Está en la página 1de 40

Auditora Ambiental

AUDITORA AMBIENTAL

UNA VEZ IMPLEMENTADO EL SISTEMA DE GESTIN, ES NECESARIO MANTENERLO Y MEJORARLO; PARA ESTO UNO DE LOS PILARES FUNDAMENTALES SON LAS AUDITORAS.

Qu es la auditora ambiental?
Cuando hablamos de auditora ambiental, nos referimos a las auditorias que les hacen aquellas empresas que trabajan explotando recursos naturales, como las mineras, petroleras, etc. En estos casos la auditora ambiental es una herramienta de planificacin y gestin que le da una respuesta a las exigencias que requiere cualquier tipo de tratamiento del medio ambiente urbano. La misma sirve para hacer un anlisis seguido de la interpretacin de la situacin y el funcionamiento de entidades tales como una empresa o un municipio, analizando la interaccin de todos los aspectos requeridos para identificar aquellos puntos tanto dbiles como fuertes en los que se debe incidir para poder conseguir un modelo respetable para con el medio ambiente. Si sealamos especficamente el caso de una empresa, entonces debemos decir que una auditora ambiental se refiere a la cuantificacin de las operaciones industriales determinando si los efectos de contaminacin que produce dicha empresa, estn dentro del marco legal de la proteccin ambiental. Los estudios de pruebas de impacto ambiental suelen llevarse a cabo para poder determinar si un nuevo desarrollo o una obra de expansin van a cumplir con los reglamentos impuestos durante el proceso de construccin del proyecto.

UTT

Auditora Ambiental

Es importante que sepamos que generalmente la auditora ambiental son proyectos hechos a una gran escala que incluyen el plan general inicial de dicho proyecto, junto con el reconocimiento de la zona, el muestreo y la recoleccin de datos, el anlisis de las diferentes muestras, las simulaciones matemticas, la determinacin de los controles adecuados y las medidas de litigacin correspondientes. Adems de analizar el impacto ambiental que tendr una empresa sobre el medio ambiente, la auditora ambiental tiene en cuenta la salud y la seguridad de los trabajadores de dicha empresa. Bsicamente, la auditora ambiental es una herramienta de proteccin preventiva y preactiva del medio ambiente y suponen un instrumento para poder incrementar la eficiencia y al mismo tiempo la reduccin de los costos. Dicha ley se traduce en diferentes obligaciones de recuperacin de la contaminacin, como pueden ser los cargos penales los cuales pueden representar costos verdaderamente altos. Es por ello que la auditora ambiental es llamada transaccin de compra-venta, debido a que incluyen un anlisis completo sobre los costos econmicos y legales que se relacionan con la posible contaminacin de los suelos, del agua o incluso de los mismos edificios, al incumplimiento de las normas legales medioambientales establecidas y a la gestin ambiental que resulte inadecuada. En el caso de un municipio, la auditora ambiental se lleva a cabo para definir una correcta poltica ambiental que pueda mantener el respeto con los recursos ambientales, identificando las incidencias medioambientales que surten efecto en el municipio, con el fin de subsanarlas. En este caso se trata de un punto de arranque para ejecutar y establecer las actuaciones medioambientales en el dicho municipio, como tambin, para poner en marcha los sistemas de participacin por parte de la sociedad.

Realizacin de la auditora ambiental


La auditora ambiental suele llevarse a cabo por especialistas internos o bien, con la colaboracin de asesores externos, aunque por lo general se recomienda tener en cuenta la composicin interdisciplinaria. Por su parte, un auditor medioambiental debe contar con un perfil de su persona que se base en conocimientos sobre legislacin y auditora, tanto sobre las ciencias naturales, la tcnica de procesos y especialmente sobre los sistemas de gestin y administracin de empresas. Una vez que se haya realizado la constatacin de los datos estudiados, los encargados de la auditora ambiental de una empresa deben informar acerca de la situacin por la cual se lleg a una determinada conclusin para poder informarle a la gerencia acerca de ello, con el fin de otorgarle alguna sugerencia o consejo que pueda ayudar a modificar lo concluido. En muchos casos y para realizar una auditora ambiental mucho ms eficiente, es necesario establecer algn plan de monitoreo continuo y permanente mediante el cual se puede observar los parmetros meteorolgicos, los parmetros de contaminacin atmosfrica o los de la concentracin de contaminantes en el agua y en los desechos.
2

UTT

Auditora Ambiental

Definiciones de monitoreo ambiental


"Sistema continuo de observacin de medidas y evaluaciones para propsitos definidos; el monitoreo es una herramienta importante en el proceso de evaluacin de impactos ambientales y en cualquier programa de seguimiento y control" (Sors, 1987). "El monitoreo ambiental no es un fin por s mismo, sino un paso esencial en los procesos de administracin del ambiente" (Rockefeller Foundation, 1977).

Conocimientos de quin realiza la auditora


El xito de cualquier sistema de gestin se basa en el adecuado conocimiento de los elementos necesarios para llevarla adelante por todos los integrantes de la empresa. Desde aquellos que ocupan los escalones ms altos de decisin, pasando por quienes tienen responsabilidades intermedias, hasta el ltimo nivel de ejecucin necesitan manejar las tcnicas y herramientas adecuadas para su funcin.

TERCERA UNIDAD

UTT

Auditora Ambiental

IDENTIFICACIONES DE LOS REGISTROS PARA UNA AUDITORA AMBIENTAL.


Nombre o razn social de la empresa o entidad. Domicilio y/o localizacin. Ciudad. C.P. Nmeros de telfonos. R.F.C./Acta constitutiva. Nombre del responsable del contrato o convenio, Representante legal de la entidad o empresa (si procede) Designado para la atencin de la auditora (si procede) Firmas de los responsable involucrados. Fechas.

Registro de la auditora
4

UTT

Auditora Ambiental

17.1 LISTADOS DE INFORMACIN.


El auditado debe desarrollar los listados o tablas necesarios, con la siguiente informacin sobre su sistema productivo, segn exista. 17.2 Listado o tabla de caracterizacin de materia y/o energa peligrosa o contaminante como se indica.

18 PLAN DE AUDITORIA
Como requisito, para antes de la firma de contrato o del inicio de las actividades en campo, se requiere el desglose o detalle del plan de auditora que deber contener como el mnimo lo siguiente: 18.1 Aspectos iniciales 18.1.1 Introduccin 18.1.2 Identificaciones del

UTT

Auditora Ambiental

18.1.2.1 personal auditor: miembros auditados, nombres y ficcin o actividad consistente con el plan de auditora 18.1.2.2 Personal auditado. 18.1.2.3 responsabilidades y compromisos. Los indicados en los acuerdos, contratos y/o convenios correspondientes. 18.1.3 Condiciones adicionales o especficas para el desarrollo de programa secuencial calendarizada de actividades (formato anexo), que considere: Planeacin de la auditora ambiental Desarrollo en campo Reporte y registro de resultado

18.1.4 El auditor llenar el formato anexo con la informacin solicitada, lo remitir a la PROFEPA a travs del supervisor designado y lo mantendr actualizado cuando sea necesario. 18.2 Propsitos y objetivos de la autoridad ambiental 18.3Tabla general. Con base a los listados de informacin de auditado, tabular a 4 columnas los nombre y/o codificaciones del aspecto a auditar, el procedimiento de
6

