Direito Empresarial Contemporneo

Direo Geral Henrique Villibor Flory Superviso Geral de Editorao Benedita Aparecida Camargo Diagramao Rodrigo Silva Rojas Capa Rodrigo Silva Rojas Reviso Gelson Costa Conselho Editorial Acadmico Coordenao Geral Suely Fadul Villibor Flory Ana Gracinda Queluz UNICSUL Anamaria Fadul USP/UMESP Antonio Celso Ferreira UNESP Antonio Hohlfeldt PUC-RS Antonio Manoel dos Santos Silva UNESP/ UNIMAR Arilda Ribeiro UNESP Benjamim Abdala Junior USP Jussara Suzi A. Nasser Ferreira UNIMAR Letizia Zini Antunes USP/UNESP Levino Bertan UNICAMP/UNOESTE Lucia Maria Gomes Corra Ferri UNESP/UNOESTE Maria Aparecida Brando Santilli USP/ CEE Maria de Ftima Ribeiro UNIMAR Maria do Rosrio Gomes Lima da Silva UNESP Raquel Lazzari Leite Barbosa UNICAMP/UNESP Romildo A. SantAnna UNESP/UNIMAR Soraya Regina Gasparetto Lunardi UNIMAR Sueli Cristina Marquesi PUC-SP Tereza Cariola Correa USP/UNESP Terezinha de Oliveira UNESP/UEM


Organizadoras: Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira Maria de Ftima Ribeiro

Direito Empresarial Contemporneo

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2007 by Autor(a)

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP) Accio Jos Santa Rosa (CRB - 8/157) D 85 Direito empresarial contemporneo/ Jussara S.A. Borges Nasser Ferreira/Maria de Ftima Ribeiro, organizadoras Marlia: UNIMAR, So Paulo: Arte & Cincia, 2007 p. 402, 21 cm Obra coletivva ISBN - 978-85-61165-08-6 1.Direito empresarial. 2. Direito civil. 3. Direito brasileiro. 4. Direito privado e funo social. 5. Globalizao. 6. Economia e blocos econmicos. 7. Estatuto da cidade, Lei n. 10.257/01. Estado de direito. 9. Interveno do Estado Situaes econmicas. I. Ferreira, Jussara Suzi Assis Borges Nasser. II Ribeiro, Maria de Ftima. CDD CDU 346.065 346.0664 342.9 347.51 ndices para catlogo sistemtico 1. 2. 3. 4. 5. 6. Administrao de empresas: Direito 346.065 Direito Civil 346.0664 Globalizao: Argumentos legais: Direito empresarial 346.065 Direito econmico 346.065 Direito administrativo: 342.9 Empresas: Formas de relacionamentos: Direito 347.51

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Papel Reciclado: a Universidade de Marlia preservando o meio ambiente.

Sumrio
Prefcio .........................................................................................7 Apresentao ............................................................................... Captulo 1 A CONSTITUCIONALIZAO DO DIREITO CIVIL E A NOVA TEORIA CONTRATUAL Alcides MATTIUZO JUNIOR Maria Aparecida GAGLIARDI ....................................................9 Captulo 2 DIREITO CIVIL E ORDEM PBLICA NA LEGALIDADE CONSTITUCIONAL Gustavo TEPEDINO .................................................................. Captulo 3 CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE E IMUNIDADES FISCAIS: ANLISE DOUTRINRIA E JURISPRUDENCIAL Josiane de Campos Silva GIACOVONI Soraya Regina Gasparetto LUNARDI ..........................................6 Captulo 4 FUNCIONALIZAO DO DIREITO PRIVADO E FUNO SOCIAL Jussara Suzi Assis Borges Nasser FERREIRA ................................79 Captulo 5 O BRASIL NO CONTEXTO DAS RELAES ECONOMICAS INTERNACIONAIS: REALIDADES E PERSPECTIVAS Larcio Rodrigues de OLIVEIRA ...............................................09

Captulo 6 DIREITO EMPRESARIAL, GLOBALIZAO E O DESAFIO DAS NOVAS RELAES DE TRABALHO Lourival Jos de OLIVEIRA.......................................................7 Captulo 7 A PROGRESSIVIDADE TEMPORAL DO IPTU NO ESTATUTO DA CIDADE: REFLEXOS NO DESENVOLVIMENTO ECONMICO Maria de Ftima RIBEIRO ........................................................7 Captulo 8 DEVER DE INTERVENO DO ESTADO NA ORDEM ECONMICA POR MEIO DA FUNO NORMATIVA Marlene Kempfer BASSOLI.......................................................09 Captulo 9 A CONFLITUOSIDADE AMBIENTAL DO DESENVOLVIMENTO ECONMICO Paulo Roberto Pereira de SOUZA ..............................................9 Captulo 10 REFLEXES SOBRE A LIVRE INICIATIVA COMO UM DOS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS DA REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL E DO ESTADO DEMOCRTICODE DIREITO Ruy de Jesus Maral CARNEIRO ..............................................07 Captulo 11 A SOBERANIA NO PROCESSO DE GLOBALIZAO: TRADICIONAIS CONCEITOS E SEUS NOVOS PARADIGMAS Walkiria Martinez Heinrich FERRER Jacqueline Dias da SILVA .......................................................... Sobre os autores .......................................................................99
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PREFCIO
As relaes sociais passam por transformaes tantas quantas a prpria sociedade. O direito, por reconhec-las, legitima ao mesmo tempo em que legitimado, pelo que se transforma. Hodiernamente, as modificaes de eixos aproximam os direitos pblicos e privados, reunindo os interesses cncavos e convexos por conta da conscincia definidora da finalidade social de todos os direitos. Enfim, as reflexes emergem para alm da legalidade, visando a freqentar para desvendar a questo derradeira, ltima, porm primeira o fim que se faz princpio. O desenvolvimento econmico, as relaes jurdicas e mudanas sociais no Estado Democrtico de Direito e Social so, presentemente, apreendidos a partir de seus fins. A metodologia jurdica finalstica conduz compreenso dos textos jurdicos, voltados para uma interpretao possibilitadora, de acordo com o pensamento jurdico ps-moderno, dirigida para a concretizao do direito. H uma conscincia coletiva direcionada realizao dos princpios vitais ao equilbrio das relaes jurdicas, enquanto valores, capazes de conduzir realizao de um outro valor de invocao permanente a justia social. Sob tal orientao, os direitos so, igualmente, influenciados pela pluralidade do fenmeno jurdico, emergindo novas possibilidades de dilogos, interpretaes renovadoras do velho modelo da subsuno do fazer e do aplicar o direito. Nesse contexto de muitos movimentos, desconsertos e consertos, o direito empresarial vem sendo redimensionado pelo conjunto das transformaes havidas, determinadas pela conscientizao da necessidade da tutela dos interesses sociais.

Certa feita, um grupo de estudiosos sonhou desfiar contas. E desfiaram contas. Por fim, contaram contas. Algumas colhidas nas ondas dos direitos individuais, dos sociais, dos coletivos, outras nas desigualdades sociais e algumas nas transformaes reais das relaes sociais. Ento, imaginaram contar um pouco do desfiar, indispensvel ao tear de novas contas. A obra Direito Empresarial Contemporneo rene artigos que tm como objeto o resgatar da evoluo, os debates recentes, os rumos e tendncias desse subsistema, dentre outros, profundamente enriquecido pelas significativas transformaes ocorridas no universo jurdico. Para tratar dos relevantes e atuais perfis temticos do Direito Empresarial Contemporneo, os autores revezam-se em abordagens detidas, inditas, dos muitos temas, prprios das novas concepes. Estilos diferentes, especialidades diversas, permitem aos articulistas desfiarem suas contribuies, de maneira original, reunindo pela vez primeira, os profissionais de vrias reas do conhecimento jurdico, das cincias sociais e da economia, para analisarem, separadamente, mas em conjunto, as especificidades mais atuais, polmicas e relevantes desta seara, a um s tempo, pblica e privada. O moderno direito empresarial representa locus privilegiado concentrando relaes jurdicas pluridimensionais, possibilitando o desenvolvimento de um conjunto de interaes, conduzindo a perspectivas funcionais, facilitadoras da compreenso das complexidades prprias das relaes sociais no contexto atual. Com efeito, a conseqente projeo metodolgica caracterizadora do pensamento jurdico e absorvida pelo ambiente empresarial, possibilita o afastamento do formalismo. As novas concepes afastam-se das texturas, exclusivamente, tcnicas na busca de resultados prticos dirigidos a um dado fim. Assim deve ser compreendida a ree-

laborao do subsistema considerado, naturalmente, em sua dimenso constitucional para permitir realizao adequada e justa do modo de operar, concretizando os legtimos e plurais interesses. O conjunto de artigos que compem a obra tm em comum a abordagem crtico-reflexiva do modelo metodolgico contemporneo, destacado nas palavras de Castanheira Neves:
O objetivo o de convocar o pensamento jurdico (encarne ele no legislador, no juiz ou no jurista em geral) para a preparao ou definio, atravs do direito, das solues socialmente mais convenientes no as solues axiolgico-normativamente vlidas e normativamente fundadas e sim as solues finalstico-programaticamente mais oportunas ou teis e instrumentalmente adequadas ou eficazes no pressuposto de uma bsica preferncia pela pragmtica utilidade (e sua racional eficincia) relativamente axiolgica justia.

Por fim, a publicao assume o compromisso com a investigao de temas, objeto de debates e reflexes acerca das complexidades formadas pelos mais diversos perfis do Direito Empresarial. Busca-se desvelar questes especficas e multidimensionais por ocuparem o centro dos principais debates, na atualidade, voltados a desvendar as relaes e os laos constitutivos dos novos caminhos, da funo e das realizaes desse ramo do direito que no se esgota nestes estudos correlacionais, os quais, bem por essas razes, representam exerccios de permanente interlocuo. Marlia, outubro, 007. Profa. Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira Organizadora

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APRESENTAO
O Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marilia UNIMAR lana a pblico a obra Direito Empresarial Contemporneo, que conta com a participao dos seus professores Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira, Lourival Jos de Oliveira, Maria de Ftima Ribeiro, Marlene Kempfer Bassoli, Paulo Roberto Pereira de Souza, Ruy de Jesus Maral Carneiro, Soraya Regina Gasparetto Lunardi e Walkiria Martinez Heinrich Ferrer. Os textos so comemorativos aos trs anos de implantao do Programa na rea de concentrao Empreendimentos Econmicos, Desenvolvimento e Mudana Social, demonstrando a disseminao de resultados dos projetos e dos grupos de pesquisa desenvolvidos nas seguintes linhas de pesquisas Relaes Empresariais, Desenvolvimento e Demandas Sociais e Empreendimentos Econmicos, Processualidade e Relaes Jurdicas. Convidados, tambm participam os professores Alcides Mattiuzo Ju nior, Gustavo Tepedino, Jacqueline Dias da Silva, Josiane de Campos Silva Giacovoni, Larcio Rodrigues de Oliveira e Maria Aparecida Gagliardi. A obra composta por onze captulos aborda as temticas de relevncia no Direito Empresarial contemporneo com destaques de autores no cenrio jurdico nacional, que enfrentaram os temas com propriedades peculiares e particulares tratamentos, conforme suas especialidades profissionais e atuao acadmica. Os textos, ora elaborados. com embasamento em doutrina nacional e estrangeira e anlise jurisprudencial, demonstram o resultado do alto nvel de elaborao cientfica atingido pelo Direito Empresarial. Entre os docentes do Programa de Mestrado em Direito da UNIMAR, pontua, por primeiro este Livro, a professora Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira, como uma das organizadoras desta Obra. A


Professora Jussara trata da Funcionalizao do Direito Privado e Funo Social destacando com propriedade, a temtica sobre a funo social e a constitucionalizao, a funo social do contrato, do Cdigo Civil, da Empresa e da propriedade com destaque para a funcionalizao do direito, fim social e bem comum. Ela nos convida a uma reflexo sobre a temtica, quando revela que a funo social como princpio constitucional, ao limitar institutos clssicos do direito, redireciona o conceito de sujeitos do direito para focar as muitas titularidades consideradas, obrigatoriamente, a partir das bases principiolgicas indispensveis eficcia social da dimenso da funcionalizao, introduzindo postura metodolgica que conduz para uma compreenso trina, referente ao contrato, empresa e a propriedade. Entre outras afirmativas, ressalta a autora que a realizao social do direito depende da realizao de seus prprios fins sociais, as mudanas sociais e o prprio desenvolvimento do direito restam comprometidos. A professora Marlene Kempfer Bassoli, com o tema Dever de In terveno do Estado na Ordem Econmica por meio da funo normativa, luz da atribuio constitucional, demonstra que o Estado est sujeito aos limites da interveno, das antijuridicidades e das sanes jurdicas. Os princpios constitucionais indicam valores e normas jurdicas espera do processo de positivao, para, assim, alcanar o patamar das relaes humanas, uma vez que esse o nvel no qual se pode constatar a efetividade do Direito. Adianta a autora que a interveno do Estado, por meio da funo normativa, deve ser para indicar as condutas permitidas, proibidas ou obrigatrias. Conclui, que somente com a interveno estatal ser possvel enfrentar as deficincias constatadas durante o perodo em que o modelo do liberalismo econmico se fez presente nas relaes econmicas. Se assim , ento a interveno um dever e o seu descumprimento antijuridicidade, arremata a autora.



Reflexes sobre a Livre Iniciativa como um dos Princpios Fun damentais da Repblica Federativa do Brasil e do Estado Democrtico o tema abordado pelo Professor Ruy de Jesus Maral Carneiro. Inicialmente, tece consideraes sobre a livre iniciativa como um dos princpios fundamentais do Estado Democrtico. Afirma que se for afrontada, toda estrutura estatal ruir. Destaca que a livre iniciativa deve trazer nsita na sua formao um valor social, pois, s assim, ela se dar e aparecer na sua plenitude, tal como aparece na relao ao trabalho, como valores sociais. Por fim, no seu exerccio, na sua operao e na sua aplicao, ressalta que a livre iniciativa deve respeitar os ditames de uma resposta social, tanto nos seus aspectos mercantis, quanto naqueles de contedo de ordem moral. Reafirma que o objetivo da empresa no deve ser o lucro pelo lucro, mas que a empresa deve cumprir sua funo social, devendo o Estado fiscalizar os desvios que desbordem suas prticas mercantis honestas e corretas sob o ponto de vista social e dos bons costumes. Por sua vez, o professor Lourival Jos de Oliveira desenvolve um estudo acerca da discusso doutrinria sobre o Direito Empresarial, Globalizao e o Desafio das Novas Relaes de Trabalho, iniciando pela anlise do Direito Empresarial no processo de globalizao e seus reflexos nas relaes de trabalho. Destaca que, atualmente, empresa passa por um novo conceito, e, com ela, tambm o trabalho, o desemprego e a forma de o homem produzir a sua vida. Assevera que o Estado atua cada vez menos no trato das relaes sociais e que as competncias que lhe eram prprias e que so redistribudas por toda a sociedade, fazem surgir novas formas de relacionamento. Demonstra, tambm, que, com o avano tecnolgico, foram criadas ideologias mercadolgicas como a necessidade de reduo de custos para fins de obteno de maior lucro. Com isso, ressalta que um dos maiores desafios da



atualidade o resgate do homem por meio da socializao dos meios de produo, da construo de um meio ambiente empresarial que reconstrua os valores sociais do trabalho e que conduza para o crescimento da participao coletiva, criando-se um substrato para a efetivao de um verdadeiro Estado Democrtico de Direito. No texto A Conflituosidade Ambiental do Desenvolvimento Econ mico, o professor Paulo Roberto Pereira de Souza analisa os conflitos existentes entre o desenvolvimento econmico e o preceito constitucional que garante a todos o direito vida com qualidade, j que o direito a um meio ambiente ecologicamente equilibrado um direito fundamental, diante de sua natureza e importncia para a sobrevivncia da espcie humana. A proteo do meio ambiente exige do homem a formulao de novos conceitos econmicos, tecnolgicos e jurdicos, para possibilitar a continuidade da vida no planeta, especialmente para as geraes futuras. Isso exige das empresas uma nova postura de respeito ao meio ambiente, salienta o professor. A nova postura leva internalizao do custo ambiental. Finaliza, destacando, entre outros aspectos, que o estabelecimento de limites ao crescimento com vistas obteno de sustentabilidade no ofende direitos fundamentais, uma vez que, diante do princpio da proporcionalidade, lcito e justo sacrificar o interesse individual diante do interesse coletivo. E isso deve ocorrer porque no h crescimento econmico que justifique o comprometimento da qualidade de vida. Por meio de anlise crtica e com fundamentos doutrinrios, Josiane de Campos Silva Giacovoni e Soraya Regina Gasparetto Lunardi, avaliam duas jurisprudncias do Supremo Tribunal Federal, no texto Controle de Constitucionalidade e Imunidades Fiscais: Anli se doutrinria e jurisprudencial. Enfatizam a relao das imunidades fiscais com os direitos fundamentais e as possibilidades de limitao



ou abolio previstas na Constituio Federal por meio de Emenda Constitucional. Merece destaque a discusso doutrinria feita pelas autoras a respeito das imunidades tributrias como clusulas ptreas, principalmente em razo da matria que veiculam. Pautadas nas jurisprudncias, observam que necessrio um minucioso trabalho de interpretao constitucional, devendo considerar-se a doutrina e a jurisprudncia nacionais bem como as experincias no direito estrangeiro que podero indicar a melhor interpretao e, concretamente, a relao das imunidades tributrias constitucionalmente previstas como clusulas ptreas inseridas no artigo 60 da Constituio Federal. Em continuao s temticas abordadas nesta obra, merecem destaques os escritos sobre A Soberania no Processo de Globalizao: Tradicionais conceitos e seus novos paradigmas, elaborados pelas autoras Walkiria Martinez Heinrich Ferrer e Jacqueline Dias da Silva, que tm como propsito apresentar estudos sobre o desenvolvimento do conceito clssico de soberania, observado nos contextos poltico, econmico e social e suas caractersticas de cada momento histrico. Dessa forma, analisaram o conceito de soberania no perodo absolutista passando pelas teorias de Bodin e Hobbes e por autores liberais como Locke e Rousseau. Com a nova ordem mundial, concluem que necessrio reformular o conceito de soberania principalmente por causa da transformao do papel do Estado na atualidade em razo das transformaes nas relaes internacionais provocadas pelo processo de globalizao, flexibilizando o respectivo conceito. Encerrando a participao docente da UNIMAR, destaca-se o texto sobre A Progressividade Temporal do IPTU no Estatuto da Cidade: Reflexos no Desenvolvimento Econmico escrito por esta Organizadora, que enfoca a concepo contempornea da progressividade das alquotas incidentes sobre o Imposto Predial e Territorial Urbano. Tal tribu-



tao leva em considerao as inovaes dispostas na Lei n 0.7/0 (Estatuto da Cidade) com vistas ao planejamento urbano para garantir o cumprimento da funo social da cidade diante do desenvolvimento econmico, com a progressividade extrafiscal no tempo, considerando a subutilizao ou no utilizao do imvel conforme dispe o Plano Diretor do Municpio. Ressalta a importncia das alteraes na tributao do IPTU ocorridas com a Emenda Constitucional 9/000, a qual possibilitou a aplicao da progressividade de alquotas em razo da localizao ou do valor do imvel. Conclui, tambm, que a progressividade extrafiscal do IPTU poder consistir em instrumento com a finalidade de atender ao crescimento ordenado da cidade, atendendo, ainda, aos aspectos sociais, para que o imvel urbano cumpra sua funo social, criando, assim, ordem no crescimento da cidade e melhorando a qualidade de vida dos muncipes. Quanto aos autores convidados que integram a presente Obra, o destaque inicial a participao do professor Gustavo Tepedino, referncia para todos ns. Defensor de idias e teses sobre o Direito Civil, enfatiza o Direito Civil e Ordem Pblica na Legalidade Constitucional, destacando a interferncia da Constituio no mbito, antes reservado autonomia privada, uma nova ordem pblica que deve ser construda, coerente com os fundamentos e objetivos fundamentais da Repblica. Finaliza seus escritos enfatizando que o desafio do jurista consiste, precisamente, na harmonizao das fontes normativas, a partir dos valores e princpios constitucionais, e que, o Cdigo Civil deve contribuir para tal esforo hermenutico. Portanto, as relaes jurdicas de direito privado devem ser interpretadas luz da Constituio, seja em obedincia s escolhas poltico-jurdicas do constituinte, seja em favor da proteo da dignidade, princpio capaz de conformar um novo conceito de ordem pblica, fundado na solidariedade social e na plena realizao da pessoa humana.

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Nessa mesma trilha, ao tratar sobre A Constitucionalizao do Direito Civil e a nova Teoria Contratual, Alcides Mattiuzo Junior e Maria Aparecida Gagliardi ressaltam que, de todas as mudanas introduzidas no Cdigo Civil, a adoo de um sistema aberto e a ampla utilizao das clusulas gerais talvez tenham sido uma das mais importantes, sobretudo diante do dinamismo a ser implementado com sua utilizao. Isso permitir ao hermeneuta valorar os interesses envolvidos e, portanto, compreendidos na norma jurdica, de acordo com a realidade contempornea. Analisando a legislao infraconstitucional numa perspectiva de interpretao civil-constitucional, salienta que o intrprete deve dar aos conflitos uma soluo mais justa, sem jamais se olvidar da imprescindibilidade de se operar uma verdadeira releitura do direito privado, segundo a Constituio, para permitir a harmonizao entre os princpios aplicveis e a eventual prevalncia de alguns direitos sobre outros. Dessa forma, atentos aos princpios aplicveis aos contratos (boa-f objetiva, equivalncia material e funo social) e ao princpio fundamental da dignidade da pessoa humana, concluem os autores que no mais se admite a mantena de contratos desprovidos de uma concepo social. Deve-se, afirmar eles, por meio da aplicao cientfica do sistema jurdico, e, sobretudo, da sua potencializao, de forma a torn-lo compatvel com as exigncias econmicas e sociais hodiernas, uma conciliao entre a liberdade e a igualdade. Larcio Rodrigues de Oliveira destaca, em O Brasil no con texto das Relaes Econmicas Internacionais: Realidades e Perspectivas, as relaes econmicas do pas com os principais blocos econmicos mundiais, passando pela anlise do processo de globalizao dos capitais produtivos e financeiros que ocorreram na primeira e segunda revoluo industrial. Na seqncia aborda a evoluo do comrcio exterior e suas formas de regulao internacional com enfoques sobre os

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blocos regionais econmicos destacando-se entre eles NAFTA, Pacto Andino, MERCOSUL e APEC. Verifica as influncias da abertura econmica na economia brasileira no incio dos anos 90, considerando a participao do Brasil nos blocos econmicos, suas dificuldades em relao ao comrcio exterior e as perspectivas das relaes comerciais em relao ao mercado mundial. Demonstra, ao final, que h necessidade de o Brasil desenvolver programas de investimentos contnuos em tecnologia de produtos e de gesto para melhoria da produtividade industrial, visando competio bem sucedida dos produtos brasileiros internacionalmente. Lembra, ainda, a necessidade de o governo brasileiro para atrair investimentos e possibilitar o retorno do capital investido, deixa claro para os empresrios, o rumo da poltica externa do pas em relao aos blocos econmicos. Os textos aqui produzidos mostram a interatividade entre os professores do Programa de Mestrado em Direito da UNIMAR e convidados, bem como a afinidade temtica, considerando, sobretudo a formao jurdica, sociolgica e econmica dos autores. Evidenciam, tambm, a combinao equilibrada de suas experincias profissionais e acadmicas, notadamente com viso crtica que expem neste Livro. Esta obra inaugura o projeto editorial e seqencial com propostas de outras obras a serem produzidas, para compilar estudos sistematizados de Direito e de Empreendimentos Econmicos pelo Programa de Mestrado em Direito da UNIMAR, que tem como singularidade o atendimento, por meio da abordagem de temas polmicos e contemporneos. Marlia, Primavera de 007. Profa. Maria de Ftima Ribeiro Organizadora



Captulo 1

A CONSTITUCIONALIZAO DO DIREITO CIVIL E A NOVA TEORIA CONTRATUAL

Alcides MATTIUZO JUNIOR Maria Aparecida GAGLIARDI

No perodo que antecedeu Revoluo Francesa, as classes nobres gozavam de privilgios institudos pelo poder unitrio e absoluto que se concentrava nas mos da coroa, pelo que o cidado comum se via compelido a sucumbir perante o Estado Deus, na medida em que os seus direitos fundamentais eram demasiadamente limitados. Com a queda da Bastilha e, em especial, com o advento do Cdigo Civil Francs de 0 (Cdigo de Napoleo), o liberalismo adquire campo de atuao no cenrio poltico e legislativo, surgindo assim o chamado Estado de Direito, cujo poder passou a emanar ideologicamente do povo, e o ordenamento jurdico, fulcrado no codex vigente, passou a ser dotado de completude e unicidade. No entanto, a partir de 0, o modelo individualista no mais se adequava nova realidade poltica, social e econmica, essa ltima marcada pelo surgimento da indstria, transformao do comrcio dela decorrente e, por conseqncia, proliferao do proletariado, acentuado ainda mais pelo distanciamento havido entre as classes dominantes e a operria. Realidade na qual a liberdade, conquistada e enaltecida num primeiro momento, passou a se tornar alvo de exploraes, sobretudo aquelas advindas da predominncia dos economicamente mais fortes sobre os mais fracos. Aliados a esse fato, os reflexos ocasionados pela Primeira Guerra e tambm pela Grande Depresso de 99 influenciaram sobremaneira para o declnio do modelo liberal-individualista, o que fez com que o Estado passasse a adotar uma postura intervencionista, precipu9

amente porque a igualdade prevalecente, substancialmente formal, era obtida a partir da abstrao das desigualdades reais existentes entre os sujeitos, o que se tornou inadmissvel para a nova ideologia jurdica e filosfica que comeava a florescer. Dessa maneira, a partir da Revoluo Industrial e com o surgimento de novas figuras contratuais, surgiu o fenmeno da massificao das relaes sociais, tornando o ordenamento jurdico at ento vigente obsoleto e ineficaz diante das inovadoras espcies contratuais, haja vista a prevalncia do brocardo pacta sunt servanda, que acabava por transformar os contratos em negcios jurdicos intangveis. Anote-se, a propsito, que foi em Frana, no ano de 9 com a Lei Faillot, que ressurgiu a clusula rebus sic stantibus, admitindo-se a reviso dos contratos, haja vista a instabilidade econmica instalada a partir da Primeira Guerra Mundial. Naquela ocasio, depois de muita resistncia, buscou-se resgatar o equilbrio econmico-financeiro dos contratos que haviam sido celebrados antes da Grande Guerra, mormente levando-se em conta a grande incidncia de convenes de vontade que tinham por objeto o fornecimento de carvo, motivada ainda mais pelo crescimento da indstria, mas cujo preo, contratualmente imutvel, disparou substancialmente com o final do conflito. A desproporcionalidade entre prestao e contraprestao demonstrou que no seria justo compelir os ento fornecedores de carvo a cumprirem as obrigaes que lhes cabiam, notadamente nos exatos termos que haviam sido estipuladas, o que, por si s, os conduziria ao empobrecimento. E justamente em face de tais desequilbrios, o Estado se viu compelido a intervir nas relaes privadas, utilizando-se dos princpios de justia social para nortear as relaes privadas e, especialmente, a legislao infraconstitucional.

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Esse retrospecto histrico culminou na transformao da viso at ento liberal-individualista, para uma concepo social-humanista de contrato, motivada pela infiltrao da justia social no modelo liberal. Hodiernamente, o hermeneuta deve interpretar o Cdigo Civil em absoluta conformidade com a Constituio Federal, revigorando institutos de Direito Civil que se encontram afastados da realidade, de forma a torn-los compatveis com as exigncias sociais e econmicas contemporneas. No entanto, tal interpretao haver de recair to-somente sobre a legislao civil que, conquanto anterior, se mostre compatvel com o Texto Maior, na medida em que o princpio de hermenutica constitucional deriva justamente da presuno de constitucionalidade da lei, sem olvidar ainda que as normas e princpios constitucionais que fundamentam as relaes civis possuem eficcia plena. H que promover, portanto, a uma verdadeira elevao dos princpios fundamentais do direito civil e, no caso do tema ora enfocado, dos contratos ao plano constitucional, mormente para condicionar a observncia por todos e, sobretudo, a aplicao pelo juiz, da legislao infraconstitucional numa perspectiva de interpretao civil-constitucional.
A CONSTITUCIONALIZAO DO DIREITO CIVIL

A aplicao dos princpios constitucionais aos contratos, nessa tica, se afigura como a forma mais autntica de se promover concretamente a realizao dos direitos e garantias individuais estabelecidos pela Constituio Federal, a fim de conduzir o juiz a uma valorao dos interesses envolvidos por meio da considerao da finalidade das regras que motivaro deciso judicial, na qual se discute questes de relevo constitucional.



Atento a tais fundamentos pondera Hart que os juzes, como principais hermeneutas dos conflitos de interesses que lhes so suscitados, no esto confinados s alternativas de uma escolha cega e arbitrria, ou deduo mecnica de regras com um sentido prdeterminado, especialmente porque, no raras vezes, a sua escolha guiada pela considerao de que a finalidade das regras que esto a interpretar razovel, razo pela qual no se pretende, a partir delas, criar injustias ou ofender princpios morais assentes. Portanto, uma deciso judicial, sobretudo quando envolve questes constitucionais relevantes, pode deixar o intrprete envolto na necessidade de se proceder escolha entre valores morais e no uma simples aplicao de um nico princpio moral proeminente. Assim, ao se sustentar a existncia de um Direito Civil Constitucional, estar-se- fazendo aluso a uma forma diversa de releitura do direito civil, fulcrada em uma nova ordem de idias filosoficamente voltada aplicao cientfica dos princpios constitucionais, quer como instrumento para pr fim aos conflitos sociais, quer como meio para preservar o Estado democrtico de direito. John Rawls, analisando a teoria da justia de forma unitria, concluiu que a sua parte ideal apresenta uma concepo de uma sociedade justa que, em sendo possvel, h que ser buscada. Associado a isso, defende a idia de que as instituies existentes devem ser julgadas luz dessa concepo e consideradas injustas na medida em que dela se afastam sem raiz justificadora. Portanto, a classificao lexical dos princpios especifica que elementos da teoria ideal so relativamente mais importantes, e as regras de prioridade sugeridas por essa ordena HART, Herbert L. A. O conceito de Direito. Trad. A. Ribeiro Mendes, . ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 99, p. 0-.  RAWLS, John. Uma teoria da justia. Trad. Almiro Pisetta e Lenita M. R. Esteves. So Paulo: Martins Fontes, 997, p. 69-70.



o tambm devem aplicar-se a casos no ideais. Desse modo, cabe aos juristas o dever natural de eliminar quaisquer injustias, a comear pelas mais cruis que so identificadas pela medida do seu desvio em relao justia perfeita. Pode-se, ento, afirmar que, diante da considerao de que os direitos fundamentais so direitos prima facie, preciso estabelecer-se regras a fim de dirimir conflitos existentes no campo do direito civil e, assim, harmoniz-lo em consonncia com os princpios constitucionais que, inegavelmente, penetram em todas as disciplinas, estabelecendo assim uma relao de prevalncia de um direito em relao a outro, notadamente quando guarda respeito a valores no-patrimoniais, tais como a dignidade da pessoa humana, o desenvolvimento de sua personalidade, os direitos sociais e a justia distributiva. Convm registrar que, com a harmonizao dos princpios e garantias contidos na ordem jurdico-positiva, tornar-se- possvel vislumbrar a importncia de alguns princpios fundantes, deles extraindo a exata noo de igualdade, de dignidade da pessoa humana, dentre outros valores inexorveis. Como observa Karl Larenz, a bssola das valoraes do juiz pode ser vista no ethos jurdico dominante na comunidade nas concepes dominantes de justia. Tal autor sustentava que o ethos jurdico dominante no consistia apenas numa soma de processos ao nvel da conscincia, mas no contedo de conscincia de uma multiplicidade de indivduos. Para ele,

 LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. . ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 997, p. 7.



(...) as fontes de conhecimento desse ethos jurdico dominante so, antes do mais, os artigos da Constituio relativos a direitos fundamentais, outras normas jurdicas, e ainda proposies jurdicas fundamentais da actividade jurisprudencial e da Administrao, os usos do trfego e as instituies da vida social; um uso tradicional, mas apenas quando constitui expresso da concepo valorativa dominante.

A esse respeito, ensina Miguel Reale:

Os valores so como que fachos luminosos que, penetrando na realidade social, se refogem em um sistema dinmico de normas, cada uma delas correspondente a uma deciso. 

Com essa linha de raciocnio, possvel afirmar que os direitos consagrados constitucionalmente inatos, indisponveis, intransferveis, indispensveis e oponveis erga omnes limitam o poder estatal porque possuem como objeto os bens mais elevados do ser humano, que, indubitavelmente, o centro do Universo. Percebe-se, de certa forma, que a Constituio deve ser compreendida como um verdadeiro contrato, spero, no qual Estado e indivduo esto vinculados a direitos e obrigaes. Dessa forma, hermeticamente se acondicionaram na legislao infraconstitucional os direitos proclamados pelas normas mximas, tornando exigncia e dever do Estado a proteo a todo direito reconhecido por lei. Por isso se pode dizer, explica Hans Kelsen, que
 REALE, Miguel. Filosofia do direito. So Paulo: Saraiva, 99, p. .  KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 997, p. -.



(...) a falta de penetrao na construo escalonada do Direito impediu tambm o reconhecimento de que, nos diferentes escales de uma e mesma ordem jurdica, podem ter aplicao diferentes formas de produo jurdica, de que uma produo democrtica de normas jurdicas gerais pode estar ligada a uma produo antocrtica das normas jurdicas individuais e, inversamente, uma produo autocrtica das normas jurdicas gerais pode estar ligada a uma produo democrtica das normas jurdicas individuais.

E esse processo de constitucionalizao tem por objetivo precpuo submeter o direito positivo aos fundamentos de validade constitucionalmente estabelecidos.
Segundo Gustavo Tepedino, o Cdigo Civil perde, assim, definitivamente, o seu papel de Constituio do direito privado. Os textos constitucionais, paulatinamente, definem princpios relacionados a temas antes reservados exclusivamente ao Cdigo Civil e ao imprio da vontade: a funo social da propriedade, os limites da atividade econmica, a organizao da famlia, matrias tpicas do direito privado, passam a integrar uma nova ordem pblica constitucional. 6

Sob a gide dessa nova tica, v-se que o elenco dos direitos da personalidade se modificou, e continua a se modificar, como decorrncia direta da mudana das condies histricas e, em especial, das necessidades e dos interesses, das classes dominantes, dos meios dis6 TEPEDINO, Gustavo. Premissas metodolgicas para a constitucionalizao do Direito Civil. In: Temas de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 999, p. 7.



ponveis para a sua realizao, das transformaes sociais, dos avanos tecnolgicos e da cincia entre outros. o que assinala Norberto Bobbio ao afirmar que os direitos que foram declarados absolutos no final do sculo XVIII, como a propriedade sacre et inviolable, foram submetidos a radicais limitaes nas declaraes contemporneas, assim como direitos que as declaraes do sculo XVIII nem sequer mencionavam, como os direitos sociais, so agora proclamados com grande ostentao nas recentes declaraes. Advertindo ainda que, muito provavelmente, no futuro, podero surgir novas pretenses que na atualidade sequer podemos imaginar, sobretudo, se levarmos em considerao a rapidez com que se operam as transformaes tecnolgicas, fato que denota a inexistncia dos direitos fundamentais por natureza. Tal percepo leva-nos a acreditar que o que parece fundamental numa poca histrica e numa determinada civilizao no fundamental em outras pocas e em outras culturas. 7
A REPERSONALIZAO

Como visto, o modelo liberal-burgus tinha por supedneo a prevalncia dos valores relativos apropriao de bens, relegando a um segundo plano o indivduo, cuja efetiva valorizao da dignidade humana no encontrava espao para se impor. Assim, com a transformao da concepo liberal-individualista, e partindo-se ento da premissa de que os princpios fundamentais da dignidade da pessoa humana, liberdade e igualdade, por consistirem
7 BOBBIO, Norberto. A Era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. 6 reimpr. Rio de Janeiro: Campos, 99, p. -9.

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em valores existenciais, deveriam colocar a pessoa humana no centro do direito civil, passando o patrimnio ao papel de coadjuvante, nem sempre imprescindvel, emergiu o que se pode intitular de fenmeno da repersonalizao, e que veio a romper definitivamente com a tradio patrimonialista imposta durante a vigncia do Estado Liberal, e que grande influncia teve no Cdigo Civil de 96, passando o indivduo a ser considerado pelo que , e no mais pelo que possua em termos materiais. Sob essa perspectiva, o professor Pietro Perlingieri, da Universidade de Sannio, Itlia, sustenta que o estudo do direito e, portanto, tambm do direito tradicionalmente definido privado no pode prescindir da anlise da sociedade na sua historicidade local e universal, de maneira a permitir a individualizao do papel e do significado da juridicidade na unidade e na complexidade do fenmeno social. Para Pietro Perlingieri,
(...) o Direito cincia social que precisa de cada vez maiores aberturas; necessariamente sensvel a qualquer modificao da realidade, entendida na sua mais ampla acepo, especialmente porque possui como centro gravitacional o ser humano na sua evoluo psicofsica, existencial, que se torna histria na sua relao com outras pessoas. Assim, a complexidade da vida social nos conduz determinao da importncia e do significado da existncia que deve ser analisada como existncia no mbito social, ou seja, como coexistncia. 

 PERLINGIERI, Pietro. Perfis do Direito Civil. Introduo ao Direito Civil Constitucional. Trad. Maria Cristina De Cicco. . ed. Rio de Janeiro: Renovar, 00, p. .

7

Efetivamente, nenhum Direito ou ramo de Direito concebe a idia de paralisao no tempo, tendo em vista que ainda que as normas no se alterem, o entendimento acerca delas pode se transformar, sobretudo porque os conflitos de interesses a serem solucionados so mutveis, da mesma forma que as solues de direito tambm so, alm de representarem o direito em ao. Nenhum direito definitivamente factum: sempre alguma coisa in fieri. 9 Com muita propriedade escreve Karl Engish:
A nossa vida jurdica, globalmente apreendida, modelada por predisposies e impulsos individuais, enquanto parte da nossa multifacetada vida espiritual. No s no plano da administrao e da jurisdio os homens so chamados enquanto personalidades a modelar e a aplicar o Direito. A concepo subjectiva do que recto no apenas um resduo que preciso suportar penosamente, logo, algo que infelizmente no pode (pelo menos quando haja que fazer valoraes) ser completamente excludo mas e antes um elemento positivo, e que como tal deve ser afirmado, da cultura jurdica. Assim como, no plano superior, no temos de representar o poder legislativo como um aparelho racional que, segundo princpios abstractos, produz leis que so as nicas justas, mas como um processo orgnico integrado por mltiplas componentes pessoais que em grande parte so mundividencial e politicamente propelidas, como um processo no qual se luta vivamente pelo justo (recto) assim tambm no nos lcito, no plano inferior da apli9 CARVALHO, Orlando. Para uma teoria geral da relao jurdica. . ed. Coimbra: Centelha, 9, p. 0-, v. .



cao do direito (no mais lato dos sentidos), conceber os funcionrios, as autoridades, o juiz e os tribunais como apenas chamados a uma esquemtica execuo do direito. 0

Fica claro, portanto, que o direito civil, dado o seu dinamismo, necessita de aberturas para que possa caminhar jungido s evolues sociais, adequando-se s novas transformaes e anseios da sociedade, sem jamais se esquecer de que o princpio da dignidade humana, preceito intangvel, est agora a ocupar o plano central do sistema gravitacional constitucional, impondo a todos, particulares e ao Poder Pblico, o dever de respeit-lo e proteg-lo. O texto do Cdigo Civil, nessa senda, deve permanecer constantemente atualizado e em perfeita consonncia com as necessidades do momento histrico que lhe coetneo. No h dvida de que a personalidade deve ser vista como um valor fundamental do ordenamento jurdico vigente j que, alm de sustentar diversas situaes existenciais, se traduz na exigncia de tutela. Trata-se de proteger o valor da pessoa, conferindo-lhe instrumentos que a concretizem.
A DESCODIFICAO DO DIREITO CIVIL

A constatao de que Cdigo Civil de 96 refletia o individualismo, por fora justamente das influncias recebidas do Cdigo Napoleo, baseado na inadmissibilidade da interveno estatal nas relaes privadas, fez com que ele assumisse feies de uma verdadeira constituio privada, dado o papel por ele exercido e ainda o fato de

0 ENGISCH, Karl. Introduo ao pensamento jurdico. Trad. J. Baptista Machado. 7. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 996, p. -.

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dispensar propriedade uma garantia praticamente absoluta, alando o indivduo para a rbita do ordenamento jurdico. No entanto, diante do quadro histrico traado inicialmente e, principalmente, como conseqncia das profundas alteraes ocorridas no seio da sociedade, num primeiro momento, mostrou-se necessria, em carter emergencial, a criao de leis excepcionais para regular setores no disciplinados pelo Cdigo. Posteriormente, com o crescente aumento das lacunas do direito, advieram leis especiais que tiveram por fito disciplinar, de forma especializada e ampla, determinados temas de natureza civil, o que fez com que o Cdigo Civil perdesse seu carter de estatuto exclusivo das relaes patrimoniais privadas. Por derradeiro, o legislador se viu obrigado a formular leis ainda mais abrangentes, tratando de maneira aprofundada certos assuntos que, paulatinamente, foram sendo subtrados do Cdigo Civil, como a Consolidao das Leis do Trabalho, a Lei do Inquilinato, o Cdigo de Defesa e Proteo do Consumidor, o Estatuto da Criana e do Adolescente etc. A esse respeito pondera Luiz Edson Fachin que a formao de microssistemas baseada em expressivo nmero de leis especiais e a constitucionalizao de suas categorias principais selam um tempo diverso daquele que ligou a codificao ao absolutismo e ao positivismo cientfico, dando azo uma nova densidade da civilstica.  Hoje em dia, admitida a existncia de microssistemas, denominao atribuda pela doutrina s leis especiais mais abrangentes, de notar que o Cdigo Civil, em algumas matrias e diante do estreitamento do seu campo de abrangncia, foi reduzido categoria de fonte residual. E assim o por uma ordem de razo, devido insero
 FACHIN, Luiz Edson. Elementos crticos de Direito de Famlia. Rio de Janeiro: Renovar, 000, p. 0.

0

nas grandes Constituies de princpios e normas que limitam a autonomia privada e estabelecem deveres sociais no desenvolvimento da atividade econmica privada. O que se vislumbra uma ampliao da fattispecie, espraiada nas clusulas constitucionais que passaram a abordar temas antes exclusivos do Cdigo Civil, tais como a funo social da propriedade e a organizao da famlia. Canotilho nos d uma ampla viso acerca dos fatores que ensejaram a substituio de certos direitos, tradicionalmente patrimonialistas, na busca pela coexistncia integrada dos direitos liberais e dos direitos sociais, econmicos e culturais, conquanto o entendimento de que a forma como os estados, na prtica, asseguram essa imbricao, se mostre profundamente desigual, afirmando que
(...) se o capitalismo mercantil e a luta pela emancipao da sociedade burguesa so inseparveis da conscientizao dos direitos do homem, de feio individualista, a luta das classes trabalhadoras e as teorias socialistas (sobretudo Marx, em A Questo Judaica) pem em relevo a unidimensionalizao dos direitos do homem egosta e a necessidade de completar (ou substituir) os tradicionais direitos do cidado burgus pelos direitos do homem total, o que s seria possvel numa nova sociedade. Independentemente da adeso aos postulados marxistas, a radicao da idia da necessidade de garantir o homem no plano econmico, social e cultural, de forma a alcanar um fundamento exis-



tencial-material, humanamente digno, passou a fazer parte do patrimnio da humanidade. 

O fenmeno da descodificao, ao fragmentar o sistema unitrio do Cdigo Civil, opera uma inverso hermenutica, na medida em que transfere as regras de interpretao para o mbito dos chamados microssistemas jurdicos.
A DICOTOMIA ENTRE PRINCPIOS E CLUSULAS GERAIS

Por primeiro, em matria contratual, devemos entender os princpios como as normas elementares ou os requisitos primordiais institudos como alicerces das relaes jurdicas edificadas a partir da autonomia de vontade. Na lio de Larenz, os princpios jurdicos so idias jurdicas gerais que permitem considerar uma regulamentao normativa como conveniente ou bem fundada, por referncia idia de Direito ou a valores jurdicos reconhecidos. Assim, os princpios revelam o conjunto de regras ou preceitos fixados para servir de norma a toda espcie de ao jurdica, convertendo as operaes jurdicas em perfeitos axiomas. Os princpios, segundo a tcnica legislativa moderna, tm a sua aplicao viabilizada por meio das clusulas gerais que, para Judith Martins-Costa, atuam instrumentalmente como meios para esta concreo, porquanto so elas elaboradas atravs da formulao de hipte-

 GOMES CANOTILHO, J.J. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. . ed. Coimbra: Almedina, 99, p. 6-6.  LARENZ, op. cit. p. 69.



se legal, que, em termos de grande generalidade, abrange e submete a tratamento jurdico todo um domnio de casos.  Para Esser, as clusulas gerais podem ser identificadas como sendo starting points ou pontos de apoio para a formao judicial da norma no caso concreto, que permitem a constante atualizao do direito posto, pois, diante de sua vagueza semntica6, se tornam particularmente adequadas para a apaziguao de questes sociais instveis. As clusulas gerais funcionam como liames que conectam os valores reivindicados com o sistema normativo, permitindo o seu ingresso na ordem jurdica e, com isso, facilitando o trabalho do hermeneuta. Nesse diapaso, Martins-Costa ensina:
Na verdade, por nada regulamentarem de modo completo e exaustivo, atuam tecnicamente como metanormas, cujo objetivo enviar o juiz para critrios aplicativos determinveis ou para outros espaos do sistema ou atravs de variveis tipologias sociais, dos usos e costumes objetivamente em determinada ambincia social. 7

No entanto, h quem aponte para a possvel insegurana que possa vir a ser gerada em face da m-formao tcnica, ou ainda pela existncia de preconceitos ideolgicos dos operadores do direito. Humberto Theodoro Jr., por exemplo, acentua:

 MARTINS-COSTA, Judith H. As clusulas gerais como fatores de mobilidade do sistema jurdico. In: Revista dos Tribunais, v. 60, jun./99, p. 0.  Apud LARENZ, op. cit., p.66. 6 A expresso de Martins-Costa, O direito privado como um sistema em construo As clusulas gerais no projeto do Cdigo Civil brasileiro. In: Revista dos Tribunais, v. 7, jul./99, p. . 7 Idem, ibidem, p. 9.



O grande risco, nesse momento de aplicao do conceito genrico da lei, est na viso sectria do operador, que, por m-formao tcnica ou por preconceito ideolgico, escolhe, dentro do arsenal da ordem constitucional apenas um de seus mltiplos e interdependentes princpios, ou seja, aquele que lhe mais simptico s convices pessoais.

Para o citado mestre,

(...) o valor eleito se torna muito superior aos demais formadores da principiologia constitucional. Toda a ordem infraconstitucional, graas superideologizao do operador, passa a se alimentar apenas e to somente de forma sectria, unilateral e pessoal, muito embora aparentando respaldo em princpio tico prestigiado pela Constituio. 

O problema da distino entre princpios e clusulas gerais encontra sustentculo na prpria definio dos dois institutos. Assim o porque o princpio pode ser considerado como uma norma expressa ou no, que servir como fundamento para outra; enquanto a clusula geral, sempre expressa, e conquanto possa exprimir um princpio, no um princpio, especialmente porque, diante da sua vagueza, exige do intrprete uma atuao especial, mais criadora, porm no arbitrria. Nessa linha de raciocnio, Ruy Rosado de Aguiar Jr. sublinha que
(...) do emprego da clusula geral decorre o abandono do
princpio da tipicidade e fica reforado o poder revisionista do
 THEODORO JR., Humberto. O contrato e sua funo social. Rio de Janeiro: Forense, 00, p. .



Juiz, a exigir uma magistratura preparada para o desempenho da funo, que tambm deve estar atenta, mais do que antes, aos usos e costumes locais. 9

Destarte, endossando as mais balizadas opinies, pode-se afirmar que a funo principal das clusulas gerais a de permitir, num sistema jurdico positivado, a criao de normas jurdicas com alcance geral pelo hermeneuta. Para Neves 0, inegvel o fato de que a renovao e a funcionalizao do Direito Civil no prescindem da teoria dos princpios como marco terico, nem da Constituio como fonte direta destes princpios, notadamente porque em uma ordem constitucional que admita uma interpretao pluralista e aberta, como a nossa, o conhecimento do papel dos princpios por parte dos operadores do direito imprescindvel. Ronald Dworkin, ao analisar a dicotomia entre regra e princpio, aduz que em muitos casos a distino difcil de estabelecer possvel que se tenha estabelecido de que maneira o padro deve funcionar; esse ponto pode ser ele prprio o foco da controvrsia. E mais adiante, ao se contrapor ao posicionamento adotado por Hart, aponta que:

9 AGUIAR JR., Ruy Rosado. Projeto do Cdigo Civil: as obrigaes e os contratos. Revista dos Tribunais, ano 9, v. 77, p. 0, maio/000. 0 NEVES, Gustavo Kloh Muller. Os princpios entre a teoria geral do Direito e o Direito Civil Constitucional. In: RAMOS, Carmem Lcia Silveira et al. (org.). Dilogos sobre Direito Civil: construindo a racionalidade contempornea. Rio de Janeiro: Renovar, 00, p. 6.  DWORKIN, Ronald. Levando o direito a srio. So Paulo: Martins Fontes, 00, p. -.  Ibdem, p. 9-9.



(...) no posso realmente querer afirmar a existncia de um sistema jurdico que no tenha um teste fundamental para identificar as regras e os princpios do direito. Faz parte do meu argumento que alguns princpios devem ser considerados como direito e, portanto, estejam presentes em argumentos judiciais, enquanto outros no. Se isso verdade, deve haver alguma espcie de teste que possa ser usado para distinguir entre uns e outros. Assim, preciso entender minha declarao de que no existe tal regra fundamental que signifique simplesmente que o teste fundamental deve ser demasiadamente complexo para que se possa enunci-lo na forma de uma simples regra.

No menos diferente o entendimento de Canotilho que, diante de tal dificuldade, leciona: Saber como distinguir, no mbito do superconceito norma, entre regras e princpios, uma tarefa particularmente complexa. Vrios so os critrios sugeridos. Para Robert Alexy, La distincin entre reglas y principios no es nueva. A pesar de su antigedad y de su frecuente utilizacin, impera al respecto confusin y polmica. Existe una desconcertante variedad de cri terios de distincin. Conclui-se, portanto, que a considerao do princpio como um instituto contemplador de valores socialmente amadurecidos e que conclama no s reconhecimento, mas, sobretudo, efetivao na ordem social, dentro de um ordenamento jurdico dotado
 CANOTILHO, J.J. Gomes. Constituio dirigente e vinculao do legislador. Contributo para compreenso das normas constitucionais programticas, Coimbra: Almedina, 99, p. .  ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 00, p. -.

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de normas pontuais, faz emergir um impasse face estruturao das normas jurdicas que, sob o prisma rgido da reserva legal, no contempla a possibilidade de aplicao de valores-princpios, desprendidos nos anseios da sociedade. Por essa razo, faz-se necessria a presena das chamadas clusulas gerais, como verdadeiros elementos de conexo entre os valores reclamados e o sistema codificado, propondo-se a efetuar o elo de ligao para a introduo desses valores no ordenamento, sem ruptura da ordem positivada, sem quebra do sistema. 
OS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS E A NOVA TEORIA CONTRATUAL

A partir desta anlise, o princpio da autonomia privada, visto como fenmeno que permite que as pessoas concluam negcios jurdicos bilaterais, relativizado em prol da justia substancial que, fulcrada na idia de funo social do contrato, impe ao intrprete a imprescindibilidade de se observar a relevncia desse para toda a sociedade, e no apenas como algo que interessa somente s partes. O princpio funo social, no entanto, no se afigura como necessariamente novo no direito privado brasileiro. A Lei de Introduo ao Cdigo Civil j o previa da seguinte forma: Na aplicao da lei, o juiz atender aos fins sociais a que se dirige e s exigncias do bem comum (art. ). Dessa forma, desde 9, o judicirio brasileiro, ao aplicar a lei, obrigado a observar o fim social a que ela se destina. No obstante, o Cdigo Civil determina, no artigo , que a liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo
 JORGE JR., Alberto Gosson. Clusulas gerais no Novo Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 00, p. 0.

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social do contrato, pelo que se perceber que, alm da ordem pblica e dos bons costumes, a liberdade de contratar tambm dever ter em mira a funo social do contrato. Num certo sentido, pode-se entender que essa funo limitadora expressa a imperatividade de se obedecer ao mandamento constitucional fazendo com que o contrato cumpra a sua funo social, como concepo de justia que deve orientar a ordem econmica hoje disseminada em vrios ramos do direito. Por isso bom que se lembre que na aplicao da lei o intrprete no poder se dissociar jamais do critrio teleolgico, buscando, sempre que possvel, o fim social colimado para tornar possvel a sociabilidade humana, especialmente porque o direito se encontra em constante mutao, absorvendo os reflexos gerados pelos novos fatos e valores. Outrossim, com base na noo de boa-f objetiva6, cobra-se transparncia do contrato, desde a oferta, proibe-se, por exemplo, a publicidade enganosa ou abusiva, constri-se o dever de informar (ao qual se ligam o dever de confidencialidade sobre as informaes obtidas e o direito de acesso s informaes e sua retificao, se necessrio), veda-se a abusividade de modo geral e se afirma o dever de cooperao entre as partes. Pode-se dizer que o princpio da boa-f consiste no reconhecimento de deveres secundrios, conexos e independentes da vontade manifestada pelas partes, a serem observados nas fases pr-contratual, contratual e ps-contratual. Ensina Claudia Lima Marques:

6 A Boa-f objetiva reconhecida como um princpio jurdico pela doutrina e pela jurisprudncia brasileiras, como registrou Teresa Paiva de Abreu Trigo de Negreiros, Fundamentos para uma interpretao constitucional do princpio da boa-f. Rio de Janeiro: Renovar, 99, p. .



Como novo paradigma para as relaes contratuais (...) prope a cincia do direito o renascimento ou a revitalizao de um dos princpios gerais do direito h muito conhecido e sempre presente desde o movimento do direito natural: o princpio geral da Boa-f. Este princpio ou novo mandamento (Gebot), obrigatrio a todas as relaes contratuais da sociedade moderna e no s s relaes de consumo, ser aqui denominado de Princpio da Boa-f Objetiva para destacar a sua nova interpretao e funo. 7

Efetivamente o princpio da Boa-F Objetiva, na formao e na execuo das obrigaes, possui uma dupla funo na nova teoria contratual:
) como fonte de novos deveres especiais de conduta durante o vnculo contratual, os chamados deveres anexos, e ) como causa limitadora, antes lcito, hoje abusivo, dos direitos subjetivos.

Boa-f objetiva significa, portanto, uma atuao refletida, uma atuao refletindo, pensando no outro, no parceiro contratual, respeitando-o, respeitando seus interesses legtimos, suas expectativas razoveis, seus direitos, agindo com lealdade, sem abuso, sem obstruo, sem causar leso ou desvantagem excessiva, cooperando para atingir o bom fim das obrigaes: o cumprimento do objetivo contratual e a realizao dos interesses das partes. Vale dizer, como averbado por Judith Martins-Costa que
7 MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. . ed. So Paulo: RT, 999, p. 7-79.

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(...) a expresso boa-f subjetiva denota estado de conscincia, ou convencimento individual de obrar (a parte) em conformidade ao direito (sendo) aplicvel, em regra, ao campo dos direitos reais, especialmente em matria possessria. Dizse subjetiva justamente porque, para a sua aplicao, deve o intrprete considerar a inteno do sujeito da relao jurdica, o seu estado psicolgico ou ntima convico. Antittica boaf subjetiva est a m-f, tambm vista subjetivamente como a inteno de lesar a outrem. 

De outra parte,
(...) j por boa-f objetiva se quer significar segunda a conotao que adveio da interpretao conferida ao  do Cdigo Civil alemo, de larga fora expansionista em outros ordenamentos, e, bem assim, daquela que lhe atribuda nos pases da common law modelo de conduta social, arqutipo ou standard jurdico, segundo o qual cada pessoa deve ajustar a prpria conduta a esse arqutipo, obrando como obraria um homem reto: com honestidade, lealdade, probidade. Por este modelo objetivo de conduta levam-se em considerao os fatores concretos do caso, tais como o status pessoal e cultural dos envolvidos, no se admitindo uma aplicao mecnica do standard, de tipo meramente subsuntivo.9

 MARTINS-COSTA, Judith. A Boa-f no direito privado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 999, p. . 9 MARTINS-COSTA, op. cit., p. , nota .

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Finalmente, o princpio da equivalncia material visa a buscar e a garantir o equilbrio real entre direitos e obrigaes decorrentes dos contratos, ou seja, o justo equilbrio contratual e, conseqntemente, a abrandar sensivelmente o brocardo pacta sunt servanda e afastando a idia at ento predominante de que os contratos so intangveis. Sob a tica do Direito Civil Constitucional, e luz do contido nos artigos na , 70, e , XXXV, CF, no mais se pode conceber a idia de um contrato em que impere o desequilbrio, a ausncia de boa f e da eqidade.
CONSIDERAES FINAIS

O surgimento do Direito Civil Constitucional reala o dinamismo com que se transformam as relaes sociais e torna imperioso o reconhecimento da Constituio Federal como diploma sistematizador de toda a ordem jurdica vigente, impondo-nos a adoo imediata dos princpios nela contidos a fim de solucionar os conflitos existentes, quer adequando a legislao infraconstitucional atravs de uma releitura dos preceitos positivados, porm, levado a cabo com supedneo num conjunto de idias extrado dos campos poltico, cientfico e filosfico, quer aplicando os princpios constitucionais calcado na conjugao de raciocnios lgico-valorativos entre as normas constitucionais e as normas privadas. Dessa forma, atento aos princpios sociais aplicveis aos contratos boa-f objetiva, equivalncia material e funo social e ao princpio fundamental da dignidade da pessoa humana no mais se admite a mantena de contratos desprovidos de uma concepo social, devendo-se buscar, atravs da aplicao cientfica do sistema jurdico e, so-



bretudo, da sua repotencializao, de forma a torn-lo compatvel com as exigncias econmicas e scias hodiernas, uma conciliao entre a liberdade e a igualdade. Esta concepo social dos contratos, somada aos novos ditames de eticidade e socialidade que influenciaram notadamente os idealizadores do projeto do atual Cdigo Civil, levo-nos a um rompimento com seu o tradicional conceito que, dada a influncia sofrida pelo ento Estado Liberal, firmava-se inarredavelmente na autonomia da vontade e na fora obrigatria.
REFERNCIAS AGUIAR JR., Ruy Rosado. Projeto do Cdigo Civil: as obrigaes e os contratos. Revista dos Tribunais, So Paulo, ano 9, v. 77 - maio/000. ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Madrid: Centro . de Estudios Polticos y Constitucionales, 00. BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho, 6. reimpr. Rio de Janeiro: Campos, 99. CARVALHO, Orlando. Para uma teoria geral da relao jurdica. . ed. Coimbra: Centelha, 9.v. I. DWORKIN, Ronald. Levando o direito a srio. So Paulo: Martins Fontes, 00. ENGISCH, Karl. Introduo ao pensamento jurdico. Trad. J. Baptista Machado, 7. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 996. GOMES CANOTILHO, J.J. Direito Constitucional e teoria da Constituio. . ed. Coimbra: Almedina, 99. ______. Constituio dirigente e vinculao do legislador. Contributo para compreenso das normas constitucionais programticas. Coimbra: Almedina, 99, p. . JORGE JR., Alberto Gosson. Clusulas gerais no Novo Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 00. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 997. HART, Herbert L. A. O conceito de direito. Trad. A. Ribeiro Mendes, . ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 99.



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Captulo 2

DIREITO CIVIL E ORDEM PBLICA NA LEGALIDADE CONSTITUCIONAL

Gustavo TEPEDINO Qual o objetivo do Direito? O que seria de ns se no fssemos obcecados pela pessoa humana? Se no tivssemos uma preocupao constante, todos os dias de nossas vidas, pelo homem, por sua felicidade, pela sua dignidade, pela satisfao de suas necessidades, pela superao dos obstculos de direito e de fato que impedem o pleno desenvolvimento da pessoa humana? O que seria de ns, juristas? Haveramos perdido nossa razo de ser, a razo de nossa existncia! Jorge Mosset Iturraspe

A relao entre direito civil e ordem pblica, noes tradicionalmente to dspares, que apenas se tangenciavam nos limites de seus campos de atuao, revela a irradiao dos princpios constitucionais nos espaos de liberdade individual. Com efeito, a partir da interferncia da Constituio no mbito antes reservado autonomia privada, uma nova ordem pblica h de ser construda, coerente com os fundamentos e objetivos fundamentais da Repblica. Em rigor, desde os anos oitenta os civilistas sustentam, no Direito brasileiro, a imprescindibilidade da aplicao direta das normas constitucionais nas relaes jurdicas de direito privado. Contra tal corrente configurou-se, com a promulgao da Constituio brasileira de 9, 
 O Prof. Iturraspe definiu a Constituio Brasileira de 9 como moderna e progressista, pois produziu o que hoje se chama a constitucionalizao do Direito Civil. Incorporou carta fundamental direitos da personalidade, direitos humanos, direitos



uma forte resistncia dos civilistas mais tradicionais, ao argumento de que o processo designado como constitucionalizao do direito civil representaria, em realidade, uma diminuio do papel da dogmtica do direito privado no mbito da Teoria Geral. Contudo, a nova proposta interpretativa no pretendia subtrair o espao de incidncia do direito privado, visando, ao revs, a alter-lo qualitativamente, potencializando-o e redimensionando-o, mediante a funcionalizao de seus institutos e categorias realizao dos valores constitucionais. Na esteira do debate doutrinrio ento travado, afirmou-se de maneira deliberadamente provocatria e polmica:
J o terceiro aniversrio da Constituio da Repblica e os civilistas permanecem com o dever inadivel de compatibilizar o Cdigo Civil e a legislao especial ao texto constitucional. Embora proclame-se de maneira quase unnime a supremacia constitucional na atividade hermenutica, o certo que o direito civil brasileiro no soube ainda incorporar o texto maior sua prxis. Basta conferir os tmidos resultados alcanados pela jurisprudncia aps  de outubro de 9 ao menos no que concerne s decises que pudessem ser consideradas diretamente informadas pela Carta constitucional ou o estado contemplativo de parte de nossos civilistas, cujas contribuies vm sendo editadas e reeditadas, aps a Constituio, sem reviso profunda, limitando-se s indicaes de dispositivos constitucionais pertinentes, uma ou outra maquiagem, alguns retoques aqui
do homem ou do cidado, avanando no processo de dignificao da pessoa humana (Conferncia de encerramento da I Jornada de Direito Civil, 00, p -).

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ou acol. Parece, ao revs, imprescindvel e urgente uma releitura do Cdigo Civil e das leis especiais luz da Constituio. 

Mais de uma dcada depois, diante do Cdigo Civil de 00, impe-se uma reflexo acerca dos paradigmas axiolgicos que devem nortear o intrprete na reconstruo dos institutos de direito privado. Deve-se observar, primeiramente, que os critrios interpretativos do Direito Civil no mais se encontram no Cdigo Civil. Conforme se destacou, a Constituio da Repblica promoveu uma alterao qualitativa nos institutos civilsticos, funcionalizando-os aos valores constitucionais, no mais havendo setores imunes a tal incidncia axiolgica, isto , espcies de zonas francas para a atuao da autonomia privada. A autonomia privada deixa de configurar um valor em si mesma, e ser merecedora de tutela somente se representar, em concreto, a realizao de um valor constitucional. Entretanto, no obstante tenha se difundindo, nesses quinze anos, a afirmao da importncia cada vez maior da Constituio para o Direito Civil, percebe-se uma postura cultural um tanto quanto bizarra, uma certa arrogncia de alguns juristas, que pretendem adaptar o Texto Constitucional ao Novo Cdigo Civil e que julgam, a partir dele, ser desnecessria a metodologia do direito civil constitucional, funcionando novamente o Cdigo Civil como uma sntese constitucional das relaes privadas. Daqui decorre um reconhecimento apenas retrico da aplicao direta da Constituio nas relaes privadas.

 Seja consentida a referncia aula inaugural do ano acadmico de 99, por mim proferida na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro, contida no texto intitulado Premissas Metodolgicas para a Constitucionalizao do Direito Civil. In: Temas de Direito Civil. . ed. Rio de Janeiro: Renovar, 00, p. .

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Ou seja, reconhecendo embora a fora normativa dos princpios constitucionais, retira-se sua eficcia prtica. Tal construo pretende encontrar justificativa em duas ordens de argumentao. A primeira delas no sentido de que, com a reduo do papel do Estado assistencialista, teria fim o intervencionismo pretendido pelo constituinte, tornando desnecessria e a at indesejada ou superada a discusso quanto aplicao direta do texto constitucional. O argumento no colhe. Ao propsito, basta sublinhar a absoluta atualidade da discusso acerca da fora normativa dos princpios constitucionais e de sua aplicao direta nas relaes jurdicas de direito privado, a despeito das tendncias neoliberais. A tormentosa problemtica, suscitada pelos civilistas italianos a partir do final dos anos 60, e pelo civilistas brasileiros desde os anos 0, ganhou renovado flego com o debate em torno da unificao da Europa, sendo o jurista conclamado a ponderar e harmonizar as diretivas transnacionais na ordem constitucional interna de cada Estado-membro. De outra parte, e ao mesmo tempo, o arrefecimento do papel assistencialista do Estado, aqui e alhures, em nada reduz o debate quanto constitucionalizao do direito civil, sendo tal metodologia decorrncia imperativa no do tamanho que se pretenda atribuir ao Estado, mas tambm da concepo unitria e hierarquicamente centralizada do ordenamento jurdico. Vale dizer, a alterao da forma de interveno estatal no subleva a imprescindibilidade da submisso da autonomia privada aos princpios normativos que, inseridos no vrtice da hierarquia mandamental plasmam, funcionalizam e asseguram o valor social da livre iniciativa. A ateno, portanto, se volta para a indispensvel unidade interpretativa exigida no cenrio de pluralidade de fontes normativas, a partir dos valores constitucionais, cuja utilizao direta na soluo



das controvrsias do direito privado assegura, a um s tempo, a abertura do sistema e a sua unidade. A segunda ordem de argumentos, compressora da fora normativa dos princpios constitucionais, parte da equivocada premissa de que esses, por serem menos detalhados e muito abrangentes, seriam dotados de menor fora prescritiva. Tal circunstncia autorizaria o legislador, e especialmente o codificador, a decifr-los, reduzindo sua amplitude normativa ao angusto espectro das regras. Em conseqncia, segundo tal raciocnio, a regra deveria prevalecer sobre o princpio, pois indicaria uma opo poltica indiscutvel quanto a certo padro de comportamento. Tratar-se-ia de uma verso remodelada no vetusto brocardo in claris no fit interpretatio. Na esteira de tal entendimento, acaba-se por subverter a hierarquia do ordenamento, aplicando-se os princpios constitucionais luz de regras infraconstitucionais. Todavia, se a fora normativa dos princpios constitucionais decorre da concepo unitria do ordenamento jurdico, no qual a Constituio ocupa posio hierrquica suprema, nem o tamanho do Estado, nem a renovao do Cdigo h o alterar a normatividade constitucional ainda que as normas constitucionais sejam dotadas de menor racionalidade normativa (mais mal acabadas, dir-se-ia com certo desdm). Ao revs, como antes demonstrado, as normas constitucionais afiguram-se parte integrante da dogmtica do direito civil, remodelando e revitalizando seus institutos, em torno de sua fora reunificadora do sistema. Se assim no fosse, o ordenamento restaria fragmentado, decompondo-se

 Sobre o vetusto adgio latino, leciona Pietro Perlingieri que o brocardo in claris non fit interpretatio relaciona-se enunciao da norma como juzo lgico, enquanto que, a rigor, ela instrumento modelado para disciplinar a vida de relao (Perfis de Direito Civil, cit., p. 7).

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o sistema por fora da pluralidade de ncleos legislativos que substitui, no curso do tempo, o sistema monoltico da codificao oitocentista. Se so verdadeiras, como parecem, tais observaes, pode-se aduzir que a aplicao direta dos princpios constitucionais constitui resposta hermenutica a duas caractersticas essenciais da prpria noo de ordenamento: unidade e complexidade. O conceito de ordenamento pressupe um conjunto de normas destinadas a ordenar a sociedade segundo um determinado modo de vida historicamente determinado.


Daqui decorrem duas conseqncias fundamentais:

) o ordenamento no se resume ao direito positivo; e ) para que possa ser designado como tal, o ordenamento h de ser sistemtico, orgnico, lgico, axiolgico, prescritivo, uno, monoltico, centralizado.

Se o ordenamento pudesse se reduzir a normas de um mesmo nvel hierrquico, seria fechado e homogneo. Sendo, ao contrrio, a realidade atual formada por uma pluralidade de fontes normativas, o ordenamento se torna necessariamente aberto e heterogneo, da a sua complexidade que, s alcanar a unidade, caso seja assegurada a centralidade da Constituio, que contm a tbua de valores que caracterizam a identidade cultural da sociedade. 
 Pietro Perlingieri. Perfis de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 00, p. .  Como observa Maria Celina Bodin de Moraes, so os valores expressos pelo legislador constituinte que devem informar o sistema como um todo. Tais valores, extrados da cultura, isto , da conscincia social, do ideal tico, da noo de justia presentes na sociedade, so, portanto, os valores atravs dos quais aquela comunidade se organizou e se organiza. neste sentido que se deve entender o real e mais profundo significado, marcadamente axiolgico, da chamada constitucionalizao ao direito civil (O conceito de dignidade humana: substrato axiolgico e contedo normativo, In: Constituio, direitos fundamentais e Direito Privado, Ingo Sarlet (org.), Porto Alegre: Livraria dos Advogados, 00, p. 07).

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Da o equvoco de se conceber o sistema jurdico mediante modelos binrios, dividindo-se ora os destinatrios das normas jurdicas (legislador e sujeitos de direito); ora a produo jurdica (legislativa e jurisdicional); ora os campos de conhecimento (direito pblico e direito privado); ora os setores da sociedade (que consagrariam microssistemas), e assim por diante. Ou bem o ordenamento uno ou no ordenamento jurdico. 6 Na mesma linha crtica, mostra-se igualmente equivocado imaginar uma linha divisria entre normas valorativas (oriundas da Constituio) e normas prescritivas (legislao infraconstitucional); ou entre, de um lado, regras gerais e abstratas (premissa maior), e, de outro, a factualidade (premissa menor), sendo o papel do juiz limitado a uma finalidade complementar em relao ao legislador, valorando standards de comportamento nos espaos em que no h regulamentao especfica. O sistema jurdico, bem ao contrrio, h de fazer convergir a atividade interpretativa e legislativa na aplicao do direito, sendo aberto justamente para que se possa nele incluir todos os vetores condicionantes da sociedade, inclusive aqueles que atuam na cultura dos magistrados, na construo da soluo para o caso concreto. A pluralidade de fontes normativas, pois, no pode significar perda do fundamento unitrio do ordenamento, devendo sua harmonizao se operar de acordo com a Constituio, que o recompe, conferindo-lhe, assim, a natureza
6 Na lio de Pietro Perlingieri, a unidade interna no um dado contingente, mas, ao contrrio, essencial ao ordenamento, sendo representado pelo complexo de relaes e de ligaes efetivas e potenciais entre as normas singulares e entre os institutos. Afirma o mesmo autor, ainda, que um ordenamento a-sistemtico, isto , feito de normas que no exprimem relaes internas, no encontrou at hoje uma verificao histrica (...). Se o critrio de fundao do sistema privilegia o contedo sobre a forma (contenutistico), sendo, portanto, fruto de elaborao, das correlaes entre um e outro instituto, o sentido do sistema se deduz no no esplndido isolamento da relao do intrprete com o contedo de cada norma, mas sempre confrontando cada norma com todas as outras, verificando a sua coerncia constitucional (Op. cit., p. 77-7).



de sistema. Ou seja, a pluralidade de ncleos legislativos deve conviver harmonicamente com a noo de unidade do ordenamento. 7 Na esteira de tal entendimento, chega-se noo de ordenamento no mais como um conjunto estanque de normas jurdicas, mas como uma srie de ordenamentos de casos concretos, para cuja construo o intrprete levar em conta os fatores condicionantes dos fatos e das normas jurdicas conjuntamente interpretadas em cada conflito de interesses. Da a importncia atual da argumentao, a qual no se repete entre dois casos concretos, sendo sempre singular e indispensvel para a legitimidade desta fuso de culturas e de compreenses de mundo operada pelo magistrado na deciso judicial. Tendo em vista a unidade indispensvel prpria existncia do ordenamento, a interpretao desse processo complexo h de ser feita luz dos princpios emanados pela Constituio da Repblica, que centraliza hierarquicamente os valores prevalentes no sistema jurdico, devendo suas normas, por isso mesmo, incidir diretamente nas relaes privadas. Todavia, mesmo admitindo-se difusamente a fora normativa da Constituio, a aplicao direta dos princpios constitucionais nas relaes de direito privado tem encontrado, na doutrina e jurisprudncia, crticas injustificadas, que podem ser agrupadas em quatro objees centrais:
I) os princpios constitucionais, mesmo tomados como preceitos normativos, constituem-se em normas de organizao poltica e social de modo que, valer-se deles para a regulamentao das relaes jurdicas interindividuais, traduziria
7 Ao propsito, destaca Pietro Perlingieri: a unidade do ordenamento no exclui a pluralidade e a heterogeneidade das fontes (Op. cit, p. 7-).



verdadeiro salto sobre o legislador ordinrio, ao qual dado disciplinar o direito privado; II) a baixa concretude dos princpios constitucionais, suscitaria exagerada e por vezes perigosa subjetividade dos juzes; III) as normas constitucionais sujeitam-se a reformas, compromissos e contingncias polticas, ao contrrio das normas do direito privado, muito mais afeitas estabilidade prpria da sua dogmtica, em grande parte herdada, quase de forma intacta, desde o direito romano; e V) o controle de merecimento de tutela imposto pela aplicao automtica das normas constitucionais, para alm do juzo de ilicitude dos atos em geral, representaria uma ingerncia valorativa indevida nos espaos privados, reduzindo o campo das escolhas e liberdades individuais.

