Mapa de Riesgos de Corrupción- MINTIC

Fecha: Abril 30 de 2019

La tabla de valoración utilizada es la mencionada en la Guía de Riesgos del DAFP versión 3.0

RIESGO OPCIÓN
PROCESO / OBJETIVO CÓDIGO RIESGO CLASIFICACIÓN CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RESIDUAL MANEJO ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR

Profesionales Oficina Asesora

Alterar la información dentro
Direccionamiento Estratégico: Establecer el
del aplicativo de seguimiento
marco estratégico, mediante el análisis del
por parte de un(os)
entorno y la prospectiva del sector, para dar RCDES1
colaborador(es) del proceso
cumplimiento a los objetivos de la Entidad y las
en beneficio propio o de un
políticas del Gobierno Nacional en materia TIC.
tercero.
Por presión, ofrecimiento de
beneficios o por tráfico de
influencias para:
aprobación o rechazo de
iniciativas o
Corrupción
preparación de solicitudes de
modificación presupuestal
aprobación o rechazo de
modificaciones en el plan de
acción
CDES2. Verificación de los registros Presentación de informe de de Planeación y Estudios
que soportan el cumplimiento del
plan de acción
CDES4. Verificación del
cumplimiento con los requisitos
Rara vez Moderado Baja Reducir establecidos para cada una de las
modificaciones o autorizaciones.
CDES5. Revisar mediante Log de
auditoría del aplicativo la
eliminación, inserción o
actualización
CDES6. Seguimiento a la
oportunidad en la atención a
solicitudes de cambio.
avance de calidad. Sectoriales, grupo interno de Mensual
trabajo de Seguimiento a la
estrategia
EFICACIA: Indicador
oportunidad en la atención
Profesionales Oficina Asesora a solicitudes de cambio -
Control interno de las de Planeación y Estudios Días promedio al mes de
solicitudes de los trámites Sectoriales, grupo interno de Cada vez que se requiera respuesta a las solicitudes -
presupuestales trabajo de Seguimiento a la Calidad
ejecución presupuestal
Coordinador Oficina Asesora EFECTIVIDAD: Se
correo electrónico, tickets materializó el riesgo: SI /
de Planeación y Estudios
caso, solicitudes de NO
Sectoriales, grupo interno de Semanal
cambio, presentación de
trabajo de Seguimiento a la
calidad.
estrategia
Profesionales Oficina Asesora
Medición resultado del
de Planeación y Estudios
indicador oportunidad en la
Sectoriales, grupo interno de Mensual
atención a solicitudes de
trabajo de Seguimiento a la
cambio.
estrategia

CMIG4. Verificar la existencia de

Establecer la documentación
incompleta de las actividades
RCMIG1 que realizan los procesos
para obtener un beneficio
particular
Fortalecimiento Organizacional: Establecer los
lineamientos para fortalecer y apalancar el
funcionamiento de la entidad de acuerdo con las
buenas y mejores prácticas establecidas en el
marco normativo y las demás iniciativas
organizacionales que promuevan la
transformación continua de la organización y
altos niveles de eficiencia.
Alterar u ocultar la
información real del
desempeño de los procesos o
RCMIG2 alinear cumplimiento de
metas en favorecimiento
propio o de un servidor en
particular
La actualización constante por
temas legales o políticos en las
operaciones de la entidad,
genera que solo el líder y sus
Corrupción allegados conozcan de primera
mano las actualizaciones a
realizar
La información de gestión y
resultados de los procesos no
se registra en tiempo real, la
información se actualiza en un
Corrupción
documento digital, que no
corresponde a la versión
aprobada.
puntos de control y puntos de
decisión en los documentos que lo
requieran, de acuerdo al manual
Normal Fundamental.
Rara vez Moderado Baja Reducir
CMIG1. Diseño y ejecución de
Correo, actas de GCP,
estrategias pertinentes y oportunas
para la apropiación del MIG.
CMIG1. Diseño y ejecución de
Correo, actas de GCP,
estrategias pertinentes y oportunas
para la apropiación del MIG
CMIG3.Administración de la
información de los procesos en la
Rara vez Moderado Baja Reducir
herramienta SIMIG por parte de la
Oficina de Planeación y Estudios
Sectoriales, previo conocimiento y/o Correo y log del aplicativo. Sectoriales, grupo interno de
visto bueno del Grupo de
Transformación Organizacional a
cada una de las solicitudes
realizadas.
Asesores Grupo Interno de
Documentos del MIG Trabajo de Transformación
Organizacional
Coordinador Grupo Interno de
Trabajo de Transformación
Protocolo de GCP. Organizacional o quien el
delegue.
Coordinador Grupo Interno de
Trabajo de Transformación
Protocolo de GCP. Organizacional o quien el
delegue.
Profesionales Oficina Asesora
de Planeación y Estudios
trabajo de Seguimiento a la
estrategia
De acuerdo a las
solicitudes presentadas
Por lo menos una vez al EFICACIA: Cumplimiento
año en el reporte de
indicadores = No. de
indicadores reportados
oportunamente / No. de
indicadores que deben
reportarse en el periodo
Por lo menos una vez al
año EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Continua

