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Repblica de Colombia
COMPLEMENTARIEDAD DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO Y DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
Direccin de Control Interno y Racionalizacin de Trmites
SGC
MECI
Decreto 2913de 2007 Decreto 4110 de 2004
3 abril de 2008
8 diciembre 2008
MECI 1000:2005
PROPOSITO
MECI 1000:2004 SGC NTCGP 1000:2004
Proporciona una estructura para el control de la estrategia, la gestin y la evaluacin en las entidades, con el fin de orientarlas hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales y la contribucin de estos a los fines esenciales del Estado.
Orientado a dirigir y evaluar el desempeo institucional, en trminos de calidad y satisfaccin social en la prestacin de los servicios a cargo de las entidades
Moralidad
Eficacia Economa
CONTROL INTERNO
Celeridad
Imparcialidad Publicidad
Participacin activa de los servidores pblicos Relaciones mutuamente con los proveedores Enfoque hacia el cliente Enfoque del sistema para la gestin. Liderazgo beneficiosas
Eficiencia
ELEMENTOS COMUNES
Responsabilidad Direccin Alta Capacitacin Equipos y servidores Administracin del Riesgo Controles Informacin la Comunicacin Satisfaccin usuarios clientes Necesidades grupos de inters
Comit de Coordinacin Equipo MECI- Calidad Representante Direccin Principios Gestin por procesos por
MANUAL DE IMPLEMENTACION Departamento Administrativo ELEMENTOS Acuerdos, compromisos o protocolos ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ETICOS de la Funcin Pblica ticos Desarrollo del talento humano DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
ESTILO DE DIRECCION Estilo de direcci
PLANESYYPROGRAMAS PROGRAMAS PLANES MODELODE OPERACI MODELO DE OPERACIN POR PROCESOS N ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL CONTEXTO ESTRAT ESTRATEGICO IDENTIFICACI IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANALISIS DE RIESGOS ANLisis de riesgos VALORACI VALORACIN DE RIESGOS POLITICAS DE ADMINISTRACIIN DE RIESGOS POLTICAS DE OPERACIN PROCEDIMIENTOS
ACTIVIDADES DE CONTROL
CONTROLES INDICADORES MANUAL DE OPERACIN (PROCEESOS Y PROCEDIMIENTOS) INFORMACIN PRIMARIA INFORMACIN SECUNDARIA SISTEMAS DE INFORMACIN
INFORMACIN
COMUNICACIN PBLICA
COMUNICACIN ORGANIZACIONAL COMUNICACIN INFORMATIVA MEDIOS DE COMUNICACIN AUTOEVALUACIN DEL CONTROL AUTOEVALUACIN DE GESTIN
AUTOEVALUACIN
EVALUACIN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AUDITORA INTERNA PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL
Repblica de Colombia
4. Requisitos generales
SU S CO BSI EV NT ST AL RO EM UA L A CI DE DE N
SU BS I
SU BS R IS IF D TE IC E M EV A AR AL D U EC AC O I NT N R O L
ST D EM E G AD ES E TI CO N N T
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SU BS I ES CO ST TR NT EM AT RO A D G L E IC O
AN
EA R
L
A M B I E N T E D E C O N T R O L
MECI
PRODUCTO
Cdigo tica
Funcionarios idneos
A M B I E N T E D E C O N T R O L
A M B I E N T E D E C O N T R O L
MECI
SGC
5. Responsabilidad de la Direccin 5.1 Compromiso de la Direccin
PRODUCTO
Estilo de Direccin
Caracterizacin del estilo de Direccin favorable a la Calidad, Control y Transparencia de la gestin pblica. Procesos Comunicacin de
MECI
SGC
5.Responsabilidad de la Direccin 5.3 Poltica de calidad
PRODUCTO
Planes y Programas
Planes y Programas que regules y orienten el desarrollo de la funcin Constitucional y Legal. Poltica Calidad. de
5.4 Planificacin 5.4.2 Planificacin del sistema de calidad 7.1 Planificacin del producto/servicio
DI R . E S T R A T G IC O
MECI
PRODUCTO
de por de
Procesos caracterizados
D I R . E S T R A T G I C O
PRODUCTO
Estructura Organizacional flexible y efectiva. Organizacin Interna Planta Personal Manual funciones requisitos de de y
Estructura organizacional
autoridad y comunicacin 6. Gestin de Recursos 6.1. Provisin de recursos 6.2. Talento Humano
A D M O N . D E L R I E S G O
SGC
4.1(g)Identificar puntos de controlsobre riesgos 5.6.2 (h) Riesgos como entrada a revisin por la Direccin 7. Realizacin del producto o servicio 8. Medicin, Anlisis y Mejora
PRODUCTO
Anlisis de aspectos externos e internos que implican exposicin al riesgo. Reconocimiento de situaciones de riesgo o riesgos. Medidas de respuesta ante riesgos identificados. Polticas de administracin del riesgo. Puntos de control. Acciones preventivas Mapa de Riesgos
A C T I V I D A D E S
PRODUCTO
D E C O N T R O L
Polticas de operacin
PRODUCTO
Procedimientos
7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseo y desarrollo producto / servicio 7.5 Produccin y prestacin
8.3 Control de producto no conforme 8.5.3. Accin preventiva 8.4 Anlisis de datos
D I R . E S T R A T G I C O
PRODUCTO
Controles Indicadores
Mecanismos de monitoreo a 8.2.4. Seguimiento y medicin del producto la 7.5 Produccin y operacin y/o servicio.
