Aprobación del sistema de prevención contra lavado de dinero y activos, así como financiamiento al

terrorismo por parte del Administrador Único de EMPRESA EJEMPLO, S.A. de C.V.
En (Dirección), San Salvador, a las ocho horas del día veinte de junio de dos mil XXXXXXXXX, conforme a
las facultades conferidas a la Junta Directiva de la sociedad EMPRESA EJEMPLO, S.A. DE C.V., según
consta en credencial inscrita en el Registro de Comercio al número xx, del libro xxx, del Registro de
Sociedades, folios xxx al xxx, de fecha xx de xxxxx de xxxx, en San Salvador, con vigencia hasta xx de
xxxxxxxx de 20xx, en cumplimiento a las disposiciones establecidas por la Ley Contra Lavado de Dinero y
Activos (LCLDA), y las disposiciones publicadas por la Fiscalía General de la República (FGR),
específicamente por la Unidad de Investigación Financiera (UIF), y de conformidad con el instructivo y las
publicaciones hechas en página web de la FGR, como parte del proceso de acreditación que la sociedad
EMPRESA EJEMPLO S.A de C.V, debe realizar ante la FGR, es necesario: a) Crear la Oficialía de
Cumplimiento, b) Nombrar el Delegado de Cumplimiento y su respectivo suplente, c) Aprobar el Manual de
Prevención que incluye: Políticas y procedimientos, Código de Ética y Debida Diligencia, d) Aprobar el Plan
anual de trabajo de la Oficialía de Cumplimiento y el Plan de Capacitación, e) Aprobar el Sistema de Alerta y
f) Aprobar el sistema de auditoría y de monitoreo o seguimiento al cumplimiento de la LCLDA y g) aprobar
la constitución y funcionamiento del Comité de Prevención contra Lavado de Dinero y Activos.
Después de haber presentado el trabajo previo realizado en relación a los temas antes señalados, y haber
evaluado los documentos que respaldan los diferentes requisitos que debe cumplirse ante la Unidad de
Investigación Financiera (UIF) de la Fiscalía General de la República (FGR), se acuerda:
a) Crear la Oficialía de Cumplimiento.
b) Nombrar como Delegado de Cumplimiento (Propietario) a xxxxxxxxxxx, quien es mayor de edad
con Documento Único de Identidad, xxxxxxxxxxx, Licenciado (Profesión), Asimismo, se nombra
como Suplente a xxxxxxxxxxxxxx, mayor de edad, con Documento Único de Identidad,
xxxxxxxxxxxxxxxx, Licenciado (Profesión).
c) Se aprueba el manual de prevención de Lavado de Dinero y Activos, el cual, entre otros aspectos,
incluye: políticas, procedimientos, y formularios para documentar la debida diligencia de clientes,
proveedores, empleados y accionistas, y el Código de Ética para el personal.
d) Se aprueba el plan anual de trabajo y el plan de capacitación a cargo de la oficialía de cumplimiento
para el año 20XX.
e) Aprobar el sistema de alertas que será aplicado por la Oficialía de Cumplimiento.
f) Aprobar el sistema de auditoría o monitoreo interno del trabajo de la Oficialía de Cumplimiento y el
Sistema de Prevención contra Lavado de Dinero y Activos.
g) Aprobar la creación del Comité de Prevención contra lavado de Dinero y Activos, el cual estará
integrado por los siguientes cargos y personas:

CARGO Nombre
Presidente de Junta Directiva
Delegado de Cumplimiento
Gerente Financiero (administrativo)
Gerente Ventas
Gerencia de Recursos Humanos

Y no habiendo más que hacer, constar firmo y sello el acta, este mismo día y hora.

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Representante Legal (Presidente de Junta Directiva)