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ISSN 2011-6322

Documento Escuela de Economa No 26

SEGUIMIENTO AL DESARROLLO TECNOLGICO A TRAVS DE PATENTES: EL CASO DE LA BIOTECNOLOGA


Claudia Nelcy Jimnez Hernndez

SEGUIMIENTO AL DESARROLLO TECNOLGICO A TRAVS DE PATENTES: EL CASO DE LA BIOTECNOLOGA * Claudia Nelcy Jimnez Hernndez ** Resumen Considerando la relevancia de la biotecnologa en la industria mundial y su impacto en el crecimiento econmico, este ensayo se centra en analizar el uso de la informacin de patentes biotecnolgicas para determinar las tendencias de desarrollo tecnolgico y como indicador de innovacin, al ser las patentes una importante fuente de informacin tecnolgica relativamente actualizada y disponible. Para ello, se revisa el tema de la propiedad intelectual, con nfasis en los sistemas de patentes, y su relacin e impacto en la biotecnologa. As mismo, se ejemplifica el empleo de la informacin de patentes para determinar tendencias mediante el uso de tcnicas de vigilancia tecnolgica en un rea particular. Por ltimo, se plantean algunas consideraciones sobre el uso de las patentes como indicador de innovacin y como base para analizar el desarrollo tecnolgico en un campo determinado. Palabras clave: propiedad industrial, biotecnologa, mapeo de patentes, innovacin.

JEL: O31, O32, O34 y L65 Abstract Taking into account the relevance of Biotechnology in the World industry and economic growth, this essay is focused on the analysis of the use of biotech patent information for determining technological trends and generating innovation indicators, because patents are an important technological information source, which is relatively up-to-date and available. For this purpose, the topic of intellectual property, especially patent systems, is reviewed, and its relationship and impact on Biotechnology. An example of the use of patent information for determining trends by means of Technology Surveillance is showed for a specific area. Finally, some considerations about patents as innovation indicator and base of technological development analysis are formulated. Keywords: Industrial property, Biotechnology, patent mapping, innovation.

Trabajo seleccionado del Seminario Derechos de Propiedad Intelectual adscrito a la Maestra de Ciencias Econmicas, Facultad de Ciencias Econmicas -FCE, Universidad Nacional de Colombia. Seminario a cargo de Alvaro Zerda,.profesor asociado a la Escuela de Economa de la FCE. ** Estudiante de segundo semestre del Doctorado en Ingeniera - Industria y Organizaciones de la Facultad de Ingeniera de la Sede Bogot, y profesora de la Facultad de Minas de la Sede Medelln. Investigadora del grupo Biogestin.

La serie Documentos FCE considera para publicacin manuscritos originales de estudiantes de maestra o doctorado, de docentes y de investigadores de la Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad Nacional de Colombia; resultado del trabajo colectivo o individual y que hayan sido propuestos, programados, producidos y evaluados en una asignatura, en un grupo de investigacin o en otra instancia acadmica. Rector Moiss Wassermann Lerner Vicerrector Sede Bogot Julio Esteban Colmenares FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS Decano Jorge Ivn Bula Escobar Vicedecano Acadmico Gerardo Ernesto Mejia Alfaro ESCUELA DE ECONOMA Director Leonardo Duarte Vergara Coordinador Programa Curricular de Economa Hctor William Crdenas Documentos FCE Escuela de Economa

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La serie Documentos FCE puede ser consultada en el portal virtual: http://www.fce.unal.edu.co/publicaciones/ Coordinador Centro Editorial-FCE lvaro Zerda Sarmiento Profesor Asociado - FCE Equipo Centro Editorial-FCE Sergio Prez David Alejandro Bautista Cabrera Juan Carlos Garca Senz Contacto: Centro Editorial FCE Correo electrnico: publicac_fcebog@unal.edu.co Este documento puede ser reproducido citando la fuente. El contenido y la forma del presente material es responsabilidad exclusiva de sus autores y no compromete de ninguna manera a la Escuela de Economa, ni a la Facultad de Ciencias Econmicas, ni a la Universidad Nacional de Colombia.

