PERIODO SEMESTRAL 5775 - CENTRO NACIONAL DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DEL RIESGO DE DESASTRES - CENEPRED LIMA - LIMA - SAN ISIDRO REPORTE DE EVALUACION DE LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO silo 2022 N° EJE COMPONENTE PREGUNTA_ RESPUESTA "Duarte ties doe etn, La engender eda alos un hava ewer, + [euruacnenns aa a si a ACIONA eee [dirigido a sus funcionarias y servidores, sobre ética, infegridad y su importancia en ta funcién piblica? 2 _leurumroncawcrcionn —_|s-aurenre o€ contro. ee ee ee a ae s_[owrumrorsawzrcionn fs auesenre o€ contmon See ee eee ee aaa ee 1; lewruraorcamzacionn Ir autenre oe cownn eto noosa sre ue an ate el ero ona gina apna deta tonenscin | pcceececae conser CECOMTRE [SCI han recibudo, al menos. un curso de capctacién en Coniral Intemno durante los dos Ukkimos afios? s! 5 tego ondad inca epost dl imeretann dl SC en essence, so 5 |cwrurrcrenuzrciow |r. ausiente 0€ contre presere ara na capctao as demas rene oueades gic un patepan ela mpomeracn SC 8 ste tanae de coating? e-:t emeedeapecenaa eta con a mnos un cro srr que ve eae pomanetonen ale fe Joururrorawuzacionn, —_|s-ausenTe o€ contro. serbtzacn,coacacn,onacony sno sls ogenoso sins panera meer 180 encuenandavameneidertcasas ins egeos ounces orcs epanato Go esin deen uRaoraawzecionn, |r austen si Jcucrura oncazaciona. EOE CONTROL Boteneees ss. ensuatenendenca ha nace ass causes lors de comsme de wa obo Jb fourursorcawzaciona, —_|1.-auene oe conrnot nts oreutagos. «wavs deus canis do comncactn etmacin qu apn amendment, | penta met coaianton ois, nts os ce leurureorcanzrcona |r. auacnre or conrmon a eterna Etc An ot rota sien cnn a yee ee aes | Scanners 18. dow oreroseuninasopinesesorsnes cel azeaen dels means doronmcnatnyemnat | 1 (La nidadeponen olga ecnacmenin meant cat, memoranda omurcaones ole > fourrurnoneazacionat —_fr-aniente € cowrmot stsresnrsae cola moteertacn deeds Ga veraaaciny Cte ua enan son memento |S 7 i svtaaaed crue Sos sare poganas? — oe | 2: tsemcadporen ia canes error arte aze dase ation maar | "a-ha eodtepentercana pda ona Rearend tacnesy Sancones pron doce v3 [eutrueroncazacions, —|s-asiente o€ contaot ave haps wu ees leona rac pr tempioat ees nes eacoraan a mtomeiocen |S dal SCNe __EJE ____ COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA _ eA cedaaaoia. | doeoawnenrenancacon 14 Ella de a entaadaagencenci na pesantag el nfome ae Randicdn Ge Cueras de Tiare contorme a |, I a nomstva wgort ys ola estanaces? 1 cha enteadlsependencia ha ofan a a cutadania a forma desu eecucon presunuastal conforms a JCULTURAORGANZACIONAL —_|4-INFORMACIONY COMUNICACION _| normative alate y uslzans es caraes de comunicscon con os que dspone nem, perdaco mural. | 18 La entaaaidependancia eagstra mensvaimente ene aplestvo INFOSRAS el vance fico eas obras ss _[eururaorcanzaciona —_|4-iNFoRwAcIONY comuwicacion _| ip nanan ee Iso. | 17 La entaaidependncia roves montualmons en el Repisie Nacional ¢e Sancones cata Seradures Ces 17 [eULTURAORGANZACIONAL —_/4-INFORMACIONY COMUNICACION —_|/RNSSC), fn do ontearsslgaro 2 Sus tunconaras se encuentaregtaco en a mismo yprocede conforma SI | 1 La Ata Dreccion evdenca elute de nformacin celaconsda a a eplemartaion dl Si para tomar | re [CULTURA ORGANIZACIONAL —_|a-INFORMACION Y COMUNICACION : si ‘er decisions que majran ia gostin la emia? ie leucumaoncauzaconm [a-wrormacionycommucacion | 1221 Tita dota eniasependena ya Ata Ovecsén han oma concimiant ce Pin de Ain Anu, fy antes de su sorobacén? 