8.2 Seguimiento y medicin 8.3 Control de producto no conforme 8.4 Anlisis de datos
D I R . E S T R A T G I C O
PRODUCTO
MECI
D I R . E S T R A T G I C O
PRODUCTO
Flujos de informacin interna y externa requeridos en la operacin Identificacin y control de documentos externos Requisitos del cliente determinados
Informacin Primaria
5.2. Enfoque al cliente
Registros requeridos
D I R . E S T R A T G I C O
SGC MECI
4.1. b, Determinar secuencia e interaccin de procesos 4.2. Gestin Documental
PRODUCTO
Informacin Secundaria
y de al o de
Informacin para caracterizacin de los procesos Tablas de Retencin Documental Manual Operaciones Manual de Calidad de
C O M U NI C A CI N P B LI C A
Sistemas de Informacin
6.3. (b) Equipo para los procesos 4.1. (d) Recursos e informacin para apoyo a la operacin
C O M U NI C A CI N P B L IC A
PRODUCTO
MECI
Comunicacin Organizacional
C O M U NI C A CI N P B LI C A
PRODUCTO
MECI
Comunicacin informativa
Mecanismos eficientes de socializacin de informacin institucional Mecanismos de participacin ciudadana Procesos de retroalimentacin con el cliente (quejas y reclamos)
SGC MECI
5.5. Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin
PRODUCTO
Medios de comunicacin
6.3. (c) Servicios de apoyo comunicacin 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.2.3. (a), Informacin sobre producto / servicio
Estrategia para el manejo de los medios de comunicacin hacia la ciudadana y las partes interesadas
SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N
SGC MECI
4.1. c, Requisitos generales 8.2.3. Seguimiento y medicin De los procesos 8.2.4. Seguimiento y medicin del producto y/o servicio
PRODUCTO
Informes de autoanlisis para el mejoramiento de los controles del proceso Acciones de mejoramiento para los controles del proceso
SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N PRODUCTO
Acciones de autoanlisis de la gestin realizada del proceso y de la entidad Acciones de mejoramiento de la gestin del proceso y de la entidad Registros de las revisiones efectuadas por la alta Direccin y de anlisis de datos (satisfaccin del cliente, conformidad requisitos).
SGC MECI
5.6. Revisin por la Direccin
Autoevaluacin de Gestin
SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N
SGC MECI
Evaluacin del sistema de control interno Auditora interna
8.4. Anlisis de datos 5.6. Revisin por la Direccin 8.2.2. Auditora interna
PRODUCTO
Informe de recomendaciones para el mejoramiento de los sistemas de control y de gestin Acciones de mejoramiento de control del proceso de evaluacin independiente y del sistema de control interno Informes auditora a 8.5.3. Accin preventiva sistemas de los
SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N
MECI
SGC
5.6. Revisin por la INSTITUCIONAL Direccin 8.4. Anlisis de datos 8.5.1 Mejora continua 8.5.2. Acciones Correctivas
PRODUCTO
Instrumentos de apoyo a la funcin administrativa Mecanismos seguimiento vigilancia cumplimiento de planes de y al los
SGC MECI
V E R I F I C A C I N
PROCESOS ESTRATGICOS
PROCESOS MISIONALES
E V A L U A C I N
PROCESOS DE APOYO
Desarrollo del Talento Humano Planes y Programas Modelo de operacin por procesos Comunicacin informativa Medios de comunicacin Acuerdos, compromisos y protocolos ticos Admn. de riesgos Control preventivo Polticas de Operacin