Peritacion Simulacion

Papeles del Psiclogo, 2005. Vol. 26, pp.
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PERITACIN PSICOLGICA DE LA CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO, LA HUELLA PSQUICA Y LA SIMULACIN: EL SISTEMA DE EVALUACIN GLOBAL (SEG)
Ramn Arce* y Francisca Faria** * Departamento de Psicologa Social, Universidad de Santiago de Compostela **rea de Psicologa Bsica, Universidad de Vigo
El presente trabajo presenta un procedimiento de deteccin de la mentira y el engao en procesos judiciales adaptado al sistema judicial espaol: el Sistema de Evaluacin Global. El S.E.G. resulta de un compendio de diversas estrategias de anlisis de la fiabilidad (CBCA y Reality Monitoring) y validez de la declaracin (SVA y SRA) a la vez que de la huella psicolgica y de la simulacin de la misma. Adems, para poder obtener unos protocolos susceptibles del presente anlisis se revisan y presentan los diversos modos productivos y efectivos en la obtencin de la declaracin con adultos, menores, discapacitados as como la entrevista clnico-forense para la valoracin del dao psquico y de la simulacin. This paper presents a protocol adapted to the Spanish judicial system for the evaluation of malingering and deception in testimony, the Global Evaluation System (GES). The GES is the product of a combination of different strategies of assessment of the reliability (CBCA and Reality Monitoring) and validity (SRA and SVA) of the statements, as well as the evaluation of the psychological injury and malingenring. Moreover, this procedure has been validated for different cases and witness (children, adults and handicapped), thus we review the productive and effective interview protocols for the estimation of the credibility and the psychological injury.
a formacin de juicios legales y la subsecuente plasmacin de los mismos en sentencias judiciales, que constituyen la pieza angular del Sistema Judicial (Sallmann y Willis, 1984), descansan en las dos dimensiones bsicas formuladas por los Modelos de Integracin de la Informacin: la fiabilidad y la validez (Ostrom, Werner y Saks, 1978). Sucintamente, un juicio es una evaluacin de las pruebas en una dimensin. Los juicios estn basados en un conjunto de creencias sobre las pruebas (v. gr., inferencias sobre los motivos del acusado, las capacidades) que son relevantes para la dimensin de evaluacin, de tal modo que cada creencia tiene un peso que incide en la evaluacin de la prueba para la dimensin de juicio. Este peso es conocido como el valor escalar de la creencia. Ahora bien, no toda creencia contribuye por igual a la valoracin de la prueba. Dicha contribucin es el resultado de la estimacin de la fiabilidad y validez de la creencia. La fiabilidad en la Sala de Justicia viene definida fundamentalmente por la credibilidad de los testigos. Por su parte, la validez est determinada por la relevancia de la prueba para el juiCorrespondencia: Ramn Arce. Facultad de Psicoloxa. Departamento de Psicoloxa Social, Bsica e Metodoloxa. Universidade de Santiago de Compostela. 15706 Santiago de Compostela. Espaa. E-mail: psarce@usc.es.
cio a llevar a cabo. No obstante, la credibilidad de los testigos aporta el valor escalar ms elevado en el juicio alcanzado tanto por jurados (Arce, Faria y Real, 2000) como por jueces (Arce, Faria, Novo y Seijo, 2001) y es la pieza clave para alcanzar juicios contrapuestos (p. e., la asignacin de una alta credibilidad al testimonio de la vctima es un predictor muy robusto de culpabilidad en tanto la falta de credibilidad en el testimonio de la vctima pronostica fehacientemente un juicio de inocencia). La estimacin de la credibilidad de un testimonio viene a ser la apreciacin de la exactitud que el testigo o una parte de su declaracin le inspira al evaluador y le induce a creer que los hechos sucedieron tal y como declara (Mira, 1989). Para la estimacin de la credibilidad se han formulado dos modelos: el modelo subjetivo o social y el modelo objetivo o cientfico (Vrij, 2000). Por modelo social se entiende el recurso a indicadores subjetivos no validados cientficamente de credibilidad, en tanto el modelo objetivo presupone la asuncin de criterios empricos de credibilidad. En la prctica judicial diaria tanto los expertos, esto es, jueces y magistrados (Pieiro, 2005) como los legos en derecho, o sea, jurados (Arce, Faria y Seijo, 2003) se sirven de criterios subjetivos para la estimacin de la credibilidad de los testimonios que no son eficaces en la correcta clasificacin de la exacti-
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tud del testimonio. Por ello, la Sala de Justicia ha de acudir a tcnicos que valoren de un modo emprico la credibilidad de los testigos mediante tcnicas productivas y cientficamente validadas. Al respecto, una revisin de la literatura puso de manifiesto que los procedimientos llevados a cabo por psiclogos basados en el anlisis de contenido de las declaraciones eran los ms efectivos, clasificando correctamente, en contextos de simulacin (o sea, con testigos simulados en casos de laboratorio), entre el 65% y el 85% de las declaraciones, en tanto que en estudios de campo (esto es, en condiciones de realidad) la eficacia llegaba al 100% (Vrij, 2000). No obstante, estos instrumentos presentan algunas limitaciones que es preciso encarar. Primera, las categoras de los diversos procedimientos propuestos para el anlisis de contenido no son homogneas inter-sistemas. Segunda, no suelen cubrir a todo tipo de testigos (generalmente se proponen para nios). Tercera, estos procedimientos no van acompaados de protocolos de actuacin, a la hora de obtener la declaracin, adecuados para cada contexto (menores, adultos, discapacitados). Cuarta, dichos procedimientos no analizan la totalidad de la tarea judicial (se suelen centrar en la supuesta vctima, obviando al supuesto agresor, que puede ser la vctima real). Quinta, los mismos no se orientan a la bsqueda de la huella psicolgica del crimen: el trastorno de estrs postraumtico. Sexta, no incluyen metodologas adecuadas para la evaluacin clnica en el contexto forense en el que debe sospecharse simulacin, esto es, la mentira clnica. Sptima, los sistemas basados en el anlisis de contenido de las declaraciones propuestos para el estudio de la credibilidad son tcnicas semi-objetivas que precisan ajustarse para alcanzar una mayor objetividad. Partiendo del estado de la literatura sobre la evaluacin emprica de la credibilidad del testimonio y con el objetivo de afrontar las limitaciones previamente enumeradas, hemos creado (Arce y Faria, 2002, 2005, en prensa) un protocolo psicolgico forense, fruto de numerosos estudios propios y de la prctica profesional, en el que abordan la tarea en su totalidad, el Sistema de Evaluacin Global. Para su desarrollo revisaremos incialmente y de un modo somero los procolos de obtencin de la declaracin, que constituyen requerimientos sine qua non se pueden aplicar los sistemas categoriales de anlisis de contenido. Posteriormente, presentaremos los sistemas de anlisis de la credibilidad basados en el anlisis de contenido ms productivos y efectivos. En tercer lugar presentaremos un protocolo de evaluacin de la huella psquica del acto delictivo y de la deteccin de
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la simulacin. Finalmente, integraremos todo ello en un procedimiento adaptado al contexto legal espaol que evala la realidad de la huella de memoria y la huella psquica con el control de la simulacin: el Sistema de Evaluacin Global. LA OBTENCIN DE LA DECLARACIN Las herramientas fundamentales para la obtencin de informacin de los testigos son los interrogatorios y entrevistas. Es bien sabido que el xito de dicha entrevista o interrogatorio va a depender de factores tales como la pericia del entrevistador, el grado de colaboracin del entrevistado, el tiempo transcurrido desde el suceso, y, evidentemente, del tipo de entrevista (vase Memon y Bull, 1999). Los interrogatorios conforman el instrumento por excelencia de la obtencin del testimonio en las actuaciones policiales y judiciales, pero la declaracin obtenida mediante stos no es productiva para la aplicacin de los sistemas de anlisis de la credibilidad basados en el contenido de las declaraciones. Asimismo no todos los tipos de entrevitas son vlidas para estos fines. De facto, las entrevistas dirigidas o semidirigidas pueden introducir informacin engaosa en las narraciones de los eventos de personas sinceras (p. e., Loftus, Korf y Schooler, 1988), de modo que las distoriones no seran fruto de la mentira, sino de la informacin introducida por el entrevistador. En consecuencia, se precisa de entrevistas en las que el entrevistador no mediatice la informacin a recuperar por el testigo. Las entrevistas en formato narrativo de discurso libre, tal como la entrevista cognitiva, se ajustan a estas demandas. Sobre stas, Khnken, Milne, Memon y Bull (1999), tras una revisin de la literatura, observaron que facilitaban una mayor tasa de recuperacin de informacin, sobre todo correcta (36%), pero tambin incorrecta (17,5%). Ahora bien, esto no significa que la exactitud global sea mayor en un tipo de entrevista que en otro. De hecho, el porcentaje promedio de informacin correcta es en el formato de entrevista policial (esto es, interrogativa) del 82%, en tanto en la entrevista cognitiva se cifra en el 84%. En esta lnea se han propuesto formatos de entrevista narrativa ajustados al contexto y a las capacidades del entrevistado. A continuacin revisamos brevemente cada uno de ellos. LA ENTREVISTA COGNITIVA1 La entrevista cognitiva comprende cuatro tcnicas generales de recuperacin de memoria:
