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CURSO AUDITOR INTERNO DE CALIDAD


OBJETIVOS
Documentacin aplicada NTC-ISO 9000:2008 NTC-ISO 9001:2008

Presentar y aplicar la metodologa para realizacin de auditorias internas con base en la NTC ISO 19011. Conocer y analizar los requisitos de auditoria interna en la NTC-ISO 9001

CONTENIDO o Auditoria interna en los sistemas de Gestin de la calidad * Preparacin * Manejo de entrevistas * generacin de informes * Seguimiento o Proceso de Evaluacin y auditoria para el mejoramiento de la calidad

DIRIGIDO A: Personas responsables de la coordinacin y desarrollo de Actividades relacionadas con el diseo, implementacin y Control de Sistemas de Gestin de la Calidad de acuerdo con los requisitos de la Norma NTC-ISO 9001. Profesionales, tecnlogos y/o tcnicos, interesados en la formacin en aspectos relacionados con los Requisitos de Gestin de la Calidad . 2

PARA QUE HACER AUDITORIAS?

Conformidad Implementacin Mantenimiento Mejora

SGC

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD: UNA HERRAMIENTA DE GESTION

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

ALTA DIRECCION

SGC

EFICAZ Y EFICIENTE

FORTALEZAS Y DEBILIDADES

CONCEPTOS RELATIVOS A LA AUDITORIA

Cliente de la Auditoria

Programa de Auditoria

Auditado

AUDITORIA

Hallazgos de la Auditoria Evidencia de la Auditoria

Criterios de la Auditoria

Equipo auditor

Experto tcnico

Auditor

Conclusiones de Auditoria

CONCEPTOS RELATIVOS A LA AUDITORIA


Auditoria Interna Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias que, al evaluarse de manera objetiva, permite determinar la conformidad del sistema de Gestin de la Calidad con los requisitos establecidos y que se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva. efectiva.

Criterios de Auditoria Conjunto de polticas , procedimientos o requisitos usados como referencia Evidencia de la Auditoria Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que sea pertinente para los criterios de Auditoria y que son verificables Competencia Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes

CONCEPTOS RELATIVOS A LA AUDITORIA


Hallazgos de la auditoria Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria reunida, contra los criterios de auditoria.

Conclusiones de la Auditoria Resultado de una auditoria que proporciona al equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria

Cliente de la Auditoria Organizacin o persona que solicita una auditoria Auditado Organizacin que es Auditada

Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria

CONCEPTOS RELATIVOS A LA AUDITORIA


Equipo Auditor Uno o mas Auditores que llevan a cabo una auditoria con apoyo de expertos tecnicos si se requiere

Experto Tcnico Persona que suministra un conocimiento especifico o experiencia al equipo auditor Programa de la Auditoria Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un proceso especifico

Plan de la Auditoria Descripcin de las actividades en el sitio y arreglos para una auditoria Alcance de la Auditoria Extensin y limites de una Auditoria

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

AUDITORES
CONDUCTA ETICA PRESENTACION JUSTA CUIDADO PROFESIONAL

PROCESO DE AUDITORIA

INDEPENDENCIA

EVIDENCIA
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PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AUDITORES

CONDUCTA ETICA

CUIDADO PROFESIONAL PRESENTACION JUSTA

Fundamento de la profesionalidad.
-Confianza. -Integridad -Confidencialidad -Discrecin.

Informacin veraz y exacta


-aplica a hallazgos, conclusiones e informes. -obstculos en las auditorias y opiniones divergentes sin resolver entre equipo auditor y auditado

Diligencia y juicio al Auditar


-Proceder coherente con la confianza depositada por el cliente. -Competencia es factor importante

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PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

PROCESO DE AUDITORIA

INDEPENDENCIA

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA

Fundamento para Imparcialidad y objetividad de conclusiones -Auditores independientes - libres de sesgo y -conflicto de -intereses

Mtodo racional Para alcanzar conclusiones fiables.


-Evidencia verificable - Basada en muestra de Informacin disponible

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ENFOQUE DE LAS AUDITORIAS


SALIDAS

CRITERIOS
LO QUE SE DEBE HACER

REALIDAD
LO QUE SE HACE

ENTRADAS

PROPOSITO
LO QUE SE QUIERE LOGRAR

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PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA INTERNA:

AUDITADO

AUDITOR

CLIENTE
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CLASES DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIN AUDITORIA INTERNA

CLIENTE AUDITORIA EXTERNA

CERTIFICADOR / ACREDITADOR AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS: Determinar si el SGC: Es conforme con los requisitos planificados. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

OBJETIVOS: Evaluar la adecuacin para cumplir eficazmente los requisitos del sistema de gestin de calidad del desarrollo del proveedor. Verificar la aplicacin de disposiciones contractuales.