Comunicación Estrategica: Asegurar que las
políticas, programas e iniciativas del Ministerio
de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones sean conocidas en el ámbito
nacional e internacional para promover el acceso Manipular, no divulgar u
democrático a las tecnologías de la formación y ocultar información.
RCCES1
las comunicaciones a través del diseño, considerada pública, a los
administración y mejoramiento de las estrategias grupos de interés.
de comunicación interna y externa incluyendo el
uso de los medios de comunicación, como
herramientas estratégicas de posicionamiento y
mejora de la imagen institucional de la entidad.
Alteración de la información
Gestión Internacional: Establecer y gestionar los de la agenda sin la debida
lineamientos y estrategias para promover la justificación por parte de
RCGIN1
inserción, posicionamiento y cooperación del un(os) colaborador (es) del
sector TIC a nivel Internacional. proceso para el beneficio
propio o de un tercero
Alteración de la información
durante la validación o la
publicación oficial de las
RCGIS1 cifras por parte de un(os)
funcionario (os) del proceso
en beneficio propio o de un
tercero.
Gestión de la Información Sectorial: Elaborar
estudios del sector de las Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones que den
cuenta de la evolución del sector TIC y apoyen
la verificación del cumplimiento de las metas
establecidas tanto por el Ministerio como por el
Brindar información
Gobierno en materia de TIC
privilegiada sobre la
publicación oficial de las
RCGIS2 cifras a un operador por parte
de un(os) funcionario (os) del
proceso para su beneficio o el
de un tercero
Exceso de poder
Corrupción
intereses particulares
*Por interés particular, para
beneficio propio o de un tercero.
* Ausencia de controles y
mecanismos de seguimiento a
la aprobación
Corrupción
* Rotación del personal o
cambio de administración
* Concentración de la
información en un solo
colaborador
Interés de desviar la información
hacia un particular
Corrupción
Datos que favorecen al sector
Beneficio económico
Alteración de la información
durante la validación o la
publicación oficial de las cifras
Intereses particulares de la
Corrupción
persona que maneja la
información en beneficio del
operador
Beneficio económico
CCES1 Revisión de los
comunicados externos junto con las
Rara vez Mayor Baja Reducir
dependencias involucradas previa
divulgación
CGIN3. Autorizar oficialmente por
parte del Ministro (Comité de
Agenda) y del Departamento
Administrativo de la Presidencia de
la República a los posibles
comisionados
Rara vez Moderado Baja Reducir
CGIN2. Administrar la información
digital del proceso a través de una
herramienta tecnológica
CGIS1. Validación de las cifras
Rara vez Mayor Baja Reducir reportadas en el boletín previa
comunicación oficial
CGIS1. Validación de las cifras
reportadas en el boletín previa
comunicación oficial
CGIS5. Apoyo a través de un punto Tickets en la herramienta
de contacto de atención a
Proveedores de Redes y Servicios correos de ser necesario.
CGIS7. Revisión y aprobación de
Rara vez Moderado Baja Reducir los boletines sectoriales por parte de Lista de asistencia de
la Asesora del Despacho de la
Ministra previa a la publicación por
la OTI.
CGIS4. Confirmación de las cifras
con la fuente y revisión de la calidad
de la información generada dentro
del grupo encargado de la
generación de los cuadros de salida
Jefe oficina de prensa o
Correos.
profesional a quien él delegue
Correo. Jefe oficina Internacional.
Correos, información en Jefe oficina Internacional o
sharepoint. quien él delegue
Profesional Oficina Asesora
Correos. de Planeación y Estudios
Sectoriales
Profesional Oficina Asesora
Correos. de Planeación y Estudios
Sectoriales
Oficina de TI a través de la
de gestión de mesa,
mesa de servicio.
Profesional Oficina Cada vez que se vaya
la mesa de trabajo y/o Asesora de Planeación y a publicar un
correos Estudios Sectoriales boletrín.
Correos a través de la
Profesionales Oficina de TI
mesa sectorial.
EFICACIA: Número de
publicaciones gestionadas
en medios de
comunicación sobre el
Ministerio de TIC =
(Número noticias sobre el
MINTC publicadas en los
Cada comunicado que se medios de comunicación
genere. del pais / Número de
publicaciones esperadas) *
100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
EFICACIA: Seguimiento de
la agenda internacional =
(No. de formatos de
Cada vez que se requiera
retroalimentación
recibidos / No. de
comisionados enviados a
eventos de agenda
internacional) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Permanente.
Trmestral
Trmestral EFICACIA: Seguimiento a
la publicación de informes
= (No. de informes
publicados / No. de
informes programados ) *
Permanente
100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Trmestral
 CPFI1. Validar que el diagnóstico
contenga los requisitos de las
etapas 1.
Validar que el diagnóstico Líderes de las áreas que Cada vez que se formule
contenga la información los planear y formulan la política o reformulación de la
requisitos de las etapas 1. pública política

CPFI2. Verificar que la formulación EFICACIA: Número de

* Presiones indebidas durante el de la política cuenta con los items items revisados en cada
proceso de planeación y mínimos requeridos
Planeación y formulación de políticas TIC: formulación de la política Verificar que la formulación Líderes de las áreas que Cada vez que se formule política / Número de items
Política formulada que de la política cuenta con los planear y formulan la política o se reformulen los presentados en cada
Planear y formular las políticas públicas de TIC,
beneficia a una parte de los items mínimos requeridos pública objetivos de la política política
a través de la identificación de las temáticas y RCPFI1 Corrupción * Interés particular Rara vez Mayor Baja Reducir
grupos de interés o a un
necesidades de los grupos de interés, para el
particular.
desarrollo continuo del ecosistema digital. * Obstaculizar la pluralidad de
EFECTIVIDAD: Se
percepciones de los grupos de CPFI4. Verificar que los canales de Soportes de los materializó el riesgo: SI /
interés comunicación sean adecuados de mecanismos utilizados para Personal de apoyo de las De acuerdo con las etapas NO
acuerdo con los grupos de interés la divulgación a los grupos áreas que planear y formulan de planeación de política
la política pública
de interés
CPFI5. Implementar el Plan de Colaboradores de las áreas
divulgación de la política que lideran la planeación y Durante la etapa de
Plan de Divulgación
formulación de la política formulación
pública
CPFI3. Dar respuesta a todas las Chat, correo, lista de Personal de apoyo de las En el momento en que se
sugerencias dadas con argumentos asistencia, acta, de áreas que planean y formulan divulgue y se conserte con
técnicos y/o jurídicos acuerdo al caso. la política pública los grupos de interes

CIDI1. Evaluar los resultados en

cada etapa con respecto a las Cada vez que avance una
Documento ficha resumen. Líder de proyecto
Manipulación de la características del proyecto y/o etapa el proyecto I+D+I.
iniciativa EFICACIA: Cumplimiento
identificación de la problemática
en la implementación de
o necesidades nacionales
Investigación, desarrollo e innovación I+D+I: Proyectos de I+D+i en TIC
Crear, fomentar y desarrollar capacidades en = Promedio(Avance real
Ejecución de proyectos de Manipulación de las decisiones
investigación, desarrollo e innovación (I+D+i) CIDI11. En las instancias de acumulado por proyecto /
I+D+i con intervención de en beneficio de un tercero
apalancados en TIC, así como generar aprobación del proyecto al realizar Avance esperado
RCIDI1 un(os) funcionario (os) del Corrupción Rara vez Moderado Baja Reducir
soluciones innovadoras, que satisfagan las la verificación correspondiente Registro en el banco de Cada vez que hay un acumulado por proyecto) *
proceso para beneficio propio Imposición de intereses Líder del proyecto.
necesidades de los grupos de interés, (Verificar el cumplimiento de las proyectos. proyecto I+D+I. 100%
o de un particular. particulares para el beneficio de
estableciendo sinergias entre el Gobierno, el características del proyecto y/o
los grupos de interés
sector privado, la academia y la sociedad civil iniciativa) EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
Presión por parte de un grupo
NO
de interés específico
CIDI2. Aplicar el proceso de Cada vez que haya una
Banco de elegibles de los
selección objetiva de I+D+i para la Equipo del proyecto selección del beneficiarios
proyectos.
selección de proyectos. en el proyecto.

