I —— 9530202135853 2 tscostenoms Decenio del Iualdad de Oporunidades para Mujeres y Hombres ‘io del Bicantanano de! Por) 200 aos de Indopendencsa Jestis Maria, 22 de Diciembre de 2021 OFICIO N° 035853-2021-CG/SADEN Seforia) Deny Aleiviades Gutierrez Torrejon Alealde ‘Municipalidad Distrital De San Juan De Lopecancha J. Mirador Del Valle Utcubamba N° 150 ‘Amazonas/Luya/San Juan De Lopecancha Asunto 1 Informe de Orientacion de Oficio n.° 29370-2021-CG/SADEN-SOO, Referencia : a) Articulo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica, y sus modificatorias. b) Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simulténeo" aprobada con Resolucion de Contraloria n.° 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2019 y sus modificatorias, Me dirjo a usted en el marco de la normativa de las referencias a) y b), que regula el servicio de Control Simultaneo y establece la comunicacién al Titular de la entidad 0 responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado o e! logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan, Sobre el particular, de la revision de la informacion y documentacion vinculada a la “Implementacion y Seguimiento de las acciones de Fiscalizacion Ambiental, a través del Registro de! Reporte Trimestral correspondiente al afio 2021”, comunicamos que se ha identificado la situacién adversa contenida en el Informe de Orientacién de Oficio 1.” 29370-2021-CG/SADEN-SOO, que se adjunta al presente documento. En tal sentido, solicitamos tenga a bien remitir al Organo de Control! Institucional, el Plan de Accién correspondiente, en un plazo maximo de cinco (5) dias habiles contados a partir del dia habil siguiente de recibida la presente comunicacién, en el formato que se adjunta al citado informe. Finalmente, cabe precisar que, no corresponde enviar el citado Plan de Accién a esta Subgerencia, Atentamente, Documento firmado digitalmente ‘Aldo Omar Bautista Echazu ‘Subgerente de Atencion de Denuncias Contraloria General de la Republica Esta os una copia auténticaimprmibla de un documento electrénce archivade por la Contalara General dela FRepubsea, apseando lo dspuosto or et A. 25 de O'S 070-2013 PCM la Tercera Oeposican Complomentara Final del D'S. 025- 2016-PCM. Su aulemcidad e nlegndad pueden se convastadas a Waves de fa quien roccion web: hiips:/veriieadoc.conttaloria. gob pe.vericadocinico.do ongresando w siguiente codigo 3 TSos > Venieacon: OPYWYOM &OC LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DEL PERU. SUBGERENCIA DE ATENCION DE DENUNCIAS INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 29370-2021-CG/SADEN-SOO ORIENTACION DE OFICIO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LOPECANCHA SAN JUAN DE LOPECANCHA, LUYA, AMAZONAS "IMPLEMENTACION Y SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES DE FISCALIZACION AMBIENTAL, A TRAVES DEL REGISTRO DEL REPORTE TRIMESTRAL CORRESPONDIENTE AL ANO 2021" PERIODO DE EVALUACION: DEL 4 DE ENERO AL 14 DE DICIEMBRE DE 2021 TOMO IDE! LIMA, 21 DE DICIEMBRE DE 2021 ‘Deceno ela gualdad de Opotuidades para Mujeres y Hombres’ «ao dal cerianaro del Perl: 200 afos de IndependenciaCUA SONTRALORIA INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 29370-2021-CG/SADEN-SOO “IMPLEMENTAGION Y SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES DE FISCALIZACION AMBIENTAL, A TRAVES DEL REGISTRO DEL REPORTE TRIMESTRAL CORRESPONDIENTE AL ANO 2021" 1 ORIGEN El presente informe se emite en mento a lo cispuesto por la Subgerencia de Atencién de Denuncias de la Contraloria General de la Repiblica, servicio registrado en el Sistema de Control Gubernamental = SCG con la orden de servicio n.