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Cmo se investiga?

Por Antonio Dvila

La investigacin en el mundo de la gestin levanta opiniones contrapuestas. Qu es? Para qu sirve? Es difcil? Es relevante? A travs de mi experiencia como investigador, intento ofrecer en este artculo algunas consideraciones que si bien no responden a todos los matices que tienen estas preguntas, s dan una perspectiva til para entender mejor cul es el papel de la investigacin en una escuela de direccin.

Antonio Dvila. Doctor en Administracin de Empresas, Universidad de Harvard; Mster en Economa y Direccin de Empresas, IESE, Universidad de Navarra; Ingeniero Superior de Telecomunicaciones, Universidad Politcnica de Catalua; Profesor Ordinario, Contabilidad y Control e Iniciativa Emprendedora, IESE Business School.

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l IESE est haciendo una apuesta muy importante en investigacin para seguir estando entre las escuelas lderes del mundo. Esta apuesta refleja un hecho fundamental: las escuelas que van por delante (sobre todo escuelas norteamericanas, pero cada vez ms escuelas europeas y asiticas) basan su ventaja competitiva en la investigacin. Durante mi carrera acadmica he tenido la oportunidad de colaborar con dos de las ms prestigiosas escuelas: la Harvard Business School, donde curs el doctorado, y la Graduate School of Business de la Stanford University, donde trabaj como profesor durante siete aos. Las dos (y otras que he tenido ocasin de visitar y de conocer a travs de compaeros que trabajan en ellas) tienen como piedra angular la investigacin. La promocin y reputacin de los profesores se basa en su calidad como investigadores. Es ms, estas escuelas estn dispuestas a perder a un buen docente si esta persona no da la talla en investigacin, y a veces promocionan docentes mediocres porque son buenos investigadores. Aunque parezca que esta poltica disminuye la calidad de la docencia, la realidad es todo lo contrario, por dos razones. Primero, en un buen nmero de casos, buenos investigadores son buenos docentes (por lo menos en Harvard y Stanford). Y segundo, el contenido que se imparte en las clases es conocimiento de vanguardia. El modelo de negocio de estas escuelas est construido alrededor de la investigacin. Una parte importante de sus recursos financieros se basan en donativos (que se acumulan en fondos o endowments). Las personas que hacen estos donativos no se fijan en la calidad de la enseanza es un requisito que todas las escuelas de primer nivel cumplen en grado ms que aceptable y se da por sentado que es muy buena. Es decir, la calidad de la enseanza no es un factor diferencial. Estas personas se fijan en la calidad de la investigacin. Uno de los directivos que trabaja en Stanford recabando donativos me describi este modelo de negocio

del siguiente modo: Las personas que hacen donativos quieren apoyar esfuerzos que cambien de verdad la sociedad, y ven la investigacin como la forma ms efectiva de hacerlo; un buen proyecto de investigacin es lo mejor que me puedes dar para convencer a estas personas que apoyen a nuestra escuela en lugar de a otra. Sin investigacin no puedo ofrecerles nada diferencial. Por otro lado, un profesor de Stanford utiliza la metfora de la televisin para describir la importancia de la investigacin. De la misma forma que la televisin tiene creadores (programas) y difusores (cadenas de televisin) de contenido, las escuelas de direccin tienen la investigacin y la docencia. La investigacin crea el contenido de las clases, mientras que la docencia lo divulga. De la misma forma que los contenidos son los que determinan las audiencias en televisin (slo hay que ver los contratos de televisin que firman las ligas deportivas ms importantes del mundo gracias al valor del deporte como contenido audiovisual), en las escuelas de direccin lderes pasa otro tanto; la investigacin es la que atrae los recursos. Tanto en Stanford como en Harvard lo tienen claro e invierten de forma sustancial en atraer el mejor talento creativo (investigadores) y crear contenidos (artculos de investigacin, casos de muy buena calidad, artculos y notas para directivos, libros, vdeos, CD interactivos, libros de texto y un largo etctera).

