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Departamento Administrativo de la Funcin Pblica

Repblica de Colombia

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COMPLEMENTARIEDAD DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO Y DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
Direccin de Control Interno y Racionalizacin de Trmites

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BASES NORMATIVAS MECI - SGC LEY 87 DE 1993 LEY 872 DE 2003

Decreto 1599 de 2007

SGC

2 Aos 20 mayo 2007 Decreto 2621de 2006

MECI
Decreto 2913de 2007 Decreto 4110 de 2004

3 abril de 2008

8 diciembre 2008

4 Aos 8 diciembre 2008

MECI 1000:2005

NTCGP 1000: 2004

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PROPOSITO
MECI 1000:2004 SGC NTCGP 1000:2004

Proporciona una estructura para el control de la estrategia, la gestin y la evaluacin en las entidades, con el fin de orientarlas hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales y la contribucin de estos a los fines esenciales del Estado.

Orientado a dirigir y evaluar el desempeo institucional, en trminos de calidad y satisfaccin social en la prestacin de los servicios a cargo de las entidades

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PRINCIPIOS MECI - SGC


CONTROL INTERNO
Igualdad

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD


Enfoque hacia el cliente Participacin activa de los servidores pblicos Liderazgo Participacin activa de los servidores pblicos Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones Mejora continua Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.

Moralidad

Eficacia Economa

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CONTROL INTERNO
Celeridad

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD


Enfoque basado en los procesos Mejora continua

Imparcialidad Publicidad

Participacin activa de los servidores pblicos Relaciones mutuamente con los proveedores Enfoque hacia el cliente Enfoque del sistema para la gestin. Liderazgo beneficiosas

Coordinacin, cooperacin y articulacin Responsabilidad

Eficiencia

Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.

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ELEMENTOS COMUNES
Responsabilidad Direccin Alta Capacitacin Equipos y servidores Administracin del Riesgo Controles Informacin la Comunicacin Satisfaccin usuarios clientes Necesidades grupos de inters

Comit de Coordinacin Equipo MECI- Calidad Representante Direccin Principios Gestin por procesos por

MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO EST


COMPONENTES
SUBSISTEMA DE CONTROL STEMA DE CONTROL ESTRAT ESTRATEGICO
AMBIENTE DE CONTROL

MANUAL DE IMPLEMENTACION Departamento Administrativo ELEMENTOS Acuerdos, compromisos o protocolos ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ETICOS de la Funcin Pblica ticos Desarrollo del talento humano DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
ESTILO DE DIRECCION Estilo de direcci

Repblica de Colombia METODOLOGA DE DISEO E IMPLEMENTACIN METODOLOGA DE DISEO E IMPLEMENTACIN

DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO ESTRAT GICO

PLANESYYPROGRAMAS PROGRAMAS PLANES MODELODE OPERACI MODELO DE OPERACIN POR PROCESOS N ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL CONTEXTO ESTRAT ESTRATEGICO IDENTIFICACI IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANALISIS DE RIESGOS ANLisis de riesgos VALORACI VALORACIN DE RIESGOS POLITICAS DE ADMINISTRACIIN DE RIESGOS POLTICAS DE OPERACIN PROCEDIMIENTOS

PLAN GENERAL DE IMPLEMENTACION PLAN GENERAL DE IMPLEMENTACION

ADMINISTRACIN DE ADMINISTRACI RIESGOS

SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

ACTIVIDADES DE CONTROL

CONTROLES INDICADORES MANUAL DE OPERACIN (PROCEESOS Y PROCEDIMIENTOS) INFORMACIN PRIMARIA INFORMACIN SECUNDARIA SISTEMAS DE INFORMACIN

INFORMACIN

COMUNICACIN PBLICA

COMUNICACIN ORGANIZACIONAL COMUNICACIN INFORMATIVA MEDIOS DE COMUNICACIN AUTOEVALUACIN DEL CONTROL AUTOEVALUACIN DE GESTIN

SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN

AUTOEVALUACIN

EVALUACIN INDEPENDIENTE PLANES DE MEJORAMIENTO

EVALUACIN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AUDITORA INTERNA PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL

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PHVA MECI - SGC

Repblica de Colombia

4. Requisitos generales
SU S CO BSI EV NT ST AL RO EM UA L A CI DE DE N

8. Medicin, Anlisis y Mejora

SU BS I

SU BS R IS IF D TE IC E M EV A AR AL D U EC AC O I NT N R O L

ST D EM E G AD ES E TI CO N N T

ER AC

RO

A VE

AR U CT

PL

SU BS I ES CO ST TR NT EM AT RO A D G L E IC O

5. Responsabilidad de la Direccin 6. Gestin de recursos

AN

EA R
L

7. Realizacin del producto o servicio

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A M B I E N T E D E C O N T R O L

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO SGC

MECI

PRODUCTO

P. Transparencia 6.2 Talento Humano

Cdigo tica

Acuerdos, compromisos y protocolos ticos


6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin

Funcionarios idneos

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A M B I E N T E D E C O N T R O L

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO MECI SGC PRODUCTO

6.2 Talento Humano

Polticas y practicas de desarrollo del Talento Humano Ley 909/2005

Desarrollo del Talento Humano


6.2.2. Competencia, toma de conciencia Y formacin

Manual de Funciones y competencias. Evaluacin del Desempeo funcionarios Procedimiento de Capacitacin

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A M B I E N T E D E C O N T R O L

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO

MECI

SGC
5. Responsabilidad de la Direccin 5.1 Compromiso de la Direccin

PRODUCTO

Estilo de Direccin

5.2 Enfoque al cliente

Caracterizacin del estilo de Direccin favorable a la Calidad, Control y Transparencia de la gestin pblica. Procesos Comunicacin de

5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

Procedimiento Revisin por la Direccin

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SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO


D I R E C . E S T R A T G I C O

MECI

SGC
5.Responsabilidad de la Direccin 5.3 Poltica de calidad

PRODUCTO

Planes y Programas

Planes y Programas que regules y orienten el desarrollo de la funcin Constitucional y Legal. Poltica Calidad. de

5.4 Planificacin 5.4.2 Planificacin del sistema de calidad 7.1 Planificacin del producto/servicio

Objetivos, directrices y planes gerenciales de Calidad

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DI R . E S T R A T G IC O

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO SGC


4. Sistema de gestin de la calidad 4.1 Requisitos generales

MECI

PRODUCTO

Modelo de operacin por procesos

Modelo Operacin Procesos Mapa procesos

de por de

4.2 Gestin Documental 5.4.2 Planificacin del sistema de calidad

Procesos caracterizados

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D I R . E S T R A T G I C O

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO MECI SGC


5. Responsabilidad de la Direccin 5.5. Responsabilidad,

PRODUCTO

Estructura Organizacional flexible y efectiva. Organizacin Interna Planta Personal Manual funciones requisitos de de y

Estructura organizacional

autoridad y comunicacin 6. Gestin de Recursos 6.1. Provisin de recursos 6.2. Talento Humano

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A D M O N . D E L R I E S G O

SUBSISTEMA CONTROL ESTRATGICO MECI


Contexto estratgico Identificacin de riesgos Anlisis de riesgos Valoracin de riesgos Polticas de administracin de riesgos

SGC
4.1(g)Identificar puntos de controlsobre riesgos 5.6.2 (h) Riesgos como entrada a revisin por la Direccin 7. Realizacin del producto o servicio 8. Medicin, Anlisis y Mejora

PRODUCTO
Anlisis de aspectos externos e internos que implican exposicin al riesgo. Reconocimiento de situaciones de riesgo o riesgos. Medidas de respuesta ante riesgos identificados. Polticas de administracin del riesgo. Puntos de control. Acciones preventivas Mapa de Riesgos