CACT2. Hacer seguimiento a los Informe de seguimiento,

planes de calidad establecidos para Informe de Cierre de No
Supervisor del contrato. Anual
los contratos de interventoria Conformidades cuando
(Dirección de Infraestructura) aplique

Contratos sin el seguimiento y
control requerido por parte
de un(os) funcionario (os) del
RCACT1
proceso para lograr el
beneficio propio o de un
tercero.
Ausencia de controles eficaces
de los contratos tanto de
Interventorías como de
operadores, permitiendo que las
interventorías favorezcan a los
operadores.
Corrupción
No elaboración del informe
mensual de seguimiento a la
ejecución de los contratos y/o
convenios
EFICACIA: Oportunidad en
la entrega de los informes
CACT7. Aplicar los documentos de de ejecución de los
Informes mensuales
planeación definidos para el control contratos o convenios:
siguiendo los lineamientos
de las verificaciones ejecutadas por Supervisor del contrato. Mensual. Informes de ejecución de
establecidos en los
el interventor en el marco de las contratos o convenios
documentos de planeación
obligaciones del operador. entregados en los 5
Rara vez Moderada Baja Reducir primeros días hábiles del
mes/ Informes de ejecución
de contratos o convenios
CACT6. Verificar los compromisos por reportar *100
establecidos en las reuniones de Lista de asistencia, acta de
Supervisor del contrato. Mensual EFECTIVIDAD: Se
seguimiento de las obligaciones reunión
contractuales. materializó el riesgo: SI /
NO

CACT5. Revisar y aprobar los

Informes de Interventoría y Informe de interventoría,
elaboración de informes mensuales Informe de seguimiento Supervisor del contrato. Mensual
de seguimiento a la ejecución por OSI y correo.
parte del supervisor.