Todas as quatro crticas, embora respeitveis, mostram-se descontextualizadas, relacionando-se com uma realidade inteiramente obsoleta, por pressupor o cenrio caracterstico da codificao do sculo XIX, quando se delineava, ento, uma clara dicotomia entre o direito pblico e o direito privado, destinado sublimao da autonomia privada. O Cdigo Civil de 00, embora desenhado sob a gide do paradigma patrimonialista, imaginando ciosamente um mundo privado que devesse se resguardar de ingerncias estatais, fazendo por isso mesmo, concesses por meio de restries pontuais em clusulas gerais, desponta em contexto axiolgico que altera radicalmente o sentido emprestado para autonomia privada e para a aquisio e utilizao dos bens. Com efeito, vive-se hoje cenrio bem distinto: a dignidade da pessoa humana impe transformao radical na dogmtica do direito



civil, estabelecendo uma dicotomia essencial entre as relaes jurdicas existenciais e as relaes jurdicas patrimoniais. Torna-se obsoleta a summa divisio que estremava, no passado, direito pblico e direito privado bem como ociosa a partio entre direitos reais e direitos obrigacionais, ou entre direito comercial e direito civil. Tal advertncia ganha importncia especial no momento em que, com o Cdigo Civil de 00, propaga-se a chamada unificao do direito privado. O relevante ressalte-se, no consiste na topografia da disciplina da empresa na normativa codificada seno a distino axiolgica que deve presidir a dogmtica da pessoa humana e a da pessoa jurdica. Ou seja, a proposta unificante do direito privado, concebido em seu aspecto estrutural, s por si nada representa. luz do princpio fundamental da dignidade humana tm-se, de um lado, a tcnica das relaes jurdicas existenciais, que informam diretamente os chamados direitos da personalidade e, mais amplamente, a tutela da pessoa nas comunidades intermedirias, nas entidades familiares, na empresa, nas relaes de consumo e na atividade econmica privada, particularmente no momento da preveno da leso, deflagrando, a partir da, uma mudana profunda na dogmtica da responsabilidade civil. A dignidade da pessoa humana, como valor e princpio, compe-se dos princpios da liberdade privada, da integridade psicofsica, da igualdade substancial (art. , III, CF) e da solidariedade social (art. , I, CF). Tais princpios conferem fundamento de legitimidade ao valor social da livre iniciativa (art. , IV, CF), moldam a atividade
 Sobre o tema, v. Maria Celina Bodin de Moraes, para quem, o substrato material da dignidade assim entendida pode ser desdobrado em quatro postulados: I) o sujeito moral (tico) reconhece a existncia dos outros como sujeitos iguais a ele, II) merecedores do mesmo respeito integridade psicofsica de que titular; III) dotado de vontade livre, de autodeterminao; IV) parte do grupo social, em relao ao qual tem a garantia de no vir a ser marginalizado. So corolrios desta elaborao os princpios jurdicos da igualdade, da integridade fsica e moral psicofsica , da liberdade



econmica privada (art. 70, CF) e, em ltima anlise, os prprios princpios fundamentais do regime contratual regulados pelo Cdigo Civil. De outra parte, h as relaes jurdicas patrimoniais e a autonomia privada. A noo de autonomia da vontade, como concebida nas codificaes do sculo XIX, d lugar autonomia privada, alterada substancialmente nos aspectos subjetivo, objetivo e formal. No que se refere ao aspecto subjetivo, observa-se a passagem do sujeito abstrato pessoa concretamente considerada. O ordenamento jurdico, que desde a Revoluo Francesa, graas ao princpio da igualdade formal, pde assegurar a todos tratamento indistinto, passa a preocupar-se, no direito contemporneo, com as diferenas que inferiorizam a pessoa, tornando-a vulnervel. Para o hipossuficiente, com efeito, a igualdade formal mostra-se insuficiente, sendo-lhe motivo de submisso ao domnio da parte hegemonicamente preponderante. Da voltar-se a ordem jurdica para a investigao das singularidades da pessoa humana. O alvo de ateno do legislador no mais o sujeito de direito, mas os consumidores, a mulher, as crianas e adolescentes, e assim por diante. O ser humano em seu prprio contexto ir avocar e determinar a normativa mais condizente com suas necessidades existenciais. Na mesma esteira, a diferena entre pessoas jurdicas e pessoas fsicas ganha singular importncia, impondo-se lgica interpretativa e tcnica legislativa diferenciadas. Por outro lado, a mudana no aspecto objetivo da autonomia privada revela-se no sentido de que novos interesses existenciais se sobrepem aos interesses patrimoniais que caracterizavam os bens jurdicos no passado. As categorias do direito privado devem ser reconstrudas,
e da solidariedade (Danos pessoa humana, uma leitura civil-constitucional dos danos morais. Rio de Janeiro: Renovar, 00, p. ).



a partir do surgimento de situaes jurdicas inteiramente novas, advindas com a revoluo tecnolgica dos ltimos cinqenta anos. Basta pensar na engenharia gentica, na procriao in vitro, na extraordinria massa de informaes pessoais colhidas mediante o exame de DNA e na circulao de dados propiciados pelas redes de informtica. Cabe doutrina do direito civil estabelecer parmetros para tutelar a pessoa humana diante dos novos bens jurdicos que se tornam objeto de situaes existenciais suscitadas pelo avano da ciberntica e da tecnologia. Por fim, a forma dos atos jurdicos, que se voltava no passado exclusivamente para a segurana patrimonial, no sentido de proteger as transferncias patrimoniais inter vivos e causa mortis, especialmente no que tange aos bens imveis, passa a exercer papel limitador da autonomia privada em favor de interesses socialmente relevantes e das pessoas em situaes de vulnerabilidade. Os formulrios-padro, por exemplo, destinam-se a proteger o consumidor, o muturio, o aderente no contrato de adeso e assim sucessivamente. Exemplos no faltam dessa mudana qualitativa da autonomia privada e da insuficincia das categorias tradicionalmente consagradas na dogmtica do direito civil para solucionar os novos conflitos de interesse. O Professor Stefano Rodot, em uma das trs conferncias que ministrou no Rio de Janeiro9, a convite da Universidade do Estado do Rio de Janeiro e da Procuradoria do Municpio da Cidade do Rio de Janeiro, invocou a notcia publicada por um tablide sensacionalista ingls, que ps em dvida a paternidade do prncipe William. Insinuou-se ento que o herdeiro real poderia ser filho no de Charles, mas de um ex-professor de educao fsica da princesa Diana. O reprter, aproveitando-se de um descuido do jovem prncipe, acometido de uma gripe, apropriou-se de um leno de papel por ele utilizado
9 Cf. Entrevista concedida pelo Prof. Rodot, publicada na RTDC n. , 00.

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e jogado em uma lata de lixo. Valendo-se tambm de uma amostra do sangue (ou tecido) do pretenso pai, realizou o confronto das cadeias de DNA, cujo resultado negativo estancou a exploso nas vendas dos jornais populares e a apreenso geral relacionada sucesso do trono. O Professor Rodot, analisando a questo, esclareceu apropriadamente que no se tratava apenas de um leno descartado (res derelectae), mas de informaes que diziam respeito prpria essncia da personalidade daqueles de quem foram apropriados. Por isso mesmo, a circulao e utilizao dos chamados dados sensveis devem depender de manifestao expressa daqueles que tero aspectos de sua intimidade revelados. No se pode, nestas hipteses, buscar soluo nas categorias clssicas da teoria contratual e do direito de propriedade. Tampouco parece suficiente a dogmtica dos direitos da personalidade, no estado atual da doutrina brasileira, ainda excessivamente voltada para a definio e tipificao dos direitos subjetivos. Diante da multiplicao de situaes trazidas pelas novas tecnologias, muda-se radicalmente a tcnica legislativa, valendo-se o legislador de inmeras clusulas gerais, e os princpios tornam-se fundamentais para a concretizao de normas nos casos concretos, cada vez mais inusitados. Por tudo isso, mostra-se inquietante que setores nostlgicos do voluntarismo queiram aproveitar a chegada do Novo Cdigo Civil para considerar desnecessrio, a partir de agora, todo o esforo hermenutico de compatibilizao das fontes normativas em torno da Constituio da Repblica. Segundo tal raciocnio, a nova codificao restauraria ao civilista o seu estatuto orgnico das relaes patrimoniais, servindo o Cdigo como mediador entre as normas de direito pblico e a autonomia privada. A tese, contudo, mostra-se inteiramente descabida.

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Em primeiro lugar, porque a aplicao direta das normas constitucionais no se reduz a uma mera questo de localizao topogrfica das normas aplicveis s relaes privadas. Trata-se, de maneira muito mais ampla, da insero permanente e contnua da tbua axiolgica constitucional nas categorias do direito privado, processo que se intensifica com o advento de novos diplomas legislativos, codificados ou extracodificados. Por outro lado, as novas tecnologias, como se veio de demonstrar, rompem com os compartimentos do direito pblico e do direito privado, invocando regulao a um s tempo de natureza privada e de ordem pblica. A dignidade da pessoa humana h de ser tutelada e promovida, em ltima anlise, nos espaos pblicos e privados, da resultando a imprescindibilidade de um controle da atividade econmica segundo os valores constitucionais, processo hermenutico que, em definitivo, h de ser intensificado e jamais arrefecido com a promulgao de leis infraconstitucionais. O desafio do jurista de hoje consiste, assim, precisamente na harmonizao das fontes normativas, a partir dos valores e princpios constitucionais. O novo Cdigo Civil deve contribuir para tal esforo hermenutico que em ltima anlise significa a abertura do sistema , no devendo o intrprete deixar-se levar por eventual seduo de nele imaginar um microclima de conceitos e liberdades patrimoniais descomprometidas com a legalidade constitucional. Portanto, as relaes jurdicas de direito privado devem ser interpretadas luz da Constituio, seja em obedincia s escolhas poltico-jurdicas do constituinte, seja em favor da proteo da dignidade, princpio capaz de conformar um novo conceito de ordem pblica, fundado na solidariedade social e na plena realizao da pessoa humana. 0
0 Como observado em outra sede (99): Trata-se, em uma palavra, de estabelecer novos parmetros para a definio de ordem pblica, relendo o direito civil luz da



REFERNCIAS MORAES, Maria Celina Bodin de. O conceito de dignidade humana: substrato axiolgico e contedo normativo. In: Constituio, direitos fundamentais e Direito Privado, Ingo Sarlet (org.), Porto Alegre: Livraria dos Advogados, 00. ______. Danos pessoa humana, uma leitura civil-constitucional dos danos morais. Rio de Janeiro: Renovar, 00. PERLINGIERI, Pietro. Perfis de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 00. TEPEDINO. Gustavo. Premissas metodolgicas para a constitucionalizao do Direito Civil. In: Temas de Direito Civil. . ed. Rio de Janeiro: Renovar, 00.

Constituio, de maneira a privilegiar os valores no patrimoniais e, em particular, a dignidade da pessoa humana, o desenvolvimento da sua personalidade, os direitos sociais e a justia distributiva, para cujo atendimento deve se voltar a iniciativa econmica privada e as situaes jurdicas patrimoniais (Gustavo Tepedino. Premissas metodolgicas para constitucionalizao do Direito Civil. In: Temas de Direito Civil, 2004, p. ).

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Captulo 3

CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE E IMUNIDADES FISCAIS: ANLISE DOUTRINRIA E JURISPRUDENCIAL

Josiane de Campos Silva GIACOVONI Soraya Regina Gasparetto LUNARDI

Na atualidade, muitos autores vm exaltando a importncia da efetividade dos direitos fundamentais, com discursos apaixonados pelo tema retrica, todavia insuficiente para a implementao de tais direitos. Em paralelo, temos uma viso excessivamente pessimista no sentido de que a Constituio Federal, em relao aos direitos fundamentais, no passa de uma carta de intenes sem efetividade e, no correspondendo realidade. Um dos problemas de efetividade se relaciona falta de concretude do texto constitucional. O texto constitucional muito abstrato, sendo esse, paradoxalmente, seu defeito e sua qualidade. sua qualidade, pois o contedo vago lhe confere a mobilidade pretendida. seu defeito, pois a impreciso prejudica a aplicabilidade e a mensurao na aplicao. Sendo assim, grande parte dos dispositivos constitucionais tm natureza programtica, ou seja, dever ser concretizada pelo legislador ordinrio. O problema que muitas vezes a concretizao demanda muito tempo e pode ser inviabilizada pela falta de vontade poltica dos legisladores, comprometendo a implementao de dispositivos constitucionais formalmente vigentes. Os direitos e garantias fundamentais proclamados pela Constituio de 9, entretanto, so direta e imediatamente vinculantes (efeito imediato dos direitos fundamentais). o que determina o
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 do art.  da CF. Essa proclamao no pode, porm, nos fazer esquecer de que as normas constitucionais, em razo de sua natureza (forma de enunciao, funo e finalidade), reclamam uma atuao concretizadora dos rgos estatais, especialmente do legislador. Em razo disso, o referido dispositivo no pode modificar a fraqueza normativa de grande parte das normas de cunho programtico. Sua aplicao imediata deve ser entendida como obrigao do legislador de cumprir seu dever de regulamentao, e dos Tribunais de suprir deficincias por meio do controle de constitucionalidade.


Diferentemente das garantias fundamentais, os princpios constitucionais oferecem indicaes de conduta que norteiam o legislador na elaborao da norma.  O problema em relao aos princpios a sua baixa carga de concretude (baixa densidade normativa) e alta carga valorativa. As imunidades fiscais, quando analisadas pelo Supremo Tribunal Federal, envolvem as dificuldades de concreo tanto dos direitos fundamentais como dos princpios constitucionais.

 Cf. ROTHENBURG, 00; SARLET, 00, p. -9; DIMOULIS e MARTINS, 006, p. 0-06.  Utilizamos o conceito de princpio conforme a lio de Robert Alexy. Em caso de conflito normativo (coliso de princpios), o princpio pode ser mais ou menos observado ou concretizado, a ele se opondo a regra jurdica restrita bipolaridade entre cumprimento e descumprimento (ALEXY, 000).  MODUGNO, 000, p. 0-06 diferencia entre princpios gerais do direito e princpios fundamentais previstos na Constituio e traa classificaes dos princpios fundamentais: de ordenamento originrio, relativos a forma do Estado, princpio republicano, democrtico e de ordenamento derivado (relativos proteo das minorias, normas programticas). Ver tambm Tavares, 00.  O termo densidade normativa faz pensar em normas lquidas, maleveis, que poderiam se adaptar a vrios recipientes (dependendo de situaes concretas, intenes subjetivas, momentos histricos, etc.) (...). Consideramos, contudo, que a metfora da textura exprime melhor a natureza das normas jurdicas que, atuando como peneira, autoriza (ou no) certas interpretaes (DIMOULIS, 00, p. ).

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Para sua aplicao, necessrio recorrer aos mtodos hermenuticos de integrao de contedo normativo a fim de aplicar a lei ao caso concreto respeitando o princpio da legalidade. Isso se d por meio de uma sentena integrativa com contedo correspondente ao direito positivo: integrar o que cabe nessa situao ao juiz.  A interpretao sistemtica deve ser estabelecida com base em orientaes gerais, tratando o direito como ordenamento estruturado, como sistema de normas. A partir dessa concepo, tem-se que o direito no tolera contradies, devendo ser considerado como um conjunto coerente. Assim, a unidade do direito um pressuposto no momento de sua interpretao. 6 No caso que nos interessa, essa anlise integrada se daria mediante harmonizao dos vrios direitos fundamentais que possivelmente entram em conflito, assim como mediante o esclarecimento da posio constitucional das imunidades tributrias. As imunidades tributrias, tema do presente estudo, so uma das figuras jurdicas que muitos catalogam como direitos fundamentais. H posicionamentos jurdicos controvertidos sobre sua natureza, havendo, em particular, dvidas sobre seu carter como clusulas ptreas. Igualmente hesitante a atuao do Supremo Tribunal Federal quando questionado sobre a revogao de imunidades. Em pelo menos duas atuaes sobre o tema, analisadas oportunamente, o STF no aclarou seu posicionamento, alimentando a insegurana jurdica. 7 No presente trabalho, pretendemos refletir sobre a problemtica que envolve as imunidades, para propiciar clareza e, maior segurana jurdica.
 LUNARDI, 006. 6 TAVARES, 00, p. 70. 7 Sobre o conceito de segurana jurdica cf. DIMOULIS, 006, p. 96-99.

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Resta ento saber o que so as imunidades tributrias para conhecer se podem ser consideradas como direitos fundamentais, possuindo, eventualmente, a caracterstica da imutabilidade.
NATUREZA JURDICA E FUNDAMENTO DAS IMUNIDADES TRIBUTRIAS

Neste ponto as controvrsias so persistentes. Segundo uma primeira tese, as imunidades consistem em autolimitaes assumidas pelo Estado mediante manifestao do poder constituinte em prol da maior tutela dos direitos fundamentais de certas categorias de pessoas.  Uma outra tese, de inspirao jusnaturalista considera que as imunidades decorrem de direitos absolutos pr-estatais, sendo impossvel o Estado criar tributos quando comprometido o exerccio da liberdade. 9 A segunda tese carece de fundamento em um Estado constitucional que, evidentemente, rejeita a viso jusnaturalista no somente por contrariar a idia da positividade, mas tambm em razo de sua abstrao (quais seriam os direitos naturais? Qual a sua extenso? Qual a forma de resolver conflitos entre eles?).0 Porm deve, ao mesmo tempo, ficar claro que as imunidades no devem ser consideradas a priori como favores ou privilgios concedidos pelo Estado e sim como elementos normativos estritamente vinculados ao exerccio de direitos individuais. No que se refere necessidade de as imunidades constarem expressas no Texto Maior, h as lies de Carvalho, como se pode verificar em seu conceito de imunidade:
 TORRES, 999, p. -9. 9 Idem, 999, p. . 0 DIMOULIS e MARTINS,

007, p. -60.
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(...) a classe finita e imediatamente determinvel de normas

jurdicas, contidas no texto da Constituio Federal, e que estabelecem, de modo expresso, a incompetncia das pessoas polticas de direito constitucional interno para expedir regras instituidoras de tributos que alcancem situaes especficas e suficientemente caracterizadas. (grifos nossos) 

Torres, diferentemente, defendendo os direitos fundamentais pr-constitucionais como fundamento das imunidades, afirma que no carecem de normas jurdicas contidas no texto da Constituio Federal ou em qualquer outro diploma, j que podem existir independentemente de positivao. 
Os direitos da liberdade e as suas imunidades contra os tributos, quando explcitos, vm declarados em dispositivos especficos das Constituies ou constam das Declaraes de Direito (...). A Declarao de Direitos, ainda que topograficamente includa no corpo da Constituio, no se confunde com esta sob os aspectos lgico e ontolgico. Tem natureza essencialmente declaratria. No constitui nem outorga direitos, pois estes, quando fundamentais, no decorrem de uma deciso poltica do povo nem de ato de vontade do legislativo, mas preexistem Constituio.

Da teoria que se adote, seguem-se conseqncias como a de se entender irrevogvel qualquer disposio da Carta Maior no sentido
 CARVALHO, 00, p. .  TORRES, 999, p. 7.  Idem999, p. .

6

da intributabilidade de uma pessoa, ou, contrariamente, no sentido da revogabilidade criteriosa das imunidades, conforme seja expresso de liberdades humanas.
AS IMUNIDADES SO CLUSULAS PTREAS?

Qual a conseqncia de se definir a imunidade como regra de competncia negativa ou como direito subjetivo pblico ou como exceo regra da tributao ou como clusula expressa na Constituio? E neste ltimo caso, ptrea ou no? Analisando as imunidades como regras de competncia negativa, Carrazza leciona que a inalterabilidade uma das caractersticas das normas de competncia, no sentido de que no elas podem ser alteradas pela prpria pessoa poltica que a detm. De acordo com o autor, somente a prpria Carta Maior pode impor alteraes nas competncias, por meio de emenda constitucional.


Carvalho nega parcialmente tal caracterstica por vislumbrar a

alterabilidade como uma das prerrogativas do poder de reforma da Constituio, que sofre, contudo, limitaes, em razo da necessidade de observar os princpios constitucionais da federao e a autonomia dos vrios entes federativos.  Para tais autores, as normas de competncia podem ser alteradas por emenda constitucional, desde que observados outros princpios constitucionais, notadamente o da federao e o da autonomia municipal. Somente se contradizem ao conferir enfoques distintos alterabilidade. Portanto, por esse primeiro ngulo normas responsveis pelo desenho da incompetncia tributria , podemos afirmar alterveis as
 CARRAZZA, 00, p. 6.  CARVALHO, 00, p. 9.

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clusulas de imunidades por emenda constitucional que lhes suprima ou restrinja a abrangncia. Rodrigues defende a impossibilidade de emenda constitucional alterar as imunidades, pois as vislumbra como uma limitao competncia do Estado, que representa uma segurana aos que esto abrangidos por ela. 6 E como gnero da no-incidncia, do qual so espcies o fato no tributado, a imunidade e a iseno, devemos entender a imunidade como no-incidncia permanente e a iseno como no-incidncia temporria ou provisria: 7
Tanto o mbito da iseno como o da incidncia compreendem o universo dos fatos econmicos que podem estar ou no sujeitos incidncia tributria. Este universo mutvel a qualquer instante, dependendo da vontade do legislador. J a imunidade permanente, no sentido de que, enquanto prevalecer o Texto Constitucional, ela no poder ser alterada pelo legislador ordinrio. A revogao da imunidade s cabvel se houver mudanas nos critrios qualificadores do beneficirio, alterando os requisitos indispensveis a sua concesso. Pode-se mesmo classificar a imunidade como direito fundamental do contribuinte, portanto inaltervel. 

6 RODRIGUES, 99, p. 7. 7Idem, 99, p. .  Idem99, p. -.

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O autor conclui que as imunidades do artigo 0, VI da Constituio Federal so garantidas como direitos fundamentais e como tais no podero ser alterados por Emenda Constitucional. 9

As lies de Chiesa quanto s imunidades e os princpios garantidores de direitos fundamentais como a liberdade e a propriedade, tocados pela tributao so:
Tanto os princpios quanto as imunidades auxiliam na demarcao da competncia tributria, entretanto, so realidades distintas. Os princpios so normas jurdicas que devido a sua carga axiolgica, ocupam um lugar de preeminncia no sistema, condicionando a interpretao e aplicao de todas as demais normas, subjugando aos seus comandos no s a atividade do legislador, mas tambm a do aplicador do direito. J as imunidades constituem hipteses de afastamento da tributao, previstas no texto constitucional, que estabelecem a incompetncia das pessoas polticas de tributarem certos fatos, situaes ou pessoas, as quais podem revelar a consolidao de um princpio ou no, mas que, de qualquer forma, com eles no se confundem. Os princpios so diretrizes fundamentais que visam a estruturar o sistema; no contemplam hipteses de incompetncia para tributar, como ocorre com as imunidades. 0

Outros autores afirmam a possibilidade jurdica de emenda constitucional, retirando a previso de imunidades tributrias do Texto Constitucional, a qualquer tempo, e o conseqente restabelecimento da competncia tributria, no sob o argumento de que so regras de
9 RODRIGUES, 99, p. 6. 0 CHIESA, 00, p. -.

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competncia negativa e como tais sujeitas s emendas constitucionais, mas porque conferem quelas, significado de excees ao princpio da capacidade contributiva enquanto excludentes de pessoas que detm capacidade para contribuir, salvo no que se refere imunidade ontolgica  ou recproca (art. 0, VI, a) .  Quanto a essa, que importa em exceo ao princpio da capacidade contributiva que, afirma ser indiferente sua presena expressa no Texto Constitucional, uma vez que conseqncia natural dos princpios federativos e da autonomia municipal.  A imunidade pode tambm ser analisada como exceo regra da tributao. Com base nesse fundamento, alguns autores questionam a interpretao extensiva das imunidades, defendendo-as como exceo, cuja interpretao deve ser restritiva. Mas, a imunidade seria o desvio (a exceo) de qual regra? J se afirmou que as imunidades no so excees, mas regras de tributao, porque, segundo a previso constitucional da legalidade, ningum ser obrigado a algo sem lei prvia que o estabelea (art. , II da Constituio Federal). Isso igual a dizer que a regra a da liberdade geral que pode ser tolhida por lei em nome da convivncia social. O Estado s pode tributar quando e porque o poder constituinte assim o autorizou, indicando-lhe os exatos limites. O contribuinte, por conseguinte, s deve pagar tributo devidamente prescrito em lei. Das muitas classificaes das imunidades, o mais relevante examinar sua natureza de clusula constitucional ptrea ou no. As imunidades ptreas so aquelas que no podem ser retiradas do Texto Maior pelo constituinte derivado ou pelo legislador ordinrio, pois contem COSTA, 996, p. 7.  Idem, 996, p. 0-0.  Ibid., p. 7  Ibid., p. 7

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plam hipteses que gozam de proteo constitucional mxima, isto , da imutabilidade at a supervenincia de um novo regime constitucional. As imunidades ptreas apartam-se das demais no por sua situao no Texto Constitucional (artigo 0) , mas em razo da matria que veiculam, sendo imutveis as imunidades que preservam a separao dos poderes ou os direitos individuais. 6 Em relao s imunidades suprimveis, elas so todas as que no desfrutam da mesma proteo constitucional, por no veicularem matria protegida pela intangibilidade das clusulas ptreas arroladas no  do art. 60 da CF. 7
ANLISE DA JURISPRUDNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

Analisaremos dois momentos no qual o Supremo Tribunal Federal foi instado a manifestar-se acerca da relativizao e revogao de imunidade tributria:
Posicionamento A: Ao direta de inconstitucionalidade (ADIN) 99-7 de 99, decorrente da Emenda Constitucional n 0/99 que instituiu o Imposto Provisrio sobre Movimentao Financeira sem a observncia do artigo 0, inciso VI, alneas a a d da Constituio Federal. Esta ADIN
 A posio topolgica das normas imunizantes no texto constitucional, por si s, no suficiente para determinar a eficcia das imunidades, pois no h nesse fato nenhuma relevncia jurdica que justifique emprestar maior ou menor eficcia s hipteses previstas dentro da seo denominada Das limitaes do poder de tributar, com relao s demais espalhadas pelo texto constitucional. O regime jurdico das vrias hipteses o mesmo, no h que se fazer nenhuma distino quanto aos seus efeitos jurdicos, em decorrncia dessa circunstncia, pois so os mesmos (CHIESA, 00, p. ). 6 PAULSEN, 00, p. 7-. 7 Idem, 00, p. .

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declarou inconstitucional a emenda, afirmando no excepcionvel o dispositivo citado; e Posicionamento B: RE 7.600- de 00, ensejado pela Emenda Constitucional n 0/99 que revogou a imunidade prescrita no artigo , , inciso II da Constituio Federal. No houve ADIN envolvendo o tema, conforme pesquisa solicitada ao Supremo Tribunal Federal, nem deciso no sentido da inconstitucionalidade da emenda.

Analisem-se, primeiramente, os fundamentos do primeiro posicionamento. No acrdo, apenas no que se refere matria interessante ao presente estudo, a concluso foi no sentido da inconstitucionalidade do  do artigo  da Emenda Constitucional n 0/99, por afrontar o disposto no artigo 0, inciso VI da Constituio Federal. Houve dissenso entre as concluses dos Ministros Sydney Sanches e Marco Aurlio. O Ministro Sydney Sanches declarava a inconstitucionalidade apenas em relao alnea a do inciso VI do artigo 0 da CF, afirmando que sua revogao vedada pelo inciso I do  do artigo 60 da CF que impede proposta de emenda tendente a abolir a forma federativa do Estado.9 O Ministro no concluiu pela inconstitucionalidade da revogao das alneas b, c e d, 0 argumentando que
 Utilizamos a verso eletrnica do acrdo disponvel em: http://www.stf.gov. br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s=99.NUME.+E+$ADI$. SCLA.&base=baseAcordaos. 9 A referida alnea estabelecia: Art. 0. Sem prejuzo de outras garantias asseguradas ao contribuinte, vedado Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios: (...) VI - instituir impostos sobre: a) patrimnio, renda ou servios, uns dos outros (...). 0 As referidas alneas estabeleciam: Art. 0- (...) VI - instituir impostos sobre: a) (...); b) templos de qualquer culto;

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(...)
. Quanto s vedaes de que trata o inciso VI do art. 0, no me parece que configurem, propriamente, garantias individuais, mas, sim, imunidades tributrias, que, por Emenda Constitucional, se pode excepcionar, quando se autoriza a instituio de tributo novo, desde que no se imponha sacrifcio desarrazoado a tais entidades. . Isto, porm, com relao s imunidades previstas nas alneas b, c e d do referido inciso VI do art. 0. 

necessrio observar que, no decorrer do julgamento, o Ministro declarou-se convencido pelos argumentos da maioria e considerou que todas as referidas alneas constituam garantias fundamentais dos contribuintes e, em razo disso, sua abolio violava a clusula ptrea que tutela os direitos e garantias individuais.  Sua argumentao permanece vlida, pois foi posteriormente endossada pelo Min. Octavio Gallotti que s considerou inconstitucional a abolio da imunidade prevista na alnea a. O Ministro Seplveda Pertence, por seu turno, com voto vencedor nesse ponto, concluiu pela inconstitucionalidade da revogao de todas as alneas do inciso VI do artigo 0 da CF. Referindo-se s alneas a, b, c e d afirmou

c) patrimnio, renda ou servios dos partidos polticos, inclusive suas fundaes, das entidades sindicais dos trabalhadores, das instituies de educao e de assistncia social, sem fins lucrativos, atendidos os requisitos da lei; d) livros, jornais, peridicos e o papel destinado a sua impresso.  Folha 69 do voto do Ministro Sydney Sanches.  Retificao parcial de voto do Ministro Sydney Sanches, folha .  Folha  do voto do Ministro Octvio Gallotti.

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(...) ainda que no se trate tecnicamente de direitos e garantias individuais, as imunidades ali outorgadas (...) constituem, todas elas, instrumentos de salvaguarda fundamentais dos princpios, liberdades e direitos bsicos da Constituio, como liberdade religiosa, de manifestao do pensamento, pluralismo poltico do regime, a liberdade sindical, a solidariedade social, o direito educao e assim por diante. 

Veja-se que os Ministros no seguem exatamente as propostas doutrinrias expostas nos apartados antecedentes, um afirmando que as imunidades tributrias no constituem garantias ou direitos fundamentais; outro que so figuras jurdicas diversas dos direitos e garantias fundamentais. Mesmo assim, cobertas pela clusula que probe a abolio dos direitos e garantias fundamentais, por serem instrumentos de preservao das liberdades. Analisaremos em seguida o RE 7.600- , o qual julgou constitucional a Emenda n 0/99 que suprimiu a imunidade tributria inicialmente prevista no inciso II, do  do artigo  da Constituio Federal, que assim dispunha:
No incidir, nos termos e limites fixados em lei, sobre rendimentos provenientes de aposentadoria e penso, pagos pela previdncia social da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios a pessoa com idade superior a

 Folha  do voto do Ministro Seplveda Pertence.  Utilizamos a verso eletrnica do acrdo disponvel em: http://www.stf.gov. br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s=7600.NUME.+E+$RE$. SCLA.&base=baseAcordaos.

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sessenta e cinco anos, cuja renda total seja constituda, exclusivamente, de rendimentos do trabalho.

O fundamento da deciso em anlise foi o fato de essa imunidade no corresponder a direito ou garantia individual dos contribuintes: j que sua supresso no afetava a identidade da Constituio 6 nem representava ameaa de rompimento da ordem constitucional vigente. 7 Essa deciso levanta uma srie de problemas jurdicos, entre os quais se situa a forma de operacionalizao e, em particular, da aplicabilidade imediata ou no de imunidades tributrias que apesar de previstas no prprio texto constitucional, esto associadas necessidade de previso legislativa concretizadora-regulamentadora. Essa questo analisada pela doutrina de direito tributrio mediante a distino entre imunidades condicionadas e incondicionadas, isto , dependentes de norma infraconstitucional, sendo defendida tanto a tese da aplicabilidade imediata, independentemente da interpositio legislatoris quanto a tese contrria e posicionamentos intermedirios. Sem aprofundar o tema, basta observar, que do exposto verificamos uma possvel contradio entre os posicionamentos do Supremo Tribunal Federal e o julgado anteriormente analisado (ADI 99-7). Para aqueles que consideram as imunidades como normas de incompetncia em matria tributria, modificveis por emenda constitucional, tal como todas as normas constitucionais que proclamam competncias, a deciso procede. Tambm ser considerado procedente o posicionamento do STF por aqueles que dissociam as imunidades dos direitos individuais, con6 A expresso encontra-se no voto do Ministro Gilmar Mendes (p. ) com referncia a Carl Schmitt. (Recurso Extraordinrio 7, 600-s) 7 Voto da Ministra Ellen Gracie, p. . (Recurso Extraordinrio 7, 600-s)

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siderando que a extenso e a prpria manuteno das imunidades assunto conjuntural, dependendo de deciso poltica. Igualmente concordaro com o posicionamento do STF aqueles que entendem as imunidades como exceo ao princpio da capacidade contributiva. Inversamente, a comentada deciso parece equivocada para quem interpreta as imunidades como direito fundamental do contribuinte, ou, ainda, como garantia individual. A favor dessa interpretao h pelo menos dois argumentos. Do ponto de vista da dogmtica do direito tributrio, quem considera as imunidades como simplesmente polticas, conjunturais e suprimveis identifica a figura da imunidade com a figura da simples no-incidncia que no impede a tributao. Do ponto de vista da dogmtica dos direitos fundamentais, a abolio de uma imunidade equivale permisso de maior interveno na rea de proteo do direito fundamental propriedade dos contribuintes afetados, alm de constituir hiptese de interferncia indireta em outros direitos fundamentais, tais como a liberdade profissional, o direito educao, os direitos de participao poltica, dependendo do setor que afeta a abolio da imunidade.  Tambm pode se argumentar que a imunidade constitui um direito fundamental prprio e autnomo que consiste em no ser tributado em determinadas hipteses. Admitindo a primeira alternativa, a abolio de uma imunidade mediante emenda constitucional s ser inconstitucional como violadora de clusula ptrea se considerarmos que tende a abolir o direito
 Sobre os conceitos de rea de proteo do direito fundamental e de interveno estatal, assim como sobre os instrumentos dogmticos que permitem decidir sobre a constitucionalidade de tais intervenes, cf. DIMOULIS e MARTINS, 007.

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 propriedade ou algum dos demais direitos fundamentais reflexivamente atingidos. Na segunda hiptese, a revogao da imunidade seguramente tende a abolir o direito fundamental prprio e autnomo, sendo a revogao contrria proibio de abolir direitos individuais conforme o art. 60 da Constituio Federal. Somente um minucioso trabalho de interpretao constitucional, levando em considerao a doutrina e jurisprudncia nacional e as experincias no direito estrangeiro podem indicar qual a melhor alternativa interpretativa e, concretamente, qual a relao das imunidades tributrias constitucionalmente previstas com as clusulas ptreas do art. 60 da Constituio Federal.
CONSIDERAES FINAIS

Seja qual for a melhor interpretao, devemos ressaltar que a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal na matria apresenta focos de contradio, no contribuindo para o fortalecimento da segurana jurdica. A doutrina revelou vrios casos de contradies internas em decises do Supremo Tribunal Federal9 que sustentam a instabilidade e comprometem a credibilidade dos mecanismos de controle concentrado de constitucionalidade, que deveriam propiciar clareza jurdica sobre os limites de atuao do poder legislativo, inclusive do poder constituinte reformador. Nesse sentido, imprescindvel que o Supremo Tribunal Federal e a jurisprudncia em geral, guardies da Constituio, adotem teorias jurdicas de maneira clara e ofeream a necessria e detalhada fundamentao. Alm disso, cabe doutrina jurdica analisar criticamente
9 Cf. Recente anlise de caso em MARTINS e PAVAN, 007.

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as decises dos tribunais e, ao apontar contradies ou insuficincias argumentativas, promover o aperfeioamento do sistema jurdico, exercendo um papel de vigilncia terica.
REFERNCIAS ALEXY Robert. On the structure of legal principles. Ratio Juris. v. , n. , p. 9-0, September 000. CARRAZZA, Roque Antonio. Curso de Direito Constitucional Tributrio. So Paulo: Malheiros, 00. CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de Direito Tributrio. So Paulo: Saraiva, 00. CHIESA, Cllio. A competncia tributria do Estado Brasileiro: desoneraes nacionais e imunidades condicionadas. So Paulo: Max Limonad, 00. COSTA, Regina Helena. Princpio da capacidade contributiva. So Paulo: Malheiros, 996. DIMOULIS, Dimitri. Argio de descumprimento de preceito fundamental: problemas de concretizao e limitao. Revista dos Tribunais, v. , 00, p. -. ______. Positivismo jurdico. So Paulo: Mtodo, 006. DIMOULIS, Dimitri; MARTINS, Leonardo. Teoria geral dos direitos fundamentais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 007. LUNARDI, Soraya. A sentena determinativa (re)conhecida. In: NERY, Rosa Maria Andrade (org.). Funo do Direito Privado no atual momento histrico. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 7-9, 006. MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. A utilidade do controle concentrado de constitucionalidade, sob o prisma do princpio da segurana jurdica, luz de um caso concreto. Revista Brasileira de Estudos Constitucionais, n. , 007, p. 9-7. MODUGNO, Franco. Principi generali dellordinamento. In: MENGONI, Luigi et al. Sistema e problema. Saggi di teoria dei sistemi giuridici. Torino: Giappichelli, 000, p. 7-07. PAULSEN, Leandro. Direito Tributrio: Constituio, Cdigo Tributrio Nacional e Lei de Execuo Fiscal Luz da Doutrina e da Jurisprudncia. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 00.

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RODRIGUES, Denise Lucena. A imunidade como limitao competncia impositiva. So Paulo: Malheiros, 99. ROTHENBURG, Walter Claudius. Inconstitucionalidade por omisso e troca de sujeito. So Paulo: Revista dos Tribunais, 00. TORRES, Ricardo Lobo. Tratado de Direito Constitucional Financeiro e Tributrio. Os Direitos humanos e a tributao: imunidades e isonomia (v. ). Rio de Janeiro: Renovar, 999. SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos Direitos Fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 00. TAVARES, Andr Ramos. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva, 00. TAVARES, Andr Ramos. Elementos para uma teoria geral dos princpios na perspectiva constitucional. In: LEITE, George Salomo (org.). Dos princpios constitucionais. Consideraes em torno das normas principiolgicas da Constituio. So Paulo: Malheiros, 00, p. -.

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Captulo 4

FUNCIONALIZAO DO DIREITO PRIVADO E FUNO SOCIAL

Jussara Suzi Assis Borges Nasser FERREIRA

A finalidade criadora de todo o direito, no existe norma ou instituto jurdico que no deva sua origem a uma finalidade. De maneira direta e incomparvel, Ihering conduziu suas convices acerca da existncia do direito em funo da sociedade de conformidade com suas idias e ideais. Defendendo o direito como prtica social, o autor, destacou os fins prticos e sua finalidade no contexto dos conflitos sociais e individuais. Recepcionado internacionalmente e ilimitadamente h mais de um sculo, o pensamento de Ihering foi responsvel pela iniciativa de uma jurisprudncia pragmtica, fundada, por primeiro, no interesse e, na seqncia, nos valores. Responsvel pela concepo do interesse juridicamente protegido foi precursor no mbito dos direitos subjetivos por defender o sentido social, indispensvel aos direitos privados. Assim, questionou os limites dos direitos privados na perspectiva jurdico-histrica, analisando a real liberdade focada no interesse individual em detrimento do interesse social. Em verdade, o predomnio da tutela das liberdades decorria da concepo do Estado Liberal que legitimava tais prerrogativas, prprias do individualismo, que conduziu para a teoria do direito, conceitos pretritos extrados do direito natural, e, nesse contexto, transferindo o indivduo e seus interesses para o centro do universo jurdico. Com

 IHERING, Rudolf von. A finalidade do Direito. Rio de Janeiro: Editora Rio, 979.

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efeito, institutos como a propriedade, receberam tutelas irrestritas tornando o proprietrio sujeito de direito exclusivo como se fosse independente da prpria sociedade em que convivia. A crise e superao do individualismo desvelam o papel do indivduo limitado, no s pelos prprios fatores sociais, mas, ora em diante, pela evoluo do prprio pensamento jurdico. deste perodo que surge no final do sculo XVIII a concepo e a expresso Funo Social da Propriedade. A sociedade e o direito assistiam a passagem da concepo individualista para novos planos da conscincia jurdica com vistas aos valores jurdicos, e, por via de conseqncia, s tutelas coletivas. A influncia e a contribuio da obra de Ihering na abordagem da funo social e dos fins do direito conjugam bem jurdico no passado, no presente e, principalmente, para o futuro que a psmodernidade, finalmente, principia por recepcionar. Assiste-se sada do pretrito do passado para o futuro do presente. O verbo de ouro do flexionismo iheringuiano abre caminhos ao desenhar sulcos sociais, condutores primeiros da socializao do Direito. Posteriormente, Pound preconizou ser indispensvel que:
o jurista tenha mais a fazer do que reconhecer o problema e compreender que este se lhe apresenta como sendo uma questo de garantir todos os interesses sociais, enquanto puder, de manter o equilbrio ou harmonia entre interesses, enquanto for compatvel com a garantia de todos eles (...) E da a proposta de converter o pensamento jurdico numa engenharia social (...) O fim da ordem jurdica s pode ser, pois, o de impedir o desencontro entre as classes e o eliminar o desperdcio dos recursos garantindo-lhes a mais larga distribuio, de modo tal que, se no tudo o que se deseja

0

possa ser assegurado. Ao menos que seja distribudo a cada um o mximo possvel; e considerando o discurso nestes termos, procuramos satisfazer o maior nmero de exigncias e necessidades humanas i. , grande parte do global complexo dos interesses com o mnimo sacrifcio desses mesmos interesses. 

O pensamento funcional defende a busca de solues mais adequadas sociedade sem querer, com isso preterir as solues individuais, mas contextualiz-las de forma mais explcita no ambiente em que, de fato, se inserem objetivando socialmente solues mais convenientes para o corpo social. A funcionalizao inerente ao direito, no havendo direito sem um fim. Assentadas essas primeiras premissas, cabe investigar a funo do direito a partir de uma perspectiva terico-conceitual, objetivando apreender outros ambientes onde a funo demarca limites, sendo em si, princpio, meio e fim. Funo, segundo Calmon de Passos:
seria a maneira concreta de operar de um instituto, de um direito, de uma organizao etc. Parece-me valioso, portanto, para maior preciso do conceito de funo, distinguirmos a atividade ou o operar do indivduo voltado para seus objetivos pessoais, daquele que realiza direcionado para alcanar objetivos relacionados com interesses que o ultrapassam, dizendo mais diretamente com os da convivncia

 POUND, Roscoe. Justia conforme a lei. . ed. So Paulo: IBRASA, 976.



social. Eis o que para mim funo um atuar a servio de algo que nos ultrapassa.

A funo do direito tem sua importncia e significado destacados no mbito da cincia jurdica com o reconhecimento da Jurisprudncia dos Valores, como preconizada por Ihering enquanto critrio de valorao e definio dos fins sociais do direito. Historicamente, so visitados, ainda que de forma sinttica, os contextos pretritos, de sensvel evoluo, centrando a individualidade e a socialidade dos interesses jurdicos desde o iluminismo:
o cuidado com a funo social do agir humano surgiu como reao postura que o iluminismo introduziu na cultura ocidental a descentrao do indivduo em face da sociedade. A modernidade se contraps ao comunitarismo da Idade Mdia e da Antigidade, privilegiando o indivduo e sua autonomia, tanto no espao poltico quanto no econmico. As conseqncias so bem conhecidas e revestiram-se da denominao genrica de questo social (...) Da que (...) buscou-se definir limites autonomia privada, com vistas a preservar a convivncia social desejvel. (...) Passou-se a falar em funo social da propriedade, da empresa, do capital etc. (...) E essa reflexo produziu frutos com o Estado de Direito Democrtico Social mediante o denominado dirigismo contratual e pela interveno estatal no domnio

 PASSOS, J. J. Calmon de. Funo social do processo. Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. , ago. 00. Disponvel em: <http://jus.uol.com.br/doutrina/texto. asp?id=9>. Acesso em: 07 nov. 006.



econmico, inclusive o desafio de nossos dias de definir a funo social (...). 

O dirigismo estatal somado interveno no domnio econmico exerce importante papel na medida em que expressa limites clssica autonomia privada, como concebida pelo Estado liberal:
(...) de quanto dito, conclui-se que se, no mbito do direito pblico, o poder existe nos limites da outorga, por conseguinte, estritamente em termos de competncia, tudo o mais lhe sendo vetado. No campo da autonomia privada o inverso que se d, legitimado o particular a explicitar sua liberdade com amplitude, salvo os limites e obstculos postos expressamente pela lei.

Investigando os limites da outorga de competncias e as liberdades no mbito privado, frente ao Estado Democrtico de Direito e Social, capta-se a funcionalizao do Direito em direo prpria realizao dos fins sociais, colimados por este modelo estatal, definido pela funo promocional, principalmente dos direitos sociais, buscando viabilizar determinadas metas polticas. Entretanto, a atrofia de certas funes estatais impede a efetivao dos direitos sociais, atingindo, de forma impeditiva, a concretizao de certas e definidas funes do direito, em especial, a funo social intimamente ligada aos direitos sociais. O desvio das funes do Estado conduz para o desvio, em maior ou menor grau, da funo do direito. Imperdovel ruptura, nesse particular, aquela observada pelo cmbio inaceitvel de parte do Estado

 PASSOS, J. J. Calmon de. Op. Cit., 00.



ao confundir propsito, fins polticos, fins econmicos em detrimento dos fins sociais. Nessa perspectiva, pode ser observada a rejeio pelo Estado de seu prprio modelo social. Pretender realizar a funo do direito, em especial no mbito privado, torna-se tarefa de difcil alcance, pois que a realidade social no vem sendo alcanada pela prxis do direito, como idealizada.
FUNO SOCIAL E CONSTITUCIONALIZAO

Funo social, conseqentemente, pode ser entendida como atividade transcendente, descolada do interesse individual, voltada realizao do interesse social. A funo social princpio constitucional, limitador do exerccio de uma gama de direitos, pautado pela realizao do bem comum.
As mudanas experimentadas pela sociedade reverteram a perspectiva de outrora, deslocando a primazia do individual para o coletivo; da vontade para a norma jurdica; da liberdade para a cooperao (...). O homem, ento, valorizou-se no por suposta individualidade formal e egostica, mas pela sua substncia e integrao na coletividade. Teve de se sintonizar com seus (dela) interesses gerais (considerados a partir do que a maioria entende como tais). Da porque as atividades sociais ou econmicas das pessoas, os bens que os complementam, as regras jurdicas, enfim, tm de ser compreendidas pela sua funcionalizao, pela sua legtima, escorreita e regular prestabilidade jurdico-social, mediante aferio conforme a Constituio Federal e as suas



pautas axiolgicas, tradutores dos fundamentos e objetivos da nao brasileira.

Na atualidade, por conta do pensamento crtico respaldado pelas pautas axiolgicas estabelecidas na Carta Magna, a discusso acerca da funcionalizao do Direito realiza-se de forma plural, presente nos mais diversos contextos jurdicos, reforada pela prpria constitucionalizao do Direito. Segundo Norberto Bobbio, os direitos sociais contrapem-se aos direitos individuais, porm, considerando todos os indivduos como pessoas sociais:
(...) o fundamento da forma de governo democrtica em oposio s vrias formas de governo autocrticas, que dominaram grande parte da histria do mundo, o reconhecimento da pessoa. Ora, o homem ao mesmo tempo pessoa moral, em si mesmo considerado, e pessoal social (recordemos o celebrrimo animal poltico de Aristteles), j que vive, desde o nascimento at a morte, em vrios crculos, que vo da famlia nao, da nao sociedade universal, atravs dos quais a sua personalidade se desenvolve, se enriquece e assume aspectos diversos, de acordo com os diferentes crculos nos quais vive (...). pessoa moral referem-se especificamente os direitos de liberdade, pessoa social, os direitos sociais.6

 JUSTEN FILHO, Maral. Desconsiderao da personalidade societria no Direito Brasileiro. So Paulo: Revista dos Tribunais, 97, p. 9. 6 BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica. Organizado por Michelangelo Bovero. Rio de Janeiro: Ed. Campus, 000.



A ps-modernidade confronta os princpios da liberdade e da igualdade sem arred-los dos fins do Direito e, portanto, da prpria funo social do Direito.
Pode-se tambm acrescentar que, enquanto os direitos individuais se inspiram no valor primrio da liberdade, os direitos sociais se inspiram no valor primrio da igualdade. So direitos que tendem, seno a eliminar, a corrigir desigualdades (...).7

A Carta Constitucional de 9, ainda que de modernidade tardia, fez referncia expressa construo de uma sociedade livre, justa e solidria, visando a reduo das desigualdades sociais. De acordo com Fachin Quando a Constituio prev que na ordem econmica um dos princpios bsicos a funo social, o legislador constituinte funcionaliza a ordem econmica. E quem funcionaliza, limita, porque lhe d uma direo.
Toda a ordem econmica est voltada a um liberalismosocial ou socialismo liberal, que, no dizer de Miguel Reale e Oscar Corra compem a terceira via da economia moderna. Ambos autores mostram que a economia de mercado, perfilada pelo constituinte de 9, est temperada por valores sociais, ao ponto de os dois fundamentos maiores

7 BOBBIO, Norberto. Op. Cit., 000.  FACHIN, Luiz Edson. Teoria crtica do Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 000, p. 0-09.

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do artigo 70 referirem-se, de um lado, valorizao do trabalho humano e, de outro, livre iniciativa.9

A funo social, como contemplada pela Carta Magna, excede para fazer a conexo indispensvel em relao aos prprios fins da reconstruo do direito no contexto atual. O momento constitucional sob anlise, no deve descurar da importncia e a expressiva considerao das titularidades plurais dirigidas para os fins prticos, como emergidos do universo social. A previso constitucional do artigo 70 da Magna Carta , inegavelmente, ncleo de revalorizao do sujeito, aquele mesmo espectador dos fins prticos. A ordem econmica constitucional torna assentar a dignidade humana do sujeito para ento, recoloc-lo nos diversos lugares que realmente ocupa em sociedade. Assim, o primeiro sujeito nomeado pela ordem, o trabalhador, seguido do empresrio, aquele da livre iniciativa, qui o empregador. A esses sujeitos a promessa de segurana e esperana do trabalho humano digno e da liberdade equilibrada. Na indicao do cardpio principiolgico do artigo 70, e incisos, o sujeito eleito, sem dvida, o titular dos ditames da justia social; define-se como cidado no mbito da soberania nacional, seguido do sujeito-proprietrio da propriedade privada e funcionalizada. Por fim, o sujeito-consumidor, de bens, servios, valores, princpios e justia social. No h no ordenamento jurdico ptrio similar contemplao do sujeito, contextualizado vezes tantas, como sujeito de titularidades, como defende Luiz Edson Fachin.0
9 MARTINS, Ives Gandra da Silva. As contribuies de interveno no domnio econmico e a Constituio. Disponvel em:< http://www.idtl.com.br/artigos/0.html>. Acesso em: 07 abr. 007. 0 FERREIRA, Jussara S. A. B. N.; MAZETO, Cristiano de Souza. Op. Cit., 00, p. 6-7.

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A funo social como princpio constitucional, ao limitar institutos clssicos do direito, redireciona o conceito de sujeitos do direito para focar as muitas titularidades consideradas, obrigatoriamente, a partir das bases principiolgicas indispensveis eficcia social da dimenso da funcionalizao, introduzindo postura metodolgica que conduz para uma compreenso trina referente ao contrato, empresa e a propriedade. FUNO SOCIAL DO CONTRATO

A relevncia dos pactos para o direito eleva-se relevncia da pessoa, da famlia e patrimnio. No por outra razo, Luiz Edson Fachin consigna em suas travessias que da erupo do sistema individualista chegou-se funo social. O declnio do individualismo somado decadncia do formalismo jurdico expe reflexo o individualismo contratual e o predomnio da vontade do contratante, viga mestra dos pactos sem limites. O modelo liberal de vida privada desgasta-se em razo de seus prprios fundamentos. As relaes contratuais permaneceram encarceradas nas torres encasteladas da vontade individual. O sujeito contratante manteve intacta por longos perodos a tutela absoluta da autonomia da vontade em nome da qual tudo podia, at mesmo e, principalmente, manter as desigualdades negociais. Desde aquele perodo, predomina a concepo do uso e manipulao do contrato como instrumento de dominao social. De l para c as mudanas se fizeram lentamente.

 FACHIN, Luiz Edson. Op. Cit, 000, p. .



A crise do contrato denuncia a excessiva liberdade das partes e a manuteno ficta de um plano de igualdades formais, despido de materializao e apegado ao modelo oitocentista do Cdigo Francs de 0, garantidor das desigualdades sociais. O estudo da autonomia privada retoma, pela sua importncia, as reflexes do direito continental. Veja-se em Emlio Betti o questionamento do tema como colocado no mbito do negcio jurdico, considerando o instituto como auto-regulamento direto, individual, concreto em relao a determinado interesse prprio.
Se ogni negozio essenzialmente un fatto sociale e lautonomia privata un fenomeno sociale, agevole intendere come an che il negozio giuridico debba soddisfare quellesigenza di ri cononscibilit che domina tutta la vita sociale, essere cio un fatto socialmente riconoscibile.

Betti inicia, a seu tempo, a discusso acerca da natureza do contrato enquanto fato social e da autonomia privada, por via de conseqncia, como fenmeno social. Ao apontar para tal dimenso valoriza a perspectiva social, porm, no enfrenta a questo da imposio dos limites que, posteriormente, dominam a reflexo acerca da autonomia. Cabe salientar, com Federico de Castro Y Bravo o perfil da autonomia privada enquanto poder reservado s partes no mbito do negcio jurdico. Castro Y Bravo, com elegncia intelectual, resgata a historicidade da autonomia privada, lembrando o conhecido regime do Derecho de los seores. Tinha incio a defesa da limitao da
 BETTI, Emilio. Teoria generale del negozio giuridico. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiane, 99, p. .

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vontade individual a partir da crtica ao positivismo legalista defensor da autonomia privada, culminando com a prpria crise da autonomia ilimitada. A investigao conclui pela imposio de limites aos excessos da autonomia privada para restringir seu alcance.
No obstante esta especie de crculo infernal, la autonoma pri vada pervive. Lo que puede explicarse por los encontrados in teresses de las fuerzas sociales en lucha, por el valor mismo de las ideas de libertad e igualdad para la propaganda poltica, y, sobre todo, por esa necesidad interna que siente toda ordenaci n jurdica de justificarse en principios de Justicia.

De fato, a autonomia privada no s sobrevive como convive com os limites impostos, indispensveis consagrao dos interesses sociais, reafirmando, a um s tempo, que a questo mais tormentosa refere-se imposio de limites. Nessa direo, a doutrina majoritria sustenta a necessidade de ser a autonomia privada redimensionada no ambiente negocial, onde h, de forma inegvel, sua concretizao. Para Francisco Amaral:
O princpio da autonomia privada se apresenta bastante limitado nas possibilidades de seu exerccio pela ingerncia do Estado na economia (...) por outro lado, sob o ponto de vista poltico, constitui-se em um mbito de atuao polticojurdico individual com eficcia jurdica, garantia de sobrevi-

 CASTRO Y BRAVO, Federico. El negocio juridico. Madrid: Editorial Civitas, 99, p. 7-.

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vncia de realizao dos postulados bsicos da liberdade e do reconhecimento do valor jurdico da pessoa humana.

A limitao da autonomia privada vem definida pela ordem pblica, pelo princpio da funo social, pelos bons costumes e pelo princpio da boa-f. No se questiona a necessidade da liberdade para negociar desde que considerada a questo da igualdade ao contratar. A mudana de paradigma contribui na ps-modernidade para o assentamento da definio dos limites indispensveis ao novo modelo negocial. A FUNO SOCIAL E O CDIGO CIVIL DE 00 A consagrao da funo social do contrato pela codificao civilista de 00 decorre de uma outra ordem de funcionalizao, esculpida pela melhor doutrina, quando introduz a discusso na dobra da constitucionalizao. Assim, abordando brevemente perfis histricos da socializao, cabe referir que h dcadas se faziam presentes discusses pontuais relativas funcionalizao, como referida. A Carta Magna de 9 ao funcionalizar a ordem econmica, preservando o princpio da livre iniciativa, avanou causando alguma complexidade. No contexto da livre iniciativa contida est a autonomia privada sem se confundirem. O fundamento de tal invocao continua dirigido aos limites impostos a essa livre iniciativa interpretada de acordo com os demais princpios estruturantes da ordem econmica. A esta altura da discusso, falar em constitucionalizao do direito privado tratar da preponderncia dos valores sociais.

 AMARAL, Francisco. Direito Civil: introduo. . ed. Rio de Janeiro: Renovar, 99, p. 9.

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A Constituio Federal, em seu artigo l70 assenta os fundamentos da ordem econmica na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, indicando os fins propostos ao buscar assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social. Determina mais, que tais fins sejam alcanados com a observao dos princpios da soberania nacional, da propriedade privada, da funo social da propriedade e da livre concorrncia. A ordem econmica vem assim, informada por princpios e fins. Limitada de forma especial, pela funo social que predomina, alcana o universo negocial, em seu complexo de relaes contratuais, redefinidas pelos novos e predominantes valores, emergidos das pautas axiolgicas constitucionais.

A funo social, como princpio define as possibilidades e limites do equilbrio entre as liberdades e igualdades, indispensveis relao negocial pautada pela socializao do direito privado. No se pode falar em contrato sem autonomia da vontade. Mesmo em um sistema como o nosso que toma por princpio maior a funo social do contrato, este no poder, obviamente, ser distendido a ponto de neutralizar a livre iniciativa das partes (...).6 A questo fundamental resume-se em assegurar a liberdade e igualdade das partes em contratar como prerrogativa e faculdade atendendo a realizao da funo social. Impe-se a formao e celebrao dos pactos luz das concepes da ps-modernidade. O dogma do individualismo est morto!
 FERREIRA, Jussara S. A. B. N.; MAZETO, Cristiano de Souza. Constitucionalizao do negcio jurdico e ordem econmica. In: Argumentum. Revista da Faculdade de Direito da UNIMAR, v. . Marlia: UNIMAR, 00, p. 6. 6 GAGLIANO, Pablo Stolze. Novo Curso de Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 00, p. -9.

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Segundo Paulo Nalin:

Em perspectiva, finalmente, coloca-se a autonomia privada, estruturada pela Constituio da Repblica, a partir da livre iniciativa; e, nesta fonte, qualificada como direito fundamental relativa ao seu tempo, sendo ela, a meu ver, antes, uma decorrncia da estrutura (razo) socializante do atual sistema privatstico do que um isolado princpio do Direito Privado que sofre os limites, influxos, talvez, de um forte constitucionalismo. (...) A autonomia privada est socialmente funcionalizada, e, por conseqncia, seus institutos derivados favorecem a pessoa, numa tica relacional.7

A funo social do contrato alcana maturidade no plano terico onde os estudos conceituais e analticos tratam da matria com a fundamentao indispensvel apreenso das bases socializantes, trazidas pelo pensamento jurdico ps-moderno. Mas, de quanto dito anteriormente, a reflexo indispensvel reside no mais naquele ponto e, sim, na efetividade da funo social devendo coincidir com o plano da eficcia negocial. Ao negcio jurdico, alm dos planos da existncia, validade e eficcia (ser, valer e produzir efeitos), nesse terceiro e ltimo plano deve estar concretizada a eficcia social da negociao.
FUNO SOCIAL DA EMPRESA

A funo social da empresa vem definida pelo prprio contexto de socializao do direito privado imbricada funo social do contra7 NALIN, Paulo Roberto Ribeiro (coord). Contrato & Sociedade: princpios de direito contratual. Curitiba: Juru, 006, p. . v. II.

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to e funo social da propriedade. Em sntese estreita, pode-se afirmar que na empresa esto presentes os contratos (teoria contratualista) desde a formao da empresa at todas as formas de circulao de bens e mercadorias, lembrando ainda as relaes empregatcias, to prprias do ambiente empresarial. A propriedade inerente empresa, proprietria de um conjunto de bens que excedem a conformao tradicional do conceito de propriedade para atender o perfil da chamada propriedade empresarial. A ordem econmica e financeira, estatuda pelo artigo 70 da Carta Magna, est socializada, alcanando trs das vigas estruturais que fazem a sustentao do direito privado, nessa perspectiva: o contrato, a empresa e a propriedade.
A exemplo da funo social do contrato (art. do Cdigo Civil) a liberdade da empresa no exerccio de suas atividades esta condicionada ainda, pelos limites da funo social expressando, paradoxalmente, para o setor empresarial, possibilidade de novas aes, exigidas pelo mesmo mercado, acostumado ao melhor lucro, pelo menor custo. 

A evoluo da teoria empresarial a exemplo da teoria contratual e da propriedade recepciona a funo social do direito privado. Por estas texturas, a atividade empresarial, a caracterizao do empresrio e o exerccio da atividade negocial conduzem releitura dos perfis da empresa.

 FERREIRA, Jussara S. A. B. N. Funo social e funo tica da empresa. In: Argumentum. Revista de Direito da Universidade de Marlia. v. . Marlia: UNIMAR, 00, p. -.

9

A doutrina clssica de Asquini pontuou, de forma objetiva, os perfis da empresa, corporificada pelo Cdigo Civil em artigos diversos. Para o autor a empresa tem perfil subjetivo e relativo ao empresrio (art. 966, CC); perfil objetivo ou patrimonial disciplinador do estabelecimento e seu patrimnio (art. ., CC); perfil funcional ou dinmico referente atividade empresarial (art. 97, CC); e perfil corporativo referente a prpria empresa como instituio.9 As concepes tradicionais, como acima apontadas, estavam afeioadas concepo da empresa como organizao econmica voltada para fins lucrativos. O perfil funcional guardava a dimenso da atividade empresarial exercida com fins econmicos e lucrativos. Presentemente, a compreenso do perfil funcional desvela um outro nvel de funcionalidade, revelando o perfil social da empresa que no deixa de ser organizao econmica, mas, agora comprometida com a dimenso jurdica e social. O art. 0, pargrafo nico, do Cdigo Civil disciplina novo regramento recepcionando a funcionalizao de todas as convenes, alcanando, evidentemente, as empresariais: Nenhuma conveno prevalecer se contrariar preceitos de ordem pblica, tais como os estabelecidos por este Cdigo para assegurar a funo social da propriedade e dos contratos. O conceito contemporneo de empresa passa a ser disciplinado tanto pelo ambiente econmico, como pelo jurdico. A liberdade de iniciativa exerce funo limitadora no plexo negocial agregando valores e modernizando, a um s tempo, o conceito de empresa e, principalmente, da atividade empresarial tanto quanto influenciada pelas significativas modernizaes decorrentes do ambiente econmico, jurdico e da sociedade de consumo.
9 ASQUINI, Alberto. Perfis da empresa. Trad. Fbio Konder Comparato. Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro. v., n. 0, p. 09-6, out./dez. So Paulo: 000.

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(...) A forte transformao experimentada pelas atividades comerciais que, alm de serem desenvolvidas espacialmente, por fora do aumento do volume de operaes negociais, dificulta a aplicao das normas de direito comum que tinham por escopo reger negcios pontuais. Entretanto essa organizao, a empresa, que desponta com vigor em face da enorme transformao das atividades negociais, baseadas no comrcio. (...) A intensidade do trfico negocial imposto pela industrializao incipiente requer regras que contemplam no apenas a velocidade com que as operaes so realizadas, mas, sobretudo, a repetio de padres e a necessidade de novos instrumentos que reflitam as mudanas no processo negocial.0

A retomada de um padro moral empresarial desponta como decorrncia da busca do equilbrio do livre mercado somada aos interesses sociais. A sociedade de consumo, o novo contorno das atividades empresariais fazem despertar na empresa a necessidade de reflexo acerca de suas aes e funes em um mundo globalizado, onde diferenciais passam a ser imperiosos como forma de estar no mercado.
As empresas so instituies econmicas que, visando ao desenvolvimento das atividades de produo e distribuio de bens e servios, criao de riquezas ou utilidades, so disciplinas pelo direito e pela economia. So criaes de iniciativa econmica reguladas pelo direito. So uma fattispecie

0 SZTAJN, Rachel. Teoria jurdica da empresa: atividade empresria e mercados. So Paulo: Atlas, 00, p. e-.

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originria, devem ter suporte ftico prprio, no derivado da noo de empresrio.

Em estudo anterior, abordei a aproximao inseparvel da funo social e moral da empresa.

A funo social da empresa surge mesclada com aes sociais, inspiradas em direitos nobres, como a tutela do meio ambiente, melhoria do ambiente e relaes de trabalho, projetos e complementares de auxlio famlia do trabalhador. A funo social da empresa delimitada pela ordem econmica constitucional e de acordo com o pensamento funcionalista passa a ser definida na perspectiva da busca de equilbrio entre os interesses da empresa e os interesses da sociedade de consumo.

O artigo 70 da Constituio Federal, locus de titularidades plurais, elege a empresa como organizao jurdica receptora de intensa carga de contemplao dos valores sociais. Sendo a empresa ncleo de titularidades absorve s inteiras os dispositivos aplicveis a ordem econmica, como pontuados pela Carta Magna. J se disse alhures. Com efeito, a funo social da empresa est atrelada ao acatamento e cumprimento de todos os princpios contidos no citado dispositivo e complementado pelo desenvolvimento regular de suas atividades empresariais com a observncia dos mandamentos constitucionais. As atividades empresariais devem atender os interesses no s individuais como os interesses de todos os envolvidos na rede de produo e circulao de riquezas, vale dizer, interesses sociais.
 Idem, p. 77.  FERREIRA, Jussara S. A. B. N. Op. Cit., 00, p. 6.

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De tudo quanto dito acerca da funo social do contrato, cabe retomar, igualmente, a questo insupervel da materializao da funo social da empresa. A concretizao da efetividade da funo social empresarial , verdadeiramente, ponto crucial na cena da socializao que retoma os fins prticos, to discutidos em ceara de efetividade. Ao prspero ambiente terico deve reunir-se a prtica dos fins, superadora dos limites ditados pela baixa eficcia, oportunizando a concretizao, repita-se, do equilbrio entre liberdade e igualdade. A nova empresa para alm dos fins prprios e intrnsecos da atividade empresarial visa atender, de forma coerente e consistente, os propsitos da materializao, indispensveis funo social.
FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADE

O art.  da Constituio Federal consagra entre os direitos e garantias fundamentais o direito propriedade, assegurando a funo social da propriedade no artigo 70, inciso III. Eros Roberto Grau entende que o princpio da funo social pressuposto necessrio da propriedade privada. Sua idia de vnculo que atribui propriedade um contedo especfico que a conduz a um novo conceito. Nada obstante, apesar do novo conceito de propriedade, ao romper com a tradio secular do individualismo patrimonial mais expressivo, ainda permanece a percepo equivocada e surgida da revolta do individualismo. Jos Afonso da Silva preleciona que:

 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988: interpretao e crtica. . ed. So Paulo: Malheiros, 000, p. -.

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(...) a funo social da propriedade no se confunde com os sistemas de limitao da propriedade, pois estes dizem respeito ao exerccio do direito do proprietrio. A funo social da propriedade privada surge em razo da utilizao produtiva dos bens de produo, proporcio nando crescimento econmico e produo de riquezas na forma de um bem estar coletivo.24 (destaques do autor)

A utilizao produtiva dos bens de produo legitima o direito de propriedade. O inverso, a no utilizao produtiva de bens de produo legitima a (des)funo social da propriedade, em especial, a propriedade rural. De acordo com a doutrina de Adonis Callou de Arajo S:
A funo social, portanto, na concepo dos estudiosos mais acatados, incide no contedo do direito de propriedade, impondo-lhe novo conceito. A constituio posiciona a propriedade privada como princpio da ordem econmica, submetendo-a aos ditames da justia social. dizer que se legitima a propriedade enquanto cumpre sua funo social. importante destacar que a disciplina constitucional deve orientar a compreenso das normas de direito privado sobre o direito de propriedade, e no o contrrio, como costuma ocorrer na prtica jurdica nacional.

 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. . ed. rev. atual. So Paulo: Malheiros, 00, p. 69-.  ARAJO S, Adonis Callou de. Funo social da propriedade e preservao ambiental. Boletim dos Procuradores da Repblica, n. 9, p. 0-, nov. 999.

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O Cdigo Civil disciplina o direito de propriedade a partir do art. .para no artigo ., estabelecer o exerccio de tal direito. Assim que, no pargrafo primeiro, limita o instituto vinculando o exerccio em consonncia com as suas finalidades econmicas e sociais de modo que sejam preservados, de conformidade com o estabelecido em lei especial, a flora, a fauna, as belezas naturais, o equilbrio ecolgico e o patrimnio histrico e artstico, bem como evitada a poluio do ar e das guas.
As limitaes estabelecidas pela legislao no retiram da propriedade a caracterstica de direito individual. S quando se estabelece o conflito entre o interesse pblico e, portanto, social, e o interesse do indivduo que prevalece aquele, utilizando ento, o Estado, o instrumento da desapropriao como meio de defesa desse interesse.6 (destaques do autor)

O direito de propriedade perdeu sua caracterstica absoluta, exclusivista, no sentido da utilizao e disponibilidade egostica dos bens, para apresentar-se permeado pelo perfil da funcionalizao. A idia da funo social da propriedade nessa acepo clara de um dever do proprietrio de atender sua natural finalidade econmica e social com ao bem estar social no pode ser tida como contrria peculiar natureza da propriedade privada, como quer Castn Tobens. Continuar acentuada na prerrogativa do proprietrio de usar, gozar e dispor dos seus bens (e o raciocnio tem em vista, sobretudo a propriedade imobiliria), apenas condicionado o seu exerccio funo social

6 ARAJO, Telga Gomes. Funo social da propriedade. In: Enciclopdia Saraiva do Direito. v. 9, So Paulo: Saraiva, 977.

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que lhe intrnseca e que deve ser atendida pelo seu titular em nome e em favor do bem comum.7 A defesa clssica da funo social, consignada pela melhor doutrina, antecedeu a Constituio atual. A funcionalizao da propriedade decorre de uma conscincia social universal impondo ao legislador o reconhecimento de um direito posto, como enfatizado por Eros Grau. A funo social da propriedade urbana e rural absorve os impactos decorrentes de conflitos injustificveis como aqueles vividos pelo movimento dos sem terra no pas. Assiste-se a um movimento que constata, neste particular, a vocao ideal do discurso constitucional para evidenciar, in casu, a propriedade sem funo social, a propriedade desamparada de uma poltica voltada para a efetivao dos fins prticos. Em relao propriedade urbana a realidade no se modifica. Verifica-se a desateno das polticas pblicas em relao a efetivao das pautas axiolgicas constitucionais. A propriedade deve ser compreendida como um direito harmonizador de interesses ultrapassando o mero individualismo para viabilizar as conexes indispensveis ao equilbrio das relaes sociais.
FUNCIONALIZAO DO DIREITO, FIM SOCIAL E BEM COMUM
FIM SOCIAL

O fim social, como bem observa Trcio Sampaio Ferraz Jr., so do Direito, pois a ordem jurdica, como um todo, um conjunto de
7 ARAJO, Telga Gomes. Op. cit.