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A C T I V I D A D E S

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN SGC MECI


4.1. Requisitos generales 4.2. Gestin documental
7.1. Planificacin de la realizacin del producto

PRODUCTO

D E C O N T R O L

Polticas de operacin

7.2 Procesos relacionados con el cliente 8.2.4. Seguimiento y

Lineamientos para la operacin y desempeo

medicin y desarrollo 7.3 Diseodel producto y/o servicio producto / servicio


7.5 Produccin y prestacin

8.3 Control de producto no conforme 8.4 Anlisis de datos

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Repblica de Colombia A C T I V I D A D E S D E C O N T R O L

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN MECI SGC


4.1. Requisitos generales 4.2. Gestin documental 7.1. Planificacin de la realizacin del producto

PRODUCTO

Procedimientos

7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseo y desarrollo producto / servicio 7.5 Produccin y prestacin

Mtodos de ejecucin, responsables y asignacin de cargos Procedimientos documentados

8.3 Control de producto no conforme 8.5.3. Accin preventiva 8.4 Anlisis de datos

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D I R . E S T R A T G I C O

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN SGC MECI


4.1. Requisitos generales 4.2. Gestin documental 7.1. Planificacin de la realizacin del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente

PRODUCTO

Controles inmersos en los procesos Tableros de control

Controles Indicadores

7.3 Diseo y desarrollo producto / servicio prestacin

Mecanismos de monitoreo a 8.2.4. Seguimiento y medicin del producto la 7.5 Produccin y operacin y/o servicio.
8.2 Seguimiento y medicin 8.3 Control de producto no conforme 8.4 Anlisis de datos

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D I R . E S T R A T G I C O

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN SGC


4.1. Requisitos generales 4.2. Gestin documental 7.1. Planificacin de la 7.1. Planificacin de la realizacin del producto realizacin del producto 7.2 Procesos relacionados 7.2 Procesos relacionados con el cliente con el cliente 7.3 Diseo y desarrollo 7.3 Diseo y desarrollo producto / servicio producto / servicio 7.5 Produccin y 7.5 Produccin y prestacin prestacin 8.3 Control de producto no conforme 8.3 Control de producto no conforme 8.4 Anlisis de datos 8.4 Anlisis de datos

PRODUCTO

MECI

Manual de Procedimientos/ Operacin

Instrumento general integrador de la regulacin de las operaciones

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D I R . E S T R A T G I C O

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN SGC MECI


4.2.3 ( f) Control de documentos de origen externo

PRODUCTO
Flujos de informacin interna y externa requeridos en la operacin Identificacin y control de documentos externos Requisitos del cliente determinados

Informacin Primaria
5.2. Enfoque al cliente

Registros requeridos

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D I R . E S T R A T G I C O

SGC MECI
4.1. b, Determinar secuencia e interaccin de procesos 4.2. Gestin Documental

PRODUCTO

Informacin Secundaria

4.2.4. Control de registros

Parmetros requerimientos informacin Gobierno Nacional territorial y rganos control

y de al o de

8.2 Seguimiento y Medicin

Informacin para caracterizacin de los procesos Tablas de Retencin Documental Manual Operaciones Manual de Calidad de

8.4. Anlisis de datos

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN

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C O M U NI C A CI N P B LI C A

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN MECI SGC PRODUCTO

Sistemas de Informacin

4.1 (d) Recursos e informacin para apoyo a la operacin

6.3. (b) Equipo para los procesos 4.1. (d) Recursos e informacin para apoyo a la operacin

Parmetros y necesidades de informacin y rendicin de cuentas a la ciudadana y partes interesadas

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C O M U NI C A CI N P B L IC A

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN SGC


5.1 Compromiso de la Direccin 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin 5.5.3. Comunicacin interna

PRODUCTO

MECI

Polticas de comunicacin interna Flujos comunicacin requeridos para operacin de la