Director Jorge Armando Rodriguez Subdirector German Nova

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INTRODUCCIN La propiedad intelectual ha sido tema de gran debate en la literatura econmica, especialmente respecto al anlisis de los sistemas de patentes, segn Sherwood (1990) debido a la disponibilidad de estadsticas relacionadas, si bien recientemente el acceso a informacin sobre otros instrumentos como marcas y derechos de autor ha ido facilitndose por aspectos como el auge de las tecnologas de informacin y comunicacin. Dicho debate, iniciado y motivado en gran parte por la creacin del GATT (Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio) y posteriormente de la Organizacin Mundial del Comercio (OMC), as como por la firma del Acuerdo ADPIC (Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio), ha incluido diferentes posiciones frente a los sistemas de proteccin de la propiedad intelectual. El debate se ha sostenido por mucho tiempo. Entre los autores que optaron por considerar como la mejor opcin los sistemas fuertes de patentes, se encuentra Penrose (1951), quien cita razones de justicia individual y de poltica econmica para la existencia tales sistemas, y Stiglitz (1993), que aborda la duracin y el grado de cobertura de las patentes, indicando que al ser ms amplios, incentivan mayormente la innovacin. Por su parte, Foray (1995) apoya la divulgacin de los contenidos de las patentes y la explotacin obligatoria como medio para que la difusin del conocimiento no se restrinja. Dasgupta y David (1994) se refieren a la transicin de un modelo de ciencia abierta hacia uno propietario y orientado a la comercializacin, y afirman que las normas de la ciencia abierta no estn concebidas para asegurar el flujo de rentas econmicas a partir de la explotacin comercial del stock de conocimiento existente, si bien cumplen con el objetivo de maximizar el crecimiento a largo plazo de dicho stock. Mazzoleni y Nelson (1998), al discutir los beneficios y costos de la proteccin fuerte de patentes, se inclinan por mantener las invenciones en el dominio pblico y que sean generadas con financiacin pblica, debido a los problemas que ocasionan las patentes, en especial con respecto a la negacin del acceso al conocimiento. En su revisin de literatura sobre la propiedad intelectual en la teora econmica, Sherwood (1990) deja ver que muchos de los estudios realizados en pases desarrollados hasta ese momento consideran que los sistemas de patentes incentivan la innovacin. Moss (2010) tambin defiende la proteccin de los derechos de propiedad intelectual mediante patentes en un sistema de mercado, a pesar de su ineficiencia por su carcter monoplico, al introducir el concepto de jerarquas en la firma, relacionadas con el capital humano y su remuneracin segn el grado de cualificacin, de manera que se establecen relaciones que incentivan la produccin de conocimiento, la confidencialidad y la lealtad de los empleados. Pese a las crticas a la proteccin de los inventos de aplicacin industrial mediante patentes, dada la limitacin de los beneficios sociales a cambio del incremento del beneficio privado por medio del monopolio de un conocimiento tcnico particular, los sistemas de patentes han permitido el anlisis de la actividad inventiva en un contexto dado y se han tomado como referentes en el estudio del desempeo innovador de los pases, adems de otros beneficios generados por su adecuado uso como incentivo para el avance del conocimiento, premio al esfuerzo y al talento, canal de difusin y transferencia de tecnologa, de acuerdo con lo planteado por Zerda (2003). Por ello, en este ensayo se considerar la visin de que la proteccin mediante patentes es benfica en la medida en que se puede considerar como incentivo e indicador de innovacin. En este orden de ideas, en este ensayo se pretende identificar tendencias en el desarrollo tecnolgico en biotecnologa con base en la informacin de los documentos de patentes disponibles en diferentes bases de datos. El anlisis de patentes en el marco de la vigilancia tecnolgica permite efectuar recuentos de este tipo de publicaciones y estudiar, a partir de sus atributos, las dinmicas en el patentamiento en determinada rea tecnolgica y en un contexto particular. La primera parte de este ensayo aborda el tema de la propiedad intelectual, y en especial de las patentes, enfatizando su papel en la biotecnologa, considerada como el rea de la ciencia y la tecnologa que ha crecido ms rpidamente

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y que tendr ms impactos en los prximos aos (Fumento, 2003). La recopilacin y anlisis de la informacin de patentes en biotecnologa, en un rea tecnolgica especfica, se mostrar en la segunda seccin. Segn la disponibilidad de informacin y los resultados obtenidos a partir de su tratamiento y anlisis, como parte final de este ensayo se discutir acerca de la relevancia de considerar la generacin de patentes como indicador de innovacin y como fuente de informacin tanto en el estudio del desarrollo tecnolgico de un campo particular, como para impulsar otras innovaciones. PROPIEDAD INTELECTUAL Y BIOTECNOLOGA En la era actual, caracterizada por el impacto econmico del conocimiento, el auge de la biotecnologa marca una nueva revolucin tecnolgica. Morones (2010) seala que se ha acumulado un conjunto de conocimientos fundamentales en las ramas de las ciencias biolgicas, con el que las ramas de la ingeniera pueden crear tecnologa. El siglo XXI ha dado paso a una revolucin biotecnolgica, en la que biologa ha sido la base para aprender de los procesos y sistemas vivos (Fumento, 2003). El proceso de bioindustrializacin se refiere a la presencia de la biotecnologa en diferentes reas industriales y se caracteriza por ser intensivo en ciencia, por la convergencia de las biotcnicas (la biotecnologa est dominada por las tecnologas de proceso, con una base comn constituida por la biologa molecular y la bioqumica), as como por el papel relevante de las universidades y del sector privado. A este fenmeno comnmente se le conoce como bioindustria (Avados, 1989). De esta manera, de acuerdo con Otero (2005), la biotecnologa incide en sectores fundamentales como el farmacutico, el agrcola y el medio ambiente, pero su aplicacin puede verse afectada por los sistemas de propiedad intelectual, hecho que es reconocido en los instrumentos internacionales para su proteccin como el Convenio sobre Diversidad Biolgica, el Protocolo de Cartagena y el Tratado Internacional de la FAO sobre los recursos fitogenticos para la alimentacin y la agricultura.
A B

Figura 1. Distribucin de empresas biotecnolgicas por sector en 2004. A. Europa. B. Estados Unidos Fuente: tomado de EuropaBio (2006) En la Figura 1 se observan los principales sectores de las empresas biotecnolgicas en el ao 2004 tanto en Estados Unidos como en Europa, siendo la salud humana el sector en donde se concentra la mayora de la industria biotecnolgica en dichas regiones, mientras que las empresas de biotecnologa agrcola y ambiental se encuentran en menor porcentaje. El sector servicios, en donde se ubica un tercio de las empresas biotecnolgicas europeas y americanas, corresponde a las firmas que proveen servicios tcnicos, de manufactura e investigacin. La situacin de Europa y Estados Unidos es muy similar, pero en este ltimo pas el grupo dedicado a la biotecnologa agrcola y ambiental es ms pequeo, debido a la relativa ausencia de empresas especializadas en temas ambientales (EuropaBio, 2006).