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normas para tornar possvel a sociabilidade humana; logo, dever-se- encontrar nas normas o seu fim, que no poder ser anti-social.  No h lei que no contenha uma finalidade social imediata. Por isso o conhecimento do fim uma das preocupaes precpuas da cincia jurdica e do rgo aplicador do direito. O princpio da finalidade da lei norteia toda a tarefa interpretativa na busca da autntica men legis; por estar, como ensina Celso Antonio Bandeira de Mello, contido no princpio da legalidade, logo, a aplicao da lei em desconformidade com seus fins, constitui ato de burlar a lei, pois quem desatende ao fim legal est desvirtuando a prpria lei. na finalidade da lei que est presente o critrio de sua correta aplicao a um dado caso. Se o direito consiste em atingir os fins sociais, sua compreenso encontrar-se- nesses objetivos. O fim social o objeto mais nobre visado pelo direito. O fenmeno social que s alcana sua finalidade por meio da realizao do fim social.
BEM COMUM

A noo de bem comum complexa, abstrata e de difcil apreenso. O bem comum identifica-se com a realizao da justia social permanecendo como busca constante na efetivao do direito. Inegavelmente, o bem comum tecido pela conjugao de valores: igualdade, liberdade, paz, justia social, funo social do direito, garantia da efetivao dos direitos sociais e concretizao das mudanas sociais. Segundo John Rawls:

 FERRAZ JR., Trcio Sampaio. Introduo ao estudo do Direito. So Paulo: Atlas, 9.

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(...) reunir em um nico sistema todas as perspectivas individuais e atingir juntas princpios reguladores que podem ser afirmados por todos, na medida em que vivem de acordo com eles, cada um de seu prprio ponto de vista. A pureza de corao, se pudssemos ating-la, consistiria em ver isso claramente e agir com graa e autocontrole em virtude desse entendimento.9

O bem comum conjuga o plexo principiolgico do direito, orientando a prpria finalidade e, portanto, a funcionalizao de todos os ramos do direito pretrito, presente e futuro. Os anseios sociais permanecem dirigidos realizao deste ideal maior como forma de assegurar a convivncia social equilibrada e despossuda de conflitos ou quando em conflito indicando a possibilidade de composio. A busca pela efetivao dos direitos sociais recebe dimenso ampliada exatamente por significar a possibilidade de atingir a realizao do bem comum. Em Dworkin:
a atitude do direito construtiva: sua finalidade, no esprito interpretativo, colocar o princpio acima da prtica para mostrar o melhor caminho para um futuro melhor, mantendo a boa-f com relao ao passado. , por ltimo, uma atitude fraterna, uma expresso de como somos unidos pela comunidade apesar de divididos por nossos projetos, interesses e convices. Isto , de qualquer forma, o que o

9 RAWLS, John. Uma teoria da justia. So Paulo: Martins Fontes, 997, p. 6.

0

direito representa para ns: para as pessoas que queremos ser e para a comunidade que pretendemos ter.0

Considerando que o princpio deve estar acima da prtica, significa dizer que o bem comum est acima de tudo, orientando a prtica do direito, resumido em uma atitude fraterna. A ateno e o desafio dirigem-se para a comunidade que se pretende ter. Na expressiva e histrica lio de Ihering:
O direito existe para se realizar. A realizao do direito a vida e a verdade do direito; ela o prprio direito. O que no passa realidade, o que no existe se no nas leis e sobre o papel, no mais do que um fantasma de direito, no so seno palavras. Ao contrrio, o que se realiza como direito o direito (...).

Por fim, o bem comum pode ser apreendido como o resultado sistmico da realizao do direito para o bem de todos.
CONSIDERAES FINAIS

A finalidade criadora do direito remonta a indagaes histricas. A busca do equilbrio entre os interesses individuais e interesses social representa, de h muito, busca permanente do Direito. Com a crise do individualismo sobreleva a discusso dos fins sociais do Direito.

0 DWORKIN, Ronald. O imprio do direito. So Paulo: Martins Fontes, 999, p. 9.  IHERING apud CASTANHEIRA NEVES, A. Metodologia jurdica: problemas fundamentais.Coimbra: Coimbra Editora, 99, p. .

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A funo social princpio descritivo da funcionalizao inerente ao direito. O Estado Democrtico de Direito limita os direitos individuais sem, contudo dar conta de implementar a funcionalizao dos direitos, em especial os sociais. A funo social do contrato limita a autonomia privada, dando visibilidade da crise do contrato espelhada na inaceitvel igualdade formal das partes. A funo social da empresa contempla vasta gama de direitos sociais, desde os trabalhistas at o prprio direito de propriedade. A carga eficacial da funo social da empresa permanece atrelada funo tica da empresa. Sendo a propriedade o mais absoluto dos direitos reais, mantm certa resistncia no que se refere funcionalizao. O equilbrio dos interesses, nesse particular, ainda representa afazeres para o futuro considerando a baixa efetividade constitucional. A realizao social do direito depende da realizao de seus prprios fins sociais. O bem comum est vinculado realizao do direito para o bem de todos.
REFERNCIAS AMARAL, Francisco. Direito Civil: introduo. . ed. Rio de Janeiro: Renovar, 99. ARAJO, Telga Gomes. Funo social da propriedade. In: Enciclopdia Saraiva do Direito. So Paulo: Saraiva, 977.v. 9. ARAJO S, Adonis Callou de. Funo social da propriedade e preservao ambiental. Boletim dos Procuradores da Repblica, n. 9, p. 0, nov. 999.

0

ASQUINI, Alberto. Perfis da empresa. Trad. Fbio Konder Comparato. Revista de Direito Mercantil, Industrial, Econmico e Financeiro, So Paulo, v. , n. 0, out./dez. 000. BETTI, Emilio. Teoria generale del negozio giuridico. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiane, 99. BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica. Organizado por Michelangelo Bovero. Rio de Janeiro: Ed. Campus, 000. CASTANHEIRA NEVES, A. Metodologia jurdica: problemas fundamentais. Coimbra: Coimbra Editora, 99. CASTRO Y BRAVO, Federico. El negocio juridico. Madrid: Editorial Civitas, 99. DWORKIN, Ronald. O imprio do direito. So Paulo: Martins Fontes, 999. FACHIN, Luiz Edson. Teoria crtica do Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 000. FERRAZ JR., Trcio Sampaio. Introduo ao estudo do direito. So Paulo: Atlas, 9. FERREIRA, Jussara S. A. B. N. Funo social e funo etica da empresa. In: Argumentum. Revista de Direito da Universidade de Marlia. v. . Marlia: UNIMAR, 00. FERREIRA, Jussara S. A. B. N. e MAZETO, Cristiano de Souza. Constitucionalizao do negcio jurdico e ordem econmica. In: Argumentum. Revista da Faculdade de Direito da UNIMAR, v. . Marlia: UNIMAR, 00. GAGLIANO, Pablo Stolze. Novo Curso de Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 00. GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na constituio de 1988: interpretao e crtica. . ed. So Paulo: Malheiros, 000. JUSTEN FILHO, Maral. Desconsiderao da personalidade societria no Direito Brasileiro. So Paulo: Revista dos Tribunais, 97. NALIN, Paulo Roberto Ribeiro (coord). Contrato & Sociedade: princpios de direito contratual. Vol. II. Curitiba: Juru, 006. PASSOS, J. J. Calmon de. Funo social do processo. Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. , ago. 00. Disponvel em: <http://jus.uol.com. br/doutrina/texto.asp?id=9>. Acesso em:: 07 nov. 006. POUND, Roscoe. Justia conforme a lei. . ed. So Paulo: IBRASA, 976. SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. . ed. rev. atual. So Paulo: Malheiros, 00.

06

SZTAJN, Rachel. Teoria jurdica da empresa: atividade empresria e mercados. So Paulo: Atlas, 00. RAWLS, John. Uma teoria da justia. So Paulo: Martins Fontes, 997.

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Captulo 5

O BRASIL NO CONTEXTO DAS RELAES ECONOMICAS INTERNACIONAIS: REALIDADES E PERSPECTIVAS

Larcio Rodrigues de OLIVEIRA

No incio deste novo milnio as relaes internacionais tm mudado de forma e contedo. At meados do sculo passado, os capitais que circulavam no mundo eram em sua maioria compostos de capital produtivo. Com a melhoria nas comunicaes, a informatizao das transmisses e o armazenamento de dados possibilitaram novos avanos nas relaes comerciais em todo o mundo. Uma questo que se apresenta o alto ndice de liquidez disponvel em todas as economias, principalmente dos fundos de penso, que interferem nas bolsas de valores de vrios continentes, com conseqncias no sistema produtivo. Esta pesquisa busca analisar sem, no entanto exaurir o tema, as conseqncias da globalizao e da abertura comercial para o Brasil. Num primeiro momento, busca-se analisar o processo de globalizao dos capitais produtivos e financeiros da primeira e da segunda revoluo industrial. Em seguida busca-se fazer uma anlise da evoluo do comrcio exterior em tempos de globalizao e as suas formas de regulao no mundo. Tambm sero analisados o novo regionalismo e a formao dos blocos econmicos. Em seguida, verificam-se as influncias da abertura econmica na economia brasileira no incio dos anos 90, passando pela participao brasileira nos blocos econmicos mundiais, suas dificuldades em relao ao comrcio exterior e as perspectivas das relaes comerciais em relao ao mercado mundial. E por fim as concluses finais.
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CONCEITOS E TEORIAS SOBRE AS RELAES INTERNACIONAIS NO CONTEXTO DA GLOBALIZAO

Com a consolidao das mudanas ocorridas nas formas de relacionamento entre os pases a partir dos anos 70, hoje se pode afirmar que as relaes internacionais esto inseridas no contexto da globalizao. De fato, a globalizao tem a caracterstica de um movimento internacional envolvendo os pases em todos os campos da ao humana, no campo social, cultural, religioso ou o econmico. Porm a globalizao no um fenmeno recente. Segundo Ianni (999, p.) desde o incio do seu desenvolvimento na Europa, o modelo de produo capitalista apresentou sempre conotaes nacionais, multinacionais e transnacionais, desenvolvidas dentro acumulao originria no mercantilismo, no colonialismo, no imperialismo, na dependncia e na interdependncia entre as naes. O processo foi acelerado ainda mais a partir de meados do Sculo XX, com o desenvolvimento da informtica, o qual possibilitou a melhoria nas comunicaes eletrnicas e as novas formas de armazenamento de dados. Com tais facilidades, as relaes internacionais tornaram-se ainda mais velozes, intensas e eficientes. Alm disso, a reduo dos custos dos transportes, de maneira geral, proporcionou o aumento no nmero de viagens e dos fluxos do comrcio entre os pases, dando nova configurao ao mapa econmico do mundo. Nesse contexto, as relaes econmicas se intensificaram, ultrapassando as fronteiras geogrficas e ideolgicas avanando para o que se denomina de economia-mundo, isto , um mercado global. A idia de economia-mundo foi desenvolvida por Braudel (96, p. -7) e, de acordo com ela, parte do planeta se transforma em um todo econmico.

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Historicamente, o primeiro grande movimento das relaes entre os pases ocorreu com as grandes navegaes e a internacionalizao do capital produtivo com a Primeira Revoluo Industrial. Naquele perodo, houve a implantao no exterior das filiais das indstrias inglesas e a primeira diviso internacional do trabalho. Apesar de a internacionalizao do capital como forma comercial e de crdito ter se iniciado com as grandes navegaes e a internacionalizao do capital produtivo com a Primeira Revoluo Industrial, esse movimento chega ao seu auge na Belle poque (70-9), com firme crescimento da produo e do comrcio mundial. Por volta de 9, o comrcio internacional representava grandes percentuais do PIB de vrios pases da Europa, dentre os quais, Frana com ,%, a Alemanha ,%, e o Reino Unido com ,7%. Nessa fase, que vai at a dcada de 0, o capital exportado pelas principais potncias econmicas europias, tanto em forma de investimentos diretos, quando em forma de aes, atingiu percentuais do PIB que ainda no foram ultrapassados. Foram esses capitais que ajudaram a construir os tigres econmicos da Era Vitoriana: Estados Unidos da Amrica, Argentina, frica do Sul e Austrlia (99 p.0-0). No perodo citado, as relaes comerciais eram mais intensas entre as metrpoles e suas colnias, cujas polticas econmicas, muitas vezes eram mantidas pela diplomacia de canhoneiras. Segundo Tavares (99, p.), a consolidao do movimento capitalista produtivo aconteceu com o segundo grande movimento internacional capitalista, associado Segunda Revoluo Industrial.
 Sobre o assunto ver LANDES, David S. Prometeu desacorrentado: transformaes tecnolgicas e desenvolvimento industrial na Europa ocidental, desde 70 at a nossa poca. Trad. Vera Ribeiro. So Paulo: Editora Nova Fronteira, 99.



Esse movimento se caracterizou pela concorrncia entre as grandes potncias, ocorrida aps a II Guerra Mundial sob a liderana das empresas americanas. A expanso comercial ocorreu principalmente entre as matrizes e suas filiais, com predomnio das aes intra-firmas para fugir das barreiras protecionistas nacionais e regionais como ocorreu na Amrica Latina e Europa. Tal modelo de produo com multinacionais verticalizadas perdurou at o incio da crise do petrleo imposta pela OPEP, ocorrida em 97. Nesse perodo incio dos anos 0 at meados da dcada de 970 , o comrcio mundial cresceu a uma taxa mdia anual de 9,%, enquanto a produo mundial cresceu , %. Percebe-se que o comrcio mundial cresceu a uma taxa maior (77,6%) que a produo, a qual, por sua vez tambm atingia nmeros nunca antes alcanados e, at ao final do Sculo XX, no superados. A partir dos anos 0, o crescimento da abertura econmica internacional foi facilitado pelo avano nas comunicaes, possibilitando a consolidao de novos mercados pelos grandes oligoplios na busca de impor novos hbitos de consumo em todo o mundo. Tambm as aes de vrios segmentos polticos, empresariais e de comunicaes contriburam para criar ambiente favorvel queda das barreiras protecionista e expanso da nova ordem do comrcio mundial. Em razo dessa abertura comercial e da modernizao dos sistemas de divulgao, consumidores do mundo inteiro tornaram parte de um grande mercado global. A forte competio entre as networks, empresas lderes que incorporam em diferentes pases o mesmo projeto global, utilizando-se do lowwage (mo de obra barata), tornou-se o motor seletivo do capitalismo atual. Esse modelo alimentado inicialmente pela dinmica da



concentrao do capital, pela fragmentao da produo mundial e pela necessidade crescente de novos investimentos. Tais investimentos objetivam manter ou adquirir lideranas tecnolgicas e reduzir as quantidades de agentes envolvidos nos processos decisrios da produo mundial. De acordo com Dupas (999, p.6), como evidncia da concentrao produtiva deve-se ressaltar que as maiores corporaes mundiais detm juntas a maiorias dos estoques de investimentos globais diretos e dos fluxos de pagamentos internacionais de royalties e fees. Atualmente o processo de produo mundial composto de corporaes oligopolizadas, destacando-se as montadoras de automveis, das quais 0 empresas detm cerca de % da produo mundial. Alm disso, a extrao, refino e distribuio de petrleo, bem como, as empresas de comunicao esto extremamente concentrados. Um outro exemplo que ilustra esses dados: as cinco maiores empresas americanas (balanos de 999) dentre as quais GM, Wal-Mart, Exxon Mobil, Ford e General Eletric faturaram, juntas, U$ 79 bilhes, isto superior ao PIB do Brasil do mesmo ano. J as dez maiores corporaes globais, acrescidas das anteriores incluindo-se Mitsui, Mitsubishi, Toyota, Itochu e DaimlerChrysler venderam juntas U$ , trilho de dlares, o equivalente ao 0 % do PIB do Brasil, Argentina, Mxico, Chile, Colmbia, Peru, Uruguai e Venezuela. Cabe lembrar que 0% do ativo dessas empresas esto no exterior e 60% das vendas ocorrem no mercado internacional. Em tal contexto, a produo das empresas oligopolistas multinacionais passou, com a formao de uma demanda homognea a ofertar produtos globais destinados a um mercado cada vez mais amplo,
 Sobre o assunto ver Mrcio Pochmann. O emprego na globalizao. So Paulo: Boitempo Editorial, 00.



dificultando as aes das pequenas e mdias empresas nacionais, que doravante tero que se subordinarem as grandes empresas. Assim, um fornecedor da rede McDonalds pode ser um pequeno produtor do Estado de So Paulo ou um da Califrnia nos Estados Unidos, visto que o produto pode chegar a qualquer parte do mundo em poucas horas. A velocidade da criao e distribuio desses novos produtos nos mercados mundiais se intensificou e acelerou no sistema produtivo, o processo de destruio criadora, Schumpeter (979, p.0) que passou a impulsionar um espao de tempo cada vez mais curto a substituio dos bens existentes no mercado por novos bens. Torna-se, portanto, estratgico produzi-lo em qualquer parte do mundo. Dessa forma, os espaos produtivos constantemente esto sendo alterados geograficamente pelo processo de mundializao da economia. Um outro aspecto a considerar, sobre a mundializao da economia se relaciona com o processo de regulao, pois, a partir de meados dos anos 70, o modelo econmico keynesiano, com forte participao do Estado e baseado na demanda efetiva, passou ser abandonado gradativamente pelos pases ricos, especialmente a Inglaterra e Estados Unidos da Amrica, dando lugar ao novo modelo econmico neoliberal. Esse novo modelo econmico se caracteriza pela reduo da participao do Estado na economia e pela adoo do livre mercado. O princpio desse modelo uma economia menos regulada, com a reduo das barreiras protecionistas, tanto tarifrias como as no tarifrias,
 A destruio criadora o processo de substituio dos bens j existentes no mercado por um novo bem mais moderno.  Barreiras tarifrias e no tarifrias so impostos, taxas, cotas e outros entraves que envolvem o comrcio exterior entre os pases.



proporcionando, assim, maior liberdade de ao s empresas, na produo e distribuio de bens de consumo. Um outro fato ocorrido na dcada de 70 contribuiu para a mudana do rumo na economia mundial: o desmoronamento do Sistema Financeiro Internacional fundado no acordo de Bretton Woods, logo aps a II Guerra Mundial. Houve o rompimento das condies que foravam a maior valorizao do capital produtivo e compromisso do pleno emprego, caractersticas do modelo keynesiano. A partir do Consenso de Washington, com o fim da paridade ouro-dlar e liberao dos mercados, a globalizao financeira, combinada com a informatizao, passou a dar prioridade aos investimentos de curto prazo, pressionando as taxas de juros e a desregulamentao bancaria. Para alguns pensadores, dentre os quais Wallerstein, citado por Ianni (999, p.9), a economia globalizada, seja no mbito regional, ou seja no global, continua a depender do Estado-nao. Mesmo reconhecendo a importncia das corporaes transnacionais, reafirma o autor a importncia do Estado-nao, apesar de eles estarem com a soberania limitada pela interdependncia dos Estados Nacionais em relao a um Estado mais forte. Percebe-se, no entanto que o avano da globalizao vem aprofundando as divergncias entre os interesses pblicos e os corporativos privados. As aes empresariais se desvinculam cada vez mais de suas bases nacionais e os governantes, em muitos casos, so obrigados a reconhecer que a competitividade de seus pases depende de sua capacidade de negociao na atrao de investimentos internos e externos.



O COMRCIO EXTERIOR E SUAS REGULAES

Aps a  Guerra Mundial, seguiram-se as reunies de Bretton Wood. Na ocasio foram criadas entidades supranacionais dentre elas o Fundo Monetrio Internacional, o Banco Mundial, a ONU e houve a tentativa de se criar a OMC (Organizao Mundial do Comrcio), mas, em razo do veto dos Estados Unidos, sua criao no foi aprovada. Todavia, nas reunies que se sucederam foi aprovado o Acordo Geral de Tarifas e Comrcio GATT, dispondo sobre normas reguladoras do comrcio mundial (Barral, 000, p.). Um dos principais objetivos do GATT a reduo das barreiras tarifrias e no tarifrias entre os pases membros fundamentados no principio de que a concesso feita a um dos integrantes se estende automaticamente aos demais signatrios do acordo. Durante algum tempo, o mundo econmico ficou dividido em dois grupos. De um lado ficavam os pases que integravam o acordo do GATT e de outro, os pases socialistas que adotavam polticas protecionistas de substituio de importaes e no se interessavam em participar do acordo. Na verdade, o GATT era visto com desconfiana at, por muitos pases no alinhados. Aps alguns anos, na reunio ocorrida no Uruguai em 97 denominada de Rodada do Uruguai, o GATT passou denominao de Organizao Mundial do Comrcio (OMC), e vem se percebendo gradativamente sua importncia com o crescimento do nmero de pases participantes e ou interessados em fazer parte dela. A partir do incio dos anos 90, o processo de globalizao passou predominar nas economias do mundo todo, com a adoo do modelo quanto mais livre o mercado, mais dinmica a economia e a proposta universal da globalizao influenciou as decises dos governantes.

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Todavia um novo movimento aparece aps o fim da guerra fria no final dos anos 0. Trata-se de um novo regionalismo. Esse movimento gera o agrupamento de pases em rede de cooperao e interdependncia e se espalhou pelo mundo. Nem sempre estes agrupamentos criados so frutos de acordos formais entre os Estados. Em muitos casos ocorre o aumento no fluxo de investimentos e intensificam-se os intercmbios comerciais e a crescente circulao de pessoas transforma a regio em uma nova rea de integrao que ultrapassa as fronteiras geogrficas nacionais. O que ocorre neste caso o regionalismo natural provocado pelos atores privados. Segundo Amaral Junior (00, p.), o regionalismo surgido ao final do Sculo XX foi produzido por dois fatores conjugados: a descentralizao causada pela ruptura do equilbrio bipolar ocorrida com o fim da guerra fria e o avano generalizado da globalizao, principalmente do capital produtivo e financeiro. A busca dessa integrao entre os vrios pases visava a amenizar os efeitos negativos da instabilidade poltica e econmica em razo da globalizao acelerada. Alm disso, a integrao regional poderia ser vantajosa como moeda de troca nas negociaes internacionais. Uma das caractersticas do regionalismo a diversidade interna, mas, apesar dessas dificuldades, a organizao dos pases em blocos econmicos tem sido vantajosa para seus membros, uma vez que organizaes supranacionais favorecem a colaborao interestatal em diversas reas. Dessa forma, o regionalismo leva a outra ao de fundamental importncia ligada rea do Direito: a regulao dessas aes. Razes polticas e econmicas conduzem com freqncia necessidade de negociaes
 Denominava-se guerra fria atuao bipolar entre Estados Unidos e a antiga URSS que perdurou at aos finais dos anos 0.

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e aproximao de governantes com o objetivo de estabelecer as condies mnimas de funcionamento e a soluo de possveis conflitos.
O NOVO REGIONALISMO E A FORMAO DOS BLOCOS ECONMICOS

O novo regionalismo econmico tem algumas caractersticas que merecem destaque, dentre as quais, a reunio de pases desenvolvidos e em desenvolvimento, a enorme discrepncia no nvel de institucionalizao, a multidimensionalidade com a unio entre o regionalismo poltico juntamente com o econmico e o fortalecimento da identidade regional, de acordo com a qual o individuo pertence uma comunidade mais ampla. A evoluo dessa forma de regionalismo originou aos blocos econmicos: U E, NAFTA, ALADI, MERCOSUL, PACTO ANDINO e APEC. Tais blocos buscam facilitar as relaes comerciais entre os pases membros com a reduo ou iseno de impostos, tarifas alfandegrias e outras barreiras que envolvem o comrcio exterior. A criao desses blocos pode melhorar as relaes entre os pases membros, uma vez que, so compostos de pases vizinhos ou que possuem afinidades culturais e comerciais e isso possibilitou o aumento nas transaes econmicas. A Unio Europia (UE) foi criada em 99, com o Tratado de Maastricht e formada por  pases da Europa: Alemanha, ustria, Blgica, Dinamarca, Espanha, Finlndia, Frana, Grcia, Holanda (Pases Baixos), Irlanda, Itlia, Luxemburgo, Portugal, Reino Unido e Sucia. Outros pases esto pleiteando seu ingresso na organizao. Alm das redues nas barreiras tarifrias e no tarifrias, a Unio Europia adotou tambm a moeda nica, o Euro, bem como um siste-



ma financeiro e bancrio comum. H livre transito entre as pessoas, dos pases, as quais podem circular e estabelecer residncia livremente em qualquer pas membro. H tambm, no bloco, polticas trabalhistas comuns, polticas de defesa, de combate ao crime e de imigrao comum. Outro bloco econmico o NAFTA Acordo de Livre Comrcio do Norte, formado pelos Estados Unidos da Amrica, Canad e Mxico em 99. O acordo oferece aos pases membros o fim das barreiras alfandegrias, regras comerciais comuns, proteo comercial e leis financeiras padronizadas. No uma zona de livre comrcio, mas reduziu tarifas de aproximadamente 0 mil produtos. Na Amrica do Sul, tanto pela dimenso do mercado quanto pelo volume negociado, um dos blocos mais importante o Mercosul Mercado Comum do Sul. Oficializado em 99 e formado inicialmente pelos pases do cone sul do continente: Brasil, Argentina, Paraguai e Uruguai objetivam eliminar as barreiras comerciais entre os pases envolvidos. Alm da eliminao das barreiras tarifrias e no tarifrias entre os pases membros, estuda-se a adoo de uma moeda nica, como ocorreu na Unio Europia. Outro bloco da Amrica do Sul o PACTO ANDINO, criado em 969. Trata-se de um bloco econmico composto pela Bolvia, Colmbia, Equador, Peru e Venezuela, com o objetivo de integrar os pases membros. Embora os Estados Unidos sejam o parceiro principal destes pases, as relaes comerciais entre os pases tm sido muito importantes. Em 99 em Seattle, EUA, foi criada a APEC Cooperao Econmica da sia e Pacfico englobando vrios pases dentre os quais os Estados Unidos, Japo, China, Formosa, Coria do Sul, Cingapura, Malsia, Tailndia, Indonsia, Brunei, Filipinas, Austrlia, Nova Zelndia, Nova Guin, Canad, Mxico e Chile. Esse bloco depois de

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consolidado dever ser o maior bloco do mundo, uma vez que, abriga a maior produo industrial mundial. Em andamento est a discusso para criao da ALCA rea de Livre Comrcio das Amrica, com a criao de um mercado desde o Alasca at a Patagnia. As bases foram lanadas nas reunies de Denver (EUA) em junho de 99 e continuadas em Cartagena (Colombia) em maro de 006. Nas reunies foram criados grupos de trabalho visando a discutir os seguintes temas: a) acesso a mercados; b) procedimentos alfandegrios e regras de origem; c) padres e barreiras tcnicas ao comrcio; d) medidas sanitrias e fitossanitrias; e) subsdios; f) dumping e direitos compensatrios; g) compras governamentais e h) direito de propriedade intelectual. Todavia, apesar das vrias tentativas, a formao do bloco comercial ainda no saiu do papel. Segundo Seitenfus (00, p.-), as condies para implantao da ALCA esto na resoluo de entraves, dentre os quais a grande disparidade econmica, militar, poltica, cultural e religiosa entre os Estados da regio. H tambm um grande espao territorial dificultando a integrao.
A ABERTURA COMERCIAL DOS ANOS 90 E SUAS INFLUNCIAS NA ECONOMIA BRASILEIRA

No comeo dos anos 90, o Brasil deu incio abertura de sua economia com a reduo de barreiras tarifrias e no tarifrias visando a melhorar sua incluso no mercado mundial. O modelo de substituio das importaes, adotado aps a  Guerra Mundial, na qual mantinha sua economia protegida, seria abandonado dando origem a um regime mais aberto do ponto vista financeiro-comercial. O mercado financeiro foi desregulamentado, fo-

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ram reduzidas s barreiras entrada de capital financeiro internacional e aos produtos para o consumo final. A economia brasileira, do perodo entre meados dos anos 970 e o final da dcada de 90 foi extremamente fechada em razo do aumento das barreiras s importaes. Isso deixou o pas com uma economia isolada do resto do mundo. Segundo Silber (00, p.6), nas dcadas de 70 e 0 as empresas brasileiras optaram pela verticalizao e pelo uso de mo de obra desqualificada objetivando atender o mercado interno, protegido da concorrncia internacional. A estratgia da poltica industrial brasileira baseou-se na substituio das importaes dos bens de capitais e de insumos bsicos para indstria nacional. Os principais instrumentos utilizados foram crditos de IPI sobre a compra de equipamentos, a iseno de impostos para importao de bens de produo, o crdito subsidiado e a depreciao acelerada para os equipamentos nacionais. As conseqncias das medidas se refletiram na oferta interna de bens de consumo com reflexos positivos no mercado interno nos anos seguintes. Houve tambm melhora na participao das exportaes em relao ao PIB que passou de 7, % em 97 para ,% em 90. A partir do incio dos anos 0, o Brasil passaria por uma profunda recesso com a retrao de 6, % da produo de bens de consumo e de 9,% dos bens de capital com reflexos na participao externa brasileira. Nos anos seguintes, o Brasil, em razo dos ajustes promovidos pelo acordo com FMI, reduziria, com taxas de juros elevadas e desvalorizao cambial, a demanda interna. Essas medidas, adotadas no perodo entre 90 e 990 reduziram em % a participao brasileira no comrcio exterior, que era de 0% para 6,% do PIB e permaneceu



em torno de  % em relao ao total do comercio mundial (Carneiro; Modiano, 990 p.-). No incio dos anos 90, novos ajustes foram efetuados com a entrada em vigor do cronograma de reduo de alquotas de importao visando liberao do comrcio exterior. As principais mudanas consistiram na eliminao dos regimes especiais de importao ( exceo do drawback e os acordos da Zona Franca de Manaus) e as restries no-tarifrias. Tambm foi alterado o regime cambial e extinguiu-se o financiamento compulsrio das importaes a fim de eliminar os critrios discricionrios, subjetivos e instveis da poltica brasileira em relao ao comrcio exterior. Buscou-se, com a nova estrutura tarifria brasileira, estimular a competio internacional do pas na busca da maior eficincia alocativa e a reestruturao das empresas nacionais. As tarifas de importao em 9 que eram em mdia de % passaram j em 990 para % e chegaram em 00, a ,%. As mudanas efetuadas tiveram impactos positivos sobre a economia brasileira em relao sua insero no mercado mundial. Fazendo-se a comparao entre os anos 0 e 90 e o incio do novo milnio, verifica-se que o grau de abertura que havia reduzido de 0% em 90 para 6,% em 90 aumentou para ,% em 000 (Silber, 00, p.7). Porm, apesar dos ganhos de produtividade e das medidas facilitadoras para o comrcio exterior a participao brasileira no comrcio mundial ainda muito tmida. Desde 90 a participao brasileira tem sido em torno de % de tudo que se comercializa no mundo e as perspectivas para os prximos anos no so animadoras, visto que a competio mundial torna-se cada vez mais acirrada com o ingresso de novos competidores como a China e a ndia6 com suas participaes crescentes no comrcio mundial.
6 Dados da OMC publicados na Revista Exame, Edio 67, p. , maio 006.



Um outro aspecto a considerar que a abertura comercial possibilitou a desverticalizao do processo produtivo nacional e o surgimento das relaes intrafirmas e as networks, integrando o Brasil no processo produtivo mundial. Tambm com a reestruturao da empresas houve melhoria na produtividade da mo de obra a qual passou do coeficiente de , relao produto/trabalhador para ,7 em 99. Nesse novo ambiente, os ganhos de produtividades foram maiores, provocados principalmente pelo ingresso de novas tecnologias e formas de gesto. Todavia mesmo com os ganhos de produtividade na dcada de 90, o desempenho das exportaes brasileiras tem sido modesto e no conseguiu recuperar as perdas ocorridas na dcada de 70. As causas principais apontadas pela maioria dos empresrios so a valorizao cambial e o excesso de tributos. Comparando as taxas de crescimento das exportaes de pases, considerados emergentes, o Brasil teve avano pouco significativo no perodo 990-00: China ,7%, Malsia ,7% Mxico 9,%, ndia 0%, Argentina ,6%, Chile ,% e Brasil 6,6%. Segundo Ricardo W. Caldas e Christoph Ernest (00, p.) um dos aspectos negativos que contribui para modesta participao brasileira no comrcio mundial est ligado ao comportamento que o governo brasileiro adota em relao a ALCA. A ttica de no avanar nas discusses passa a idia para os empresrios brasileiros de que o acordo no sair muito breve. O efeito duplamente negativo, visto que cria uma falsa sensao de segurana entre os agentes econmicos, como se o processo de integrao dependesse apenas do governo brasileiro e adia as decises empresariais de preparo para a concorrncia externa.



A atitude do governo brasileiro pode trazer graves conseqncias, pois, alm de no preparar os empresrios brasileiros para competio externa, deixa de considerar o potencial do mercado que os Estados Unidos da Amrica esto oferecendo. Dados da Confederao Nacional da Indstria (CNI) publicados7 em abril de 006 apontam que o Brasil perde espao na produtividade do trabalho industrial, caindo do  lugar na segunda metade da dcada de 90 para  lugar na escala da produtividade do trabalho industrial mundial. Alm disso, houve apenas ,% de crescimento anual no perodo 00-00. Nesta escala divulgada pela CNI, o Brasil perde para pases emergentes e com abertura comercial recente como caso da ndia que teve um crescimento de 0,% no mesmo perodo. Os pases asiticos como Cingapura, Malsia e Tailndia tiveram desempenho de ,%, 6,9% e 6,% respectivamente. Os pases desenvolvidos tambm tiveram desempenhos superiores. Os EUA com 6,%, Coria do Sul 6,0%, Japo ,% e Reino Unido com ,9%. Mesmo a Argentina, que passou recentemente por uma grave crise interna, teve desempenho de ,%, ndice melhor que o do Brasil. No perodo entre 996 e 000, segundo dados da mesma pesquisa, o crescimento da produtividade foi de ,9%, enquanto no ano de 00, a produtividade foi de apenas ,%, uma das piores dos ltimos  anos. Em uma economia aberta, a produtividade industrial reflete diretamente sobre os preos relativos dos produtos finais colocados no mercado, tanto interno quanto externo, com reflexos diretos na sade
7 Disponvel em: www.cni.org.br . Acesso em: abr. 006.  A produtividade do trabalho industrial e medido pela produo dividida pelo nmero de trabalhadores empregados no setor.



financeira das empresas, porque seus produtos esto em competio direta com os produtos de outras empresas do mundo todo. Entretanto, o aspecto positivo da integrao regional o seu efeito modernizador sobre os pases membros principalmente pela necessidade de melhoria na competitividade do setor produtivo. Para que o Brasil recupere a produtividade, h necessidade de investimentos na modernizao de seu parque produtivo, na qualificao de mo de obra e no incentivo pesquisa aplicada. A participao nos blocos de integrao comercial, todavia, expe as empresas nacionais ao risco de competidores dos demais pases membros e, por isso, o governo brasileiro tem de deixar claro o interesse em participar desses acordos.
A PARTICIPAO BRASILEIRA NOS BLOCOS ECONMICOS

A criao do Mercosul Mercado Comum do Cone Sul em 99 exigiu dos pases membros novos arranjos produtivos para enfrentar os desafios da globalizao e encontrar o seu lugar no mercado mundial. A integrao econmica passa ter lugar central dentro da estrutura desta nova estratgia. O Brasil e Argentina, global traders, procuraram avanar suas relaes com outros pases como os EUA e com a Europa e pases asiticos, no limitando suas aes aos limites do bloco. A Unio Europia vem aumentando suas relaes com o Mercosul. O acordo de Madri em 99 abre a perspectiva de aumento na cooperao econmica entre os dois blocos com a possvel criao de uma rea de livre comrcio entre ambos. As negociaes j foram iniciadas com trs pontos originais em relao a outros acordos: a) Criao de uma ALC rea de Livre Comrcio entre os dois blocos, b) criao da unio aduaneira entre o gru-



po de pases; c) novas formas de arranjos comerciais que ultrapassam o contexto puramente comercial com a adoo de novos paradigmas industriais e tecnolgicos. Os ganhos dos pases do Cone Sul, nos avanos tecnolgicos, sero ampliados medida que novos produtos forem incorporados nesse intercambio com a Unio Europia. Pode-se notar pelos dados estatsticos referentes a 00 sobre o tamanho de cada bloco que o Mercosul tende a ganhar com o intercmbio. O mercado do Mercosul possui , milhes de habitantes, um PIB de U$ 607, bilhes, exportaes de U$ 9, bilhes e importaes de U$ , bilhes. J a Unio Europia tem nmeros bem mais expressivos, ou seja, populao ,6 milhes de habitantes, com o PIB de U$ 0,9 trilhes, exportaes U$ ,7 trilhes e importaes de U$ ,6 trilhes9. Por estes nmeros pode-se perceber que a Unio Europia tem potencial de mercado muitas vezes superior ao Mercosul e as possibilidades de encontrar sada para os produtos industrializados em um mercado com maior elasticidade de renda permitem ultrapassar os limites de integrao restrita ao Mercosul, que possui baixo nvel de troca intra-regional, intra-industrial e poucas possibilidades de trocas tecnolgicas. Ao mesmo tempo, os pases em desenvolvimento ganham com ingresso em um vasto mercado mais previsvel que possibilite atenuar no longo prazo as conseqncias das quedas nas barreiras tarifrias e no tarifarias no interior dos grandes mercados. No entanto, os pases ricos no aproveitam da mesma forma a liberao comercial, visto que, os pases em desenvolvimento pouco
9 Fonte: Banco Central dados de 00. Disponvel em: www.oglobo.com, Acesso em: 0 nov. 00.

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tm a oferecer em troca. A maioria deles tem papel secundrio como parceiro econmico oferecendo apenas matria prima e commodities. Dessa forma, os pases desenvolvidos tm posio mais confortvel nas negociaes, levando vantagens nos acordos bilaterais, embora uma integrao econmica sempre venha acompanhada de escolhas de instrumentos de regulao dos mercados financeiros, aduaneiros e fiscais na busca de reduo de custos nas transaes entre os membros. Apesar dos esforos e os progressos realizados na cooperao entre os dois blocos, poucos avanos ocorreram na rea comercial. No mbito da Unio Europia, os setores agrcolas e siderrgicos encontram dificuldades e barreiras tanto tarifrias como no tarifrias, alm das exigncias nos aspectos qualitativos. No caso brasileiro, segundo dados do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior0 (006), apesar de as exportaes para Unio Europia, terem aumentado em valores absolutos em 60% no perodo entre 96 a 00, em termos relativos houve reduo na participao caindo de 9,% para ,9%. O mesmo fenmeno ocorreu tambm com as importaes nas quais a participao brasileira, em termos absolutos passou de U$ ,7 bilhes para U$ , bilhes de dlares, mas, em termos relativos, a participao se reduziu de ,0% para ,67 %. Em relao ao NAFTA Acordo de Livre Comrcio da Amrica do Norte, o intercambio comercial brasileiro teve avano significativo com as exportaes, passando de U$ 6, bilhes em 96 para U$ , bilhes em 00. Com os EUA, o intercmbio de exportaes atingiu U$ , bilhes, representando 7,% das relaes comerciais do Brasil com o bloco. Todavia esse crescimento ocorreu em todo comrcio exterior mundial e a participao brasileira, que em 96
0 Dados disponveis em www.mdic.gov.br. Acesso em:  abr.006.

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era de 7,6 % das relaes comerciais com EUA, caiu para ,9 % em 00. A participao das exportaes brasileira no Mercosul teve um avano de ,% em 96 para 9,9% em 00, mostrando que nesse bloco, embora em valores absolutos seja pouco representativo o Brasil teve crescimento relativo significativo.
AS CAUSAS DAS DIFICULDADES BRASILEIRAS EM RELAO AO COMRCIO EXTERIOR

Uma das causas que dificulta a participao do Brasil na relao dos maiores pases exportadores est na burocracia do Estado. Um estudo recente realizado pelo Banco Mundial mostrou que um produto brasileiro leva em mdia 9 dias para sair da fbrica e chegar ao porto, o que coloca o Brasil no 0 lugar no ranking de 6 pases exportadores. A Dinamarca leva apenas  dias. Entre os pases mais eficientes esto Alemanha, Sucia e Cingapura que levam apenas 6 dias para despachar seus produtos. Os EUA e Espanha levam em mdia 9 dias e a Austrlia, Canad e Coria do Sul  dias para colocar seus produtos nos navios. No sistema exportador brasileiro, alm das estradas ruins e portos ineficientes, o estudo mostrou que um dos maiores problemas a burocracia envolvendo a exportao. Vrios so os rgos que interferem no sistema exportador dentre os quais a Receita Federal, Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria, rgos de arrecadao dos Estados, Ministrio da Agricultura e, dependendo do tipo de produto, at a Polcia Federal e Ministrio da Defesa. Segundo Abracex Associao Brasileira de

 Dados do Banco Mundial publicado na Revista Exame. Ed.6 p. , mar. 006.



Comrcio Exterior, nos pases desenvolvidos um nico rgo pblico centraliza todas as operaes relativas as atividades de exportao. A ACEB Associao de Comrcio Exterior do Brasil afirma que por estar longe dos maiores centros consumidores, cada dia de atraso representa perda de % sobre as exportaes e que, caso o pas conseguisse reduzir para 7 dias o prazo de embarque, o Brasil exportaria  % a mais, ou seja, cerca de  bilhes de dlares. De acordo com pesquisa feita pela FGV Fundao Getulio Vargas, os custos operacionais teriam uma reduo de cerca de 0%, se o tempo de exportao casse pela metade. J existe alguma iniciativa por parte do governo para resolver o problema dentre as quais a chamada linha azul criada em 999, na qual praticamente elimina o controle de alfndega e acelera as exportaes. Todavia, dadas as dificuldades de implementao, at ao final de 00 apenas  empresas exportadora foram beneficiadas.
PERSPECTIVAS DAS RELAES COMERCIAIS BRASILEIRAS NO MERCADO MUNDIAL

O Brasil tem potencial para ser um grande participante do comrcio mundial, tanto como exportador quanto como importador. Todavia, para que o fato se torne realidade, h necessidade que sejam tomadas algumas providncias para melhorar a competitividade das empresas nacionais. Segundo trabalhos dos Professores Luciano Coutinho e Rodrigo Sabbatini da UNICAMP, publicados em 00, a partir de 990 uma
 Confira reportagem na Revista Exame edio n. 6, p. 0 publicada em /0/006.  COUTINHO, Luciano G.; SABBATINI, Rodrigo. Impactos Potenciais da ALCA sobre a Indstria Brasileira: Snteses de estudos setoriais de competitividade. In: O

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significativa presso competitiva no contexto do crescimento econmico mundial imposta industria brasileira. Um aspecto a considerar que essa presso teve incio, e, ocorre em um ambiente de fragilidade financeira e baixo desenvolvimento da capacidade tecnolgica nacional. Para superar essas dificuldades, as empresas brasileiras promoveram, nos meados da dcada de 90, intensa modernizao, com importao de bens de capital e de processos produtivos, visando superao do atraso do perodo anterior abertura comercial. A desverticalizao das empresas e a incluso do processo produtivo nas networks levaram o sistema produtivo brasileiro a uma nova conduta empresarial. Como conseqncia, houve o fechamento e fuses de inmeras empresas e o aumento dos desemprego, principalmente nas atividades nas quais o processo de inovao tecnolgica foi mais acentuado. Segundo dados do Ministrio do Trabalho e Emprego nos primeiros anos da abertura econmica brasileira houve a reduo de mais de trs milhes de empregos formais, dos quais ,6% no setor da indstria de transformao. Em muitos casos houve tambm o rompimento do elo entre as indstrias de transformao e os fornecedores de insumos nacionais, por causa da importao. H de se considerar, ainda, que muitas inovaes aconteceram sem a participao da capacidade inovadora nacional e isso torna o processo vulnervel no longo prazo. Nota-se, tambm, que houve

Brasil e a ALCA. Os desafios da integrao. So Paulo: Ed. Aduaneiras, 00, p.07-.  OLIVEIRA, Larcio Rodrigues de. Os impactos da internacionalizao do capital na evoluo do mercado de trabalho formal do Estado do Paran: analise do perodo 990-999. So Paulo 00 (Dissertao de Mestrado em Economia) Pontifcia Universidade Catlica.

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grande concentrao de capital com o crescimento da participao de capital estrangeiro no sistema produtivo brasileiro. Dados da PIA IBGE, em pesquisa realizada em 0 mil empresas, indicam que a participao das empresas estrangeiras no faturamento lquido nacional cresceu de 6, % no ano de 996 para , % em 000. Segundo a mesma pesquisa, em 996, essas empresas detinham ,9% dos empregos e passaram para ,% em 000. Analisando as  cadeias produtivas brasileiras, pode-se notar que houve grande desnacionalizao industrial com crescimento das transnacionais no faturamento brasileiro, passando de 6 % para  % no perodo. Dessa forma, pode-se perceber que a insero do Brasil no comrcio mundial no depende de decises somente dos empresrios nacionais, mas sim das atitudes das transnacionais que cada vez mais avanam no sistema produtivo brasileiro. Ainda segundo os Professores Luciano Coutinho e Rodrigo Sabbatini (00, p.), as cadeias produtivas superavitrias nas exportaes brasileiras no perodo 996-00 foram as de siderurgia, caf, couro, calados, ctricos, madeiras, mveis, celulose, papel e cermicas. Como se pode notar, a maioria dessas cadeias exporta commodities, isto , produtos com baixo valor agregado e preos sensveis. Em tais cadeias, nem sempre as barreiras encontradas pelos produtores brasileiros so de natureza tributria, isto implica em negociaes mais amplas. Nos mercados dos pases desenvolvidos em geral, o ingresso de produtos brasileiros depende da remoo de restries no tarifrias tais como direitos compensatrios por aes antidumping, quotas, uso de salvaguardas e barreiras tcnicas. Outras cadeias produtivas a merecer destaque pela sua intensa participao no comrcio mundial so as compostas pelo setor automobilstico, eletrnico, da informtica, de telecomunicaes e farma-



cutico. Essas cadeias se caracterizam pelo comrcio intrafirmas e no caso brasileiro deficitria. Nesse caso, os fluxos comerciais dependem em grande parte das decises estratgicas da empresas estrangeiras controladoras do setor. H outras cadeias produtivas com srias deficincias competitivas, cronicamente deficitrias. So elas as produtoras de bens de capital, construo naval, petroqumica, plstica, txtil e de confeces. Essas cadeias tm carncia de investimentos em tecnologia para atualizar o parque fabril e melhorar a competitividade em relao ao comrcio mundial. Nelas deveriam ser empreendidas slidas polticas de competitividade para reduzir deficincias durante um prazo maior de proteo. O estudo apresenta ainda outras cadeias produtivas que, em razo das caractersticas de seus produtos, no recebem grandes ameaas no processo de negociao em relao ao resto do mundo. Esses produtos tambm tm pouco peso nas exportaes nacionais. o caso do setor de cermica, de mveis, de madeira e de cosmticos. Finalmente h tambm um conjunto de ameaas relacionadas ao desvio de investimentos estrangeiros que dependem de aes ligadas integrao comercial que pode promover uma alterao nas estratgias das empresas multinacionais com filiais no Brasil.
CONSIDERAES FINAIS

Analisando-se os cenrios existentes atualmente no mundo econmico pode-se afirmar que o Brasil encontrar dificuldades para aumentar sua participao nas exportaes no comrcio mundial. As razes dessa afirmao esto baseadas nos pressupostos de que a globalizao, em tempos atuais, exige participao em acordos em muitos casos bilaterais ou multilaterais, envolvendo um nmero cada vez maior de pases.



Os pases emergentes, como Mxico, ndia e China esto ampliando sua participao por meio desses acordos, mas o Brasil no utiliza o mecanismo. H tambm necessidade de o Brasil desenvolver programas de investimentos contnuos em tecnologia de produtos e de gesto para melhoria da produtividade industrial visando a melhorar a competio dos produtos brasileiros internacionalmente. O Brasil um grande exportador de commodities e na rea industrial existem cadeias produtivas que esto em desvantagens em relao s suas similares no resto do mundo. O pas precisa tambm desenvolver, com os empresrios e em seu corpo diplomtico, um programa contnuo de capacitao em negcios, a fim de melhorar a participao brasileira no cenrio mundial. A participao brasileira tem sido muito tmida, tanto por parte dos agentes pblicos quanto os de natureza privada. H ainda a necessidade de o Governo Federal deixar claro para os empresrios o rumo da poltica externa brasileira em relao aos blocos econmicos existentes e aos que esto em estudos. No cenrio atual, dada a volatilidade das informaes e a grande liquidez financeira internacional, as incertezas de retorno de capital provocam fuga de investimentos para outras economias nas quais as possibilidades de ganhos so mais claras. Se estas condies forem implementadas, pode-se afirmar que em perodo breve o Brasil ter melhorada, em muito, sua participao nas exportaes mundiais.
REFERNCIAS AMARAL JUNIOR, Alberto. A ALCA: globalizao e regionalismo na formao da poltica externa brasileira. In: O Brasil e a ALCA: os desafios da integrao. So Paulo: Ed. Aduaneiras, 00.



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Captulo 6

DIREITO EMPRESARIAL, GLOBALIZAO E O DESAFIO DAS NOVAS RELAES DE TRABALHO

Lourival Jos de OLIVEIRA

So vrias as publicaes que evidenciam as mudanas de paradigmas ocorridas durante o sculo XX no mundo.  So transformaes que alteraram as referncias que se tinha sobre determinados objetos, como no caso, as relaes de trabalho. As novas formas de prestao de servios, a presena feminina na fbrica, os novos hbitos e locais de trabalho fizeram com que o Estado fosse redesenhando a sua forma de participao na relao de trabalho. Aps a Segunda Guerra Mundial, principalmente na Europa, houve a reorganizao das naes, com disputas internas (nacionais) em torno da prpria identidade nacional. Aps a chamada formao dos blocos econmicos e de um novo alinhamento poltico e econmico, uma realidade bastante diferente da anterior descortinou-se no mundo do trabalho, concentrando a ateno dos estudiosos do assunto. Na periferia do mundo, sob a hegemonia dos pases ditos desenvolvidos, assistiu-se ao incremento de novos sistemas produtivos, atrelados aos pases centralizadores com seus processos de industrializao em massa. O Estado nacional passou por um estgio de desgaste frente aos fatores econmicos. Buscam-se atualmente os melhores resultados econmicos, nem que para isso necessitem ser os valores sociais e interesses regionais remanejados para um segundo plano. A crena de
 Entende-se como mudanas de paradigmas todas as mudanas ocorridas no campo social, filosfico, econmico, religioso e etc, suficientes para localizar determinadas pocas ou grupos humanos.

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que o mercado seria o novo fator de regularizao social traduziu-se no chamado neoliberalismo, que trouxe reboque a internacionalizao do mercado consumidor, na corrida incessante pela prpria homogeneizao dos costumes. Personifica-se o mercado, que precisa ser considerado um ente dotado de um valor, de uma identidade, como se tratasse de um sujeito dotado de vontade e de aes conscientes, ainda que dentro de um anonimato e sem um local definido. O mercado impe o preo deste ou daquele produto, do valor da mo-de-obra. Mas quem ou o que o mercado? Quanto tecnologia, os avanos criaram significativas transformaes no conceito de trabalhador. A aplicao das inovaes tecnolgicas ocorre com surpreendente velocidade, que na maioria das vezes foi criticada por desconsiderar as questes sociais, ticas e demais valores imanentes na prpria cultura de uma dada sociedade, contribuindo sobremaneira para a redistribuio das competncias e da escala de valores. As novas dimenses do emprego foram redesenhadas com o avano tecnolgico, surgindo a possibilidade do trabalho em domiclio, da competio interempresarial, da necessidade do trabalhador ser criativo e poder desempenhar vrias atribuies, das atividades informais e quem sabe, com o uso crescente da robotizao, o surgimento das chamadas fbricas escuras.  J foi asseverado por Jacques Gnreux:

 O clssico exemplo o da fbrica escura, onde, por no haver seres humanos trabalhando, em razo da robotizao, no necessrio acender luzes. CARVALHO, Rogrio Dardeau de. A sociedade em negociao: inovaes tecnolgicas, trabalho e emprego. Rio de Janeiro: Muad, 00, p. .



Em suma, a ausncia radical de trabalho, de que fala Viviane Forrester, no para amanh! Muito menos para hoje! Existe uma constatao evidente que todo mundo pode verificar: durante o ltimo quarto do sculo XX, marcado pelo aumento do desemprego e da pobreza, o trabalho ainda a regra majoritria e a falta do trabalho, o desvio reservado s minorias. 

No cerne da questo para o estudo que aqui se pretende ver desenvolvido esto: o novo conceito de empresa, o fenmeno da globalizao e, por ltimo, as novas relaes de trabalho, sem querer que com essa ordem aqui apresentada se depreenda que uma conseqncia da outra, dentro de um estudo causal. A forma cclica, podendo ser cometido srio erro caso queira realizar um estudo linear. A globalizao um fenmeno, no sendo causa e nem pura conseqncia. A empresa possui uma nova conceituao e assim deve ser compreendida, e, as relaes de trabalho foram redesenhadas, devendo ser aprofundado os estudos sobre essas novas formas de vender a fora de trabalho. As contradies entre capital e trabalho no deixaram de existir. Pode ter ocorrido a mudana na forma, sem que, no entanto houvesse a diminuio nas contradies existentes. Por ltimo, como conceber a continuao desse embate, que no novo e sim com formas diferentes? Como conceber o trabalho nesse novo contexto, em que as mudanas ocorrem com grande velocidade? Torna-se importante um estudo multidisciplinar, acrescentando-se elementos novos retirados da sociologia, economia, administrao e cincias polticas principalmente, como a busca da efetiva participao dos trabalhadores nos
 GNREUX, Jacques. O horror poltico: o horror no econmico. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 997, p. 9.

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rumos empresariais, a fim de que se descortinem novos ngulos de viso sobre objetos que por muito tempo foram manejados a partir de um enfoque monocromtico. Talvez essa seja uma dentre as poucas maneiras de se erigir um verdadeiro Estado Democrtico de Direito.
UMA NOVA ORGANIZAO EMPRESARIAL.

Inicialmente surge o seguinte questionamento: o que deve ser entendido por empresa nos dias atuais? Como conceitu-la? A maioria dos textos sobre o assunto, em especial na rea de administrao de empresas, trabalha partindo de uma justificativa prvia que vai fundamentar as mudanas por que tem passado o seu conceito, principiando-se pelo estudo das novas estratgias organizacionais e as novas formas de ao, explicado como se fosse natural e previsvel,  valendo discorrer um pouco sobre esses encaminhamentos. Tudo comea com o estudo do ambiente organizacional e a construo de estratgias para lidar com esse novo ambiente globalizado. Fatores como os avanos tecnolgicos, a concorrncia macia entre as empresas, a busca da lucratividade em qualquer espao territorial alimentam os administradores na construo da nova empresa. Os fatores aqui citados e outros mais apontam para um novo cenrio organizacional, permitindo-se a construo de frmulas de adaptao ao novo ambiente, como se fosse um requisito para a sobrevivncia da prpria empresa ter ela que produzir uma resposta imediata em termos de adaptao (modificaes no sentido mais amplo que se pode construir). como se esse ambiente (novas contingncias de mercado) fosse algo que pudesse destruir a empresa, oferecido principalmente pela
 Crtica que fazemos s teorias organizacionais que pretendem dar uma aparente explicao natural aos desenvolvimentos organizacionais.

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sua caracterstica de ser algo mutvel, que vai se transformando pela prpria presso exercida por causa das novas formas de as empresas se relacionarem entre si e com a sociedade como um todo. So informaes, servios, influncias econmicas e outros elementos que saem e entram nas empresas, compondo uma rede, com a criao de grupos e subgrupos que se acham dentro e fora do espao empresarial, surgindo um misto de interdependncia e autonomia, pulverizando, por assim dizer, os procedimentos de produo. como se a prpria organizao empresarial criasse o seu prprio veneno para justificar a inveno do antdoto, que ir, por sua vez, constituir-se em um novo veneno que merecer um novo antdoto. Desse compasso a que se imputa a forma cclica, advm os processos de terceirizao, quarteirizao, formas autnomas de prestao de servios, o trabalho em domiclio e outras maneiras de prestao de servio, agindo e sofrendo os efeitos dos novos contextos empresariais. E em regra, desse novo contexto empresarial obtm-se como conseqncia a produo de postos de trabalho com baixos salrios, reduo de quadros e demisses crescentes, em especial dos trabalhadores mais experientes. A ttulo de exemplificao, vale citar o que ocorreu aps o processo de privatizao em vrias empresas estatais, cumulando-se novos procedimentos de reorganizao produtiva.
A reestruturao da telefonia no Brasil modernizou os servios ao consumidor, mas as terceirizaes reduziram os salrios de trabalhadores do setor em at 0%. A concluso est na tese de doutorado de Sirlei Mrcia de Oliveira, apresentada Faculdade de Filosofia, Letras e Cincias Humanas
 Da vem a explicao da designao de empresa rede.



(FFLCH) da USP. O estudo comparou a organizao e as relaes de trabalho na estatal Telesp e na Telefnica, que assumiu a telefonia fixa em So Paulo aps a privatizao, em 99. Sirlei aponta que a Telesp tinha  mil funcionrios e a Telefnica possui 7.00. A empresa pblica concentrava-se em engenharia, operao e apoio, enquanto a Telefnica priorizou a venda de linhas e a superviso das demais tarefas, repassadas a prestadores de servio em reas, explica. Existem 0 empresas trabalhando para a Telefnica, num total de  mil funcionrios, metade dos trabalhadores do setor no estado de So Paulo. Durante a reestruturao, aponta a pesquisadora, houve grande nmero de demisses, atingindo trabalhadores mais experientes e com menos escolaridade. Em 997, 6,% dos trabalhadores em telefonia tinham entre 0 e 9 anos, nmero que caiu para ,% aps a privatizao, e os empregados entre  e 9 anos passaram de ,% para 9,% no mesmo perodo, relata. Os cabistas, instaladores e reparadores da Telesp foram demitidos, e as terceirizaes reduziram a mdia salarial destes setores entre 0% e 0%. De acordo com Sirlei, as condies de trabalho na rea de telefonia mudaram com a privatizao. Houve perda de benefcios, embora as jornadas de trabalho tenham aumentado e as reestruturaes funcionais sejam constantes, afirma. Os empregados da Telesp estavam reunidos em um nico sindicato, o Sintetel, que negociava os acordos coletivos com a empresa, diz. Hoje, h trabalhadores ligados a vrios sindicatos, como o da construo civil e o dos operadores de telemarketing, que realizam negociaes em separado e



com vrias empresas, reduzindo o poder de barganha dos trabalhadores. 6

Diante da realidade que acima se tentou traduzir, autores como Amato, Schmitz, Nadvi e Hoffmann afirmam que as relaes interorganizacionais em redes proporcionam mecanismos para o desenvolvimento interno e externo da organizao, bem como sinergias coletivas geradas pela efetiva participao das empresas e, por sua vez, fortalecem as chances de sobrevivncia e crescimento. surgir o novo conceito de empresa. A partir de uma anlise ambiental, juntamente com a necessidade do seu relacionamento externo, uma organizao empresarial ser eficiente se o servio por ela prestado for relevante para a comunidade.  Partindo dessa premissa, teve-se na teoria organizacional empresarial um outro desmembramento, quando a empresa passou a ser entendida como parte de um ambiente maior que o ambiente empresarial. Trata-se do chamado ambiente aberto de organizao. A forma como a empresa se relacionar com esse ambiente ser o elemento definidor do seu sucesso ou no, de forma que a empresa que melhor apoderar-se desse ambiente ser a que ter sucesso. Trata-se da teoria de Darwim transferida para a esfera social e econmica. Aquela empresa que no se adaptar ao novo ambiente surgido ou s mutaes desse
6 BERNARDES. Jlio. Agncia USP de Notcias. Terceirizao reduziu salrios em telefonia. Disponvel em: http://www.uol.com.br/canalexecutivo/notas/000. htm. Acesso em:  fev.00. 7 AMATO, J. O papel da pequena empresa no processo de reestruturao industrial: a experincia internacional. ERA. v. 0, n. , p. 0-0, fev. 990; SCHMITZ, H.; NADVI, K. Clustering and industrialization: introduction. World Development, v. 7, n. 9, 999, p. 0-.  MARCOVITCH, J. Interao da instituio de pesquisa industrial com seu ambiente e suas implicaes na eficcia organizacional. So Paulo, 977 (tese livre docncia) FEA/USP.
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Comea assim a



ambiente onde est inserida (forma de produzir, consumidores, caractersticas do seu produto, enfrentamento das contingncias polticas e instabilidades econmicas) perecer. As que conseguirem acompanhar os processos de transformao, prosseguindo com um processo de mutao sintonizada com o meio em que vivem, podero sobreviver. Para fazer frente (criao de condies de enfrentamento) aos fatores aqui apresentados, o campo de estudos das cincias sociais, da administrao de empresas e da sociologia, procurou construir uma abordagem batizada de estudos organizacionais, despertando grande interesse pela chamada empresa rede. Para Nohria e Eccles, existem trs razes que se destacam para o aumento do interesse nesse campo de estudo. So elas:
(...)
a) a emergncia da nova competio, como a que est ocorrendo nos distritos industriais italianos e do Vale do Silcio. Se o velho modelo de organizao era a grande firma hierrquica, o modelo da organizao considerada caracterstica da nova competio a rede de relaes laterais intra e interfirmas. O ambiente mais competitivo exige a reestruturao das antigas formas organizacionais marcadas pela hierarquia. O novo ambiente pede organizaes mais flexveis e capazes de se adaptarem s crescentes complexidades ambientais mais rapidamente; b) o surgimento das TICs (Tecnologias de Informao e Comunicao), como por exemplo as bases de dados compartilhadas, o correio eletrnico, as intranets organizacionais, a internet, o groupware, que tm tornado possvel uma maior capacidade de interao entre firmas dispersas e; c) a consolidao da anlise de redes como uma disciplina



acadmica, no somente restrita a alguns grupos de socilogos, mas expandida para uma ampla interdisciplinaridade dos estudos organizacionais 9.

Como caracterizar uma empresa rede? Quais so os seus elementos? Hoffmann cita uma srie deles, valendo frisar os seguintes: a) relatividade nos papis dos atores organizacionais; b) interao; c) interdependncia das partes; d) complementaridade; e) especializao das atividades das empresas, e; f) competitividade entre as redes. 0 O mesmo autor continua, explicando que um conceito mais abrangente pode ser fornecido a partir do momento que entre as empresas autnomas que compem a rede se formam vnculos sistemticos formais e informais, que podem se constituir a partir da aquisio de capital, alianas estratgicas, externalizao de funes ou outras formas menos citadas. No entanto, possvel tambm encontrar conceitos mais simples como rede de empresas. o que h de intermedirio entre uma simples empresa e o mercado. Ou tambm, acordos de longo prazo que fixam propsitos comuns entre empresas distintas, que permitem a elas a obteno de uma vantagem competitiva frente aos competidores que estejam fora da rede. O importante localizar a empresa e a atividade empresarial transformada, mudando-se rapidamente com vistas a dar uma resposta quilo que exigido pelo ambiente, que, em linhas gerais, traduz-se em uma macia competio. O que falta teoria empresarial dar importncia quanto localizao do homem nesse contexto. Quer dizer,
9 NOHRIA, N.; ECCLES, R. Networks and organizations: structure, for and action. BostonHarvard: Business School Press, 99. 0 HOFFMANN, V.E. Los factores competitivos de la empresa a partir de la perspectiva de los distritos industriales: uno estudo de la industria de cermica de revestimiento brasilea. Espaa, 00. Tesis Doctoral, Universidad de Zaragoza.



o homem que tem necessidade de vender a sua fora de trabalho para manter-se vivo, que, por muitas vezes destitudo da possibilidade da realizao de trabalho, por causa, principalmente, da reorganizao da atividade empresarial, em decorrncia da nova tecnologia, que desprestigia, retira o valor de algumas formas de trabalho humano, colocando esse homem em uma situao de impotncia funcional. Diante dessa situao, o homem deve encontrar meios para retornar situao de utilidade, o que requer um processo de humanizao do trabalho. nesse aspecto que se destaca a questo do fim social da empresa ou da atividade empresarial, compreendendo-a como um todo, que, no momento, no alvo particular desse estudo.
O NOVO CONTEXTO DAS RELAES DE TRABALHO A PARTIR DAS TRANSFORMAES OPERADAS NA EMPRESA

Partindo do novo universo empresarial, apresenta-se uma srie de teorias que buscam estudar os efeitos mais importantes produzidos nas relaes de trabalho. Vale destacar os mais importantes estudiosos do assunto, como Alvin Toffler, Domenico DeMasi, Manuel Castells, Guy Aznar e Jeremy Rifkin, dentre outros. Fazendo uma sntese dos temas desenvolvidos pelos estudiosos citados acima, apanhando-os de forma individualizada, possvel construir o seguinte:
a) para Alvin Toffler, a tendncia moderna caminhar para o trabalho intelectual; b) Domenico DeMasi mostra um agradvel cio criativo;
 DE MASI, Domenico (org). A economia do cio. Rio de Janeiro: Ed. Contexto, 00.

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c) Castells mostra o futuro para o trabalho em rede; d) Aznar que aponta para cada vez menos trabalho e Rifkin que se destaca pela sua teoria do fim do emprego.

Conforme j afirmado anteriormente, fica difcil negar o fato de que o avano tecnolgico efetivamente um dos principais fatores que contribuiram para as mudanas ocorridas no meio empresarial e conseqentemente tambm nas formas de prestao de trabalho. Juntamente com a mudana do conceito de empresa vai ocorrendo a mudana nas formas de trabalho por causa da superao do fator espao, da rapidez da produo, proporcionado pelo avano tecnolgico, a ponto de ser alterado o prprio conceito de trabalho. Superao tambm do fator tempo, pela rapidez e eficincia da produo. Com as mudanas nas formas de ser aplicada a tecnologia, que se estuda a partir de um processo de reorganizao produtiva, muda-se tambm o modo como o trabalho disciplinado, alinhado e incorporado atividade empresarial. Ao mesmo tempo em que a tecnologia tida como um dos grandes fatores de transformao, essa mesma tecnologia no existe para todos, o que significa que em um mesmo ambiente (espao fsico e social) podem existir competies desiguais entre empresas, gerando excluses sociais, desequilbrios regionais, perda da gesto local e sustentvel e reduo do poder do Estado, resultando em uma nova dinmica para a gerao e sustentao do emprego, com excluses de trabalhadores da prpria possibilidade de vir a ter emprego, porque se acham destitudos do potencial e da prpria importncia econmica
 Vale estudar a obra: RIFKIN, Jeremy. A era do acesso: a transio de mercados convencionais para networks e o nascimento de uma nova economia. So Paulo: Makron Books, 00.

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para esse novo modo de produzir, obrigando o estudioso do tema a aprofundar suas reflexes sobre o prprio significado de emprego. Dessas reflexes surgem estudos sobre as chamadas tendncias do emprego, que em um primeiro momento querem explicar o que est acontecendo no mercado de trabalho. Em um segundo momento, vive-se a dicotomia emprego e progresso, tentando dar um tratamento mais simplista ao fato de que o progresso no contrrio gerao do emprego, ainda que as novas tecnologias contribuam em grande parte para a reduo do nmero de postos de trabalho. Em uma terceira etapa prudente dar destaque principalmente, nos pases perifricos, batalha entre reduo de garantias do trabalhador e desenvolvimento econmico com liberao da economia. Talvez sejam esses, em sntese, os pontos principais de debate e aprofundamento, que contribuiro para a construo do novo conceito de emprego. Sem deixar de lado todas as discusses acima, resumidamente citadas, importante tambm dar nfase no fato de que, ao lado de todo esse estudo, encontram-se explicaes simplificadoras. Um exemplo a explicao que se d quanto perda de postos de trabalho porque o mundo est passando, tratando esta perda como transitria e com relativa importncia. Nada mais bvio partir-se do pressuposto de que tudo transitrio, constatando-se a prpria dinmica das transformaes da vida. O emprego est verdadeiramente diminuindo. Tambm inegvel que o emprego tradicional ou a forma de prestao de servios na maneira tradicional tambm est sendo substituda por procedimentos que necessitam pouco da mo-de-obra humana. E so essas transformaes ou substituies por outras formas de venda da fora de trabalho que tambm no acontecem de forma homognea em todas as partes do planeta que merecem um detalhamento maior. Reafirmando-se, a forma de vender a fora de trabalho sofreu transformaes. Sendo assim, a viso sobre o desemprego sofreu altera-



es juntamente com a questo da qualificao para o trabalho. Tambm o trabalho presencial deixou de ser imprescindvel, juntamente com a satisfao do trabalhador com o que est fazendo e para quem est trabalhando, o tempo disponvel para convivncia familiar, a forma de distribuio e os valores de suas remuneraes, s para citar alguns pontos da vida do trabalhador, que passaram por profundas mudanas. No pode ser negado que o conceito de empresa (a nova empresa) tem a ver com essas transformaes ocorridas no trabalho. A constituio das redes de empresas, os controles exercidos pelas empresas financeiras sobre os pases pobres, os acordos internacionais apoiados por grandes organismos (Organizao Mundial do Comrcio) contriburam para a tendncia de hierarquizao do trabalho, com processos produtivos previamente definidos para uma boa parte do planeta, conduzindo os procedimentos de produo para uma hierarquizao do trabalho. E o que a hierarquizao do trabalho? Ladislau Dawbor explica:
Constatamos assim que o processo de avano tecnolgico sem as transformaes institucionais correspondentes, leva a uma nova hierarquizao do trabalho caracterstica do subdesenvolvimento tecnificado. No topo da pirmide, o emprego nobre no setor formal, com salrios relativamente elevados e normas de trabalho relativamente respeitadas, mas envolvendo um segmento minoritrio da populao, tanto em volume como em termos de distribuio por pases. Mais abaixo, o conjunto de atividades terceirizadas mais

 Como prova, vale citar as jornadas prolongadas e as conseqncias resultantes do banco de horas no que diz respeito ao convvio familiar, principalmente quando o trabalho se estende aos domingos.

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ou menos instveis, onde a precariedade leva a uma grande insegurana, e gera um volume elevado de pequenas e mdias empresas de elevadssima taxa de mortalidade. Em torno deste espao formal, desenvolve-se um amplo sistema de economia informal, que hoje ocupa freqentemente um tero da totalidade de mo de obra, e onde os nveis salariais, respeito a normas de trabalho e preservao ambiental so cada vez mais baixos. Finalmente, uma massa hoje muito significativa da mo de obra opta pela economia ilegal, ou subterrnea, desarticulando e desagregando rapidamente a sociedade, como tem sido constatado por exemplo desde as favelas do Rio de Janeiro at a produo popular de coca na Colmbia, ou as invases de empresas de gado na Amaznia.

Muito se tem estudado sobre o trabalho informal no mundo. Em especial a Organizao Internacional do Trabalho desenvolve estudos desde a dcada de 960 no continente africano.


Buscou-se quela

poca, a partir de pesquisas realizadas, traar estudos econmicos a partir do desenvolvimento que se estava obtendo em cada regio. O debate era preso s variadas formas de trabalho que estavam se desenvolvendo nas economias subdesenvolvidas, marcadas pelo trabalho de curta durao, remunerao irrisria, no suficiente para o sustento do trabalhador, obrigando-o a jornadas prolongadas. Na seqncia, o enfoque do trabalho informal ganhou outros parmetros, classificados como o tipo de trabalho reservado queles trabalhadores que no conseguiam ingressar no mercado competitivo,
 DOWBOR, Ladislau. O que aconteceu com o trabalho? Disponvel em: http:// ppbr.com/ld/actrab.asp. Acesso em: set. 00.  FORBES, D.K. O emprego e o setor informal. In: Uma viso crtica da geografia do subdesenvolvimento. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 99, p. -96.

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seja pela baixa qualidade tcnica-profissional, seja pelo crescimento demogrfico, que torna a economia incapaz de absorver toda a mode-obra excedente, sendo o setor informal o nico meio de esses trabalhadores buscarem a sobrevivncia. Por essas razes, passou-se a chamar de setor informal do trabalho todo o trabalho prestado por mo-de-obra sem qualificao, preso a economias subdesenvolvidas, marcadas por uma indstria sem desenvolvimento ou de pouco desenvolvimento, com baixo nvel tcnico, localizado em grande parte em sociedades com alta concentrao de renda. 6 A discusso sobre o trabalho informal passa tambm pela migrao de mo-de-obra do campo para a cidade, que contribui sobremaneira para o aumento do nmero de pessoas no setor urbano marcadas pela desqualificao, o que alguns autores denominam de processo de desterritorializao. Segundo Dedecca e Baltazar, o setor industrial no Brasil no foi suficiente para absorver todo o elevado crescimento demogrfico das cidades, causado por um rpido processo de migrao das pessoas do campo para as zonas urbanas e agravou a crise social nas cidades, fenmeno caracterstico da maioria dos pases pobres no perodo compreendido entre 960 a 90. 7 No entanto, a partir da dcada de 90 principalmente, variando a datao de localidade para localidade geogrfica, o setor informal, em face da reestruturao produtiva porque passam as economias, foi deixando de ser a marca dos pases pobres e comeou a penetrar nas economias mais desenvolvidas.

6 MACHADO da SILVA, L. Trabalho informal: teoria, realidade e atualidade. Tempo e Presena, ano , n. 69, p. -, maio/junho, 99. 7 DEDECCA, C.S., BALTAR, P. E. DE A. Mercado de trabalho e informalidade nos anos 90. Estudos Econmicos, 997, vol. 7, n. Especial, p. 6-.