OBJETIVOS: Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos mnimos del modelo ISO 9001 y Requisitos Legales. Disminuir la necesidad de efectuar auditora por los clientes.

Para: Evaluar la eficacia del sistema de calidad. Identificar oportunidades de mejoramiento.

Para: Evaluar y seleccionar proveedores Ejecutar reevaluacin a proveedores. Mantener relaciones gana-gana.

Para: CERTIFICACION O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO.

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AUDITORIA NIVELES DE OPERACION

Niveles de Operacin Autocontrol

Auditoria Interna

Auditoria Externa
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Niveles de Operacin

AUDITORIA EXTERNA

AUDITORIA INTERNA

Evaluacin sistemtica llevada a cabo por un ente externo a la organizacin evaluada.

AUTOCONTROL
Evaluacin sistemtica realizada en la misma institucin, por una instancia externa al proceso que se audita.

Cada miembro de la entidad planea, ejecuta, verifica y ajusta sus procedimientos.

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PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD Cliente de la auditoria (Alta Direccin)

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PROGRAMA DE AUDITORIA

GESTION

A
ESTABLECIMIENTO

MEJORAMIENTO
IMPLEMENTACION

COMPETENCIA AUDITORES

H
ACTIVIDADES AUDITORIA

SEGUIMIENTO Y REVISION

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CICLO PHVA EN EL PROCESO DE AUDITORIA


P
Establecimiento del programa de auditoras objetivos, recursos, procedimientos, etc. ) ( alcance,

Inicio de la auditora. Revisin de la documentacin. Preparacin de actividades en sitio. Realizacin de actividades en sitio. Preparacin, aprobacin y distribucin del informe. Finalizacin de la auditora. Actividades de seguimiento de la auditora.

H H
Implementar el programa (competencia auditores, actividades de auditora. de

V
Resultados acordes al programa. Suficiencia de recursos. Satisfaccin del auditado. Acciones correctivas y preventivas al programa o al proceso de auditoras, etc.

Actividades de Auditora

Mejora del programa. Informe a la gerencia. Re-asignacin de recursos. Cambios a los objetivos del programa. Re-entrenamiento de auditores, etc.

Gestin del Programa de Auditora

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA

PREPARACION

ACTIVIDADES POSTERIORES

AUDITORIA DE CAMPO

SEGUIMIENTO AL PROCESO
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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA INICIO DE LA AUDITORIA


Designar el auditor lder Definir los objetivos, alcance y criterios:
Determinar grado de conformidad con los criterios de auditoria. Evaluar capacidad para cumplir requisitos legales, reglamentarios y contractuales. Evaluar eficacia para lograr objetivos Identificar reas de mejora se dispone de: informacin suficiente y apropiada para

Determinar la viabilidad:

planificar la auditoria? De cooperacin, tiempo y recursos apropiados?

Seleccionar el equipo auditor Establecer contacto con auditado.

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
REVISION DELA DOCUMENTACION: AUDITORIA DOCUMENTAL
Revisar documentos pertinentes Determinar la adecuacin con respecto a criterios de auditoria.

PREPARACION DE LA AUDITORIA DE CAMPO


Preparar plan de auditora. Asignar trabajo al equipo auditor. Preparar documentos de trabajo.

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
REALIZACION DE LA AUDITORIA DE CAMPO
Realizar reunin de apertura. Definir los canales de comunicacin. Definir papeles y responsabilidades de los guas y observadores. Recopilar y verificar la informacin. Generar los hallazgos de auditora. Preparar las conclusiones de la auditora. Realizar la reunin de cierre.

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ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA V
PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME DE LA AUDITORIA
Preparacin informe. Aprobacin y distribucin informe de auditora

FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA.


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DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA REVISION DE LA DOCUMENTACION


AUDITORIA DOCUMENTAL

Manual de calidad

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1.OBJETIVOS
Verificar la adecuacin de la documentacin informacin. Conocer la configuracin del SGC.

Adecuacin: Suficiencia para satisfacer los Requisitos de los Modelos de Gestin.

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REVISION DE LA DOCUMENTACION
METODOLOGIA
4. 8.

CICLO PHVA
8.

A P V H
7.

5. 6.

