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Estandar Idia
Estandar Idia
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para el reporte e investigación y análisis de los incidentes que ocurran
en PODEROSA, de manera que se identifiquen las causas raíz que los originan, para que se establezcan las
medidas preventivas y/o correctivas efectivas que eviten su reincidencia.
2. ALCANCE
Para todos los procesos de Compañía Minera Poderosa incluyendo las empresas contratistas mineras y
conexas. Debe ser de conocimiento y aplicación por todos los colaboradores de la empresa y sus
contratistas.
3.1. Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. Y su modificatoria 023 – 2017 EM.
3.2. D.S. Nº 024-2016-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria D.S.
023-2017-EM.
3.3. D.S. Nº 005-2012-TR– Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
3.4. Normas internacionales: ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.
3.5. D.S. N° 040-2014 EM – Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de
Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero
3.6. Resolución C.D. N° 018-2013-OEFA/CD Reglamento de Reportes de Emergencias Ambientales
3.7. Ley N° 28611 Ley General del Ambiente.
4. DEFINICIONES
4.1. Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños a la
salud, ambiente y/o calidad. En el sentido más amplio, incidente involucra todo tipo de accidente de
trabajo.
4.2. Incidente peligroso y/o situación de emergencia: Incidente que podría haber generado un
accidente incapacitante grave o fatal, contaminación que implique impacto ambiental significativo,
falla operacional que pudiera paralizar la operación o afectar al cliente externo.
4.3. Accidente de trabajo (AT): Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y
que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o
durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
4.4. Incidente Primeros Auxilios: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el
que la persona afectada no sufre lesión corporal o en el que estas solo requieren cuidados de primeros
auxilios.
4.5. Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y diagnóstico médico, genera en el
accidentado un descanso con retorno máximo al día siguiente a las labores habituales de su puesto de
trabajo
4.6. Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y diagnóstico médico da lugar a
descanso mayor a un día, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos, no se toma
en cuenta el día de ocurrido el accidente. El trabajador que sufrió el accidente tiene el derecho a ser
transferido a otro puesto que implique menos riesgo.
4.7. Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para efectos estadísticos
debe considerarse la fecha del deceso.
4.8. Accidente Ambiental: todo suceso no deseado que resulta en contaminación no intencional.
4.9. Supervisor: Es el ingeniero o técnico que tiene a su cargo un lugar de trabajo o autoridad sobre uno o
más trabajadores en la unidad minera, con los siguientes perfiles:
a) Técnico Supervisor: Calificado por el titular minero o empresa contratista minera, de acuerdo con su
conocimiento, capacitación, experiencia mínima de tres (03) años y desempeño para organizar el
trabajo de la actividad a realizar en la unidad minera, bajo responsabilidad del titular minero o empresa
contratista minera. Está familiarizado con las regulaciones que se aplica al desempeño de dichas
actividades y tiene conocimiento de cualquier peligro potencial o real a la salud o seguridad en la
unidad minera.
4.10. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Es un órgano bipartito y paritario constituido por
representantes del empleador y de los trabajadores, con las facultades y obligaciones previstas por la
legislación, destinado a la consulta regular y periódica de las actuaciones del empleador en materia de
prevención de riesgos.
4.12. Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños a
las personas, procesos, equipos, materiales y al ambiente.
4.13. Exámenes auxiliares: Exámenes de laboratorio que permiten diagnosticar y determinar las causas de
enfermedades. Nota. - Para la clasificación de enfermedades se considera las lesiones de los puntos del
4.4 al 4.6 de acuerdo resultado de evaluación especializada (médica) de ser el caso.
4.14. Accidente a los Procesos: Cuando falla la interrelación entre las actividades del proceso (Deficiencia
de los: Materiales, Máquinas, Métodos y Personas).
4.15. Método de Ishikawa: Es una herramienta efectiva para estudiar procesos y situaciones, es un
diagrama de Causa-Efecto utilizado para identificar las posibles causas de un problema específico.
4.16. ICAM: Método de Análisis de la causa de incidentes. Metodología que identifican las causas
contribuyentes (equivalentes a causas y condiciones subestándares) y las causas subyacentes
(equivalentes a las causas básicas). ICAM es un método de Análisis holístico y sistémico que investiga y
analiza aspectos de seguridad, y apunta a identificar tanto los factores locales como las fallas generales
del sistema productivo dentro de la organización que contribuyeron al incidente Los factores
organizacionales incluyen elementos como comunicación, entrenamiento, procedimientos operativos,
metas incompatibles, administración de cambio, cultura organizacional, equipos e instalaciones A través
del análisis de esta información, ICAM permite identificar lo que realmente resultó mal y hacer
recomendaciones en cuanto a las acciones correctivas necesarias para reducir el riesgo y construir
defensas a prueba de errores contra futuros incidentes
4.17. Jerarquía de Controles: Para controlar, corregir y eliminar los riesgos deberá seguir la siguiente
jerarquía:
5. GLOSARIO DE ABREVIATURAS
6. RESPONSABILIDADES
1. Pedir y rendir cuentas, pedir cuentas por los incidentes ocurridos el área bajo su responsabilidad, y
rendir cuentas de la accidentabilidad al Gerente General.