Trata-se do processo de coisificao da mo-de-obra, considerando-se a fora de trabalho mera mercadoria, com um preo de venda, de acordo com as leis de mercado. No so mais as economias sem desenvolvimento que comportaro a informalidade. Os processos de produo sofisticados, a informatizao, a automao, enfim, a produo com alta qualidade tecnolgica e necessidade de baixo custo para ser atingida condio de competio vai pesar na construo do trabalho informal neste novo meio (do mundo desenvolvido), deixando de ser tratado como excepcional, mas como uma nova modalidade surgida a contar das variadas formas de arranjos e novas posturas industriais, passando inclusive a sobrepor o trabalho formal em quantidade. No Brasil a uma equiparao com o trabalho formal em termos de remunerao. Segundo o IPEA (Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada):
Depois do boom da informalidade, que rene hoje 7 milhes de trabalhadores, ou metade do mercado brasileiro remunerado, o pas acompanha outra mudana significativa no trabalho: a aproximao do valor do rendimento mdio de trabalhadores formais e informais. No incio dos anos 90, a renda dos empregados com carteira assinada era 0% superior dos sem carteira. Em  anos, a diferena caiu para %. Outro dado revelado no acompanhamento do mercado de trabalho pelo IPEA, rgo vinculado ao Ministrio do Planejamento: ao contrrio do que se imaginava, de novembro de 00 a outubro de 00 perodo com forte crise econmica, houve tambm uma exploso de empregos. Foram criados em torno de , milho de novos postos de trabalho. Mas, como informa o pesquisador Lauro Ramos a quase totalidade deles referente a empregos de



pssima qualidade, ou seja, de baixa qualificao e subremunerao. 

Vale citar nesse mesmo diapaso o texto de Leonardo A. Lanzona, que empiricamente apresenta exemplos e questiona da aplicao da tese Jobless, sobre o crescimento com desemprego.
Com sua populao consideravelmente grande, o trabalho deve ser o componente-chave do desenvolvimento philippine. Est surpreendendo ento que o emprego tem declinado recentemente, mesmo enquanto a economia melhorasse. O crescimento anual no produto domstico bruto philippine aumentou de , por cento em 999 a ,9 por cento em 000. Entretanto, o desemprego levantou-se tambm de 9 por cento no janeiro 990 a 9, no mesmo perodo em 000 e ento a , em 00. Como podemos ns esclarecer o fato que o crescimento econmico aumentado gravado resultou em um desemprego mais grande? Poderia este ser o crescimento jobless temido esse que todos se mantem falar aproximadamente?9
 BRANDO JNIOR, Nilson. Renda de formais e informais se aproxima. Folha de Londrina, p. 6, 0 fev. 00. Caderno Economia. 9 Traduo do original: Jobless Growth, Trade and Globalization. With its consider ably large population, labor should be the dey component of Philippine development. It is surprising then that employment has declined recently even as the economy has improved. Annual growth in the Philippine Gross Domestic Product increased from 3.3 percent in 1999 to 3,9 percent in 2000. However, the unemployment also rose from 9 percent in the January 1990 to 9,5 in the same period in 2000 and then to 11,5 in 2001. How can we account for the fact that the increased economic growth recorded has resulted in greater unemployment? Could thes be the dreaded jobless growth that everyone keeps talking about?. Disponvel em: http://www.aer.ph/index.php?option=com_content&task=vi . ew&id=09&Itemid=. Acesso em: 09 fev. 00.



O Estado nacional por sua vez, em especial o brasileiro, busca elidir o trabalho informal? O que se tem em vista uma proposta mais de tom tributrio. Ou seja, como recolher tributos sobre o trabalho informal, uma vez que se trata de um fato consumado? Mais parece que na viso do Estado nacional, trabalho informal sem recolhimento de tributos sobre ele algo que precisa ser equacionado, no importando sua permanncia na informalidade. A informalidade tambm um produto da modernidade. Mas, ainda assim, no a faz imune de ser tributada, merecendo apenas criaes estratgicas (instrumentos) de tributao. O trabalho informal, saindo do binmio formalidade e informalidade, tambm um produto no passageiro, em consonncia com a reorganizao empresarial. Ele se harmoniza com os novos conceitos de empresa, traduzindo-se em uma forma varivel, descontnua e desburocratizada, como requer o modelo organizacional moderno, no deixando de se constituir em uma forma de emprego no mais excepcional ou marginalizada para os tempos modernos. Ao contrrio, est sendo praticada com crescente regularidade, dentro do que se convencionou chamar de algo natural. 0

0 Projeto prev flexibilizar direito trabalhista O governo Luiz Incio Lula da Silva lanou ontem (9/09), por meio de um projeto de lei complementar, um embrio da reforma trabalhista de orientao liberal ensaiada desde o incio do mandato.Pelo texto a ser enviado ao Congresso, funcionrios de pequenas empresas com faturamento at R$ .000 mensais podero abrir mo do FGTS (Fundo de Garantia do Tempo de Servio) de % do salrio vlido para os demais trabalhadores do setor formal -em vez disso, tero um FGTS de apenas 0,% do salrio.O projeto precisa de maioria absoluta na Cmara e no Senado para ser aprovado. Com a medida, acompanhada de simplificao tributria para as pessoas jurdicas de pequeno porte, pretende-se estimular a regularizao dos, segundo estimativas,  milhes de empresrios e  milhes de trabalhadores que hoje esto na informalidade. Disponvel em: http://www. uol.com.br/aprendiz/guiadeempregos/primeiro/noticias/ge0090.htm. Acesso em: .fev.00.



Sobre a precarizao do trabalho, vale citar o contido em documento publicado pelo DIEESE (Departamento Intersindical de Estatstica e Estudos Scio-econmicos), que relata.
Ao lado da preocupao mais geral com o desemprego, que vem atingindo nveis alarmantes em todo o mundo - dados da Organizao Internacional do Trabalho (OIT) indicam que, em 99, cerca de um bilho de pessoas estavam desempregadas ou subempregadas - uma outra questo vem atraindo a ateno dos trabalhadores: o desemprego de longa durao. No mundo moderno, no apenas as pessoas perdem o emprego, como ficam, por vezes mais de um ano, sem obter uma nova colocao. Dados a respeito deste tema constituem um dos destaques do Anurio dos Trabalhadores 96/97, que o DIEESE est lanando neste final de ano. Ainda que as informaes disponveis a respeito do desemprego de longa durao no sejam muito atualizadas - os ltimos dados da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE) e reproduzidos no Anurio referem-se a 99 - demonstram que a situao permanece grave. Mesmo levando-se em conta que a maior parte dos pases selecionados tenha uma poltica social e de seguro desemprego que procura prover ao menos as necessidades bsicas da populao, h a necessidade de se estruturar polticas de emprego capazes de reduzir as elevadas taxas de desemprego em nvel mundial.

Pelos dados disponveis, em 99, 60,% dos desempregados alemes encontravam-se nesta situao h seis meses ou mais e 0,%, h um ano ou mais. Embora alarmante, a situao, em particular na Alema-



nha, j foi mais grave, pois em 990, os percentuais eram mais elevados. Em outros pases, a populao desempregada h um ano ou mais correspondia a mais da metade do total de desempregados, como na Espanha (0,%) e na Itlia (7,7%). Em ambos os casos, porm, a taxa mais recente tambm inferior a de perodos anteriores, como 990.
No entanto, em outras regies, houve crescimento destes percentuais, na comparao dos dois perodos. Austrlia, Canad, Estados Unidos e Sucia constituem exemplos desse comportamento, ainda que (sic) suas taxas sejam inferiores que as verificadas nos exemplos citados anteriormente. 

Quanto relao entre reorganizao produtiva e desemprego, Giovanni Alves, de forma clara e concisa, leciona:
O aumento da subcontratao um indicativo da subproletarizao tardia, uma vez que a precariedade do emprego e do salrio o que caracteriza, de certo modo, a condio do trabalho assalariado nas pequenas unidades produtivas que circulam na rbita das corporaes transnacionais (por exemplo, no Japo, uma parcela considervel da classe dos trabalhadores assalariados, cerca de /, pertencem a tais pequenas empresas subcontratantes e fornecedores, sem possurem as mesmas vantagens e benefcios dos assalariados das grandes empresas). No obstante o fato de que as corporaes industriais sempre precisaram das pequenas empresas, como se observa com a proliferao da subcontrata-

 Disponvel em: http://www.dieese.org.br/esp/jtrab/anunov96.xml. Acesso em: 09 fev.00.

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o, onde o esprito do toyotismo impulsiona novos estilos de acumulao capitalistas, a utilizao das pequenas empresas tornou-se uma estratgia de organizao industrial voltada para o controle de trabalho e de emprego, adequada nova poca de crise de valorizao do capital, onde a instabilidade perptua impe a constituio, pelas corporaes transnacionais, de um colcho de pequenas empresas capazes de amortecer as inconsistncias dos mercados. um componente decisivo para instaurar um novo patamar de flexibilidade do capital num cenrio de crise de valorizao e de concorrncia planetria. 

Fica evidente a ligao lgica entre reorganizao produtiva e precarizao do trabalho. O segundo produto do primeiro e ao mesmo tempo proporciona novo arranjo na forma de produo. Por essa razo a anlise da relao causa-conseqncia uma viso simplista, uma compreenso dialtica, ao e reao produzem um novo resultado, interagindo, opondo-se e complementando, ao mesmo tempo o modo de produo. Considerando a busca da valorizao do homem, como trabalhar esse cenrio? Esse talvez seja o grande dilema a ser enfrentado pelo pesquisador.
ESTUDO DO DESEMPREGO E A NECESSIDADE DE PRODUZIR A VALORIZAO DO TRABALHO HUMANO

Mesmo sendo considerada uma pesquisa pertencente ao campo das cincias humanas (diviso clssica), interessante apropriar-se de
 ALVES, Giovani. Desemprego estrutural e trabalho precrio na era da globalizao. Disponvel: http://www.economiabr.net/00/0/0/desemprego.html. Acesso em: 09 fev.00.

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algumas rotinas das cincias biolgicas para que o presente trabalho apresente-se didaticamente, a fim de atingir um maior nmero de pessoas. Por essa razo, passa-se a isolar alguns elementos, a fim de aprofundar os estudos em torno de sua essncia. Desses isolamentos resultaro snteses e novos questionamentos. Primeiramente vale alinhar as chamadas causas e efeitos do desemprego, haja vista que assim que o estudo clssico apresenta o desemprego e as solues prudentes para se sair dele.


Ou muitas

vezes, que no h modo de se sair do desemprego, tratando-se de algo estrutural, como se estivesse tudo pronto e acabado.  Em suma, defende-se a tese de que o desemprego afronta um direito natural do ser humano, direito ao emprego, porque por meio dele, busca-se a realizao do homem, produzindo a sua felicidade. Sendo assim, a condio de desemprego foge ordem natural das coisas, constituindo-se em algo perverso a ser combatido a todo custo. A economia, por sua vez, deve contribuir para essa viso humanitria sobre o emprego, fornecendo os postos de trabalho de que a sociedade necessita. Quando a economia no vai bem, o reflexo a falta de emprego com a conseqente infelicidade humana. Ento, a economia deve caminhar bem, para que a felicidade seja alcanada. Para os liberais, a economia no tem que exercer esse papel humanista, apesar de naturalmente com o seu desenvolvimento atender aos pleitos sociais (gerar empregos). Vem da o raciocnio de acordo com o qual se a economia prosperar, naturalmente a condio de vida do trabalhador tambm prosperar.

 No podemos deixar de lembrar que o estudo com a aplicao do mtodo causa conseqncia ou causa e efeito poder implicar em uma viso simplista, combinada com resultados justificados naturalmente.  Da vem a expresso desemprego estrutural.



Dentro dessa viso, o trabalho, apesar de no deixar de ser um direito natural, toma a feio de mercadoria, com um preo certo que ditado pelas regras de mercado. Cria-se ento o conceito de desemprego estrutural, gerado tambm (naturalmente) por uma situao de mercado, que, com o desenvolvimento tecnolgico principalmente, no mais consegue fornecer o nmero de empregos necessrios para satisfazer o homem em sociedade. Ou seja, tambm o desemprego estrutural, assim como os direitos ao emprego, explicado natural, sem formas de impedi-los. E como dizer que o mal faz parte da vida, assim como o desemprego faz parte do cotidiano. Continuando, o discurso econmico liberal sobre o desemprego estrutural, firma-se no binmio: eficincia e no eficincia. Ou seja, naturalmente encontram-se desempregados aqueles que no foram eficientes, elogiando-se os que esto no emprego por uma questo de serem naturalmente eficientes. Por esse raciocnio, a culpa do desemprego do prprio trabalhador no eficiente o bastante para se manter empregado. Atribuiu-se a ele o desemprego. Ento o desemprego algo voluntrio. Outro fator que merece um cuidado especial no estudo do desemprego o aumento da populao.
Em relatrio divulgado em setembro de 99, a ONU (Organizao das Naes Unidas) alertou que, at o ano de 00, o esforo econmico mundial precisar criar um bilho de novas vagas para atender aos desempregados e aos novos operrios que chegaro ao mercado brasileiro que, entre 997 e 99, se expandiu a uma taxa de ,%, com ingresso de ,9 milhes de pessoas receber  milhes de pessoas, agravando, ainda mais, a questo do desemprego. Revelando pessimismo em relao a eficincia do esforo

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econmico, a ONU considera este componente to srio que, sem a reduo das taxas de natalidade, no aponta nenhuma soluo para o desemprego.

A chamada revoluo feminina ou feminista, tambm apresentada como exemplo da incluso de um novo contingente de trabalhadores no mercado de trabalho, fazendo com que contribusse para o barateamento da mo de obra humana. Estudos indicam que, em regra, o que hoje recebido pelo marido e pela esposa somados no representa o que antes era recebido apenas pelo marido. 6 E por ltimo, vale citar tambm o alongamento da vida profissional do trabalhador, com a permanncia de pessoas com idade avanada no mercado de trabalho, que a cada dia se prolongar mais, considerando o flagelo dos valores que so pagos pela Previdncia e que obriga o trabalhador aposentado a continuar trabalhando (fazendo bicos). H ainda, pelo prprio aumento da mdia de expectativa de vida. 7 Isolados esses principais elementos de causa de desemprego, tudo indica, na viso mercantilista liberal, que a tendncia caminhar naturalmente para o caos, a no ser que a economia se desenvolva em nveis considerveis, resultando em altssimos lucros. Nada poder impedir que a situao do emprego no mundo piore ainda mais. Da mesma forma que o conceito de empresa se modernizou, assim tambm ocorreu com o conceito de emprego, no podendo ser deixada de lado a necessidade de ser elaborado novo conceito para o desemprego. O
 Causas e efeitos do desemprego. Disponvel em: www.solidaristas.com.br/causa.htm. Acesso em: 0 fev.00. 6 No conhecemos um estudo cientfico capaz de provar o que foi aqui afirmado. O que existem so suposies em torno dessa afirmativa, que parece se comprovar se considerada a perda do poder de compra dos trabalhadores brasileiros. 7 Vale lembrar que o prprio IBGE aponta no Brasil um aumento no tempo mdio de vida da populao.

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desempregado no somente aquele que no mais est atrelado ao empregador. Pode ocorrer de ter perdido o seu vnculo de emprego e buscado uma outra atividade, como autnomo, por exemplo, sem conseguir com essa nova atividade produzir o necessrio para o seu sustento. E o chamado empresrio sem lucro.
O sujeito ento procura um negcio que esteja na moda, de vdeo clubes a restaurantes por quilo, passando por pet shops, lojas de R$,99 e toda uma srie de empreendimentos dos quais ele no entende nada, mas se lana com um misto de desespero e entusiasmo. Seu capital costuma ser seu FGTS ou um emprstimo levantado junto a algum parente. Outros procuram invadir reas tradicionais como os servios de txis, peruas e at nibus. Os mais humildes tentam a sorte em servios de encanador, eletricista, etc. O efeito sempre o mesmo: Diviso brutal de um mercado estagnado entre um nmero absurdo de participantes. Os recm chegados nunca chegam a ter lucro e os antigos vem seu mercado minguar e sua renda diminuir. Mas ningum considerado como desempregado. 

Parece que a primeira condicionante para combater o desemprego entender o desemprego, por meio de um conceito genrico que no englobe apenas aquele que perdeu o emprego, mas tambm para o empresrio que no consegue mais sobreviver no mercado que antes lhe rendia lucros. 9 Outra questo de no menos importncia no se apropriar do conceito de desemprego como simplesmente estrutural. Caso no mudem os
 MONTECLARO. Lauro. Desemprego estrutural e desemprego disfarado. Disponvel em: www.midiaindependente.org. Acesso em:0 fev. 00. 9 Vem novamente discusso a forma como as empresas se relacionam, o chamado ambiente econmico.

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parmetros atualmente apresentados, de que o desemprego puramente estrutural e que devia acontecer mesmo, no se compreender o fenmeno do desemprego enquanto alicerado principalmente em uma nefasta concentrao de rendas, que retirou do mercado o poder de consumo. Cai assim por terra a mxima de que a qualificao do trabalhador proporcionar a queda do desemprego, porque os postos de trabalho que exigem qualificao so poucos e a cada vez se reduziro mais. Os postos de trabalho criados em quantidade maior no exigem pessoas qualificadas. Sero ao contrrio, preenchidos por no-qualificados recebendo valores baixos, por serem preenchidos por pessoas que estaro fazendo aqueles servios no realizveis ainda pela informatizao ou pela robtica, como ltima alternativa para a manuteno das suas vidas. Com essa explicao, outra afirmao simplista tambm cai por terra, a flexibilizao da legislao trabalhista como fator de gerao de empregos. E indiscutvel a necessidade de adaptar a legislao. S que essa adaptao deve vir ao encontro dos anseios sociais, de forma a proteger ainda mais o homem das foras infinitamente maiores exercidas pelo capital sobre o trabalho que agora passa por uma forma silenciosa, por causa da reestruturao produtiva. Conclui-se, ento, que o sentido contrrio ao que se tem apresentado na mdia uma alternativa mais lgica. Ou seja, no a flexibilizao no sentido de facilitar que ir proteger o emprego. A proteo social ao trabalhador deve ser preservada frente s condies indignas de trabalho produzidas e aprofundadas cada vez mais. Como construir essa proteo? Com normas de ordem pblica imperativa no modelo do Estado corporativista? Ou, com efetiva participao social? Caso seja essa ltima, como levar o trabalhador alienado para a efetiva participao?

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A CONDUTA DO HOMEM FRENTE DESVALORIZAO DO TRABALHO, FLEXIBILIZAO E O ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO

Cristophe Dejours escreveu sobre a banalizao do trabalho nos tempos modernos e ao mesmo tempo tratou sobre a chamada racionalizao estratgica, que demonstra de certa maneira os procedimentos de organizao empresarial que esto ocorrendo e os seus reflexos no comportamento do homem no trabalho. Segundo o autor:
Tambm entre os operrios, vimos que a ameaa de demisses individuais, por vezes associada ameaa de falncia da empresa, permite obter deles mais trabalho e melhor desempenho, quando no sacrifcios, sob pretexto de que preciso fazer, individual e coletivamente, um esforo extra. Se vencermos essa etapa difcil, poderemos tornar a fazer contrataes- eis o argumento reiteradamente utilizado na fbrica de automveis de que falamos antes. Operrio e gerentes aceitam trabalhar ainda mais. Logo em seguida, porm, aproveita-se esse novo desempenho para transform-lo em norma e justificar um novo enxugamento de pessoal. Alm disso, a ameaa recrudesce e no traz a segurana to desejada com relao ao emprego. Assim tem sido quando se intensifica o ritmo de trabalho, desde que passou a vigorar o sistema fordiano. Todos o sabem, todos o temem e, no entanto, todos consentem. 0
0 DEJOURS, Christophe. A banalizao da injustia social. Trad. Luiz Alberto Monjardim, . ed. Rio de Janeiro: Editora FGV, 000, p. 7.

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 como se o medo do desemprego, que acaba assolando a vida dos trabalhadores que ainda mantm seus empregos fosse suficiente na medida em que leva a um senso moral voltado a preservar o emprego pura e simplesmente, colaborando assim para a perda de direitos historicamente conquistados ou na aceitao de negociaes, que ainda que assumindo a forma coletiva, com processos chamados de flexibilizao, desconstituem protees e garantias at ento tidas como sociais e ou fundamentais, dando lugar para a chamada justa austeridade que se trata de uma racionalidade que se demonstra quase perfeita, com uma rigidez na conduta dos trabalhos, desembocar por muitas vezes em doenas profissionais, neuroses, sofrimento do trabalhador, porque de que o esprito operrio estar preso conservao do emprego. Ainda sobre o comportamento das vtimas da racionalizao do trabalho, Dejours afirma:
Mas o trabalho sujo tem tambm outras conseqncias: as demisses em massa levam essencialmente precarizao do emprego, mas nem sempre sua extino. No se fazem mais contrataes, porm recorre-se aos servios de firmas que empregam trabalhadores temporrios, trabalhadores estrangeiros em situao ilegal, trabalhadores com sade precria, trabalhadores sem a devida qualificao, trabalhadores que no falam francs etc. Vem-se, por toda parte, prticas que lembram o trfico de escravos, seja na construo civil, seja na manuteno de usinas nucleares e qumicas, seja nas firmas de limpeza: a terceirizao em cascata leva por vezes constituio de uma reserva de trabalhadores condenados precariedade constante, sub-remunerao e a uma flexibilidade alucinante de

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emprego, o que os obriga a correr de uma empresa para outra, de um canteiro de obras para outro, instalando-se em locais provisrios, em acampamentos nas imediaes da empresa, em trailers etc. Por estarem sempre se deslocando de um extremo ao outro do pas, s vezes por toda a Europa, certos trabalhadores no podem mais voltar para a casa e no tm mais perodos de folga, nem frias, nem limitaes dos horrios de trabalho (...) at que uma estafa, uma doena ou um acidente os impossibilite de todo de obter um emprego. Alguns deles tentam adaptar-se levando consigo toda a famlia num trailer. A maioria enfrenta crises familiares que provocam o rompimento ou o divrcio. Essa vida, que lembra a dos operrios do sculo XIX, conduz inevitavelmente a prticas de sociabilidade fora das normas: recurso ao lcool e sobretudo s drogas, que mitigam provisoriamente o desespero e o infortnio. A prostituio vem inevitavelmente acompanhar o desregramento dos costumes. A AIDS se propaga neste meio como em nenhum outro, e a AIDS amedronta, cinde as populaes, introduz a desconfiana e a segregao, a guetizao, s portas mesmo da empresa.

Fica evidente nas palavras do autor, apesar de analisar uma realidade europia, o desmoronamento da vida criado por essa nova forma de ver o trabalho, quebra o cotidiano social, estabelece uma defensiva ideolgica a qual contm o racionalismo econmico liberal, voltando quela idia de darwinismo social j apresentado neste trabalho, na qual somente com muito esforo e negao da segurana no emprego e

Op. cit, p. 9.

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obteno de crescentes resultados prticos, sero produzidas as vitrias e o direito do trabalhador de manter-se no emprego. Segundo a ideologia defensiva, o mundo do trabalho foi feito para os fortes, entendendo-se como fortes aqueles que no fogem ou enfrentam as dificuldades apresentadas no mundo do trabalho e produzem dentro de uma certa perspectiva racional. Os fracos so aqueles que se opem contra esse tipo de trabalho, criam esprito de corpo entre os empregados, debatem as idias, no primando assim pelo bem estar da empresa na sua luta concorrencial. Enquanto comportamento pessoal, o trabalhador est se tornando mesquinho, individualista, contribuindo para a sua prpria explorao, justificando esse comportamento pela prpria lgica econmica, pela evoluo histrica liberal, globalizao da economia ou ento a sobrevivncia que est inserida na luta concorrencial entre as empresas e entre os trabalhadores dentro da mesma empresa. A opo no mais seria entre a submisso ou a recusa, no plano individual ou coletivo, mas entre a sobrevivncia ou o desastre.  A forma de empresas-redes que vm se constituindo est contribuindo sobremaneira para a reduo da mdia salarial no setor e o crescimento do trao do individualismo, a partir do momento em que cada empregado passa a ser remunerado de acordo com o seu desempenho, assim como os setores que mais faturam no mercado nacional e internacional detm as menores mdias salariais mostra que pesquisa divulgada pela consultoria americana Hy Group.
Apesar dos maus indicadores referentes aos salrios, a pesquisa tambm mostra que as redes esto utilizando polticas mais modernas de recursos humanos, remunerando o de Op. cit, p. 9.

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sempenho. Em 00, % das empresas consultadas disseram aplicar uma poltica de aumento salarial individual. Em 00, esse percentual era de %.

Voltando flexibilizao, que faz parte da lgica do racionalismo empresarial, Oscar Ermida Uriarte analisa da seguinte forma os seus fundamentos:
Os fundamentos tericos da proposta flexibilizadora so basicamente econmicos, de uma parte, e, de outra, tecnolgico-produtivos, sem prejuzo da concorrncia de outros fatores e de origem diversa que, de uma maneira diferente, direta ou indiretamente, vm a fortalecer a referida demanda.a) O principal fundamento terico da flexibilizao e especialmente de sua extrema variante, a desregulamentao assenta-se nos postulados da escola econmica neoliberal. O receiturio neoliberal em matria de trabalho muito preciso: individualizao das relaes de trabalho at o limite do politicamente possvel (destaca-se).

Para que esses iderios sejam alcanados, construindo-se um meio racional econmico (liberalismo), postula-se a no interveno do Estado nas relaes de trabalho, naquilo que importante para estabelecer o meio de concorrncia entre as empresas e entre os empregados. E a contradio, com a interveno do Estado nas relaes de trabalho quando for de interesse para que no se crie um movimento coletivo, por exemplo, uma

 Comrcio o setor que paga os piores salrios. Disponvel em: http://noticias. uol.com.br/economia/ultnot/valor/00/0//ult9u.jhtm. Acesso em:  fev.00.  URIARTE, Oscar Ermida. A flexibilizao. So Paulo: LTr. 00, p. 9.

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legislao que limite o exerccio do direito de greve ou meios de cadastramento de empregados que monitore toda a sua vida de trabalhador. Continuando com Oscar Ermida Uriarte, o outro fundamento para a flexibilizao a questo tecnolgico-produtiva. Segundo o autor:
(...) a revoluo tecnolgica teria possibilitado uma mudana nos sistemas produtivos e na organizao do trabalho que requereriam uma adaptao da legislao trabalhista. Esse fundamento muito mais slido e srio que o anterior, embora tambm tenha seus limites, conforme exposto no item g, supra. A isso haveria de acrescentar que essa mesma mudana tecnolgica, que freqentemente gera a substituio da mode-obra por tecnologia, que provoca o desemprego, e que, por outro lado, a flexibilidade jurdica reclamada deve observar o respeito pelos direitos fundamentais.

Retorna-se questo j apresentada neste trabalho, que trata da tecnologia justificando as demisses e os novos arranjos empresariais, como se o desemprego fosse natural previsto ou ento que deveria de fato acontecer, devendo sobreviver somente as empresas e os empregados fortes. Mesmo que diante de toda essa situao, segundo Dinaura Godinho Pimentel Gomes:
O modelo de Estado Democrtico de Direito o mais compatvel com a cincia do direito por possibilitar o debate, prprio de toda cincia, no se pode dissociar a cincia da poltica dos movimentos sociais. E por isso que, nos pases democrticos, por meio do dilogo, da discusso e da negociao coletiva, que
 Op. cit, p. -.

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vem se buscando, com menos dificuldades, manter as conquistas dos trabalhadores compatveis com a sua dignidade. Diante dos efeitos nefastos da globalizao da economia, que impe o acirramento da concorrncia, as empresas so submetidas a constantes processos de mudanas estruturais, tecnolgicas, organizacionais e produtivas. Nesse cenrio, o dilogo e a postura tica dos protagonistas sociais que podem criar condies de se possibilitar a adaptao das garantias e direitos dos trabalhadores s novas exigncias tcnico-produtivas da empresa, no sentido de no s trazer soluo aos conflitos coletivos, mas, principalmente, de afastar a hiptese de se impor a desregulamentao das condies de trabalho, a exemplo do que ocorreria na poca da crise provocada pela primeira Revoluo Industrial.6

Ocorre, porm que para a criao do meio prprio no qual resplandecer o Estado Democrtico de Direito, imperativo que se quebrem alguns dogmas do liberalismo novo ou da lgica racional empresarial. Primeiro, criar uma ideologia de oposio ideologia neoliberal, invertendo o conceito sobre o que um empregado forte e o que um empregado fraco. O primeiro deve ser aquele que se ope aos mtodos nefastos de disputas dentro da empresa, produzidos pela prpria organizao empresarial. Em segundo, saindo do individualismo e fazendo crescer o coletivo, para propiciar uma representao forte que propicie formas de participao efetiva dos trabalhadores nos destinos empresariais. Em terceiro, combater a racionalidade empresarial imposta pela competio nefasta aos valores humanitrios, construindo uma racionalidade humanstica, na qual o princpio da dignidade
6 GOMES, Dinaura Godinho Pimentel. A implementao da reforma sindical luz da Constituio Federal e dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos ratificados pelo Brasil. In: Revista de Direito Constitucional e Internacional, ano , p. 7, out.-dez. 00.

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humana, proclamado no artigo , III e no artigo  caput da Constituio Federal, possa efetivamente ser colocado em prtica. O que se quer defender neste trabalho no a vinda efetiva do Estado Democrtico de Direito de cima para baixo e sim a sua concretizao, sua implantao a partir do meio social, das aes humanas no cho de fbrica, das aes agrupadas e identificadas no meio social, na forma mais simples e singela para que, a contar dessas aes, possa-se efetivamente criar um substrato possvel de construir uma outra lgica, no mais a lgica racional do lucro pelo lucro e sim a lgica do bem estar, do convvio social, da reduo da pobreza, da conquista por meio do trabalho, da busca da dignidade perdida para a racionalidade liberal, que trouxe como conseqncia mais devastadora, a coisificao do trabalhador. Esse talvez seja o mais nobre desafio das novas relaes de trabalho: produzir o relacionamento humanitrio, o esprito comum em um outro patamar que no a simples luta de classes, a verdadeira socializao dos meios de produo, comeando pela participao efetiva do trabalhador junto aos detentores dos meios de produo. O incremento de uma efetiva solidariedade social a partir do trabalho humano.
CONSIDERAES FINAIS

A concepo sobre o trabalho no novo contexto empresarial prioriza alm do lucro, a perda de identidade e alienao do trabalhador do processo produtivo. Transforma o trabalhador, na medida em que ele deixa de ser criativo na produo da sua vida e se volta quase que unicamente, para o mundo empresarial destruidor da sua prpria personalidade. As novas formas de prestao de servio esto produzindo um novo ambiente empresarial, onde a mo-de-obra cada vez mais desvalorizada, fazendo com que seja perdida a ligao entre um traba-

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lhador e outro trabalhador, eliminando o esprito de solidariedade, ao mesmo tempo em que incentiva um individualismo sem limites. A comear pelo novo modo de vida surgido no ambiente de trabalho, ocorre a sua reproduo nos ambientes sociais, fora do trabalho, produzindo reflexos diretos principalmente na estrutura familiar, pois os excessos na produo do trabalho tira, do trabalhador as possibilidades de participao efetiva no meio social. O trabalho informal passa a cumprir um papel muito importante nesse novo ambiente, j que contribui ainda mais com a desvalorizao da mo-de-obra. A informalidade, dentro de um processo globalizado transnacionaliza, porque os Estados no possuem sistemas de proteo social, exportam tambm a desvalorizao da fora de trabalho, que servem de refgio para grandes empresas, atradas pelas condies precrias do trabalho e pelo baixo custo da mo-de-obra nestas localidades. O ingrediente fundamental para uma mudana partir de uma viso humanista do trabalho. O trabalho deve ser concebido como o principal diferencial, a ordem econmica, cujo alicerce seja a sua valorizao. Partindo dessa situao tem-se a mudana na concepo de empresa e de ambiente empresarial, constri-se uma nova realidade, pautada na valorizao do homem e conseqentemente dos laos sociais que o cercam, sobrepe-se o coletivo, reconstri-se uma identidade e volta a ver o trabalhador, no mais coisificado, mas como ser humano.
REFERNCIAS ALVES, Giovani. Desemprego estrutural e trabalho precrio na era da globalizao.Disponvel em http://www.economiabr.net/00/0/0/desemprego.html. Acesso em: 09.0.00 AMATO, J. O papel da pequena empresa no processo de reestruturao industrial: experincia internacional. In: Revista Era, v. 0, n. , p. 00, fev. 990.
7

CARVALHO, Rogrio Dardeau de. A sociedade em negociao: inovaes tecnolgicas, trabalho e emprego. Rio de Janeiro: Muad, 00, p. . DEDECCA, C.S..; BALTAR, P.E. de A. Mercado de trabalho e informalidade nos anos 90. In: Estudos Econmicos, vol 7, n. especial, p. 6-, 997. DEJOURS, Christophe. A banalizao da injustia social. Trad. Luiz Alberto Monjardim, . ed. Rio de Janeiro: Editora FGV, 000, p. 7. DE MASI, Domenico (org). A economia do cio. Rio de Janeiro: Ed. Contexto, 00. DOWBOR, Ladislau. O que aconteceu com o trabalho? Disponvel em. http://ppbr.com/ld/actrab.asp. Acesso em:  set.00. FORBES, D. K. O emprego e o setor informal. In: Uma viso crtica da geografia do subdesenvolvimento. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 99, p.  a 96. GNREUX, Jacques. O horror poltico: o horror no econmico. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 997, p. 9. GOMES, Dinaura Godinho Pimentel. A implementao da reforma sindical luz da Constituio Federal e dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos ratificados pelo Brasil. In: Revista de Direito Constitucional e Internacional, ano , p. 7, out.-dez. 00. MARCOVITCH, J. Interao da Instituio de Pesquisa Industrial com seu ambiente e suas implicaes na eficcia organizacional. So Paulo, 977 (tese de livre docncia) FEA/USP. MONTECLARO. Lauro. Desemprego estrutural e desemprego disfarado. Disponvel em www.midiaindependente.org. Acesso em: 0 fev.00. NOGRIA, N.; ECCLES, R. Networds and Organizations: structure, for and action. Boston: Harvard Business School Press, 99. RIFKIN, Jeremy. A era do acesso: a transio de mercados convencionais para networks e o nascimento de uma nova economia. So Paulo: Madron Books, 00. SCHMITZ, H e NADVI, K. Clustering and industrialization: introduction. In: Word Development, v. 7, n. 9, p. 0-0, 999. SILVA, Machado da L. Trabalho informal: teoria, realidade e atualidade. In: Tempo e presena, ano , n. 69, p. -, maio/jun., 99. URIARTE, Oscar Ermida. A flexibilizao. So Paulo: LTR, 00, p. 9.

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Captulo 7

A PROGRESSIVIDADE TEMPORAL DO IPTU NO ESTATUTO DA CIDADE: REFLEXOS NO DESENVOLVIMENTO ECONMICO

Maria de Ftima RIBEIRO

A Lei n 0.7/0 instituiu o Estatuto da Cidade, regulamentando os artigos  e  da Constituio Federal brasileira. Essa legislao estabelece normas que regulam o uso da propriedade urbana, visando a uma melhor execuo da poltica urbana e melhoria da segurana, do bem-estar das pessoas e do equilbrio ambiental. Com o Estatuto, os municpios dispem de um marco regulatrio para a poltica urbana. O inciso II do artigo  do referido Estatuto institui a gesto democrtica por meio da participao da populao e de associaes representativas dos vrios segmentos da comunidade na formulao, execuo e acompanhamento de planos, programas e projetos de desenvolvimento urbano. O Estatuto da Cidade d respaldo constitucional a uma nova maneira de realizar o planejamento urbano. Sua funo garantir o cumprimento da funo social da cidade e da propriedade urbana. Isso significa o estabelecimento de normas de ordem pblica e interesse social que regulam o uso da propriedade urbana em prol do bem coletivo, da segurana e do bem-estar dos muncipes. Depois de alguns anos de debates legislativos e aes polticas para atender tanto as expectativas dos contribuintes do IPTU, quanto as dos municpios, foi aprovada a Emenda Constitucional n 9 de  de setembro de 000, que deu nova redao ao pargrafo primeiro do
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artigo 6 da Constituio Federal. A referida Emenda possibilitou ao municpio tributar a propriedade predial e territorial urbana. Ele pode arrecadar conforme a capacidade contributiva de cada contribuinte e utilizar o IPTU de forma extrafiscal, face ocupao e utilizao do solo, previstas no Plano Diretor do Municpio. O Estatuto da Cidade teve como objetivo atender o princpio constitucional pelo qual a propriedade privada deve atender a sua funo social, gerando obrigaes de direito real e obrigacional entre as partes envolvidas. Com a nova lei, foram criados os institutos: parcelamento, edificao ou utilizao compulsrios; o IPTU progressivo; o direito de superfcie; o direito de preferncia; as operaes urbanas consorciadas e o consrcio imobilirio.
PARCELAMENTO, EDIFICAO OU UTILIZAO COMPULSRIOS DO SOLO URBANO, DISPOSTOS NO ESTATUTO DA CIDADE

O Artigo  do Estatuto da Cidade dispe:

Lei municipal especfica para rea includa no Plano Diretor poder determinar o parcelamento, a edificao ou a utilizao compulsrios do solo urbano no edificado, subutilizado ou no utilizado, devendo fixar as condies e os prazos para a implementao da referida obrigao. 

 O pargrafo segundo do referido artigo destaca que o proprietrio ser notificado pelo Poder Executivo municipal para o cumprimento da obrigao, devendo a notificao ser averbada no Cartrio de Registro de Imveis.

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Tal dispositivo tem por finalidade coibir a utilizao inadequada da propriedade urbana, fazendo com que o proprietrio utilize o imvel, de acordo com os princpios constitucionais que norteiam o direito de propriedade, previstos nos artigos  e  da Constituio Federal e no artigo  do Estatuto da Cidade. Na Constituio Federal, no artigo , so destacadas trs referncias diretas propriedade: a inviolabilidade do direito a ela; garantia do direito de propriedade, entretanto aponta-se tambm, a funo social da propriedade e a qualificao que toda propriedade atender sua funo social. (art. , caput, XXII e XXIII) A funo social vem destacada no  do art. :
A propriedade urbana cumpre sua funo social quando atende s exigncias fundamentais de ordenao da cidade expressas no plano diretor.

Esse dispositivo encontra-se no captulo II da ordem econmica da Constituio Federal, no qual a propriedade urbana tambm caracterizada pelos princpios gerais da atividade econmica. Nos incisos do art. 70, encontram-se disposies sobre a propriedade privada, a funo social da propriedade e a defesa do meio ambiente. Nesse sentido, a Constituio destaca em seu art. 7 que o planejamento obrigatrio para o Estado e indicativo para o setor privado. O art.  define que o instrumento de planejamento das cidades o plano diretor que passa a ser o instrumento bsico da poltica de desenvolvimento e expanso urbana e que a cooperao das associaes representativas no planejamento municipal, segundo art. 9, XII, obrigatria. O Estatuto da Cidade regulamenta dispositivos que procuram combater a especulao imobiliria nas cidades. A partir da vigncia do

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plano diretor do municpio, reas consideradas no utilizadas ou subutilizadas, situadas em regies dotadas de infra-estrutura esto sujeitas edificao e parcelamento compulsrios (artigos  e 6). O municpio tem o poder de determinar os critrios para indicao das terras que considera ociosas ou subutilizadas e poder estabelecer prazos e condies para induzir o aproveitamento dos terrenos pelos proprietrios: no mnimo um ano para a entrada de um projeto no rgo competente, e dois anos a partir de sua aprovao para a efetiva edificao. No caso do no-cumprimento dos prazos ou condies da edificao ou utilizao compulsria, o Municpio poder aplicar sobre esses terrenos o instrumento do IPTU progressivo no tempo (artigo 7). Tal instrumento consiste no aumento progressivo da alquota de imposto sobre a propriedade predial e territorial, por at cinco anos consecutivos. A alquota do IPTU poder dobrar de ano a ano, podendo atingir um mximo de quinze por cento do valor venal do imvel. Se o proprietrio ainda assim no realizar o aproveitamento do terreno, a cobrana poder permanecer na alquota mxima. Se aps cinco anos de cobrana do IPTU progressivo o proprietrio no tiver cumprido a obrigao de parcelamento, edificao ou utilizao, o Municpio poder desapropriar o imvel pelo valor venal do IPTU, pagando ao proprietrio com ttulos da dvida pblica (artigo ). Esse conjunto de instrumentos edificao compulsria, IPTU progressivo e desapropriao com pagamento em ttulos da dvida pblica pode representar uma possibilidade de intervir efetivamente no crescimento da cidade, promovendo uma ocupao mais intensa nas reas e, dessa maneira, reduzindo a presso pela urbanizao das reas da cidade.

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O ESTATUTO DA CIDADE E A PROGRESSIVIDADE DO IPTU: REFLEXOS NO DESENVOLVIMENTO ECONMICO

Nos termos do artigo 6, pargrafo primeiro, com a redao original da Constituio Federal de 9, o IPTU podia ser progressivo, nos termos de lei municipal, de forma a assegurar o cumprimento da funo social da propriedade. Com a redao da Emenda Constitucional n 9/00, o pargrafo primeiro do artigo 6, passou a vigorar com a seguinte redao:
Sem prejuzo da progressividade no tempo a que se refere o art. , , inciso II, o imposto previsto no inciso I, poder: I ser progressivo em razo do valor do imvel; e II Ter alquotas diferentes de acordo com a localizao e o uso do imvel.

A funo social da propriedade j vem estatuda no artigo  da Constituio Federal ao destacar que a propriedade dever atender os dispositivos constitucionais e infraconstitucionais. A progressividade do IPTU est relacionada com o princpio da capacidade contributiva, porque grava com maior nus aquele que detm maior riqueza, atribui pessoalidade ao foco tributante, levando em considerao alm dos elementos de incidncia tambm a condio econmica do contribuinte.  Essa previso constitucional genrica possibilita ao municpio a instituio de IPTU progressivo, em funo da capacidade econmica do contribuinte, com a finalidade de aumentar a receita tributria,
 Cf. A Nova Progressividade do IPTU na Emenda Constitucional n 9/00, de Manolo Del Olmo, http://www.direitonaweb.adv.br. Acesso em:  jul. 007.

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dentro do salutar princpio da isonomia jurdica (artigos  e 0, II, da CF), no sentido de justia tributria. Essa tributao progressiva s pode se ater modalidade fundada no valor venal do imvel, no sendo cabvel s demais, pois somente o valor venal do imvel espelha objetivamente, a capacidade contributiva, de seu proprietrio que outra coisa no seno o critrio da valorao do princpio da isonomia, na afirmativa, Hugo de Brito Machado.  Para aplicar os instrumentos urbansticos previstos no Estatuto da Cidade, o Poder Executivo do municpio dever obrigatoriamente ter o Plano Diretor, que deve ser aprovado pela Cmara Municipal. Trata-se do instrumento bsico da poltica de desenvolvimento e expanso urbana (artigos 9 a ). O Plano Diretor obrigatrio para municpios com mais de 0 mil habitantes. Sua funo principal expressar os instrumentos por meio dos quais o municpio vai garantir o cumprimento da funo social da cidade e da propriedade urbana alm de garantir o atendimento das necessidades dos cidados quanto qualidade de vida e justia social. O Plano Diretor dever contar necessariamente com a participao da populao e de associaes representativas dos vrios segmentos econmicos e sociais, no apenas durante o processo de elaborao e votao, mas, sobretudo, na implementao e gesto das suas diretrizes. Assim, mais do que um documento tcnico, o Plano um espao de debate dos cidados e de definio de opes, conscientes e negociadas, por uma estratgia de interveno no territrio. O Plano Diretor precisa ser revisto periodicamente, acompanhar o desenvolvimento da cidade e considerar suas caractersticas e peculiaridades.
 Os princpios jurdicos da tributao na Constituio de 1988. So Paulo: Ed. RT, 99, p. -6.

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Com o Plano Diretor os municpios desenvolvero suas competncias de promover, no que couber, portanto, adequado ordenamento territorial, mediante planejamento e controle do uso, do parcelamento e da ocupao do solo urbano. O Estatuto da Cidade dispe de elementos que aperfeioam a compreenso dos planos diretores, embasados em princpios de justia oramentria, participao popular e regulador de institutos jurdicos como o solo criado, o direito de preempo, as operaes urbanas, a transferncia do direito de construir entre outros. A finalidade do planejamento local o adequado ordenamento do territrio municipal, com o objetivo de disciplinar o uso, o parcelamento e a ocupao do solo urbano (art. 0, VIII). Esse ordenamento funo do Plano Diretor, o qual a Constituio Federal elevou condio de instrumento bsico da poltica de desenvolvimento e de expanso urbana (art. , ). Assim, o Plano Diretor constitui o instrumento pelo qual se efetiva o processo de planejamento urbanstico local. Demonstra ser um instrumento potencializador da demanda por proteo ambiental, uma vez que normatiza a atuao estatal junto com a comunidade na ordenao de um meio ambiente urbano equilibrado e saudvel promovendo a qualidade de vida no meio ambiente urbano.
PROGRESSIVIDADE TEMPORAL DO IPTU

A progressividade dos tribunais est relacionada com a justia tributria e com a capacidade contributiva. Mizabel Derzi e Sacha Calmon Navarro Coelho ensinam que, por progressividade, entende-se a majorao da alquota medida que cresce o valor da matria tribu-

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tvel. No incompatvel com o princpio da igualdade e da proporcionalidade. Com a progressividade realiza-se o princpio da justia fiscal, na medida em que o tributo maior para quem dispe de maior parcela da renda. Os impostos, assim, devem atender o princpio da capacidade contributiva (art. , pargrafo primeiro da Constituio Federal). A progressividade no IPTU, alm do atendimento ao princpio da capacidade contributiva, assegura o cumprimento da funo social da propriedade. Com a modificao do texto constitucional (Emenda Constitucional n 9/00), fica facultado ao municpio a instituio do IPTU progressivo em razo do valor do imvel, alm de poder fixar alquotas diferenciadas em razo da localizao do imvel. O sistema jurdico brasileiro dispe de uma forma especial de progressividade, que a progressividade no tempo, prevista no art.  da Constituio Federal. Tal progressividade tem por finalidade desestimular os proprietrios de imveis de os manterem contrariando os planos de urbanizao das cidades. Esta progressividade no um instrumento de justia tributria. Trata-se de instrumento da poltica urbana. O Artigo  em seu pargrafo  - inciso II da Constituio Federal dispe que a poltica de desenvolvimento urbano, executada pelo Poder Pblico municipal, conforme diretrizes gerais fixadas em lei, tm por objetivo ordenar o pleno desenvolvimento das funes sociais da cidade e garantir o bem-estar de seus habitantes. Dessa forma, fica facultado ao Poder Pblico municipal, mediante lei especfica para rea includa no plano diretor, exigir, nos termos da lei federal, do proprietrio do solo urbano no edificado,
 Imposto sobre a propriedade predial e territorial urbana. So Paulo: Saraiva, 9, p. 6.

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subutilizado ou no utilizado, que promova o seu adequado aproveitamento, sob pena de sucessivamente ser provocar o parcelamento ou edificao compulsria, da instituio do imposto sobre a propriedade predial e territorial urbana progressivo no tempo bem como da desapropriao com pagamentos de ttulos da dvida pblica, nas condies no referido artigo. Roque Carrazza destaca que, a respeito do IPTU, h uma questo pouco estudada, informando que nada impede que suas alquotas aumentem progressivamente, medida que o proprietrio do imvel urbano for perseverando em seu mau aproveitamento. Trata-se da progressividade no tempo, que no tem nada a ver com a progressividade fiscal, nem com a progressividade extrafiscal.  Tal aumento pode redundar at na perda da propriedade. Tal situao deve ter embasamento em lei. Para a progressividade no tempo se fazia necessria a instituio de lei federal. Da, a partir de julho de 00, o Estatuto da Cidade veio a colmatar esta lacuna legislativa (Lei n 0.7).
A FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADE NA CONSTITUIO FEDERAL: CONSIDERAES SOBRE O IPTU

A teoria da funo social da propriedade no tem mais a conotao do direito de propriedade com moldes romanos, absoluto, o que se percebe com o argumento do poder outorgado para seu exerccio e utilizao social, considerado como uma funo no individual, e sim social. O direito de propriedade que era absoluto, exclusivo e perptuo, sofreu relativizao em virtude da funo social da propriedade inseri-

 CARRAZZA, Roque Antonio. IPTU: ainda a questo da progressividade. Disponvel em: www.damasio.com.br, junho de 997. Acesso em: 0 jul. 007.



da na Constituio Federal de 96. Salienta o professor Jos Afonso da Silva que o direito da propriedade e sua funo social devem ser estudados a partir dos princpios da ordem econmica. 7 Efetivamente, afirma-se que o proprietrio tem o dever de exercer o direito de propriedade de acordo com os interesses da coletividade, cabendo-lhe apenas direcionar-lhe o exerccio acordo as orientaes da poltica social do municpio. Sob o ponto de vista moderno, a funo social da propriedade tida como frmula de conciliao do individual e do social, constituindo elemento inerente ao direito de propriedade. Portanto, esse poder no uma faculdade e sim um instrumento para realizao da obrigao que lhe imposta. De acordo com essa concepo, o direito de usar, gozar, dispor e reivindicar a propriedade, assim como os direitos concedidos ao proprietrio, objetivam fornecer ao proprietrio instrumentos para cumprir a funo social. Hugo de Brito Machado, ao discorrer sobre a progressividade do IPTU, ressalta que, do ponto de vista da poltica urbana, pode-se entender que a propriedade cumpre sua funo social quando atender s exigncias fundamentais da urbanizao que estejam expressas no Plano Diretor. Isso, no entanto, segundo o tributarista, no significa que no existam outras formas pelas quais a propriedade tambm tenha que cumprir sua funo social, at porque a propriedade h que

6 NEVES, Luis Fernando de Souza. Apontamentos sobre o ITR e sua Progressividade. In: Curso de Especializao em Direito Tributrio. Estudos em Homenagem a Paulo de Barros Carvalho. Rio de Janeiro: Forense, 00, p. 0. 7 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 99, p. 6.



ser encarada como riqueza que , e no apenas como elemento a ser tratado pelas normas de poltica urbana. 9 Nessa mesma trilha Jos Souto Maior Borges destaca que a funo social no a de um atributo ou apndice, que possa vir ou no a se agregar ao domnio. A Constituio Federal no prev alternativas para o exerccio do direito de propriedade: com ou sem funo social. Propriedade s com funo social. A propriedade dever, portanto exercer sempre funo social. Dito noutros termos: nenhuma propriedade sem funo social pode existir. 0 Os ensinamentos de Marco Aurlio Greco asseveram que a Constituio de 9 prdiga em dispositivos que se referem propriedade e sua funo social. No prprio art.  que consagra os direitos e garantias individuais, encontra-se o inc. XXII que garante o direito, enquanto o inc. XXIII prev que a propriedade atender a sua funo social. A referncia funo social, surge ainda, no art. 6, pargrafo , no art. 70, no art. , no art.  da mesma Carta Poltica.  E esclarece ainda que, examinando os vrios dispositivos, o primeiro comentrio a fazer o de que a palavra propriedade utilizada em dois sentidos absolutamente distintos. Numa primeira acepo, propriedade quer dizer vnculo existente entre o homem e um certo bem, que lhe permite uma srie de condutas perante o objeto ou ter-

 MACHADO, Hugo de Brito. Curso de Direito Tributrio. . ed. So Paulo: Malheiros, 007, p. 0. 9 A necessidade de que a propriedade cumpra sua funo social, de h muito defendida por parte da doutrina, ganhou, no Brasil, status constitucional com a carta de 9, mediante a qual Getlio Vargas implantou Estado Novo. 0 BORGES, Jos Souto Maior. IPTU: progressividade. Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n. 9, 99, p. 77.  GRECO, Marco Aurlio. IPTU- Progressividade Funo Social da Propriedade. Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n , p. .



ceiros. Propriedade, nesse sentido, se assemelha noo de direito de propriedade, como estabelece o art. , XXII. A segunda posio sobre a expresso propriedade a do prprio bem que vem a ser objeto de certas condutas humanas.  O que possui uma funo social , sem dvida, a propriedade enquanto bem imvel, sem prejuzo das demais formas de propriedade. A Constituio Federal indica que esses objetos devem ser direcionados num certo sentido. Preocupa-se, ento, o art. 6, pargrafo , em indicar uma diretriz a ser atendida no uso concreto a que ser submetido o bem, dentro das diversas condutas permitidas. A Constituio, nesse dispositivo, est prestigiando certos efeitos decorrentes da conduta concreta que poder reportar-se ao bem, considerando os efeitos que melhor inserirem o imvel no contexto social em que se encontra, cumprindo, dessa forma, a sua funo social. Isso ocore, porque a funo social de um bem no algo abstrato e hipoteticamente afervel, nem est sujeito a padres indeterminados e genricos, mas, ao revs, s perceptvel no caso concreto, em razo das peculiaridades de cada situao, variando, portanto, de local para local.  No caso da progressividade do IPTU, a situao foi alterada pela Emenda Constitucional n 9/00. Preceitua a Constituio que a propriedade deve cumprir sua funo social. O fim social da propriedade estatudo diversas vezes na Constituio Federal,  tutelando o direito de propriedade, com as demonstraes do interesse coletivo de planejamento urbano, atingindo o respectivo fim social.
 Op. cit, p. .  Id. Ibidem.  Destaca por meio das diretrizes urbansticas, com disposies sobre a propriedade nos artigos , incisos XXII, XXIII, XIV e 70, II e II da Constituio Federal.



A Emenda Constitucional n 9/00 exclui a condio de progressividade condicionada ao estrito cumprimento da funo social da propriedade privada. Com a referida emenda, o IPTU poder ter um carter de progressividade fiscal, deixando de prevalecer a exigncia de que o IPTU poderia ser progressivo, somente para atender a funo social da propriedade privada. Assim, o municpio, por fora desta Emenda e de lei municipal especfica, poder fixar alquotas progressivas na medida do valor dos imveis. possvel, ainda, estabelecer alquotas diferenciadas em razo da localizao do imvel e do seu uso, podendo, assim, estimular ou desestimular a ocupao de uma ou outra rea da cidade.  Dessa forma, as alteraes procedidas no artigo 6 da Carta Magna possibilitaram a efetivao do princpio constitucional da funo social da propriedade privada, estatuda no artigo  e no , pargrafo segundo. A progressividade do IPTU prevista no . do art. , a progressividade especfica para ordenamento das funes sociais da cidade, s podendo ser exercitada por meio da modalidade ali prevista: a progressividade no tempo. J aquela referida no  do art. 6 a progressividade genrica que pode ser exercitada em qualquer das
 Manolo Del Olmo, ao escrever sobre os efeitos da alterao promovida pela EC 9/000 em razo da localizao do imvel destaca que no se trata progressividade e sim de diferenciao de alquota. Segundo esta diferenciao o Municpio pode estimular a ocupao de uma dada rea ou desestimular a ocupao de outra, dando cumprimento ao disposto no plano diretor, utilizando-se do IPTU para tanto, atribuindo alquotas elevadas nas reas em que no quer ocupao e alquotas reduzidas nas reas que pretende ver ocupadas. J no que tange ao uso do imvel ressalta que o Municpio poder instituir alquotas diferentes para, novamente, estimular ou desestimular algum uso imobilirio em especial. Assim, exemplificando, se o uso de um imvel para boate indesejado, porm tolerado pelo plano diretor numa dada zona urbana, o municpio poder instituir uma alquota maior para este uso, do que institui para o uso residencial naquela mesma rea. A Progressividade fiscal do IPTU, In: IPTU Aspectos jurdicos relevantes. So Paulo: Quartier Latin, 00, p. .



modalidades nela contidas, para assegurar o cumprimento da funo social da propriedade, bem como para regular qualquer matria que se insira no mbito das atribuies do Municpio, como j era pacfico na doutrina e na jurisprudncia. Positivamente, no h como condicionar o exerccio da extrafiscalidade genrica ( . do art. 6) ao exerccio da extrafiscalidade especfica ( . do art. ).6 Alm do aspecto da progressividade no tempo, merece destaque, tambm, rpida abordagem sobre a extrafiscalidade do tributo. A extrafiscalidade consiste na utilizao do tributo como instrumento de poltica financeira, ressaltada por Jos Acrcio Cavaleiro de Macedo, como uma forma de controle da conjuntura econmica:
Sem a intensa utilizao extrafiscal das medidas financeiras, despojar-se-iam de eficcia as funes contemporneas do Estado, que oferecem o trplice aspecto compensativo, corretrio e estabilizador, escopo somente conseguvel pelo abandono do dogma da neutralidade. So, portanto, as finanas extrafiscais um dos aspectos de maior relevo e expresso do intervencionismo estatal..7

Destaca tambm que:

(...) as Finanas neutras converteram-se em Finanas funcionais, e os fins puramente fiscais que inspiravam o manejo do instrumental financeiro nas Finanas tradicionais foram
6 HARADA, Kyoshi. Sistema tributrio na Constituio de 1988. Tributao Progressiva. So Paulo: Saraiva, 99, p. -. 7 Aspectos extrafiscais das finanas modernas, 99 (Tese para Concurso Ctedra).

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sobrepujados pelas finalidades extrafiscais, cujo domnio se imps preponderantemente. Converteram-se, assim, os impostos, as despesas, o crdito, o oramento, em instrumentos maleveis e flexveis nas mos do governante, em atinncia estreita aos objetivos por este perseguidos. A distribuio dos impostos veio a guardar postulados de solidariedade e de justia social.

O autor arremata que o elemento solidariedade social tornou-se imperativo e dominador, a justificar o poder de exao do Estado, expoente superior dessa solidariedade, do mesmo passo em que fundamenta solidamente a noo de capacidade contributiva e legitima a progressividade. Essa, em suas formas mais atrevidas e rudes, fez-se rotina na legislao dos povos civilizados. 9 A respeito desse assunto, afirma Roque Antonio Carrazza que a extrafiscalidade o emprego de instrumentos tributrios para fins nofiscais, mas ordinatrios, isto , para condicionar comportamentos de virtuais contribuintes, e no, propriamente, para abastecer de dinheiro os cofres pblicos. 0 Em decorrncia das normas constitucionais dos artigos , o, 6 o e  o e o, da Constituio Federal, o IPTU somente admite a extrafiscalidade, contudo, para garantir o cumprimento da funo social da propriedade urbana, conforme definida no art. ,

 Op. cit. 9 Id. Ibidem. 0 CARRAZZA, Roque Antonio, Curso de Direito Constitucional Tributrio,  ed., So Paulo: Malheiros, .99, p. 7.

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o da Constituio Federal, e desde que observados os requisitos do o desse mesmo artigo. 

 Jurisprudncia sobre a progressividade do IPTU: IPTU. PROGRESSIVIDADE. No sistema tributrio nacional o IPTU inequivocamente um imposto real. Sob o imprio da atual Constituio, no admitida a progressividade fiscal do IPTU, quer com base exclusivamente no seu art.  o, porque este imposto tem carter real que incompatvel com a progressividade decorrente da capacidade econmica do contribuinte, quer com arrimo na conjugao desse dispositivo constitucional (genrico) com o art. 6 o (especfico). A interpretao sistemtica da Constituio leva inequivocamente concluso de que o IPTU com finalidade extrafiscal a que alude o inciso II do o do art.  a explicao especificada, inclusive com limitao temporal, do IPTU com finalidade extrafiscal aludido no art. 6, o. Portanto, inconstitucional qualquer progressividade em se tratando de IPTU, que no atenda exclusivamente ao disposto no art. 6 o, aplicado com as limitaes expressamente constantes dos o e o do art. , ambos da Constituio Federal. Recurso extraordinrio conhecido e provido, declarando-se inconstitucional o subitem .. do setor II da tabela III da Lei .6, de ..9, do Municpio de Belo Horizonte. Como imposto de natureza real que , incidindo sobre a propriedade, o domnio til ou a posse de imvel localizado na zona urbana do Municpio (CTN art. ), o IPTU no pode variar em razo da presumvel capacidade contributiva do sujeito passivo (proprietrio, titular do domnio til ou possuidor); a nica progressividade admitida pela CF/ em relao ao mencionado tributo a extrafiscal, destinada a assegurar o cumprimento da funo social da propriedade urbana, nos termos dos arts. 6 o e  o, II, da CF. Com base nesse entendimento, o tribunal, por maioria de votos, declarou a inconstitucionalidade de norma legal do Municpio de Belo Horizonte, que estabelecia a progressividade de alquotas do IPTU (Lei .6/9), segundo o valor e a localizao do imvel. (Ac. Do Pleno do STF, RE n.77/MG, Rel. Min. Moreira Alves, j. 0..96, Informativo STF n. , apud A Constituio na Viso dos Tribunais, p..- .) 797- IMPOSTO PREDIAL E TERRITORIAL URBANO- PROGRESSIVIDADE DAS ALQUOTAS. A nica hiptese constitucional de progressividade das alquotas de IPTU a extrafiscal, destinada a assegurar o cumprimento da funo social da propriedade. Jurisprudncia predominante do Plenrio. Recurso conhecido e provido. (STF- Ac. unn. da a T., publ. em 9.0.99- RE 09-0-SP- Rel. Min. Nelson Jobim- Luiz lvaro Augusto Pinto X Municpio de So Paulo- Advs. Luiz Henrique Teixeira Cotrim e Alessandra Gomes do Nascimento Silva) in Boletim Informativo Semanal de Jurisprudncia ADV/COAD no /99, p.69. EMENTA: IPTU. Progressividade. Inconstitucionalidade. Esta Corte, ao finalizar o julgamento do RE .77, firmou o entendimento de que a progressividade do IPTU, que imposto de natureza real em que no se pode levar em considerao a capacidade econmica do contribuinte, s admissvel, em face da Constituio, para o fim extrafiscal de assegurar o cumprimento da funo social da propriedade (que vem definida no art.  o da Carta Magna), obedecidos os requisitos previstos no



Manoel Gonalves Ferreira Filho, tratando do art. 6 da Constituio Federal de .9, leciona:
Este dispositivo tem que ser interpretado em consonncia com o art. , o, II, ou seja, a progressividade aqui prevista s pode ser a progressividade no tempo. No pode ser exigida seno de rea includa no Plano Diretor do Municpio por lei especfica, nos termos condicionados por lei federal. Somente poder ser aplicada com o fito de levar o proprietrio de solo urbano no edificado, subutilizado ou no utilizado, a dar a esse imvel o seu adequado aproveitamento, segundo o plano referido. E no poder ser adotada antes de ter sido infrutfera a determinao de parcelamento ou edificao compulsrios. 

Com a Emenda Constitucional 9/00, abriu-se novamente a discusso sobre a progressividade das alquotas em funo do valor venal do imvel. Entendia boa parte da doutrina e da jurisprudncia

o desse artigo . Por outro lado, tambm o Plenrio deste Tribunal, ao julgar o RE 9.06, entendeu inconstitucional a progressividade do IPTU como estabelecida na Lei 6.77, de ..90, do Municpio de Santo Andr (SP), ou seja, mediante a concesso de isenes parciais sobre a alquota desse imposto sobre o valor venal do terreno e o da edificao, conforme os critrios que fixa. Recurso extraordinrio conhecido e provido, declarando-se a inconstitucionalidade dos artigos o, o e o da lei 6.77, de  de dezembro de .990, do Municpio de Santo Andr (SP). (RE0666/SP, Relator Ministro Moreira Alves, Publicao DJ data 7.0.9, p. 000, EMENT. VOL. 0906-0 p. 009).  FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Comentrios Constituio, vol. , apud A Constituio na viso dos tribunais, TRF a Regio - Gabinete da Revista, Ed. Saraiva, p. 7.

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que a progressividade autorizada pelas normas constitucionais a progressividade no tempo.  Assim, afirmam que no h na Constituio dois tipos de progressividade do IPTU. H apenas a que sirva para assegurar a funo

 EMENTA: Recurso extraordinrio. IPTU. Progressividade. Ao julgar o RE 0.7, o Plenrio desta Corte declarou incidentemente a inconstitucionalidade do art. 7o e seus incisos I e II da Lei Municipal 6.99/66, com a redao dada pela Lei 0.9/90, do Municpio de So Paulo, por instituir alquotas progressivas alusivas ao IPTU, em razo do valor do imvel, com ofensa ao art. , o, II, da Constituio Federal, que limita a faculdade contida no art. 6, o, observncia do disposto em lei federal e utilizao do fator tempo para a graduao do tributo. No tocante a ndice de correo monetria, configura-se ofensa indireta Constituio, o que no d margem ao cabimento do recurso extraordinrio. Recurso extraordinrio conhecido em parte e nela provido (RE 09/SP, Rel. Min. Moreira Alves, a Turma do STF, Rectes: Brenno Dias Baptista e outros e Recdo: Municpio de So Paulo) 7 - IMPOSTO PREDIAL E TERRITORIAL URBANO PROGRESSIVIDADE. O artigo 6 da CF, que versa sobre os impostos dos Municpios, est vinculado ao artigo , inserido no captulo constitucional da poltica urbana, e restringe o carter progressivo do IPTU garantia do cumprimento da funo social da propriedade, sendo inadmissvel a progressividade com base na capacidade econmica do contribuinte. A faculdade deferida ao Poder Pblico Municipal para exigir o imposto progressivo sobre a propriedade territorial urbana depende de: a) lei especfica, municipal, para rea includa no plano diretor; b) consequentemente, plano diretor; c) lei federal em cujos termos esteja a exigncia tributria; e d) exigncia anterior de parcelamento ou edificao compulsrios, tendo em vista o carter sucessivo do imposto progressivo, relativamente quelas providncias. O o do artigo  da Constituio permite ao Poder Pblico Municipal, mediante lei especfica para rea includa no plano diretor, exigir, nos termos da lei federal, do proprietrio do solo urbano no edificado, subutilizado ou no utilizado, que promova seu adequado aproveitamento, sob pena de vir a pagar imposto progressivo. A alquota progressiva do imposto sobre a propriedade predial e territorial urbana, prevista no item II do o do artigo  da Lei Maior, se aplicar sucessivamente s exigncias previstas no item I: parcelamento ou edificao compulsrios. A progressividade no tempo condicionada existncia de lei federal que disponha sobre o assunto. O comando constitucional no dirigido, diretamente, ao Poder Pblico ou ao Legislador do Municpio, mas o , indiretamente, por via de lei federal, que ser necessria para se destinarem ao solo no edificado as exigncias e as penalidades constitucionais (TJ-MG-Ac. Unn. da a Cm. Cv., de .0.99-Ap. .9/-Rel. Des. Almeida Melo- Fazenda Pblica X Construtora Tratex S/A) in Boletim Informativo Semanal de Jurisprudncia ADV/COAD no. 0/99, p. 6

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social do imvel, nas hipteses, por meio do regime e dos instrumentos consagrados no art.  da Constituio Federal. 
CARTER EXTRAFISCAL DA PROGRESSIVIDADE

A poltica de desenvolvimento urbano, executada pelo Poder Pblico Municipal, conforme diretrizes gerais fixadas em lei tem por objetivo ordenar o pleno desenvolvimento das funes sociais da cidade e garantir o bem-estar de seus habitantes. Dispe o  do artigo  da Constituio Federal que facultado ao Poder Pblico Municipal mediante lei especfica para a rea includa no plano diretor, exigir nos termos da lei federal, do proprietrio do solo urbano no edificado, subutilizado ou no utilizado, que promova seu adequado aproveitamento, sob pena, sucessivamente, instituir o Imposto sobre a progressividade predial e territorial urbana progressiva no tempo. Por fora deste dispositivo constitucional, o Municpio, por meio de lei prpria, dever instituir o plano diretor, regulando a funo social da propriedade.

 Segue o voto do Min. MOREIRA ALVES, Relator do primeiro processo que tratou do assunto, e cujo pensamento vem sendo seguido, at hoje, no sentido de que o IPTU um imposto real. Diz o Autor: Discordamos, data venia, da fundamentao de nossa Corte Suprema. Com efeito, no por ser um imposto de natureza real que no se aplica o princpio da capacidade contributiva ao IPTU. Alis, a prpria classificao dos impostos em pessoais e reais falha pois, sendo a obrigao tributria uma relao jurdica, de sua essncia que haja um sujeito passivo, um sujeito ativo, um objeto e um vnculo de atributividade. Ora, sujeito passivo da obrigao tributria sempre ser a pessoa fsica ou jurdica , jamais o objeto. Os impostos, portanto, sempre tero natureza pessoal. (CARLOS OCTAVIANO DE MEDEIROS MANGUEIRA, IPTU : Capacidade Contributiva, Progressividade, Funo Social da Propriedade e Vedao ao Confisco. A Viso do STF, data venia, artigos, novembro de 999 Disponvel em: http://www.datavenia.inf.br/artigos/octaviano.html)

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Com esse mecanismo o constituinte delineou a funo social da propriedade, atendendo o plano diretor local, e propiciou a tributao progressiva, de natureza meramente extrafiscal. A progressividade extrafiscal do IPTU garante o atendimento da funo social da propriedade, porque os interesses da sociedade se sobrepem a interesses individuais, exigindo do proprietrio a adequao do imvel urbano ao plano diretor. Podendo, por isso, a alquota do IPTU ser elevada para melhorar o aproveitamento do terreno ou edificao. O art. 6, I ressalta que compete aos Municpios a instituio de impostos sobre a propriedade predial e territorial urbana. O  do mencionado artigo, por sua vez, salienta que o imposto previsto no inciso I poder ser progressivo, nos termos de lei municipal, a fim de assegurar o cumprimento da funo social da propriedade. Tal dispositivo demonstra que a hiptese de incidncia do IPTU a propriedade de imvel urbano. Ressalvando o direito de propriedade e da vedao do confisco, ambos direitos assegurados pela Constituio Federal, existe a condicionante voltada para o atendimento da funo social da propriedade. Cabe aqui ressaltar que no obstante estar assegurado o direito de propriedade, essa cercear o proprietrio na sua limitao de uso, a fim de adequ-la aos contornos de que a sociedade necessita, submetendo-se aos interesses sociais. Assim, a funo social da propriedade regulada pela aprovao do Plano Diretor do Municpio. Kiyoshi Harada adverte que cabe lei municipal dizer quando, onde e como a propriedade urbana cumpre a sua funo social, cujo conceito pode variar de um municpio para outro. A progressividade pode ser utilizada em quaisquer de suas modalidades, desde que vise ao cumprimento da funo social da propriedade urbana, segundo as prescries da lei municipal. Ressalta, ainda, que dentro do perme-

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tro urbano de um nico municpio, s vezes, um determinado imvel pode ser considerado subutilizado, ou no, dependendo da zona de uso em que se situe.  Com peculiar propriedade, Ruy Barbosa Nogueira destaca que o Estado pode, em benefcio da coletividade, regular a atividade econmica fazendo uso de seu poder de polcia para limitar o exerccio das liberdades pelos particulares. Tal poder pode ser exercido, tambm, por meio da tributao, produzindo efeitos diversos, como fomentar uma determinada atividade ou restringi-la, e at mesmo impedi-la, se ilcita. Por outro lado, o Estado tambm pode, em razo de seu poder de imprio, interferir nas relaes econmicas cobrando tributos das pessoas que a ele se submetem, como forma de obter os recursos necessrios ao desenvolvimento normal de suas atribuies. 6 Aurlia Sampere Scarcioffolo assegura que o imposto em sua funo extrafiscal vem sendo objeto de estudo desde o comeo do sculo 0, acompanhando seus estudiosos as transformaes por que vm passando os sistemas polticos. H, segundo a autora, uma crescente e constante interveno do poder pblico em quase todos os setores da atividade dos particulares, principalmente na esfera econmica. O Estado utiliza-se dos impostos no apenas para cobertura de suas despesas de administrao, mas tambm com finalidades de intervir na vida social, de exercer presso sobre os cidados para orientar e organizar o desenvolvimento que pretende. 7

 ARADA, Kyioshi. A progressividade do IPTU. Cadernos de Direito Tributrio e Finanas Pblicas, So Paulo, v. , n. , jan./mar. 99, p. 9. 6 NOGUEIRA, Ruy Barbosa. Curso de Direito Tributrio. 9. ed. So Paulo: Saraiva, 99, p. -. 7 SCARCIOFFOLO, Aurlia Sampere. Imposto predial e territorial urbano. Revista de Direito Tributrio, v. , p. .

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Ao prever o uso da progressividade, a Constituio Federal de 9 inovou, no tocante ao IPTU, em duas situaes: a) em respeito ao princpio da capacidade contributiva, insculpido no art. , pargrafo , da Constituio e aplicvel, sempre que possvel, aos impostos; b) em relao eficcia do princpio da funo social da propriedade, conforme determina o pargrafo  do art. 6, alm do art. , pargrafo .  Assim, a progressividade do IPTU um instrumento constitucional da funo social da propriedade imobiliria urbana. Isso acontece, porque a Constituio Federal, no art. 6, pargrafo , autoriza os Municpios, observadas as limitaes constitucionais do poder de tributar (artigos 0 e ), a instituir IPTU progressivo de forma a assegurar a funo social da propriedade. No poder de tributar, incluise o poder de instituir as alquotas do tributo - progressivas ou no. A previso expressa e no apenas implcita de alquotas progressivas deve fazer a particular articulao e inter-relao do IPTU com a funo social da propriedade. E essa funo, muito mais que a simples exigncia tcnica no art. 6, pargrafo , corresponde a um princpio. J que a funo social da propriedade um princpio, dever ser assegurada sempre que compatvel com a estrutura dos impostos.9 Ainda a respeito do assunto, Geraldo Ataliba, assegura que o art.  da Constituio Federal condiciona o uso do instrumento - progressividade no tempo - observncia de regras urbansticas e outras, editadas pelo Municpio. Tal artigo prev progressividade como um

 LEONETTI, Carlos Arajo. O IPTU e a funo social da propriedade. Revista Dialtica de Direito Tributrio, n. 7, p.0. 9 BORGES, Jos Souto Maior. IPTU: progressividade. Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n. 9, 99, p. 0-.

