Análisis de riesgos

Proceso:(Contra Recibo)
Departamento : Contabilidad
Consecunecia/
Probabilidad Vulnerabilidad/Detecion Severidad RT
Proceso Riesgo(s) Causa Efecto Impacto Controles actuales Plan de accion para Responsable(s) Fecha compromiso
tratar los riesgos
1 2 3 1 2 3 1 2 3

Externa mal proceso

1Que la informacion
de entrega de Se revisa informacion al
Se reciben fisicamente las facturas a sea incorrecta 2Que No se programa a 2 2 1 5 Servicio momento de capturar en
factura de proveedor
contrarecibo la factura sea pago el excel
Personal no
incorrecta
entrenado

Falta de Se le hace saber a la

No entregar el 2 2 1 5 Refacciones / diesel persona que es
Se entrega impreso el contrarecibo comunicación entre Retraso en el pago importante llevarse el
contrarecibo
proveedor y cliente contrarecibo

No capturar la
No se siguio el Se revisa los dias viernes
Se captura la informacion de la informacion Capturar estandar de trabajo de 2 2 1 5 Refacciones / diesel que la informacion este
Retraso en el pago
factura en excel de proveedores informacion captura de facturas capturada
incorrecto

No programar a pago Se revisa que la

Se programa a pago las facturas las facturas Programar No tener las facturas Retraso en el pago 2 2 1 5 Refacciones / diesel
informacion este
pago fuera de tiempo fisicas capturada 1 vez a la
semana
CODIGO DE DOCUMENTO
 Evidencia de Eficacia de la AC
cumplimiento
Análisis de riesgos
Proceso:(Cuentas por pagar)
Departamento : Finanzas
Consecunecia/
Probabilidad Vulnerabilidad/Detecion Severidad RT
Proceso Riesgo(s) Causa Efecto Impacto Controles actuales Plan de accion para Responsable(s) Fecha compromiso
tratar los riesgos
1 2 3 1 2 3 1 2 3

Se revisa que la informacion de las Se revisa cada semana

Informacion llena no capturar en forma y 1 2 1 4 Refacciones / diesel que la informacion este
facturas de cada proveedor capturada atraso en el pago
erroneamente tiempo capturada
en excel de proveedores

Se revisa que la
Los dias viernes y lunes se hace la No hacer la 1 2 2 5 Refacciones / diesel informacion este
desatencion atraso en el pago
programacion de pago a proveedores programacion capturada

No se siguio el proceso Se revisa que las fechas

No pagar las 1 2 2 5 Refacciones / diesel de vencimiento esten
Se realiza el pago a los proveedores estandar de cuentas atraso en el pago capturadas
facturas vencidas
por pagar correctamente

Se captura el pago realizado en el sistema No descontar el pago no capturar en forma y Se confirma fisicamente
Informacion no 1 2 1 4 Refacciones / diesel el pago con el descuento
de excel realizado tiempo actualizada en el sistema

No se siguio el proceso Se revisa cada semana

Se manda el comprobante de pago por no enviar correo Informacion 1 2 1 4 Refacciones / diesel que se halla enviado el
correo al proveedor estandar de cuentas
desactualizada correo
por pagar
CODIGO DE DOCUMENTO
 Evidencia de Eficacia de la AC
cumplimiento
Análisis de riesgos
Proceso:(Nomina)
Departamento : Finanzas
Consecunecia/
Probabilidad Vulnerabilidad/Detecion Severidad RT
Proceso Riesgo(s) Causa Efecto Impacto Controles actuales Plan de accion para Responsable(s) Fecha compromiso
tratar los riesgos
1 2 3 1 2 3 1 2 3

Se recibe la informacion en el formato

Informacion llena No se siguio el estandar Salario del 1 2 2 5 Financiero
Se revisa informacion
del banco para proceder con la de trabajo antes de enviarla
erroneamente empleado erroneo
dispersion

El no mover el No se siguio el estandar Empleado no recibe 1 2 2 5 Financiero Se revisa informacion

Mover dinero de banco a banco de trabajo macro antes de enviarla
dinero su salario

No subirla y no
Subir la informacion a la banca para No se siguio el estandar Empleado no recibe 1 2 2 5 Financiero Se revisa informacion
cotejar la macro del de trabajo macro antes de enviarla
su dispersion su salario
banco
CODIGO DE DOCUMENTO
 Evidencia de Eficacia de la AC
cumplimiento