2. Mantener un ambiente de apertura en el cual se fomente la cultura del reporte de los incidentes, se
promueva la participación de todos y cada uno de los integrantes de la Línea de Mando, para identificar
y eliminar riesgos utilizando como herramienta la investigación de los incidentes.
3. Brindar todas las facilidades que sean necesarias al equipo investigador, con el propósito de que la
investigación de los incidentes cumpla con su objetivo de encontrar las causas raíz.
4. Liderar el equipo investigador de los incidentes graves que ocurran en el centro de trabajo.
5. Gestionar y Proporcionar los recursos necesarios para que sean atendidas las medidas preventivas y
correctivas derivadas de la Investigación de los Incidentes y/o accidentes.
6. Autorizar el reporte final de los incidentes y/o accidentes calificados como graves.
1. Elaborar el reporte preliminar de los incidentes y/o accidentes, incluyendo aquellos en que se vea
involucrado personal de compañías contratistas y mantener informado al Superintendente.
2. Participar en los equipos de investigación de incidentes/accidentes correspondientes a su área y en los
que se le convoque.
3. Dar seguimiento a la atención y solución de las medidas preventivas y correctivas derivadas de los
reportes de las investigaciones de los incidentes.
4. Difundir los incidentes y/o accidentes y sus aprendizajes al personal de su área.
5. Elaborar el reporte final de los incidentes, con la asesoría del personal del área de Seguridad y Salud
en el Trabajo, y registrarlo en el sistema informático.
1. Participar en la investigación de incidentes y/o accidentes graves que se presenten y vigilar que se
cumpla con el proceso de Investigación y de análisis.
2. Asignar un miembro de su área para participar en la investigación de incidentes y/o accidentes no
graves que se presenten y vigilar que se cumpla con el proceso de Investigación y análisis
3. Elaborar estadísticas de los incidentes del personal de PODEROSA y de contratistas, así como hacer
el análisis de las tendencias, emitiendo recomendaciones y presentarlas al Comité Central de
Seguridad.
4. Proporcionar Asesoría sobre el reporte, registro, investigación y análisis de los incidentes/accidentes.
5. Analizar y evaluar la efectividad de las medidas preventivas y correctivas derivadas de la investigación
de los incidentes.
6. Revisar y enviar el informe de los incidentes/accidentes que se remiten a las dependencias
gubernamentales de acuerdo con la legislación vigente.
7. Vigilar el uso completo y oportuno de las herramientas informáticas establecidas en PODEROSA en
materia de incidentes/accidentes.
8. Definir las metodologías de investigación y análisis de incidentes/accidentes que deberán utilizarse de
manera homogénea en PODEROSA.
9. Clasificar los incidentes/accidentes.
7. ESPECIFICACIÓN DEL ESTANDAR
3. Difundir que todos los incidentes deben ser reportados e investigados, con el propósito de encontrar
sus causas raíz, y tomar las acciones preventivas y correctivas necesarias
(implementar/fortalecer/mejorar controles/barreras según jerarquía establecida), para evitar su
reincidencia.
1. Los incidentes deben ser clasificados en: Incidentes peligrosos, incidentes de primeros auxilios,
incidentes con daño a la propiedad, incidentes y Accidentes (Incidentes con lesión/consecuencias).
2. Los Accidentes a su vez y para fines estadísticos y de cumplimiento regulatorio se identificarán en las
siguientes categorías:
a) Incidente Primeros Auxilios: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo,
en el que la persona afectada no sufre lesión corporal o en el que éstas solo requieren cuidados de
primeros auxilios.
b) Accidente leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y diagnóstico médico, genera en el
accidentado un descanso con retorno máximo al día siguiente a las labores habituales de su puesto
de trabajo.
h) Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para efectos
estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.
A. Evaluar la magnitud del incidente y aplicar en aquellos casos en que el evento así lo requiera, el
plan de respuesta a emergencias.
B. Tomar las acciones requeridas para controlarlo y llevar a condiciones seguras al personal.
E. Recolectar, documentar y resguardar las evidencias físicas (muestras, fotografías, videos, registros
de las variables del proceso, entre otros), a fin de que sean fuente de información para el proceso
de investigación del incidente, y en el caso de siniestros forme parte del sustento del proceso de
reclamación de los daños ante la compañía aseguradora.