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Foray (1995) seala que frente a los modelos tradicionales de innovacin, que hacen referencia a la absoluta novedad o a la primera mejora mediante adicin de caractersticas novedosas a productos existentes, la industria biotecnolgica sigue un modelo nuevo de innovacin que implica la adicin de una sola caracterstica no conocida a un desarrollo completamente conocido. Dicho modelo requiere de unas condiciones particulares, como contar con informacin en tiempo real en las bases de patentes que facilite la reutilizacin del conocimiento aprovechando su modularidad, es decir, la posibilidad de usar partes del conocimiento (no la invencin en su conjunto) como insumo en otras investigaciones. No obstante, la proteccin de los derechos de propiedad intelectual de productos y procesos asociados a la biotecnologa ha sido la fuente de un gran debate respecto a la posibilidad de apropiacin de organismos vivos. Tradicionalmente se ha considerado que los descubrimientos, al no ser creacin del ser humano, no son invenciones y, por lo mismo, no podran ser objeto de una patente. Sin embargo, la emergencia de tecnologas biolgicas cada vez ms complejas y costosas en su desarrollo, ha ido cambiando esta concepcin (Solleiro & Briseo, 2003, p. 120). Estados Unidos fue el pas que lider el cambio en los sistemas de propiedad intelectual hacia la proteccin de desarrollos basados en principios biolgicos, con medidas como la Plant Patent Act de 1930 que permiti patentar plantas con reproduccin asexual, el sistema de Derechos de Obtentor adoptado en 1970, y con los resultados de uno de los casos ms citados en la literatura, conocido como el caso Chakrabarty, en el cual se otorg una patente a una bacteria modificada genticamente, con el argumento de que difera marcadamente de cualquier organismo existente en la naturaleza y no se trataba de una creacin natural; este fue el primer paso hacia la proteccin de organismos vivos tanto en Estados Unidos como en otros pases, que incluy organismos superiores como ratones genticamente modificados. Adicionalmente, esta interpretacin ampliada de lo patentable en el caso Chakrabarty garantiz a las empresas estadounidenses la proteccin de sus inversiones en nuevas tecnologas, de manera que la industria biotecnolgica de ese pas logr un liderazgo mundial de forma temprana (Solleiro & Briseo, 2003; Juma, 2005). El avance biotecnolgico ha llamado la atencin sobre los recursos que los pases en desarrollo poseen en relacin con su biodiversidad, por el valor econmico que puede representar, por el impacto social que debe resultar de su aprovechamiento y por el riesgo de extincin de sus riquezas naturales en beneficio de intereses privados. De acuerdo con Otero (2005), la regulacin de la proteccin de los conocimientos tradicionales y de los recursos genticos en el marco de los ADPIC ha sido cuestionada por los pases en desarrollo, que tradicionalmente se han opuesto a los derechos inmateriales, pero ahora han buscado la proteccin de tales bienes a travs de mecanismos como el requisito del consentimiento previo de quienes los detentan, as como una adecuada compensacin por los beneficios que se generen de su explotacin. En este escenario en donde el tema de propiedad intelectual y el desarrollo biotecnolgico estn impactndose mutuamente de forma considerable, se afirma que ha sido enorme el incremento de las solicitudes y concesiones de patentes sobre gentica, en gran parte debido al proyecto del genoma humano, si bien cerca del 90% de las patentes que protegen innovaciones biotecnolgicas no se incorpora en productos comerciales (Martnez, 2008). Adicionalmente, Adelman y DeAnglis (2007) en un estudio sobre las patentes biotecnolgicas estadounidenses entre 1990 y 2004, encontraron una alta dispersin en los titulares de las mismas, puesto que el promedio por ao de patentes concedidas fue de menos de 30 para compaas grandes, mientras que aument la cantidad de entidades solicitantes. Sin embargo, sealan que la falta de control concentrado, el creciente nmero de solicitudes de patentes y el registro continuo de nuevas empresas, proporcionan una fuerte evidencia de que el patentamiento en biotecnologa no afecta negativamente a la innovacin(p. 1681).

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Figura 2. Cantidad de patentes concedidas en Estados Unidos (totales y en biotecnologa agrcola) Fuente: Tomado de King & Heisey (2003)

Figura 3. Tendencias en el patentamiento en biotecnologa segn las patentes de la USPTO Fuente: Tomado de Bhattacharya (2010) La escala de la izquierda corresponde a las patentes concedidas a India, China, Brasil, Corea, Rusia e Italia. La escala de la derecha incluye las patentes concedidas a Estados Unidos, Canad, Gran Bretaa, Japn, Alemania y Francia. En la Figura 2 se muestra la tendencia creciente del otorgamiento de patentes en biotecnologa agrcola, que supera la tendencia general del total de patentes en Estados Unidos, lo cual, segn King &

