9/10/21 11:37 Checklist Auditoria de Certificación ISO 45001 | Lumiform | Lumiform

1. CONTEXTO DE LA EMPRESA
1.1 Entender la empresa y su contexto
Determinar los problemas externos e internos que impiden alcanzar los resultados previstos del
sistema de gestión de la SST.
En
Completado curso Abrir

1.2 Comprender las necesidades y expectativas de los

trabajadores y otras partes interesadas
Identificar las partes interesadas pertinentes para el sistema de gestión de la SST.
En
Completado curso Abrir

Identificar las necesidades y expectativas relevantes de las partes interesadas.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Determine cuáles de estas necesidades y expectativas se suman a los requisitos legales y de otro
tipo aplicables.
En
Completado curso Abrir

1.3 Determinar el alcance del sistema de gestión medioambienta

El alcance del sistema de gestión de salud y seguridad tiene en cuenta lo siguiente:

Limitaciones físicas y aplicabilidad Got any questions? I'm happy to

help.
Sí No NO.

Cuestiones externas e internas relevantes para su propósito y objetivos.

Sí No NO.
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Necesidades y expectativas relevantes de las partes interesadas

Sí No NO.

Actividades relacionadas con el trabajo

Sí No NO.

El alcance de la SST en el sistema de gestión está documentado y a disposición de las partes

interesadas.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

1.4 Sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo

El sistema de gestión de la SST se establece, se aplica, se mantiene y se mejora continuamente.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

2. LIDERAZGO
2.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección se identifica.

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso.

Considera la responsabilidad de la eficacia del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el

trabajo.

Garantiza que se identifiquen las no conformidades y las oportunidades en materia de salud y

seguridad ocupacional y que se tomen medidas al respecto.

Garantiza que se identifiquen sistemáticamente los peligros y las oportunidades relacionados con el
Got any questions? I'm happy to
trabajo, se evalúen y prioricen los riesgos y las oportunidades en materia de salud y seguridad en el
help.
trabajo y se adopten medidas de mitigación.

Garantiza que las políticas y los objetivos de gestión de la SST se establecen y son coherentes con la
dirección estratégica y el contexto de la organización.
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Garantiza que la gestión de la salud y la seguridad en el trabajo está integrada en los procesos
empresariales de la organización.

Garantiza la disponibilidad de los recursos.

Garantiza que se establezcan procesos de consulta y participación activa de los trabajadores (y sus
representantes, en su caso) en el establecimiento, la aplicación, el mantenimiento y la mejora continua
de la SST, identificando y eliminando las barreras o impedimentos a la participación.

Comunica la importancia de una gestión eficaz de la SST y del cumplimiento de sus requisitos.

Garantiza la consecución de los resultados previstos.

Dirige y apoya a las personas que contribuyen a la eficacia del sistema de gestión de la SST.

Promueve la mejora continua.

Apoya otras funciones de liderazgo relevantes para demostrar su liderazgo en sus áreas de
responsabilidad.

Promueve y lidera una cultura positiva en relación con el sistema de gestión de la salud y la seguridad.

2.2 Política
Establecer, aplicar y mantener una política de sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo.

Adecuado al propósito y al contexto de la empresa, incluida la naturaleza de sus riesgos y

oportunidades en materia de salud y seguridad ocupacional.

Got any questions? I'm happy to

help.
Proporciona un marco para establecer los objetivos de salud y seguridad en el trabajo.

Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales y de otro tipo aplicables.

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Incluye el compromiso de controlar los riesgos de salud y seguridad ocupacional mediante una
jerarquía de control.

Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST.

Incluye un compromiso de participación y consulta de los empleados.