* 02-L530-2021-10118, en el marco de lo previsto en la Directiva 1 002-2019-CGINORM “Servicio de Control Simultaneo” aprobada mediante Resolucién de Contralorian.* 115-2019-CG de 28 de marzo de 2019 y modiicatoras. El presente servicio de control se genera en atencin al Memorando n.° 000971-2021-CG/SEDEN de 21 de diciembre de 2021 emitido por la Subgerencia de Evaluacién de Denuncias en el marco de lo Previsto en la Directiva n.° 009-2020-CGIGCSD “Recepcién, Evaluacién y Atencién de Denuncias” aprobada mediante Resolucién de Contraloria n° 206-2020-CG de 14 de julio de 2020 y moditicatorias, Este servicio de control contrbuye al lagro del Objetivo de Desarrollo Sostenible’ n.°16: "Promover sociedades pacifcas e inclusivas para el desarrollo sostenibe, faciltar el acceso a la justica para todos y construr a todos los niveles instituciones efcaces e inclusivas que rindan cuentas’, en especifico la meta 16.6: Crear a todos los nivelesinstituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas’ .SITUACION ADVERSA (v-B) De la revision efectuada al registro de los reportes trimestrales en el aplicativo information del Organismo de Evaluacién y Fiscalizacién Ambiertal, en adelante OEFA, correspondiente al afio 2021, se ha identificado una situacion adversa que ameria a adopcién de acciones que permitan asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la implementacién y seguimiento a la funcién de fiscalizacién ambiental por parte de Ia Entidad, en calidad de Entidad de Fiscalizacion “Ambiental, en adelante EFA. La situacién adversa identifcada se expone a continuacién: LA ENTIDAD VIENE REGISTRANDO FUERA DE PLAZO EL REPORTE DE SUS ACCIONES DE FISCALIZACION AMBIENTAL CORRESPONDIENTE AL ANO 2021, EN EL APLICATIVO Fra INFORMATICO DEL OEFA; SITUACION QUE PODRIA AFECTAR LA IMPLEMENTACION Y (v SEGUIMIENTO DE SU FUNCION DE FISCALIZACION AMBIENTAL; ASI COMO, LA \ TRANSPARENCIA DE SU GESTION. ‘ics Oeics Deseo ero enables pola Cranzacn eas Nacones Unis, ce quel Pris pave eronapotioos parla Asambon Generel median ResoUribn ARESITON ON do 2 do setombe de 2015,oN | WOMACONTRALORIA INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 298702021.CGISADEN-S00, Pagina $4217 Ahora bien, mediante la Segunda Disposicién Complementaria Final del Decreto Legisiativon.° 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creacién, Organizacién y Funciones del Ministerio del HBRABWEATucan Ambiente, de fecha 13 de mayo de 2008, se crea el Organismo de Evaluacién y Fiscalizacién ‘Ambiental, en adelante OEFA, como organismo pablo técnico especializado, con personeria jurdica de derecho pablico interno, constituyéndose en pliego presupuestal, adscrto al Ministerio del ‘Ambiente y encargado de la fscalzacion, la supervisin, el contro y Ia sancién en materia ambiental Mediante Ley n.° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacién y Fiscalizacion Ambiental, en adelante Ley del SINEFA®, se otorga al OEFA la calidad de Ente Rector del Sistema Nacional de Evaluacién y Fiscalizacién Ambiental, en adelante SINEFA, el cual iene por finaidad asegurar el cumplimiento de las obigaciones ambientales fiscalizables por parte de los adminisirados, asi como supenvsar y garantizar que las funciones de evaluacién, supervision y fiscalizacién ambiental ~ a cargo de las diversas entdades del Estado se realicen de forma