyectos y Ia aplicacién de los procedimientos que lo conforman son responsabilidad de las siguientes unidades organizacionales de EMAGUA: + Gerencia Nacional Técnica (GNT) a. Unidades Departamentales b. Unidades Regionales ©. Unidad de Analisis, Seguimiento y Cierre de Proyectos (UASCP) + Gerencia Nacional Administrativa Financiera (GNAF) + Gerencia Nacional Juridico (GNJ) + Unidad de Planificacién (UP) 6. PROCEDIMIENTO CIERRE TECNICO PRE-INVERSION El Cierre de la Fase de Pre-Inversién debe realizarse en un plazo no mayor a 60 dias calendarios después de haberse efectivizado Ia planilla de liquidacién final bajo las siguientes consideraciones a. El proyecto continua con la fase de Inversi6n: Si el proyecto pasa a la fase de inversién, el Supervisor del estudio debe realizar el armado de la carpeta de cierre de Pre - Inversién de acuerdo al Formulario N°" (Check List Técnico “Pre-Inversién que pasa a Inversion’). b. El Proyecto NO contintia con la fase de Inversién: Siel estudio de pre-inversién no continua a la fase de inversi6n se realizaré los siguientes procesos: * Cierre Técnico Pre-inversién (Formulario N°2 Check list Técnico de “Pre-inversion que no pasa a Inversién") + Cierre Administrative Financiero + Cierre Legal © Cierre Consolidado del Proyecto "Haborao por: EMAGUA/DGF/AP/RARA/mpe Fecun: 17/02/2020 Pagina 6 de 36SPCHOHSHSHHSHSHSHHSSHHSHHSOHSHHOHHOHSHSHSHSHHHSSHSHHHHHHHSCHOSCE MANUAL ‘E-EMA/DGE/UP/M/001-2 oemagus, CIERRE DE PROYECTOS: ‘Version 1 7. PROCEDIMIENTO CIERRE TECNICO DESCOM-ATI Concluida la consultoria, el Supervisor en un plazo no mayor a 60 dias calendario después la efectivizacién de la planilla de liquidacién final, debe realizar el armado de la carpeta de cierre del componente DESCOM-ATI de acuerdo al Formulario N°3 (Check List Técnico “DESCOM-ATI’) y remitir via su Jefe Departamental o Regional al Fiscal de obra para la consolidacién del cierre del Proyecto 8. PROCEDIMIENTO CIERRE TECNICO INVERSION Concluido el proyecto de inversién, el Fiscal de obra en un plazo no mayor a 60 dias calendario después de la efectivizacion de la planilla de liquidacién final, debe realizar el armado de la carpeta de cierte de inversion de acuerdo al Formulario N*4 (Check List ‘Técnico “Inversién") para los componentes de supervision e infraestructura. La conclusién del cierre Técnico se da con el V°B° del Gerente Nacional Técnico (GNT) al Formulario N°4 (Check List Técnico “Inversién’), para luego ser remitida la carpeta de cierre a la Gerencia Nacional Administrativa Financiera (GNAF). La inversi6n involucra los siguientes componentes: Y Infraestructura ¥ Supervision ¥ DESCOM-ATI (Desarrollo Comunitario - Asistencia al Trabajo Institucional) 9, PROCEDIMIENTO CIERRE ADMINISTRATIVO FINANCIERO Una vez concluido el cierre técnico, la carpeta es recepcionada por la Gerencia Nacional ‘Administrativa Financiera (GNAF) para que a partir de la recopilacion y verificacién de la documentacién generada en el proceso de contratacion la Unidad de Licitaciones y Contrataciones se elabore el Formulario N°5 (Check List “Administrativo Financiero”). La conclusién del cierre Administrativo Financiero se da con el V"B° del Gerente Nacional ‘Administrativo Financiero (GNAF) al Formulario N°5 (Check List "Administrativo Financiero’), para luego ser remitida la carpeta de cierre a la Gerencia Nacional Juridico (GNU). 