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que su declaracin sea lo ms sincera y productiva posible. c) La tercera tcnica, el cambio de perspectiva, trata de animar al testigo a que se ponga en el lugar de la vctima, o de otro testigo del suceso, incluso del sospechoso, y que informe de lo que vio o hubiera visto desde esa perspectiva, si estuviera ocupando el lugar de esa persona. Esta tcnica se apoya en los estudios de Bower (1967), quien advirti que los sujetos, al imaginarse los personajes de una historia, recordaban ms detalles propios de la perspectiva del personaje con quien se haban identificado, que de otros personajes. De esta manera se obtiene una segunda versin de la entrevista, desde una perspectiva diferente. d) El ltimo componente es la instruccin que invita al recuerdo desde diferentes puntos de partida, el recuerdo en orden inverso. En otras palabras, se pretende que el individuo narre los hechos desde un orden diferente a como se desarrollaron (v. gr., desde el final al principio, desde el medio, hacia atrs) con el objetivo de recuperar pequeos detalles que puedan haberse perdido al hacer una narracin de los hechos siguiendo la secuencia temporal que stos tuvieron. Esta tcnica intenta reducir los efectos que los conocimientos previos, las expectativas y los esquemas producen en el recuerdo y, adems, puede ser efectiva para elicitar detalles adicionales (Memon, Cronin, Eaves y Bull, 1993). No en vano, como sealan Bower y Morrow (1990), tendemos a recordar el esquema o modelo mental que nos formamos de un evento ms que el evento mismo. La aplicacin de la entrevista cognitiva no est limitada a la reproduccin de un suceso de episodio nico, ya que permite extender su utilizacin para recordar hechos que ocurren frecuentemente de una manera similar (Mantwill, Khnken y Ascherman, 1995). La entrevista cognitiva incluye, a su vez, tcnicas suplementarias tales como: a) Gimnasia memorstica para la recuperacin de la apariencia fsica: Te record el intruso a alguien a quin conozcas? Haba algo inusual en su apariencia? b) Nombres: Trata de recordar la primera letra del nombre, recorriendo una a una todas las letras del alfabeto. c) Objetos: Describe los objetos que haba dentro y fue-
a) La primera tcnica consiste en reconstruir mentalmente los contextos fsicos y personales que existieron en el momento del crimen (o del hecho a recordar), esto es, la reinstauracin de contextos. Esto implica que al testigo se le pida que trate de situarse mentalmente en el lugar del suceso teniendo en cuenta: - Elementos emocionales (p.e., trata de recordar cmo te sentas). - Elementos secuenciales (v. gr., piensa en lo que estabas haciendo en ese momento). - Caractersticas perceptuales (vbgr., retoma la imgen de la escena del crimen y haz un dibujo de la habitacin A qu ola? Qu oas?). La razn que subyace a esta primera tcnica es el principio de codificacin especfica de Tulving, esto es, la informacin contextual de un suceso se codifica junto con el evento y se conecta asociativamente (Tulving y Thompson, 1973). A su vez, la recuperacin verbal del suceso depende del grado en que los ndices ambientales de la situacin a recuperar se solapen con propiedades previamente codificadas (Tulving,1983). Esta primera tcnica de la entrevista cognitiva es similar a la usada por parte de jueces y polica, la llamada reconstruccin de los hechos, con la salvedad de que la reconstruccin en la entrevista cognitiva se realiza de forma mental. b) La segunda tcnica, el recuerdo libre, consiste en pedirle al testigo que narre todo lo sucedido, absolutamente todo, incluyendo la informacin parcial e incluso detalles que considere banales para la investigacin, porque stos pueden llevar a otros, asociados entre s en la memoria, que sean relevantes. Esta estrategia se presenta especialmente importante a la hora de combinar la informacin de diferentes testigos. Adems, los pequeos detalles, en ciertos casos, pueden producir buenas pistas. Con estas dos instrucciones, recuperacin de la imagen mental de los hechos e informar de todos los detalles accesibles, se obtiene una primera versin de lo sucedido. Esta declaracin, por tanto, es de tipo narrativo, dejando al testigo hablar sin interrupciones ni preguntas. Es preciso sealar que, en todo momento, ha de procurarse un ambiente propicio para la concentracin del testigo, sin ruidos ni personas que lo distraigan, y es obvio que el entrevistador ha de ganarse la confianza del testigo para
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Las entrevistas han de grabarse para los posteriores anlisis de contenido
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ra de la habitacin Parecan pesados de llevar? d) Conversaciones y caractersticas del habla: Se utilizaron palabras extranjeras o inusuales? Advertiste algn acento? Tartamudeaba? e) Nmero de matrculas de automviles: Te recordaron los nmeros o las letras de la matrcula a alguna cosa? Los nmeros eran altos o bajos? Adems de esta versin estndar de la entrevista cognitiva, Fisher y Geiselman (1992) propusieron una versin mejorada. sta responde a una adaptacin al contexto judicial. No obstante, la efectividad y el procedimiento en trminos cognitivos es el mismo. Las siguientes fases resumen la estructura general mejorada de la misma. - Fase 1. Presentaciones y personalizacin de la entrevista (presentacin, usar el nombre del entrevistado). - Fase 2. Establecimiento de la comunicacin (creacin de una atmsfera agradable, de confianza a travs de la formulacin de preguntas neutras). - Fase 3. Explicacin del propsito de la entrevista. - Fase 4. Reinstauracin de contextos. - Fase 5. Recuerdo libre. - Fase 6. Preparacin para el interrogatorio (pedirle que se concentre intensamente, que diga lo que se le viene a la mente tal como llega, sin fabricarlo, que puede decir no comprendo, no s, no recuerdo, que active y contraste imgenes). - Fase 7. Interrogatorio compatible con el testigo (cada testigo tiene una secuencia de memoria distinta del evento debiendo el entrevistador ajustarse a esa secuencia). - Fase 8. Recuerdo desde diferentes perspectivas. - Fase 9. Recuerdo en orden inverso. - Fase 10. Resumen (realizado por el entrevistador en funcin de lo que el entrevistado ha informado). - Fase 11. Cierre (desactivacin emocional y de tensiones en el entrevistado). LA ENTREVISTA A NIOS TESTIGOS Cuando los testigos son nios, el uso del procedimiento de la entrevista cognitiva merece ciertas consideraciones. Primera, uno de los hallazgos ms consistentes respecto a la memoria de los nios se relaciona con el rendimiento. Sucintamente, en tareas de recuerdo libre los nios recuperan significativamente menos informacin que los adultos; esto es, el nivel de detalles y exactitud con el que se recuerda un suceso se incrementa con la edad (Davies, Tarrant y Flin,1989). Segunda, cuando la tarea de recuerdo est relacionada con un contexto significati-
vo y familiar, las habilidades de memoria que exhiben los menores son superiores a cuando se trata de un contexto desconocido y vaco de significado (Bauer y Mandler, 1990). En otras palabras, en estos contextos la informacin que restauran no es necesariamente menos productiva y exacta. Ya que el principal objetivo de la entrevista cognitiva es aumentar la informacin recuperada, ste es el procedimiento ms indicado para utilizar con nios (Memon y Bull, 1991). No obstante, se han de modificar las instrucciones para que el nio comprenda lo que se le est pidiendo y adaptar las demandas de la tarea a las capacidades mentales del mismo. Con el propsito de adaptar la entrevista cognitiva a nios, el Ministerio de Interior y el Departamento de Salud Britnicos (Home Office and The Department of Health, 1992; en castellano puede encontrarse desarrollado en Bull, 1997) encargaron a los profesores Diane Birch y Ray Bull la concrecin de un protocolo de actuacin para la obtencin de la declaracin de menores testigos. Sobre la base del borrador elaborado por estos profesores, junto con un foro de discusin con tcnicos, se cre un protocolo de actuacin especfico para menores. Previamente a la entrevista en s, recomiendan recabar informacin sobre el estado evolutivo del nio, nivel de lenguaje, y maduracin fsica, social y sexual. Dicho protocolo consta de cuatro fases que debe completar el entrevistador por este orden especfico: entendimiento y compenetracin, recuerdo libre, interrogatorio y conclusin. La primera fase, entendimiento y compenetracin con el menor, es de una importancia transcendental para la obtencin del testimonio. De no conseguirse que el nio se relaje y se sienta cmodo, no se obtendr un buen flujo comunicativo. As, ha de tenerse presente que los nios generalmente estn educados para no hablar con extraos. Por ello, se recomienda iniciar la tarea hablando de acontecimientos neutros tal como aficiones, amigos o colegio. El entrevistador tambin ha de mostrar un cuidado especial con los nios que puedan sentirse culpables o creer que han hecho algo malo. Por todo ello, es necesario insistir y dejar muy clara la necesidad de que digan la verdad. Por ltimo, esta primera fase tiene por objeto informar al nio de lo que se espera que haga a partir de ese momento. En la segunda fase, el recuerdo libre, se les pide que cuenten todo lo acontecido (v. gr., hay algo que te gustara contarme? sabes por qu estamos aqu?). El entrevistador puede actuar como facilitador pero nunca formular preguntas especficas. Una atencin especial merecen las posibles cogniciones del nio. De hecho,