Acceso a las TIC: Promover el acceso y servicio

a las TIC, a través del suministro de soluciones y
servicios tecnológicos a entidades del estado e
infraestructura en las zonas donde no se cuenta
con cobertura o ésta es insuficiente, para cumplir
con las políticas de gobierno.
Acceso a las TIC: Promover el acceso y servicio
a las TIC, a través del suministro de soluciones y
servicios tecnológicos a entidades del estado e
infraestructura en las zonas donde no se cuenta
con cobertura o ésta es insuficiente, para cumplir
con las políticas de gobierno.
Uso indebido de la
información por parte de
un(os) funcionario (os) del
RCACT2
proceso para lograr el
beneficio propio o de un
tercero.
RCUAT1
Mal uso de los recursos
Presión por un grupo o
persona en particular
Falta de ética por parte del
personal que plantea los
proyectos de uso y
Uso y Apropiación en TIC: Promover en el país
apropiación.
el uso responsable y apropiación de las
Amiguismo/clientelismo
tecnologías de la información y las
comunicaciones facilitando su incorporación en
Mal uso de los recursos
las actividades productivas y cotidianas de los
grupos de interés para lograr la reducción de la
vulnerabilidad y de la brecha digital.
Desconocimiento de
proyectos
Manipulación de resultados
del proyecto
RCUAT2
* Fuga de información.
Corrupción * Intereses particulares o
presión por parte de un tercero.
Posible detrimento patrimonial
Insatisfacción de los grupos de
interés
Sanciones a la entidad
Corrupción
Manipulación de la información
de resultados de las
evaluaciones de la
implementación de los
proyectos de uso y apropiación
Detrimento de la imagen
institucional
Posible detrimento patrimonial
Sanciones a la entidad
Corrupción
Se dejan de atender
necesidades importantes en
otros Grupos de Interés
Distribución inequitativa
Aumento de la brecha digital
CACT1. Realizar el control de
acceso y manipulación de la
información de los procesos en
estructuración mediante la cláusula
de confidencialidad para los
contratistas de prestación de
servicios del MINTIC.
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir CACT8. Elaborar los pliegos de
condiciones y estudios previos por
parte de un equipo interdisciplinario
que se encarga de analizar las
condiciones jurídicas, técnicas y
financieras (Dirección de
Conectividad)
CACT3. Validar los insumos de
información requeridos,
necesidades, alcance y objetivos del
proyecto.
CUAT3. Revisión y comunicación
oportuna de alertas en caso de
posibles incumplimientos o mal uso reglamento de los comités
de los recursos en el desarrollo del
proyecto (Según aplique)
Rara Vez Catastrófico Moderada Reducir CUAT2. Validar y hacer seguimiento
al plan operativo de los proyectos de Actas de reunión y/o listado
uso y apropiación de TIC en
reuniones.
CUAT11. Seguimiento a la
legalización de los recursos de los
contratos.
CUAT6. Revisión jurídica y técnica Registros de capacitacion a
de los soportes de idoneidad de los
ejecutores.
Rara Vez Catastrófico Moderada Reducir
CUAT12. Capacitación a los
gestores
CUAT7. Revisión y aprobación de
los resultados de las evaluaciones
Cláusula de
Cada vez que se formalice
confidencialidad de los Supervisor del contrato.
un contrato.
contratos
EFICACIA: Cumplimiento
de: Comités Operativos /
Reuniones de
Seguimientos / Comites
Directivos: (Comités
Operativos / Reuniones de
Seguimiento / Comités
Directivos) Ejecutados /
(Comités Operativos /
Reuniones de
Seguimiento / Comités
Estudios previos Líderes de proyectos Al inicio de cada proyecto Directivos) Planeados * 100
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Responsables de la ejecución
Informe mensual, correo. del proyecto (Líder del Previo al desembolso
proyecto y/o supervisores)
Según se establece en el Responsables de la ejecución
del proyecto (Líder del Acta de reunión.
operativo proyecto y/o Supervisores)
EFICACIA: Cumplimiento
proyecto en relación con
los
planeado(tiempo,costo,acti
vidades) = Promedio
(Resultado obtenido/
Profesionales encargados al De acuerdo a la necesidad Resultado planeado)*
100%
interior de los procesos de comunicación de los
de asistencia
misionales proyectos
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Actas de reuniones Una vez se revisa el
Directores, subdirectores, jefes cumplimiento de los
Correos electrónicos o lideres de las iniciativas, requisitos para la
Jornadas de legalizacion . estrategías y/o Proyectos aprobación de los
Audiencias de Descargos desembolsos
Supervisores de Contratos o Anual o al inico del
gestores y/o lista de
convenios proyecto.
asistencia
EFICACIA: Cobertura de
personas beneficiadas por
Apps.co y contenidos =
(No. de personas
beneficiadas / No. de
personas plaeado) * 100%
Informe de resultado Interventor o supervisor o Según lo previsto
apoyo a la supervisión. contractualmente. EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Registros de capacitacion a
Supervisores de Contratos o Anual o al inico del
gestores y/o lista de
convenios proyecto.
asistencia
 Tráfico de influencias por
parte de un(os)
colaborador(es) del proceso
RCFIT1 para alterar los términos de
referencia de un proyecto
para lograr beneficio propio o
a un particular
Fortalecimiento de la industria TIC: Establecer Priorizar y aprobar solicitudes
las estrategias y mecanismos para transformar de ciertos participantes sobre
la industria TI del país en un sector altamente otros por parte de un(os)
productivo y competitivo en mercados RCFIT2
colaborador(es) del proceso
nacionales e internacionales generando las
en beneficio particular o de un
capacidades para apalancar sectores tercero.
económicos estratégicos.
Permitir por parte de un(os)
colaborador(es) del proceso,
RCFIT3 la desviación de recursos
financieros en beneficio
propio o de un tercero
Alteración de la información
Gestión de Industria de Comunicaciones: técnica y administrativa
Promover el desarrollo efectivo del sector de las registrada en los sistemas de
telecomunicaciones y los servicios postales en el RCGIC1 información por parte de
marco del interés nacional y el contexto un(os) colaborador(es) del
internacional, mediante la implementación de proceso en favorecimiento de
políticas TIC un tercero.
Vigilancia y Control:
Vigilar y controlar el cumplimiento de las
obligaciones legales, reglamentarias y
regulatorias en los sectores Comunicaciones Proferir una decisión contraria
(Móvil y No Móvil), Radiodifusión Sonora y a derecho o dilatar los
RCVYC1
Operadores Postales, aplicando el modelo de términos a favor de un
vigilancia y control establecido, que permita tercero.
minimizar el impacto en las deficiencias de la
prestación del servicio ofrecido por los diferentes
provedores (PRST) y operadores postales.
Corrupción
Potenciales beneficiarios de
convocatorias que manipulan
información para poder acceder
a las mismas
Presión por parte de los
posibles beneficiarios
Corrupción
Debilidades en la definición de
criterios para la aprobación de
los participantes
Deficiencias en la revisión de
los soportes de los posibles
beneficiario
Corrupción
Ausencia de criterios para los
perfiles de los sistemas de
información
Ausencia de auditorías a los
sistemas de información
Manipulación de los requisitos
Corrupción
habilitantes para los procesos
de selección objetiva
(telecomunicaciones) o de
licitación (radio) ) o en la
información de operadores
activos debido a tráfico de
influencias con participación de
un(os) colaborador
Solicitar o recibir dádivas para
desviar o dilatar el resultado de
una decisión.
Pérdida o alteración de pruebas
del expediente de forma
intencional.
Dilatación de los procesos con
el propósito de obtener el
vencimiento de términos
Corrupción
Interés personal para beneficiar
a un PRST u Operador Postal,
que esté siendo objeto de una
verificación en el componente
de la Vigilancia.
Ocultar o alterar el contenido de
los informes generados en la
etapa de vigilancia.
CFIT2. Realizar los filtros de
viabilidad técnica, jurídica y Estudios previos Lideres de cada proyecto y/o Cada vez que se cree una
Rara vez Mayor Moderada Reducir
financiera para cada uno de los proyectados iniciativa convocatoria
proyectos
EFICACIA: Relación de
aportes de los aliados
respecto a la inversión del
Mintic para fortalecer la
industria TIC = ((Total de
CFIT1. Realizar la evaluación de los recursos invertidos -
Documentación del
Rara vez Mayor Baja Reducir posibles beneficiarios con Director del proyecto Al inicio de cada proyecto Inversión de los aliados) /
proceso modificada Total de recursos
evaluadores anónimos
invertidos) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CFIT3. Soportar el seguimiento a los
Informes de supervisión e
proyectos a través de interventorías Director del proyecto Al inicio de cada proyecto
interventoría
y/o apoyo en la supervisión
Rara vez Moderado Baja Reducir
CFIT4. Incluir en el equipo de
trabajo servidores que faciliten el Actas de Comités Director del proyecto Trimestral
enlace con los aliados
Director de Industria de
Comunicaciones
Subdirector(a) de Industria de
CGIC1. Asignación del perfiles en Comunicaciones
el sistema de acuerdo con las Correo y en la plataforma el Cada vez que se requiera
funciones que va a desempañar caso de servicio. Subdirector(a) de
Radiodifusión Sonora
Realizar revisiones a los actos
Subdirector(a)expedidos
administrativos de Asuntosen EFICACIA: Seguimiento a
cadaPostales
una de las la información de la
V°B° en los actos solicitud de trámite = (No.
subdirecciones (Industria,
CGIC6. Revisión y verificación del administrativos generados Solicitudes revisadas / No.
Radiodifusión Sonora y
cumplimiento de los requisitos de por las subdirecciones Trimestral de solcitudes recibidas ) *
Rara vez Moderado Baja Reducir asuntos postales), con el
los tramites recibidos. (Industria, Radiodifusión 100%
objetivo de verificar el
Sonora y asuntos postales)
cumplimiento de los requisitos
en cada uno de los trámites EFECTIVIDAD: Se
solicitados. materializó el riesgo: SI /
Subdirector(a) de Industria de NO
Comunicaciones
CGIC4. Auditorías a la información
contenida en los sistemas por medio Subdirector(a) de
Soporte de la revisión. Trimestral
del módulo de log de auditorías Radiodifusión Sonora
Aplicativos
Subdirector(a) de Asuntos
Postales
EFICACIA:
(Investigaciones decididas
CVYC1.Llevar un estricto control
acumuladas/
sobre la evolución de las
Investigaciones
investigaciones administrativas
Subdirectores de Vigilancia y aperturadas) * 100%
Rara vez Mayor Baja Reducir sancionatorias que se llevan en la Archivo excel Mensual
Control
DVC, evolución que debe estar
acorde con los tiempos dispuestos
EFECTIVIDAD: Se
en la normatividad vigente.
materializó el riesgo: SI /
NO
 EFICACIA: Cumplimiento
de la agenda de
seguimiento y evaluación =
Seguimiento y Evaluación de Políticas: Realizar Promedio (Avance real
*Resultados que afectan la
seguimiento y evaluación de política pública de Manipulación de los acumulado en la vigencia /
imagen de la política pública Dirección o subdirecciones de
TIC, por medio de instrumentos que midan el resultados del seguimiento y CSEP1. Revisión y aprobación de Avance esperado
Documento con los procesos misionales que Cada vez que se tengan
desarrollo en la implementación de la política, RCSEP1 evaluación de políticas Corrupción Rara vez Catastrófico Moderado Reducir los resultados del seguimiento y acumulado en la vigencia) *
*Falta de validación de los indicadores de avance implementan la política pública los resultados del proyecto
verificando el cumplimiento y avance de la públicas en favorecimiento evaluación de la política pública 100%
resultados del seguimiento y TIC
misma. propio o de un tercero.
evaluación de la política pública
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO

Firma digital (token) del

GEFC10. Verificar la información documento en aprobación,
Profesionales de GIT
registrada en el aplicativo SIIF y Log de auditoria y Permanente
Contabilidad
módulos de control administrativo. observaciones de
comprobantes.

