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SERVICIO DE CONSULTORIA PARA EL MAPEO Y VALIDACIN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS PARA LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS

SEGUNDO INFORME PRESENTACION DE PROCESOS VALIDADOS

MARITZA ESPERANZA HERNANDEZ VIZARRETA

MAYO, 2009

CONTENIDO

1. 2. 3.

RESUMEN EJECUTIVO ..................................................................................................................................................... 3 MACRO PROCESO DE CONSTITUCION DE EMPRESAS .................................................................................................. 4 IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS SITUACION ACTUAL ...................................................................................... 5 A. MAPA DE PROCESOS ..................................................................................................................................................... 5 B. INVENTARIO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS .................................................................................................... 7 C. FLUJOGRAMA .............................................................................................................................................................. 20 D. TIEMPO ESTIMADO DE PROCESO ............................................................................................................................... 34

4. 5.

OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADAS EN LOS PROCESOS ........................................................................ 35 RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES ..................................................................................................................... 50

Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

1. RESUMEN EJECUTIVO
En el marco del Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado la Secretaria de Gestin Publica tiene a su cargo la simplificacin administrativa a fin de agilizar y hacer ms eficiente la atencin al ciudadano o empresa. Por tal motivo el proyecto de Mejora en la Atencin al Ciudadano MAC tiene como objetivo facilitar los trmites de constitucin de empresas para las MYPES. Por consiguiente resulta necesario conocer la gestin de los mismos y las actividades realizadas en las entidades involucradas en el macro proceso de constitucin de empresa. Las entidades identificadas son: el Programa Mi Empresa, Sunat, Sunarp, Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, Notarios, Municipalidad de San Juan de Lurigancho, las que son objeto de anlisis del presente informe a fin de realizar la validacin de sus procesos administrativos actuales. El presente informe contiene la identificacin de los procesos actuales, el inventario de sus procesos, sus respectivos flujogramas, los plazos de ejecucin identificados para cada proceso, as como las oportunidades de mejora identificadas producto del anlisis de la informacin recopilada a travs de las entrevistas a los funcionarios de cada entidad participante del macro proceso de constitucin de empresas y la informacin recopilada existente de los procesos concernientes a la apertura de una micro o pequea empresa.

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2. MACRO PROCESO DE CONSTITUCION DE EMPRESAS


Cuando el empresario decide iniciar un negocio debe realizar una serie trmites en diferentes entidades pblicas. Los pasos a seguir en todo este proceso se listan en el siguiente cuadro: PROCESO MACRO PROCESO DE CONSTITUCION Y FORMALIZACION DE EMPRESAS 1. Proceso de servicio de asistencia tcnica en la constitucin de empresas 2. Proceso de atencin de notario 3. Proceso inscripcin en el registro de personas jurdicas 4. Proceso de obtencin del registro nico de contribuyente ruc y clave sol. 5. Proceso de autorizacin de planilla fsica y electrnica. 6. Proceso de formalizacin empresarial MAC.01 MAC.02 MAC.03 MAC.04 MAC.05 MAC.06 CDIGO

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3. IDENTIFICACION DE LOS PROCESOS SITUACION ACTUAL


A.1 MAPA DE PROCESOS CONSIDERANDO LA PARTICIPACIN DE MI EMPRESA El mapa de procesos es una descripcin ilustrada que permite visualizar un proceso entero e identificar a nivel macro la secuencia de pasos que conforman todo el proceso. A continuacin se presenta el mapa de procesos considerando la participacin de Mi Empresa en la orientacin y apoyo al empresario MYPE en su trmite de Constitucin de Empresa.

Mi Empresa

Notara

Sunarp

Sunat

Orientacin y Minuta de
Constitucin

Escritura Pblica Legalizacin de Libro


contables

Inscripcin en el Registro

Obtencin del RUC

Municipalidad

Permisos Especiales SI 7%

MTPE - Essalud
Se requiere permisos especiales?

Licencia de Funcionamiento Autorizacin de Anuncio publicitario Autorizacin para ocupar el retiro municipal

Autorizacin de Planillas Seguro social Remype

NO
Los porcentajes tiene como fuente la Municipalidad de SJL

93%

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GRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIN DE EMPRESA


CONSIDERANDO PARTICIPACIN DE MI EMPRESA PERSONA JURDICA
3
Usuario, rene todos los requisitos y los entrega a asesor de Mi Empresa

PERMISOS ESPECIALES

1
Usuario solicita informacin

Asesor Mi Empresa
Asesora y brinda informacin de pasos a seguir durante todo el proceso de constitucin de empresa. Indica costos y requisitos entrega informacin a usuario. Solicita reserva de nombre Elabora minuta de constitucin de empresa, luego la deriva al Notario

Notaria
Elabora Escritura Publica.

Asesor - Sunarp
Realiza Constancia de Inscripcin Registral

Asesor - Sunat
Genera nmero de registro nico de contribuyente ruc y clave sol.

MTPE - Essalud
Autoriza la planilla fsica, registro de trabajadores a Essalud.

Permisos Especiales
El usuario tramitar el permiso del sector especializado, en caso sea solicitado como prerequisito para la obtencin de la Licencia de Funcionamiento.

Municipalidad
Otorga el certificado de Licencia de Funcionamiento, autorizacin de anuncio publicitario y autorizacin para ocupar el retiro municipal.

Usuario Persona Jurdica

2
Usuario solicita reserva de nombre

Usuario eligi trmite automatizado?

NO
Notario le entrega Escritura Publica. Usuario sigue con sus trmites

SI Asesor - Sunarp
Previo tramite entrega a usuario la reserva de nombre de negocio.
PROGRAMA MI EMPRESA
WEB SERVICE

NOTARIO

Notario accede al Web Service, elabora Escritura Publica, enva informacin a Sunarp. Recibe informacin de Sunarp fsica y electrnicamente y entrega a usuario.

Notario entrega documentos generados a usuario

Usuario sigue con sus tramites

WEB SERVICE

Personal de Sunarp ingresa al Web Service, evala y acepta calificacin de parte y realiza la inscripcin registral. Enva a Notario informacin generada
SUNARP

BD SUNAT

El Web Service accede a la base de datos de la Sunat y genera automticamente el numero de ruc y clave sol

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GRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIN DE EMPRESA


CONSIDERANDO PARTICIPACIN DE MI EMPRESA PERSONA NATURAL
1 2 3 4 5 6

PERMISOS ESPECIALES

$ Asesor Mi Empresa
Asesora y brinda informacin de pasos a seguir durante todo el proceso de constitucin de empresa. Indica costos y requisitos entrega informacin a usuario.

Usuario Persona Natural


Solicita informacin Presenta datos solicitados.

Asesor - Sunat
Genera nmero de registro nico de contribuyente ruc y clave sol.

MTPE - Essalud
Autoriza la planilla fsica, registro de trabajadores a Essalud.

Permisos Especiales
El usuario tramitar el permiso del sector especializado, en caso sea solicitado como prerequisito para la obtencin de la Licencia de Funcionamiento.

Municipalidad
Otorga el certificado de Licencia de Funcionamiento, autorizacin de anuncio publicitario y autorizacin para ocupar el retiro municipal.

PROGRAMA MI EMPRESA

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A.2 MAPA DE PROCESOS SIN CONSIDERAR LA PARTICIPACIN DE MI EMPRESA El mapa de procesos es una descripcin ilustrada que permite visualizar un proceso entero e identificar a nivel macro la secuencia de pasos que conforman todo el proceso. A continuacin se presenta el mapa de procesos considerando que el ciudadano de la PYME realiza sus trmites de Constitucin de Empresa sin asesora, transitando por cada institucin involucrada.

Notara

Sunarp

Sunat

MTPE - Essalud

Escritura Pblica Legalizacin de Libro


contables

Inscripcin en el Registro

Obtencin del RUC

Autorizacin de Planillas Seguro social Remype

Municipalidad

Permisos Especiales SI 7%

Licencia de Funcionamiento Autorizacin de Anuncio publicitario Autorizacin para ocupar el retiro municipal

Se requiere permisos especiales?

NO
Los porcentajes tiene como fuente la Municipalidad de SJL

93%

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GRAFICO EXPLICATIVO DEL MACROPROCESO DE CONSTITUCIN DE EMPRESA


SIN CONSIDERAR PARTICIPACIN DE MI EMPRESA

PERSONA JURDICA
1 2 3 4 5 6 7

PERMISOS ESPECIALES

$ Notaria
Elabora Escritura Publica.

Usuario Persona Jurdica


El usuario previamente cuenta con minuta de constitucin elaborada.

Asesor - Sunarp
Genera reserva de nombre. Otorga Constancia de Inscripcin Registral

Asesor - Sunat
Genera nmero de registro nico de contribuyente ruc y clave sol.

MTPE - Essalud
Autoriza la planilla fsica, registro de trabajadores a Essalud.

Permisos Especiales
El usuario tramitar el permiso del sector especializado, en caso sea solicitado como prerequisito para la obtencin de la Licencia de Funcionamiento.

Municipalidad
Otorga el certificado de Licencia de Funcionamiento, autorizacin de anuncio publicitario y autorizacin para ocupar el retiro municipal.

PERSONA NATURAL
1 2 3 4
PERMISOS ESPECIALES

$ Asesor - Sunat
Genera nmero de registro nico de contribuyente ruc y clave sol.

Usuario Persona Natural


Se dirige a Sunat para obtener ruc y clave sol.

MTPE - Essalud
Autoriza la planilla fsica, registro de trabajadores a Essalud.

Permisos Especiales
El usuario tramitar el permiso del sector especializado, en caso sea solicitado como prerequisito para la obtencin de la Licencia de Funcionamiento.

Municipalidad
Otorga el certificado de Licencia de Funcionamiento, autorizacin de anuncio publicitario y autorizacin para ocupar el retiro municipal.

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B. INVENTARIO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS En la presente tabla se muestra el inventario de todos los procesos y sub procesos diagramados con sus respectivos cdigos.
CDIGO INVENTARIO DE PROCESOS Proceso de servicio de asistencia tcnica en la constitucin de empresas. MAC.01 MAC.01.A MAC.01.B MAC.02 MAC.03 MAC.04 MAC.05 Sub Proceso de atencin Sunarp.(reserva de nombre) Sub Proceso de atencin Sunat.

Proceso de atencin de notario. Proceso de inscripcin en el registro de personas jurdicas. Proceso de obtencin del registro nico de contribuyente ruc y clave sol. Proceso de autorizacin de planilla fsica y electrnica. Proceso de formalizacin empresarial. Sub Proceso de obtencin de licencia de funcionamiento. MAC.06.A.1 Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 1. Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 2. Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 3. Inspeccin de seguridad.

