CAPITULO 1 - PRIMEROS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACION POR MUESTREO 11 Objetivos La primera tarea de toda encuesta por muestreo es fijar en términos concretos los objetivos de la misma. Por lo general ocurre que el promotor de la encuesta no esta seguro de lo que quiere ni de la forma en que va a utilizar los resultados. Es tarea del estadistico discutir con los promotores para hacerlos pensar en términos concretos. No aclarar la finalidad de la encuesta disminuira su valor en ultima instancia, encontrandose al final de la misma con que los resultados no eran los que realmente se querian. Por lo tanto, es necesario establecer los objetivos de la encuesta de una forma clara y concisa, y remitirse a estos objetivos conforme se vaya progresando en el disefio e instrumentacion de la encuesta. Es vital mantener unos objetivos lo suficientemente simples para que sean entendidos por quienes trabajan en la encuesta y logrados con éxito cuando finalice la misma. A la hora de fijar los objetivos es necesario tener presentes determinados factores como son: © {Qué informacién se necesita para cumplirlos? © 4Cual es el motivo de la encuesta? {Existe informacién disponible de antemano de encuestas piloto u otras encuestas similares que pueda ser aprovechada? e jExiste informacién complementaria que se pueda utilizar para mejorar los procesos de estratificacion, seleccién o estimacién? {De qué medios materiales y personales se dispone? Limites presupuestarios y temporales Legislacién y restricciones administrativas Oportunidad de fechas Delimitacién de la poblacién objetivo y la poblacién investigada Un vez que se tiene claro el objetivo de la encuesta, es necesario definir cuidadosamente la poblacién que va a ser muestreada, teniendo siempre presente que se va a obtener una muestra de esa poblacién que ha de ser definida de tal manera que la seleccién de la muestra sea realmente factible. Por lo tanto tiene que estar clara la cobertura de la encuesta, eliminando de la poblacién objetivo la parte de poblacién ideal no accesible para obtener la poblacién investigada. En muchos casos, las dificultades practicas para manejar ciertos segmentos de la poblacién podrian apuntar a la eliminacién de los mismos del campo de la encuesta. Por ejemplo, en una encuesta sobre la poblacién, podria resultar muy dificil cubrir a la poblacién trashumante.12. TECNICAS DE MUESTREO ESTADISTICO En una investigacién sobre la agricultura en la que se tiene la intencién de considerar toda pequefia propiedad de tierra para determinar qué se cultiva, las consideraciones practicas podrian obligar a la omisién de lugares como los pequefios huertos familiares. En una encuesta industrial se tendrian que omitir todas las fabricas que emplean menos de dos personas si se considera que seria muy dificil incluirlas en la muestra. De este modo, la poblacién que se procurara cubrir (poblacién objetivo) sera por lo general diferente de la que es en realidad objeto de muestreo (poblacion investigada). Los resultados que se obtengan a partir de la poblacién investigada se aplicarén a toda la poblacion objetivo, presentando adicionalmente informacién sobre los sectores omitidos (andlisis de la falta de respuesta y de los errores de respuesta). Esto se hace mediante procedimientos no muy exactos pero que pueden arrojar alguna luz sobre el tema de la encuesta. Establecimiento del marco Con el fin de cubrir con la encuesta la poblacion objetivo, debe haber alguna lista, mapa o algun otro material aceptable (marco) que sirva como guia al universo que se cubrira. El marco debe examinarse para asegurarse que esta razonablemente libre de defectos. Si no esta al dia, debe considerarse la posibilidad de actualizarlo. Existen técnicas especificas de depuracién de marcos imperfectos, que seran abordadas en los ultimos capitulos de este libro, cuya finalidad es eliminar del marco las unidades extraiias y vacias, asi como cualquier otro tipo de errores u omisiones. Como la depuraci6n total de marco es imposible, serd necesario presentar datos sobre los errores de cobertura (errores cometidos en el muestreo por el desajuste entre poblacién marco y poblacién objetivo). La investigacién por muestreo se favorece por la existencia de una cierta infraestructura estadistica previa, que \lamaremos