10. PROCEDIMIENTO CIERRE LEGAL La Gerencia Nacional Juridico (GNJ), recibe la carpeta de cierre con los documentos emitidos por la Gerencia Nacional Técnica (GNT) y por la Gerencia Nacional Administrative Financiera (GNAF). La GNJ debe elaborar el Formulario N°6 (Check List "Cierre Legal"), una vez concluido debe remitir la carpeta de cierre a la Unidad de Planificacion. Haborado por EMAGUAVDGE/AP/RARA/mpC ecu: 17/02/2020 Pagina 7 de 36MANUAL ‘E-EMA/OGE/UP/M/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Versién 41. PROCEDIMIENTO CIERRE CONSOLIDADO La Unidad de Planificacién debe elaborar el Formulario N°7 (Check List “Consolidado”) con el objetivo de verificar que la documentacién generada por parte de la Gerencia Nacional Técnica (GNT), Gerencia Administrativa Financiera (GNAF) y Gerencia Nacional Juridico (GNYJ) se encuentra en la carpeta de cierre. Asi mismo, la Unidad de Planificacién debe realizar el reporte de cierre en el Sistema de Informacién Sobre Inversiones Dictamen de Inicio de Etapa (SISIN) y gestionar la firma de! Gerente Nacional Técnico (GNT) y del Director General Ejecutivo (DGE). Con el reporte firmado concluye el proceso de cierre, se emitiré nota interna al Director General Ejecutivo (DGE), Gerencia Nacional Técnica (GNT), Gerencia Nacional Administrativa Financiera (GNAF) y Gerencia Nacional Juridico (GNJ) para conocimiento del cierre del Proyecto. La carpeta seré enviada @ Archivo Central para custodia labora por: EMAGUNVDGE/AR/RARA/mpe Fecha: 17/02/2020 Pagina 8 de 36MANUAL, -EMA/OGE/UP/I/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Version ANEXOS [espns a ronne| SOCHOHSHHSHSHOHSHSSHSHSHSHSHSSSHSHHSSHHSHOSHSHHSSHHSSSHHSSHOSEOCE% MANUAL eMa/ooe/uP/t/oor2 EMAGUA = alent CIERRE DE PROYECTOS Versién FORMULARIOS REFERENCIALES FORMULARIO N° 1 - CHECK LIST TECNICO “PRE-INVERSION QUE PASA A INVERSION” Proyecto: Programa: Financiador: i TIENE {| emorendum desinactn dt supervisor det estudio 2. | Oren de procederu cto easvaente 3. | Vcencia AmbiertaVDispensacion 7 ltome de aprobacon de producto emits pore supervisor 5 | Acta de concusin del senico u otro aquvaente 6 | Producto final (Dig!) 7 | Contato Administrative y sus modticaiones ‘Nola de entrega del estudio @ 8 | GAMIGADIBENEFICIARIOSIMMAyA {Segin Conesponda) 9. | informe de Clore tecnico dl Estutlo 10 | ots Obsewacores Nota aclaratora: En caso de no contarse con los documentos criginals, se aceparfotocopas leglizedaso simples. Fimay sao Fimay solo ‘superiser del Estudio Jefe Unidad Departament Fimay sel Fimay sel Unidad de Andis, Seq, y Cre Proyectos ‘Gerente Nacional Téznco EHaborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpC Fecwa: 17/02/2020 Pagina 10 de 36MANUAL IA/0GE/UP/IM/001-2 2 EMAGUA CIERRE DE PROYECTOS Versén 1 FORMULARIO N° 2 - CHECK LIST TECNICO “PRE-INVERSION QUE NO PASA A INVERSION” Proyecto: Programa: Financiador: Peete “| Wemorendum desinacn del supers del esto aes 2. | Orden de procederv cro equveente 7 Hoe de aprobacin dl prodcio ei por supervisor 4 | Acta de conclusion dt servicio u oro equivalent 5 | Producto fra (Cita) 6 | Contato Administrative y sus modicaciones 7 nfo de Ciere tecnico del Estudio 8 | Otos Obsenaciones: Nota aclratoria: En caso de no contarse con los documentos originales, se eceplaréftocopasleglizedeso simples. Fimayselo Supervisor dl Estudio Fimay solo Unidad de Andis, Seg. Cire Proyectos Firma y so Jefe Unidad Departamental Fria yselo Gerente Nacional Teco laborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpc Fecia: 17/02/2020 Pagina 11 de 36MANUAL E-EMA/DGE/UP/M/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Version a FORMULARIO N° 3 - CHEK LIST TECNICO “DESCOM-ATI” Proyecto: Programa! Financiador: A Contato y sus moiicaciones (Si crresponde) 2 | Memorandum de designacion Superior ‘Otden de Proved Enauos y Regaenios dal Comlé de Riego 0 Comité de ‘Aqua (i coresponde) ‘Manual de Operacion y Wanteniminio del Sistema 8 | inglementato (6 corespende) resupuesto de Operacion y Manierimieaio