NTC-ISO 9001
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2. EJEMPLO METODOLOGIA DE ANALISIS


PROCESO: Gestin comercial
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

5.4.1 6.1 . . . . .

7.2.1 7.2.2 7.2.3 . .

8.2.3 8.4 8.2.2 . . . . .

8.5.2 8.5.3 8.5.1 . . . . .

Cada requisito se audita TOTAL O PARCIALMENTE como corresponda

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3. INFORME DE ANALISIS

1. Fortalezas 2. Debilidades 3. Observaciones

De carcter general respecto a la configuracin y administracin de cada proceso.


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3. EJEMPLO INFORME DE ANALISIS


PROCESO FORTALEZA DEBILIDAD OBSERVACIONES

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PREPARACION DE LA AUDITORIA DE CAMPO

PLAN DE AUDITORIA
Responsable: Auditor lder

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PLAN DE AUDITORIA
Facilita la programacin y coordinacin de actividades. Revisado y aprobado.

CONTENIDO Objeto y alcance de la auditoria. Criterios de la auditoria. Fechas y lugares donde se conducir la auditoria y las actividades de la auditoria de campo
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PLAN DE AUDITORIA
Contenido
Equipo auditor. Procesos a ser auditados, unidades organizacionales y auditados. Tiempo y duracin esperados de las actividades. Metodologa de comunicacin. Arreglos logsticos. Confidencialidad.

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AUDITORIA INTERNAS
ALCANCE Limites de la auditoria Sitios de la organizacin Partes de la organizacin Productos cubiertos por el sistema auditado El alcance de la auditoria puede no cubrir todo el SGC CRITERIOS Norma ISO 9001:2008 Especificacin contractual Documentacin del SGC Plan de calidad Tipos de documentos registros

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PREPARACION DE LA AUDITORIA DE CAMPO

LISTA DE VERIFICACION
Responsable: Equipo Auditor

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LISTA DE VERIFICACION
HERRAMIENTA

Identificar

PROCESOS

DOCUMENTOS

RECURSOS

REQUISITOS APLICABLES

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LISTA DE VERIFICACIN

UTILIDAD: Ayudar a la gestin del tiempo, indicando lo que ha de cubrirse en cada proceso. Recopilar las evidencias de la auditora en orden lgico.

Facilitar el cubrimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimientos.


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LISTA DE VERIFICACIN
PREGUNTAS: En lenguaje de la organizacin. Basadas en los requisitos.

Deben estar dirigidas a la verificacin del propsito y alcance de la auditora.

Asegurar que produzcan respuestas que permitan al auditor valorar efectivamente la situacin evaluada.

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LISTA DE VERIFICACION 1. CON ENFOQUE DE SUFICIENCIA:


Preguntas extractadas de los requisitos para identificar el cumplimiento de estos.

2. CON ENFOQUE DE EFICACIA:


Preguntas extractadas de los criterios de auditora para evaluar la consecucin de los objetivos de la auditora.

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ESTRUCTURA DE LISTAS CON ENFOQUE DE EFICACIA


PLANIFICAR ACTUAR

VERIFICAR HACER

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PROCESO DE ENTREVISTA
ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS
PREGUNTA ESPECIFICA PREGUNTA DE ENTREVISTA PREGUNTAS AUXILIARES

COMO LO PLANIFICA?

DESCRIBA EL PROCESO DE

COMO DEFINIO LOS CONTROLES PARA? COMO FUNCIONA EL PROCESO DE ? COMO LO IMPLEMENTA?

MUESTREME EL ACTA DE DIVULGACION

COMO LO MIDE?

EN DONDE SE EMUESTRA LA REALIZACION DE

COMO LO HA MEJORADO?

PERMITAME LOS REGISTROS

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Generales:
En qu consiste el SIG de la Administracin y cuales son los beneficios para la entidad? Cules son los servicios que presta la Administracin municipal? Y qu caractersticas deben tener estos servicios, para satisfacer las necesidades del cliente? Cmo aplica la calidad en el desarrollo de sus actividades? Dnde se encuentran los documentos del SIG para su consulta y revisin? Qu diferencia hay entre un proceso, procedimiento y registro? Cmo le fueron comunicadas sus responsabilidades y autoridades, y cul es su evidencia? Quin es el Representante de la Alta Direccin y cul es su rol en el SIG? Cules son las diferentes formas de comunicacin en su rea?