F. El Reporte preliminar se elabora, se registra y es emitido por el Supervisor del área (línea de
mando) y validado por el Superintendente del proceso. Así mismo deberá registrarse de inmediato
en el sistema informático en un tiempo no mayor de 8 horas.
H. El Reporte Preliminar se lleva a cabo con las siguientes características: Descripción de lo ocurrido,
breve y concreto, limitado a hechos conocidos (fecha, hora, lugar, acciones inmediatas tomadas),
sin suposiciones, ni análisis, ni conclusiones, deberá ser ingresado al sistema informático SIG.
I. Cuando ocurre un accidente leve de alto potencial, Accidentes incapacitante total o un accidente
fatal, la Comunicación inicial se realiza dentro de las 24 horas. Debe ser ingresado al sistema
informático SIG,
J. Cuando ocurra un accidente ambiental o accidente a los procesos se aplica el paso A y se aplica
acciones temporales inmediatos que ayuden a controlar el incidente.
A. Previo a la inspección del sitio, se debe recibir la aprobación de la línea de mando para ingresar al
lugar del incidente.
E. El EMI debe estar conformado por: Dueño del proceso con su línea de mando, asesores,
representante de los trabajadores y especialistas que por el dominio de su disciplina puedan
esclarecer los aspectos técnicos que sean necesarios.
G. El personal que compone el EMI debe tener las siguientes características: Experiencia y dominio
de su área de especialización, habilidades de comunicación, conocimiento de los procesos actitud
de cooperación y trabajo en equipo.
H. El EMI debe contar con un líder el cual debe cubrir los siguientes aspectos:
1. Tener la autoridad requerida para tomar, avalar, y comunicar las decisiones involucradas en la
investigación técnica.
J. El equipo investigador debe contar con libertad absoluta para la recopilación de la información
necesaria para llevar a cabo la investigación técnica.
L. En todo incidente se tendrá un plazo máximo de 24 horas después de controlado para iniciar la
investigación del incidente.
M. Con respecto a los accidentes ambientales o de los accidentes a los procesos se aplican los
mismos pasos, reemplazando solo a los líderes de Seguridad por los de GA y GC según
corresponda.
N. Responsables: Dueño del Proceso, asesor de Seguridad, asesor de Gestión Ambiental, asesor de
Calidad
A. Recolección de Información: Con el fin de tener las evidencias necesarias para realizar el análisis
causa raíz, el equipo investigador debe recopilar toda la información y evidencias físicas relevantes
relacionadas con el incidente, tales como: diagramas, planos, procedimientos, información escrita,
registros gráficos de control de variables, registros de los sistemas de control, bitácoras de
operación, órdenes, matriz IPERC línea base y permisos de trabajo, objetos materiales y cualquier
otra información relativa al evento que se considere pertinente, así como tomar fotografías o videos
y acordonar el área donde ocurrió el evento.
1. En todo incidente incapacitante o fatalidad se debe hacer una reconstrucción de los hechos, a
través del análisis documental de datos y evidencias tangibles.
2. Cuando esto no sea posible con certeza, se deberán especificar las incertidumbres que existan
y plantear las hipótesis razonables de cómo pudieron haber sucedido los hechos.
3. Realizar las entrevistas que se consideren necesarias con el personal involucrado y testigos
oculares y registrarlas por escrito.
5. También podrán realizarse las pruebas de laboratorio necesarias para la detección de alcohol
o drogas en el personal lesionado o bien en quien se presuma tuvo una injerencia directa en la
ocurrencia del evento.
6. En gabinete se junta el equipo de Investigación que fue al lugar donde ocurrió el incidente para
consolidar la información y sacar un listado conjunto de los hallazgos.
B. Los eventos son ordenados en una secuencia/cronograma el cual avanza de izquierda a derecha.
Esta secuencia resultante de los eventos organiza la información para el análisis posterior de
ICAM.
C. Un evento es algo que ocurrió durante la secuencia del incidente, es decir, una decisión que se
tomó para actuar de una cierta manera falla de equipo, una ocurrencia ambiental (tormenta) o
condición (del entorno o resultado de un evento), los cuales deben tener un tiempo de ocurrencia,
estar basados en evidencia válida, tener un rango desde el inicio al término de la secuencia del
incidente y debe derivar de un evento precedente. Ver anexo II
5. Análisis Causal
A. Para determinar y analizar las causas de los incidentes, se cuenta con las siguientes metodologías:
• Una vez se tenga el cronograma/secuencia de eventos, procedemos a elegir los que son
relevantes para la ocurrencia del evento.
• Así mismo, lograremos llegar a las causas Subyacentes o Raíz; el cual es un Factor
organizacional, según se determine por el análisis ICAM, que contribuye al evento. Son
las causas que forman las bases para las cuales ocurren todos los otros eventos que
condujeron al incidente.