infraestructura estadistica deseable, pero que ademas demanda como condicién necesaria una infraestructura estadistica minima, siendo ésta imprescindible para llevar a cabo el disefio muestral que posibilite la investigacién por muestreo. Dentro de esta infraestructura estadistica minima, indispensable para la investigacién por muestreo, se enmarca la existencia de directorios 0 marcos convenientemente correctos y actualizados. Como infraestructura estadistica deseable, afiadida a la minima y que favorece la investigacion por muestreo aunque no la limita a ultranza, resefiamos la conveniente existencia de las _ infraestructuras complementarias siguientes: - Infraestructura de definiciones, de habitual uso, relativa a variables (de gastos, ingresos, consumos...), y a unidades elementales 0 derivadas (hogar, empresa, local, unidad de produccion...). - Infraestructura de clasificaciones estadisticas. Una clasificacién estadistica constituye un instrumento bdsico que posibilita la coherencia entre la recogida, la tabulacién y el andlisis de los datos, siendo un elemento armonizador.CAPITULO 1 - PRIMEROS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACION POR MUESTREO 13 ~ Infraestructura de planimetria. Cuando la poblacién sujeta a estudio 0 el disefio muestral se apoyan en una dimensién espacial, es necesario establecer una cartografia adecuada y codificacion territorial (delimitacién de espacios geograficos municipales, o de secciones...). Ello facilita la investigacién muestral en aspectos de correcta localizacién geografica y jerarquizacién de las unidades de muestreo. - Infraestructura estadistica de datos complementarios relativos a las unidades de la poblacién de los directorios 0 marcos (por ejemplo, conocer el numero de trabajadores de las empresas). Resumiendo, en cuanto a lo que a infraestructura estadistica se refiere, la situacion se sintetiza en la necesidad de disponer de una informacién minima y homogénea de las unidades de la poblacién muestreada para posibilitar la investigacion por muestreo y obtener posteriormente una informaci6n afiadida a la preexistente. Por ejemplo, en el simil de maqueta de un edificio con muestra de una poblacién, la in- formacién de infraestructura nos va a permitir construir la muestra (construir la maqueta) y disponer de los estimadores (de la escala) que permite elevar los datos de la muestra (maqueta) a la poblacién (edificio real). Es interesante resaltar que la informatica ha jugado un papel considerable al potenciar, en cantidad y calidad, todos los elementos que participan en la investigacion por muestreo. Concretamente, y en relacién con el marco, contribuye a agilizar los procesos de creacién de infraestructura estadistica. Como ejemplo de marco informa- tizado para la realizacién de encuestas dirigidas a empresas e instituciones podriamos citar la reciente creacién en el Instituto Nacional de Estadistica espafiol (INE) del Directorio Central de Empresas, en siglas DIRCE. E] DIRCE trata de reunir en un directorio Unico todas las empresas espafiolas, siendo su objetivo basico hacer posible la realizaci6n de encuestas por muestreo dirigidas precisamente a las empresas, pues, evidentemente, una empresa no podra ser seleccionada en una encuesta si no figura resefiada en el directorio, debidamente actualizado, del que se selecciona. El DIRCE, actualmente con referencia a 1 de enero de 1995, relaciona por primera vez en Espajia un total de 2.301.559 empresas clasificadas segiin actividad econémica principal, segin condicién juridica, por intervalos segin ntimero de asalariados, etc. Geograficamente existen desgloses provinciales (de este computo se excluye la agricultura, ganaderia, pesca, las administraciones piiblicas, las actividades de comunidades de propietarios, el servicio doméstico y los organismos extraterritoriales). En el DIRCE se procesan anualmente del orden de seis millones de registros, tarea que sdlo se puede ejecutar utilizando medios informaticos. Ademas el DIRCE se basa en registros administrativos ligados principalmente a la Administracién Tributaria y a la Seguridad Social y si éstos no estuviesen operativos informaticamente, no hubiese sido posible la creacién del DIRCE. Es evidente que, si existe un registro administrativo, aunque esté gestionando con puntualidad, si