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meio de reforar e sancionar a poltica urbana do Municpio, essencialmente traduzida no seu plano diretor. 0 Quando o IPTU for utilizado com funes extrafiscais, ter de obedecer ao disposto no pargrafo  do art. 6, em conjunto o com o art. , caso contrrio sua eventual graduao dever estar ligada sua natureza fiscal consagrada no pargrafo  do art. . No entanto, o IPTU quando for utilizado com o objetivo de participar do ordenamento e do crescimento adequado da cidade, quando ele vise a estimular e ordenar o desenvolvimento urbano, assegurando o equilbrio na concentrao das atividades; facilitando o uso e ocupao do solo e evitando especulao imobiliria ou quando disponha sobre a ocupao do solo e o gabarito das construes, ele estar sendo utilizado como componente da noo de uso em prol de funo social da propriedade. Isto est estatudo nos termos do art.  da Carta constitucional. Seguindo essa trilha, assegura Marco Aurlio Greco que, mesmo que se diga que h dois tipos de propriedade, o prprio art. 6 pargrafo  vincula a figura funo social e essa no tem duplo significado. No se pode esquecer que, segundo o autor, o tributo um instrumento para determinados objetivos (funo arrecadatria ou no). A progressividade para assegurar o cumprimento da funo social da propriedade, ou seja, da coisa inserida num contexto. Importante discusso na ordem do dia, est em se saber se os artigos 6, inc. I pargrafo  e art. pargrafo  da Constituio Federal tratam de hipteses diversas ou no. Ambos disciplinam a mesma matria, a progressividade do IPTU. E essa progressividade,
0 ATALIBA, Geraldo. IPTU Progressividade. Revista de Direito Pblico, So Paulo, v. , n. 9, jan./ mar. 99, p. .  GRECO, Marco Aurlio. IPTU- Progressividade : funo social da propriedade. Revista de Direito Tributrio, n , p. 9.

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nos termos constitucionais, tem como finalidade assegurar o cumprimento da funo social da propriedade, devendo obrigatoriamente atender ao art. , inc. XXIII, da Carta Magna. Dessa forma, o pargrafo  do citado art. 6 da Constituio Federal, ao referir-se progressividade das alquotas do IPTU, nada mais fez do que frisar a possibilidade em captulo relativo ao Sistema Tributrio Nacional, j que tal tema disciplinado pelo mencionado art.  que se insere no captulo da Poltica Urbana. Nesse sentido, Aurlia Sampere Scarcioffolo elucida que a noo de funo social da propriedade em uma de suas vertentes est ligada expressamente tributao. O imposto aqui ser utilizado por disposio constitucional expressa com fins extrafiscais, para atender as exigncias fundamentais de ordenao da cidade constantes do plano diretor. A novidade est em condicionar de forma expressa tal utilizao do imposto progressivo, reservando-se, ainda, imposto progressivo no tempo, nico e exclusivamente para o disposto no inciso II do pargrafo  do art. . Dispe o  do art.  da Constituio Federal que facultado ao Poder Pblico municipal, mediante lei especfica, para a rea includa no plano diretor, exigir, nos termos da lei federal, do proprietrio do solo urbano no edificado, subutilizado ou no utilizado, que promova seu adequado aproveitamento, sob pena da incidncia dos incisos I, II e III. Como ensina Souto Maior Borges, a rea a ser includa no plano diretor corresponde apenas demarcao do mbito territorial de validade das normas municipais respectivas. A lei federal no pode

 SCARCIOFFOLO, Aurlia Sampere. Imposto predial e territorial urbano. Revista de Direito Tributrio, v. , p. .

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ampliar ou restringir esse mbito de validade especial. Seria penetrar na esfera do peculiar interesse do Municpio. Porque da funo social que se trata, no h que guardar o Municpio lei federal alguma para instituir o IPTU.  Ainda esclarece o citado autor que, se a lei federal de normas gerais, no seu mbito de aplicabilidade, sobrevier ou anteceder a adoo dessas medidas, o Municpio h de compatibilizar-se com ela. Dever adaptar a sua legislao regncia da matria na lei da Unio. um caso excepcionalssimo em que cabe, no direito brasileiro, a aplicao da regra: direito federal corta direito local.


Deve ser observado que a eventual inexistncia de lei federal que dispe o pargrafo  do art.  da Constituio Federal no inibia o Municpio de, com base em lei local, tomar as providncias ali referidas.  Ao comentar sobre a necessidade da elaborao de lei federal para o exerccio da atividade legislativa municipal a respeito da progressividade do IPTU, Souto Maior Borges ensina que o condicionamento do exerccio da lei municipal preexistncia de lei federal implica a invalidao do princpio da autonomia municipal e inviabiliza a vinculao do IPTU sua caracterstica mais eminente, porque estar desvinculada da mera percepo de recursos financeiros, que a de assegurar a funo social da propriedade (art. 6, pargrafo ).6 Assim, mostra-se que a progressividade do IPTU no deve servir de pretexto para dificultar o exerccio da competncia tributria municipal na sua plenitude.
 BORGES, Jos Souto Maior. IPTU: progressividade. Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n. 9, 99, p. .  Id. Ibidem, p. .  CARRAZZA, Roque Antnio. Curso de Direito Constitucional Tributrio. . ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 99, p. . 6 BORGES, Jos Souto Maior. IPTU: progressividade. Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n. 9, 99, p. .

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A EMENDA CONSTITUCIONAL 9/00 E A PROGRESSIVIDADE DO IPTU

Antes da Emenda Constitucional n 9, de /09/000, para o municpio aplicasse a progressividade do IPTU, seriam necessrios: Lei Federal regulando a progressividade; Plano Diretor do municpio; Lei Municipal estabelecendo a progressividade do IPTU. Os municpios se esforaram para preencher os requisitos, fizeram um plano diretor e a lei municipal. No entanto, muitos municpios que instituram o IPTU tiveram seus atos contestados em juzo. O Supremo Tribunal Federal entendeu que a progressividade do IPTU no era possvel, pois os artigos constitucionais que a criaram no eram auto-aplicveis, uma vez que estava na dependncia de uma lei federal para regulamentar o procedimento. Um dos argumentos que no haveria necessidade de lei federal, uma vez que ele teria como objetivo trazer a definio de funo social da propriedade, segundo os mesmos, nobres julgadores, a referida definio estaria presente no texto constitucional. Apoiavam o entendimento nos ensinamentos de Jos Afonso da Silva, ao destacar que o imposto sobre propriedade predial e territorial urbana (art. 6, I), que representa o gravame fiscal da propriedade imvel, com ou sem edificaes, localizada na zona urbana ou com destinao urbana. De acordo com eles, o imposto poder ser progressivo nos termos da lei municipal, a fim de assegurar o cumprimento da funo social da propriedade. Argumentavam tambm que a progressividade prevista no art. 6 genrica e pode ser estabelecida com base em critrios diferentes do estabelecido no art., pargrafo , vinculado situao especfica ali indicada, em que a aplicao da progressividade constitui

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sano pelo no atendimento de regular e especfica exigncia do Poder Pblico Municipal.7 Dalmo Dallari escreve, com propriedade que esse critrio da progressividade est previsto expressamente na Constituio Federal, no pargrafo primeiro, do artigo 6, como princpio de poltica fiscal, podendo ser aplicado sempre, seja qual for o uso que se d propriedade. Ele nada tem a ver com a progressividade prevista no captulo da Constituio que trata da poltica urbana, pois tem o carter de penalidade e s se aplica se no houver bom uso do imvel. 
A PENALIDADE IMPOSTA AO PROPRIETRIO DO IMVEL POR FORA DO ARTIGO  DA CONSTITUIO FEDERAL

A progressividade temporal , destacadamente, uma penalizao, imposta ao proprietrio do imvel urbano no edificado, subutilizado ou no utilizado, quando se negar a dar o adequado aproveitamento a seu imvel, de acordo com as disposies estabelecidas no Plano Diretor do municpio. Tal penalidade aplicada por lei, aps a imposio da penalidade de parcelamento ou edificao compulsria e nos termos de lei federal. 9
7 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 6. ed. So Paulo: RT, p. 606.  Folha de S. Paulo, p. -, /06/9. 9 Alguns autores entendiam que no caso do IPTU progressivo no tempo, como era um tributo de competncia municipal, no haveria por que lei federal traar-lhe qualquer limite, estando, portanto, o municpio apto a instituir referido imposto progressivo, por meio de aprovao de legislao especfica emanada de seu Poder Legislativo. Roque Antonio Carrazza ao dispor sobre a progressividade no tempo, salienta que ela sancionatria e no tributria. Isso deve ser feito exatamente para sancionar o proprietrio do imvel que resistir em no o ajustar s diretrizes do plano diretor. In:

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O IPTU, quando progressivo, deve estar ligado ao cumprimento da funo social da propriedade e consequentemente ao plano diretor municipal. A Constituio Federal em artigo , , ao dispor sobre o plano diretor, refere-se como sendo o instrumento bsico da poltica de desenvolvimento e de expanso urbana. A funo social da propriedade a obrigao que tem o proprietrio de imvel de atribuir a este bem, a utilidade que favorea a sociedade, de acordo com o estabelecido no Plano Diretor. A doutrina tem demonstrado se h ou no diferena entre o IPTU progressivo tributo e outra sano. Pode ser observado que o IPTU poder ser progressivo ou no. Em sendo, visar a constranger o proprietrio de imvel urbano no utilizado ou subutilizado a atribuir a propriedade a sua funo social. Apesar de ser do ente municipal a competncia para estabelecer regras quanto ao IPTU, o diploma constitucional que lhe atribui a referida competncia o mesmo que estabelece a necessidade da referida lei para aplicabilidade do instituto. O conflito de normas, todavia, existe e impede a aplicao da progressividade. A Emenda Constitucional 9 alterou o artigo 6, mas manteve a redao do artigo, com a exigncia da lei federal que regule a matria. Esta Emenda estabeleceu que o IPTU progressivo deva se ater ao valor e localizao do imvel, mas no resolveu o problema. Aires Fernandino Barreto e Ives Gandra da Silva Martins escreveram sobre a Emenda Constitucional 9:

IPTU ainda a questo da progressividade. Disponvel em: www.damasio.com.br, Acesso em: 0 jul.007, p. 6.

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No pode o contribuinte derivado promulgar emenda constitucional autorizativa de novas formas de alquotas progressivas para o IPTU; inconstitucional a modalidade de progressividade introduzida pela Emenda 9/000. O Municpio s poder fixar alquotas progressivas, em relao ao IPTU, no temp, nas hipteses de inobservncia aos requisitos fixados pela Constituio Federal (art. , , II). 0

O artigo  permaneceu com a redao original. Assim, continuava exigindo uma lei federal para regular a progressividade. Essa lei as trata do Estatuto da Cidade, promulgado em julho de 00. Em que pese muitas pessoas que desconhecem o que seja IPTU progressivo, achando que se trata de um artifcio adotado pelas municipalidades para tirar dinheiro dos contribuintes, ela, na verdade tem o carter punitivo, como facilmente se observa na redao do artigo , , inciso II. O prprio artigo utiliza-se da palavra pena e, da leitura do artigo, pode-se extrair a conduta a ser punida, quase como um tipo penal. Assim, aquele que deixar de dar ao imvel urbano a destinao social, no utilizar ou subutilizar imvel urbano no edificado, contrariando a poltica de crescimento urbano adotada pelo municpio, poder incorrer nas penas que o artigo preleciona, entre elas a progressividade do IPTU. O legislador mistura tributo e punio, fazendo com que alguns intrpretes ressaltem tanto o carter punitivo.

0 A Inconstitucionalidade da Progressividade Prevista na EC n 9/000. In: IPTU: aspectos jurdicos relevantes. So Paulo: Quartier Latin, 00, p. .

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O texto constitucional claro ao estabelecer limites para a utilizao da progressividade no IPTU, como forma de assegurar a funo social da propriedade. Assim, poder ser:
a) sobre imveis no edificados, subutilizados ou no utilizados; b) mediante lei especfica para o imvel; c) nos termos de lei federal; d) com prvia notificao do contribuinte; e) podendo promover o parcelamento ou edificaes compulsrias; f) progressivo apenas do tempo.

Dessa forma, ficaram definidos os limites para utilizao do IPTU como instrumento de poltica urbana que visa a assegurar o cumprimento da funo social da propriedade urbana (funo extrafiscal do imposto), por meio da nica e exclusivamente progressividade prevista nos . e ., e seu inciso II, do art. , todos da Constituio Federal. Essa a nica possibilidade de diferenciao e graduao progressiva do IPTU. Tem-se ento, que o artigo  da Constituio Federal tem o seu enfoque voltado para a poltica urbana e no para a tributao, porque no conceito de tributo (artigo  do CTN) no se inclui prestao que seja sano. Da afirmar que nas situaes dispostas no artigo  da Constituio, existir uma sano ontolgica relativa e derivada do mau uso da propriedade para o que prevista a progressividade no tempo.
CONSIDERAES FINAIS

Convm salientar que os legislativos municipais, para que possam instituir as alteraes procedidas tanto pela Emenda Constitucio-

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nal 9/00 quanto pelo Estatuto da Cidade, devero aprovar lei para tanto, atendo-se ainda ao princpio da anterioridade tributria. O IPTU progressivo deve existir para ser um instrumento com a finalidade de atender ao crescimento ordenado da cidade e atendendo ainda aos aspectos sociais, para que todo imvel urbano cumpra sua funo social, criando assim, ordem no crescimento da cidade, melhorando as condies de vida da populao. A extrafiscalidade pode ser adotada por qualquer imposto, para estimular ou desestimular comportamentos, o IPTU, por exemplo. A Constituio Federal assegurando o direito de propriedade cercear o direito do proprietrio, a fim de adequ-la aos objetivos sociais estabelecidos no Plano Diretor do municpio, considerando as delineaes do Estatuto da Cidade. Se o IPTU for utilizado com funes extrafiscais, ter de obedecer ao disposto no pargrafo  do art. 6 em conjunto com o art. . A progressividade no tempo do IPTU opcional aos municpios. No entanto, para institu-la dever aprovar e implementar o plano diretor, nos termos do Estatuto da Cidade, com a finalidade de atender a funo social da propriedade. O referido Estatuto dispe sobre as penalidades (sanes) que incidiro sobre o imvel que no atender o disposto no plano diretor do municpio. Alm da progressividade do IPTU no tempo, poder o proprietrio ter o seu imvel desapropriado pela administrao pblica municipal, mediante o pagamento de ttulos da dvida pblica.
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Captulo 8

DEVER DE INTERVENO DO ESTADO NA ORDEM ECONMICA POR MEIO DA FUNO NORMATIVA

Marlene Kempfer BASSOLI

Focar a interveno do Estado na ordem econmica sempre um desafio, uma vez que esse tema aglutinador de contedos interdisciplinares. O corte metodolgico proposto est voltado a sistematizar estudo sobre o dever do Estado de intervir nas relaes que se instalam no mbito das atividades econmicas, luz da atribuio constitucional de produzir normas. O reconhecimento de que o Estado sujeito de direito em relao jurdica com tal dever, ter como conseqncia imediata, alm de a indicao dos limites da interveno, as antijuridicidades e as sanes jurdicas. O enfoque constitucional da interveno estatal remete aos estudos sobre a interpretao constitucional. A opo foi por uma aproximao com o pluralismo metodolgico, enfatizando-se a finalidade que est expressa ou implcita nos enunciados constitucionais que deve ser alcanada no plano das relaes humanas. Assim, quer-se apontar mais um caminho jurdico, que possibilite buscar a efetividade dos valores e das normas constitucionais. A afirmao de que a interveno nas relaes econmicas, na funo normativa, dever do Estado, est fundamentada, especialmente, nas diretrizes do modelo econmico que o legislador constituinte escolheu para o Brasil a partir de 9. Decidiu-se pela proposta do liberalismo econmico que, na verso contempornea, tem a denominao de neoliberalismo. Esse modelo legitimou a interveno
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do Estado, aps se constatar que no havia outra alternativa a no ser o Poder Estatal para controlar o poder econmico. Ao Estado, imps-se a atribuio de intervir para corrigir falhas graves que as estruturas econmicas defendidas pelo liberalismo no foram suficientes para evitar. Tais deficincias foram comprovadas ao longo dos ltimos duzentos anos nos pases em que as idias do capitalismo foram implantadas. Entre as falhas, pode-se apontar: excluses sociais, degradao ambiental, violncia, desigualdades. O Direito foi utilizado para positivar essa ideologia. Assim, contemporaneamente, o Direito deve ser utilizado para implantar uma nova ideologia.
INTERPRETAO JURDICA

Conforme estudos sobre as fontes do direito efetuados por Norberto Bobbio (999, p.), correto afirmar que, no ordenamento jurdico, h normas de estrutura e normas de comportamento. As normas de estrutura so aquelas que dizem respeito ao modo de produzir, modificar ou expulsar as outras normas do sistema. Tm como destinatrios os produtores de normas dirigidas s condutas humanas, definindo o que obrigatrio (O), permitido (P) ou proibido (V, verboten). As normas de estrutura so hierarquicamente superiores s demais normas. Registra Bobbio (999, p.), que as normas de estrutura no prescrevem a conduta que se deve ter ou no ter, mas as condies e os procedimentos atravs dos quais emanam as normas de conduta vlidas. As normas de condutas so aquelas que impem um comportamento proibido, permitido ou obrigatrio. Esto dirigidas a sujeitos indeterminados, mas determinveis ou a sujeitos determinados. Tm

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finalidade de estimular, reprimir ou preservar condutas que realizem valores jurdicos indicados no ordenamento jurdico. Pode-se afirmar que a norma de estrutura fundamento de validade da norma de comportamento. Ao deflagrar o processo de produo de normas de comportamento (aspecto dinmico do ordenamento), formam um entrelaamento de tal envergadura que culminam em uma intrincada rede de relaes jurdicas. Surgem, ento, as dificuldades ao operador do Direito diante da tarefa de interpretar, produzir e aplicar normas jurdicas s situaes concretas. Considerando-se que a interpretao jurdica um ato intelectual que busca o sentido para a produo e aplicao da norma, til definir uma trajetria para tal, conforme se props o Prof. Carvalho (99) quando escreveu sobre um Modelo interpretativo para o Direito Tributrio. Essa proposta ser considerada neste estudo sobre a interveno do Estado na ordem econmica a partir da funo normativa, mas, antes, necessrio estabelecer as seguintes consideraes propeduticas: . O rgo legislativo estatal, no exerccio das atribuies tpicas, produz proposies prescritivas (normas jurdicas), em um processo legislativo, como resultado de anlises valorativas da realidade. Tal deciso ser apresentada sociedade sob forma de enunciados lingsticos, construdos a partir das regras gramaticais do idioma nacional e das regras da tcnica para produzir textos legislativos (Carvalho, 000). O conjunto desses enunciados forma o texto legislativo e, ao ser comparado com um texto que revela outros aspectos das relaes humanas, ser identificado por sua composio em artigos, pargrafos, incisos, alneas. Os textos legislativos so introduzidos no ordenamento jurdico por normas introdutoras como Leis, Medidas Provisrias, Decretos Legislativos, Resolues e outros. A partir da leitura destes textos e



com os recursos da Hermenutica, ser possvel construir a norma jurdica. As normas jurdicas formam um conjunto. Ao serem qualificadas como vlidas e vigentes em determinado tempo e espao, formam o Direito Positivo. . O legislador que atua no Legislativo no necessariamente tem conhecimento jurdico, nem dele depende para bem desempenhar suas atribuies parlamentares (Carvalho, 000, p.). Ao produzir os enunciados prescritivos, normalmente, recorre a termos imprecisos ao se referir aos fatos, valores, situaes, comportamentos, relaes do cotidiano. Os textos legislativos, portanto, renem expresses imprecisas, prprias da linguagem natural e, tambm, expresses prprias da linguagem tcnica. Aquela se caracteriza pela impreciso e pelo forte apelo pragmtico e essa por empregar termos precisos, identificadores do objeto que descreve. Tais linguagens no tm a preciso da comunicao cientfica e seus termos no so unvocos. . A partir dos enunciados que esto nos textos que comporo o Direito Positivo, e, seguindo-se o caminho para isolar a norma jurdica, til buscar os conhecimentos reunidos na Lgica Jurdica, uma vez que apresenta a estrutura sinttica adequada construo normativa. Ela a unidade mnima e irredutvel da expresso dentica (Carvalho, 99, p.), tendo composio de um juzo hipottico-condicional. Essa proposio, ao ser expressa em linguagem prpria da Teoria Geral do Direito, assim descrita: se um fato jurdico, ento, instalase uma relao jurdica e se a antijuridicidade, ento, a sano jurdica. . O caminho para alcanar o nvel da estrutura lgica da norma jurdica acima apresentada, pode ser assim percorrido: inicia-se no nvel do Direito Positivo, reunindo-se os textos legislativos, objeto de interpretao; segue-se para o nvel da Cincia do Direito, no qual esto as especificidades dos diversos ramos do Direito; assim, adiante,



para alcanar o patamar da Teoria Geral do Direito em que esto os contedos comuns aos diversos ramos do Direito. Esse o nvel da generalizao, em que o fato jurdico, a relao jurdica, a antijuridicidade e a sano so considerados na sua essncia, sem as peculiaridades destacadas no nvel da Cincia do Direito. A partir do patamar da Teoria Geral do Direito, ser possvel alcanar o estrato das estruturas lgicas, que podem ser utilizadas pelo Direito. Com a estrutura da proposio de um hipottico-condicional, constri-se a norma jurdica de direito material e a norma jurdica de direito processual. Elas tm a mesma estrutura sinttica. Juntas formam a norma jurdica. Assim, a Lgica Jurdica, contribui para identificar: o fato jurdico selecionado pelo legislador; a relao jurdica, no qual esto direitos subjetivos e deveres correlatos; a antijuridicidade e a sano jurdica. Com tais consideraes, pode-se seguir para compreender o modelo de interpretao proposto pelo Prof. Carvalho (99), sugerindo uma trajetria em busca do sentido da norma. Para tanto, o autor considerou trs subsistemas: - subsistema S, que rene os enunciados prescritivos, no plano da expresso em que se manifestou o legislador, marcando o incio da trajetria de interpretao; - subsistema S, que rene os contedos de significaes dos enunciados prescritivos, ou seja, o plano semntico, buscando contextualizar as palavras, frases. Neste subsistema, rene-se um nmero ainda maior de enunciados; - subsistema S, que rene a(s) norma(s) jurdica(s) construda(s) a partir da estrutura de uma proposio hipottico-condicional. Para alcanar esse objetivo, o interprete far incurses constantes aos de-



mais, subsistemas, para buscar o sentido conforme as diretrizes constitucionais.

INTERPRETAO CONSTITUCIONAL

Diante dos inmeros enunciados prescritivos produzidos pelo legislador, o corte que ora se faz para isolar aqueles que compem o texto constitucional. Tais enunciados foram introduzidos no ordenamento jurdico pela norma introdutora Constituio. Estudiosos do tema constitucional dissertam no sentido de esclarecer que o contedo de uma Constituio varivel de Estado para Estado. Mas, independentemente do contedo ser material ou formalmente constitucional, a Constituio contm enunciados prescritivos de superior hierarquia, fundamento de validade de toda a produo normativa de nvel constitucional que sucede ao constituinte e da produo de norma infraconstitucional. Os enunciados constitucionais devem ser considerados por todos aqueles que se propem a praticar a tarefa jurdica de produo de normas. Pode-se indicar como sendo intrpretes imediatos da Constituio: ) o Legislativo, no seu trabalho de criar normas constitucionais e infraconstitucionais que identificam novos fatos jurdicos, direitos e deveres, antijuridicidade e sanes; ) o Executivo, no desempenho de suas funes administrativas vinculadas s normas introduzidas pelo Legislativo, produzindo normas infralegais, contidas em atos administrativos; ) o Judicirio, no exerccio de sua funo tpica da tutela jurisdicional, manifestando-se por meio de normas infralegais contidas em sentenas ou acrdos.



A importncia das atuaes desses rgos inquestionvel, uma vez que esto em permanente dilogo com a sociedade. Suas decises tm reflexo direto ou indireto nas relaes interpessoais, interferindo para a preservao de valores jurdicos, entre eles, o da paz social. Para tanto, tais decises devem ser resultado de uma adequada interpretao constitucional. Balaguer Callejn (997) analisou os denominados mtodos tradicionais para interpretao das normas jurdicas (com acentuadas categorias privativistas) para avaliar se poderiam ser empregados diante da posio especial da Constituio no sistema jurdico. Indicou que as opes mais comuns, apontadas por Zagrebellski (apud Balaguer Callejn, 997), seriam os caminhos pela rigidez do mtodo jurdico puro ou pelo pluralismo metodolgico que enfatiza a finalidade do Direito. Continuou sua pesquisa para afirmar que h diferena entre interpretao da Constituio e interpretao constitucional. Para a primeira, recorre-se tcnica de determinar a vontade soberana contida na prpria Constituio; e, para a segunda, leva-se em conta que h um permanente processo de conciliao de interesses e valores abertos sociedade, sendo a Constituio o ncleo de partida desta trajetria interpretativa. Concluimos que, independente da opo por um modelo interpretativo para o contedo constitucional, preciso registrar peculiaridades que devem ser consideradas por qualquer mtodo diante da Constituio: ) reconhecer o carter normativo e a posio de supremacia da Constituio, pois se reconhece sua fora para irradiar efeitos jurdicos por todo o sistema jurdico;



) respeitar os limites das decises resultantes dos pactos social e poltico, que possibilitaram a Constituio; ) considerar as pressupostos axiolgicos fundamentais dos modelos de Estado e de Governo escolhidos, uma vez que consolidam conquistas sociais incorporadas ao contedo material da Constituio; ) primar pela realizao dos valores reunidos sob a denominao de princpios da justia, da segurana jurdica e certeza do direito. A partir dessas consideraes, os caminhos mais adequados a esta pesquisa so o do pluralismo metodolgico para alcanar as finalidades indicadas na Constituio e seguir uma trajetria de interpretao constitucional. Diante do texto constitucional, sero considerados os trs subsistemas j citados: - subsistema S, para reunir os enunciados constitucionais a partir do foco (matria) que se pretende investigar; - subsistema S, para reunir os enunciados produzidos a partir de investigaes semnticas e buscar as significaes, os sentidos, tendo em conta os direitos fundamentais, os modelos de Estado e de Governo. Para Lucas Verd (000), tais estruturas, com seus mecanismos e articulaes, devem ser considerados como postulados, pois foram construdos para realizar valores e devem orientar a interpretao constitucional; e, - subsistema S, para reunir as proposies constitucionais construdas aps percorrer os subsistemas S e S. As proposies reunidas no subsistema S podero se apresentar com ou sem a estrutura sinttica normativa. Nesta hiptese, constatase que no foi encontrada a unidade normativa. Tais proposies so reveladoras de valores jurdicos e denominadas proposies estimati-

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vas. So diferentes das proposies imperativas ou, de eventual outra categoria de proposio, que possa ter sido objeto de sistematizao pelo intrprete. Diante das proposies constitucionais reunidas no subsistema S, nem sempre a doutrina jurdica aponta diferenas entre elas. Comumente so denominadas sob um nico ttulo: princpios constitucionais. Em busca de clarear o contedo semntico do vocbulo princpio, vrios cientistas se debruaram sobre o tema. Pietro Sanchis (99, p.9), ao analisar a decadncia da lei e enaltecer a reabilitao principialista, concorda com Herbert L. A. Hart, segundo o qual, diante da expresso princpio a zona de penumbra resulta mais ampla que o ncleo de certeza. O autor espanhol concentra seus estudos no sentido de investigar se h uma tipologia de princpios diferente das demais regras do sistema. Aps indicar algumas acepes de princpio, conclui que no h duas classes de diferentes enunciados normativos e sim h tipos de estratgias interpretativas, permitindo afirmar que as regras so fechadas e os princpios abertos. As regras, fechadas, contm todos os elementos estruturais da proposio jurdica, permitindo aplicao objetiva, exaustiva. Os princpios so abertos, no tm a exaustividade da regra fechada. Eles proporcionam uma orientao que dever ser complementada pelo processo de positivao. Assim, diante de regra, o aplicador do Direito no ter muitas dificuldades, mas, diante de princpios, ter que recorrer ponderao que possibilita o subjetivismo. O controle desta
 Conforme Kalinowski (97, p. ), as proposies estimativas no estabelecem diretamente nem obrigao, nem proibio, nem permisso e sim so fundamento para determinar o valor positivo, negativo ou neutro da ao dada.  Conforme Kalinowski (97, p. ), as proposies imperativas so juzos que ordenam ou probem e jamais permitem.

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ponderao ser pela necessria fundamentao da deciso, evitandose os limites da irracionalidade. Atento s diversas acepes semnticas do que seja princpio constitucional, o Prof. Carvalho (000, p. ) prope uma sistematizao que permite identificar quais enunciados revelam proposies jurdicas apontando uma norma jurdica; quais revelam valores; e quais revelam limites objetivos. Ter-se-, portanto, em nvel constitucional, enunciados que permitem identificar as seguintes possibilidades:
a) norma jurdica de posio privilegiada e portadora de valor expressivo; b) norma jurdica de posio privilegiada e portadora de limite objetivo; c) enunciados com valores inseridos em regras de posio privilegiada, mas considerados independentemente da estrutura normativa; d) enunciados com limite objetivo em regra de forte hierarquia sem estrutura normativa

As hipteses a e b o professor denomina princpios como normas, enquanto para c princpio como valor e para d princpio como critrio objetivo. As conseqncias prticas da sistematizao do Prof. Carvalho (000) despertaram interesse e motivaram a opo por sua proposta, utilizando-se para estes estudos apenas as acepes de princpios a, b e c. Registre-se que esta classificao foi desenvolvida pelo Prof. Carvalho (000) para tratar sobre Sistema e Princpios Constitucionais Tributrios.



Na atual oportunidade, os estudos do professor sero considerados para anlise de enunciados constitucionais reunidos no captulo da Ordem Econmica, portanto, para o campo do Direito Econmico.
ENUNCIADOS CONSTITUCIONAIS QUE REVELAM VALORES EM POSIO PRIVILEGIADA E CONSIDERADOS INDEPENDENTEMENTE DA ESTRUTURA NORMATIVA

possvel identificar enunciados constitucionais que permitem construir proposies reveladoras de valores jurdicos. Para esses enunciados so pertinentes algumas anlises no plano da Axiologia e Axiologia Jurdica. Nicolai Hartmann dedicou-se a esse estudo e, conforme sua teoria do ser espiritual (apud Adeodato, 996), os valores so captados pelo indivduo que os vivencia nas suas relaes interpessoais. Johannnes Hessen (00, p. 9) enfatiza a afirmao de que os valores so sempre referidos aos sujeitos. Assim, nas experincias humanas, eles so revelados e vivenciados. Os valores que se quer preservar e ver realizados passam a ser diretrizes de condutas. As normas jurdicas, reunidas no Direito Positivo, registram a experincia humana de disciplinar conduta conforme valores ticos. O Direito, por meio dos mecanismos da coao e coero estatal dirigidos s condutas, instrumento para realizar valores. Na descrio ontolgica da esfera axiolgica considerada por Hartmann (apud Adeodato, 996), h um momento dos valores em que se projetam sobre a realidade independentemente de estarem vinculados a comportamentos, o valor enquanto dever ser ideal. Considerando-se os estudos de Hessen (00, p.90), esse momento poderia ser o do valor em si mesmo, o valor autnomo, pronto para irradiar e ser suporte de outros valores derivados. Para elucidar esta descrio,

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pode-se indicar os valores liberdade, fraternidade, justia, paz, sem estarem vinculados a condutas. Esses e outros valores, no nvel de um dever ser ideal, ao serem registrados em nvel constitucional, por ato de deciso poltica, galgam a posio privilegiada como valores jurdicos. Eles estaro espera do processo de positivao para percorrer os demais nveis da escala axiolgica, at alcanar o nvel do valor realizado, por meio das condutas humanas. De acordo com o modelo de Estado e Governo escolhidos, analisa Vilanova (977, p.), citando William Ebenstein, seria juridicamente pensvel um sistema poltico em que se habilite rgo ou pessoas para produzirem normas e atos sem a interpolao de leis ordinrias, ou de normas gerais, emitidas a ttulo de regulamentos, concretizando-se atos de execuo sem ulterior produo normativa., ou seja, sem a exigncia do processo de positivao. Essa possibilidade uma deciso pr-jurdica de cada nao. Diante dos valores de posio privilegiada, enquanto no for deflagrada a positivao, os enunciados que indicam valores, conforme adverte Habermas (997, p.6), desempenham uma funo teleolgica, de orientao na interpretao de todas as normas do ordenamento jurdico, diferentemente das normas jurdicas que j possuem um sentido deontolgico. Os valores enquanto dever ser ideal auxiliaro a confirmar comportamentos recomendveis diante de condutas igualmente corretas para alguns. Diferentemente daqueles enunciados que permitem identificar a proposio prescritiva, que delimitam a conduta que seria recomendvel para todos. Para Neves (99, p.) a funo simblica dos valores constitucionais inseridos a partir dos prembulos deve servir para interpretao diante de situao de aplicao do direito, ocasio em que se pretende a concretizao do texto constitucional.

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Os valores revelados nos enunciados constitucionais em anlise (liberdade, igualdade, igualdade, fraternidade, justia) podem ser classificados como de interesses juridicamente legitimados, conforme afirmam Ferrara e Rocco (Vilanova, 000, p.6). Nessa condio, j pertencem aos cidados da comunidade social submetidos determinada ordem jurdica. Alguns destes valores no foram elevados categoria de direito subjetivo pblico, porque dependem de presente ou futura positivao, em norma constitucional ou infraconstitucional. Quando o processo ocorrer, estar garantida a possibilidade de os cidados serem titulares de direitos materiais e do direito de ao. Enquanto proposio estimativa no possvel construir uma proposio jurdica em sentido estrito. Confirma-se com o Prof. Vilanova (000, p.9) que uma questo de poltica legislativa, portanto, de deciso popular, selecionar os fatos, as condutas, que so relevantes e que podem, em determinado momento histrico, ser prestigiados como fatos jurdicos, e assim realizar determinado valor constitucional. Tais valores podero permanecer no ordenamento, apenas como indicadores de futura positivao, perpetuando-se como valores legitimados, sem serem elevados condio de direito subjetivo pblico ou privado. Nesse caso, no entanto, so objetos de relao jurdica em sentido amplo (Vilanova, 000, p.6), desprovido de eficcia processual. Surge, ento, a questo de definir qual seria, efetivamente, o papel destas proposies estimativas no sistema jurdico. So inteo resses juridicamente legitimados e marcam um ponto de convergncia necessrio para futura positivao. Durante a produo de normas constitucionais ou infraconstitucionais, os valores enquanto dever ser ideal, devem ser fundamento de validade das normas resultantes desse processo.



Por meio da positivao, estar-se- indicando qual o aspecto ou percepo do valor jurdico-constitucional que se quer ver realizado, em determinado momento e espao, no plano das relaes intersubjetivas. H necessidade dessa individuao (Vilanova, 000, p.) e de indicar, ainda que de forma determinvel, os possveis sujeitos de uma relao jurdica, o fato da vida que se quer juridicizar. Essa a liberdade do legislador. Definida sua opo, e para alcanar as relaes humanas, ter que verter sua deciso em norma jurdica. Desse momento em diante, a regncia do processo ser por leis lgicas. Diante do exposto, confirma-se a importncia dos valores jurdicos: so orientadores de toda produo normativa nos rgos Legislativo, Executivo ou Judicirio; indicam os valores que a nao quer vivenciar e ver preservados; expem a hierarquia dos valores do ordenamento jurdico e, assim, indicam a ideologia que rege as relaes humanas alcanadas pelo Direito.
NORMA JURDICA DE POSIO PRIVILEGIADA E PORTADORA DE VALOR EXPRESSIVO

A acepo de princpio como uma norma jurdica de posio privilegiada e portadora de valor expressivo ser identificada diante do texto constitucional, em que for possvel extrair contedo para construir proposio normativa conforme o modelo apresentado por Vilanova (977), ao tratar das estruturas lgico-normativas ou seja: se um fato jurdico, ento, instala-se uma relao jurdica e se a antijuridicidade, ento, instala-se uma relao jurdica sancionatria. Para identificar essa norma, deve-se buscar a estrutura da proposio jurdica que revela a norma primria e a norma secundria. A



primeira, norma de direito material, na sua composio interna, ter a descrio de um fato jurdico e a previso, de modo prescritivo, de uma relao jurdica. A segunda, norma secundria ou norma de direito processual, em sua composio interna, revela a antijuridicidade a sano. Poder-se-ia afirmar que a norma jurdica, de posio privilegiada com valor expressivo, aponta para os valores em fase de positivao, a partir dos valores autnomos, valores do dever ser ideal. Conforme entendimento de Hessen (00, p.90), tais valores so os valores derivados, que tiram seu carter de valor de outro valor. Para elucidar: o valor harmonia (valor derivado, do dever ser atual) que positiva um dos aspectos do valor paz (valor autnomo, do dever ser ideal); a solidariedade que positiva uma das percepes do valor fraternidade; a capacidade contributiva que positiva uma das percepes do valor igualdade; a livre concorrncia que positiva uma das vivncias do valor liberdade. Essas normas poderiam ser equiparadas s normas programticas a que se referem, entre outros, os doutrinadores nacionais Silva (9), Ferrari (00) e Barroso (00). Tais autores tm em comum a posio de que as normas programticas tratam de programas, definem fins e fins sociais a serem alcanados pelo Estado. Concordam que, em alguns casos, sob aspecto de efetividade, se no produzem direito subjetivo em sentido positivo, geram em sentido ne SILVA concebe normas programticas como sendo (...) aquelas normas constitucionais, atravs das quais o constituinte, em vez de regular, direta e imediatamente, determinados interesse, limitou-se a traar-lhes os princpios para serem cumpridos pelos seus rgos (legislativos, executivos, jurisdicionais e administrativos), como programa das respectivas atividades, visando realizao dos fins sociais.  FERRARI escreve de (...) tais normas definem fins e no estabelecem pressupostos de fato, isto , no dizem quando se deve atuar (...): normatividade, operatividade e efetividade embora digam o fim a ser perseguido.  BARROSO destaca as (...) disposies indicadoras de fins sociais a serem alcanados. Estas normas tm por objeto estabelecer determinados princpios ou fixar programas de ao para o Poder Pblico.



gativo, vinculando os rgos estatais na suas respectivas atuaes, de modo que no tomem caminhos diferentes daqueles que permitam realizar os fins do Estado. Pietro Sanchis (99, p.0), ao expor sobre a importncia da atividade do Estado-juiz em um Estado Constitucional de Direito, esclarece que, diante de questes levadas ao judicirio, que envolvem normas jurdicas constitucionais (ora classificadas como portadoras de valor expressivo), o juiz, ter que lidar com a discricionariedade6 legislativa e a indeterminao, vaguidade, de termos que so empregados pelo legislador. Ter que respeitar a opo legislativa uma vez que foram opes igualmente legais e orienta que (...) ali donde entran en julgo los princ pios constitucionales aparece uma exigncia de ponderacin. Esta ponderao permite afirmar que o juiz atuar com margem de subjetivismo. Alerta que no se deve confundir com a corrente subjetivista ou psicologismos7 a respeito do conhecimento dos valores. O julgador membro da comunidade que positivou os valores, tambm os vivenciou e os vivencia, portanto, deve ter cuidado ao promover valorao, para no emitir juzo pessoal. Diante da liberdade de deciso, caracterstica da discricionariedade apontada por Engish (9), a barreira intransponvel so os limites jurdicos nos quais deve se manter. Este controle se faz analisando a racionalidade dos argumentos da deciso.

6 Grau (99, p.0) explica que indeterminao de termos que compem os conceitos ou manifestaes do legislador diferente da discricionariedade. Esta entendida como a possibilidade de escolha entre as opes igualmente legais, enquanto diante da indeterminao dos termos, se apresentar por ocasio da interpretao e aplicao da norma jurdica, de acordo com o qual onde ter a faculdade de escolher entre vrias interpretaes possveis, adequadas. O limite ser a zona de incerteza que permite afirmar a que determinada significao no se aplica. 7 Conforme alerta Recasens Siches (9, p.07), enaltecendo que o subjetivismo leva concluso que no h valores jurdicos e to somente tendncias psquicas produzindo uma iluso de valores.



Assim, ser possvel constatar se permaneceu no campo de irradiao, da expanso dos valores a que se refere Reale (99).
NORMA JURDICA DE POSIO PRIVILEGIADA QUE ESTIPULA LIMITE OBJETIVO

A norma jurdica de posio privilegiada que estipula limite objetivo tem em comum com a norma jurdica apresentada anteriormente, o nvel constitucional e terem a mesma estrutura sinttica. Diferencia-se da norma de posio privilegiada e portadora de valor expressivo, pois o legislador constitucional indica os limites objetivos para a atuao do legislador constitucional e infraconstitucional. Dos enunciados constitucionais que permitem construir estas normas, ser possvel indicar o valor revelado em termos de significao mais precisa, indicativa dos nicos critrios ou limites a serem considerados para o contedo da futura norma. A atividade interpretativa e de aplicao dessa espcie de norma constitucional estar no campo objetivo ao verificar se o legislador considerou ou no os critrios ou limites constitucionais. nesse sentido a constatao de Bueno (000, p.9), ao tratar da inafastabilidade do controle judicial da administrao, afirmando que h normas constitucionais que determinam o contedo das outras normas a serem produzidas pelo Estado-legislador, com termos de significao objetiva, precisa, permitindo identificar a vinculao. Nesses casos no haver espao para a discricionariedade. Os enunciados constitucionais que podem ser construdos como normas desta categoria revelam, por exemplo: a necessidade de alquota progressiva (Art. 6, , I CF) para contributiva (Art. ,  CF) quando forem institudos os impostos (Art. , I CF); a determina-



o constitucional de percorrer o processo legislativo como o nico mecanismo para produzir a norma introdutora de norma denominada de lei.
INTERPRETAO CONSTITUCIONAL DA ORDEM ECONMICA

Considerando-se os enunciados constitucionais voltadas ordem econmica, concentrados no Ttulo VII, e, especialmente para estes estudos, aqueles do captulo I, possvel reuni-los em um subsistema S. Esse subsistema marca a trajetria inicial da interpretao constitucional. Nele esto reunidos os enunciados que expem normas de estrutura dirigidas ao legislador constitucional e infraconstitucional em seu dever de disciplinar as condutas do cidado e do Estado diante da atividade econmica. Juntem-se a esses enunciados aqueles que esto no prembulo constitucional, os que indicam direitos fundamentais e aqueles que permitem identificar os modelos polticos de Estado e de Governo, servindo como suportes tericos para a construo dos enunciados em estudo. Seguindo para o subsistema S a investigao passa a considerar no mais a literalidade dos enunciados reunidos no plano S, uma vez que o plano passa a ser o da significao dos enunciados. Portanto, em S, rene-se um maior nmero de enunciados, que podem ser sistematizados da seguinte maneira: ) enunciados que indicam quais foram os valores ticos selecionados pelos legisladores constituintes, dirigidos atividade econmica e que devem ser preservados nessas relaes humanas. Revelam o valor liberdade, o valor justia, o valor igualdade, o valor dignidade. Pode-se

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verificar se tais valores autnomos constam expressamente dos enunciados que compem o prembulo da Constituio e esto irradiando seus efeitos tambm para a ordem econmica; ) enunciados que indicam outra categoria de valores classificados por Hessen (00, p.9) em valores sensveis, a exemplo dos valores de utilidade, tambm chamados de valores econmicos, reunidos na categoria daqueles que se destacam por satisfazer as necessidades da vida e que so exemplificados por vesturio, comida, bebidas, habitao e outros bens gerados no exerccio da atividade econmica. Embora no identificados de modo expresso, tais valores so decorrentes da atividade econmica, que se agrupam em torno do consumismo, do poder econmico, da propriedade privada; ) enunciados que indicam as vigas dos modelos econmicos liberais e neoliberais que se fazem presente contemporaneamente no texto constitucional. Esses modelos tm razes no sculo XVIII, ocasio em que se propagou o conjunto de idias reunidas sob a denominao de liberalismo. Esse paradigma poltico influenciou a adoo de planejamento, planos e polticas econmicas ao longo de aproximadamente duzentos anos. Mostrou-se imperfeito diante de crises e de necessidade de solues para a convivncia humana. Tais imperfeies podem ser apontadas, na atualidade, em vrios temas, destacando-se: na ordem do liberalismo poltico, propagou-se o modelo do Estado mnimo e, constatou-se, que esse Estado foi insuficiente para proteger cidados, no lhes garantindo direitos fundamentais; na ordem social, foi incapaz de apresentar respostas concretas para diminuir a pobreza, o desemprego; na ordem ecolgica, comprovou-se o desequilbrio ambiental provocado por um modelo de desenvolvimento econmico equivocado; na ordem econmica, consolidaram-se as concentraes do poder econmico.

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Em busca de superao dos fracassos do Liberalismo, (ausncia do Estado, privilgios, concentrao de poder econmico) pode-se constatar a partir do texto constitucional brasileiro de 9, expe, em linguagem escrita, que se pretendem avanos. Para tanto, indica caminhos a serem considerados pelos governos para implementar aes concretizadoras dos planejamentos e planos econmicos do Estado brasileiro. Tais enunciados constitucionais, ao serem interpretados, devem ser analisados pelo intrprete, luz de um contexto histrico de excluses humanas e que no devem ser repetidas. A partir dos dois subsistemas anteriores, ser possvel reunir um outro grupo de proposies, formando o subsistema S, no qual estaro indicadas: ) as proposies estimativas independentemente de estrutura normativa, portanto, no sero normas jurdicas em sentido estrito; ) a proposies que so as normas jurdicas de posio privilegiada portadoras de valores expressivos; ) as proposies que so as normas jurdicas de posio privilegiada portadoras de limites objetivos. Sem a pretenso de exaurir a anlise dos enunciados reunidos no captulo I do ttulo da ordem econmica, a sistematizao proposta no pargrafo anterior, pode ser assim utilizada:
ENUNCIADOS QUE PERMITEM CONSTRUIR PROPOSIES INDICATIVAS DE VALORES JURDICO-ECONMICOS, EM POSIO PRIVILEGIADA, CONSIDERADOS INDEPENDENTEMENTE DA ESTRUTURA NORMATIVA

Tais proposies podem ser identificadas a partir de enunciados que indicam valores constitucionais dirigidos s relaes econmicas:



a dignidade; a liberdade; a igualdade; a justia social. So valores autnomos, irradiantes, que servem de suporte para outros valores. Podem ser identificados a partir de enunciados como aqueles do Art. 70, caput da Constituio Federal e dos demais artigos que compem o texto constitucional em anlise:
Art. 70 A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...)

Dessa maneira, correto construir as seguintes proposies estimativas de posio privilegiada:

a) A ordem econmica no Brasil dever ser implantada e incrementada de modo a positivar condutas de Governo e da iniciativa privada que realizem o valor da dignidade da pessoa humana. b) A ordem econmica no Brasil dever ser implantada e incrementada de modo a positivar condutas de Governo e da iniciativa privada que viabilizem o valor da liberdade humana. c) A ordem econmica no Brasil dever ser implantada e incrementada de modo a positivar condutas de Governo e da iniciativa privada que consolide o valor da igualdade humana. d) A ordem econmica no Brasil dever ser implantada e incrementada de modo a positivar condutas de Governo e

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da iniciativa privada que possibilite, concretamente, o valor da justia social.

Ao ser deflagrado o processo jurdico de positivao, produzindo-se normas que tm por destinatrios sujeitos atuantes na atividade econmica, os rgos estatais, em suas funes tpicas, devem atentar para que, no plano das relaes humanas, os valores sejam realizados. Ao decidir entre as condutas que pretendem juridicizar, devem optar por quelas que concretamente preservem tais valores econmico-constitucionais. Conforme j exposto, esses enunciados no autorizam a construo de uma norma jurdica com a estrutura sinttica proposta, que seria a norma em sentido estrito. No entanto, expem os valores a serem realizados diante das relaes econmicas por ocasio da efetiva atuao pblica ou privada. A partir da leitura desses enunciados, permite-se afirmar que no expem direitos subjetivos em sentido estrito, mas sim indicam interesses jurdicos de relevncia constitucional e, portanto, dotados de normatividade em sentido amplo.
ENUNCIADOS QUE PERMITEM CONSTRUIR NORMAS JURDICAS DE POSIO PRIVILEGIADA PORTADORAS DE VALORES EXPRESSIVOS DE NATUREZA JURDICO-ECONMICOS

Vrias normas jurdicas classificadas como normas jurdicas de posio privilegiada e portadora de valores expressivos podem ser construdas tendo como fonte os enunciados reunidos da ordem econmica. Essa construo deve ser feita em linguagem a partir da seguinte estru-

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tura se um fato jurdico, ento se instala uma relao jurdica e se a antijuridicidade ento se instala uma relao jurdica sancionatria. As normas jurdicas de posio privilegiada, portadora de valor expressivo, devem ser consideradas como fundamentos para planejamento, planos e polticas econmicas dos Governos, pois suas determinaes foram decididas no momento da edificao do Estado brasileiro. Assim, todos os governos que se sucedero ao ano de 9, no tero permisso constitucional para optar por planejamentos, planos e polticas econmicas que no positivem os valores na percepo indicada no texto constitucional:
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...)
se o trabalho humano reconhecido como bem jurdico-econmico, ento, deve ser a valorizao do trabalho humano e se constatar a desvalorizao do trabalho humano, ento , deve ser a sano jurdica de inconstitucionalidade

Essa norma constitucional reconhece o trabalho humano como um fato jurdico-econmico e a ele vincula uma relao jurdica em que o direito e o dever tm por objeto a valorizao do trabalho humano. norma que traduz um valor expressivo, a valorizao o trabalho humano. Esse um valor que indica um momento de positivao do valor dignidade da pessoa humana, na acepo de que a conduta do trabalho dignifica a pessoa.



Esse o direito material constitucional. Dessa forma, ao continuar o processo de produo de normas jurdicas, processo j deflagrado pelo legislador constituinte, o legislador dever produzir normas de modo a proporcionar direitos subjetivos concretizao deste valor, por exemplo: o direito ao trabalho; direito ao trabalho necessariamente remunerado; direito remunerao do trabalho, em montante mnimo, que possibilite satisfazer os denominados valores hednicos, utilitaristas, sensveis, realizveis por meio do vestir, alimentar, habitar, enfim, aqueles j declinados no Art.6, IV da Constituio Federal. A antijuridicidade estar presente diante de norma jurdica infraconstitucional que no viabilize o direito subjetivo ao trabalho humano ou que provoque sua desvalorizao. Esses so os desvalores. A sano jurdica a ser indicada a de declarao de inconstitucionalidade da norma infraconstitucional que no positivar os direitos materiais apontados em nvel constitucional. Percebe-se que as palavras contidas nos enunciados do Art. 70 em anlise, continuam com certa indeterminao, mas, em menor grau se comparada palavra que expressa o valor dignidade. Assim, dever do Estado continuar a produo de normas para viabilizar esses valores.
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...) Pargrafo nico. assegurado a todos o livre exerccio de qualquer atividade econmica, independentemente de autorizao de rgos pblicos, salvo nos casos previstos em lei.



se a liberdade econmica reconhecida como um bem jurdico-econmico, ento, o deve ser a livre iniciativa e se h impedimentos ao exerccio de atividades econmicas, ento, deve ser a sano jurdica de inconstitucionalidade.

Essa norma confirma a positivao dos ideais do liberalismo econmico, presente no ordenamento jurdico-constitucional com suas vigas mestras, entre elas, o ideal da liberdade (liberalismo poltico), na acepo da liberdade econmica. A relao jurdica conseqente desse fato jurdico-econmico o dever e o direito liberdade para exerccio de quaisquer atividades econmicas. Esse direito livre iniciativa uma das formas de manifestao do valor liberdade econmica nas relaes econmicas. A antijuridicidade ser o descumprimento do dever de permitir a livre iniciativa, ou seja, o exerccio de atividade econmica. No permitido impedir o exerccio de condutas que vivenciem o valor liberdade nessa percepo. A sano ser a declarao de inconstitucionalidade. Os enunciados reunidos no pargrafo nico do artigo em anlise indicam, tambm, que o legislador infraconstitucional, ao continuar a positivao deste direito, poder impor limitaes s atividades econmicas. O limite dessa interveno no inviabiliz-las. As restries se justificam para a realizao de outros valores ou normas constitucionais portadoras de valores expressivos.
Art. 219. O mercado interno integra o patrimnio nacional e ser incentivado de modo a viabilizar o desenvolvimento cultural e scio-econmico, o bem estar da populao e a autonomia tecnolgica do Pas, nos termos de lei federal.



se o mercado interno patrimnio nacional, reconhecido como um bem-jurdico, ento, deve-se viabilizar o desenvolvimento scio-econmico e se no se viabilizar o desenvolvimento scio-econmico, ento, autoriza-se a sano jurdica de inconstitucionalidade.

O texto do direito positivo permite construir a norma constitucional que impe aos governos o dever de cuidar do mercado interno, uma vez que reconhecido como patrimnio nacional. Dessa forma, os governos tm o dever de utiliz-lo e de intervir para promover, tambm, o desenvolvimento scio-econmico. Os rgos governamentais, no desempenho dessas atribuies, entre elas as de planejamento, planos e polticas econmicas, de incentivo, de fiscalizao das atividades econmicas, necessariamente, devem atuar para alcanar ndices tcnicos scio-econmicos que demonstrem o desenvolvimento scio-econmico. Ser antijurdico, por exemplo, a interveno do Estado no mercado interno, por meio de normas jurdicas, bem como por aes econmicas de planejamentos, planos, polticas governamentais que no realizem a opo do Estado brasileiro pelo desenvolvimento scio-econmico. A sano ser a declarao de inconstitucionalidade.
Art. 23 (...) Pargrafo nico. Lei complementar fixar normas para a cooperao entre a Unio e os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, tendo em vista o equilbrio do desenvolvimento e do bem-estar em mbito nacional.



Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...) VII reduo das desigualdades regionais e sociais; (...)
se atribuio da Unio de cuidar dos interesses nacionais, ento, deve ser o dever de desempenhar as atribuies no mbito econmico para promover o desenvolvimento econmico equilibrado em mbito nacional e se constatado desenvolvimento econmico desigual entre os entes federados, ento, deve ser a sano jurdica de inconstitucionalidade.

Essa norma positiva, uma das percepes do valor da igualdade identificvel, tambm, no modelo Federal de Estado. A Unio tem atribuies no plano interno de zelar pelos interesses nacionais, deve promover aes para o desenvolvimento equilibrado entre as regies da federao brasileira onde esto reunidos os Estados membros e Municpios. Assim, realiza-se um dos valores constitucionais indicados na ordem econmica: o desenvolvimento nacional equilibrado. H outros valores que o modelo federativo possibilita realizar: o valor da cooperao que deve haver entre os entes federados, para alcanar o desenvolvimento econmico. Ao se alcanar este objetivo, concretiza-se, o federalismo de equilbrio. A antijuridicidade ser produzir norma infraconstitucional ou aes de governo scio-econmicas que no possibilitem um desenvolvimento econmico regional equiparado determinao constitucional. A sano ser a declarao de inconstitucionalidade.



Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes. (...) Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...) VI defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado conforme o impacto ambiental dos produtos e servios e de seus processos de elaborao e prestao; (...) se o meio ambiente reconhecido como um bem jurdico-econmico, ento, deve ser medidas de preservao do meio ambiente diante das atividades econmicas e se for comprovada a ausncia ou insuficincia de medidas de preservao ambiental dirigidas atividade econmica, ento, deve ser a sano jurdica de inconstitucionalidade

O meio ambiente bem jurdico de propriedade pblica, tutelado por meio dos instrumentos jurdicos de defesa dos direitos transindividuais. Nessa condio jurdica, deve ser preservado das possveis agresses, inclusive, daquelas decorrentes do exerccio da atividade

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econmica. Esse um dever que pode ser cumprido por meio da definio normativa de ndices ou mecanismos tcnicos preservacionistas, apresentados por estudiosos do meio ambiente. O dever tem de ser cumprido para possibilitar a convivncia pacfica do exerccio da atividade econmica (livre iniciativa) com a segurana ambiental. A antijuridicidade ser a omisso do Estado em legislar ou legislar definindo cuidados insuficientes para a preservao ambiental. A sano ser a declarao de inconstitucionalidade. A interpretao dos artigos mencionados permite construir outra norma jurdica, que impe ao Estado assegurar tratamento diferenciado entre as atividades econmicas, conforme seja o grau de agresso que possa causar ao meio ambiente. a positivao do valor igualdade diante de atividades econmicas que causem mais ou menos impacto ambiental. imposio constitucional de dever do Estado garantindo direito subjetivo para aqueles que exercem atividade econmica e que se preocupam em tomar atitudes de preservao.
NORMAS JURDICAS DE POSIO PRIVILEGIADA PORTADORAS DE LIMITES OBJETIVOS

A norma jurdica de posio privilegiada que estipula limite objetivo, salientou-se, tem a mesma estrutura sinttica da norma jurdica acima apresentada. Diferencia-se no aspecto de que o legislador constitucional indica os limites objetivos, mais precisos, a serem considerados para o contedo das normas que podero vir a compor o sistema jurdico por meio da positivao. A norma jurdica em anlise tambm vincula a produo normativa e, se comparada norma jurdica de valor expressivo, h uma diminuio do grau de discricionariedade para o legislador na poca da positivao.

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A partir dos enunciados constitucionais transcritos ser possvel construir vrias normas jurdicas, destaquem-se as seguintes, construdas para o destinatrio ente federado Unio. Elas podem ser construdas para os demais entes federados, tendo em vista a determinao constitucional da competncia concorrente, nos termos do Art. , I da Constituio Federal:
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...) IX tratamento favorecido para as empresas de pequeno porte constitudas sob as leis brasileira e que tenham sua sede e administrao no Pas. (...) Art. 179. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios dispensaro s microempresas e s empresas de pequeno porte, assim definidas em lei, tratamento jurdico diferenciado, visando a incentiv-las pela simplificao de suas obrigaes administrativas, tributrias, previdencirias e creditcias, ou pela eliminao ou reduo destas por meio de lei. se atribuio da Unio promover a igualdade material entre as empresas que atuam na atividade econmica, ento, deve ser o dever de viabilizar categorias diferenciadas de empresas e se houver o descumprimento do dever de promover esta



igualdade material , ento, deve ser a sano de declarao de inconstitucionalidade

se h tratamento legislativo diferenciado entre as empresas que atuam na atividade econmica, ento, deve ser o dever de considerar critrios patrimoniais ou econmicofinanceiros para garantir tratamento diferenciado e se forem desconsiderados os critrios discriminatrio constitucionais, ento, deve ser a sano de declarao de inconstitucionalidade

Tais enunciados permitem construir norma constitucional indicativa de uma vinculao objetiva ao legislador que tem o dever de continuar o processo legislativo, para viabilizar direitos constitucionais da ordem econmica. possvel construir duas normas jurdicas, conforme exposto. Uma delas indica o dever de classificar por categoria as empresas e a outra o dever de considerar critrios patrimoniais ou econmico-financeiros para esta classificao. Essa afirmao se fundamenta nos enunciados do artigo em anlise associado ao Art. 79 da Constituio Federal. O legislador constituinte determinou que fosse garantido tratamento diferenciado entre as empresas, qualificando-as como de pequeno porte ou microempresas. A definio indica o nico critrio discriminatrio constitucionalmente admitido, qual seja: o de pequena expresso econmica, que pode ser dimensionado por indicadores de natureza patrimonial, faturamento, lucro. Assim, esto expostos os limites objetivos dos deveres da Unio: classificar as empresas e recorrer ao critrio constitucional.

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As antijuridicidades estaro configuradas diante da omisso em classificar as empresas ou utilizar critrios discriminatrios no indicados de modo expresso ou implcito pelos enunciados constitucionais. A sano ser a declarao de inconstitucionalidade pela omisso ou por selecionar outros critrios para a classificao.
Art. 179. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios dispensaro s microempresas e s empresas de pequeno porte, assim definidas em lei, tratamento jurdico diferenciado, visando a incentiv-las pela simplificao de suas obrigaes administrativas, tributrias, previdencirias e creditcias, ou pela eliminao ou reduo destas por meio de lei. se atribuio da Unio promover tratamento diferenciado s empresas na categoria de microempresas e empresas de pequeno, ento, devem ser medidas de tratamento diferenciado s microempresas e empresas de pequeno porte, tais como: incentivos; simplificaes, redues ou eliminaes de obrigaes administrativas, tributrias, previdencirias ou creditcias e se constada a ausncia de tratamento diferenciado s microempresas ou empresas de pequeno porte nos limites indicados, ento, deve ser a sano jurdica de inconstitucionalidade

Os enunciados do Art. 79 permitem construir a norma jurdica que indica, objetivamente, quais devem ser os tratamentos diferenciados mnimos para as empresas de pequeno porte ou microempresas: conceder incentivos para estimular a organizao empresarial nesta categoria. Os incentivos so:

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- simplificaes por ocasio da constituio jurdica, no tratamento diante dos registros pblicos, de acessos eletrnicos facilitadores destes objetivos; - sistemas simplificados diante dos deveres instrumentais de ordem tributria; tratamento tributrio mediante bases de clculos estimadas permitindo a opo para base de clculo real, uma vez que ela mede a capacidade contributiva; - crdito a custos mais acessveis. Enfim, h determinao constitucional do tratamento mnimo que deve ser garantido, pelo Estado, para estas empresas. A antijuridicidade ser a omisso da Unio em no deflagrar o processo para viabilizar, por meio de lei, tratamento especial mnimo. A sano ser a declarao de omisso inconstitucional diante da ausncia dos incentivos ou pela omisso diante da garantia aos incentivos indicados.
O DEVER DE INTERVENO DO ESTADO NA ORDEM ECONMICA POR MEIO DA FUNO NORMATIVA

Considerando-se o texto constitucional que trata da ordem econmica possvel afirmar que foram positivadas as idias do liberalismo econmico contemporneo, denominado de modelo econmico neoliberal. Este modelo admite a interveno estatal no mbito econmico. Tal como os mecanismos do liberalismo poltico e econmico, o neoliberalismo recorre ao suporte constitucional para definir os limites da presena do Estado nas relaes privadas. Lembra o Prof. Vilanova (000, p.9), que (...) o quantum de Estado dentro da rbita social uma varivel histrica. Dessa maneira, a interveno, conforme Nudseo (00) passa a ser um fato poltico (deciso) e um fato jurdico (institucionalizao da interveno).



Analisando-se, exclusivamente, os enunciados que compem o artigo 7 da Constituio Federal, a interveno nas relaes econmicas est autorizada por intermdio da produo de normas de controle e de incentivo atividade econmica; de aes administrativas de fiscalizao denominadas, em sentido estrito, de exerccio do poder de polcia; de interveno para o desenvolvimento scio-econmico do Estado, conforme as diretrizes que constam em planejamentos econmicos, em normas reunidas sob o ttulo de planos econmicos e em aes que compem a poltica econmica. Os instrumentos citados, disponveis para o Estado, devem ter por finalidade realizar os valores e normas que compem a ordem jurdica constitucional. O grau dessa interveno uma deciso poltica e depende, portanto, da ideologia (tbua de valores) de quem est com o poder poltico. O reconhecimento do dever de intervir e o contedo da interveno so questes jurdicas de nvel constitucional. A opo do legislador constituinte ao positivar o modelo econmico neoliberal foi respaldada por um processo de captao em processo poltico que ocorreu em 9. Ento, se reconheceu que, o modelo econmico liberal tradicional, que reuniu as idias voltadas a viabilizar o funcionamento do mercado com absteno do Estado, foi incapaz de lidar com as complexidades das relaes humanas. Os defensores do modelo de um Estado mnimo expulsaram-no para no intervir nas relaes econmicas. Constatou-se que o liberalismo econmico, em aproximadamente 00 anos de influncias nos mecanismo das economias acidentais, trouxe avanos tecnolgicos, mas, retrocessos polticos e sociais. Entre as falhas apontadas por Nudseo (00, p.-), podem ser destacadas: no saber tratar com as mobilidades de fatores econmicos, como os ciclos de prosperidade e depresso econmica; no garantir acesso s informaes de relevante



interesse econmico, cuja falta ou insuficincia privilegiava poucos e prejudicavam a maioria daqueles que atuam ou dependem do mercado; no conseguir evitar a concentrao do poder econmico, que deflagra inmeras conseqncias danosas s relaes humanas e polticas; no contornar as externalidades negativas da atividade econmica, que causam custos, por vezes irreparveis a outros, entre elas, a degradao ambiental. As falhas apontadas serviram de referncia terica para um modelo econmico que passaria a aceitar o Estado na economia. A autorizao constitucional para interveno do Estado no domnio econmico o reconhecimento de que o poder estatal pode enfrentar o poder econmico e que as incapacidades do liberalismo econmico no tiveram como causa a presena do Estado, pois, nesse modelo, ele no era interventor. Atualmente, com o poder de dominao de que titular, o Estado deve cumprir com suas atribuies de intervir por meio do processo de produo de normas, indicando condutas jurdicas obrigatrias, permitidas ou proibidas, que realizem os valores do modelo econmico constitucional. O modelo econmico registrado em nvel constitucional a partir de 9 rene valores, normas de valores expressivos e limites objetivos, alguns dos quais foram apresentados nesta pesquisa. Os valores e normas constitucionais esto espera do processo de positivao, para alcanar o patamar das relaes humana, e serem realizados. Dentre os valores jurdico-econmicos, destacou-se a dignidade, a liberdade, a igualdade, a justia social, que devem ser fundamento para futura produo de normas, bem como para os planejamentos econmicos, planos econmicos, polticas econmicas e aes da iniciativa privada. A percepo contempornea desses valores e a indicao do caminho para sua realizao devem ser localizadas nos enunciados constitucionais. Tais valores esto no contexto da ordem jurdica



constitucional e so instrumentos para ponderao, diante da tarefa de interpretao constitucional. As normas constitucionais portadoras de valor expressivo apresentadas precisam da atuao do Estado para alcanar o patamar das condutas humanas. o dever de intervir por meio das atribuies normativas e delimitar quais condutas jurdicas de fazer ou no fazer que, neste momento do Estado e da vida dos cidados, realizem a valorizao do trabalho humano; que viabilizem a livre iniciativa; que promovam o desenvolvimento scio-econmico; que preservem o meio ambiente. Diante das normas indicadas, tambm deve acontecer o processo de positivao, ou seja, o Estado tem o dever de produzir normas para possibilitar a igualdade material entre as empresas que atuam na atividade econmica, garantindo tratamento jurdico diferenciado, no mnimo, para obrigaes administrativas, tributrias, previdencirias ou creditcias, alm de incentivos. A fiscalizao da atribuio constitucional de interveno do Estado, por meio da funo normativa, pode ocorrer tanto quando h efetiva produo de normas, quanto diante da omisso estatal. Na primeira hiptese tem-se: a) o controle de constitucionalidade das normas contidas em Leis de interveno no domnio econmico que tm por destinatrios os sujeitos, inclusive o Estado, as quais atuam na atividade econmica ou dela dependem; b) o controle de legalidade dos atos administrativos regulamentares das Leis que contm normas de interveno no domnio econmico;



c) o controle de legalidade dos atos administrativos que contm normas concretas e individuais produzidas no exerccio do poder de polcia em sentido estrito. A antijuridicidade diante da omisso estatal face ao dever de desempenhar a atribuio normativa, ou seja, no cumprir o dever de continuar o processo de positivao diante das normas constitucionais indicadas neste estudo viabiliza o direito subjetivo de ao para aplicar a sano de inconstitucionalidade por omisso. Para tal finalidade, indicase a Ao Declaratria de Inconstitucionalidade por Omisso.
CONSIDERAES FINAIS

O objetivo destes estudos foi apontar mais um caminho para a interpretao constitucional da Ordem Econmica. Quer-se demonstrar que os enunciados constitucionais indicam valores e normas jurdicas espera do processo de positivao e, assim, alcanar o patamar das relaes humanas, uma vez que, esse o nvel na qual se pode constatar a efetividade do Direito. Para a interpretao constitucional, deve-se levar em conta um permanente processo de conciliao de interesses, portanto, de dilogo entre as foras polticas, legitimadas conforme o modelo democrtico nacional. A interpretao exige a compreenso dos sentidos, das significaes, que so extradas dos enunciados constitucionais. Neles esto registradas as opes do modelo econmico escolhido para o Estado brasileiro, em 9. perceptvel a opo pelo neoliberalismo. Essa verso do liberalismo recolhe o Estado que havia sido expulso das relaes que ocorrem no plano da economia. O grau de interveno uma deciso poltica. A interveno um fato jurdico-constitucional. Nessa condio,



deflagra a relao jurdica impondo a necessidade de interveno do Estado. A participao estatal para realizar os valores e cumprir com os deveres indicados em normas, os quais compem o regime jurdicoeconmico constitucional. Nesta pesquisa, buscou-se enaltecer o dever imposto ao Estado de intervir nas relaes econmicas, em uma de suas atribuies: produzir normas nos nveis constitucional, legal ou infralegal. O fundamento da interpretao est na concepo de que: no ordenamento jurdico, h normas de estrutura e normas de comportamento; que somente essas que alcanam o nvel do concreto e do individual, na qual a efetividade do Direito perceptvel. Para alcanar esse nvel da vivncia humana, nos termos constitucionais, h um percurso a percorrer que o da positivao, este processo que possibilita a dinmica do Direito e, assim, capta as mudanas e as percepes dos valores jurdicos que a sociedade, em determinado momento, quer viver. A interveno do Estado, por meio da funo normativa, deve ser para indicar as condutas permitidas, proibidas, obrigatrias que promovam, por exemplo, o direito ao trabalho e valorizao do trabalho humano; o direito liberdade para atividades econmicas; o direito ao desenvolvimento scio-econmico; o direito ao desenvolvimento scio-econmico equilibrado entre os Estados-membros e Municpios; o direito de que o meio ambiente seja preservado; o direito de que se criem as categorias de empresas de pequeno porte ou microempresas; o direito destas empresas terem tratamento diferenciado, de incentivo, na seara tributria, previdenciria, administrativa. Somente com a interveno estatal ser possvel enfrentar as deficincias constatadas no longo perodo em que o modelo do liberalismo econmico se fez presente nas relaes econmicas. Se assim , ento, a interveno um dever. O seu descumprimento antijuridicidade.

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A sano a mais grave que h no ordenamento jurdico: omisso inconstitucional. Indica-se como sendo a sano mais grave, pois, a omisso a no viabilizao dos valores jurdicos; a no construo do modelo de Estado e de Governo que o povo escolheu; o desrespeito, pelos governos, das decises fundamentais de uma nao.
REFERNCIAS ADEODATO, Joo Maurcio. Filosofia do Direito: uma crtica verdade na tica e na cincia. So Paulo: Saraiva, 996. BALAGUER CALLEJN, Mara Luisa. Interpretacion de la Constitucion y ordenamento juridico. Madrid: Tecnos, 997. BARROSO, Lus Roberto. O Direito Constitucional e a efetividade de suas normas: limites, possibilidades da Constituio Brasileira. . ed. Rio de Janeiro: Renovar, 00. BUENO, Cssio Scarpinella. Inafastabilidade do controle judicial da administrao. In: SUNDFELD, Carlos Ari; BUENO, Cssio Scarpinella (Coord.). Direito Processual Pblico: a fazenda pblica em juzo. So Paulo: Malheiros, 000. CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de Direito Tributrio. . ed. So Paulo: Saraiva, 000. ______. Proposta de modelo interpretativo para o Direito Tributrio. Revista de Direito Tributrio, So Paulo, n.70, p.0-0, 99. ENGISH, Karl. Introduo ao pensamento jurdico. Trad. J. Batista Machado. 6. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 9. FERRARI, Nery Regina M. Normas constitucionais programtica: normatividade, operatividade e efetividade. So Paulo: Revista dos Tribunais, 00. HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre a faticidade e a validade. v.  Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 997. HESSEN, Johannes. Filosofia dos valores. Trad. L. Cabral Moncada. Coimbra: Almedina, 00. KALINOWSKI, George. Introducion a la lgica jurdica. Buenos Aires: Editora Universitria, sd. LUCAS VERD, Pablo. Teora general de las relaciones consticucionales. Madrid: Dykinson, 000.