La política de salud y seguridad se proporciona como información documentada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La política de salud y seguridad se comunica dentro de la empresa.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La información sobre la política de salud y seguridad está a disposición de los interesados.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La política de salud y seguridad se revisa a intervalos regulares para garantizar que siga siendo
pertinente y esté actualizada.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

2.3 Funciones, responsabilidades, rendición de cuentas y

autoridades de la organización
Se asignan y comunican las responsabilidades y autoridades de las funciones pertinentes dentro de la
organización.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Asignar la responsabilidad y la autoridad para garantizar que la EM cumple con la norma ISO 45001 en el
ámbito de la seguridad y la salud laboral.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora
Got any questions? I'm happy to
Asignar la responsabilidad y la autoridad para informar a la alta dirección sobre los resultados en
help.
materia de salud y seguridad en el trabajo.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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2.4 Participación, consulta y representación

Se ha establecido un proceso para garantizar la participación efectiva y la consulta de los trabajadores
en todos los niveles y funciones de la empresa.

Con los mecanismos, el tiempo y los recursos necesarios para participar al menos en los procesos de
los Estados miembros en materia de SST.

Con los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para, al menos, ser consultados
en el proceso de elaboración de políticas.

Con la oportuna accesso a información clara, comprensible y relevante sobre el sistema de gestión de
la salud y la seguridad.

Identificar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar los que no se pueden
eliminar.

Promover la notificación y la respuesta oportunas a los peligros relacionados con el trabajo, los riesgos
de salud y seguridad en el trabajo, las oportunidades de salud y seguridad en el trabajo, los incidentes y
las no conformidades.

Garantizar que se consulte a las partes interesadas externas pertinentes, según proceda, sobre
asuntos relacionados con el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

3. PLANIFICACIÓN
3.1 Medidas para hacer frente a los riesgos y oportunidades

3.1.1 Generalidades
Determinar si la organización ha establecido, implantado y mantenido un proceso y si su sistema de
Got
gestión de la salud y seguridad en el trabajo está logrando los resultados any questions?
previstos, I'm happy
previniendo (o to
reduciendo) los efectos indeseables y logrando una mejora continua. help.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

¿Ha identificado la organización los riesgos en términos de peligros y oportunidades?

C l l O id d d
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Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

¿Ha determinado la empresa los riesgos y oportunidades en relación con los requisitos legales y de
otro tipo aplicables?
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

¿Ha identificado y evaluado la empresa los riesgos y oportunidades relacionados con el

funcionamiento del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo que pueden afectar a la
consecución de los resultados previstos?
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Información documentada y verificada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

3.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos de salud

y seguridad en el trabajo
Verificar un proceso de identificación y evaluación de riesgos y oportunidades en el lugar de trabajo y
para los trabajadores que tenga en cuenta lo siguiente:

Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias.

Situaciones de emergencia

Personas (trabajadores, contratistas y visitantes) que tienen acceso o están en las proximidades del
lugar de trabajo y sus actividades, así como para los trabajadores* que realizan actividades
relacionadas con el trabajo en un lugar que no está bajo el control directo de la empresa.

Las operaciones y actividades de la empresa, incluido el diseño de las áreas de trabajo, los procesos,
etc., los cambios en el conocimiento de los peligros, las situaciones que se producen cerca del lugar de
trabajo o que no son controladas por la empresa.

Got any questions? I'm happy to

Cambios reales o propuestos en la empresa, sus operaciones, procesos, actividades y sistema de
help.
gestión de la seguridad y la salud en el trabajo.

Incidentes pasados, internos o externos, en la empresa, incluidas las emergencias, y sus causas.

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Requisitos legales y de otro tipo aplicables

Eficacia de los controles existentes

Consideración de las jerarquías de control

Formas de eliminar o reducir los riesgos de salud y seguridad en el trabajo y de adaptar el trabajo a los
trabajadores.

Información documentada y verificada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

3.1.3 Identificar los requisitos legales y de otro tipo

Verificar el proceso para identificar y acceder a los requisitos legales y de otro tipo vigentes aplicables
al sistema de gestión y SST.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Determinar cómo aplicar y cumplir los requisitos.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisar la información retenida y documentada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Realice un seguimiento de los requisitos legales y de otro tipo aplicables para garantizar que esta
información documentada se actualiza para reflejar los cambios.