MAC.06

MAC.06.A

MAC.06.A.2 MAC.06.A.3 MAC.06.A.4

MAC.06.B MAC.06.C

Sub Proceso de autorizacin de anuncio publicitario. Sub Proceso de autorizacin para ocupar el retiro municipal.

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1. PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS (MAC.01) Este proceso marca el inicio debido a que es el primer contacto que realiza el ciudadano con la administracin pblica. Desde que concibe la idea de formar su negocio este proceso se desarrolla dentro del Programa Mi Empresa, el cual intenta convertirse en una especie de ventanilla nica que facilite los trmites de formalizacin registral, tributaria y laboral para el proceso de constitucin y formalizacin de la micro y pequea empresa. Este programa depende actualmente del Ministerio de la Produccin. La plataforma de atencin al empresario dentro del Programa Mi Empresa cuenta con mdulos de atencin de las siguientes entidades: Sunat, Sunarp, Municipalidad, Serpost, Banco de la Nacin. Este proceso inicia desde que el ciudadano o empresario concibe su idea de negocio, luego los mdulos de asesora son responsables de brindar toda la informacin necesaria para guiar al empresario en toda la secuencia de trmites, cabe mencionar que este proceso vara segn la eleccin del empresario en la forma de iniciar su negocio (persona jurdica o persona natural): Persona Jurdica: El empresario tiene que obtener primero la reserva de nombre del negocio (en el mdulo de Sunarp), luego el asesor elabora la minuta de constitucin y deriva al Notario elegido para seguir con el trmite. En caso que el empresario haya optado por realizar el trmite automatizado el Notario elaborar la escritura pblica y realizar el registro de esta ante la Sunarp as como la obtencin del registro nico de contribuyente (RUC) y clave SOL, todo este trmite lo realizar en lnea a travs del Sistema del Portal de Servicios al Ciudadano. En caso que el empresario haya optado por el trmite simple el Notario le entregar al empresario la escritura pblica y el empresario tiene que seguir con la secuencia de trmites pendientes (registro de escritura pblica - Sunarp, obtencin del RUC Sunat). Persona Natural: En el caso que se opte por formar el negocio como persona natural se le solicita la obtencin del registro nico de contribuyente RUC y clave SOL, el cual se brinda en el mdulo de Sunat.

Asimismo este proceso cuenta con los siguientes sub procesos definidos a continuacin:

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1.1 Sub Proceso de Atencin Sunarp (MAC.01.A) Este subproceso inicia cuando el empresario decide formar su empresa como persona jurdica, pues el primer requisito solicitado es tramitar la reserva de nombre del negocio (el cual indica que no existe otra empresa con nombre similar inscrita en Registros Pblicos), se explica a continuacin el resumen de este sub proceso: . Solicitar la bsqueda de los ndices: Despus de realizar el pago de tasa correspondiente, se solicita que se realice la bsqueda en los ndices para verificar que el nombre solicitado no se encuentre registrado. En caso de no obtener una respuesta positiva, los asesores del mdulo de la Sunarp, entregan un listado con los nombres semejantes para que el empresario nuevamente solicite la bsqueda de un nuevo nombre. . Solicitud de reserva de nombre: Una vez que se obtiene la ficha de bsqueda con aprobacin de nombre, se realiza nuevamente el pago en caja de Sunarp, y se solicita la reserva, con ello se garantiza que durante 30 das de plazo ninguna otra persona podr utilizar la denominacin reservada. Dentro de la atencin brindada por el Programa Mi Empresa, el mdulo de Sunarp solo brinda el servicio de reserva de nombre y pago en caja de sus tasas de pago correspondiente por el servicio de bsqueda de ndices y reserva de nombre. 1.2 Sub Proceso de Atencin Sunat (MAC.01.B) Este sub proceso abarca el servicio de generacin del registro nico de contribuyente RUC y clave SOL al empresario. Este trmite es gratuito y es llevado a cabo en el mdulo de la Sunat dentro del Programa Mi Empresa. Este servicio puede ser solicitado por el empresario que ha optado por formar su negocio como persona natural y en los casos en que como persona jurdica decida llevar a cabo el tramite de forma presencial ante el modulo de la Sunat, pues a travs del proceso en lnea el empresario puede optar por un proceso simplificado y su nmero de RUC se lo entregar el Notario elegido. Servicios ofrecidos dentro del Programa Mi Empresa: Formalizacin Jurdica:

Bsqueda de ndice y reserva de nombre (mdulo Sunarp). Elaboracin del acto constitutivo (minuta, depsito de capital social, declaracin jurada de aporte de bienes).

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Adecuaciones, transformaciones de sociedades (empresas). Constitucin de Asociaciones Empresariales.


Formalizacin Laboral: Asesora sobre la nueva Ley MYPE-REMYPE. Orientacin y facilidades para acogerse al Rgimen Laboral Especial. Asesora sobre Planillas electrnicas. Informacin sobre inscripcin de trabajadores ante ESSALUD. Formalizacin Tributaria: Obtencin de RUC para persona jurdica o persona natural con negocio. Modificaciones del RUC. Otorgamiento de Clave SOL. Acogimientos a RUS RER RG. Formalizacin Municipal: Asesoramiento para la obtencin de Licencias Municipales. Asesoramiento para la obtencin de Permisos Especiales (Digemid, Digesa, Mincetur, etc.) Servicios de Desarrollo Empresarial: Nuevas Iniciativas Empresariales. MYPE Competitiva. Contactos Comerciales. Compras Estatales. Asocindonos. Orientacin para su inscripcin en el RENAMYPE. Serpost: Servicios de Exportafcil

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Banco de la Nacin: Servicios de pago de trmites. Ventanilla de atencin del Banco de la Nacin en el MTPE para pago de tasas.

2. PROCESO DE ATENCIN DE NOTARIO (MAC.02) Este proceso se inicia desde que el asesor del Programa Mi Empresa deriva va mail al Notario la Minuta de Constitucin aprobada por el empresario quien luego tiene que dirigirse a la Notaria para seguir con el trmite requerido por sta. El empresario cuenta con la opcin de requerir el servicio en lnea (automatizado); si este es el caso recibir a travs del Notario la escritura pblica, la inscripcin registral (emitida por Sunarp), el nmero de RUC y clave SOL (emitido por Sunat). En caso contrario recibir la escritura publica teniendo que realizar como siguiente trmite el registro de las escrituras publicas en Sunarp y posteriormente tramitar su numero de RUC y clave SOL en Sunat. 3. PROCESO INSCRIPCIN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURDICAS (MAC.03) Este proceso se realiza en las oficinas registrales de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos Sunarp, y consiste en la calificacin del ttulo a cargo del Registrador Pblico, permitiendo obtener la inscripcin registral que otorga al negocio personalidad jurdica. 4. PROCESO DE OBTENCIN DEL REGISTRO NICO DE CONTRIBUYENTE RUC Y CLAVE SOL (MAC.04) Este proceso posibilita la identificacin de los contribuyentes dentro del macro proceso de Constitucin de Empresa, y permite que la persona jurdica o natural obtenga su identificacin para efectos tributarios. El trmite puede ser realizado en las oficinas del Centro de Servicios al Contribuyente de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria Sunat, o en los mdulos de Sunat ubicados dentro del Programa Mi Empresa.

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5. PROCESO DE AUTORIZACIN DE PLANILLA FSICA Y ELECTRNICA (MAC.05) Si el empresario tiene a su cargo uno o ms trabajadores deber presentar la planilla de pago, en las que se registran diversos conceptos como por ejemplo el listado de todos los trabajadores, los pagos que se realizan a los trabajadores de manera semanal, quincenal o mensual. Este proceso puede realizarse de forma presencial en las oficinas del Ministerio de Trabajo y Promocin Empresarial o de forma virtual a travs de la planilla electrnica del Programa de Declaracin Telemtica PDT. CRITERIOS PARA DETERMINAR QUIEN DEBE PRESENTAR LA PLANILLA ELECTRONICA Se encuentran obligados a presentar el PDT 601 cuando cumplan con alguna de las siguientes condiciones: A. Personas Jurdicas B. Personas Naturales que cumplan con cualquiera de estas condiciones 1. Cuenten con ms de tres (3) trabajadores. 2. Cuenten con uno (1) o ms prestadores de servicios (modalidad formativa laboral o prestador de servicios de cuarta categora) y/o personal de terceros. 3. Cuenten con uno (1) o ms trabajadores que sean asegurados obligatorios del Sistema Nacional de Pensiones. 4. Cuando estn obligados a efectuar alguna retencin del Impuesto a la Renta de Cuarta o Quinta Categora. 5. Tengan a su cargo uno (1) o ms artistas, de acuerdo con lo previsto en la Ley N 28131. 6. Hubieran contratado los servicios de una EPS u otorguen servicios propios de salud. 7. Hubieran suscrito con el Seguro Social de Salud - EsSalud un contrato por Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo. 8. Gocen de estabilidad jurdica y/o tributaria. 9. Las entidades consideradas personas jurdicas para efectos del impuesto a la renta. 10. Las entidades que pertenezcan o hayan pertenecido a un directorio de principales contribuyentes. 11. Tengan a su cargo trabajadores identificados con documentos distintos al DNI. 12. Se encuentren obligados a presentar el PDT Remuneraciones Formulario Virtual. N 600, PDT SCTR Formulario Virtual. N 610 y PDT IGV Renta F.V. N 621. 13. Hubieran optado por presentar sus declaraciones a travs de PDT.

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CRITERIOS PARA DETERMINAR QUIEN DEBE PRESENTAR LA PLANILLA MANUAL Las normas que aprueban el uso de la Planilla Electrnica, establece que se encuentran exceptuados los siguientes: 1. Empleadores de trabajadores del hogar. 2. Empleadores de trabajadores de construccin civil eventuales. 3. Aquellos que contraten exclusivamente prestadores de servicios de cuarta categora, cuando no tengan la calidad de agentes de retencin de acuerdo al inc. b) del Art. 71 del TUO de la Ley del Impuesto a la Renta.