no esta total o parcialmente informatizado, no ofrecera la opera-tividad que es necesaria para su uso estadistico.14. TECNICAS DE MUESTREO ESTADISTICO En esta situacién la operatividad informatica de los registros administrativos pasa a ser un elemento clave. El DIRCE es un marco esencial para las encuestas econémicas oficiales, como por ejemplo la Encuesta de Salarios en la Industria y los Servicios, con periodicidad trimestral desde 1963, y que proporciona los datos basicos de ganancias por trabajador y hora trabajada, asi como las horas trabajadas en promedio por cada trabajador. Las Encuestas Industriales, de Comercio Interior o la de Estructura de las Explotaciones Agricolas son otros ejemplos de encuestas oficiales que utilizan como marco idéneo el DIRCE. Otro ejemplo de marco informatizado acompaiiado de cartografia y planimetria es el referente a la division del territorio espafiol en 40.000 secciones censales, de entre las cuales se seleccionan aproximadamente 3.000 para poder realizar cualquier tipo de encuestas oficiales que vaya dirigida a viviendas familiares 0 a las personas 0 grupos familiares que las habitan. Este marco es el utilizado por el INE en el diseiio muestral de la Encuesta General de Poblacion (EGP), a partir del cual se hace posible la realizacion de cualquier encuesta para obtener datos asociados a la poblacién de viviendas de uso familiar o de los grupos humanos que en ellas residen. Sobre este disefio muestral se han podido construir en Espafia, desde 1964, todas las Encuestas de Poblacién Activa, las Encuestas de Presupuestos Familiares, Equipamiento y Nivel Cultural de las Familias, etc., y en general las encuestas del INE dirigidas, a viviendas familiares 0 a personas que las habitan. En términos comparativos podriamos decir que el DIRCE supone, respecto a las encuestas dirigidas a empresas e instituciones, el mismo avance que supuso el disefio de la Encuesta General de Poblacion para las encuestas dirigidas a viviendas familiares y personas que las habitan, basado en el marco obtenido por la divisién del territorio nacional en secciones estadisticas. Diseno de la muestra Para los propésitos de la seleccién de la muestra debe ser posible dividir la poblacién en lo que se ha denominado unidades de muestreo de forma no ambigua. Todo elemento de la poblacién debe pertenecer a una sola unidad de muestreo. Si, por ejemplo, la unidad es la familia, debe definirsela de tal forma que una persona no pertenezca a dos familias diferentes ni debe dejarse fuera a cualquier persona que perte-nezca a la poblacion. Esta no es una tarea facil, ya que siempre hay casos dudosos, y deben establecerse algunas reglas arbitrarias para manejarlos. Una vez clarificadas sin ambigiiedades las unidades de muestreo, los problemas técnicos que recibiran la mas cuidadosa atencién serdn la forma en que se seleccionara la muestra y la estimacién de las caracteristicas de la poblacién y de su margen de incertidumbre a partir de la misma. Estas cuestiones forman el nicleo central de la teoria del muestreo, que es el tema principal de este libro. Son puntos importantes del disefio de la muestra los siguientes:CAPITULO 1 - PRIMEROS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACION POR MUESTREO 15 © Especificacién de las unidades de muestreo Métodos estadisticos para la depuracién del marco Posible utilizacién de la informacion complementaria Analisis y determinacién del tamafio de la muestra Método de seleccién de la muestra, esto es, tipo de muestreo a utilizar Férmulas para los estimadores a utilizar Férmulas para la estimacién de los errores de muestreo Métodos estadisticos para el tratamiento de la falta de respuesta Control de otros errores ajenos al muestreo En lo que se refiere al uso de la informatica para la elaboracién de disefios muestrales dptimos, es evidente que la grabacién de ingentes cantidades de datos procedentes de cuestionarios muestrales, la imputacién de datos faltantes y el calculo de estimadores para elevar los datos de la muestra a la poblacién, en multitud de ocasiones de gran complejidad matematica, se han visto radicalmente potenciados respecto de lo que ocurria en la etapa preinformatica. Pero lo importante no es la existencia 0 no de la informatica, sino su creciente utilidad, versatilidad, facilidad de