13 Situaciones Requisitos HSEQ

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN HSEQ
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Sep 18
CASO 01
El Gerente General delegó al Líder del proceso de Administración del Sistema Integrado de
Gestión el establecimiento e implementación del programa de auditorías internas. Para hacer ágil,
exacto y oportuno el proceso, el Líder del proceso de Administración del Sistema Integrado de
Gestión definió que cada jefe de Área debe auditar su respectivo proceso, dado que son quienes
más conocen sus problemas, así como sus soluciones.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Reporte Número: _________
Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 9.2
ISO 14001:2015 Clausula / Documento: 9.2
ISO 45001:2018 Clausula / Documento: 9.2
Descripción de la no conformidad:
Evidencia: Se evidenció que el líder del proceso de administración SIG delegó a los propios
lideres del proceso para auditar su respectivo proceso en el programa.
NC: No siempre se evidencia el cumplimiento del requisito 9.2 de la NI iso 9001, 14001, 45001
que establece la objetividad e imparcialidad que deben tener el equipo auditor en el proceso de
auditoría.
NC: Al revisar el programa de auditoria no se encontró información valida para la selección del
equipo auditor incumpliendo el requisito 9.2 de la NI ISO 9001:2015……
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y
también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.
CASO 02
En visita al proceso de Administración del Sistema Integrado de Gestión, el auditor solicita la matriz
de peligros y riesgos de la zona de los parqueaderos de la Organización, a lo que el líder del
proceso informo que se tiene una general de zonas comunes.
Proceso Auditado: _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________
ISO 14001:2015 Clausula / Documento: ______________
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
No tenemos suficiente evidencia para determinar que la organización está incumpliendo el

requisito de identificación de peligros y riesgos en la zona de parqueaderos; El auditor debe
revisar, analizar, pedir la matriz de zonas comunes y asi evidenciar si está incluido o no el
parqueadero.
CASO 03
Con la participación del Consejo Directivo, se definió la Política del Sistema Integrado de Gestión,
la cual fue aprobada y validada según reunión y acta de fecha diciembre del año 2017. El auditor,
en visita realizada en marzo del año en curso al área auditada, preguntó al director de la Oficina si
la política aprobada es apropiada para la Institución, a lo que respondió diciendo que no la conoce
dado que él estuvo en licencia y que no se le ha comunicado nada al respecto.
NC: se evidenció que no se está dando cumplimiento al requisito 5.2.2 de la NTC Iso 9001,
14001, 45001 que establece que la política debe comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de
la organización.
NC: Existe una No Conformidad, ya que en las normas nos indican, en estos numerales:
Numeral 5.2. Política (ISO 14001 y ISO 45001) Independientemente de que el director de la
oficina o cualquier otro trabajador haya estado en licencia (sea dado vacaciones, suspensiones
o demás casos de ausencia laboral de amplio tiempo), se debió al momento del reingreso
realizar la respectiva comunicación de la política, tomar evidencia de que fue comunicada y
evaluar la eficiencia de la socialización. Basados en las normas y su capítulo 5.2 se identifica
que la política debe ser comunicada y estar disponible dentro de la organización a todas las
partes interesadas.
Auditor: Fecha: ____________________

Auditado:
CASO 04
En el recorrido por la organización, el auditor preguntó a tres contratistas que laboran en el proceso
de gestión de recursos físicos qué hacer ante un incendio o terremoto. Respondieron que no
sabían porque solo llevan una semana. El Líder del Sistema Integrado de Gestión explicó que la
capacitación se imparte únicamente para el personal interno; que los contratistas son responsables
de sus actividades.
Evidencia: la organización no siempre se asegura de la comunicación de su plan de emergencia