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6. PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL (MAC.06) El proceso de formalizacin empresarial comprende los pasos necesarios para obtener los permisos municipales necesarios para poner en funcionamiento el local del negocio constituido, es decir la obtencin de la licencia de funcionamiento, la autorizacin de anuncio publicitario y la autorizacin para ocupar el retiro municipal. La informacin obtenida de este proceso se obtuvo de la Municipalidad de San Juan de Lurigancho, la cual dentro de su estructura orgnica desarrolla dentro de una sla gerencia todos los procesos mencionados, como se detalla a continuacin en el siguiente organigrama:
CONSEJO MUNICIPAL

ALCALDIA

Se realizan los siguientes procesos: Sub Proceso de obtencin de licencia de funcionamiento . Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 1, 2 y 3 Sub Proceso de autorizacin de anuncio publicitario Sub Proceso de autorizacin para ocupar el retiro municipal

GERENCIA MUNICIPAL Se realiza el siguiente proceso: . Inspeccin de seguridad GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO

SUB GERENCIA DE FORMALIZACIN Y DESARROLLO ECONMICO

SUB GERENCIA DE CONTROL OPERACIONES Y SANCIONES

SUB GERENCIA DE DEFENSA CIVIL

SUB GERENCIA DE EJECUTORIA COACTIVA ADMINISTRATIVA

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6.1 Sub Proceso de obtencin de licencia de funcionamiento: La licencia de funcionamiento es una autorizacin que otorga la municipalidad distrital o provincial a las personas naturales, jurdicas o entes colectivos, nacionales o extranjeros, de derecho privado o pblicos, incluyendo empresas o entidades del Estado, regionales o municipales que desarrollen -con o sin finalidad de lucro- actividades de comercio, industriales y/o de servicios de manera previa a la apertura, o instalacin de establecimientos en los que se desarrollen tales actividades. La Municipalidad de San Juan de Lurigancho tiene adecuado sus procedimientos a la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento N 28976, los principales aportes de esta ley se refieren fundamentalmente a la disminucin sustancial del nmero de requisitos y a la creacin de tres categoras de giros, estableciendo en funcin de dichas categoras las inspecciones municipales, adems dando como plazo mximo de quince (15) das hbiles para el otorgamiento de la licencia de funcionamiento. Para efectos de una mejor comprensin se esquematiz cada proceso de obtencin de licencia de funcionamiento segn las tres categoras de giros (grupo 1, 2 y 3), en cada grupo se realiza el mismo procedimiento de servicio de asesora el cual slo vara segn los requisitos y tipo de inspeccin correspondiente.

Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 1 (MAC.06.A.1) Rige para locales de rea menor a 100 m2. La inspeccin de seguridad se da con posterioridad al otorgamiento del certificado de licencia de funcionamiento. Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 2 (MAC.06.A.2) Rige para locales de rea comprendidos entre los 100 m2 y los 500 m2. Para este grupo la inspeccin es realizada de manera previa al otorgamiento de la licencia de funcionamiento. Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 3 (MAC.06.A.3) Rige para los locales de rea mayor a los 500 m2. Para este grupo se solicita como requisito previo el certificado de seguridad emitido por el INDECI. Inspeccin de seguridad (MAC.06.A.4) La inspeccin de seguridad lo realiza la Sub Gerencia de Defensa Civil tiene como caracterstica la evaluacin de las condiciones mnimas de seguridad y defensa civil del establecimiento comercial con el fin de garantizar la vida e integridad fsica de los consumidores, empleados y dependientes del local.

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6.2 Sub Proceso de autorizacin de anuncio publicitario (MAC.06.B) Este proceso comprende la asesora e inspeccin ocular previa al otorgamiento de la autorizacin del anuncio publicitario o publicidad exterior del negocio. 6.3 Sub Proceso de autorizacin para ocupar el retiro municipal (MAC.06.C) El retiro municipal es la separacin obligatoria entre la lnea de propiedad y lnea municipal, medida en forma perpendicular a ambas lneas y a todo lo largo del frente o frentes del lote, es decir est comprendido dentro del rea de propiedad privada, es por esto se solicita la autorizacin para la realizacin de actividades comerciales en el rea del retiro que corresponden a la extensin de la actividad comercial autoriza por la municipalidad. Es necesario realizar la inspeccin ocular como paso previo para el otorgamiento de esta autorizacin.

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C. FLUJOGRAMA Es un diagrama que expresa grficamente la secuencia de las distintas operaciones a nivel de detalle y que componen el procedimiento que forma parte del proceso. Va de izquierda a derecha y se representa por medio de smbolos. La principal caracterstica de este modelo es que destaca a las personas u organismos que participan en una determinada rutina o procedimiento y permite visualizar la parte que corresponde a cada uno y mostrar la distribucin de las tareas para una posible racionalizacin o redistribucin del trabajo. A continuacin se presentan los flujogramas correspondientes a los procesos en estudio arriba descritos.

ESTANDARES UTILIZADOS PARA DIAGRAMAR

DESCRIPCIN

ESTANDARES UTILIZADOS PARA DIAGRAMAR

DESCRIPCIN

Inicio/Termino Actividad Decisin

Tiempo Cuadro para anotar comentarios Datos Proceso o procedimiento definido

Documento Referencia en pgina

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PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS
CIUDADANO Usuario
Inicio

Mayo 2009 MAC.01

PROGRAMA MI EMPRESA IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Ticketera Mdulo de Sunarp Mdulo Asesor ID Empresarial Mdulo de Sunat
Mdulo de informacin - varios

Entrega ticket de atencin

Solicita informacin de los servicios brindados

Se brinda informacin y asesora de los siguientes temas: - Servicios de desarrollo - Oferta de servicios financieros - Compras para mypes.

Espera turno de atencin

Realiza llamada de usuario segn turno

Asesora opciones de forma iniciar negocio y los tipos de modalidades empresariales

Informa pasos a seguir durante todo el proceso de constitucin de empresa Informa sobre la opcin de registrase en REMYPE (Registro Nacional de la MYPE)

5
Brinda asesora e informacin de ofertas financieras, compras para mypes, etc

Decide forma de iniciar negocio?

Analiza informacin y decide modalidad empresarial

Indica costos, requisitos, entrega informacin a usuario

Persona Natural con negocio


Sub Proceso de Atencin Sunarp MAC.01.A

Sub Proceso de Atencin Sunat MAC.01.B

Fin

Persona Jurdica
Entrega a asesor la constancia de reserva de nombre

1
Usuario puede optar por: - Forma automatizada: (acto constitutivo) realizado a travs del portal de servicios al ciudadano. - Forma manual

Absuelve dudas con el asesor NO Aprueba redaccin de minuta? SI Se dirige con una copia de minuta al banco para aperturar cuenta

Indica a asesor tipo de trmite a seguir para constitucin de empresa

Redacta minuta de constitucin

Entrega minuta redactada usuario para su aprobacin

Lee y revisa minuta de constitucin

Notario
2
Entrega a usuario minuta de constitucin de empresa Enva va mail minuta de constitucin a notario.

Completa formulario de asignacin de notario

Recibe ruc y clave sol

Proceso de Atencin de Notario MAC.02

Fin

NO

Desea informacin adicional?

4 SI 5

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PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS - SUB PROCESO DE ATENCIN SUNARP (RESERVA DE NOMBRE) CIUDADANO Usuario
Solicita ticket de atencin para mdulo Sunarp
Necesita orientacin para realizar el trmite?

Mayo 2009 MAC.01.A

PROGRAMA MI EMPRESA IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Ticketera


Solicita orientacin sobre trmite a realizar

Caja - Sunarp

Mdulo de Asesora - Sunarp

Inicio

SI

Entrega ticket de atencin

NO Realiza pago de taza correspondiente Espera turno de atencin Entrega ticket de atencin Espera turno de atencin
Si en la segunda bsqueda se obtiene que nombre de negocio se encuentra registrado, el usuario deber volver a pagar la tasa correspondiente para realizar una nueva bsqueda Nombre de negocio ya figura en ndices de Sunarp?

Orienta a usuario sobre requisitos y trmite a seguir

Deriva a usuario a caja para que realice pago de tasa

Realiza el cobro de tasa, entrega recibo de pago a usuario Solicita bsqueda de nombre propuesto de negocio Realiza bsqueda de nombre en los ndices
hora

Recepciona recibo de pago por bsqueda de nombre de negocio

NO

Entrega ficha de bsqueda de ndices con sello de respuesta

SI Genera nuevo nombre de negocio


Imprime y entrega a usuario listado con nombres semejantes de negocio ya registrados

Recepciona ficha de bsqueda de ndice con estado favorable

Realiza pago de tasa correspondiente

Realiza el cobro de tasa, entrega recibo de pago a usuario

Recepciona recibo de pago por reserva de nombre de negocio

Solicita ticket de atencin para mdulo Sunarp

Entrega ticket de atencin

Espera turno de atencin

Solicita reserva de nombre de negocio

Genera la reserva del nombre del negocio

1 da

Fin

Recepciona constancia de reserva de preferencia registral

Entrega a usuario la constancia de reserva de preferencia registral

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PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS SUB PROCESO DE ATENCIN SUNAT CIUDADANO Usuario Ticketera PROGRAMA MI EMPRESA IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Mdulo de Asesora - Sunat

Mayo 2009 MAC.01.B

Inicio

Solicita ticket de atencin para mdulo Sunat

Entrega ticket de atencin

Entrega requisitos a asesor

NO Espera turno de atencin


Necesita orientacin para realizar el tramite?

SI

Solicita orientacin sobre trmite a realizar

Orienta a usuario requisitos y trmite a seguir

Revisa documentos entregados por el usuario

Rene y entrega requisitos a asesor del mdulo de sunat

Indica a usuario observacin a subsanar

SI

Documentos con observacin?

NO

Genera e imprime nmero de RUC

Genera e imprime clave sol

Recepciona RUC y clave sol

Entrega documentos a usuario

Fin

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PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE ATENCIN DE NOTARIO


CIUDADANO Usuario
Inicio Se dirige a la notara con su minuta de constitucin
Verifica que minuta de constitucin presentada sea la misma que la enviada electrnicamente

Mayo 2009 MAC.02

NOTARIA PBLICA Asesor Caja Notario Pblico


Contiene la escritura publica
- Indica que es necesario no tener multas pendientes de pago por no votar, en caso tenga multa, es requisito presentar recibo de pago (Banco de la Nacin) respectivo. - Verifica voucher de pago de apertura de banco. - Etc. Prepara escritura con los datos recibidos electrnicamente Genera cdigo nico de operacin - CUO

Sunarp

Accede a sistema

Solicita atencin

Indica a usuario requisitos y costos a cumplir

Prepara parte electronico

Deriva parte electrnico a Sunarp

Recibe parte electrnico

1 da

Paga derechos de trmites correspondiente

Realiza cobro, emite recibo de pago

Deriva parte fsico a Sunarp

Recibe parte fisico

Valida parte electrnico con parte fsico

Rene documentos y se dirige a la notaria con socio(s) a firmar la escritura publica

Revisa cumplimiento de todos los requisitos

Deriva usuario con notario

Valida identidad del representante(s) a travs del acceso de la Reniec

Identidad es vlida?

NO

Fin

Acepta calificacin de parte y realiza la inscripcin registral


Incluye ruc y clave sol en parte inscrito

Se genera automticam ente ruc y clave sol inactivo

Firma documentos y escritura pblica ante notario

SI Elabora escritura pblica, sella y firma documento


Proceso de Inscripcin en el registro de personas jurdicas MAC.03 Recepciona e imprime Constancia de Incripcin

Enva a notara parte inscrito

SI

Usuario eligi trmite automatizado?

