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Trabajo Final de Auditoria
Trabajo Final de Auditoria
PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA DE
SISTEMAS COMPUTACIONALES
1
ÍNDICE Pág.:
Introducción 2
Datos Generales De La Empresa 3
Tipo de empresa 3
Historia y evolución 4
Visión y Misión 5
Descripción del departamento de tecnología de la 6
información.
Productos o servicios que ofrece la empresa 7
Estructura orgánica (organigrama) 8
Carta de auditoría 9
Motivos de auditoría (Alcance) 10
Auditoría realizada en área de cómputo 11
Auditores que participan y sus diferentes roles 12-13
Recursos y materiales 14-15
Guía de evaluación 16-17
Lista de verificación de auditorias 18
Hallazgos 19
Recomendaciones para manejar los riesgos 20-21
encontrados
Dictamen Final 22
Opinión adversa 24
Opinión Personal 25
2
Introducción
Teléfono: 809-524-3797
WhatsApp: 809-524-4341
Facebook: Facebook.com/MeGustaShadday
Historia y evolución
VISIÓN Y MISIÓN
Visión
Misión
4 servidores.
21 computadoras de escritorio.
4 computadoras portátiles.
6 impresoras.
7
Distinguidos
Luego de saludarles, nos complace dirigirnos a ustedes, en
ocasión de hacer de su conocimiento que nuestra empresa
Shadday Alta Tecnología, ha decidido en el día de hoy, apelar a su
prestigiosa firma tecnológica con la finalidad de solicitarles un grupo
de expertos para realizar las auditorias pertinentes al hardware y
software utilizado en nuestro centro de cómputos.
Es de nuestro total interés su colaboración para recoger, agrupar
y evaluar evidencias que determinen si nuestros Sistemas de
Información se mantienen íntegros, en miras de garantizar el uso
eficaz de nuestros datos; e igualmente, eficientizar los recursos a fin
poder cumplir con las leyes y regulaciones establecidas hoy día por
el Estado.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Poca ventilación
Falta de extractores de calor
Falta de extintor contra incendios
Falta de espacio para los equipos
Cableado alterado u mal organizado
Bastante ruido del abanico del servidor de dominio
Tiempo de inactividad:
Capacidad de redactar
informes basados en las
observaciones realizadas.
Capacidad de leer y
comprender hojas de cálculo
extensas y complejas, además
de identificar y resolver los
problemas y errores
encontrados.
Habilidades numéricas y
matemáticas para realizar
cálculos simples y complejos.
auditor
Entender y responder
oportunamente a los problemas
y requerimientos de los
clientes.
Asumir la responsabilidad de
realizar un trabajo de calidad
que satisfaga las necesidades
del cliente.
Organizar y programar su
carga de trabajo personal para
garantizar que se complete
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eficazmente el trabajo.
RECURSOS MATERIALES
Precio
Cantidad Presentación Descripción Total
Unitario
3 RESMA HOJAS BLANCAS 250 750
8 1/2X11
1 CAJA FOLDERS 8 250 250
1/2X11
2 CAJA BOLIGRAFO AZUL 200 400
FACELA
1 CAJA LÁPIZ STABILO 200 200
AMARILLO
12 PAQUETE LABEL 100 1200
MULTICOLOR
6 UNIDAD GRAPADORA 150 900
EAGLE EA-S7105
6 CAJA CLIP 100 600
6 UNIDAD SUJETA PAPEL 100 600
3 CAJA MARCADORES 60 180
VARIOS
COLORES
6 UNIDAD SACA PUNTAS 10 60
6 UNIDAD TONER 17ª 800 4800
3 UNIDAD CALCULADORA 500 1500
CITIZEN G SDC-
444S
1 CAJA BOLIGRAFO 150 150
ROJO FACELA
1 UNIDAD TINTA PARA 300 300
SELLO 20ML
AZUL
3 CAJA GOMAS LONDON 50 150
HILL
3 UNIDAD TIJERAS 8.5 70 210
3 CAJA GRAPAS 200 600
PROGRESS PP-
10082
15
GUÍA DE EVALUACIÓN
Poca ventilación
Riesgos físicos:
DICTAMEN FINAL
Introducción:
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OPINIÓN PERSONAL