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AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales. Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

CHECKLIST PARA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE SERVICIOS EN AUDITORIA DE SISTEMAS

Nombre del Cliente (Empresa): ______________________________________ 1. Talento Humano asignado a la Funcin de Sistemas de Informacin. 1.1 1.2 Cantidad de personas en el rea de Sistemas: __________ Perfil del personal de sistemas. Cantidad

Perfil Tecnlogos en Sistemas Ingenieros de Sistemas Especialistas en Telecomunicaciones. Otros (Indique)

2. Plataformas de Hardware y Software utilizadas. Plataforma Sistemas Operacionales Motores de Bases de Datos Otras Herramientas de Desarrollo Software de Red. Equipos Activos de la Red Internet Intranet Extranet Servidores de Correo Electrnico Firewalls Servidores de Archivo Mainframes Minicomputares Microcomputadores E-business Business Intelligence Data Warehouse Otras (indique) Descripcin

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3. Sistemas de Informacin ERPs (Enterprise Resource Planning) que utiliza la empresa. No Nombre del ERP Mdulos Componentes

4. Portafolio de Aplicaciones o Mdulos de Sistemas de Informacin ERPs que estn en produccin y su importancia para la empresa. No Nombre de la Aplicacin Importancia Para la Empresa (1) Herramienta de Desarrollo Utilizada Poseen Programas Fuentes ? (2)

5. No

Portafolio de Aplicaciones o Mdulos de Sistemas de Informacin ERPs que estn en desarrollo o implantacin y su importancia para la empresa. Nombre de la Aplicacin Importancia Para la Empresa (1) Herramienta de Desarrollo Utilizada Poseen Programas Fuentes ? (2)

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(1) (2) 6.

Importancia para los objetivos de la empresa. Utilice un numero entre 1 y 5 (1: la menor importancia; 5: la mayor importancia). Conteste SI o NO. Las actividades de procesamiento de datos que se realizan en la empresa. No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 Descripcin Grabacin (captura de Datos) Control de Entradas y Salidas. Produccin de informacin (Procesamiento y actualizacin de archivos). Help Desk. Soporte a usuarios de microcomputadores y LANs. Mantenimiento de hardware. Administracin de bases de datos (DBA) Administracin de la Seguridad lgica (controles de acceso) Planeacin estratgica de sistemas. Administracin de contratos de terceras partes. Definicin e implementacin de polticas de seguridad corporativas. Anlisis y Diseo de Sistemas. Construccin de Programas (Elaboracin de programas de computador). Mantenimiento de Software Aplicativo Administracin de Telecomunicaciones. Quality Assurance. Otras. Marque con X 2( ) 2( ) 2( ) 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( 2( ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) )

7. No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

Servicios de procesamiento de datos que son contratados con terceros. Descripcin Mantenimiento de hardware. Administracin de los Centros de Procesamiento de Datos Grabacin de Datos Planeacin estratgica de sistemas. Interventora de proyectos de sistemas. Planeacin de Contingencias en Sistemas de Informacin. Anlisis y Diseo de Sistemas. Programacin de aplicaciones. Mantenimiento de Software Aplicativo Administracin y soporte tcnico en Telecomunicaciones. Quality Assurance (Aseguramiento de calidad). Seguridad en Sistemas de Informacin. Otras (indquelas).
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Mdulos Componentes del Sistema de Informacin Comercial (Diligenciar nicamente en empresas de servicios pblicos) No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Descripcin Facturacin. Recaudos Solicitudes de Servicios Atencin al Suscriptor Medidores Financiacin de servicios y de deuda Control de Perdidas y Fraudes Cartera Enlace Financiero Seguridad y Administracin del sistema Estadsticas Auditoria de Sistemas Administracin de Parmetros Generales Facturacin en sitio Otros (especifique) Marque con X

9.

Servicios de Auditoria de Sistemas que solicita. No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Descripcin Auditoria a la Organizacin y Funcionamiento de la Informtica de la Empresa (Auditoria de Controles Generales de Sistemas de Informacin) Auditora de Sistemas ERPs y Aplicaciones en Produccin Auditoria al Sistema de Informacin Comercial (Unicamente para empresas de Servicios Pblicos) Auditoria al Desarrollo de Sistemas (especifique) Aseguramiento de Calidad del Software Aseguramiento de Calidad de Bases de Datos Desarrollo de Software de Auditoria (Especifique) Diseo e implantacin de Controles en operaciones automatizadas Diseo e implantacin de procedimientos de Administracin del Riesgo (Mapas de Riesgo). Otros Especifique Marque con X

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10.

Periodicidad de los servicios de auditoria de Sistemas solicitados. No 1 2 3 4 Descripcin Por una sola vez (trabajo puntual). Por periodos Anuales Asesora Permanente Otro Especifique Marque con X

Nombre del funcionario encuestado:__________________________________ Cargo: ____________________________________ Tel: _______________________________________ Direccin Fsica: ___________________________________________ Direccin Electrnica: ______________________ Fecha: _____________________________________.

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