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Heisey (2003), es reflejo de una mayor inversin en I+D, los cambios jurdicos sobre lo patentable y los usos estratgicos de la proteccin de la propiedad intelectual. La Figura 3 presenta las tendencias en el patentamiento en biotecnologa en diversos pases con base en la informacin de la Oficina de Patentes y Marcas de los Estados Unidos (USPTO por sus siglas en ingls). Se puede apreciar que Estados Unidos y Japn han sido los lderes en patentes biotecnolgicas entre 1972 y 2006, si bien este ltimo tuvo un declive desde 1992, mientras que entre los pases emergentes se destaca la India a partir de 2002. Tomando en cuenta la importancia de la biotecnologa en el contexto actual y el papel de las patentes para la proteccin de los desarrollos de este tipo, en la siguiente seccin se profundizar en el anlisis de un rea biotecnolgica seleccionada, a travs de los documentos de patente disponibles en las bases de datos de las diferentes oficinas que han otorgado esta proteccin. TENDENCIAS DEL PATENTAMIENTO EN BIOTECNOLOGA De acuerdo con Li (2008) la validez del empleo de las patentes en la medicin de la actividad inventiva, mediante su recuento y la generacin de estadsticas, proviene de factores como las condiciones mnimas de patentabilidad exigidas por las oficinas de patentes y la disponibilidad de la informacin de las patentes en dichas oficinas, lo que garantiza evitar la duplicidad en los recuentos y la consistencia en los anlisis dada la autenticidad de los documentos. El monitoreo y el mapeo tecnolgico permiten conocer la evolucin de un sector tcnico concreto tomando como base la informacin contenida en las patentes publicadas en el mundo durante un tiempo determinado. Estas son tcnicas de la vigilancia tecnolgica, la cual toma en cuenta una variedad ms amplia de fuentes de informacin y que, de acuerdo con Fquene et al. (2010), se define como el proceso para identificar las evoluciones y novedades de la informacin interna y externa de los sistemas productivos, con el fin de determinar y comunicar oportunidades y amenazas, as como los principales referentes generales en el mundo, que permitan evidenciar la posicin en el entorno y soportar la toma de decisiones hacia el desarrollo de nuevos procesos, productos, alianzas, entre otros. Para determinar las tendencias en biotecnologa en un rea particular se hizo uso del monitoreo y el mapeo tecnolgicos, tomando como fuentes de informacin la base de datos de patentes Espacenet que cubre cerca de sesenta oficinas de patentes en el mundo, disponible en la pgina web de la Oficina Europea de Patentes. La bsqueda en dicha base se limit a un rea de aplicacin de la biotecnologa, teniendo en cuenta que la amplitud de este campo tecnolgico puede dificultar el anlisis global de tendencias por la gran cantidad de informacin que debe procesarse. En el Anexo 1 se detalla la metodologa seguida para el anlisis que se presenta ms adelante. El rea en donde se centr este estudio fue definida a partir de las reas tecnolgicas de inters para Colombia en las cuales se han solicitado patentes, segn los resultados del trabajo de Pacheco et al. (2008). Dicho trabajo incluy un ejercicio de vigilancia tecnolgica con base en informacin de la base de datos Thomson Delphion extrada principalmente de la Oficina de Patentes y Marcas de los Estados Unidos y la Oficina Europea de Patentes entre 2001 y 2004. Se encontr que Colombia solo tiene tres registros de patentes biotecnolgicas solicitadas, ninguna concedida en dicho periodo, relacionadas con la transformacin gentica del caf y solicitadas principalmente por el Centro nacional de investigaciones del caf Cenicaf. Las solicitudes hacen referencia a cinco reas tecnolgicas, definidas por sus cdigos CIP (Clasificacin Internacional de Patentes): A01H1/00, A01H5/00, C12N5/04, C12N15/82 y C07K14/415. En la Tabla 1 se describen estos cdigos CIP con base en la informacin disponible en la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual OMPI. La clasificacin A01H1/00 hace referencia a procedimientos para modificacin de genes, el cdigo A01H5 se refiere a cultivos vegetales de

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angiospermas, el cdigo C12N5/04 se relaciona con clulas o tejidos vegetales, la clasificacin C12N15/82 trata sobre tcnicas de mutacin para clulas vegetales, y el rea C07K14/415 se asocia con pptidos vegetales. Tabla 1. Descripcin de las reas tecnolgicas de las patentes biotecnolgicas solicitadas por Colombia A: NECESIDADES CORRIENTES DE LA VIDA A01: Agricultura; silvicultura; cra; caza; captura; pesca. Novedades vegetales o procedimientos para su obtencin; reproduccin de plantas por A01H tcnicas de cultivo de tejidos A01H 1 Procedimientos de modificacin de los genotipos A01H 5 Plantas con flores, es decir, angiospermas C: QUMICA; METALURGIA C12: Bioqumica; cerveza; bebidas alcohlicas; vino; vinagre; microbiologa; enzimologa; tcnicas de mutacin o de gentica. C12N Microorganismos o enzimas; composiciones que los contienen Clulas no diferenciadas humanas, animales o vegetales, p. ej. lneas celulares; tejidos; su C12N 5 cultivo o conservacin; medios de cultivo para este fin. C12N 5/04 Clulas o tejidos vegetales Tcnicas de mutacin o de ingeniera gentica; ADN o ARN relacionado con la ingeniera C12N gentica, vectores, p. ej. plsmidos, o su aislamiento, su preparacin o su purificacin; 15 Utilizacin de huspedes para ello C12N 15/82. Para clulas vegetales C: QUMICA; METALURGIA C07: Qumica orgnica C07K Peptidos ( pptidos que contienen -anillos lactamas) Pptidos con ms de 20 aminocidos; gastrinas; somatostatinas; melanotropinas; sus C07K 14 derivados C07K 14/415: de vegetales Fuente: Pacheco et al. (2008)

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En la Figura 4 A se observan estas reas tecnolgicas y su relacin con patentes de otros pases referentes; los CIP A01H5/00, C12N5/04 y C12N15/82 son comunes y los ms trabajados por las naciones de referencia para Colombia. En la Figura 4 B se aprecian los titulares de las patentes colombianas solicitadas. La patente presentada por los inventores Aldwinckle y Gaitn se solicit en Estados Unidos, mientras que la invencin de Broadway y Gngora se tramit ante los pases firmantes del Tratado Internacional de Patentes y la patente cuyos inventores son Ishitani y Silva se solicit en Australia.