Demostrar cómo se consigue el cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo aplicables.

3.1.4 Medidas de planificación Got any questions? I'm happy to

help.
La empresa planifica acciones para gestionar sus riesgos y oportunidades.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La empresa planea medidas para cumplir con los requisitos legales y de otro tipo aplicables.
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Cumple con el Oportunidad de

requisito Incumplimiento mejora

La empresa planifica medidas para prepararse y responder a situaciones de emergencia. Las medidas
adecuadas, incluido el establecimiento y la aplicación de controles, se integran en el sistema de
gestión de la salud y la seguridad y pueden aplicarse.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La empresa planifica cómo evaluar la eficacia de estas medidas y responde en consecuencia.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

3.2 Objetivos de seguridad y salud en el trabajo y planificación para

alcanzarlos

3.2.1 Objetivos de seguridad y salud en el trabajo

Los objetivos de salud y seguridad ocupacional se han fijado al nivel adecuado, teniendo en cuenta los
aspectos medioambientales significativos de la empresa y las obligaciones de cumplimiento
asociadas.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Los objetivos de salud y seguridad en el trabajo son:

En consonancia con la política de salud y seguridad en el trabajo

Medible (si es factible)

Consideración de los requisitos legales y de otro tipo aplicables

Tener en cuenta el resultado de cualquier consulta con los empleados

A controlar.
Got any questions? I'm happy to
help.

A comunicar.

Se actualizará según proceda.

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Los objetivos de trabajo de la organización deben revisarse a la luz de las mejores prácticas, las
capacidades tecnológicas y los requisitos financieros, operativos y empresariales.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisión de la organización establecida para la participación de los empleados.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Información documentada y verificada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

3.2.2 Planificar las acciones para alcanzar los objetivos de salud y

seguridad.
La empresa lo determina:

¿Qué se hará?

¿Qué recursos serán necesarios?

¿Quién será el responsable?

¿Cuándo se completarán?

¿Cómo se evaluarán los resultados?

Revisar cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de salud y seguridad en el trabajo en
los procesos empresariales.

Revisar la información documentada que se conserva sobre los objetivos

Gotde salud
any y seguridad
questions? en elto
I'm happy
trabajo y los planes para alcanzarlos. help.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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4. APOYO
4.1 Recursos
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios.

4.2 Competencia
La empresa determinará la competencia necesaria de la(s) persona(s) que realice(n) trabajos bajo su
control que afecten a su rendimiento en materia de SST.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La empresa se asegurará de que la(s) persona(s) sea(n) competente(s) en virtud de su educación,

formación, cualificación o experiencia.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La empresa adoptará, en su caso, las medidas necesarias para adquirir la competencia requerida y
evaluará la eficacia de las medidas adoptadas.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la empresa conserva la información documentada adecuada como prueba de

competencia.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

4.3 Concienciación
Las personas que trabajan en o para la empresa son conscientes de ello:

sobre la política de salud y seguridad.

su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de la mejora del
rendimiento de la SST.

Got any questions? I'm happy to

Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de la salud y la seguridad
help.
en el trabajo, incluidas las consecuencias reales o potenciales de sus actividades laborales.

sobre la información y las lecciones aprendidas de los incidentes pertinentes.

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4.4 Información y comunicación

Revisar el proceso de comunicación interna y externa (qué comunicar, cuándo, con quién y cómo).
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revise cómo la empresa define la intención que se pretende alcanzar mediante la información y la
comunicación y evalúe si los objetivos se han cumplido.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revise cómo la empresa tiene en cuenta la diversidad (es decir, la lengua, la cultura, la alfabetización, la
discapacidad), si la hay, a la hora de llevar a cabo su política de información y comunicación.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revise cómo la empresa recibe, mantiene información documentada sobre las comunicaciones
pertinentes y responde a ellas.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

4.5 Información documentada

Verificar que la infoRevisar si la información documentada está identificada y descrita.rmación
documentada sea identificada y descrita
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Compruebe que el formato (es decir, el idioma, la versión del software, los gráficos) y el soporte (es
decir, el papel, los medios electrónicos) son adecuados.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la información documentada ha sido revisada y aprobada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la información documentada está disponible, es apropiada para su uso y está
adecuadamente protegida.
Cumple con el Oportunidad de Got any questions? I'm happy to
requisito Incumplimiento mejora
help.

