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Autoevaluación RC 11.12.23
Autoevaluación RC 11.12.23
48%
NOMBRE DEL CONTRATO: Servicio de Continuidad Operacional.
RESPONSABLE VERIFICACIÓN: Christian Fort Mutis
CARGO: Administrador.
DESEMPEÑO POR RC
RC5 "PÉRDIDA DE CONTROL DE ROCAS EN OPERACIONES MINERAS A CIELO ABIERTO" ¿APLICA? NO N.A.
RC7 "PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS" ¿APLICA? NO N.A.
RC22 "PÉRDIDA DE CONTROL DE ESTRUCTURAS PARA TRÁNSITO Y USO DE PERSONAS" ¿APLICA? NO N.A.
RC25 RC4
50%
RC24 RC5
0%
RC22 RC6
RC20 RC7
RC13 RC9
RC11 RC10
48%
NOMBRE DEL CONTRATO: Servicio de xxxxxxxx
RESPONSABLE
VERIFICACIÓN: Administrador
CARGO: Administrador.
DESEMPEÑO GLOBAL
"INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y corte efectivo de todas las fuentes de energía. CCP1 N.A
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Aislación y bloqueo de elementos de maniobra eléctrica. CCP2 N.A
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a tierra. CCP3 N.A
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Conexión de equipos portátiles y herramientas eléctricas a tableros eléctricos autorizados . CCP4 19%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Competencias para personal electricista que interviene tableros, equipos y sistemas eléctricos. CCP5 N.A
RC 2
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas móviles. CCP4 53%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Control de acceso y segregación. CCP5 56% 66%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas personales de detención de caídas (SPDC). CCM1 89%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante urgencia médica. CCM2 N.A
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta a emergencia en caída o rescate en altura. CCM3 N.A
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Dispositivos de anclaje y sus componentes. CCM4 64%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema de comunicación bidireccional entre operador y rigger. CCP1 17%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistemas y dispositivos activos de monitoreo condiciones de operación de equipo de izaje o levante. CCP2 13%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de estabilidad en equipos para realizar maniobras de izaje. CCP3 30%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operatividad y mantenimiento de aparejos y elementos de izaje. CCP4 58%
RC 3
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Diseño de especificaciones técnicas de equipos de izaje móviles y fijos. CCP5 43%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Competencias para el personal que participa en maniobras de izaje. CCP6 100% 50%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Planificación y ejecución de maniobra de Izaje. CCP7 73%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Segregación de área de maniobra de izaje. CCM1 92%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de parada de emergencia. CCM2 27%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante urgencia médica. CCM3 N.A
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante emergencias de izaje. CCM4 N.A
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y NEUMÁTICA A ALTA PRESIÓN" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero. CCP1 N.A
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión en los sistemas neumáticos e hidráulicos. CCP2 N.A
RC 4 3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
CCP3
CCM1
CCM2
0%
N.A
N.A
0%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. CCM3 N.A
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y mapeo de áreas críticas. (Almacenamiento, zonas inflamables, etc.) CCP1 33%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, segregación y ejecución de trabajos en caliente (oxicorte, soldadura, corte y desbaste, plasma). CCP2 68%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Condiciones de almacenamiento, separación y manipulación de materiales inflamables y combustibles. CCP3 37%
RC 6
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de detección de temperatura. CCP4 N.A
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas y protecciones eléctricas de sobretensión y sobrecorriente en equipos e instalaciones eléctricas. CCP5 44% 57%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Identificación y mantención de equipos y componentes críticos con potencial de generar temperatura de ignición. CCP6 N.A
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de alarma y equipos de extinción de incendios. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia en caso de incendio. CCM2 N.A
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta de urgencia médica. CCM3 N.A
DESEMPEÑO GLOBAL
"INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. CCP1 67%
RC 9
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del sistema de control de eq. y máquinas con partes móviles. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles. CCP3 58% 75%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de parada de emergencia. CCM1 N.A
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. CCM2 N.A
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos. CCP1 58%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y ruta. CCP2 50%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Conducción competente y sistema de gestión de conductas. CCP3 62%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de salud física y mental compatible. CCP4 0%
RC 10
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de seguridad activos. CCP5 12%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Sistemas activos de apoyo a la conducción. CCP6 40% 36%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema de gestión de fatiga. CCP7 22%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de seguridad pasivos. CCM1 78%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. CCM2 N.A
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia vehicular. CCM3 0%
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante urgencia médica. CCM4 N.A
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical. CCP1 92%
RC 13
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura. CCP2 N.A
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical. CCM1 45% 54%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos. CCM2 25%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. CCM3 N.A
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE FUENTES DE EMISIÓN DE POLVO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, medición y priorización de fuentes de emisión de polvo CCP1 N.A
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Diseño de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. CCP2 N.A
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. CCP3 N.A
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes. CCP4 N.A
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y corte efectivo de todas las fuentes de energía. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
1. Verificar que el proceso para el corte efectivo de energía esté documentado, actualizado,
difundido y evaluado.
2. Verificar que el documento considere al menos:
- Objetivo y alcance y responsables del proceso para el corte efectivo de energía.
- Indicar la necesidad de mantener un registro de los pasos de la actividad que indique
nombre y cargo del personal involucrado, cuando se realizará, hora de ejecución, duración de
la actividad y qué instalación y/o equipo se verá afectado.
- Especificar el protocolo de comunicación al momento de realizar la maniobra de corte de
energía.
- Indicar la necesidad de mantener un registro de los pasos de la actividad que indique
nombre y cargo del personal involucrado, cuando se realizará, hora de ejecución, duración de
¿Está documentado el proceso para la
planificación, identificación, ejecución y NO la actividad y qué instalación y/o equipo se verá afectado.
PD1 control para realizar el corte efectivo de Administrativo APLI - Indicar la metodología de trabajo para el corte de energía efectivo.
energía? CA - Debe considerar las competencias y acreditación del personal que está autorizado a realizar
corte efectivo de energía.
- Indicar en qué condiciones se autorizará un corte efectivo de energía. (dónde, entorno,
restricciones, prohibiciones)
- Indicar el tipo de EPP específico que se debe utilizar.
Diseño
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
¿El diseño del control es el DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC
adecuado para gestionar el evento?
¿El personal que realiza el corte de NO 1. Verificar en terreno que el personal eléctrico porta su Licencia eléctrica interna y que cuya
PI2 energía es el que se encuentra Operativo APLI autorización esté acorde a los trabajos que realiza.
autorizado? CA
1. Verificar lo siguiente:
Implementación - Se encuentre identificado el nivel de tensión presente.
¿El control está implementado y - Estén identificados los puntos donde se debe realizar el corte de energía (selector, mando
mantenido según el diseño y el rotatorio y que cuente con candado de seguridad.)
plan? ¿La identificación y señalización de los NO - Registro de planos unilineales vigentes.
PI3 puntos para el corte de energía se Operativo APLI - Existencia de planos unilineales actualizados.
efectúa de acuerdo a lo definido? CA 2. Revisar que la nomenclatura utilizada en los planos para la identificación de puntos para el
corte de energía es la que se ha establecido.
3. Revisar que la señalización definida es la que se está utilizando para la identificación de los
puntos para el corte de energía.
Entrenamiento
¿El personal está involucrado, ¿Se validan técnicamente las
entrenado y es competente para competencias en terreno sobre el NO 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas del personal electricista.
operar y mantener el control? PE2 conocimiento de los trabajadores en la Operativo APLI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
identificación y señalización de los CA
puntos para el corte de energía?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Aislación y bloqueo de elementos de maniobra eléctrica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
1. Revisar que exista un registro con fichas técnicas que contenga a lo menos lo siguiente:
- Tipos de elementos de maniobras que se utilizan de acuerdo con el nivel de tensión
presente.
- Mecanismo de operación de los elementos de maniobra. (Telemando o local)
- Características y referencias a la ruptura.
- Según su uso interior o exterior.
- Según su configuración para la puesta en marcha.
¿Están definidas las especificaciones NO - De acuerdo con su aplicación.
PD1 técnicas de los elementos de maniobra Administrativo APLI - Se indique el modelo (básico, estándar o avanzado).
eléctrica del centro de trabajo? CA - Nivel de aislamiento entre partes en tensión.
- Resistencia térmica.
- Tipo de protección (Corrientes de defecto (fuga), cortocircuitos por variación de la
intensidad de la corriente, contra contacto directo, contra contacto indirecto).
1. Verificar que exista una planificación para la aislación y bloqueo y que esta indique al
menos lo siguiente:
- Descripción de los trabajos a realizar.
- La identificación del o los sistemas eléctricos que se requieren intervenir.
- La identificación del o los puntos de aislación y bloqueo para la instalación de los
dispositivos que aíslen las fuentes de energía.
- Que se identifique la o las posibles energías de todos los mecanismos presentes
provenientes de otras fuentes.
NO - Coordinación donde existan varios puntos a bloquear y se requiera la participación de
¿Están definidas las acciones previas al
PD4 aislamiento y bloqueo? Administrativo APLI personal de otras áreas y/o especialidades que pudieran estar involucradas.
CA - Indicar precauciones a tener presente cuando existan equipos con doble alimentación como
variadores, equipos con sistema de partida con tensión reducida o centros de control de
motores con respaldo de grupos generadores.
1. Revisar que exista un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar esta
actividad.
2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores al menos en lo
siguiente:
- Estándar de control de fatalidades.
¿Están definidas las competencias NO - Controles críticos.
PD6 técnicas del personal que está APLI - Permiso de trabajo en equipos energizados.
autorizado a efectuar el aislamiento y CA - Proceso para solicitar desconexión e intervención.
bloqueo? - Proceso de aislación y bloqueo.
- Matriz de riesgos.
- Reglamento corporativo eléctrico.
- Proceso para obtener Licencia Eléctrica para realizar intervenciones y maniobras en equipos
y sistemas eléctricos.
- Lectura e interpretación de planos.
Diseño LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC
1. Verificar mediante planos que la identificación se encuentra instalada en los puntos que se
¿La identificación de equipos e han definido.
instalaciones eléctricas aisladas y NO 2. Revisar que la tarjeta utilizada sea la que se ha definido y contenga la información
PI2 bloqueadas se realiza de acuerdo con lo Operativo APLI requerida.
diseñado? CA 3. Revisar el libro en el que se registra la tarea de aislación y bloqueo.
Implementación
¿El control está implementado y NO 1. Verificar que exista un permiso de trabajo con las firmas autorizadas para la tarea de
mantenido según el diseño y el ¿El proceso de conexión y desconexión
PI3 es el que se ha definido? Administrativo APLI aislación y bloqueo.
plan? CA 2. Verificar por medio de una lista de chequeo que se cumple con lo diseñado.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a tierra. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
1. Verificar que los procesos de verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a
tierra estén documentados, actualizados y difundidos.
2. Se recomienda incorpore a lo menos los siguientes puntos:
- Indicar el personal responsable para la autorización de estas actividades.
¿Está documentado el proceso de NO - Descripción de los pasos de trabajo para la actividad.
PD1 verificación de ausencia de tensión e Administrativo APLI - Indicar la gestión de permisos que se requieren para la tarea.
instalación de puesta a tierra? CA - Indicar las características de EPP que se requiere utilizar para este tipo de actividad.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Verificar que exista un documento, actualizado y validado por el centro de trabajo que
contenga los requerimientos que deben cumplir las líneas a tierra, que considere a lo menos:
NO - Cómo instalar la línea a tierra.
PD5 ¿Están documentados los Administrativo APLI - Que sean acorde a la tensión y corriente de falla.
requerimientos para puesta a tierra? CA - Utilizar una línea de puesta a tierra acorde al tipo de sujeción donde esta debe ser instalada.
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Verificar que los permisos de trabajos estén debidamente completados y asegurar que
¿Los permisos de trabajo cumplen con el NO indiquen al menos lo siguiente:
PI3 protocolo establecido? Operativo APLI - Nombre de responsables.
CA - Firmas.
- Descripción de la verificación de ausencia de tensión.
NO
PI4 ¿Los instrumentos de medición cuentan Operativo APLI Verificar en terreno el sello que indique la fecha de la última calibración realizada.
con sus calibraciones al día? CA
Implementación
¿El control está implementado y ¿Se realizan las pruebas de verificación NO
mantenido según el diseño y el PI5 de ausencia de tensión? Operativo APLI Revisar los registros de medición de pruebas de ausencia de tensión hechas en terreno.
plan? CA
¿Los puntos para conexión de líneas a NO
PI6 tierra estén identificados? Operativo APLI Verificar que los puntos para conexión de líneas tierra estén identificados en terreno.
CA
¿Se realiza la verificación de estado de NO
PI7 operatividad de la línea puesta a tierra? Operativo APLI Solicitar check list de inspección de pre-uso.
CA
¿Las líneas a tierra están instaladas en NO
PI8 conformidad con lo indicado con el Operativo APLI Verificar que las líneas a tierra estén instaladas en conformidad con lo indicado con el
permiso de trabajo? CA permiso de trabajo.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Conexión de equipos portátiles y herramientas eléctricas a tableros eléctricos autorizados . % Parcial CC: 19%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
1. Verificar que los requerimientos para tableros eléctricos estén documentado, actualizado y
difundido.
2. Se recomienda indique al menos lo siguiente:
- Indicar el personal responsable para autorizar el uso de tableros eléctricos portátiles.
- Indique requerimientos de estándar del exterior del tablero (marca de fabricación, tensión
de servicio, corriente nominal, número de fases, plano unilineal)
- Indique requerimientos de estándar en su interior (características de las barras de
distribución, entrada y salida de alimentadores, código de colores para cables eléctricos, 1.- NORMALIZAR
interruptores y/o seccionadores, etc.). TABLEROS.
PD1 ¿Están definidos los requerimientos de Administrativo NO - Que cuente con punto de bloqueo identificado y que permita la instalación de los 2.- CAPACITAR A 12/15/2023
diseño para tableros eléctricos? TRABAJADORES AL
dispositivos de aislación y bloqueo.
- Certificación del tablero eléctrico. USO DE TABLEROS
ELÉCTRICOS
1. Verificar que los requerimientos para equipos eléctricos móviles estén documentado,
actualizado y difundido.
2. Se recomienda indique al menos lo siguiente; 1.- CERTIFICADO DE
- Placa con características técnicas del equipo. OPERTIVIDAD DE
- Etiqueta que indique antecedentes de mantenimiento. AUTOGENAS.
¿Se han definido los requerimientos -.Disponer de línea a tierra. Y HERRAMIENTAS
para equipos eléctricos como - Interruptor termo-magnético visible de opción para conexión y desconexión. ELECTRICAS. 1.-EDUARDO M
PD2 generadores, máquinas autónomas y Administrativo SI - Protección diferencial. 2.- BITACORA DE 2.- JESSICA 12/16/2023
máquinas soldadoras? - Dependiendo del equipos contar con indicador de nivel de combustible y lubricante. MANTENIMIENTO DE
- Disponer de extintor de incendios de polvo químico seco. HERRAMIENTAS Y
- Contar con voltímetro, amperímetro y botón de parada de emergencia.. AUTOGENAS FOTOS
- En el caso de máquinas soldadoras que cuente con sistema de protección diferencial que AUTOGENAS
permita proteger al usuario por sobre tensión.
- Letrero que indique "Operar solo personal autorizado".
EXTENSIONES
ELÉCTRICAS???
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
25%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Verificar que se cuente con un responsable del programa de mantenimiento de equipos y 1.- TRANYMEC
herramientas eléctricas y personal competente para realizar esta tarea. HACER PROGRAMA (CAPACITADO).
DE MANTENIMIENTO 2.- PTS PTO. 1 , 2 Y 4.-
2. Que esté definida la frecuencia de mantenimiento. (Mensual, trimestral, semestral, anual, 3.- HACER SOLICITAR A
¿Se ha establecido un programa para el etc.). PARTE DEL PROCEDIMIENTO PROGRAMA DE TRANYMEC
PD6 mantenimiento de equipos y Administrativo NO 3. Verificar que se cuente con planes para el mantenimiento por equipo y por herramienta MANTENIMIENTO PERSONAL
herramientas? eléctrica. HACER PROGRAMA CON TALLER. RESPONSABLE DE
4. Contar con un proceso para puesta en servicio de un equipo y/o herramienta reparada o 4.- ENTREGA DE MANTENIMIENTO
reacondicionada para monitorear y medir su conformidad de funcionamiento. INFORME DE INFORME POST
ENTREGA DE HERRAMIENTAS POST MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO
1. Revisar que esté documentado el proceso de gestión del cambio actualizado, vigente y
¿Se han definido las acciones a seguir difundido.
PD7 ante modificaciones en el diseño de los Administrativo SI 2. Que considere un análisis de riesgos previo a la implementación de los cambios que se ADC
tableros elécticos ? requieren implementar.
1. Asegurar que se encuentre implementado un registro con personal designado a este tipo 1.-ELÉCTRICO
de tareas. CERTIFICADO PARA
2. Revisar el plan de mantenimiento y los registros su cumplimiento en terreno por medio de TALES EFECTOS
¿Existe personal competente para 2.- BITACORA DE
PI6 realizar el mantenimiento a equipos, Operativo NO identificación de TAG en los equipos o herramientas eléctricas. EHRREAMIENTAS Y TRANYMEC 12/27/2023
herramientas y tableros eléctricos? 2. Asegurar con el personal asignado a esta tarea que indique como es el proceso de puesta EQUIPOS
en servicio un equipo y/o herramienta eléctrica reparada. PTS 3.- INFORME
MANTENCIÓN,
¿Los equipos, herramientas y/o Revisar los informes de calibración y pruebas que estén en conformidad con lo indicado por el PARA QUE TIPO DE
PI8 elementos de tableros eléctricos están Operativo NO fabricante. HERRAMIENTAS O 12/28/2023
calibrados? TABLEROS
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Capacitación y entrenamiento, trabajos en altura física. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar documentos del OTEC, este debe cumplir al menos con los siguientes requisitos:
1. OTEC debe estar aprobada por la organización.
2. Poseer con personalidad jurídica cuyo objeto social sea exclusivo de capacitación.
¿Se encuentran definidos los requisitos 3. Tener un sistema de calidad basado en la norma chilena aplicable.
PD3 que deben cumplir los organismos Administrativo SI 4. Contar con certificación de la norma chilena aplicable. PPT OTEC
técnicos de capacitación (OTEC)? 5. Estar inscrito en el servicio nacional de capacitación y empleo (SENCE).
6. Malla curricular de capacitación del OTEC.
7. Competencias de la OTEC para realizar el curso.
8. Competencias del relator (acreditado en normas ANSI - OSHA).
¿Se encuentran definidos los requisitos Solicitar la documentación que define a los instructores internos, este debe considerar al
que deben cumplir los instructores menos:
PD4 internos de la organización para impartir Administrativo SI 1. Aprobación del instructor por parte de la organización. PPT OTEC
la capacitación de desarrollo de trabajos 2. Acreditado de acuerdo a normas ANSI, OSHA.
en altura física? 3. Competencias validadas a través de un organismo externo como por ejemplo CCM o Chile
valora.
PI1 ¿El proceso de capacitación cumple con Administrativo SI Solicitar la documentación asociada a capacitación y verificar que los contenidos y requisitos PPT OTEC
los requisitos y contenidos establecidos? establecidos se cumplan según lo establecido.
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Entrenamiento ¿El personal que desarrolla trabajos en 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas para el desarrollo de trabajos en
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 altura física ha sido capacitado, evaluado Administrativo
y conoce los factores de erosión?
SI altura física.
2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
INFORME
CAPACITACION. 100%
operar y mantener el control? 3. Verificar acreditación para el desarrollo de trabajos en altura física.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Condición de salud física y mental compatible. % Parcial CC: 43%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar documento que define los requisitos de las evaluaciones médicas, este debe
considerar al menos:
1. Contenidos de evaluaciones médicas y verificar que cuentan con los requisitos mínimos
para trabajo en altura física. Estas evaluaciones deben estar incorporadas en el acuerdo de
homologación de salud compatible para trabajos en faenas de Codelco.
¿Están definidos los requisitos de Las evaluaciones pre-ocupacionales y ocupacionales para trabajos en altura física deben
considerar como mínimo:
PD1 evaluaciones pre-ocupacionales y Administrativo SI - Batería de evaluación. PRE-
ocupacionales para trabajos de altura OCUPACIONALES.
física? - Contraindicación transitoria.
- Contraindicación definitiva.
Además, el documento debe considerar la
evaluación ocupacional de pre-exposición cuando se realicen cambios de puestos de trabajo
que involucren tareas en altura física.
2. Lista de establecimientos de salud (organismo administrador de la Ley / Administrador
delegado) y/o centros de salud particulares autorizados por la Corporación.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
50%
¿Se encuentra definido un registro y/o
PD2 credencial que autorice al personal a Administrativo SI Solicitar el documento del personal autorizado, además de credenciales que autorizan a los CREDENCIALES
trabajadores para desarrollar trabajos en altura física.
desarrollar trabajos en altura física?
LINEA DE MANDO
¿La línea de supervisión ejecuta el DEBE MANEJAR DPR INSTRUIR A
PI5 protocolo a seguir en caso de detectar o Operativo NO Verificar en simulación de terreno la ejecución del protocolo ante una situación de salud PROTOCOLO EN SUPERVISIÓN
ser informado por un trabajador salud incompatible temporal. TERRENO DEL PUNTO PROTOCOLO DEL
incompatible temporal? PD3 PUNTO PD3
LINEA DE MANDO
¿El supervisor ha sido entrenado y DEBE MANEJAR DPR INSTRUIR A
PE1 evaluado para identificar la salud Operativo NO Verificar en terreno si el supervisor conoce el protocolo y cuenta con las competencias para PROTOCOLO EN SUPERVISIÓN
compatible de sus trabajadores para identificar la condición de salud compatible del personal a su cargo. TERRENO DEL PUNTO PROTOCOLO DEL
desarrollar trabajos en altura física? PD3 PUNTO PD3
DPR INSTRUIR A
¿La supervisión conoce y ha sido SUPERVISIÓN
PROTOCOLO DEL PUNTO
PE3 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo NO Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos. PD3 Y CONOCER SU
requisitos para asegurar el control? PERSONAL QUE PUEDE
TRABAJAR EN ALTURA
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas fijas temporales. % Parcial CC: 57%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar el documento que define los tipos de plataformas fijas temporales, este debe
considerar al menos:
PD1 ¿Están definidos los tipos de plataformas Administrativo SI 1. Especificaciones técnicas.
fijas temporales para trabajo en altura?
2. Certificación de calidad u/o memoria de cálculo.
3. Metodología de revisión y mantenimiento.
Solicitar el documento que define el plan de montaje y desmontaje de andamios, este debe
considerar al menos:
1. Necesidad de uso:
- Proyección según cálculo estructural (carga propia de la estructura, solicitudes derivadas de
estructuras anexas, capacidad máxima de carga, sobre carga, acción ante condiciones
climáticas como sismos, vientos y otros).
- Tipo (andamio de apoyo simple, andamio anclado, andamio en voladizo, andamio colgante),
según uso, según sistema, según las cargas.
- Letreros de información: indicación de ingreso, salida y capacidad máxima de carga,
¿Se encuentra definido el proceso de cantidad máxima de personas por nivel.
PD2 montaje y desmontaje de plataformas Administrativo SI - Configuración de las instalaciones o sectores (interior o intemperie). FALTA DE LETREROS
fijas temporales? - Interferencias de longitud y altura.
- Condición del suelo.
- Apoyos en zonas inferiores.
- Tipos de amarre.
- Afianzamiento a estructuras, tensores a piso.
- Metodología de entrega al usuario.
- Inspección de los elementos que forman el andamio.
2. Evaluación del entorno que considere:
- Interferencias con equipos móviles de las áreas (puente grúa, vehículos livianos u otros).
- Tareas cruzadas.
- Entrega de turno o cambio de turno.
Solicitar documento actualizado que define al personal autorizado, este debe considerar al
¿Está definido el personal que participa menos: SE ACTUALIZA CADA
Diseño. PD4 del proceso de montaje, desmontaje y Administrativo SI - Personal especialista en montaje y desmontaje con un año y medio de experiencia como VEZ QUE TENGAMOS
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
aprobación del uso de plataformas fijas
temporales?
mínimo.
- Línea de supervisión que aprueba el montaje y desmontaje con tres años de experiencia.
TRABAJADORES
NUEVOS 100%
¿Está definido el personal especialista SE ACTUALIZA CADA
PD5 que realiza la inspección de plataformas Administrativo SI Solicitar documento actualizado que define al personal especialista encargado de VEZ QUE TENGAMOS
fijas temporales durante su uso? inspeccionar las plataformas fijas temporales. TRABAJADORES
NUEVOS
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar el documento que define los requisitos de capacitación y entrenamiento, este debe
considerar al menos:
1. Identificación del grupo laboral que requiere ser capacitado (Ej. Según cargo o puesto de
trabajo, tareas o actividades desarrolladas).
2. Forma de comunicación hacia los trabajadores referente al proceso de capacitación y
entrenamiento.
3. Cantidad de horas consideradas en capacitación y entrenamiento para la supervisión y
¿Se encuentra definido cuál es el trabajadores, igual a 8 horas cronológicas. SE ACTUALIZA CADA
PD7 personal que puede desarrollar trabajos Administrativo SI 4. Requisitos de porcentaje mínimo de aprobación, igual al 100%. VEZ QUE TENGAMOS
en altura física y sus requerimientos? 5. Aseguramiento de la asistencia del personal considerado. TRABAJADORES
6. Vigencia de la capacitación. NUEVOS
7. Que la capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y complementación (ampliación de
conocimientos).
8. Listado del personal capacitado, entrenado y autorizado.
9. Control de la documentación asociada al montaje y desmontaje de estructuras fijas
temporales.
10. Infraestructura requerida para la etapa de entrenamiento.
PI4 ¿Se realiza inspección y mantenimiento Operativo NO Verificar en terreno: GENERAR CHECK LIST
a las plataformas fijas temporales? Registros de inspección y mantenimiento de plataformas fijas temporales. PARTES LAHYER
¿El personal que instala, inspecciona o 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en instalación, operatividad y
mantiene las plataformas fijas mantenimiento de plataformas fijas temporales. CAPACITACION F.
PE1 temporales, ha sido capacitado, Administrativo NO 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal. PREVENCIÓN
Entrenamiento. EROCION
evaluado y conoce los factores de 3. Verificar acreditación para la instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
erosión? fijas temporales.
0%
operar y mantener el control?
¿La supervisión conoce y ha sido CAPACITACION F.
PE2 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo NO Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos. PREVENCIÓN
EROCION
requisitos para asegurar el control?
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas móviles. % Parcial CC: 53%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar documento que define los tipos de plataformas móviles según características de la
tarea, este debe considerar al menos:
Tipo.
- Manipulador telescópico (canastillo).
- Alza hombre autónomo.
- Alzador vertical.
¿Están definidos los tipos de plataformas - Camión pluma con canastillo.
PD1 móviles y sus criterios de diseño para Administrativo SI Características ficha equipo
trabajo en altura física? - Alcance en cuanto a radio, altura y piso.
- Tipo de motor (mina subterránea).
- Luces de operación y traslado.
- Anemómetro (equipo o portátil).
- Señalización (a cargo de maniobra).
- Capacidad de carga.
- Restricción y distribución de carga.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar el documento que define al personal que inspecciona el equipo, este debe considerar
¿Está definido el personal que debe al menos: CAPACITAR A
PD3 inspeccionar y aprobar el uso de Administrativo SI - Listado de personal encargado de verificar condiciones físicas y de funcionamiento del C FORT OPERADORES SKC
plataformas móviles? equipo. MANITOU
- Lista de chequeo de equipo y de la plataforma.
Solicitar documento que define los requerimientos de los sistemas de seguridad del equipo,
este debe contener al menos:
- Sistema de bloqueo contra la acción de terceros.
MANUAL EQUIPO CAPACITAR A
PD4 ¿Están definidos los sistemas de Administrativo SI - Sistema de estabilidad. REALIZAR DIFUSION OPERADORES SKC
seguridad del equipo? - Sistemas de alarma (por falla).
- Límites de capacidad de carga. DE TEMAS TRATADOS. MANITOU
- Sistema de bloqueo contra desplazamiento inesperados.
- Alarma por desplazamiento.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? Solicitar el documento que define el proceso de selección y utilización de plataformas
75%
móviles, este debe contener al menos:
- Tipo de tarea a realizar.
- Evaluación del área o sector en donde se realizará la tarea.
- Elementos de segregación. INCLUIR PLAN SDE
¿Se encuentra documentado el proceso - Piso estable para estabilizadores. IZAJE EN PTS"
PD5 de selección y utilización de las Administrativo NO - Pendiente existente (no mayor que la indicada por el fabricante). CONDICION: NO PREVENCIÓN HACER
plataformas móviles? - Piso estabilizado (compactación que permita maniobrabilidad no pierda estabilidad por EXISTA ANDAMIOS " DOCUMENTO
hundimiento del rodado). SE OCUPA MANITOU
- Rangos de velocidad del viento.
- Grados de seguridad según catálogo del equipo.
- Sistemas de alerta (inclinómetro).
- Revisión técnica al día.
- Nivelación horizontal 0 en cabina.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
Solicitar el documento que define el proceso de acreditación, este debe considerar al menos:
- Metodología de acreditación.
- Licencia interna vigente.
- Capacitación vigente.
CAPACITAR A
PD6 ¿Está definida la forma de acreditación Administrativo SI - Perfeccionamiento. WORKMATE -
OPERADORES SKC
para operar plataformas móviles? - Licencia de conducir municipal vigente. JESSICA EVIDENCIA
- Salud compatible vigente. MANITOU
- Evaluación psicosensotécnica.
- Evaluación psicológica.
- Prueba de entendimiento.
CAPACITAR A
Solicitar el documento que define el contenido de la capacitación y entrenamiento, este debe OPERADORES
considerar al menos: MANITOU
SOLICITAR RESPALDO OPERADORES
PD8 ¿Se encuentra definido el contenido de Administrativo SI 1. Montaje, uso y desmontaje de plataformas móviles. RIGGER Y SKC
capacitación para plataformas móviles? 2. Curso de señales universales de izaje. TIENEN
3. Vigencia de la capacitación. PLATAFORMA
CAPACITACIÓN
4. Vigencia de operación anual. MANIOBRAS DE
IZAJE
CERTIFICADO
PI2 ¿Está aprobada la utilización de la Operativo SI Verificar en terreno. OPERATIVIDAD. JESSICA
plataforma móvil? Credencial o sello de operatividad la plataforma móvil. FABRICAR LOGO POR
EQUIPO
Mantenimiento:
¿El programa de inspección y 1. Sello distintivo de mantenimiento. BITACORA EQUIPO HABLAR CON
PI6 mantenimiento se desarrolla según lo Administrativo NO 2. Acreditación vigente. JESSICA
GERENCIA
definido? 3. Proveedor que realiza el mantenimiento.
4. Vigencia del mantenimiento.
¿El personal que instala, inspecciona o 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en instalación, operatividad y 1.- TEMARIO
mantenimiento de plataformas móviles. CAPACITAR A
PE1 mantiene las plataformas móviles ha Administrativo NO 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal. FORMACION :
OPERADORES SKC
sido capacitado, evaluado y conoce los -OPERADOR
Entrenamiento. factores de erosión? 3. Verificar acreditación para la instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas -MECANICOS MANITOU
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
móviles.
0%
operar y mantener el control?
PREVENCIÓN INSTRUIR
¿La supervisión conoce y ha sido DIFUSION PTS, A LINEA DE MNDO
PE2 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo NO Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos. CONTROLES EN PARA CONTROLAR
requisitos para asegurar el control? CARPETA ESTE CCP
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Control de acceso y segregación. % Parcial CC: 56%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Diseño .
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? ¿Están definidas las sanciones al
100%
Incorporar PTS
PD2 incumplimiento de no respetar una Administrativo SI Verificar que en el documento se encuentren definidas las prohibiciones y sanciones para el PROHIBICIONESEN ADC/DPR
señalización de ingreso para el personal que rompe, retira o no respeta la señalización.
desarrollo de trabajos en altura física? NORMAS
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
66%
Diseño .
NOMBRE
RESPONSABLE
adecuado
DEL
¿El diseño del CONTRATO:
control es el
VERIFICACIÓN:
para gestionar el evento?
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
DESEMPEÑO GLOBAL 100%
CARGO: Administrador.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
GUIA TECNICA
PD3 ¿Están definidas las características Administrativo SI Solicitar documento que estandarice las señales de control de acceso y segregación. Ejemplo TRABAJOS EN ALTURA LETREROS
técnicas de la señalización? tipo de letreros, tamaño, pictogramas, leyendas entre otros.
REALIZAR LETREROS.
PI3 ¿Existe una revisión permanente que Operativo NO Verificar en terreno, solicitar registros de revisión y conformidad por parte de la supervisión o incorporar a check list LETREROS
garantice la calidad de la segregación? encargado de la actividad. manitu segregacion
¿El personal a cargo del control de 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en control de acceso y SE COMPLEMETA CON
PE1 acceso ha sido capacitado, evaluado y Administrativo NO segregación. charla interna DPR CAPACITACIÓN
Entrenamiento. conoce los factores de erosión? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal. MANIOBRAS D EIZAJE
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para 0%
operar y mantener el control?
¿La supervisión conoce y ha sido INSTRUIR A
PE2 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo NO Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos. charla interna DPR
SUPERVISIÓN ESTE CCP
requisitos para asegurar el control?
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas personales de detención de caídas (SPDC). % Parcial CC: 89%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar documento que define las condiciones de uso, se debe considerar a lo menos:
1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y condiciones de trabajo.
2. Espacio libre requerido para detener la caída.
3. Adaptación del arnés a las características anatómicas del usuario.
4. Compatibilidad con otros elementos de protección personal. FICHA TENICA SPDC
5. Certificación del SPDC según normativa vigente aceptada (Ejemplo: ANSI/ASSE Z359, OSHA ESTUDIO EPP INCORPORAR EN FICHA
PD2 ¿Se ha definido estudio técnico que Administrativo SI 29 CFR 1926 u otros). CERTIFICACION OSHA DE ENTREGA DE SPDC
defina los parámetros de uso del SPDC ? 6. Fichas técnicas de los SPDC requeridos. RECEPCION EPP LA FECHA DE
7. Recepción y entrega del SPDC. FECHA VENCIMINETO VENCIMIENTO
8. Equipo complementario para el desarrollo de trabajos en altura física (cintas anti traumas, CERTIFICADO SPDC
líneas auto retráctiles personales, colas de vida).
9. Vida útil de SPDC considerando las condiciones ambientales de trabajo y su
mantenimiento.
Mantenimiento. JESSICA
1. Personal calificado y competente para el mantenimiento.
2. Que el proceso de mantenimiento se realice de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante.
3. Proveedores o empresas especializadas autorizadas.
4. Registro con fechas revisión y mantenimiento.
Verificar que los criterios para la definición de operatividad del SPDC considere:
1. Etiquetas u otras marcas que indiquen el estado de las revisiones periódicas anteriores del
SPDC
2. Estado de correas, costuras, fibras e inspección que considere la inexistencia de
¿Están definidos los criterios que quemaduras, desgaste y roturas.
PD4 establezcan la condición de deterioro e Administrativo SI 3. Estado de partes metálicas cómo argollas tipo D y hebillas sin deformaciones, fracturas,
inoperatividad del SPDC? corrosiones, bordes filosos o evidencia de exposición a químicos.
4. Estado de piezas plásticas que puedan contener roturas, cortes, deformaciones o
evidencias de quemaduras o degradación con químicos
Verificar además, que las revisiones sean realizadas por una persona calificada y autorizada
por la organización.
PI1 ¿Los SPDC cumplen el estándar definido Operativo SI Verificar en terreno y/o bodega que los SPDC existentes cumplen según las especificaciones
en el estudio técnico? establecidas en el estudio técnico.
ficha TEC.
¿El supervisor mantiene en terreno el Verificar en terreno lo siguiente: ISP
PI2 estudio técnico de los SPDC como Operativo SI 1. Si el supervisor cuenta con el documento en terreno. arnes INSTRUIR A LINEA DE
material de consulta en caso de 2. Si el supervisor conoce y sabe interpretar el contenido del estudio técnico como material ESTUDIO EPP MANDO
requerirlo? de consulta. EN TERRENO
PI3 ¿Los SPDC cuentan con su certificación? Administrativo SI Verificar en bodega que los SPDC cuentan con su certificación vigente y en un lugar accesible JESSICA
en caso de ser requerido.
PI8 ¿Existe y se realiza una inspección de pre Operativo SI Verificar en terreno el registro de inspección previa al uso del SPDC y que este se encuentre CHECK LIST
uso por el usuario del SPDC? en concordancia a lo establecido.
¿El personal a cargo de utilizar los SPDC 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas para el uso de los SPDC.
PE1 ha sido capacitado, evaluado y conoce Administrativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal. OTEC ADC/DPR
Entrenamiento. los factores de erosión? 3. Verificar acreditación para el uso de los SPDC.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para 100%
operar y mantener el control?
¿La supervisión conoce y ha sido PREVENCION INSTRUIR
PE2 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo SI Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos. OTEC
A LINEA DE MANDO
requisitos para asegurar el control?
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
¿Existe un procedimiento de las NO 1. Confirmar documento que indique atención del personal en caso lesiones múltiples
PD4 funciones del personal del policlínico en Administrativo APLI accidente por caída de altura física.
caso de requerir atención al personal CA 2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder, frente a
por un accidente? circunstancias de accidente de caída en altura.
NO
PD7 ¿Se ha definido la cantidad de personal Administrativo APLI Verificar procedimiento de atención de lesionados en lo que respecta a la cantidad (respuesta
lesionado al que se puede dar atención? y capacidad del policlínico).
CA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación. Solicitar evaluación de la operación que establezca elementos y equipamientos necesarios del
¿El control está implementado y NO policlínico para atender emergencias por accidente de caída de altura. Elementos para
PI2 ¿El nivel de instalación para atención de Operativo APLI reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para
mantenido según el diseño y el lesionados cumple con lo requerido?
plan? CA emergencia; Traslado (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos para
reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
¿El personal para la atención de NO 1. Verificar que el personal de las distintas áreas, estén capacitados con cursos teórico-
PI3 primeros auxilios cumple con las Administrativo APLI prácticos de primeros auxilios.
competencias definidas? CA 2. Solicitar registros de las capacitaciones del personal.
¿El equipo médico ha sido entrenado en NO 1. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
PE1 el procedimiento de atención a Administrativo APLI profesional, han sido preparados para atender emergencias accidentes de caída en altura.
lesionados? CA 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico-prácticas.
Entrenamiento.
¿El personal está involucrado, NO
PE2 ¿El equipo médico es competente, tiene Administrativo APLI Contrarrestar los requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del
entrenado y es competente para sus certificaciones vigentes? personal médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones).
operar y mantener el control? CA
¿El personal médico ha sido entrenado
NO
PE3 en las coordinaciones internas para la Administrativo APLI Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
atención de un evento de caída de altura entrenamiento en las coordinaciones internas.
física? CA
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta a emergencia en caída o rescate en altura. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Verificar lo siguiente:
1. Que la estructura organizacional determinada para la brigada se cumpla.
2. Que los recursos definidos y aprobados estén implementados en terreno.
3. Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
¿El documento para la preparación y NO 4. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
PI1 respuesta ante emergencias se ha Administrativo APLI 5. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
implementado según lo diseñado? CA 6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia se mantiene
vigente y que considere a personal especialista.
7. Que estén definidos e indicados los miembros mínimos para las brigadas, también debe
considerar número de brigadistas por turnos mínimos para que la operación pueda continuar.
Puede considerar incorporación de brigadistas de empresas contratistas.
8. Verificar los insumos básicos de funcionalidad.
¿El programa de revisión y NO Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento para el rescate de
PI5 mantenimiento del equipamiento de la Operativo APLI altura física de la brigada es realizado. Además, verificar el cierre de brechas.
brigada se cumple? CA
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Dispositivos de anclaje y sus componentes. % Parcial CC: 64%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar estudio técnico de los dispositivos de anclaje y sus componentes a utilizar, este debe
contener como mínimo:
- Competencias de los trabajadores que lo utilizarán.
- Limitaciones (ambientales, capacidad, suspensión prolongada) para su uso.
- Instrucciones de montaje e instalación.
- Resistencia mínima.
- Tipos y clase de conectores.
- Tipos de puntos de anclaje fijos.
- Conectores de anclaje regulables para vigas.
- Carro o trolley regulable para conexión a Vigas.
- Línea de vida horizontal.
¿Está realizado un estudio técnico que - Línea de vida vertical.
PD1 defina los criterios de diseño de los Administrativo NO - Absorbedor de impacto o energía. JESSICA ADC/DPR
dispositivos de anclaje y sus - Dispositivos de control de descenso.
componentes? - Tipo y clase.
- Identificación del fabricante o proveedor.
- Identificación del producto (N° de serie o partida).
- Año de fabricación.
- Identificación de la fibra o acero utilizado como material de construcción.
- Instrucciones del fabricante en idioma español.
- Listado de personal autorizado para realizar el conexionado.
- Certificación según normativa vigente aceptada (Ejemplo: ANSI/ASSE Z359, OSHA 29 CFR
1926 u otros igual o superior a las nombradas anteriormente).
- Fichas técnicas.
- Proceso de recepción y entrega (inicial y cotidiano).
- Proceso de inspección y mantenimiento.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
25%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar documento que define las condiciones de uso, se debe considerar a lo menos:
Diseño - Identificación de peligros, evaluación de riesgos según condiciones de trabajo.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
- Tipos de estructuras donde se colocará el conector de anclaje (resistencia a la ruptura de
igual o superior 22 kN o 5000 lb o 2200 kg.). 25%
- Compatibilidad de los componentes y conectores.