20- (Ls enidedtiopendenca. «tants dels eanalas do comunicacin nteras (corres @ecitco Ian 120 curTuraorcawacionst — |a-mrormaciony comusicacion | penttiso murat. docimantos ofcales. ene ars) infra vimestaente 2s ucionavis y servidoes sobre [si Imporancs do conta ean un SCI? 21. iL aniosalaapendencs na corporeso an la cantatas con provondores 2 consults una dala au I np Lat suTURA ORGAN: LecnroRUACIONY conuucacion [nfs srechazo lay beck. dels pres, exaquertoo de otecmenn ha, om ge sobamo * |CULTURA ORGANIZACIONAL INFORIACION Y COMUMICACIEHt nacional o ransnacional, egal, atencin o prasin indebiea que puede atectar ef desarrollo normal y ebjtivo ce 105 eontatoe" odo sor! cao, solois una decroaig urad bj es msmosterminas? [22-11 Ocgano reporsabie ds implomontacién del SCl ena ended comuncd foray opotunamee tan 22 cULTURAORGANZACIONSL —|s-INFORMACIONY.COMUNICACION —_—_ |e Aci Arua apronade a os ayganesounidads organics pare que imlemenien as madi de zemedacon y | Si a enidaddependenca a omado en even os crecos de lleranca a iesgo etabecdos en a Deca, 23 |oesTiON DE RIescos 2- BVALUAGION DE RIESGOS fate ee es see si para antics los iaepos qve doen se reduedas mediane modidas do can!” fs locenén bewesees eee ee eee 4 enn cemrnate msc cco pace eto oni int inant Ly Sas ee eee 25. cLa entcaatdepensenca ha detarminade su ProsupyesioInsituconal consiersgof infoorc Ee [Operaivo neitucona yrequarnenios del Cuado de Necesitados? 26- :La onicadtéependenea il aszare afo, ha manteido 0 mejrado el rasupuostoasgnao en el mes ce 20 |oEsTIONDE RIEScOS. l2- EVALUACION DE RIESGO: lereo, para a proven de oe productos srozados que fueron ncorporads at ges de resgos com pate de |S a imslemeniacin del SCP 2s :La enidadliopendenci ha presertado la nfomacdn fanciers yconable pasa elaboracén ea Cuenta [Gestion o&: 100 st * —— eae ee [conrad ta Reosblica,conarme ala nvmatis que a regula y los 20s quo establace? 7 as ae lo £1 Tika de a eniacldependenca ha evidanciodo su partiipacén ani pirzaion do los productos que se | netyoron ons gostion do isos? 20. cL enidadepandenca ha ontfca yregitado en el apcatvo informsice dl SCI, ados os productos lao |cestion De miescos 2- EVALUACION DE RIESGOS leervadon de los Obetnos EsraegensIeitucionales de Tipo 61 PE)o Resutados Expecfens (dl Programa |i Presupuostal ast como el pesuouasteasignaco para su desarrollo oweeucin?na EJE COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA |cestion De piescos l2- evALUACION De RIESCOS 22-La enidadisepencencia durante la dencactn yvaoracién dels esq, Ha evidenciado la partpsddn de ls membros des oganosresponsabos dol dasetrolo de los productos prorizados, a avis de aus Knconais y ceridres con mayor conocimeniay experiencia enol desancto de los mismos? si 33 GESTION DE AIEScOS. 