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De la misma forma que la televisin tiene creadores y difusores de contenido, las escuelas de direccin tienen la investigacin y la docencia; la investigacin crea el
El criterio principal (y casi nico) para promocionar dentro de las escuelas lderes es la investigacin. En la mayora de estas escuelas, los primeros aos de un profesor (entre cinco y siete aos) se evalan por la calidad de la investigacin acadmica. No se mira si es un buen docente, ni se evalan sus cualidades como administrador (por el simple hecho de que un profesor joven nunca ejerce tareas directivas); slo se valora su capacidad investigadora. Esta poltica est en lnea con el objetivo principal: diferenciar la escuela a travs de la generacin de conocimiento del ms alto nivel. Cuando la persona ha demostrado sus capacidades en esta actividad y ha sido promocionada a profesor, diversifica su trabajo segn sus preferencias personales, combinando investigacin acadmica (normalmente apoyando con su experiencia a jvenes profesores) con investigacin aplicada y relevante para el mundo empresarial, colaboracin con empresas, asociaciones y gobiernos, desarrollo de material pedaggico y administrando la universidad. Algunos profesores dedican ms esfuerzo a la docencia, mientras que otros prefieren la gestin de la escuela o seguir creando conocimiento. En cualquier caso, la orientacin cambia en la mayora de los profesores hacia una integracin mucho mayor del mundo empresarial en su trabajo. Por ejemplo, es comn que estos profesores trabajen en docencia con directivos de reconocido prestigio. En Stanford es habitual que cursos de segundo ao tengan dos profesores, uno del mundo acadmico y otro del mundo empresarial. La calidad en investigacin (en el caso acadmico) atrae calidad de directivos de reconocido talento para crear

contenido de las clases, mientras que la docencia lo divulga

una simbiosis muy potente a nivel pedaggico y de creacin de conocimiento.

Qu es la investigacin?
Una contestacin a esta pregunta, que tambin ilustra qu hacemos los profesores del IESE cuando investigamos, es describir algunos de los proyectos de investigacin que he realizado. Quiz por mi formacin y experiencia, mi trabajo de investigacin se ha centrado en la inter[contina ]

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Tanto la Harvard Business School como el IESE han tenido desde sus orgenes una clara vocacin de servicio al mundo empresarial, de modo que los temas que he trabajado han tenido el objetivo de aportar soluciones para la gestin. Voy a utilizar dos proyectos de investigacin para ilustrar qu es y cmo se hace la investigacin acadmica. El primero es un proyecto que investiga el control de gestin en jvenes empresas. Y el segundo utiliza el control de gestin, pero esta vez en los procesos de innovacin en empresas grandes ya establecidas.

El crecimiento y el control van de la mano, no puede existir uno sin el otro; empresas que crecen pero no estructuran buenas herramientas de control de gestin llegan a un techo de tamao entre 50 y 100 personas, y all se acaba su trayectoria

Sistemas de control e iniciativa emprendedora: la importancia del rigor


El rigor en la investigacin es un tema de formacin, paciencia y recursos. Para ilustrar este punto tomar como ejemplo uno de los proyectos de investigacin en los que llevo trabajando desde hace varios aos. En 2001, cuando estaba en el claustro de la escuela de negocios de Stanford University, empec, junto con mi colega George Foster, un proyecto para entender mejor el impacto del control de gestin en jvenes empresas de alto crecimiento. Una afirmacin habitual es que el control no tiene cabida en estas empresas ya que mata el espritu emprendedor (un argumento parecido existe para la innovacin). Lo que encontramos fue todo lo contrario. El crecimiento y el control van de la mano, no puede existir uno sin el otro. Empresas que crecen pero no estructuran buenas herramientas de control de gestin llegan a un techo de tamao entre 50 y 100 personas, y all se acaba su trayectoria. Aquellas que combinan crecimiento y control son las que triunfan. Tambin descubrimos que la probabilidad de reemplazar al fundador como director general (un hecho muy frecuente entre empresas de alto crecimiento, ya que tienen inversores de capital riesgo y consejos de administracin activos) se incrementa de forma muy importante en aquellas empresas que han adoptado pocas herramientas de control. Adems, el proyecto identific qu herramientas son
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seccin de los sistemas de control y la innovacin, tanto a nivel de gran empresa como de nuevos proyectos empresariales. Los diversos proyectos de investigacin que he desarrollado siempre se han basado en la combinacin del rigor con relevancia. El rigor se aprende durante el doctorado; en mi caso tuve la suerte de trabajar con investigadores del nivel de Robert Simons, Robert Kaplan, Clayton Christensen y VG Narayanan. All aprend que el rigor empieza en un diseo del proyecto de investigacin robusto, que permita explorar argumentos a la vez que elimina los alternativos. La relevancia viene de los temas que se eligen para investigar.