Comunicacin Organizacional

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Repblica de Colombia

C O M U NI C A CI N P B LI C A

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN SGC


7.2. Procesos relacionados con el cliente

PRODUCTO

MECI

Comunicacin informativa

7.2.3. Comunicacin con el cliente

Mecanismos eficientes de socializacin de informacin institucional Mecanismos de participacin ciudadana Procesos de retroalimentacin con el cliente (quejas y reclamos)

Departamento Administrativo de la Funcin Pblica


Repblica de Colombia C O M U N I C A C I N P B L I C A

SGC MECI
5.5. Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

PRODUCTO

5.5.3. Comunicacin Interna

Medios de comunicacin

6.3. (c) Servicios de apoyo comunicacin 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.2.3. (a), Informacin sobre producto / servicio

Estrategia para el manejo de los medios de comunicacin hacia la ciudadana y las partes interesadas

5.5.. Responsabilidad , Autoridad y Comunicacin

SUBSISTEMA CONTROL DE GESTIN

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SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N

SGC MECI
4.1. c, Requisitos generales 8.2.3. Seguimiento y medicin De los procesos 8.2.4. Seguimiento y medicin del producto y/o servicio

PRODUCTO

Autoevaluacin del control

Informes de autoanlisis para el mejoramiento de los controles del proceso Acciones de mejoramiento para los controles del proceso

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SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N PRODUCTO
Acciones de autoanlisis de la gestin realizada del proceso y de la entidad Acciones de mejoramiento de la gestin del proceso y de la entidad Registros de las revisiones efectuadas por la alta Direccin y de anlisis de datos (satisfaccin del cliente, conformidad requisitos).

SGC MECI
5.6. Revisin por la Direccin

Autoevaluacin de Gestin

8.4. Anlisis de datos

8.5.1. Mejora continua

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SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N

SGC MECI
Evaluacin del sistema de control interno Auditora interna
8.4. Anlisis de datos 5.6. Revisin por la Direccin 8.2.2. Auditora interna

PRODUCTO
Informe de recomendaciones para el mejoramiento de los sistemas de control y de gestin Acciones de mejoramiento de control del proceso de evaluacin independiente y del sistema de control interno Informes auditora a 8.5.3. Accin preventiva sistemas de los

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SUBSISTEMA DE EVALUACIN
A U T O E V A L U A C I N

MECI

SGC
5.6. Revisin por la INSTITUCIONAL Direccin 8.4. Anlisis de datos 8.5.1 Mejora continua 8.5.2. Acciones Correctivas

PRODUCTO

PLANES DE MEJORAMIENTO Institucional Procesos Individual

Instrumentos de apoyo a la funcin administrativa Mecanismos seguimiento vigilancia cumplimiento de planes de y al los

8.5.3. Acciones Preventivas 6.2.2., d Competencia, Toma de conciencia y formacin

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COMPLEMENTARIEDAD DE LOS SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO

SGC MECI
V E R I F I C A C I N

PROCESOS ESTRATGICOS

Necesidades y Expectativas de Clientes

PROCESOS MISIONALES

E V A L U A C I N

Satisfacci Satisfaccin del Cliente

PROCESOS DE APOYO

SATISFACCI SATISFACCIN SOCIAL

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SISTEDA FRENTE A SGC Y MECI


SISTEDA MECI SGC
6.2. Talento Humano 6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin 4. Sistema de gestin de la Calidad 7.2.3. Comunicacin con el cliente. Literal d, Mecanismos de participacin ciudadana 6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin 8.3. Acciones preventivas 7.1 Planificacin de la realizacin Del producto o servicio 6.2 Talento Humano

Desarrollo del Talento humano

Desarrollo del Talento Humano Planes y Programas Modelo de operacin por procesos Comunicacin informativa Medios de comunicacin Acuerdos, compromisos y protocolos ticos Admn. de riesgos Control preventivo Polticas de Operacin

Gestin de calidad Democratizacin de la Administracin Pblica Moralizacin y Transparencia Rediseos Organizacionales

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