uso y creciente capacidad de proceso y, todo ello, con equipos mucho mas econémicos. Como ejemplo de uno de los primeros disefios muestrales informatizados puede citarse el realizado por el INE en el afio 1976 relativo a la Encuesta Permanente de Consumo, en el que se trabajé con fichas perforadas que ocupaban casi la superficie de un amplio despacho y en el que el tiempo de respuesta fue elevado dado el estado del arte de la tecnologia informatica en aquella época. Los disefios muestrales tenian que basarse excesivamente en la intuicién profesional por cuanto era prohibitivo pedir al ordenador central el estudio de diversas alternativas para la eleccién del disefio muestral éptimo. Hoy, la gran facilidad de manejo de los ordenadores, su capacidad de proceso y en particular la aparicin de potentes microordenadores, permiten hacer multitud de estudios en torno a la eleccién optima del disefio muestral de un encuesta. Como ejemplo de un disefio muestral actualizado tenemos el ya citado disefio muestral de la Encuesta General de Poblacion (EGP), a partir del cual se realizan las encuestas oficiales del INE sobre poblacién y hogares, como la EPA (Encuestas de Poblacién Activa), la EPF (Encuestas de Presupuestos Familiares), y en general las encuestas del INE dirigidas a viviendas familiares 0 a personas que las habitan. Trabajo de campo Se consideran trabajos de campo aquellos que consisten en la obtencién de las medidas de las variables objeto de estudio, asociadas a las unidades de la poblacién sobre las que se realiza la medicion. Para introducir, de forma somera, la complejidad que pueda suponer la realizacién de los trabajos de campo, vamos a analizar sintéticamente los elementos que participan en dichos trabajos de campo. Los elementos que consideramos en la realizacién de los trabajos de campo son los siguientes:16 TECNICAS DE MUESTREO ESTADISTICO - Las unidades a medir - Las variables objeto de medida - El instrumento de medida - La realizacion de la medida y la instrumentalizacion necesaria © Las unidades a medir Cuando se realizan encuestas es necesario tratar de aplicar con el adecuado rigor las lineas de actuacién que presiden la teoria del muestreo. Ello supone determinar de manera previa, a priori, la unidad informante sin que quepa ninguna arbitrariedad 0 indeterminacién. Esto no sucede asi, en general, en la mayoria de las encuestas de opinion y socioldgicas, dirigidas a personas y hogares, con las que esta familiarizada la mayoria de la gente y que, ademas, se toman como referencia de los trabajos estadisticos por muestreo. En ellas la unidad informante se selecciona, en la mayoria de los casos, siguiendo un criterio opinatico dentro de unas determinadas restricciones generales (edad, sexo, zona de residencia...) y, por tanto, la eleccién no se hace estrictamente a priori, lo que supone una facilidad mucho mayor de localizacién y eleccién de las unidades informantes dispuestas a colaborar. Sin embargo, una encuesta seria supone localizar inequivocamente las unidades informantes (hogares, empresas, instrucciones, etc.), dando lugar a dificultades afiadidas. Enumeramos por ejemplo las siguientes: * Visitas reiteradas a los hogares, las que sean necesarias, ante casos de ausencia en el momento en el que se verifica la visita para la entrevista. Si la ausencia del hogar es prolongada, la sustituci6n, siguiendo una norma rigurosa, por otro hogar, identificado también a priori. © La localizacién de los hogares en lugares de poblacién dispersa. ¢ La busqueda de establecimientos 0 empresas cuya ubicacién no es facilmente asequible (poligonos industriales, diseminados, basqueda incluso, en otra provincia, porque el titular informante reside en distinto lugar de aquel en el que se encuentra la empresa...). ¢ Establecer contacto con el informante idéneo en una gran empresa (un jefe de produccién no es lo mismo que un jefe administrativo...). Nos ocuparemos ahora de las variables objeto de medida. © Las variables objeto de medida El rigor estadistico hay que trasladarlo también a la definicién de las variables objeto de estudio para que la toma del dato esté correctamente acotada sin la menor indeterminacion. Como ejemplo sencillo, supongamos que deseamos medir en un hogar la variable cualitativa tener o no teléfono.CAPITULO 1 - PRIMEROS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACION POR MUESTREO 17 Pudiera pensarse que esta variable no necesita ninguna explicacion complementaria y, sin embargo, dentro del rigor al que aludimos sefialamos como posibles alternativas la situacion de propiedad (el teléfono es propiedad del hogar que lo utiliza y esta dentro de la vivienda), situacién de disponibilidad dentro de Ia vivienda (el teléfono esta disponible en el hogar y estd dentro de la vivienda, y es compartido por dos © mas hogares que conviven en la misma vivienda aunque no sea de su propiedad), situacién de disponibilidad fuera de la vivienda (por ejemplo, en la tienda situada en la planta baja aunque la vivienda esté en la primera planta). Naturalmente lo anterior es un ejemplo sencillo de definicién de variables en lo que se refiere al necesario grado de especificacién. Podemos facilmente imaginar la complejidad existente en definiciones asociadas a variables de tipo econémico que, por otra parte, exigen gran especializacién para definirlas. Como una muestra cualquiera resefiamos la descripcién de lo que se entiende por prendas de uso masculino y de uso femenino. Prendas de uso masculino son las que, teniendo una abertura delante, se cierran superponiendo el lado izquierdo sobre el derecho. Cuando dicha abertura se cierra o se superpone el lado derecho sobre el izquierdo son de uso femenino. Si la prenda carece de abertura por delante pero el corte indica manifiestamente que ha sido disefiada para uno u otro sexo, se clasificaran en el uso para el que fue disefiada. Las prendas no identificables como prendas de uso masculino 0 femenino se clasifican en femeninas. Son evidentes las horas de trabajo, reflexién y discusién que hay que utilizar para determinar cientos y cientos de variables como las apuntadas, y no es un lujo excesivo del trabajo estadistico el proceder con el grado de rigor y meticulosidad que se desprende de las mismas. Lo que sucede es que la realidad ofrece para su estudio un inmensa riqueza de matices distintos y todos tienen que ser recogidos por las variables elegidas para representar tal realidad. De aqui que las definiciones de las variables han de estar muy bien delimitadas porque, en caso contrario, al no diferenciarlas y acotarlas debidamente, correremos el riesgo de agrupar datos heterogéneos. © Elinstrumento de medida El instrumento de medida es el elemento que se utiliza en las investigaciones por muestreo para recoger el valor de las variables investigadas asociadas a la unidad muestral sujeta a medicién. El instrumento de medida habitual en las encuestas es el cuestionario, que contiene las variables cuyo valor han de cumplimentar las unidades muestrales informantes, normalmente personas, hogares, empresas o instituciones. El cuestionario es el medio de comunicacién entre el encuestador y la unidad informante. Es ademés el instrumento de trabajo para la posterior codificacién de la informacién. Ha de estar, por tanto, estructurado convenientemente en secciones y preguntas para que sea facilmente manejable y codificable informaticamente. Ademés, es conveniente que el cuestionario mantenga en todo momento el interés del encuestado, siendo el vocabulario utilizado adecuado a su nivel. Por otra parte, el cuestionario ha de disefiarse para que la entrevista no supere la duracién de una hora.18 TECNICAS DE MUESTREO ESTADISTICO A pesar de las indicaciones anteriores, es de destacar que en muchas de las estadisticas oficiales los cuestionarios habituales suelen ser muy extensos, no son de inmediata cumplimentacién y exigen, en la mayorfa de los casos, costosas y laboriosas elaboraciones afiadidas. No son, pues, como los cuestionarios de opinién, donde la respuesta puede ser directa y al momento. Como ejemplo podemos citar la Encuesta Continua de Presupuestos Familiares que realiza trimestralmente el INE. En ella cada hogar que forma parte de la muestra tiene que cumplimentar tres cuestionarios individuales, de tantos miembros como existan en el hogar de catorce afios o mas, excepto el ama de casa. No obstante, sin esa informacion primaria tan exhaustiva no existirian las radiografias que constituyen las estadisticas o serian de mala calidad y no podrian tomarse las adecuadas decisiones politicas sociales y econémicas que se realizan sobre