NO

Entrega escritura pblica a usuario

Proceso de obtencin del registro nico del contribuyente ruc y clave sol MAC.04 Proceso de autorizacin de libro de planilla fsica y electrnica MAC.05

1 da

Usuario sigue trmite en - Sunarp : Proceso de inscripcin en el registro de personas jurdicas MAC.03. - Sunat : Proceso de obtencin del registro nico de contribuyente ruc y clave sol, MAC.04, este ltimo trmite tambin puede realizarlo en el programa mi empresa en el Sub Proceso de Atencin Sunat, MAC.01.B

Recoge parte fsico en sunarp Deriva parte fsico a mesa de partes Recepciona parte fsico (inscripcin de titulo, ruc y clave sol)

Fin Entrega documentos a usuario

Proceso de formalizacin empresarial municipal MAC.06

Recibe constancia de inscripcin de ttulo, ruc inactivo y clave sol Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE INSCRIPCIN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURDICAS
CIUDADANO Usuario
Inicio

Mayo 2009 MAC.03

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PBLICOS - SUNARP Ticketera Mdulo - Asesor Caja Registrador Pblico

Requiere presentar escritura pblica para su inscripcin en el registro de personas juridicas

Necesita orientacin para realizar el tramite?

SI

Solicita ticket de atencin para mdulo Sunarp

Entrega ticket de atencin

Asesora e indica a usuario requisitos y trmite a seguir

Espera turno de atencin

Solicita asesora para realizar trmite Realiza pago de tasas correspondientes en caja de sunarp Deriva a usuario a caja para que realice pago respectivo

NO

Realiza el cobro de tasa respectiva, entrega recibo de pago a usuario

Rene y presenta requisitos solicitados.

Recepciona y revisa documentos.

Recepciona y califica el documento

2 das

Deriva documentos a registrador pblico

NO

Es conforme?

SI

Realiza consulta del estado de trmite va web

Indica a usuario observaciones a subsanar

Realiza la inscripcin registral. Entrega a usuario la constancia de inscripcin y copia de asiento reg.

Cuenta con observaciones SI Subsana observaciones

NO

Recoge constancia de inscripcin registral

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE OBTENCIN DEL REGISTRO NICO DE CONTRIBUYENTE (RUC) Y CLAVE SOL
CIUDADANO Usuario Asesor mvil CENTRO DE SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE - SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA Ticketera Mdulo Asesor Terminalista

Mayo 2009 MAC.04

Cabina

Inicio

- Indica a usuario que primero ir a mdulo de asesora antes de generar su ruc. - Revisa requisitos.

Llama a usuario

- Si hay mayor demanda de usuarios, el asesoramiento individual se realiza de forma grupal. - En provincias el servicio brindado por el asesor es de tipo multifuncional.

Solicita atencin

Realiza pre filtro, y asesoramiento en cola de espera de usuarios

Pregunta que trmite va a realizar, entrega ticket de atencin

Asesora sobre el tipo de actividad y rgimen de impuesto

Orientacin a usuario sobre alcance y uso del Programa de Declaracin Telemtica - PDT

El PDT incluye el registro de: - Planillas electrnicas cuya informacin es derivada al MTPE. - Asegurados y derechohabientes - EsSalud - Obligaciones tributarias Sunat - Tipo de afiliacin ONP

Recepciona ticket, espera turno de atencin

Entrega informacin a usuario

Recepciona y revisa documentos

Analiza en base a la informacin proporcionada el tipo de rgimen a escoger

NO

Usuario de acuerdo y cuenta con todos los requisitos?

Es conforme?

SI

Genera e imprime nmero de RUC

SI
Deriva atencin de usuario a terminalista

NO
Informa a usuario observaciones a subsanar Genera e imprime clave sol

Rene y presenta requisitos solicitados segn el rgimen escogido

1 mes

Entrega documentos a usuario

Llama a usuario segn turno de atencin

Fin

NO

Usuario desea registrar informacin en PDT?

Orienta e indica a usuario los pasos a seguir para registrar informacin en el PDT

SI Solicita turno de atencin en cabina Emite y entrega a usuario ticket de atencin en cabina

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO MAC PROCESO DE AUTORIZACIN DE PLANILLA FSICA Y ELECTRNICA
CIUDADANO Usuario SUNAT Sunat BANCO DE LA NACIN Ventanilla de pago

Mayo 2009 MAC.05

MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIN DEL EMPLEO MTPE


Asesora - Divisin de autorizacin, registro y formalizacin (DARF)

Tcnico - DARF

Inicio

Requiere presentar libro de planilla NO

Necesita orientacin para registrar planilla electrnica?

NO

Ingresa a Programa de Declaracin Telemtica PDT

Registra datos del negocio

Registra datos de empleados

Recibe informacin

SI
Se dirige a Sunat, solicita atencin en cabinas para asesora personalizada en el registro de planilla en el PDT

Registra declaracin jurada

Adjunta archivo de planillas

Enva declaracin jurada e informacin a Sunat

Se pone a disposicin del MTPE la informacin de declaracin de planillas electrnicas

Esta sujeto a presentar planilla fsica

Personas naturales con negocio, que cuenten con menos de 3 trabajadores Necesita orientacin para realizar el tramite? Solicita informacin sobre requisitos para solicitar autorizacin de libro de planilla

Fin Informa requisitos y costos para autorizacin de libro de planilla Realiza el cobro de tasa respectiva, entrega recibo de pago a usuario

SI

SI

Presenta los siguientes requisitos: - Solicitud - Libro de planillas - Registro de RUC - Pago respectivo Banco de la Nacin - Declaracin jurada

NO

Realiza pago de tasa correspondiente

Recepciona documentos y revisa planilas

Mesa de Partes
Rene todos los requisitos y presenta en mesa de partes
Recepciona libro de planilla y documentos, entrega cargo a usuario

Es conforme?

SI

Adhiere sticker de aprobacin, sella cada hoja de libro de planilla

1
Prepara nuevo libro de planillas para su autorizacin SI
Tiene en uso todo el libro de planillas?
Indeterminado

NO
Registra y deriva documentos a oficina correspondiente para su trmite

Subsana observaciones SI Recepciona libro de planillas autorizado Tiene observaciones? Se acerca a recoger libro de planilla autorizado
1 da

Gua a usuario pasos a seguir para presentar la planilla electrnica a travs del PDT

Notifica a usuario observaciones a subsanar

Fin

NO

NO Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL OBTENCIN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 1 CIUDADANO Empresario
Inicio Verifica si predio est registrado Solicita informacin Predio registrado? Verifica zonificacin

Mayo 2009 MAC.06.A.1

GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Caja

Mdulo Asesor S.G.F.P.E


Asesora sobre las opciones para obtener licencia dentro del grupo 1 SI Corresponde zonificacin con negocio? NO Indica opciones donde ubicar negocio Fin Deriva a empresario a mdulo de defensa civil Indica costos, requisitos del grupo 1

Mdulo Asesor Defensa Civil S.G.D.C. Informa sobre requisitos de seguridad a cumplir
Registra Declaracin Jurada de observancia de defensa civil

Operador - S.G.F.P.E

Sub Gerente - S.G.F.P.E


2

Recepciona expediente

Revisa expediente de licencia de funcionamiento

Revisa expediente con documentos respectivos

SI

Elabora resolucin de respuesta positiva, imprime certificado de licencia de funcionamiento

Deriva documentos junto a expediente

Firma certificado de licencia de funcionamiento

Revisa y firma resolucin de revocatoria de licencia de funcionamiento

NO
Indica a empresario trmite a seguir para registrar el predio

1 Recepciona expediente y certificado Deriva expediente y certificado firmado

Deriva expediente y resolucin de revocatoria firmada

Deriva certificado de licencia de funcionamiento a encargado para su entrega a empresario

Sub Gerencia de Defensa Civil


Deriva memorandum con expedientes a defensa civil para su inspeccin posterior

Realiza pago en caja Cobra tasa de pago y entrega recibo de pago a empresario Recepciona documentos, revisa y verifica documentos

Redacta memorndum, con listado de expedientes para ser entregados a Defensa Civil para su inspeccin posterior

Inspeccin de Seguridad MAC.06.A.4

Rene requisitos y entrega a asesor

Conforme?

SI

Crea expediente, entrega cargo a empresario

Elabora resolucin revocando la licencia de funcionamiento

Recepciona y revisa expediente con informes tcnicos SI

NO Asesora a empresario sobre requisitos a subsanar Fin Deriva expediente para su trmite
Indica a empresario que recoja certificado dentro de media hora

Deriva resolucin con expediente para su firma

Expediente con informe tcnico negativo?

Asistente - S.G.F.P.E
2 NO

hora

Archiva expediente

Enva notificacin a empresario informando revocatoria de licencia de funcionamiento

Fin

Entrega a empresario certificado de licencia de funcionamiento

Recoge certificado de licencia de funcionamiento

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL OBTENCIN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 2 CIUDADANO Empresario
Inicio Verifica si predio est registrado Solicita informacin Predio registrado? Verifica zonificacin

Mayo 2009 MAC.06.A.2

GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Caja

Mdulo Asesor S.G.F.P.E


Asesora sobre las opciones para obtener licencia dentro del grupo 2 SI Corresponde zonificacin con negocio? NO Indica opciones donde ubicar negocio Fin Deriva a empresario a mdulo de defensa civil Indica costos, requisitos del grupo 2

Mdulo Asesor Defensa Civil S.G.D.C. Informa sobre requisitos de seguridad a cumplir
Registra Declaracin Jurada de observancia de defensa civil

Operador - S.G.F.P.E
Recepciona y revisa expediente de licencia de funcionamiento
Redacta memorndum, con listado de expedientes para ser entregados a Defensa Civil para su inspeccin previa

Sub Gerencia de Defensa Civil

SI

Deriva memorndum con expedientes a defensa civil para su inspeccin previa

Inspeccin de Seguridad MAC.06.A.4

NO
Indica a empresario trmite a seguir para registrar el predio

Programa con el empresario fecha de inspeccin de seguridad previa al otorgamiento de la licencia

Recepciona y revisa expedientes con informes tcnicos Elabora resolucin de aprobacin de licencia de funcionamiento Imprime certificado de licencia de funcionamiento

Sub Gerente - S.G.F.P.E


SI
Informe tcnico de seguridad positivo?