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nombres, porque nuestros procedimientos de estimacin de la realidad son para hechos, con lo que la transposicin o cambio intencionado de personas no podra ser detectado por nuestros medios. La cuarta fase, el cierre de la entrevista, consiste en una recapitulacin en la que se indaga, usando un lenguaje adaptado a la evolucin del nio, sobre si lo obtenido en la entrevista es correcto; y una clausura, en la que se pretende establecer un nivel de angustia y tensin normalizados (al igual que al inicio de la entrevista se introducen cuestiones neutras, se le agradece la colaboracin, y se le hace saber que ha respondido adecuadamente). A este protocolo general, nosotros le hemos aadido unos procedimientos complementarios de actuacin para casos especficos. Primero, cuando nos proporciona informacin sobre conceptos que el menor an no ha operativizado adecuadamente, tal como la estimacin de tiempos, longitudes u otros, acudimos a comparaciones con otros referentes bien establecidos. As, si queremos conocer la extensin temporal de un determinado evento lo podemos comparar con un recreo (p. e., fue ms corto, ms largo o igual que un recreo? Si la respuesta fuera ms corto, sta nos indicara que muy probablemente dur menos de media hora). Segundo, procedemos con otros lenguajes complementarios para aquellos casos en que el nivel de desarrollo lingstico del menor as lo aconseja; esto es, en ocasiones el menor tiene las imgenes de los hechos, pero no las destrezas lingsticas suficientes para transformar algunas imgenes mentales en palabras, o la falta de habilidades es tal que la declaracin es muy corta y, por tanto, no es productiva para nuestros propsitos. En estos casos, el recurso a otros procedimientos de comunicacin con el menor, no slo son adecuados, sino tambin convenientes. Los sistemas de comunicacin a los que recurrimos son los trazos de dibujos, la representacin de los hechos o el uso de utensilios, tales como bolgrafos, con los que se les pide que ejecuten una determinada imagen mental que poseen. Obviamente, estos lenguajes son complementarios y no deben usarse en aislado, porque pueden inducir fcilmente a un error de interpretacin. Pero, cuando describen o intentan describir hechos que no comprenden y su vocabulario no est formado pueden dibujarlo, sealarlo en un modelo o en s mismos, hacer una representacin de los mismos o reproducir la accin con objetos. Ha de tenerse presente que entre los objetos no es aconsejable que se usen muecos anatmicamente correctos, ya que conllevan una alta probabilidad de error en las interpretaciones del perito (Dammeyer, 1998), al tiempo
con cierta frecuencia creen que los adultos ya saben lo que ocurri, o entienden que no deben informar sobre los hechos (como ya hemos advertido previamente, los nios generalmente estn instruidos para no hablar con desconocidos). Por todo ello, es preciso insistir en que tienen que contarlo todo. A lo largo de la entrevista, el entrevistador debe adoptar una postura de escucha activa, esto es, controlarse de intervenir en las pausas y silencios largos. La tercera fase, el interrogatorio, presenta el siguiente orden de prelacin en la formulacin de las cuestiones: preguntas abiertas, preguntas especficas pero no sugestivas, preguntas cerradas y preguntas profundas. Una vez el entrevistador est totalmente seguro que el recuerdo libre ha terminado puede formular, en su caso, preguntas abiertas a fin de que el menor proporcione ms informacin sobre algunos puntos no aclarados. Ahora bien, es preciso tener presente que las preguntas con el formato por qu? pueden originar en el nio un sentimiento de culpabilidad. En consecuencia, estas cuestiones han de formularse con ciertas cautelas. Adems, tanto la reformulacin de preguntas como la solicitud de repeticin de una respuesta deben evitarse sobre la base de que pueden interpretarlas como una crtica o una respuesta incorrecta, respectivamente. Las preguntas especficas tendrn como objeto la aclaracin de algunos contenidos obtenidos previamente. Pero, ha de ejercerse un control efectivo sobre la sugestin inherente a este tipo de preguntas, esto es, la pregunta no llevar implcita la respuesta. Del mismo modo, las preguntas con dos alternativas de respuesta bipolares (por ejemplo, s vs. no) tampoco tienen cabida en este momento de la entrevista. En todo caso, los contenidos de las preguntas estarn mediados por el nivel de desarrollo del nio. Las preguntas cerradas, por su parte, tendrn lugar si los modos anteriores no han dado los resultados apetecidos. Las preguntas con slo dos alternativas de respuesta han de evitarse en la medida de lo posible, dado que los menores presentan una tendencia a dar la primera alternativa disponible, especialmente si es un s, por lo que, de considerarse imprescindibles, se ha de proporcionar una salida de escape como no s o no recuerdo. Finalmente, el entrevistador puede formular preguntas profundas que son aquellas que llevan implcita la respuesta. En desacuerdo con el protocolo original, desaconsejamos que se pregunte sobre la identidad del autor del delito por dos motivos. Primero, no es tarea del perito identificar al autor, sino emitir un dictamen sobre la fiabilidad de los hechos descritos. Segundo, sera muy aventurado dar
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que la memoria elicitada va estos muecos tambin incrementa el nmero de respuestas incorrectas entre los ms nios (Goodman y otros, 1997). En todo caso, recordamos que la informacin obtenida por estos medios ha de ser nicamente aclaratoria o de investigacin, y nunca por s sola prueba de acusacin. Cmo saber qu procedimiento seguir para recurrir a la entrevista cognitiva o al protocolo de menores? La diferencia bsica de ambos procedimientos est en las habilidades cognitivas que se le exigen al menor. La entrevista cognitiva requiere de capacidad de empata para, por ejemplo, el cambio de perspectiva. As, si sta se adquiere de forma gradual a partir de los 8-9 aos (Vrij y Winkel, 1996), es aconsejable recurrir al protocolo de nios con edades anteriores a stas. En todo caso, los menores de 7 aos tienen dificultades para seguir las tcnicas comprendidas en la entrevista cognitiva (Memon, Cronin, Eaves y Bull, 1996). Si bien, la entrevista cognitiva puede ser efectiva en menores de edades superiores a 7 aos, se corren determinados riesgos tal como que las respuestas estn mediatizadas por las caractersticas de la demanda (Memon, Wark, Bull, y Khnken, 1997). En los otros casos, es recomendable iniciar con el protocolo de entrevista cognitiva y de observarse falta de destrezas cognitivas en el entrevistado cambiar al protocolo de menores. Nosotros hemos comprobado que este sistema es factible en la prctica, no dando lugar a distorsiones. LA ENTREVISTA A PERSONAS DISCAPACITADAS La literatura cientfica sobre la entrevista a personas discapacitadas es muy poco prolfica, siendo necesaria ms investigacin sobre las tcnicas concretas a aplicar (Bull, 1995). De hecho, se ha encontrado que mediante la entrevista cognitiva recuperan en torno a un 32% ms de informacin correcta, pero, al mismo tiempo, aumenta significativamente el nmero de confabulaciones. En todo caso, deben considerase an ms los problemas de las preguntas sugestivas, de las preguntas cerradas y profundas. En esta lnea, Cahill y otros (1988, citado en Bull 1995) han confeccionado un listado de aspectos que se han de evitar: a) La aquiescencia del testigo con preguntas sugestivas, de modo que la respuesta sea la solicitada. b) Una presin indebida que conduzca al testigo a confabular (p. e., sentirse parte de un evento del que no ha sido testigo). c) Preguntar repetidamente sobre un punto particular, provocando que los testigos establezcan conjeturas
o se desven de su respuesta inicial (las preguntas repetidas les conducen a asumir que la respuesta no era correcta). d) Que el entrevistador no se precipite en etiquetar de ambiguo o pobre el lenguaje usado por parte de estos testigos. e) Que el entrevistador ofrezca descripciones a los testigos que tienen dificultad en encontrar sus propias palabras (v. gr., si la chaqueta no era oscura o clara, entonces diras que era una especie de color marrn?). f) Que el entrevistador proporcione alternativas de respuesta cerradas a los testigos (vbgr., llevaba un revolver o una escopeta?). g) Cuando el testigo utilice una muletilla tal como no sabes?, el entrevistador debe proceder de modo que no se quede sin informacin (una posibilidad es advertir directamente al testigo que el entrevistador no sabe, que se explique). h) No ignorar un fragmento previo de informacin proveniente del testigo que no se ajuste con la asuncin que el entrevistador tiene sobre lo que ha ocurrido. i) Que el entrevistador no comprenda todo lo que el testigo narra. j) Que el entrevistador no compruebe, usando los medios apropiados, que ha comprendido al testigo. Ante este estado de la literatura y respondiendo a las demandas que se han formulado desde las Salas de Justicia, Arce, Novo y Alfaro (2000) crearon unas pautas y un protocolo de actuacin en estos casos. Previamente a proceder a realizar una evaluacin del testimonio de una persona supuestamente discapacitada, es preciso determinar su capacidad como testigo. No en vano nuestro sistema jurdico prev, primeramente, la obligacin general de declarar: La LECrim, en el Artculo 410, fija que toda persona que viva en el territorio espaol, nacional o extranjero, est obligado a concurrir al llamamiento judicial para declarar. Pero, asimismo, tambin establece una serie de exenciones a la obligacin a declarar entre los que se incluyen los incapacitados fsica o moralmente (V. Artculo 417, prr. 3). El procedimiento se inicia con la cumplimentacin de las escalas de Wechsler correspondiente, generalmente el WAIS. stas nos proporcionan informacin muy fiable sobre la capacidad intelectual del individuo, y, adems, son un indicador robusto de lesin cerebral. En concreto y en el WAIS, nos alertan de lesin posiblemente relevante aquellos resultados con una diferencia significativa entre las subescalas verbal y manipulativa (unos autores apun-