Verificar la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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Verificar el almacenamiento y la conservación de la información documentada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisar la verificación del almacenamiento y la disposición.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar el acceso de los empleados.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar el control de los cambios.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la información documentada de origen externo está identificada y controlada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

5. FUNCIONAMIENTO
5.1 Planificación y control de las operaciones
Determine si la empresa ha establecido criterios operativos para los procesos.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Determinar los controles del proceso que se han implementado.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar los procesos para comprobar la aplicación efectiva de los controles.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar la información documentada sobre los controles para proporcionar confianza en que los
procesos se han implementado según lo previsto.
Cumple con el Oportunidad de
Got any questions? I'm happy to
requisito Incumplimiento mejora
help.

Revisar el potencial de situaciones en las que la falta de información documentada podría llevar a
desviaciones de la política y los objetivos de salud y seguridad ocupacional.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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5.2 Gestión del cambio

Compruebe que la planificación y la gestión de los cambios temporales o permanentes del sistema de
gestión de la salud y la seguridad en el trabajo no tendrán un impacto negativo.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar el proceso de aplicación y control de los cambios previstos.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisar las responsabilidades y autoridades para la gestión del cambio y los riesgos de salud y
seguridad laboral asociados.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la empresa revisa las consecuencias de los cambios no previstos y, en su caso, toma
medidas para mitigar los impactos negativos.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

5.3 Externalización
Verificar que se controlan los procesos subcontratados que afectan al sistema de gestión de la salud y
la seguridad en el trabajo.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

5.4 Adquisiciones
Comprobar en qué medida las adquisiciones, es decir, los productos, las sustancias o materiales
peligrosos, las materias primas, los equipos o los servicios, cumplen las disposiciones del sistema de
gestión de la salud y la seguridad.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

5.5 Contratistas
Verificar el proceso de la empresa para identificar y comunicar los peligros, y evaluar y controlar los
riesgos de SST derivados de los mismos: Got any questions? I'm happy to
help.

Verificar el proceso por el cual los requisitos del sistema de gestión de la SST, o al menos su
equivalente, son cumplidos por los contratistas y sus trabajadores (incluyendo los criterios de
selección de contratistas).
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora
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requisito Incumplimiento mejora

Revisar el proceso de verificación para coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la
SST con otras empresas, en el caso de los centros de trabajo multiempresariales.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

5.6 Preparación y respuesta a emergencias

Comprobar que la empresa ha establecido, aplicado y mantenido un procedimiento para posibles
situaciones de emergencia.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la empresa tiene en cuenta las necesidades y capacidades de las partes interesadas
pertinentes en todas las fases del proceso y garantiza su participación.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Información documentada y verificada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

6. EVALUACIÓN DEL RENDIMIENTO

6.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Verificar que la empresa supervisa y mide sus actividades en relación con los peligros y los riesgos y las
oportunidades en materia de salud y seguridad en el trabajo identificados, los controles operativos y el
progreso hacia el cumplimiento de los objetivos de salud y seguridad en el trabajo.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que se utilicen equipos de control y medición calibrados o verificados y que se mantengan
como es debido.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Determinar qué criterios se utilizan para evaluar el rendimiento de la SST.

Cumple con el Oportunidad de Got any questions? I'm happy to
requisito Incumplimiento mejora help.