UTT

Auditora Ambiental

evaluacin, el personal designado y el calendario del campo. El resto de la informacin y documentacin se anexar en forma ordenada como se indica. 18.4 Alcances. De acuerdo con el compromiso de realizar la auditora ambiental conforma a los requisitos de este documento, lo cual implica solicitar y/o evaluar la informacin de auditado para determinar si es completa o incorrecta respecto a la naturaleza real de la planta y la seccin E de este documento, la auditora incluir la evaluacin de: Las sustancias peligrosas y/o emisiones contaminantes. Las actividades que realiza la empresa auditada. La capacidad y competencia del personal u organizacin asignado al desempeo, verificacin y direccin de las mismas Las instalaciones, estructuras, equipos o componentes mecnicos elctricos, civiles y adems asociados en tales actividades. Los registros y los documentos que contienen los requisitos necesarios para establecer o desarrollar el programa de proteccin ambiental correspondiente. Por lo tanto la evaluacin incluye la documentacin y aplicacin de los lineamientos establecidos en especificaciones, planos, planes, programas. Procedimientos, regulaciones, cdigos, normas, estudios de riesgo y adems documentos indicados en la informacin del auditado.

18.5 Formas o mtodos para llevar a cabo la auditoria. Desarrollar las porciones o aspectos a auditar basados en la naturaleza del sistema auditado y los requisitos establecidos en este documento para proporcionar una evaluacin objetiva del estado actual de las instalaciones. Lo cual consiste en el desarrollo de las formas de verificacin de cada porcin, pudiendo agruparse segn el mtodo elegido o desglosarse por reas de la planta, si fuera necesario, para lograr los objetivos propuestos, mediante: Listas de chequeo, procedimientos o protocolos. Programa de inspeccione y pruebas (anlisis de agua, aire, ruido, pruebas no destructivas, etc.) Recorridos por la planta para observaciones visuales. Revisin de los documentos involucrados. 18.5.1 el plan de auditora ambiental podr basarse en cualquier normativa seleccionada por el auditor, siempre que cumpla con el
7

UTT

Auditora Ambiental

mnimo de requisitos establecidos para el programa de proteccin ambiental de la PROFEPA. 18.5.2 El programa de inspecciones y pruebas se realizar de acuerdo con: El personal que tenga el entendimiento, capacidad y habilidad necesaria para la realizacin de las actividades encomendadas. El equipo calibrado necesario para la actividad que se realiza. Procedimientos escritos con los requisitos aplicables a la actividad involucrada en conformidad con la ley federal de metrologa y normalizacin y estos alineamientos. 18.6 Personal que participa y capacitacin. Descripcin de la estructura funcional de la organizacin de la auditoria sea su alcance, arreglo tpico: Director de la empresa auditada. Responsable designado como auditor. Especialistas o auditores de los aspectos auditados y responsable del programa de inspecciones y pruebas (PUI). Personal del programa de inspecciones y pruebas. El propsito de la organizacin es asegurar que se proporcionara una evaluacin correcta y completa del estado real de la planta. 18.6.1 La estructura organizacional se establecer apropiadamente en un organigrama por funciones asignadas consistentemente con la capacitacin adquirida. 18.6.2 Las funciones asignadas reflejaran y establecern la autoridad y la responsabilidad funcionalidad de cada integrante y se tomara en cuenta lo siguiente: 18.6.3 Al menos una de tales personas deber ser auditor y ser responsable de la planeacin, conduccin, evaluacin y reporte de la auditora ambiental y su carga de trabajo no ser mayor a una auditoria simultneamente. 18.6.4 Todos sern autorizados por el responsable de la empresa de acuerdo con el alcance o mbito de la funcin que se encomiende o asigne y de la cual es responsable ante el jefe de la empresa. 18.6.5 La capacitacin y calificacin requeridas para los participantes debe cumplir con los requisitos indicados. 18.6.6 Para cada uno de ellos se requiere llenar un formato que avale su capacidad habilidad y entendimiento respecto de la actividad que desempea, ver formato del anexo, donde:
8

UTT

Auditora Ambiental

Nombre: Organizador: Actividad: Clave: Educacin: Otras aptitudes: Experiencia:

el nombre del capacitando a la que pertenece en la que se capacita codificacin al capacitador, si produce, de la empresa y numero consecutivo del registro nivel acadmico logrado. afines que procedan, por ejemplo, idiomas, habilidad para comunicarse, etc. especifica respecto de la actividad en la que se capacita.

Capacitacin, programas, procedimientos y/o documentos necesarios para la realizacin de la auditora ambiental Periodo: corresponda Observaciones: registro, etc. aos, meses, semanas u horas de duracin, segn aspectos como condiciones sobre la capacitacin, el

UTT

Auditora Ambiental

18.7 Condiciones programticas. Incluye, pero no se limita a, calendario de entrevista, revisiones, inspecciones y pruebas, transporte a las instalaciones, horario de comidas, etc. De acuerdo al plan propuesto y la entrega a la PROFEPA de la informacin requerida en los formatos anexos a travs del supervisor correspondiente. 18.8 Equipo Descripcin del equipo que sea apropiado, calibrado y necesario para realizar las pruebas que se requieran por la auditora ambiental efectuada. Un listado de equipo es necesario, el cual indicar, por lo menos: Equipo utilizado Tipo de determinacin, prueba o anlisis. Calibracin en orden, y conforme a la ley federal de metrologa y normalizacin. Personal que lo utiliza u opera. Procedimiento aplicable (incluye las condiciones de muestreo).
10

UTT

Auditora Ambiental

19 RECURSOS ADICIONALES
Descripcin de las condiciones ambientales, entre otras, que fueran requeridas durante el proceso de la auditora ambiental. Solo si existiera la necesidad de tales condiciones, se enlistarn en forma ordenada y detallada, estableciendo claramente las razones. 19.1 el plan de la auditora AMBIENTAL podra basarse en cualquier normativa seleccionada por programa de proteccin ambiental de la PROFEPA.

20 RECOMENDACIONES
Este apartado contiene las recomendaciones que establecen, por lo menos, los requisitos mnimos para la solucin de las diferencias establecidas en el dictamen en un listado en forma de tabla. La cual deber contener: rea y/o nmero de deficiencia. Descripcin de la deficiencia. Accin preventiva/correctiva. Requisito no cumplido. Tiempo de realizacin.

UTT

11

Auditora Ambiental

21 INVERSIN REQUERIDA.
En funcin de los costos de las soluciones dispuestas para todas las deficiencias encontradas durante la auditora se establecer el monto total destinado.

UTT

12

Auditora Ambiental

22 ANEXOS.
Incluir, al menos: Diagrama de bloques o esquemtico de las instalaciones que indique: reas contaminadas, emisiones al agua, aire, puntos de alto riesgo y otros focos de contaminacin o reas afectadas. Resultados del programa de inspecciones y pruebas de modo tabulado, indicando los parmetros limitantes y la condicin de aceptabilidad.