EFICACIA: Registro de
Obligación registrada en el operaciones
Gestión Financiera: Gestionar adecuadamente
aplicativo, listado de presupuestales de Gastos
los recursos financieros asegurando el GEFC3. Verificar los requisitos Coordinador de trámite
devoluciones, visto bueno FONTIC = (Número de
cumplimiento de los objetivos del Ministerio y * Deficientes controles al interior legales, y contractuales al inicio de presupuestal, contable y de Permanente
en el remisorio y/o formatos Operaciones realizadas
Fondo de Tecnologías de la Información y las del proceso(varias funciones en la gestión financiera. tesorería o quien él deleguen.
Favorecimiento por parte de establecidos para pago y/o que cumplen la Ley / Total
Comunicaciones, a través de la verificación y un solo colaborador)
RCGEF1 un(os) colaborador(es) a un Corrupción Rara vez Catastrófico Moderada Reducir correo de devolución. de requerimientos
control de sus actividades financieras, en * Mal Uso de las prácticas de
tercero recibidos)*100
desarrollo de sus procesos contables, Seguridad de Información
presupuestales, de tesorería y de cartera. Así *inexistencia o inconsistencia de
como el seguimiento y control de la ejecución de registros auxiliares del proceso. CGEF1. Firmar por parte del
EFECTIVIDAD: Se
los recursos del Fondo TIC. Subdirector Financiero y ordenador
Subdirector Financiero y materializó el riesgo: SI /
del gasto, de acuerdo a los topes Cuenta por pagar. Cada vez que se requiera
ordenador del gasto NO
establecidos para ordenación de
pago

CGEF4. Firmar el Registro

Presupuestal del Compromiso por
Obligacion Presupuestal y Subdirector(a) Financiero(a)
parte del Coordinador del Grupo de Cada vez que se requiera
Soportes y/o Ordenador del pago
Presupuesto

CGDO2.Verificación de Registro o
Radicado de todos los documentos
que hacen parte formalmente de los Operador - Tercero
Formato día a día, planilla
expedientes oficiales en la entidad
de devolución.
Coordinador del Grupo de Permanente
durante el proceso de Recepción de Gestión de la Información
Documentos en el Archivo de
Gestión o préstamos o consultas.

Adulterar, modificar, sustraer
Gestión Documental: Preservar la memoria o eliminar datos o información
institucional del Ministerio de Tecnologías de la RCGDO1 de los expedientes
Información y las Comunicaciones sin autorización en beneficio
propio o de terceros
Tráfico de influencias
Incumplimiento y/o vulneración
de los controles definidos para
el préstamo de documentos
No formalización de la
autorización de préstamo
Creación o actualización de
expedientes con documentos
sin el lleno de requisitos legales.
Corrupción
Manipulación inadecuada de
documentos en los expedientes
por partes de las áreas
Acceso a información
clasificada o reservada por
parte de personas no
autorizadas.
Retiro de expedientes sin la
debida autorización por parte de
un servidor de la Entidad.
CGDO7. Envío de comunicado al
proceso de Contratación y Gestión Formato día a día, planilla
del Talento Humano, solicitando los
expedientes faltantes.
CGDO15. Realizar una reunión para
Rara vez Mayor Baja Reducir determinar los documentos
extraviados o deteriorados y
notificación a control interno
disciplinario.
CGDO12. Verificacion de
expedientes y su organización
documental por devoluciones de
préstamos
CGDO11. Verificar si el usuario está
autorizado para la consulta o
préstamo
Coordinador del Grupo de
de devolución. Gestión de la Información
El Responsable de la
dependencia creadora del
Acta de reunión
expediente o productora del
documento
Operador - Tercero
Formato FUID y correo.. Coordinador del Grupo de
Gestión de la Información
Funcionario o Contratista de
Correo Archivo del Grupo Gestión de
la Información
Mensual
EFICACIA: Tranferencia
Documental Secundaria =
(Número de unidades
documentales procesadas
tecnicamente para ser
entregadas al AGN/ Total
de unidades proyectadas
para ser entregadas al
Cuando se requiera.
AGN *100
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Cada vez que se
reciban carpetas para
creación de expedientes
Cada vez que se
reciban solicitudes de
consulta o préstamo