- Conexión de sistemas secundarios.
- Forma de afianzamiento.
¿Están definidas las condiciones de uso
PD2 de los dispositivos de anclaje y sus Administrativo NO - Línea de vida horizontal fija o temporal. Implementar EN PTS ADC/DPR
- Línea de vida vertical fija o temporal. ALTURA 18
componentes? - Puntos de anclaje temporal para vigas I o H.
- Línea retráctil cable de acero o textil.
- Fajas de anclaje textil.
- Conector de anclaje para trabajos en caliente.
- Punto de anclaje del arnés respecto al posicionamiento de la argolla espalda.
- Vida útil de los dispositivos de anclaje y sus componentes considerando las condiciones
ambientales de trabajo y su mantenimiento.
Mantenimiento.
- Personal calificado y competente para el mantenimiento.
- Que el proceso de mantenimiento se realice de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante.
- Proveedores o empresas especializadas autorizadas.
- Registros con fechas de revisión y mantenimiento.
Implementación.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿El personal ha sido capacitado, Verificar que el proceso de capacitación considere a lo menos los siguientes aspectos:
PE1 evaluados en el uso, operación y Administrativo SI - Capacitación teórica práctica por una empresa especializada en materias de estandarización, OTEC
factores de erosión del control? estudio técnico, mantenimiento y revisión de los dispositivos de anclaje y sus componentes.
- Que se encuentre autorizada por la organización.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema de comunicación bidireccional entre operador y rigger. % Parcial CC: 17%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
El documento debe de considerar como mínimo lo siguiente:
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
0%
Solicitar documento/procedimiento que considere lo siguiente:
¿Están definidos los tipos de equipos - Definición del tipo de radio para las comunicaciones efectivas y bidireccional (marca y
compatibles y su frecuencia de
PD2 operación para comunicaciones a utilizar Administrativo NO modelo) INCORPORAR A PROCEDIMIENTO, HABLAR CON GERENCIA POR MODELO INCLUIR EN PTS
- Asignación de frecuencia radial a utilizar. DEPENDERÁ DEL MODELO Y MARCA
durante las maniobras de izaje?
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistemas y dispositivos activos de monitoreo condiciones de operación de equipo de izaje o levante. % Parcial CC: 13%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar documento en donde se establezca los siguientes requerimientos de seguridad como
mínimo, considerando equipos, modelos y marca:
- Corta corriente.
- Parada de emergencias.
- Limitador de esfuerzo.
- Limitador de momento de carga máxima. (LMI)
- Limitador de carrera.
- Sensor largo de pluma.
- Limitador giro de pluma / jaula virtual. (camión pluma)
- Sensor de giro de pluma (grúas/ camión pluma) sonoro
- Instrumento anemómetro en pluma del equipo. (grúas móviles con su instalación de fabrica)
- Sensor de indicador de estabilidad de la carga. (grúas versión full)
- Limitador del gancho. (interruptor mecánico)
- Detector de tensión (eléctrica).
¿Se han definido los requerimientos - Válvula de seguridad. (sistema hidráulico)
mínimos de los sistemas de seguridad - Estabilizadores. (delantera y trasera) JESSICA DEBE SOLICITAR
PD1 por equipo? (sensores para ángulo de Administrativo NO - Baliza y alarma sonora de movimiento en puentes grúas y similares. ESTA INFORMACION A TRANYMEC
trabajo, límite de swich, restricción de - Baliza y alarma sonora de advertencia durante la operación de giro del tornamesa del TALLER TRANYMEC
movimiento, etc.) equipo de izaje. (Grúas móviles/camión pluma)
- Sensores de movimiento, incluye cámaras.
- Lectura de presión de transmisión al suelo (Kg/cm2) suelo v/s carga operativa. (grúas)
- Instalación de sistema integrado de control de carga, con iluminación externa y que indique
el estado de volcadura (semáforo de colores / verde, amarillo y rojo)
Diseño
¿El diseño del control es el RC 3: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" 0%
adecuado para gestionar el evento?
EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 50%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
- Registro/evidencia que ha sido informado a las areas usuario Ej: Mina, planta,
abastecimiento, EECC, etc.
- Documentado en las bases de técnicas de licitación en cada servicio o proyecto.
- Definido quien hace la certificación y aprobación.
- Definir las competencias del personal especialista que realiza las certificaciones (validado
por el fabricante)
¿Este requerimiento se encuentra Documento de solicitud formal del proceso de certificación/aprobación por la empresa 1.- BASES DE LICITACIÓN
establecido como requisito para el dueña del equipo.
PD4 proceso de certificación/aprobación Administrativo NO - Lista de chequeo con ítem de requerimientos de sistemas de seguridad por equipo, marca y 2.- PERSONAL QUE TRANYMEC
antes de ingresar a faena? modelo. CERTIFCA
- Certificado de aprobación del equipo que cumpla los requerimientos mínimos de sistemas
de seguridad para una operación segura, incluye firma por el área responsable.
- Empresas certificadoras y autorizadas por la corporación.
Verificar en terreno:
- Existencia de los dispositivos activos.
- Solicitar certificación/aprobación del equipo de levante.
- Revisar logo de certificación/aprobación que incluya nombre de la empresa certificadora y
fecha de vigencia.
¿Los dispositivos activos están - Pautas de mantención que incluya este requerimiento.
PI1 instalados, cuentan con la certificación Operativo NO -Certificado del equipo del proceso de certificación y aprobación. (informe) VER CON GERENCIA TRANYMEC
definida en base a los requerimientos?
Verificar en terreno:
Revisar check list pre uso por cada equipo, revisar detalles del itemizado.
¿Se han realizado inspecciones para
PI3 revisar la operatividad de los elementos Operativo NO VER CON GERENCIA TRANYMEC
de seguridad en equipos de levante?
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 38%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
¿El dispositivo de seguridad (semáforo)
PI5 se encuentra ubicado a la vista de todas Operativo SI -Dispositivo de seguridad se encuentra a la vista, funciona y esté libre de suciedad y/o
las personas involucrada en la maniobra contaminación.
de izaje? - Registro de inspección de pre-uso con los ítems asociados a la implementación del
semáforo.
Verificar en terreno:
¿El sistema de seguridad (semáforos)
PI6 advierte al operador en caso de sobre Operativo SI - Check list del equipo con el dispositivo operativo.
pasar su capacidad? - Solicitar el funcionamiento del sistema con carga. (advertencias visual, auditivo y bloqueo
del equipo)
Verificar en terreno:
PI7 ¿Existe un registro de los mantenedores Administrativo NO - Solicitar listado de especialista mantenedores autorizados, competentes y aprobados. VER CON GERENCIA TRANYMEC
autorizados? - Solicitar certificación del mantenedor.
Verificar en terreno:
¿El personal involucrado en las Registro difusión y entrenamiento al operador, dictado por el fabricante y/o concesionario de
maniobras de izaje ha sido entrenados y la marca o fabricante del equipo.
PI4 evaluados en la interpretación y Administrativo NO - Capacitación interna dictado por el departamento de mantención del dueño equipo. VER CON GERENCIA TRANYMEC
reconocimiento de advertencias (colores (certificado validado por el concesionario)
del semáforo) y factores de erosión?
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de estabilidad en equipos para realizar maniobras de izaje. % Parcial CC: 30%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
El documento que regula los sistemas de estabilidad debe considerar en forma mínimo los
siguiente:
¿Se encuentran definidos los -Sistema de estabilizadores mecánico /hidráulicos para todos los equipos de izaje.
PD1 requerimientos técnicos y seguridad Administrativo SI - Dispositivos de advertencia al operador respecto al uso incorrecto de estabilizadores. INCLUIR PUNTOS EN PTS
para estabilidad de los equipos de izaje? - Sistema de bloqueo en caso de pérdida de centro de gravedad por diseño del fabricante. 001
- Recomendaciones del fabricante para mantenciones preventivas.
- Sistema reflectante en los estabilizadores.
- Paradas de emergencias.
¿Se ha definido el proceso para verificar - Uso correcto de estabilizadores. INCLUIR PUNTOS EN PTS
PD2 estabilidad en las maniobras de izaje? Administrativo SI - Entrenamiento del operador. 001
- Uso de cordeles para guiar la carga.
- Verificación del tipo de terreno para posicionamiento del equipo. (pendiente)
- Sistema de alarma, advertencia y bloqueo.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
40%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Revisar que el documento para el desarrollo del plan de izaje/plan rigging contenga:
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
FABRICAR CHECK LIST O
PI3 ¿Se encuentran los sistemas de alarma, Operativo NO Verificar sistema de alarma operativo en los mandos y cabina del quipo. INCLUIR EN MANIOBRA DE
advertencias y bloqueo operativos? Lista de chequeo del sistema de estabilidad. IZAJE ESTE PUNTO
Verificar en terreno:
Implementación
Solicitar las siguientes evidencias para:
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
Grúas móviles, camiones pluma, puentes grúas y aparejos:
17%
plan?
-Sello de calibración del anemómetro instalado en el equipo.
- Registro de las mediciones de vientos sacados del computador del equipo.
- Registro de mediciones realizadas antes y durante la maniobra de izaje, que contemple
fecha, hora y nombre de la persona quien lo ejecutó. LAS PLUMAS NO TIENEN
PI5 ¿Se realizan mediciones de velocidad de Operativo SI ANEMÓMETRO, RIGGER ¿ES VÁLIDO?
viento insitu? REALIZA MEDICIÓN DEL
VIENTO
Verificar en terreno:
¿Se encuentra documentado los tipos de - Layout del área en donde se va a posicionar el equipo de alto tonelaje.
pruebas y ensayos geomecánicos NO - Definición de tipo de pruebas y ensayes a realizar en plataforma de posicionamiento.
PI6 realizados al terreno previo al Administrativo APLI - Revisar informe de ensayos geomecánicos in situ (densidades/ Proctor, CBR y compactación)
posicionamiento de la grúa de alto CA - Protocolo de entrega y recepción del área de trabajo. (topografía y mecánica de suelo)
tonelaje?
Verificar en terreno:
PI7 ¿Los equipos son mantenidos según Operativo NO - Un sello de mantención al día de la grúa. VER CON GERENCIA TRANYMEC
recomendaciones del fabricante? - Informes y pautas de mantenimientos de los equipos. (solicitar en taller)
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operatividad y mantenimiento de aparejos y elementos de izaje. % Parcial CC: 58%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar documentación/procedimiento que considere lo siguiente:
- Identificación de aparejos y elementos de izaje específicos para la maniobra.
- Características técnicas de cada aparejo y elemento de izaje.
¿Se encuentran definidos y - Requerimientos de seguridad por cada aparejo y elemento de izaje.
documentados los criterios de diseño, - Frecuencia y mantención de revisión de los aparejos y elementos de izaje.
PD1 requerimientos técnicos, operativos y de Administrativo NO - Retiro y inhabilitación de aparejos y elementos de izaje en mal estado. FABRICAR PTS CON
seguridad para los aparejos y elementos PUNTOS SEÑALADOS
de izaje?
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
0%
Solicitar documento que considere los siguiente:
- Definición de frecuencia de revisión de aparejos y elementos de izaje.
- Formato tipo para realizar revisiones periódicas y por cada elemento.
¿Se ha definido la frecuencia de revisión INCLUIR LO SEÑALADO EN
PD4 de los aparejos y elementos de izaje? Administrativo NO - Códigos de colores mensuales para identificar las revisiones de aparejos y elementos de PTS
izaje.
Verificar en terreno:
¿Los aparejos y elementos de izaje se - Check list de cada aparejo y accesorio de levante con su número correlativo de BODEGUERA DEBERA TRANYMEC DEBE
PI1 encuentra identificado con un número Operativo NO identificación. IMPLEMENTAR PLACA INDICAR LA CANTIDAD TRANYMEC
único para su revisión? - Revisar en terreno placa identificadora de los aparejos y elemento de izaje. IDENTIFICADORA DE STOCK
- Revisar en bodega o pañol inventarios de stock critico por cada aparejo y elementos de izaje.
Verificar en terreno:
Implementación
Verificar en terreno:
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
- Solicitar evidencia de lista de chequeo de pre-uso de aparejos y elementos de izaje.
75%
plan? ¿Se ejecuta una lista de verificación de - Código de colores trimestral.
PI3 pre-uso para todos los aparejos y Operativo SI
elementos de izaje?
Verificar en terreno:
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Diseño de especificaciones técnicas de equipos de izaje móviles y fijos. % Parcial CC: 43%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? El plan o programa de mantenimiento correctivo/preventivo debe considerar a lo menos:
20%
¿Se ha definido un plan o programa de - Calendarización de las mantenciones de los equipos de izaje.
mantenimiento preventivo/correctivo en - Registro de pauta de mantención del fabricante.
PD3 conformidad con las pautas específicas Administrativo NO - Listado componentes críticos. VER CON GERENCIA TRANYMEC
indicadas por el fabricante? - Informe de brechas abierta v/s cerradas de mantenciones anteriores.
- Certificado de mantención por parte del concesionario y/o fabricante.
¿Se ha establecido un sistema Solicitar informes semanales/mensuales de programación de sistema informático (IT) de
PD4 informático de gestión de Administrativo NO mantenciones a componentes críticos. VER CON GERENCIA TRANYMEC
mantenimiento preventivo/correctivo? - Inventario de repuestos de críticos para los equipos de izaje.
- Informe de fallas de componentes críticos de equipo con mayor frecuencia.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Los equipos de izaje se encuentran con Verificar en terreno: JESICA DEBE SOLICITAR
PI3 sus tablas de carga disponible, legibles y Operativo NO - Revisar que la tabla de carga se encuentre en idioma español, visible, legible y a disposición TABLAS MENCIONADAS REVISAR
en idioma español? del operador.
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el ¿Los equipos de izaje cuentan con sus
Verificar en terreno:
- Solicitar al operador que explique el funcionamiento de cada sistema de seguridad. 60%
plan? PI4 sistemas de seguridad operativos? Operativo SI - Registro de lista de verificación de pre-uso del equipo, revisar los ítems y que contemple los REALIZAR VERIFICACION REVISAR
dispositivos de seguridad.
- Revisar en cabina el funcionamiento de los sistemas de seguridad del equipo.
Verificar en terreno:
- Certificado e informe de la última mantención del equipo de levante. (ver detalle)
¿Existe evidencia del programa de - Informe de chequeo de componentes del equipo de izaje Ej: Gancho, cables, poleas,
PI5 mantenimiento? Operativo NO seguros, sistema motriz,etc. VER CON GERENCIA TRANYMEC
- Logo con fecha de la última mantención.
- Libro historial del equipo con sus mantenciones, reparaciones y/o cambio de componentes.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Entrenamiento
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para 50%
operar y mantener el control?
Solicitar registros de entrenamiento y capacitaciones que contemple lo siguiente:
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Competencias para el personal que participa en maniobras de izaje. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Se han definido los requisitos de los Todos los operadores y riggers deben contar con la siguiente documentación:
operadores/rigger para una operación
PD3 segura y competente que considera una Administrativo SI - Curso realizado por un organismo certificado, competente y acreditado. (teórico y práctico) FALTA RIGGER
certificación otorgada por alguna - Certificación de competencias y habilidades para operadores de equipo de izaje y riggers.
entidad especialista?
¿La capacitación y entrenamiento para Solicitar programa de entrenamiento a operadores y riggers (verificar horas cronológicas de VER CON GERENCIA
PI1 operador y rigger competente se ejecuta Administrativo SI capacitación) OTEC OPERADORES TRANYMEC
según los parámetros y diseñado - Solicitar y comparar contenido del curso según los requisitos establecidos en el documento CAMIÓN
preestablecido? que lo regula. PLUM/MANITOU
¿Los relatores/instructores son Solicitar competencias y formación técnicas a relatores/instructores que capacitan a
PE2 competentes y cuentan con experiencias Administrativo SI operadores de equipos de izaje y riggers. OTEC HABLAR CON RONALD
en maniobras de izaje?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Planificación y ejecución de maniobra de Izaje. % Parcial CC: 73%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar descriptor y perfil de cargo del especialista para maniobras de equipos de izaje.
- Solicitar programa de capacitaciones técnicas para el especialista.
Verificar y solicitar procedimiento de entrenamiento y capacitación que contenga como
mínimo los siguientes:
-Contenidos de los módulos de contexto de entrenamientos a los especialistas en maniobras
¿Están definidas las competencias para de equipos de izaje: PDPR DEBE
PD2 el personal especialista en maniobras de Administrativo SI - Hora cronológicas de entrenamiento por participantes. OTEC CAPACITAR EN:
izaje? - Certificado de aprobación del entrenamiento por marca y modelo. - ECF 7
- Capacitación del estándar ECF N°7 "Izaje mecánico de cargas" - EVENTOS TOP
- Capacitación norma ASME B.30 "Requerimientos de seguridad en equipo de izaje".
- Capacitación de requerimientos de normas nacionales. Ejemplo: NCH 666, 2437, otras.
- Entrenamiento técnico marca y modelo del equipo de izaje.
- Entrenamiento especifico de controles críticos asociado al evento TOP " Pérdida de control
en maniobras de izaje"
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
20%
Solicitar documentación/procedimiento donde se define claramente lo siguiente:
¿Se encuentran definidos y - Velocidad máxima de viento permitida para maniobras de equipos, considerando las ACTUALIZAR PTS 001 Y
documentados los requisitos y recomendaciones del fabricante. (Km/hrs). PLAN DE IZAJE CON
PD5 autorización para realizar maniobras de Administrativo NO - Elaboración de permiso de trabajos para realizar maniobras de izaje en presencia de vientos. PUNTOS MENCIONADOS.
izaje con velocidad de viento? - Estudio y análisis de riesgos para maniobras de izaje con presencia de viento. CORROBORAR VELOCIDAD
- Instructivo Alertas climática. CON FABRICANTE
- Incluir Rol del vientero, funciones y cargo.
Revisar que el documento para el desarrollo del plan de izaje/plan rigging contenga:
- Nombre del especialista.
- Especificaciones técnicas para asegurar medidas de control para la estabilidad de terreno.
- Ángulo de inclinación seguro del equipo respecto al plano de terreno.
¿Se ha definido un procedimiento para - Calculo de estabilidad del suelo. (para equipos de mayor tonelaje) ACTUALIZAR PLAN DE
PD6 el desarrollo de un plan de izaje o plan Administrativo NO - Requerimientos y exigencias para maniobras de izaje críticos y no críticos. IZAJE CON PUNTOS
rigging, el formato del plan y que - Layout o esquema para las maniobras de izaje críticas. MENCIONADOS
establezca el responsable de ejecutarlo? - Tipo de cálculo.
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
- Revisar y observar que se cumpla cada etapa del procedimiento de maniobras de izaje.
¿Se da cumplimento a las exigencias del - Revisar que el procedimiento de maniobras de izaje se encuentre en terreno para modo
PI2 procedimiento para maniobras de izaje? Operativo SI consulta; este debe estar firmado y con la última versión.
Implementación - Solicitar registro de difusión y entendimiento del procedimiento de maniobras de izaje.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
Verificar en terreno:
- Verificar que el equipo para maniobra de izaje se encuentre en terreno acuerdo a su rol.
¿Están definidas las personas para Ejemplo: operador, riggers, supervisor y ayudantes.
PI3 realizar la maniobra de izaje? Operativo SI - Verificar que las credenciales de cada integrante cumplan con los requisito para el equipo a
operar y riggers acorde al tonelaje a levantar.
Verificar en terreno:
¿Se ha realizado coordinación previa - Coordinación entre personas involucrado y responsable de la maniobra de izaje.
PI4 entre el equipo responsable de realizar Operativo SI - Registro de coordinación previa entre equipos de maniobras de izaje, empresa de servicio CHARLA SEGURIDAD
las maniobras antes de su ejecución? afectada en el área y dueño de área.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Segregación de área de maniobra de izaje. % Parcial CC: 92%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar documentos/procedimiento que definan:
Solicitar documento que regula los requisitos de capacitación para segregación que contenga:
Verificar en terreno:
¿La segregación está implementada y * Diseño y esquemático de segregaciones para maniobras de izaje críticas y no críticas.
cumple con lo indicado en la etapa de
PI1 diseño? (color, forma, visibilidad, Operativo SI * Revisar la implementación de insumos para segregaciones en zona de izaje (conos con GUIA TECNICA IZAJE
cadenas, letreros, etc).
ubicación)
Verificar en terreno:
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
Verificar en terreno: 100%
plan? - Elementos estándar utilizado para segregar maniobras de izaje. (izaje crítico y no critica)
¿Se encuentra implementado acceso
controlado para ingreso a zona - Protocolo de autorización para ingreso a área segregada durante maniobras de izaje. GUIA TECNICA IZAJE, PLAN
PI3 segregada en equipos de izaje de mayor Operativo SI - letrero con información de prohibición de ingreso sin autorización. DE IZAJE
tamaño? - Layout del área segregada en donde se identifiquen zonas de accesos.
Verificar en terreno:
¿Se encuentra insumos para segregación JESSICA DEBE ENTREGA
PI4 en cantidades suficiente y/o existe stock Operativo SI - Insumos de segregación instalados en maniobras de izaje en cantidades suficiente y cierre RLISTADO DE STOCK DE
en bodega? continúo. SEGREGACION
- Verificar en bodega stock critico de insumos para segregar.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de parada de emergencia. % Parcial CC: 27%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar documento/procedimiento en donde se establezca las siguientes características
como mínimo:
- Criterio de diseño de funcionamiento e instalación de las paradas de emergencia por
equipos y modelo.
- Criterio de funcionamiento y energías a intervenir de las paradas de emergencia.
¿Se encuentran definidos y - Identificación y señalización de todas las paradas de emergencia en los equipos.
- Accesibilidad a las paradas de emergencia de los operadores y trabajadores. INCLUIR DETALLE DE
PD1 documentados los aspectos técnicos Administrativo SI - Definir criterio de activación de las paradas de emergencia, según recomendaciones del PARADAS DE
referentes a la instalación de paradas de EMERGENCIA EN PTS 001
emergencia en los equipos de izaje? fabricante.
- Identificación de las paradas de emergencia tanto en los equipos, fuentes de alimentación y
partes motrices.
Verificar en terreno:
¿Las paradas de emergencias cumplen - Programar y coordinar detención del equipo a través de su respectiva parada de
PI1 con el requerimiento de detención del Operativo SI emergencia, verificando su operatividad.
equipo en caso de emergencias?
Verificar en terreno:
¿Las paradas de emergencias se - Revisar que el equipo cuente con su respectiva parada de emergencia.
PI2 encuentra consideradas en el proceso de Operativo SI - Revisar que equipo se encuentre certificado y las paradas de emergencias sean parte del
certificación de equipo de izaje? requisito de certificación del equipo de izaje
Verificar en terreno:
- Registro de inspección de pre-uso por parte del operador, incluya paradas de emergencia.
¿Se realizan mantenciones a las paradas - Revisar que el equipo tenga el logo de mantención preventiva. CAPACITAR A
PI3 de emergencia del los equipos de izaje? Operativo NO - Las paradas de emergencia deben estar libre barro, nieve o cualquier condición que no OPERADORES TRANYMEC
permite su funcionamiento normal.
Verificar en terreno:
Implementación Solicitar al operador que explique el funcionamiento de las paradas de emergencia:
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el El operador/usuario sabe cómo opera la - Ejecutando la activación de parada de emergencia durante una operación normal.
67%
plan? PI4 parada de emergencia, además de su Operativo SI - Ejecutando la desactivación de la parada de emergencia.
desbloqueo? - Dejar registro de la acción realizada.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
50%
67%
¿El control está implementado y
NOMBRE DEL CONTRATO: Servicio de xxxxxxxx
mantenido
RESPONSABLE
según
plan?
el diseño y el
VERIFICACIÓN: Administrador
RESULTADO GLOBAL
CARGO: Administrador.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Revisar en terreno:
Verificar en terreno:
¿Las paradas de emergencia se - Check list del equipo y/o aparejo de izaje.
encuentra identificadas, señalizadas y - Instalación de cinta reflectantes para mejorar su visualización (énfasis en paradas de IMPLEMENTAR PUNTOS
PI6 cuentan con instructivo de Operativo NO emergencias en exteriores). EN PARADAS DE
funcionamiento? - Instructivo de uso de paradas de emergencia debe estar en idioma español adosado al EMERGENCIA
equipo.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar el procedimiento de los requerimientos técnicos operacionales.
¿Existe un procedimiento que defina los NO
PD1 requerimientos técnicos y operacionales Administrativo APLI
de los policlínicos y ambulancias? CA
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Solicitar:
¿Está definido, en relación al avance o 1. Documento de evaluación de la operación para determinar cantidad de policlínicos y
ampliación de las operaciones, la NO equipamientos.
PD3 cantidad de policlínicos necesarios y Administrativo APLI 2. Estándar para determinar contenido de elementos de las estaciones y en qué condiciones
estaciones de emergencia (distancia, CA se deben instalar.
cantidad de personas)?
1. Confirmar documento que indique atención del personal en caso de lesiones múltiples con
¿Existe un procedimiento de las NO equipos de levantes.
PD4 funciones del personal del policlínico en Administrativo APLI 2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder, frente a
caso de requerir atención al personal CA circunstancias de accidente en maniobras de izaje.
por un accidente en maniobras de izaje?
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Verificar que el personal de las distintas áreas, estén capacitados con cursos teórico-
¿El personal para la atención de NO prácticos de primeros auxilios.
PI3 primeros auxilios cumple con las Administrativo APLI 2. Solicitar registros de las capacitaciones del personal.
competencias definidas? CA
¿El equipo médico ha sido entrenado en NO 1. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
PE1 el procedimiento de atención a Administrativo APLI profesional, han sido preparados para atender emergencias accidentes de tránsito.
lesionados? CA 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico-prácticas.
¿El equipo médico es competente, tiene NO Contrarrestar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
PE2 sus certificaciones vigentes? Administrativo APLI médico. (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones)
Entrenamiento CA
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
operar y mantener el control?
¿El personal médico ha sido entrenado y NO Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
PE3 evaluado en las coordinaciones internas Administrativo APLI entrenamiento en las coordinaciones internas.
para la atención de un evento CA -Registro de entrenamiento de los factores de erosión asociado a urgencias médicas.
relacionado con maniobras de izaje, esto
incluye factores de erosión?
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante emergencias de izaje. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar el documento para la preparación y respuesta ante emergencias, este debe
considerar la pérdida de control en maniobras de izaje y como mínimo los siguientes
requisitos asociados a esta situación:
1. Determinar el tipo de brigada de emergencia.
2. Describir los recursos y su aprobación.
3. Determinar el equipamiento para rescate de personas atrapadas, tales como; Herramienta
de extracción y de equipos, cortadores, separadores, herramientas combinadas, fuentes de
poder, dispositivos de localización de la emergencia, otros.
4. Coordinar entre policlínico y brigadistas (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
¿El proceso considera un documento NO ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el lugar de la emergencia).
PD1 para la preparación y respuesta ante Administrativo APLI 5. Definir la estructura organizacional que conforma el comité de emergencia (especialistas
emergencias? CA en la situación).
6. Considerar difundir el plan de preparación y respuesta ante emergencia al personal de
operaciones.
7. Accidentes volcamiento/colapsos de grúas con múltiples víctimas.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar lo siguiente:
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Un formulario o matriz que garantice que el personal brigadista haya asistido (registros de
asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal antiguo,
personal nuevo).
2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla
curricular de la capacitación.
3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
¿En el proceso de implementación se
cumple con los requisitos de NO autorizado.
PI2 capacitación y entrenamiento para Administrativo APLI 4. Actualización de competencias del brigadista.
brigadistas? CA 5. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
psicológicos).
6. Verificar difusión del plan de preparación y respuesta ante emergencia a personal de
operaciones.
Implementación 7. Verificación de simulacros y cierre de brechas detectadas en el ejercicio.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
Revisar el cumplimiento del programa de reconocimiento de rutas y áreas por parte de los
¿Se cuenta con un programa de NO brigadistas.
PI3 reconocimiento de ruta y áreas por Operativo APLI Layout de caminos y accesos a áreas en construcción.
parte de la Brigada? CA Georreferenciación para areas en etapa de construcción lejanas.
Revisar los informes de simulacros que se hayan realizado y el cierre de brechas de estos.
¿Se han realizado simulacros que NO
PI4 considere emergencias asociadas a Administrativo APLI
volcamiento y/o colapsos de grúas? CA
Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento de la brigada es
¿El programa de revisión y NO realizado. Además verificar el cierre de brechas.
PI5 mantenimiento del equipamiento de la Administrativo APLI
brigada se cumple? CA
Verificar en terreno:
- Layout de posicionamiento de antenas repetidoras y/o antenas de señal telefónica.
- Listado de radios de comunicaciones para emergencias.
- Ejecutar programa de mantención del servicio de comunicaciones locales por el proveedor
¿Se han verificado las comunicaciones NO del servicio.
PI6 entre centro de trabajo y áreas Operativo APLI - Asegurar protección de recursos asociados a las comunicaciones ( cerco perimetrales,
constructivas lejanas? CA guardias, rondas de seguridad e instalación de cámara de vigilancias o disuasivas)
- Sistema de respaldo para alimentación eléctrica y combustible de los servicios de
comunicaciones.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso de identificación, aislación, bloqueo y
verificación de energía cero para equipos, máquinas, instalaciones y sistemas activados por
medio de energía hidráulica y neumática, que considere al menos lo siguiente:
1.Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los flujos de información, comunicación y secuencia de maniobras para hacer
efectivo el aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
3. Que indique los niveles jerárquicos responsables para solicitar, autorizar y ejecutar el
aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
4.Que indique la necesidad de disponer de mapas / diagramas que identifiquen los puntos
para aislación, bloqueo e indiquen los dispositivos para verificación de energía cero en las
instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos.
5. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos personales para realizar el
bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal).
6. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos y/o mecanismos para
realizar el aislamiento y bloqueo en instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos, tales
como; prensas, trabas, piolas, bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros). 7.Que
indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de monitoreo de presión cero para
¿Están definidos el estándar, sistemas e instalaciones con energías hidráulica y/o neumática. 8.Que indique los
procedimientos o reglamentos diferentes tipos de bloqueo y dispositivos para contención de energías hidráulica y
NO neumática. 9.Que
específicos que respalden el CC
PD1 identificación, aislación, bloqueo y Administrativo APLI considere un plan de auditorías al proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación CHARLA DE CODELCO
CA de energía cero. (informes y reportabilidad de hallazgos). 10.Que
verificación de energía cero?
indique el proceso y responsable para autorizar la ruptura de un bloqueo. 11.Que el
proceso para el control crítico sea único en etapa de proyectos y para operaciones.
12.Que considere la
administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos o modificaciones al proceso de identificación, aislación, bloqueo y
verificación de energía cero.
13.Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos para
verificación de energía cero.
instalados en equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de
energía hidráulica y neumática.
14.Que indique los requerimientos de competencias para el personal que interactúa en el
proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
15.Que indique los posibles modos de fallo del control crítico.
16.Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2.Que los flujos de información y comunicación para hacer efectivo el aislamiento, bloqueo y
verificación de energía cero, sean los que se han establecido. 3 Que se
cumpla con los niveles jerárquicos responsables para solicitar, autorizar y ejecutar el
aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero. 4. Que
estén disponibles, actualizados y en las áreas de trabajo los mapas / diagramas para la
identificación de energía, aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
5.Que se utilicen los dispositivos personales para realizar el bloqueo (pinzas, candados,
tarjeta personal).
6.Que se dispongan de registros que evidencien durante el proceso de planificación y
ejecución el involucramiento de los responsables para solicitar, autorizar y ejecutar el
aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
7.Que el personal involucrado cuente con los elementos para realizar el bloqueo (pinzas,
candados, tarjeta personal), de acuerdo a lo establecido.
8.Que los dispositivos para realizar la aislación y bloqueo en instalaciones y/o sistemas
neumáticos e hidráulicos, tales como; prensas, trabas, piolas, entre otros, cumplan con las
¿Está disponible y operativo (s) el CC NO especificaciones técnicas establecidas.
PI1 identificación, aislación, bloqueo y Operativo APLI 9.Que se encuentre implementado el plan de auditorías al proceso de identificación,
verificación de energía cero en terreno? CA aislación, bloqueo y verificación de energía cero. (informes y reportabilidad de hallazgos).
10.Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que está
autorizado a realizar aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
11. Que el proceso del control crítico que se utiliza en las diferentes etapas de
proyectos, sea el mismo que se utiliza en operaciones.
12.Que se dispongan de registros que evidencien la administración y gestión del
cambio.
13.Que se encuentren disponibles los registros de calibración y certificación de los
dispositivos para verificación de energía cero.
instalados en equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de
energía hidráulica y neumática.
14.Que se disponga de registros del cumplimiento del plan de auditorías al proceso de
identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero. (informes y reportabilidad
de hallazgos).
15.Que el personal cumple con las competencias establecidas.
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión en los sistemas neumáticos e hidráulicos. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Que las áreas cuenten con el estándar de diseño y especificaciones técnicas de los
dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión instalados en equipos,
herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
2. Que operadores y mantenedores conozcan los flujos de información y comunicación
relacionadas con el estándar diseño, operación y especificaciones técnicas de los dispositivos
de detección, medición, regulación y control de presión en equipos, herramientas,
maquinaria. instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos.
3. Que se encuentren en las diferentes áreas mapas / diagramas que identifiquen los
puntos de ubicación de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión de los sistemas e instalaciones sistemas hidráulicos y neumáticos.
4. Que los operadores y mantenedores conozcan las especificaciones técnicas de los
dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión.
5. Que los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión, cumplan
con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que sean conocidas las variables críticas de operación y activación de los dispositivos de
¿Está disponible y operativo el CC NO detección, medición, regulación y control de presión para las instalaciones y sistemas
dispositivos de detección, medición, APLI hidráulicos y neumáticos.
PI1 regulación y control de presión en Operativo
CA 7. Que se cumpla con el programa de inspección y el plan de mantenimiento. (Respaldados
terreno? por informes y reportabilidad de hallazgos)
8. Que estén disponibles los registros realizados para la administración y gestión del
cambio por modificaciones o nuevos dispositivos.
9. Que estén disponibles los certificados de calibración de los dispositivos de detección,
medición, regulación y control de presión
10. Que el personal que interactúa con los dispositivos cumpla con las competencias
definidas.
11. Que se disponga de respaldados (informes y/o reportabilidad de hallazgos) de
intervención, de reparación y/o de modificaciones a instalaciones / sistemas hidráulicos y
neumáticos que pudieran afectar a los dispositivos de detección, medición, regulación y
control de presión.
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC dispositivos de detección, medición, regulación y control
de presión, verificar al menos lo siguiente:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los dispositivos de detección,
medición, regulación y control de presión, solicitar lo siguiente:
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
¿El personal que interactúa con el CC (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros).
dispositivos de detección, medición, 2. Registros de capacitaciones específicas de los dispositivos de detección, medición,
Entrenamiento regulación y control de presión en NO regulación y control de presión para el personal que diseña e indica las especificaciones
¿El personal está involucrado, terreno, ha sido capacitado y evaluado
entrenado y es competente para PI8 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo APLI técnicas que deben tener los equipos, herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas
CA hidráulicos y neumáticos. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección, intervención,
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión de reparación, modificaciones, entre otros).
Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
médica? de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos. % Parcial CC: 0%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
10. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones a equipos, maquinaria,
instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos que afecten su diseño original.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
0%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
11.
Criterios para ejecutar ajustes, reparación y/o modificación en los sistemas e instalaciones
hidráulicas y neumáticas.
10. Que se estén aplicando los criterios definidos para la ejecución de pruebas de los
sistemas con energía hidráulica. (No se deben ejecutar pruebas de los sistemas con energía
neumática). 11
Que se cuente con registros que evidencien la administración y gestión del cambio
cada vez que se efectúan nuevos requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones de
equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos, que afecten los
criterios de operación originalmente establecidos.
hidráulicos en terreno?
12. Que se cumpla con los KPI y métricas de rendimiento asociados a la operación y
mantenimiento.
13. Que el personal de operaciones y mantención cumpla con las competencias definidas.
Implementación
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Reporte de falla, alertas, alarmas y/o ajustes operacional de los sistemas hidráulicos y
neumáticos.
2. Disponibilidad de herramientas, equipos y maquinaria accionados por sistemas
hidráulicos y neumáticos.
3. Informe de resultado de pruebas hidráulicas. (No se deben realizar pruebas en sistemas
con energía neumática).
Implementación 4. Criterios para efectuar ajustes y modificaciones en los sistemas hidráulicos y neumáticos
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el ¿Están siendo gestionadas las métricas
que no afecten a la operación.
5. Reportabilidad de niveles de presión y temperatura en los sistemas hidráulicos y
neumáticos.
0%
plan? de rendimiento del CC operación y STOCK - INFORME DE
6. Reportes para el aseguramiento del cumplimiento de los criterios de operación de los
PI3 mantenimiento de herramientas, Operativo NO sistemas hidráulicos y neumáticos. PRUEBAS HIDRAÚLICAS - TRANYMEC
equipos, maquinaria, instalaciones y 7. Informes de cumplimiento de plan de mantenimiento. PLAN DE MANTENCIÓN -
sistemas neumáticos e hidráulicos? 8. Informes de inspección y listas de verificación de herramientas, equipos, maquinaria,
sistemas e instalaciones activadas por medio de energía hidráulica y neumática.
9. Reportes de activación y reseteo por alarmas o fallas producidas durante la operación.
10. Calibración de los dispositivos claves y específicos por equipos, maquinaria, sistemas e
instalaciones accionados por medio de energía hidráulica y neumática (presión, temperatura,
flujo).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada de estándar de diseño y especificaciones técnicas de los
dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión, que considere al menos
lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estandarizar
diseño, operación y especificaciones técnicas de los dispositivos de contención de energía en
instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos
3. Que indique la necesidad de disponer de mapas / diagramas que identifiquen los puntos
de ubicación de los dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas
hidráulicos y/o neumáticos.
4. Que considere la identificación de equipos, máquinas, instalaciones y sistemas que
cuentan con dispositivos de contención de energía.
5. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de contención de energía de
acuerdo al tipo de instalación o sistema hidráulico y/o neumático.
6. Una descripción del proceso y defina los criterios de operación de los dispositivos de
contención de energía.
7. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento con respaldados
¿Están definidos el estándar, de informes y reportabilidad de hallazgos de los dispositivos de contención de energía en
procedimientos o reglamentos instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
NO 8. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
específicos que respalden el CC
PD1 dispositivos de contención de energías Administrativo APLI requerimientos, cambios, ajustes y/o modificaciones en instalaciones y/o sistemas activados ????
CA por medio de energía hidráulica y neumática.
en instalaciones y sistemas hidráulicos
y/o neumáticos? 9. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos de
contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
10. Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con
los dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o
neumáticos.
11.
Que considere KPI y métricas de rendimientos asociados a dispositivos de contención de
energía.
12. Que indique los posibles modos de fallo del control crítico.
13. Que considere un plan de contingencia para el control crítico
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
11.
involucrada.
Calibración de los dispositivos de contención de energía.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
11.
Respecto a los modos de falla del CC dispositivos de contención de energía, verificar al menos
lo siguiente:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los dispositivos de contención de
energía, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC
dispositivos de contención de energías 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. en instalaciones y sistemas hidráulicos NO (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros).
¿El personal está involucrado, 2. Registros de capacitaciones específicas de los dispositivos contención de energía para el
entrenado y es competente para PE1 y/o neumáticos en terreno, ha sido Administrativo APLI personal que diseña e indica las especificaciones técnicas que deben tener los equipos, ????
capacitado y evaluado respecto a la CA
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos. (que incluya
funcionamiento y factores de erosión? diseño, instalación, montaje, inspección, intervención, reparación, modificaciones, entre
otros).
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
10. Que el personal involucrado cumpla con las competencias del personal para ejecutar
pruebas hidráulicas.
11. Que se hayan aplicado las sanciones y/o amonestaciones al personal que no haya
respetado la segregación y control de acceso en áreas donde se ejecutan pruebas hidráulicas.
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación
¿El control está implementado y Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de
mantenido según el diseño y el aseguramiento
plan? 1. Disponibilidad de letreros para prohibición de acceso al personal ajeno a la actividad
relacionada con las pruebas hidráulicas.
2. Disponibilidad de letreros de advertencia del peligro por pruebas hidráulicas.
3. Disponibilidad de letrero informativo, que indique al menos lo siguiente; tipo de
actividad que se realiza, fecha, hora, nombre del supervisor responsable, empresa, número
de teléfono, frecuencia radial, entre otros datos.
4. Disponibilidad de barreras físicas tipo new jersey (plástico o concreto) que impidan el
acceso al área de pruebas.
¿Están siendo gestionadas las métrica NO 5. Disponibilidad de barreras físicas tipo new jersey (plástico o concreto) temporales para
(s) de rendimiento del CC segregación y APLI uso como tránsito, evacuación o ingreso de personal de emergencia.
PI2 control de acceso en pruebas Operativo ????
CA 6. Disponibilidad de combinación de cono - bastón o cono - cadenas para zonas en las que
hidráulicas? no es posible instalar barreras duras. (new jersey)
7. Disponibilidad de otros elementos para la segregación y control de acceso, tales como
barreras plásticas expandibles, caballetes plásticos, delimitadores de PVC y base de concreto
o elementos metálicos horizontales y verticales tipo ""tube - locs"" para conformar una
barrera sólida.
8. Disponibilidad y operatividad de equipos para la comunicación radial en áreas
segregadas y bajo control de acceso.