Generales:
Cules son los principios del MECI y mediante un ejemplo explique como los pone en prctica en el desarrollo del trabajo? Dnde estn documentados los principios y valores de la Administracin municipal, y por quien fue aprobado este documento? Mencione 2 principios o valores que hacen parte del Cdigo de tica de la Administracin y explique como los pone en prctica en el desarrollo de su trabajo? Mediante un ejemplo explique como aplica los conceptos de eficacia, eficiencia y efectividad en su trabajo? Qu es un normograma y cual es la utilidad en el desarrollo del proceso del cual Usted hace parte? En qu consiste la administracin del riesgo y a travs de qu herramienta se identifican, valoran y administran los riesgos del proceso?

Planear:
Cmo planeo mis actividades? En cules procesos participo? Cules son los propsitos de esos procesos? Quines son mis clientes al interior de la entidad? Cul es la misin, visin y poltica de calidad de la entidad? Cmo contribuyo a lograr el direccionamiento estratgico de la entidad? Cmo interacta su proceso con los del resto de la Entidad?

Hacer:
Cul es la secuencia o las etapas de su proceso? Cules son las entradas y salidas o productos de su proceso? Cules son los recursos identificados para la realizacin de su proceso? Qu registros directamente soy responsable de diligenciar? Enuncie algunas de las normas en las cules se soporta el proceso? Realizar preguntas asociadas a la caracterizacin del proceso, revisando la evidencia o los registros.

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Verificar:
Qu mecanismos tiene para hacer seguimiento o control de las actividades que desarrolla? Qu herramientas de auto evaluacin utiliza en el desarrollo del proceso? Cmo verifica que sus documentos estn controlados (no se utilicen documentos obsoletos, estn identificados, sean legibles, se controlen los cambios)? Sobre qu indicadores del proceso soy responsable?

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Actuar:
Qu mecanismos se tienen para mejorar continuamente
en la entidad? Cundo detecta una mejor forma de hacer las cosas como la implementa? Qu tratamiento se da a las acciones correctivas y preventivas que se generan?

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REALIZACION DE LA AUDITORIA DE CAMPO

REUNION DE APERTURA
Responsable: Auditor lder y Equipo Auditor

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REUNION DE APERTURA
OBJETO Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista. Aclarar desde el comienzo, si es necesario, los conceptos bsicos de la auditora. Confirmar la logstica.

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REUNION DE APERTURA
CONTENIDO
Presentacin de los equipos auditor y auditado. Funciones de los auditores acompaantes, en entrenamiento o expertos. Confirmacin disponibilidad de recursos e infraestructura. Forma de informar al auditado durante El proceso. Confirmacin de enlaces de comunicacin. Reconfirmacin del plan de la auditora. Requisitos de confidencialidad. Solucin de inquietudes.

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RECOLECCION DE INFORMACION
ANALISIS DE LA EVIDENCIA

Ejes de observaciones: Propsito. Requisito. Interrelacin de procesos. Adecuacin.


Criterios de evaluacin de la Documentacin Vs. Objetivos

Existencia. Difusin. Adecuacin. Implementacin. Apropiacin. Generacin de evidencias.

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RECOLECCION DE INFORMACION
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

CONDICIONES DE OPERACION
OBSERVACION

MEDICION

REGISTROS

ESTADISTICAS (DATOS) CONDICIONES DE ENSAYO

CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO

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RECOLECION DE INFORMACION

LA ENTREVISTA
Responsable: Auditor Lder, Equipo Auditor y Auditado
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PROCESO DE ENTREVISTA

Programa Plan ENTREVISTA

Conclusiones

Implementacin Mantenimiento Lista Verificacin Eficacia Mejora Continua


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PROCESO DE ENTREVISTA

ELEMENTOS

LA ESCUCHA

EL LENGUAJE

LAS PREGUNTAS

LOS SILENCIOS

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PROCESO DE ENTREVISTA
SECUENCIA
ESCUCHAR ANALIZAR OBSERVAR

PREGUNTAR

EVALUAR REGISTRAR

RETROALIMENTAR
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PROCESO DE ENTREVISTA
ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS
PREGUNTA ESPECIFICA PREGUNTA DE ENTREVISTA PREGUNTAS AUXILIARES

COMO LO PLANIFICA?

DESCRIBA EL PROCESO DE

COMO DEFINIO LOS CONTROLES PARA? COMO FUNCIONA EL PROCESO DE ? COMO LO IMPLEMENTA?

MUESTREME EL ACTA DE DIVULGACION

COMO LO MIDE?

EN DONDE SE EMUESTRA LA REALIZACION DE

COMO LO HA MEJORADO?