Figura 4. Patentes biotecnolgicas solicitadas por Colombia. A) reas tecnolgicas relacionadas entre Mxico, Brasil, India y Colombia. B) Titulares de las patentes colombianas Fuente: Tomado de Pacheco et al. (2008) Con base en esta informacin, se prepar la ecuacin de bsqueda que se presenta en el Anexo 1, retomando principalmente la descripcin de las reas tecnolgicas A01H5/00, C12N5/04 y C12N15/82, as como su aplicacin al caf. A continuacin se presentan los resultados del tratamiento y anlisis de la informacin obtenida a travs de Espacenet utilizando la ecuacin de bsqueda mencionada. TENDENCIAS ESPECFICA DE PATENTAMIENTO EN UN REA BIOTECNOLGICA

Con el propsito de ilustrar la manera en que la informacin de los documentos de patente permite hacer seguimiento al desarrollo tecnolgico en un rea particular, en esta seccin se describen y analizan los resultados de la aplicacin del mapeo tecnolgico en el rea biotecnolgica relacionada con tcnicas de cultivo y de ingeniera gentica en clulas vegetales, especficamente de caf. A partir de la bsqueda en la base de patentes Espacenet se obtuvieron 35 registros de patentes concedidas durante el periodo enero de 2001 a mayo de 2011, en su mayora otorgadas por Estados Unidos (21 patentes), seguido de lejos por Japn (5 patentes), Mxico (3 patentes) y Corea (2 patentes), como se aprecia en la Figura 5. No obstante el liderazgo reconocido de Estados Unidos en desarrollos biotecnolgicos, cabe destacar la aparicin de economas emergentes como Mxico y Corea en este anlisis.

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Australia 3%

Europe 3% Japan 14%

Korea 6% Mexico 9% New Zealand 3% South Africa 3%

USA 59%

Figura 5. Pases de concesin de las patentes en el rea analizada Fuente: anlisis a partir de la informacin disponible en la base de datos de patentes Espacenet, procesada en Excel. Fecha de bsqueda: 26/05/11. En la Figura 6 se presenta la dinmica de concesin de las patentes analizadas. No se observa una tendencia marcada en dicha dinmica, si bien entre 2001 y 2004 se aprecia un comportamiento creciente. En el ao 2007 se concedi la mayor cantidad de patentes, todas por Estados Unidos. La dificultad de determinar claramente una tendencia se debe a que el rea analizada se limit bastante y de esa forma los registros recuperados fueron pocos. No obstante, llama la atencin tan baja cantidad de patentes en un rea de importancia para Colombia, por lo cual podra pensarse que se constituye en una oportunidad para realizar I+D en este campo en el pas, o por lo menos para enfatizar en la generacin de capacidades en torno al tema.
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Cantidad de patentes concedidas

8 7 6 5 4 3 2 1 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2010 2011 USA South Africa New Zealand Mexico Korea Japan Europe Australia

Figura 6. Dinmica de concesin de patentes y pases otorgantes Fuente: anlisis a partir de la informacin disponible en la base de datos de patentes Espacenet, procesada en Excel. Fecha de bsqueda: 26/05/11.

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La Figura 7 muestra los inventores con mayor cantidad de patentes a su nombre, por lo que se pueden considerar los lderes en la temtica analizada. Los cuatro primeros inventores que se observan en esta grfica han trabajado juntos en casi todas las patentes concedidas, la mayora en el ao 2007. Los inventores Marraccini y Rogers son coautores de las cinco patentes que se encontraron en la bsqueda, y junto con Hiroshi Sano, mostraron mayor dinamismo durante el periodo de observacin, al obtener una patente durante varios aos consecutivos. Respecto a la nacionalidad de los inventores, se aprecia que predominan los franceses.
8

6 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2010 2011

0 MCCARTHY PETIARD LIN CHENWEI JAMES VINCENT [FR] [US] GERARD [FR] TANKSLEY STEVEN D [US] MARRACCINI PIERRE [FR] ROGERS JOHN [FR] SANO HIROSHI [JP]

Figura 7. Inventores principales en el rea analizada Fuente: anlisis a partir de la informacin disponible en la base de datos de patentes Espacenet, procesada en Excel. Fecha de bsqueda: 26/05/11. Los titulares con mayor cantidad de patentes en el rea analizada se muestran en la Figura 8. La compaa lder con 14 patentes concedidas es Nestec S.A, ubicada en Suiza y una subsidiaria de la multinacional Nestl. En segundo lugar se encuentra la Cornell Research Foundation, responsable del manejo de las patentes de la Universidad de Cornell en Estados Unidos, esto es, su oficina de transferencia tecnolgica. Los inventores lderes Tanksley, McCarthy, Vincent y Chenwei figuran tambin como titulares en ocho patentes. Se encuentra adems la Universidad de Hawaii con la titularidad de 4 patentes. Se resalta que haya solo una empresa este en este grupo de titulares lderes y que no sea estadounidense, lo que puede indicar que las patentes concedidas en dicho pas en el tema analizado han sido otorgadas a extranjeros o proceden de la I+D universitaria.