independiente, imparcial, gly eficente* A respecto, el articulo 11° de la Ley del SINEFA, establece que la funcién normativa del OFFA ccomprende la facultad de dctar, en el ambito de sus competencias, lasnormas que regulen el eercicio de la fiscalizacién ambiental en e| marco del SINEFA, y otras de cardcter general referdas a la Verificacién del cumplimiento de las obigaciones ambientales fiscalzables por los adminisrados a su cargo, asi como aquellas necesarias para el eercicio de la funcién de supervision de las Entidades de Fiscalzacién Ambiental (EFA), as que son de obligatorio cumplimiento para dichas entidades en los tres niveles de gobierno.” De la Fiscalizacién ambiental de las Entidades de Fiscalizacion Ambiental - EFA Bee cescw LOS Entidades de Fiscalizacién Ambiental, Nacional, Regional o Local, en adelante EFA Nacional NS Regional o Local, son aquellas entidades con facultades expresas para desarrollar funciones de fiscalizacién_ambiental, y ejercen sus competencias con independencia funcional del OEFA. ‘Asimismo, sujetan su actuacin @ las normas de lacitada Ley del SINEFA y otras normas en materia ‘ambiental, asi como alas disposiciones que dicte el OEFA como ente rector del referido Sistema, ‘+ EFA Nacional: Algunos ministerios y organismos téonioos especializados ejercen funciones de fiscalizacién ambiental através de sus direcciones, areas u oficinas ambientales, 0 las que hagan sus veces. Ejemplo: la Autoridad Nacional del Agua supervsa la calidad ambiental de los recursos hidrico. Wagente deste 1 de mayo de 2008 gee cece 6 e mara de 2008, Cade procear qe, el SNEFA ce encanta cofemado por nit ce Ambiente ~ MINA ‘OFFA y Emdades de Fscalzacin Anbenil Nacora RegonaloLorl-EFA ‘rie 1,3" yea Ley.” 2825, Ley dl Sstema Navona de Evaicén y Fcalzaci, ‘Arica 1 ela Ley n* 2825. ey el Sta Naconal de Evauacen yPacalzacen Arion “o) 1.2EIOEFA on ev calad de ene rel del Seema Nace de Evalue yFaclzactn Ancien (SINEFA), gece ls sigueies 23) Funclén normative: onpren la facuad 6 dicta onl bo yon matric sus conpetercis, las mamma ue regio gro ‘nis fecatracen ambien ene reo dl Siena Necarl Ge Eves yFisatann tbe (SEPA), yor Se eer ‘general relerdes 8 venitesctn de cumplmeno ds obigecanes embers feclasle de le edrinsrads @ sco: amo sues necesaras para rc ae ounce de supe de ardases Ge sel2ace abies Qu soe abIG0% Campin pare eas entads on es nels oe gem.) 6) Funlén supervisor de Entdades de Fscalzacion Ambiental EFA), nacional regional eal: compen acuta rater acct do sogumentyvarfeanin dl osompoto dea incones do fecauactn a cago de enbddes ce fcalzanen amb) acral. roa oeala las ues refer al arcu 7. INPLEMENTACION Y SEGUMIENTO DE LAS ACCIONES DE FISCALZACION AMBIENTAL, A TRAVES DEL REGISTRO DEL REPORTE ‘TRIMESTRAL CORRESPONDIENTE AL ANO 2071. unepadaeDstrtal de San Juande Lopecanca, San Juande Lopocanena Luys, Amazonas.re) CIA CONTR, LORIA INFORME DE ORIENTACION DE OFICION* 29370-2021.CGISADEN-S00 Saeit De este modo, se establece que los reportes trmestrales se presentan dentro de los diez (10) dias hhabiles posteriores al timestre en que se ejecutaron las acciones programadas, en el aplicativo SESRAEEIREawcw informatica disponible en el Portal Web Insttucional del OEFA: www oefa.qob.pelaplicatvos/planefa, Ve? Y, en caso de no ser posible el registto del reporte timestral a través del aplicativo, la EFA debe presentar la informacidn a la sede del OEFA mas cercana, expresando las causas por las cuales no do registrar cicho reporte, dentro del plazo