9. Reportabilidad por incumplimiento de implementación de segregación y control de
acceso en pruebas hidráulicas.
10. Reportabilidad de sanciones por no respetar la segregación y control de acceso en
pruebas hidráulicas.
Respecto a los modos de falla del CC segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas,
verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla,
como:
1.
Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores del estándar para
segregación y control de acceso.
2. Incumplimiento de los requerimientos de segregación y control de acceso en pruebas
hidráulicas.
3. No realizar la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
requerimientos y/o modificaciones al plan original de segregación y control de acceso en
pruebas hidráulicas.
4. Personal sin las competencias para implementar la segregación y control de acceso en
¿Son conocidos los modos de falla y pruebas hidráulcas.
existe plan de contingencia del CC NO 5. Segregación y control de acceso incompleto y/o deficiente.
PE1 segregación y control de acceso en Administrativo APLI 6. No informar a las diferentes áreas de la ejecución de pruebas hidráulicas. ????
pruebas hidráulicas? CA 7. No realizar ART para la implementación de segregación y control de acceso en pruebas
hidráulicas
8. Componentes del sistema de pruebas hidráulicas cercanos a partes en movimiento de
Entrenamiento equipos y/o maquinaria en operación
¿El personal está involucrado, 9. Mangueras con presencia de desgaste y/o rasgaduras cercanas a los acoples.
entrenado y es competente para 10. Operación errática durante la ejecución de pruebas hidráulicas.
operar y mantener el control?
Plan de contingencia para segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas, verificar al
menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla de los elementos utilizados para segregar y control
de acceso (flujo de comunicación, reportes por no respetar la segregación, entre otros)
2. Protocolo de acción en caso de fallas en las pruebas hidráulicas.
3. Consultar con mantenedores y operadores las acciones a realizar en caso de una
contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con la segregación y control de acceso
¿El personal que interactúa con el CC en pruebas hidráulicas, solicitar lo siguiente:
segregación y control de acceso en
pruebas hidráulicas en terreno, ha sido NO 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE2 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo APLI (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros). ????
existencia, disponibilidad, CA 2. Registros de capacitaciones específicas para ejecutar pruebas hidráulicas.
funcionamiento y factores de erosión? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica
por pérdida de control de enrgía hidráulica y neumática a alta presión:
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e
infraestructura del policlínico.
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
ambulancia (PEA).
¿Está disponible y operativo el proceso NO 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
PI2 para respuesta ante emergencia y Administrativo APLI 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
urgencia médica? CA 5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas
definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y
personal de policlínico se mantiene vigente.
7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
10. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
1. Dotación de personal.
2. Entrenamiento.
3. Mantenimiento de la infraestructura.
4. Equipamiento (stock).
5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
6. Sistemas de comunicación.
¿Son conocidos los modos de falla y
existen planes de contingencia del cc NO
PI7 Respuesta ante emergencia y urgencia Operativo APLI Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica:
médica?? CA
1. Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
2. Proceso de gestión de cambio estructuras de contención de galerías.
3. Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado NO 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
¿El personal está involucrado, respecto a la existencia, disponibilidad,
entrenado y es competente para PE1 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo APLI brigadistas, operaciones, entre otros.
CA 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
médica? Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos
3. y psicológicos).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema full control. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar el proceso documentado, que considere entre otros:
1. Protocolo para diseño de tronadura.
2. Evaluación de factor de condición y de diseño.
3. Metodología para evaluación geometría de banco, berma e inter-rampa.
4. Criterios de aceptabilidad de constructibilidad de bancos y taludes.
5. Tolerancias de los parámetros de construcción (ponderadores).
6. Sistema de reportabilidad de construcción.
7. Metodología para captura de datos.
¿Está definido el estándar, 8. Recepción y revisión de los planes mineros anuales, mensuales, semanales y diarios.
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI 9. Implementación de protocolo de perforación, tronadura y FC.
específicos que respalde el full control? 10. Revisar cumplimiento de protocolo de perforación, tronadura y FC.
11.Saneamiento y limpieza de bancos.
12.Evaluación de ángulos inter-rampa, alturas inter-rampa y ancho de rampas.
El programa de formación para el personal que interactúa con el full control considerar
mínimamente lo siguiente:
1. Experiencia y entrenamiento requerido para el personal que interpreta datos. (años
mínimos, carreras afines).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que mantiene los
dispositivos/instrumentos.
3. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el CC. (Geomecánicos,
planificación, geotécnicos, entre otros).
4. Definición de personal especialista externo que instala y/o mantiene el CC.
(Requerimientos)
5. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con el
monitoreo geomecánicos se debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y
¿Se encuentra (n) definido (s) un difundido.
programa de formación y que esten Algunas consideraciones:
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI - Antigüedad en años (mínimos) para el personal que administra el software SICT.
para el personal que interactúa con el - Personal para captura de datos 3D. Profesionales con experiencia a fin (ingenieros civiles,
full control? topografía, etc).
- Levantamiento de datos (mapeos topográficos).
Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Topografía/geomensura.
2. Geomecánicos.
3. Planificadores.
4. Operadores de equipos.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Disponibilidad y funcionamiento de la plataforma SICT (sistema integrado de control de
taludes).
2. Reporte mensual de evaluación de conciliación geométricas y full control (mensual).
3. Alcance del contrato por empresa externa (funcionamiento y administración de datos).
PI1 ¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el Operativo SI Solicitar en terreno al especialista geotécnico:
full control en terreno?
1.Participar en reunión o solicitar informes semanales de condición de full control.
2. Participar en reuniones diarias operativas (dialogo de desempeño).
Respecto a la implementación del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Cumplir de la guía para la evaluación de conciliación geométrica y full control. GRM-
119/2018.
¿Está el full control implementado según 2. Aplicar Instructivo operacional para la implementación del full control.
PI2 las recomendaciones del Operativo SI 3. Capacitación y competencias formal del proceso de implementación del full control.
fabricante/técnica?, (diseño e 4. Implementar software SICT acorde las indicaciones técnicas del proveedor. (Asistencia
integridad). telefónica por parte de los técnicos del sistema software.)
100%
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, full control, verificar al menos lo
siguiente:
Implementación 1. Factor de diseño y condición promedio mayor/igual al 70%. Mensual y anual.
¿El control está implementado y ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) 2. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%.
mantenido según el diseño y el PI3 métrica (s) de rendimiento del full Operativo SI 3. Longitud mínima evaluada de talud mayor al 70%. Mensual.
plan? control? Solicitar los Informes de evaluación y resultados mensual
Solicitar los Informe de gestión de evaluación y resultado anual.
Implementación
¿El control está implementado y
RC 5: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ROCAS EN OPERACIONES MINERAS A CIELO ABIERTO".
mantenido según el diseño y el
EMPRESA/ AREA: plan? Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): NO
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
Administrador.
RESULTADO GLOBAL N.A.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Tener equipos disponibles para realizar full control.
2. Asegurar servicio proveedor para la evaluación del sistema full control (empresa
¿Son conocidos los modos de falla y colaboradora)
PI5 existen plan de contigencia para el CC Administrativo SI 3. Caída del funcionamiento del software. Soporte de TI del sistema SICT remoto/operativo de
Full control? día (atención telefónica y asistencia técnica para reestablecer el sistema o recuperación de
datos)
4. Levantar los hallazgos o requerimiento, solicitud formal en reunión de coordinación con
personal de operaciones mina (falta de disponibilidad de equipos en terreno).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema full control, solicitar 100%
al menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el sistema
¿El personal que interactúa con el CC full full control (planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
Entrenamiento control en terreno, ha sido capacitado y 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de SICT
¿El personal está involucrado, PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo SI (interpretación de datos, extracción de información para informes, gráficos u otros).
entrenado y es competente para disponibilidad, funcionamiento y 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
operar y mantener el control? factores de erosión del CC? entrenamiento del sistema full control (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas
y aprobación de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento de mina. (Incluido en inducción general de mina, reportes del monitoreo al
personal, etc.).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Saneamiento, limpieza de bermas y taludes. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Control topográfico y rebaje de altura en frente de carguío, botaderos y stock. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Control de rebaje de altura
frente de carguio, botaderos y stock, solicitar al menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC
(planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
¿El personal que interactúa con el 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación referente a la
Entrenamiento control topográfico y rebaje de altura en altura establecida para trabajos en frente de carguio, acorde al modelo del equipo minero
frente de carguío, botaderos y stock en (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 terreno, ha sido capacitado y evaluado Administrativo
respecto a la existencia, disponibilidad,
SI 3. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento de mina.Incluye factores que erosionan el control (inducción general de
100%
operar y mantener el control?
funcionamiento y factores de erosión mina).
del CC? 4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento de mina. (Incluido en inducción general de mina, reportes del monitoreo al
personal, etc.).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con zona de riesgos. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Debe considerar al menos sistemas tales como:
Software - Instrumentación - 1. Software de simulación de caída de rocas.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. interferometría satelital.
levantamiento, identificación y vigilancia 3. Conciliación geotécnica. (SICT)
de áreas con zona de riesgos.? 4. Radar geotécnico.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Drenajes y canalización de afloramiento de agua (bancos). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del CC.
Software - Instrumentación - 1. Piezometros.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Registro de caudales (estadisticas).
drenajes y canalización de afloramiento 3. Caudalimetros.
de agua? 4. Graficos e informes 3D (red de drenajes, plan minero,afloramiento de agua,etc).
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistema de contención de caída de rocas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar el proceso documentado, que considere entre otros:
1. Definiciones de roles y responsabilidades del personal que interactúa con el control crítico.
2. Alcance y objetivo del documento.
3. Capacitación del personal respecto a la implementación y mantención del control
(inducción especifica.)
4. Identificación de áreas con alta probabilidad de caída de rocas (mapeo de riesgo
especifico).
¿Está definido el estándar, 5. Definición de los sistemas de contención de caídas de rocas acorde al material y
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI característica topográfica.
específicos que respalde el CC sistema 6. Aplicación de software para la simulación de caída de roca y su trayectoria.
de contención de caidas de rocas.? 7. Listado de equipos específicos para realizar construir de sistema de contenciones.
Ejemplos: Pretiles, canaletas, cubetas, etc.
8. Programa de revisión, mantención y monitoreo de los sistemas de contención en áreas
operativas.
Solicitar evidencia que en el plan documentado esta mínimamente indicados los siguientes
instrumentos:
1. Aplicación de software - rock fall. (2D - 3D) (Simulación de caída de roca)
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - 2. Estimación del sistema de contención de caída de rocas por el especialista. (Informe
Software - Instrumentación - técnico)
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 3. Radar de caída de rocas (en estudio de definición).
sistema de contención de caidas de 4. Estación total y GPS para la construcción de pretiles. (Levantamiento topográficos para
rocas.? asegurar la altura y dimensiones)
Implementación
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Delimitación, segregación y control de acceso. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar evidencia que en el plan documentado esta mínimamente indicados los siguientes
equipos/instrumentos:
1. Tipos de barreras
¿Se ha identificado los tipos 2. Tipo de señalización usada en barreras
3. Reflectancia requerida
PD2 componentes físicos para Delimitación, Administrativo SI 4. Instalación física requerida (soportes, pilares, etc.).
segregación y control de acceso.?.
5. Luminarias (aplique).
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencias y urgencias médicas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica.
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia
médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de
operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
emergencia y personal de policlínico.
¿Está definido el estándar, 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
procedimientos o reglamentos 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
crítico de respuesta ante una 8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
emergencia y urgencia médica? brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente: 100%
1. Estructura organizacional del comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (brigada y policlínico).
4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la
brigada de emergencia y policlínico.
5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado, vigente,
¿Están establecidos los parámetros de disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
PD3 integridad/diseño y funcionamiento del Administrativo SI trabajo (plantas - mina).
control crítico de respuesta ante
emergencia y urgencia médica? 7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias
y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN 100%
LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de
servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
PI5 ¿Son conocidos los modos de falla y Administrativo SI 3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica
existen planes de contingencia?
oportuna.
4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de una
emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado brigadistas, operaciones, entre otros.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo
funcionamiento y factores de erosión de
SI 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). 100%
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
médica? psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y mapeo de áreas críticas. (Almacenamiento, zonas inflamables, etc.) % Parcial CC: 33%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
1. Verificar que el proceso para identificar y mapear áreas críticas esté documentado,
actualizado y difundido.
2. Verificar que el documento considere al menos:
- Diseño del mapa de riesgo de incendio.
- Identifique las áreas de almacenamiento de materiales inflamables y combustibles.
- Indique los posibles tipos de fuegos que se pueden producir.
- Ubicación de los sistemas de extinción de incendio.
- Demarcación de recorridos y salidas de evacuación.
- Simbología que se debe utilizar.
- Material de fabricación de la señalética, ejemplo fotoluminiscente.
¿Está documentado el proceso para - Señalización para personas con algún tipo de capacidades diferentes. CAPACITACIÓN PERSONAL
PD1 identificar y mapear las áreas críticas en ADM SI - Señalización de prohibición de fumar. - PREVENCIÓN OK
las que se puede producir un incendio? - Señalización de prohibición de realizar trabajos en caliente.
- Flujograma para casos de incendio; responsables y números de teléfono.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
- El proceso de capacitación considera los factores de erosión del control critico.
100%
1. Verificar que se realice una entrega formal y documentada del mapa de riesgo a
operaciones.
2. Verificar que el personal que elaboró el mapa de riesgo está en conocimiento de las
¿Se ha definido en el documento cuál es normas nacionales y/o internacionales que aplican a cada área. OK TRANYMEC.
PD2 el área que debe generar los mapas de ADM SI 3. Verificar que el personal conoce el documento que regula la elaboración de mapas de CAPACITACIÓN PERSONAL FALTA AREA SECA -
riesgos de áreas críticas? - PREVENCIÓN HUMEDA
áreas críticas.
1. Verificar que el personal responsable realiza inspecciones a las áreas críticas para asegurar
que esté el mapa instalado, actualizado y en buenas condiciones.
2. Revisar los informes de inspección y el cierre de brechas del mismo.
¿El programa de inspecciones se realiza CAPACITACIÓN PERSONAL INCLUIR CARTILLA RC A
PI1 de acuerdo a lo planificado? OP NO 3. Verificar que el personal responsable del área crítica conozca el mapa de riesgos de su área - PREVENCIÓN PTS
de trabajo y particpe de las inspecciones.
1. Verificar que estén disponibles los registros de difusión del personal de cada área.
2. Revisar que el mapa de áreas críticas cumpla con lo siguiente:
- Que se encuentre instalado y visible.
¿El mapa de áreas críticas está - Diseñado de acuerdo al formato definido. MAPA DE RIESGO AREA
PI2 informado y disponible para las áreas? OP NO - Que contenga la información requerida de cada área de trabajo. SECA Y HÚMEDA
- Que se encuentre en buen estado.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenidos según el diseño y el
plan?
1. Verificar que la señalética indicada en el mapa de áreas críticas cumpla con:
- Tipo de señalética. 0%
- Forma definida.
¿Se encuentra instalada la señalética en - De fácil reconocimiento. LETREROS O
PI3 el área de trabajo indicada en el mapa OP NO - De fácil lectura (en castellano) SEÑALETICAS
de áreas críticas? - Que se encuentre en buen estado.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Verificar que el personal de las áreas esté en conocimiento de los mapas de áreas críticas
de incendio en cuanto a:
- Ubicación.
¿El personal conoce los mapas de áreas - Su interpretación de la información que contiene. CAPACITACIÓN PERSONAL
PE1 críticas de su área de trabajo? OP NO - Ubicación de los sistemas de extinción de incendio disponibles. - PREVENCIÓN
- Conoce las vías de evacuación.
1. Verificar con el personal del área está en conocimiento sobre los factores de erosión del
control crítico, tales como:
- No conocer el mapa de áreas críticas.
- Que las vías de evacuación se encuentres obstruidas.
¿El personal del área y de la brigada - Que no se disponga de la señalización definida.
CAPACITACIÓN PERSONAL
PE4 conoce los factores de erosión del ADM NO - Que los sistemas contra incendio no se les realice mantenimiento. - PREVENCIÓN
control crítico? - Que los sistemas contra incendio sean utilizados para otros fines.
- No conocer el flujograma de emergencia.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, segregación y ejecución de trabajos en caliente (oxicorte, soldadura, corte y desbaste, plasma). % Parcial CC: 68%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
1. Verificar que el proceso para los trabajos en caliente esté documentado, actualizado y
difundido.
2. Verificar que el documento considere al menos:
- Indicar los responsables y nivel jerárquico para autorizar ejecutar trabajos en caliente, como
solicitante, verificador y quién autoriza el permiso de trabajo en caliente.
- Indicar el tiempo de duración de un permiso de trabajo en caliente.
- Mencionar qué se considera como trabajo en caliente.
- Debe considerar las competencias y certificación del personal que está autorizado a
ejecutar trabajos en caliente.
- Indicar bajo qué condiciones se autorizan los trabajos en caliente. (dónde, entorno,
restricciones, prohibiciones)
- Indicar el tipo de EPP específico que se debe utilizar.
- Debe indicar las protecciones complementarias que se deben utilizar para el control de
chispas, llama abierta, material fundido.
- Indicar zonas, áreas o procesos donde está prohibido realizar trabajos en caliente.
- Indicar la necesidad de contar con vigía de fuego, su rol y responsabilidades.
- Debe indicar el tipo de segregación que se debe implementar.
- Debe indicar el tipo de señalética que se debe implementar, el tipo de material en el que
debe ser construido y la lectura que debe contener. PTS - PREVENCIÓN
¿Está documentado el proceso para la - Indicar el flujograma para casos de incendio con responsables y números de teléfono.
PD1 planificación, ejecución y vigilancia para ADM SI - Incluir la aplicabilidad de Tarjeta Verde en caso de acciones y/o condiciones subestándar. OK
los trabajos en caliente? CERTIFICAR A
- Debe incluir la reportabilidad en caso de un incidente, accidente y/o daño material. TRABAJADORES
- Indicar los riesgos/peligros y medidas de control para trabajos en caliente.
- La necesidad de monitoreo de atmósfera en estanques, recipientes o sistemas de tuberías
que contengan o hayan contenido líquidos o gases inflamables y la frecuencia de las
mediciones.
- Debe considerar los niveles de explosividad e inflamabilidad que restrinjan la ejecución de
trabajos en caliente.
- Indicar y/o sugerir el tipo de instrumento validado por la organización para realizar el
monitoreo de atmósfera.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
¿Está estandarizado el tipo y capacidad 1. Verificar que el documento considere a lo menos lo siguiente:
PD3 de extintor que se debe mantener ADM SI - Características del extintor. PTS - CHECK LIST - CURSO
cuando se realizan trabajos en caliente? - Tipo de fuego en el que se puede utilizar. DE EXTINTOR TEÓRICO
- Certificación y mantenimiento al día.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenidos según el diseño y el
plan?
80%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación. 1. Revisar que el proceso de certificación de personal autorizado para ejecutar trabajos en
caliente cumpla al menos con lo siguiente:
¿El control está implementado y
mantenidos según el diseño y el
plan?
- Que el documento para certificación de trabajadores se encuentre validado por el centro de
trabajo y en su versión vigente.
80%
- Debe indicar los responsables de la validación de la documentación y flujograma de firmas
¿Está implementado el proceso para que autorizan la certificación del trabajador para ejecutar trabajos en caliente.
PI3 acreditación para el personal autorizado OP NO - Se cuente con un listado de todas las personas autorizadas. CUAL ES LA CAPACITAR TRABAJO
a realizar trabajos en caliente? CERTIFIACACIÓN EN CALIENTE
- Que se disponga de los registros de capacitación y evaluaciones realizadas del personal que
se ha autorizado.
1. Verificar que el personal esté entrenado, capacitado y que cuente con acreditación para
trabajos en caliente. Se debe revisar al menos lo siguiente:
- Registros de asistencia.
- Registros de evaluaciones y porcentaje de aprobación.
¿El personal ha sido capacitado y - Acreditación de autorización para realizar trabajos en caliente.
PE1 evaluado en el documento que regula ADM SI 2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores, tales como: OTEC CAPACITAR TRABAJO
los tipos de trabajos en caliente? - En el proceso para el permiso de trabajo en caliente y responsabilidades. EN CALIENTE
(soldadores, oxigenistas, otros). - Manejo y uso de extintores.
- Primeros auxilios.
- Uso e interpretación de medidores de gases.
- En análisis de riesgos de tarea y su entorno.
Entrenamiento.
El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
operar y mantener el control
25%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Verificar los registros de capacitación relacionados a los factores de erosión del control
crítico. De estar en conocimiento de a lo menos lo siguiente:
¿El personal está capacitado en cómo - Ausencia de protocolo para trabajos en caliente.
PE4 puede causar la erosión del control ADM NO - Falta de competencia del ejecutor. PREVENCIÓN
crítico? - No asegurar la realización de lista de verificación para trabajos en caliente.
- Ausencia de programa de observadores de conductas para trabajos en caliente.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Condiciones de almacenamiento, separación y manipulación de materiales inflamables y combustibles. % Parcial CC: 37%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
1. Verificar que el procedimiento indique las competencias con las que debe cumplir el
personal que manipula material combustible e inflamable.
2. Verificar los registros de capacitación y evaluaciones del personal.
3. La capacitación debe considerar lo siguiente:
- Los factores de erosión del control critico. CAPACITACIÓN POR
¿Se han definido las competencias para - Procedimiento para el almacenamiento y manipulación de materiales inflamables y PREVENCIÓN
PD2 el personal que manipula materiales ADM NO combustibles.
combustibles e inflamables? - Hojas de datos de seguridad de los productos que manipula. MAS CURSO DE MUTUAL
Diseño. MANIPULACIÓN
¿El diseño del control es el - Elementos de protección personal que debe utilizar de acuerdo al tipo de material que
manipula. SUSTANCIAS PELIGROSAS.
adecuado para gestionar el evento?
- Clasificación de los materiales inflamables y combustibles.
- Incompatibilidad en el almacenamiento.
- Plan de emergencia.
50%
¿Se ha definido el proceso para autorizar 1. Revisar si se dispone de un sistema informático que contenga el listado oficial de los
PD3 el ingreso al centro de trabajo de ADM SI materiales inflamables y combustibles aprobados y validados por el centro de trabajo. SISQUIM
materiales inflamables y combustibles y 2. Verificar que el sistema este dispone, operativo y de fácil acceso a la información.
la forma en la que se trabajará?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el RC 6: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO"
adecuado para gestionar el evento?
EMPRESA/ AREA: Tranymec / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de Continuidad operacional y
Christian Fort Mutis
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 57%
50%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
1. Verificar que en cada área cuente con un programa de inspecciones de las bodegas donde
se almacena material inflamable y combustible. El programa debe considerar lo siguiente:
¿Se ha definido un programa de - Periodicidad de las inspecciones.
inspección para las áreas de - Elaboración de informes de inspecciones realizadas.
PD6 almacenamiento de materiales ADM NO - Revisar que se cumpla con el cierre de brechas encontradas. HACER PROGRAMA
inflamables y combustibles? - Considerar las brechas cerradas versus las abiertas y solicitar explicación del
incumplimiento.
- Verificar que el responsable del almacenamiento esté participando de las inspecciones que
se han realizado.
1. Verificar que en el área de trabajo cuente con materiales inflamables y combustibles que
¿El proceso para la autorización de estén autorizados y se encuentren en el listado aprobado por el centro de trabajo. LO TIENE JESSICA
Implementación. ingreso de materiales combustibles e 2. Verificar los registros de incumplimiento de ingreso de materiales no autorizados versus los SISQUIM Y FORMULARIO INGRESO DE
PI2 inflamables es realizado en conformidad OP SI que si han cumplido con los requisitos. DE INGRESO (JESSICA) PINTURAS. OXIGENO Y
¿El control está implementado y
mantenidos según el diseño y el
plan?
a lo establecido? 3. Solicitar los registros de solicitud de ingreso aprobados y firmados por el personal
responsable.
GAS 60%
¿Se incluye cómo se ha definido que las 1. Revisar que en el mapa de riesgo de incendio se encuentren identificadas las áreas de
PI3 áreas deban contar con el mapa de ADM SI almacenamiento de material combustible e inflamable, visible y en buenas condiciones. CHEQUERA
riesgos de incendio?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
57%
60%
¿El control está implementado y
NOMBRE DEL
mantenidos segúnCONTRATO:
el diseño y el Servicio de Continuidad operacional y
plan?
RESPONSABLE VERIFICACIÓN: Christian Fort Mutis
RESULTADO GLOBAL
CARGO: Administrador.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
1. Verificar que en cada área cuente con un programa de inspecciones de las bodegas donde
¿Las áreas de almacenamiento cuentan se almacena material inflamable y combustible.
con un programa de inspección y 2. Revisar los informes de inspecciones realizadas y el cierre de brechas. HACER PROGRAMA, FICHA
PI4 mantención de los equipos contra ADM NO 3.Considerar las brechas cerradas versus las abiertas y solicitar explicación del DE AUDITORIA
incendio? incumplimiento.
4. Verificar que el responsable del almacenamiento participe de las inspecciones que se han
realizado.
¿Las áreas con almacenamiento de 1. Verificar que el área cuente con un programa de simulacros donde esté implícito las
materiales inflamables y combustibles bodegas de almacenamiento de materiales inflamables y combustibles.
PI5 están incorporadas en el plan de ADM NO 2. Verificar el grado de cumplimiento de los simulacros realizados versus los que no. CHEQUEAR
simulacros? 3. Revisar los informes de simulacros con sus brechas cerradas y abiertas, solicitando
información de las que se encuentren pendientes de cierre.
1. Revisar el plan de capacitación que esté acorde a las necesidades para contar con personal
¿Existe un programa de capacitación competente.
que permita al personal adquirir las 2. Solicitar los registros de asistencia, evaluaciones y porcentaje de cumplimiento. OTEC o CURSO MUTUAL
PE1 competencias para la manipulación y ADM NO 3. Verificar aleatoriamente con el personal el grado de conocimiento. MAS APOYO DE
almacenamiento de materiales 4. El programa de capacitación debe estar en armonía con las hojas de datos de seguridad de PREVENCIÓN
inflamables y combustibles? los productos.
Entrenamiento.
El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
operar y mantener el control ¿Se ha capacitado al personal 1. Revisar los registros de capacitación, evaluaciones y porcentaje de aprobación. OTEC o CURSO MUTUAL
0%
PE2 responsable de autorizar el ingreso de ADM NO 2. Considerar la formalidad de los nuevos materiales inflamables y combustibles que se MAS APOYO DE
materiales combustibles e inflamables? ingresan al centro de trabajo en cuanto a comunicar a la organización. PREVENCIÓN
¿Las áreas de almacenamiento tienen 1. Revisar los registros de capacitación, evaluaciones y porcentaje de aprobación. OTEC o CURSO MUTUAL
PE3 difundido plan de emergencias a su OP NO 2. Asegurar el grado de conocimiento en forma aleatoria con el personal. MAS APOYO DE
personal? PREVENCIÓN
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de detección de temperatura. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿Se han identificado las áreas, equipos e NO Revisar que el documento indique las zonas en las que se requiere su instalación:
PD3 instalaciones en las que se requiere ADM APLI - Salas de baterías.
instalación de sistemas de detección de CA - Salas eléctricas.
temperatura? - Correas transportadoras
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño. 1. Verificar que estén definidos los parámetros y métodos de capacitación, evaluación y
¿El diseño del control es el entrenamiento, en relación a:
adecuado para gestionar el evento? - Inspección.
¿Se han definido las competencias para - Factores de erosión del control critico.
el personal que realiza mantenimiento a NO - Certificaciones necesarias para el personal de mantención.
PD4 los sistemas de detección de ADM APLI - Identificación e interpretación de planos de circuito de control e instrumentación.
temperatura? CA - Identificación de parámetros de funcionamiento.
- Criterios de trabajo seguro de los dispositivos.
- Identificación de componentes de entrada y salida de los diferentes sistemas y sensores
disponibles.
- Descripción para el procedimiento para instalación de los dispositivos.
¿Los sistemas de control de temperatura NO 1. Revisar que el control de temperatura esté de acuerdo a las condiciones operacionales,
PD6 consideran las condiciones ADM APLI tales como: polvo, temperaturas ambientales, flujos de aire entre otros.
operacionales? CA
1. Verificar lo siguiente:
- Que se realicen las inspecciones en todas las áreas donde existan sistemas de detección de
temperaturas.
¿El programa de inspecciones se ejecuta NO - Que participe de las inspecciones el dueño del área donde se dispone de estos sistemas.
Implementación. PI2 de acuerdo a lo definido? OP APLI - Verificar los informes de inspección para revisar condiciones subestándares y correcciones
¿El control está implementado y CA ejecutadas.
mantenidos según el diseño y el
plan? - Asegurar en aquellos sistemas que han requerido su recambio, que los nuevos instalados
cumplan con las especificaciones técnicas de los sistemas de origen.
1. Verificar lo siguiente:
- Que se realicen las inspecciones en todas las áreas donde existan sistemas de detección de
temperaturas.
¿Se da cumplimiento al programa de NO - Que participe de las inspecciones el dueño del área donde se dispone de estos sistemas.
PI3 mantenimiento de los sistemas de OP APLI - Verificar los informes de inspección para revisar condiciones subestándares y correcciones
detección de temperatura? CA ejecutadas.
- Asegurar en aquellos sistemas que han requerido su recambio, que los nuevos instalados
cumplan con las especificaciones técnicas de los sistemas de origen.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar con el personal de mantenimiento y del área que conoce los factores de erosión del
¿El personal cuenta con las control, tales como:
competencias para identificar los NO - Elementos de los sistemas que no cumplen con las especificaciones técnicas.
PE3 factores de falla de los sistemas de ADM APLI - No realizar pruebas de operatividad de los sistemas de control de temperatura.
detección de temperatura? CA - No dar cumplimiento al programa de inspecciones y/o mantenimiento.
- Dispositivos de detección de temperatura no acorde a las condiciones operacionales.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas y protecciones eléctricas de sobretensión y sobrecorriente en equipos e instalaciones eléctricas. % Parcial CC: 44%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
1. Verificar que se disponga de un listado de protecciones para zonas de protección para
33%
generadores, motores, transformadores, barras, circuitos de transmisión y distribución, sobre
carga y sobretensión en al menos los siguientes:
- Protecciones primarias, de respaldo, direccional.
¿Están definidas las protecciones - Protección por unidad y escalonada (sobre corriente, impedancia) CUADERO DE CARGAS Y
PD3 eléctricas de sobretensión y sobrecarga ADM SI - Interruptores magnetotérmicos, diferenciales. UNILINEALES
para instalaciones e infraestructura? - Tomas de tierra.
- Pararrayos
- Protectores y aislantes (Código IP ante el efecto de agentes como el polvo o la humedad,
frente al agua; y Código IK grado protección de los componentes eléctricos frente a golpes e
impactos)
1. Verificar que se disponga de cuadros de carga de los diferentes circuitos eléctricos y que
entreguen información de:
- Fácil interpretación de planos eléctricos.
¿Están definidos los cuadros de carga de - Permitan una visión clara y rápida del circuito de instalación eléctrica.
PD6 las instalaciones? ADM NO - Indique los tableros de distribución, protecciones magnetotérmica y diferenciales. EN PORCESO
- Se encuentre identificado el número de circuito, descripción del lugar o los lugares ue tiene
cobertura el circuito.
- Que indique el tipo de carga; luminarias, de fuerza, toma general, tomas especiales.
¿Las especificaciones técnicas de Revisar que las especificaciones técnicas con las que se cuenta cumplen con lo indicado en el
PI1 instalaciones eléctricas de fuerza y OP SI diseño para los equipos e instalaciones eléctricas.
alumbrado son las que se han definido?
¿El personal conoce el documento que 1. Verificar con el personal de cada área y especialistas conoce los requerimientos de los
PE1 define los requerimientos para ADM NO sistemas eléctricos de fuerza y alumbrado. HACER PLANO DE
instalaciones y equipos eléctricos? 2. Consultar si están en conocimiento de las evaluación de riesgos de los sistemas y esté INSTALACIONES
informado de las áreas, equipos e instalaciones eléctricas.
1. Verificar lo siguiente:
¿Las competencias para el - Que los contenidos de las capacitaciones realizadas estén a acorde a lo definido en el
mantenimiento de los sistemas diseño.
PE2 eléctricos y equipos se realizan de ADM SI - Registros de capacitaciones. FORT
acuerdo al proceso de capacitación - Registros de las evaluaciones realizadas.
definido? - Certificaciones obtenidas y su vigencia.
Entrenamiento.
El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
operar y mantener el control
67%
1. Verificar con el personal del área está en conocimiento sobre los factores de erosión del
control crítico, tales como;
- Sobrecargar circuitos eléctricos.
- Sobrecalentamiento de líneas eléctricas.
¿El personal del área y especialistas - Fallas de los protectores térmicos.
PE3 eléctricos conocen los factores de ADM SI - Daños o impactos en cables eléctricos. FORT
erosión del control crítico? - Intervenir circuitos o equipos eléctricos sin estar autorizado.
- Ingresar a áreas restringidas.
- Realizar excavaciones sin estar autorizado.
- Hacer contacto con líneas eléctricas áreas.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Identificación y mantención de equipos y componentes críticos con potencial de generar temperatura de ignición. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el 1. Asegurar que el programa de mantenimiento de los equipos y componentes críticos
adecuado para gestionar el evento? considere al menos lo siguiente:
- Vigencia de la mantención realizada.
¿Los equipos y componentes críticos - Frecuencia de mantenimiento (mensual, trimestral, anual).
poseen una estrategia de NO - Verificar si se han realizado cambios en los componentes.
PD2 mantenimiento preventivo (plan ADM APLI - Pruebas de funcionamiento. AUTOGENA??????
maestro) y un plan de limpieza CA - Mantenimiento a las fuentes de alimentación de los sistemas de protección, detección y
preventivo? alertas de temperaturas
- Informes de fallos en la red y/o averías y su reparación.
- Que se ejecute un programa de limpieza y aseo para prevenir la acumulación de polvo con el
objetivo de eliminar y/o retirar elementos combustibles de áreas cercanas o por debajo de
correas transportadoras.
1. Verificar documento que liste los equipos y componentes con sus puntos de potencial de
¿Están identificados los equipos y alta temperatura como por ejemplo:
componentes críticos con sus puntos NO - Polines.
PI1 con potencial de generar temperatura OP APLI - Rodillos o rodamientos
de ignición? CA - Cabezales y unidades impulsoras
- Sistemas de lubricación de molinos
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenidos según el diseño y el
plan? 1. Verificar que el programa de mantención preventiva y limpieza se ejecute lo siguiente:
- Que se asigne a personal responsable para ejecutar el mantenimiento y limpieza.
¿La mantención preventiva y la limpieza NO - Se registra la frecuencia de las limpiezas realizadas.
PI2 está siendo ejecutada de acuerdo a OP APLI - Que se disponga de informes de las mantenciones realizadas asegurando que estén
plan? CA firmadas por el responsable del área.
- Revisar que se cumpla con el cierre de brechas informadas..
- Revisar las brechas cerradas versus las abiertas.
1. Verificar que personal del área (operaciones y mantenimiento) disponga de un listado que
Entrenamiento. ¿El personal del área (operaciones y indique la totalidad de los equipos y componentes críticos.
El personal está involucrado, mantenimiento) conoce los equipos y NO 2. Verificar con el personal del área por medio de consultas directas que indique los
entrenado y es competente para PE1 componentes críticos susceptibles a ADM APLI componentes críticos que pueden producir un incendio. ???????
operar y mantener el control generar un incendio en su área de CA 3. Verificar registros de capacitaciones en las que a participado el personal del área
trabajo? relacionadas con equipos y componentes críticos que pudieran generar un incendio.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de alarma y equipos de extinción de incendios. % Parcial CC: 100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Resp
ELEMENTO DEL CONTROL uesta Plan de Acción Responsable Plazo
Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándares de Desempeño ADM/OP s Evidencia/Respuesta esperada (SI LA RESPUESTA ES NO) (SI LA RESPUESTA ES (SI LA RESPUESTA ES Porcentaje Avance RC
Confiabilidad SI o NO) NO)
NO
¿Están definidas las instalaciones, 1. Verificar la existencia de planos de las instalaciones y el sistema de protección activa y/o
PD3 plantas, salas eléctricas, equipos que ADM SI pasiva para el área a evaluar. Estos planos deben estar actualizados y disponibles en cada MAPA CARGA DE FUERGO
deben contar sistemas de extinción de área.
protección activa o pasiva?
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? 1, Verificar que el estudio indique al menos lo siguiente:
100%
¿Se han realizado estudios en el diseño - Definición de áreas con riesgo elevado.
de estructuras, edificios, - Tipo de estructura: Acero u hormigón (paredes corta fuego, pisos cortafuego).
transformadores, salas eléctricas, NO - Separación de áreas de trabajo (salas de control, salas eléctricas, correas transportadoras,
PD4 considerando el criterio de separación ADM APLI instalación y potencia de transformadores, bodegas, oficinas, separación entre estanques
de áreas con riesgo elevado y/o CA con líquidos combustibles)
ocupantes para comprobar su - Separación de instalaciones de materiales combustibles e inflamables de áreas con potencial
comportamiento ante un incendio? de ignición.
- Requerimiento de puertas o compuertas corta fuegos.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
RC 6: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO" 100%
adecuado para gestionar el evento?
EMPRESA/ AREA: Tranymec / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de Continuidad operacional y
Christian Fort Mutis
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 57%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
¿Se ha definido el tipo de señalética que 1. Verificar que la señalética disponible en las instalaciones, edificios y en las diferentes áreas SEÑALETICAS DE
PD5 deben tener los sistemas de protección ADM SI sea la que se ha definido, este legible y que se realiza mantenimiento. JAULAS, Y OTRAS
contra incendio?
¿Se ha indicado el tipo de pruebas que NO 1. Verificar los registros de pruebas realizadas.
PD7 debe ser sometido los sistemas de ADM APLI 2. Estos deben considerar a lo menos; EXTINTORES ???????
protección activa, pasiva y de alarmas CA - Pruebas de funcionamiento de manera individual y sistémica de los sistemas de protección
instaladas? contra incendio.
1. Verificar
Sistemas de protección activos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo; rociadores,
Las alarma y dispositivos están NO bombas de presurización, grifos, gabinetes de mangueras, extintores, sistemas automáticos, APLICA A
PI1 implementados y operando en los OP APLI entre otros. INSTALACIONES??????
lugares definidos CA - Tipos de sistemas de protección pasivos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo:
material de construcción de edificios y oficinas, muros corta fuego, resistencia de cielos
falsos, muros divisorios, estructura de acero u hormigón, puertas y ventanas cortafuego.
Lay out de las Plantas y/o instalaciones eléctricas que deben tener sistemas de protección
activa o pasiva.
¿Los dispositivos de alarma funcionan NO Verificar que el programa de pruebas realizadas a los dispositivos considere; APLICA A
PI3 según diseño (Pruebas Periódicas)? OP APLI - Frecuencia de las pruebas. INSTALACIONES??????
CA - Tipo de prueba que se deben realizar.
- Responsable de la ejecución de las pruebas.
- Informes de pruebas realizadas, fallos registrados y sus recambios.
- Los informes deben estar en poder del dueño del sistema de alarmas por áreas.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y RC 6: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO"
mantenidos según el diseño y el
plan?
EMPRESA/ AREA: Tranymec / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de Continuidad operacional y
Christian Fort Mutis
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 57%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
1. Verificar
¿El personal que realiza mantenimiento - Programa de capacitación para mantenedores. APLICA PARA
de estos dispositivos ha sido entrenado NO - Registros de capacitación. EXTINTORES?????. PDIR
PE2 (entrenamiento específico, especialistas ADM APLI - Certificados que acrediten las competencias adquiridas. CERTIFICADO A EMPRESA
y validado por la organización)? CA - Frecuencia de la capacitación realizada. DE CARGA DE
- Validez en el tiempo de la capacitación recibida. EXTINTORES????
Entrenamiento.
El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
operar y mantener el control ¿Se ha dado cumplimiento al programa
de simulacros y pruebas de estos NO APLICA PARA
PE3 equipos, con el objeto de determinar su ADM APLI 1. Verificar que se esté dando cumplimiento al programa de simulacros. EXTINTORES?????. HACER
efectividad, disponibilidad y uso para el CA 2. Verificar los informes de simulacros, cantidad de brechas abiertas y cerradas en cuanto a la PROGRAMA
entrenamiento del personal? disponibilidad y uso de los sistemas contra incendio.
3. Revisar que todo el personal de área haya participado en este tipo de actividad
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia en caso de incendio. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar el documento para la preparación y repuesta ante emergencias, este debe considerar
la pérdida de control de variables del fuego y como mínimo los siguientes requisitos
asociados a esta situación:
1. Determinar el tipo de brigada de emergencia.
2. Describir los recursos y su aprobación.
3. Seleccionar de manera técnica el equipamiento de rescate (Ej. Estaciones de emergencias
¿El proceso considera un documento NO habilitadas para este tipo de incidentes, ambulancias, dispositivos de localización de la
PD1 para la preparación y respuesta ante ADM APLI emergencia, entre otros otros).
emergencias? CA 4. Coordinar entre policlínico y brigadistas (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el lugar de la emergencia).
5. Definir la estructura organizacional que conforma el comité de emergencia (especialistas
en la situación).
6. Considera difundir el plan de preparación y respuesta ante emergencia al personal de
operaciones.