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Captulo 9

A CONFLITUOSIDADE AMBIENTAL DO DESENVOLVIMENTO ECONMICO

Paulo Roberto Pereira de SOUZA

Vivemos perodo de grandes perplexidades. Com efeito, o mundo experimenta, como nunca, uma grande quebra de paradigmas. Novas e complexas demandas da sociedade exigem uma reviso profunda nos padres de produo e consumo. O homem, neste incio de sculo, est enfrentando, talvez, o seu maior desafio: atender a todas as necessidades que ele mesmo criou, compatibilizando as atividades econmicas com a preservao da vida com qualidade. A populao mundial cresce de forma assustadora e o mais grave: o crescimento vem ocorrendo em cidades e pases do terceiro mundo. Estudos recentes da Organizao das Naes Unidas ONU mostram que a populao mundial atingiu 6, bilhes de habitantes, tendo crescido  bilho de habitantes em relao a 99, podendo chegar aos 7 bilhes em 0 e a 9 bilhes em 00.  O mesmo relatrio, realizado com base em estudos da Diviso de Populao da ONU, analisando tamanho da populao e crescimento demogrfico, concluiu que as pessoas esto trocando as zonas rurais pelos centros urbanos e mais:
(...) a populao urbana representar metade da populao mundial em 007. Prev-se que o nmero de habitantes das

 Centro de Notcias da ONU, disponvel em: http://www.un.org/av/radio/portuguese/population. Acesso em:  fev. 007.

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cidades, que hoje de , mil milhes, aumente para cerca de  mil milhes em 00. As aglomeraes urbanas Tquio, Cidade do Mxico, Nova Iorque-Newark, So Paulo e Dehli tm mais de  milhes de habitantes cada uma, diz o relatrio, que acrescenta, no entanto, que a maioria dos habitantes de centros urbanos vive em cidades com menos de meio milho de habitantes.

Nas ltimas dcadas, o problema ambiental assumiu propores alarmantes, comprometendo seriamente a vida e a qualidade de vida em inmeras partes do mundo e chegando, mesmo, a ameaar a sobrevivncia de pessoas, de espcies animais e vegetais. O estudo da ONU nos fornece outra informao assustadora cerca de 7 milhes de pessoas vivem fora dos seus pases de origem. O grave estado de degradao ambiental que tomou conta de boa parte do planeta passou a exigir, de inmeros profissionais, uma ao integrada com o objetivo de diminuir e, quando possvel, eliminar os impactos que a atividade humana tem causado ao meio ambiente. A imensa populao do planeta necessita de bens para atender suas necessidade. Isso eleva a presso sobre os recursos naturais, especialmente produo de alimentos, bens de consumo e aumenta crescentemente a demanda por energia. Nas ltimas dcadas, grandes questes surgiram envolvendo meio ambiente e qualidade de vida. Desastres ecolgicos, mudana no clima, desaparecimento de espcies animais e vegetais, poluio em n-

 Op. cit.  Idem.

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veis assustadoramente crescentes, comprometeram a qualidade de vida e, at mesmo, ameaaram a vida em algumas partes da Terra. O que fazer? Frear e parar o crescimento? Diminuir a urbanizao, voltando para a roa? Fechar fbricas? Proibir novas fronteiras agrcolas? Impedir o avano tecnolgico? Essas so algumas das inmeras questes que surgiram e das quais se chegou a uma sria constatao: o ser humano no abre mo dos confortos da vida moderna como viver nas cidades, usar automveis, usufruir os benefcios da energia eltrica, da calefao nas regies frias, do consumo de massa. Por isso, profissionais de vrias reas foram desafiados a enfrentar a nova realidade buscando solues para o problema. O Direito e a Economia sempre andaram em linhas paralelas, daquelas que no se encontram nunca, nem no cu, uma vez que tm princpios, objetos e valores diferentes. O Direito, cincia que busca aplicar a lei, solucionando conflitos que ameaam a paz social. A economia, cincia dos valores, que cuida da gerao, circulao e distribuio de riquezas. Para enfrentar a questo ambiental o Direito e a Economia tiveram que superar suas diferenas e, se unir para buscar a conciliao entre desenvolvimento e preservao da qualidade ambiental como base do direito constitucional vida com qualidade. Assim, nasceram o Direito Ambiental e a denominada Economia Ecolgica, ramos do saber preocupado com a construo da sociedade sustentvel. O presente trabalho tem por objetivo proceder a uma anlise dos conflitos existentes entre o desenvolvimento econmico e a garantia do preceito constitucional que garantem a todos o direito vida com qualidade.



A CONSTRUO DO MODELO ECONMICO SUSTENTVEL

Diante dos inmeros sinais de alerta enviados pela natureza, no final do sculo passado, a sociedade mundial comeou a tomar conscincia da gravidade do problema ambiental. Inmeras iniciativas, dentre elas a destacada Conferncia Mundial sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, promovida pelas Naes Unidas, denominada RIO-9, produziram diretrizes e orientaes para a construo de um novo modelo econmico. Sai de cena a idia de desenvolvimento a qualquer preo e assume destaque a idia do desenvolvimento sustentvel. O novo modelo une profissionais de diversas reas na formatao da nova realidade econmica e a conscientizao ambiental exige uma nova postura da sociedade. O meio ambiente que at aqui vinha sendo tratado pelas cincias naturais, passa a ser analisado sob um ponto de vista de uma viso multidisciplinar, exigindo de juristas, economistas, pedagogos, socilogos, psiclogos, arquitetos, urbanistas, economistas e formuladores de polticas pblicas uma nova postura e um novo enfoque no trato da questo ambiental. O problema do meio ambiente, portanto, no pode ser analisado apenas no aspecto biolgico, apresentando mltiplas manifestaes. Os danos provocados ao meio ambiente natural podero decorrer de:
a) contaminao e m-gesto dos recursos hdricos e dos recursos atmosfricos; b) contaminao, degradao, desfigurao e m gesto dos campos, das terras cultivveis e da paisagem;



c) contaminao e deteriorao das superfcies slidas dos produtos alimentcios e dos organismos em geral, incluindo a deteriorao da superfcie das construes; d) defeituosa utilizao e gesto dos recursos minerrios e minerais; e) contaminao visual das paisagens; f) perturbaes decorrentes dos rudos e vibraes; g) a concentrao urbana e a desfigurao das cidades; h) o uso predatrio dos recursos naturais no-renovveis; i) a necessidade de formulao de programas de educao ambiental.

Essa enumerao de problemas, por si s, demonstra a multiplicidade de aspectos que envolvem a questo ambiental, analisados de variadas perspectivas, por diferentes profissionais. Podemos enumerar bilogos, qumicos, urbanistas, mdicos, socilogos, administradores, engenheiros dos mais diversos ramos, psiclogos, agrnomos, pedagogos, economistas e juristas, entre outros. A viso holstica sobre a questo ambiental exige a formulao de novos conceitos e formas de atuao na proteo do meio ambiente. A matria, tradicionalmente objeto das cincias naturais, passa a merecer os interesses dos diversos profissionais. Hoje, no podemos mais conceituar ecologia apenas como o estudo dos seres vivos em suas relaes com seu meio fsico. Antes de tudo, a ecologia deve ser pensada sob o vis da previso de conseqncias. Devemos adotar uma viso sistmica e um pensamento holstico considerando o todo, avaliando todas as possibilidades. Os bilogos, os qumicos e os diversos engenheiros podero propor a viso ideal dos indicadores e padres para a vida sustentvel e



para a vida com qualidade. Os urbanistas devero estudar e propor alternativas para uma relao adequada do homem com o lugar onde vive: zoneamento, limitaes de uso, determinao de bens de uso comum do povo. Devem, enfim, buscar a habitabilidade das cidades de maneira a proporcionar ao homem uma qualidade de vida sadia em um meio ambiente equilibrado. Os mdicos e psiclogos tm importante misso de estudar e demonstrar todo o impacto das doenas da poluio, e todos os danos provocados pela degradao ambiental no ser humano. Aos administradores fica a tarefa de propor alternativas para o adequado gerenciamento ambiental e monitoramento das empresas, assim como orientar e discutir a formulao das polticas macro dos Estados de maneira geral. Aos profissionais das cincias da terra agronomia, zootecnia, veterinria cabe a misso de buscar alternativas de uso sustentvel da terra, de difundir a educao ambiental e orientar produtores rurais na preservao do meio ambiente. A educao ambiental apresenta-se como uma das grandes alternativas para a formao de geraes futuras, abrindo-se um grande espao ao pedagogo que, juntamente com o socilogo, dever orientar especialmente as crianas inserindo nas conscincias o meio ambiente como um valor a ser preservado por toda a populao. Os economistas j no podem ver a cincia econmica apenas como a cincia da gerao e distribuio de riquezas, isenta de cuidados com os impactos, conseqncias e efeitos da atividade econmica sobre o homem e o meio que o cerca. A nova cincia econmica tambm denominada economia ecolgica, fortemente influenciada pela tica ambiental. A introduo do conceito de desenvolvimento sustentado traz, para o economista moderno, a preocupao constante de desenvolver



a atividade econmica sem comprometer a vida das geraes futuras. Foi-se o tempo em que se disse que onde comea a economia termina a tica. Agora a economia ecolgica passa a incorporar valores e considerar as externalidades do processo produtivo. O conceito de externalidades, formulado por Pigou, em 90, s recentemente foi associado questo ambiental, interferindo, por exemplo, na anlise e na previso dos custos e benefcios. Acentuou-se a queda da qualidade ambiental e, os custos de despoluio comearam a ter valores expressivos. Segundo Dalia Maimon: 
(...) as externalidades manifestam-se quando os preos de mercado no incorporam completamente os custos e benefcios dos agentes econmicos, sendo, portanto, manifestao da falha do mercado, uma vez que o sistema de preos deixa de organizar a economia de uma forma socialmente tima, ou seja, os custos privados so distintos dos custos sociais. A maximizao do bem estar no regime de mercado competitivo no incorpora a deteriorao ambiental e o esgotamento dos recursos pois estes so de propriedade coletiva. Assim a otimizao econmica convencional implica na maximizao dos lucros privados e na socializao dos problemas ecolgicos e sociais. (destaque da autora)

 Ensaios sobre Economia do Meio Ambiente, p. 6-7.  Exemplificando, o ar sendo um bem coletivo, a poluio atmosfrica de uma determinada indstria a externalidade, no incide diretamente sobre a sua estrutura de custos, mas sobre a qualidade de vida da populao circunvizinha, que pode sofrer de problemas respiratrios e submetida a fortes odores.



J o jurista, no final de sculo XX, desafiado para incorporar-se na construo de um conjunto de normas capazes de tornar efetivas todas as proposies, providncias, medidas formuladas por tcnicos para a construo de uma sociedade, agora no apenas justa, mas acima de tudo habitvel com qualidade. H toda uma ordem jurdica, construda com uma forte influncia do direito clssico, notadamente do Cdigo de Napoleo, tutelando fortemente o indivduo, que figura central de direitos e poderes jurdicos outorgados na defesa de sua propriedade (direito quase absoluto) e de seus contratos. O desafio do jurista tanto maior quanto maior for o rompimento com conceitos e valores que tradicionalmente marcaram sua formao e seus princpios. Seu desafio formular uma nova ordem jurdica, com uma nova concepo do direito subjetivo, dos tipos de tutela e da postura do magistrado face s novas demandas da sociedade. J se definindo ante esse desafio, nossa Constituio consagra, ao dedicar um captulo inteiro ordem econmica e social, o princpio da democracia econmica e social e estabelece, em seu artigo 70, que a ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social. Nos incisos que se seguem ao artigo 70, a Constituio determina sobre a observncia de outros importantes princpios, como a funo social da propriedade, a defesa do consumidor, a defesa do meio ambiente, a reduo das desigualdades regionais e sociais e a busca do pleno emprego. A respeito da matria, o Prof. Jos Joaquim Gomes Canotilho6 ensina que:

6 Direito Constitucional, p. 7.

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O princpio da democracia econmica e social contm uma imposio obrigatria dirigida aos rgos de direo poltica (legislativo e executivo), conformadora, transformadora e planificadora das estruturas scio-econmicas, de forma a evoluir-se para uma sociedade democrtica. O princpio da democracia econmica e social constitui uma autorizao constitucional no sentido de o legislador democrtico e os outros rgos encarregados da concretizao poltico-constitucional adotarem as medidas necessrias para a evoluo da ordem constitucional sob a tica de uma justia constitucional, nas vestes de uma justia social. (destaque do autor)

A partir dessa ampla viso, podemos tentar formular uma cincia jurdica para a defesa do meio ambiente que aceite conceitos clssicos do direito administrativo a respeito do licenciamento e do exerccio de atividades, do direito absoluto de propriedade, da teoria geral da responsabilidade civil e sua noo subjetivista de culpa, dos conceitos de legitimao para agir do direito processual civil, bem como das tutelas clssicas como formuladas por Calamandrei e at recentemente dominantes em nossa legislao. Rompendo com o modelo clssico, uma nova concepo de direitos foi formulada, com a criao dos direitos de terceira dimenso, elevados ao nvel constitucional. Entre eles se insere a tutela ambiental, criando novas categorias de direitos e formas de exerccio. Esse direito ambiental altera o foco e o centro da tutela jurdica, abandonando uma viso antropocntrica tradicional do direito, baseada na tutela do sujeito, e cria um bem de uso comum, protegido por novas formas de tutela. No pode ser subjetivado, por ser marcado por uma intensa conflituosidade interna e, por ser um direito fundamental, torna-se

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indisponvel, limitando a esfera de atuao do eventual sujeito que busca a sua tutela. Nessa modalidade de direito, o sistema jurdico abandona a viso antropocntrica de acordo com o qual o homem o centro de toda tutela jurisdicional, e adota uma viso egocntrica, passando a tutelar no apenas o indivduo, mas a vida em todas as suas formas. Na verdade, como ensina Luis Filipe Colao Antunes, 7 estamos verdadeiramente diante de uma revolta do objeto, onde a natureza, diante das agresses sofridas, reage de maneira to dura que exige do homem a formulao de novos conceitos econmicos, tecnolgicos e jurdicos, para possibilitar a continuidade da vida no planeta, especialmente para as geraes futuras. Essa revolta do objeto exige a construo deste novo direito. E ele est sendo construdo neste tempo e neste espao. O grande desafio consiste no apenas na formulao do novo ramo do direito o Direito Ambiental mas, acima de tudo, na formatao de mecanismos e meios para torn-lo efetivo e eficaz. Para tanto fundamental determinar quo efetivas so as normas de proteo ambiental tm efetividade, e mais, assegurar que tenham eficcia para preservar e defender o meio ambiente para a atual e para futuras geraes. Fiorillo, a propsito do tema conclui que:
(...) se a PNMA protege a vida em todas as suas formas, e no s o homem que possui vida, ento, todos que a possuem so tutelados e protegidos pelo Direito Ambiental. E mais, ainda que no seja vivo, um bem pode ser ambiental na medida que possa ser tal bem essencial sadia qualidade de vida de outrem, nos moldes do art.  da CF,
7 Cf. O procedimento administrativo de avaliao de impacto ambiental, p. 9.



lembrando ainda que nada impede que seja ele material ou imaterial. 

A propsito da eficcia Norberto Bobbio 9 ensina que:

(...) o problema da eficcia de uma norma o problema de determinar se a norma ou no cumprida pelas pessoas a quem se dirige (os chamados destinatrios da norma jurdica) e, no caso de ser violada, que se faa valer com meios coercitivos pela autoridade a tenha imposta.

No basta a criao de normas nem um discurso pblico de respeito ao meio ambiente, quando, os governos e governantes e a prpria sociedade ignoram solenemente a existncia de tais normas e continuam a agredir o meio ambiente. Espera-se do jurista, neste momento, um papel mais amplo que a simples redao de leis e a propositura de aes. Faz-se necessria uma atuao determinada junto aos governantes e sociedade civil, para a difuso das normas ambientais e promoo de sua efetividade. O jurista deve aliar-se aos demais profissionais envolvidos na tutela do meio ambiente, a fim de construir a sociedade sustentvel. Nesse sentido, oportuno lembrar a lio sempre atual de Srgio Ferraz 0 quando afirma que:
(...) enquanto a tcnica no afasta ou elimina a ameaa, cabe ao homem do Direito enquadr-la no contexto das re Manual de Direito Ambiental e legislao aplicvel, p. 7-. 9 Teoria geral do Direito, p. . 0 Direito Ecolgico, perspectivas e sugestes. Revista da Consultoria-Geral do Rio Grande do Sul, v. , n , p. 9 e 0.

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laes sociais, disciplinando suas condies de seguimento, criando mtodos repressivos ou preventivos, regrando, em suma, os comportamentos que se desenvolvem nesse terreno, com fins especficos e altamente importantes: proteger o meio ecolgico, compor equilibradamente as necessidades do progresso com as da sobrevivncia e ministrar ao homem instrumentos sociais que, defendendo-o dos subprodutos de sua cincia, lhe assegurem a permanncia da espcie.

Com efeito, de nada adiantaria o trabalho tcnico desenvolvido pelos diversos profissionais, criando padres, indicadores e parmetros e estabelecendo limites para a atividade econmica de maneira geral, se no existisse um conjunto de normas eficazes, efetivas, capaz de fazer cessar qualquer conduta nociva ao meio ambiente. Tal misso, no entanto, vem encontrando dificuldades. especialmente difcil fazer com que os operadores do direito se conscientizem a respeito dos novos valores jurdicos e das alteraes efetivadas pela nova ordem jurdica. No parece fcil que todos entendam que alguns princpios, conceitos e valores do sistema clssico do direito devam ceder lugar a novos, os quais passam a integrar o microssistema da tutela dos direitos difusos, coletivos e individuais homogneos. Essa nova categoria de direitos a resposta do jurista para a oferta de uma nova tutela jurdica capaz de tornar real o sonho de uma sociedade justa, onde seus membros possam viver em um meio ambiente equilibrado, com sadia qualidade de vida. 

 O Professor Nelson Nery Jnior, citando Scialoja, registra que a expresso interesses difusos j era conhecida e utilizada pelos romanos. Cf. Ao civil pblica e a tutela jurisdicional dos interesses difusos, p. 9-0.

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Embora todos reconheam que o desenvolvimento uma meta desejvel, nos ltimos anos cresceu a preocupao em saber se as limitaes ambientais viro a restringi-lo e se o desenvolvimento causar graves danos ao meio ambiente prejudicando a qualidade de vida desta e das futuras geraes. Conseguir um desenvolvimento sustentado e eqitativo continua sendo o maior desafio da raa humana. Apesar do progresso registrado desde a ltima gerao, mais de  bilho de pessoas ainda vive em extrema pobreza, sem acesso aos recursos de educao, sade, infra-estrutura, terra e crdito. A tarefa essencial do desenvolvimento propiciar oportunidades para que essas pessoas e para outras centenas de milhes que se encontram em condies no muito diferentes, precariamente assistidas, possam desenvolver seu potencial humano. O novo paradigma tecnolgico e econmico exigir, pois, uma reviso profunda na ordem econmica e social. O conceito de capital da natureza, distinto daquele fabricado pelo homem, torna mais complexas as funes de produo, ainda que as torne mais realistas. O conceito de desenvolvimento sustentado deve ser entendido como melhoraria da qualidade de vida humana dentro dos limites da capacidade de suporte dos ecossistemas do nosso planeta. No entanto, para viabilizar o crescimento sustentado, de acordo com as exigncias da natureza, necessrio garantir um vnculo entre a poltica ambiental e econmica em todos os nveis de governo e em todos os setores da economia. A nova realidade mundial fez com que a questo ambiental passasse a fazer parte do quotidiano do consumidor. Dessa forma, o prprio mercado vem forando empresas a adotar uma postura de respeito

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ao meio ambiente e isso leva internalizao do custo ambiental. Alm disso, o movimento mundial pela preservao ambiental fez com que a maioria dos pases criasse legislao adequada para a proteo do meio ambiente incorporando princpios ambientais como da precauo, preveno e poluidor/usurio-pagador.
O DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL

Soados todos os sinais de alerta, o homem percebe o esgotamento do modelo econmico e passa a ter uma preocupao real com as geraes futuras. Dentro da viso multidisciplinar, sistmica e holstica da questo ambiental, os mais diversos ramos do conhecimento passam a construir os princpios bsicos de uma sociedade sustentvel. Estudo patrocinado por importantes organizaes internacionais, denominado Cuidando do Planeta Terra Uma Estratgia para o Futuro da Vida, destaca que:
Viver de forma sustentvel depende da aceitao do dever da busca de harmonia com as outras pessoas e com a natureza. As regras bsicas so de que as pessoas devem compartilhar e cuidar do Planeta Terra. A humanidade no deve tomar da natureza mais do que a natureza pode repor. Isto, por sua vez, significa a adoo de estilos de vida e caminhos para o desenvolvimento que respeitem e funcionem dentro dos limites da


elaborou os princpios da vida sustentvel e

 Publicao conjunta de: UICN Unio Internacional para Conservao da Natureza, PNUMA Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente e WWF Fundo Mundial para a Natureza, p. .

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natureza. Pode se faz-lo sem rejeitar os muitos benefcios trazidos pela tecnologia moderna, contanto que tambm a tecnologia funcione dentro de tais limites. Esta estratgia trata de um novo enfoque do futuro e no de uma volta ao passado.

O trabalho mencionado elenca como princpios da sociedade sustentvel: 

* respeitar e cuidar da comunidade dos seres vivos; * melhorar a qualidade da vida humana; * conservar a vitalidade a diversidade do Planeta Terra.

O respeito comunidade dos seres vivos reflete o dever de preocupao com todas as formas de vida. Trata-se de um princpio tico significa que o desenvolvimento no pode acontecer em detrimento das geraes futuras. Esse respeito significa a interdependncia de todas as formas de vida no Planeta interdependente, no sendo possvel discriminarmos formas de vida, ou localizao geogrfica de populaes de qualquer espcie. condenvel, ento, a chamada tica de fronteira, que permite especialmente a empresas multinacionais e transnacionais, fora de seu territrio de origem, a liberdade para agir no observando valores, regras, leis e convenes que observam em seus pases, porque resultam da grandes agresses ecolgicas em todo o mundo. A tica de fronteira tem permitido que tais empresas vendam produtos cuja fabricao e comercializao constitui crime em seus pases, que se utilizem de expedientes ilegais como corrupo de autoridades e dirigentes de pases, notadamente os de terceiro mundo.
 Op. cit, p. 9.

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No admissvel a venda de agrotxicos altamente nocivos, proibidos nos pases de origem, porm comercializados por empresas em outros pases com nvel de exigncia mais baixo. Tambm no aceitvel a venda de alimentos vencidos em pases que no exigem o controle de validade de tais produtos ou o despejo de lixo txico em pases sem legislao especfica a respeito; ou o caso das indstrias do fumo que recentemente produziram uma planta geneticamente modificada como maior teor de nicotina para forar a dependncia dos fumantes. O mesmo ocorre no caso de realizao de experincias genticas em pases de baixa exigncia legal em matria de proteo ambiental, quando tais experincias seriam proibidas nos pases de origem das empresas que as realizam. o caso de a introduo de genes, vrus, plantas geneticamente modificadas e experimentos similares. Em muitos casos tais experincias ou iniciativas so realizadas por empresas em cujos paises de origem as mesmas seriam proibidas. Tais empresas tm como nico objetivo o lucro, sem qualquer preocupao com os impactos ou conseqncias que tais iniciativas podero provocar ao meio ambiente. O segundo princpio diz respeito melhoria da qualidade da vida humana, que, de resto, vem a ser o grande objetivo do desenvolvimento. Esse, por sua vez, no pode ser um fim em si mesmo, ou um meio de permitir aos grupos econmicos aumentarem seus lucros. A melhoria da qualidade de vida da populao passa por uma ampliao da expectativa de vida, pelo acesso educao e aos recursos necessrios para um padro de vida digno, pela liberdade poltica, pela garantia de direitos humanos e proteo contra a violncia. inadmissvel a realidade do mundo, onde pessoas ainda so escravizadas pelo analfabetismo e pelo desemprego.

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A deteriorao do meio ambiente, indiscutivelmente, afeta a qualidade de vida da populao em geral. E a pobreza, a misria, so os indicadores mais explcitos da m qualidade de vida. Entretanto, acabam por ensejar uma questo: nos pases pobres, as normas de preservao ambiental seriam de interesse da populao, quando limitam a atividade econmica? Como fica a posio da populao miservel no confronto entre a proteo ambiental e o emprego? A pobreza e a misria vm se concentrando nos pases de terceiro mundo, notadamente na Amrica Latina, onde o nmero de pobres, na dcada de 90, chegou a mais de 00 milhes de pessoas, 0% maior do que 960. Dados comprovam carncias bsicas: 0% dos lares no recebem o mnimo de calorias considerado indispensvel; dos  milhes de bebs nascidos por ano, mais de 700 mil morrem antes de completarem um ano de idade; o ndice de abandono no ensino de escolas primrias de % (mais alto do que na frica e sia).  A melhoria da qualidade de vida passa, assim, pela superao da pobreza como meio de chegar verdadeira igualdade e permitir que as pessoas possam defender a preservao ambiental, sem ter a preocupao com sua sobrevivncia fsica, determinada pela maior ou menor oferta de emprego e renda. O terceiro princpio est relacionado com a conservao da vitalidade e a diversidade do Planeta Terra. A vida sustentvel exige mais do que o respeito ao homem e sua sadia qualidade vida. Com efeito, necessrio manter a capacidade de adaptao dos ecossistemas e das comunidades humanas que deles dependem, adequando a produtividade capacidade de rpida recuperao e mantendo a variedade da biosfera.
 Cf. Nossa Prpria Agenda, Comisso de Desenvolvimento e Meio Ambiente da Amrica Latina e Caribe, p. 6.

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 primordial, ento, a conservao dos sistemas de sustentao da vida fornecidos pela natureza, ou seja, a manuteno dos processos ecolgicos que determinam o clima, limpam o ar e a gua, regulam o fluxo de gua, reciclam os elementos essenciais, criam e regeneram o solo e mantm o planeta adequado vida. As atividades humanas vm provocando alteraes substanciais nesses processos atravs da poluio ou da destruio dos ecossistemas. Comprovam isso, o aquecimento global do planeta, por meio do chamado efeito estufa, e a destruio da camada de oznio, principalmente pelo uso intensivo de CFCs clorofluorcarbonetos. Em boa parte da Europa e da Amrica do Norte, as chuvas cidas poluem as guas, comprometem a vida aqutica, acidificam o solo, destroem as florestas, alm de corroer construes e materiais. Solos e lenis freticos so contaminados por metais pesados e componentes orgnicos persistentes, tornando-se quase inutilizveis. O desmatamento intensivo, o uso inadequado de pesticidas vem comprometendo as guas superficiais, alm disso, h o grande nmero de represamentos para o uso energtico das guas. Em suma, a ao do homem sobre a natureza acelera o esgotamento e a extino de espcies e modifica as condies para evoluo. A diversidade biolgica essencial para a sobrevivncia da humanidade. Proteg-la e estud-la abrir caminho, possivelmente, para as solues dos grandes problemas da humanidade. A prudncia recomenda, pois, a preservao da diversidade biolgica que, nunca foi to ameaada. Os recursos renovveis representam as mais importantes fontes de vida para a humanidade. Neles podemos incluir o solo, a gua, os produtos retirados em estado natural, como madeira, alimentos, plantas medicinais, peixes, carne e couro de animais selvagens e espcies domesticadas.

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Se tais recursos forem usados de forma sustentvel, renovar-se-o para sempre; para isto necessrio permanecer nos limites da capacidade de suporte do Planeta Terra. Todo ecossistema tem um limite, uma capacidade de suporte, ou seja, o quanto a biosfera pode tolerar sem sofrer deteriorao arriscada. A partir de indicadores, pode-se medir e determinar qual a capacidade de suporte de um ecossistema, que varia de regio para regio. possvel determinar o suporte demogrfico, a carga do ar atmosfrico e dos recursos hdricos. A nova economia e o novo direito devero, a partir de tais indicadores, determinar que tipo de atividade pode ser desenvolvida em determinada regio. Novas variveis, pois, passam integrar os custos, com a incorporao das externalidades. Limitaes necessariamente vo surgir para direitos, at ento, absolutos. Esse novo interesse, situado entre o limiar do interesse pblico e o do privado, ora mais afeito a um, ora a outro, vamos denominar de interesse difuso, pois contempla direitos e interesses de pessoas indeterminadas, ligadas entre si por uma circunstncia de fato. No entanto, se o uso do meio ambiente for predatrio, com a destruio de terras frteis pela eroso, contaminao de rios com venenos e efluentes txicos de indstria e cidades, a necessria renovao do meio no ocorrer e poderemos comprometer o futuro das espcies. Para viabilizar a sociedade sustentvel, imperativo uma nova postura, tanto dos agentes econmicos, que devem passar a incorpo Cf. Cuidando do Planeta Terra, cit., p. 0, que ainda traz a informao que: A cada ano, so desmatados cerca de 0.000 km de florestas tropicais e matas. Alguns dos desmatamentos ocorrem por mudana do tipo de cultivo (caso em que a terra pode, mais tarde, voltar a ser uma floresta) e outros, pelo estabelecimento de uma cultura permanente. O corte das rvores, em grande parte insustentvel, est reduzindo a diversidade de outros .000 km por ano. Nas regies secas muitas matas so cortadas para obteno de madeira, usada como combustvel.

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rar as chamadas externalidades, quanto dos juristas, que devem criar um conjunto de regras adequadas para tornar efetivas as proposies emanadas das reas tcnicas. Desses, a gravidade do problema recebeu uma resposta rpida, que consagrou o direito a um meio ambiente equilibrado e sadio capaz de proporcionar qualidade de vida, como um direito fundamental do cidado. Um forte conjunto de regras foi incorporado aos sistemas jurdicos da maioria dos pases, criando como j se mostrou um novo ramo do direito, o Direito Ambiental. A Constituio brasileira, em seu artigo , afirma que:
Todos tm direito a um meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e a coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presente e futuras geraes.

O Direito Ambiental que vai proporcionar a efetividade dos princpios da vida sustentvel, desafio que passa a fazer parte do quotidiano do jurista. Como ensina Jos Afonso da Silva, o Direito Ambiental tem dois objetos de tutela: um imediato, a qualidade do meio ambiente e outro mediato, a sade, o bem-estar e a segurana da populao. Esses bens se resumem na expresso qualidade de vida. 6 Assim fica claramente evidenciada a viso antropocntrica adotada pelo sistema jurdico brasileiro que construiu o conjunto de leis ambientais objetivando assegurar a todos no apenas o direito vida mas, sobretudo, o direito vida com qualidade.

6 Direito Ambiental Constitucional, p. 

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A IDEOLOGIA DA CONFLITUOSIDADE AMBIENTAL

At recentemente a questo ambiental no fazia parte da agenda da poltica, de maneira geral. O modelo liberal, adotado pela economia ocidental, no se preocupava com o longo prazo, limitando-se anlise da gerao de bens e servios para atender s necessidades imediatas do homem. O capitalismo teve como preocupao central o lucro, sem qualquer avaliao dos impactos que o modelo econmico trazia natureza. Do bloco de naes socialistas, especialmente na ento Unio Sovitica, no se tinham informaes completas sobre o tratamento da questo ambiental. Era conhecido o discurso socialista de que o capitalismo agredia o meio ambiente. Denncias de danos ambientais ocorridos em diversas repblicas socialistas, s chegavam ao ocidente quando a proporo do dano era tal que ficava impossvel ocultar. No entanto, no Ocidente, os socialistas e marxistas adotaram, como uma de suas principais bandeiras, a defesa do meio ambiente. O liberalismo, ao contrrio, j tem uma posio de resistncia adoo de uma poltica ambiental e condicionantes ecolgicos para o desenvolvimento econmico, em razo dos princpios da economia de mercado por ele adotada. O liberalismo sempre teve como premissa bsica a inesgotabilidade dos recursos naturais. A postura liberal, baseada nos princpios da economia de mercado, no final do sculo XX sofre a influncia tanto do Estado que vem adquirindo grande peso na regulamentao da questo ambiental, quanto do mercado, pressionado pelos consumidores que lhe do sustentao. H uma crescente organizao da sociedade civil que, por meio de organizaes no governamentais, vem obrigando as empresas a adotar prticas econmicas compatveis com a noo de desenvolvimento sustentado.

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Dalia Maimon,7 lembra que:

(...) a opinio pblica cada vez mais sensvel s questes ambientais. Esta conceituao reflexo dos valores ps-materialistas, quando a sociedade rene exigncias de controle de poluio e mudana na concepo do produto, para que no destrua o meio ambiente. Esta sensibilidade nem sempre detectada nas sondagens de opinio, fazendo com que os empresrios tomem deciso em funo de experincias vividas e sinais mediticos. Este fenmeno afeta a empresa de duas formas: na sabotagem dos consumidores e investidores s empresas que poluem o meio ambiente e na expanso dos mercados environment friendly e ecolgicos.

Encontramos exemplos significativos nos Estados Unidos da Amrica, onde organizaes no governamentais como Sierra Club, Environmental Law Institute, Lawyers for a Green Planet Institute, entre outras, conseguiram influenciar fortemente programas e aes de empresas, as quais passaram a respeitar o meio ambiente. Essa nova realidade, fruto do fenmeno da globalizao, mostranos que as grandes decises comportamentais e econmicas no so mais determinadas dentro dos pases especialmente os perifricos mas sim nos centros de decises do mundo. Assim, o liberalismo teve que se adequar a essa nova ordem econmica mundial que estabeleceu limitaes, em alguns casos, at mais fortes que aquelas emanadas do prprio Estado. A incorporao da varivel ambiental nas empresas , hoje, uma decorrncia do mercado, no mais tolerando empresas poluentes,
7 Passaporte Verde, p. 7.

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agressoras do meio ambiente e desconformes a um modelo de desenvolvimento sustentvel. A proposta ideolgica socialista para o meio ambiente parecia, teoricamente, mais adequada ao estabelecimento de uma poltica e de uma ao ecolgica eficientes. Com efeito, a socializao dos meios de produo e consumo levou crena de um maior aproveitamento de matrias-primas. Alm disso, o modelo de planejamento centralizado pelo Estado tambm fazia crer que ensejaria um maior respeito pelo meio ambiente. Aliado a essas perspectivas, o discurso terico-poltico dos grandes mentores do socialismo nos levar, tambm, concluso de uma prtica voltada para a preservao ambiental. Marx afirma que as atividades que se desenvolvem desordenadamente e no so dirigidas conscientemente deixam desertos como rastros. E, em outra passagem, de O Capital se antecipa a modernas propostas de reciclagem de produtos quando afirma que:
(...) ensinando os meios prprios para devolver no curso circular da reproduo os resduos da produo e do consumo social, a qumica converte sem necessidade de capital estes no valores em elementos adicionais da acumulao.

E Engels afirma que

(...) em face da natureza a sociedade no considera principalmente, nas formas de produo atual, mais que os resultados imediatos, os mais tangveis; e em seguida nos assombramos de que as conseqncias distantes das aes em relao a esses resultados imediatos sejam bem distintas e muito freqentemente radicalmente opostas. 
 Sntese apresentada por Ramn Martn Mateo, In: op. cit., vol. I, p. 0.

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Embora a maioria dos autores vincule degradao ambiental ao capitalismo, a abertura poltica sovitica mostrou que o socialismo russo gerou um verdadeiro monstro ambiental. Agresses ao meio ambiente, como contaminao de guas por resduos industriais (nos casos do Mar Cspio e do lago Baikal na Sibria), os impactos conseqentes da aviao comercial supersnica, o uso de energia nuclear sem qualquer respeito segurana da populao (relembre-se o episdio de Chernobyl, quando a populao tomou conhecimento do vazamento do reator semanas aps o fato, j contaminadas milhares de pessoas, com danos em boa parte da regio). Tambm representou danos significativos o aproveitamento exaustivo dos recursos marinhos, eroso do solo, a destruio do Mar de Aral pelo uso inadequado de suas guas para irrigao, o no cumprimento de leis ambientais, alm do mais absoluto descaso com toda a humanidade. Entre a teoria e o discurso socialistas e a sua prtica, havia uma grande diferena. J o modelo chins, continuando a postura do regime da Antiga Unio Sovitica, tem revelado a aproximao do atendimento das exigncias para a vida sustentvel. Mao Tse Tung, fiel ao iderio marxista, prope a grande revoluo das massas, afirmando que quanto mais numerosas so as pessoas, mais numerosas so as idias e as proposies e mais elevado o entusiasmo e maior a energia. 9 Uma grande presso demogrfica secular fez o povo chins acostumar-se a uma cuidadosa utilizao dos recursos naturais, o que se enquadra perfeitamente na proposta ecolgica. Esses hbitos chineses

9 La construccin del socialismo, p. 6.

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foram incorporados ao iderio de Mao, fazendo parte das propostas da revoluo popular. A tudo isso se acresa um modelo de desenvolvimento baseado em pequenas clulas de produo, quer em nvel de agricultura, quer do comrcio ou indstria, e um rigoroso aproveitamento de todos resduos orgnicos ou inorgnicos. A ecologia poltica, como se v passa a tomar conta do dia-a-dia dos formuladores de polticas pblicas, qualquer que seja a ideologia. A ecologia poltica tem uma carga prpria de valores. Assim, a varivel ambiental toma conta das aes de grupos polticos preocupados no apenas com a preservao do meio ambiente, como um fim em si mesmo, mas igualmente, com a sobrevivncia digna do homem. Vale dizer que, como na ao poltica, postulados ticos que comeam a interferir em diversas cincias e aes pblicas ou privadas, passam a exigir um tratamento igualitrio de naes, de empresas, de pessoas. A sociedade global impe que pensemos globalmente e hajamos localmente. O confronto capitalismo X socialismo no pode excluir uma convergncia sobre os temais ambientais, exigindo uma ao conjunta das naes, at porque a natureza no se submete aos limites estabelecidos pela geografia poltica dos pases. Hoje podemos falar na existncia de uma tica ambiental, num paradigma ecolgico transpoltico, j que todos os partidos, todas as ideologias tem incorporado em seus programas, iderios, princpios e propsitos os ditames da tica ambiental. Componente obrigatrio da ecologia poltica, ela passa a exigir uma profunda reflexo por parte de todos os grupos polticos e agentes econmicos, uma vez que no se pode falar em preservao ambiental sem que haja uma insero dos princpios da tica ambiental nas leis de um Estado, assim como nas aes dos agentes econmicos.

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Em nosso Pas, encontramos a matria tratada de maneira exemplar na Constituio Federal, estabelecendo, entre outras determinaes, que a ordem econmica objetiva assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social,0 observados entre outros os princpios da funo social da propriedade e da defesa do meio ambiente.
DIREITO E ECONOMIA E A CRIAO DA SOCIEDADE SUSTENTVEL

A partir de metade do sculo passado verificou-se a necessidade de que fossem reguladas as relaes do homem com o meio em que vive. Inserido em um meio que o condiciona e que por ele condicionado, o homem mesmo, com aes e comportamentos mal dimensionados, ameaa a sobrevivncia da sua e de outras espcies que vivem na terra. A partir dessa constatao, inmeras iniciativas foram tomadas em todo o mundo, culminando com Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio Humano, em 97. Na declarao resultante da Conferncia em Estocolmo, destaca-se um princpio norteador das aes de governos e sociedade em todo o mundo. J nos detivemos na anlise do quanto o estudo do homem e de seu entorno teve uma rpida evoluo, deixando de ser atribuio das cincias naturais para envolver profissionais das mais diversas reas. Esse conjunto formou uma nova disciplina, o Direito Ambiental, que com mtodo e princpios prprios, passa a estudar as relaes do homem com o meio em que vive, tendo com meta maior a preservao da vida em todas as suas formas. Entre ns, a partir da aprovao da atual

0 Ttulo VII da Ordem Econmica e Financeira, Captulo I Dos Princpios Gerais da Atividade econmica, art. 70, incisos II e IV.

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Constituio Federal, o Direito Ambiental adquire um novo status, na medida em que passa a ser tratado como um direito fundamental. Por conseqncia, o conjunto de regras e normas por ele estabelecidas no pode mais ser tratado como legislao esparsa, vista com diferentes olhos por diferentes ramos do Direito. No Estado contemporneo o ser humano necessita de regras que estabeleam limites s atividades econmicas, orientando, influenciando seu comportamento; limitando e controlando suas aes em relao ao meio ambiente. Para viabilizar essa nova postura do ser humano em relao ao seu entorno o jurista desafiado a criar normas reguladoras das aes humanas, no apenas com uma viso antropocntrica que foi sua prioridade at aqui, mas tambm com uma viso biocntrica, com vistas proteo da vida em todas as suas formas. O sistema jurdico contemporneo, edificado a partir do Cdigo de Napoleo, est centrado na tutela do direito individual, no apresentando respostas para conflitos de interesses e lides decorrentes das novas e complexas relaes sociais. A nova realidade social, econmica e poltica desafia os princpios e valores que at agora formavam a base de tal sistema. Respondendo urgncia de situaes e carncias mais evidentes, surge o Direito Ambiental e uma ecologia jurdica, que reclama a unio do jurista com os profissionais das cincias naturais, de modo a fazer com que o sistema jurdico, como um todo, incorpore a varivel ambiental.

 Neste sentido esclarecedora a lio de Fiorillo, quando nos mostra que: O direito vida , portanto, o objeto do Direito Ambiental sendo certo que sua correta interpretao no se restringe pura e simplesmente ao direito vida, enquanto vida humana, e sim ao direito sadia qualidade de vida em todas as suas formas.

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Analisando a matria, a Professora catarinense Roxana Cardoso B. Borges  destaca que:

(...) hoje existe um direito ambiental e uma ecologia jurdica. A diferena que a posio do direito ambiental em relao ao sistema jurdico como um todo uma situao de autonomia disciplinar, enquanto que a posio da ecologia jurdica em relao ao direito (no apenas o direito ambiental, mas todo o sistema jurdico) uma situao paradigmtica. No basta que se crie um novo ramo do direito, autnomo, com princpios e instrumentos prprios, como o direito ambiental, porque a disciplina vai continuar imersa num sistema jurdico inadequado para o final do sculo XX, pois sua estrutura e muitos de seus institutos ainda se voltam para o sculo XIX. As circunstncias atuais requerem um direito muito difere do direito da poca do Cdigo Civil, por exemplo, principalmente no que tange economia, ou aos interesses coletivos e difusos que preponderam sobre os interesses individuais, grande objeto de proteo daquele direito do passado. Se toda essa ultrapassada estrutura jurdica no se modificar tambm, se a dimenso ambiental no for suficientemente incorporada no sistema jurdico como um todo, o Direito Ambiental e as normas ambientais dificilmente sero aplicados. Tem-se um direito que ambiental e todo um sistema jurdico no ambiental.

 O novo em Direito Ambiental, p. , .

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Tal constatao mostra a situao ambgua que tem vivido o Direito Ambiental no Brasil. De um lado, a grande discusso sobre o fato de ele constituir ou no um ramo autnomo do Direito; de outro, a indiferena com que tratado pelos ramos tradicionais do Direito, um certo desconhecimento por parte de operadores do Direito e um inadequado tratamento por parte do ensino jurdico. No raro encontrarmos conflitos entre o conceito de propriedade no direito civil tradicional e o conceito de propriedade concebido


pelo direito ambiental. O mesmo ocorre em algumas situaes processuais, penais, administrativas entre outras. Na verdade, o grande desafio do Direito Ambiental consiste em buscar um equilbrio entre a economia e a garantia da vida com qualidade. Barry C. Field conceitua economia como um conjunto de acordos tecnolgicos, legais e sociais a partir dos quais um grupo de pessoas busca aumentar seus padres materiais e espirituais.  Tradicionalmente Direito e Economia andaram por linhas paralelas que no se encontravam nem no infinito, dado que seus objetos so distintos. Com efeito, a economia tem como objetivo maior a gerao de riquezas, no se preocupando com a questo da justia, objetivo maior do Direito. O grande desafio proposto ao jurista neste momento o de buscar a construo no apenas de uma sociedade justa, seu objetivo maior
 CANOTILHO mostra a grande alterao em relao ao direito de propriedade quando assevera que: O direito de propriedade est sujeito a medidas planificantes de proteo ao ambiente (planos de ordenamento territorial, desenvolvimentos de reservas e parques, classificao e proteo de paisagens). Noutras hipteses, a utilizao do uso dos solos est sujeita a uma complexa rede de planos de ordenamento, autorizaes, licenas, proibies, materialmente constitutivas de nus ou restries socialmente adequadas, nuns casos, ou de sacrifcios especiais legitimadores de um direito indenizatrio noutros casos. Em Constituio da Repblica Portuguesa. Coimbra: Coimbra Editora, 9, p. , 9.  Cf. Economa Ambiental. Una introduccin, p. 6.

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at aqui, mas, aliado a tal objetivo, o sistema jurdico deve assegurar a existncia de um planeta habitvel. Ao analisarmos as ferramentas jurdicas disponveis, constatamos que o sistema tradicional de direito oferece mais respostas para demandas, tais como o controle do uso dos recursos naturais, fonte primeira dos insumos utilizados pela economia. Importa construir uma nova ordem jurdica, necessitando rever princpios, conceitos e valores tanto da economia como do Direito. Assim, no mundo da economia nasce a Economia Ambiental preocupada com a ordenao dos fatores de produo de maneira sustentvel, que Barry Field conceituou como:
(...) o estudo dos problemas ambientais com a perspectiva e idias analticas da economia. E mais: O estudo da natureza em seu papel como provedor de matrias-primas se denomina economia dos recursos naturais. O estudo do fluxo de resduos dos impactos resultantes no mundo natural se denomina basicamente economia ambiental. 

Essa nova viso da economia traz baila o estudo da Teoria das Externalidades. Maria Alexandra de Souza Arago, autora portuguesa, registra que em 90, Marshal formula o conceito de externalidade, posteriormente estudado por Pigou, em 90,6 o qual constatou que:
(...) o preo de mercado dos bens no pode refletir fielmente os verdadeiros custos ou benefcios resultantes da
 Op. cit., p.  e 6-7. 6 Alfred Marshall, Principples Of Economics, MacMillan, London 90 e Arthour Pigou, Economics of Welfare, apud Maria Alexandra de Sousa Arago, O princpio do poluidor pagador, p. .

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sua produo ou de seu consumo. O preo do mercado s seria uma medida adequada para avaliar as perdas e os ganhos sociais resultantes do uso normal dos recursos, se verificassem simultaneamente duas condies ideais: primeiro, se, em concorrncia perfeita, o preo de mercado dos bens correspondesse exatamente avaliao que os consumidores fazem dos benefcios derivados do seu consumo; e, segundo, se o preo dos fatores de produo fosse igual ao valor da produo que estes poderiam produzir na sua melhor utilizao alternativa. Porm, na vida real, pode no se verificar alguma ou, mais provavelmente nenhuma destas proposies.

Efetivamente, onde houver bens cuja produo e/ou cujo consumo d origem a benefcios que vo ser concedidos, ou perdas que vo ser impostas a outras pessoas, que no so as que compram, ou sequer as que consomem ou utilizam esse bem e se situam fora da relao econmica fundamental considerada, entre produtor ou prestador de servios e o consumidor ou beneficirio da prestao. Tais benefcios ou perdas, subprodutos da atividade de produo ou consumo so, respectivamente, concedidos ou impostos a estes outsiders (na terminologia anglo-saxnica) independentemente da vontade de quem os produz. Como se v, estes benefcios ou custos so concedidos ou impostos a terceiros, independentemente de suas vontades, mas tambm independente da vontade de quem os produziu. So efeitos externos do mercado no considerados na produo, mas que geram impactos, eventualmente danos, cuja reparao exige uma custosa ao do poder pblico, individualizando benefcios em favor de quem produziu ou

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consumiu tais bens, mas socializando os custos, ao exigir que todos os contribuintes suportem a recuperao do eventual dano provocado. Os custos sociais decorrentes da atividade causadora de impactos ambientais no integram os custos dos produtos gerados. Por isso, os custos so inferiores aos reais e resultam em um nvel de produo superior ao que permite a manuteno do equilbrio ecolgico. Assevera Maria Alexandra de Sousa Arago que
(...) se os custos marginais privados divergem dos custos marginais sociais, para atingir o ponto timo da economia, h que internalizar essa diferena. Internalizar as externalidades ambientais negativas significa fazer com que os poluidores, sejam suportados por estes como verdadeiros custos de produo, de tal modo que as decises dos agentes econmicos acerca do nvel de produo o situem num ponto mais prximo do ponto socialmente timo que lhe inferior.
7

Dessa forma, temos um longo caminho percorrido desde o conceito romano da res nullius, de acordo com o qual os bens ambientais eram considerados coisas de ningum e ningum seria responsabilizado por sua degradao, at chegarmos ao conceito atual de interesses e direitos difusos, do qual trata o direito ambiental. Diante do conflito entre a economia e a ecologia, como harmonizar o necessrio e desejado desenvolvimento econmico com a preservao ambiental? Seria suficiente buscar dentro da legislao esparsa ou das diversas disposies do Direito regras capazes de disciplinar as

7 Op. cit., p. 6.

0

relaes do homem com o seu meio, ou seria necessria a criao de um novo ramo do Direito? V-se logo, que a dicotomia direito pblico e privado no oferece uma resposta adequada s indagaes formuladas, uma vez que o interesse-objeto do Direito Ambiental supra-subjetivo e meta-individual: certos direitos e interesses, mesmo quando privados, tm uma alma pblica e um corpo ora pblico, ora privado, ora misto. Diante disso faz-se necessrio um tratamento diferenciado de tais situaes jurdicas, impondo-se a construo de regras apropriadas para essas novas exigncias. A elevao do direito a um meio ambiente equilibrado em nvel constitucional, como autntico direito fundamental, pode gerar um conflito de direitos fundamentais, cuja soluo deve ser encontrada no Direito Constitucional examinando-se qual dos interesses em conflito ter precedncia em relao ao outro. No caso da coliso de normas, a soluo ser encontrada por meio do exame da validade; j na hiptese de conflitos entre princpios ou direitos fundamentais, vlido o critrio de peso, vendo qual o prevalente o que se determina com a aplicao do princpio da proporcionalidade. Cristiane Derani destaca que
(...) procurando a justa medida na aplicao dos princpios, a doutrina alem tem-se referido a um princpio da proporcionalidade (Verhltnismssigkeit), procurando estabelecer um relacionamento entre meio e fim, para a aplicao dos princpios, para que se torne possvel um controle do excesso (eine bermasskontrolle). Por este princpio fica patente o



carter instrumental do direito regido por uma adequao entre fim e meio dentro da relao no todo.

Pode-se, diante da realidade brasileira, concluir que o Direito Ambiental, ao ser recepcionado pela Constituio Federal um direito fundamental. Admitido o direito ao ambiente equilibrado como um Direito Fundamental reconhecido a todos os habitantes do Pas, bem de uso comum do povo e tendo determinado a Constituio o dever de todos, governo ou particulares, de zelar pela conservao e preservao desse bem, como iremos fazer prevalecer tal direito, que ir gerar conflitos com inmeros institutos jurdicos tais como so concebidos pelo Direito clssico? Uma alternativa para responder to complexa questo pode ser encontrada na indicao do legislador constitucional, para a construo de um microssistema jurdico. Dentro dessa viso do microssistema do Direito Ambiental, o legislador vai buscar no macrossistema conceitos bsicos para fazer valer o objeto da tutela jurisdicional, o direito vida. Da Constituio, decorre a criao do microssistema do Direito Ambiental, legitimado a estabelecer regras de condutas para os proprietrios, a fim de assegurar o direito fundamental de todos, das geraes atuais e futuras, a um meio ambiente equilibrado, com sadia qualidade de vida, com existncia digna. A construo desse microssistema decorre da necessidade de adequar o macrossistema jurdico s demandas dos ecossistemas e s insaciveis demandas do sistema econmico.
 Direito Ambiental Econmico, p. 7.



Como observa Jos Luis Serrano Moreno,9 o sistema jurdico tem um entorno, o mesmo ocorrendo com o sistema econmico e os ecossistemas. Dessa forma, na anlise do contedo dos entornos dos sistemas que se relacionam e que devem ser adequados, encontraremos a justificativa para legitimamente construirmos o que o Professor Nelson Nery Jnior0 denomina de um microssistema jurdico, com caractersticas, peculiaridades e disposies capazes de harmonizar aqueles trs sistemas, que necessitam de adequaes no mbito das cincias sociais para se construir uma sociedade sustentvel. Assim, vamos encontrar as limitaes do Direito Ambiental, nascendo de uma deciso poltica de preservao do meio ambiente, encontrando um ponto de conflito com o interesse do proprietrio. Onde o judicirio, ao analisar tal conflito, no vai examinar apenas a varivel econmica que legitima a pretenso do proprietrio ou apenas a varivel poltica, que determinou ao Estado a limitao ao direito de propriedade, mas, isso sim, a validade e eficcia da norma, que dentro do microssistema jurdico cumpre a tarefa de tutelar um ecossistema. Assim, ao falarmos de Direito Ambiental, no estaremos falando de ecossistema, ou de sistema econmico ou poltico, mas sim de um micros-

9 Cada sistema tem um entorno e s um e, por ele ao tentar estabelecer a relao direito/economia, direito/ecossistema ou economia/ecossistemas convm distinguir entre a relao de um sistema com seu entorno e a presena de sistemas no entorno de um sistema: as relaes existentes entre o sistema econmico, o jurdico-poltico e os ecossistemas nas formaes sociais modernas no so se admitem estas categorias da teoria de sistemas relaes sistema/sistema, seno relaes sistema/entorno. Ecologia y derecho, p. 6-7. 0 Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor. Comentado pelos autores do Anteprojeto, p. -.



sistema o qual busca no carter coercitivo da norma, ou seja, no poder normativo e jurisdicional, a sua prevalncia sobre outros interesses. Diferente dos sistemas naturais e sociais, a fora coercitiva do Direito possibilitar o restabelecimento do equilbrio quebrado diante do surgimento do conflito de interesses. foroso reconhecer a independncia do direito ambiental a partir da chamada revolta do objeto, quando a Constituio eleva o direito vida a direito fundamental capaz de prevalecer sobre outros direitos integrantes do sistema jurdico. O sistema jurdico tradicional tutelava o direito do indivduo, assegurando-lhe vantagens que repercutiam diretamente em sua esfera jurdica. Assim, h no artigo  da Constituio Federal a tutela de um direito sem senhor, que pertence a um ente absolutamente misterioso, indivisvel, indiferenciado e indeterminado. Os direitos difusos, na verdade, so limitadores de direitos subjetivos individuais clssicos, que, por seu turno, so limitados diante do interesse geral de proteo constitucional da vida. Como observa Canotilho o direito ao meio ambiente equilibrado e sadia qualidade de vida, envolve uma clusula de comunidade, nos termos dos quais os direitos econmicos seriam limitados sempre que colocassem em perigo os bens jurdicos necessrios existncia da comunidade. Outro trao distintivo dos direitos difusos no serem suscetveis de subjetivao, no sentido de que, por pertencerem a um nmero indeterminado de sujeitos, no comporta a apropriao ou disposio por nenhum deles, prevalecendo, assim, o objeto sobre o sujeito. Diante dessa anlise, chegamos ao desafio de conceituar o Direito Ambiental.
 Direito Constitucional, p. 69.



Luiz Filipe Colao Antunes, aps longos estudos, chega concluso de que:
(...) o ambiente pertence a uma daquelas categorias cujo contedo mais fcil intuir do que definir, tal a sua riqueza de contedo e a dificuldade da sua classificao jurdica. 

Iniciamos com o trabalho precursor do mestre Srgio Ferraz, que, em seu histrico trabalho sobre o que denominava Direito Ecolgico o conceituou como
(...) o conjunto de tcnicas, regras e instrumentos jurdicos organicamente estruturados, para assegurar um comportamento que no atente contra a sanidade mnima do meio ambiente. 

Na mesma linha, o tambm pioneiro Diogo de Figueiredo Moreira Neto conceitua Direito Ecolgico como:
(...) o conjunto de tcnicas, regras e instrumentos jurdicos sistematizados e informados por princpios apropriados, que tenham por fim a disciplina do comportamento relacionado ao meio ambiente.

Na viso de Diogo de Figueiredo Moreira Neto, o Direito Ambiental no constituiria um ramo autnomo do Direito, sendo um
 O procedimento administrativo de avaliao ambiental, p. .  Direito Ecolgico. Perspectivas e sugestes, Revista da Consultoria-Geral do Estado do Rio Grande do Sul, Vol. , n , p. -.  Introduo ao Direito Ecolgico e ao Direito Urbanstico, p. .



ramo informativo, por representar uma reunio de tcnicas, regras e instrumentos centrados sobre um mesmo problema. Para elaborar um conceito de direito ambiental, h que considerar a noo de fato e de direito do meio ambiente. Na noo de fato, entende-se por meio ambiente o chamado entorno que envolve, fornece os elementos necessrios vida do homem; materiais gua, ar, solo, subsolo e psquicos os bens e interesses de natureza esttica, histrica, turstica, paisagstica e cultural. Da anlise dos elementos materiais e psquicos que envolvem o homem, resulta a necessidade de tutelar a vida, no apenas considerada no aspecto de sobrevivncia, mas a vida com qualidade. Assim, o direito ambiental dever buscar a indispensvel harmonizao de desenvolvimento econmico com a proteo da vida com qualidade. Luiz Filipe Colao Antunes, buscando sintetizar todos esses valores, conceitua Direito Ambiental:
(...) o conjunto de normas jurdicas que se destinem a regular e a proteger, de forma planificadora, conformadora, preventiva e promocional o ambiente natural e humano dos efeitos nocivos resultantes do processo civilizacional.6

No Brasil, podemos encontrar os elementos que constituem o Direito Ambiental em nossa Constituio Federal, a qual trata o direito a um meio ambiente equilibrado e sadio como um direito fundamental. A propsito Celso Antonio Pacheco Fiorillo nos mostra que
 Idem. 6 O procedimento administrativo de avaliao de impacto ambiental, p. -.

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(...) o legislador constitucional, alm de disciplinar como vimos o meio ambiente cultural (integrado pelo patrimnio artstico, histrico, turstico, paisagstico, arqueolgico) natural (constitudo pelo solo, a gua, o ar atmosfrico, a flora a fauna, ou seja, a biosfera) em face do que estabelece o art.  chegando inclusive a abordar matria adaptada a chamada ecologia da radiao (que se ocupa com as substncias radioativas, a radiao e o ambiente) ao estabelecer regra de localizao para usinas que operem com reator nuclear. O meio ambiente, portanto, embora no tenha acepo unvoca, recebeu do legislador constituinte tratamento moderno adaptado realidade dos novos tempos e dentro de uma nova filosofia e mentalidade.7

Hoje se pode falar de um direito ambiental autnomo, bem como de uma ecologia jurdica, at mesmo de uma nova categoria de interesses privados, mas com uma alma pblica ou de interesses pblicos latentes. Neste sentido, esclarecedora a lio de Silvia Jaquenod de Zsgn, quando afirma que
O direito ambiental assume uma problemtica multi e interdisciplinar pois os diversos setores que o integram, interacionam e interdependem entre si. Este ramo do direito adquire transcendncia como disciplina cientfica, quando se com-

7 Os sindicatos e a defesa dos direitos difusos no direito processual civil brasileiro, p. 99.  El Derecho Ambiental y sus principios rectores, p. 0.

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preende que o entorno constitui um todo e seus diferentes componentes se encontram em permanente interao.

No limiar do novo sculo, esse novo direito se constri para a preservao da vida, rompendo com os clssicos conceitos, para construir uma nova tutela jurdica. Dentro dessa nova perspectiva, a preocupao central no reside mais em saber se estamos tratando ou no de um direito autnomo, pois o direito ambiental um sistema de normas que no admite a existncia de regimes totalmente separados, uma vez que adquire importncia na medida em que se integra a um circuito de normas cujo princpio e fim a Constituio. 9 Para ter efetividade, o direito ambiental dever organizar o ordenamento ambiental por setores de atividades, regulando a atividade econmica de maneira geral, com normas que digam respeito indstria, agricultura, ao uso e ocupao do solo, bem como estabeleam normas que relacionados com os elementos essenciais vida humana: a proteo da terra, da gua, do ar, do meio ambiente natural e cultural, necessrios vida com qualidade. Como o Estado regula um conflito a partir de uma revolta do prprio objeto tutelado e no do interesse de um sujeito de direitos, no podemos utilizar padres clssicos e tradicionais para entender esse direito. As mudanas no atingem apenas o Direito, pois a chamada economia ecolgica tem uma preocupao representada por princpios prprios. o que Barry Field0 denomina de princpio equimarginal, o qual considera os danos marginais provocados pelos fatores de
9 Op. cit, p. 7. 0 Economia ambiental, p. 0.



produo, ou princpios da produo. Com ou sem regulamentao, por meio dos quais os custos so determinados em razo de maiores ou menores exigncias ambientais. Podemos, ainda, lembrar o princpio do desenvolvimento sustentvel, por meio do qual se possibilita atender as necessidades das geraes presentes, mantendo-se dentro dos limites do crescimento, de maneira a no comprometer as geraes futuras. Diante da abrangncia do bem jurdico tutelado, pode-se concluir que o meio ambiente deve ser considerado um bem jurdico autnomo, que possui caractersticas suficientes para constituir um ramo do Direito, uma vez que seus princpios, conceitos, titulares e formas de exerccio no podem ser confundidos com o sistema jurdico tradicional. Por conseqncia, vlido conceituar o Direito Ambiental como um conjunto de princpios e regras que tm por objetivo defender, prevenir, restaurar o conjunto de elementos naturais e culturais, considerados, em seu todo, indispensveis promoo e preservao da vida com qualidade, das geraes atuais e futuras no planeta. Ser a funo principal do Direito Ambiental assegurar a todos um meio ambiente equilibrado, limitando os direitos econmicos todas as vezes que eles colidirem com o direito difuso da populao, ameaando a vida como existncia e a vida com qualidade.
O CARTER CONSTITUCIONAL DO DIREITO AMBIENTAL

Ao verificar-se o esgotamento do modelo econmico ocidental e os riscos que o uso predatrio e descontrolado de recursos naturais poderia trazer humanidade, pases de constituies mais modernas comearam a tratar da tutela ambiental como garantia constitucional.

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Foram quase trs sculos para chegarmos aos chamados direitos de terceira dimenso, por meio da tutela de direitos supra-subjetivos, metaindividuais, considerando o direito a um meio ambiente equilibrado e sadia qualidade de vida, como um direito subjetivo pblico voltado contra o Estado. No Estado Social, que hoje substitui o Estado Liberal, o indivduo no mais o centro do sistema jurdico, surgindo direitos que devero ser tutelados de forma coletiva, entre os quais se destaca o direito proteo ambiental. A tutela individual de direitos no consegue mais dar respostas para a soluo de conflitos de interesses e lides marcadas pela complexidade de uma relao jurdica na qual os titulares de direito no podem ser completamente identificados, mas esto ligados entre si por uma circunstncia de fato e na qual o direito tutelado indisponvel. Como fruto de uma preocupao com a efetividade desse direito, vrias naes passaram a tratar o direito ao meio ambiente protegido como um direito constitucional. Passamos a proteger valores supra-individuais e, por conseqncias sociais. Nesse sentido, oportuna a lio do professor portugus Jos Eduardo de Oliveira Figueiredo Dias, quando ensina que
(...) a verdadeira socializao do conceito que para ns tem mais interesse, j que o ambiente (apesar de ser um direito fundamental pertencente a todos e a cada um de ns) , sem dvida, um interesse coletivo, com uma dimenso social que nunca poder ser esquecida.

 Tutela ambiental e contencioso administrativo, p. -9.

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O grande destaque dado tutela ambiental, pelas modernas constituies do mundo contemporneo, eleva-no como um novo direito fundamental. Mateo, nos deixa clara sua posio quando conclui que
(...) no cabe dvida que o direito ao ambiente, tal qual se sucede com outros direitos similares recepcionado na constituio: proteo da famlia, da sade, acesso cultura, direito moradia digna etc., e pode ser invocado ante os Tribunais ordinrios junto com as normas procedimentais e, inclusive, perante o Tribunal Constitucional.

Na Espanha, Silvia Jaquenod De Zgnn, conclui que

(...) ao lado dos direitos pblicos, subjetivos, civis, polticos, sociais e econmicos, pode-se afirmar a existncia dos direitos vinculados qualidade de vida e ao pleno desenvolvimento da personalidade, cuja expresso aparente o direito qualidade ambiental. Deste modo a norma constitucional destaca a horizontalidade do direito ambiental e, por conseqncia, o carter interdisciplinar e interinstitucional da poltica e problemtica ambiental, ao ser elaborada e aplicada com os instrumentos criados pelo ordenamento jurdico.

Na verdade, o bem jurdico tutelado, mais do que o interesse individual, a prpria vida em todas as suas formas de manifestao. Est sendo tutelado no apenas o direito do homem, mas o direito de
 Tratado de Derecho Ambiental, v. I, p. .  El Derecho Ambiental y dus principios rectores, p. 09.

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toda e qualquer forma de vida; a adoo de uma viso biocntrica, consagrada a partir da clebre Declarao de Estocolmo, que estabeleceu, no seu Princpio  vale repetir:
O homem tem direito liberdade, igualdade e ao desfrute de condies de vida adequada em um meio cuja qualidade lhe permite levar uma vida digna e gozar de bem-estar e tem a solene obrigao de proteger e melhorar esse meio para a s geraes presentes e futuras.

Nesse sentido, ensina Jos Afonso da Silva:

Estamos diante de uma nova projeo do direito vida, pois neste h de incluir-se a manuteno daquelas condies ambientais que so suportes da prpria vida, e o ordenamento jurdico, a que compete tutelar o interesse pblico, h que dar resposta coerente e eficaz a essa nova necessidade social.

No Brasil fruto de movimentos populares, da ao de organizaes no governamentais e de uma intensa mobilizao de partidos polticos progressistas a atual Constituio dedica um captulo inteiro ao meio ambiente. Por ser uma preocupao especfica deste momento, vamos repetir, para fixar: A Constituio em seu artigo  cria uma nova figura jurdica ao inovar na titularidade do direito estabelecendo o direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado a todos; entende-se a noo
 Direito ambiental constitucional, p. 6.

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de povo, incluindo as presente e futuras geraes; supera, pois, o velho direito, que protegia apenas o nascituro, admitindo a titularidade do direito a geraes futuras ainda no concebidas. Inova tambm ao criar uma nova categoria de bens, o bem de uso comum do povo. E, ainda, fixa o dever erga omnes, do Estado e da coletividade, de defender e preservar o meio ambiente. Esse novo direito de terceira dimenso quebra o paradigma tradicional e exige uma nova viso de conceitos e institutos jurdicos tradicionais e, conseqentemente, uma reviso do direito processual, no qual o conceito de legitimidade, de coisa julgada, entre outros, adequado para tutelar esse novo direito da solidariedade. Esse direito no nasce do contrato ou da cidadania, mas, sim, da necessidade de se tutelar o objeto para assegurar a vida, como fim supremo. Lus Filipe Colao Antunes comenta:
(...) uma revolta do objeto, no sentido de que a tutela do bem constitucionalmente protegido se obtm salvaguardando ou reconhecendo direta e objetivamente (pelo prprio ordenamento jurdico) determinadas qualidades do objeto.

Os bens resguardados sob o direito ambiental eram tratados, tradicionalmente, como res nullius, ou seja, bens que no pertencem a ningum, e como qualquer indivduo pode ter acesso a eles livremente, ningum seria responsvel pela sua degradao. O Direito Romano oferecia como exemplos de res nullius, as guas dos rios, dos mares e oceanos, o ar atmosfrico, os pssaros e animais silvestres, entre outros. Hoje, ensina Srgio Ferraz, estes bens passam a ser considerados como
 O procedimento administrativo de avaliao de impacto ambiental, p. 9.

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res omnium, coisa de todos, a todos cabendo o dever de preserv-las e defend-las, para assegurar a vida com qualidade para as geraes atuais e futuras. A Constituio tambm incorpora princpios como o da preveno art.  , incisos I a VII do poluidor pagador art.  pargrafos  e . A partir da Constituio, constri-se todo um sistema de direito ambiental, surge um bem jurdico ambiental. Isso d importncia sua funo coletiva e social. Analisando o direito portugus, Canotilho6 conclui que
(...) a leitura conjugada das normas constitucionais e das normas legais aponta, desde logo, para a existncia de um direito subjetivo ao ambiente, autnomo e distinto de outros direitos tambm constitucionalmente protegidos, o que determina que o direito ao ambiente sadio e ecologicamente equilibrado surge como direito subjetivo inalienvel pertencente a qualquer pessoa.

O Brasil, com a Lei n 6.9/, apresentou ao mundo sua Poltica Nacional do Meio Ambiente. Nos termos do artigo  da Lei, a Poltica Nacional do Meio Ambiente, visa a preservao, melhoria e recuperao da qualidade ambiental propcia vida, visando a assegurar, no Pas, condies ao desenvolvimento scio-econmico, aos interesses da segurana nacional e proteo da dignidade da vida humana. Em consonncia com seus fins, a Poltica Nacional do Meio Ambiente determina o atendimento de princpios objetivando:
6 Procedimento administrativo e defesa do ambiente, In: R.L.J, n 0, p. 9., 99.

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a Ao Governamental na manuteno do equilbrio ecolgico; b Racionalizao do uso do solo, do subsolo, da gua e do ar; c Planejamento e fiscalizao do uso dos recursos ambientais; d Proteo dos ecossistemas, com a preservao de reas representativas; e Controle e zoneamento das atividades potencial ou efetivamente poluidoras; f Incentivos ao estudo e pesquisa de tecnologias voltadas para o uso racional da proteo ambiental;. g Acompanhamento do estado da qualidade ambiental; h Recuperao de reas degradadas; e i Proteo das reas ameaadas de degradao.

Os princpios da Poltica Nacional do Meio Ambiente explicitam, de forma definitiva, o compromisso do Pas com a preservao da qualidade ambiental. Poltica em seu sentido puro considerada com arte do bem comum, a arte de bem governar. Dessa forma, a arte de bem governar deve inserir em seus planos e propostas de governo a varivel ambiental. No se pode imaginar a poltica de desenvolvimento econmico do pas industrial, comercial ou agrcola que no considere os impactos que a atividade econmica venha a ter sobre o meio ambiente. Qualquer poltica formulada no pas no pode ignorar o artigo , da Constituio Federal.

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Com efeito, para que todos tenham direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, necessrio compartilhar esforos e sacrifcios, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presente e futuras geraes. Alis, a Constituio Federal incorpora o conceito de desenvolvimento sustentvel, que exige um uso sustentvel da terra; que as indstrias respeitem a qualidade do ar; que no se lancem resduos poluentes nos rios, sem tratamento primrio; que no se destrua a qualidade da gua. Exige, ainda, uma atuao do comrcio que limite a disseminao de produtos que possam provocar impacto ambiental, seguindo a tendncia do mercado de priorizar o consumo de produtos ambientalmente corretos, com embalagens degradveis, alm de no importar produtos nocivos ao meio ambiente. Por respeito Constituio a qual assevera que o meio ambiente um bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, necessrio que o Poder Pblico e a coletividade respeitem esse bem comum, compartilhem esses recursos oferecidos pela natureza e no faam do lucro o seu nico objetivo desrespeitando os direitos a esse patrimnio comum, bens da natureza, pertencentes a toda a populao deste Pas e humanidade. A questo ambiental diante do compromisso legal assumido pelo Pas deve integrar todas as agendas, influenciar todos os programas e polticas pblicas, bem como nortear todas as aes governamentais. muito comum ouvirmos a manifestao de pessoas, polticos, entidades e at parte do Governo de que a matria ambiental problema do Ministrio do Meio Ambiente, do Ibama, enfim dos rgos ambientais. Nada mais equivocado. Com efeito, a questo ambiental no pode ser tratada apenas por entidades e instituies envolvidas com o tema. A gravidade e a

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seriedade dos problemas ambientais exigem que o tema faa parte do quotidiano dos rgos governamentais, das empresas, das instituies e da populao em geral. No momento em que um Ministrio, como Indstria e Comrcio ou Turismo, cria um programa governamental, evidente que tal programa poder ter grande impacto ambiental, o mesmo ocorrendo com a deciso sobre a construo de uma rodovia, um porto ou um aeroporto. o chamado princpio da ubiqidade que tambm marca o Direito Ambiental.
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Esse princpio justifica a presena da varivel ambiental em todas as esferas de deciso que puderem, direta ou indiretamente, provocar impacto ambiental. Isso tambm ocorre em relao ao sistema jurdico no qual o Direito Ambiental no pode ser analisado isoladamente; pelo contrrio, seu embasamento, comandos e diretrizes, acabam de uma forma sistmica penetrando nos demais ramos do direito.
CONFLITO APARENTE: PROTEO DO MEIO AMBIENTE E DESENVOLVIMENTO ECONMICO

Em razo dos inmeros problemas enfrentados pela humanidade, a proteo do meio ambiente tornou-se integrante do processo de desenvolvimento. Em um primeiro momento, houve uma grande reao propositura e aprovao de leis ambientais e s limitaes a direitos,

7 Segundo Dicionrio Aurlio, ubiqidade significa propriedade ou estado de ubquo ou onipresente. E, ubquo: Do adv. Lat. ubique, em toda parte, com desin. De adj. Que est ao mesmo tempo em toda a parte.