ellas. © La instrumentalizacion de la medida Evidentemente, la realizacion de la medida requiere la oportuna instru- mentalizacién asociada a su ejecucién. Sucede que los esfuerzos necesarios a realizar para lograr la correcta medida de las variables de estudio, asociadas a las unidades informantes, légicamente se multiplican geométricamente en funcién de las dificultades ya apuntadas al hablar de la determinacién y localizacién a priori y sobre el terreno de las unidades informantes, de la dificultad para especificar las variables objeto de observacién y de los extensos cuestionarios y de su laboriosa cumplimentacién. La instrumentalizacién aludida se materializa en: Formacién de presupuestos y su realizacién y control Determinacién del método idéneo de recogida de los datos (entrevistador, teléfono, servidor vocal, fax, correo, ordenador portatil, métodos mixtos) © Elaboracién de manuales de instruccién, generalmente extensos y detallados, dada la amplia casuistica que suele presentar la recogida de datos © Disefio e impresién del material de trabajo como el cuestionario y el resto de la documentacién de control de trabajo de campo © Disefio de propaganda y su contratacién para motivar a los informantes (radio, televisi6n, prensa especializada o no) © Disefio de multiples visitas (para explicaci6n, recordatorio o ayuda) a las unidades informantes para lograr la correcta elaboracion © Preparacion de cuadros y tablas referentes a la informacion a recoger. © Seleccién y adiestramientos de agentes y supervisores (ciclos de conferencias, clarificacién de la documentacién y sobre todo del cuestionario y sus fines, etc.). Nos ocuparemos ahora de un tema tan importante como es Ia utilizacién de la informatica dentro de las tareas del trabajo de campo.CAPITULO 1 - PRIMEROS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACION POR MUESTREO 19 © La informitica en el trabajo de campo Respecto a la positiva interaccién del desarrollo informatico con los trabajos de campo de las encuestas, hay que sefialar que esta interaccidn se concreta en el desarrollo de aplicaciones microinformaticas que favorecen notablemente tanto la gestion de la recogida de los datos como la grabacién y depuracién de la informacién. Asi, una aplicacién microinformatica puede desarrollar médulos de gestién que incluyan: ¢ El control de estado de la colaboracién de la unidad informante (cuestionario enviado, recibido, reclamado, proceso de sancién...) * Asignacién de trabajo para cada agente entrevistador © Obtencién de indicadores ligados a la recogida de datos (de unidades recibidas en plazo, fuera de plazo, unidades ausentes, negativas, fuera de ambito, ilocalizables...) * Altas, bajas y modificacién de unidades para actualizar la base de datos de las unidades muestrales ¢ Inclusién de variables testigo que permitiran detectar donde hay que concentrar mas los esfuerzos en la ultima fase de la recogida También la aplicacién microinformatica puede contener médulos de grabacién y depuracién de datos, que permitiran a un agente entrevistador aumentar su eficacia con ments muy asequibles para facilitar su manejo, grabando la informacién directa-mente segun la recibe de la unidad informante y depurando, es decir, corrigiendo posibles datos erroneos detectados, con ayuda del programa informatico, en el momento de la interaccién agente entrevistador-unidad informante. Aplicaciones informaticas, en el sentido apuntado, vienen desarrollandose en los Ultimos afios en el Instituto Nacional de Estadistica con utilidades cada vez mds crecientes y con mejores prestaciones. Como ejemplo del inicio de estas actividades informatizadas tenemos las experiencias piloto de la Encuesta de Poblacion Activa (EPA), en el sentido de sustituir 0 complementar el clasico cuestionario con un ordenador portatil que con un software adecuado facilite la toma de datos. Esto mismo es aplicable a las encuestas dirigidas a empresas que disponen también de aplicaciones informaticas mas 0 menos sofisticadas para facilitar los trabajos de campo. Actualmente, los agentes entrevistadores de la EPA se equipan con ordenadores portatiles que implementan como aplicacién el cuestionario, que es rellenado directamente sobre el ordenador utilizando dispositivos de entrada como el lapiz éptico, que mejoran el clasico e incémodo