del Sistema 6 | implemented aprobado por ellos Representaies de los Beneficiatos (si comesponde) 7 | Certiado de Conclusion de Consutoria 8 Informe de Confomidad de Cente del Superior 9 | Ors Obsenvaciones: Tota aclaatora: En c5s0 de no conlarse con los documentos onghales, se aceparéftocopias ogaizadas simples. Fama sol Fima solo Supervisor DESCOMATI Jefe de Unidad Sostenbldad Social y Medio Ambiente Fimay seo Fina seo Unidad de Andis, Sea. y Cie Proyectos Gerente Nacional Téenco LUsborado por EMAGUA/DGE/AP/RARA/Impe ecw: 17/02/2020 Pagina 12 de 26MANUAL, E-EMA/OGE/UP/I/0012 CIERRE DE PROYECTOS Versibn FORMULARIO N° 4 ~ CHECK LIST TECNICO “INVERSION” Proyecto: Programa: Financiador: ‘Memorandum de Desinacion de Fiscal yo Responsable Ge Sequiiento yo Fiscal de Cite 2 _| Orden de Proceder @ Supenision Técnica 3_| Orden de Proceder a Conratsta 4 Cranogrema Final de Ejecucén de Obra jp | Cusco resumen de lanllas Azada yAprobadas pore Fiscal de Obras (Aduntrflocopias do as plana de ago) {| Memoréndum designacén de Comision 7 é @ ‘Resoivibn de Contato, informe Legal y Técrico(S comesponde) ‘eta de Recepcin Provisional ‘ia de Recepcin Dative 10. [ Acta de Transferencia 11_| Contato Administra principal de obra y supervision 12 | Orden de Trabeo, Oren de Cambio y Contato Modcatoo 13. [ Panos — As Bult En Digital) 14 | Foiogrtias En Cita) 15_[ forme Final De Gite Técnico De Proyecto 16 [Otes: Observaciones Sloe Nota aclratoria: En caso do no contre con os documentos ciginals, se aceparéflocopas legalized o simples. Firma y sello | Firma y sell | Fiscal de Obra Jefe de Unidad Departamental ~ may Fim y sel Unidad de Andisis, Seg. y Cero Proyectos Gerente Nacional Técnico tHabocado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/ pC FECHA: 17/02/2020 Pagina 13 de 36MANUAL EEMA/OGE/UP/M/O01-2 CIERRE DE PROYECTOS versién 3 FORMULARIO N° 5 ~ CHECK LIST “ADMINISTRATIVO FINANCIERO” Proyecto: Programa: Financiador feos Peer 1 | Salctud de nico de contratacin 2. | Ceritcaion presupuesata del proyecto 3. | Resolucion de adjuicacon aan de complmieto de cone (pera y Gina ‘otocopi) 5 | Corania de corecta inversion de antcipo (primera y ota) 6 | informe final de ciee administrative fnancero 7 [oes ‘Obsenaciones Nota aclratoria: En caso de no contarse con los documents originales, se aceptréitocopics legalized simples, lama sao Fima ysl Funcionatodesignado Jefe de Contratacionesylo Profesional en Contataciones ima sella rina y sll Jole de Unidad Financiers Gerente Nacional Administ Francie Elaborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpc FECHA: 17/02/2020 Pagina 14 de 36MANUAL, ‘eEMa/Oce/UP/N/001-2 CIERRE DE PROYECTOS versiént FORMULARIO N° 6 ~ CHECK LIST “CIERRE LEGAL” Proyecto: Progra Financiador: Beste Inferme decir Logal del Proyecto ete) EG ‘ConvenioItrinsttucionl 3 | Conveno Inerguberativo 4 [ots bservaciones Nota aclaratoria: En caso de no contarse con oe documentos originales, se aceparé fotocopaslegalzadaso simples. Firma y eolo Fa y seo Funccnaro designed GGorente Nacional Jrcico lborado por EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe eA: 17/02/2020 Pagina 15 de 36MANUAL EEMA/DGE/UP/M/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Versién 3 FORMULARIO N° 7 - CHECK LIST “CONSOLIDADO” Financtador: TIENE —NOTIENE 1 | informe de Core Presinverson 2 _ | Fomuaro Gere Pre- iverson 3 | torme de Giere DESCOM- ATI 4 | Formulario Ciere DESCOM-ATI 5 | informe de Cine Técnico 6 | Fernulatio Cire Técnico 7 | informe de Cee AdminisratvoFinencero 8 | Fornuaro Cer AdrinsatvoFinenciero 9 | Informe de Cere Legal 10 | Fomuiaro Gore Legal 11 | Reporte SisiN 12 | Oto Observaciones: Nota aclratoria: En caso de no