PERMITAME LOS REGISTROS

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PROCESO DE ENTREVISTA
BLOQUEOS EN LA COMUNICACION

DESCONFIANZA

DOMINIO DE SI MISMO Y DE LA AUDITORIA


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PROCESO DE ENTREVISTA
TACTICAS DEL AUDITADO
Manejar al auditor Respuestas limitadas

Perder tiempo

Muy emotivo

Situacin No usual

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REALIZACION DE AUDITORIA DE CAMPO

GENERACION DE LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

Responsable: Auditor Lder, Equipo Auditor


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HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora. Recopilado frente a los criterios de la auditora.

evidencia

Criterio

hallazgo +

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NO CONFORMIDAD, CORRECCION, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

NO CONFORMIDAD

CORRECCION

ACCION CORRECTIVA

ACCION PREVENTIVA

Incumplimiento De un requisito

Eliminar una No Conformidad detectada

Eliminar la causa de una no conformidad detectada u Otra situacin

Eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin potencialmente Indeseable


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TIPOS DE ACCIONES
ACCIONES PREVENTIVAS ACCIONES DE SEGUIMIENTO ACCIONES COYUNTURALES

Procedimientos, Actividades y/o Mecanismos Realizados en Forma previa a la Atencin de los Usuarios.

Procedimientos, Actividades y/o Mecanismos Realizados durante La prestacin de los Servicios.

Procedimientos, Actividades y/o Mecanismos Realizados Retrospectivamente Para alertar, informar y analizar.

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GENERACION DE LOS HALLAZGOS


Documentar los Hallazgos Revisar los Hallazgos
Documentar las No Conformidades

Elaborar Conclusiones de Auditora

Revisar vs. Plan, Lista


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REDACCION DE LAS NO CONFORMIDADES


Observacin exacta de Los hechos Dirigida al qu, cundo, dnde Ayuda a lograr la Implementacin eficaz de la Accin correctiva.

Generar acciones que aumentan la satisfaccin del cliente y mejoran el desempeo de la organizacin.

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SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA


NO CONFORMIDAD No. _______________ OBSERVACION No. DESCRIPCION AUDITORIA No. _____________

_____________________________________ Firma del auditor

_____________________________________ Fecha

_____________________________________ Firma del representante del rea

CAUSA(S):

ACCION CORRECTIVA

_____________________________________ Fecha de implementacin

_____________________________________ Firma del representante del rea

VERIFICACION DE LA EJECUCION DE LA ACCION CORRECTIVA

FECHA ________________________ ________________________

RESULTADO ________________________ ________________________

AUDITOR ________________________ ________________________

FIRMA ________________________ ________________________

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REDACCION DE LAS NO CONFORMIDADES


NO CONFORMIDADES LARGAS La ausencia de secuencia lgica y racional que establecen las guas de atencin para los tratamientos y los cambios de estructura organizacional, han ocasionado que la evaluacin de las condiciones de capacidad tecnolgica y cientfica, presente inconsistencias con lo declarado en el formulario de Inscripcin al registro especial de instituciones.

REFERENCIA A NOMBRES El jefe administrativo no ha evaluado el cumplimiento de los requisitos exigidos por el estado para el personal asistencial.

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REDACCION DE LAS NO CONFORMIDADES


EXPRESION DE OPINIONES La conformidad de la red de prestadores, debera contratar una evaluacin a ms tarda cada 3 meses para garantizar oportunidad en la atencin.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS EQUIVOCADOS Los tcnicos contratados para realizar la calibracin de los equipos de laboratorio no tienen la competencia necesaria para realizar esta actividad. (requisito ISO 9001 7.2)

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REDACCION DE LAS NO CONFORMIDADES


LA FORMA ADECUADA DE ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD
UNA NO CONFORMIDAD REGISTRA LA EVIDENCIA OBJETIVA DE UNA CONCLUSION ADVERSA AL CUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO. ESTO SE APLICA SI LA FALLA ES COMPLETA O PARCIAL DEL SISTEMA. (Que, Cundo, Cuntos y Donde)

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REPORTE DE NO CONFORMIDAD
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Incidente No.___ Empresa: rea bajo revisin: Categora Deficiencia: MAYOR MENOR Nota No.____ ISO 9001 Clusula No. Elimine una

Auditor:

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REALIZACION DE AUDITORIA DE CAMPO

REALIZACION DE LA REUNION DE CIERRE

Responsable: Auditor Lder


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REUNION DE CIERRE
Presentacin de los resultados de la auditora:

CONTENIDO
Procesos auditados, interacciones, niveles de la organizacin.