a sus contratistas, incumplimiendo el requisito de 8.2 de la ISO 45001
Existe una No Conformidad, ya que las normas nos indican, en los siguientes numerales:
Numeral 8.2
preparación y respuesta ante emergencia ISO 45001 Es importante que la organización
asegure dentro su planificación establecer controles y la comunicación de la información para
estar preparados ante aquellas situaciones de emergencia potenciales, en este caso un
incendio o terremoto, incluyendo a contratistas, visitantes, servicios de respuesta, autoridades
gubernamentales, la comunidad y todas aquellas partes interesadas que se vean afectadas por
lo que suceda en la organización.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
CASO 05
En la auditoría al proceso de control interno; se revisaron los informes del último ciclo de auditorías
y de la auditoría de certificación, encontrando que en los dos procesos mencionados y en el ciclo
que se está desarrollando actualmente, se presentan las mismas no conformidades relacionadas
con el control de la información documentada y la actualización de la legislación aplicable.
Evidencia: al revisar las no conformidades de los procesos de la auditoría se encontraron las
mismas no conformidades anteriores son controlar.
NC: La organización no cuenta con la información documentada y la actualización de la

legislación aplicable.
Se evidencia que el líder del proceso de control interno no ha implementado las acciones de
control y corrección de las no conformidades, evidencias en el ultimo ciclo de auditoria y de la
auditoría de certificación.
Lo anterior incumple con el numeral 7.5 y 10.2 de la norma ISO 9001, 14001, 45001 solicita que
la organización debe mantener la información documentada y ante no conformidades realizar
las acciones correctivas respectivamente, para dar cumplimiento al requisito de mejora continua.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
CASO 06
En visita realizada al proceso de Gestión del Talento Humano, se evidencio que no se han definido
los requisitos de competencias para los contratistas de los servicios de apoyo, misionales y
terceros que afectan el Sistema de Gestión de HSEQ.
Evidencia: no están establecidas las competencias
NC: Se evidencia que el líder del proceso de Gestión de talento humano no ha definido los
requisitos de las competencias para los contratistas.
Lo anterior incumple con el numeral 7.2 en el literal (A) de las normas ISO 9001, 14001, 45001,
donde la organización debe determinar la competencia necesaria de las personas que realizan,
bajo su control un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión integrado.
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
CASO 07
En la entrevista con los Directivos de la Organización, el auditor solicita las acciones correctivas
que se han emprendido en los diferentes procesos, quienes responden que estas se encuentran en
el software GESTION_HSEQ, al revisar los reportes generados por el sistema, el auditor observa 4
de las 16 acciones propuestas sin realizar a la fecha y con los plazos vencidos, no se tiene gestión.
NC: Existe una No Conformidad, ya que las normas nos indican, en los siguientes numerales:
10.2. No conformidades y acciones correctivas (ISO 14001) 10.2. Incidentes, No conformidades
y Acciones correctivas (ISO 45001) Que no solo se deben levantar las acciones correctivas
para eliminar la No Conformidad, sino que, se debe revisar la eficacia de las acciones tomadas
con el fin de eliminar las causas y no vuelvan a ocurrir, además que se deben implementar
todas las acciones necesarias.
Se evidencia que la información documentada en el software GESTION_HSEQ, nos arroja que,

de 16 acciones propuestas la organización no ha realizado 4 de ellas y los plazos de realización
ya se encuentran vencidos.
La organización incumple con el requisito 10.2.1 del literal (a) que nos dice que ante cualquier
no conformidad la organización debe reacciones y cuando sea aplicable tomar acciones para
controlarla, corregirla y hacer frente a las consecuencias.
ISO 9001
ISO 45001
ISO 14001
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:
CASO 08
La generación de residuos peligrosos es un aspecto ambiental identificado en la empresa. Las

baterías y lubricantes usados, así como los envases vacíos de solventes se regalan a las personas
de la comunidad que los necesiten. El procedimiento de residuos no tiene previsto verificar el
destino final de estos residuos. La comunidad utiliza las canecas vacías para almacenar agua para
su consumo y las baterías para recuperar el plomo y venderlo.
Proceso Auditado : _____________ISO 9001:2015 Clausula / Documento: ______________
NC: la organización no dispone de in procedimiento para la disposición final de las baterías y

lubricantes usados.
Se evidencia que el líder no tiene un control sobre el destino final de los residuos peligrosos. Lo
anterior incumple con el numeral 6.1.2, donde la organización debe determinar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar, aquellos que
pueden influir y sus aspectos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida
Incumple con el numeral 6.1.3 donde se debe determinar los requisitos legales y de otros
requisitos que apliquen a la organización. ISO 14001:2015
Auditor: Fecha:____________________
Auditado:

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