dispuesto para tal efecto. El érgano del OEFA encargado del seguimiento de la respectiva EFA seré el responsable de reaistar el reporte en el aplicatvo informatico® ‘Altespeco, las fechas de registro de los reportestimestales son Grafico n* 2 Cronograma para el registro de los reportes trimestrales de las acciones de fiscaizacién ambiental correspondiente al ato 2021 Periodo Plazo maximo para el registro ITrimestre -2024 16 de abril de 2021 Wrimestre - 2024 14 de julio de 2024 UTrimestre- 2021 [78 de octubre de 2021 IV Trimestre - 2021 I 14 de enero de 2022* “Cabo priser que som plaza o consra ie Tak no barbies decadoe masa Dezo Sipramon, 161-2021. ca 7 oot sel 02, emo cor fecha poser la del OFA Fane: Ofc" (3676-202-OEFADPEF-SEFA de 6 3 cube oo 2021 oon." 807202. SEE reae (OEFADPEF-SEFA de 14 coemtre de 2021 Es importante mencionar que, el regsto de los reportes timestales de las actiones de fiscalzacién ‘ambiental por parte de las EFA, permit formar y dar transparencia, respect a las acciones ejecutadas en relacién al cumplimiento de su funcién de fscaizacion ambiental en tomo alos problemas ambientales ‘que les compete. Del mismo modo, y de acuerdo alo sefialado por el OEFA\, es permite a este ente rector ‘contar con informaciin para la verficacién del desempeio de las funciones de fiscalzacién ambiental a cargo de las EFA en el marco de su funcién superisora De lo expuesto, a fn de determinar el curpimiento del registro de ls reportestrimestrales que contienen informacion sobre las acciones de fscalizacién ambiental levadas a cabo por las EFA, correspondiente al ato 2021, esta Entiad Fiscalizadora Superor mediante ofcio n.° 023957-2021-CGISEDEN de 9 de diciembre de 2021 solicits al OEFA lo siguiente: “1. Relacion de EFA nacional, regionales y locales que no registraron al vencimiento de plazo de presentacion del primer, segundo y tercertimestre del aio 2021, los reports timestraes sobre las acciones de fiscalzacion ambiental levadas a cabo. 2. Sefalar si todos ls reportes presentados a la oficna del OEFA més cercana fueron registrados porel OEFA en el aplicatvoinformétco PLANEFA, de acuerdo al numeral 9.2 del Artculo 9° de |e Resalucién de Consejo Directivon.* 004-2018- OEFA/CD" Es.asi que, el OFFA mediante ofcon.° 04507-2021-OEFAIDPEF-SEFA de 14 diciembre de 2021, remo ‘esta Entdad Fiscalizadora, la siguiente informacion “4, La informacién solicitada se remite en el Anexo 1 del presente documento, 2, Sobre el particular, el OEFA cumplié con el registro de aquellos casos en los que la EFA ‘presents el report trimestral através de nuestra mesa de partes, de conformidad con Jo establecido en e! Numeral 10.4 del Artculo 10° de los Lineamientos. El detalle se muestra cen el Anexo 2 del presente documento.” ® Arie 10 dela Rescue de Cane Direcivon” 0042018 08FAKCO “Median al ofoan* O67 201 OEFADPEF SEPA oe 1 domrtede 221, INPLEMENTACION Y SEGUMMENTO DE LAS ACCIONES DE FIGCALACION ANBEENTAL, A TRAVES DEL REGISTRO OEL REPORTE TRIMESTRAL CORRESPONDIENTE AL ANO 2074, "unicipaliadDistrtal de San Juande Lopecanchs, Sn Jun de Lopecancha, Lya, Amazonas.LA CONTRALORIA — INFORNE DE ORIENTACION DE OFICIO N° 293702021.CG/SADEN-SOO conti eanacson rm Taett DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO La nformacin y documentacién que la comisin de control ha revisado y analzado durante el desarallo del servicio de Orientacion de Ofcio al registro del repartetrimestral correspondiente al afo 2021, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1 