23 INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL. Estructura y contenido. 23.1 INDICE.

23.2 IDENTIFICACIN DEL INFORME.


Nmero consecutivo de la auditoria otorgado por la PROFEPA, nombre de la empresa auditada, auditora y supervisora, con la informacin del formato del anexo D.2.

23.3 GENERALIDADES.
Propsitos y objetivos de la auditora ambiental Alcances. Lugar y fecha. Miembros auditores, nombre y funcin o actividad consistente con el plan de auditora. Organizaciones y reas auditadas, personal entrevistado y puesto o cargo del responsable.

23.3 LINEAMIENTOS Y REGISTROS AMBIENTALES.


Listado o tablas de los registros y documentos que contienen la informacin del auditado.

23.5 RESULTADOS DEL PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL. 23.6 PROPORCIONAR LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIN CORRESPONDIENTE SEGN LO CLASIFICADO EN EL INDICE.

UTT

13

Auditora Ambiental

23.7 DICTAMEN.
Esta seccin debe indicar en forma detallada cada una de las deficiencias detectadas durante el desarrollo de la auditora ambiental. Cada deficiencia ser consistente con los objetivos de la auditoria o con las medidas y requerimientos aplicables por las actividades que realiza. 23.8 las deficiencias resultantes de las evaluaciones se establecen individualmente y conforme a un procedimiento escrito y aprobado por el auditor o jefe del grupo de la auditora ambiental. 23.9 cada deficiencia establecer la condicin de incumplimiento de tal modo que no se preste a mas interpretacin que la correcta, se referirn concretamente al requisito no cumplido y se fundamentarn con la evidencia objetiva que las sustente.

AA-XX/XXX Numero de la auditoria por PFPA. Ao. Auditora ambiental. MT/000 Numero progresivo de la deficiencia. Codificacin del auditor.

23.10 el formato de anexo D3 debe llenarse conforme a lo siguiente: 23.10.1 Numero de auditora y numero progresivo de la deficiencia. 23.10.2 Empresa auditada y funcin (puesto o cargo) responsable de resolver la deficiencia. 23.10.3 Empresa auditora y auditor (designados responsables) 23.10.4 descripcin de la condicin de incumplimiento o deficiencia relacionada con la evidencia objetiva que la avala, y requisito no cumplido, legislacin o normatividad que se incumple por las condiciones detectadas. La referencia debe ser concreta y correctamente asociada con la condicin de incumplimiento, lo cual puede incluir 1 o ms lineamientos. 23.10.5 las recomendaciones y disposiciones se proporcionan con base a las causas que originaron la deficiencia. 23.10.6 en el caso de usar el formato anexo o equivalente, el capitulo de recomendaciones puede ser incluido en el dictamen.
UTT 14

Auditora Ambiental

23.11 RECOMENDACIONES
Esta seccin debe indicar las acciones, proyectos, estudios, obras, planes, programas o procedimientos recomendados por el auditor para solucionar la deficiencia y/o los requisitos mnimos para la misma, pudiendo agrupar o desglosar varias observaciones segn su naturaleza.

23.11.1 Las deficiencias son dispuestas y realizadas por el auditor. Sin embargo, una recomendacin proporcionada por el auditor que establezca una alternativa, al menos para su solucin y/o las condiciones mnimas de cumplimiento, es requerida para cada una de ellas.
15

UTT

Auditora Ambiental

23.11.2 Las recomendaciones, para la solucin de cada problema detectado, sern consistentes con la deficiencia emitida y se establecen en acciones correctivas y preventivas, segn sea necesario. 23.11.3 Las acciones correctivas incluyen las condiciones para remediar o corregir la deficiencia. 23.11.4 Las acciones preventivas incluyen las condiciones para evitar su recurrencia 23.11.5 Las recomendaciones deben incluir el tiempo estimado para la realizacin. 23.11.6 Para las recomendaciones a los incumplimientos, el auditor establecer que la empresa auditada deber proceder a resolverlos en los siguientes trminos, como sea necesario: Las condiciones mnimas de cumplimiento incluyendo lo especificado en prrafos anteriores, y lo siguiente como sea necesario: Plan de trabajo calendarizado para las acciones correctivas o preventivas recomendadas conforme a secciones anteriores y fechas de cumplimiento de los compromisos requeridos. Para la realizacin de las actividades involucradas en los programas se indicaron los procedimientos necesarios conforme a la seccin E.9.4 En caso de incluir la adicin, modificacin o cancelacin de instalaciones controladas por diseo, se indican los documentos correspondientes (especificaciones, planos, etc.)

23.12 COMENTARIOS
Comentarios relacionados con la evaluacin de las auditorias pero fuera de su alcance, como por ejemplo: aspectos relacionados con la poltica de trabajo de la empresa auditada, recomendaciones con la poltica de trabajo de la empresa auditada, recomendaciones sobre los mtodos y procedimientos de la auditoria ambienta, deficiencias en la legislacin y normatividad ambiental, etc.
UTT 16

Auditora Ambiental

23.13 ANEXOS. ESTRUCTURAS Y CONTENIDO


Este documento deber contener el material que soporta o respalda la auditoria como planos, fotografa, material grafico, etc.

23.14 NDICE
Debe de reflejar en forma detallada y precisa las secciones contenidas y estar referido a una clasificacin propia de anexo, por ejemplo. 1- Registros de pruebas realizadas 2- Planos. 2.1 rea circunvecina 2.2 Localizacin de planta 2.3 Emisiones al suelo 3- Fotografas 3.1 Falta de mantenimiento en zona Donde x es el total de pginas del anexo 1/x 2/x 3/x 4/x 5/x

25 REQUISITOS DEL PROGRAMA DE PROTECCIN AMBIENTAL. INTRODUCCIN.


Este documento proporciona la gua y los requerimientos generales para establecer y ejecutar un programa de proteccin ambiental en entidades industriales, comerciales o de servicio cuyas actividades produzcan de bienes o servicios que afecten o constituyan un riesgo para el ambiente.

COMPROMISOS Y RESPONSABILIDADES
Se debe establecer un compromiso de cumplimiento con los lineamientos de este documento mediante la celebracin de contratos, acuerdos y/o convenios. Las responsabilidades o compromisos incluyen, pero no se limitan a: 25.1 De la Procuradura Federal de Proteccin Ambiental. Determina y asegura el cumplimiento de estos requisitos, es decir, su establecimiento y efectiva aplicacin.