Orientar el proceso
RCGTH1 disciplinario a favor del
investigado o de un tercero.
Gestión del Talento Humano:
Orientar la acción humana hacia el
entendimiento, compromiso y logro de los
objetivos del Ministerio garantizando el
cumplimiento normativo, el desarrollo de
competencias de los servidores y la gestión la
Vinculación de personal sin
cultura para hacer de la entidad un gran lugar
para trabajar. los requisitos para el cargo en
RCGTH2
beneficio propio o de un
tercero
Manipular las certificaciones
RCGTH3 laborales para beneficio
particular o de terceros
Entrega del beneficio de
inclusión en M10 a los
servidores y sus beneficiarios
RCGTH4 sin el cumplimiento de los
requisitos establecidos en
beneficio propio o de un
tercero.
Favorecimiento en la
adjudicación de un
RCGCC1 proponente en particular por
parte de un(os) colaboradores
del proceso.
Gestión de Compras y Contratación:
Asesorar y adelantar los procesos contractuales
solicitados por las áreas, que permitan adquirir
bienes y servicios para el Ministerio/Fondo de
Tecnologíasde la Información y las Posibilidad de que un(os)
Comunicaciones , dando respuesta oportuna y colaborador(es) incluya en
eficaz a las necesidades cumpliendo con los los estudios previos
requisitos legales y políticas internas.
de manera consciente
información que beneficie
RCGCC2
a una persona determinada o
información que no
corresponda a las
necesidades
de la entidad.
autorizadas.
Retiro de expedientes sin la
debida autorización por parte de
un servidor de la Entidad.
*Ocultar o eliminar piezas
procesales de un expediente
*Presión o influencia por parte
del investigado al servidor que
tiene a
Corrupción cargo el caso
*Sobornos
*Presiones externas o de un
superior jerárquico
*Manipulación de evidencias y
testigos
* Análisis inadecuado e
incompleto de los aspirantes
Corrupción
*Presentación de soportes
falsos o adulterados por parte
de los aspirantes
*Sobornos
Corrupción
*Presiones externas o internas
* Debiles controles sobre el
cumplimiento de los requisitos
Corrupción
* No utilización de las fuentes
de consulta disponible
* Manipulación de los
documentos precontractuales
en la etapa de planeación con el
fin de favorecer a un tercero.
* Tráfico de influencias
*Exceso de poder o autoridad
concentrado en un cargo o
Corrupción
funcionario.
* Acuerdos previos entre los
responsables del proceso de
selección y los posibles
oferentes.
*Ofrecimiento de dádivas por
parte de terceros.
*Presiones internas o externas
para los servidores públicos
encargados de adelantar el
proceso de contratación
Corrupción
*Ofrecimiento de dádivas por
parte de terceros
*Establecer necesidades
inexistentes
Todos los funcionarios .
CGDO8.Aplicación de la circualr 018
Libro de salida, correo Secreataría General.
de 2016 "Salida de expedientes de
autorización. Coordinador del Grupo de
Cuando se requiera
las instalaciones del MINTIC"
Gestión de la Información
CGTH6. Dar cumplimiento a la
Cuadros consolidados de Jefe Oficina Control Inteno
Reducir cadena de revisión de la proyección Mensual
seguimiento.. Disciplinario.
y de los fallos.
Rara vez Moderado Baja
EFICACIA: Porcentaje de
cumplimiento en la
CGCC5. Revisión del proceso por Lista de asistencia. Acta de Coordinadora grupo de
Reducir Semanal atención de quejas
parte del Comité de Contratación Comité. contratación
disciplinarias = (Número de
quejas disciplinarias
tramitadas dentro de los
dos meses siguientes a su
reparto / Total de quejas
disciplinarias
recibidas)*100
CGTH9. Analizar las hojas de vida Coordinador GIT Talento Cada vez que ingrese un
Rara vez Mayor Baja Reducir Estudio Técnico.
para verificación de requisitos. Humano o quien él delegue funcionario.
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CGTH10 Revisar la certificación
contra el acto administrativo de
Correo, oficio de solicitud y Coordinador GIT Talento
Rara vez Moderado Baja Reducir nombramiento, el acta de posesión Cada vez que se requiera
certificado expedido. Humano
y el manual de funciones por parte
del Coordinador.
CGTH11. Verificar que los
Captura de pantalla del
beneficiarios cumplan con los Coordinador GIT Talento
Rara vez Moderado Baja Reducir aplicativo ADRES y sus Mensual
requisitos establecidos en el plan Humano
afiliados.
M10.
EFICACIA: Número de
contratos perfeccionados
por parte del Grupo de
Contratación = (Número de
contratos perfeccionados
/(No solicitudes de proceso
CGCC1. Revisión de los Expedientes con los
Cada vez que se presenta contractual recibidas en el
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir documentos entregados por las documentos y la lista de Abogado asignado.
un proceso. periodo + Pendientes de
áreas solicitantes. chequeo.
periodos anteriores)) *
100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CGCC1. Revisión de los Expedientes con los
Cada vez que se presenta
Reducir documentos entregados por las documentos y la lista de Abogado asignado.
un proceso.
áreas solicitantes. chequeo.
EFICACIA:Procesos
CGCC5. Revisión del proceso por Lista de asistencia. Acta de Coordinadora grupo de
Reducir Semanal aprobados por el comité de
parte del Comité de Contratación Comité. contratación
Rara vez contratación, que fueron
Catastrófico Baja
revisados por el Grupo de
Contratación = (Cantidad
de procesos radicados y
CGCC2. Asesorar en la elaboración revisados por el Grupo
de los estudios previos por parte del Estudio previo, acta de Cada vez que sale un Contratación /procesos
Reducir Abogado asignado.
Grupo de Contratación - Plan comité. proceso. aprobados por el Comité de
Padrino contratación) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO

Violación al régimen
constitucional y/o legal de
RCGCC3 inhabilidades e
incompatibilidades y conflicto
de intereses.
Aprobación de recursos o
servicios tecnológicos para
RCGTI1
favorecimiento propio o de un
tercero.
Acceso indebido a los
Gestión de Tecnologías de la información:
sistemas de información para
Gestionar de manera integral las tecnologías de
el uso no apropiado de la
la información en el Ministerio de TIC, prestando
información contenida en los
servicios de tecnología y de información RCGTI2
sistemas de un(os)
necesarios para el desempeño eficiente de los
procesos y la disponibilidad de la información, colaborador(es) para
para generar valor estratégico en el sector TIC favorecimiento propio o de un
tercero.
Pérdida de información
delimitada en los espacios de
trabajo de los usuarios por
RCGTI3 acción de un(os)
colaborador(es) del proceso
para favorecimiento propio o
de un tercero.
Gestión de Atención a Grupos de Interés:
Ocultar, desaparecer o
Gestionar, informar y promover la oferta
desviar información recibida,
institucional a los grupos de interés, a través de
por parte de un(os)
los mecanismos y escenarios de participación y RCAGI1
colaborador(es) para
control social establecidos por la Ley y el
beneficio propio o de un
Ministerio, para satisfacer las necesidades y
tercero.
expectativas de los mismos.
Desconocimiento de las
inhabilidades por parte de
Corrupción quienes intervienen en el
proceso contractual y/o que el
contratista oculte su situación
Debilidad en los controles para
la verificación de autorizaciones
para asignación de recursos o
servicios tecnológicos.
Corrupción
Amiguismo o preferencias.
Extralimitación de funciones
* No inactivación de usuarios y
claves luego del retiro de
funcionarios o en periodo de
vacaciones.
*No cumplimiento de las
politicas de información al ceder
o prestar claves de acceso
personalizadas.
*Uso no autorizado de accesos
asignados o suplantación de
Corrupción
identidad
* Fuga o pérdida de la
información para el beneficio de
un tercero
Corrupción * Omisión de cumplimiento de
las políticas de seguridad de la
información
Presión por parte de un tercero
Intereses personales de los
servidores del grupo de
Fortalecimiento con los grupos
interés
Corrupción
Amiguismo / clientelismo
Cobros por adelantar la gestión
de ingreso y asignación de una
solicitud
contratación, que fueron
revisados por el Grupo de
Contratación = (Cantidad
de procesos radicados y
revisados por el Grupo
Contratación /procesos
aprobados por el Comité de
contratación) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CGCC3. Verificar el documento Anexo en los procesos de
Rara vez suscrito por el contratista en el cual selección y la hoja de vida Abogado asignado de verificar, Cada vez que haya un
Catastrófico Moderada Reducir
se constate que no esta incurso en en los procesos de supervisor del cotntrato. contrato o proceso
inhabilidades e incompatibilidades prestación de servicios.
CGTI1. Solicitar los servicios a
través de paquete OTI con EFICACIA: Eficiencia en la
Caso de servicio en el atención de
autorización de acceso a usuarios Cada director de área Cada vez que se requiera.
aplicativo. requerimientos/incidencias
de servicios de TI
de soporte tecnológico =
(Numero de requerimientos
de soporte solucionados /
Rara vez Número de requerimientos
Mayor Baja Reducir
de soporte
registrados)*100%
CGTI2. Parametrizar previamente EFECTIVIDAD: Se
El caso de la solicitud y la Jefe que autoriza el servicio y
los jefes de área en el aplicativo Cada vez que se requiera. materializó el riesgo: SI /
trazabilidad del servicio. el dueño de servicio.
paquete OTI. NO
CGTI1. Solicitar los servicios a
través de paquete OTI con
Caso de servicio en el
autorización de acceso a usuarios Cada director de área Cada vez que se requiera.
aplicativo.
de servicios de TI
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
EFICACIA: Eficiencia
en la atención de
requerimientos/incide
CGTI2. Parametrizar previamente ncias de soporte
El caso de la solicitud y la Jefe que autoriza el servicio y
los jefes de área en el aplicativo Cada vez que se requiera. tecnológico =
trazabilidad del servicio. el dueño de servicio.
paquete OTI. (Numero de
requerimientos de
soporte
solucionados /
Número de
requerimientos de
soporte
Listados de asistencia registrados)*100%
CGTI12. Implementación política y Divulgación de las políticas
herramientas para gestión de de seguridad de la Soportes de la divulgación Permanente
pérdida de datos (DLP) información
Registros en línea
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo:
SI / NO
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
Listados de asistencia
CGTI13. Implementación de Divulgación de las políticas
escritorio(espacio) de trabajo de seguridad de la Soportes de la divulgación Permanente
virtuales información
Registros en línea
Coordinadora Grupo de EFICACIA: Oportunidad en
CAGI1. Verificar diariamente los Base de datos de Fortalecimiento de las la respuesta de las PQRSD
Moderado Baja Diariamente = (Número de PQR
radicados con imágenes imagenes y registros. relaciones con los grupos de
interés. respondidas dentro de los
plazos legales establecidos
/ Número total de PQR
Rara vez
Reducir recibidas en el periodo +
pendientes de periodos
anteriores)* 100%
CAGI13. Restringir de los permisos Coordinadora del grupo de
EFECTIVIDAD: Se
Moderado Baja a los radicadores para modificar Los reportes del sistema. fortalecimiento con los grupos Mensual
materializó el riesgo: SI /
documentos entrantes a la entidad. de interes
NO