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pre que tengan la visin intacta, pueden almacenar y recuperar informacin visual (Freed y otros, 1989; Hart y OShanick, 1993; Winograd, Smith y Simon, 1982). De facto, slo sera necesaria la reinstauracin del contexto (tngase presente que muchos de ellos padecen de enlentecimiento con lo que puede demorarse y, por tanto, se debe ser muy paciente a fin de no truncarlos en medio de la bsqueda). Bajo esta contingencia, no es posible una mentira efectiva, y lo trascendente es buscar un sistema de comunicacin que vendr definido por el anlisis neurolgico, siendo el ms accesible la representacin de los hechos. Este procedimiento se ha mostrado productivo con muy diferentes tipos de deficiencias y ha sido validado judicialmente en varios casos. LA ENTREVISTA CLNICO-FORENSE Una ltima fuente de obtencin de informacin con implicaciones para la fiabilidad de un testimonio procede del mbito clnico. Los instrumentos usuales de medida clnica estn desarrollados sobre la base de que estamos ante un paciente. Por tanto, no tiene inters el estudio de la simulacin. Por ello, las entrevistas estructuradas o semi-estructuradas, al igual que los listados de sntomas e instrumentos de medida psicomtricos, no cumplen con el propsito de controlar la simulacin de un trastorno mental al propiciar informacin que la facilita. Por ejemplo, ante la pregunta tiene usted dolores de cabeza? (1 pregunta del SCL-90-R, Derogatis, 2002), el sujeto simulador tiene ante s un efecto facilitador de respuesta de simulacin. Este tipo de preguntas proporcionan al sujeto un camino conducente para la seleccin de los sntomas asociados a una determinada enfermedad psquica, con lo que ya slo sera suficiente que tenga la habilidad precisa para discriminar entre tem pertenecientes a una patologa u otra. Al respecto, los datos muestran que no hay referencias basadas en la entrevista clnica tradicional que lleguen al diagnstico de simulacin (v. gr., Rogers, 1997), a la vez que los sujetos son capaces de simular efectivamente una enfermedad y discriminarla de otras (p. e., Arce, Carballal, Faria y Seijo, 2004; Arce, Faria y Pampilln, 2002). Si bien algunos instrumentos psicomtricos cuentan con escalas del control de validez de los datos del registro, no son prueba suficiente para establecer fehacientemente simulacin porque: a) el diagnstico de simulacin es compatible con la formulacin de otras hiptesis alternativas (p. e., Graham, 1992; Roig-Fust, 1993), b) no clasifica correctamente a todos los simuladores (v. gr., Bagby, Buis y Nicholson, 1995), y c) no proporcionan diagnsticos sino impresio-
tan >10 puntos en tanto otros los elevan a 15) (vase Wechsler, 1976 para una revisin) y, en el caso que nos atae, debe ser mayor el coeficiente manipulativo que el verbal (posible organicidad en el hemisferio izquierdo). Asimismo, las entrevistas y antecedentes del sujeto aportarn informacin importante para definir si es o no factible una lesin a la vez que el grado de minusvala. Sin embargo, no toda lesin cerebral incapacita a los sujetos para dar informacin, incluidos aquellos casos que puedan ser incapacitados como testigos en la Sala de Justicia. As pues, se procede, una vez detectada una posible lesin cerebral o deterioro mental, a identificar las reas sobre todo cognitivas afectadas por la lesin o deterioro. Las herramientas aconsejables son el Test Barcelona (Pea-Casanova, 1990) y el ERFC (Gil, 1999) por su fiabilidad y aunar en un nico instrumento la evaluacin de las reas que permiten ajustar al testimonio sobre los hechos judiciales las limitaciones que tiene el testigo. En una primera aproximacin, las lesiones operativas se clasifican en afasias, alexias y acalculias. Obviamente, las lesiones suelen centrarse en alguna de ellas. No obstante, cada agrupacin se subdivide en reas. Tras la evaluacin global deber realizarse una evaluacin de la adecuacin del testimonio (esto es, concrecin de las reas accesibles, las deficitarias y de los modos de obtencin del testimonio), y bajo qu condiciones se podra obtener un testimonio fiable (p. e., un testimonio ante un forense experto en este tipo de evaluaciones puede ser vlido, pero no as ante un juez, polica o abogados). As, por ejemplo, una persona con anomia y praxis orofonatoria puede evidenciar dificultades en identificar comportamientos verbalmente e intercambiar palabras (v. gr., vejiga por vagina), lo cual no indica que carezca de fiabilidad en el testimonio aportado. Tambin es frecuente encontrar testigos que presentan anomalas con claras implicaciones para la obtencin de la declaracin en la tarea memoria verbal de textos. En concreto, puede que no sean capaces de recuperar directamente el evento, pero s de responder a un interrogatorio sobre el mismo, esto es, carecen de memoria episdica pero no de memoria de los eventos si es guiada por preguntas. En consecuencia, pueden responder perfectamente a un interrogatorio y no tienen capacidad para crear un testimonio falso congruente al adolecer de memoria episdica (hemos observado este cuadro entre consumidores habituales de drogas). En el ms adverso de los casos, o sea, cuando la deficiencia es severa, los sujetos pueden aportar igualmente informacin ya que las personas con dao neurolgico, siem-
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nes diagnsticas. En consecuencia, la toma de decisiones fundada nica y exclusivamente en estos instrumentos deja la puerta abierta a la comisin sistemtica de dos tipos de errores: falsos positivos (catalogar a enfermos reales como simuladores) y errores de omisin (no detectar como simuladores a sujetos que realmente estn simulando). Todo ello ha llevado a que se proponga, a fin de minimizar estas fuentes de error, la adopcin de una estrategia de evaluacin multimtodo (p. e., Rogers, 1997). En este contexto, es donde tiene cabida una entrevista de orden clnico que permita un diagnstico y sirva de contraste a los datos obtenidos por otros mtodos. As, hemos concretado lo que denominamos Entrevista Clnico-Forense. La entrevista, llevada a cabo por un entrevistador entrenado y con conocimientos de psicopatologa, consiste en pedir a los sujetos que relaten en un discurso narrativo libre los sntomas, conductas y pensamientos que tienen en el momento presente en comparacin con el estado anterior al delito (esto es, EEAG en el eje V del DSM-IV-TR). Si los sujetos no responden de motu propio, les ser requerido por medio de preguntas abiertas, de acuerdo con el eje V del DSM-IVTR (American Psychiatric Association, 2002), que informen igualmente sobre sus relaciones familiares (EEGAR); relaciones sociales (EEASL) y relaciones laborales (EEASL). Con este procedimiento, se solicita a los sujetos la ejecucin de una tarea de conocimiento de los sntomas que padecen en tanto con las entrevistas estructuradas, semi-estructuradas, listados de sntomas e instrumentos psicomtricos desempean una tarea de reconocimiento de sntomas. Es por ello que la entrevista no es en formato de interrogatorio, sino no directiva y orientada a la reinstauracin de contextos. O sea, seguimos el procedimiento de entrevista abierta y en formato de discurso libre seguida de una reinstauracin de contextos. Este procedimiento de entrevista se mostr fiable, vlido y productivo en la deteccin de simulacin de un trastorno de estrs postraumtico ligado a una falsa agresin sexual e intimidacin (Arce, Faria y Freire, 2002), violencia de gnero (Arce y otros, 2004), accidente de trfico (Arce, Faria, Carballal y Novo, 2006) y de un trastorno mental no imputable (Arce, Faria y Pampilln, 2002). La obtencin de esta informacin clnica debe ser grabada y procederse al anlisis de contenido de la misma. Las categoras de anlisis son los sntomas descritos en el DSM-IV-TR. As, creamos un sistema categorial mutuamente excluyente, fiable y vlido, en lo que Weick (1985) ha denominado sistemas de categoras metdicas. Una vez construidas las hojas de registro se marcan
los diferentes sntomas detectados. Si bien la gran mayora de los sntomas, incluidos los ms adversos, pueden ser informados directamente por los sujetos (Lewis y Saarni, 1993), algunos slo pueden observarse. En consecuencia, la deteccin de las categoras responde a dos mtodos complementarios: expresin directa del sujeto e inferencias de los codificadores tras analizar los protocolos. Por ejemplo, el deterioro de memoria puede ser manifestado directamente por el sujeto o ser inferido por el codificador tras la entrevista. EN BUSCA DE LA VERDAD: ANLISIS DE CONTENIDO DE LA DECLARACIN La revisin y puesta en comn de la literatura sobre anlisis de contenido de las declaraciones nos han llevado en el Sistema de Evaluacin Global a fraccionar la estimacin de la credibilidad de las declaraciones de los testigos en funcin de dos parmetros: la validez y la fiabilidad. La validez sirve para establecer la admisibilidad de la prueba para el anlisis de contenido en tanto la fiabilidad se relaciona con los indicios de realidad contenidos en la declaracin. ANLISIS DE LA VALIDEZ DE LA DECLARACIN El estudio de la validez como prueba de la declaracin se aborda a partir del procedimiento completo (v. gr., declaraciones ante la polica o juez, otros testimonios, otras pruebas insertas en el procedimiento) y de las grabaciones de las declaraciones prestadas ante los peritos. Dos son los sistemas que dan entrada a un anlisis sistemtico de la validez de las declaraciones: El SRA y el SVA. El SRA, Statement Reality Analysis (Undeutsch, 1967, 1988), aborda el estudio de la validez de la declaracin a travs de las siguientes categoras: a) Criterios negativos o de control: - Carencia de consistencia interna (contradicciones). - Carencia de consistencia con las leyes de la naturaleza o cientficas. - Carencia de consistencia externa (discrepancia con otros hechos incontrovertibles). b) Criterios derivados de las secuencias de declaraciones: - Carencia de persistencia (estabilidad en el tiempo y contextos). - Declaracin inconsistente con la anterior. Por su parte, el SVA, Statement Validity Analysis (p. e., Steller, 1989), recoge las siguientes categoras de evaluacin:
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siete primeros se vinculan a veracidad y el octavo a falsedad, resultando ms efectiva esta nueva recategorizacin. El contraste de los resultados de la declaracin con las prescripciones del modelo es el procedimiento habitual de validacin del origen de los atributos de memoria, pero sta tambin puede llevarse a cabo a travs de un proceso de razonamiento que implica el anlisis de las caractersticas cualitativas del trazo, las caractersticas de los trazos relacionados, y las suposiciones mnsicas. El SRA (Undeutsch, 1967, 1988), tambin contiene categoras para la evaluacin de la realidad de la declaracin. stas son: a) Criterios generales, fundamentales: - Anclaje, fijacin espacio-temporal (concrecin de la accin en un espacio y tiempo). - Concrecin (claridad, viveza). - Riqueza de detalles (gran cantidad de detalles en la narracin). - Originalidad de las narraciones (frente a estereotipos o clichs). - Consistencia interna (coherencia lgica y psicolgica). - Mencin de detalles especficos de un tipo concreto de agresin sexual. b) Manifestaciones especiales de los criterios anteriores: - Referencia a detalles que exceden la capacidad del testigo (que van ms all de su imaginacin o capacidad de comprensin). - Referencia a experiencias subjetivas (sentimientos, emociones, pensamientos, miedos). - Mencin a imprevistos o complicaciones inesperadas. - Correcciones espontneas, especificaciones y complementaciones durante la declaracin. - Autodesaprobacin (declaracin en contra de su inters). Con todos estos criterios de decisin se procede a una evaluacin conjunta, en la que los dos factores criterios generales y manifestaciones especiales de los criterios generales ponderan positivamente hacia la veracidad, esto es, la presencia de estos criterios indica que la declaracin es verdadera, pero su ausencia no implica que sea falsa. Por su parte, la presencia de los criterios de validez los criterios de control y los criterios derivados de las secuencias de declaraciones restaran valor de verdad a la declaracin. En todo caso, debe tenerse presente que cada criterio tiene un peso limitado en la
a) Caractersticas psicolgicas: - Adecuacin del leguaje y conocimientos. - Adecuacin del afecto. - Susceptibilidad a la sugestin. b) Caractersticas de la entrevista: - Preguntas coercitivas, sugestivas o dirigidas. - Adecuacin global de la entrevista. c) Motivacin: - Motivos del informe. - Contexto del informe o declaracin original. - Presiones para presentar un informe falso. d) Cuestiones de la investigacin: - Consistencia con las leyes de la naturaleza. - Consistencia con otras declaraciones. - Consistencia con otras pruebas. Como sistema de evaluacin global de la declaracin proponen el mejor ajuste a una de las siguientes categoras: creble, probablemente creble, indeterminado, probablemente increble o increble. LA FIABILIDAD DE LA DECLARACIN El estudio de la fiabilidad de las declaraciones, esto es, la bsqueda de criterios de realidad en los contenidos de las declaraciones, que se lleva a cabo a partir de las grabaciones de las declaraciones prestadas ante los peritos, ha conformado la gran aportacin de la Psicologa Forense a la valoracin de la prueba. Tres son los sistemas categoriales, basados en el anlisis de contenido, propuestos que se han mostrado productivos y efectivos en la estimacin de la fiabilidad de la prueba: el Reality Monitoring, el SRA y el CBCA. El Reality Monitoring, en la propuesta seminal (Johnson y Raye, 1981), establece que las declaraciones verdaderas contienen ms atributos contextuales (espacio-temporales) y sensoriales (sonidos, olores, etc.) en tanto las fabricadas incluyen ms operaciones cognitivas, esto es, informacin idiosincrsica (por ejemplo, yo pens, recuerdo ver, me senta nervioso). Sprer (1997) ampli a ocho la lista de criterios: claridad (claridad, viveza en vez de vaguedad), informacin perceptual (informacin sensorial tal como sonidos, gustos o detalles visuales), informacin espacial (lugares, ubicaciones), informacin temporal (ubicacin del evento en el tiempo, descripcin de secuencias de eventos), afecto (expresin de emociones y sentimientos sentidos durante el evento), reconstruccin de la historia (plausibilidad de reconstruccin del evento tras la informacin dada), realismo (plausibilidad, realismo y sentido de la historia) y operaciones cognitivas (descripciones de inferencias hechas por otros durante el evento). Los
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determinacin categrica (verdadera vs. falsa) o del grado en que una declaracin representa algo vivido por el testigo. Adems, prescribe el seguimiento de cuatro mximas en la determinacin de si la narracin describe un evento real o no: - La intensidad o grado de las manifestaciones en los diferentes criterios. - El nmero de detalles de la narracin que se relacionan con un criterio (o ms). - Las capacidades del declarante para informar (edad, inteligencia, sugestin). - Las caractersticas del evento narrativo (p. e., complejidad, relevancia). En 1994, Steller y Khnken propusieron, a partir de las aproximaciones anteriores, un sistema integrado de categoras que tiene por objeto la evaluacin de las declaraciones de menores vctimas de abusos sexuales. El CBCA consta de cinco categoras principales con 19 criterios a evaluar, que son: a) Caractersticas generales: - Estructura lgica (coherencia y consistencia interna). - Elaboracin inestructurada (presentacin desorganizada). - Cantidad de detalles (abundancia de detalles o hechos distintos). b) Contenidos especficos: - Engranaje contextual (ubicacin de la narracin en un espacio y tiempo). - Descripcin de interacciones (cadena de acciones entre el testigo y otros actores). - Reproduccin de conversaciones (rplica de conversaciones). - Complicaciones inesperadas durante el incidente (por ejemplo, interrupcin imprevista). c) Peculiaridades del contenido: - Detalles inusuales (detalles con baja probabilidad de ocurrencia). - Detalles superfluos (detalles irrelevantes que no contribuyen significativamente a los hechos). - Incomprensin de detalles relatados con precisin (explicitacin de detalles que el menor no comprende pero realmente s tienen sentido). - Asociaciones externas relacionadas (inclusin de informacin externa a los hechos en s pero relacionada con ellos, tal como en una agresin sexual recordar conversaciones anteriores sobre este tema). - Relatos del estado mental subjetivo (referencias a
sentimientos, emociones o cogniciones propias). - Atribucin al estado mental del autor del delito (referencias al estado mental del agresor y atribucin de motivos). d) Contenidos referentes a la motivacin: - Correcciones espontneas (correcciones espontneas o mejoras de la declaracin). - Admisin de falta de memoria (reconocimiento de lagunas de memoria). - Plantear dudas sobre el propio testimonio. - Auto-desaprobacin (actitud crtica sobre su propia conducta). - Perdn al autor del delito (la declaracin de la vctima favorece al acusado, o evitacin de ms acusaciones). e) Elementos especficos de la agresin: - Detalles caractersticos de la ofensa (descripciones que contradicen las creencias habituales sobre el delito). Estos criterios de contenido pueden analizarse como presentes o ausentes, o puntuarse en cuanto a fuerza o grado en que aparecen en la declaracin. En cualquier caso, stos, si se manifiestan, se interpretarn en el sentido de que la declaracin es verdadera en tanto que de su ausencia no puede desprenderse que sea falsa. Sobre el punto de corte para discriminar entre declaraciones propias o no de realidad, Steller (1989) encontr que las declaraciones verdaderas contenan, al menos, 7 criterios de veracidad. EN BUSCA DE LA HUELLA PSQUICA DEL DELITO: LA DETECCIN DE LA SIMULACIN EN LA EVALUACIN CLNICA Se entiende por victimacin el hecho de haber sido objeto de un delito pero tambin la amalgama de consecuencias de este acto. stas pueden ser de muy diversos tipos: fsicas, econmicas, sociales o psquicas. La huella psquica, al igual que la huella de memoria, puede en una evaluacin pericial convertirse en prueba de cargo. Pero, en un contexto como el que nos ocupa, el medicolegal, no es suficiente con diagnosticar un trastorno o trastornos, sino que ha de sospecharse simulacin (American Psychiatric Association, 2002). Para este doble objetivo, el diagnstico clnico y control de la simulacin, no es efectiva la evaluacin clnica ordinaria. De hecho, la evaluacin clnica tradicional nunca ha informado de simulacin (i.e., Rogers, 1997). Para la medida de la huella psquica y el control de la simulacin (hiptesis a contrastar en la medida de la huella psquica de un deli-
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de reconocimiento de sntomas, y a una medida mediante una tarea de conocimiento, la Entrevista Clnico-Forense. En relacin al instrumento psicomtrico a utilizar, el MMPI es el instrumento de referencia para la evaluacin de dao psquico en la prctica forense (Butcher y Miller, 1999), pero requiere de un alto nivel de comprensin por parte del evaluado. Cuando ste presenta dificultades para cumplimentar el MMPI, el checklist SCL-90-R permite superar ese inconveniente al tiempo que cuenta con medidas de control de la validez del protocolo. Por ello, recomendamos este instrumento como sustituto del MMPI o, en caso de duda, como complementario. La primera medida a tomar ha de ser a travs de la entrevista para controlar el efecto del aprendizaje de la tarea psicomtrica en la tarea de conocimiento. En lo referente a la concordancia inter-medidas debe tenerse presente que sta no va a ser total. No se nos debe escapar que incluso las medidas test-retest distan mucho de la perfeccin. b) Anlisis de la consistencia interna de las medidas: escalas de control de los instrumentos psicomtricos, y, en la entrevista, anlisis de contenido en busca de las estrategias habituales de simulacin. Las escalas de control de validez del MMPI-2 (Hathaway y Mckinley, 1999) con implicaciones para el estudio de las simulaciones segn este protocolo son las escalas originales de validez (escalas de no respuestas, L, F y K), los indicadores adicionales de validez del protocolo (F posterior, TRIN, VRIN), as como los ndices que se han mostrado efectivos en la deteccin de la simulacin de trastornos, el ndice F-K, y el perfil en V invertida (Duckworth y Anderson, 1995). Si la evaluacin psicomtrica se obtiene a travs del SCL-90-R (Derogatis, 2002), las escalas de validez seran la PST, PSI, GSI y PSDI. Por su parte, las entrevistas se someten a un anlisis de contenido tomando como categoras las estrategias que siguen los simuladores en las entrevistas: evitacin de respuestas, sntomas raros, combinacin de sntomas, sntomas obvios, consistencia de sntomas, sntomas improbables, agrupacin indiscriminada de sntomas y severidad de sntomas. c) Es aconsejable que dos evaluadores, por separado, lleven a cabo la evaluacin, con lo que se podr contrastar la consistencia inter-evaluador. Sucintamente, esta salvaguarda sirve para controlar posibles sesgos de medida e interpretacin en el evaluador.