contarse con os documentos orginal, se acoptaréfotocopaslegalizedas 0 simples. Fimay seo Responsable de Planifiacion Etaborad por: EMAGUA/OSE/AP/ANRA/mpe FECHA: 17/02/2020 Pagina 16 de 36MANUAL EEMA/OGE/UP/M/001-2 Sy EMsous, CIERRE DE PROYECTOS Versign a INFORMES (MODELOS REFERENCIALES CON CONTENIDO MINIMO OBLIGATORIO) INFORME N° 4 ~ CIERRE TECNICO PRE-INVERSION A GERENTE NACIONAL TECNICO Va: E. JEFE DEPARTAMENTALIREGIONAL De: SUPERVISOR DEL ESTUDIO REF: INFORME DE CIERRE TECNICO DE PRE-INVERSION ". PROGRAMA Y/O CONVENIO N EJECUTADO SEGUN CONTRATO ie FECHA: | ANTECEDENTES 1.1 Informacién General del Convenio Proyecto Convenio intorintitucional (nimero y fecha) Convenio Intergubemativo (nimero y fecha) Contrato Administrativo (nimero y fecha) Fuente de financiamiento 1.2, Informacién General del Estudio ‘A) DATOS GENERALES Cod. SISINy Nombre Estudio Sector Departamento Provincia-Municipio-Comunidad Fecha de Cierre Técnico del Estudio 'B) INDICADORES SOCIOECONOMICOS Poblacién a ser Beneficiads| (tro indicador sagan tipo de estudio EHahorado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/ pe ea: 17/02/2020 Pagina 17 de 364, MANUAL -eMa/0Ge/UP/M/003-2 By emacus CIERRE DE PROYECTOS Versiéna 1.3 Contrataciones Efectuades para el Estudio ‘A) EMPRESA CONSULTORA (Objeto y Nro. de Contrato Nombre de la Empresa Contratada Reprosentante Legal Fecha de Firma de Contrato Fecha de Orden de Proceder Piazo inicial (dias) Pazo final (dias) Monto inicial del Contrato Contratos Modificatorios ‘Monto final de Contrato Fecha de Finalizacién del estudio Fecha de informe de Aprobacién del Producto ‘emit por el supervisor B) SUPERVISOR DE ESTUDIO ‘Objato y Nro, de Contrato ‘Nombre Gonsultor Contratado Fecha de Firma de Contrato Fecha de Orden de Proceder N° de Contratos Moaificatorios Monto final de Contrato 1 ANALISIS. = Sequimiento a la ejecucién de estudio de Preinversion de acuerdo al documento base de Contratacion, por productos producto final y pago, = Resumen de las planilas de pago + Anticipo: presupuesto ejecucion final = Cuadro histérico de vigencia de garantias. ‘= Resumen Acta de conclusion de estucio. Fecha Responsable de entrega ‘Reta de conclusion de estudio Nota: En caso de haber resuelto contrato, se dobe adjuntar la resolucién de contrato asi como toda la informacion detallada antorior de la nueva empresa consultora. aborado por: EMAGUNYDGE/AP/RARA/mpe FECHA: 17/02/2020 Pagina 18 de 36MANUAL, E-EMA/DGE/UP/M/0012 CIERRE DE PROYECTOS Versién 2 Ill TRANSFERENCIA DEL ESTUDIO DE PRE-INVERSION + Detalle do la transferencia del Estudio de Preinversién al Financiador ylo al Beneficiario (Si corresponde) IV. CONCLUSIONES V. RECOMENDACIONES. Es cuanto informo para fines consiguientes Firma y Sello ‘Supervisor del Estudio aporado por EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe Fecun: 17/02/2020 Pagina 19 de 36P MANUAL E-EMA/DGE/UP/M/001-2 ’e S| CIERRE DE PROYECTOS Versén INFORME N° 2 ~ CIERRE TECNICO DESCOM-AT! A JEFE DEPARTAMENTAL / REGIONAL D ‘SUPERVISOR (A) DESCOM-ATI Ref.: Informe de Clerre DESCOM-ATI... del Proyecto ylo Convenio N°. Fecha. | ANTECEDENTES 4.4 Informacion General del Proyecto CEE Cage ae : orb ol Rapreseianis Cpa Hiri dl Corson Panay Maio Com Pele Catia ne Comvea MoaTzabron Fecha Gar pe Fecha te bmn de Tas Go Papp So FaRIST (eee a easier Sia ie Fra Fecha de emision Certificado de Conclusion de Consulioria 1 een ee ener ‘Nimero de poblacién beneficiaria Namero de familias beneficarias Nomero de hectéreas con superficie de riego ‘Observaciones: Indieadores Socio-econémicos Nota aclaratoria: De acuerdo al Proyecto se puede amipliar oes indicadores% MANUAL, Eema/oce/ue//o012 7 CIERRE DE PROYECTOS Versiéna