Realiza pago en caja Cobra tasa de pago y entrega recibo de pago a empresario Recepciona documentos, revisa y verifica documentos Crea expediente, entrega cargo a empresario

NO Elabora resolucin de respuesta negativa Revisa expediente con documentos respectivos


Firma certificado de licencia de funcionamiento o resolucin de respuesta negativa

Rene requisitos y entrega a asesor

Deriva documento con su expediente para su firma Recepciona expediente y certificado

Archiva expediente

Conforme? 1 NO
15 das

SI

Deriva expediente y certificado firmado

Asesora a empresario sobre requisitos a subsanar Fin

Indica a empresario dentro 15 das puede recoger su licencia

Fin Deriva expediente para su trmite

Asistente - S.G.F.P.E
Deriva documento de respuesta para su entrega a empresario

Recoge respuesta de obtencin de licencia de funcionamiento

Entrega a empresario licencia de funcionamiento o resolucin de respuesta negativa

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL OBTENCIN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 3 CIUDADANO Empresario
Inicio

Mayo 2009 MAC.06.A.3

GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Caja

Mdulo Asesor S.G.F.P.E

Mdulo asesor Defensa Civil S.G.D.C.

Operador - S.G.F.P.E

Sub Gerente - S.G.F.P.E

Solicita informacin

Verifica si predio est registrado

Verifica zonificacin

Asesora sobre las opciones para obtener licencia dentro del grupo 3 SI

Informa sobre requisitos de seguridad a cumplir


Informa sobre obtencin de certificado de seguridad emitido por INDECI

Recepciona y revisa expediente de licencia de funcionamiento Imprime certificado de licencia de funcionamiento

Elabora resolucin de aprobacin de licencia de funcionamiento

Revisa expediente con documentos respectivos

SI
Predio registrado? Corresponde zonificacin con negocio? NO Indica opciones donde ubicar negocio

Indica costos, requisitos del grupo 3

Deriva documento con su expediente para su firma

Firma certificado de licencia de funcionamiento

NO
Indica a empresario trmite a seguir para registrar el predio

Deriva a empresario a mdulo de defensa civil

Registra Declaracin Jurada de observancia de defensa civil

Archiva expediente

Recepciona expediente y certificado de licencia

Deriva expediente y certificado firmado

Fin Realiza pago en caja Cobra tasa de pago y entrega recibo de pago a empresario Fin

Fin

Asistente - S.G.F.P.E

Deriva documento de respuesta para su entrega a empresario

Asesora a usuario sobre requisitos a subsanar NO


Entrega a empresario licencia de funcionamiento o resolucin de respuesta negativa

Rene requisitos y entrega a asesor

Recepciona y revisa documentos

Verifica si cuenta con certificado de seguridad emitido por INDECI SI

Conforme?

Fin Deriva expediente para su trmite

hora

Indica a empresario que recoja certificado dentro de media hora

Crea expediente, entrega cargo a empresario

Recoge certificado de licencia de funcionamiento

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL INSPECCIN DE SEGURIDAD
SUB. GERENCIA DE DEFENSA CIVIL GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Mayo 2009 MAC.06.A.4


CIUDADANO Empresario

Tcnico de Defensa Civil


Inicio

Secretario de Defensa Civil

Recepciona Y revisa expediente

Expediente a que grupo pertenece?

Grupo 1

Programa fecha de inspeccin de seguridad

Grupo 2
Elabora ruta de visitas

Realiza inspeccin de seguridad

Deriva documento(s) con su respectivo expediente


Elabora informe tcnico positivo e imprime certificado de seguridad

Recepciona y revisa informes tcnicos

Subsana observaciones

Local cumple las condiciones de seguridad?

SI

Adjunta documento(s) a expediente

Firma certificado de seguridad o informe tcnico con resultado negativo

2 NO
Notifica a empresario indicando observaciones a subsanar Coordina y programa fecha de segunda inspeccin con empresario

SI Realiza segunda inspeccin de seguridad Elabora informe tcnico con resultado negativo

5 das

Local subsan observaciones?

NO

Deriva documentos firmados con sus respectivos expedientes a Sub G. de Formalizacin y Promocin Empresarial

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL SUB PROCESO DE AUTORIZACIN DE ANUNCIO PUBLICITARIO CIUDADANO Empresario Caja
SUB GERENCIA DE FORMALIZACIN Y PROMOCIN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Mayo 2009 MAC.06.B

Mdulo Asesor

Inspector S.G.F.P.E.

Operador

Sub Gerente

Inicio Solicita informacin sobre autorizacin de anuncios Recibe, revisa expediente y programa inspeccin ocular

Orienta, asesora e indica requisitos y tasas a pagar

Elabora ruta de visitas

Recibe y revisa expediente

Realiza pago en caja de tasa correspondiente

Realiza cobro de tasa, entrega recibo de pago a empresaro

Realiza inspeccin de anuncio a empresario

Deriva expediente para su trmite

Autoriza anuncio?

NO

Elabora resolucin de autorizacin improcedente

Revisa expediente

SI
Rene requisitos y presenta documentos a asesor Indica a empresario documentos a subsanar Revisa y valida documentos Aprob inspeccin ocular? Elabora informe tcnico con resultado positivo Adjunta informe tcnico a expediente Elabora certificado de autorizacin y resolucin respectiva
Deriva documentos emitidos con su respectivo expediente Firma certificado de anuncio o resolucin de autorizacin improcedente

SI

NO
NO
Cuenta con todos los requisitos?

Notifica a empresario observaciones a subsanar

Adjunta documento firmado a expediente y lo deriva para su entrega al empresario

Asistente - S.G.F.P.E
SI Registra expediente y entrega cargo a empresario Coordina y programa segunda inspeccin con empresario SI Elabora informe tcnico con resultado negativo

Archiva expediente

Deriva expediente para su evaluacin Subsana observaciones

Aprob 2da inspeccin ocular?

NO

Entrega a empresario certificado o resolucin

Fin

5 das

Realiza segunda inspeccin ocular

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL SUB PROCESO DE AUTORIZACIN PARA OCUPAR EL RETIRO MUNICIPAL CIUDADANO Empresario Caja
SUB GERENCIA DE FORMALIZACIN Y PROMOCIN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Mayo 2009 MAC.06.C

Mdulo Asesor

Inspector S.G.F.P.E.

Operador - S.G.F.P.E.

Sub Gerente

Inicio Recibe, revisa expediente y programa inspeccin ocular

Solicita informacin sobre autorizacin para ocupar retiro municipal

Orienta, asesora e indica requisitos y tasas a pagar

Elabora ruta de visitas

Deriva expediente para su trmite

Recibe y revisa expediente

Realiza pago en caja de tasa correspondiente

Realiza cobro de tasa, entrega recibo de pago a empresario

Realiza inspeccin de retiro municipal a empresario

Autoriza uso de retiro?

NO

Elabora resolucin de autorizacin improcedente

Revisa expediente

SI Rene requisitos y presenta documentos a asesor Indica a empresario documentos a subsanar Revisa y valida documentos Aprob inspeccin ocular? NO
Cuenta con todos los requisitos?

SI

Elabora informe tcnico con resultado positivo

Adjunta informe tcnico a expediente

Elabora certificado de autorizacin y resolucin respectiva

Deriva documentos emitidos con su respectivo expediente

Firma certificado de autorizacin de uso de retiro municipal o resolucin de rechazo

NO

Notifica a empresario observaciones a subsanar SI Coordina y programa segunda inspeccin con empresario Elabora informe tcnico con resultado negativo

Asistente S.G.F.P.E.

Adjunta documento firmado a expediente y lo deriva para su entrega al empresario

SI Registra expediente y entrega cargo a empresario

Archiva expediente

Deriva expediente para su evaluacin Subsana observaciones

Aprob 2da inspeccin ocular?

NO

Entrega a empresario certificado o resolucin

5 das

Realiza segunda inspeccin ocular

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

D. PLAZOS DE EJECUCIN IDENTIFICADOS POR PROCESO En la siguiente tabla se muestra los plazos de ejecucin identificados por cada proceso. Tambin se indica la fuente de dicha informacin (de plazos).
CDIGO DEFINICIN DE PROCESOS TIEMPO ESTIMADO ENTIDAD FUENTE DE INFORMACIN

Proceso de servicio de asistencia tcnica en la constitucin de empresas.


MAC.01 MAC.02 MAC.03 MAC.04 MAC.05

1 da 1 da 1 hora 1 da 5 das 1 hora 1 da Notario Sunarp Sunat MTPE, Sunat Mi Empresa Mi Empresa Sunat MTPE, Sunat Mi Empresa Mi Empresa

Sub Proceso de atencin Sunarp.(reserva de nombre) Sub Proceso de atencin Sunat. Proceso de atencin de notario. Proceso de inscripcin en el registro de personas jurdicas. Proceso de obtencin del registro nico de contribuyente ruc y clave sol. Proceso de autorizacin de planilla fsica y electrnica. Proceso de formalizacin empresarial. Sub Proceso de obtencin de licencia de funcionamiento. Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 1. Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 2.

hora
1dia (si inspeccin es observada 6 das)

MAC.06

Obtencin de licencia de funcionamiento del grupo 3. Inspeccin de seguridad. Sub Proceso de autorizacin de anuncio publicitario. Sub Proceso de autorizacin para ocupar el retiro municipal.

hora
1dia (si inspeccin es observada 6 das)

Municipalidad de San Juan de Lurigancho

Municipalidad de San Juan de Lurigancho

15 das (segn TUPA) 15 das (segn TUPA)

TUPA: Texto nico de Procedimientos Administrativos

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

4. OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADAS EN LOS PROCESOS


A continuacin se identifican y describen las principales oportunidades de mejora identificadas como parte del mapeo de los procesos (situacin actual) del macro proceso de Constitucin de Empresas, recogidas a travs de las entrevistas y observacin. Tambin, como parte de este anlisis se enuncian las causas y principales debilidades identificadas.

PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TECNICA EN LA CONSTITUCION DE EMPRESAS PROGRAMA MI EMPRESA DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS registrador pblico. SUGERENCIA DE MEJORAS brindar la inscripcin registral.

El mdulo de atencin de
Sunarp, slo brinda el servicio de reserva de nombre.

Ausencia de personal que realice el servicio de Ampliar el servicio, realizar convenio con Sunarp para Realizar convenios con bancos privados para que
cuenten con mdulos de atencin dentro del Centro de Atencin Integrado que permitan facilitar al empresario la apertura de cuenta para el depsito de su capital del negocio. ofrecer sus servicios dentro de las instalaciones del Centro de Atencin Integrado.

No se tiene convenios con


bancos privados.

El empresario tiene que aperturar su cuenta para el

depsito de su capital de negocio, fuera de las instalaciones de las oficinas del Programa Mi Empresa permitan que se ubiquen y den servicio dentro de las instalaciones del Programa Mi Empresa.