UTT

17

Auditora Ambiental

Desarrolla los procedimientos escritos que sean necesarios para la realizacin de actividades de evaluacin y control en conformidad con estos lineamientos. Convenir mediante la celebracin de contratos, acuerdos y/o convenios con las empresas o entidades del enlace, las condiciones adicionales o especficas que sean necesarias para cumplir con los lineamientos aplicables de este documento. Realizar auditoras ambientales de acuerdo al alcance y a los lineamientos de este documento. Evaluar y, en su caso certificar a las empresas o entidades bajo condiciones convenidas. 25.2 Del propietario o responsable del sistema o entidad productiva. Del propietario o responsable de instalaciones asociadas con el manejo o contencin de sustancias peligrosas en cantidades mayores a las del reporte, o de algn modo contaminante. Establecer y ejecutar un programa escrito de proteccin ambiental que cumpla con los lineamientos de este documento, consistente con: El desarrollo calendarizado de las actividades. El alcance de sus responsabilidades. Lo cual implica pero no se limita a: Establecer y desarrollar las medidas necesarias para asegurar el cumplimiento con los propsitos, alcances y requisitos de este documento. Desarrollar las medidas necesarias para asegurar que el programa especfico de su sistema productivo es correcto y completo respecto de la naturaleza y alcance de las actividades que realice y/o comprometa a realzar. Seleccionar las actividades, lineamientos y recursos incluidos en el programa. Establecer en los acuerdos, contratos y/o convenios de actividades que se afecten por estos lineamientos, el compromiso con las secciones aplicables de este documento y asegurar su cumplimiento. Asignar los recursos necesarios y adecuados para el logro de los objetivos de este documento. Proporcionar y/o mantener disponible para evaluacin su sistema productivo incluyendo la informacin correspondiente de su programa especifico, el acceso oportuno y efectivo a sus instalaciones para tales propsitos y os dems elementos y recursos del sistema.

UTT

18

Auditora Ambiental

Asegurar que se proporcionen respuestas y acciones adecuadas y oportunas a las evaluaciones realizadas al programa o cualquier de sus partes. Realizar las acciones, estudios, proyectos, obras, planes, programa y/o procedimientos que sean necesarios para el establecimiento, ajuste y/o desarrollo del programa. Controlar sus actividades a travs del programa resultante de, al menos, una auditora ambiental a su sistema, realizada bajo los lineamientos aplicables de este documento. Realizar las adiciones, modificaciones y/o cancelaciones posteriores a la realizacin de dicha evaluacin, por lo menos, con el mismo grado de control aplicado a la condicin original para el mantenimiento o mejoramiento del programa y no su deterioro. Convenir con la PROFEPA, las condiciones adicionales y/o especficas que sean necesarias para el establecimiento y desarrollo de un programa de control de actividades especfico para su sistema productivo. 25.3 Del proveedor o contratista de bines o servicios cubiertos por el programa. Proporcionar los bienes o servicios requeridos contractualmente de acuerdo con los lineamientos especificados. 25.4 De los auditores ambientales. Realizar auditoras ambientales para dar una evaluacin objetiva de; programa conforme a los lineamientos establecidos y asegurar el cumplimiento con tales requisitos. Programa las auditorias, establecer las formas de verificacin, desempear sus actividades mediante procedimientos escritos y con personal calificado. 25.5 Delegacin de responsabilidades. Se puede delegar el trabajo de establecer o ejecutar las actividades en otras organizaciones a travs de un convenio o contrato, pero se retiene la responsabilidad por la efectividad global del programa. Sin embargo, el programa no opera, de ningn modo, en menoscabo de la responsabilidad del proveedor o contratista.

UTT

19

Auditora Ambiental

26 PROPSITOS DEL PROGRAMA DE PROTECCIN AMBIENTAL.


El propsito del programa es proporcionar la adecuada confianza de que el sistema logra los objetivos propuestos para proteger el ambiente. Los objetivos ambientales relacionados con este propsito implica reducir el riesgo de la emisin de materia o energa peligrosa o contaminante a lmites aceptables para el ambiente, la poblacin o a sus bienes como lo establece la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la proteccin al ambiente, las disposiciones reglamentarias que de ella emanen estos lineamientos. 26.1 El propsito de este control es proporcionar la adecuada confianza de que las actividades programadas se realizaran satisfactoriamente durante su desempeo. 26.2 Donde sean necesarios los niveles apropiados de direccin deben definir los lmites y objetivos ambientales especficos congruentes con los propsitos establecidos en este documento.

27 APLICABILIDAD Y FACTIBILIDAD DEL PROGRAMA.


La condicin satisfactoria, suficiente o adecuada del programa o cualquiera de sus partes se determina por las medidas congruentes y necesarias para reducir el riesgo y la contaminacin o afectacin a lmites aceptables para el ambiente. La poblacin o a sus bienes. Por lo tanto, se deben establecer y desarrollar medidas para que: El personal que participa en las actividades del programa sea suficiente y adecuado en conformidad con los lineamientos especificados. Las actividades bajo el alcance del programa sean controladas y realizadas en conformidad con los lineamientos especficos. La materia o energa caracterizada como peligrosa o contaminante sea manejada y/o contenida en conformidad con los lineamientos especificados. Las instalaciones, estructuras, equipos o componentes (IEEyC) involucrados en el programa sean identificados, manejados, construidos, instalados, operados, modificados, mantenidos y reparados en conformidad con los lineamientos especificados. Los documentos y registros sean controlados en conformidad con los lineamientos especificados. Los lineamientos especificados cumplan con:
20

UTT

Auditora Ambiental

27.1 Los requisitos aplicables de este documento. La extensin con la que se aplica las secciones y lineamientos aqu establecidos, depende de la naturaleza y alcance de las actividades a realizar y los requerimientos del programa de proteccin ambiental. 27.2 La Ley General del Equilibrio y la Proteccin al ambiente, ttulos 1 y IV, las disposiciones reglamentarias que de ella emanan como acuerdos, reglamentos y listados de actividades altamente riesgosas; otras leyes, reglamentos y normas de aplicacin para el objetivo ambientales especficos, incluyendo las Normas Oficiales Mexicanas y la Ley General de Metrologa y Normalizacin. 27.3 Mtodos, cdigos o normas aplicables por su propsito, seleccionados por la empresa para cualquiera de los elementos del sistema involucrados y que permitan o promuevan el cumplimiento con los anteriores (ASME, DIN, OSHA, AFNOR, ISO, API, EPA, BSI, ASTM, AWS, ANSI, ASQC, UNE u otros generalmente aceptados)

28 PLANEACIN.
La programacin debe incluir los aspectos tcnicos y administrativos necesarios para la ejecucin de las actividades bajo condiciones controladas. 28.1 estas condiciones implican: 28.1.1 seleccin e identificacin de las actividades y elementos del sistema involucrados, incluyendo la seleccin de los requerimientos aplicables o adecuados y de las medidas apropiadas para asegurar su cumplimiento. 28.1.2 organizar de la estructura funcional con la que se dirige, planea, ejecuta y verifica el programa. 28.1.2.1. Capacitacin o instruccin del personal, como sea necesario, para asegurar que el entendimiento, capacidad o habilidad requeridos se logran y mantiene, Esto incluye al personal directivo, de nuevo ingreso y por actualizacin. 28.1.3 . Asignacin efectiva de recursos apropiados, lo cual incluye pero no se limita a equipo calibrado, condiciones ambientales, herramientas especiales requeridas, personal, IEEyC e informacin necesaria para su desempeo. 28.1.4. Realizacin de las actividades del programa bajo lineamientos especificados, escritos, actualizados y adecuados esto incluye el desarrollo de los documentos propios de la empresa que los contengan y/o refieran para su cumplimiento.
21

UTT

Auditora Ambiental

28.1.5. Verificacin de las actividades, lineamientos y dems recursos del programa por personal independiente del que ejecuta la actividad. 28.1.6. Registro y reporte de resultados internamente a las funciones correspondientes de la empresa o extremamente a las organizaciones o dependencias externas segn los compromisos establecidos en la ley, convenios, acuerdos, etc. 28.2. Requisitos adicionales del programa. 28.2.1. Las actividades programadas deben planearse antes de su inicio y ser asignadas a personal que cuento con la capacitacin, autoridad, responsabilidad y cursos necesarios para su realizacin satisfactoria. 28.2.2. Los lineamientos del programa deben ser verificados globalmente por porciones en periodos previamente establecidos que permitan asegurar su efectividad o mejoramiento. 28.2.3. El programa incluye las medidas adoptadas por el auditado, las cuales deben ser efectivas para asegurar el cumplimiento con estos requisitos. 28.2.3.1. Los elementos del sistema, incluidos en el programa, deben ser revisados y, en su caso, liberados de acuerdo a conformidad con requisitos establecidos. Las condiciones para su aceptacin o uso deben ser establecidas clara y oportunamente. 28.2.4. La verificacin de estos lineamientos por el auditado son independientes de las auditoras ambientales programadas por la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente para verificar su adecuacin y cumplimiento.