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fortssimos, como o direito de propriedade; ou ainda, s exigncias de licenciamento e perda do direito adquirido da licena. No entanto, com o passar do tempo e a formao de uma conscincia de que o mundo no pode crescer de forma indefinida visto que h um limite de capacidade de suporte dos ecossistemas, os formuladores de polticas pblicas passaram a considerar a varivel ambiental. Sem uma poltica ambiental adequada, no possvel atingir qualquer objetivo da poltica, entendida como arte do bem comum; pois deve ser um de seus pressupostos fundamentais , justamente, a qualidade de vida do cidado. No Brasil, apesar de todo o avano de nossa legislao, ainda vivemos o confronto entre a pobreza e a preservao ambiental. A guerra fiscal entre Estados brasileiros tem feito com que os negligenciem as exigncias da natureza fazendo concesses que contrariam a tutela do meio ambiente. A tica ambiental desaparece diante da perspectiva da gerao de empregos e dos efeitos eleitoreiros que tais empregos provocaro na populao. No Estado do Paran, em particular vimos o caso do licenciamento da multinacional automobilstica Renault, autorizada a construir sua fbrica em uma rea de mananciais. Parece haver um consenso, da maioria da populao, de que mais importante a gerao de empregos que a observncia de limitaes ambientais. H, tambm, uma opinio generalizada de que a preservao ambiental confronta com o desenvolvimento econmico. Reflexo dessa opinio o comportamento, verificvel, das autoridades, em geral, especialmente, prefeitos municipais, os quais diante

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da perspectiva de instalao de uma nova indstria se esquecem por completo de todas as regras de preservao ambiental.  O mais grave em tudo isso o chamado efeito carona como resultado da inrcia e da complacncia das autoridades. O que ocorre com relativa freqncia o fato de que uma determinada empresa poluente, que no fez investimentos necessrios para evitar poluio ambiental, no momento em que fiscalizada, recebe sucessivas concesses de prazos para cumprir a lei. A cada visita das autoridades a empresa solicita o auxlio de polticos, especialmente do executivo local, que por sua vez mantm contatos com autoridades de maior hierarquia. Os argumentos so sempre os mesmos: a empresa um exemplo de dedicao e seriedade, est descapitalizada, no dispondo dos recursos
 conhecido, no Paran, o episdio do pedido de licenciamento para a construo da barragem de Tijuco Alto. Uma empresa fabricante de alumnio decidiu pela construo da barragem para gerao de energia eltrica para uma de suas fbricas. Apresentado o pedido de licena foi exigido um estudo prvio de impacto ambiental. A barragem seria construda no territrio do Municpio de Cerro Azul, poca um dos municpios mais pobres do Estado. A barragem representaria a redeno econmica da cidade, pelo menos durante o perodo da construo, por esta razo, contou com a simpatia da quase unanimidade da populao local. Entretanto se de um lado a barragem geraria empregos, de outro provocaria danos irreparveis ao patrimnio espeleolgico nacioanl, pois na regio se encontram importantes cavidades subterrneas, alm do que sepultaria grande riquezas minerais, posto que o Estado do Paran tem seus principais recursos minerrios praticamente localizados naquela regio. Designada audincia pblica, para anlise das concluses do EIA/RIMA , foi realizada grande mobilizao pelo Prefeito da cidade e por polticos de nvel estadual a ele ligados. Os nicos contrrios realizao da obra foram os ambientalistas da capital do Estado que objetivavam a preservao do grande patrimnio natural do Estado e do Pas. Foram considerados inimigos da populao, inimigos do progresso e ameaados, inclusive quanto sua integridade fsica. As ameaas anteriores data de realizao da audincia impediram, inclusive, participao de um grande nmero de interessados. Este episdio mostra a necessidade de, um situaes como relatada, arealizar a audincia pblica em local onde no haja riscos de presses ou ameaas. a regra do artigo ,  da Resoluo 009/7 - CONAMA, quando estatui que a audincia pblica dever ocorrer em local acessvel aos interessados. Igualmente, a regra do  do artigo mencionado, estabelece que em funo da localizao geogrfica dos solicitantes e da complexidade do tema, poder haver mais de uma audincia pblica sobre o mesmo projeto, e o respectivo Relatrio de Impacto Ambiental-RIMA.

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para o investimento na rea ambiental, se for fechada ou tiver suas atividades suspensas, centenas de empregos sero comprometidos e a situao de desemprego, j sria ir se agravar etc. Paralelamente a esta empresa existe uma outra, em geral, do mesmo ramo, que fez todos os investimentos em preveno de danos ambientais e opera, de maneira exemplar os seus sistemas. Como a empresa irregular e a regular acabaro por receber o mesmo tratamento esta sensao de impunidade acabar por tomar conta de outras e outras, gerando o que os americanos denominam de efeito carona. O grande desafio da sociedade encontrar o ponto de equilbrio e, especialmente, conscientizar dirigentes e empresrios de maneira geral, da importncia do desenvolvimento sustentvel. Na verdade, diante da determinao constante do artigo  da Constituio Federal, concludente a afirmao de que o meio ambiente representa acima de tudo um princpio reitor da poltica social e econmica. Como tal, no momento em que a Constituio afirma ser dever de todos defend-lo e preserv-lo para as atuais e futuras geraes, est determinando a observncia das regras de respeito ao meio ambiente em todas atividades econmicas. Na anlise dos direitos fundamentais, individuais, sociais, polticos, difusos e coletivos, vai se constatar que, para assegurar o direito fundamental e individual vida, so necessrias regras de direito econmico capazes de gerar instrumentos de controle, para que a atividade econmica no comprometa o direito social sade. Assim a formulao de regras jurdicas sobre zoneamento econmico-ecolgico, inserta em planos urbansticos gerais ou especiais, apropriados ao controle da atividade econmica, faz com que no prevalea apenas o interesse individual sobre o lucro, mas o coletivo.

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A utilizao do espao, determinada em zonas de uso, com regras claras sobre a sua ocupao, exigir limitaes ao direito de propriedade como meio de assegurar o direito insolao, aerao, lazer, locomoo confortvel, que resultaro em qualidade de vida. 9 O estabelecimento de limites para a atividade econmica decorre da necessidade de adequar o desenvolvimento de tais atividades disponibilidade dos recursos naturais. Medidas fiscais e extrafiscais, o estabelecimento de sanes e proibies tm por finalidade corrigir distores e fazer com o que capital da natureza seja considerado nos custos de produo e na atividade econmica em geral. No possvel convivermos com um modelo no qual ocorre a capitalizao de benefcios e a socializao de custos. A correo das externalidades negativas com sua incorporao nos custos ir resultar na obteno de custos reais. Na verdade as relaes econmicas ficaro mais complexas, no entanto chegaremos a preos reais e poderemos eliminar a injusta responsabilizao dos inocentes que, com seus tributos, pagam os danos ambientais causados para benefcios de poucos. O estabelecimento de limites ao crescimento visando obteno de sustentabilidade no ofende direitos fundamentais, uma vez que diante do princpio da proporcionalidade licito e justo sacrificar o interesse individual diante do interesse coletivo. No h crescimento econmico que justifique o comprometimento da qualidade de vida. Todo crescimento baseado na destruio da vida ser falso.

9 O zoneamento e as regras de uso do solo na Cidade Industrial de Curitiba so exemplares, limitando e disciplinando o solo de maneira adequada e sustentvel.

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Assim, a roca de poder das externalidades negativas representar uma correo da injustia ambiental promovendo a incorporao dos custos ambientais. Mais do que uma mudana econmica, poltica ou jurdica impe-se uma mudana cultural, pois a implementao do novo modelo econmico passa pelo envolvimento da sociedade. S teremos um mundo mais justo e fraterno com melhor qualidade de vida quando o ambiente fizer parte de todas as agendas, fizer parte dos valores das pessoas, fizer parte dos sonhos das pessoas.
CONSIDERAES FINAIS

O crescimento assustador da populao mundial, aliado grande gerao de resduos e concentrao populacional nos centros urbanos exigiu uma nova postura do jurista que deixa de se preocupar apenas com a construo de uma sociedade justa para propiciar, por meio do Direito Ambiental, a construo de uma sociedade justa em um planeta habitvel onde seja assegurado a todos o direito no apenas vida como existncia, mas sobretudo, o direito vida com qualidade. O direito a um meio ambiente ecologicamente equilibrado um direito fundamental, diante de sua natureza e importncia para a sobrevivncia da espcie humana. O ser humano passou teve necessidade de proteger o meio ambiente no em decorrncia de demandas ou exigncias humanas, mas em decorrncia de uma revolta do objeto, na qual a natureza, diante das agresses sofridas, reage de maneira to dura, que exige do homem a formulao de novos conceitos econmicos, tecnolgicos e jurdicos, para possibilitar a continuidade da vida no planeta, especialmente para as geraes futuras.

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A nova realidade mundial fez com que a questo ambiental passasse a fazer parte do quotidiano do consumidor. Dessa forma, o mercado vem forando empresas a adotar uma postura de respeito ao meio ambiente. Isso leva internalizao do custo ambiental. O crescimento econmico deve encontrar limites fixados tanto pela Economia quanto pelo Direito, fazendo com que permanea nos limites da capacidade de suporte do Planeta Terra, o ser humano constitui elemento dentro de um conjunto maior que o sistema da natureza e, como tal deve estabelecer limites para sua ao e crescimento. A incorporao da varivel ambiental nas empresas , portanto, hoje, uma decorrncia do mercado, que no tolera mais empresas poluentes, agressoras do meio ambiente e no adeptos a um modelo de desenvolvimento sustentvel. A gravidade e a seriedade dos problemas ambientais exige que este tema faa parte do quotidiano dos rgos governamentais, das empresas, das instituies e da populao em geral. O estabelecimento de limites ao crescimento com vistas obteno de sustentabilidade no ofende direitos fundamentais, uma vez que diante do princpio da proporcionalidade licito e justo sacrificar o interesse individual diante do interesse coletivo. Isso ocorre, porque no h crescimento econmico que justifique o comprometimento da qualidade de vida. Todo crescimento baseado na destruio da vida ser falso.
REFERNCIAS ANTUNES, Luis Filipe Colao. O procedimento administrativo de avaliao de impacto ambiental. Coimbra: Livraria Almedina, 99.

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Captulo 10

REFLEXES SOBRE A LIVRE INICIATIVA COMO UM DOS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS DA REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL E DO ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO
Ruy de Jesus Maral CARNEIRO

No prtico do Texto Constitucional brasileiro de 9 inaugurada uma nova realidade no Pas. Ali, aparece um importante registro: o Ttulo I, que informa a maneira pela qual os novos tempos polticos deveriam imperar junto nacionalidade brasileira. O registro refere-se prescrio Dos Princpios Fundamentais, os quais deveriam ser observados dali em diante na sociedade, marcada, por mais de duas dcadas, pelo arbtrio, pela ignorncia e pelo desrespeito dignidade da pessoa humana e brasilidade de uma forma geral. Em razo disso, por certo, que o legislador constituinte (ou instituinte?) entendeu de, aps os tempos vividos de tamanho obscurantismo, moldar uma nova realidade para que todos, indistintamente, pudessem trabalhar e usufruir da vida nacional, sem qualquer constrangimento ou dificuldade pela sua forma de pensar, de agir, de criar e de trabalhar nos seus ofcios e nas suas idias e criaes. A propsito das expresses cunhadas no pargrafo anterior: constituinte e instituinte, para que se as conheam na inteireza dos seus contedos semnticos, embora no seja o objetivo do presente ensaio, uma boa indagao a se fazer saber-se o que elas representam e se o chamado legislador inaugural constituinte ou instituinte e do qu o . Antes que se avance para o desenvolvimento da reflexo, objetivo do presente trabalho, importante que se faam algumas observaes,
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para a clareza do pensamento do que aqui restar afirmado. Nessa esteira, como se viu anteriormente existem duas expresses destacadas constituinte e instituinte - e das quais adiante se tratar, embora, fundamentalmente, no tenham incidncia direta com o tema em exposio, como j exposto. Num primeiro momento, tais registros podero confundir o leitor sobre a linha de pensamento que se quer adotar, mas, com os esclarecimentos que se seguiro abrir-se-o novas clareiras para que se reflita sobre as expresses adotadas pela doutrina constitucional tradicional, cujas significaes podem vir a suscitar no esprito dos seus estudiosos as mais variadas interpretaes. Por outro plo, ainda nessa linha, importante que se busquem atacar paradigmas que se enquistam no mbito do estudo do direito constitucional, em conquista, sempre, de novos caminhos interpretativos. Assim, pois, far-se-, a seguir. Comunssima na doutrina tradicional a utilizao das expresses poder constituinte originrio e poder constituinte derivado, para dar conta e explicitar que aquele o primeiro momento da vida da criao e materializao do texto de uma Constituio: ) quando ela aparece pela vontade popular; na oportunidade em que os representantes de uma sociedade renem-se em Assemblia Nacional Constituinte, para ditar novos caminhos para os seus destinos; ) o outro momento, dizem muitos, a ocasio em que a Constituio merece ser reformada, por emendas ao Texto original, ou por via de Reviso, por meio dos mesmos parlamentares escolhidos e eleitos por essa mesma comunidade, cuja competncia exercitada, primacialmente, conforme moldes contidos e explicitados no mesmo Texto, para tecer a legislao infraconstitucional. So, como se sabe, os

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chamados legisladores ordinrios. Este o tratamento que se d no mbito da doutrina j referida. Entretanto, e de pronto, e num rpido parntese, ataquem-se estas duas expresses: poder constituinte originrio e poder constituinte derivado. primeira delas uma pergunta muito simples: se o que se quer denominar de poder constituinte originrio, em sendo constituinte, j no o originrio? No seria, pois, uma redundncia perfeitamente dispensvel? Quanto expresso constituinte, os registros anteriores j deixaram claro a dvida quanto a essa denominao que se aplica. segunda expresso, poder constituinte derivado, tambm de forma muita clara, uma outra pergunta: derivado do qu? Ora, como se sabe, o legislador que reforma o Texto Constitucional, por meio de Emendas constitucionais e/ou de reviso, o mesmo legislador que apresenta, discute e vota projetos de leis complementares, ordinrias, delegadas e de converso para medidas provisrias etc. O processo legislativo disciplinado pelo Art. 9 da Constituio Federal demonstra com clareza esta interpretao. Em outras palavras, como j afirmado anteriormente, o legislador de que se trata o mesmo parlamentar, que tem competncia para o exerccio do processo legislativo de que cuida o dispositivo retro apontado. Para confirmar o registro, veja-se o que disciplina a referida dico constitucional; por conseguinte, o legislador um s, porm com uma gama de competncia legiferante, tal como se v em seguida:
Art. 9 - O processo legislativo compreende a elaborao de: I - emendas Constituio; II - leis complementares; III - leis ordinrias;

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IV - leis delegadas; V - medidas provisrias; VI - decretos legislativos; VII - resolues.

Embora a linha deste trabalho enverede para uma outra reflexo, mesmo assim, seria de bom alvitre especular nessa frente que se levanta para, enfrentar alguns modelos e paradigmas, buscando-se evitar que eles, como j se afirmou, se enquistem e para que se permita que outras linhas de pensamento sejam oferecidas para a busca do debate em torno do referido tema. Por certo, todos ho de entender a necessidade de que se ataquem certos paradigmas que vo, ao longo do tempo, fossilizando-se e ditando ctedra. Agora, ento, numa investigao de contedo cientfico, deve-se saber o que vem antes: o Estado, ou a sua Constituio, enquanto legislao normativa, que o regulamenta, que o organiza juridicamente. A resposta muito simples, pois, de incio, o que se quer a instituio (a criao) de um Estado, tanto no seu aspecto poltico quanto sociolgico. Por conseguinte, no se pode regulamentar o que ainda no existe. Por conseqncia, o Estado, como Nao jurdica e politicamente organizada antecede o seu Texto Constitucional; nascendo esse para disciplinar e refrear, nos seus excessos, a fora desse mesmo Estado, para que no se torne autoritrio, tampouco morada do autoritarismo e da barbrie, exaltando, ainda, os direitos e as garantias fundamentais dos membros dessa mesma sociedade. Veja-se, no ponto, o que registra o Prembulo da Constituio Federal brasileira, no tocante ao nascimento (a criao) do Estado deste Pas: Ns, representantes do povo brasileiro, reunidos em Assemblia Nacional Constituinte para instituir um Estado Democrtico

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(...) (destacou-se). Logo, o que se fez, por primeiro, foi instituir, criar a figura do Estado, que se quis Democrtico e de Direito. Como se observa, h dois componentes distintos e, conseqentemente, de significaes diferentes, j que a expresso instituir, no sentido de criar, diferente de constituir, na significao de organizar o que fora criado e institudo. Por causa disso, resta explicitar, ainda, a presente indagao: poder Constituinte ou poder Instituinte? A segunda das expresses apontadas, neste aspecto significativo, aparenta ser a mais aplicvel espcie aludida. Fica, entretanto, o registro para reflexo dos estudiosos, a partir da presente lembrana. Pois bem, de volta ao tema de que se quer tratar, assim que o referido legislador inaugural principiou por dar notcia das razes pelas quais o novo Estado a ser institudo era aquele desejado pela populao brasileira, mostrou, igualmente, as cores das novas tintas que o recobririam, bem assim de que forma esse mesmo Estado estava a ser criado e qual seria o seu relacionamento com todas as pessoas que nele residiam. Nessa linha de raciocnio, num primeiro momento era mister que se apontasse o norte, o ponto de partida e os objetivos desse novo Estado, que se veriam corporificados num texto escrito a Constituio da Repblica. Assim, pois, no poderia ser de outra forma, seno, por meio da figura dos seus sobreprincpios e princpios mostrarem as escolhas havidas pelo legislador constituinte no mbito de tal trilha. Andou muito bem o legislador, agora, sim, com as prerrogativas de legar sociedade um texto escrito, buscando objetivar uma linha principiologica que o integraria de ali e para o futuro, ante a nova realidade democrtica e libertria por que a populao brasileira ansiara e a qual ela conquistara. Ante o novo desafio, salutar seria que sobreprincpios e tambm princpios, chamados de fundamentais pela representao popular,



que se reunira em Assemblia Nacional Constituinte (ou Congressual1?), pudessem ser estabelecidos e adotados, como verdadeiramente o foram. E isso ocorreu de forma clara, expressa e contundente, a fim de que no causasse nenhuma dvida aos intrpretes constitucionais, que, a partir da, cuidariam da misso de dizer para o que vinham as novas normas jurdicas, fossem os doutos, iniciados na matria, e at mesmo os do povo, pois uma Constituio deve ser clara, sem quaisquer dificuldades no acesso a sua compreenso, permitindo que o mais simples dos homens possa conhec-la e interpret-la, sem qualquer dificuldade. Assim, tem que ser um documento eminentemente poltico e destinado a todos os que se acomodam num determinado espao territorial e geogrfico, a fim de que imperem ali todas as dimenses determinadas por essa Lei Maior. Pois bem, de volta calha da reflexo do presente trabalho, encaminhe-se, agora, para as especulaes que se pretende atacar. A Constituio Federal um todo movido por sobreprincpios e princpios, desde o primeiro dos seus dispositivos e at muitos outros pertencentes ao seu sistema. Primeiramente, mister que se conceitue um e outro, j que ambos possuem relevante importncia para efeito

 Por que a expresso congressual? Pela razo de que a Assemblia Nacional Constituinte instalada para dar vida Constituio de 9 ocorreu de forma singular. Explica-se. O Art.  da EC n. 6 Constituio 967, estava assim diccionada: Os Membros da Cmara dos Deputados e do Senado Federal reunir-se-o, unicameralmente, em Assemblia Nacional Constituinte, livre e soberana, no dia  de fevereiro de 97, na sede do Congresso Nacional. Assim, todos os membros do Congresso Nacional eram, poca e a um s tempo, legisladores constituintes e legisladores ordinrios, inclusive com a presena de um tero dos Senadores eleitos indiretamente, em 97, os chamados Senadores binicos EC n. , de  abr.977, CF/67 -, razo por que no havia uma Assemblia Nacional Constituinte na acepo lata do termo, mas sim imbricaes de duas atividades distintas, num mesmo corpo de competncias, ou seja, fazer leis infraconstitucionais luz da Constituio que se esvairia e constituir uma nova Lei Maior. Por isto, a expresso congressual, que se adotou.



de interpretao a fim de buscar de forma concreta sua importncia dos mesmos no tecido constitucional. Preliminarmente, importante que se busque o contedo de significao de ambas as expresses: sobreprincpio e princpio. A primeira tratada por Celso Antnio Bandeira de Mello, o qual afirma que:
Princpio, j averbamos alhures, , por definio, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele, disposio fundamental que se irradia sobre diferentes normas compondo-lhes o esprito e servindo de critrio para sua exata compreenso e inteligncia exatamente por definir a lgica e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a tnica e lhe d sentido harmnico. o conhecimento dos princpios que preside a inteleco das diferentes partes componentes do todo unitrio que h por nome sistema jurdico positivo. 

Muito embora faa referncia expresso princpio, observa-se que pelo enunciado apresentado ele vai alm da significao do termo. E isso, por uma simples razo: na sua assertiva, ele registra a grandeza e o prestgio do vocbulo ao afirmar que
(...) , por definio, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele, disposio fundamental que se irradia sobre diferentes normas compondo-lhes o esprito e

 Curso de Direito Administrativo, . ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00, p. -.



servindo de critrio para sua exata compreenso e inteligncia exatamente por definir a lgica e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a tnica e lhe d sentido harmnico.

Ora, s pode ser neste mbito o mandamento nuclear de um sistema, o jurdico de que se est a falar; algo em volta do que gravitam as demais disposies que formam este mesmo sistema; se o mandamento nuclear, dali que defluem todas as ordens, todos os caminhos e toda a orientao para a existncia desse mesmo sistema. Assim, pode-se entender que no importa o rtulo com que se apresenta um enunciado, o importante a substncia que ele contm e a sua essncia criadora. Destarte, percebe-se que o mencionado autor quis se referir a uma figura muito mais importante do que um simples princpio, interpretando-se este como se fosse to s (...) o incio, o ponto de origem, o ponto de partida, a hiptese-limite escolhida como proposta de trabalho. No! Ali, ele vai alm disto. Dirige-se para um campo maior, ou seja, quer se referir a um contedo mais elevado e de uma outra esfera de importncia que, por fim, quem sustenta todo o ordenamento: o sobreprincpio, pois sobrepaira a todos os demais elementos que possam existir, inclusive sobrepe-se aos princpios, esses enquanto incio, o ponto de origem, o ponto de partida, como j anteriormente demonstrado. Talvez resida a a interpretao que o mesmo autor lhe deu em afirmativa respeitada na doutrina ptria, quando afirmava peremptoriamente que:
(...)



. Violar um princpio muito mais grave que transgredir uma norma qualquer. A desateno ao princpio implica ofensa no apenas a um especfico mandamento obrigatrio, mas a todo o sistema de comandos. a mais grave forma de ilegalidade ou inconstitucionalidade, conforme o escalo do princpio atingido, porque representa insurgncia contra todo o sistema, subverso de seus valores fundamentais, contumlia irremissvel a seu arcabouo lgico e corroso de sua estrutura mestra. Isto porque, com ofendlo, abatem-se as vigas que o sustm e alui-se toda a estrutura neles esforada.

Aps a assertiva, segue o seu raciocnio, estribando-se em escrito de Agustn Gordillo, para concluir:
La norma es limite, el principio es limite y contenido. La norma d a la ley facultad de interpretala o aplicarla em ms de um sentido, y el acto administrativo la facultad de intepretar la ley em ms de um sentido; pero el principio establece uma direccin estimativa, um sentido axiolgico, de valoracin, de espritu. (Destacou-se).

Verifica-se, por conseguinte, e em amparo ao ponto de vista aqui externado, que as normas, inclusive as constitucionais, dividem-se em regras e em princpios, cabendo afirmar que aquelas do gnero em anlise, enquanto os dois outros elementos regras e princpios
 Curso de Direito Administrativo. .ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00, p. -; vide, tambm, com a mesma assertiva: MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Ato administrativo e direito dos administrados. So Paulo: Revista dos Tribunais, 9, p. .



 so as partes do todo, nada mais sendo os dois ltimos, que espcies da primeira. Essa linha de pensamento igualmente adotada por J. J. Gomes Canotilho, quando afirma que:
. Normas, regras e princpios A teoria da metodologia jurdica tradicional distinguia entre normas e princpios (NormPrinzip, Principlesrules, Norm und Grundsatz). Abandonar-se- aqui essa distino para, em substituio, se sugerir: () as regras e princpios so duas espcies de normas; () a distino entre regras e princpios uma distino entre duas espcies de normas. (Destacou-se).

A se aceitar a assertiva, tal como se apresenta, de Violar um princpio muito mais grave que transgredir uma norma qualquer, poder-se-ia enveredar por um paradoxo, posto que simples leitura e interpretao tal qual como colocado, ao se violar um princpio, na tradicional classificao, onde a norma divide-se em regras e em princpios, violada uma de suas partes (os princpios) estaria violado o todo. Logo, h de se pensar, neste ponto, que o que no se pode realmente violar mais do que um simples princpio, enquanto norte ou ponto de partida, mas, sim, um sobreprincpio. No se o pode afrontar, por fora da carga axiolgica que contm como j afirmado, pois este reside no alto de qualquer estrutura, ou, ainda, fora mesmo dessa estrutura, como elemento informador e bsico para o ordenamento jurdico, ou como assevera o mesmo autor, Celso Antnio Bandeira de Mello, ao citar Agustn Gordillo: (...) pero
 Direito Constitucional e teoria da Constituio. Coimbra: Almedina, 99, p. 0.

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el principio (ou sobreprincpio?) establece uma direccin estimativa, um sentido axiolgico, de valoracin, de espritu.  Num primeiro passo, sabe-se que princpio significa, semanticamente, no dizer de Paulo de Barros Carvalho6:
(...) uma palavra que freqenta com intensidade o discurso filosfico, expressando o incio, o ponto de origem, o ponto de partida, a hiptese-limite escolhida como proposta de trabalho. Exprime tambm as formas de sntese com que se movimentam as meditaes filosficas (ser, no ser, vir-a-ser e dever-ser), alm do que tem presena obrigatria ali onde qualquer teoria nutrir pretenses cientficas, pois toda a cincia repousa em um ou mais axiomas (postulados). (...) Agora, o smbolo lingstico que mais se aproxima desse vocbulo, na ordem das significaes, lei. Dizemos, por isso, que h uma lei, em Fsica, segundo a qual o calor dilata os corpos, os metais so bons condutores de eletricidade, a matria atrai a matria na razo direta das massas e na razo inversa do quadrado das distncias; (...) em Economia, falamos em lei da oferta e da procura, ao mesmo tempo em que afirmamos que a Histria fundamentalmente diacrnica, para ingressarmos nos domnios dos objetos culturais, onde ao lado de leis ou princpios descritivos. vamos encontrar as prescries ticas, religiosas, morais etc., que ostentam o porte de autnticos princpios. Como des-

 Op. cit, p. . 6 Revista de Direito Tributrio. So Paulo: Editora RT, Ano , n. , p. , Jan-Mar. 99.

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dobramentos dessa descritividade ou prescritividade, lidamos com princpios gerais e especficos, explcitos, ou implcitos, classificando-os como empricos, lgicos, ontolgicos, epistemolgicos e axiolgicos. Tudo isso ndice da riqueza significativa que a palavra exibe, compelindo-nos a um esforo de elucidao para demarcar o sentido prprio que desejamos imprimir ao vocbulo, dentro de seu plano de irradiao semntica. Impe-se uma deciso para cada caso concreto, principalmente se a proposta discursiva pretender foros de seriedade cientfica. (Destacou-se).

Outros autores no discrepam do ponto, como se ver a seguir. Paulo Bonavides, na esteira doutrinria de Lus Diez Picazo, registra que:
A idia de princpio, (...), deriva da linguagem da geometria, onde designa as verdades primeiras. Logo acrescenta o mesmo jurista que exatamente por isso so princpios, ou seja, porque esto ao princpio, sendo as premissas de todo um sistema que se desenvolve more geomtrico. (grifos nossos)
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Slvio de Macedo aponta:

7 Curso de Direito Constitucional. . ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00, p. .  Enciclopdia Saraiva de Direito, precatrio-princpio da irretroatividade. So Paulo: Saraiva S.A., 977, p. 0-0. v. 60.



Princpio Vocbulo oriundo do latim principium, que significa comeo, origem, ponto de partida. Na linguagem cientfica: fundamento causa. Termo introduzido na filosofia por Anaximandro. Aristteles enumera os vrios sentidos do termo princpio, na Metafsica, Liv. V, , 0b -0 a 9, aduzindo enumerao antiga mais o sentido de causa. Christian Wolff, no sculo XVIII, define o princpio como aquilo que contm em si a razo de alguma coisa(Ontologia, 66, de modo anlogo ao de Aristteles). Kant restringe, porm, o termo ao campo gnoseolgico: Princpio toda proposio geral, resultante de uma induo de experincia, que sirva de premissa maior ao silogismo(Crtica da Razo Pura, Dialtica, II, A). Henri Poincar conceitua o princpio como uma lei emprica, subtrada ao controle da experincia, obedecendo a motivos de simples comodidade(La Valeur De La Science, p. 9). Assim o termo tem uma larga utilizao no vocabulrio cientfico, filosfico e teolgico, assumindo as diversas conotaes dentre as acima citadas pelos grandes autores. A utilizao do termo na linguagem jurdica no oferece conotao diversa.

J, por outro norte, a expresso sobreprincpio (ou metaprincpio) definida da forma que se segue no cotejamento apresentado entre esse e a expresso princpio por parte de Paulo de Barros Carvalho9. Registra ele, ento:
9 Op. cit. p. 0-.

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(...) . Princpios e sobreprincpios princpios que operam para a realizao de outros princpios superiores na escala hierrquica Coloquemos entre parnteses as corriqueiras dissenses ideolgicas que separam os juristas em mltiplas direes e meditemos na organizao de um conjunto qualquer de valores jurdicos. H princpios e sobreprincpios, isto , normas jurdicas que portam valores importantes e outras que aparecem pela conjuno das primeiras. Vejamos logo um exemplo: a isonomia das pessoas polticas de Direito Constitucional interno tem importante repercusso no setor das imposies tributrias. No h, contudo, formulao expressa que lhe corresponda no texto do direito positivo. Emerge pelo reconhecimento de outras normas que, tendo a dignidade de princpios, pelo quantum de valor que carregam consigo, fazem dele um sobreprincpio. Realiza-se pela atuao de outros princpios. Assim tambm ocorre com o primado da justia. Agora, h um princpio que sempre estar presente, ali onde houver direito: trata-se do cnone da certeza jurdica, entendido o termo no como garantia de previsibilidade da regulao da conduta (que uma de suas acepes), mas como algo que se situa nos fundamentos do dever-ser, nsita que ao domnio do dentico. Na sentena de um magistrado, que pe fim a uma controvrsia, seria absurdo figurarmos um juzo de probabilidade, em que o ato jurisdicional declarasse, como exemplifica Lourival Vilanova, que A possivelmente deve reparar o dano causado por ato ilcito seu. No

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 sentenciar, diz o mestre, ou estatuir, com pretenso de validade, o certum no conflito de condutas. E, ainda que consideremos as obrigaes alternativas, em que o devedor pode optar pela prestao A, B ou C, sobre uma dela h de recair, enfaticamente, sua escolha, como imperativo inafastvel da certeza jurdica. Eis outro sobreprincpio, mas de feio independente, pois querendo ou no querendo o legislador, havendo ou no havendo justia, segurana ou qualquer valor jurdico que se colha para a experincia, as normas do sistema ho de consagr-lo, para poder aspirar ao sentido dentico. Regra do direito que no discipline comportamentos intersubjetivos com observncia do princpio da certeza expressar um sem-sentido na linguagem do dever-ser. Torna-se evidente que a certeza jurdica tambm um sobreprincpio, mas dotado de aspectos lgicos peculiares, que lhe atribuem preeminncia sinttica com relao a todos os demais. O campo de irradiao semntica da locuo certeza jurdica, todavia, abriga tambm o sentido, como dissemos, de possibilidade de previso, pelos destinatrios da mensagem normativa, do modo como se dar a regulao da conduta. Dito de outra forma, a confiana de que, acontecidos certos eventos que a norma tipifica, os direitos e deveres prescritos estavam adredemente conhecidos, uma vez que as regras jurdicas repartem os comportamentos entre as trs regies materiais (permitido, proibido e obrigatrio) e, ao faz-lo, canaliza as condutas na direo de determinados valores. Essa proporo de sentido, mesmo que cabvel como fonte de indagao, como autntico valor do ordenamento, tem sempre a relatividade prpria das



questes ideolgicas. Com efeito, que se pode prever se o fato X vai ou no ensejar a prestao jurdica P alguma coisa perfeitamente admissvel onde houver um pingo de racionalidade no sistema considerado. Entretanto, saber, antecipadamente, como vo comportar-se os sujeitos da relao, no que tange ao cumprimento do dever jurdico ou com que intensidade o titular do direito subjetivo pblico vai exigir ou no o contedo da prestao, assunto bem diferente. Depender da maneira pela qual a comunidade jurdica estiver utilizando seus signos, variao que depende de uma srie de fatores extralingsticos e circunstanciais, que ningum pode prever com rigor. Estamos, alis, na dimenso pragmtica da linguagem do direito, caracterizada por forte oscilao de tendncias e intensa variao de expectativas, responsvel direta por mutaes semnticas e sintticas no conjunto dos signos. (Destacou-se).

V-se, por conseguinte, que sobreprincpio e princpio so expresses de significaes distintas. A primeira coloca-se acima do prprio ordenamento jurdico, com ele no se misturando, nem nele estando includo, to s orientando esse mesmo ordenamento jurdico, com relao carga axiolgica que, ele, sobreprincpio, em si mesmo carrega, residindo, pois, na tessitura legal de forma implcita, cabendo, portanto, ao intrprete buscar o seu significado e o valor da norma posta. A segunda das expresses aparece, inclusive, no prprio tecido constitucional, uma norma positivada, como, as expresses que contm o Texto Constitucional, quando alude aos princpios da



legalidade, moralidade, eficincia, contraditrio etc., aparecendo, portanto, de forma explcita. Vencidas as premissas que se levantaram, verifique-se, de ora em diante, o objeto da presente reflexo, que trata do princpio da livre iniciativa, como fundamento constitucional para a existncia do Estado Democrtico de Direito e da Repblica Federativa do Brasil. Neste caminho, pois, a Lei Maior dicciona no seu Art.  o que se segue:
Art.  - A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: I - a soberania; II - a cidadania; III - a dignidade da pessoa humana; IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; V - o pluralismo poltico. Pargrafo nico - Todo o poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos termos desta Constituio.

Observa-se, ento, que o referido dispositivo elegeu situaes de relevncia para a sociedade brasileira, retratando, evidentemente, os objetivos escolhidos pelos legisladores constituintes como de grande importncia para a nacionalidade. Assim que, como companhia figura da soberania, indispensvel e necessria para um Estado que deve preservar a sua autodeterminao, aparecem, em seguida, o respeito pessoa humana corporifi-



cado no exerccio da cidadania e da prpria dignidade dessa mesma pessoa. A seguir, registram-se outras caractersticas que devem merecer a ateno e o respeito desse mesmo Estado, quais sejam: os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa e o pluralismo poltico. Denota-se, de pronto, que todas estas situaes legisladas so verdadeiros fundamentos da Repblica Federativa do Brasil e do Estado que se quis Democrtico de Direito. No so apenas pontos figurativos, mas, sim, importantes sustentculos do novo Estado eleito pela brasilidade. Figurativamente, poder-se-ia afirmar que os cinco incisos que compem o caput do Art.  da Constituio Republicana so verdadeiros pilares onde se assentam a prpria Repblica e o novo Estado, agora Democrtico de Direito. Desrespeitado um s deles, qualquer que seja, independentemente de sua carga axiolgica, colocar-se- em risco a prpria existncia do Estado mesmo e at a sua forma de governo republicano, deitando-os por terra, de forma inapelvel. A esto personalizados pelos cinco incisos aquilo que pode ser chamado de mais representativo para a nao brasileira. Verifique-se que cada um, e todos eles, envolvem e protegem a pessoa humana, seja nacional ou estrangeira residente no Pas, bem como o desenvolvimento e o exerccio das suas atividades de cunho poltico, econmico e social, em benefcio de toda a sociedade nacional. O Brasil vive, todos o sabem, de forma intensa um sistema capitalista, em que as foras do mercado ditam as regras, porque a atual Constituio Federal tem caractersticas privatsticas, haja vista os ditames, sobretudo, da livre concorrncia, que se localizam no Ttulo VII, da Ordem Econmica e Financeira, a partir do Art. 70 at o Art. 9. verdade, por outro lado, existindo o exerccio de uma economia liberal, nem por isto o Estado brasileiro permite que a palmeira



vergue ao sabor do vento, pois de sua obrigao colocar marcos e limites para que se evite a selvageria de um capitalismo sem ordem e sem freios, pois um dos princpios fundamentais j elencados, o da dignidade da pessoa humana, merece ser respeitado porque, afinal, o que deve imperar o bem-estar da coletividade mesma. Nessa trilha, pois, a livre iniciativa deve ser desenvolvida como uma regra principiolgica, para que o homem possa ser criativo e oferecer a sua inteligncia e o seu talento em benefcio da coletividade com a qual convive, trabalhando, sempre, envolvido no s com os aspectos financeiros e econmicos de suas empresas, mas, sim, que elas possam devolver a essa mesma sociedade, parte dos lucros amealhados por meio do pagamento de tributos, os quais devero retornar como oferta de servios pblicos por meio de polticas governamentais prprias e adequadas em benefcio de todos, tudo, porm, sem excessos ou abusos. Celso Ribeiro Bastos0 em importantes linhas, ao tratar da livre iniciativa deixou marcado que:
A indstria e o comrcio fundados no capital, que um bem artificial, demonstraram que pode haver lucro indefinido. dizer, pode haver a gerao de lucros, formao de capitais de natureza indefinida e, conseqentemente, a criao de capitais sem ser por meio de substrao do capital de outrem. [...]

0 Curso de Direito Econmico. So Paulo: Celso Bastos Editor, 00, p. 6.  Ajunte-se aqui, por importante, a atividade econmica da prestao de servios, que um dos pilares da prpria Economia.



Portanto, a livre iniciativa uma expresso fundamental da concepo liberal do homem, que coloca como centro a individualidade de cada um. Para o liberal a livre iniciativa necessria para a sua prpria expanso existencial, para a sua dignidade enquanto homem, porque cabe-lhe imprimir um destino a sua vida, uma escolha, ou seja, a expresso da sua capacidade. Isso tudo s conseguido atravs (sic) da liberdade que se reserva a cada um para poder exercer a atividade econmica.

E no mais, como apregoava a Teoria dos Jogos, de acordo com a qual o lucro de um era o prejuzo do outro, que se denominava jogo de soma zero, j que, no fim, restaria a mesma quantidade: o que um tem foi subtrado de outro. Nesta linha de raciocnio, verifica-se que o princpio fundamental da livre iniciativa deriva de um sobreprincpio dos mais importantes que se localiza no Estado Democrtico de Direito: o da liberdade. Miguel Reale, citado por Lafayete Josu Petter , tratando do tema da livre iniciativa e da liberdade individual, preleciona:
(...) no seno a projeo da liberdade individual no plano da produo, circulao e distribuio das riquezas, assegurando no apenas a livre escolha das profisses e das atividades econmicas, mas tambm a autnoma eleio dos processos ou meios julgados mais adequados consecuo dos fins visados. Liberdade de fins e de meios informa o

 Princpios constitucionais da Ordem Econmica. O significado e o alcance do art. 70 da Constituio Federal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 00, p. 6.

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princpio da livre iniciativa, conferindo-lhe um valor primordial, como resulta da interpretao conjugada dos arts.  e 70.

Nesta citao, verifica-se a importncia do tecido constitucional urdindo um sistema harmnico, pois entrelaa o Art. , no qual se localiza topograficamente o princpio de que aqui se trata o da livre iniciativa , bem como apresenta um outro dispositivo, o Art. 70, caput, o qual, ao apontar os princpios gerais da atividade econmica, ressalta mais uma vez a presena da livre iniciativa, assim registrando: Art. 70 A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios: (...). (Destacou-se). Em reforo tese do exerccio da livre iniciativa, verifique-se, ainda, que no prprio corpo da Lei Maior Art. , XIII, a pessoa humana se v consagrada para o exerccio da citada atividade, pois aponta o dispositivo que livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer. Pois bem, claro est que se a livre iniciativa faculdade dentica, a permitir que a brasilidade, por meio dos componentes de sua sociedade possa exercitar (...) qualquer trabalho, ofcio ou profisso (...). Isto ocorrer por causa da prescrio do inciso IV, do Art.  , do Texto Constitucional. Assim, qualquer do povo, no s de forma
 Art.  - A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: I - a soberania; II - a cidadania; III - a dignidade da pessoa humana; IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; V - o pluralismo poltico. (Destacou-se).

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societria, mas tambm individualmente, poder escolher o caminho que queira para dar azas sua imaginao, sua indstria, ao seu talento e sua criatividade, bastando, to s, atender (...) as qualificaes profissionais que a lei estabelecer. Verifica-se, por conseguinte, na esteira dos ensinamentos de Jos Afonso da Silva14, que se trata de uma norma de eficcia limitada, tendo em conta que (...) o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso (...) s se realizar de forma concreta desde que se observem os interesses sociais e as qualificaes legais, por meio de normas integradoras imposio constitucional, para que tais labores possam ser exercitados na sua plenitude. Sempre, e num s tom, buscando resguardar o que seja da maior importncia para a sociedade brasileira, sobretudo no mbito social. Como se v, tanto um - Art. , IV - quanto os outros Art. , XIII e Art. 70, caput do Texto Constitucional reforam a presena do referido princpio como normas criadas dentro de um sistema coerente, que consagra e disciplina o primado da livre iniciativa. Todavia, registre-se, por outro fuso, que o Art. , IV, quando trata da livre iniciativa, est grafado da seguinte forma: (...) - IV os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa. Neste passo, anota-se que a livre iniciativa no vem s e nem deve ser interpretada to somente com as duas palavras que a compem, ou seja, livre iniciativa. No, pois o registro de tal dico contm mais, uam vez que ele todo prescreve, como j apontado, a imbricao dos valores do trabalho e do capital, para que eles, conjuntamente, sirvam de apoio para o progresso e as conquistas nacionais, pois assim est redigido: os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa.
 Aplicabilidade das normas constitucionais. . ed. So Paulo: Malheiros Editores, 99, p. 6-7.



Nessa linha, no se pode pretender interpret-lo de forma gramatical ou, simplesmente, literal, mas sim dentro de todo o sistema constitucional. Se a livre iniciativa verdadeiramente um dos fundamentos do Estado Democrtico de Direito e, por conseqncia, da sua Repblica, ajuntando-se a isto dois outros incisos, de igual forma tambm registrados como fundamentos - a cidadania e a dignidade da pessoa humana -, deve-se ter em conta que tal aspecto s pode ter a sua importncia definitiva desde que se ajunte na interpretao que se quer fazer algo em benefcio da sociedade brasileira. Posto isso, se o referido inciso soma as atividades do labor humano e do capital financeiro empresarial, assim, ento, que deve ser interpretado. Esclarea-se que a primeira parte do dispositivo determina que o fundamento prescrito pelo Texto Constitucional deva ser voltado para (...) os valores sociais do trabalho (...). Logo, se assim , no se pode buscar o contedo interpretativo da segunda parte da referida locuo to somente com a expresso: (...) da livre iniciativa, mas sim agregar a ela uma outra fora axiolgica, ou seja, tambm os seus os valores sociais. Ento, importante que se quede registrado: se o trabalho tem contedo de valor social, da mesma forma isto se espraia, igualmente, para a livre iniciativa, que dever ser interpretada face aos primados constitucionais, como (os valores sociais) da livre iniciativa. Por isso, a livre iniciativa s poder ser livre desde que as suas atividades e os seus objetivos voltem-se para a cidadania e contemplem e respeitem a dignidade da pessoa humana. Essas duas ltimas expresses, como j afirmado, tambm fundamentos do Estado Democrtico de Direito e da Repblica Federativa do Brasil.

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Por essa ptica, quando o exerccio da livre iniciativa se d, em respeito aos seus valores sociais, perfeitamente detectveis, que a referida norma constitucional de aplicabilidade imediata, obrigando a que o Estado tenha o condo de uma prestao negativa, ou, ainda, um non facere, no podendo agir de maneira que impossibilite a ao do particular no referido campo. Em caso contrrio, quando esse mesmo particular, guisa de exercitar a referida atividade permitida pelo Texto Constitucional, o faz de forma contrria aos bons costumes, aos valores censurados pela prpria sociedade, e, alm disso, por exemplo, haja prejuzo livre concorrncia, princpio da ordem econmica e financeira, o prprio Estado ao contrrio, obriga-se a um facere, j que ele deve deter, ou se no os detiver, deve providenciar os meios legais e as ferramentas administrativas para coibir os excessos e os abusos dos donos do capital, desde que eles o faam em detrimento da prpria sociedade. O Estado, frise-se, neste ponto, um meio para atingimento do bem-comum e nunca o fim em si mesmo e nem deve descurar dos propsitos de uma atitude social sadia e saudvel, que, em ltima instncia, da sua obrigao. No caso do Estado brasileiro, sabe-se que as instituies e as normas a esto para o citado fim, como, por exemplo, no caso de monoplios, cartis e ferimento dos bons costumes, bem assim a afronta ao princpio constitucional da livre concorrncia. Nesse caso, no ser demais recordar a presena do CADE Conselho Administrativo de Defesa Econmica , bem assim das Agncias Reguladoras que atuam no mbito do poder executivo federal. Mesmo registrando, como j se fez anteriormente, que a livre iniciativa deriva de um sobreprincpio absoluto a liberdade , aponte-se que quando ela conflita com o interesse pblico, ela se faz relativa, pelos valores em contraponto encontrados nos casos concre-

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tos. O que importa, pois, no ponto, o respeito aos interesses da sociedade como um todo. Em outras palavras, trata-se do princpio implcito que envolve a Administrao Pblica quando da sua relao com o particular: a supremacia do interesse pblico sobre o privado, no sempre atual ensinamento de Celso Antnio Bandeira de Mello. Eros Roberto Grau6 tambm deixou este pensamento muito bem afirmado, quando asseverou com firmeza:
Isso significa que a livre iniciativa no tomada, enquanto fundamento da Repblica Federativa do Brasil, como expresso individualista, mas sim no quanto expressa de socialmente valioso. Mutatis mutandis..., (Destacou-se).

Vencidos os caminhos das reflexes que se pretendia concretizar e luz de tudo quanto se apresentou, pode-se, agora, concluir que: . mister que a doutrina brasileira busque tratar de certas terminologias no mbito da interpretao do direito constitucional, ainda no efetivamente cuidadas, ou, se o esto, vm aceitando os paradigmas que tm atravessado os anos. Alistem-se aqui, por conseqncia, expresses que se atacaram no texto, tais como poder constituinte originrio, poder constituinte derivado etc.; . para a criao de uma nova forma de Estado, no h de falar em poder constituinte, mas sim, poder instituinte, tendo em conta que ele aparece anteriormente ao prprio Texto Constitucional, pois o instrumento de viabilizao e de operacionalizao daquele;
 Curso de Direito Administrativo. . ed. So Paulo: Malheiros Editores, So Paulo: 00, p. 60 e ss. 6 A ordem econmica na Constituio de 1988 (Interpretao e Crtica). 0 ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00, p. 00.



. a Constituio Federal contm um sem nmero de princpios legislados, que claramente aparecem no seu texto, facilitando a que o intrpre os conhea por inteiro sem muita dificuldade, pois ali esto de forma expressa; . h outros princpios que permeiam o Texto, carecendo que o intrprete, para conhec-los e aplic-los, debruce-se sobre o sistema constitucional para medi-los axiologicamente; . h, igualmente, outros valores que se sobrepem ao prprio Texto Constitucional e que so de grande valia para a interpretao das dices apresentadas. So os sobreprincpios e/ou metaprincpios que trazem a verdadeira carga axiolgica sobre as normas da Constituio Federal, dentre eles, como j registrados, por exemplo, aponte-se a Liberdade, a Democracia, a Repblica etc.; 6. a livre iniciativa, em sendo, ao lado dos valores sociais do trabalho, um dos princpios fundamentais do Estado Democrtico de Direito deste Pas e da sua Repblica Federativa, se for afrontada far ruir toda a estrutura desse mesmo Estado, sendo, pois, inconstitucional qualquer situao que a desrespeite ante um caso concreto; 7. por outro prisma, h de ser lembrado que a livre iniciativa no subsiste to s na interpretao dessa simples locuo. Ela necessita trazer nsita na sua formao um valor social, pois, s assim, ela se dar e aparecer na sua plenitude, tal como aparece com relao ao trabalho, pois ele tem a coro-lo os seus valores sociais; . v-se, assim, que o princpio fundamental da livre iniciativa destinado ao bem-estar do homem. Deve ser anteparo para o exerccio tanto da dignidade da pessoa humana quanto da cidadania, princpios fundamentais de que falam os incisos do Art.  da Constituio Federal;



9. por fim, a livre iniciativa, no seu exerccio, na sua operao e na sua aplicao deve respeitar os ditmes de uma resposta social, tanto nos seus aspectos mercantis, bem como naqueles de contedo de ordem moral. Nunca o lucro to s pelo lucro, mas sim que a empresa cumpra, por outro fuso, uma funo social; 0. o Estado, enquanto meio colocado disposio da sociedade, e no um fim em si mesmo(e para si mesmo) deve estar atento, com toda a sua estrutura, a fim de que possa fiscalizar intensamente qualquer desvio por parte daqueles que se dedicam a usufruir da livre iniciativa, desde que esta desborde de suas prticas mercantis honestas e corretas sob o ponto de vista social e dos bons costumes.
REFERNCIAS MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Ato Administrativo e Direito dos Administrados. So paulo: Editora Revista dos Tribunais, 9. ______. Curso de Direito Administrativo. . ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00. BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de Direito Econmico. So Paulo: Celso Bastos Editor, 00. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. . ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00. BORNHOLDT, Rodrigo Meyer. Mtodos para resoluo do conflito entre direitos fundamentais. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 00. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e teoria da Constituio. Coimbra: Almedina, 99. CONSTITUIO DA REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL,  ed. So Paulo: Editora Saraiva, 00. ENCICLOPDIA SARAIVA DE DIREITO, V. 60 precatrio-princpio da irretroatividade, Saraiva S.A. So Paulo: Livreiros Editores, 977. FONSECA, Joo Bosco Leopoldino da. Direito Econmico. . ed. Rio de Janeiro: Forense, 00.



GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (Interpretao e Crtica), 0 ed. So Paulo: Malheiros Editores, 00. PETTER, Lafayete Josu. Princpios constitucionais da ordem econmica. O significado e o alcance do art. 70 da Constituio Federal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 00. REVISTA DE DIREITO TRIBUTRIO, So Paulo: Revista dos Tribunais, Ano , n., Jan-Mar.99. SILVA, Jos Afonso. Aplicabilidade das normas constitucionais. . ed. So Paulo: Malheiros Editores, 99. SOUZA, Washington Peluso Albino de. Primeiras linhas de Direito Econmico.  ed. So Paulo: LTR, 00.



Captulo 11

A SOBERANIA NO PROCESSO DE GLOBALIZAO: TRADICIONAIS CONCEITOS E SEUS NOVOS PARADIGMAS

Walkiria Martinez Heinrich FERRER Jacqueline Dias da SILVA

A noo de soberania emerge quando h a conscincia da oposio entre o poder do Estado e outros poderes. Lnio Luiz Streck

A POLMICA EM TORNO DO CONCEITO

Soberania representa a racionalizao jurdica do poder, ou seja, a transformao da fora em poder legtimo, quando o poder de fato se torna poder de direito. a autoridade de um Estado para ditar ou eliminar normas, manter a ordem e administrar a justia. Um Estado soberano aquele que possui autoridade mxima num determinado territrio e sobre o poder poltico internacional. Segundo estudiosos da Teoria do Estado, uma conceituao precisa de soberania constitui um exerccio demasiado complexo, pois vrias so as definies que podem ser localizadas em uma rpida consulta at mesmo em manuais ou enciclopdias especializadas. Impreciso prpria do universo das instituies polticas e sociais, pois o mesmo fato pode ser verificado em relao ao conceito de sociedade e at mesmo do prprio Estado. Ao proceder um levantamento histrico do conceito de soberania pode ser verificado que a impreciso deve-se, ainda, ao fato de que du

rante seu desenvolvimento podem ser observados conceitos relativos ao contexto poltico, econmico e social no qual foram se delineando as caractersticas da soberania, prprias de cada momento histrico. A palavra soberania surge no final do sculo XVI juntamente com o Estado Moderno, o qual este decorre da necessidade de neutralizar um contexto de instabilidade poltica, econmica e social presente no final da Idade Mdia. Instabilidade gerada, dentre outros fatores, pela disputa constante entre o poder temporal, do rei e o poder espiritual, da Igreja, agravada ainda pela descentralizao do poder entre bares, condes, duques e outros. Durante este perodo, o termo soberano indicava mais uma privilegiada posio dentro de um sistema hierrquico do que propriamente a unicidade do poder poltico, evidenciando uma situao na qual cada baro, conde ou visconde era soberano dentro de seus domnios. Segundo Dallari, com a afirmao do poder real frente aos demais poderes, at mesmo o da Igreja, temos o amadurecimento deste conceito relativo de soberano, citado acima, e o advento de seu carter absoluto, ou seja, soberania indicando o poder supremo do Estado.
No final da Idade Mdia os monarcas j tm supremacia, ningum lhes disputa o poder, sua vontade no sofre limitao, tornando-se patente o atributo que os tericos logo iriam perceber a soberania, que no final do sculo XVI aparece como um conceito plenamente amadurecido, recebendo um tratamento terico sistemtico e praticamente completo.
 DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. . ed. So Paulo: Saraiva, 00, p. 76.

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Nota-se que, das afirmaes acima, podemos identificar uma aparente contradio, pois se soberania indica o poder supremo do Estado como justificar o fortalecimento do poder do monarca? Pelo fato de que, nesse perodo, o Estado estava personificado no monarca, ou seja, o poder soberano do Estado se estendia pessoa do monarca, situao que pode ser sintetizada na frase do rei da Frana Lus XIV: o Estado sou eu, expresso mxima da teoria do direito divino do poder do monarca e do absolutismo. Durante seu desenvolvimento histrico, o conceito de soberania vem se transformando e se adequando ao contexto da poca. Dos clssicos selecionados para anlise no presente texto, embora de forma introdutria devido complexidade do tema, podemos detectar caractersticas que evidenciam a conformidade do conceito com o contexto poltico, econmico e social de um determinado perodo histrico. Esse fato nos leva ao objetivo central deste trabalho, ou seja, o conceito de soberania na atualidade, pois, tendo em vista as transformaes advindas da nova ordem social, o conceito clssico de soberania no responde mais s atuais circunstncias. At mesmo o papel do Estado transformou-se em decorrncia da expresso poltica do chamado processo de globalizao, ou seja, o programa neoliberal de governo. Mas estas questes sero discutidas em um momento posterior deste trabalho, que inicia sua anlise com um breve levantamento histrico do conceito de soberania em alguns clssicos da Cincia Poltica: Jean Bodin, Thomas Hobbes, John Locke e Jean Jacques Rousseau. Breve, pois a riqueza e complexidade desses autores inviabilizam, neste trabalho, uma anlise aprofundada de suas obras, sendo necessrio neste momento, esclarecer suas concepes a respeito do conceito de soberania.

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JEAN BODIN: O PRECURSOR DO CONCEITO DE SOBERANIA

Na Frana do final do sculo XVI, pode ser visualizado um clima hostil com relao supremacia do poder poltico, assim como pela disputa religiosa entre catlicos e protestantes pela unicidade da religio, porque ambos no aceitavam a dualidade e exigiam um posicionamento do rei com relao questo. Alm disso, em 7, o jurista Franois Hotman divulga um estudo denominado Franco-Glia, no qual contestou o fortalecimento do poder real em favor de um governo misto, no qual a aristocracia serve de intermediria por natureza entre a autoridade real e a autoridade popular .


Em defesa ao poder absoluto do rei estava um partido denominado Polticos e em conformidade com seus ideais encontrava-se o magistrado e professor de Direito Jean Bodin, autor da primeira obra a aprofundar o estudo da teoria da soberania, Seis livros da Repblica, comumente conhecida como Repblica. Nessa obra, Bodin expe claramente seu objetivo: fortalecer o poder do rei, ou seja, para ele, o monarca, cabe o poder soberano, perptuo e absoluto, e o rei o nico responsvel pela organizao poltica da Repblica.
SEIS LIVROS DA REPBLICA (76)

A condio essencial para a existncia de uma Repblica bem ordenada o poder soberano. Comparando-a a um navio sem quilha, Bodin afirma que a Repblica sem soberania no se constitui como tal. Mas, segundo o filsofo poltico, a primeira tarefa consiste em definir exatamente o poder soberano, pois, no menos desdenhosa CHEVALLIER, Jean Jacques. As grandes obras polticas: de Maquiavel a nossos dias. Trad. Andr Praa de Souza Teles. . ed. Rio de Janeiro: AGIR, 00, p. .



mente, assinala que, antes dele, ningum soube evidenciar, com rigor, as verdadeiras caractersticas da soberania, as que permitem aos sditos reconhecerem o seu verdadeiro titular. A preocupao desse filsofo consistiu em apontar mecanismos com o objetivo de impedir a desordem, conflitos de interesses, guerras religiosas, enfim, o caos social. Mas como evitar tal estado de desgoverno? A seu ver, a soluo consiste em fortalecer o poder do Estado na pessoa do monarca, pois essa a nica maneira de a Repblica tornar-se uma sociedade poltica ordenada e amparada pela lei. Ao salientar as caractersticas centrais do poder soberano, o filsofo afirma que soberania nada mais do que o poder perptuo e absoluto de uma Repblica. Perptuo em razo da vitaliciedade do poder do monarca, estendido aos sucessores depois de sua morte, mas, acima de tudo, absoluta, pois ao soberano cabe o monoplio de estabelecer e suprimir as leis. Auferindo um carter absoluto ao poder soberano, Bodin sobrepe o poder do monarca a qualquer outro existente, pois o poder das leis o coloca acima das leis precedentes, assim como no pode estar submetido s suas prprias leis, pois no ir formular mecanismos que limitem seu poder soberano. Somente ao soberano cabe o poder de criar e eliminar leis, a nenhum outro indivduo ou conjunto de indivduos, nem mesmo aos funcionrios do Estado, cabe a formulao das leis, pois o poder soberano deve ser absoluto e para tal no pode ter scios.
Na conceituao de soberania de Jean Bodin possvel verificar suas principais caractersticas: A soberania o verdadeiro fundamento, o eixo sobre o qual se move o estado de uma sociedade poltica e do qual dependem todos os magistrados, leis e ordenanas; ela que rene as famlias,
 Op. cit, p. .

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os corpos e os colgios, e todos os particulares num corpo perfeito. (Repblica I, , p. ).

Sendo assim, o poder soberano superior, independente, incondicional e ilimitado. Superior porque somente ao Estado soberano (entenda-se aqui monarca soberano) cabe o poder de elaborar, aplicar ou revogar leis; independente, porque, em decorrncia da caracterstica anterior, o poder soberano do monarca no pode estar submisso a nada ou ningum, pois, se ocorre o contrrio deixar de ser superior. Pelas mesmas razes tambm se caracteriza como incondicional, pois se a soberania conferida ao monarca tendo em vista algumas obrigaes para com a sociedade, deixa de ser soberano, e por fim ilimitado, pois qualquer limitao contraria sua prpria definio. Segundo Jean Bodin, a soberania torna o soberano senhor das leis e, por conseqncia, daqueles que esto a elas submetidos: preciso que o soberano possa dar a lei aos sditos e anular ou revogar as leis inteis para fazer outras; o que no pode ser feito por aquele que est submetido s leis ou por aquele que est sob o comando de outrem (Repblica I, , p. 9). Como se no bastasse a conceituao de soberania elaborada por Bodin, na qual, por si s, j retrata sua preferncia em relao melhor forma de governo para o exerccio do poder soberano, as razes expostas pelo autor no deixam dvidas, ou seja, na monarquia o poder soberano se realiza plenamente. A primeira das justificativas para essa afirmao est ligada ao fato de que o governo monrquico o mais prximo s leis da nature BARROS apud BITTAR, Eduardo C. B. Doutrinas e filosofias polticas: contribuies para a Histria da Cincia Poltica. So Paulo: Atlas, 00, p. .  Idem, p. .

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za, pois a famlia, modelo da Repblica, tem um s chefe. O cu tem apenas um sol. O mundo tem um s Deus soberano.6 Portanto, aos sditos cabe apenas um governante, detentor absoluto do poder, pois sendo a soberania indivisvel como dividi-la entre dois ou alguns? Segundo Bodin, ao dividir o poder soberano todos mandam e na verdade nenhum manda:
Mas o principal ponto da Repblica, que direito de soberania, no pode existir nem subsistir, propriamente falando, seno na monarquia, pois ningum pode ser soberano em uma Repblica a no ser em um s [...] Imagine-se um corpo de muitos senhores ou de um povo mantendo a soberania, no tendo este verdadeiro sdito nem apoio, no tendo um chefe com poder soberano, para unir uns aos outros.7

Mas exatamente a qual tipo de monarquia Bodin est se referindo? No monarquia tirnica, expressa principalmente na obra de Maquiavel, na qual por meio de mecanismos astuciosos de manuteno do poder poltico, o prncipe ignora preceitos morais e religiosos a fim de conduzir seu principado segundo o que determina sua prpria conscincia. Na monarquia proposta por Bodin, por ele denominada como monarquia real ou legtima, os sditos obedecem s leis do monarca e esse s leis da natureza. Segundo Bittar, possvel detectar pontos em comum em Bodin, Maquiavel e Hobbes no que diz respeito ao poder do monarca (centralizado) e s formas de organizao do Estado, mas a questo da

6 CHEVALLIER, op. cit, p. 9. 7 BODIN apud CHEVALLIER, op.cit. p. 60.



origem do poder poltico do monarca torna marcante a diferena entre os autores, ou seja:
Os trs pensadores propem o fortalecimento do poder, sua centralizao como forma de conferir maiores poderes ao Estado; esse o ponto em comum. No entanto, Bodin tem soluo que passa pela via do Direito, Maquiavel tem soluo que passa pela idia de virt. Hobbes prope a delegao completa de poderes e autonomias de governo ao soberano.

Do exposto, possvel concluir que Bodin confere s leis, ou seja, ao direito, uma importncia inquestionvel na fundamentao de seu conceito de soberania, mas tambm evidencia uma latente contradio, pois o poder soberano est pautado na legislao, que, necessariamente, foi elaborada pelo monarca soberano, pois o soberano vive da legalidade, mas aquela que atende as suas necessidades, sendo ele o princpio, o meio e o fim da base da organizao do Estado. primeira vista, segundo o que foi abordado, o poder soberano do monarca no sofre limitaes. Eis mais um ponto contraditrio, pois, segundo o filsofo francs, o monarca soberano deve obedincia e respeito s leis naturais e divinas e isso constitui a diferena latente entre um monarca e um tirano, pois o poder do primeiro sofre limitaes. Novamente surge a contradio, pois como conciliar essa possvel oposio ao soberano com o prprio conceito de soberania, que

 BITTAR, Eduardo C. B. Doutrinas e filosofias polticas: contribuies para a Histria da Cincia Poltica. So Paulo: Atlas, 00, p. .



confere ao soberano poder ilimitado, independente e principalmente incondicional? Jean Bodin responde a essa questo, pois, a seu ver, entre a soberania conferida ao monarca e a obedincia s leis divinas e naturais, torna-se necessria para a manuteno do poder soberano, j que as leis citadas no so dotadas de eficcia legal, pois no exercem coero jurdica sobre o soberano.9
SOBERANIA SEGUNDO O JUSNATURALISMO CONTRATUAL

A instituio Estado no existiu desde os primrdios da humanidade. Certamente havia ncleos de poder, mas com uma organizao social muito simples, baseada na famlia:
A no ser em poca de crise, o estado no existe na grande maioria das sociedades primitivas fato que indica, provavelmente, ter sido a sua gnese bastante tardia na fase da cultura neoltica. A maior parte das comunidades selvagens no tem um sistema permanente de tribunais, nem fora policial, nem um governo com poderes coercitivos. O costume toma o lugar da lei, a vendeta a nica forma de ministrar justia e quase no existe o conceito de crime contra a comunidade.
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A instituio Estado, ou sociedade poltica surge em um momento histrico, atendendo a algumas determinaes polticas, eco9 BARROS apud BITTAR, op. cit., p. 9. 0 BURNS, Edward Macnall. Histria da Civilizao Ocidental: do homem das cavernas bomba atmica. Trad. Lourival Gomes Machado. . ed. So Paulo: Globo, 9, p. .



nmicas e sociais. Nos clssicos da teoria do Estado podemos localizar diversas concepes que retratam o surgimento do Estado. Dentre elas, podemos destacar como o desenvolvimento tecnolgico aplicado pecuria e agricultura, responsveis pelo surgimento da propriedade privada e os conflitos decorrentes das desigualdades geradas pelo avano do capital. Os autores selecionados para esta exposio pertencem a uma corrente poltica filosfica denominada Contratualismo, presente nos sculos XVII e XVIII, que explica e justifica o surgimento da instituio Estado por meio da celebrao de um Pacto Social, firmado entre os indivduos em razo da delegao dos poderes individuais ao Estado Soberano, a fim de que ele proporcione a organizao necessria para o convvio social. Dentre os autores contratualistas, possvel visualizar pontos contrrios no que diz respeito aos termos do contrato, pois enquanto Thomas Hobbes prope um pacto de submisso dos indivduos ao Poder soberano, John Locke e, de certa forma, J. J. Rousseau tratam de um pacto de consentimento, ou seja, os termos do contrato no estabelecem a aceitao plena e absoluta pelos indivduos que celebraram o acordo ao poder do Estado criado pelo pacto.
THOMAS HOBBES O LEVIAT (6)

Atento observador da natureza humana, Thomas Hobbes desenvolveu um especial interesse no comportamento dos homens frente s normas e determinaes oriundas do poder pblico. O sculo XVII, na Inglaterra, foi marcado por conflitos polticos e religiosos entre a Coroa e o Parlamento, conflito que se estende at 6 com a Revo-



luo Gloriosa, a qual representou o fortalecimento do liberalismo em detrimento ao absolutismo. Observando tal contexto Hobbes constatou uma tendncia natural dos indivduos em se afastar das normas de convivncia. A partir da constatao, orienta seus estudos para a causa desta desobedincia s leis institudas, que, a seu ver, est pautada na Lei da Natureza, ou seja, os homens em estado natural ou a natureza humana.
RAZO DE SUA OBRA: A NATUREZA HUMANA

A base metodolgica da obra de Hobbes baseia-se no seu entendimento da natureza humana. Por isso, as justificativas para a criao do Leviat podem ser encontradas em sua concepo do homem em estado natural: o homem natural vive da imaginao, da desconfiana, da insegurana e, assim, trava uma incessante disputa com os demais, isto , um estado de guerra permanente. Sendo o homem o lobo do prprio homem s h um caminho para evitar sua runa, a instituio do Estado Leviat, dotado no somente de um conjunto de normas, mas especialmente de uma espada para impor o cumprimento dessas normas, porque sem a espada os Pactos no passam de palavras sem fora que no do a mnima segurana a ningum.


A principal crtica de seus opositores aristotlicos, fundamentados na concepo do homem como ser social, consistiu no fato de que Hobbes estaria tratando dos homens das cavernas, pois somente a eles poderia ser conferida tal natureza. O autor esclarece que em nenhum momento pensou em um simulacro de constituinte ao redor
 HOBBES, Thomas. Leviat: ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico e civil. Trad. Rosina DAngina. So Paulo, cone, 000, p. .



da fogueira em tempos remotos, mas ao contrrio, est se referindo ao homem civilizado, ou melhor, ao homem de qualquer poca, pois esse instinto natural, como o prprio nome j esclarece, est presente em qualquer civilizao, em qualquer momento histrico. Mais uma vez Hobbes provoca indignao de seus leitores. Isso lhe confere o ttulo de pensador maldito, ao afirmar que, se est depreciando a natureza humana com palavras, todos os demais fazem exatamente o mesmo com seus atos, uma vez que:
Quem no pondera, poder estranhar que a natureza humana se dissocie dos homens tornando-os propensos a atacarem-se e destrurem-se. Pode ocorrer que no confiando nessa inferncia, baseada nas Paixes, o homem deseja ver a mesma confirmada pela experincia. Ento cabe a ele cuidar de si mesmo, armando-se e procurando ir acompanhado quando empreende uma viagem; fechando bem as portas de sua casa ao recolher-se e, mesmo estando dentro dela, fecha arcas e armrios; isso tudo mesmo diante do conhecimento de que existem Leis e Funcionrios Pblicos armados para defend-lo e revidar a qualquer injria que lhe venha a ser feita. O que pensa ele de seus Concidados quando se arma para viajar, quando tranca as portas de seu quarto, as portas dos quartos dos filhos e empregados? Isso no o mesmo que duvidar e acusar toda a humanidade, da mesma forma como o fao com minhas palavras? No se est com isso acusando a natureza humana?


 HOBBES, op. cit., p. 96.

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Segundo Hobbes, h trs razes centrais para a manifestao do instinto natural do homem, os princpios bsicos de discrdia entre os homens: a competio, com o objetivo de obter lucro, mas o homem retratado por Hobbes no est preocupado em reproduzir ou acumular riquezas, pois a competio consiste na honra obtida pela conquista de terras, mulheres e rebanhos de outros homens. Esse o sentido do lucro do homem hobbesiano. A Segunda causa de discrdia a desconfiana visando segurana, porque se os homens vivem da imaginao, esto constantemente desconfiados que sero atacados, trados ou roubados, e, assim, iro atacar, trair e roubar antes que outros o faam, obtendo a segurana desejada. A terceira e ltima a glria tendo em vista a defesa da reputao, ou seja, os homens entram em conflito por ninharias, como uma palavra spera, uma postura supostamente ofensiva ou at mesmo um olhar indevido. Sendo assim, a soluo para que os homens vivam em relativa paz e harmonia sua submisso a um poder superior, para que tal poder possa controlar seus instintos naturais e for-los obedincia. Esse poder superior criado por meio de um pacto entre os indivduos, no qual estes delegam o poder sobre tudo e todos, presente no estado natural, em favor do Leviat, do Homem Artificial ou do Estado. E por que Homem artificial? Na introduo da traduo espanhola do Leviat encontramos a figura de um gigante com o formato humano, criado por vrios homens menores que constituem seu corpo, que caracteriza a delegao dos poderes dos indivduos participantes do pacto. Hobbes define bem este corpo poltico criado pelo contrato social:
Na realidade, graas arte se cria esse grande Leviat que chamamos Repblica ou Estado (em latim Civitas) que

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meramente um Homem Artificial, bem mais alto e robusto que o Natural, e que foi institudo para sua proteo e defesa; e no qual a Soberania uma Alma Artificial que d vida e movimento a todo o corpo; os Magistrados e outros Oficiais da Justia e Execuo so Ligamentos artificiais; a Recompensa e o Castigo (mediante os quais cada ligamento e cada membro vinculado sede da soberania induzido a executar seu dever) so os nervos que fazem o mesmo no Corpo natural; a Riqueza e a Abundncia de todos os membros particulares constituem sua Potncia; a Salus Populi (a segurana do povo) seu objetivo; os Conselheiros, que se informam sobre tudo o que se deve conhecer, so a Memria; a Equidade e as Leis, uma Razo e uma Vontade artificiais; a Concrdia a Sade; a Sedio, a Enfermidade; a Guerra Civil, a Morte.


(grifos do autor) Este Homem Artificial, formado a partir da juno dos poderes individuais, ser capaz de conter os homens que, em estado natural, esto em igualdade absoluta com relao aos direitos sobre tudo e todos. Ao Leviat cabe a tarefa de forar os homens ao cumprimento das leis estabelecidas, assim como as leis da natureza (Justia, Eqidade, Modstia e Piedade), as quais, segundo Hobbes, cada um respeita quando tem vontade e quando pode faz-lo com segurana, pois so contrrias s Paixes Naturais, ou seja, a parcialidade, orgulho e vingana. Sem a existncia do Leviat ou Estado, os homens tenderiam a viver em guerra constante, no necessariamente o conflito violento constante, j que estariam sujeitos a ameaas constante do conflito, gerada principalmente pelos trs princpios bsicos de discrdia.
 Op. cit, p. .



Mas exatamente a qual pacto, acordo ou conveno Hobbes se refere? Pode causar estranheza a proposta de um pacto entre os indivduos como justificativa para criao do Estado em meio ao contexto do absolutismo e permeando a obra de um autor que evidencia sua propenso centralizao do poder. A caracterstica central do pacto de Hobbes so os termos de seu contrato, uma vez que a seu ver, o acordo proposto de submisso dos indivduos ao Poder soberano, enquanto para os demais autores trata-se de um pacto de consentimento ou de legitimidade. Nesse sentido, faremos consideraes quanto ao pacto que originou o Estado Leviat, o Homem Artificial, que, segundo Hobbes, forar os homens obedincia da regulamentao instituda.
O PACTO DE SUBMISSO AO LEVIAT

O Estado tem origem quando uma multido de homens o pacto no pode ser realizado por apenas uma parcela da populao em razo de a possibilidade de a parte excluda revoltar-se contra o governante designa um homem ou uma assemblia de homens para representar suas vontades considerando e reconhecendo cada um como Autor de todos os atos daquele que representa sua pessoa praticar, em tudo o que se refere Paz e a Segurana Comuns. Isso significa que


os sditos no tm direito a contestar os atos de seu governante, j que estariam contestando seus prprios atos. Ressalte-se, ainda, que o pacto foi firmado entre os indivduos e no entre o governante e os indivduos e, por isso, o governante no pode estar sujeito a determinaes provenientes desse contrato.