No se cuenta con mdulo de No se tiene un convenio con los notarios que Realizar convenio con notarios para que puedan
notarios que brinden servicios al empresario

No se realiza el registro en el

Anteriormente el Programa Mi Empresa perteneca

Remype (Registro Nacional de la Mype)

al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, al ser transferido al Ministerio de la Produccin este servicio dej de operar dentro del Programa Mi Empresa.

Realizar convenio con el Ministerio de Trabajo y

Promocin del Empleo para que se pueda brindar el registro del remype como opcin al empresario, dentro del Centro de Atencin Integrado.

Se realiza ms de un pago por Se realiza un pago para la bsqueda del nombre y Simplificar los requisitos solicitados a un slo pago. el servicio de reserva de despus de obtener la aprobacin de la bsqueda nombre en el mdulo de la se realiza otro pago para la reserva del nombre del Realizar convenios para que este pago pueda

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

Sunarp.

negocio

realizarse en el Banco de la Nacin.

El mdulo de Sunarp cuenta con una caja destinada


a realizar los cobros por sus servicios.

Actividades repetitivas que no


generan valor en el sub proceso de atencin de la Sunarp.

El empresario tiene que solicitar dos veces su ticket Reducir las actividades repetitivas e innecesarias,

que no generan valor al proceso. de atencin (por la bsqueda y por la reserva del nombre) y dos veces la atencin por un slo Reducir las derivaciones que tiene que realizar el servicio (reserva de nombre). empresario dentro del proceso.

No se cuenta con el servicio de

asesora en cabinas (sub proceso de atencin Sunat)

El mdulo de Sunat actualmente no brinda ese


servicio.

Ampliar el servicio implementando cabinas de


Internet para brindar asesora sobre el registro del Programa de Declaracin Telemtica PDT.

PROCESO DE ATENCION DE NOTARIO NOTARIO PBLICO DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS

Dentro del procedimiento de trmite en lnea la Se requiere tener el documento


fsico (escritura, parte electrnico) para proseguir trmite en lnea.

Sunarp espera hasta recibir el parte fsico para realizar la calificacin para su inscripcin registral. Implementar (por ejemplo va convenio) la firma Personal operativo del notario tiene que acercarse a digital para autenticar la informacin electrnica cualquier oficina de la Sunarp, ingresar el (parte electrnico) y as evitar la necesidad de enviar documento por mesa de partes, luego ste es el parte fsico. derivado hasta el registrador pblico correspondiente.

PROCESO DE INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURIDICAS SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PUBLICOS - SUNARP DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS

La recepcin de la constancia

No se tiene implementado la opcin de recibir

de inscripcin registral requiere ser en forma presencial.

electrnicamente la constancia de inscripcin registral, solo se permite realizar consultas del estado del trmite.

Implementar la recepcin de la constancia de


inscripcin registral a travs del portal web.

El empresario no puede realizar Slo las notarias tienen acceso a esta opcin en la Implementar y poner a disposicin del ciudadano el

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

el trmite en lnea debido a que no tiene los accesos para realizar el pago mediante el monedero virtual.

cual se realiza un depsito y por cada trmite se realiza el descuento respectivo de los tasas correspondientes.

pago electrnico para el proceso de inscripcin de las empresas.

No

se conoce la nueva implementacin de obtener la reserva de nombre en lnea.

Difundir la nueva modalidad implementada de Servicio recin implementado.


tramitar en lnea la constancia de reserva registral, y brindar este servicio con asesora incluida- en el Centro de Atencin Integrado.

PROCESO DE FORMALIZACION EMPRESARIAL MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LURIGANCHO DEBILIDAD POSIBLES CAUSAS SUGERENCIA DE MEJORAS

La municipalidad debe actualizar la informacin del Se verifica el registro del predio,


como requisito para la obtencin de la licencia de funcionamiento.

Es una condicin para el inicio de la solicitud de

licencia de funcionamiento el tener registrado el predio del local, en caso que el predio no se encuentre registrado se solicita que se realice el trmite para su registro.

registro de sus predios, debido a que la Ley Marco de Licencia de Funcionamiento Ley N 28976 no exige este requisito para otorgar la licencia de funcionamiento y la Ley de Procedimiento Administrativo General Ley N 27444, articulo 40, impide a las entidades pblicas solicitar informacin que ya posee.

El empresario es derivado a 2 (dos) tipos de No se realiza una asesora


multifuncional.

asesores quienes brindan informacin de obtencin de licencia de funcionamiento y los requisitos Capacitar a los asesores para que realicen una asesora integral que abarque toda la informacin exigidos para cumplir con las condiciones mnimas concerniente a la obtencin de la licencia de de seguridad. funcionamiento. Esto conlleva a que se tome mayor tiempo de atencin y derivaciones para el empresario.

No se coordina la programacin

de la inspeccin con el empresario (proceso de obtencin de licencia del grupo 1).

La inspeccin es realizada de manera posterior al


otorgamiento de la licencia de funcionamiento, por este motivo es el inspector quien programa su ruta para realizar la inspeccin de seguridad.

El asesor debe coordinar la fecha y hora de la


inspeccin con el empresario durante el ingreso de su expediente.

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

La derivacin de los expedientes a la sub gerencia El proceso no se encuentra


automatizado. de defensa civil memorndums. es realizada a travs

de

Implementacin de un sistema de informacin que


sirva como apoyo y soporte al proceso.

No se cuenta con plantillas predeterminadas de


resoluciones, estn son realizadas manualmente.

No

es accesible para el El empresario tiene que recoger su licencia de empresario la entrega de su funcionamiento dentro de la oficina administrativa certificado de licencia de que emite la licencia, la cual se encuentra distante funcionamiento. de los asesores.

Se

recomienda que la atencin brindada al empresario desde el inicio hasta la entrega del certificado de la licencia de funcionamiento sea llevada a cabo por los asesores.

Mayor extensin de los tiempos

del proceso debido al trabajo de El inspector reserva un tiempo dentro de sus Automatizar el modelo de informe para el inspector gabinete de los inspectores de labores para desarrollar los informes respectivos de (formularios para completar o marcar el seguridad de defensa civil, las inspecciones realizadas, lo que alarga los cumplimiento de la condiciones de seguridad). autorizacin de anuncio y retiro tiempos del proceso. municipal.

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS
CIUDADANO Usuario
Inicio

Mayo 2009 MAC.01

PROGRAMA MI EMPRESA IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Ticketera Mdulo de Sunarp Mdulo Asesor ID Empresarial Mdulo de Sunat
Mdulo de informacin - varios

Entrega ticket de atencin

El asesor facilitara el trmite al empresario si pudiera realizar el registro en el Remype.

Solicita informacin de los servicios brindados

Se brinda informacin y asesora de los siguientes temas: - Servicios de desarrollo - Oferta de servicios financieros - Compras para mypes.

Espera turno de atencin Solo se brinda el servicio de reserva de nombre, se recomienda ampliar el servicio a la inscripcin de la escritura publica

Realiza llamada de usuario segn turno

Asesora opciones de forma iniciar negocio y los tipos de modalidades empresariales

Informa pasos a seguir durante todo el proceso de constitucin de empresa Informa sobre la opcin de registrase en REMYPE (Registro Nacional de la MYPE)

5
Brinda asesora e informacin de ofertas financieras, compras para mypes, etc

Decide forma de iniciar negocio?

Analiza informacin y decide modalidad empresarial

Indica costos, requisitos, entrega informacin a usuario

Persona Natural con negocio


Sub Proceso de Atencin Sunarp MAC.01.A

Sub Proceso de Atencin Sunat MAC.01.B

Fin

Persona Jurdica
Entrega a asesor la constancia de reserva de nombre

1
Usuario puede optar por: - Forma automatizada: (acto constitutivo) realizado a travs del portal de servicios al ciudadano. - Forma manual

Realizar convenio con los notarios, para que se integren en el servicio de atencin.

Absuelve dudas con el asesor NO Aprueba redaccin de minuta? SI Se dirige con una copia de minuta al banco para aperturar cuenta

Indica a asesor tipo de trmite a seguir para constitucin de empresa

Redacta minuta de constitucin

Entrega minuta redactada usuario para su aprobacin

Lee y revisa minuta de constitucin

Notario
Realizar convenio con bancos, para que se integren en la plataforma de servicios

2
Entrega a usuario minuta de constitucin de empresa Enva va mail minuta de constitucin a notario.

Completa formulario de asignacin de notario

Recibe ruc y clave sol

Proceso de Atencin de Notario MAC.02

Fin

NO

Desea informacin adicional?

4 SI 5

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS - SUB PROCESO DE ATENCIN SUNARP (RESERVA DE NOMBRE) CIUDADANO Usuario
Solicita ticket de atencin para mdulo Sunarp
Necesita orientacin para realizar el trmite?

Mayo 2009 MAC.01.A

PROGRAMA MI EMPRESA IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Ticketera


Solicita orientacin sobre trmite a realizar

Caja - Sunarp

Mdulo de Asesora - Sunarp

Inicio

SI

Entrega ticket de atencin

NO Realiza pago de taza correspondiente Espera turno de atencin Entrega ticket de atencin Espera turno de atencin

Simplificar los requisitos solicitados a un solo pago por la reserva de nombre, el cual podra realizarse en el Banco de la Nacin, dandole la opcion al empresario de incluso pagar en linea. Orienta a usuario sobre requisitos y trmite a seguir Deriva a usuario a caja para que realice pago de tasa

Realiza el cobro de tasa, entrega recibo de pago a usuario Solicita bsqueda de nombre propuesto de negocio Realiza bsqueda de nombre en los ndices
hora

Si en la segunda bsqueda se obtiene que nombre de negocio se encuentra registrado, el usuario deber volver a pagar la tasa correspondiente para realizar una nueva bsqueda Nombre de negocio ya figura en ndices de Sunarp?

Recepciona recibo de pago por bsqueda de nombre de negocio

NO

Entrega ficha de bsqueda de ndices con sello de respuesta

SI Genera nuevo nombre de negocio


Imprime y entrega a usuario listado con nombres semejantes de negocio ya registrados

Recepciona ficha de bsqueda de ndice con estado favorable

Realiza pago de tasa correspondiente

Realiza el cobro de tasa, entrega recibo de pago a usuario

De realizarse un solo pago, en la atencin se reduciran muchos pasos y en consecuencia la reduccin de tiempo, las actividades a seguir seria como se seala en el cuadro sombreado

Recepciona recibo de pago por reserva de nombre de negocio

Solicita ticket de atencin para mdulo Sunarp

Entrega ticket de atencin

Espera turno de atencin

Solicita reserva de nombre de negocio

Genera la reserva del nombre del negocio

1 da

Fin

Recepciona constancia de reserva de preferencia registral

Entrega a usuario la constancia de reserva de preferencia registral

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA EN LA CONSTITUCIN DE EMPRESAS SUB PROCESO DE ATENCIN SUNAT CIUDADANO Usuario Ticketera PROGRAMA MI EMPRESA IDENTIDAD CIUDADANA EMPRESARIAL Mdulo de Asesora - Sunat

Mayo 2009 MAC.01.B

Inicio

Solicita ticket de atencin para mdulo Sunat

Entrega ticket de atencin

Ampliar el servicio implementando cabinas de internet para brindar asesora sobre el registro del Programa de Declaracin Telemtica - PDT Entrega requisitos a asesor

NO Espera turno de atencin


Necesita orientacin para realizar el tramite?