28.2.5. Se pueden establecer subprogramas del programa de proteccin ambiental especifico de la entidad productiva para actividades determinadas, tal que se defina la vinculacin entre ellos y cada uno cumpla con los requisitos aplicables de este documento.

29 DOCUMENTACIN REQUERIDA.
Se deben establecer y desarrollar medidas para documentar y controlar los lineamientos del programa en conformidad con los lineamientos establecidos. 29.1. Se debe documentar el programa dentro de un sistema comprensivo de control de documentos para que las actividades sean ejecutadas de acuerdo con lineamientos escritos, adecuados y actualizados.

UTT

22

Auditora Ambiental

29.1.1. Los documentos del programa son los que contienen sus lineamientos como especificaciones, planos, procedimientos, etc., propios de la organizacin correspondiente. 29.1.2. La informacin que proporcionan los documentos debe ser precisa, actualizada, legible, ordenada y completa. 29.2. Las medidas especficas adoptadas por la entidad en sus documentos deben cumplir con los requisitos aplicables por este documento. 29.2.1. Las medidas para el control de los documentos incluyen pero no se limitan a las necesidades de identificacin, localizacin, revisin, actualizacin, emisin y distribucin de los documentos del programa. 29.3. Los documentos deben ser controlados a travs de condiciones para su identificacin, emisin y distribucin. 29.3.1. La identificacin incluye al menos nombre, codificacin y la revisin actualizada del documento para evitar el uso de aquellos no actualizados o no autorizados. Esto debe realizarse a travs de un procedimiento de control o una lista maestra equivalente. 29.3.2. La emisin de documentos incluye, entre otras consideraciones: 29.3.1. Preparacin por la persona u organizacin responsable de acuerdo a la funcin asignada. 29.3.2.2. Revisin para su de conformidad y suficiencia por las funciones involucradas. 29.3.2.3. Aprobacin para su libracin por personal autorizado. 29.3.3. Las condiciones mnimas para su distribucin incluyen: 29.3.3.1. La distribucin y uso en donde se realiza la actividad descrita. 29.3.3.2. Que quienes participan en una actividad estarn conscientes de usar instrucciones, procedimientos, planos o documentos de ingeniera apropiados o aplicables y actualizados para realizar la actividad. 29.3.3.3. El propsito es inapropiados u obsoletos. evitar el uso de documentos

29.4. Los cambios o modificaciones a los documentos estn sujetos al mismo grado de control del documento original, a menos que se especifique otra cosa. 29.5. Los procedimientos contendrn al menos:

UTT

23

Auditora Ambiental

29.5.1. Identificaciones del procedimiento. 29.5.2. Propsito y objetivo del procedimiento. 29.5.3. Alcance o lmites de aplicacin. 29.5.4. Referencias: cdigos, normas o procedimientos involucrados en su cumplimiento. 29.5.5. Definiciones; localismos utilizados en el procedimiento. 29.5.6. Responsables de las actividades incluidas. 29.5.7. Contenido: Cuerpo del procedimiento que describe el mtodo para realizar las actividades programadas e incluye los parmetros de aceptacin/rechazo aplicables. 29.5.8. Formatos de registro y anexos. 29.5.9. Flujo-gramas, secuencias de actividades, indicando al menos recepcin-desarrollo-entrega, si fuera necesario. 29.6 Los documentos del programa deben estar disponibles para evaluacin. 29.6.1. Los documentos emitidos especficamente por la empresa deben ser revisados y, en su caso, aceptados por el responsable del programa. Tales documentos deben mencionar el procedimiento conforme el cual se ha elaborado. 29.7. Los documentos y registros deben identificar al procedimiento que les da origen y condiciones para su elaboracin. 29.8. Los documentos emitidos especficamente por la empresa deben ser revisados y, en su caso, aceptados por el responsable del programa. Tales documentos deben mencionar el procedimiento conforme en cual se ha elaborado.

UTT

24

Auditora Ambiental

CUARTA UNIDAD 30 DISEO DE TODO LO INVOLUCRADO EN LA PLANEACIN.


Se debe establecer y desarrollar medidas para que el diseo de las instalaciones, estructuras, equipos o componentes cumplan con los requisitos establecidos. 30.1 Las medidas de diseo deben: Contener los requisitos de cdigos, normas, mtodos, anlisis, estudios o procedimientos apropiados para los objetivos ambientales de este documento. Ser contenidas en especificaciones, planos, procedimiento y otros documentos propios de la empresa, de modo que proporcionen informacin precisa, actualizada, ordenada y completa. 30.2. Las medidas para controlar y verificar el diseo, deben incluir mtodos para deteccin y evaluacin de riesgos, anlisis de esfuerzos, trmico, hidrulico, rbol de fallas, revisin de diseo, inspeccin, prueba y calificacin de prototipos, etc., segn sea necesario. 30.3 De acuerdo con la identificacin y cuantificacin de las sustancias o emisiones peligrosas o contaminantes que maneja o almacena, las especificaciones tcnicas sobre materiales, productos procesos o actividades del programa, debern establecer los requisitos necesarios para reducir los riesgos del/y la contaminacin ambiental, por los efectos de: a) Las propiedades de las sustancias que maneja o contiene. b) Los fenmenos naturales que puedan presentarse sobre ellos. c) Las ms severas condiciones de operacin. d) Accidentes que puedan presentarse durante el manejo o contencin de sustancias peligrosas. e) Terrorismo o vandalismo (opcional). 30.4. Los datos tcnicos y de control definitivos deben ser proporcionados con claridad para la ejecucin de las actividades involucradas en el programa, incluyendo la verificacin de la conformidad de los productos o procesos con los lineamientos establecidos y la verificacin del diseo. 30.5. Los cambios al diseo deben conservar el cumplimiento con estos requisitos y los aplicables de consecuencia.

UTT

25

Auditora Ambiental

31 CONSTRUCCIN, INSTALACIN O MONTAJE.


Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades de construccin, instalacin o montaje de estructuras, equipo o componentes involucrados en el programa sean realizadas en conformidad con los requisitos especificados. 31.1. Las actividades de construccin, instalacin o montaje deben realizarse mediante procedimientos escritos y de acuerdo a requisitos de diseo. 30.2. Los cambios en campo, que as lo requieran, deben ser autorizados por el responsable del control del diseo.