Hallazgos y conclusiones de la auditora. Solicitud accin correctiva. Fechas tentativas para las acciones correctivas..

Eventualmente, acuerdos sobre la precisin de las No Conformidades.


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PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA

Responsable: Auditor Lder

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INFORME DE AUDITORIA
CONTENIDO
Incluir o hacer referencia a: Objetivo, alcance y criterios. Fechas y lugares de realizacin de las actividades de la auditora. Personal entrevistado. Procesos auditados y responsables. Auditor lder, equipo auditor. Aspectos favorables y dbiles de la actividad auditada. Solicitud de acciones correctivas. Conclusiones de la auditora
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INFORME DE AUDITORIA
LO QUE NO DEBE INCLUIR: Opiniones subjetivas. Informacin confidencial. Critica a individuos. Declaraciones ambiguas. Detalles triviales. Observaciones, Hallazgos y No Conformidades que no fueron discutidos en la reunin de cierre.
ISO 9001 2000

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MODELO DE INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA


Informe No. ________ Pgina ______ de ____

PROCESO AUDITADO: _______________________________________________

FECHA: ______________________________________________

1. RESPONSABLES DEL PROCESO: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2. EQUIPO AUDITOR: ______________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ 3. OBJETIVO: _____________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

4. ALCANCE DE LA AUDITORIA: _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ 5. PERSONAL ENTREVISTADO: _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

6. DOCUMENTACION ANALIZADA (CRITERIOS): _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

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7. ASPECTOS FAVORABLES: _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

8. ASPECTOS DEBILES: _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

9. SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS: _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

10. CONCLUSION GENERAL: _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

FIRMA DEL AUDITADO

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FINALIZACION DE LA AUDITORIA REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

Responsable: Auditor Lder

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ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS

DISPOSICION DE REGISTROS

Responsable: Auditor Lder

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REVISION DEL PROCESO DE AUDITORIA


Resultados y tendencias. Conformidad con procedimientos. Necesidades y expectativas de interesados. Registros. Practicas de los auditores. Coherencia de auditores. Responsable del proceso de auditora

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MEJORA DEL PROCESO DE AUDITORIA


Acciones Correctivas
Auditora como Proceso
OBJETIVO RESPONSABLES

Acciones Preventivas
ENTRADAS DEL PROCESO

ap v h

RESULTADOS DEL PROCESO

Responsable del proceso de auditora

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COMPETENCIA DE LOS AUDITORES


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COMPETENCIA AUDITORES

CALIDAD

CONOCIMIENTOS GENERICOS Y REGLAS

AMBIENTAL

EDUCACION

EXPERIENCIA DE TRABAJO

ENTRENAMIENTO DE AUDITORIAS

EXPERIENCIA EN AUDITORIAS

ATRIBUTOS PERSONALES

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COMPETENCIA AUDITORES
CONOCIMIENTO Y HABILIDADES

Principios Procedimientos Tcnicas de Auditoras

Documentos del SGC Situaciones de la organizacin

Leyes, reglamentos, contratos, convenios

Productos, personal, actividades PROCESOS Y SUS INTERRELACIONES

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COMPETENCIA AUDITORES
EDUCACION EXPERIENCIA Nivel educativo Experiencia Laboral: Tcnica, Gerencial, Gestin de Calidad: PROFESIONAL.

Experiencia en Auditoras

Mantenimiento de la capacidad de Auditar

Proceso de competencias: Indicadores, Mtodos de Evaluacin.


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COMPETENCIA AUDITORES
ATRIBUTOS PERSONALES Etico, justo y veraz Observador

Versatil Mente abierta Perceptivo Persistente Diplomatico

Decidido

Seguro

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COMPETENCIA AUDITORES
HABILIDADES DEL AUDITOR
MANEJO DE DIFICULTADES LOGICA Y SISTEMATICAMENTE

CAPACIDAD PARA COMPRENDER RAPIDA Y EFICIENTEMENTE

ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA

CAPACIDAD PARA COMUNICARSE CON TODAS LAS PERSONAS

CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS

CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A CIRCUNSTANCIAS CAMBIANTES

MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORIA

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PROCESO DE EVALUACION DE AUDITORES


1. Identificar tipos y niveles de conocimiento y habilidades requeridas.

2. Establecer indicadores de la competencia.

3. Seleccionar el mtodo de evaluacin apropiado.

4. Completar la evaluacin: Resultado vs. Indicadores.

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