SI

Solicita orientacin sobre trmite a realizar

Orienta a usuario requisitos y trmite a seguir

Revisa documentos entregados por el usuario

Rene y entrega requisitos a asesor del mdulo de sunat

Indica a usuario observacin a subsanar

SI

Documentos con observacin?

NO

Genera e imprime nmero de RUC

Genera e imprime clave sol

Recepciona RUC y clave sol

Entrega documentos a usuario

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE ATENCIN DE NOTARIO


CIUDADANO Usuario
Inicio Se dirige a la notara con su minuta de constitucin
Verifica que minuta de constitucin presentada sea la misma que la enviada electrnicamente

Mayo 2009 MAC.02

NOTARIA PBLICA Asesor Caja Notario Pblico


Contiene la escritura publica
- Indica que es necesario no tener multas pendientes de pago por no votar, en caso tenga multa, es requisito presentar recibo de pago (Banco de la Nacin) respectivo. - Verifica voucher de pago de apertura de banco. - Etc. Prepara escritura con los datos recibidos electrnicamente Genera cdigo nico de operacin - CUO

Sunarp
La Sunarp espera hasta recibir el parte fisico para realizar la calificacin para su inscripcin registral, si este es enviado a travs del sistema se debe implementar la firma digital para asegurar que la informacin electrnica recibida es acorde con la enviada fsicamente.

Accede a sistema

Solicita atencin

Indica a usuario requisitos y costos a cumplir

Prepara parte electronico

Deriva parte electrnico a Sunarp

Recibe parte electrnico

1 da

Paga derechos de trmites correspondiente

Realiza cobro, emite recibo de pago

Deriva parte fsico a Sunarp

Recibe parte fisico

Valida parte electrnico con parte fsico

Rene documentos y se dirige a la notaria con socio(s) a firmar la escritura publica

Revisa cumplimiento de todos los requisitos

Deriva usuario con notario

Valida identidad del representante(s) a travs del acceso de la Reniec

Identidad es vlida?

NO

Fin

Acepta calificacin de parte y realiza la inscripcin registral


Incluye ruc y clave sol en parte inscrito

Se genera automticam ente ruc y clave sol inactivo

Firma documentos y escritura pblica ante notario

SI Elabora escritura pblica, sella y firma documento


Proceso de Inscripcin en el registro de personas jurdicas MAC.03 Recepciona e imprime Constancia de Incripcin

Enva a notara parte inscrito

SI

Usuario eligi trmite automatizado?

NO

Entrega escritura pblica a usuario

Proceso de obtencin del registro nico del contribuyente ruc y clave sol MAC.04 Proceso de autorizacin de libro de planilla fsica y electrnica MAC.05

1 da

Usuario sigue trmite en - Sunarp : Proceso de inscripcin en el registro de personas jurdicas MAC.03. - Sunat : Proceso de obtencin del registro nico de contribuyente ruc y clave sol, MAC.04, este ltimo trmite tambin puede realizarlo en el programa mi empresa en el Sub Proceso de Atencin Sunat, MAC.01.B

Recoge parte fsico en sunarp Deriva parte fsico a mesa de partes Recepciona parte fsico (inscripcin de titulo, ruc y clave sol)

Fin Entrega documentos a usuario

Proceso de formalizacin empresarial municipal MAC.06

Recibe constancia de inscripcin de ttulo, ruc inactivo y clave sol Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC PROCESO DE INSCRIPCIN EN EL REGISTRO DE PERSONAS JURDICAS
CIUDADANO Usuario
Inicio

Mayo 2009 MAC.03

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE REGISTROS PBLICOS - SUNARP Ticketera Mdulo - Asesor Caja Registrador Pblico

Requiere presentar escritura pblica para su inscripcin en el registro de personas juridicas

Necesita orientacin para realizar el tramite?

SI

Solicita ticket de atencin para mdulo Sunarp

Entrega ticket de atencin

Asesora e indica a usuario requisitos y trmite a seguir

Espera turno de atencin

Solicita asesora para realizar trmite Realiza pago de tasas correspondientes en caja de sunarp Deriva a usuario a caja para que realice pago respectivo

NO

Realiza el cobro de tasa respectiva, entrega recibo de pago a usuario

Rene y presenta requisitos solicitados.

Recepciona y revisa documentos.

Recepciona y califica el documento

2 das

Deriva documentos a registrador pblico Se recomienda que la recepcin de la constancia de inscripcin registral se realice va el portal web.

NO

Es conforme?

SI

Realiza consulta del estado de trmite va web

Indica a usuario observaciones a subsanar

Realiza la inscripcin registral. Entrega a usuario la constancia de inscripcin y copia de asiento reg.

Cuenta con observaciones SI Subsana observaciones

NO

Recoge constancia de inscripcin registral

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL OBTENCIN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 1 CIUDADANO Empresario
Inicio Verifica si predio est registrado Solicita informacin Predio registrado? Verifica zonificacin

Mayo 2009 MAC.06.A.1

GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Caja

Mdulo Asesor S.G.F.P.E


Asesora sobre las opciones para obtener licencia dentro del grupo 1 SI Corresponde zonificacin con negocio? NO Indica opciones donde ubicar negocio Fin Las actividades de asesora se podran dar en menos tiempo, pasos y derivaciones para el empresario, si se capacitan a los asesores para que brinden toda la asesora necesaria para la obtencin de la licencia de funcionamiento (asesores multifuncionales) Deriva a empresario a mdulo de defensa civil Indica costos, requisitos del grupo 1

Mdulo Asesor Defensa Civil S.G.D.C. Informa sobre requisitos de seguridad a cumplir
Registra Declaracin Jurada de observancia de defensa civil

Operador - S.G.F.P.E

Sub Gerente - S.G.F.P.E


2

Recepciona expediente

Revisa expediente de licencia de funcionamiento

Revisa expediente con documentos respectivos

SI

La verificacin del predio registrado como requisito establecido para optar por la licencia de funcionamiento, no es requisito contemplado dentro de la Ley marco de licencia de funcionamiento ley n 27896

Elabora resolucin de respuesta positiva, imprime certificado de licencia de funcionamiento

Deriva documentos junto a expediente

Firma certificado de licencia de funcionamiento

Revisa y firma resolucin de revocatoria de licencia de funcionamiento

NO
Indica a empresario trmite a seguir para registrar el predio

1 Recepciona expediente y certificado Deriva expediente y certificado firmado

Deriva expediente y resolucin de revocatoria firmada

Deriva certificado de licencia de funcionamiento a encargado para su entrega a empresario

Sub Gerencia de Defensa Civil


Deriva memorandum con expedientes a defensa civil para su inspeccin posterior

Realiza pago en caja Cobra tasa de pago y entrega recibo de pago a empresario

Coordinar con el empresario la programacin (fecha y hora) de la inspeccin a realizar por defensa civil

Redacta memorndum, con listado de expedientes para ser entregados a Defensa Civil para su inspeccin posterior

Inspeccin de Seguridad MAC.06.A.4

Automatizar este procedimiento, para que a travs de un sistema informtico se permita derivar electrnicamente la informacin de los expedientes Recepciona documentos, revisa y verifica documentos Crea expediente, entrega cargo a empresario

Elabora resolucin revocando la licencia de funcionamiento

Rene requisitos y entrega a asesor

Recepciona y revisa expediente con informes tcnicos SI

Conforme?

SI

NO Asesora a empresario sobre requisitos a subsanar Fin Deriva expediente para su trmite
Indica a empresario que recoja certificado dentro de media hora

Deriva resolucin con expediente para su firma

Expediente con informe tcnico negativo?

Asistente - S.G.F.P.E
2 NO

hora

Archiva expediente

Enva notificacin a empresario informando revocatoria de licencia de funcionamiento

Fin

Entrega a empresario certificado de licencia de funcionamiento

Recoge certificado de licencia de funcionamiento

El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio.

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL OBTENCIN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 2 CIUDADANO Empresario
Inicio Verifica si predio est registrado Solicita informacin Predio registrado? Verifica zonificacin

Mayo 2009 MAC.06.A.2

GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Caja

Mdulo Asesor S.G.F.P.E


Asesora sobre las opciones para obtener licencia dentro del grupo 2 SI Corresponde zonificacin con negocio? NO Indica opciones donde ubicar negocio Fin Deriva a empresario a mdulo de defensa civil Indica costos, requisitos del grupo 2

Mdulo Asesor Defensa Civil S.G.D.C. Informa sobre requisitos de seguridad a cumplir
Registra Declaracin Jurada de observancia de defensa civil

Operador - S.G.F.P.E
Recepciona y revisa expediente de licencia de funcionamiento
Redacta memorndum, con listado de expedientes para ser entregados a Defensa Civil para su inspeccin previa

Sub Gerencia de Defensa Civil

SI

La verificacin del predio registrado como requisito establecido para optar por la licencia de funcionamiento, no es requisito contemplado dentro de la Ley marco de licencia de funcionamiento ley n 27896

Deriva memorndum con expedientes a defensa civil para su inspeccin previa

Inspeccin de Seguridad MAC.06.A.4

NO
Indica a empresario trmite a seguir para registrar el predio

Programa con el empresario fecha de inspeccin de seguridad previa al otorgamiento de la licencia

Recepciona y revisa expedientes con informes tcnicos Elabora resolucin de aprobacin de licencia de funcionamiento Imprime certificado de licencia de funcionamiento

Sub Gerente - S.G.F.P.E


SI
Informe tcnico de seguridad positivo?

Realiza pago en caja Cobra tasa de pago y entrega recibo de pago a empresario

NO Automatizar este procedimiento, para que a travs de un sistema informtico se permita derivar electrnicamente la informacin de los expedientes, adems de contar con plantillas de las resoluciones Elabora resolucin de respuesta negativa Revisa expediente con documentos respectivos
Firma certificado de licencia de funcionamiento o resolucin de respuesta negativa

Rene requisitos y entrega a asesor

Recepciona documentos, revisa y verifica documentos Crea expediente, entrega cargo a empresario Archiva expediente

Deriva documento con su expediente para su firma Recepciona expediente y certificado

Conforme? 1 NO
15 das

SI

Deriva expediente y certificado firmado

Asesora a empresario sobre requisitos a subsanar Fin

Fin
Indica a empresario que dentro 15 das puede recoger su licencia

Asistente - S.G.F.P.E
Deriva documento de respuesta para su entrega a empresario

Deriva expediente para su trmite

Recoge respuesta de obtencin de licencia de funcionamiento

El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio.