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La relevancia del proyecto para el mundo empresarial requiere otros parmetros, ya que la comunicacin con el mundo acadmico es diferente de la que existe con el mundo empresarial

algunos casos, varias veces. El proyecto fue gestionado por una persona que se dedic a tiempo completo durante casi dos aos y cada entrevista fue transcrita y codificada. La inversin en el proyecto (financiado por el Center for Entrepreneurial Studies de Stanford) fue de aproximadamente 300.000 dlares, y la recogida de datos llev dos aos y medio (el proyecto en s todava no se ha acabado). Datos de varias fuentes permiten triangular la informacin para contrastar su calidad. El rigor del estudio est en el diseo, donde cuidamos el anlisis detallado de estudios previos y de argumentos que existan en el mundo acadmico sobre el tema (y temas colindantes), la representatividad de la muestra, la fiabilidad de los datos recogidos, el anlisis estadstico de los datos y la presentacin de los resultados. Pero al fin y al cabo, no son los autores los que deben opinar sobre el rigor y la relevancia de un estudio en la comunidad cientfica cualquier investigador considera que su trabajo es excelente. Para certificar la calidad de la investigacin, los estudios que se publican en las revistas de investigacin ms prestigiosas a nivel mundial pasan por un proceso de revisin a ciegas. En este proceso, dos investigadores (cuya identidad no se comunica) examinan el estudio y plantean cuestiones a los autores en un proceso de intercambio de comentarios y revisiones del artculo. Revistas de primer nivel rechazan durante este proceso ms del 90% de los artculos enviados. Es un proceso difcil, donde los profesores del IESE competimos con investigadores de otras escuelas que dedican ms de 40 semanas al ao slo a investigar. Adems de incierto, el proceso de investigacin es largo. Como he dicho, la recogida de datos en este proyecto llev ms de dos aos, pero esta es slo la primera etapa. Despus hay que codificar los datos, analizarlos y escribir el primer borrador del artculo; esta etapa lleva entre cinco y nueve meses (a tiempo casi completo). Despus el artculo

ms efectivas, quin las implanta, cundo y por qu. No entro en los detalles de los resultados, pero s en cmo estructuramos el proyecto para ilustrar el proceso de investigacin. Para llegar a estas conclusiones trabajamos con 78 jvenes empresas del Silicon Valley (de las que 68 estaban financiadas por capital riesgo). En cada una de ellas, adems de consultar bases de datos tanto pblicas como privadas sobre su evolucin y sus datos financieros, tres directivos director general, financiero y de desarrollo de negocio rellenaron un cuestionario de cinco pginas y fueron entrevistados al menos una hora cada uno, y en

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se presenta en congresos y en seminarios de investigacin en diversas universidades, donde se critica y comenta, y se van escribiendo nuevas versiones para incorporar las ideas que se reciben. Una vez acabado el proceso de recabar comentarios, el artculo se enva a una revista cientfica; el proceso de revisin lleva al menos ocho meses, y a menudo, ao y medio. Es decir, desde que se escribe el primer borrador hasta que el artculo es aceptado, transcurren al menos tres aos. El tiempo total suele estar entre tres aos (para proyectos donde la recogida de datos no es tan complicada como la de ste) y seis aos. El resultado de este proyecto en particular han sido dos artculos en la Accounting Review, la revista ms prestigiosa en el campo de la contabilidad y control. Adems, otro artculo que describe por qu se adoptan diferentes sistemas de control y que est en proceso de revisin. Un cuarto artculo que estamos escribiendo trata el tema de cmo funcionan los consejos de administracin de estas jvenes empresas y por qu algunos son ms efectivos. Tambin hemos analizado los datos para un quinto artculo sobre complementariedades, y nos queda escribir el primer borrador. Estos son datos que ilustran no slo el nivel de exigencia y competencia en el mundo de la investigacin, sino tambin el esfuerzo que requiere un proyecto de estas caractersticas. La relevancia del proyecto para el mundo empresarial requiere otros parmetros, ya que la comunicacin con el mundo acadmico es diferente de la que existe con el mundo empresarial. Un vehculo rpido y efectivo para evaluar la relevancia de los resultados es la clase. Stanford, por su situacin geogrfica y su sensibilidad a empresas jvenes de alto crecimiento, ofrece muchas posibilidades para contrastar los resultados. Por ejemplo, en un programa para directores generales de empresas del sector de las tecnologas de informacin dedicamos toda una sesin a discutir los resultados; tambin dedicamos tiempo en la clase en programas para jvenes empresas de alto