32 LIMPIEZA Y CONTROL DE REAS.


Se deben establecer y desarrollar medidas para proporcionar la limpieza necesaria y controlar accesos a las reas en conformidad con los lineamientos especificados. 32.1. Las instalaciones, estructuras, equipos o componentes involucrados en el programa deben permanecer libres de materiales, sustancias, residuos o desechos que impidan su funcionamiento para el cual fueron diseados. 32.2. La limpieza de las reas y el control de accesos por razones de seguridad se deben realizar mediante procedimientos y en conformidad con requisitos adecuados.

33 ACTIVIDADES Y/O PROCESOS DE OPERACIN.


Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades del programa sean realizadas de acuerdo a requisitos especificados. 33.1 Las actividades deben realizarse mediante procedimientos escritos y de acuerdo con los requisitos adecuados, con el propsito de ejercer un control continuo y apropiado sobre las actividades para reducir el riesgo de /o la contaminacin ambiental. 33.2. Los lineamientos deben ser descritos en manuales de operacin, procedimientos, instrucciones, rdenes de trabajo, especificaciones o cualquier otro tipo de documento siempre que la actividad sea adecuadamente descrita y apropiada a las circunstancias.

UTT

26

Auditora Ambiental

33.3. Los procedimientos para las actividades asociadas al procesamiento, manejo, contencin, construccin, instalacin, montaje, mantenimiento y/o reparacin deben incluir, adicionalmente, en su contenido: 33.3.1. Instruccin necesaria que defina la forma de operar las instalaciones, equipos, componentes, procesar o instalar los productos siempre que la ausencia de tales instrucciones tenga un efecto negativo sobre las instalaciones, equipos, componentes, las condiciones ambientales o sobre el cumplimiento con las normas, cdigos o el programa de proteccin ambiental. 33.3.2. Instrucciones de supervisin, control del proceso y las caractersticas del producto durante la fabricacin o instalacin. 33.3.3. Instrucciones sobre verificacin, equipos y herramientas especiales utilizadas, registro y reporte de resultados.

34 TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO.
34.1 Se debe establecer y desarrollar medidas para que cualquiera de las actividades de manejo de materia o energa caracterizada como peligrosa o contaminante no incluidas directamente en los procesos de produccin sean realizados en conformidad con los lineamientos especificados. 34.2 Tales actividades que incluyen recepcin de entrada de materiales en proceso y productos terminados, entrega, uso, estibado, izaje, empaque, embarque, almacenamiento, transporte y dems formas de manipulacin, deben realizarse en conformidad con requisitos adecuados con el propsito de reducir el riesgo por los efectos de sus caractersticas toxicas, explosivas, inflamables, reactivas, corrosivas, radioactivas, biolgicas o de algn modo contaminante. 34.3 Con el fin de prevenir daos por vibraciones, choque, abrasin, corrosin, temperatura u otra condicin que pueda ocurrir durante este periodo, los mtodos de estas formas de manejo deben incluir las consideraciones para estanteras como soportes, paletas, contenedores, transportadores, vehculos, etc. 34.4 Los elementos y condiciones de estas actividades deben ser verificados peridicamente por medio de inspecciones, vigilancias, auditorias u otras formas de verificacin. 34.5 El empacado incluye condiciones para limpieza y conservacin como eliminacin de humedad, amortiguamiento, bloqueo, embalaje y cerrado. 34.6 Las sustancias que requieran protecciones o instrucciones de uso, deben ser identificadas, etiquetadas y contenidas bajo tales condiciones. La fecha de

UTT

27

Auditora Ambiental

caducidad es necesaria para evitar el uso de dichas sustancias o elementos deteriorados. 34.7 Las herramientas recursos y equipo utilizados en estas actividades deben ser apropiados y verificados conforme a lineamientos establecidos.

34 EMISIONES.
Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades de emisin y/o remediacin se realicen en conformidad con los requisitos establecidos. 34.1 Las medidas adoptadas deben asegurar la emisin de productos dentro de los lmites aceptables para el ambiente la poblacin o sus bienes.

35 IDENTIFICACION Y RASTREABILIDAD.
Se deben desarrollar y establecer medidas para que la identificacin, marcado o etiquetado y control de los elementos del sistema involucrado en el programa sea realizado en conformidad con los requisitos especificados.

35.1 Las actividades de identificacin, marcado y etiquetado deben realizarse con lineamientos escritos. Las medidas deben asegurar que solo se usan productos aprobados y que la informacin que proporcionan es consistente con documentos y/o registros que la refieren.

35.2 Las sustancias peligrosas como materia prima, producto, subproducto, desecho o residuo, etc. Y las instalaciones, estructuras, equipos o componentes involucrados en las actividades del programa deben ser controlados e identificados conforme a lineamientos adecuados y previamente establecidos.

35.3 La identificacin o etiquetado de productos o bienes para indicar su estado de operacin, inspeccin o prueba debe ser apropiado para conocer y mantener su condicin vigente.

UTT

28

Auditora Ambiental

35.3.1 Las identificaciones del estado de inspeccin o prueba debe mantenerse, como sea necesario, a trabes de las actividades sobre el producto para asegurar que solo se usan, entregan o instalan aquellos que han pasado inspecciones o pruebas requeridas.

35.3.2 Las identificaciones, marcas o etiquetas no deben ser borradas u ocultas a menos que exista una cancelacin o modificacin aprobada por el responsable de la condicin inicial o su designado

35.4 Cada producto o lote de produccin debe mantener su identificacin nica atreves de las etapas de su manejo y quedara registrada como tal en los documentos y registros que la refieran. Las identificaciones o marcas de lote deben ser transferidas a las subdivisiones del mismo.

35.4.1 El etiquetado adecuado por lote o por unidad debe usarse tanto como sea posible.

35.4.2 Los documentos y registros se identifican y controlan conforme a las secciones correspondientes a este documento.

36 ADQUISISION Y SUMINISTRO.
Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades del programa realizadas por proveedores o contratistas se efecten en conformidad con los lineamientos establecidos.

36.1 Tales actividades deben realizarse mediante documentos de adquisicin o suministro que definan claramente: El alcance y las responsabilidades del trabajador u organizacin participante. Las caractersticas de los bienes o servicios involucrados. Los requisitos reglamentarios y aplicaciones. Los de rastreabilidad y documentacin al cliente la retenida y periodo de conservacin y las condiciones de confidencialidad.

UTT

29

Auditora Ambiental

Los dems requisitos apreciables de este documento.

36.2 El responsable de Programa de Proteccin Ambiental debe asegurarse de que el proveedor o contratista tiene la capacidad, habilidad y entendimiento necesario para realizar el compromiso contrado y cumplir con los requisitos establecidos. Para lo cual deber considerar. Como sea necesario, que: 36.2.1 Los productos o servicios deben cumplir con los requisitos de adquisicin especificados. 36.2.2 Donde se usen muestras para verificacin la aceptabilidad del resultado se basara en procedimientos o en prcticas reconocidas o aceptados por la ley federal de Metrologa y Normalizacin, segn proceda. Las inspecciones, pruebas, verificaciones o anlisis se deben realizar con: 336.3 La rastreabilidad refirindose a patrones de exactitud y estabilidad conocidos, de preferencia a patrones nacionales o internacionales. En industrias o productos donde no existan tales patrones, se realizara segn criterios validos especialmente desarrollados. 36.3 Las mediciones se deben garantizar por medio de calibraciones realizadas atreves de laboratorios autorizados por el sistema nacional de calibracin, en cumplimiento con la Ley federal sobre Metrologa y Normalizacin y/o calificados por el responsable del programa, segn corresponda.