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0 NESTEC SA [CH] CORNELL TANKSLEY MCCARTHY RESEARCH STEVEND [US] JAMES FOUNDATION, GERARD [FR] INC [US] LINCHENWEI [US] PETIARD VINCENT [FR] UNIVERSITY OF HAWAII [US]

Figura 8. Principales titulares de las patentes analizadas Fuente: anlisis a partir de la informacin disponible en la base de datos de patentes Espacenet, procesada en Excel. Fecha de bsqueda: 26/05/11.

2001 2002 2003 2004 2006 2007 2008 2010 2011

0 C12N5/10 C12N15/09 C12N15/29 C12N9/10 C12N1/21 A01H1/00

Figura 9. Principales reas tecnolgicas Fuente: anlisis a partir de la informacin disponible en la base de datos de patentes Espacenet, procesada en Excel. Fecha de bsqueda: 26/05/11.

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Adems de las tres reas tecnolgicas incluidas en la ecuacin de bsqueda (A01H5/00, C12N5/04 y C12N15/82), fue posible identificar otras reas relevantes en las patentes analizadas, que se muestran en la Figura 9 y sus cdigos CIP se describen en la Tabla 2. En trminos generales, las seis reas tecnolgicas identificadas se relacionan con la manipulacin gentica tanto en clulas vegetales como en microorganismos, lo que ratifica que el rea de anlisis se delimit bastante mediante la ecuacin de bsqueda formulada. Igualmente puede sealarse que las reas C12N 5/10 y C12N 15/09 presentan mayor dinamismo en el periodo analizado, ya que se relacionan por lo menos con una patente por ao entre 2001 y 2008. Tabla 2. Descripcin de las principales reas tecnolgicas en las patentes analizadas CIP Descripcin C: QUMICA; METALURGIA C12: Bioqumica; cerveza; bebidas alcohlicas; vino; vinagre; microbiologa; enzimologa; tcnicas de mutacin o de gentica. C12N Microorganismos o enzimas; composiciones que los contienen Clulas no diferenciadas humanas, animales o vegetales, p. ej. lneas celulares; tejidos; su C12N 5 cultivo o conservacin; medios de cultivo para este fin. C12N 5/10 Clulas modificadas por introduccin de material gentico extrao, p. ej. clulas transformadas por virus Tcnicas de mutacin o de ingeniera gentica; ADN o ARN relacionado con la C12N 15 ingeniera gentica, vectores, p. ej. plsmidos, o su aislamiento, su preparacin o su purificacin; Utilizacin de huspedes para ello C12N 15/09 Tecnologa del ADN recombinante C12N 15/29 Genes que codifican protenas vegetales, p. ej. taumatina C12N 9 Enzimas, p. ej. ligasas (6.; Proenzimas; Composiciones que las contienen (preparaciones para la limpieza de los dientes que contienen enzimas A61K 8/66, A61Q 11/00; preparaciones de uso mdico que contienen enzimas A61K 38/43; composiciones detergentes que contienen enzimas C11D); Procesos para preparar, activar, inhibir, separar o purificar enzimas C12N 9/10 Transferasas C12N 1 Microorganismos, p.ej. protozoos; Composiciones que los contienen ( preparaciones de uso mdico que contienen material de protozoos, bacterias o virus A61K 35/66 , de algas A61K 36/02 , de hongos A61K 36/06; preparacin de composiciones de uso mdico que contienen antgenos o anticuerpos bacterianos, p. ej. vacunas bacterianas, A61K 39/00); Procesos de cultivo o conservacin de microorganismos, o de composiciones que los contienen; Procesos de preparacin o aislamiento de una composicin que contiene un microorganismo; Sus medios de cultivo C12N 1/21 modificados por la introduccin de material gentico extrao A: NECESIDADES CORRIENTES DE LA VIDA A01: Agricultura; silvicultura; cra; caza; captura; pesca. Novedades vegetales o procedimientos para su obtencin; reproduccin de plantas por A01H tcnicas de cultivo de tejidos A01H 1 Procedimientos de modificacin de los genotipos Fuente: OMPI (2011)

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Finalmente se hizo un anlisis de clusters utilizando el programa RefViz, que permiti generar el mapa de proximidades o galaxia presentada en la Figura 10, que agrupa los documentos a partir de la relacin existente entre sus contenidos, con base en la estructura semntica y sintctica en los ttulos y los resmenes, y caracteriza cada agrupamiento por medio de un conjunto de trminos descriptivos. Dicha galaxia presenta una forma alargada, lo cual indica la predominancia de algunos temas sobre otros; en este mapa se identifican cinco clusters o grupos, de los cuales, los grupos 2 y 5 tienen predominancia porque agrupan la mayor cantidad de registros.