to), Arce, Faria y Pampilln (2002) han creado y validado un protocolo de actuacin en funcin de las respuestas y estrategias seguidas por los simuladores. ste parte de la distincin operativa entre criterios positivos, que validan el protocolo, y negativos, que invalidan o mitigan la validez del protocolo, de la simulacin. Los criterios positivos seran aquellos que no se detectan en los protocolos de los simuladores y stos fueron la no evitacin de respuestas y la deseabilidad social. En concreto, aquellos sujetos que sean evaluados por las escalas de control del MMPI en el sentido de que se abstienen significativamente de dar respuestas (Escala de Interrogantes) y que tiendan a dar respuestas de deseabilidad social, no siguen las estrategias tpicas de simulacin, lo que debe interpretarse ms como indicio de veracidad del protocolo que un intento de simulacin. Es preciso tener en mente que la ausencia de colaboracin con la evaluacin (no respuestas) se haba propuesto como un indicador fiable de simulacin (v. gr., Rogers, 1992; Lewis y Saarni, 1993; Bagby y otros, 1997), pero esta contingencia nunca fue observada entre los simuladores en una evaluacin forense. Los criterios negativos, esto es, observados en los protocolos de los simuladores, fueron: 1) los sistemas de medicin, MMPI, entrevista u otros, no detectan, en protocolos vlidos, enfermedad mental (en otras palabras, si los instrumentos de medida no detectan enfermedad mental alguna no se puede sostener la misma en el contexto legal); 2) las escalas de control de validez del MMPI y sus combinaciones detectan simulacin; 3) la deteccin de alguna estrategia de simulacin en la entrevista; y 4) la ausencia de concordancia inter-medidas. El primer criterio es eliminatorio, o sea, si la enfermedad mental no es medible, no se puede sostener una huella psquica en la victimacin. Los restantes, en s mismos, no son determinantes, con lo que se requerir, cuando menos, la complementacin de dos criterios y el estudio de las hiptesis alternativas para concluir en relacin a la simulacin de la huella psquica. Para estos ltimos indicios de no validez es para los que formulamos el concepto de invalidez convergente que requiere de, al menos, dos indicios totalmente independientes de invalidez para desestimar un protocolo como invlido. En funcin de estos criterios se formul la siguiente propuesta de protocolo de actuacin: a) Recurso a sistemas de medida complementarios y concordantes, que presupongan la ejecucin de tareas distintas y que contengan sistemas de control de la validez. As, se propone someter al sujeto a una evaluacin psicomtrica, que implica una tarea
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d) Estudio de la fiabilidad de la evaluacin: consistencia interna, inter-medidas, inter-contextos (antecedentes, pruebas documentales, etc.), e inter-evaluadores (Wicker, 1975). e) Control de falsos positivos, esto es, enfermos reales, a travs de un estudio de los antecedentes e historia general del sujeto, de las hiptesis alternativas en cada indicador de no validez (vase Roig Fust, 1993, Graham, 1992), y del cumplimento de los criterios del Modelo de Decisin Clnica para el establecimiento de la simulacin (Cunnien, 1997). f) Anamnesis o estudio de los antecedentes. Con ste se pretende, en su caso, reforzar la evaluacin con los antecedentes del sujeto, datos del entorno, un estudio de su comportamiento, el recabamiento de pruebas documentales, otros testimonios, etc. g) Estudio psicolgico de la huella psquica. Las medidas clnicas proporcionan datos respecto a lo que legalmente se denomina evaluacin biolgica, pero sta requiere, tambin segn la demanda legal, de lo que llaman evaluacin psicolgica en la que se clarifique la relacin entre la huella psquica medida y la huella psquica esperada para ese caso. h) Finalmente, tambin se puede poner a prueba la validez discriminante. En otras palabras, realizar una medida no relacionada con el caso, tal como de valores o personalidad (16-PF, SIV), esperando que no presente relacin alguna con la evaluacin objetivo y se descarte un intento de manipulacin de la imagen, tanto en positivo como en negativo. La impresin resultante sobre la simulacin se ha de ajustar a las siguientes categoras: probablemente simulador o probablemente no simulador. Es importante dejar a un lado la intencin de establecer la certeza (por ejemplo, situar la impresin en una escala de varios puntos) porque crea confusin a los decisores (p. e., sentencia del TS de 29 de octubre de 1981, RA 3902), al tiempo que es importante utilizar trminos probabilsticos puesto que la evaluacin psicolgica est sujeta a error. EL SISTEMA DE EVALUACIN GLOBAL El Sistema de Evaluacin Global (SEG) se estructura en torno a 9 tareas que se describen y justifican brevemente a continuacin: obtencin de la declaracin, repeticin de la declaracin, contraste de las declaraciones recabadas a lo largo del procedimiento judicial, anlisis del contenido de las declaraciones, anlisis de la fiabilidad de las medidas, medida de las secuelas clnicas del hecho traumtico, evaluacin de la declaracin de los ac-
tores implicados, anlisis de la personalidad y capacidades de los actores implicados, y, finalmente, implicaciones para la presentacin del informe. Las tareas a ejecutar estn mediadas por el caso a evaluar (p. e., si en un caso no es posible la evaluacin del acusado, esa fase no se lleva a cabo). Las fases en la versin ms completa del sistema son: a) Obtencin de la declaracin (la huella de memoria). Para que el procedimiento de evaluacin psicolgico forense de las declaraciones y la huella psquica sea productivo, fiable y vlido requiere de unos instrumentos de obtencin de la declaracin y medida del estado clnico que permitan los subsecuentes anlisis de las mismas. Por ello, las declaraciones han de obtenerse, segn se trate de adultos, menores o discapacitados, por los siguientes procedimientos: Entrevista Cognitiva Mejorada (Fisher y Geiselman, 1992), Memorandum de Buenas Prcticas (Bull, 1997), o la Entrevista Forense a Discapacitados (Arce, Novo y Alfaro, 2000). Por su parte, el dao o huella psquica en tarea de conocimiento se obtiene a travs de la Entrevista Clnico-Forense (Arce y Faria, 2001; Arce, Faria y Freire, 2002; Arce, Pampilln y Faria, 2002). b) Repeticin de la obtencin de la declaracin. Los mtodos propuestos se basan en una nica medida de la huella de memoria. Ahora bien, con una nica medida perdemos la posibilidad de anlisis de la consistencia de la declaracin en el tiempo (posteriormente se discute sobre la validez de las otras obtenidas a lo largo del proceso judicial). En otras palabras, no se da entrada a uno de los modos de contraste de la validez de la informacin: la consistencia temporal o intra-testigo (p. ej., Wicker, 1975; Schum, 1977). Asimismo, la doctrina legal ha perfilado la fiabilidad de un testimonio en funcin de los criterios de oportunidad (oportunidad para observar, etc.), sesgo (control de los posibles intereses), consistencia temporal, plausibilidad, consistencia inter-testigos y crdito (Schum, 1977). Tambin nuestra jurisprudencia (p. e., Sentencia del TS de 29 de abril de 1997) establece, cuando el testimonio de la vctima sea la nica o la prueba central de cargo, que el testimonio debe reunir las 3 siguientes caractersticas: ausencia de incredibilidad subjetiva, alguna corroboracin perifrica de carcter objetivo y persistencia en el tiempo sin ambigedades ni contradicciones. En esta lnea, ya se han dictado sentencias que han anulado el valor de prueba del
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suceso que el sujeto acomodara a la nueva reconstruccin. El interrogatorio slo procedera tras la obtencin en discurso libre de la segunda declaracin. Tercero, el sujeto que dice verdad narra imgenes con lo que la descripcin de los hechos an siendo muy semejante, ser de construccin distinta al no responder a esquemas episdicos. En suma y en formato de recuerdo libre, la declaracin verdadera ser menos consistente y aunque el evento sea el mismo, la narracin ser significativamente distinta tanto en su recuperacin como en el contenido (omisiones, elicitacin de eventos distintos a los hechos pero relacionados con ellos, inconsistencia en informacin perifrica, recuperacin de nueva informacin poco relevante para los hechos). Por su parte, el sujeto mentiroso narra historias aprendidas con lo que las repetir bsicamente igual guiado por un esquema episdico. Es importante tener presente que esta segunda declaracin siempre debe ser vista desde la ptica de que no contribuya significativamente a una victimacin secundaria. c) Contraste de las declaraciones recabadas en el proceso judicial. Asimismo, se analizan, de acuerdo con el procedimiento de estudio de la validez del SRA y del SVA, las otras declaraciones hechas a lo largo del proceso judicial (v. gr., sumario, diligencias). Ahora bien, el valor de stas es relativo. Es preciso tener en mente que muchas de ellas son transcripciones de lo que un testigo ha dicho con lo cual no reflejan fehacientemente lo testificado. Adems, el tipo de interrogatorio puede haber mediatizado la respuesta. Al respecto han de observarse, en lnea con el SVA, los efectos sobre la validez de la declaracin de las caractersticas de la entrevista (tipo de preguntas formuladas y adecuacin de la entrevista) y motivacin (motivos, contexto y presiones). Por ejemplo, en el caso de interrogatorios a menores hemos encontrado muchas expresiones y conceptos que preguntado el menor no sabe qu son (v. gr., en la declaracin del menor aparece la expresin ech semen, si preguntado el menor qu es semen, y ste no lo sabe, es que no responde a su declaracin tal expresin). A su vez, las declaraciones se suelen referir a expresiones (v. gr., me viol) no a narraciones de hechos (esto es, un evento narrativo de los hechos) con lo que no se puede contrastar su fiabilidad y validez. Por tanto, la falta de consistencia de las declaraciones obtenidas ante los peritos y otras re-