2- EVALUACION DE RIESGOS 39. 210s foncionarios y servidres que parcipan on la denicacion yvaloradn 6 los nesgos de los proauctos ioizados nan eco como minimo una chara sobre gesn de esgoe cn los mos doce meses? JGESTION DE RIESGOS: 2- EVALUACION 0& RIESGOS 24 cha enidadttependenca ha ealzao ie revatisién do los roducos ncorprados a a gelion de iesgon afin ls decor nuevos Hesaos para que ean migadoa? si 28 lcestion ve rtescos }2- EvaLUACiON D€ RIESGOS 85~ La entaaciéspendonia durant te dentescién yvaloracon de los vagos de cada produc proendo Ma evidence cl uso de las heramientas de recolecién de nloracn estsblecicos ona recta, praceanda culo cuales? si GESTION O€ RIEScOS 2- EVALUAGION DE RiESGOS 20. La entdacepencencia curr aeriacin de vesgos de cata produto pronzado Ha analiza silos nesgos entifcados son os que afectn que a provisin dl produto Select cumpsiendo la coniones ecableciis por as nara quel eguan? si lcestion 0 Riescos 2. EVALUACION OE RIESGOS 37. Laentidacidependencis durante a denitcacén do noscos de cada producto pina gla analiza los iosgos danttescospocrianafoctariaprovan de les proditosprovizaco en los pazosyestindaesestblecos porla propia enigad? si GESTION OE RIESCOS J2- EvALUACION D& RIESGOS 38. La entaacidependenia durant identieacién de esgos ce cata producto piizaco Ha analiza silos eins ens cados pocran generar actos co crpcon(gob0mo) ees cases de rieo do conduct mega? Ko. |cestiOn De Riescos 2- EVALUACION DE RIESGOS 129 La enidatitependenciasranie ta Wonticacion de resgos ce cata producin rorzado, Ha anaizado sos iesgos efeados pecan ganrartaudes inacieras 0 catatles (egos cones yadminisratvos fos), sobrecosos 0 ranstorenci de cursos para fines distios al original? Iwo 40 |cesnion ns kiescos 2 EVALUACION DE RIESGOS 140. La entidaicepencencia vant aienteacin de resgos ce cae producto prionzado Ha ana silos riesgs Wentfcadospodianatectar el cumplmento doze uncon Gesaralas pols lunconarosy seriores a oncontarse iluenciegos nducdos o presonados a eecuarconducias wenuares? si GESTION OE Rlescos. 2- EvaLUACiON DE RIESGOS 1-12 enssasttopondoncia cuane la entieacion de niesjos de cada protuctaprarzedo,:Ma anaizado silos Jsesgoswenteados postan generar posible intuencia de consutores 0 actors exemos eas decison deo uncon para rosa’ requennntae de Bienes 0 s6n05? Jaz |cesTion De Riescos 2- EVALUACION DE RIESCOS 42-Laemidacidependenca durante a enaieacion de neagos de cada producto prionaada Ha analzado silos soos Senifeados podran generar pagos trios (trasadas) alos roveedores? Ko. a3 lcestion oF atescos 2- EVALUACION 0& RIESGOS [c2.