Il. SEGUIMIENTO ALA EJECUCION DESCOM-ATI + Resultados Obtenidos + Lecciones aprendidas del componente + Resumen de planillas de pagos realizados por componente + Resumen del cumplimiento al contrato y sus modiicaciones. Ill, DOCUMENTOS PRODUCIDOS YIOTROS EN LA EJECUCION IV. GONCLUSIONES V. RECOMENDACIONES Es cuanto informo para fines consiguientos. Firma y Sello Supervisor DESCOM-ATI Eaborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpc ecu: 17/02/2020 Pagina 21 de 38MANUAL, E-EMA/OGE/UP/IM/001-2 EMAGUA | CIERRE DE PROYECTOS Versién 3 INFORME N° 3 ~ CIERRE TECNICO INVERSION A GERENTE NACIONAL TECNICO JEFE DEPARTAMENTALIregional De: Fiscal de Obra Ref.: Informe de Cierre Técnico del Proyecto “...(Nombre SISIN)...” del Programa ylo Convenio ejecutado segin contrato N* | ANTECEDENTES 4. Inform: General del Convenio Proyecto ‘Gonvenio interinstitucional (nmero y fecha) ‘Convenio Interguberativo (nimero y fecha) ‘Conirato Administrativo (numero y fecha) Fuente de financtamiento 2. Informacién General del Proyecto ‘A) DATOS GENERALES Géd, SISIN y Nombre Proyecto ‘Sector Departamento Provincia: Municipio-Comunidad N° de habitantes 4 de Cobertura Plazo (dts) 'B) INDICADORES SOGIOECONOMICOS | DIRECTA | INDIRECTA. Poblacién Beneficiaria ‘Mano de Obra empleada Etaborado po: EMASUA/DGE/AP/RARA/mpe Fecin: 17/02/2020 Pagina 22 de 36& MANUAL, [etMa/0GE/UP/M/001-2 SH esacua CIERRE DE PROYECTOS Versién 3 3. Contrataciones Efectuadas para el Proyecto ‘A) EMPRESA CONSTRUCTORA Objeto y Nro. Contrato ‘Nombre de la Empresa Contratada Representante Legal Fecha de Firma de Contrato Fecha de Orden de Proceder al Contratista N° de Contratos Modificatorios (Gescrbir objeto) (descrbir objoto) N° de Ordenes de Cambio Modificatorios Fecha de Finalizacion de obra ‘Monto Inicial del Contrato Monto Final del Contato azo inical (dias) azo final (dias) B) EMPRESA SUPERVISORA Objeto y Nro. Contrato Nombre Consultor Contratado Fecha de Firma de contrato Fecha do Orden de Proceder ‘Nombre del Representante Legal N* de Contratos Modificatorios, ‘Monto inicial del Contrato ‘Monto Final del Contrato azo iniclal (dias) Plazo final (dias) 1. ANALISIS Descripcién de los puntos sobresaliontes de la ejecucién dol proyecto, Fiscalizacion y Seguimiento de Proyectos. Metriz de ejecucion Fisico-Financiero Resumen de la Planilla de Pagos + Anticipo (Obra y Supervisién): ejecutado-final Resumen de la Vigencia de Garantias (Obra y Supenvisién) Rosumen de las Actas de Recepcién Provisional y Defiitiva, ‘ACTA DE RECEPCION RESPONSABLE DE ENTREGA FECHA Provisional Definitive Nota: En caso de haberse resuelto contrato, ya sea con la empresa consiructora 0 supervisora, se debe adjuntar la resolucién de contrato asi como toda la informacién detallada anteriormente con la nueva o nuevas empresas. Elaborado por: MAGUAVOGE/AP/RARA/mpc FECHA: 17/02/2020 Pagina 23 de 36MANUAL, ‘eMa/OGE/UP//001-2 Jb emacs CIERRE DE PROYECTOS versi6n Ill, TRANSFERENCIA DE MATERIALES Y ACTIVOS (SI CORRESPONDE) + Detalle de materiales y activos transferidos al beneficiario o Entidad Contratante IV, DATOS REPORTE SISIN a) Periodo de ejecucién del proyecto Fecha de termino Fecha de | Fecha de | Duracion tapas det | Thicio | término | Incl yecto | (Inicial) (nicial) | (meses) Fecha de Inicio (final) Duracién final (meses) Ejecucion TOTAL b) Metas fisicas del proyecto por etapa Elapas del | Metas ylo productos | Unidad de Cantidad =a era Proyecto por etapa medida Programada _| Cantidad Elecutada ‘Metros lineales matriz ME sox oa Beonin de tuberia TOTAL ‘c) Resultados de Ia ejecucién del proyecto {Se logré el objetivo del Proyecto? 