Comprueba cómo se analizan, evalúan y comunican los resultados.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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Compruebe cuándo debe realizarse el seguimiento y la medición.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Compruebe que los trabajadores participan en estas actividades.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Compruebe si la empresa evalúa el rendimiento de la SST, determina la eficacia del sistema de gestión
de la SST y utiliza información para sus evaluaciones.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar el proceso de evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otros
requisitos a los que esté sujeta la empresa.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verifique cómo la empresa determina la frecuencia y el método o métodos por los que se evalúa el
cumplimiento.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la empresa toma medidas para el cumplimiento, según corresponda.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revise cómo la empresa mantiene el conocimiento y la comprensión de su situación de cumplimiento

de los requisitos legales y de otro tipo.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

La revisión se documenta de forma adecuada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

6.2 Auditoría interna

Verificar que las auditorías se realizan a intervalos programados.
Cumple con el Oportunidad de
Got any questions? I'm happy to
requisito Incumplimiento mejora
help.

Verificar que se ha establecido, implementado y mantenido un programa de auditoría interna.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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Se revisa la importancia del proceso medioambiental.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Se incluyen los cambios que afectan a la organización.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Se tienen en cuenta los resultados de las auditorías anteriores.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que se establecen los criterios y el alcance de la auditoría para cada una de ellas.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Los auditores son objetivos e imparciales.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Los resultados de las auditorías se comunican a la dirección correspondiente.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisar la información documentada retenida.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

6.3 Revisión de la gestión

Las revisiones de la gestión del sistema de gestión medioambiental (SGA) se realizan a intervalos
programados.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que la revisión de la gestión incluye:

estado de las acciones de las anteriores revisiones de la gestión.

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cambios en cuestiones externas e internas relevantes para el sistema de gestión de la salud y
help.
seguridad en el trabajo.

cambios en los requisitos legales y de otro tipo aplicables.

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cambios en los riesgos, exposiciones y oportunidades de la empresa en materia de seguridad y salud

laboral.

el grado de cumplimiento de la política y los objetivos de salud y seguridad en el trabajo.

información sobre los resultados de la empresa en materia de SST, incluidas las tendencias.

incidentes, no conformidades, mejora continua y acciones correctivas.

participación y consulta de los empleados

resultados del seguimiento y las mediciones

resultados de la auditoría

resultados de la evaluación del cumplimiento

riesgos, peligros y oportunidades en materia de salud y seguridad en el trabajo

comunicación(es) pertinente(s) de las partes interesadas

oportunidades de mejora continua

adecuación de los recursos

Los resultados de la revisión de la gestión incluyen:

conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la salud y
Got any questions? I'm happy to
seguridad en el trabajo.
help.

decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua

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decisiones relacionadas con la necesidad de introducir cambios en el sistema de gestión de la salud y

la seguridad, incluidas las necesidades de recursos.

las acciones, si son necesarias, cuando no se hayan alcanzado los objetivos de salud y seguridad

cualquier implicación en la dirección estratégica de la empresa

Comprobar que los resultados de la revisión de la gestión se comunican a los empleados.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar la información documentada que se conserva.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

7. MEJORA
7.1 Incidente, no conformidad y acción correctiva
Revisar cómo responde la empresa a un incidente o no conformidad.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revise cómo la empresa evalúa el control y las acciones correctivas tomadas y aborda las
consecuencias.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisar la participación de los trabajadores en el análisis de la causa raíz.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Revisar las medidas adoptadas y su eficacia.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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Verificar la información documentada conservada que respalde la naturaleza de la no conformidad y
help.
cualquier acción posterior, así como los resultados de las acciones correctivas.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

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Verificar la información documentada proporcionada a los trabajadores y a las partes interesadas

pertinentes.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

7.2 Mejora continua

Verificar el proceso de mejora continua de la empresa.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Comprobar que se consulta a los trabajadores como parte del proceso de mejora continua.
Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar que los resultados de la mejora continua se comunican al personal.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

Verificar la información documentada conservada.

Cumple con el Oportunidad de
requisito Incumplimiento mejora

CONFIRMACIÓN
Fecha y hora de la auditoría

Nombre Auditor

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9/10/21 11:37 Checklist Auditoria de Certificación ISO 45001 | Lumiform | Lumiform

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