-La emisaeiseponconc durant ladeneacion de nesgos ce cada productepronzado :Ha analiza silos nesgos emtcadospocrian generar una rus dfciene syperiion dei oouan cone cba putea oo part dal tunconara competes? GESTION DE RIESGOS 12- EvALUAGON DE RIESGOS Jnesgos denscados pecan generar el averecmiento a un poser @ posuere, dena de un roceso do no. |cestion De aiescos 3. ACTIMDADES DE CONTROL 4. El ergano o unite organi ospensable den goccon de ae mens de rermediaciony moddas Ge cont st lcestion o& miescos 5- ACIMMBADES DE CONTROL 66- Ls emanaepencenca cuore determracon de mest 6 conc cca nea, Na anal pobabiod de qu ls madas de contol propuetas mga os nasg0s? si [cestion be rescos [s-acrimoanes oF CONTROL la7- La emcee nendencia curt a doteminacin de madi de conval de cada iesgo, Ha analcao lacibénd de plement as mack de carvel prpuesias?| Ne ENE _____ componente | - PREGUNTA _ ___RESPUESTA [ss_|eesriow oe mescos ps AeIvEADaS ne nTROL Semin cavaemesiensseamsasonia® (° a ea aaa sen etcnrapardonen ha cumolco con reps eno apie ere dl Si Plan ce Aco Awa | \ conome ain donor yalazae etabes por ena? lem costo esac ec cemenvesee cana Se re cara se yous ou aecureugoemuseetemeast 1 eee een aan Peeper introvert c 2 {| 2. getergar cundat orga a cargo den erpemeniacon debs madcas de rerecictn y conol eden se |suremusiow s-sueemvision ooh trac encvonafo vecomendacons Go mara sehansteas corres enol pier repote St SequmariodlPian de sen Ans? 50 ennai a cro del rgano ound pans espns enteric dl Sih supevsado ss |suecrusion s-sureRvsion cregevo win omactny doconeiacin lcontn a cnc las mages eredacn year Sonsgnats on aesane Seqamer ta Pon sn AA? a lsureusion == ots. enioscensanca na rota on eapisio nemsce dal Silos onsegedes ve cwoereants | fase ea msemenccnfuriomn de SC cofoms sls Spores ype ableccos enn ern? eearsiow a 55 Ln nicactepensena empl con menor cone inne! 9% anime se mesa ho ia i eee femedaion con cannadns on Pian de An Aa? {s.- enscastdependenca evercia cue ol érge ressonsable dein imlementacn det SC! supervsa ls se |surcrusion 5-sureRusiOn tinder lectus gos rine st sr La Ato Grea az ve wtomacin conegraca elmer Segui del Plan oe Aco Aral Ha sr [sureansion s- SucRvision [aenurto weecson ou accones ve pemteren mera mplomenacendeme-eaaes romedaciny |S! cont consgnads ono Pian oo Aceon Ars” 58 gana uniad egica a catgod igloneiackn de emacs de evecacion cont ss |surervson 5-SUPERMSION conigndas en Pin se Reson Anainanevenoado que poten menostnavezales. aléano Sceponstl ela maomoracin del Scene gecasn elas moncoraies meas? PUNTAJE TOTAL 97 GRADO DE MADUREZ DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO 86.61Nota t: BARA TODAS LAS PREGUNTAS CONTESTADAS CON LA RESPUESTA SI (PERIODO 2020) NO / PARCIALMENTE, RECUERDE QUE SU ENTIDAD DEBERA CONGLUIR O IMPLEMENTAR NEOIOAS OE RENEDIACION Y ESTAS DESERAN SER REALIZADAS DENTRO DEL PERIODO 2021, CON LA FINALIDAD DE EVITAR OBTENER UN MENOR GRADO DE MADUREZ EN EL REPORTE DE EVALUACION ANUAL HACER REALIZADO EN ENERO OE 2022, Nota 2: EL PORCENTAIE DEL GRADO OF MADUREZ GENERADO EN EL REPORTE DE EVALUACION SEMESTRAL, SERVIRA DE REFERENGIA PARA QUE LA ENTIDAD PUEDA CONOCER Et. AVANCE EN QUE SE ENCUENTRAEN LA IMPLEMENTACION OEL SISTEMA DE CONTROL INTERN. Titular de la Entidad Cargo: JEFE INSTITUCIONAL Nombre y Apellidos: RAUL LUIS ESTEBAN VASQUEZ ALVARADO DNI: 43316611 Nt VB del Funcionarly a Cargo de fa UO responsable de implementar et SCI Cargo: SECRETARIO GENERAL Nombre y Apellidos: ROLANDO ENRIQUE LOPEZ oLMos: DNI: 43407956