Entrega a empresario licencia de funcionamiento o resolucin de respuesta negativa

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL OBTENCIN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO 3 CIUDADANO Empresario
Inicio

Mayo 2009 MAC.06.A.3

GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Caja

Mdulo Asesor S.G.F.P.E

Mdulo asesor Defensa Civil S.G.D.C.

Operador - S.G.F.P.E

Sub Gerente - S.G.F.P.E

Contar con plantillas predefinidas de las resoluciones Asesora sobre las opciones para obtener licencia dentro del grupo 3 SI Corresponde zonificacin con negocio? NO Indica opciones donde ubicar negocio Deriva a empresario a mdulo de defensa civil
Registra Declaracin Jurada de observancia de defensa civil

Solicita informacin

Verifica si predio est registrado

Verifica zonificacin

Informa sobre requisitos de seguridad a cumplir


Informa sobre obtencin de certificado de seguridad emitido por INDECI

Recepciona y revisa expediente de licencia de funcionamiento Imprime certificado de licencia de funcionamiento

Elabora resolucin de aprobacin de licencia de funcionamiento

Revisa expediente con documentos respectivos

SI
Predio registrado?

La verificacin del predio registrado como requisito establecido para optar por la licencia de funcionamiento, no es requisito contemplado dentro de la Ley marco de licencia de funcionamiento ley n 27896

Indica costos, requisitos del grupo 3

Deriva documento con su expediente para su firma

Firma certificado de licencia de funcionamiento

NO
Indica a empresario trmite a seguir para registrar el predio

Archiva expediente

Recepciona expediente y certificado de licencia

Deriva expediente y certificado firmado

Fin Realiza pago en caja Cobra tasa de pago y entrega recibo de pago a empresario Fin

Fin

Asistente - S.G.F.P.E

Deriva documento de respuesta para su entrega a empresario

Asesora a usuario sobre requisitos a subsanar NO


Entrega a empresario licencia de funcionamiento o resolucin de respuesta negativa

Rene requisitos y entrega a asesor

Recepciona y revisa documentos

Verifica si cuenta con certificado de seguridad emitido por INDECI SI

Conforme?

El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio.

Fin Deriva expediente para su trmite

hora

Indica a empresario que recoja certificado dentro de media hora

Crea expediente, entrega cargo a empresario

Recoge certificado de licencia de funcionamiento

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL INSPECCIN DE SEGURIDAD
SUB. GERENCIA DE DEFENSA CIVIL GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Mayo 2009 MAC.06.A.4


CIUDADANO Empresario

Tcnico de Defensa Civil


Inicio

Secretario de Defensa Civil

Realizar esta programacin con el empresario en el mdulo de asesora Programa fecha de inspeccin de seguridad

Recepciona Y revisa expediente

Expediente a que grupo pertenece?

Grupo 1

Grupo 2
Elabora ruta de visitas

Realiza inspeccin de seguridad

Automatizar el modelo del informe, (formulario para completar datos) del inspector.

Deriva documento(s) con su respectivo expediente

Recepciona y revisa informes tcnicos

Subsana observaciones

Local cumple las condiciones de seguridad?

SI

Elabora informe tcnico positivo e imprime certificado de seguridad

Adjunta documento(s) a expediente

Firma certificado de seguridad o informe tcnico con resultado negativo

2 NO
Notifica a empresario indicando observaciones a subsanar Coordina y programa fecha de segunda inspeccin con empresario

SI Realiza segunda inspeccin de seguridad Elabora informe tcnico con resultado negativo

5 das

Local subsan observaciones?

NO

Deriva documentos firmados con sus respectivos expedientes a Sub G. de Formalizacin y Promocin Empresarial

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL SUB PROCESO DE AUTORIZACIN DE ANUNCIO PUBLICITARIO CIUDADANO Empresario Caja
SUB GERENCIA DE FORMALIZACIN Y PROMOCIN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Mayo 2009 MAC.06.B

Mdulo Asesor

Inspector S.G.F.P.E.

Operador

Sub Gerente

Inicio Solicita informacin sobre autorizacin de anuncios Recibe, revisa expediente y programa inspeccin ocular

Orienta, asesora e indica requisitos y tasas a pagar

Elabora ruta de visitas

Recibe y revisa expediente

Realiza pago en caja de tasa correspondiente

Realiza cobro de tasa, entrega recibo de pago a empresaro

Realiza inspeccin de anuncio a Coordinar con el empresario la programacin (fecha y empresario hora) de la inspeccin a realizar

Deriva expediente para su trmite

Autoriza anuncio?

NO

Elabora resolucin de autorizacin improcedente

Revisa expediente

SI
Rene requisitos y presenta documentos a asesor Indica a empresario documentos a subsanar Revisa y valida documentos Aprob inspeccin ocular? Elabora informe tcnico con resultado positivo Adjunta informe tcnico a expediente Elabora certificado de autorizacin y resolucin respectiva
Deriva documentos emitidos con su respectivo expediente Firma certificado de anuncio o resolucin de autorizacin improcedente

SI

NO
NO
Cuenta con todos los requisitos?

Notifica a empresario observaciones a subsanar

Automatizar el modelo del informe, (formulario para completar datos) del inspector. SI

Contar con plantillas firmado a expediente predefinidas de las resolucioneslo deriva para su y

Adjunta documento

entrega al empresario

Asistente - S.G.F.P.E

SI Registra expediente y entrega cargo a empresario Coordina y programa segunda inspeccin con empresario

Elabora informe tcnico con resultado negativo

Archiva expediente

Deriva expediente para su evaluacin Subsana observaciones

Aprob 2da inspeccin ocular?

NO El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio.

Entrega a empresario certificado o resolucin

Fin

5 das

Realiza segunda inspeccin ocular

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

PROYECTO DE MEJORA EN LA ATENCIN AL CIUDADANO - MAC


PROCESO DE FORMALIZACIN EMPRESARIAL SUB PROCESO DE AUTORIZACIN PARA OCUPAR EL RETIRO MUNICIPAL CIUDADANO Empresario Caja
SUB GERENCIA DE FORMALIZACIN Y PROMOCIN EMPRESARIAL - GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO MUNICIPALIDAD DE SAN JUAN DE LURIGANCHO

Mayo 2009 MAC.06.C

Mdulo Asesor

Inspector S.G.F.P.E.

Operador - S.G.F.P.E.

Sub Gerente

Inicio Recibe, revisa expediente y programa inspeccin ocular

Solicita informacin sobre autorizacin para ocupar retiro municipal

Orienta, asesora e indica requisitos y tasas a pagar

Elabora ruta de visitas

Deriva expediente para su trmite

Recibe y revisa expediente

Realiza pago en caja de tasa correspondiente

Realiza cobro de tasa, entrega recibo de pago a empresario

Realiza inspeccin de retiro municipal Coordinar con el empresario la programacin (fecha y a empresario hora) de la inspeccin a realizar

Autoriza uso de retiro?

NO

Elabora resolucin de autorizacin improcedente

Revisa expediente

SI Rene requisitos y presenta documentos a asesor Indica a empresario documentos a subsanar Revisa y valida documentos Aprob inspeccin ocular? NO
Cuenta con todos los requisitos?

SI

Elabora informe tcnico con resultado positivo

Adjunta informe tcnico a expediente

Elabora certificado de autorizacin y resolucin respectiva

Deriva documentos emitidos con su respectivo expediente

Firma certificado de autorizacin de uso de retiro municipal o resolucin de rechazo

NO

Notifica a empresario observaciones a subsanar

Automatizar el modelo del informe, (formulario para completar datos) del inspector. SI

Adjunta documento Contar con plantillas firmado a expediente predefinidas de las resoluciones y lo deriva para su

entrega al empresario

SI Registra expediente y entrega cargo a empresario Coordina y programa segunda inspeccin con empresario

Asistente S.G.F.P.E.
Elabora informe tcnico con resultado negativo Archiva expediente

Deriva expediente para su evaluacin Subsana observaciones

Aprob 2da inspeccin ocular?

NO

Entrega a empresario certificado o resolucin

5 das

El empresario tiene que recoger su licencia de funcionamiento, en la oficina administrativa que emite la licencia, se recomienda que sean los asesores quienes otorguen este servicio. Realiza segunda inspeccin ocular

Fin

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

5. RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES

Se han identificado dos modalidades para la constitucin de empresas, presencial y en lnea, sin embargo, en el levantamiento de informacin se observ que la va presencial es la mayormente preferida por los usuarios del servicio. La experiencia de integracin de procesos iniciales de constitucin de empresas llevada a cabo por el Programa Mi Empresa y el Portal de Servicios al Ciudadano constituye una experiencia a considerar y rescatar para la integracin total de los procesos para la constitucin de empresas.

En el presente informe no se han considerado los procedimientos administrativos de los sectores que otorgan las autorizaciones sectoriales -a pesar que es solicitado como paso previo al otorgamiento de la licencia de funcionamiento. Esto debido a que estos permisos tienen una minima incidencia en la cantidad de solicitudes, cuando menos segn los datos proporcionados por la Municipalidad de San Juan de Lurigancho.

La Sunat ha automatizado los procedimientos concernientes a la declaracin de planillas de pago, registros de trabajadores y derechohabientes a Essalud, pensionistas, y tributos a declarar a travs del Programa de Declaracin Telemtica PDT. Una vez que el empresario registr y envo la informacin requerida de cada procedimiento la Sunat deriva esta informacin al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, Oficina de Normalizacin Previsional - Onp y Essalud.

An no existe la integracin inter-institucional con las municipalidades la cual genera que los procedimientos que estn directamente relacionados no me muestren giles para el ciudadano. Debe concentrase los esfuerzos para la integracin sectorial de todas las entidades participantes del proceso de constitucin de empresas, lo cual requiere un estmulo y concientizacin de los funcionarios de la alta direccin.

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Servicio de consultora para el mapeo y validacin de procesos administrativos para la constitucin de empresas

Se recomienda aadir dentro del proceso de constitucin de empresas a ofrecer en los Centros de Atencin Integrados, el procedimiento automatizado del Registro Nacional de Proveedores para el Estado, llevado a cabo en el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado Osce.

Acelerar y difundir el desarrollo del Gobierno Electrnico, como la realizacin de los tramites administrativos a travs de Internet y los pagos on line.

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