4) Principales problemas o limitaciones en la ejecucién problemas olimtaciones eniacjecucin | qyeeiaaeabaly Observaciones Tncremenio de costes Falta de compromiso de los beneficiarios Thsuficiente disponiblidad de recursos Falta de personal capacitado en la Unidad Ejecutora = ‘Deficiente de fos equipos /insumos Problemas Climatol6gicos. Problemas fsicos-geograficos Ea Desempefio de la Fiscalizacion Problemas en ol Marco Legal ‘Modalidad de Ia ejecucién inadecuada (iros problemas, Proceso de contratacién- Thadecuados estucios de pre-inversion Deficiencias en el area administrativa ‘Desembolso de recursos de forma poco oportuna ‘Desemperio de ContratistalConsultores Etaboado por: EMAGUA/OGE/AP/RARA/mpS FeciA: 17/02/2020 Pagina 24 de 36MANUAL, E-eMa/oGe/Ur/M/0012 CIERRE DE PROYECTOS Versiéna €) Lecciones aprendidas Lecciones aprendidas ‘Observaciones El disefio fue adecuado? El nimero de componentes dificulé la ejecucion? Las metas fueron realistas? [La modalidad de ejecucién fue fa adecuada? La estralegia de la ejecucidn fue eficiente? Los beneficiarios asumieron y cumplieron ‘compromisos? Hubo participacion de control social? 1) Conclusiones 9) Recomendaciones Encontrandose conforme el Cierre Técnico del Proyecto se recomienda la remisién de la carpeta para proseguir con el cierre administrativo financiero. Es cuanto informo para fines consiguientes. Firma y Sello Fiscal de Obra Etaborado por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/ mp FECHA: 17/02/2020 Pagina 25 do 36MANUAL, E-eMA/OGE/UP/M/0012 CIERRE DE PROYECTOS Versién 3 INFORME N° 4 ~ CIERRE ADMINISTRATIVO FINANCIERO A. GERENTE NACIONAL ADMINISTRATIVO FINANCIERO Va. JEFE DE UNIDAD FINANCIERA De. FUNCIONARIO DESIGNADO INFORME DE CIERRE ADMINISTRATIVO - FINANCIERO DEL PROYECTO...” DEL CONVENIO |. ANTECEDENTES PROYECTO: SISIN 3 CONSTRUCTORA Objet y No. Contato Nombre dea empresa Convatada Representano Logl ‘Mofo ial de Conia Mon Final del Contato ‘SUPERVISION ‘Objeto y Nro. Contrato ‘Nombre consultor contratado Ropresentante Legal [ Monto inicial del Contrato Monto Final det Gontrato N. ANALISIS| a) Estructura de Financiamiento segan Convenio: labora por EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe Fecwa: 17/02/2020 Pagina 26 de 36©0000 OOOOH OSHHOOHHHSHOHOSOHOOHHOHHHOEESOCS MANUAL, EMA/DGE/UP/IM/001-2 = Jb pnaeua = CIERRE DE PROYECTOS Versiéna b) Estructura de Financiamiento segin Contrato Final: eri 1d) Ejecucién de acuerdo a los componentes del proyecto: PE Consiruccion DESCOMATI ‘tres oa contrato cd Eraborado por: EMAGUA/DGE/AP/ANRA/mpe Fecin: 17/02/2020 Pagina 27 de 36MANUAL, -EMA/DGE/UP/M/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Versién a de pagos: I TRANSFERENCIAS Detalle de transferencias recbidas, por fuente de fnanciamiento FINANGIADOR N° Libreta: Pesci) ots es ent CONTRAPARTE NP Libretar.... Pence iii TT ec een Elborado por: EMAGUAVDGE/AP/RARA/mpe Fea: 17/02/2020 Pagina 28 de 36MANUAL EEMA/DGE/UP/M/OO1-2 CIERRE DE PROYECTOS verién 3 RESUMEN DE MULTAS Y PENALIDADES (SI HUBIESE) IV. CONGILIACION DE INGRESOS Y EGRESOS Inversion anne eed ico (ce) ey TOTAL DESEMBOLSADO TOTAL EJECUTADO INVERSION = Ingreso Total por concepto de transferencias recibidas (de ecuerdo a la estructura de financiamiento del convenio, por componente). - Eqresos por concepto de pagos realizados dentro del proyecto (de acuerdo a la estructura de financiamiento del convenio, por componente). = Saldo financiero. V. DATOS REPORTE SISIN ee Cee cy ees) VL CONCLUSIONES ~ El.costo total del proyecto. Vil. RECOMENDACIONES = Encontrandose conformidad en el cierre Administrtivo Financiero, se recomienda remit la carpeta para proseguir con el clorre Legal del Proyecto. Firma y Selo Funcionario Desianado [Haborado po: EMAGUA/DGE/AP/RARA/ pe seein: 17/02/2020 Pagina 20 de 36MANUAL EEMA/OGE/UP/IM/001-2 CIERRE DE PROYECTOS ensign 2 INFORME N° 5 - CIERRE LEGAL & GERENTE NACIONAL JURIDICO via: JEFE DE LA UNIDAD JURIDICO DE PROYECTOS DE: FUNCIONARIO DESIGNADO Ref.: Informe de Cierre Legal del Proyecto “. Fecha: | ANTECEDENTES Respecto a los contratos para cada componente del Proyecto de todas las empresas que intervinieron en la ‘9jecucién del proyecto, y todas su modificaciones (Ordenes de Cambio y Contratos modificatoris), asi como las Resoluciones de Contrato si correspondiera I MARCO LEGAL, Normativa relacionada a los contratos, Decretos Supremos, Leyes, Normas, Reglamentos segiin corresponda. ML ANALISIS Iv. CONCLUSIONES V. RECOMENDACIONES ‘Se recomienda remitir la carpeta a la Unidad de Planiicacién para la consolidacién del ciere, Firma y Sello Funcionario Designado aborado por: EMAGUA/OGE/AP/RARA/mpe Fecha: 17/02/2020 Pagine 30 de 364 MANUAL -EMA/DGE/UP/M/001-2 EMAGUA | pia CIERRE DE PROYECTOS Versin als ACTA DE RECEPCION PROVISIONAL En alocalidad de Municipio , Departamento de. . del Estado Plurinacional de Bolivia, aHrs.___am./ pm. det dia __ de de 20__, en presencia del Fiscal de Obra, la Comision de Recepcién de Obras de la ENTIDAD EJECUTORA DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA “EMAGUA*, Supervisor de Obra, Contratista EMPRESA CONSTRUCTORA representantes. del Gobierno Auténomo Municipal 0 Departamental de y operador de servicio; se procede a la RECEPCION PROVISIONAL de la obra’ NOMBRE COMPLETO DEL PROYECTO...” DATOS GENERALES DE LA OBRA Numero de Contato ‘Monto inicial del Contrato — Obra ‘Monto inicial del Contrato ~ Supervision ‘Monto de Contrato Modifcatorio Nt ‘Monto de Contrato Modificatorio N"2 ‘Monto Final del Proyecto Fiscal de Obra ‘Supervisor de Obra Coniratista % de Panicipacion Asodiacion Accidental DE LOS PLAZOS DE EJECUCION Fecha Orden de proceder Fecha Recepcion Provisional Plazo de ejecucion (dias) Fecha de conclusion inicial segan contrato (Orden de cambio Nt ‘Nueva fecha segan orden de cambio Nt (Orden de cambio N'2 Nueva fecha segin orden de cambio N'2 Fecha final de conclusion de la obra En e! cual se ha recorrdo e! proyecto en su totalidad para realizar una inspeccién general de los items que contempla el Proyecto. Posterior @ la inspeccién se llevd a cabo una reunién conjunta para la evaluacién de las observaciones y la elaboracién del Acta de Recepcién Provisional 1. Observaciones (si corresponde) LLuego de haber realizado una revisiGn de todos los componentes del proyecto ejecutado, se Identiicaron las siguientes observaciones que deberdn ser subsanadas. Ne Ubieacion Referencia ‘Observaciones Eaborado por: EMAGUAVOGE/AP/RARA/mpe FecwA: 17/02/2020 Pagina 31 de 36, MANUAL f-eMa/Dee/UF/m/o012 G EMAGUA. Si Seer CIERRE DE PROYECTOS Vversi6n 1 2. Plazo para atender las observaciones LLuego de realizar la Recopcién Provisional del proyecto, ol Supervisor establoce que a partir del XX-XX- 000%, el Contratista tiene un plazo maximo de (XX) dias calendario para la realizacién de trabajos y ‘corteccién de todas las observaciones emitidas. Por lo anterior sefialado, el Proyecto en mencién se considera recibido de manera provisional 3. Conformidad Dando fe de lo expuesto se suscriben XXXX (X)ejemplares de un mismo tenor ya un solo efecto, en la Localidad de XXXX a los XX dias del mes de XXXX del afio dos mil XK. Firma y sello Firma y sello Firma y selio Fiscal de Obra Supervisor de Obra Contratista Firma y sello Firmay seo Firma y sello Comision de Recepcién ‘Comision de Recepcién ‘Comision de Recepcién Firma del Representante(s) de la Institucién solicitante o beneficiaria Etaborad por: EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe FECHA: 17/02/2020 Pagina $2 do 36» MANUAL E-MA/DGE/UR/I/0012 CIERRE DE PROYECTOS Versisn ACTA DE RECEPCION DEFINITIVA Ena localidad de Municipio Departamento de . del Estado Plurinacional de Bolivia, ars. __amJpm del dia __de ‘de 20___, en presencia del Fiscal de Obra, la Comisién de Recepcién de Obras de la ENTIDAD EJECUTORA DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA "EMAGUA’, Supervisor de (Obra, Contratista EMPRESA CONSTRUCTORA y representantes del Gobierno ‘Auténomo Municipal 0 Departamental y operador de servicio: se procede a la RECEPCION DEFINITIVA do la obra u:tasesnNOMBRE COMPLETO DEL PROYECTO... DATOS GENERALES DE LA OBRA Numero de Contrato Monto iniial del Contrato — Obra Monto irisial dol Contrato ~ Supervision Monto de Contrato Modificatoro N°? Monto de Contrato Modificatorio N"2 Monto Final del Proyecto Fiscal de Obra | Supervisor de Obra Contratista % de Participadion Asoclacion Accidental DE LOS PLAZOS DE EJECUCION Focha Orden de proceder Fecha Recepcién Provisional Fecha Recepcion Definiiva Plazo de ejecucién (dias) Fecha de conclusion inicial segan contrato ‘Orden de cambio N'T ‘Nueva fecha segin orden de cambio N't ‘Orden de cambio N'2 Nueva fecha segin orden de cambio N'2 Fecha final de conclusion de la obra RRealizade la inspecclén correspondiente, se constaté que las observaciones y recomendaciones realizadas en la recepelén Provisional fueron subsanadas a salisfaccién dentro el plazo contractual. En consecuencia, el trabajo realizado por el Contratista se encuentra conforme establecen las Especificaciones Técnicas, planos constructivos y documentos modificatoros. La comisién de recepcién no se responsabilza por los vicios ocultos de construccién, ni tampoco de las \deficiencias que con posterioridad a la presente acta se podria detectar, debiendo el contratista repararias a su ‘costo y de acuerdo a la legislacién Boliviana, reglamentos y normas vigentes. {laborado por EMAGUA/DGE/AP/RARA/mpe Fecha: 17/02/2020 Pagina 33 de 36MANUAL E-EMA/DGE/UP/I/001-2 Sy emseua | — CIERRE DE PROYECTOS Versién Dando fe de lo expuesto se suscriben XXX (X) ejemplares de un mismo tenor ya un solo efecto, en la Localidad do XXX a los XX dias del mes de X00 del afio dos mil XXXXX. Firma y sello Firma y seo Fiscal de Obra ‘Supervisor de Obra Contratista Firma y seo Firma y solo Firma y selio Comision de Recepcién Comisién de Recepcién Comisién de Recepcién Firma del Representante(s) de la Institucién solcitante o beneficiaria Haborado po: EMAGUA/OGE/AP/RARA/mDe FECHA: 17/02/2020 Pagina 34 de 36MANUAL E-EMA/DGE/UP/M/001-2 CIERRE DE PROYECTOS Versign (El Acte de Transferencia debe ferentemente en la misma feche dé ACTA DE TRANSFERENCIA DE LA INFRAESTRUCTURA La Entidad Ejecutora de Medio Ambionto y Agua - EMAGUA, transfiere la obra (infraestructura construida) al Gobierno Auténomo Municipal o Departamental de . este a su vez deberd transferir al Operador del Servicio quien asume la responsabilidad total de la Operacién y Mantenimiento de la obra, iniciandose también el cere administrativo del proyecto. ‘Se adjunta al Acta los siguientes documentos ¢ insumos: ‘Acta de Recepcién Defnitiva Pianos As Bui Manual de Operacion y Mantenimiento aves de ingreso (si corresponde) 5586 En sefal de conformidad, fimman el presente acta en cinco ejemplares. Firmay solo Firmay solo Autoridad Beneficiaria Maxima Autoridad Ejocutiva EMAGUA Etaborado por: EMAGUNVDGE/AP/RARA/mpe FeCuHA: 17/02/2020 Pagina 35 de 269 8p 9 eUOPE ozoe/o/itvHD38 >sdw/ewv/ev/s0a/ now 08 opeoqe a =r =r SS oe SS eo = a a EO EO Stee OWaIONYNIJ-OOISI NOIONDAra 3G ZR ‘rup9n SOLOSAOUd 3a 3uUaID pe ha FG ‘-roo/w/an/a0a/woina TWANWW