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Figura 10. Mapa de proximidades (subtemticas) de las patentes analizadas Fuente: anlisis a partir de la informacin disponible en la base de datos de patentes Espacenet, procesada en RefViz. Fecha de bsqueda: 26/05/11. El cluster 2 se relaciona con mtodos para codificacin y secuenciamiento de genes en el mejoramiento de semillas y el proceso de maduracin del caf, mientras que el cluster 5 aborda el tema de la purificacin de protenas y el aislamiento de promotores de ADN del caf, que se aplica a la produccin de cafs descafeinados y al uso de la cafena en preparaciones mdicas o alimenticias. Por ltimo, los grupos 1, 3 y 5 pueden ser descritos en conjunto, ya que todos hacen referencia a cadenas de nucletidos o polinucletidos (que conforman los cidos nucleicos - ADN y ARN) y a su manipulacin para modificar el sabor y aroma del caf. CONSIDERACIONES SOBRE LAS PATENTES COMO INDICADORES INNOVACIN Y DE MEDICIN DEL DESARROLLO TECNOLGICO DE

Como se observa en el anlisis de tendencias presentado en la seccin anterior, la informacin sobre patentes permite identificar aspectos relevantes en un rea tecnolgica determinada -como los inventores y titulares ms importantes de acuerdo con la cantidad de registros a su nombre, los pases que ms conceden patentes en un campo especfico, as como estudiar las dinmicas de concesin de patentes en un periodo dado y profundizar en el conocimiento de la temtica al identificar clusters o subtemas dentro de la misma. No obstante, deben considerarse varios aspectos que permitan garantizar que este tipo de estudios sea totalmente confiable en cuanto a la adecuada representacin de lo que ocurre en la realidad.

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Entre tales aspectos, est el hecho de la disponibilidad de informacin actualizada y completa, ya que si bien las bases de datos de patentes de las principales oficinas en el mundo se pueden consultar a travs de Internet, incluso sin cargo, pueden no incluir la informacin actualizada a la fecha de consulta, en especial la procedente de oficinas de pases en desarrollo, como en el caso de la oficina colombiana (la Superintendencia de Industria y Comercio SIC), que no puede ser consultada a travs de las pginas web de la Oficina Europea de Patentes o la USPTO, a pesar de que estas incluyen registros de una gran cantidad de pases. As mismo, se encuentra la dificultad en la descarga de la informacin para procesarla con las herramientas que permitan la generacin de indicadores como los presentados en la seccin anterior, ya que es muy diferente consultar los registros a travs de Internet, que procesarlos para su anlisis mediante tcnicas cienciomtricas, para lo cual es indispensable contar con los datos en todos los campos de la patente, tales como las palabras clave, los cdigos CIP, los aos y lugares de solicitud y concesin, entre otros. Desafortunadamente muchas de las bases de datos limitan la cantidad de campos que pueden ser descargados, e incluso restringen el nmero de registros que se puede exportar, de manera que si en un rea de inters se encuentra una cantidad importante de patentes, solo se podr analizar un porcentaje, quedando por fuera del estudio informacin valiosa y por tanto, afectar los resultados obtenidos en dicho anlisis. Junto a lo anterior, debe sealarse que debido al surgimiento de acuerdos y tratados de cooperacin (como el Tratado de Cooperacin en Materia de Patentes - PCT) se dificulta determinar el origen de la invencin que se patenta. Esto ocurri en el anlisis presentado en la seccin previa con las patentes europeas (EP) en las cuales no se indica el pas de Europa que concedi la patente. Ello, obviamente, afecta los anlisis de la innovacin, en la medida en que no se puede atribuir con certeza un desarrollo tecnolgico a un pas determinado, afectando sus indicadores de innovacin. Respecto al origen de las invenciones, cuando se usan las patentes como indicadores de innovacin tambin se encuentra una dificultad para establecerlo puesto que en muchas ocasiones el solicitante no reside en el pas en el cual se concede la patente, por lo cual, como sucedi en el anlisis incluido en este documento, si en las estadsticas un pas es lder en el patentamiento en un rea, al revisar los titulares de las patentes concedidas en dicho pas, pueden pertenecer a una nacin diferente, como Nestec S. A. (es de Suiza pero patenta en Estados Unidos). Este hecho ha sido reconocido por autores como Li (2008), quien afirma que no hay conexin real entre el lugar geogrfico de la invencin y la ubicacin del inventor, quien muchas veces no reside en donde est solicitando la proteccin. Por otra parte, debe considerarse el hecho de que existen diferentes grados de calidad en las patentes, y esto no es posible determinarlo con el recuento de los registros de patentes ejemplificado en este documento. Como lo sealan Snchez et al. (s.f.) cada patente es un mundo en s misma: los sistemas de patentes protegen una amplia variedad de novedades tecnolgicas, desde avances que pueden fundar nuevas industrias hasta mejoras bastante limitadas en productos ya establecidos (Cornish, 1997, citado en Snchez et al., s.f., p. 46) El anlisis de patentes por medio de recuentos cienciomtricos para generar indicadores de innovacin debe tomar muy en cuenta el mbito tanto socioeconmico como legal en el que se hace el estudio. Las cifras e indicadores generados no pueden verse solo desde el enfoque estadstico, sino que es necesario articularlos con otro tipo de indicadores y seales del entorno, que permitan contextualizarlos y de esta manera otorgar mayor significado y precisin a los resultados y sus impactos tanto en las polticas pblicas como en las estrategias corporativas. Adicionalmente, debe considerarse que la innovacin no solo se protege a travs de patentes, y muchos desarrollos incluso no son objeto de proteccin de los derechos de propiedad intelectual, lo cual es habitual en los pases en desarrollo, por lo que las patentes como indicadores de innovacin en tales contextos pueden no reflejar fielmente la capacidad y el desempeo innovador de estos pases, siendo necesario recurrir o fuentes de informacin diferentes a las de las oficinas de patentes.