anlisis de contenido (CBCA y SVA) de las declaraciones basados en una nica declaracin (v. gr., AP de Pontevedra, Seccin 6, de 21 de enero de 2004). En suma, tanto la metodologa cientfica como la doctrina legal y la jurisprudencia nos demandan ms de una declaracin para el estudio de la consistencia temporal. Al respecto, se ha encontrado que la repeticin de la obtencin de la declaracin no tiene porqu contaminar los datos procedentes de una entrevista no viciada externamente (v. gr., Campos y Alonso-Quecuty, 1999), tal y como ocurre en los protocolos de obtencin de la declaracin anteriormente mencionados. En consecuencia, en la primera medida no se ha de proceder de ningn modo con un interrogatorio, esto es, slo se ha de acudir a la reinstauracin de contextos, recuerdo libre, cambio de perspectiva y recuerdo en orden inverso. El interrogatorio, de ser necesario, se deja para la segunda medida a fin de no contaminar la memoria de eventos con el interrogatorio. De una segunda medida se obtiene un anlisis de la consistencia que, de acuerdo con la hiptesis Undeutsch (1967, pg. 125), debe entenderse en funcin de la centralidad/periferia del material que entra en contradiccin. As, seala que slo es relevante la contradiccin si afecta a detalles centrales para la accin de juicio. La inconsistencia en la informacin perifrica o la omisin de cierta informacin slo es importante si es trascendente para la construccin de un evento verdadero. Nosotros, para dar cabida a las interferencias (teora de la interferencia del olvido), a la entrada de nueva informacin (hiptesis constructiva del olvido) y a la curva del olvido, estimamos el tiempo a transcurrir entre entrevista y entrevista en superior a 1 semana (pero no mucho ms all). Los axiomas que asumimos al respecto son tres. Primero, como quiera que el acto delictivo constituye un evento vital estresante el efecto del desuso ser menor (referido al testimonio tanto del denunciante como del denunciado, y contiguo a los hechos). Segundo, una teora de racionalidad por parte del mentiroso que se plasma en que la mentira es planificada, aprendida y, por extensin, consistente en el tiempo con lo que no estar mediada por interferencias e informacin postsuceso (hiptesis constructiva). Para esto, es imprescindible obtener la primera declaracin en formato de discurso libre sin ningn interrogatorio porque a travs de ste entrara informacin post-
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cogidas en el sumario tiene un valor muy relativo. En su caso, debe explicarse que esta falta de consistencia no es relevante para el anlisis de la plausibilidad de la declaracin. Por otra parte, es importante tomar con ms precauciones de las que podran esperarse a priori las confesiones por parte del acusado, y, muy especialmente, de las incriminaciones a cambio de beneficios para el informador. La fuente de sesgo viene de la mano de los interrogatorios. As, las tcnicas habituales para conseguir una confesin se basan en estrategias tales como las amenazas; la atribucin de responsabilidad a causas externas como la provocacin por parte de la vctima; minimizacin de la seriedad del crimen; o el desarrollo de una relacin personal con el sospechoso (esto es, la tpica estrategia de dos entrevistadores uno hostil, y otro amigable y protector). Finalmente, la estrategia basada en el dilema del prisionero para la obtencin de la declaracin puede llevar bien a estrategias de cooperacin bien de competicin que distorsionan la emisin del testimonio (v. gr., Kelley y Stahelski, 1970). Al respecto, una decisin de la Corte Suprema de los Estados Unidos (Miranda v. Arizona, 1966) declar este tipo de interrogatorios coercitivos. d) Anlisis de contenido de las declaraciones referidas a los hechos. El anlisis de contenido de las declaraciones se dirige a dos dimensiones: la validez y la fiabilidad del testimonio. De acuerdo con el Sistema de Evaluacin Global, el primer cometido de la evaluacin pericial consiste en la estimacin de validez de la declaracin no como prueba judicial en s, que corresponde a los rganos Judiciales, sino como prueba para ser sometida a anlisis de la fiabilidad de la misma. Al respecto, los ataques a la validez pueden ser dos. Primero, la declaracin puede ser de tamao insuficiente para ser objeto de un anlisis de la realidad (Raskin y Steller, 1989). Segundo, la declaracin puede resultar prueba no vlida porque as lo informen los criterios de validez del SRA y SVA (p. e., carencia de consistencia interna; carencia de consistencia externa con otras pruebas robustas o incontrovertibles, tal como las periciales, recabadas en el proceso judicial; declaracin inconsistente con la anterior; carencia de persistencia en las declaraciones, inconsistencia con las leyes cientficas y de la naturaleza) y, en el caso de menores, indicios que limitan la validez (indicios
de sugestin, inadecuacin del afecto, inadecuacin del lenguaje y conocimientos). De resultar prueba no vlida, se concluye que las declaraciones no constituyen prueba admisible o suficiente, y, de ser vlida, se pasa al anlisis de la fiabilidad (consistencia con los criterios de realidad) de las declaraciones. Como listado categorial de referencia tomamos las categoras del CBCA. Este procedimiento de anlisis, creado en principio para el testimonio de menores vctimas de agresiones sexuales, es igualmente efectivo con adultos (Landry y Brigham, 1992; Zaparnuik, Yuille y Taylor, 1995; Sprer, 1997; Vrij, Edward, Roberts y Bull, 1999), en secuencias de medidas, y en otros casos diferentes a la agresin sexual (Porter y Yuille, 1996; Sprer, 1997; Arce, Faria y Freire, 2002). En estos nuevos contextos obviamente no todas las categoras son productivas. As, Landry y Brigham (1992) limitan el uso a 14 categoras con adultos porque tres de ellas slo son aplicables a menores (incomprensin de detalles relatados con precisin; perdn al autor del delito; y detalles caractersticos de la ofensa) mientras que otras dos (elaboracin inestructurada y asociaciones externas relacionadas) no eran productivas. Sin embargo, nosotros (Arce, Faria y Freire, 2002) encontramos que la categora perdn al autor del delito era productiva, en declaraciones de adultos, tanto en agresiones sexuales como en amenazas, esto es, la productividad est sujeta a un efecto de contexto. En suma, en principio deben considerarse todos los criterios en el anlisis porque la productividad depende del tipo de caso, de las particularidades de la accin a examinar y del perfil sociodemogrfico del entrevistado. A su vez, la combinacin de los criterios del CBCA y RM es posible y efectiva, ya que pueden sumar sus efectos (Sprer, 1997; Vrij y otros, 1999). En concreto, la combinacin de ambos sistemas de evaluacin, resultando de aadir al CBCA los criterios informacin perceptual y operaciones cognitivas del RM (Vrij, 2000), mejora ligeramente la fiabilidad del sistema. Por tanto, procede a la inclusin de estos dos nuevos criterios a aadir a los del CBCA. Este procedimiento se puede aplicar en medidas repetidas (vanse las hiptesis a contrastar en el apartado repeticin de la obtencin de la declaracin). e) Anlisis de la fiabilidad de las medidas. Los sistemas originales de anlisis de contenido de las declaraciones constituyen unas tcnicas semi-objetivas por-