teclado. De esta forma, los datos del cuestionario se almacenan automaticamente en ficheros de los ordenadores portatiles que luego son descargados sobre ficheros del ordenador central. De esta forma se elimina el costoso trabajo de grabacién que en lo referente a la EPA suponia un 20% de la grabacién total en el INE. Es necesario mejorar las aplicaciones informaticas para, de manera creciente, ir facilitando la gestién del encuestador en la recogida del dato y en el control inmediato de este trabajo.20 TECNICAS DE MUESTREO ESTADISTICO Seria ideal hacer interactiva la ejecucién del disefio muestral con los trabajos de campo para alguna o algunas de las variables basicas de la encuesta que se realiza, de modo que segiin se vaya recogiendo mds muestra en campo sepamos cémo va la calidad de la estimacién en cada estrato y globalmente. De este modo podriamos reasignar los esfuerzos de recogida alla donde mas resentida pueda estar. Encuesta piloto Cuando se realizan encuestas de gran dimension suele ser muy util seleccionar una pequefia muestra para una prueba piloto. Esta prueba piloto puede ser crucial, ya que permite probar en campo el cuestionario y otros métodos de medicién, calificar a los encuestadores y verificar el manejo de las operaciones generales de campo. De la encuesta piloto también se pueden obtener estimaciones de determinadas caracteristicas poblacionales que pueden utilizarse posteriormente en calculos sobre tamafios muestrales y estimaciones de los errores de muestreo. Los resultados de la encuesta piloto siempre sugieren modificaciones en la planificacién de la encuesta general que van a mejorar la calidad de los resultados de la encuesta a escala completa. Podriamos sefialar como caracteristicas criticas de una encuesta piloto las siguientes: Ensaya el cuestionario en condiciones reales. Pone a prueba los aspectos fundamentales de la encuesta principal Contrasta la idoneidad del marco Resalta la variabilidad de determinados caracteres Permite intuir la tasa esperada de falta de respuesta Comprueba la idoneidad del método de recogida de datos Aporta datos sobre el probable coste y duracién de la encuesta principal Procesamiento de los datos Las grandes encuestas generan gran cantidad de informacién, por lo que su planificacién ha de recoger necesariamente el apartado de procesamiento de los datos. Dicho procesamiento ha de realizarse de modo automatizado utilizando en la mayor medida posible las prestaciones que ofrecen las nuevas tecnologias de la informacién y la comunicacién. Entre las tareas mas importantes que abarca este apartado, y que necesariamente se realizaran mediante medios informaticos, tendriamos las siguientes: Proceso y depuracién automatica de cuestionarios Imputacién de informacién faltante Ajuste de la no respuesta Calculo de estimaciones y sus errores Tabulacién de los datos Analisis de resultados mediante técnicas avanzadas de anilisis multivariante implementadas en la diversidad de software estadistico existente actualmenteCAPITULO 1 - PRIMEROS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACION POR MUESTREO 21 El procesamiento de la informacién se optimizaria acercando lo mas posible la grabacién y depuracién de los datos al momento de la obtencién del dato mientras se est en campo, pues a posteriori se hace mucho mis dificil volver a contactar con Ia unidad informante. Esto exige el desarrollo de sofisticados programas informaticos, idéneos para cada encuesta y de facil manejo, para facilitar la grabacién y posterior depuracién del dato primario por el propio encuestador. También es muy interesante el desarrollo de aplicaciones informaticas mas sofisticadas que permitan la integracion de recogida de informacién a través de fax automatico asociado al ordenador (para la recogida de datos por fax), servidor vocal (recogida de datos a través del teléfono, con reconocimiento de voz), y por correo (usando, en lo posible, programas informaticos de reconocimiento de caracteres), Es decir, tratando de trasvasar los datos primarios recogidos de las unidades informantes, lo més directamente posible, a una base de datos, con el objetivo de una més rapida operatividad de control del dato y elaboracién ultima del mismo. En cuanto a la imputacién informatizada podemos decir, en sentido amplio, que se trata