7. Realizar simulacros donde participe personal de la brigada y personal de operaciones.
Verificar lo siguiente:
1. Que la estructura organizacional determinada para la brigada se cumpla.
2. Que los recursos definidos y aprobados estén implementados en terreno.
¿El documento para la preparación y NO a) Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
PI1 respuesta ante emergencias se ha OP APLI 3. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
implementado según lo diseñado? CA 4. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
5. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia se mantiene
vigente y que considere a personal especialista.
¿Se validan técnicamente las NO 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas de todos los brigadistas
PE1 competencias de los brigadistas? ADM APLI validados.
CA 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
Entrenamiento. 1. Verificar con el personal de la brigada de emergencias está en conocimiento sobre los
El personal está involucrado, factores de erosión del control crítico, tales como;
entrenado y es competente para
operar y mantener el control ¿El personal de la brigada de NO - Que el personal no esté disponible para las actividades de la brigada de emergencia
PE2 emergencias conoce los factores de ADM APLI (capacitaciones, simulacros)
erosión del control crítico? CA - Que las áreas no cumplan con los simulacros programados.
- No se realice mantenimiento a los equipos de la brigada.
- Que no se cuente con el equipamiento adecuado para atender emergencias en caso de
incendio.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta de urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿Policlínico tiene un plan de NO Revisar programa de mantención y seguimiento de cumplimento de las pautas indicadas en el
PD6 mantenimiento para la ambulancia? ADM APLI documento, por cada una de las ambulancias.
CA
¿El policlínico posee el equipamiento NO 1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
PI1 definido/resolución sanitaria? ADM APLI 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
CA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenidos según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación. Solicitar evaluación de la operación que establezca elementos y equipamientos necesarios del
¿El control está implementado y ¿El nivel de instalación para atención de NO policlínico de mina para atender emergencias por caída de roca. Elementos para reanimación
mantenidos según el diseño y el PI2 lesionados cumple con lo requerido? OP APLI cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para emergencia; Traslado
plan? CA (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos para reanimación
cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
¿El personal para la atención de NO 1. Verificar que el personal de las distintas operaciones, estén capacitados con cursos teórico
PI3 primeros auxilios cumple con las ADM APLI prácticos de primeros auxilios.
competencias definidas? CA 2. Solicitar registros de las capacitaciones del personal.
¿El equipo médico ha sido entrenado en NO 1. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
PE1 el procedimiento de atención a ADM APLI profesional, han sido preparados para atender emergencias ante un evento de incendio.
lesionados? CA 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico prácticas.
¿El equipo médico es competente, tiene NO 1. Cruzar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
PE2 sus certificaciones vigentes? ADM APLI médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones)
CA
Entrenamiento.
El personal está involucrado, ¿El personal médico ha sido entrenado NO 1. Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
entrenado y es competente para PE3 en las coordinaciones internas para la ADM APLI entrenamiento en las coordinaciones internas.
operar y mantener el control atención de un evento de incendio? CA
¿El personal que conduce ambulancia NO 1. Corroborar a través de registros, las salidas a terreno de reconocimiento de rutas del
PE4 conoce las rutas internas? OP APLI personal conductor.
CA 2. Solicitar un mapa de referencia que debe estar publicado en la pared del policlínico.
1. Solicitar registros de entrenamiento al personal, que permitan demostrar conocimiento en
¿El personal de las diferentes áreas está NO el uso de los elementos y accesorios que contiene la estación de emergencias.
PE5 entrenado en el uso del equipamiento ADM APLI 2. Realizar consultas directas con el personal en relación al uso de la estación de
de estaciones de emergencias? CA emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Listado y/o matriz de servicios, instrumentos y/o equipos requeridos para el Análisis de la
factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido
el cambio), según norma de diseño aplicable (por ejemplo: requerido por norma API 650,
AMERICAN PETROLEUM INSTITUTE) de Infraestructuras e instalaciones. (Por ejemplos:
Equipamiento Gammagráfico, Tinta penetrante, radiografía industrial, equipos de medición
¿Se han identificado los recursos dimensional, pie de metro, láser, medidor de espesores, otros).
necesarios para el Análisis de la 2. Recursos humanos y dotación de personal competente para Análisis de la factibilidad del
uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
PD2 factibilidad del uso y manipulación de Administrativo SI 3. Sistema de seguimiento (trazabilidad) y reportabilidad de resultados de procesos de
sustancias químicas peligrosas en el
proceso (incluido el cambio)? Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el
proceso (incluido el cambio).
Diseño. 4. Solicitud de recursos económicos (Formato de presupuesto) para el proceso de Análisis de
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido
el cambio).
100%
1. Cumplimiento del Plan de trabajo del Análisis de la factibilidad del cambio en el uso y
¿Están establecidas las métricas y/o manipulación de sustancias químicas.
PD3 parámetros de rendimiento del Análisis Administrativo SI 2. Cumplimiento de pauta de evaluación de infraestructuras e instalaciones, equipamientos
de la factibilidad del uso y manipulación disponibles (mantenibilidad y operación).
de sustancias químicas peligrosas en el 3. Cumplimiento de la identificación y selección de controles de seguridad y salud
proceso (incluido el cambio)? ocupacional.
4. Cumplimiento de registros de comunicación, permisos y aprobación de cambios y/o
reemplazos de sustancias químicas peligrosas.
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
1. Listado oficial de selección de objetos, instrumentos y/o equipos requeridos para el cambio
y/o reemplazo de sustancias químicas y procesos asociados.
2. Inspección visual de los objetos, instrumentos y/o equipos requeridos para el Análisis de la
factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas en el proceso (incluido sus
cambios) según norma de diseño aplicable (por ejemplo: API 650).
¿Están disponibles y operativos los 3. Listado oficial de personal competente y acreditado para revisión y aprobación de los
recursos necesarios para el Análisis de la procesos de identificación, clasificación y señalización de sustancias químicas peligrosas.
PI2 factibilidad del uso y manipulación de Operativo SI 4. Sistema y/o plataforma tecnológica de seguimiento y reportabilidad del proceso de análisis
sustancias químicas peligrosas en el de la factibilidad del cambio, uso/manipulación de sustancias químicas peligrosas en el
Implementación. proceso.
proceso (incluido el cambio)?
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
5. Registros de Solicitud de recursos económicos para el proceso de Análisis de la factibilidad
del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
N.A.
100%
¿El control está implementado y
NOMBRE según DEL CONTRATO: Servicio de xxxxxxxx
mantenido
plan?
el diseño y el
RESPONSABLE VERIFICACIÓN: Administrador
RESULTADO GLOBAL
CARGO: Administrador
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Verificar en terreno:
1. 100% Cumplimiento de las etapas del proceso de Análisis de la factibilidad del uso y
manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido sus cambios).
¿Están siendo gestionadas las métricas 2. 100% Cumplimiento de la pauta de evaluación de infraestructuras e instalaciones,
y/o parámetros de rendimiento del equipamientos disponibles (mantenibilidad y operación cuando corresponda).
PI3 Análisis de la factibilidad del uso y Operativo SI 3. 100% Cumplimiento de la identificación de controles.
manipulación de sustancias químicas 4. 90% Cumplimiento de registros de comunicación, permisos y aprobación de cambios y/o
peligrosas en el proceso (incluido el reemplazos de sustancias químicas peligrosas.
cambio)?
Verificar en terreno:
Respecto a la formación del personal que interactúa con el CC, análisis de la factibilidad del
¿El personal que interactúa con el uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido sus cambios),
Análisis de la factibilidad del uso y verificar los siguientes:
Entrenamiento. manipulación de sustancias químicas
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 peligrosas en el proceso (incluido el Administrativo
cambio), ha sido capacitado y evaluado
SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que administra el control crítico
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores).
100%
operar y mantener el control? respecto a la existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal.
funcionamiento y factores de erosión 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
del CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Identificación, clasificación (peligrosidad) y señalización. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar procedimiento (s) que contenga:
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el Verificar en terreno: 100%
plan?
1. Hojas de Datos de Seguridad de sustancias químicas peligrosas correspondientes al
¿Están disponibles y operativas, según proceso.
PI2 criterios del estándar de desempeño, las Operativo SI 2. Registros y/o carga de la información online de las fichas de seguridad en terreno de las
Hojas de datos de seguridad (HDS) de las sustancias peligrosas.
sustancias químicas peligrosas? 3. Reporte de evaluación de requisitos y criterios técnicos de las Hojas de Datos de Seguridad
según DS°57/2019.
4. Registros de revisión y aprobación técnica por profesionales competentes (acreditados).
Verificar en terreno:
Respecto a la formación del personal que interactúa con el CC, identificación, clasificación
¿El personal que interactúa con la (peligrosidad) y señalización de sustancias químicas peligrosas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. Identificación, clasificación (peligrosidad)
y señalización de sustancias químicas
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 peligrosas, ha sido capacitado y Administrativo
evaluado respecto a la existencia,
SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa y administra el control
crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
disponibilidad, funcionamiento y 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
¿Están disponibles y operativos los 1. Lista de chequeo de Inspección de diseño de las instalaciones, infraestructuras y equipos
documentos con requisitos del Diseño y según requisitos normativos.
PI1 especificaciones técnicas para Operativo SI 2. Registro de verificación del diseño de ingeniería y puesta en marcha del proyecto.
infraestructura, instalaciones y equipos 3. Informes y registros de recepción del proyectos de ingeniería de infraestructura,
de los procesos de sustancias químicas instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas peligrosas.
peligrosas? 4. Registros de monitoreos de condiciones de diseño operacionales y variables físico-químico.
5. Layout de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas
peligrosas
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, diseño y especificaciones
con el CC Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas
técnicas para infraestructura, peligrosas, verificar los siguiente:
Entrenamiento. instalaciones y equipos de los procesos
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 de sustancias químicas peligrosas, ha
sido capacitado y evaluado respecto a la
Administrativo SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que administra el control crítico
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores).
100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
funcionamiento y factores de erosión 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
del CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operación y mantenimiento de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
peligrosas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. % Cumplimiento de medición según diseño de parámetros operacionales
de rendimiento de la Operación y 2. % Confiabilidad: Tiempo medio de fallas de equipos.
mantenimiento de infraestructura, 3. % de Cumplimiento de Plan matriz de mantenimiento (meta mayor a: 95%)
PI3 Operativo SI 4. % de Cumplimiento de cierre de averías mensual (meta mayor a: 90%)
instalaciones y equipos utilizados en el
Implementación. manejo de sustancias químicas 5. % de Cumplimiento de órdenes de reparación y mantenimiento mensual (meta mayor a:
90%).
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
peligrosas?
6. Tasa de fallas de infraestructura, instalaciones y equipos.
7. Tasa (%) Pérdidas por fallas y/o averías. (tiempo estimado de detención, Impacto en
100%
plan?
producción/costo).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, operación y mantenimiento
¿El personal que interactúa en terreno de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
con la Operación y mantenimiento de peligrosas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. infraestructura, instalaciones y equipos
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 utilizados en el manejo de sustancias
químicas peligrosas, ha sido capacitado y
Administrativo SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, usa/maneja, supervisa y
administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes, 100%
operar y mantener el control? evaluado respecto a la existencia, Superintendentes).
disponibilidad, funcionamiento y 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
factores de erosión del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento)
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias
% Parcial CC: N.A.
peligrosas.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar en terreno:
1. Documento estándar con especificaciones técnicas de diseño (por zonas) de los sistemas de
monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las
sustancias peligrosas.
¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar 2. Verificación visual y/o Inspección de posicionamiento (puntos de ubicación) de dispositivos
el o los sistemas de monitoreo y alarmas y/o equipos de los Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de
PI1 de variables críticas operacionales y de Operativo SI estabilidad química de las sustancias peligrosas.
estabilidad química de las sustancias 3. Verificación visual de Layout de dispositivos y sensores periféricos por zonas y/o procesos.
peligrosas? 4. Señaléticas de alarmas, modos de fallas y plan de acción ante emergencia y urgencia
médica.
5. Registro de cumplimiento de requisitos técnicos de las partes y componentes de los
Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química
de las sustancias peligrosas.
6. Programa y certificación de procesos de inspección, mantenimiento y calibración.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar en terreno:
1. Inspección visual (posicionamiento y ubicación) de los dispositivos y/o equipos del sistema
de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las
¿Están disponibles y operativos, los sustancias peligrosas.
objetos y/o dispositivos y equipos 2. Verificación visual de instalación de los dispositivos y/o equipos del Sistemas de monitoreo
y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias
PI2 tecnológicos de los Sistemas de Operativo SI peligrosas.
monitoreo y alarmas de variables críticas
operacionales y de estabilidad química 3. Informe de disponibilidad y utilización de los dispositivos y equipos tecnológicos.
de las sustancias peligrosas? 4. Inspección visual (instalación y funcionamiento) de software de integración de datos
operacionales.
5. Manuales de operación, mantenimiento y actualización de los dispositivos y equipos
asociados al sistema de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de
estabilidad química de las sustancias peligrosas.
6. Manual de uso y manejo de software de información y reportabilidad
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Implementación.
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC
100%
plan?
Respecto a la gestión de fallas del CC, Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas
operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas, verificar al menos lo
siguiente:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistemas de monitoreo y
¿El personal que interactúa en terreno alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias
con el sistema de monitoreo y alarmas peligrosas, verificar lo siguiente :
Entrenamiento. de variables críticas operacionales y de
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 estabilidad química de las sustancias Administrativo
peligrosas., ha sido capacitado y
SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, maneja , supervisa y
administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes, 100%
operar y mantener el control? evaluado respecto a la existencia, Superintendentes).
disponibilidad, funcionamiento y 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
factores de erosión del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento)
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje (reubicación de material). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
RC 7: "PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS" 100%
EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): NO
NUMERO CONTRATO: 4500003400
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
Administrador
RESULTADO GLOBAL N.A.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Implementación.
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
Respecto a los modos de falla del CC Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje,
verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Aislar, bloquear, verificar de
¿El personal que interactúa en el control energía cero y drenajes, verificar los siguientes:
Entrenamiento. crítico, aislar, bloquear, verificar energía
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, maneja, supervisa y
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 cero y drenajes, ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia,
Administrativo SI administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes,
Superintendentes).
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y
factores de erosión del CC? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento)
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Segregación y control de acceso al área. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Solicitar que esté definido los requisitos de:
¿Se han identificado objetos, 1. Dispositivos e instrumentos de Barreras duras (Por ejemplo: tipos de barreras, conos con
dispositivos y equipos tecnológicos que
PD2 formen parte del control crítico Administrativo SI cadenas, rejas perimetrales, portones de acceso, candados, cintas reflectantes, otros)
2. Equipos y sistemas tecnológicos de control de accesos (por ejemplo: sistemas de alarmas,
Segregación y control de acceso al área? sensores de personal acreditado, sensores de presencia humana en áreas restringidas,
plataformas tecnológicas de administración de información y datos, otros).
3. Señaléticas de segregación y control de acceso al área.
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el Inspección visual en terreno de posicionamiento de Layout con requisitos de diseño:
100%
plan?
¿Está disponible y operativo el layout del 1. Esquema de segregación y vías de tránsito.
PI3 control crítico Segregación y control de Operativo SI 2. Peligros y eventos de riesgos en las áreas de segregación asociadas a las sustancias
acceso al área, para establecer zonas químicas.
intervenidas/bloqueadas? 3. Zonas de estacionamiento para visitas y vehículos de emergencias y urgencias.
4. Punto de encuentro de emergencias y zonas de seguridad.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC Segregación y control de acceso al área, verificar al
menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, segregación y control de
¿El personal que interactúa con el acceso al área, verificar los siguiente:
Entrenamiento. control crítico, segregación y control de
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, maneja, supervisa y
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 acceso al área, ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia,
Administrativo SI administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes y
Superintendentes).
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y sus
factores de erosión? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, dispositivos y/o elementos
¿El personal que interactúa con los de contención y confinamiento de derrames/fugas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. dispositivos y/o elementos de
contención y confinamiento de
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 derrames/fugas, ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia,
Administrativo SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa y administra el control
crítico (Supervisores, trabajadores, Gerentes, Superintendentes). 100%
operar y mantener el control? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
disponibilidad, funcionamiento y sus 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Elementos de Protección Personal para el manejo de sustancias químicas peligrosas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar que contenga:
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Se encuentra definido un programa de 1. Perfil de competencias y requerimientos de capacitación de los profesionales que
formación de las competencias interactúan con los Elementos de Protección Personal para el manejo de sustancias químicas
peligrosas.
PD4 necesarias para el personal que Administrativo SI 2. Programa de capacitación y contenidos asociados a los Elementos de Protección Personal
interactúa con los Elementos de
Protección Personal para el manejo de para el manejo de sustancias químicas peligrosas.
sustancias químicas peligrosas? 3. Criterios de aprobación.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
1. Inventario de los Elementos de Protección Personal y sus componentes según tipo y nivel
¿Están disponibles y operativos los de protección para cada sustancia química peligrosa.
PI2 Elementos de Protección Personal para Operativo SI 2. Listado de los equipos, insumos y sistemas utilizados para las pruebas de ajustes.
el manejo de sustancias químicas 3. Inspección visual de posicionamiento y/o punto de ubicación de los elementos de
peligrosas? protección personal definidos.
4. Instrucciones de uso de los componentes de los Elementos de Protección Personal y
equipos utilizados en las pruebas de ajustes y/o hermeticidad.
5. Registro de entrega y recambio de componentes de EPR que aplique al personal.
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Respecto a los modos de falla del CC elementos de protección personal para el manejo de
sustancias químicas peligrosas, verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, elementos de protección
¿El personal que interactúa con los personal para el manejo de sustancias químicas peligrosas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. Elementos de Protección Personal para
el manejo de sustancias químicas
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 peligrosas, ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia,
Administrativo SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, utiliza y administra el
control crítico (Supervisión, Especialistas, Trabajadores, Gerentes, Superintendentes) 100%
operar y mantener el control? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
disponibilidad, funcionamiento y 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencias químicas y urgencias médicas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Están definidos los requerimientos 1. Requistos para la autorización de funcionamiento de Policlínico de faena y centros de salud
otorgada por la Autoridad Sanitaria, de acuerdo al tipo de instalación (Por ejemplo: resolución
PD4 técnicos de los servicios y personal de Administrativo SI sanitaria).
emergencias químicas y urgencias
médicas? 2. Requisitos de certificación de personas de brigadas para atención de emergencias químicas
(contratistas externos e internos).
3. Criterios y requerimientos de salud física compatible del personal de emergencias
químicas.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Verificar en terreno:
1. Registros actualizados de inventarios de elementos, instrumentos, equipos técnicos y
vehículos de brigadas de emergencias químicas y de primeros auxilios.
¿Están disponibles y operativos los 2. Manuales de operación y mantenimiento de instrumentos de medición y monitoreo
objetos y/o instrumentos y equipos utilizados en emergencias químicas y urgencias médicas.
PI2 tecnológicos que formen parte del Operativo SI 3. Manual de uso de software de manejo de información, carga de datos y reportabilidad.
sistema Respuesta ante emergencia 4. Registros y etiquetas de certificación, de calibración, mantenimiento y trazabilidad
químicas y urgencia médica? instrumental de los elementos, instrumentos, equipos técnicos y vehículos de brigadas de
emergencias químicas y urgencias médicas.
5. Inspección visual del posicionamiento y puntos de ubicación de los elementos,
instrumentos, equipos técnicos y vehículos de brigadas de emergencias químicas y urgencias
médicas.
Verificar en terreno:
Verificar en terreno:
Respecto a los modos de falla del CC Respuesta ante emergencia químicas y urgencia médica,
verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. % Parcial CC: 67%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Verificar que se cuente con un listado que indique las competencias, experiencia y
entrenamiento del personal que considere a lo menos lo siguiente:
¿Se encuentra definido un programa de 1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que opera, inspecciona,
formación para el personal que opera y mantiene protecciones y guardas. Se debe considerar al personal especialista externo que
instala y/o mantiene guardas y protecciones. 2.
PD5 mantiene el control crítico guardas y Administrativo SI Roles y funciones del personal que controla y monitorea las guardas y protecciones. Programa de capacitación.
protecciones?
(Supervisores y mantenedores).
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del sistema de control de eq. y máquinas con partes móviles. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso de desenergización, bloqueo y verificación de
energía cero para equipos y máquinas con sistemas de control con partes móviles, que
considere al menos lo siguiente: 1. Objetivo,
alcance y responsabilidades para la ejecución del proceso de desenergización,bloqueo y
verificación de energía cero. 2. Que indique los flujos de
información y comunicación identificando las energías presentes para hacer efectivo la
desenergización, bloqueo y verificación de energía cero.
¿Está definido el estándar, 3. Solicitud de permiso para la aislación y
procedimiento o reglamento específico bloqueo. 4.Planos de identificación de puntos de
PD1 que respalde el control crítico de Administrativo SI bloqueo. 5.Especificaciones de los dispositivos CURSO DE BLOQUEO
desenergización, bloqueo y verificación para realizar el bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal y/o departamentales, en caso de
de energía cero? bloqueos mecánicos considere especificaciones para prensa, trabas, piolas, tapados entre
niveles u otros). 6.Que indique los diferentes tipos de bloqueo y dispositivos
para contención de energías.
7.Que considere un plan de auditorías al proceso del control crítico,
informes y reportabilidad de hallazgos.
1. Verificar las fichas técnicas de los elementos y/o dispositivos de bloqueo para asegurar que
¿Están siendo mantenidos el/los los utilizados estén en conformidad con lo definido y se encuentran en buen estado. FALTAN CERTIFICADOS DE
objeto(s)/sistema(s) que forman parte 2. Revisar que los CANDADOS, CAJAS
PI3 del control crítico de desenergización, Operativo SI puntos de bloqueo se encuentran en buen estado y operativos. 3. Revisar que DEPARTAMENTAKES Y
bloqueo y verificación de energía cero? se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad para la entrega PINZAS
de equipos y/o máquinas a operaciones. JESSICA LECAROS
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la gestión de fallas del CC, desenergización, bloqueo y verificación de energía cero
del sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles, verificar al menos lo
siguiente:
Modos de falla del proceso desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del
sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles.
1. Identificación de equipos y/o máquinas.
2. Pérmisos y autorizaciones.
3. Acciones de terceros.
¿Son conocidos los modos de falla y NO 4. Comunicación (flujos y alertas).
PI4 existen planes de contingencia? Operativo APLI 5. Mantenimiento. CODELCO
CA 6. Equipos energizados (potencial).
Plan de contingencia del proceso de bloqueo y verificación de energía cero del sistema
de control de equipos y máquinas con partes móviles.
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, fallas entre
otros).
2. Proceso de gestión de cambio para el proceso de bloqueo y verificación de energía cero
del sistema del control de equipos y máquinas con partes móviles
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles. % Parcial CC: 58%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para estandarizar el logro de las competencias del personal
que interactúa con sistemas de equipos y máquinas con partes móviles que considere al
menos lo siguiente: 1.
Objetivo,.alcance y responsabilidades para la ejecución del proceso de competencias.
2.Que considere el
¿Está definido el estándar, diagnóstico de necesidades de competencias, flujos de información y comunicación para
procedimientos o reglamentos acceder a los programas de capacitación y entrenamiento.
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI 3.Criterios para la selección del organismo externo y requerimientos de infraestructura DIFUSIÓN
crítico de competencias para la requerida para realizar las capacitaciones.
interacción con partes móviles? 4. Que indique la modalidad para la capacitación (presencial, e-learning, realidad virtual,etc.).
5. Que considere la validación del centro de capacitación y de las competencias de los
facilitadores.
6. Que considere las diferentes áreas trabajo y sus condiciones de riesgos presentes y sus
controles.
7. Que considere un plan de auditoría al proceso de capacitación.
¿Están establecidos los parámetros de NO 2. Cantidad de horas y quién realizará la capacitación y entrenamiento. (Se sugiere como
PD3 integridad/diseño y funcionamiento Administrativo APLI mínimo 8 horas con organismo externo). CODELCO
para el proceso de competencias del CA
personal? 3. Frecuencia de la capacitación para el reforzamiento de las competencias adquiridas. Se
sugiere una frecuencia de 2 años).
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
4. Cantidad de horas mínimas para la capacitación y entrenamiento de competencias.
5. Evaluaciones para evidenciar el grado de entendimiento de los contenidos entregados.
50%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
7. Plan de emergencia y técnicas de primeros auxilios ante atrapamiento con partes móviles.
Solicitar que se cuente con un documento que indique a lo menos lo siguiente para el
requerimiento y selección de un organismo externo de capacitación:
¿Está definido el proceso de selección 1,Que cuente con la infraestructura necesaria para la capacitación tanto teórica como
del organismo externo y relatores para práctica.
PD5 efectuar la capacitación, entrenamiento Administrativo NO 2. Que los contenidos hayan sido validados por el centro de trabajo. 1.- CERTIFICACIÓN OTEC
y especialización para el personal que 3, Que los facilitadores cuenten con la experiencia necesaria en operaciones mineras y 2. TEMARIO
realiza actividades con partes móviles? validados por el centro de trabajo.
4.Que esté acreditado por SENCE y mantenga vigente su sistema de gestión de calidad
bajo la NCh 2728:2015.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 67%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Se debe coordinar una visita técnica al organismo técnico de capacitación por las
siguientes áreas:
1. Operaciones.
¿El organismo técnico de capacitación y 2. Recursos Humanos.
sus facilitadores cumplen con los 3. Seguridad y salud ocupacional.
PI5 requerimientos definidos para el logro Operativo NO El objetivo de esta visita técnica para gestionar al menos lo siguiente: DOCUMENTOS OTEC
de competencias para el personal que 1. Asegurar que la infraestructura cumple con lo establecido.
realiza actividades con partes móviles? 2. Revisar que los contenidos que se presentan son los que se encuentran validados.
3. Revisión currículo del o los facilitadores para asegurar que estos cumplan con la 4.
experiencia establecida para impartir la capacitación.
Que mantenga vigente su sistema de gestión de calidad bajo la NCh 2728:2015 y acreditación
por SENCE.
Respecto a las competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con
sistemas con partes móviles, solicitar lo siguiente: 1. Planes formales de
desarrollo para el personal que administra el control crítico (planificadores, mantenedores,
¿El personal que interactúa con partes operadores, entre otros). 2. Registros de capacitaciones
Entrenamiento. móviles en terreno, ha sido capacitado y NO específicas para que el personal pueda contar con las habilidades y conocimientos para el 1.- OTEC
¿El personal está involucrado, PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo APLI desarrollo de sus actividades en equipos y máquinas con sistemas con partes móviles. 2.- CHARHA RC BOWTIE
entrenado y es competente para disponibilidad, funcionamiento y CA 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de FACTORS DE EROSIÓN
operar y mantener el control? factores de erosión del CC competencias la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, planes de
para la interacción con partes móviles? capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los
procesos de inducción general para personal del área plantas y mina, que considere los
factores de erosión.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de parada de emergencia. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
RC 09: "INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES"
adecuado para gestionar el evento?
EMPRESA/ AREA: Tranymec / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de Continuidad operacional y m
Christian Fort Mutis
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 75%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el Verificar que se cumpla con lo siguiente.
plan? 1. Revisar que los puntos de activación se encuentran en buen estado y operativos.
2. Revisar que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad
¿Están siendo mantenidos el/los NO para la entrega a operaciones.
PD4 objeto(s)/sistema(s) que forman parte Operativo APLI 3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento de los sistemas de CODELCO
del control crítico de sistemas de parada CA parada de emergencia por equipo y/o máquina con partes móviles.
de emergencia? 4. Disponibilidad de stock de componentes de los sistemas de parada de emergencia para la
continuidad operacional.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con equipos y máquinas con
sistemascon partes móviles, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1Planes formales para el desarrollo de competencias para planificadores, mantenedores,
terreno, ha sido capacitado y evaluado NO operadores, entre otros.
PD6 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo APLI 2.Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar CODELCO DEBE DAR UNA
funcionamiento y factores de erosión CA enforma adecuada los puntos para activar los sistemas de paradas de emergencia. INDUCCIÓN
del control crítico de sistemas de parada 3.Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesosde
de emergencia? entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4.Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de inducción
general para personal del área plantas y mina, que considere los factores de erosión.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
75%
mantenido
NOMBRE según el diseño y el
DEL CONTRATO:Servicio de Continuidad operacional y m
plan?
RESPONSABLE VERIFICACIÓN: Christian Fort Mutis
RESULTADO GLOBAL
CARGO: Administrador.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
brigadistas, operaciones, entre otros.
¿El personal que interactúa con el CC en
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado NO 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
¿El personal está involucrado, PE1 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo APLI entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
entrenado y es competente para funcionamiento y factores de erosión de CA
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes
médica? físicos y psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos. % Parcial CC: 58%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Solicitar el documento que defina qué vehículos deberán tener especificaciones técnicas.
PD1 ¿Están definidos los vehículos que Administrativo SI - Camionetas BASES DEL CONTRATO
requieren especificaciones técnicas ? - Vehículos de trasporte de pasajeros como VAN, Mini Buses y Buses
- Camiones para el transporte de carga
Solicitar el documento que defina las especificaciones técnicas de los vehículos, estos deben
considerar entre otros:
1. Fichas técnicas de los vehículos que contengan como mínimo:
- Tara.
- Masa máxima autorizada.
- Medidas y tipos de neumáticos.
- Altura, anchura, longitud y distancia entre ejes.
- Tipo de motor, cilindrada, número de cilindros y potencia.
- Modos de fallas críticas.
- Cantidad máxima de ocupantes.
- Tipos de caja de cambio.
- Tipos de frenos.
2. Contar con fichas técnicas y certificaciones a modificaciones o actualizaciones del vehículo
no realizadas por el fabricante (variación en sus características de fábrica). Por ejemplo:
¿El proceso de definición de intervención al sistema eléctrico, incorporación de dispositivos o estructuras, etc.
PD2 especificaciones técnicas de los Administrativo NO 3. Inscripción de alteraciones de las características de vehículos motorizados (cambio de FERMACOR
vehículos, está documentado? color, cambio de motor).
4. Condiciones de conducción mínimas. Como por ejemplo:
- Mantenimiento del vehículo vigente y realizado por un proveedor o taller mecánico
autorizado.
5. Validación de uso del vehículo.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
25%
1. Verificar que el vehículo cuente con un sistema de alertas o alarmas preventivas
(simbología) para las fallas críticas y corroborar que el usuario sepa interpretarlas.
Modos de fallas críticos:
¿Los modos de fallas críticos asociados - Falla en sistema de enfriamiento. EVALUACION DE
PD3 con la PCVL están identificados en el Administrativo NO - Falla de motor. ENTENDIMIENTO DE
vehículo? - Falla en sistema de frenos. SIMBOLGIA DE FALLAS
- Fallas en sistema de dirección.
2. Verificar si la organización considera un sistema de control de las fallas de componentes
críticos.
Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento práctico y verificar:
1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial.
2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo:
- Interpretación de fichas técnicas de vehículos.
- Interpretación de certificaciones entregadas por el proveedor cuando existan modificaciones
en el vehículo.
- Identificación en terreno cuando el vehículo sufra alteraciones de sus características. HABLAR CON GERENCIA-
3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento. 1.- CAPACITACION CON
¿Están definidos los requisitos de 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
capacitación y competencias para REPRESENTANTE DE
Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar: MARCA
PD4 identificar de forma correcta las Administrativo NO 1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo al proceso actual de
especificaciones técnicas de los 2.- CERTIFICACION , 3.-
acreditación de vehículos. RRHH.
vehículos? 2. Verificar que los contenidos asociados a competencias se encuentran aprobadas por el área 4.- ELABORAR PROGRAMA
de gestión vial. DE CAPACITACION.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 50%
plan? 1. Solicitar la metodología de control de alertas generadas por fallas en sistemas críticos del
¿Los modos de fallas críticos están vehículo.
PI2 disponibles y son capaces de alertar al Operativo NO 2. Verificar la forma de control de fallas de componentes críticos y repetitividad de estos. FERMACOR BITACORA POR
conductor previamente a una desviación 3. Verificar reparaciones realizadas por el proveedor o taller mecánico autorizado. EQUIPO
de parámetros críticos? 4. Solicitar estadística de fallas de componentes críticos y ranking asociado (componentes
críticos de mayor a menor cantidad de fallas)
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y ruta. % Parcial CC: 50%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Verificar la existencia del documento que regule la gestión de tránsito y rutas y que este
contenga como mínimo:
1. Aprobación y vigencia por parte de la organización.
2. Aprobación por parte de autoridades respectivas.
3. Requisitos para diseñar un plan de tránsito.
4. Normativas de señalización de tránsito.
5. Normativas asociadas a conductores y pasajeros.
6. Normativas de conducción específica en área mina, planta, sectores especiales.
7. Consideraciones legales y normativas internas.
8.Normas específicas que apliquen a equipos pesados y vehículos motorizados livianos.
¿Los procesos que regulan la gestión de 9. Normas específicas que apliquen para otro tipo de equipos motorizados. INCLUIR AREA SECA Y
PD1 tránsito y rutas, en mina, planta y Administrativo SI 10. Prohibiciones y sanciones. AREA HUMEDA. PROPIOS
recintos industriales, están 11. Áreas o personal a cargo de regular mediante fiscalizaciones lo estipulado en el R-006
documentados? documento.
12. Normas de conducción en condiciones climáticas adversas (viento, lluvia, nieve, otros).
13. Forma de difusión del presente documento.
14. Control de acceso a recintos industriales y áreas específicas.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Verificar forma de comunicación a través de:
¿Está considerada la modalidad de NO 1. Vía e-mail, código QR u otro tipo de sistema de información para Plan de Tránsito
PD2 información a la organización sobre los Administrativo APLI Mina/diario.
cambios al plan de tránsito diario en el CA 2. Layout diario.
área mina? 3. Señalización de tránsito, velocidades.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
1. Solicitar documentos de diseño y mantenimiento. Este debe estar referenciado según
manual de carreteras
NO 2. Verificar criterios de mantenimiento y operatividad en ruta.
PD3 ¿El centro de trabajo ha definido el Administrativo APLI 3. Solicitar programa de mantenimiento actualizado de rutas y señalización de tránsito, y
diseño y mantenimiento de las rutas? CA verificar cumplimiento del programa.
4. Verificar si se ha considerado un equipo multidisciplinario para el diseño de rutas (áreas,
mina, planta, gestión vial y otros).
¿El sistema de gestión de tránsito está 1. Registro de implementación (fotografías publicación de planos de tránsito). INCLUIR AREA SECA Y
PI1 implementado de acuerdo a los Operativo NO 2. Registros de difusión del plan de gestión de tránsito. AREA HUMEDA. PROPIOS
documentos que lo regulan? FOTOGRAFIA, LAYOUT.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el Solicitar el sistema de gestión de conductas establecido y verificar:
PRORAMA SEGURIDAD
67%
plan? 1.Que el proceso de implementación de los requisitos esté acorde a lo diseñado.
¿El sistema de gestión de conductas ha 2. Que las capacitaciones y entrenamiento estén realizadas por una entidad validada por CONDUCTUAL. ACTULIZAR
PI2 sido implementado en base a sus Operativo SI Codelco. EL PROGRAMA,
requisitos mínimos? 3. El método de evaluación y aprobación de las competencias. ESTABLECER UNA
4. Que el proceso de observación de conductas cumple con los requisitos de diseño. OBSERVACION POR
5. El proceso de análisis y tratamiento de conductas riesgosas. SEMANA DE CONDUCCION
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de salud física y mental compatible. % Parcial CC: 67%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Implementación. ¿Los exámenes preocupacionales y 1.Verificar actualización de registros de cumplimiento y estatus de permisos SEGUIMIENTO DE EX
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
PI2 ocupacionales están al día? Operativo SI (aprobado/rechazado) de exámenes Preocupacionales
2.Verificar registro de actualización /vencimiento de exámenes Ocupacionales.
OCUPACIONALES
50%
plan?
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 50%
plan?
VER CON OAL,
¿Los conductores, han sido capacitados, CAPACITACION.
evaluados y entrenados respecto a 1. Verificar existencia de registro de asistencia. Plan de capacitación,
PI3 identificar su condición de salud Administrativo NO 2. Verificar existencia de registro de capacitación y evaluación de entendimiento. entrenamiento y
compatible? evaluación de
entendimiento
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de seguridad activos. % Parcial CC: 12%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿El proceso considera un sistema Verificar sistema informático de gestión de mantenimiento (software, planillas Excel u otro
PD5 informático de gestión de Administrativo NO tipo). FERMACOR
mantenimiento preventivo/correctivo?
1. Verificar lista de chequeo y comprobar si están identificados los modos de falla de los
sistemas de seguridad activos.
PI1 ¿Los modos de fallas de los sistemas de Operativo NO 2. Las posibles fallas cuentan con sistemas de alertas/alarmas preventivas y estas se OTEC
seguridad activos están disponibles? mantienen operativas.
3. Que la capacitación sea realizada por el fabricante o un ente autorizado por el.
PI2 ¿Se realiza inspección y mantenimiento Operativo NO Verificar que el registro de mantención del vehículo considere la revisión y mantenimiento de FERMACOR PROGRAMA DE
Implementación. a los sistemas de seguridad activos? los sistemas activos. MANTENCION
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 0%
plan?
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el ¿Los manuales de uso y mantenimiento
de los sistemas de seguridad activos
0%
plan?
PI3 están disponibles para los Operativo NO Verificar que el personal de mantención tenga en su biblioteca de documentos los manuales FERMACOR
mantenedores en caso de ser necesario de los sistemas de seguridad activos.
procesos de consultas?
PI4 ¿El plan de mantenimiento es Operativo NO Verificar los informes de auditorías y cierre de brechas de los mismos. FERMACOR
revisado/auditado?
¿Está implementada /respaldada la
PI5 gestión de cambios de piezas no Operativo NO Verificar documentos de respaldo para el cambio de piezas no originales. FERMACOR
originales?
¿Los conductores tienen un
PE1 entrenamiento especial para el uso de Administrativo NO Revisar el registro de entrenamiento para conductores OTEC TEMARIO
los sistemas de protección activa?
Solicitar:
¿El personal a cargo del mantenimiento 1. Registro de capacitación y evaluación de entendimiento. Verificar porcentaje de
PE2 y/o uso de vehículos ha sido capacitado Administrativo NO aprobación. OTEC Y FERMACOR
por el fabricante u organización 2. Cumplimiento del programa de capacitación (personal considerado versus personal
autorizada por el? capacitado).
3. Certificado de capacitación y cantidad de horas.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Sistemas activos de apoyo a la conducción. % Parcial CC: 40%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿Están identificados los sistemas de Verificar que el documento identifique los sistemas de seguridad activos de apoyo mínimos:
PD1 seguridad activos de apoyo a la Administrativo SI 1. Velocidad. GPS FERMACOR
conducción? 2. Dispositivos de proximidad interior mina (interacción vehículos - Equipos).
Verificar que los dispositivos de alarma y alerta estén configurados de acuerdo a los rangos
PD2 ¿Están definidos los tipos de alarma y Administrativo SI especificados: GPS. SOLICITAR REPORTES
alerta? 1. Velocidad. FERMACOR
2. Dispositivos de proximidad interior mina (interacción vehículos - Equipos).
¿Están definidas las velocidades Verificar que se encuentren definidas las velocidades de acuerdo a las rutas y planos de reglamento de
PD3 (máxima y mínima) de acuerdo a las Administrativo SI tránsito. conduccion, ley 18.290.
condiciones de la ruta? FERMACOR
PD4 ¿Está definido la disponibilidad de Administrativo SI Verificar que el sistema de gestión de velocidad esté operativo. DASH GPS ADC
operación? 100%
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
¿El sistema está soportado en una Verificar que el sistema de gestión esté soportado por tecnología IT y que sea el que está SISTEMA DE REPORTE 86%
PD5 tecnología IT y autorizado por la Administrativo NO validado por la organización. AUTOMATIZDO DE
organización? ALERTA DE VELOCIDAD.
PD6 ¿Está definido el tiempo de envío de Administrativo SI Revisar que las alertas estén siendo reportadas por el sistema de gestión de velocidad. REPORTE DE VELOCIDAD
información y quién recibe las alertas?
¿El sistema activo de apoyo a la 1. Revisar el registro de instalación del sistema de gestión de velocidad del vehículo. 1.- CERTIFICADO DE
PI1 conducción ha sido instalado en los Operativo NO 2. Verificar que el sistema de gestión de velocidades instalado es el que se ha definido por la INSTALACION GPS.
vehículos? organización. 2.-CONTRATO ENTRE
3. Verificar que el sistema de geolocalización se encuentre georreferenciado. TRANYMEC Y GPS.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 0%
plan?
¿El sistema activo de apoyo a la
PI2 conducción requiere de algún tipo de Operativo NO Revisar que el programa de mantenimiento del sistema (hadware y software) de apoyo a la AVERIGUAR
mantenimiento? conducción está cumpliendo y que se encuentre el respaldo en el vehículo.
Implementación. ¿El monitoreo del sistema activo de Verificar que el monitoreo del sistema activo de apoyo a la conducción se realiza de acuerdo a
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
PI3 apoyo a la conducción ha sido
implementado de acuerdo al diseño?
Operativo NO lo definido. AVERIGUAR
0%
plan?
¿El sistema está visible en cabina para
PI4 conductores y pasajeros de todos los Operativo NO Verificar que el sistema de gestión de velocidad instalado en el vehículo esté visible. AVERIGUAR
vehículos?
¿El personal que monitorea el o los Verificar los registros de capacitación del personal y competencias para monitorear el sistema
PE1 sistemas de apoyo a la conducción ha Administrativo NO de apoyo a la conducción. AVERIGUAR
sido entrenado y capacitado?