Sustracción de bienes
propiedad del Ministerio por
RCGRA1 parte de un(os)
colaborado(res) en beneficio
propio o de un tercero.
Gestión de recursos administrativos: Garantizar
la oportuna prestación de los servicios
administrativos, los mantenimientos, la
actualización de inventarios de bienes muebles
e inmuebles de la entidad y la disponibilidad de
suministros administrando eficientemente los
bienes para facilitar el cumplimiento de los
objetivos y el desarrollo de las actividades de los
servidores de la entidad.
Alteración de la información
de los inventarios para poder
sustraer elementos no
RCGRA2 cargados en el sistema por
parte de un(os) colaborador
(res) en beneficio propio o de
un tercero.
Inclusión de gastos no
RCGRA3
autorizados en la caja menor.
Generar un concepto jurídico
y/o acto administrativo por
RCGJU1 parte de un(os)
colaborador(es) a favor de un
tercero.
Pérdida o alteración de
documentos relevantes
dentro de los procesos en
donde se encuentren
RCGJU2 comprometidos intereses de
la entidad por parte de un(os)
colaborador(es) en
favorecimiento propio o de un
tercero.
Gestión Jurídica: Ejercer la representación y
defensa judicial y extrajudicial en los procesos o
acciones en que sea parte el Ministerio/Fondo
TIC, ejecutar el cobro coactivo y asesorar a
todas las áreas del ministerio y a nuestros
grupos de interés en la interpretación y
aplicación de la normatividad vigente en temas
relacionados con las TIC, emitiendo conceptos y
recomendaciones jurídicas, tendientes a
garantizar la unidad de criterio y la seguridad
jurídica del sector propendiendo por la
unificación de criterios en su implementación.
Deficientes verificaciones a
los inventarios.
Debilidad en los controles
para la verificación de
autorizaciones de salida de
Corrupción bienes o de ingreso de
personal.
Deficiencias en las medidas
de seguridad y custodia de
los bienes.
Deficientes verificaciones a los
inventarios.
Corrupción
Amiguismo o preferencias.
Extralimitación de funciones
Desconocimiento de la
Corrupción
normatividad.
*Manipulación de información
*Trafico de influencias
*Dilación en la expedición del
concepto y/o acto
administrativo.
Corrupción *Presiones externas o de un
superior
*Abuso de poder
* Influencia de un tercero para
obtener un concepto jurídico y/o
acto administrativo a favor.
*Conflicto de intereses de los
abogados a cargo de los
Corrupción procesos judiciales.
*Tráfico de Influencias
*Abuso de poder
Inventario de bienes y
servicios por dependencia
CGRA3. Revisión periódica del Por lo menos una vez al
y/o Denuncio de pérdida y Coordinador de GIT de bienes
inventario para identificar posibles año o cada vez que se
Factura de compra del bien o quien él delegue.
faltantes requiera.
en reposición y memorando
de reposición.
Improbable Moderado Baja Reducir Correo de autorización,
CGRAC6. Revisión en las salidas
registro en los libros de Coordinador GIT Servicios Cada vez que se
del edificio a los servidores y
monitoreo por cámaras. ingreso y salida de la Adminstrativos requiera.
empresa de Vigilancia.
CGRA5. Realizar la conciliación EFICACIA: Bodegas de
Balance en el aplicativo Coordinador de GIT de bienes
contable de los bienes del Fondo y Mensual bienes del MinTIC
SEVEn y en SIIF. o quien él delegue.
Ministerio. actualizadas = (No. De
solicitudes atendidas en el
periodo / No. de solicitudes
recibidas de bienes a
Inventario de bienes y actualizar en el periodo) *
servicios por dependencia 100%
CGRA3. Revisar periódicamente el Por lo menos una vez al
y/o Denuncio de pérdida y Coordinador de GIT de bienes
inventario para identificar posibles año o cada vez que se
Factura de compra del bien o quien él delegue.
faltantes requiera.
en reposición y memorando
de reposición. EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Rara vez Moderado Baja Reducir
CGRA8. Asignar los bienes o
elementos según la necesidad del Correo y formato de Coordinador de GIT de bienes Cada vez que se
servidor y según la disponibilidad de traslado. o quien él delegue requiera.
los bienes
CGRA5. Realizar la conciliación
Balance en el aplicativo Coordinador de GIT de bienes
contable de los bienes del Fondo y Mensual
SEVEn y en SIIF. o quien él delegue.
Ministerio.
Coordinador de Servicios
CGRA9. Realizar arqueo de la caja
Rara vez Mayor Baja Reducir
menor.
Acta de revisión. Administrativos o a quien él Exporádicamente
delegue.
CGJU1. Cadena de aprobación del Coordinador de Grupo de
Coordinador del Grupo y la Jefe de Conceptos o actuaciones
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
la Oficina Asesora Jurídica.
Proyecto de documento. administrativos y asesoría
Cada vez que se requiera
contractual.
EFICACIA: Oportunidad en
la emisión de conceptos
jurídicos=(Número de
conceptos jurídicos
emitidos en los plazos
legales / Conceptos
Jurídicos en término) * 100
EFECTIVIDAD: Se
CGJU2. Remisión de los materializó el riesgo: SI /
documentos de cada expediente NO
con la respectiva TRD a Archivo Continuo despues de su
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir Formato día a día. Profesional Abogado
previa revisión y autorización, a aprobación.
través de los formatos del MIG
respectivos.
 Gestión Jurídica: Ejercer la representación y
defensa judicial y extrajudicial en los procesos o
acciones en que sea parte el Ministerio/Fondo
TIC, ejecutar el cobro coactivo y asesorar a
todas las áreas del ministerio y a nuestros
grupos de interés en la interpretación y
aplicación de la normatividad vigente en temas Posibilidad de alterar o usar
relacionados con las TIC, emitiendo conceptos y indebidamente la información
recomendaciones jurídicas, tendientes a de la base de datos de cobro
garantizar la unidad de criterio y la seguridad
RCGJU3 coactivo por parte de un(os)
jurídica del sector propendiendo por la
colaborador(es) en
unificación de criterios en su implementación. favorecimiento propio o de un
tercero.
Recaudo de dineros de forma
ilicita por parte de los
abogados de la oficina
RCGJU4
Jurídca para favorecimiento
propio o de un tercero.
*Ofrecimiento de dádivas
*Tráfico de Influencias
Corrupción *Presiones externas o de un
superior.
*Abuso de poder
Debido al contacto que tiene el
abogado de la oficina Jurídica
con los representantes legales
de las empresas en aras de
persuadir el pago, pueden
exisitir insinuaciones para recibir
dinero en efectivo o puede
haber compormisos de parte de
Corrupción
los abogados que son
improcedentes como ofrecer
reducciones a las deudas,
condonacion de intereses y toda
estraegia a quedarse con los
dineros que deben ser
consignados a ordenes del
Fondo / Mintic
CGJU3. Restricciones en los perfiles
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
de acceso a la base de datos
CGJU3. Restricciones en los perfiles
de acceso a la base de datos
CGJU17. Verificación de acuerdos
de pago por parte del coordinador y
Correos y medida cautelar
Rara vez Moderado Baja Reducir confirmación del pago por parte del
proceso Gestión Financiera
CGJU18. Seguimiento mensual a
las actividades y ejecución de los
abogados contratistas
Correo electrónico y/o
Coordinador cobro - Buzon
pantallazos de los perfiles Semestral
Cubo Oficina TI.
verificados.
EFICACIA: Terminación de
procesos ejecutivos
coactivos por pago de la
obligación=(No. De
procesos ejecutivos
coactivos terminados por
Correo electrónico y/o
Coordinador cobro - Buzon pago de la obligación/Total
pantallazos de los perfiles Semestral
Cubo Oficina TI. de procesos terminados en
verificados.
el mes)*100
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
Cada vez que haya un NO
Coordinador Cobro coactivo
acuerdo de pago,
Correo Coordinador Cobro coactivo Mensual