 Op. cit, p. 6.

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A proposta de Hobbes coloca os indivduos em uma posio de obedincia irrestrita aos desgnios do governante. Portanto, esse pacto constitui um acordo de submisso, o qual:
Significa muito mais que consentimento ou concrdia, pois uma Unidade Real de todos, numa s e mesma pessoa, atravs de um pacto de cada homem com todos os homens, de modo que seria como se cada homem dissesse a cada homem: Autorizo e desisto de Direito de governar a mim mesmo a este Homem, ou a esta assemblia de homens, com a condio de que desistas tambm de teu direito, autorizando, da mesma forma, todas as suas aes (...) Uma pessoa instituda, pelos atos de uma grande Multido, mediante Pactos recprocos uns com os outros, como Autora, de modo a usar a fora e os meios de todos, da maneira que achar conveniente, para assegurar a paz e a Defesa Comum.


(grifo do autor).

Essa pessoa, detentora do poder e desobrigada de deveres para com os indivduos que celebraram o pacto, o Estado. O titular desta pessoa chama-se soberano, e se diz que possui poder soberano. Todos os restantes so sditos.6 (grifo do autor). Segundo Hobbes existem duas formas de adquirir o poder soberano: por meio da aquisio e por meio da instituio. A primeira est ligada fora natural, ou seja, o poder de um pai perante seus filhos, por causa do qual eles no tm opo seno obedincia aos mandos paternos. A segunda, por instituio, o poder soberano obtido por
 Op. cit, p. 6. 6 Idem, ibidem.

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meio da delegao dos poderes individuais em favor de um homem ou assemblia de homens, ou seja, o chamado Estado Poltico.
OS TERMOS DO CONTRATO: SUBMISSO

O pacto proposto por Hobbes expressa claramente a sua propenso centralizao do poder, pois os termos do contrato esto claramente voltados para a questo:
Diz-se que um Estado foi institudo quando uma multido de homens concorda e pactua, cada um com cada um dos outros, que a qualquer homem ou assemblia de homens a quem seja atribudo pela maioria o direito de representar a pessoa de todos eles (...) todos sem exceo (...) devero autorizar todos os atos e decises desse homem ou assemblia de homens, tal como se fossem seus prprios atos e decises (...).
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Os termos do pacto social proposto por Hobbes esclarecem a razo da denominao de submisso absoluta dos indivduos aos desgnios do governante, porque, aps a celebrao do pacto, os indivduos esto desobrigados a qualquer pacto anterior que contradiga o atual, no podem libertar-se da sujeio sob qualquer pretexto, devem acatar a escolha do governante pela maioria sob pena de serem destrudos, no devem acusar o governante de injria ou injustia, j que os atos do governante so os atos dos indivduos que celebraram o pacto e ningum pode acusar a si prprio.

7 Op. cit, p. 0.



O LEVIAT

Ao tratar da soberania, Bodin descreve suas caractersticas (perptua e absoluta), mas no trata de sua origem. Se o poder soberano no est submisso a nenhum outro como descrever sua origem sem enfraquec-lo? Como outro poder pode dar origem soberania ao mesmo tempo em que deve manter-se submisso ao poder supremo?
Hobbes vai alm de Bodin no que diz respeito origem da soberania ao atribuir ao contrato social uma soberania absoluta e indivisvel precisamente a juno de dois tipos de contratos: Pelo primeiro, dito pactumunionis ou societatis, os homens, isolados do estado de natureza, constituam-se em sociedade. Pelo segundo, dito pactum subjections, ou de submisso, a sociedade assim constituda transferindo ou alienando seus poderes sob certas condies, propiciava-se um senhor um soberano.  (destaques do autor)

A juno do pacto de constituio e o pacto de submisso conferem ao soberano o poder supremo, o poder soberano, pois, com um nico ato, os homens em estado natural constituem a sociedade e se submetem ao senhor soberano. Assim, Hobbes acaba por fortalecer o poder soberano, porquanto ele no participa do pacto, sendo mais o fruto dele. Com relao forma de Estado soberano, segundo Hobbes s h trs tipos de governo: de um homem s (monarquia), de todos (democracia ou governo popular) e de poucos ou de uma assemblia

 CHEVALLIER, Op. cit, p. 7.



(aristocracia). O autor nega a existncia de outras formas de governo, apenas interpretaes equivocadas das j citadas. Quando os homens esto descontentes com a monarquia, temos a tirania; quando com a aristocracia, oligarquia; quando com a democracia, anarquia. Dos tipos de governos, o autor considera a monarquia como a melhor forma de governo, pois, sendo o poder soberano integral e indivisvel, no h como dividi-lo entre muitos (democracia) ou entre poucos (aristocracia). Caso fosse possvel, teramos diversas pores de poder, ou pores soberanas. Isso, por definio, contraria a indivisibilidade da soberania absoluta. Ao declarar o Estado leviat como um homem artificial composto pela vontade dos homens em estado natural, Hobbes considera a diviso do poder soberano como uma irregularidade e conseqente enfermidade do corpo social, assim como um indivduo com outros crescendo a partir dele, com estmagos, coraes e espritos prprios. Podemos, portanto, concluir que o conceito de soberania de Thomas Hobbes enaltece o poder supremo do Estado, o poder supremo do monarca soberano que est frente do Estado em um dado momento, retratando claramente o contexto poltico do absolutismo.
JOHN LOCKE: TRATADOS SOBRE O GOVERNO (69-90)

Com o Segundo Tratado do Governo Civil (690), John Locke apresentou a frmula liberal do Estado Moderno, potncia soberana e legisladora e unidade de uma multiplicidade de sditos francos, assim como Hobbes quarenta anos antes apresentara sua forma autoritria. Franois Chtelet.



Fortemente influenciado pelo contexto liberal, John Locke, dentre outras obras, escreve Tratados sobre o Governo, destacando-se dentre os autores que se empenharam, de acordo com Chevallier, no assalto contra o absolutismo.
CONTEXTO POLTICO-ECONMICO

O sculo XVII representou um perodo conturbado na Inglaterra, com embates polticos e religiosos entre a Coroa e o Parlamento. Os conflitos polticos foram marcados pela disputa pelo poder entre a dinastia Stuart, adepta do absolutismo, a partidria do liberalismo e a burguesia ascendente, que compunha o Parlamento, j detentora de algum poder econmico e se empenhava em adquirir tambm poder poltico. Juntamente com conflito poltico, o perodo foi marcado pelo antagonismo religioso entre catlicos, anglicanos, presbiterianos e puritanos. O embate no se restringia gesto dos assuntos pblicos, pois a crise foi acentuada pela rivalidade econmica entre os beneficirios dos privilgios e monoplios mercantilistas concedidos pelo estado e os setores que advogavam a liberdade de comrcio e produo. 9 O resultado deste perodo de rivalidades foi a Revoluo Puritana, com a execuo do rei Carlos I, da dinastia Stuart, e a implantao da Repblica em 69, conhecida como a Revoluo do Rei Carlos I. Esse perodo de ascenso poltica da burguesia, sob o governo de Cromwell, termina com sua morte em 660 e o reforo dos Stuarts ao trono ingls. Longe de representar um perodo de estabilidade poltica, os conflitos se acirraram e culminaram com a deposio de Jaime
9 MELLO, Leonel I. Almeida. John Locke e o individualismo liberal. In: WEFFORT, Francisco C. (org.) Os clssicos da poltica. . ed. So Paulo: tica, 999, p..



II, monarca catlico e absolutista, quando, em 6, Guilherme de Orange recebe a Cora do Parlamento, aps a Revoluo Gloriosa, que assinalou a vitria do liberalismo em detrimento do absolutismo.
OS TRATADOS

No contexto do liberalismo, Locke retorna de seu exlio na Holanda e publica na Inglaterra, dentre outras obras, Dois Tratados sobre o Governo, provavelmente em 69-690. O primeiro tratado trata basicamente, de uma oposio obra O Patriarca de Robert Filmer, onde o autor confere legitimidade ao poder dos monarcas absolutistas da mesma forma que os pais tm poder sobre os filhos. De acordo com esta doutrina, os monarcas modernos eram descendentes da linhagem de Ado e herdeiros legtimos da autoridade paterna dessa personagem bblica, a quem deus outorgara o poder real 0 , protestou Locke. Segundo essa corrente, a legitimidade do poder patriarcal para forar a obedincia pode ser conferida aos monarcas absolutistas, Locke combate, isso, portanto, de acordo com ele, o poder soberano do Estado (ou do monarca a frente do Estado) advm do consentimento popular, por meio de um pacto (contrato) firmado pelos indivduos em estado natural. A grande tese de Sir R. F. [Robert Filmer] a de que os homens no so livres por natureza. Tal o alicerce sobre o qual sua monarquia absoluta repousa, e a partir do qual se eleva a uma altura tamanha que seu poder paira acima de qualquer outro poder.


(grifos do autor).

0 Op. cit., p. .  LOCKE, John. Dois tratados sobre o Governo. Trad. Jlio Ficher. So Paulo: Martins Fontes, 99, p. 07.



Em seu Livro II ou Ensaio concernente verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, ou ainda Segundo Tratado sobre o Governo, Locke expe sua teoria do Estado, a origem contratual com base no consentimento dos governados e, basicamente sua clara oposio ao absolutismo, alm da crtica doutrina do direito divino dos governantes. Segundo Chevallier, juntamente com Montesquieu e Jean Jacques Rousseau, a obra de Locke representou um assalto contra o absolutismo, uma vez que:
A sede de Hobbes, como vimos, era a autoridade absoluta, sem falhas, que elimina todo risco de anarquia mesmo sacrificando a liberdade. A sede de Locke [...] o antiabsolutismo, o violento desejo da autoridade contida, limitada pelo consentimento do povo, pelo direito natural, a fim de eliminar o risco do despotismo, da arbitrariedade. 
O HOMEM EM ESTADO NATURAL

Para John Locke, o homem natural no vive em guerra constante, sempre com desconfiana dos demais e pronto para atacar para no ser atacado, assim como os retrata Thomas Hobbes. Para o autor anti-absolutista, no estado de natureza reinam paz, liberdade e igualdade, no sendo razes para conflitos. Ao contrrio, tal estado permite aos homens discernimento suficiente para distinguir represso (imperativa e desumana) de penalidades necessrias ao trmino do conflito e no seu acirramento. Essa distino s possvel porque o Homem em estado natural dotado de razo e, dessa forma, racionalmente pode distinguir entre castigo para o caso do descumprimento das leis naturais e represso
 CHEVALLIER, Op. cit, p. 06-07.

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gratuita, advinda de desavenas comuns vida em conjunto. Por isso, em estado natural o homem vive em relativa paz e harmonia, somente rompidas em defesa da propriedade. A propriedade, entendida por Locke como vida, liberdade e bens, constitui o ponto central da sua obra na justificao da sociedade poltica, pois, segundo ele, j existia em estado natural, portando, anterior sociedade poltica. Mas quem confere aos homens o direito propriedade em estado natural, j que ainda no existia o poder soberano criado posteriormente pelo contrato social? Para Hobbes, com a constituio do Estado, cabe ao soberano absoluto a determinao dos indivduos com direito ao uso da terra, porque o direito propriedade pertence unicamente ao soberano. Segundo Locke o dispndio do trabalho humano confere o direito propriedade, j que tanto a vida, quanto a liberdade e as terras j existiam quando os homens passaram a habitar a Terra e constituem, portanto, presentes divinos. Para Locke, Deus, que deu o mundo aos homens em comum, deu-lhes tambm a razo, a fim de que dela fizessem uso para maior benefcio e convenincia da vida. A terra, e tudo quanto nela h, dada aos homens para o sustento e conforto de sua existncia. Aquele que cultivar sua terra, fabricar um arado ou outro instrumento qualquer para efetivar seu trabalho ou construir sua moradia, constitui seu proprietrio legtimo.
O PACTO

Tendo em vista este estado de relativa paz e harmonia, no qual os homens, dotados de razo, organizam-se e convivem em igualdade
 LOCKE, John. Dois tratados sobre o Governo. Trad. Jlio Ficher. So Paulo: Martins Fontes, 99, p. 07.

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e liberdade, qual seria o fundamento da criao da sociedade poltica, por meio da delegao consciente de poderes ao Governo Civil? Basicamente, a defesa da propriedade por um juiz imparcial, no absoluto e arbitrrio como aquele proposto por Hobbes, mas uma sociedade formada pelo consentimento dos homens:
A nica maneira pela qual uma pessoa qualquer pode abdicar de sua liberdade natural e revestir-se dos elos da sociedade civil concordando com outros homens em juntar-se e unir-se em uma comunidade, para viverem confortvel, segura e pacificamente uns outros, num gozo seguro de suas propriedades e com maior segurana contra aqueles que dela fazem parte.  (grifos do autor)

Essa passagem contra aqueles que dela no fazem parte retrata claramente a no obrigatoriedade do consentimento da totalidade dos indivduos e sim de sua maioria, pois a minoria que no participou do acordo permanecer sujeita s leis da natureza em estado natural no por imposio e sim por opo, pois o pacto est pautado no consentimento voluntrio dos indivduos. Aps a constituio da sociedade poltica, por meio do consentimento da maioria expresso no contrato, a forma de governo depende de quem o depositrio do poder de elaborar leis, ou seja, a quem compete o poder legislativo. Se a maioria, por meio de funcionrios escolhidos livremente, detiver o poder de formular leis. Se esse poder pertencer a um nmero limitado de pessoas, teremos a oligarquia e teremos a monarquia, no caso de pertencer a um s homem.

 Op. cit, p. 69.



Ao poder legislativo atribuda uma inquestionvel importncia na constituio da sociedade poltica, j que, segundo Locke, se o objetivo do pacto consiste basicamente na criao de um sistema de leis, que fundamente a organizao e conservao da sociedade, nada mais natural que o poder de legislar reine sobre os demais poderes. Mas Locke salienta que essa superioridade no significa ser absoluto ou arbitrrio, pois trata-se de um poder desprovido de qualquer outro fim seno a preservao (do bem pblico) e, portanto, jamais pode conter algum direito de destruir, escravizar ou empobrecer deliberadamente os sditos. Segundo o autor, h uma temporariedade do poder de elaborar leis, ou seja, os legisladores podem se reunir tendo em vista a criao de um sistema de leis necessrio ao objetivo da sociedade poltica, o bem pblico. Depois de positivadas, as leis, a manuteno do corpo de legisladores torna-se desnecessria, o corpo ir se dissolver e poder ser composto novamente, caso seja necessrio. Ao poder executivo cabe a funo da fiscalizao do cumprimento das leis criadas pelo legislativo, como tambm a aplicao de penalidades para casos de descumprimento. Por fim, ao poder federativo cabe o poder de guerra e paz. Embora Locke retrate uma superioridade do poder legislativo perante os demais poderes, a diviso do exerccio do poder soberano representa uma grande vitria contra a centralizao do poder poltico presente desde o incio do Estado Moderno. Se comparada teoria da Tripartio dos Poderes e do sistema de pesos e contrapesos, propostos por Montesquieu, adotada pela primeira vez pela Constituio norte-americana e presente na grande maioria dos pases republicanos, a doutrina de Locke pode causar estranheza em relao descentralizao do poder, j que o autor salienta o poder legislativo como poder supremo. Todavia h que considerar
 Op. cit, p. 0.

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que quela poca representou, assim como salientado por Chevallier, um grande golpe contra o absolutismo e fortaleceu o poder soberano do Estado e no do monarca absolutista. Com base na doutrina do consentimento da maioria dos governantes ao governo institudo, Locke prope a legitimidade do poder soberano, porque ele advm da vontade da maioria dos indivduos e, por isso, no pode ser contrrio ao estabelecido pelo conjunto de leis criadas pela maioria, seja diretamente, seja por meio de representantes.
O DIREITO RESISTNCIA

Outro ponto inovador para sua poca o direito resistncia, ou seja, os homens que participaram do Pacto, que originou o Governo Civil, podem resistir, oporem-se ao governo institudo caso ele no cumpra os deveres provenientes de sua criao, isto , a defesa da propriedade, entendida como vida, liberdade e bens, visando ao benefcio da comunidade, pois (...) o fim maior e principal para os homens unirem-se em sociedades polticas e submeterem-se a um governo , portanto, a conservao de sua propriedade. 6 Segundo estudiosos, o direito resistncia ao governo institudo surge pela primeira vez na obra de John Locke, porque, at ento, os clssicos da teoria do Estado estavam voltados ao poder soberano do monarca absoluto. De acordo com Mello, Locke fundamenta a legitimidade da deposio de Jaime II por Guilherme de Orange e pelo Parlamento com base na doutrina do direito de resistncia.7 Segundo Locke, quando o Governo institudo se distancia do sistema legal estabelecido conjunto de leis criadas diretamente ou in6 LOCKE, op. cit., p. 9. 7 MELLO, op. cit., p..

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diretamente pela maioria, e quando os poderes legislativo e executivo buscam fins que no sejam aqueles que constituem o objetivo de sua criao e existncia, o bem comum, esse governo est mais prximo da tirania e, por isso, deve ser deposto. As concepes inovadoras de Locke influenciaram o chamado perodo das grandes revolues e, segundo Mello, os direitos naturais inalienveis do indivduo vida, liberdade e propriedade constituem para Locke o cerne do Estado Civil e, em razo de sua concepo, o autor considerado o pai do individualismo liberal. Como um reflexo do contexto poltico-econmico de sua poca e pautado na luta contra o absolutismo, na obra de Locke possvel visualizar um conceito de soberania completamente distinto do conceito trabalhado por Bodin e Hobbes, de imposio unilateral do monarca soberano e detentor absoluto do poder. No se trata de um poder soberano de origem divina, absoluto, arbitrrio e impositivo. Locke trata da soberania do Governo Civil, do Estado, advinda do consentimento consciente dos governados, muito prximo obra de Jean Jacques Rousseau, considerado Patrono da Revoluo Francesa e cuja obra O Contrato Social passamos a analisar.
JEAN JACQUES ROUSSEAU: O CONTRATO SOCIAL

Rousseau foi o filsofo da misria da civilizao. Clarence Morris

A obra de Jean Jacques Rousseau est pautada no contexto da Revoluo Francesa, um perodo conturbado que exerceu grande influncia no mundo poltico no final do sculo XVIII, em que sua obra
 Op. cit, p. .

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mais expressiva, O Contrato Social, forneceu a base metodolgica para profundas transformaes da Frana neste perodo. Basicamente, como frutos do Iluminismo, duas teorias podem ser apontadas como razes intelectuais da Revoluo de 79: A teoria liberal, tendo como expoentes Locke, Voltaire e Montesquieu, e a teoria democrtica, tendo Rousseau como principal representante. A teoria liberal representou mais a averso a qualquer tipo de sobreposio de poderes, da minoria ou da maioria, que propriamente pelos ideais democrticos, refletindo os interesses burgueses em ascender politicamente, j que, quele momento, j detinham considervel poder econmico. O liberalismo expressou a defesa dos interesses individuais e relegou a segundo plano os interesses coletivos. Considerado o patrono da Revoluo Francesa, Rousseau demonstra a preocupao de destacar a importncia do Estado Democrtico, a soberania popular em contraposio aos desmandos de um ou de um grupo de governantes.
O CONTEXTO POLTICO ECONMICO ANTERIOR REVOLUO FRANCESA

Dentre as transformaes ocorridas no final do sculo XVIII, a Revoluo Francesa se destaca, porque representou um marco divisrio entre o perodo dos desmandos dos monarcas absolutistas e a instaurao de um novo contexto, no qual a maioria das naes tornouse republicana e aquelas que permaneceram ainda como monarquias, instituram a monarquia parlamentar. Segundo historiadores, a desigualdade imperava absoluta no contexto francs do final do sculo XVIII, os cofres pblicos encontra-

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vam-se deficitrios, tendo em vista os gastos suprfluos da nobreza na manuteno de seus dispendiosos castelos e de sua vida luxuosa. Como causa econmica da Revoluo, temos a ascenso da classe mdia, fortalecida economicamente pelo desenvolvimento do comrcio, que ainda sofria limitaes por parte da centralizao do poder pelo soberano, cuja poltica mercantilista representava um entrave ao seu pleno desenvolvimento e s aspiraes da classe burguesa. Embora fortalecida economicamente, a burguesia ainda permanecia alheia aos assuntos pblicos. Somado s causas anteriormente citadas, estava o descontentamento das classes populares, j que o campesinato sentia os efeitos diretos da centralizao abusiva do poder, sujeito em grande parte aos altos impostos, provenientes do injusto sistema tributrio da monarquia absolutista, e aos dzimos eclesisticos. A efervescncia intelectual, somada s causas polticas e econmicas, desencadeou o movimento revolucionrio que originou a Revoluo Francesa, cujo smbolo histrico foi a chamada queda da Bastilha, representando um marco para o incio de profundas transformaes. Tendo em vista o contexto conturbado da Frana no final do sculo XVIII, marcado pela injustia e despotismo dos governantes, Rousseau escreve sua obra de maior expresso, o Contrato Social, no qual prope as bases de uma sociedade mais justa e democrtica, cujos principais aspectos passamos a expor.
O CONTRATO SOCIAL: PRINCPIOS DOS DIREITOS POLTICOS (76)

Em Rousseau, assim como os demais autores contratualistas tratados no presente texto, a justificao do contrato social pode ser

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encontrada na natureza humana, isto , na organizao da vida dos homens em estado natural, perodo anterior instituio do Estado. A base para o entendimento da questo pode ser encontrada no Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade entre os homens, obra anterior ao Contrato Social (7). O autor inicia o captulo I do Contrato Social da seguinte forma: O homem nasceu livre e por toda parte encontra-se agrilhoado. Na origem da desigualdade, Rousseau, procura traar a trajetria da humanidade desde sua origem at o surgimento da propriedade, na qual, segundo o autor, repousa toda a desigualdade existente entre os homens. Ao afirmar, tambm no incio da exposio do Contrato, que no sabe exatamente como ocorreu a mudana da liberdade servido, uma vez que a histria real no nos traz elementos suficientes para tal concluso, Rousseau constri hipoteticamente, embora pautado em argumentos racionais, a passagem do estado de liberdade, existente na origem da humanidade, servido ocasionada pelo surgimento da propriedade. Nessa hipottica reconstruo da histria da humanidade, podemos encontrar suas formulaes com relao natureza humana, expressa na obra Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade entre os homens. Rousseau inicia sua obra exatamente com a origem da propriedade, e declara que (...) o primeiro que, tendo cercado um terreno, lembrou-se de dizer isto meu, e encontrou pessoas bastante simples para cr-lo, foi o verdadeiro fundador da sociedade civil. Segundo o autor, esse o incio de toda ordem de horrores vividos pela humanidade, porquanto:
Enquanto os homens se contentaram com suas cabanas rsticas, enquanto se limitaram a coser suas roupas de pele

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com espinhos ou cerdas, a se enfeitar de plumas e de conchas, a pintar o corpo de diversas cores, a aperfeioar ou embelezar seus arcos e flechas, a esculpir com pedras afiadas alguns botes de pescadores ou alguns grosseiros instrumentos musicais; em uma palavra, enquanto se dedicaram apenas s obras que um nico homem podia criar e as artes que no necessitavam do concurso de vrias mos eles viveram livres, sos, bons e felizes, tanto quanto o poderiam ser pela sua natureza, e continuaram a desfrutar entre si as douras de um comrcio independente: mas desde o momento em que um homem teve necessidade do auxlio um do outro, desde que se apercebeu de que seria til a um s indivduo contar com provises para dois, desapareceu a igualdade, a propriedade se introduziu, o trabalho se tornou necessrio e as vastas florestas se transformaram em campos aprazveis, que foi preciso regar com o suor dos homens e, nos quais, viu-se logo a escravido e a misria germinaram e cresceram com as colheitas.
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Embora longa, extremamente necessria, ao desenvolvimento do tema exposto, a citao acima retrata o cerne do pensamento de Rousseau sobre a natureza humana, com o qual discorda frontalmente de Hobbes que afirmou ser homem em estado natural, mau, egosta e viver da imaginao e desconfiana e, em decorrncia desse estado, em guerra constante.

9 ROUSSEAU apud NASCIMENTO, Milton Vieira do. Rousseau: da servido liberdade. In: WEFFORT, Francisco C. (org.) Os clssicos da poltica. . Ed. So Paulo: tica, 999, p. 0.

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Para Rousseau, nessa nova ordem, o gnero humano carece de responsabilidade e principalmente solidariedade, j que foi corrompido pela competio entre seus semelhantes e se tornou vtima de uma hierarquia mal distribuda, em outras palavras, o homem nasce bom, mas a sociedade o transforma, o corrompe. Com base nessa crena, Rousseau desenvolve os princpios da ao poltica propostos pelo Contrato Social, o qual constitui um pacto legtimo entre os indivduos, pois, por meio da celebrao do pacto, todos imperam em igualdade absoluta, e esse processo de legitimao estende-se ao corpo poltico. Segundo o pensador francs, a legitimidade deve ser mantida com a mquina poltica em funcionamento e prope os princpios necessrios para a obteno desse fim. Dentre os mecanismos necessrios legitimao do poder poltico podemos citar o fato de o monarca ter de servir ao povo. O monarca deve ser funcionrio do povo e no o contrrio, porque a liberdade e a igualdade propostas pelo pacto mantm-se o poder do soberano estiver limitado pelo poder do povo, j que o (...) o ato que instituiu o governo no um contrato, mas uma lei; que os depositrios do poder executivo no so os senhores do povo, mas seus oficiais, que este pode nome-los ou destitu-los quando lhes aprouver (...).
0

Tendo em vista a legitimao da ao poltica, Rousseau mostrase contrrio ao sistema de representao poltica, pois, segundo sua concepo, a vontade geral inalienvel, no pode ser representada, sob pena de o povo deixar de ser livre: (...) a soberania, sendo apenas o exerccio da vontade geral, nunca pode alienar-se, e que o soberano,

0 ROUSSEAU, Jean Jacques. O contrato social. Trad. Antonio de Pdua Danesi. . ed. So Paulo: Martins Fontes, 996, p.0.

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no passando de um ser coletivo, s pode ser representado por si mesmo; pode transmitir-se o poder - no, porm, a vontade.


Prope, ainda, a temporariedade do exerccio do poder poltico, a fim de que o funcionrio do povo, responsvel pela conduo da mquina poltica, ou seja, o governante, no perpetue no exerccio de suas funes, limitando possveis abusos de poder. Certamente, a riqueza da obra de Rousseau estende-se alm do exposto, mas com as afirmaes acima possvel observar a importncia de suas declaraes no contexto francs pr-revolucionrio, porquanto os princpios da soberania advinda da vontade popular representaram a possibilidade da passagem da servido liberdade por meio de um movimento revolucionrio.
O que h de fascinante na Revoluo Francesa e na interpretao que uma grande parte de revolucionrios fazia do pensamento poltico de Rousseau que, a partir daquela data, tudo o mais se ilumina a partir da tica dos revolucionrios. A exceo virou regra. Todo o Contrato Social, de uma anlise cuidadosa do modo de funcionamento da engrenagem poltica e das condies de sua legitimidade, transformou-se num manual prtico de poltica.


Sendo assim, conforme afirmado no incio deste trabalho, durante o desenvolvimento do conceito de soberania podem ser observados conceitos relativos ao contexto poltico, econmico e social no qual foram se delineando as caractersticas da soberania, prprias a cada momento histrico.
 Op. cit, p. 33.  ROUSSEAU apud NASCIMENTO, op. cit., p. 199.

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No perodo absolutista, com a centralizao do poder poltico no monarca, Jean Bodin e Thomas Hobbes definem a soberania como o poder imperativo, absoluto, pertencente ao monarca absoluto e no propriamente instituio estatal. Depois, como demonstra Chevallier, com os autores liberais, John Locke e Jean Jacques Rousseau, temos um assalto contra o absolutismo e uma outra concepo de soberania, que, embora pertencente instituio Estado, advm do consentimento popular.
CONCEITO DE SOBERANIA SEGUNDO A TEORIA DO ESTADO
ORIGEM DO PODER SOBERANO

Ao tratar do conceito de soberania, o professor Paulo Bonavides inicia sua exposio afirmando ser um conceito histrico e relativo. histrico, segundo o autor, porque no esteve presente na antigidade como uma forma de organizao poltica. relativo, pois, tanto entre os autores clssicos como entre os contemporneos podemos visualizar diversas concepes e correntes doutrinrias acerca do conceito de soberania, a ponto de percebemos uma crise contempornea quanto definio atual do termo. Para o objetivo desta anlise, torna-se satisfatria uma abordagem sucinta das teorias teocrticas, de origem divina, e as teorias democrticas, de origem popular.
DOUTRINAS TEOCRTICAS

Segundo a Teoria da soberania absoluta do rei, a origem do poder soberano advinha de entidades religiosas, ou seja, as doutrinas teo-

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crticas afirmavam a origem divina do poder do monarca, sendo Jean Bodin um de seus principais representantes. De acordo com tal concepo, o monarca poderia ser visto como o prprio Deus na Terra (doutrina da natureza divina dos governantes), o representante da divindade suprema na Terra (doutrina da investidura divina) e, por fim, temos a doutrina da investidura providencial, que reconhecia o direito dos governados na escolha do governante ao mesmo tempo em que afirmava sua origem divina. De acordo com Bonavides, quebrou-se assim a rigidez das implicaes autocrticas decorrentes das teorias monrquicas do direito divino e tornaram-se possvel conciliar os princpios teolgicos da soberania com os postulados democrticos pertencentes sede e ao exerccio do poder poltico.  Essa ltima doutrina representou um perodo de transio entre a origem divina e a origem popular do poder soberano, preparou as bases para o advento das doutrinas democrticas, que compreende as teorias da soberania popular e soberania nacional.
DOUTRINAS DEMOCRTICAS

Jean Jacques Rousseau desenvolveu inicialmente o conceito de soberania popular evidenciando a plena participao dos cidados na gesto dos assuntos pblicos e o desdobramento histrico do conceito, tendo em vista a universalizao do sufrgio como conseqncia do prprio fortalecimento dos ideais democrticos, desemboca na teoria da soberania nacional, de acordo com a Nao representa a detentora da autoridade soberana.
 BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. . ed. So Paulo: Malheiros, 00, p. 0.

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Segundo a concepo clssica da soberania popular, temos centenas ou milhares de partes da soberania unidas em um nico corpo, e, com a soberania nacional, esse corpo se transforma em uma pessoa privilegiadamente soberana: a Nao, na qual
(...) povo e Nao formam uma s entidade, compreendida organicamente como ser novo, distinto e abstratamente personificado, dotado de vontade prpria, superior s vontades individuais que o compem. A Nao, assim constituda, se apresenta nessa doutrina como um corpo poltico vivo, real, atuante, que detm a soberania e a exerce atravs de seus representantes. 

O conceito de soberania constitui uma questo central da Teoria do Estado, na qual h um consenso entre os autores em relao sua posio como parte imprescindvel da constituio da instituio estatal.
SOBERANIA COMO ELEMENTO CONSTITUTIVO DE ESTADO

Inicialmente convm estabelecer a diferena entre os elementos constitutivos e caractersticos que em uma sociedade qualquer: ou seja, sociedade comercial, desportiva, religiosa e outras. A sociedade poltica por excelncia ser analisada posteriormente. Os elementos constitutivos de uma sociedade so aqueles imprescindveis sua formao, isto , com a ausncia de um deles a sociedade extingue-se. Os elementos caractersticos, como a prpria denominao j esclarece, so aqueles que atribuem determinada caracterstica quela sociedade e, dessa forma, sua ausncia no interfere
 BONAVIDES, Op. cit., p. -.

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na constituio. Faremos uma breve exposio dos elementos que tradicionalmente constituem uma sociedade. Elementos constitutivos de sociedade: Elementos materiais: - Homem - Base fsica: local onde se desenvolvem as relaes sociais. Elementos formais: - Normas jurdicas - Constitutivas: contratos sociais ou estatuto - Comportamentais: regimento interno disciplinar, mandamentos, (Igrejas), resolues (sociedade comercial) e outros. - Poder: impor e fiscalizar o cumprimento das normas jurdicas. Elemento final: - Constitui o objetivo da criao de cada sociedade.
ESTADO: SOCIEDADE POLTICA POR EXCELNCIA

A instituio estatal tambm constitui uma sociedade, mas uma sociedade considerada por excelncia, porque, enquanto as outras sociedades tm seu poder restrito aos seus integrantes e base fsica que ocupam, o poder do Estado abrange todo o territrio, limitando, assim, o poder das demais sociedades, porquanto:

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[...] enquanto o ordenamento jurdico estatal condicionante e abrangente, o das sociedades em geral condicionado e restrito, tanto aos membros de dada sociedade, como sua base fsica. Ou seja, inclusive os ordenamentos jurdicos, por exemplo, os estatutos ou contratos sociais constitutivos de dada sociedade e seus regimentos internos ficam condicionados ao do Estado, que poder estabelecer limites sua prpria constituio como pessoas jurdicas.  (grifos do autor).

Portanto, segundo dessa afirmao, no teramos qualquer empecilho na constituio de uma sociedade comercial como, uma loja de sapatos, mas, certamente, nenhum cidado poderia constituir uma Sociedade dos Traficantes do Morro da Rocinha, pois estaria contrariando o ordenamento jurdico estatal porque o ordenamento jurdico e, consequentemente, o poder poltico do Estado devem ser soberanos. De fato, de acordo com a teoria do Estado, necessariamente devem ser incontestveis (no podem ser contrariados por outro poder dentro de determinado territrio) e incontrastveis (no pode existir outro poder que o iguale ou o subjugue), tendo em vista a obteno de seu elemento final: o bem-comum. Podemos, portanto, concluir que o Estado a sociedade poltica por excelncia, j que seu poder soberano, sendo este um dos seus elementos constitutivos, como demonstra o esquema abaixo: Elementos constitutivos de Estado Elementos materiais: Populao / Povo e territrio
 Op. cit., p. 79-0.

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Elementos formais: Governo soberano (Poder) e Ordenamento Jurdico Certamente, no cabe ao objetivo desta anlise um detalhamento dos elementos constitutivos de Estado. Isso poderia ser localizado com facilidade em manuais de Cincia Poltica e teoria do Estado. Por esta razo, este texto limita-se ao necessrio para o entendimento de seu objetivo central: o poder soberano.
SOBERANIA INTERNA E EXTERNA

Do ponto de vista interno, a colocao da soberania como poder supremo no representa uma questo polmica, apesar de suas limitaes como ser demonstrado posteriormente, pois, visando organizao da sociedade para a obteno do bem-comum, o poder do Estado necessariamente deve ser condicionante, caso contrrio teramos uma situao de caos absoluto. Poderamos argumentar que, na atualidade, o poder estatal est sendo contestado com certa freqncia. O crime organizado, por exemplo, ocupa espao que pertence originariamente ao Estado. Essa situao de enfraquecimento do poder estatal, porm, se que podemos afirmar isso, no significa que o poder deixou de ser soberano. De fato, se se verificasse tal situao, segundo a teoria dos elementos constitutivos de Estado, ele deixaria de existir pela ausncia de um de seus elementos, resvalando para a teoria anarquista pela ausncia de normas ou at mesmo comunista, pela inexistncia do prprio Estado. Do ponto de vista externo, a situao mais complexa, agravando a crise conceitual de soberania estatal. O conceito clssico no se aplica ao atual momento poltico-econmico, com o acir-

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ramento de tratados internacionais tendo em vista o embricamento das economias em termos mundiais. Segundo Streck e Morais, na atualidade podemos observar um pluralismo de ordenamentos soberanos, entre os quais se inclui o ordenamento estatal. Os autores ainda esclarecem que um problema apresentado pela crise atual do conceito de soberania do estado, em virtude da proliferao de ordenamentos soberanos transnacionais, paralelamente ao do Estado.
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LIMITAES DO PODER SOBERANO

Quanto s limitaes do poder soberano, alm das limitaes impostas pela ordem internacional, visando convivncia pacfica de diversos Estados soberanos, h que salientar as limitaes do poder estatal do ponto de vista interno. Seguindo a Teoria do Estado, o poder poltico estatal deve ser necessariamente incontestvel e incontrastvel, mas no significa que tenha que ser absoluto, pois o Estado no um fim em si mesmo e sim um meio para atingir o bem comum, em outras palavras, os interesses coletivos devem estar acima dos interesses particulares. Nesse sentido, o poder estatal est limitado pelo ordenamento jurdico, que, ao mesmo tempo em que lhe confere legitimidade, limita sua ao. Da mesma forma, deve haver um equilbrio entre a interveno estatal e os direitos e garantias dos indivduos, j que, caso contrrio, teria um Estado totalitrio com o uso abusivo do poder poltico.
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6 TRECK, Lenio Luiz; MORAIS, Jos Luis Bolsan. Cincia poltica e teoria geral do Estado. . ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 00, p. 7. 7 FILOMENO, Jos Geraldo Brito. Manual de teoria do Estado e cincia poltica. . Ed. So Paulo: Forense, 00, p. -.

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Sendo assim, a garantia da ordem social se configura no objetivo da criao do Estado, a obteno do bem-comum, que
(...) deve ser propiciado pelo Estado mediante criao de condies de cunho poltico (mantendo as seguranas externas e internas), jurdico (buscando o Estado de direito mediante a criao, execuo e aplicao do ordenamento jurdico) e social (proporcionando populao em geral, e sua faixa mais carente, em especial, condies de superao de sua insuficincia e necessidades de cunho educacional, de sade, saneamento bsico, lazer etc.). (grifos do autor).

Dentre os elementos constitutivos de Estado no h como eleger prioridades para sua existncia, pois, os elementos citados so imprescindveis para a sua constituio. Apesar de imprescindveis para a existncia da instituio estatal, h que salientar que no somente a soberania passa por uma crise conceitual, pois se verifica que h certa dificuldade em conciliar a teoria do Estado com a prtica poltica verificada atualmente. Por exemplo, a busca do bem-comum, parece no atingir seu objetivo, pois sabemos que h problemas latentes com a segurana, educao, sade e demais condies que devem ser propiciadas pelo poder estatal, verificadas inclusive no texto constitucional. Essa situao que nos leva seguinte indagao: se a sociedade no realiza o objetivo para o qual foi criada como justificar sua existncia? A mesma loja de sapatos citada anteriormente, como sociedade comercial foi criada para gerar lucros (objetivo de sua criao), mas se no der lucro, certamente, ser extinta.

 Op. cit., p. .

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Portanto, se a sociedade poltica por excelncia no corresponder ao objetivo de sua criao (proporcionar o bem-comum) dever ser extinta? Ou seria apenas um problema de operacionalizao do poder poltico do Estado, isto , problemas governamentais na conduo da poltica pblica? O presente texto no demonstra preocupao em dissertar sobre as diversas correntes que tratam da justificao do Estado, ou at mesmo de sua negao, mas precisamente sobre os questionamentos prprios ao momento atual, quando, no somente a questo da soberania, mas outros elementos tratados tradicionalmente pela teoria do Estado precisam ser revistos, tendo em vista as transformaes acarretadas pela nova ordem mundial em relao composio e atuao estatal.
CRISE CONCEITUAL DA SOBERANIA NA ATUALIDADE
A NOVA ORDEM MUNDIAL

H um certo consenso quanto complexidade do chamado processo de globalizao, retratado por Otvio Ianni como um dos grandes desafios para os estudiosos neste incio de sculo. Incertezas presentes tanto quanto conceituao e origem quanto s principais caractersticas e consequncias da nova ordem mundial. Esta anlise no tem a pretenso de realizar um estudo aprofundado dos temas apresentados, pois o processo de globalizao e sua expresso poltica, o neoliberalismo, so questes extremamente complexas, podendo constituir objeto de estudo de trabalhos individuais. O objetivo a apresentao de algumas consideraes quanto s principais questes que circundam o tema, a fim de salientar pontos relevantes para a verificao da transformao do papel do Estado frente nova ordem mundial.

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O PROCESSO DE GLOBALIzAO: CONTExTO HISTRICO

Alguns estudiosos ressaltam a inevitabilidade da globalizao. Segundo esta concepo, no h como permanecer alheio aos seus efeitos, porque so decorrentes de uma determinada etapa de transformaes do capitalismo, na qual se verifica uma reproduo ampliada das foras produtivas. De acordo com essa concepo, as naes tornaram-se interdependentes, no h como sociedades nacionais desenvolverem projetos econmicos desvinculados do sistema mundial e essa situao no se manifesta apenas no mbito econmico, mas tambm no cultural. O que vinha ocorrendo em dcadas passadas, embora em menor escala, tornou-se um fenmeno que pensadores e estudiosos do incio do sculo no poderiam sequer imaginar. O mundo vivencia um perodo cujas caractersticas so inovadoras, uma vez que se alteram relaes de poder entre potncias econmicas e polticas, as inovaes tecnolgicas ocorrem em um ritmo muito acelerado e afetam o destino de diversas naes. A intensificao da mundializao do capital pode ser visualizada no incio da dcada de 970, perodo em que o sistema capitalista comea a apresentar sinais de saturao, evidenciado por baixas taxas de crescimento e altas taxas inflacionrias. Os primeiros sinais desse perodo de recesso econmica puderam ser observados inicialmente nas grandes potncias, particularmente Estados Unidos, Japo e Europa Ocidental. As economias desses locais sentiam os efeitos de um capitalismo instvel, com oscilaes entre crescimento e recesso na economia. Essa instabilidade econmica se caracterizava por um capitalismo no sustentado, no qual a lgica do capital no se realizava de maneira completa.

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Em tal contexto, as grandes potncias econmicas passaram a adotar medidas de conteno de custos na produo, visando a um aumento na margem de lucro no produto final. O resultado manifestou-se por um acirramento na concorrncia entre as grandes empresas, que procuravam expandir seus investimentos, principalmente em regies onde os custos de produo seriam minimizados por mo de obra barata, alm de maior disponibilidade de matria-prima, isenes fiscais e facilidades, por parte dos governos nacionais, na instalao de novas indstrias. As chamadas empresas transnacionais tinham como objetivo a recuperao da estabilidade do crescimento econmico, criando as condies favorveis para ampliao dos nveis de acumulao de capital anteriores crise. Assim, o processo aqui denominado mundializao do capital pode ser definido como uma reestruturao do capitalismo em novas bases econmicas, para recuperar as taxas de acumulao das dcadas anteriores. Essa reestruturao no se manteve apenas na base econmica, mas se estendeu s esferas polticas e sociais das sociedades envolvidas pelo processo. Tendo em vista a viabilizao das medidas adotadas para a reestruturao capitalista, foram necessrias determinadas polticas que possibilitassem o pleno desenvolvimento do processo. Integradas nesse contexto, surgem expresses como privatizaes, desregulamentao das economias, abertura de mercado, desterritorializao, Estado mnimo e excluso social, viabilizadas por um programa de governo especfico, o neoliberalismo. O programa neoliberal possibilita a implementao de reformas necessrias ao desenvolvimento e reproduo do capitalismo financeiro, podendo ser caracterizado como a expresso poltica da mun-

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dializao do capital, especificamente, como foi salientado, do capital financeiro. Alm das reformas de cunho econmico, voltado reestruturao do capital, nas ltimas dcadas, importantes acontecimentos mudaram o cenrio poltico e econmico mundial, com conseqncias favorveis ao avano do chamado processo de globalizao: a queda do Muro de Berlim, em 99, com a unificao da Alemanha, a crise do socialismo no Leste Europeu, que desembocou na expanso da economia de mercado em localidades at ento submetidas s premissas do socialismo, e o fim da Guerra Fria iniciada em 96. Com a Revoluo Europia de 99, a histria sofreu grandes alteraes e tomou um novo rumo, dando incio a um perodo no qual se estabelecem novas correlaes de foras. No perodo da Guerra Fria havia blocos antagnicos e consolidados: o capitalismo e o socialismo. Duas superpotncias, Estados Unidos e Unio Sovitica, detinham um grande poderio militar e nuclear. Representavam dois blocos de poder, com sistemas econmicos e polticos opostos. As reformas efetuadas pelo governo Mikhail Gorbachev foram o incio de profundas alteraes que refletiram diretamente no avano do processo de globalizao. Seu programa de governo compreendia a transparncia poltica com o incio de um processo de democratizao da vida poltica nacional e a reestruturao econmica e administrativa. Pretendia a introduo paulatina dos mecanismos de mercado, em substituio aos mecanismos de uma economia centralmente planificada. Da mesma forma, a reunificao da Alemanha possibilitou o desenvolvimento do capitalismo nos pases socialistas do leste europeu. Cederam nova ordem mundial pases, em que o poder poltico permanecia centralizado no Estado-Nao, detentor de controle sobre as esferas poltica, econmica e social. Economias fechadas, voltadas

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proteo das indstrias nacionais, com reservas de mercado para determinados produtos, se submeteram dinmica do mercado internacional, abrindo suas fronteiras para a entrada de grande nmero de produtos estrangeiros. Outro componente fundamental na viabilizao dessa etapa de desenvolvimento das foras produtivas do capitalismo, a mundializao do capital financeiro, tambm denominado capital rentista ou fictcio, pode ser visualizado pelo progresso tecnolgico verificado nas ltimas dcadas. A extrema rapidez com que se desenvolveu a comunicao informatizada propiciou uma instantaneidade das operaes financeiras, com a possibilidade de negociao de grandes volumes de capitais fictcios entre diferentes e distantes mercados em tempo real. Segundo Giovanni Alves, a rede mundial de computadores Internet constitui o arcabouo miditico da financeirizao:
O desenvolvimento do ciberespao na ltima dcada do sculo XX um produto legtimo e avanado da Terceira Revoluo Cientfico-Tecnolgica. Ele um dos importantes avanos no campo da comunicao informatizada, ou telemtica, a partir dos anos 0 que contribuiu para impulsionar a mundializao do capital. Na verdade, a Internet se constituiu no arcabouo miditico de uma nova etapa do capitalismo mundial, cuja principal caracterstica o predomnio da financeirizao.9

9 ALVES, Giovanni. ALVES, Giovanni. Trabalho e mundializao do capital: a nova degradao do trabalho na era da globalizao. So Paulo: Praxis, 999, p. 69.

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Em linhas gerais, o chamado processo de globalizao, como foi salientado, se configura como uma etapa determinada do processo de acumulao do capital, caracterizado pela mundializao do capital financeiro, cuja dimenso no se restringe apenas ao aspecto econmico. Nessa anlise tratar de questes mais abrangentes do processo, com o objetivo de elucidar as transformaes decorrentes da nova ordem econmica.
O PROGRAMA NEOLIBERAL: ExPRESSO POLTICA DA GLOBALIzAO

A partir da dcada de 70, um movimento ideolgico conquista espao, o neoliberalismo. Esse modelo de orientao poltica e econmica, que constitui a expresso poltica da globalizao, se caracteriza por uma oposio ao Estado intervencionista e de Bem-Estar social. Inicialmente implementado pelo governo de Margaret Thatcher (979) e, posteriormente, por Ronald Reagan (9), o projeto neoliberal de governo adquiriu mbito mundial, se tornando atualmente parte integrante do processo de mundializao do capital:
O neoliberalismo bem uma expresso da economia poltica da sociedade global. Forjou-se na luta contra o estatismo, o planejamento, o protecionismo, o socialismo, em defesa da economia de mercado, da liberdade econmica concebida como fundamento da liberdade poltica, condio de prosperidade coletiva e individual.0

0 IANNI, Otvio. A sociedade global. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 997, p. 9.



O neoliberalismo foi desenvolvido inicialmente por Friedrich Hayek, em 9. Pouco depois, foi formada uma corrente neoliberal que contou com a participao de Milton Friedman, Karl Popper, Walter Lipman, entre outros. Na Sua foi fundada a Sociedade de Mont Plerin, com o objetivo de (...) combater o keinesianismo e o solidarismo reinantes e preparar as bases de um outro tipo de capitalismo, duro e livre de regras para o futuro.


Esta orientao ideolgica no foi bem recebida de imediato, pois, seguindo orientao keynesiana, de forte interveno estatal na economia, o capitalismo demonstrou grande fase de crescimento durante as dcadas de 90 e 960. Por isso os postulados neoliberais no representavam uma orientao que pudesse trazer resultados ainda melhores. No incio da dcada de 970, entretanto, o modelo econmico capitalista comea a apresentar sinais de instabilidade econmica e um acelerado processo inflacionrio. Tais fatores propiciaram a ascenso do modelo terico neoliberal, porque, segundo sua concepo, as origens da crise estavam no controle excessivo do Estado na economia. De acordo com os postulados liberais, o homem um ser dotado de elementos naturais que induzem e regulam suas aes no plano da realidade, no plano econmico, poltico ou cultural. Tambm naturalmente utilitarista e racional, dotado de razo suficiente para tomar decises que visem maximizao de seu bem-estar social. O Estado, ao contrrio, por ser uma instituio, no tem os atributos naturais capazes de maximizar benefcios, porque interfere nas manifestaes naturais dos agentes econmicos. O mercado seria o responsvel pela interao entre os diversos interesses individuais, tendo
 ANDERSON, Perry. Balano do neoliberalismo. In: Ps-neoliberalismo: as polticas sociais e o Estado democrtico. So Paulo: Paz e Terra, 996, p. 0.



como resultado no um caos na sociedade, mas uma harmonia entre os interesses opostos. Dessa forma, um dos principais componentes do iderio neoliberal a desestatizao da economia, pois sem a regulamentao do poder estatal o mercado mantm a ordem natural do sistema. Essa desregulamentao no se manifesta apenas no plano econmico, mas tambm no mundo do trabalho com a flexibilizao das relaes trabalhistas, o que significa uma oposio ao protecionismo estatal nas questes trabalhistas. Segundo o iderio neoliberal, a livre negociao entre patres e empregadores traria benefcios no somente aos trabalhadores, j que teriam maior liberdade de escolha, mas, principalmente, ao processo de reproduo e acumulao do capital, que teria maior liberdade nas relaes contratuais. Segundo os postulados do programa neoliberal, a soluo seria a minimizao do Estado, ou seja, diminuir sua interveno no mercado para que esse se auto-regularize, e a diminuio dos gastos pblicos com o setor social, transferindo esta responsabilidade iniciativa privada. Tais medidas, juntamente com reformas fiscais e estabilizao monetria, trariam as condies necessrias para um efetivo crescimento econmico. No Brasil, as polticas econmicas e sociais do projeto neoliberal, foram implementadas pelo governo de Fernando Collor de Mello e, posteriormente, intensificadas por Fernando Henrique Cardoso. Desde o incio da dcada de 990, a conduo da poltica brasileira esteve claramente em convergncia com o iderio neoliberal.
 CARCANHOLO, M. D. Neoliberalismo e o Consenso de Washington: a verdadeira concepo de desenvolvimento do governo FHC. In: Neoliberalismo: a tragdia do nosso tempo. So Paulo: Cortez, 99, p. .



A intensificao da circulao financeira, a desobstruo ao mercado internacional, intensivo processo de privatizao e medidas voltadas estabilizao monetria (tendo expresso no Plano Real), so polticas voltadas insero econmica do pas no contexto da nova ordem: a mundializao do capital financeiro. A adoo destas medidas faz parte de uma estratgia global de modernizao liberal, que procura seguir as regras estabelecidas pelo Consenso de Washington. No final de 99, membros dos organismos de financiamento internacional (Fundo Monetrio Internacional - FMI, Banco Interamericano de Desenvolvimento - BID e Banco Mundial), funcionrios do governo americano e economistas latino-americanos se reuniram para avaliar as reformas econmicas implementadas na Amrica Latina. Da reunio, surgiram concluses e recomendaes que funcionaram como um manual da poltica neoliberal, conhecido como Consenso de Washington. As recomendaes propostas abrangem as seguintes reas: disciplina fiscal, prioridade ao combate do dficit pblico, reforma tributria, liberalizao financeira e comercial, investimento direto estrangeiro e privatizaes. Em linhas gerais, o iderio neoliberal consiste em polticas voltadas desestatizao da economia, com a minimizao da interferncia do Estado; abertura de mercado ao comrcio internacional, com o objetivo de estimular a concorrncia com os produtos nacionais e propiciar a modernizao e desenvolvimento da estrutura produtiva nacional; estabilizao monetria, a fim de atrair investimentos estrangeiros e amplo processo de privatizao, com o objetivo de diminuir as dvidas internas e externas. O atual processo de mundializao do capital suscitou diversas correntes de opinio quanto definio precisa do fenmeno: Cons-



titui uma corrente ideolgica ou um programa econmico? possvel desenvolver projetos autnomos de desenvolvimento econmico, ou seja, desvinculados do mercado globalizado? Visto como o resultado do desenvolvimento das foras produtivas do sistema capitalista pode ser considerado inevitvel? No Brasil, assim como nos demais pases, o processo de globalizao gera muita polmica quanto sua inevitabilidade ou sua viabilidade. Os que se mostram favorveis ao atual programa de governo e insero da economia do pas no mercado internacional, vem o processo de globalizao como inevitvel, do qual o pas no pode permanecer alheio, por correr o risco de perder o trem da histria, com um atraso irrecupervel no desenvolvimento das foras produtivas. Aqueles que adotam uma posio contrria argumentam que globalizao sinnimo de entreguismo, com conseqente aumento da dependncia econmica e agravamento dos problemas sociais.
A TESE DO ESTADO MNIMO: REFORMULAO DA ATUAO ESTATAL

Como afirmado anteriormente, uma das determinaes do programa neoliberal consiste na minimizao da interferncia estatal na rea econmica, especificamente em determinados setores do mercado econmico, com a substituio do Estado produtor para um Estado fiscalizador, o qual, em lugar de ofertar determinados servios passa a fiscalizar e avaliar a oferta pela iniciativa privada. Nesse sentido, podemos visualizar uma das recomendaes do Consenso de Washington, que recomenda um amplo processo de privatizao com o intuito de enxugar a mquina estatal para destinar recursos para a rea social.



Outra conseqncia com relao alterao da atuao estatal flexibilizao das relaes trabalhistas, no sentido da livre negociao entre patres e empregadores, sem a interferncia direta do poder pblico. Como conseqncias da poltica neoliberal verificamos reflexos na rea social, como o aumento do desemprego e da excluso social. Com relao s questes citadas anteriormente, esta anlise passa a apresentar algumas consideraes quanto s polticas neoliberais adotadas no Brasil durante a dcada de 90, iniciadas com Fernando Collor de Mello e intensificadas pelo governo de Fernando Henrique Cardoso. Apesar de sucintas, essas reflexes so importantes para o entendimento da transformao da atuao estatal e, conseqentemente, da crise do Estado-nao, do poder soberano da instituio Estado.
ABERTURA COMERCIAL: A DESOBSTRUO DO MERCADO NACIONAL AO CAPITAL INTERNACIONAL

Um dos componentes do programa neoliberal de governo e uma das recomendaes do Consenso de Washington consiste na abertura dos mercados nacionais visando maior integrao com o comrcio internacional. Segundo tal concepo, o aumento da competitividade traria benefcios indstria nacional, promovendo sua modernizao e desenvolvimento. Orientao seguida pelo governo brasileiro durante a dcada de 990, num primeiro momento, trouxe conseqncias negativas ao parque industrial brasileiro, pois, nas dcadas anteriores, havia uma forte tendncia das polticas governamentais de propiciar o desenvolvimento nacional com barreiras alfandegrias para evitar a concorrncia

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com os produtos originrios dos pases desenvolvidos. O objetivo em desenvolver tecnologia prpria em nveis de igualdade para competir com os produtos importados. Com o trmino das reservas de mercado, no incio da dcada de 990, parte das indstrias brasileiras apresentou sinais de despreparo para competir com a grande quantidade de produtos estrangeiros que tiveram acesso ao mercado, com preos inferiores aos nacionais, fato constatado pelo aumento da taxa de desemprego formal verificado no perodo. Isso pode ser percebido na tabela abaixo:
Tabela 1. Taxa de Desemprego Total em seis regies Metropolitana (em % da Populao Economicamente Ativa - PEA)

Fonte: SEP, Convnio Dieese-Seade

O PROCESSO DE PRIVATIzAO

Considerado um dos pilares do programa neoliberal de governo, o processo de privatizao das estatais no Brasil teve presena marcante nas polticas pblicas durante a dcada de 990, tendo incio no governo Collor, com a privatizao  empresas, estendendo-se ao governo Itamar, com a venda de  estatais e intensificado com o governo de Fernando Henrique Cardoso, com a venda de x empresas.

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Tabela 2. Privatizaes por setor (US$ milhes)

Fonte:Trend Consultoria

O objetivo inicial consistia na privatizao dos setores petroqumico, eltrico, financeiro, siderrgico, de fertilizantes, de transportes e de telecomunicaes. A intensificao da venda das estatais visava substituio do chamado Estado-empresa para uma posio de Estado-fiscalizador, no qual regras seriam estabelecidas para que os investidores continuassem a ofertar bons servios aos usurios. Por isso, a criao das agncias reguladoras: Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL), Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL) e Agncia Nacional do Petrleo (ANP).
FLExIBILIzAO TRABALHISTA

Nas dcadas anteriores mundializao do capital financeiro, especialmente no perodo ps-guerra, o processo produtivo baseava-se no modelo taylorista/fordista de produo, cuja diviso nacional e internacional do trabalho demandava mo-de-obra especializada na execuo de deter-



minadas tarefas no interior do processo, mas, ao mesmo tempo, acarretava conhecimentos repetitivos e, em sua maioria, com baixa qualificao. Esse modelo de acumulao capitalista se caracterizou por uma intensa explorao da mo-de-obra, tanto adulta quanto infantil, com excessivas jornadas de trabalho, locais insalubres e baixa remunerao, alm de um crescente processo de substituio homem/mquina, propiciado pelos avanos tecnolgicos. Em contrapartida, foi um perodo marcado por uma forte mobilizao operria, pois havia as condies propcias ao fortalecimento dos trabalhadores como classe: uma imensa quantidade de operrios nas indstrias mobilizava-se em defesa de interesses comuns, como a reduo da jornada de trabalho e melhorias salariais, tendo os sindicatos como expresso mxima. O fortalecimento sindical foi acentuado com a intensificao da expanso transnacional dos processos produtivos s localidades das regies perifricas, ampliando o poder de negociao dos trabalhadores tanto nos pases centrais quanto nos pases em desenvolvimento. Esta tendncia comeou a sofrer uma diminuio exatamente quando as bases do atual processo se evidenciaram. Com o aumento da utilizao de tecnologias avanadas no processo produtivo, houve um deslocamento na correlao de foras entre os trabalhadores e a classe patronal. Durante o perodo em que o processo produtivo esteve assentado sob o modelo de organizao do trabalho taylorista/fordista, havia a necessidade de uma grande quantidade de trabalhadores nas indstrias. Para a produo em massa, tambm se faziam necessrios trabalhadores em massa. Essa necessidade de utilizao de um grande contingente de trabalhadores aumentava o poder de negociao dos sindicatos.

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A intensificao da automao na grande indstria, porm, propiciou a liberao de uma massa de trabalhadores, criando um excedente de fora de trabalho que acentuou o contingente do Exrcito Industrial de Reserva, enfraquecendo o raio de ao das bases sindicais. A flexibilizao do processo produtivo se reflete no mundo do trabalho com a flexibilizao das relaes trabalhistas, foradas a acompanhar e se adaptar s inovaes tecnolgicas, com a alterao das relaes contratuais. No novo contexto, a integrao vertical do modelo fordista, no qual as diversas etapas de montagem eram realizadas na prpria empresa, foi substituda pela chamada horizontalizao ou terceirizao do processo produtivo, que consiste no repasse de determinadas fases da produo aos servios de terceiros. Essa subcontratao de servios externos ao quadro funcional da empresa debilita a organizao dos trabalhadores e acentua a precarizao e informalidade do trabalho, por meio dos contratos provisrios que limitam os direitos trabalhistas. Em linhas gerais, a reestruturao capitalista iniciada na dcada de 970 foi responsvel por grandes transformaes no mundo do trabalho e no poder de negociao do movimento sindical. A intensificao da utilizao de avanadas tecnologias no processo produtivo, responsvel pela elevao dos ndices de desemprego estrutural e pela desmobilizao dos trabalhadores, e o crescimento da economia informal, dentre outros fatores, propiciaram uma acentuao da dessindicalizao na dcada de 990. Nesse contexto, com a flexibilizao das relaes trabalhistas, o Estado se distancia das negociaes entre empregados e empregadores, visto que, segundo a tese do Estado mnimo, as questes trabalhistas seriam resolvidas sem a interferncia externa do poder pblico, situ-

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ao agravante classe trabalhadora em razo do enfraquecimento do poder sindical verificado no perodo. O modelo da poltica econmica adotada no pas desde a dcada de 90 trouxe inmeras conseqncias, tanto positivas, como a modernizao do parque industrial brasileiro e valorizao da competitividade nacional, quanto negativas, como as taxas de desemprego e o conseqente aumento da economia informal,
SOBERANIA NA ATUALIDADE: ELEMENTO CONSTITUTIVO OU CARACTERSTICO DO ESTADO?

Ressalvando a amplitude e complexidade do processo, as orientaes polticas e econmicas citadas anteriormente, ainda que no abranjam sua totalidade, nos remetem a algumas inquietaes em relao atuao estatal e possveis alteraes em seu poder soberano, pois tanto a abertura econmica como o processo de privatizao ferem diretamente o poder estatal em sua capacidade decisria, porque a substituio do Estado produtor para o Estado-fiscalizador limita sua atuao perante o capital externo, que se instalou no pas por meio tais polticas. O poder incontestvel e incontestvel, tanto interna quanto externamente, considerando a convivncia pacfica com outros Estados soberanos, est desconexo com a atualidade, por causa da intensificao dos acordos internacionais, da formao dos blocos econmicos e demais consideraes da nova ordem mundial:
As chamadas comunidades supranacionais Comunidade Econmica Europia CEE/Unio Europia, NAFTA, MERCOSUL etc. particularmente a primeira, impuse-

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ram uma nova lgica s relaes internacionais e, conseqentemente atingiram profundamente as pretenses de uma soberania descolada de qualquer vnculo ou limitao. 

O incontrastvel poder soberano estatal, de acordo com o qual no pode existir outro poder que o iguale ou o subjugue, na atualidade encontra-se, de certa forma, condicionado pelo poder decisrio das transnacionais, visto que
Sob o aspecto das organizaes econmicas, no se pode olvidar o papel jogado pelas chamadas empresas transnacionais que, exatamente por no terem nenhum vnculo com algum Estado em particular e, mais ainda, por disporem de um poder de deciso, em especial financeiro, que pode afetar profundamente a situao de muitos pases, especialmente aqueles dbeis economicamente, adquirem um papel fundamental na ordem internacional e, em especial, impe atitudes que no podem ser contrastadas sob o argumento da soberania estatal.

Tendo em vista a afirmao, poderamos argumentar no seguinte sentido: o capital internacional h muito se faz presente nas transaes comerciais entre pases, ainda em pocas remotas, com o surgimento dos primeiros mercadores. Sendo assim no poderamos tambm afirmar que o conceito de soberania est em crise desde seu surgimento?

 STRECK, Lenio Luiz; MORAIS, Jos Luis Bolsan. Cincia poltica e teoria geral do Estado. . ed. Porto Alegre: Livraria do advogado, 00, p. .  Idem, p. .

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A resposta negativa, pois o momento atual traz um aspecto no verificado em pocas anteriores ao processo de globalizao, ou seja, o embricamento das economias, a interdependncia dos mercados. O que verificamos anteriormente era a internacionalizao do capital, ou seja, o comrcio alm fronteiras e na atualidade, com a interdependncia das economias temos a mundializao do capital. Esse fato retrata a atual crise conceitual de soberania. De fato, como conciliar a definio clssica do termo, poder supremo, incontestvel e incontrastvel, com as transnacionais, os blocos econmicos e as demais determinaes da nova ordem mundial. Podendo at mesmo ser considerado como um aspecto positivo da globalizao, h que salientar o crescimento, na atualidade, da interferncia da sociedade civil, por meio das Organizaes No Governamentais (ONGs), em questes at ento restritas esfera pblica, como na regulamentao do mercado de trabalho, fazendo-se valer do espao deixado pelo Estado com a flexibilizao das relaes trabalhistas, e na universalizao dos direitos humanos e valores ticos, ou seja, a prtica da chamada cidadania global. Esse fortalecimento das ONGs, todavia, reflete e acentua a crise da soberania do poder poltico do Estado, pois a atuao dessas organizaes internacionalmente se sobrepe ao poder do Estado, visto que acordos internacionais ou at mesmo financiamento por parte de organismos internacionais como Fundo Monetrio Internacional e Banco Mundial esto, de certa forma, condicionados aos relatrios destas entidades no que diz respeito atuao estatal.
O papel das mesmas vem se aprofundando, sendo, nos dias que correm, muitas vezes imprescindveis para que certos estados tenham acesso a programas internacionais de ajuda,

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possam ser admitidos em determinados acontecimentos da ordem internacional, etc. Tais vnculos, incongruentes com a idia de poder soberano, so uma realidade de contemporaneidade onde os relatrios destas entidades podem significar reconhecimento ou repdio em nvel internacional, com reflexos inexorveis na ordem interna de tais pases, em especial naqueles que dependem da ajuda econmica internacional. 

Tendo em vista o exposto, podemos concluir que sendo elemento constitutivo de Estado, segundo a concepo clssica da teoria do Estado, no possvel negar a soberania, tanto interna quanto externa. Com relao soberania interna, como foi afirmado anteriormente, mantmse como um poder incontestvel e incontrastvel dentro de determinado territrio, ao menos no que diz respeito organizao da sociedade para a obteno do bem-comum, pois se o ordenamento jurdico do Estado no fosse soberano teramos a Sociedade dos Traficantes do Morro da Rocinha. Do ponto de vista externo h, entretanto, necessidade de reformular o conceito, o que tambm no significa extinguir a soberania estatal perante os demais Estados supranacionais. Neste sentido poderamos fundamentar esta necessidade da reviso do conceito com a concepo do terico alemo Karl Marx sobre a produo da conscincia. Marx desenvolveu os conceitos de infra-estrutura (base material) e superestrutura (base ideolgica) para explicar as transformaes ocorridas ao nvel das idias ao longo do processo histrico. Segundo esse terico, as transformaes ocorridas na base material, ou seja, no plano fsico, acarretam transformao ao nvel das idias. Em outras
 STRECK, op. cit., p. .

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palavras, as transformaes tericas so respostas s necessidades trazidas pelo processo evolutivo. Pois bem, utilizando esse argumento, podemos concluir que as transformaes ocorridas atualmente na base material (chamado processo de globalizao) acarretaram novas necessidades ao nvel das idias, que precisa ser reformulado para atender ao novo contexto. Qual seria, porm, esse novo conceito? Alunos do Curso de Direito, ao serem questionados sobre a questo prontamente responderam: poderamos falar de uma soberania neoliberal, visto que as relaes entre Estados soberanos esto pautadas no mercado econmico. Ou ento de soberania globalizada, como um reflexo das determinaes impostas pelo chamado processo de globalizao. Tendo em vista a Teoria do Estado, em relao aos elementos constitutivos de toda sociedade, at mesmo a sociedade poltica por excelncia, poderamos ressaltar a discusso quanto aos elementos constitutivos (imprescindveis) e caractersticos (cuja existncia no interfere na constituio da sociedade). A soberania do ponto de vista interno certamente deve ser considerada um elemento constitutivo, como j afirmado anteriormente, entendido como condio para a organizao da sociedade e obteno de seu objetivo, o bem comum. Por outro lado, a soberania externa, segundo a concepo clssica, pode ser entendida como um elemento caracterstico de Estado, j que sua debilidade ou at mesmo sua ausncia, como constatado na atualidade, no interfere na sua constituio.
CONSIDERAES FINAIS

Durante o desenvolvimento do conceito de soberania podem ser observados conceitos relativos ao contexto poltico, econmico e social

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no qual foram se delineando as caractersticas da soberania, prprias de cada momento histrico. No perodo absolutista, com a centralizao do poder poltico no monarca, Jean Bodin e Thomas Hobbes definem a soberania como o poder imperativo, absoluto, pertencente ao monarca absoluto e no propriamente instituio estatal. J com os autores liberais, como John Locke e Jean Jacques Rousseau, temos uma outra concepo de soberania, porque, embora pertencente instituio Estado, advm do consentimento popular. Nesse sentido, com a nova ordem mundial e conseqentes implicaes, torna-se necessrio reformular o conceito, principalmente pela transformao do papel do Estado na atualidade, como j afirmado, em razo das transformaes nas relaes internacionais. Questes extremamente complexas e polmicas, prprias de um momento histrico inacabado, porquanto o desafio do chamado processo de globalizao e seu conseqente entendimento consiste no fato de se tratar de um processo ainda em curso, cujo destacamento histrico no suficiente para o pleno entendimento de suas implicaes. Portanto, inserida neste processo, a flexibilizao do conceito de soberania, utilizando novamente as afirmaes de Otvio Ianni, representa um dos grandes desafios para os estudiosos neste incio de sculo.
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SOBRE OS AUTORES

Alcides Mattiuzo Junior Mestre em Direito pela UNIVEM Marilia. Professor da UNIRONDON Cuiab. Conselheiro da Ordem dos Advogados do Brasil em Mato Grosso. Advogado em Cuiab. Gustavo Tepedino Doutor em Direito Civil na Universit degli studi di Camerino, Itlia. Livredocente e Professor Titular de Direito Civil na Universidade do Estado do Rio de Janeiro UERJ. Diretor da Revista Trimestral de Direito Civil. Jacqueline Dias da Silva Bacharel em Direito pela Universidade de Marilia UNIMAR. Ps-Graduanda em Direito Processual pela Universidade do Sul de Santa Catarina. Assessora Jurdica da Procuradoria Geral do Estado do Acre. Advogada. Josiane de Campos Silva Giacovoni Especialista em Direito Empresarial pela Instituio Toledo de Ensino de Bauru. Professora dos Cursos de Graduao e Ps-graduao em Direito da Instituio Toledo de Ensino em Bauru. Advogada.

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira Mestre em Direito pela Universidade Estadual de Londrina (UEL). Doutora em Direito das Relaes Sociais pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisadora e professora dos Programas de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia (UNIMAR) e da Universidade Paranaense (UNIPAR). Coordenadora do Instituto Brasileiro de Direito de Famlia IBDFAM Ncleo Londrina. Pesquisadora. Advogada. Larcio Rodrigues de Oliveira Economista graduado pela Universidade Estadual de Londrina (UEL). Mestre em Economia pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisador integrante de Grupo de Pesquisa do CNPq. Professor do Curso de ps-graduao em Economia da UEL e de outras Instituies. Delegado do Conselho Regional de Economia do Paran. Professor da Faculdade Norte Paranaense em Londrina. Lourival Jos de Oliveira Bacharel e Mestre em Direito pela Universidade Estadual de Londrina (UEL). Doutor em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisador e professor dos Cursos de Graduao e dos Programas de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia UNIMAR e da Universidade Estadual de Londrina UEL. Professor da Universidade Norte do Paran (UNOPAR) e da Faculdade Paranaense (FACCAR). Maria Aparecida Gagliardi Mestre em Direito pela UNIVEM Fundao Eurpedes Soares da Rocha Marilia. Professora Universitria. Diretora Acadmica da Faculdade de Porto Velho FIP. Advogada.

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Maria de Ftima Ribeiro Mestre em Direito de Empresa pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC-RJ). Doutora em Direito Tributrio pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisadora e professora do Curso de Graduao e do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia - UNIMAR. Presidente do Instituto de Direito Tributrio de Londrina - IDTL. Advogada em Londrina. Marlene Kempfer Bassoli Doutora em Direito Tributrio pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisadora e professora dos Cursos de Graduao em Direito e dos Programas de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia - UNIMAR e da Universidade Estadual de Londrina - UEL e no Curso de Graduao em Direito da PUC-Londrina. Advogada. Paulo Roberto Pereira de Souza Mestre em Direito das Relaes Sociais pela Universidade Estadual de Londrina-UEL na rea de concentrao Direito Processual Civil. Doutor em Direito das Relaes Sociais, rea de concentrao em Direitos Difusos, pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisador e professor do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia - UNIMAR. Reitor da Universidade Estadual de Maring, -6. Professor Visitante na University of Florida, USA. Professor Convidado da Universidad de Los Andes, Venezuela. Vice-Presidente da Associao Brasileira de Advogados Ambientalistas-ABAA. Membro do Instituto de Advogados do Brasil - IAB e do Instituto dos Advogados do Paran-IAP.

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Ruy de Jesus Maral Carneiro Mestre e Doutor em Direito do Estado, rea de Direito Constitucional pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Pesquisador e professor do Curso de Graduao e do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia (UNIMAR). Cientista Social e Advogado. Soraya Regina Gasparetto Lunardi Doutora em Direito Constitucional pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Coordenadora do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia (UNIMAR). Pesquisadora e professora dos Cursos de Graduao e do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia (UNIMAR). Advogada. Walkiria Martinez Heinrich Ferrer Doutora em Educao pela Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita (UNESP). Pesquisadora e professora dos Cursos de Graduao em Direito e Servio social e do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia (UNIMAR). Membro efetivo do Comit de tica em Pesquisa Humana e Animal (CPHA) da UNIMAR. Coordenadora de Grupos de Pesquisa do CNPq. Cientista Social.

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Papel Reciclado: a Universidade de Marlia preservando o meio ambiente.

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