37 INSPECCIONES Y PRUEBAS
Se debe establecer y ejecutar un programa de inspecciones anlisis y/o pruebas de los productos y servicios necesarios para comprobar el cumplimiento con los lineamientos especificados. 37.1 Los productos incluyen, pero no se limitan las sustancias o contaminantes tales como materia prima, producto, subproducto, residuo o desecho al aire, el agua, al suelo subsuelo. Las instalaciones, equipos o componentes y actividades o procesos involucrados en el programa. 37.2 Los requisitos se deben describir en las especificaciones, planos, procedimientos u otros documentos del programa de proteccin ambiental.

UTT

30

Auditora Ambiental

37.3 Los mtodos de inspeccin, prueba, anlisis o verificacin deben incluir el muestreo y los resultados de cdigos, normas o procedimientos apropiaos en congruencia con los trminos establecidos por la Ley Federal de Metrologa y Normalizacin y por la PROFEPA. 37.3.1 Donde se usen muestras para verificacin, la aceptabilidad del resultado del resultado se basara en procedimientos o prcticas reconocidos o aceptados por la ley Federal de Metrologa y Normalizacin, segn proceda. Laboratorios calificados, y/o;

37.3.3 Personal calificado o entrenado para la actividad especifica que desempea. 37.3.4 Equipo y herramientas de medicin o prueba adecuadas para cumplir con los lineamientos especificados. 37.4 Planes y procedimientos escritos y adecuados para la actividad que realiza. Si el plan o procedimiento indica o requiere de puntos de espera para inspeccin, estos debern ser conocidos y aceptables para el personal u organizaciones involucradas. La actividad no debe progresar ms all del punto de inspeccin sin la autorizacin correspondiente. 37.4.1Los procedimientos de inspeccin o prueba deben contener los requisitos, lmites y/o criterios de aceptabilidad o rechazo establecido para las condiciones de diseo y/o dems documentos correspondientes. 37.4.2 El estado de inspeccin o prueba debe ser identificado en conformidad con lineamientos especificados. 37.4.3 Los incumplimientos o desviaciones a los requisitos establecidos y detectados por inspecciones o pruebas, deben ser registrados, reportados y dispuestos para su correccin, conforme a los lineamientos aplicables.

38 INCONFORMIDADES
Las desviaciones omisiones o de alguna manera inconformidades con los lineamientos establecidos en los documentos constituyen una deficiencia, por lo tanto se requiere establecer y desarrollar medidas para identificar, documentar y controlar las condiciones de bienes, servicios o actividades que no cumplan con los requerimientos establecidos.

UTT

31

Auditora Ambiental

38.1 Los bienes, productos, actividades o servicios inconformes deben ser controlados para reducir los riesgos por uso o manejo o la contaminacin ambiental. 38.2 Los mtodos y alternativas consideraciones necesarias para: seleccionados deben incluir las

38.2.1Determinar las caractersticas es una condicin inconforme. La condicin inconforme debe ser descrita en forma clara, precisa, de tal modo que no se preste a ms interpretacin que no la correcta, fundamentada con evidencia objetiva suficiente que la avale y relacionada con el requisito no cumplido. 38.2.2Codificacin e identificacin de la deficiencia. 38.2.3 Identificacin de las funciones responsables de la evaluacin, recomendacin, disposicin, ejecucin, verificacin y aprobacin como sea necesaria. 38.2.4 Identificacin completa, correcta y suficiente del componente o servicio involucrado o afectado incluyendo etiquetado u otras medios de identificacin. 38.2.5 Segregacin, detencin, etc., de bienes o actividades (servicios) afectados. Las condiciones para segregacin o detencin del componente o actividad (servicio) debe incluir medidas de control adicional de las actividades o productos hasta que la disposicin correspondiente haya sido aprobada, si fuera necesario. 38.2.6Recomendaciones. Las recomendaciones y/o disposiciones se sujetan a los lineamientos adicionales para las acciones correctivas. 38.2.7Notificacin a las organizaciones o funciones aplicables para recomendacin, disposicin, ejecucin verificacin y/o aprobacin como sea necesario. 38.2.8 Documentacin y registro de lo anterior en procedimientos y formatos apropiados. Que incluyan avales, fechas y dems consideraciones pertinentes. 38.3 Por: revisin y aceptacin como esta, o: Los bienes o productos inconformes pueden ser dispuestos Reparacin o re trabajo, o Rechazo De acuerdo con procedimientos escritos. 38.5 Los cambios, renuncias o desviaciones aceptadas documentadas y registradas mediante procedimientos. deben ser

UTT

32

Auditora Ambiental

38.6 Las deficiencias o riesgo indicaran los efectos posibles al ambiente basados en el anlisis y la evaluacin correspondiente.

39 ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS.


Se deben establecer y desarrollar medidas para que las inconformidades o problemas ambientales identificados sean resueltos conforme a requisitos especificados adecuados y tan prontos como sea posible, atravs de recomendaciones y disposiciones. 39.1 Las recomendaciones y/o disposiciones establecen las acciones correctivas o preventivas que sean necesarias para la solucin de los problemas detectados. Las recomendaciones establecen: A: una alternativa de todas las existentes para solucin de las deficiencias. La cual es opcional y ser tomada en cuenta para la disposicin proporcionada por el auditado y/o. B: Las condiciones mnimas aceptables para la solucin de la deficiencia, las cuales son necesarias e incluyen la aplicacin de requisitos del programa como sea necesario. 39.2 Las disposiciones establecen las medidas correctivas y/o preventivas para la solucin de la deficiencia tomando en cuenta sus recomendaciones. Las soluciones dispuestas deben ser revisadas, y en su paso aceptadas por su ejecucin por un auditor calificado.

39.3 Las recomendaciones y/o disposiciones establecern las acciones, estudios, proyectos, obras, programas, procedimientos o las adiciones, modificaciones o cancelaciones a los mismos para la solucin de las deficiencias, en conformidad con los lineamientos establecidos.

39.4 El auditado, responsable de la disposicin y su ejecucin, debe: 39.4.1 Investigar y definir las causas de las inconformidades y las acciones preventivas necesarias para prevenir los riesgos de la contaminacin ambiental y evitar su recurrencia.

