ANEXO 1 - TRATAMIENTO DE HALLAZGOS

ESTANDAR NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

Compañía Minera
Gerencia de Excelencia Operacional y Continuidad de Negocio Antamina S.A.
Código: DC-005
Versión: 06
Área: Mejora de Procesos y SIG

Plan de Acción Documento Relacionado

TIPOS DE EVENTOS / Investigación de
TIPO DE HALLAZGO CLASIFICACIÓN Acción Estándar/ Evaluación de Eficacia
ACTIVIDAD Causas Corrección Mitigación* Registro
Correctiva Procedimiento
Mayor Sí x x Plan de Acción y Seguimiento de
No Conformidad Acciones Correctivas / PRIMASS / Análisis estadístico
Auditorias Internas y Externas Menor Sí, previo análisis x x SAC (Laboratorio Químico)
DC 005
de los Sistemas de Gestión
Plan de Acción y Seguimiento de
Oportunidad de Mejora - No x NA
Acciones Correctivas

Mayor Sí x x Análisis estadístico/cualitativo

Auditorias Internas y Externas No Conformidad Plan de Acción y Seguimiento de
Menor Sí, previo análisis x x DC 005
del SGAS Acciones correctivas
Oportunidad de Mejora - No x NA
Mayor Sí x x GSTC-SGSI-M01
Auditoria Interna y Externa del No Conformidad Matriz Integral de Seguimiento
Menor Sí, previo análisis x x Manual Analisis estadistico
SGSI de Acciones
Oportunidad de Mejora - del SGSI
Observación Bajo x x NA
Sí PRIMASS
Perdida en el Proceso Observación Moderado x x GSSL-SIND-PETS110 NA
No Conformidad Severo Sí x x PPT / ICAM / PRIMASS Analisis Estadistico
Incumplimiento de Objetivos y
No conformidad - Sí x x NA PRIMASS NA
Metas del SIG / Año

Observación Bajo x x PRIMASS /Registro de accidentes de NA

Sí trabajo según DS050-2013-TR solo
Observación Moderado x x GSSL-SIND-PETS111 para lesiones personales NA
Incidentes SSI
Severo (Alto
No Conformidad Sí x x PPT / ICAM / PRIMASS Analisis Estadistico
Potencial**)
Enfermedades Formato de Investigación de
No Conformidad Sí x x GSSL-SAL-PR045 NA
Ocupacionales Enfermedades Ocupacionales
Oportunidad de Mejora
- No x NA
Ambiental
Bajo Sí x x Plan de Acción y Seguimiento de NA
Incidentes Ambientales GMA-SGA-PR001
Moderado Sí x x x Acciones Correctivas / PRIMASS Análisis Estadístico
Ocurrencia Ambiental
Severo (Emergencia
Sí x x x Análisis Estadístico
Ambiental**)

OPTs Observación - No x DC140 PRIMASS NA

Observación Alto No x NA
Inspecciones (Programadas, PRIMASS / Software de registro de
Informales, Inspección de Observación Moderado No x DC142 inspección de control de riesgos NA
Riesgos Criticos y Cruzadas) críticos
Observación Bajo No x NA
Quejas de Cliente
Trabajo no conforme (Mayor)
No Conformidad - Sí x x GCO-LAB-PR 003 SAC Analisis Estadistico
Prueba de Aptitud No
Satisfactorias
Incumplimiento de Requisitos
No Conformidad - Sí x x GCO-PPL-SHP-PR014 SAC Analisis Estadistico
del cliente
Incidentes de Seguridad de la GSTC-SGSI-M01 Matriz Integral de Seguimiento
No Conformidad Impacto Alto Sí x x Analisis Estadistico
Información Manual del SGSI de Acciones
* Las acciones mitigadoras se aplicaran en casos en los que haya una afectacion al Medio Ambiente.
** Algunos de los eventos severos podrian llegar a ser de Alto Potencial o Emergencia Ambiental, previa evaluación por la Alta Dirección.
Versión 06
16/07/2021