Entrenamiento.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
¿El conductor involucrado conoce las
PE2 restricciones de velocidad y alertas que Operativo SI Realizar liderazgo en terreno y consultar al conductor si conoce las restricciones de velocidad PLAN DE TRANSITO 33%
operar y mantener el control? regulan los diferentes caminos y/o rutas de las rutas internas. DIFUNDIDO C/V.
internas?
PE3 ¿El personal involucrado conoce los Operativo NO Realizar liderazgo en terreno y consultar a conductores si están en conocimiento de los DIFUNDIR
factores de erosión del control crítico? factores que podrían hacer que sistema de gestión de velocidad no esté operativo.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema de gestión de fatiga. % Parcial CC: 22%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
PD1 ¿El proceso considera un documento Administrativo SI Verificar la existencia de estándar de Fatiga y comprobar que este se adecua a los estándares plan fatiga y somnolencia
para gestión de la fatiga? establecidos por la corporación.
Verificar la existencia de un estándar que defina la tecnología (Definición de objetivos
¿Está definida la tecnología para técnicos de control - alcance de control - metodologías - requisitos técnicos - criterios de
PD2 monitorear los evento? Administrativo NO inclusión - exclusión - soporte tecnológico - soporte técnico - indicadores - reportabilidad - GERENCIA
entregables).
¿Están definidos los proceso de control Verificar la existencia de un proceso de control oportuno de alarmas tempranas (rediseñar
PD3 de alertas tempranas? Administrativo SI umbrales de activación) GERENCIA
Verificar existencia de indicadores de efectividad del control oportuno de alarmas tempranas.
¿Está definido un programa de Verificar existencia de plan de entrenamiento y capacitación de las condiciones de salud
PD7 generación de competencias para los Administrativo NO compatible para la conducción. OTEC U OAL
conductores, relacionado a la gestión de Verificar existencia de registros de cumplimiento de programa de formación, cantidad de HP
fatiga? de entrenamiento y aprobación de entrenamiento práctico.
¿El dispositivo de detección de nivel de Verificar registro de cumplimiento y efectividad de uso de dispositivos de detección de nivel
PI1 alerta cumple con los requisitos técnicos Operativo NO de alerta según requisitos técnicos (verificación de funcionalidad). GERENCIA
definidos?
PI2 ¿Los dispositivos de detección de nivel Operativo NO Verificar registro actualizado de revisión posicionamiento de dispositivos según requisitos FERMACOR
de alerta están en terreno? técnico y procedimentales.
¿Los dispositivo de detección de nivel de Verificar existencia de informes de mantenimiento periódico y actualizado de dispositivos de
PI3 alerta están siendo mantenidos? Operativo NO detección de alerta FERMACOR
verificar existencia de plan de mantenimiento.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
PI4 ¿Los dispositivo de detección de nivel de
alerta están calibrados?
Operativo NO Verificar existencia de certificados de calibración (si hubiese) periódico actualizado de
dispositivos de detección de alerta.
FERMACOR 0%
plan?
SE DEBE IMPLEMENTAR
PI5 ¿Está implementado el programa de Administrativo NO Verificar existencia de registros de cumplimiento de procesos de evaluación, tratamiento y PROGRAMA SALUD
salud compatible? seguimiento de salud compatible asociada a fatiga. COMPATIBLE.
OAL
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 0%
plan?
SE DEBE IMPLEMENTAR
PI6 ¿Está implementado un programa de Administrativo NO Verificar existencia de registros de cumplimiento de procesos de evaluación, tratamiento y PROGRAMA SALUD
salud compatible asociado fatiga? seguimiento de salud compatible asociada a fatiga. COMPATIBLE.
OAL
¿Los conductores tienen las
PE1 competencias definidas y son Administrativo SI Verificar existencia de definición de rol y función en descriptor de cargo de los conductores DESCRIPTOR DE CARGO
evaluadas? asociados al control y gestión de fatiga. RRHH
Entrenamiento. PE2 ¿Los conductores conocen el uso de los Administrativo NO Verificar registros de evaluación práctica de entrenamiento y capacitación de uso y manejo de TEMARIO OTEC
dispositivos? dispositivos.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para 33%
operar y mantener el control? Verificar inclusión sistémica en plan de entrenamiento y capacitación de competencias
PE3 ¿Los supervisores tiene las competencias Administrativo NO asociadas a fatiga. OAL ?
para reconocer y gestionar la fatiga? Verificar cumplimiento/adquisición de nueva habilidad (Metodología de evaluación Práctica)
de la supervisión de plan de entrenamiento y capacitación asociado a fatiga.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de seguridad pasivos. % Parcial CC: 78%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
PI1 ¿Se ha implementado el proceso para la Operativo SI Verificar que se cumple con el proceso de aprobación de ingreso de vehículos. WM
aprobación de ingreso de vehículos? SOLICITAR A JESSICA
Implementación.
PI3 ¿Los elementos de seguridad cuentan NO Revisar que los vehículos cuenten con las certificaciones de los elementos de seguridad
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
con la certificación definida?
Operativo
pasivos.
FERMACOR
60%
plan?
¿Se han realizado inspecciones para
PI4 revisar la operatividad de los elementos Administrativo SI Revisar los informes de inspecciones realizadas INFORME POR PARTE DE
de seguridad pasivos? CPHS
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Verificar la existencia del documento que regule la gestión de tránsito y rutas y que este
contenga como mínimo:
1. Aprobación y vigencia por parte de la organización.
2. Aprobación por parte de SERNAGEOMIN.
3. Requisitos de diseño asociado a segregación de vías, pretiles de contención, salidas de
emergencia/lecho de frenado, segregación de estacionamientos.
4.Programa de mantenimiento.
5. Normativas de señalización de tránsito.
6. Consideraciones legales y normativas internas.
¿Existe un documento que defina los 7.Normas específicas que apliquen a equipos pesados y vehículos motorizados livianos.
criterios técnicos para el diseño de vías, NO 8. Normas específicas que apliquen para otro tipo de equipos motorizados.
PD1 pretiles, salidas de emergencia - lecho Administrativo APLI 9. Prohibiciones y sanciones.
de frenado? CA 10. Áreas o personal a cargo de regular mediante fiscalizaciones lo estipulado en el
documento.
11. Normas de conducción en condiciones climáticas adversas (viento, lluvia, nieve, otros).
12. Forma de difusión del presente documento.
¿Existe un layout en las zonas de NO Revisar que se cuente con el layout de las zonas de descarga en botaderos (Iluminación, zonas
PD3 descarga en botaderos? Operativo APLI de descarga, aparcamiento de equipos)
CA
Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento práctico y verificar:
1. Que el contenido se encuentra aprobado.
2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo:
- Segregación de vías.
- Pretiles de contención.
- Salidas de emergencia/lecho de frenado.
- Segregación de estacionamientos.
¿Están definidos los requisitos de 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
capacitación y competencias para 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
NO Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
PD4 identificar de forma correcta la Administrativo APLI 1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo al proceso actual de
segregación de vías, pretiles de CA acreditación de vehículos.
contención, salidas de emergencia/lecho
de frenado? 2. Verificar que los contenidos asociados a competencias se encuentran aprobadas por el área
de gestión vial.
¿Está establecida la segregación para los NO Verificar que se encuentren indicadas la segregación que se debe utilizar para las zonas de
PI3 estacionamiento de equipos mayores? Operativo APLI estacionamiento.
CA
¿Las zonas de estacionamiento, para NO Verificar que se encuentre indicado la manera de definir e implementar las zonas de
Implementación. PI4 vehículos menores en botaderos y Operativo APLI estacionamiento
¿El control está implementado y puntos de operación estan señalizadas? CA
mantenido según el diseño y el
plan? ¿La segregación implementada cumple NO
PI5 con lo indicado en la etapa de diseño? Operativo APLI Verificar que la segregación en terreno está construida de acuerdo a lo definido
(color, forma, visibilidad, ubicación) CA
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia vehicular. % Parcial CC: 0%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Verificar lo siguiente:
1. Que la estructura organizacional determinada para la brigada se cumpla.
2. Que los recursos definidos y aprobados estén implementados en terreno.
¿El documento para la preparación y NO a) Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
PI1 respuesta ante emergencias se ha Administrativo APLI 3. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
implementado según lo diseñado? CA 4. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
5. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia se mantiene
vigente y que considere a personal especialista.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 0%
plan?
Verificar que se ha implementado según lo diseñado lo siguiente:
1. Un formulario o matriz que garantice que el personal brigadista haya asistido (registros de
asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal antiguo,
personal nuevo).
2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla
¿En el proceso de implementación se NO curricular de la capacitación.
Implementación. PI2 cumple con los requisitos de Administrativo APLI 3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
0%
¿El control está implementado y capacitación y entrenamiento para CA autorizado.
mantenido según el diseño y el brigadistas? 4. Actualización de competencias del brigadista.
plan? 5. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
psicológicos).
6. Verificar difusión del plan de preparación y respuesta ante emergencia a personal de
operaciones.
7. Verificación de simulacros y cierre de brechas detectadas en el ejercicio.
REVISAR PLAN DE
PI4 ¿Se han realizado simulacros que Administrativo NO Revisar los informes de simulacros que se hayan realizado y el cierre de brechas de estos. PROGRAMA SSO, PLANES
considere emergencias vehiculares? DE EMERGENCIAS.
¿El programa de revisión y NO Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento de la brigada es
PI5 mantenimiento del equipamiento de la Operativo APLI realizado. Además verificar el cierre de brechas.
brigada se cumple? CA
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿Existe un procedimiento de las NO 1. Confirmar documento que indique atención del personal en caso lesiones múltiples
PD4 funciones del personal del policlínico en Administrativo APLI accidente vehicular.
caso de requerir atención al personal CA 2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder, frente a
por un accidente vehicular? circunstancias de accidente vehicular.
¿Se ha definido la cantidad de personal NO Verificar procedimiento de atención de lesionados en lo que respecta a la cantidad (respuesta
PD7 lesionado al que se puede dar atención? Administrativo APLI y capacidad del policlínico).
CA
¿El policlínico posee el equipamiento NO 1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
PI1 definido/resolución sanitaria? Operativo APLI 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
CA
Implementación. Solicitar evaluación de la operación que establezca elementos y equipamientos necesarios del
¿El control está implementado y ¿El nivel de instalación para atención de NO policlínico de mina para atender emergencias por accidente vehicular. Elementos para
mantenido según el diseño y el PI2 lesionados cumple con lo requerido? Operativo APLI reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para
plan? CA emergencia; Traslado (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos para
reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
¿El personal para la atención de NO 1. Verificar que el personal de las distintas áreas, estén capacitados con cursos teórico
PI3 primeros auxilios cumple con las Administrativo APLI prácticos de primeros auxilios.
competencias definidas? CA 2. Solicitar registros de las capacitaciones del personal.
¿El equipo médico ha sido entrenado en NO 1. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
PE1 el procedimiento de atención a Administrativo APLI profesional, han sido preparados para atender emergencias accidentes de tránsito.
lesionados? CA 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico prácticas.
Entrenamiento.
¿El personal está involucrado, ¿El equipo médico es competente, tiene NO Contrarrestar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
entrenado y es competente para PE2 sus certificaciones vigentes? Administrativo APLI médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones)
operar y mantener el control? CA
¿El personal médico ha sido entrenado NO Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
PE3 en las coordinaciones internas para la Administrativo APLI entrenamiento en las coordinaciones internas.
atención de un evento vehicular? CA
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y clasificación de espacios confinados. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
¿Se han identificado Objetos: Hardware Solicitar evidencia documentada que al menos indique lo siguiente:
- Software - Instrumentación - 1. Sistema para la identificación y clasificación espacios confinados.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Software para despliegue del catastro de espacios confinados (incluye Excel).
Identificación y clasificación de espacios 3. Software para confeccionar Layout de espacios confinados del área (incluye power
confinados? point).
¿Están siendo gestionadas las métricas Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de
PI3 de rendimiento del CC Operativo SI aseguramiento: CODELCO
Identificación y clasificación de 1. 100% Espacios confinados identificados y clasificados.
espacios confinados? 2. 100% Totalidad de los espacios confinados señalizados de acuerdo a estándar definido.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, preparación, segregación, control de acceso, ejecución y vigía en trabajos en espacios confinados. % Parcial CC: N.A.
(Inertización, lavado, purgado, drenado y ventilación, según corresponda).
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Procedimiento especifico por tipo de equipo y sustancias químicas que puedan contener,
generarse o transmitirse a dicho equipo. Este debe contener a lo menos:
1. Objetivos, Alcance y Responsabilidades.
2. Definiciones técnicas/glosario y normativa aplicable.
3. Especificaciones y necesidades específicas para el espacio confinado a intervenir: 3.1.-
Tipo Espacio Confinado (A, B, C).
3.2.- Energías presentes, bloqueos a realizar, puntos de bloqueo y elementos necesarios.
Responsables.
3.3.- Segregaciones y señalética necesaria para cerrar el Espacio Confinado. Responsables.
3.4.- Gases y temperatura a monitorear, límites aplicables y su periodicidad (inicial o
constante) y condiciones aceptables para el ingreso. Equipamiento de medición.
Responsables.
3.5.- Sistema de comunicación bidireccional a utilizar entre vigía y trabajadores(as) en el
interior del espacio confinado.
3.6.- Necesidades de iluminación y sus características (antiexplosión).
3.7.- Equipamiento de Protección contra incendios de aplicar. Responsables. 3.8.- Equipo
¿Están definidos el estándar, Evaluador de Riesgos Específicos del Trabajo. Responsables.
procedimientos o reglamentos 3.9.- Permiso de Trabajo en Espacio Confinado aplicable. Responsables.
específicos que respalden el CC 3.10.- Roles en el procedimiento (Supervisor, Vigía, Evaluador de condiciones atmosféricas,
trabajadores (as)).
PD1 Planificación, preparación, segregación, Administrativo SI 3.11.- Capacitación, Especialización y Aptitud Física y Psicológica según roles (examen OTEC-CODELCO
control de acceso, ejecución y vigía
en trabajos en espacios confinados. ocupacional de compatibilidad según acuerdo homologación Codelco/OAL).
(Inertización, lavado, purgado, drenado 3.12.- Procedimientos necesarios para preparación del espacio confinado
y ventilación, según corresponda)? (Purgado/drenado, lavado/limpieza, inertizado, ventilación forzada, según aplique) y
equipamiento necesario.
3.13.- Necesidades de ventilación forzada y/o extracción localizada. Responsables.
3.14.- Elementos de protección personal necesarios (Respiratoria, Piel, Manos, Cabeza,
Cuerpo Entero, etc.).
4. Descripción de las etapas de la Actividad: Preparación Previa - Solicitud y Autorización -
Chequeo Previo de la Atmósfera/Área - Ejecución del trabajo - Entrega del Espacio
Confinado.
5. Protocolo de actuación ante emergencia.
6.-Documentos Anexos (SIGO-P-0-32): Anexo 1: Flujograma de Proceso de Desarrollo de
Trabajos en Espacios Confinados, Anexo 2: Formulario de Identificación y Clasificación de EC
en Áreas de Trabajo, Anexo 3: Formulario de Evaluación Preliminar de Riesgos de Espacios
Confinados, Anexo 4: Formulario de Permiso de Trabajo en Espacios Confinados, Anexo 5:
Formulario de Entrada y Salida al EC / Formulario Medición de Gases, Anexo 6: Art. 32 al 35,
del Párrafo I, Titulo III, Decreto Supremo 594, Anexo 7: Gases Tóxicos Comunes en Espacios
Confinados (EC), Anexo 8: Riesgos en los Espacios Confinados (EC).
7. Sistema de segregación y control de acceso a espacios confinados.
8. Que indique el requerimiento de aviso a la brigada de emergencia los trabajos en espacios
confinados en ejecución.
¿Están siendo mantenidos el/los Verificar con el personal involucrado con el control crítico al menos lo siguiente:
objeto/sistema que son parte del CC
Planificación, preparación, segregación, 1. Plan de mantenimiento o registro de chequeo, según aplique, para los objetos y/o
PI4 control de acceso, ejecución y vigía en Operativo SI instrumentos tecnológicos (monitores de gases, monitores de temperatura, sistemas de
trabajos en espacios confinados. respiración autónoma o de suministro de aire, luminarias, sistemas de extinción de incendios,
(Inertización, lavado, purgado, drenado herramientas antichispas, etc.).
y ventilación, según corresponda)? 2. Orden de trabajo de mantención o recambio y utilización de componentes y elementos.
3. Registro o etiqueta de mantención vigente de los objetos y/o instrumentos tecnológicos.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Medición y monitoreo de variables críticas. (Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso de Medición y monitoreo de variables críticas
(Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno), que considere al menos lo
siguiente:
1. Objetivos, Alcance y Responsabilidades.
2. Definiciones técnicas/glosario y normativa aplicable.
3. Disposiciones Generales.
- Identificación de gases y temperatura a medir según clasificación del espacio confinado,
procedimiento específico y tareas a realizar (soldadura, limpieza con solventes).
- Periodicidad de las mediciones en función del tipo de espacio confinado: Clase A
(continua), Clase B (continua) o Cable C (inicial).
- Establecer encargado(s) de mediciones en las distintas etapas del proceso (medición inicial,
medición durante los trabajos).
- Niveles de capacitación según roles (Encargados de mediciones iniciales y durante los
trabajos) y unidades encargadas de la capacitación (Higiene Industrial, Proveedores de
quipos, OTIC, etc.).
4. Metodología de mediciones y operación del instrumental (medidor de gases,
termómetros, pirómetros etc.).
¿Están documentados el estándar, - Instrumentos a utilizar según agentes identificados en el espacio y rangos a monitorear
procedimiento o reglamento específico (validados por unidades de Higiene Industrial Divisional/VP).
- Operación del instrumental (medidores de gases, termómetros, pirómetros, etc.), según
PD1 que respalden el CC Medición y Administrativo SI lo establecido en manual del fabricante.
monitoreo de variables críticas.
(Temperatura, Toxicidad, Explosividad y - Metodología de mediciones iniciales: Bloqueos necesarios, elementos de
Nivel de oxígeno)? protección personal, uso de sondas o varas para ingreso del instrumento, ingreso progresivo
al espacio según resultado de mediciones (atmosfera segura).
- Metodología de mediciones durante los trabajos: Ubicación de equipos de medición al
interior del espacio, periodicidad de registro de mediciones.
- Alarmas para evacuación del espacio, establecidas de acuerdo a procedimiento
específico que considera el tipo de protección respiratoria utilizado y sus limitantes respecto
a gases presentes.
5. Certificación, calibración e inspección de instrumental (medidor de gases,
termómetro (TGBH), Pirómetro).
- Certificación del instrumental.
- Frecuencia de calibración del equipo según lo establecido por el fabricante.
- Organismo autorizado y acreditado para la calibración.
- Registro de calibración (certificado y sello en el equipo). Dicha calibración debe quedar
registrada para verificación y control.
- Hoja de vida que indique las características técnicas de éste, número de serie y fechas de
calibración y mantención.
- Procedimiento de verificación inicial según lo establecido por fabricante y criterio de
aceptabilidad para su uso.
6. Anexo con personal autorizado para realizar las mediciones iniciales.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Equipos y elementos de apoyo a la respiración. (Equipo asistido, presión negativa, autónomo y de línea) % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Solicitar evidencia documentada que al menos indique lo siguiente:
1. Elementos de medición de presión de equipos autónomos.
2. Elementos de medición de flujos de aire.
3. Tipos de filtros para la regulación de presión.
4. Elementos de control en sistemas de respiración asistido (Ej. Júpiter):
- Alarma por bajo flujo.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - Alarma por bajo nivel de cargo batería.
- Software - Instrumentación - 5. Elementos de control en sistemas de respiración de suministro de aire (Ej. Autónomos,
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI Línea de aire, etc.):
Equipos y elementos de apoyo a la - Manómetros en sistemas autónomos, compresores y maletas filtrantes.
respiración. (Equipo asistido, presión - Sistemas de válvulas para regulación de presión/caudal de aire.
negativa, autónomo y de línea)? - Indicador de carga de aire en tanques y alarmas de baja carga.
- Sistemas de filtros para proporcionar aire de calidad respirable (NCh 2175:Of94) en
sistemas de línea de aire.
- Caudalímetro de aire suministrado desde maletas filtrantes de líneas de aire.
- Monitor de gases para verificar que el aire que se suministra hacia líneas de aire no se
encuentra contaminado.
6. Sistema de respaldo de información de fallas (Respaldo tecnológico de la información).
¿Están el CC Equipos y elementos de Verificar en terreno que se cumpla al menos con lo siguiente:
apoyo a la respiración. (Equipo asistido, 1. Que estén disponibles las fichas técnicas de los EPR.
PI2 presión negativa, autónomo y de línea) Operativo SI 2. Que las pruebas de ajuste de EPR se efectúen de acuerdo a lo indicado por el fabricante.
instalados según las recomendaciones 3. Que los EPR cumplan con las recomendaciones de compatibilidad con otros elementos
del fabricante/técnicas? como válvulas, líneas de aire, entre otros.
especto a los modos de falla del CC equipos y elementos de apoyo a la respiración (Equipo
asistido, presión negativa, autónomo y de línea), verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como:
1. No contar con el manual del fabricante y ficha técnica de equipos.
2. Falta de inspección visual del personal del estado de los componentes de protección
respiratoria.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Fallas en el aseo y mantenimiento periódico de protección respiratoria.
existe plan de contingencia para el CC 4. Falta de stock en bodega de componentes de protección respiratoria.
PI5 Equipos y elementos de apoyo a la Operativo SI 5. Falta de competencias del personal para uso y manejo de protección respiratoria.
respiración. (Equipo asistido, presión 6. Filtro no adecuado al riesgo de exposición.
negativa, autónomo y de línea)? 7. Falla en la frecuencia de intercambio de filtros.
Plan de contingencia del proceso equipos y elementos de apoyo a la respiración (Equipo
asistido, presión negativa, autónomo y de línea) verificar al menos lo siguiente:
1. Plan de recambio en terreno de la protección respiratoria y sus componentes y
elementos tecnológicos.
2. Plan de contingencia en caso de falla del sistema de suministro de aire /autónomos y
semiautónomos).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Identificación, bloqueo, contención, verificación de energía cero, gases, fluidos en espacios confinados. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal para la identificación, bloqueo, contención y
identificación, bloqueo, contención y verificación de energía cero presentes en los espacios confinados, solicitar al menos lo
Entrenamiento. verificación de energía cero presentes siguiente:
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 en los espacios confinados ha sido Administrativo
capacitado y evaluado respecto a la
SI 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal.
2. Programa de formación y contenido técnico. 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 3. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
funcionamiento y factores de erosión? 4. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias de instructores /
relatores.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para respuesta ante una emergencia y urgencia médica por
pérdida de control de equipos autónomos:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y
urgencia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena. Se debe incluir el equipamiento necesario para el rescate desde espacios
confinados: Equipos de respiración autónomos, trajes de protección química, trajes ignífugos,
monitores de gases, entre otros.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área
de operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros específicos para espacios confinados de
alta complejidad de rescate donde participe personal de la brigada emergencia y personal de
¿Están definidos el estándar, policlínico.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
que respalden el CC Respuesta ante ambulancia.
emergencia y urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de
la brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
11. Se debe contar con un brigadista especialista en maniobra de rescate de altura física.
12. Brigada y personal de policlínico debe disponer de catastro de espacios confinados y
hojas de seguridad de los agentes presentes en dichos espacios. Debiendo asegurar el
equipamiento de rescate, la atención y suministros médicos necesarios en función de dicha
información.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, como:
1. Dotación de personal.
¿Son conocidos los modos de falla y 2. Entrenamiento.
3. Mantenimiento de la infraestructura.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI 4. Equipamiento (stock).
Respuesta ante emergencia y urgencia
médica? 5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
6. Sistemas de comunicación.
Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.
1. Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
2. Proceso de gestión de cambio estructuras de contención de galerías.
3. Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, respuesta ante
emergencia y urgencia médica solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Respuesta ante emergencia y urgencia (planificadores, mantenedores, operadores, entre otros).
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 médica, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad,
Administrativo SI 2. Registros de capacitaciones específicas del personal que actúan a una respuesta ante
emergencia y urgencia médica. Incluyendo las asociadas a espacios confinados
100%
operar y mantener el control?
funcionamiento y factores de erosión? divisionales/VP.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical. % Parcial CC: 92%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical con riesgo de caída de
objeto, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Se debe de evaluar todos los riesgos asociados a caídas de objeto cuando se ejecuten
trabajos en la vertical (simultaneo o no) e implementar controles efectivos para evitar daños
a personas. Esto incluye interacciones con otras empresas en la misma área.
3. Todos los trabajos deben considera protocolos escritos para planificar, evaluar y
autorizar trabajos en la vertical por parte del dueño de área y/o gerente del sitio. Esto incluye
variables de seguridad, salud, medio ambiente y calidad. Además, el ejecutor debe considerar
lo siguiente en sus análisis:
¿Están definidos el estándar, a. Secuencia lógica y metodología constructiva, considerando los potenciales riesgos caídas
procedimientos o reglamentos de objetos en sus áreas de trabajo.
PD1 específicos que respalden la Administrativo SI b. Recursos necesarios para la ejecución de trabajos considerados en sus análisis de riesgos PROCEDIMIENTO
planificación, análisis y autorización para y cobertura de controles y segregaciones en niveles inferiores.
trabajos en la vertical? c. Manejo del sitio con layout del área y barreras duras a implementar (segregación de
áreas).
d. Administración y control de acceso en lugares con riesgos de caídas de objetos
e. Protocolo de comunicación para ejecutar trabajos y en caso de una emergencia.
f. Evaluación continua de los riesgos existentes y potenciales que se generan antes,
durante y después de la realización de los trabajos y sus medidas de control.
g. Plan de emergencias especifico según área.
4. Considerar la evaluación, administración y gestión de cambio cada vez que se efectúan
nuevos requerimientos y/o controles, cambios o modificaciones en la forma de ejecutar
trabajos. Esto incluye la difusión a todos los integrantes del equipo de trabajo.
Verificar que están definidos los dispositivos, formatos y metodología que son o forman parte
de planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical:
1. Formatos y metodología medible para realizar planificación, análisis y permisos /
¿Se han identificado Objetos: ¿Hardware autorización para ejecutar trabajos en la vertical siendo esta simultaneo o no, cuando existan
- Software - Dispositivos - formatos o riesgos de caídas de objetos. CÓMO CUMPIR CON
PD2 metodologías que formen parte de la Administrativo NO 2. Software para simular proyección de caídas de objetos durante la ejecución de trabajos ESTO??
planificación, análisis y autorización para en la vertical, esto incluye rebotes en estructuras existentes (si aplica).
trabajos en la vertical?
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
75%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico, debe
considerar a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que ejecuta el control critico y el personal que validad el
control critico (Gerente de proyecto, Jefe de áreas, responsable de construcción entre otros).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que realiza actividades
del control crítico.
3. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del
control crítico.
4. Para los cargos críticos que interactúan directamente con el control crítico, se
¿Se encuentra definido un programa de deben considerar descriptores de cargo para el siguiente personal:
formación y están definidas las a. Gerente de construcción.
competencias necesarias para el b. Jefe de área o terreno. PROCEDIMIENTO
PD4 personal que interactúa con la Administrativo SI c. Asesor en prevención de riesgos. 2.- OTEC
planificación, análisis y autorización para d. Supervisores de construcción y/o mantención.
trabajos en la vertical? 5. Evidenciar temario considerados para el entrenamiento del personal que
implementa, ejecuta y valida el control critico.
6. Evidenciar aprobación de evaluaciones.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Para el control critico de inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en
altura, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Plan o programa especifica en la que se incluya levantamiento periódico de las
condiciones, mantenciones, inspección y limpieza de estructuras y equipos que contengan
objetos en altura.
3. Frecuencia de inspección de estructuras que contengan o puedan tener objetos con
riesgo de caída de objetos.
4. Programa de limpieza que incluye aseo periódico, despeje de materiales, retiro de
¿Está definido el estándar, obstrucciones y objetos que puedan caer.
procedimientos o reglamentos NO 5. Metodología y recursos a utilizar para realizar limpieza de estructuras que
PD1 específicos que respalde la inspección y Administrativo APLI contengan objetos en altura.
limpieza de estructuras que contiene CA 6. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar.
objetos en altura? 7. Programa de auditoria y revisiones sistemática al cumplimiento del control critico acorde
al proceso del sitio.
8. Plan de contingencia para el caso que el objeto identificado no podrá ser retirado de
forma inmediata y se debe de reprogramar el retiro y/o reevaluar el método de extracción.
Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del control
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - critico:
Software - Instrumentación - NO 1. Programa de inspección y limpieza en base a la criticidad e impacto en la producción.
PD2 Dispositivos que formen parte de la Administrativo APLI 2. Programa/documento asociado a inspección preventivo.
inspección y limpieza de estructuras que CA 3. Carta Gantt en base a las inspecciones programadas.
contiene objetos en altura? 4. Equipos y/o herramientas para efectuar la limpieza.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical. % Parcial CC: 45%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
75%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar que estén definidos los insumos y elementos que son o forman parte del CC
señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical:
1. Utilización de cámaras para asegurar el monitoreo de instalación de señalización y
segregaciones (cuando sea practicable).
2. Elementos para segregar:
¿Se han identificado Objetos: Hardware, * Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o
Software, Instrumentación, insumos, new jersey de hormigón.
elementos o dispositivos que formen Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
PD2 parte del CC señalización y segregación Administrativo SI 3. Elementos para señalizar: INSUMOS
de niveles inferiores para trabajos en la * Letreros de información " riesgos de caída de objetos" (señalización estandarizada según
vertical?. requerimiento NCh1411/1.Of 78 Prevención de riesgos–Parte 1: Letreros de seguridad.)
* Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N°
telefónico.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
4. Elemento informativo:
* Utilización de croquis y layout donde se identifiquen las áreas de trabajo, señalizadas y
segregadas con potencial de riesgos de caídas de objetos desde altura.
75%
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 60%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos. % Parcial CC: 25%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Verificar que estén definidos los insumos y elementos que son o forman parte del CC sistema
de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos:
1. Elementos o sistema de protección de equipos:
* Protecciones metálicas o similar instalados en equipos que pueden desprender objetos
durante los procesos. Ejemplo: tapas metálicas, carcazas, mallas de acero, faldones u otros.
Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado en cada equipo.
2. Elementos de contención para caídas de objetos:
¿Se han identificado Objetos: Hardware, * Dispositivos diseñados e instalados en estructuras o plataformas de trabajos que sirven
Software, Instrumentación, insumos, para contener objetos que puedan caer. Ejemplos: redes de mallas, barandillas en
elementos o dispositivos que formen estanterías, rodapiés en andamios y otros. INCLUIR A
PD2 parte del CC sistema de protección de Administrativo SI 3. Elementos o sistema de sujeción de herramientas: PROCEDIMIENTO
equipos, elementos de sujeción y * Dispositivos diseñados para utilización de herramientas en altura para trabajadores.
contención para caídas de objetos? Ejemplos: cinturones para herramientas y trabillas, cordeles con muñequeras para
herramientas y bolsos para sus traslados durante acenso o descenso en altura.
Otros
* Acoplamiento rápido y accesorio de anillo rápido.
* Cuerda con anillo en D.
* Anillo en D y cinta de envoltura rápida.
* Accesorios de cincha para herramientas.
* Fundas.
* Pulseras.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
75%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Solicitar que los elementos de protección de equipos utilizados cuenten con los
certificados de calidad (pruebas de ensayos no destructivos) y/o memoria de cálculo cuando
¿Está(n) siendo gestionada(s) la(s) sea necesario. 1.- PARTE DE LA ART
métrica(s) de rendimiento del CC 2. Solicitar que los elementos o sistemas de sujeción de herramientas que utilizan los INCLUIR LOS POSIBLES
PI3 Sistema de protección de equipos, Operativo NO trabajadores tengan el certificado de calidad y ficha técnica en terreno. OBJETOS A CAER
elementos de sujeción y contención para 3. Solicitar que los elementos de contención de objetos que puedan caer desde altura
caídas de objetos? deben cumplir con los requerimientos y exigencias técnicas y peso a contener. 2.- CERTIFICADOS
4. Evaluación y análisis de proyección de los posibles objetos que puedan caer,
Implementación. considerando rebotes en estructuras y cobertura de segregación en base al radio de caída.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 0%
plan?
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica.
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y
urgencia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área
¿Están definidos el estándar, de operaciones.
procedimientos o reglamentos NO 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
emergencia y personal de policlínico.
PD1 específicos que respalden el CC de Administrativo APLI 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
respuesta ante una emergencia y CA
urgencia médica? ambulancia.
7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de
la brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Estructura organizacional del comité de emergencia y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para
integridad/diseño y funcionamiento del NO la brigada de emergencia y policlínico.
PD3 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo APLI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado,
urgencia médica? CA vigente, disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (plantas - mina).
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de
emergencias y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla como:
¿Son conocidos los modos de falla y 1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de
existen planes de contingencia para el NO servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
PI5 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo APLI 2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
urgencia médica? CA respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica
oportuna.
4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de
una emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, solicitar al menos
lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC brigadistas, operaciones, entre otros.
¿El personal está involucrado, Respuesta ante emergencia y urgencia NO 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenado y es competente para PE1 médica, ha sido capacitado y evaluado Administrativo APLI entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
operar y mantener el control? respecto a la existencia, disponibilidad, CA 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos
funcionamiento y factores de erosión? y psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, medición y priorización de fuentes de emisión de polvo % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Verificar en terreno:
1) Cumplimiento del programa de identificación, medición y priorización de fuentes.
2) Cumplimiento en terreno de registro de mediciones, condiciones de terreno y hallazgos
¿Están disponibles y operativos de subestándar de medición y priorización de fuentes
acuerdo a diseño los documentos, NO 3) Catastro de fuentes críticas de emisión
PI1 equipos y elementos del CC de Operativo APLI 4) Matriz de habilitación de fuentes
Identificación, medición y priorización CA
de fuentes de emisión de polvo?
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
1) % cumplimiento del programa de identificación, medición y priorización
¿Están siendo gestionadas las métricas 2) Registros de resultados (dato) y tendencias deI IAL (Índice de ambiente laboral)
de rendimiento del CC de Identificación, NO 3) Registros de resultados (dato) y tendencias en terreno del IPF (Índice de priorización de
PI3 medición y priorización de fuentes de Operativo APLI fuentes de emisión)
emisión de polvo? CA 4) Gráficos representativos de tendencias de mediciones y priorización
5) % de cumplimiento de Informes de resultados de medición y priorización de fuentes
actualizadas según periodicidad.
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con la Identificación, medición y
con el CC de Identificación, medición y priorización de fuentes de emisión de polvo, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. priorización de fuentes de emisión de NO 1) Evidencia de capacitación en ruta de aprendizaje de UCodelco para personal que interactúa
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 polvo, ha sido capacitado y evaluado Administrativo APLI con el CC (operadores, mantenedores, especialistas en higiene y salud, entre otros).
respecto a la existencia, disponibilidad, CA 2) % Cumplimiento del programa de capacitación.
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
del CC? entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Diseño de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar procedimiento (s) que contenga:
1) Descripción, objetivos, alcance y responsabilidades.
2) Descripción de los procesos productivos generales
3) Procesos de diseño de ingeniería para la implementación de equipos o puntos de
producción considerando criterios de control de polvo (Diseño de disposición de los equipos)
4) Condiciones para la disposición de los equipos (Layout): Constructibilidad, Mantenibilidad,
seguridad, accesibilidad, Operatividad, Normativa.
5) Capacidad de Carga y selección de diseño de equipos (asociado a capacidad de carga)
6) Requerimientos y consideraciones de diseño para los sistemas de control de polvo en los
equipos productivos.
¿Está documentado un estándar que 7) Componentes y elementos para el control de polvo en el diseño de equipos y puntos
respalde los criterios de Diseño de NO productivos.
PD1 equipos o puntos productivos (fuentes) Administrativo APLI 8) Estructura, materialidad, calidad y componentes para evitar derrames y fugas.
para el control de polvo? CA 9) Programa de mantenimiento y calibración
10) Componentes tecnológicos y automatización que contribuyan al control de polvo en el
diseño de los equipos o puntos productivos.
11) Proceso de verificación de diseño de ingeniería (Etapas de preinversión e inversión,
construcción, comisionamiento, factores de erosión, proyectos de reducción de riesgos)
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar procedimiento (s) que contenga:
1) Criterios operacionales de los equipos para el control de polvo
2) Componentes y elementos para el control de polvo en el diseño de equipos y puntos
productivos /Estructura, materialidad, calidad y componentes para evitar derrames y fugas.
3) Rangos operacionales de los equipos para el control de polvo.
4) Planes de mantenimiento de los equipos (que incluya los componentes y sistemas de
control de polvo)
¿Están documentados los criterios de 5) Planes de contingencia por fallas y/o Averías de los equipos y componentes para el control
Operación y mantenimiento de equipos NO de polvo
PD1 o puntos productivos (fuentes) para el Administrativo APLI 6) Evaluación del impacto (pérdidas: económico, producción, ambiental y de exposición) por
control de polvo? CA la emisión de polvo por condiciones operacionales
7) Plan de mejoramiento de aspectos operativos y mantenimiento de los equipos para el
control de Polvo
8) Plan de contingencia operacional
Diseño.
¿El diseño del control es el
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar procedimiento (s) que contenga:
1) Descripción, objetivos, alcance y responsabilidades.
2) Descripción de los equipos y procesos que incluyen sistemas de colección y encerramiento
3) Descripción de equipos, tipos y componentes de los sistemas de captación por colección y
encerramiento (planchas de desgaste, gualderas, raspadores, faldones, lamas, ventiladores,
filtros, campanas, ductos, encierros, precipitadores, otros).
4) Calidad y cantidad mínima de componentes para los sistemas de colección y
encerramiento.
5) Requisitos técnicos y de diseño de operación e instalación de los sistemas de colección y
encerramiento.
¿Está documentado el estándar con los 6) Criterios técnicos operacionales y posicionamiento de sistemas de colección y
NO encerramiento.
criterios de diseño de los Sistemas de
PD1 captación por colección y encerramiento Administrativo APLI 7) Metodología de evaluación de eficiencia / desempeño de los sistemas.
CA 8) Plan matriz de mantenimiento preventivo SOMA para sistema de colección y
de fuentes?
encerramiento
9) Mantención y recambio de componentes de encerramiento para el control de polvo
(revestimientos, planchas de desgaste, gualderas, raspadores, faldones, lamas, filtros,
campanas, ductos, encierros, otros) en planes matrices de equipos productivos (chancadores,
correas transportadoras, chutes, etc.), disponibles en hojas de ruta.
10) Plan de contingencia operacional
Verificar en terreno:
1) Verificación visual (Inspección) de habilitación, instalación y posicionamiento de los
sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes según Diseño y Layout.
2) Registros de disponibilidad y utilización del sistema en terreno
3) Reporte de verificación de terreno de operación de los sistemas de captación y
¿Están disponibles y operativos de encerramiento, de acuerdo a estándares de diseño
acuerdo al diseño los Sistemas de NO 4) Registros de control de eficiencia y desempeño del sistema de captación por colección y
PI1 captación y encerramiento de fuentes Operativo APLI encerramiento de fuentes
de emisión de polvo? CA 5) Registros del programa de mantenimiento preventivo de los sistemas de captación por
colección y encerramiento de fuentes
6) Registro de Ingreso de datos (operación, mantenimiento, reparación, otros datos) a SAP
PM de los sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes
7) Registros de avisos averías y/o fallas y cierres
8) Registro de control de ordenes de reparación, recambio y mantenimiento
9) Señalización (demarcación) de sistemas de captación y encerramientos en terreno
Verificar en terreno:
Implementación. 1) Caudal de operación para el sistema de captación: Desviación respecto a diseño igual o
¿El control está implementado y menor al 10%
mantenido según el diseño y el 2) 95% de cumplimiento de Disponibilidad
¿Están siendo gestionadas las métricas NO 3) 100% de cumplimiento de Utilización
plan? de rendimiento y funcionamiento de los
PI2 Sistemas de captación por colección y Operativo APLI 4) % cumplimiento de Confiabilidad
CA 5) % cumplimiento de programa de mantención preventiva
encerramiento de fuentes? 6) 90% de cumplimiento de Eficiencia de los sistemas de captación y encerramiento (90%
mínimo respecto de la disminución de concentración comprometida en el diseño)
7) % de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los NO 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / hojas de ruta
PI3 Sistemas de captación por colección y Operativo APLI 2) Orden de trabajo de mantención, recambio y utilización de componentes y elementos.
encerramiento de fuentes? CA 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de captación por colección y
encerramiento para el control de polvo
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistema humectación y supresión de polvo en fuentes. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar procedimiento (s) que contenga:
1) Descripción, objetivos, alcance y responsabilidades.
2) Tipos de sistemas y componentes y criterios de diseño considerando los mínimos
recomendados.
3) Identificación geográfica y alcance del plan y programa de regadío o sistemas de
¿Está documentado el estándar con los NO humectación y supresión.
criterios de diseño de los sistemas de
PD1 humectación y supresión de polvo en Administrativo APLI 4) Calidad y cantidad mínima de insumos, componentes y elementos.
CA 5) Criterios para evaluar eficiencia.
fuentes? 6) Plan de mantenimiento preventivo en SOMA de Codelco de sistema de supresión.
7) Plan de mantenimiento preventivo ejecutado por empresas contratistas de sistema de
supresión.
Verificar en terreno:
¿Están disponibles y operativos de NO 1) Programa de humectación del área crítica
acuerdo a diseño los sistemas de APLI 2) Verificación visual de instalación de los sistemas de humectación y supresión coherente
PI1 humectación y supresión de polvo en Operativo
CA con Layout
fuentes? 3) Informe de disponibilidad y utilización del sistema en terreno.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
¿Están los Sistemas de humectación y NO 1) Señalización (demarcación) de sistemas en terreno
supresión de polvo en fuentes, APLI 2) Reporte de verificación de los sistemas de humectación y supresión respecto a su diseño.