del presente informe. La situacion adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revision y andlsis de la documentacion e informacion obtenida por la corisién de control, a cual ha sido sefialada en la condicién, CONCLUSION Durante la ejecucion del servicio de Orientacién de Oficio al registro del reporte timestral correspondiente al ato 2021, se ha identiicado una situacién adversa que afecta 0 podria afectar la ccontinuidad y el logro de los abjetivos de la implementacién y seguimiento de las funciones de fiscalzacién ambiental, la cual ha sido detallada en el presente informe. V. RECOMENDACIONES 41, Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente informe de Orientacion de Officio, el cual ‘contiene la situacion adversa identificada como resultado del servicio de Orientacién de Oficio al registro del reporte trimestral correspondiente al afio 2021, con la fnalidad que se adopten las, acciones preventivas 0 correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestion institucional, con el objeto de asegurar la continuidad y e!lagro de los Cbjetivos de la implementacién y seguimiento de las funciones de fiscalizacion ambiental 2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Institucional de la Municipalidad Provincial Luya - Lamud, a través del plan de accidn, las acciones preventivas 0 correctivas que implemente respecto a la situacién adversa contenida en el presente Informe de Orientacidn de Ofico. Lima, 21 de diciembre de 2021 Aldo Omar Bautista Echaz. Subgerente de Atencin de Denuncias (e) Contraloria General de la Republica INPLENENTACION Y SEGUAVENTO DE LAS ACCIONES DE FISCALIZACION AMEIENTAL, A TRAVES DEL REGISTRO DEL REPORTE ‘TRINESTRAL CORRESPONDIENTE AL ANDO 2021 Iunepahdoe Distal Ge San Juande Lopeconch, San uan de Lopcancna Luys, Amazonas.INFORNME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 293702121.CGISADEN-SOO ‘Anexo n.°1 Oficio n.° 04507-2021-OEFAIDPEF-SEFA. Jesus Maria, 14 de diciembre de 2021 Serer JESUS ARIAS VALENCIA Subgerence oe Evaiuacion de Ds Convaioria General ge la Repubica J Camiio Cart N° ta Reterancia 9 el agrada de dingrme a usted, 1 dccuman' reported timestrawes 12078 Gel prime (OFICIO N° 04807-2021-OEFADPEF-SEFA =A nacionales segonaies y toca segun ceiones de fc. (Con celacion aa atactacion pox ia mueon el segura de 2 Sefaiar a toa0s Jos apemes presentact registrados por e! OEFA an 2! apicatvo:ntormapco PLANEFA. de ase 92 a1 Articuio 9 de la Resaucdn ae Consejo Owrectivo N” OD 2219-08 Sobre ef parteular, et OEFA ne de aquetos caca ent i08 que @ EFA presenta el reporte tnmestal a aves. a mesa ge partes. de contoers om 16 estableckie on el Numera 10 4 del Articulo 10 de tos Lineamaentos E! detaie 3 Qotaliar @ efecto yo consecuencia gue ongnaria ai OEFA ecto, we considera que ta fata oe ~ | CO conTRAtoRs Pagina 9 de 11 do y farce t |MPLENENTACION Y SEGUNMIENTO DE LAS ACCIONES DE FISCALLZACIGN AMBIENTAL, A TRAVES DEL REGISTRO DEL REPORTE TRMESTRAL CORRESPONDIENTE AL ANO 2071 ‘Munieipaliad Distal de San Juan de Lopcancha, San Juan de Lopecancha, Lye, Amazons.utc0do ap ven uns ‘eyuesedo1 2p ven UES op eUAsAPEPREGHIN NorovErWaS 30 S2NOKODY S¥7 30 OLNAININOSS ANOIOVINSITTAM seuomey 1292 ONY 1¥ BINaIONOdS=H09 TWeLSBMA 3140434 730 OWLSIO34 130 S3AVEM YT ‘aigesuodsar a souo}oe seydope ‘9p ajgesuodsas veuo}ouny Ipp Sopiede Ks01qwon (sJenquonaid 0 (s)enj2eu09(s2)ug0y peprunyouebig NOIDOV 30 NVId Noloov 30 NVTd 2% U30IQNadV ‘OOSNGOYSTOO EICOLEG .N ODO 30 NOTOVINSIWO 30 SMRIOINT