de obtener estimaciones que permitan completar las tabulaciones sin dejar huecos, ya que omitir en las tablas los datos faltantes supondria aceptar que la distribucién de los datos omitidos coincide con la de los datos presentes. Desde que Fellegi y Holt publicaron en 1996 su trabajo sobre correccién e imputacién automa- tizada, se han venido desarrollando diferentes métodos sobre esta materia, cada vez mas sofisticados y precisos, adaptindose a los considerables avances en el campo de las nuevas tecnologias. Evaluacién de resultados Después de obtener los primeros datos relativos a una encuesta, es necesario proceder a su evaluacién con la finalidad de contrastar la calidad de la encuesta antes de proceder a la presentacidn y difusién de resultados. Entre los puntos mas importantes que se persiguen con la evaluacién destacan los siguientes: Contrastar las discrepancias entre el disefio tedrico y el aplicado Evaluar los errores ajenos al muestreo y los debidos al muestreo Analizar los costes Comparar los resultados con los de otros disefios alternativos Contrastar los resultados con los de fuentes externas para una encuesta similar Presentacion de resultados Una vez obtenidos los resultados de una encuesta, la mera publicacién de los mismos no dice nada respecto del trabajo realizado para obtenerlos. Es muy necesaria una presentacién ordenada y lo suficientemente documentada de los resultados que permita conocer la calidad de los mismos y medir de alguna forma la confianza a depositar en las estimaciones resultantes.22 TECNICAS DE MUESTREO ESTADISTICO Segun indicaciones de la Conferencia de Estadisticos Europeos, suele ser habitual presentar dos tipos de informes sobre los resultados, el informe técnico y el informe resumido. El informe técnico puede publicarse de forma irregular y ser puesto al dia cuando se estime conveniente. Dicho informe suele ir dirigido a personal especializado y ha de contener como minimo informacién sobre las fuentes de los datos, conceptos, definiciones, clasificaciones y metodologia. El informe resumido va enfocado hacia el usuario general y debe presentarse en cada difusién primaria de los datos de una encuesta. Dicho informe ha de contener como minimo la referencia al informe técnico detallado, informacion basica sobre la fuente de los datos, definiciones, cobertura de la encuesta, idoneidad del marco, métodos de seleccién de la muestra y estimacién, errores de muestreo, tasas de respuesta y comparacién de resultados con los de fuentes externas. Difusion de resultados Una vez finalizada una encuesta es necesario trazar un plan de difusién de los resultados de la misma que divulgue lo suficiente la informacién obtenida. En esta fase hay que tener muy en cuenta los diferentes soportes de difusion de la informacién que la técnica aporta en el momento actual, y en especial todos aquellos medios novedosos de Ultimo momento. Actualmente la difusién de los resultados de una encuesta debe contemplar como minimo las siguientes caracteristicas: ¢ Difusion en soporte papel de modo resumido de resultados referidos a las variables mas importantes de la encuesta. * Difusién en soporte magnético del grueso de la informacién de la encuesta. En soporte magnético la informacién no ocupa lugar y los medios actuales de almacenamiento como el CD-ROM permiten difundir gran cantidad de informacion de forma barata. © Difusion de la informacién mas importante de la encuesta via INTERNET © Publicacién de avances previos a los resultados finales ¢ Difusién a medida de la informacién, con la finalidad de realizar explotaciones de los microdatos que permitan obtener resultados muy especificos previa peticién de usuarios especializados. CONVENIENCIA Y LIMITACIONES DEL MUESTREO Ya histéricamente existié discrepancia entre los estadisticos defensores de los métodos representativos (obtencién de informacién poblacional a partir de muestras que representen a toda la poblacién) frente a los métodos exhaustivos (obtencién de la informacién poblacional solo a partir de censos que analizan exhaustivamente todas las unidades de la poblacién). En el caso de la utilizacion de los métodos representativos, puesto que la inferencia supone riesgo, es util indicar en qué casos conviene 0 no obtener muestras en lugar de censos 0 investigaciones exhaustivas.