PI2 implementado según requerimientos Operativo
CA 3) Cumplimiento de procedimientos operacional de los sistemas de humectación y supresión
técnicos diseñados en el ED? de polvo.
Verificar en terreno:
1) % Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos
(presión de aire, tamaño de gota, presión de agua, calidad y cantidad de agua, calidad y
¿Están siendo gestionadas las métricas cantidad de productos químicos).
Implementación. de rendimiento de los sistemas de NO 2) % de disponibilidad, utilización y eficiencia de los equipos y sistemas de humectación y
¿El control está implementado y PI3 humectación y supresión de polvo en Operativo APLI supresión, según medición de concentraciones de polvo
mantenido según el diseño y el fuentes? CA 3) Registro de carga y gestión de planes de mantenimiento preventivo
plan? 4) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva
5) % de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los NO 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta
PI4 sistemas de humectación y supresión de Operativo APLI 2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos.
polvo en fuentes? CA 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de humectación y supresión de polvo
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de humectación y
Entrenamiento. con los sistemas de humectación y supresión de polvo, solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal está involucrado, supresión de polvo en fuentes, ha sido NO 1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo APLI 2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos)
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, CA 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
funcionamiento y factores de erosión entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
del CC?
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistema de ventilación en áreas subterráneas. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el Solicitar que estén definido:
adecuado para gestionar el evento? ¿Se han identificado objetos y/o
instrumentos tecnológicos que formen NO 1) Catastro de componentes y elementos de los sistemas
PD2 parte del sistema de ventilación en áreas Administrativo APLI 2) Especificaciones técnicas de componentes y elementos
subterráneas? CA 3) Sistemas automáticos de activación de los dispositivos
4) Software de aseguramiento de dispositivos automáticos
Solicitar que estén definidos parámetros operacional de los sistemas de ventilación y los
criterios de diseño considerando los mínimos indicados en el documento Requisitos para la
Erradicación de la Silicosis, manteniendo seguimiento a las siguientes variables:
¿Están establecidos los parámetros de 1) Caudal de aire.
integridad/diseño y funcionamiento de NO 2) Disponibilidad del aire principal.
PD3 los sistemas de ventilación en áreas Administrativo APLI 3) Disponibilidad de ventilación secundaria.
subterráneas? CA 4) Disponibilidad y función en áreas puertas subterráneas.
5) Mediciones ambientales de polvo en tiempo real para configurar de operación de sistemas
de ventilación.
6) Cumplimiento de mantenimiento de los sistemas de ventilación.
Verificar en terreno:
1) Señalización de sistemas de ventilación subterránea en terreno
¿Está el sistema de ventilación en áreas NO 2) Reporte de verificación en terreno de los sistemas de ventilación y sus componentes
PI2 subterráneas, implementado según Administrativo APLI auxiliares
requerimientos técnicos de ED? CA 3) Cumplimiento de procedimientos operacional de los sistemas de ventilación en áreas
subterráneas y sus componentes auxiliares
Verificar en terreno:
1) Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales definidos:
- Presión y disponibilidad de aire
- Flujos de aire,
- Velocidades,
- Caudales,
¿Están siendo gestionadas las métricas NO - % de saturación de filtros,
PI3 de rendimiento del sistema de Operativo APLI - Calidad y cantidad de aire
ventilación en áreas subterráneas? CA 2) Disponibilidad y utilización, eficiencia de los sistemas de ventilación según medición de
concentraciones de polvo, disponibilidad y función de puertas subterráneas.
Implementación. 3) Registro de carga de parámetros y programa de mantenimiento preventivo en sistema SAP
¿El control está implementado y u otro que se disponga.
mantenido según el diseño y el 4) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva
plan? 5) % de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
¿Son gestionados los modos de falla y Respecto a la gestión de fallas del CC sistemas de ventilación en áreas subterráneas, verificar
existen plan de contingencia para los NO al menos lo siguiente:
PI5 sistemas de ventilación en áreas Administrativo APLI 1)Registros de reparaciones de avisos de fallas (averías)
subterráneas? CA 2) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
3) Plan de contingencia operacional
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de ventilación en
Entrenamiento. con los sistemas de ventilación en áreas áreas subterráneas, solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal está involucrado, subterráneas, ha sido capacitado y NO 1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
entrenado y es competente para PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo APLI 2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos)
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y CA 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Aseo industrial tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío). % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
¿Está disponible y operativos de acuerdo 1) Programa de aseo industrial
a diseño los elementos y equipos del CC NO 2) Verificación visual de instalación de los sistemas de alto vacío y camiones y equipos de
PI1 Aseo Industrial Tecnificado (Incluye Operativo APLI aspiración para el aseo industria que permitan técnicas que eviten la dispersión de polvo, de
sistemas de alto vacío)? CA acuerdo al Layout.
3) Informe de disponibilidad y utilización del sistema en terreno
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
¿Está el Aseo Industrial Tecnificado 1) Señalización (demarcación) de sistemas de alto vacío.
(Incluye sistemas de alto vacío), NO 2) Camiones y equipos de aspiración definidos.
PI2 implementado según requerimientos de Administrativo APLI 3) Reporte de verificación de terreno de los sistemas de alto vacío y ejecución del programa
técnicos definidos en el ED? CA de aseo industrial
4) Cumplimiento de procedimiento operacional de los sistemas.
Verificar en terreno:
1) Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos:
- Presión de aire,
Implementación. - Flujos de aire,
¿Están siendo gestionadas las métricas NO - % de saturación de filtros,
¿El control está implementado y de rendimiento del Aseo Industrial
mantenido según el diseño y el PI3 Tecnificado (Incluye sistemas de alto Operativo APLI - % almacenamiento de polvo.
plan? CA 2) % de disponibilidad, % de utilización.
vacío)? 3) Registro de carga y gestión de planes de mantenimiento preventivo.
4) % Cumplimiento de procedimiento de aseo industrial.
5) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva de sistemas y equipos.
6) % de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento de los sistemas y equipos del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los NO 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta.
PI4 sistemas que forman parte del CC Aseo Administrativo APLI 2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos.
Industrial Tecnificado (Incluye sistemas CA 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de alto vacío, camión y equipos de
de alto vacío)? aspiración para el control de polvo.
Respecto a la gestión de fallas del CC sistemas de alto vacío y equipos del programa de aseo,
verificar al menos lo siguiente:
¿Son gestionados los modos de falla y NO 1) Orden de trabajo y registros de cierres de reparaciones de avisos de fallas (averías)
existen planes de contingencia para el
PI5 Aseo Industrial Tecnificado (Incluye Administrativo APLI 2) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
CA 3) Disponibilidad de personal especialista mantenedores.
sistemas de alto vacío) 4) Plan de reposición de sistemas y equipos de aspiración.
5) Plan de contingencia operacional
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Aseo Industrial Tecnificado
Entrenamiento. con el Aseo Industrial Tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío), solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal está involucrado, (Incluye sistemas de alto vacío), ha sido NO 1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo APLI 2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos)
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, CA 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
funcionamiento y factores de erosión entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
del CC?
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Sistema de presurización y sellado de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
¿Están los sistemas de sellado y 1) Señalización (demarcación) de los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de
presurización de cabinas, salas de NO control y barrio cívico en áreas subterráneas
control y barrio cívico en áreas 2) Reporte de verificación en terreno de los sistemas de sellado y presurización de cabinas,
PI2 subterráneas, implementado según Administrativo APLI salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas y sus componentes auxiliares
CA
requerimientos técnicos diseñados en el 3) Cumplimiento de procedimientos operacionales de los sistemas de sellado y presurización
ED? de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas y sus componentes
auxiliares.
Implementación.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
1) % de Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos:
- % de eficiencia de sellado y presurización,
- Presión positiva
¿Están evaluados los parámetros de - % eficiencia de filtración.
desempeño operacional y - Calidad y cantidad de aire,
mantenimiento de los sistemas de NO - Frecuencia de renovación de aire,
Implementación. PI3 sellado y presurización de cabinas, salas Operativo APLI - Temperatura de aire
¿El control está implementado y CA - Diferencias de caudales.
mantenido según el diseño y el de control y barrio cívico en áreas
subterráneas? 2) Disponibilidad y utilización, eficiencia de los sistemas de sellado y presurización según
plan? medición de concentraciones de polvo, disponibilidad y función de puertas subterráneas.
3) Registro de carga de parámetros y programa de mantenimiento preventivo en sistema SAP
u otro que se disponga.
4) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva.
5) % de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los NO 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta
sistemas que forman parte del CC 2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos de los sistemas
PI4 sistemas de sellado y presurización de Administrativo APLI de sellado y presurización
CA
cabinas, salas de control y barrio cívico 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de sellado y presurización
en áreas subterráneas?
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de sellado y
con los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas, solicitar al
Entrenamiento. presurización de cabinas, salas de NO menos lo siguiente:
¿El personal está involucrado, control y barrio cívico en áreas
entrenado y es competente para PE1 subterráneas, ha sido capacitado y Administrativo APLI 1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
CA 2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos)
operar y mantener el control? evaluado respecto a la existencia, 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
factores de erosión del CC?
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Uso y manejo de protección respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar en terreno:
1) Informe de cumplimiento de uso y manejo de protección respiratoria (programa de
¿Están disponibles y operativos de protección respiratoria)
acuerdo a diseño los procesos de uso y 2) Registros de pruebas de ajuste DPR DEBERA RESPALDAR
PI1 manejo de la protección respiratoria en Operativo SI 3) Inspección de pruebas de ajustes de presión positiva y negativa. PUNTOS
áreas de exposición a polvo respirable? 4) Inspección visual conductual de uso y manejo de protección respiratoria.
5) Mapas de riesgo y señalización de uso obligatorio de EPR específico, según Matriz de
selección de EPR
Verificar en terreno:
1) Inventario de protección respiratoria, componentes y disponibilidad.
¿Están disponibles para el uso y manejo 2) Lista de chequeo visual de estado de protección respiratoria.
de la protección respiratoria en áreas de 3) Registro de entrega y recambio de componentes de EPR al personal expuesto
exposición a polvo respirable, los 4) Listado de registro de inspección, mantención, limpieza, desinfección y recambio de DPR DEBERA RESPALDAR
PI2 objetos, instrumentos, recursos y/o Administrativo SI componentes. PUNTOS
elementos según requerimientos 5) Cumplimiento de requerimientos técnicos, calibración, operativos y disponibilidad de
técnicos? equipos para las pruebas de ajustes.
6) Disponibilidad de áreas de limpieza y mantenimiento de EPR, componentes y elementos
Implementación. con instrucciones disponibles en terreno.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los 1) Orden de trabajo de mantención, limpieza y utilización de componentes y elementos. DPR DEBERA RESPALDAR
PI4 sistemas que forman parte del CC uso y Administrativo SI 2) Solicitud a bodega de recambio de la protección respiratoria, componentes y elementos. PUNTOS
manejo de la protección respiratoria en 3) Certificado de calibración y mantenimiento de equipo para pruebas de ajuste (si aplica).
áreas de exposición a polvo respirable?
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el uso y manejo de la protección
Entrenamiento. con el uso y manejo de la protección respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable, solicitar al menos lo siguiente:
respiratoria en áreas de exposición a
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 polvo respirable, ha sido capacitado y
evaluado respecto a la existencia,
Administrativo
1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
SI 2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos)
DPR DEBERA RESPALDAR
PUNTOS 100%
operar y mantener el control? 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
factores de erosión del CC?
5. Control Crítico Mitigador (CCM5): Vigilancia de exposición y de salud ocupacional. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Solicitar que estén definido:
1) Listado de equipamiento instrumental requeridos para medición de exposición de los
100%
trabajadores (Bombas, Ciclones, Filtros)
¿Se han identificado objetos y/ o 2) Criterios técnicos y/o tecnológicos de los instrumentos de medición
instrumentos tecnológicos que formen 3) Criterios de calibración y mantención de equipos (solo si corresponde)
parte del CC, vigilancia de exposición y DPR DEBERA RESPALDAR
PD2 salud ocupacional? Administrativo SI 4) Criterios técnicos y/o tecnológicos del software de descarga de datos PUNTOS QUE APLIQUEN
5) Listado de equipos médicos requeridos para la vigilancia de salud por exposición a sílice
(Hardware - Software - Instrumentación 6) Listado / batería de exámenes asociados a la vigilancia de salud por exposición a polvo con
- Dispositivos) contenido sílice
7) Criterios de calibración y mantención de equipos médicos (solo si corresponde)
8) Criterios técnicos y/o tecnológicos del software médicos de descarga de datos
Verificar en terreno:
1) Identificación de niveles de riesgos por exposición a Sílice
(informe técnico de resultados de mediciones de exposición)
¿Están disponibles y operativos de 2) Cumplimiento de programa de vigilancia de exposición (programas de evaluación personal)
acuerdo a diseño los procesos de DPR DEBERA RESPALDAR
PI1 vigilancia de exposición y de salud Operativo SI y médica PUNTOS QUE APLIQUEN
3) Cumplimiento de programa de vigilancia médica ocupacional
ocupacional? 4) Informes genéricos de resultados del personal expuesto (informe médico de vigilancia)
5) Cumplimiento de gestión de vigilancia médica
6) Bitácora de mediciones
Verificar en terreno:
Implementación. ¿Están disponibles y operativos, los 1) Inspección visual de instalación o posicionamiento de los equipamientos Instrumentales
100%
¿El control está implementado y objetos y/o instrumentos tecnológicos requeridos para medición personales de concentraciones.
PI2 que forman parte de la vigilancia de Administrativo SI 2) Registro de calibración y/o mantención de equipos actualizadas (cuando corresponda)
mantenido según el diseño y el
plan? exposición y de salud ocupacional? 3) Registro de instalación de software de gestión de datos (cuando corresponda) excel
4) Registros de descarga de datos del software (cuando corresponda) excel
Verificar en terreno:
1) % de cumplimiento del programa de vigilancia de exposición por GES
2) % de cumplimiento del programa de vigilancia médica (N° Trabajadores expuestos v/s
¿Están siendo gestionadas las métricas trabajadores evaluados )
PI3 de rendimiento del CC de vigilancia de Operativo SI 3) Indicadores de calidad de muestreo (% cumplimiento de requisitos de trazabilidad,
exposición y salud ocupacional? bitácora, caudales, peso de filtros)
4) Índice de exposición (IE) y tendencias de IE por GES, áreas, división
5) Parámetros de grado de exposición y nivel de riesgos de exposición (NR1,2,3,4)
6) RIED Incidencia de enfermedad ocupacional por silicosis divisional (%)
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Elaboración del diseño, fabricación, construcción y montaje de estructuras para tránsito y uso de personas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Verificar que están definidos los softwares/programas que forman parte del CC.
1. Software de modelamiento estructural. Ejemplos:
* Tekla
* Autocad
* Macrostation
* SAP 2000
2. Aplicación de modelo 3D (verificar en la etapa de construcción, según diseño)
Se ha identificado Objetos: Hardware - 3. Aplicación de software primavera: Control de avance en fabricación, construcción,
Software - Instrumentación - montaje y detección de hallazgos o atrasos
Dispositivos que formen parte del
PD2 diseño, fabricación, construcción y Administrativo SI 4. Aplicación de instrumentos asociado al PIE "Plan inspección y ensayos" ejemplos: Tintas
penetrantes, gammagrafías, ultrasonido, etc.
montaje de estructuras para uso de 5. Utilización de herramientas y equipos certificados y calibrados. Ejemplo: Hi-torq , llave
personas? de impactos , topografías, etc.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan? Verificar en terreno al menos lo siguiente:
1. Informes de memoria de cálculo de la estructura, validado por un profesional compe-
tente.
¿Está el diseño, fabricación, 2. Utilización de los materiales definidos en el diseño y especificaciones técnicas. Ejem- plo:
construcción y montaje de estructuras Acero o FRP.
para el tránsito y uso de personas 3. Tipo de soldadura realizada según lo establecido en el diseño y/o procedimientos.
PI2 implementado según las exigencias del Operativo SI 4. Tipo de pernos, tuercas y golillas según especificaciones técnicas y su torque según tabla
fabricante/proveedor? (diseño e de cálculo del fabricante.
integridad). 5. Material e instalación de grating y barandas.
6. Tipo de anclaje o fijación para grating y barandas según material.
7. Tipo de revestimiento o pintura y color según exigencia del fabricante. Ejemplo: 300
micra.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que desarrolla el diseño, fabricación, construc- ción y
montaje de estructuras para el tránsito y uso de personas, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Inge-
elaboración del diseño, fabricación, nieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)
Entrenamiento. construcción y montaje de estructuras 2. Registros de capacitaciones específicas del personal para el que diseña, fabrica, cons-
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
para tránsito y uso de personas, ha sido
PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo SI truye y realiza el montaje que deben tener todas las estructuras para el tránsito peatonal
interior plantas. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección, intervención,
100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, reparación, modificaciones, entre otros).
funcionamiento y factores de erosión 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los proce- sos
del control critico? de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de enten-
dimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Operación, autorización y gestión del cambio para modificar o reparar estructuras para tránsito y uso de personas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Para la operación, autorización y gestión de cambios para modificar o reparar estructu- ras
para el tránsito de personas, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Se debe de evaluar y cuando sea practicable, considerar por escrito las prohibiciones y
buenas practica para el uso correcto de estructuras para el tránsito de personas. Ejem- plo:
letreros que indiquen no sobre cargar grating, capacidad máxima en pasillos, no modificar
estructuras, no utilizar barandas como punto de anclaje, etc.
3. Considera la solicitud formal para realizar cambios y/o modificaciones estructurales o de
componentes esenciales en pasillos para tránsito de personas. Estos sean por medio
electrónicos o presencial.
4. Considera protocolos escritos para autorizar, evaluar y ejecutar cambios por parte del
dueño de área y/o gerente del sitio, respaldados por una memoria de cálculo por un
profesional competente. Esto incluye variables de seguridad, seguridad, medio ambien- te y
calidad. Además, el ejecutor debe considerar lo siguiente:
a. Debe de contener la secuencia y metodología constructiva.
b. Recursos necesarios
¿Está definido el estándar, c. Manejo del sitio con layout del área y barreras duras a implementar.
procedimientos o reglamentos d. Control de acceso.
específicos que respalde la ope- ración,
PD1 autorización y gestión de cambios para Administrativo SI e. Procedimiento de comunicación.
f. Definición de un dueño de área mientras se desarrolle los trabajos.
modificar o reparar estructuras para g. Evaluación continua de los riesgos existentes y potenciales que se generan durante la
tránsito de personas? realización de los trabajos y sus medidas de control.
h. Plan de emergencias.
5. Que considere la evaluación, administración y gestión del cambio cada vez que se
efectúan nuevos requerimientos, cambios o modificaciones de las estructuras de tránsi- to
peatonal sean interior o exterior planta. Esto incluye la difusión a todos los integrantes de la
organización.
6. Registro de todos los cambios realizados, debe estar a disposición para ser auditados
cuando se necesario.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte de la opera-
ción, autorización y gestión de cambios para modificar o reparar estructuras para tránsito y
uso de personas.
1. Sistema conocido y trazable para solicitar permisos y autorización para modificar estruc-
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - turas y/o partes esenciales de pasillos y cuando se efectué los trabajos evidenciar a través de
Software - Instrumentación - respaldos. Ejemplo correo electrónico.
Dispositivos; que formen parte de la 2. Proceso de calidad:
PD2 operación, autoriza- ción y gestión de Administrativo SI Aplicación de instrumentos asociado al PIE "Plan inspección y ensayos" Ejemplo:
cambios para modificar o reparar - Tintas penetrantes, gammagrafías, ultrasonido, etc.
estructuras para tránsito de perso- nas? - Equipos de medición de espesor de pinturas ejemplo: 150 micras
- Equipo calibrados para verificación de torque.
Diseño. 3. Software para modelamiento estructural, cuando aplique.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
4. Solicitudes y aprobaciones formales para ejecutar cambios estructurales, esto incluye la
administración de todos los análisis y evaluación de riesgos en material de salud, seguri- dad,
100%
medio ambiente y calidad.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Inspección y mantención de estructuras para tránsito y uso de personas. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Para el CC de inspección y mantención de estructuras para el tránsito de personas, el
documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Plan o programa de inspección especifica en la que se incluya levantamiento periódico
de las condiciones, las actividades de mantención, reparación, modificación y reposición del
sistema.
3. Frecuencia de inspección de estructuras para:
a. Verificar existencias de daños causados por corrosión, daños en recubrimiento, defor-
mación, carga excesiva o debido al uso excesivo o extremo.
b. Verificar que cumplan correctamente con las especificaciones de diseño y fabricación.
c. Identificación de hallazgos o condiciones subestándar en estructuras para tránsito de
personas, debe informar inmediatamente a su jefatura directa.
3. Programa de limpieza que incluye aseo periódico, despeje de materiales, retiro de obs-
trucciones, dificultad para el tránsito de personas y reducción de visibilidad de compo- nentes
¿Está definido el estándar, esenciales de estabilidad de la estructura.
procedimientos o reglamentos 4. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar. 5.Plan o programa de
PD1 específicos que respalde el CC de Administrativo SI mantención periódico que incluya:
inspección y mantención de estructuras a. Levantamiento periódico de las condiciones de la estructura o sistema.
para el tránsito de personas? b. Detalle de las actividades de mantención, considera elementos esenciales Ejemplo:
soportes, afianzamiento, pisos, barandas, peldaños y otros.
6. Permiso formal otorgado por el dueño de área.
7. Visita y revisión formal (caminata) por parte del dueño de área y ejecutor para asegurar
cierre y levantamiento de brechas u observaciones detectadas en dichas inspecciones o
mantención.
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del CC:
Software - Instrumentación - 1. Programa de mantención en base a la criticidad e impacto en la producción.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Programa/documento asociado a inspección preventivo.
inspección y man- tención de 3. Ficha de inspección de estructuras, levantamiento e ingeniería de terreno.
estructuras para el tránsito de personas? 4. Carta Gantt en base a las inspecciones programadas.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación en vanos y/o daños estructurales. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Para el CC de señalización y segregación en vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso
de personas, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Definición y características técnicas para la delimitación y segregación a instalar en
lugares con riesgos de caída a distinto nivel (vanos) o en areas con daños estructurales.
3. Se debe de considerar los elementos e insumos para delimitar y segregar áreas.
-Elementos para segregar:
* Barreras duras. Ejemplo: estructuras de metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios)
o new jersey de hormigón.
Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
¿Están definido los estándar, - Elementos para delimitar:
procedimientos o reglamentos * Barreras blandas: Ejemplos: conos con cadenas, cenefas de seguridad, new jersey
específicos que respalde el CC de plástico, bastones abatibles, etc.
PD1 señalización y segregación en vanos y/o Administrativo SI Nota: para el caso de vanos o aberturas con riesgos de caídas de distinto nivel, no se DEBE
daño estructural para el tránsito y uso utilizar delimitaciones.
de personas? - Elementos para señalizar:
* Letreros de información " riesgos de caída - vano abierto" o " estructuras inestable o
dañada"
* Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N°
telefó- nico.
4. Identificación de las areas intervenidas a través de un croquis (segregadas), con riesgos
de caída de personas y estructuralmente inestable.
5. Todos los vanos identificados deben ser tapados en forma temporal con material
resistente y segregado.
6. Planificación de las actividades, análisis de riesgos, metodología de trabajo y
segregaciones efectivas de las areas a intervenir. Esto incluye segregaciones en niveles
inferiores. (trabajo en la vertical)
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del CC seña-
lización y segregación en vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso de personas:
1. Utilización de cámaras para asegurar el monitoreo de instalación de segregaciones y
señalización (cuando sea practicable)
2. Elementos para segregar:
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - * Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o new
Software - Instrumentación - insumos y jersey de hormigón.
dispositivos; que formen parte del CC de Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
PD2 señalización y segregación en vanos y/o Administrativo SI 3. Elementos para señalizar:
daño estructural para el tránsito y uso * Letreros de información " riesgos de caída - vano abierto" o " estructuras inestable o
de personas? dañada"
* Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N°
telefónico.
4. Elemento informativo:
* Utilización de croquis, layout donde se identifiquen las areas intervenidas, segregadas y con
potencial de riesgos de caídas a distinto nivel.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC señalización y segrega- ción
en vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso de personas estén documentados y sean
utilizados en el área.
1. Los elementos para segregar deben tener resistencia, afianzamiento y la altura suficien-
te para evitar que las personas puedan transgredirlas.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 2. Los elementos de segregación provisorios, deben cumplir con los requerimientos y
de integridad/diseño y funcionamiento exigencias de protección normadas.
PD3 para el CC señalización y segregación en Administrativo SI 3. Todas las segregaciones deben tener identificado, nombre del dueño de área, número
vanos y/o daño estructural para el telefónico y canal radial.
tránsito y uso de per- sonas? 4. Toda estructura en etapa de construcción y en previo al proceso de protocolización de
entrega final, debe contar con una aprobación/ autorización para su utilización. (falta de
barandas o segregaciones en vanos abiertos).
5. Las áreas con riesgos de caídas a distinto nivel (vanos) segregadas, deben contar con
iluminación natural o artificial para ser visible, considerando la cantidad de acceso que tenga
el sector.
Diseño. LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN
100%
LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que realiza señalización y segregación en vanos y/o
daños estructurales para el tránsito de personas, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenie-
Entrenamiento. señalización y segregación en vanos y/o ros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)
2. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza y
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
daños estructural ha sido capacitado y
PE1 evaluado respecto de la existencia, Administrativo SI gestiona los cambios en las modificaciones y/o reparaciones de todas las estructuras para el
tránsito de personas interior plantas. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección,
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y
factores de erosión CC? intervención, reparación, modificaciones, entre otros).
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendi-
miento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia y urgencia médica % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica.
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y
urgencia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área
de operaciones.
¿Están definidos el estándar, 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
procedimientos o reglamentos emergencia y personal de policlínico.
PD1 específicos que respalden el CC de Administrativo SI 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
respuesta ante una emergencia y ambulancia.
urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de
la brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Estructura organizacional del comité de emergencia y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para
integridad/diseño y funcionamiento del la brigada de emergencia y policlínico.
PD3 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado,
urgencia médica? vigente, disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (plantas - mina).
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de
emergencias y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla como:
¿Son conocidos los modos de falla y 1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de
existen planes de contingencia para el servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
PI5 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo SI 2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
urgencia médica? respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica
oportuna.
4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de
una emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, solicitar al menos
lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC brigadistas, operaciones, entre otros.
Respuesta ante emergencia y urgencia
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 médica, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad,
Administrativo
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
SI entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). 100%
operar y mantener el control? 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos
funcionamiento y factores de erosión? y psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Captura de información y actualización de modelos geotécnicos. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico de captura de
información y actualización de modelos geotécnicos, debe considerar mínimamente lo
siguiente:
1. Experiencia y competencias requeridas para el personal que captura información básica y
¿Se encuentra definido un programa de realiza modelamiento geotécnico.
formación y las competencias necesarias 2. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico (geólogos,
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI ingenieros en mina con especialidad en geotecnia e hidrogeológica).
control crítico de captura de información 3. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con el
y actualización de modelos geotécnicos? control crítico de captura de información y actualización de modelos geotécnicos, se debe
solicitar un plan de desarrollo y/o similar.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico de captura de información y
de rendimiento del control crítico de actualización de modelos geotécnicos, verificar al menos lo siguiente:
PI3 captura de información y actualización Operativo SI 1. Avance de mapeo de bancos entregados. ie: > 80%.
de modelos geotécnicos? 2. Número de sondajes validados.
3. Finalización de etapas 1 y 2 en Plataforma Workflow de Geotecnia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico de captura de
¿El personal que interactúa con el información y actualización de modelos geotécnicos, solicitar al menos lo siguiente:
control crítico de captura de información 1. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para la gestión del control crítico de
Entrenamiento. y actualización de modelos geotécnicos, captura de información y actualización de modelos geotécnicos.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 ha sido capacitado y evaluado respecto a Administrativo
la existencia, disponibilidad,
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
SI entrenamiento del control crítico de captura de información y actualización de modelos 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión geotécnicos (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas y aprobación de
del CC? entendimiento).
3. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento (Incluido en inducción general).
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Elaboración de bases geotécnicas para diseño. % Parcial CC: N.A.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Se han identificado Objetos: Hardware Debe considerar al menos objetos, equipos y sistemas tales como:
- Software - Instrumentación - 1. Plataforma Workflow de Geotecnia.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 2. Software de modelamiento y análisis de bases de datos geotécnicas. Ej. Software Vulcan,
control crítico de elaboración de bases DataMine, LeapFrog, etc.
geotécnicas para diseño? 3. Software de modelamiento y análisis de estabilidad (2D y 3D). Ej.: Rocscience, Itasca, etc.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
¿Están establecidos los parámetros de
integridad / diseño y funcionamiento
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico de elaboración
de bases geotécnicas para diseño, estén documentados y sean utilizados en el área: 100%
PD3 para el control crítico de elaboración de Administrativo SI 1. Disponibilidad de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
bases geotécnicas para diseño? 2. Disponibilidad de software de análisis de bases de datos geotécnicas.
3. Disponibilidad de software de análisis de estabilidad (2D y 3D).
¿Está disponible y operativo el control Respecto a la disponibilidad del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
diseño, verificar al menos lo siguiente:
PI1 crítico de elaboración de bases Operativo SI 1. Disponibilidad y funcionamiento de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
geotécnicas para diseño?
2. Verificar emisión de nota interna de información base para ciclo de planificación.
¿Está el control crítico de elaboración de Respecto a la implementación del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
bases geotécnicas para diseño diseño, verificar al menos lo siguiente:
PI2 implementado según las Operativo SI 1. Nota interna de bases geotécnicas de diseño para plan de negocios y desarrollo (PND) de
recomendaciones técnicas? rajos en operación y proyecto.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico de elaboración de bases
de rendimiento del control crítico de geotécnicas para diseño, verificar al menos lo siguiente:
PI3 elaboración de bases geotécnicas para Operativo SI 1. Finalización de etapa 4 en Plataforma Workflow de Geotecnia. (Emisión de bases
diseño? geotécnicas de diseño).
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la gestión de fallas del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
diseño, verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
¿Son conocidos los modos de falla y - Pérdida de conectividad de red.
existen plan de contingencia para el
PI5 control crítico de elaboración de bases Administrativo SI - Pérdida de funcionamiento de la llave (dongle).
Respecto al plan de contingencia del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
geotécnicas para diseño? diseño, solicitar evidencia de:
1. Redundancia de conectividad.
2. Contrato de mantención con el proveedor de software.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico de elaboración de
¿El personal que interactúa con el bases geotécnicas para diseño, solicitar al menos lo siguiente:
control crítico de elaboración de bases 1. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para la gestión del control crítico
Entrenamiento. geotécnicas para diseño, ha sido de elaboración de bases geotécnicas para diseño.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
existencia, disponibilidad,
SI 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para diseño (solicitar
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión certificados, planes de capacitación, pruebas y aprobación de entendimiento).
del CC? 3. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento (Incluido en inducción general).
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Análisis de estabilidad de taludes. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño. ¿Están establecidos los parámetros de Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del análisis de estabilidad de
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
integridad / diseño y funcionamiento
PD3 para el análisis de estabilidad de Administrativo
taludes, que estén documentados y sean utilizados en el área:
SI 1. Disponibilidad de la Plataforma Workflow de Geotecnia. 100%
taludes? 2. Disponibilidad de software de análisis de estabilidad (2D y 3D).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico de elaboración de bases
geotécnicas para diseño, verificar al menos lo siguiente:
PI3 de rendimiento del análisis de Operativo SI 1. Finalización de etapa 3 en Plataforma Workflow de Geotecnia (Actualización análisis de
estabilidad de taludes?
estabilidad).
Respecto a la gestión de fallas del control crítico análisis de estabilidad de taludes, verificar al
menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
¿Son conocidos los modos de falla y - Pérdida de conectividad de red.
existen plan de contingencia para el
PI5 control crítico análisis de estabilidad de Operativo SI - Pérdida de funcionamiento de la llave (dongle).
Respecto al plan de contingencia del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
taludes? diseño, solicitar evidencia de:
1. Redundancia de conectividad.
2. Contrato de mantención con el proveedor de software.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistema de evaluación de talud de acuerdo a guía GRM (Sistema Full Control). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar el proceso documentado, que considere entre otros:
1. Protocolo para diseño de tronadura.
2. Evaluación de factor de condición y de diseño.
3. Metodología para evaluación geometría de banco, berma e interrampa.
4. Criterios de aceptabilidad de constructibilidad de bancos y taludes.
5. Tolerancias de los parámetros de construcción (ponderadores).
6. Sistema de reportabilidad de construcción.
¿Están definidos el estándar, 7. Metodología para captura de datos.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI 8. Implementación de protocolo de perforación, tronadura y FC.
que respalden el full control? 9. Revisar cumplimiento de protocolo de perforación, tronadura y FC.
10. Saneamiento y limpieza de bancos.
11. Evaluación de ángulos interrampa, alturas interrampa y ancho de rampas.
El programa de formación para el personal que interactúa con el full control, debe considerar
mínimamente lo siguiente:
1. Experiencia y entrenamiento requerido para el personal que interpreta datos (años
mínimos, carreras afines).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que mantiene los
dispositivos/instrumentos.
3. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el CC. (Geomecánicos,
planificación, geotécnicos, entre otros).
¿Se encuentra definido un programa de 4. Definición de personal especialista externo que instala y/o mantiene el CC.
formación y las competencias necesarias (Requerimientos)
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI Algunas consideraciones:
full control? - Antigüedad en años (mínimos) para el personal que administra el software SICT.
- Personal para captura de datos 3D. Profesionales con experiencia a fin (ingenieros civiles,
topografía, etc.).
- Levantamiento de datos.
Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Topografía / Geomensura.
2. Ingenieros / Geólogos Geomecánicos.
3. Planificadores.
4. Operadores de equipos.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Disponibilidad y funcionamiento de la plataforma SICT (sistema integrado de control de
taludes).
¿Está disponible y operativo el full 2. Reporte mensual de evaluación de conciliación geométricas y full control (mensual).
PI1 control en terreno? Operativo SI 3. Alcance del contrato por empresa externa (funcionamiento y administración de datos).
Solicitar en terreno al especialista geotécnico:
1. Participar en reunión o solicitar informes semanales de condición de full control.
2. Participar en reuniones diarias operativas (dialogo de desempeño).
Respecto a la implementación del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Cumplimiento de la guía para la evaluación de conciliación geométrica y full control. GRM-
¿Está el full control implementado según 119/2018.
PI2 las recomendaciones del fabricante / Operativo SI 2. Aplicar Instructivo operacional para la implementación del full control.
técnicas? (diseño e integridad). 3. Capacitación y competencias formal del proceso de implementación del full control.
4. Implementar software SICT acorde las indicaciones técnicas del proveedor (Asistencia
telefónica por parte de los técnicos del sistema software).
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, full control, verificar al menos lo
siguiente:
100%
plan? 1. Factor de diseño y condición promedio mayor / igual al 70%. Mensual y anual.
¿Están siendo gestionadas las métricas
PI3 de rendimiento del full control? Operativo SI 2. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%.
3. Longitud mínima evaluada de talud mayor al 70%.
Solicitar los Informes de evaluación y resultados mensual.
Solicitar los Informe de gestión de evaluación y resultado anual.
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
PI4 sistemas que interactúan con el full Operativo SI 1. Plan de mantenimiento formal de software y hardware de SICT (anual).
control? 2. Equipo calibrado de láser / scanner. Incluye certificado de calibración.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y RC 24: "PÉRDIDA DE CONTROL DE LA ESTABILIDAD DE TALUD" 100%
mantenido según el diseño y el
plan?
EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): NO
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
Administrador.
RESULTADO GLOBAL N.A.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
- Disponibilidad de equipos para realizar full control.
¿Son conocidos los modos de falla y - Asegurar servicio proveedor para la evaluación del sistema full control (empresa
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI colaboradora).
Full control? - Caída del funcionamiento del software. Soporte de TI del sistema SICT remoto/operativo de
día (atención telefónica y asistencia técnica para reestablecer el sistema o recuperación de
datos)
- Disponibilidad de equipos en terreno (excavadora y perforadora-precorte).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema full control, solicitar
al menos lo siguiente:
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC full 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el sistema full
control en terreno, ha sido capacitado y
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo
disponibilidad, funcionamiento y
control (planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
SI 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de SICT 100%
operar y mantener el control? (interpretación de datos, extracción de información para informes, gráficos u otros).
factores de erosión del CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento del sistema full control (pruebas y aprobación de entendimiento).
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
¿Están establecidos los parámetros de
integridad / diseño y funcionamiento Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, que estén
100%
para el control crítico planificación y
PD3 ejecución de recomendaciones Administrativo SI documentados y sean utilizados en el área:
geotécnicas en proceso de perforación y 1. Disponibilidad, traspaso y uso de información.
tronadura? 2. Cumplimiento del programa operativo y perforación y tronadura.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
N.A.
Diseño.
NOMBRE
RESPONSABLE
adecuado
DEL CONTRATO:
¿El diseño del control es el
VERIFICACIÓN:
para gestionar el evento?
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
RESULTADO GLOBAL 100%
CARGO: Administrador.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, debe
considerar mínimamente lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico.
¿Se encuentra definido un programa de Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
formación y las competencias necesarias 1. Geotécnico Operativo y Diseño.
para el personal que interactúa con el 2. Geólogo Geotécnico.
PD4 control crítico planificación y ejecución Administrativo SI 3. Perforación y Tronadura.
de recomendaciones geotécnicas en 4. Planificadores.
proceso de perforación y tronadura? 5. Operación.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, solicitar al
¿El personal que interactúa con el menos lo siguiente:
control crítico planificación y ejecución 1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. de recomendaciones geotécnicas en planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
proceso de perforación y tronadura, ha
PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativo SI tronadura.
2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y
funcionamiento y factores de erosión tronadura.
del CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico
planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y
tronadura.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Monitoreo geotécnico (Control en línea, radares). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del monitoreo geotécnico (control en línea, radares) que
considere al menos lo siguiente:
1. Descripción general.
2. Roles, funciones y responsabilidades.
3. Especificaciones de sala de vigilancia.
4. Comunicación, transmisión y almacenamiento de datos.
¿Están definidos un estándar, 5. Operación de la sala de vigilancia.
procedimiento o reglamento específico 6. Criterios de alerta geomecánica.
PD1 que respalden el control crítico Administrativo SI 7. Entregables y reportes del monitoreo y vigilancia.
monitoreo geotécnico (control en línea, 8. Plan de comunicación y contingencia de alertas tempranas.
radares)? - Distancias de evacuación y seguridad.
Solicitar evidencia documentada que considere al menos objetos, equipos y sistemas tales
¿Se han identificado Objetos: Hardware como:
- Software - Instrumentación - 1. Equipos de monitoreo (radar).
2. Software de interface.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 3. Equipos de visualización de datos (CPUs).
control crítico monitoreo geotécnico
(control en línea, radares? 4. Layout de distribución de equipos (radares).
5. Sala de servidores (PMP).
6. Bancos de respaldo (UPS).
Diseño.
RC 24: "PÉRDIDA DE CONTROL DE LA ESTABILIDAD DE TALUD"
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): NO
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
Administrador.
RESULTADO GLOBAL N.A.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico, debe
considerar a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el CC (Jefe de unidad,
Geomecánicos, entre otros).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que realiza actividades del
control crítico.
¿Se encuentra definido un programa de 3. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del control
formación para el personal que opera y crítico.
PD4 mantiene el control crítico de monitoreo Administrativo SI 4. Para los cargos críticos que interactúan directamente con el control crítico, se deben
geotécnico (control en línea, radares)? considerar descriptores de cargo para el siguiente personal:
a) Jefe de Unidad.
b) Ingeniero Geomecánico.
c) Centinela.
d) Jefe de Turno.
e) Operadores de equipos.
5. Evidenciar aprobación de evaluaciones.
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del CC monitoreo geotécnico (control en línea, radares), verificar
sistemas que son parte del CC de al menos lo siguiente:
PI4 monitoreo geotécnico (control en línea, Operativo SI 1. Cumplimiento del plan de mantenimiento de radares.
radares)? 2. Registro de visita técnica a instalaciones e infraestructura del proveedor del servicio.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a las competencias para el personal que interactúa con el monitoreo geotécnico
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC, (control en línea, radares), solicitar lo siguiente:
monitoreo geotécnico (control en línea,
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 radares), ha sido capacitado y evaluado Administrativo
respecto a la existencia, disponibilidad y
1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico.
SI 2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico. 100%
operar y mantener el control? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico.
funcionamiento del control crítico?
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Saneamiento y estabilización de taludes. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿Está el CC saneamiento y estabilización Respecto a la implementación del CC saneamiento y estabilización de taludes. Verificar en
de taludes implementado según lo campo al menos lo siguiente:
PI2 especificado en el estándar o Operativo SI 1. Planificación de las actividades en ejecución.
procedimiento? 2. Equipos en operación deben estar de acuerdo a lo planificado.
3. Los operadores designados deben tener competencias de acuerdo a la tarea.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC saneamiento y estabilización de taludes.