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(TEP) (Blanchard y Hickling; 2004, Echebura y Corral, 1998; Echebura, Corral, Zubizarreta y Sarasa, 1995). Por ello, la medida del TEP es clave para la deteccin de la huella psicolgica. Especial cuidado debe tenerse con las medidas indirectas del TEP (p. e., hipocondriasis, histeria, depresin, ansiedad, distimia, aislamiento social, inadaptacin social), que pueden servir como potenciadores del diagnstico del TEP pero no sustituirlo. Adems, es preciso descartar otras causas al margen del acto delictivo. Por ejemplo, la unin de un proceso de separacin con malos tratos, puede no permitir diferenciar cul es el origen del trastorno, dado que ambas contingencias producen una huella psicolgica semejante. En todo caso, el perito ha de tener en cuenta las siguientes mximas: no todos los actos delictivos producen un TEP en la vctima; y la no presencia del TEP no implica que la agresin no haya ocurrido. Al mismo tiempo, una vez identificada la huella psicolgica del dao psquico es preciso controlar que sta no sea producto de una simulacin por lo que se sigue el protocolo anteriormente descrito para la medida de la huella psquica con control de la simulacin. g) Evaluacin de la declaracin de los actores implicados. Si bien en un principio las tcnicas de anlisis de contenido de las declaraciones y la evaluacin del dao psquico fueron creadas para la valoracin del testimonio del denunciante, el mismo procedimiento de anlisis de contenido de las declaraciones tambin es susceptible de aplicacin al denunciado, lo que permite llevar a cabo un estudio de las dos versiones. El procedimiento de justicia inquisitorial, como es el nuestro, permite esta doble confrontacin, no as un sistema de adversarios. Con este procedimiento obtendremos una estimacin de la validacin convergente de los datos. h) Anlisis de la personalidad y capacidades de los actores implicados. El estudio de la personalidad de las partes puede ser de suma trascendencia para explicar bien la denuncia, bien las claves explicativas de la agresin o cualquier enfermedad mental del denunciado con implicaciones jurdicas relevantes, o sea, se somete a estudio, dado el caso, la imputabilidad del encausado [en Arce, Faria y Pampilln (2002) puede verse como se lleva a cabo el estudio de la imputabilidad]. Como quiera que la evaluacin clnica no es suficiente en el contexto forense, se sigue el protocolo de evaluacin clnica
que slo someten a contraste la fiabilidad y validez de los instrumentos, pero no contienen procedimientos de control de la medida concreta, esto es, de la medida pericial. Para subsanar esta laguna metodolgica y acercarnos a un sistema objetivo, proponemos proceder con una metodologa que posibilite verificar la fiabilidad de la medida a travs del anlisis de la consistencia inter- e intra-medidas, interevaluadores e inter-contextos (Wicker, 1975). La fiabilidad inter-contexto se afronta recurriendo a un evaluador entrenado que haya sido efectivo y consistente en otros contextos previos, o sea, en pericias anteriores. El recurso a dos evaluadores, habiendo sido al menos uno de ellos entrenado y fiable en evaluaciones anteriores, que ejecuten la tarea por separado posibilita obtener una aproximacin a la consistencia inter-evaluadores. Como herramienta estadstica de anlisis de la consistencia inter-evaluadores proponemos el ndice de concordancia [IC= Acuerdos/(acuerdos+desacuerdos)], que es ms restrictivo que los valores kappa, tomando como punto de corte ,80 (Tversky, 1977). En otras palabras, slo se consideran los resultados fiables si dos evaluadores, por separado, concuerdan en ms de ,80 del total de evaluaciones en cada categora de anlisis. El constraste de la consistencia inter- e intra-medidas se aborda a travs de la consistencia interna de las medidas (p. e., las escalas de validez del MMPI, de las declaraciones o del estudio de las estrategias de simulacin en la entrevista clnica), de la consistencia entre distintas medidas (v. gr., concordancia entre MMPI y entrevista clnica, de las declaraciones en el tiempo) as como de la consistencia, esto es, complementacin o no (verbigracia, una presenta indicios de veracidad y la otra de falsedad o estn ausentes) de las evaluaciones obtenidas del denunciante y denunciado. f) Medida de las secuelas clnicas del hecho traumtico. El acto delictivo produce una serie de daos en la vctima que bsicamente son de orden fsico, psquico y econmico. El dao psquico conforma la denominada huella psquica del delito y, como tal, puede aportarse como prueba de cargo. En relacin con la valoracin del dao psquico y la subsecuente prueba judicial, los actos delictivos (p. e., lesiones, allanamientos de morada, malos tratos, abusos sexuales, secuestros) pueden producir una respuesta psicolgica que se corresponde con el diagnstico del trastorno de estrs postraumtico
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con control de la simulacin de Arce, Faria y Pampilln (2002). Por su parte, las capacidades cognitivas de los actores se miden a travs de la Escala Wechsler correspondiente y como fuente de contraste o para muestras con dificultades de lenguaje, mal escolarizadas o escolarizadas fuera del territorio espaol, se toma el test de inteligencia no verbal TONI-2 (Brown, Sherbenou y Johnsen, 1995). La fiabilidad de esta ltima medida se coteja a travs de la correspondencia de las respuestas con el gradiente de dificultad de las preguntas y la consistencia inter-medidas. De la evaluacin de las capacidades cognitivas nos servimos para informar de la capacidad de testimoniar y, en su caso, de sus efectos en la responsabilidad criminal. i) Implicaciones para la presentacin del informe. El sistema de la credibilidad de las declaraciones en 5 categoras de respuesta, tal y como se recoge en el SVA, no se ajusta a los requerimientos de nuestro sistema de justicia. As, el TS exige la seguridad plena, no la alta probabilidad (p. e., sentencia del TS de 29 de octubre de 1981, RA 3902). No obstante, toda medida, y muy especialmente la psicolgica, est sujeta a error, por lo que debemos reconocerlo, pero abstenindonos de establecer grados de certeza que, de acuerdo con las consideraciones del TS, slo conllevan a una mayor confusin. De este modo, las categoras ms ajustadas seran probablemente cierto, probablemente no-cierto y, en su caso, indeterminado (el perito psiclogo interesado podr obtener de los autores un formato de pericia basado en el SEG).Tngase presente tambin que el sistema es ms robusto en la identificacin de la verdad que de la mentira. Asimismo, no es aconsejable que se haga una descripcin de los hechos basada en frases, sino en acciones de conjunto, porque el procedimiento valida hechos y no partes aisladas. Por ello, en ningn caso se recomienda identificar al agresor porque el procedimiento no valida tal punto. CONSIDERACIONES FINALES La fiabilidad de todo el procedimiento recae, en ltima instancia, en el entrevistador/evaluador. Es por ello que se hace preciso que la intervencin se realice por profesionales con alta formacin y experiencia, as como con una alta capacidad de objetividad (Alonso-Quecuty, 1993). Por eso, es imprescindible un entrenamiento exhaustivo. ste debe incluir: a) entrenamiento en los mo-
dos de obtencin de la informacin en todas sus modalidades (un procedimiento puede verse en Fisher y otros, 1987); b) entrenamiento en anlisis de las declaraciones [un programa estructurado puede verse en Khnken (1999)]; c) entrenamiento en evaluacin de la personalidad y la huella psquica, no con fines clnicos, sino forenses (vase Arce, Faria y Freire, 2002; Arce, Faria y Pampilln, 2002; Echebura, Corral y Amor, 2002; Rogers, 1997); d) entrenamiento en la deteccin de la simulacin (vase en Arce, Faria y Pampilln, 2002 los pasos a seguir); y e) ejecucin de las primeras evaluaciones forenses en compaa de un perito con experiencia. Finalmente, nuestra experiencia nos dice que el material de entrenamiento en anlisis de contenido y evaluacin clnica ha de ser real y no simulaciones pues la tarea ejecutada en estos contextos es distinta y la eficacia del procedimiento tambin (Vrij, 2000). La Unidad de Psicologa Forense de la Universidad de Santiago de Compostela organiza peridicamente cursos de entrenamiento en estas tcnicas. Agradecimientos: Esta investigacin fue financiada por la Secretara Xeral de Investigacin e Desenvolvemento, Xunta de Galicia, en el proyecto de Excelencia Investigadora Cdigo PGIDIT03CS037401PR. REFERENCIAS Alonso-Quecuty, M. L. (1993). Interrogando a testigos, vctimas y sospechosos: La obtencin de informacin exacta. En M. Diges, y M. L. Alonso-Quecuty (eds.), Psicologa forense experimental (pp. 85-98). Valencia: Promolibro. American Psychiatric Association, (2002). Manual diagnstico y estadstico de los trastornos mentales (IV Edicin-Texto Revisado). Barcelona: Masson. Arce, R. y Faria, F. (2001). Construccin y validacin de un procedimiento basado en una tarea de conocimiento para la medida de la huella psquica en vctimas de delitos: La entrevista clnico-forense. Manuscrito Indito, Universidad de Santiago de Compostela. Arce, R. y Faria, F. (2002). El Sistema de Evaluacin Global para la evaluacin de la credibilidad y el engao en el testimonio judicial. Manuscrito Indito, Universidad de Santiago de Compostela. Arce, R. y Faria, F. (2005). El Sistema de Evaluacin Global (SEG) de la credibilidad del testimonio: Hacia una propuesta integradora. En R. Arce, F. Faria, y M. Novo (eds.). Psicologa jurdica (pp. 101-118).
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