CEAC1. Revisar preliminarmente los

Cada vez que se realiza
informes de auditoría por parte del Informe o correo. Jefe de la OCI.
una auditoria
* Omisión de inconsistencias líder del área
CEAC2. Construír el Programa
significativas durante el proceso Anual de Auditorias de acuerdo a la
de auditoría normatividad que enmarca el
Evaluación y Apoyo al Control de la Gestión: ejercicio de la Oficina de Control EFICACIA: Cierre de
Brindar asesorías oportunas, fomentar la cultura * Falta de revisión de los Interno, teniendo en cuenta los 5 hallazgos de auditorias
del control, y realizar un examen sistemático, informes roles que desempeña: Acta de Comité y programa
Jefe de la OCI. Mínimo una vez al año. externas = (No. de
objetivo e independiente de los sistemas de Influencia en las auditorías * Evaluación y Seguimiento aprobado. hallazgos evaluados
gestión implementados, cumplimiento por fuentes externas y * Generación de hallazgos no * Asesoría y Acompañamiento catalogados como efectivos
normativo, procesos, actividades, operaciones, manipulación indebida de soportados en evidencia * Administración de Riesgos en el periodo / No. de
resultados e impactos del Ministerio - Fondo TIC, RCEAC1 información analizada por la Corrupción objetiva Rara vez Moderado Baja Reducir * Promoción de la Cultura del hallazgos evaluados en el
para formular recomendaciones de ajuste o Oficina de Control Interno, Control periodo o auditoria)*100
mejoramiento de los procesos y la gestión para el favorecimiento propio * No reportar el conflicto de * Relación con Entes Externos
institucional, contribuyendo al apoyo de los o de un tercero. intereses para la realización de
EFECTIVIDAD: Se
directivos en el proceso de toma de decisiones, una auditoría
materializó el riesgo: SI /
mejora continua y el logro de los resultados
CEAC7. Evaluar la calidad del NO
esperados. * Extralimitación de las Formato de encuesta Cada vez que se realiza
funciones de la oficina de servicio de la Auditoría y de la Auditor designado
diligenciados. una auditoría
Control Interno o de alguno de Asesoría
sus funcionarios

CGCO2. Actualizar la información EFICACIA: Número de

Alteración de la * Rotación del personal o Registro en la plataforma
Gestión del Conocimiento: Reducir generada del proceso a través de Coordinador grupo GTO Anual items revisados en cada
información base del cambio de administración tecnológica.
Identificar en las dinámicas organizacionales una herramienta tecnológica. fuente de conocimiento /
conocimiento de la Entidad * Concentración de la
conocimientos estratégicos mediante la Número de items
información en un solo
aplicación de mecanismos, estrategias y sin la debida justificación presentados en cada
RCGCO1 Corrupción colaborador Rara vez Moderado Baja
herramientas que permitan entregarlos en las por parte de un(os) *Por interés particular, para
fuente de conocimiento
instancias requeridas con el fin de aportar al colaborador (es) del beneficio propio o de un tercero.
cumplimiento de los objetivos institucionales y la proceso para el beneficio EFECTIVIDAD: Se
* Ausencia de controles y
transformación de la entidad. propio o de un tercero materializó el riesgo: SI /
mecanismos de seguimiento a
NO
la aprobación
CGCO6. Revisar la vigencia de la Coordinador grupo GTO o a
Reducir Acta de reunion Anual
información quien él delegue.