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Los anlisis de informacin de patentes tampoco pueden dar luces sobre la vigencia de las mismas, que depende del pago de las tasas anuales, ni su real impacto en el mbito comercial, lo cual es clave si se habla de innovacin. Los nmeros y duracin de las patentes en s no dicen necesariamente mucho (y algunas veces, nada) sobre la viabilidad comercial de una invencin, su rentabilidad, y menos an se puede deducir algo sobre las circunstancias econmicas y tecnolgicas que influyen en la duracin de su vida econmica (Snchez et al., s.f., p. 19). Hablando especficamente de las patentes en biotecnologa, de acuerdo con Adelman & DeAnglis (2007), los anlisis basados en estos documentos pueden caer en errores, y el riesgo de error es particularmente elevado para la biotecnologa, al partir del sesgo de que este campo est dominado por la investigacin, siendo discretos los avances tecnolgicos, como comnmente se ha caracterizado y de esta manera se ha asociado a la industria farmacutica. Estos autores mostraron en su estudio que ms de la mitad de las patentes biotecnolgicas se orientan ms a dispositivos, nuevos procesos y pruebas, que a medicamentos, y sealan que se ha propagado una imagen unidimensional de la biotecnologa que margina un trabajo innovador importante. De igual manera, Bhattacharya (2010) habla de la superposicin de patentes, mencionando las reclamaciones por el uso del microorganismo Bacillus thuringiensis (Bt) transgnico maz-maz que contiene un gen de una bacteria que mata a los insectos, sobre el cual se han concedido tres patentes: 1) a la primera firma que clon el gen Bt, 2) a la primera firma que lo puso en una planta, y 3) a la primera firma que lo us en un cultivo. Este tipo de sucesos tambin debera considerarse en el recuento de patentes para generar indicadores, ya que en realidad se est haciendo referencia a una sola innovacin protegida por tres patentes diferentes. En conclusin, el uso de la informacin de patentes para estudiar la innovacin y las tendencias de desarrollo tecnolgico en campos y pases especficos, requiere que se tome en cuenta una serie de precauciones y especificidades tanto del rea tecnolgica que pretende estudiarse como del contexto geogrfico en el cual se adelantar el estudio, siendo insuficiente la disponibilidad de fuentes de informacin de calidad y de las herramientas de procesamiento que faciliten su tratamiento. Empero, el empleo de las patentes en ejercicios de vigilancia tecnolgica se constituye en una fuente importante de ideas innovadoras y de definicin de mecanismos para orientar la I+D en un mbito especfico, evitando la duplicidad de esfuerzos y permitiendo la consolidacin de redes al identificar inventores e instituciones lderes en una temtica. Finalmente, como perspectiva para continuar con la investigacin en temas asociados al propuesto en este ensayo, puede plantearse la posibilidad de analizar informacin de los certificados de derechos de obtentor de variedades vegetales, al tomar en cuenta que se trata de otro de los instrumentos de proteccin de la propiedad industrial de amplio uso e impacto en reas relativas a la biotecnologa.

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ANEXO 1. METODOLOGA PARA EL EJERCICIO DE VIGILANCIA TECNOLGICA Para realizar este estudio se tomaron los registros de la base de datos Espacenet disponible de forma gratuita en la pgina web de la Oficina Europea de Patentes (http://www.epo.org/searching/free/espacenet.html). El ejercicio se desarroll con la metodologa que se muestra en la Figura 1.

Seleccin de las bases de datos

Definicin de ecuaciones de bsqueda


Reformulacin

Descarga de informacin

Revisin inicial y depuracin de registros

Anlisis de la informacin disponible

Indicadores de Actividad

Indicadores relacionales

Elaboracin del informe

coffee in the title or abstract AND 2001:2011 as the publication date AND A01H5/00 OR C12N5/04 OR C12N15/82 as the IPC classification Introduciendo esta ecuacin en la base de datos de patentes Espacenet, y luego de una depuracin en el programa administrador de referencias Reference Manager cuya licencia es propiedad de la Universidad Nacional de Colombia, se trabaj con un total de 35 registros, con los cuales se obtuvieron los indicadores de actividad1 de manera grfica con la ayuda de Excel e indicadores relacionales2 a travs de un mapa de proximidades con el programa RefViz, cuya licencia est a cargo
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Los indicadores de actividad corresponden a los conteos para determinar la frecuencia de aparicin de una palabra en un campo determinado. 2 Los Indicadores relacionales de segunda generacin son los que consideran la informacin presente en el ttulo, el resumen o en el propio texto. El ms conocido es el elaborado a partir del estudio de la aparicin

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Para definir la ecuacin de bsqueda se tom como base el estudio de Pacheco et al. (2008) como se explica en cuerpo del ensayo, quedando expresada de la siguiente manera:

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Figura 1. Metodologa del ejercicio de vigilancia tecnolgica

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del grupo de investigacin Biogestin de la Universidad Nacional de Colombia. Como resultado del proceso de estructuracin de la informacin se generaron las grficas, tablas y mapas que se presentan en el texto del ensayo.

conjunta de dos o ms palabras en campos tales como ttulos, resmenes o palabras clave (indicadores de co-ocurrencia o co-word). Por su parte, los indicadores de tercera generacin son los que se han desarrollado a partir de tcnicas relacionadas con las tecnologas de la informacin que han permitido la formacin de mapas topolgicos o tecnolgicos. Son representaciones visuales del estado de la tecnologa en un mbito determinado (OMPI, 2002).