PI3 de rendimiento del CC saneamiento y Operativo SI Verificar en campo lo siguiente:
estabilización de taludes? 1. Recepción conforme de zonas saneadas.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Disposición de buttress, gaviones y desacoples. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿Se han identificado Objetos: Hardware Debe considerar al menos objetos, equipos y sistemas tales como:
- Software - Instrumentación - 1. Dispositivo GPS o distanciómetro.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 2. Equipos de apoyo (excavadora, bull, caex, etc.).
control crítico disposición de buttress, 3. Software de diseño. Ej. Vulcan, DataMine, MineSight.
gaviones y desacoples? 4. Software geotécnico (Slide, Flac).
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico disposición de
100%
¿Están establecidos los parámetros de buttress, gaviones y desacoples, que estén documentados y sean utilizados en el área:
integridad / diseño y funcionamiento 1. Disponibilidad de dispositivo GPS o distanciómetro.
PD3 para el control crítico disposición de Administrativo SI 2. Disponibilidad de equipos de apoyo (excavadora, bull, caex, etc.).
buttress, gaviones y desacoples? 3. Disponibilidad de software de diseño. Ej. Vulcan, DataMine, MineSight.
4. Disponibilidad de software geotécnico (Slide, Flac).
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico disposición de
¿Se encuentra definido un programa de buttress, gaviones y desacoples, debe considerar mínimamente lo siguiente:
formación y las competencias necesarias 1. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico (Geomecánicos).
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
control crítico disposición de buttress, 1. Topografía / geomensura.
gaviones y desacoples? 2. Geomecánicos.
3. Operadores de equipos.
¿Está disponible y operativo el control Respecto a la disponibilidad del control crítico disposición de buttress, gaviones y desacoples,
verificar al menos lo siguiente:
PI1 crítico disposición de buttress, gaviones Operativo SI 1. Nota o ficha geotécnica de recomendaciones de buttress y desacoples.
y desacoples en terreno?
2. Disponibilidad de planos geotécnicos identificando buttress y desacoples.
Implementación.
¿El control está implementado y
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico disposición de buttress,
Implementación. de rendimiento del control crítico gaviones y desacoples, verificar al menos lo siguiente:
PI3 disposición de buttress, gaviones y Operativo SI 1. Reporte de deformaciones medidas a través de instrumentación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el desacoples? 2. Reporte de deformaciones medidas a través de radar. 100%
plan?
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del control crítico disposición de buttress, gaviones y desacoples,
sistemas que interactúan con el control verificar al menos lo siguiente:
PI4 crítico disposición de buttress, gaviones Administrativo SI 1. Cumplimiento del plan de mantenimiento de equipos de geomensura.
y desacoples? 2. Licencia vigente de software de diseño y geotécnico.
¿El personal que interactúa con el Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico disposición de
Entrenamiento. control crítico disposición de buttress, buttress, gaviones y desacoples, solicitar al menos lo siguiente:
gaviones y desacoples en terreno, ha
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
existencia, disponibilidad,
1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico.
SI 2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico. 100%
operar y mantener el control? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico.
funcionamiento y factores de erosión
del CC?
Solicitar evidencia documentada del control crítico pretiles, que considere al menos lo
¿Están definidos el estándar, siguiente:
procedimientos o reglamentos 1. Descripción general.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI 2. Roles, funciones y responsabilidades.
crítico pretiles? 3. Especificaciones de geometría y ubicación espacial de pretiles.
4. Comunicación de recomendaciones.
5. Aprobación de implementación de diseño del pretil.
¿Se han identificado Objetos: Hardware Debe considerar al menos objetos, equipos y sistemas tales como:
- Software - Instrumentación - 1. Dispositivo GPS o distanciómetro.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 2. Equipos de apoyo (excavadora, bull, wheel, etc.).
control crítico pretiles? 3. Software de topografía y diseño. Ej. AutoCAD.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
¿Están establecidos los parámetros de
PD3 integridad / diseño y funcionamiento Administrativo
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico pretiles, que
estén documentados y sean utilizados en el área:
SI 1. Disponibilidad de dispositivo GPS o distanciómetro. 100%
para el control crítico pretiles?
2. Disponibilidad de equipos de apoyo (excavadora, bull, wheel, etc.).
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico pretiles, debe
considerar mínimamente lo siguiente:
¿Se encuentra definido un programa de 1. Competencias requeridas para el personal que realiza geomensura y opera equipos de
formación y que están definidas las apoyo (años mínimos, carreras afines).
2. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI (Geomecánicos).
personal que interactúa con el control
crítico pretiles? Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Topografía / geomensura.
2. Geomecánicos.
3. Operadores de equipos.
¿Está disponible y operativo el control Respecto a la disponibilidad del control crítico pretiles, verificar al menos lo siguiente:
PI1 crítico pretiles en terreno? Operativo SI 1. Nota o ficha geotécnica de recomendaciones de pretiles.
2. Disponibilidad de planos geotécnicos conteniendo recomendaciones de pretiles.
¿Está el control crítico pretiles Respecto a la implementación del control crítico pretiles, verificar en terreno lo siguiente:
PI2 implementado según las Administrativo SI 1. Diseño, geometría y ubicación espacial del pretil según recomendaciones geotécnicas.
especificaciones técnicas?
Respecto a la gestión de fallas del control crítico pretiles, verificar al menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla y 1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
PI5 existen plan de contingencia para el Administrativo SI - Tener equipos adecuados disponibles para realizar la construcción de pretiles.
control crítico pretiles? - Desviaciones en la construcción respecto al diseño.
- Material de construcción adecuado según especificaciones.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica.
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia
médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de
¿Están definidos el estándar, operaciones.
procedimientos o reglamentos 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI emergencia y personal de policlínico.
crítico de respuesta ante una 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
emergencia y urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Estructura organizacional del comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la
integridad / diseño y funcionamiento del brigada de emergencia y policlínico.
PD3 control crítico de respuesta ante Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado, vigente,
emergencia y urgencia médica? disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (plantas - mina).
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias
y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
- Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de servicio
¿Son conocidos los modos de falla y del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
PI5 existen planes de contingencia? Administrativo SI - Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
- Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica
oportuna.
- Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de una
emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado brigadistas, operaciones, entre otros.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
respecto a la existencia, disponibilidad,
PE1 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
SI entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). 100%
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
médica? psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. % Parcial CC: 67%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, operación competente y
sistema de gestión de conductas, están mínimamente indicados los siguientes
¿Se han identificado Objetos: Hardware equipos/instrumentos/hardware/software:
- Software - Instrumentación - 1. Software (Ej. Sistema corporativo de conductas u otro). OBSERVADORES DE CODELCO LO
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Desempeño conductual de operadores. CONDUCTA ENTREGARA
operación competente y sistema de 3. Celulares o tablets.
gestión de conductas?
Diseño. Los parámetros de funcionamiento del CC, operación competente y sistema de gestión de
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
conductas, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Sistema de control en línea al cumplimiento de observaciones de conductas.
100%
2. Adherencia y calidad al cumplimiento de observaciones de conductas.
¿Están establecidos los parámetros de
PD3 integridad/diseño y funcionamiento Administrativo SI Métricas de rendimiento encomendadas: OBSERVACIONES DE CODELCO LO
para el CC operación competente y 1. Cumplimiento de observaciones de conducta asociadas a la operación competente (rango CONDUCTA - SGHP ENTREGARA
sistema de gestión de conductas? sobre el 90%).
2. Cumplimiento de planes de acción en conductas riesgosas (100%).
3. Observación de hábitos operacionales (revisión de documentación, verificación de
competencias de operadores en relación a la maquinaria industrial autopropulsada que
operan.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
RC 25: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL AUTOPROPULSADA" 100%
EMPRESA/ AREA: Tranymec / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4600023348
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de Continuidad operacional y m
Christian Fort Mutis
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 29%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
El programa de formación para el personal para los cargos críticos (según lo definido por la
organización) y que interactúan con el proceso de operación competente y sistema de gestión
de conductas, debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido.
Ejemplos:
Operadores.
1. Programa de desarrollo formal para operadores.
2. Años de experiencia.
3. Certificaciones mínimas; Entrenamiento específico.
4. Listado de roles y funciones de jefes de áreas y personal de soporte técnico; Perfil de cargo.
5. Respaldos de acreditaciones o similares para el personal que opera equipos. (validados)
externo o interno.
6. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal interno que
¿Se encuentra definido un programa de opera la maquinaria industrial autopropulsada.
formación que incluya las competencias 1.- OTEC
Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, operación
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI competente y sistema de gestión de conductas, solicitar al menos lo siguiente: CERTIFICAR A TRANYMEC
personal que interactúa con el CC 2.- OBSERVADORES DE OPERADOR
operación competente y sistema de 1. Acreditaciones formales para el proceso de gestión de conductas riesgosas (sistema de CONDUCTA, SGHP
gestión de conductas? control en línea, adherencia y calidad, tratamiento de conductas riesgosas).
2. Acreditaciones formales como observador.
3. Experiencia en mantenimiento y utilización del software de observación de conductas.
4. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal que opera y
mantiene el modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
Respecto al mantenimiento del CC, operación competente y sistema de gestión de conductas,
100%
plan?
verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos el/los
objeto/sistema que son parte del CC NO 1. CC funcionando.
operación competente y sistema de Operativo APLI 2. Informes de mantenimiento del software. USAMOS EL DE CODELCO
gestión de conductas? CA 3. Sellos de actualización de software (distintivos en sistema).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Listado de análisis de posibles modos de falla en la operación competente, tales como por 1.- MANTENER BASE DE
ejemplo: DATOS DE VENCIMIENTO
1. Aprobación de operador con exámenes o documentación irregular. DE CERTIFICACIONES
¿Son conocidos los modos de falla del CC 2. Entidades de certificación no aprobados por la corporación.
PI2 operación competente y sistema de Operativo SI 3. Fallas en el proceso de capacitación y certificación de operadores sin validar por Codelco. 2.- OTEC CERTIFICADA
gestión de conductas y existen plan de
contingencia? Listado de análisis de posibles modos de falla en el proceso de gestión de conductas, tales 3.- LICENCIA INTERNA
como por ejemplo:
1. Disponibilidad de Software de gestión de conductas. 4.- SGHP
2. Planes de contingencia actualizados.
3. Uso del sistema de gestión de conductas (registro de la información insitu).
4. Protocolos de acción en caso de incumplimiento al proceso de gestión de conductas.
1.- DIPLOMA
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, ejecución de buenas OBSERVADORES DE
¿El personal que interactúa con el CC prácticas operacionales, solicitar al menos lo siguiente: CONDUCTA.
operación competente y sistema de 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC. (ej.
Entrenamiento. gestión de conductas en terreno ha sido operación de la maquinaria industrial autopropulsada, observación de conductas). 2.- CREDENCIAL OTEC. PREVENCIÓN
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo NO 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
existencia, disponibilidad, equipos/instrumentos. (ej. operación de la maquinaria industrial autopropulsada, 3.- OTEC
CODELCO LO
ENTREGARA
CAPACITA F. DE
EROSIÓN
0% TRANYMEC
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión capacitación en sistema de observación de conductas).
del CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de 4.- CACACITACIÓN RC
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). EROSIÓN
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, sistema de gestión de
fatiga, están mínimamente indicados los siguientes
equipos/instrumentos/hardware/software:
1. Dispositivos tecnológicos periféricos de detección de niveles de alerta compatible para
iniciar el trabajo (previo a la operación).
2. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo de
¿Se han identificado Objetos: Hardware niveles de alerta y fatiga compatible durante la operación (modelos de curvas de alerta).
- Software - Instrumentación - 3. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo de
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo NO niveles de fatiga (exposición) de sistema de turno. TRANYMEC
sistema de gestión de fatiga? 4. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo de
la fatiga derivada de la salud y calidad de sueño compatible.
5. Software de gestión y control de alerta y fatiga en línea (con reportabilidad inmediata de
alertas tempranas).
6. Tecnología médicas para el monitoreo de la salud compatible (oximetría, poligrafía y/o
polisomnografía).
Diseño. 7. Hardware (Ej. tótem PVT, biometría, smartphone, tablet).
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
0%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Los parámetros de funcionamiento del CC, sistema de gestión de fatiga, deben considerar
mínimamente lo siguiente:
Métricas de rendimiento encomendadas:
1. Indicador de riesgos de fatiga y nivel de alerta asociado a:
a) Sistema de turno.
b) Previo a la operación de tarea.
c) De forma individual durante la operación (curvas de alerta).
2. Indicadores de niveles de riesgos de fatiga asociadas a:
a) Salud y calidad de sueño compatible.
b) Dotación, turno, operación o área.
3. Indicadores de gestión y respuesta de alertas tempranas (eventos de fatiga).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Indicadores de hora de menor alerta.
PD3 integridad/diseño y funcionamiento Administrativo NO Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC estén documentados y TRANYMEC
para el CC sistema de gestión de fatiga? sean utilizados en el área.
5. Requisitos de instalación.
a) Tipo de protección del CC. (sensores protegidos, carcazas, etc.).
b) Parámetros de umbrales.
c) Gatillo de alertas tempranas.
6. Calibración técnica y tecnológica de los dispositivos (Ej. tótem PVT, biometría, Tablet entre
otros).
7. Calibración técnica y tecnológica de los dispositivos médicos (ej. oxímetros, polígrafos,
polisomnógrafos, concentradores de oxígeno y concentradores de ventilación mecánica no
invasiva, auto CPAP).
8. Parámetros de actualización y calibración de software de integración de datos.
El programa de formación para el personal para los cargos críticos (según lo definido por la
organización) y que interactúan con el proceso del sistema de gestión de fatiga, debe solicitar
un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido.
¿Se encuentra definido un programa de 1. Solicitar listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
formación que incluya las competencias asociados al CC.
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo NO a) Administra y gestiona el CC. TRANYMEC
personal que interactúa con el CC b) Personal que opera el CC.
sistema de gestión de fatiga? c) Personal que instala y mantiene el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
2. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias del personal según roles.
3. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias de especialistas técnicos de
gestión de fatiga.
¿Está implementados el estándar, Respecto a la disponibilidad del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar en terreno al menos
PI1 procedimientos o reglamentos Operativo SI lo siguiente: HACER PROGRAMA
específicos del sistema de gestión de 1. Se encuentra disponible y es conocido por el personal que opera el control crítico.
fatiga? 2. Es conocido por el personal que interactúa con el CC.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar en terreno al menos
lo siguiente:
1. Dispositivos tecnológicos periféricos de detección de niveles de alerta compatible para
iniciar el trabajo (previo a la operación).
2. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo de
niveles de alerta y fatiga compatible durante la operación (modelos de curvas de alerta).
3. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo
de:
a) Niveles de fatiga (exposición) de sistema de turno.
b) La fatiga derivada de la salud y calidad de sueño compatible.
PI2 ¿Está instalado, disponible y operativo el Operativo NO 4. Software de gestión y control de alerta y fatiga en línea (con reportabilidad inmediata de TRANYMEC
CC sistema de gestión de fatiga? alertas tempranas).
5. Tecnología médicas para el monitoreo de la salud compatible (oximetría, poligrafía y/o
polisomnografía).
6. Hardware (Ej. tótem PVT, biometría, smartphone, tablet).
Respecto a la instalación del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar al menos lo siguiente:
1. Verificar listado de ubicación y operatividad de los dispositivos.
2. Verificar que los equipos se encuentran instalados según los requerimientos técnicos del
fabricante.
3. Verificar si la instalación cuenta con una certificación que garantice el funcionamiento
correcto.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar al menos lo
siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla en la gestión de fatiga, tales como por
ejemplo:
¿Son conocidos los modos de falla y a) Disponibilidad de Software de control.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo NO b) Disponibilidad de energía eléctrica. TRANYMEC
sistema de gestión de fatiga? c) Disponibilidad de señal (wifi-comunicaciones).
d) Planes de contingencia.
e) Falla en el procedimiento de alertas tempranas
f) Uso de los sistemas de software de control.
g) Mal uso de dashboard con indicadores de monitoreo de fatiga en línea.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de gestión de fatiga,
¿El personal que interactúa con el CC solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. sistema de gestión de fatiga ha sido 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal según roles asociados.
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
capacitado y evaluado en terreno
PE1 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo NO equipos/instrumentos asociado a fatiga. (interpretación de datos, ubicación de equipos, u
otros).
TRANYMEC 0%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión
del CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento y
competencias).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de diseño, construcción y mantenimiento de infraestructura vial. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, sistema de diseño,
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - construcción, operación y mantenimiento de caminos, están mínimamente indicados los
Software - Instrumentación - NO siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo APLI Tipo de software, hardware, instrumentación, dispositivos. (Ej. diseño y mantenimiento de
Diseño. sistema de diseño, construcción y CA caminos).
¿El diseño del control es el mantenimiento de infraestructura vial? a) Control de datos mantenimiento de caminos.
adecuado para gestionar el evento? b) Software o similar para el diseño de caminos.
El programa de formación para el personal para los cargos críticos (según lo definido por la
organización) y que interactúan con el sistema de diseño, construcción, operación y
¿Se encuentra definido un programa de mantenimiento de caminos, debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y
formación que incluya las competencias NO difundido:
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo APLI 1. Solicitar listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
personal que interactúa con el CC CA asociados al CC.
sistema de diseño, construcción y a) Personal que opera el CC.
mantenimiento de infraestructura vial? b) Personal que instala y mantiene el CC.
c) Personal que interactúa con el CC en terreno.
d) Perfil de cargo.
¿Está el CC sistema de diseño, Respecto a la instalación del CC, sistema de diseño, construcción, operación y mantenimiento
construcción y mantenimiento de NO de caminos, verificar al menos lo siguiente:
PI2 infraestructura vial, instalado según las Operativo APLI 1. Listado de ubicación y operatividad de señalización de tránsito.
recomendaciones del CA 2. Construcción de rampas, botaderos, plataformas, bermas, pretiles, caminos segregados,
fabricante/técnica? señalización entre otros según diseño.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de diseño,
¿El personal que interactúa con el CC construcción, operación y mantenimiento de caminos, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. sistema de diseño, construcción y 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC.
¿El personal está involucrado, mantenimiento de infraestructura vial NO 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
entrenado y es competente para PE1 ha sido capacitado y evaluado en Administrativo APLI equipos/instrumentos. (interpretación de datos, ubicación de equipos, u otros).
operar y mantener el control? terreno respecto a la existencia, CA 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
factores de erosión del CC? 4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de salud física y mental compatible. % Parcial CC: 33%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
50%
¿Está definido un programa de 1. Verificar existencia de Plan de capacitación, entrenamiento y evaluación de entendimiento
PD2 formación para los conductores que les Administrativo NO de las condiciones de salud compatible para la conducción. COMO ?
permita reconocer su condición de salud 2. Verificar existencia de registros de cumplimiento/adquisición de nueva habilidad de
compatible? programa de formación, cantidad de horas personas de entrenamiento.
Implementación.
1.Verificar actualización de registros de cumplimiento y estatus de permisos
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el PI2
¿Los exámenes preocupacionales y
ocupacionales están al día? Operativo SI (aprobado/rechazado) de exámenes Preocupacionales
2.Verificar registro de actualización /vencimiento de exámenes Ocupacionales.
50%
plan?
Solicitar evidencia documentada del sistema de proximidad y anticolisión. Plan o similar que
contenga al menos lo siguiente:
1. Se encuentre definido el tipo de sistema de proximidad y anticolisión a utilizar.
2. Descripción del proceso para equipos con el sistema de proximidad y anticolisión.
a) Requerimientos operacionales para usar el sistema de proximidad y anticolisión.
b) Tipos de equipos que consideran sistema de proximidad y anticolisión.
3. Roles y responsabilidades.
¿Están definidos el estándar, a) Administra y gestiona el CC.
procedimientos o reglamentos b) Personal que opera el CC.
PD1 específicos que respalden el CC sistema Administrativo NO c) Personal que instala y mantiene el CC. TRANYMEC
de proximidad y anticolisión? d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
4. Aseguramiento de las comunicaciones: sensores, computador central del equipo, entre
otros.
5. Aseguramiento de la información técnica (manuales de operación y mantenimiento de los
sensores de proximidad y anticolisión).
6. Identificación, modos de fallos críticos del sistema y sus respectivos planes de acción.
7. Entrega de información técnica a instaladores, mantenedores y operadores.
8. Prohibiciones.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC, sistema de proximidad y anticolisión,
están mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
1. Sensores.
2. Cámaras.
¿Se han identificado Objetos: Hardware 3. Pantallas en cabinas.
PD2 - Software - Instrumentación - Administrativo NO 4. Tipos de alertas visuales.
Dispositivos; que formen parte del CC TRANYMEC
5. Tipos de alertas sonoras o acústicas.
sistema de proximidad y anticolisión? 6. Exploración por radar.
7. Instrumentación GNSS.
8. Software a utilizar.
9. Otros dispositivos que formen parte del sistema.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
0%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC, sistema de proximidad y
anticolisión, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Competencias del personal que instala y mantiene el sistema de proximidad y anticolisión.
2. Competencias del personal que opera la maquinaria industrial autopropulsada. con sistema
de proximidad y anticolisión.
3. Interpretación de datos entregados en el proceso.
4. Considerar perfiles de cargo para operadores, inspectores de obra en relación, entre otros.
Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, sistema de proximidad
¿Se encuentra definido un programa de y anticolisión, solicitar al menos lo siguiente:
formación y están definidas las 1. Profesionales técnicos de nivel superior.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo NO a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de equipos acreditado por el TRANYMEC
personal que interactúa con el CC fabricante.
sistema de proximidad y anticolisión? b) Experiencia en la programación de operatividad del equipo.
2. Personal que interactúa con el CC en terreno.
a) Instrucción teórica práctica del personal de terreno otorgada por los profesionales
validados por el fabricante o proveedor.
b) Modo de acción en situación de proximidad por parte del operador.
c) Interpretación de los modos de falla del sistema, entre otros.
3. Personal a cargo de interpretación de datos y administración del sistema.
a) Instrucción teórica práctica del personal a cargo de interpretación de datos otorgada por
los profesionales validados por el fabricante o proveedor.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de proximidad y anticolisión, verificar al menos
lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a) Difusión de los modos de fallos críticos del sistema.
b) Operatividad visual del sistema de proximidad y anticolisión (operativo, encendido sin by
pass).
c) Disponibilidad de sistema de comunicación.
¿Son conocidos los modos de falla y d) Operatividad de computador central y sensores del equipo.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Operativo NO e) Operatividad de sensor principal. TRANYMEC
sistema de proximidad y anticolisión? f) Protecciones de sensores.
2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales
como por ejemplo:
a) Difusión del plan de contingencia ante el fallo del sistema de proximidad y anticolisión.
b) Dispositivos de reemplazo.
c) Planes de mantenimiento (daños de terceros).
d) Repuestos y suministros críticos identificados y con stock.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de proximidad y
¿El personal que interactúa en terreno anticolisión, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. con el CC sistema de proximidad y 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC. (ej.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
anticolisión ha sido instruido y evaluado sistema de proximidad y anticolisión, entre otros).
PE1 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo NO 2. Evidencias de instrucciones específicas del personal para uso y administración del sistema TRANYMEC 0%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión de proximidad y anticolisión (interpretación de datos, ubicación de equipos, u otros).
del CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Mantenimiento componentes críticos. % Parcial CC: 52%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la disponibilidad del CC, mantenimiento componentes críticos, verificar en terreno 1.- PROVEEDOR ENTREGA
¿Está disponible y operativo el CC al menos lo siguiente: PLAN DE MANTENIMIENTO
PI1 mantenimiento componentes críticos en Operativo SI 1. Plan de mantenimiento de componentes críticos de la maquinaria industrial Y
terreno? autopropulsada.
2. Inspecciones a los componentes críticos de la maquinaria industrial autopropulsada 2.- CHECK LIST
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS) % Parcial CC: 18%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
El programa de formación para el personal para los cargos críticos (según lo definido por la
organización) y que interactúan con el CC, cabinas de protección en equipos (estructuras
ROPS y FOPS), debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido.
Ejemplos:
1. Solicitar listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
asociados al CC.
¿Se encuentra definido un programa de a) Administra y gestiona el CC.
formación que incluya las competencias b) Personal que instala o mantiene el CC.
necesarias que se requieren para el c) Personal que interactúa con el CC en terreno.
PD3 personal que interactúa con el CC, Administrativo NO 2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo: CAPACITAR TRANYMEC
cabinas de protección en equipos a) La interpretación de las certificaciones entregadas por el proveedor o fabricante.
(estructuras ROPS y FOPS)? b) Estructura de protección manipulada o anclajes defectuosos (riesgo de desprendimiento).
c) Deformaciones apreciables de la estructura.
d) Existencia de más de una estructura de protección.
e) Afectación de la seguridad del vehículo o del operador.
3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
4. Requisitos de porcentaje o nota de aprobación.
5. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
6. Vigencia de la capacitación.
7. Que ha sido informado de manera formal a la organización.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Está operativo el CC cabinas de Respecto a la instalación del CC, cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS),
PI2 protección en equipos (estructuras ROPS Administrativo SI verificar al menos lo siguiente:
y FOPS)? 1. Condiciones de funcionamiento de las cabinas de protección (estructuras ROPS y FOPS).
2. Certificación de las cabinas de protección.
Respecto a la modos de fallas del CC, cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y
FOPS), verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo;
¿Son conocidos los modos de falla y a) Condición de operatividad de las cabinas de protección.
existen plan de contingencia para el CC b) Gestión de respaldo y tratamiento de la data en el proceso de inspección y mantenimiento
PI5 cabinas de protección en equipos Administrativo NO de las cabinas de protección de la maquinaria industrial autopropulsada. Además, acciones a TRANYMEC
(estructuras ROPS y FOPS)? seguir en caso de pérdida de información.
c) Plan de contingencia en caso de falla de cabinas de protección de la maquinaria industrial
autopropulsada (estructuras ROPS y FOPS).
d) Proceso de gestión de cambio.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de gestión de fatiga,
¿El personal que interactúa con el CC en solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. terreno ha sido capacitado y evaluado a) Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal según roles asociados.
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
PE1 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo NO b) Evidencias de capacitaciones específicas del personal según roles.
funcionamiento y factores de erosión c) Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
DIPLOMA ACHS???? 0%
operar y mantener el control? del CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento y
competencias).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica;
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia
médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de
operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
emergencia y personal de policlínico.
6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
¿Están definidos el estándar, 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
procedimientos o reglamentos NO emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo APLI 8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
crítico de respuesta ante una CA brigada de emergencia y policlínico.
emergencia y urgencia médica? 9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Estructura organizacional del Comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la
integridad/diseño y funcionamiento del NO brigada de emergencia y policlínico.
PD3 control crítico de respuesta ante Operativo APLI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
emergencia y urgencia médica? CA disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (Plantas - Mina)
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias
y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
brigadistas, operaciones, entre otros.
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista, entre
otros:
¿El personal que interactúa con el CC en a) Rescate (emergencia/personal de salud).
Entrenamiento. terreno ha sido capacitado y evaluado b) Incendio.
¿El personal está involucrado, respecto a la existencia, disponibilidad, NO c) Materiales peligrosos.
entrenado y es competente para PE1 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo APLI d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud).
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia CA e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
médica? f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
g) Rescate de personas en maquinaria industrial autopropulsada
3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
psicológicos).
5. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
especificaciones técnicas para la operación minera por medio de equipos autónomos.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar, autorizar y asegurar que el
proceso de diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos,
cumpla con los estándares de seguridad, plazos y presupuesto definido.
5. Que indique el proceso para presentar solicitudes de permisos y validación del plan minero
a la autoridad competente cuando se utilicen equipos autónomos, considerando su relación
con la operación de producción, para no afectar los permisos vigentes.
6. Que indique las especificaciones técnicas del sistema integrado autónomo a evaluar, sus
componentes, variables que pudieran afectar el sistema, factores de diseño, etc. (hardware -
software, entre otros)
7. Que describa en forma detallada la tecnología, considerando su estrategia de
funcionamiento.
8. Que indique la infraestructura necesaria para la implementación del sistema integrado de
operación autónoma, como también, requerimientos de respaldo y soporte tecnológico
necesario para la operación del plan minero con equipos autónomos.
9. Que indique las especificaciones técnicas que deben cumplir los equipos auxiliares de
apoyo a la operación minera y que interactúan con los equipos autónomos.
10. Que considere el desarrollo de pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación
¿Están definidos el estándar, del sistema autónomo en términos de hardware, software y firmware; sistemas de
procedimientos o reglamentos comunicaciones y sistema de navegación.
PD1 específicos que respalden el CC diseño y Administrativo SI 11. Que considere una carta Gantt detallada del proceso de implementación del plan minero
especificaciones técnicas para la por medio de equipos autónomos. (pruebas, evaluación de resultados, puesta en marcha u
operación de equipos autónomos? otros hitos relevantes)
12. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos en interacción
con equipos auxiliares de apoyo tripulados. (zonas de operación autónoma, zonas mixtas y
zonas de exclusión)
13. Que considere un plan de auditorías al proceso de diseño y especificaciones técnicas para
la operación de equipos autónomos.
14. Que indique el proceso de formación del personal que define el diseño y determina las
especificaciones técnicas para el uso de equipos autónomos en el plan minero. (Gerentes,
Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores, Operadores del sistema integrado
autónomo)
15. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al proceso de diseño y/o especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos.
16. Que indique el requerimiento de certificación del fabricante o representante de la marca
u organismo de inspección acreditado bajo NCh ISO 17020 Equipo-Maquinaria del Instituto
Nacional de Normalización (INN), para toda modificación que implique cambios en el diseño
original de los equipos autónomos y/o de su sistema integrado, así como también cambios en
el diseño original de equipos auxiliares.
17. Que indique los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de elementos o
dispositivos que componen el sistema integrado autónomo.
Solicitar evidencia documentada que al menos indique lo siguiente:
1. Especificaciones técnicas para los equipos autónomos y su sistema de control.
2. Tipo de software para el diseño de operación minera por medio de equipos autónomos..
3. Especificaciones técnicas del software, hardware para elaborar el diseño del plan minero
por medio de equipos autónomos.
¿Se han identificado Objetos: Hardware 4. Especificaciones técnicas del sistema de posicionamiento global (GPS).
- Software - Instrumentación - 5. Especificaciones técnicas de los elementos y/o dispositivos de seguridad determinados en
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI el proceso de diseño para la operación de equipos autónomos.
diseño y especificaciones técnicas para 6. Especificaciones técnicas de los instrumentos de control y calibración del sistema integrado
la operación de equipos autónomos? que realiza el monitoreo de la flota autónoma.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC diseño y especificaciones técnicas para la operación de
equipos autónomos, verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
1. No contar con estándar para determinar el diseño y las especificaciones técnicas para la
operación minera con equipos autónomos.
2. Implementación de la operación minera con equipos autónomos sin haber realizado el
estudio para el diseño y definición de especificaciones técnicas.
3. Personal sin las competencias para definir el diseño y especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos.
4. No contar con los permisos y validación para el uso de equipos autónomos en el desarrollo
del plan minero por la autoridad competente.
5. Infraestructura inadecuada a lo indicado en el proceso de diseño y especificaciones
técnicas para la implementación del método de operación minera por medio de equipos
autónomos.
¿Son conocidos los modos de falla y 6. Incumplimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas para la
existe plan de contingencia para el CC operación de equipos autónomos.
PI5 diseño y especificaciones técnicas para Operativo SI 7. Desconocimiento del personal que interactúa con el control críticos del funcionamiento del
la operación de equipos autónomos? sistema integrado autónomo.
8. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
modificaciones, ajustes y/o cambios en el diseño o en las especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos.
9. No disponer del Manual técnico del fabricante de la marca de los equipos de acarreo y del
sistema integrado autónomo.
Plan de contingencia del proceso diseño y especificaciones técnicas para la operación de
equipos autónomos, verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, registros de
fallas entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes del sistema
integrado autónomo.
3. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de
una contingencia.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar evidencia documentada del proceso del sistema de gestión de tránsito y rutas para
equipos autónomos y equipos auxiliares, que considere al menos lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los requerimientos y especificaciones técnicas del sistema de gestión de
tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso de gestión de
tránsito y rutas.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la gestión de
tránsito y rutas.
5. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos en interacción
con equipos de servicio de apoyo tripulados equipados con componentes autónomos.
6. Que indique el requerimiento de zonas definidas como patios de transferencia y patios de
inspecciones mecánicas e indique sus características para su construcción.
7 Que indique los diferentes tipos de permiso en la operación autónoma, tales como; permiso
de equipos autónomo, permiso de avance y permiso de cola
8. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos sin y/o con
¿Están definidos el estándar, interacción con equipos de servicios de apoyo tripulados. (zonas de operación autónoma,
procedimientos o reglamentos zonas mixtas y zonas de exclusión, zona de exclusión, zona de reducción de velocidad, zona
específicos que respalden el CC sistema de vaciado)
PD1 de gestión de tránsito y rutas para Administrativo SI 9. Que considere zonas de operación autónomas aisladas, señalizadas y controlada con
equipos autónomos y equipos barreras físicas activas y pasivas.
auxiliares? 10. Que indique las especificaciones técnicas de la tecnología del hardware - software que
dan soporte al sistema de gestión de tránsito y rutas.
11. Que indique la infraestructura necesaria para implementación sistema de gestión de
tránsito y rutas.
12. Que indique las acciones en caso de que equipos de servicios que son tripulados y no
cuentan con sistema AT, deban ser escoltados por vehículo EMV (Vehículo equipado para
interactuar en terreno con la operación autónoma)
13 Que indique las especificaciones técnicas de los componentes autónomos que deben ser
incorporados en equipos de servicios.
14 Que considere el desarrollo de pruebas piloto del sistema de gestión de tránsito y rutas
para verificación y aceptación del sistema autónomo en términos de hardware, software y
firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación.
15. Que considere un plan de auditorías al sistema de gestión de tránsito y rutas para
asegurar su disponibilidad y funcionamiento.
16. Que indique el proceso de formación del personal que interactúa con el sistema de
gestión de tránsito y rutas. (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores,
operadores de equipos tripulados de apoyo a la operación)
17 Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al sistema de gestión de tránsito y rutas.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC, sistema de gestión de tránsito y rutas, verificar al menos
lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
1. Incumplimiento de los requerimientos de la Guía de implementación de pilotos y validación
de equipos autónomos en faenas mineras. Código PG-DEP-001. Ver. 00 - SERNAGEOMIN.
2. Incumplimiento de los requerimientos del Reglamento de tránsito y transporte en
operaciones mineras con equipos autónomos.
3. Incumplimiento de los requerimientos del Reglamento operaciones mina en zona
autónoma.
4. No contar con el Manual del software, hardware, firmware y red inalámbrica para la
administración y monitoreo del sistema de gestión de tránsito y rutas.
5. Desconocimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas del sistema
de gestión de tránsito y rutas.
6. Implementación del sistema de gestión de tránsito y rutas, sin haber realizado evaluaciones
y pruebas previas a la operación con equipos autónomos.
7. Personal sin las competencias para la operación del sistema de gestión de tránsito y rutas.
¿Son conocidos los modos de falla y 8. No contar con los permisos y validación del plan minero por la autoridad competente para
existe plan de contingencia para el CC la operación de equipos autónomos.
PI5 sistema de gestión de tránsito y rutas Administrativo SI 9. Infraestructura inadecuada para la implementación del sistema de gestión de tránsito y
para equipos autónomos y equipos rutas.
auxiliares? 10. Desconocimiento del funcionamiento del control crítico por parte de operadores de
equipos auxiliares.
11. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
modificaciones, ajustes y/o cambios en el sistema de gestión de tránsito y rutas.
12. No disponer del Manual técnico del fabricante de la marca del sistema de gestión de
tránsito y rutas para equipos autónomos.
Plan de contingencia del sistema de gestión de tránsito y rutas, verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del sistema de gestión de tránsito y rutas no opere de
acuerdo a los parámetros indicados por el fabricante.
2. Protocolo de acción en caso de fallas del sistema de gestión de tránsito y rutas,
incumplimiento con los criterios de bermas, pretiles, ancho de rutas.
3. Protocolo de acción en caso de fallas del sistema de gestión de tránsito y rutas, por no
generar obstáculos de conducción, obstáculo de cola, obstáculos virtuales, entre otros, zonas
de exclusión, zonas mixtas, entre otros.
4. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de
una contingencia.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
equipos autónomos, que considere al menos lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los requerimientos para el diseño y/o rediseño del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el sistema de
control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
5. Que indique los criterios para autorizar el ingreso al área de operación de equipos
autónomos.
6. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de acceso al área de
operación de equipos autónomos. (Software, Hardware, Barreras automáticas)
7. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de acceso al área de
operación de equipos autónomos, indique la tecnología que se utilizará, hardware - software
y sistema de comunicación.
8. Que indique la infraestructura necesaria para implementación del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
9. Que indique las especificaciones técnicas que debe cumplir el sistema de control de acceso
¿Están definidos el estándar, al área de operación de equipos autónomos.
procedimientos o reglamentos 10. Que considere el desarrollo de pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación
PD1 específicos que respalden el CC sistema Administrativo SI del sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos en términos de
de control de acceso al área de hardware, software y firmware y sistemas de comunicación.
operación de equipos autónomos.? 11. Que considere un plan de auditorías al proceso de autorización de ingreso a áreas de
operación de equipos autónomos.
12. Que indique el proceso de formación del personal que interactúa con el sistema de
control de acceso. (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores,
Operadores de equipos tripulados de apoyo a la operación)
13. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al sistema de control de acceso, en términos de diseño,
modos de operación y/o especificaciones técnicas.
14. Que indique el requerimiento de certificación del fabricante o representante legal de la
marca del sistema de control de acceso.
15. Que indique los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de elementos o
dispositivos que componen el sistema de control de acceso al área de operación de equipos
autónomos.
16. Que considere los nuevos peligros y evaluación de riesgos por medio de una Matriz de
riesgos asociada al sistema de control de acceso.
17. Que considere un programa de inspecciones y plan de mantenimiento del sistema de
control de acceso.
18. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al control crítico.
19. Que indique los posibles modos de falla del control crítico.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño. 1. Criterios de diseño y especificaciones del sistema de control de acceso al área de operación
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
de equipos autónomos.
2. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de 100%
mantenimiento del sistema de control de acceso.
3. Requerimientos de seguridad y de operación del sistema de sistema de control de acceso al
área de operación de equipos autónomos.
4. Criterios y frecuencia para ejecutar el plan de mantenimiento del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
¿Están establecidos los parámetros de 5. Criterios de evaluación y verificación del estado de funcionamiento del sistema de control
integridad/diseño y funcionamiento de acceso al área de operación de equipos autónomos.
PD3 para el CC sistema de control de acceso Administrativo SI 6. Criterios para la ejecución de pruebas operacionales del sistema de control de acceso al
al área de operación de equipos área de operación de equipos autónomos.
autónomos? 7. Criterios de diseño y operación de los elementos de seguridad del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
8. Calibración de los elementos de medición y control operacional del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
9. Criterios para ejecutar ajustes, reparación y/o modificación del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
10. Criterios de rendimiento y umbrales de operación del sistema de gestión de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
11. Requerimientos de calibración y certificación de los elementos de seguridad del sistema
de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC, sistema de control de acceso al área de circulación de
equipos autónomos, verificar al menos lo siguiente: Listado de análisis de posibles modos de
falla, tales como;
1. No contar con estándar para el diseño y especificaciones técnicas del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
2. Personal sin las competencias para la operación del sistema de control de acceso.
3. Desconocimiento del funcionamiento sistema de control de acceso al área de operación de
equipos autónomos (sala de control y de terreno) y de operadores de equipos auxiliares.
4. Infraestructura inadecuada para la implementación del sistema de control de acceso.
5. Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores de las especificaciones técnicas
del fabricante el sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
6. Incumplimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas del sistema de
control de acceso.
¿Son conocidos los modos de falla y 7. Infraestructura inadecuada para la implementación el sistema de control de acceso al área
existe plan de contingencia para el CC
PI5 sistema de control de acceso al área de Operativo SI de operación de equipos autónomos.
8. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
operación de equipos autónomos? modificaciones, ajustes y/o cambios en el sistema de control de acceso
9. Incumplimiento del programa de inspección y del plan de mantenimiento de los
componentes del sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
10. Realizar ajustes, reparación y/o modificaciones de los componentes del sistema de control
de acceso al área de operación de equipos autónomos, sin autorización.
Plan de contingencia del sistema de control de acceso, verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, registros de
fallas entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes del sistema de
gestión de control de acceso..
3. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de
una contingencia.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema de control de acceso
al área de operación de equipos autónomos solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC
Entrenamiento. sistema de control de acceso al área de 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
operación de equipos autónomos, ha
PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativo SI Superintendentes, Supervisores).
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
funcionamiento y factores de erosión? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Disponibilidad y confiabilidad del sistema global de pos. satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS). % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso para la disponibilidad y confiabilidad del sistema
global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS), que
considere al menos lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los requerimientos para la disponibilidad y confiabilidad del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso para la
disponibilidad y confiabilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del
sistema de detección de obstáculos (ODS).
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la operación de
equipos autónomos.
5. Que indique las especificaciones técnicas del sistema global de posicionamiento satelital
(GPS),.
6. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de detección de obstáculos (ODS).
7. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de monitoreo del sistema
global de posicionamiento satelital (GPS)
¿Están definidos el estándar, 8. Que indique la infraestructura necesaria para la disponibilidad y confiabilidad del sistema
procedimientos o reglamentos global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
específicos que respalden el CC 9. Que considere el desarrollo de pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del
PD1 disponibilidad y confiabilidad del Administrativo SI sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
sistema global de posicionamiento (ODS).
satelital (GPS), detección de obstáculos 10. Que considere un plan de auditorías al proceso que permite mantener la disponibilidad y
(ODS)? confiabilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
de obstáculos (ODS).