• En esta etapa de análisis, el objetivo es extraer cada pieza de información sobre los
hallazgos de la investigación y clasificarlo dentro de los siguientes niveles de contribución.
Algunos hallazgos simplemente serán hechos y no serán factores contribuyentes al
incidente.
• Analizar cada una de las observaciones para identificar su posible contribución a la falla
(todas las observaciones deberán ser consideradas y descartar las que no contribuyen al
evento)
• Aceptar las hipótesis, que hayan sido sustentadas por las evidencias y estudios
realizados.
• Continuar preguntando ¿por qué? Ocurrió y cuando ya no tenga más ¿Por qué? pare,
porque ya se encontraron las causas raíz tanto físicas, como humanas y del sistema.
Tener presente el esquema del Anexo IV.
o Una vez que las causas probables hayan sido identificadas, empezar a preguntar
¿Por qué es así? ¿Por qué está pasando esto?
o Continuar preguntando por que al menos 5 veces. Esto reta al equipo a buscar a
fondo y no conformarse con “causas ya probadas y ciertas”.
B. Con respecto a los accidentes ambientales y de los procesos además de los dos anteriores
podemos aplicar el método de Ishikawa. Ver Anexo VI
A. En base a la metodología ICAM, se determinará las acciones correctivas y/o preventivas para las
causas identificadas relacionadas a Defensas ausentes o fallidas y Factores Organizacionales, las
cuales debe ser efectivas para eliminar la causa raíz y la probabilidad posterior de recurrencia en
toda la organización. Teniendo como prioridad la aplicación de barreras duras según jerarquía de
controles y gestión del cambio. Ver anexo VII.
B. Las acciones correctivas/preventivas deben estar bien definidas y cumplir con el concepto
“SMARTER”:
D. Para cada una de las causas raíz identificada se debe emitir al menos una medida preventiva o
correctiva.
E. El reporte final de la investigación del incidente debe efectuarse dentro de los diez días
naturales como máximo considerados para el desarrollo de la investigación.
G. El reporte final con todas las actividades, sus responsables de ejecución y con fechas límites se
ingresan y obtiene del sistema informático / módulo IDIA del SIG.
H. Enviar el informe final de los incidentes graves o mortales a la Gerencia de Operaciones para
su aprobación.
I. Los reportes en base a los requerimientos legales vigentes pueden obtenerse del sistema
informático / módulo IDIA del SIG, y ser disponible para consulta del personal interesado. Ver
anexo VIII.
J. Comunicar los incidentes / accidentes e informar a los representantes de los trabajadores en las
reuniones de comité paritario de SST.
3. Mantener actualizados en el sistema informático / modulo IDIA del SIG, los avances de la
implementación de las ACP.
A. Se determina efectiva la acción correctiva cuando el incidente no vuelve a reincidir durante 2 años.
B. Las superintendencias de SST y Calidad deben llevar la estadística mensual de todos los
incidentes por tipo de evento y se deberá comunicar a las gerencias.
Ejemplo ACR
ANEXO V
ANEXO VI
ANEXO VII
Jerarquia de controles
ANEXO VIII
REGISTRO DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES N° _________________
AÑO DE INICIO DE LA COMPLETAR SÓLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO LINEAS DE PRODUCCION Y/O SERVICIOS
ACTIVIDAD N° TRABAJADORES AFILIADOS N° TRABAJADORES NO AFILIADOS AL NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AL SCTR SCTR
COMPLETAR SÓLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO LINEAS DE PRODUCCION Y/O SERVICIOS
AÑO DE INICIO DE LA
ACTIVIDAD
N° TRABAJADORES AFILIADOS N° TRABAJADORES NO AFILIADOS AL NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AL SCTR SCTR
Falta de comunicación y
Ventilación F4 Rocío Q4 Hongos B4 Trabajos repetitivos D4 P4
entrenamiento
Presión alta o baja F5 Polvo Q5 Parácitos B5 Otros, indicar D5 Autoritarismo P5
Otros, indicar F9
DETALLE LAS CAUSAS QUE GENERAN LAS ENFERMEDADES OCUPACIONALES POR TIPO DE AGENTE
Adjuntar documentos en el que consten las causas que generan las enfermedades ocupacionales y adicionalmente indicar una breve descripción de las labores desarrolladas por el trabajador antes de adquirir la enfermedad.
MEDIDAS CORRECTIVAS
FECHA DE EJECUCIÓN Completar en la fecha de ejecución
propuesta, el ESTADO de la
DESCRIPCION DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE implementacion de la medida
DÍA M ES AÑO
correctiva (realizada, pendiente, en
ejecución)