UTT

33

Auditora Ambiental

39.4.2 Evaluar el alcance o analizar los procesos, operaciones de trabajo, concesiones, autorizaciones, registros o reportes etc.; Con el fin de detectar y eliminar las causas potenciales de una no conformidad. 39.4.3 Implantar el anlisis de riesgos cuando sea conveniente. 39.4.4 Desarrollar las medidas preventivas al nivel que corresponda con los riesgos que pueda ocasionarse. 39.4.5 Asegurar que las acciones correctivas y preventivas son implantadas y efectivas. 39.4.6 Modificar los programas o procedimientos como resultado de las acciones correctivas o preventivas. 39.5 El responsable del programa de proteccin ambiental o su designado, debe efectuar la vigilancia o seguimiento necesario para asegurar el cumplimiento de la disposicin aprobada. 39.6 Se debe registrar la historia de las soluciones dispuestas desde la emisin de la inconformidad o problema detectado hasta su cierre, es decir su conclusin. 39.7 Se debe documentar con procedimientos las medidas tomadas para asegurar que las deficiencias detectadas son identificadas y corregidas tan pronto como sea posible.

UTT

34

Auditora Ambiental

Cuestionario de 20 preguntas
1. Qu conocimientos deben tener los auditores? R: Conocimientos sobre legislacin y auditora, ciencias naturales, tcnica de procesos y especialmente gestin y administracin de empresas. 2. Cul es el primer requisito para empezar con una auditora ambiental? R: Identificaciones de los registros 3. Qu tipo de evaluaciones debe incluir la auditora? R: -Actividades que realiza la empresa auditada. -Capacidad y competencia del personal, instalaciones: estructuras, equipos mecnicos, elctricos, civiles y dems asociados en las actividades. -Registros y documentos que contienen. 4. Cules son las condiciones programticas de la auditora? R: -Calendario de entrevista -Revisiones -Inspecciones y pruebas. -Transporte a instalaciones. -Horario de comida 5. Que debe indicar el listado del equipo a utilizar en la auditora? -Tipo de determinacin -Calibracin en orden -Personal que lo utiliza -Procedimiento aplicable 6. Qu deben contener los diagramas de bloques de las instalaciones de la empresa a auditar? -reas contaminadas -Emisiones de agua -Aire -Puntos de alto riesgo -Focos de contaminacin -reas afectadas 7. Qu establecer la autoridad y responsabilidad funcional de cada integrante? Lo establecen las funciones que se les asignen. 8. Menciona algunos puntos que se deben tomar en cuenta para la identificacin y cuantificacin de las sustancias o emisiones peligrosas. R: a) Las propiedades de las sustancias que maneja o contiene. b) Los fenmenos naturales que puedan presentarse sobre ellos. c) Las ms severas condiciones de operacin. d) Accidentes que puedan presentarse durante el manejo o contencin de sustancias peligrosas. e) Terrorismo o vandalismo (opcional). 9. Cmo se deben realizar las actividades de construccin, instalacin o montaje? R: Deben realizarse mediante procedimientos escritos y de acuerdo a requisitos de diseo

UTT

35

Auditora Ambiental 10. Cmo deben permanecer las instalaciones, estructuras, equipos o componentes involucrados? R: Libres de materiales, sustancias, residuos o desechos que impidan su funcionamiento. 11. Cul es el propsito de ejercer un control continuo y apropiado sobre las actividades? R: Reducir el riesgo de /o la contaminacin ambiental. 12. Antes de la transportacin de los residuos se deben realizar ciertos procedimientos como: R: Papelera de anlisis y verificacin de los residuos. 13. Qu es PROFEPA? R: Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente. 14. Las inspecciones, pruebas, verificaciones o anlisis se deben realizar con: R: Laboratorios calificados, Personal calificado y entrenado, Equipo y herramientas de medicin o prueba adecuada. 15. Los procedimientos de inspeccin o prueba deben contener los requisitos de: R: lmites y/o criterios de aceptabilidad. 16. Para qu se toman las acciones correctivas? R: Como su nombre lo dice para corregir daos presentados al medio ambiente. 17. Para qu sirven las acciones preventivas? R: Para anticiparse a lo que en dado momento pueda ocurrir.

UTT

36

Auditora Ambiental

Exmen para el grupo resuelto.


1- Cul es la funcin de una auditora ambiental? R: Analizar el impacto ambiental que tendr la empresa as como tomar en cuenta la salud y la seguridad de los trabajadores de dicha empresa. 2- Qu contiene el formato de registro de auditora? R: Datos de: la empresa auditada, auditora, supervisora y los datos de la auditora. 3- Quin debe proporcionar los datos sobre el sistema productivo y Cules son esos datos? R: Lo debe proporcionar la empresa auditada y son el listado o tabla de caracterizacin de materia y/o energa peligrosa o contaminante como se indica. 4- Qu debe contener el plan de auditora? R: Introduccin, identificaciones, condiciones adicionales o especficas. 5- Los elementos y condiciones del transporte y almacenamiento deben ser peridicamente verificados por medio de: R: Inspecciones, vigilancias o auditorias. 6- A quin se debe remitir el formato del avance de la auditora? R: A la PROFEPA 7- Cules son los propsitos del programa de gestin ambiental? R: Proporcionar la adecuada confianza de que el sistema logra los objetivos propuestos para proteger el ambiente. 8- Menciona 2 medidas congruentes y necesarias para reducir el riesgo y la contaminacin o afectacin a lmites aceptables para el ambiente. R:- El personal que participa en las actividades del programa sea suficiente y adecuado. -Las actividades bajo el alcance del programa sean controladas y realizadas en conformidad. 9- Que debe de incluir la programacin? R: aspectos tcnicos y administrativos necesarios para la ejecucin de las actividades bajo condiciones controladas. 10- Menciona 3 consideraciones que incluye la emisin de documentos. R: - Preparacin por la persona u organizacin responsable de acuerdo a la funcin asignada. -Revisin para su de conformidad y suficiencia por las funciones involucradas. -Aprobacin para su liberacin por personal autorizado. 11- Cules son las caractersticas que deben tener las medidas de diseo? R: Contener los requisitos de cdigos, normas, mtodos, anlisis, estudios o procedimientos apropiados para los objetivos ambientales de este documento. 12- Los lineamientos deben ser escritos en:

UTT

37

Auditora Ambiental R: Manuales de operacin, procedimientos, instrucciones, rdenes de trabajo, especificaciones o cualquier otro tipo de documento siempre que la actividad sea adecuadamente descrita y apropiada a las circunstancias. 13- Las Sustancias que requieran protecciones o instrucciones especiales deben ser: R: Identificadas, etiquetadas y condicionadas especficamente. 14- Que son emisiones? R: Son desprendimientos de substancias por reaccin al medio ambiente. 15- Cmo se deben clasificar las sustancias (en este caso residuos)? R: Txicas, explosivas, inflamables, reactivas, corrosivas y biolgicas. 16- Las actividades de identificado, marcado o etiquetado se deben hacer de acuerdo a: R: Documentos y registros de acuerdo a la normatividad establecida. 17- De qu modo se debe presentar la documentacin del transporte y almacenamiento de sustancias peligrosas? R: De acuerdo a los lineamientos establecidos que sea de manera reglamentaria. 18- Que debe asegurar el programa de proteccin ambiental de la empresa en la que desechan las sustancias? R: Debe asegurar que el proveedor o contratista tienen la capacidad, habilidad y entendimiento para su manejo. 19- Antes de la adquisicin se debe establecer: R: El alcance y las responsabilidades del trabajador u organizacin participante. 20- Las inconformidades se deben manifestar: R: Claras y precisas.

UTT

38

Auditora Ambiental

UTT

39

Auditora Ambiental

UTT

40