11. Que indique el proceso de formación del personal que interactúa con el sistema global de
posicionamiento satelital (GPS).
12. Que indique el proceso de formación del personal que interactúa con el sistema de
detección de obstáculos (ODS).
13. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al sistema global de posicionamiento satelital (GPS) o al
sistema de detección de obstáculos (ODS).
14. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos del
sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
(ODS).
15. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al control crítico.
16. Que indique los posibles modos de falla del control crítico.
17. Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Que se cumpla con las especificaciones técnicas del sistema global de posicionamiento
satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS) establecidos.
2. Que se cumpla con las especificaciones técnicas del hardware - software del sistema global
de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
3. Que se cuente con la infraestructura necesaria para implementación del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
4. Que se disponga de registros de las pruebas piloto de rendimiento, verificación y
aceptación del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
de obstáculos (ODS) que fueron definidas.
¿Están disponibles y operativos el CC 5. Que se cumpla con la definición de áreas de operación de equipos autónomos en las que se
disponibilidad y confiabilidad del implementará sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de
obstáculos (ODS).
PI1 sistema global de posicionamiento Operativo SI 6. Que se encuentre implementado el plan de auditorías al sistema global de posicionamiento
satelital (GPS), detección de obstáculos
(ODS) y de equipos? satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS) (informes y reportabilidad de
hallazgos).
7. Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que interactúa con
el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
(ODS).
8. Que se dispongan de registros que evidencien la administración y gestión del cambio
relacionadas con el control crítico.
9. Que se encuentren disponibles los registros de certificación del fabricante o representante
legal de la marca sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
de obstáculos (ODS).
10. Que se cumpla con los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de
elementos o dispositivos que componen el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y
del sistema de detección de obstáculos (ODS).
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC, disponibilidad y confiabilidad del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS), verificar al menos lo
siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
1. Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores de las especificaciones técnicas
del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
(ODS).
2. Incumplimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas del sistema
global de posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS).
3. No realizar la administración y gestión del cambio al efectuar modificaciones o ajustes en el
¿Son conocidos los modos de falla y diseño original del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de
existe plan de contingencia para el CC detección de obstáculos (ODS).
disponibilidad y confiabilidad del 4.Incumplimiento del Programa de mantenimiento para dispositivos de detección, medición,
PI5 sistema global de posicionamiento Administrativo SI regulación y control que aseguren la disponibilidad y confiabilidad del control crítico.
satelital (GPS), detección de obstáculos 5. Personal sin las competencias para realizar inspección y mantenimiento al sistema global
(ODS) y de equipos? de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
6. Realizar ajustes, reparación y/o modificaciones al sistema global de posicionamiento
satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS) sin estar autorizado.
Plan de contingencia para la disponibilidad y confiabilidad del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS), verificar al menos lo
siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (alertas, registros de fallas, fallas en el sistema
de conectividad, entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes para el control
crítico.
3. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de
una contingencia.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Operación competente del sistema integrado autónomo. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Solicitar evidencia documentada para estandarizar el logro de las competencias del personal
que interactúa en la operación competente del sistema integrado autónomo, que considere
al menos lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la ejecución del proceso de competencias.
2. Que considere el diagnóstico de necesidades de capacitación y formación específico para el
logro de las competencias.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso de formación
de competencias.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el proceso de
formación de competencias y su contenido.
¿Están definidos el estándar, 5. Que indique la modalidad para realizar la capacitación (presencial, e-learning, realidad
procedimientos o reglamentos virtual, etc.)
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI 6. Que considere la formación de competencias por el representante de la marca y modelo
operación competente del sistema del sistema integrado autónomo.
integrado autónomo? 7. Que considere la validación del centro de capacitación y de las competencias de los
facilitadores en aquellos casos de capacitación que no es realizada por el fabricante o
representante de la marca.
8. Criterios para la selección del organismo externo y requerimientos de infraestructura
requerida para cumplir con el proceso de formación de competencias
9. Que considere un plan de auditoría que permite mantener la disponibilidad y confiabilidad
del proceso de capacitación y formación de competencias relacionadas al control crítico.
10. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al proceso de capacitación y formación de competencias
11. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al control crítico.
12. Que indique los posibles modos de falla del control crítico.
13. Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC Operación competente del sistema
integrado autónomos, que estén identificado al menos lo siguiente.
Diseño. 1. Software para el desarrollo del proceso de formación y competencias específico para el
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? ¿Se han identificado Objetos: Hardware
personal que interactúa con el control crítico.
2. Hardware para el desarrollo del proceso de formación y competencias específico para el 100%
personal que interactúa con el control crítico.
- Software - Instrumentación - 3. Instrumentos de control y calibración del sistema integrado autónomo.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 4. Plataforma U. Codelco para la aplicación de capacitación y entrenamiento.
operación competente del sistema 5. Plataforma para el control proceso de capacitación y formación de competencias.
integrado autónomo? (planificación, control de capacitación, registros de evaluaciones, entre otros)
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
Verificar se cumpla al menos con lo siguiente:
1. Infraestructura adecuada para impartir capacitación, formación y entrenamiento al
¿Está el CC operación competente del personal que opera el sistema integrado autónomo.
sistema integrado autónomo instalado 2. Que los contenidos impartidos sean los que han sido indicados por el representante de la
PI2 según las recomendaciones del Operativo SI marca.
fabricante/técnicas? 3. Currículo del o los facilitadores para asegurar que estos cumplan con la experiencia
establecida para impartir la capacitación, formación y entrenamiento.
4. Que el proceso de capacitación, formación y entrenamiento cumpla con las
recomendaciones del representante de la marca y/o fabricante del sistema integrado
autónomo, en cuanto a lo teórico y práctico.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. Disponibilidad del personal para las capacitaciones.
de rendimiento del CC operación 2. Cantidad de horas de capacitación y formación de competencias.
PI3 competente del sistema integrado Operativo SI 3. Cantidad de personal nuevo capacitado y validado por el centro de trabajo y organismo
autónomo? externo para operar el sistema integrado autónomo.
4. Cantidad de personal con capacitación y entrenamiento de refuerzo de competencias.
5. Porcentaje de capacitaciones programadas en relación con las efectivamente ejecutadas.
6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamiento de estas.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 1. Informe de cumplimiento del programa de capacitación.
(s)/sistema (s) que son parte del CC 2. Informe de evaluación de calidad del organismo externo de capacitación (Encuesta de
PI4 operación competente del sistema Operativo SI satisfacción del proceso)
integrado autónomo? 3. Reportes de evaluación de desempeño del personal en relación con las competencias
adquiridas.
4. Informes de auditorías realizadas al organismo técnico de capacitación.
5. Facilitadores para asegurar que estos cumplan con la experiencia establecida para impartir
la capacitación, formación y entrenamiento.
Respecto a la gestión de fallas del CC, operación competente del sistema integrado
autónomo, verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
1. Incumplimiento del proceso de capacitación (validación e implementación).
2. Personal que opera el sistema integrado autónomo, sin las competencias requeridas.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. No disponer del personal para las capacitaciones y formación en las fechas requeridas.
existe plan de contingencia para el CC 4. Infraestructura inadecuada para impartir capacitación y formación.
PI5 operación competente del sistema Operativo SI 5. Incumplimiento de los planes de capacitación y formación en relación a contenidos.
integrado autónomo? 6. Facilitadores sin la experiencia requerida para el desarrollo de las capacitaciones y
formación del personal que operará el sistema integrado autónomo.
Plan de contingencia del proceso de operación competente del sistema integrado autónomo;
1. Protocolo para aseguramiento del proceso de capacitación.
2. Proceso de gestión del cambio para el proceso competencias para el personal que opera el
sistema integrado autónomo.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC operación competente del
sistema integrado autónomo en terreno , solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC
Entrenamiento. operación competente del sistema
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
integrado autónomo en terreno, ha sido
PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
SI Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
funcionamiento y factores de erosión? especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso de monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales del sistema autónomo, que considere al menos lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los requerimientos del sistema de monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales del sistema autónomo.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso de monitoreo
y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar el sistema de monitoreo y
cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
5. Que indique las especificaciones técnicas de los componentes del sistema de monitoreo y
cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
6. Que indique los parámetros críticos que deben ser monitoreados e indique frecuencia de
verificación. (zonas de operación autónoma, zonas mixtas y zonas de exclusión, zona de
exclusión, zona de reducción de velocidad, zona de vaciado)
7. Que considere la designación y aprobación de zonas de operación autónomas aisladas,
señalizadas y controlada con barreras físicas activas y pasivas.
8. Que indique el requerimiento de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos en
¿Están definidos el estándar, zonas definidas como patios de transferencia, patios de inspecciones mecánicas, permiso de
procedimientos o reglamentos equipos autónomo, permiso de avance y permiso de cola
específicos que respalden el CC 9. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos sin y/o con
PD1 monitoreo y cumplimiento de Administrativo SI interacción con equipos de servicios de apoyo tripulados. (zonas de operación autónoma,
parámetros críticos operacionales del zonas mixtas y zonas de exclusión, zona de exclusión, zona de reducción de velocidad, zona
sistema autónomo? de vaciado)
10. Que considere el monitoreo de las zonas de operación autónomas aisladas, señalizadas y
controlada con barreras físicas activas y pasivas
11. Que indique la infraestructura necesaria para la implementación del sistema de
monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
12. Que considere el desarrollo de pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación
del sistema de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales en términos
de hardware, software y firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación,
entre otros.
13. Que considere un plan de auditorías al proceso de monitoreo y cumplimiento de
parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
14. Que considere un proceso de formación del personal que interactúa con el control crítico.
15. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al proceso de monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales.
16. Que indique los requerimientos de calibración y certificación del sistema de monitoreo y
sus componentes.
17. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al control crítico.
18. Que indique los posibles modos de falla del control crítico.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Verificar que el programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico,
considere a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que monitorea y cumple con los parámetros críticos
operacionales del sistema autónomo.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que será responsable del
monitoreo y control de parámetros críticos operacionales de equipos autónomos.
3. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y que esté
validado por la organización para monitorear y controlar los parámetros críticos en la
operación de equipos autónomos.
4. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
5. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal
que interactuará con el control crítico.
6. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (representante
de la marca, personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el
perfil profesional del relator.
7. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
8. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
¿Se encuentra definido un programa de capacitaciones y entrenamiento entregado.
formación y están definidas las 9. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del control
competencias necesarias para el crítico.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
monitoreo y cumplimiento de 1. Estándar de control de fatalidades aplicables.
parámetros críticos operacionales del 2. Estándar de desempeño del control crítico.
sistema autónomo? 3. Que el programa de formación considere los criterios de operación, mantenimiento y
especificaciones técnicas del sistema de monitoreo.
4. Que considere pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación del sistema de
monitoreo en términos de hardware, software y firmware; sistemas de comunicaciones y
sistema de navegación.
5. Criterios y definición de los parámetros críticos de operación.
6. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo para equipos autónomos respecto a su
interacción con equipos mineros tripulados.
7. Requerimientos de mantenimiento de la red inalámbrica para la operación.
8. Requerimiento de mantenimiento del sistema de monitoreo y sus componentes.
9. Criterios para la ejecución de pruebas de operatividad del sistema de monitoreo cada vez
que se efectúan ajustes, reparaciones, modificaciones y/o mantenimiento a sensores,
burbujas de seguridad, detector de proximidad, detector de obstáculos, velocidad,
conectividad, entre otros.
10. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de monitoreo.
11. Matriz de riesgos aplicables al control crítico.
12. Considera posibles modos de falla del control crítico.
13. Normas nacionales e internacionales aplicables.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de 100%
plan? aseguramiento:
1. Disponibilidad del sistema de monitoreo para el cumplimiento de parámetros críticos
operacionales del sistema autónomo..
2. Personal disponible para el monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos
¿Están siendo gestionadas las métricas operacionales del sistema autónomo.
de rendimiento del CC monitoreo y 3. Disponibilidad de hardware, software y firmware para el monitoreo y cumplimiento de
PI3 cumplimiento de parámetros críticos Operativo SI parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
operacionales del sistema autónomo? 4. Calibración, certificación y pruebas de elementos o dispositivos que componen el sistema
de monitoreo.
5. Reportabilidad del monitoreo y cumplimiento de los parámetros críticos.
6. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de monitoreo.
7. Disponibilidad de la red inalámbrica.
8. Disponibilidad de instrumentos de control y calibración del sistema del sistema de
monitoreo.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación. RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC 100%
plan?
Respecto a los modos de falla del CC, monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos
operacionales del sistema autónomo, verificar al menos lo siguiente:
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
mecánico integral y del sistema de control de equipos autónomos, que considere al menos lo
siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estándar de
mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de
control.
3. Descripción del proceso de mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos
autónomos y del sistema de control.
4. Que indique las especificaciones técnicas del sistema motriz de equipos autónomos, motor,
tren de potencia, sistema de dirección, sistema de frenos, diagnóstico, lubricación, sistema
hidráulico, alarmas, sistema eléctrico, entre otros.
5. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de equipos autónomos,
tales como; conectividad, software, hardware, instrumentos de control, equipos de
monitoreo, entre otros.
6. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento para asegurar el
estado mecánico y funcionamiento del sistema de control de equipos autónomos.
7. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los componentes del
¿Están definidos el estándar, sistema de control de equipos autónomos.
procedimientos o reglamentos 8. Que considere la gestión de reportabilidad de hallazgos por fallas, activación de alarmas
específicos que respalden el CC
PD1 mantenimiento del estado mecánico Administrativo SI y/o alertas, tanto del sistema mecánico integral de los equipos autónomos como del sistema
de control.
integral de los equipos autónomos y del 9. Que considere los criterios para la ejecución de pruebas de diagnóstico del estado
sistema de control? mecánico y del estado de funcionamiento del sistema de control de equipos autónomos.
10. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones en el proceso de mantenimiento
mecánico y/o del sistema de control de equipos autónomos que puedan afectar el diseño
original.
11. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al mantenimiento del estado
mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control.
12. Que considere acciones ante falla del equipo autónomo, como aviso de excepción para
proceder a su detención.
13. Que considere acciones para reiniciar la operación autónoma, como prohibición sin haber
chequeado la condición de excepción, asignando responsables para esta actividad.
14. Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con el
control crítico mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del
sistema de control.
15. Que indique los posibles modos de fallo del control crítico.
16. Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
17. Que describa la relación contractual para los casos en que el mantenimiento del estado
mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control, sea ejecutado por
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Los parámetros integridad y funcionamiento, deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Criterios de diseño, especificaciones técnicas y configuración del sistema de control
autónomo.
¿Están establecidos los parámetros de 2. Disponibilidad y stock de repuestos críticos, partes y piezas propias de los equipos, como
integridad/diseño y funcionamiento también de los componentes del sistema de control autónomo.
PD3 para el CC mantenimiento del estado Administrativo SI 3. Calibración y certificación de los instrumentos y/o equipos de medición y del sistema de
mecánico integral de los equipos control de la operación autónoma.
autónomos y del sistema de control? 4. Criterios y frecuencia para ejecutar el mantenimiento mecánico integral de equipos
autónomos y de su sistema de red inalámbrica.
5. KPI de rendimiento de equipos autónomos.
6. Criterios para ejecutar ajustes, reparaciones, y/o modificaciones en los sistema de control
de equipos autónomos.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE SU CONTRATO/EMPRESA
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC 100%
Verificar que el programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico,
considere a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que realiza el mantenimiento del estado mecánico integral
de los equipos autónomos y del sistema de control.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que será responsable del
mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de
control.
3. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y que esté
validado por la organización para cumplir con el mantenimiento del estado mecánico integral
de los equipos autónomos y del sistema de control.
4. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación del control
crítico.
5. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal
que interactuará con el control crítico.
6. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (representante
de la marca, personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el
¿Se encuentra definido un programa de perfil profesional del relator.
formación y están definidas las 7. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
competencias necesarias para el 8. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI capacitaciones y entrenamiento entregado.
mantenimiento del estado mecánico 9. Requerimientos de personal especialista externo que realiza actividades del control crítico.
integral de los equipos autónomos y del 10. Que indique el tiempo de duración de las competencias impartidas e indique cada cuanto
sistema de control? tiempo se debe hacer una nueva capacitación para recertificar a los mantenedores.
En relación a contenidos, que considere al menos lo siguiente;
1. Estándar de control de fatalidades aplicables.
2. Estándar de desempeño del control crítico.
3. Que el programa de formación considere el sistema motriz, de propulsión, sistema
eléctrico, sistema hidráulico, sistema de suspensión, sistema de lubricación, entre otros
conceptos para equipos mineros con sistema integrado autónomo.
4. Que el programa de formación considere el sistema motriz, de propulsión, sistema
eléctrico, sistema hidráulico, sistema de suspensión, sistema de lubricación, entre otros
conceptos para equipos mineros con sistema integrado autónomo.
5. Modos de falla del sistema mecánico integral de equipos y del sistema de control de
equipos autónomos.
6. Criterios y definición de los parámetros críticos del sistema de control de equipos
autónomos.
7. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo y sus componentes de equipos autónomos
respecto a su interacción con equipos mineros tripulados.
8. Requerimientos de mantenimiento de la red inalámbrica para la operación.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 100%
plan?
Respecto a los modos de falla del CC, mantenimiento del estado mecánico integral de los
equipos autónomos y del sistema de control, verificar al menos lo siguiente:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC mantenimiento del estado
¿El personal que interactúa con el CC mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control en terreno , solicitar lo
mantenimiento del estado mecánico siguiente:
Entrenamiento. integral de los equipos autónomos y del
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 sistema de control en terreno, ha sido Administrativo
capacitado y evaluado respecto a la
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
SI Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
funcionamiento y factores de erosión? especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Parada de emergencia del sistema de transporte autónomo. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Los parámetros integridad y funcionamiento, deben considerar a lo menos lo siguiente:
100%
1. Criterios de diseño, especificaciones técnicas y configuración del sistema de parada de
emergencia del sistema de transporte autónomo.
¿Están establecidos los parámetros de 2. Disponibilidad y stock de repuestos críticos asociados al sistema de parada de emergencia
integridad/diseño y funcionamiento del sistema de transporte autónomo.
PD3 para el CC parada de emergencia del Administrativo SI 3. Calibración y certificación de los instrumentos y/o equipos de medición y del sistema de
sistema de transporte autónomo? control de la operación autónoma.
4. Criterios y frecuencia para ejecutar el mantenimiento del sistema de parada de emergencia
del sistema de transporte autónomo..
5. Criterios para ejecutar ajustes, reparaciones, y/o modificaciones en los sistema de parada
de emergencia del sistema de transporte autónomo.
1. Roles y funciones del personal que puede activar el sistema de parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que será responsable de
normalizar la operación posterior a la activación del sistema de parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo.
3. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y que esté
validado por la organización para cumplir con el mantenimiento del sistema de parada de
emergencia del sistema de transporte autónomo.
4. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación del control
crítico.
5. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal
que interactuará con el control crítico.
6. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (representante
de la marca, personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el
perfil profesional del relator.
7. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
¿Se encuentra definido un programa de 8. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
formación y están definidas las capacitaciones y entrenamiento entregado.
competencias necesarias para el 9. Que indique el tiempo de duración de las competencias impartidas e indique cada cuanto
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI tiempo se debe hacer una nueva capacitación para recertificar a los mantenedores.
parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo? En relación a contenidos, que considere al menos lo siguiente;
1. Estándar de control de fatalidades aplicables.
2. Estándar de desempeño del control crítico.
3. Que el programa de formación el sistema de parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo.
4. Modos de falla del sistema del control crítico.
5. Criterios y definición de los parámetros críticos del sistema de parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo.
6. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo y sus componentes del sistema de parada
de emergencia del sistema de transporte autónomo.
7. Requerimientos de mantenimiento del sistema de parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo.
8. Que considere pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del sistema de parada de
emergencia del sistema de transporte autónomo, en términos de hardware, software y
firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación, sensores, burbujas de
seguridad, detector de proximidad, detector de obstáculos, velocidad, conectividad, cada vez
que se ha ejecutado la activación del control crítico.
9. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de parada de emergencia del sistema de
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Respecto a los modos de falla del CC, parada de emergencia del sistema del sistema de
transporte autónomo, verificar al menos lo siguiente:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC parada de emergencia del
¿El personal que interactúa con el CC sistema de transporte autónomo en terreno , solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. parada de emergencia del sistema de
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
transporte autónomo en terreno, ha
PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
SI Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
funcionamiento y factores de erosión? especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A.
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica
por pérdida de control de equipos autónomos;
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia
médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
¿Está definido el estándar, 4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de
procedimientos o reglamentos operaciones.
PD1 específicos que respalde el CC de Administrativo SI 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
Respuesta ante una emergencia y emergencia y personal de policlínico.
urgencia médica? 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Estructura organizacional del Comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la
integridad/diseño y funcionamiento del brigada de emergencia y policlínico.
PD3 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
urgencia médica? disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (Plantas - Mina)
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias
y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e
infraestructura del policlínico.
¿Está disponible y operativo el proceso 2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
PI1 para el CC Respuesta ante emergencia y Operativo SI ambulancia (PEA).
urgencia médica? 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico)
4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y
personal de policlínico se mantiene vigente.
7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
N.A.
100%
¿El control está implementado y
NOMBRE DEL CONTRATO: Servicio de xxxxxxxx
mantenido según el diseño y el
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
plan? Administrador
RESULTADO GLOBAL
CARGO: Administrador.
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, como;
1. Dotación de personal.
¿Son conocidos los modos de falla y 2. Entrenamiento.
existen planes de contingencia para el 3. Mantenimiento de la infraestructura.
PI5 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo SI 4. Equipamiento (stock).
urgencia médica? 5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
6. Sistemas de comunicación.
Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.
1. Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
2. Proceso de gestión de cambio estructuras de contención de galerías.
3. Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Respuesta ante emergencia y
¿El personal que interactúa con el CC urgencia médica, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. Respuesta ante emergencia y urgencia
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 médica, ha sido capacitado y evaluado
respecto a la existencia, disponibilidad,
Administrativo
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
SI Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión? 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Segregación y control de acceso en áreas de interacción. % Parcial CC: 69%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC segregación y control de
segregación y control de acceso en áreas acceso en áreas de interacción, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. de interacción en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
existencia, disponibilidad,
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
SI 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el capacitar
QUIEN DICTA LA
CAPACITACIÓN 75%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión control crítico.
del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de evaluaciones).
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación entre otros. % Parcial CC: 47%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y
especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros). Plan o similar que contenga
al menos lo siguiente:
1. Descripción del proceso.
a) Plan de tránsito.
b) Planificación (construcción y mantenimiento de infraestructura vial y peatonal).
tranymec
c) Control general de acceso áreas.
d) Señalización de tránsito y peatonal (señales verticales y horizontales).
e) Gestión de cambios (estrategia para cambios repentinos en el plan de tránsito, ya sea
por modificación de rutas vehiculares o peatonales, accesos, entre otros).
f) Condiciones meteorológicas y del entorno.
2. Roles y responsabilidades.
a) Administra y gestiona el CC.
b) Personal que instala y mantiene el CC.
¿Están definidos el estándar, c) Personal que interactúa con el CC en terreno. 1.- SEÑALETICAS
procedimiento o reglamento específico 3. Información técnica.
que respalden el CC infraestructura vial y a) Estudio de ingeniería para el diseño de caminos, senderos peatonales, segregaciones, Plan de transito, guiado 2.- LETREROS
PD1 peatonal (diseño y especificaciones Administrativo SI señalizaciones e iluminación. por Reglamento de
técnicas ej. señalética, iluminación entre b) Programa de mantención para caminos, senderos peatonales, segregaciones (refugios transito y RC N°27 3.- MEJORAMIENTO DE
otros)? peatonales). TRÁNSITO PEATONAL Y VIAL
c) Procedimiento de construcción de caminos y senderos peatonales con base en el diseño
definido.
d) Layout de tránsito para equipos/vehículos y peatones.
e) Manual de carreteras (capítulos del 1 al 9).
f) Manual de señalización de tránsito.
4. Comunicaciones.
a) Cambios en caminos, senderos peatonales, refugios mineros, entre otros.
b) Adherencia y calidad.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC infraestructura vial y peatonal (diseño
y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), están mínimamente
¿Se han identificado Objetos: Hardware indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
- Software - Instrumentación - NO Tipo de software, hardware, instrumentación, dispositivos. (Ej. Diseño y mantenimiento de
Dispositivos; que formen parte del CC
PD2 infraestructura vial y peatonal (diseño y Administrativo APLI caminos). PROGRAMA TRANYMKEC
CA a) Control de datos en el mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios
especificaciones técnicas ej. señalética, mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
iluminación entre otros)? b) Software o similar para el diseño de caminos, senderos peatonales, señalización, entre
otros.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
100%
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC infraestructura vial y peatonal
(diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), deben considerar
mínimamente lo siguiente:
1. Pautas de mantenimiento.
2. Recomendaciones por especialistas en materia de diseño, construcción, operación y
mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos,
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? ¿Están establecidos los parámetros de
señalización, iluminación, entre otros.
3. Sistema de control en línea al cumplimiento del proceso de mantenimiento.
4. Adherencia y calidad al diseño de caminos, senderos peatonales, refugios mineros
1.- SEÑALETICAS 100%
integridad/diseño y funcionamiento NO (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros. 2.- LETREROS
PD3 para el CC infraestructura vial y peatonal Administrativo APLI 5. Adherencia y calidad a los planes de mantenimiento. PROGRAMA TRANYMKEC
(diseño y especificaciones técnicas ej. CA 6. Adherencia y calidad de la construcción de caminos, senderos peatonales, refugios 3.- MEJORAMIENTO DE
señalética, iluminación entre otros)? mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros. TRÁNSITO PEATONAL Y VIAL
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento:
1. Cumplimiento al programa de mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios
mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
2. Disponibilidad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
3. Calidad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC comunicación bidireccional, están
mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
1. Tipos de radios (análoga o digital, portátil, móvil o base).
75%
¿Se han identificado Objetos: Hardware 2. Modelos y marcas de radios (ej. convencional, digital estándar DMR, entre otros).
- Software - Instrumentación - 3. Estaciones bases. codelco programa,
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 4. Repetidores. tranymec COMPRA Y USA
comunicación bidireccional? 5. Software para programación de frecuencias radiales.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de alerta y prácticas peatonales. % Parcial CC: 25%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del CC condición de alerta y prácticas peatonales, plan o
similar que contenga al menos lo siguiente:
1. Descripción del proceso. OB. COND
a) Modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
b) Educación vial orientada al peatón.
c) Responsabilidad y autocuidado.
d) Orientaciones metodológicas para la educación vial asociada al peatón.
e) Normas y señales de tránsito.
2. Roles y responsabilidades.
a) Administra y gestiona el CC.
b) Personal que opera el CC.
c) Personal que instala y mantiene el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Comunicaciones.
a) Plan de capacitación y entrenamiento.
4. Aseguramiento del CC y procesos.
¿Están definidos el estándar, a) Proceso de capacitación y entrenamiento a peatones.
procedimiento o reglamento específico b) Implementación de observaciones de conductas. SEGURIDAD CONDUCTUAL CAPACITACION
PD1 que respalden el CC condición de alerta Administrativo SI c) Técnica de registro (ej. registros narrativos, escalas de apreciación o estimación, Se debe actualizar y QUIÉN LA HACE?
y prácticas peatonales? catálogos de conductas u otros). mejorar.
d) Frecuencia de observaciones.
e) Análisis de conductas planes de acción de conductas riesgosas (frecuencia, duración de
conductas riesgosas y dimensiones cualitativas).
f) Técnicas de modificación de comportamiento.
5. Prohibiciones.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento? ¿Se han identificado Objetos: Hardware
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC condición de alerta y prácticas
peatonales, están mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/
50%
- Software - Instrumentación - software: ACTUALIZAR OBSERVACION
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 1. Software (Ej. Sistema corporativo de conductas u otro). PSC - SGHP DE CONDUCTA
condición de alerta y prácticas 2. Gráficas de desempeño conductual de peatones.
peatonales? 3. Celulares o tablets para el uso de la aplicación de observación de conducta.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 25%
plan?
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC condición de alerta y prácticas
peatonales, verificar al menos lo siguiente:
1. Reportabilidad en línea de observación de conducta asociada a la condición de alerta y
Implementación. ¿Están siendo gestionadas las métricas prácticas peatonales. Generar Dialogos de
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el
PI3 de rendimiento del CC condición de
alerta y prácticas peatonales?
Operativo NO 2. Adherencia y calidad del proceso de observaciones de conducta asociada la condición de
alerta y prácticas peatonales.
3. Informes de planificación mensual respecto a las conductas riesgosas.
PSC - SGHP DDD desempeño con
trabajadores (definir día) 25%
plan?
4. Diálogos de desempeño (Riesgos Críticos).
5. Estrategia de gestión de cambios.
¿Están siendo mantenidos el/los Respecto al mantenimiento del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al
objeto/sistema que son parte NO menos lo siguiente: CODELCO SOLICITAR A Trabajadores deben contar
PI4 del CC condición de alerta y prácticas Operativo APLI 1. Sistema corporativo de conducta en línea operativo. CESAR HIDALGO con sistema tecnologico
peatonales? CA 2. Informes de mantenimiento del software. para Observar conductas?
3. Certificación de actualización de software (última versión).
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC condición de alerta y
condición de alerta y prácticas prácticas peatonales, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. peatonales en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para existencia, disponibilidad,
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo NO 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CAPACITAR QUINE CAPACITA?? 0%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión control crítico.
del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de evaluaciones).
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Escolta de vehículos o equipos. % Parcial CC: 17%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del traslado de vehículos o equipos, Plan o similar que
contenga al menos lo siguiente:
1. Descripción del proceso.
a) Requisitos de las personas, vehículos o camionetas que escoltan.
b) Requisitos de equipos/vehículos escoltados.
c) Tipos de escolta (ej. sustancias peligrosas, carga sobredimensionada, sobre peso, sentido
contrario, equipos pesados, camiones, entre otros).
d) Requisitos del conductor de vehículo escolta.
e) Requisitos del conductor del o los vehículos o equipos a escoltar.
f) Autorizaciones internas o dentro de los recintos industriales.
g) Autorizaciones externas o (ej. autorización del ministerio de transporte por carga
sobredimensionada indivisible).
h) Proceso de escolta (ej. planificación de la escolta, máximo de vehículos o equipos a
escoltar, distancias entre vehículos o equipos, velocidad máxima, entre otros).
i) Condición meteorológica (nieve, hielo, polvo, entre otros).
¿Están definidos el estándar, j) Factores climáticos inherentes al proceso.
procedimiento o reglamento específico
PD1 que respalden el CC, escolta de Administrativo SI k) Protocolo de comunicaciones. PTS ESCOLTA
2. Roles y responsabilidades.
vehículos o equipos? a) Administra y gestiona el CC.
b) Personal que opera el CC.
c) Personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Aseguramiento del control crítico.
a) Planos de tránsito.
b) Análisis de rutas.
c) Identificación de zonas críticas.
d) Identificación de zonas de control.
e) Identificación del entorno de traslado (tránsito peatonal y vehicular, postación,
instalaciones, cables aéreos, entre otros).
f) Hojas de datos de seguridad en caso de escoltar sustancias químicas peligrosas.
4. Comunicaciones.
a) Planificación y entrega de la información a las partes interesadas (conductores escoltas,
conductores escoltados, áreas involucradas).
b) Confirmación y funcionamiento de comunicación bidireccional (radios portátiles).
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
50%
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC traslado de vehículos o equipos, están
mínimamente indicados los siguientes vehículos, dispositivos y objetos:
a) Camioneta en función a lo establecido al estándar de control de fatalidades ECF4,
Diseño. vehículos livianos.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
b) Radios de comunicación (escolta y escoltados) con frecuencia de radio compatible y
frecuencia de emergencia habilitada. 50%
c) Atril porta letrero (sobre la barra de protección en caso de volcamiento a la altura del
techo de la cabina de la camioneta).
¿Se han identificado vehículos, d) Letrero por ambos lados con la leyenda, "ESCOLTA" (fondo amarillo, retro reflectante,
IMPLEMENTACIÓN
PD2 dispositivos y objetos que formen parte Administrativo NO letras negras). ESTANDAR ESCOLTA
del CC escolta de vehículos o equipos? e) Letrero indicativo de la cantidad de equipos o vehículos a escoltar por ambos lados
(fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
f) Equipamiento para emergencia general o específica (ej. paletas de señalización, conos,
linterna, palas, entre otros, según la necesidad y la carga escoltada).
g) Baliza de techo color ámbar igual o superior a 1 metro de longitud.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante). % Parcial CC: 78%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro
reflectante). Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
1. Descripción del proceso.
1.1 Requisitos técnicos de selección, manejo y uso.
a) Materiales de fondo, fluorescente para el día.
b) Proporción del material de fondo.
c) Materiales retro reflectantes para la noche o zonas oscuras.
d) Material combinado (fluorescente y retro reflectante).
e) Requisitos de diseño y clase a utilizar en la faena, área o actividad (clase 1, 2 o 3).
f) Requisitos al material de fondo, material retro reflectante y al material combinado según
normativa vigente.
g) Prestaciones mecánicas (variaciones dimensionales, resistencia a la tracción, resistencia
al estallido para tejidos de puntos, resistencia al vapor de agua, comportamiento al lavado
industrial conforme a las recomendaciones del fabricante, entre otros).
h) Procedimientos de mantenimiento, almacenamiento, recambio y disposición final.
I) Criterios para la selección de proveedores para la ropa de alta visibilidad.
1.2 Condiciones de uso según grado de exposición del trabajador.
a) Definición de la categoría, nivel o clase de protección necesario.
¿Están definidos el estándar, b) Pruebas de funcionamiento según necesidades en terreno.
procedimiento o reglamento específico 1.3 inspección y mantenimiento de la ropa de alta visibilidad. 1.- PTS ROPA
PD1 que respalden el CC ropa de alta Administrativo SI a) Criterios de inspección según recomendaciones de fabricante. ESTUDIO DE EPP
visibilidad (Fluorescente - retro b) Criterios de condición de deterioro.
reflectante)? 2. Roles y responsabilidades.
a) Administra y gestiona el CC.
b) Personal que opera el CC.
c) Personal que instala y mantiene el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Evaluación de utilización adecuada en terreno.
b) Proceso de capacitación y entrenamiento a trabajadores.
c) Stock mínimo definido.
d) Proceso de capacitación y entrenamiento ropa de alta visibilidad.
4. Prohibiciones.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
75%
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
75%
ENTREGA AL INICIO DE LA
¿Se han identificado Objetos: Hardware Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente CONTRATACIÓN Y RE
- Software - Instrumentación - - retro reflectante), están mínimamente indicados los siguientes CAMBIO EN CASO
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI equipos/instrumentos/hardware/software: NECESARIO EN BODEGO,
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - a) Sistema de control de entrega, cambio o reposición de EPP. POR GESTIÓN DE
retro reflectante)? JEFATURA DIRECTA.
¿Se encuentra definido un programa de El programa de formación para el personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad
formación que incluya las competencias (Fluorescente - retro reflectante), debe considerar mínimamente lo siguiente:
necesarias que se requieren para el a) Criterios de selección (condiciones ambientales, entorno). IMPLEMENTAR ESTUDIO
PD4 personal que interactúa con el CC ropa Administrativo NO b) Criterios de uso (limitaciones y posibilidades, cómo colocársela, aspectos que alteran la EPP
de alta visibilidad (Fluorescente - retro protección, cuidado, almacenamiento, uso según fabricante, signos que advierten que el EPP
reflectante)? ha disminuido su capacidad de protección).
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el 60%
plan? ¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente
de rendimiento del CC ropa de alta - retro reflectante), verificar al menos lo siguiente: IMPLEMENTAR ESTUDIO COMO SE DETERMINA EL
PI3 visibilidad (Fluorescente - retro Operativo NO a) Cumplimiento de los criterios de selección y uso de la ropa de alta visibilidad. EPP CRITERIO DE SELECCIÓN
reflectante)? b) Stock disponible de la ropa de alta visibilidad según clase o tipo de protección.
Respecto a la gestión de fallas del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante),
verificar al menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla del CC 1. Análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - a) Registros de reportes sobre la calidad de la ropa de alta visibilidad.
PI5 retro reflectante) y existen plan de Administrativo NO b) Fallas en el lavado de la ropa según recomendaciones del fabricante. INCLUIR EN PTS
contingencia? c) Frecuencia de recambio fuera de los plazos establecidos según estudio técnico de EPP.
2. Plan de contingencia.
a) Protocolo por fallas en el lavado y quiebre de stock de la ropa de alta visibilidad.
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - (Fluorescente - retro reflectante), solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. retro reflectante) en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
existencia, disponibilidad,
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
SI 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CAPACITAR QUIÉN CAPACITA 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión control crítico.
del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de evaluaciones).
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema anti atropello y advertencia de proximidad. % Parcial CC: 0%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del sistema anti atropello y advertencia de proximidad, Plan
o similar que contenga al menos lo siguiente:
1. Se encuentre definido el tipo de sistema anti atropello y advertencia de proximidad a
utilizar.
2. Descripción del proceso para equipos y vehículos con el sistema anti atropello y
advertencia de proximidad.
a) Requerimientos operacionales y de tránsito para usar el sistema anti atropello y
advertencia de proximidad.
b) Tipos de equipos y vehículos que consideran sistema de proximidad y anticolisión.
¿Están definidos el estándar, 3. Roles y responsabilidades.
procedimiento o reglamento específico
PD1 que respalden el CC sistema anti Administrativo NO a) Administra y gestiona el CC. IMPL,EMENTAR
b) Personal que opera el CC.
atropello y advertencia de proximidad? c) Personal que instala y mantiene el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
4. Aseguramiento de las comunicaciones: sensores, computador central del equipo, entre
otros.
5. Aseguramiento de la información técnica (manuales de operación y mantenimiento de
los sensores anti atropello y advertencia de proximidad).
6. Identificación, modos de fallos críticos del sistema y sus respectivos planes de acción.
7. Entrega de información técnica a instaladores, mantenedores y operadores.
8. Prohibiciones.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC sistema anti atropello y advertencia de
proximidad, están mínimamente indicados los siguientes
equipos/instrumentos/hardware/software:
1. TAG.
2. Antenas.
3. Transpondedor.
¿Se han identificado Objetos: Hardware 4. Unidad de control.
- Software - Instrumentación - 5. Tipos de alertas visuales.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo NO 6. Tipos de alertas sonoras o acústicas. IMPL,EMENTAR
sistema anti atropello y advertencia de 7. Software a utilizar (Ej. tecnología RFID "Identificación por radio frecuencia", registro
proximidad? de eventos).
8. Alerta en cruces peatonales.
9. Otros dispositivos que formen parte del sistema.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el Respecto a la instalación del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar 0%
plan? al menos lo siguiente:
1. Condiciones de instalación y funcionamiento del sistema anti atropello y advertencia de
¿Está el CC sistema anti atropello y proximidad.
advertencia de proximidad instalado 2. Calibración y certificación de los dispositivos del sistema anti atropello y advertencia de
PI2 según las recomendaciones del Operativo NO proximidad. IMPL,EMENTAR
fabricante/técnica? 3. Señalización de dispositivos según el fabricante o proveedor.
4. Protecciones de los dispositivos de anti atropello y advertencia de proximidad.
5. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de los dispositivos de anti atropello y
advertencia de proximidad disponibles para los operadores y conductores.
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema anti atropello y
sistema anti atropello y advertencia de advertencia de proximidad, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. proximidad en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para existencia, disponibilidad,
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo NO 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el CAPACITAR QUIÉN CAPACITA 0%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión control crítico.
del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de evaluaciones).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: N.A
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y
urgencia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área
de operaciones.
¿Están definidos el estándar, 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
procedimientos o reglamentos NO emergencia y personal de policlínico.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo APLI 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
crítico de respuesta ante una CA ambulancia.
emergencia y urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de
la brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Diseño.
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
Diseño.
¿El diseño del control es el Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
adecuado para gestionar el evento? 1. Estructura organizacional del comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
(roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento del equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para
integridad/diseño y funcionamiento del NO la brigada de emergencia y policlínico.
PD3 control crítico de respuesta ante Administrativo APLI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
emergencia y urgencia médica? CA disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (Plantas - Mina)
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de
emergencias y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:
1) Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo: a)Dotación de
personal.
b) Entrenamiento.
NO c) Mantenimiento de la infraestructura.
¿Son conocidos los modos de falla y
PI4 existen planes de contingencia? Administrativo APLI d) Equipamiento (stock).
CA e) Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
g) Sistemas de comunicación.
2) Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica,
verificando por ejemplo:
a) Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
b) Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
brigadistas, operaciones, entre otros.
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista,
entre otros:
a) Rescate (emergencia/personal de salud).
¿El personal que interactúa con el CC en b) Incendio.
terreno ha sido capacitado y evaluado NO c) Materiales peligrosos.
respecto a la existencia, disponibilidad,
PI5 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo APLI d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud). NOS PALICA ALGUN PUNTO
CA e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
Respuesta ante emergencia y urgencia f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
médica? g) Rescate de personas en atropellos.
3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos
y psicológicos).
5. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
brigadistas, operaciones, entre otros.
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista,
entre otros:
¿El personal que interactúa con el CC en a) Rescate (emergencia/personal de salud).
Entrenamiento. terreno ha sido capacitado y evaluado b) Incendio.
¿El personal está involucrado, respecto a la existencia, disponibilidad, NO c) Materiales peligrosos.
entrenado y es competente para PE1 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo APLI d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud). NOS PALICA ALGUN PUNTO
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia CA e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
médica? f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
g) Rescate de personas por atropellos.
3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos
y psicológicos).
5. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.