La investigacin de primer nivel es lo que distingue a las mejores escuelas de negocios; los parmetros para jugar en este mercado son claros: calidad de los trabajos de investigacin juzgada por la comunidad acadmica (rigor), y calidad de estos conocimientos juzgada por los directivos (relevancia)

crecimiento. Otro vehculo son artculos escritos para directivos (durante el doctorado tuve ocasin de publicar un artculo en la Harvard Business Review) y libros. En este proyecto en concreto, estos dos productos estn en proceso de escritura.

Sistemas de control e innovacin: la importancia de la relevancia


El otro gran esfuerzo de investigacin que voy a utilizar como ejemplo se centra en los sistemas de control en procesos de innovacin. El tema de mi tesis doctoral quera responder a una parte de esta pregunta; trabaj los sistemas de control en el de[contina ]

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sarrollo de nuevos productos en la industria de instrumentacin mdica. Por el lado de la investigacin se publicaron tres artculos, siguiendo un proceso parecido al que he descrito en el apartado anterior. Aqu me voy a enfocar ms en la vertiente de relevancia para el mundo empresarial. Una fuente importante que nos permite entender la realidad empresarial es la preparacin de casos. Dentro del mundo acadmico se escuchan voces que la consideran una prdida de tiempo. Desde el punto de vista de rigor estn en lo cierto, ya que muchas veces tienen serias deficiencias por este lado. Pero el objetivo de los casos no es la pureza cientfica, sino aprender e identificar nuevas tendencias, que despus se pueden explorar con el rigor de un buen diseo de investigacin. Escribir buenos casos no es fcil y requiere tiempo y una buena dosis de conocimiento y dedicacin. Como en el proceso de revisin de las revistas cientficas, el porcentaje de casos que tienen xito, un parmetro que se mide en clase, es bajo, alrededor del 20%. Adems de la vertiente pedaggica, en los buenos casos se aprende mientras se escribe. Para conseguir este objetivo hay que elegir empresas excepcionales en algn aspecto. El detalle del caso ayuda a entender qu las hace excepcionales. He tenido ocasin de trabajar con empresas de las que he aprendido mucho, desde Becton Dickison o Guidant en instrumentacin mdica a empresas como Siebel Sytems, Salesforce.com, EBay o Checkpoint en la industria del software. Cada una de ellas ha sido una experiencia personal de aprendizaje muy importante. Escribir un caso es muy diferente de una consulta. En la consulta se aprende de la problemtica que el cliente necesita, mientras que en un caso aprendes de aquello que quieres aprender. Es decir, las consultas no son un sustituto de buenos casos. El esfuerzo que empez con mi tesis y que continu, por el lado de la relevancia empresarial, a travs de

los casos, cristaliz en el libro Making Innovation Work, publicado por la Wharton School Press. Escribir un libro como ste es una aventura de tres aos (ya se ve que la investigacin en el mundo acadmico no es muy diferente de los procesos de I+D en otras industrias). Junto con mi colega Robert Shelton, consultor en temas de innovacin, exploramos la bibliografa y nuestras experiencias en el mundo de la empresa para desarrollar una gua para la implantacin de un proceso de innovacin en empresas ya establecidas. Nuestro objetivo era mirar a la innovacin desde un punto de vista que consideramos importante, pero que no haba recibido la atencin debida. El libro describe cmo disear una empresa para que sea innovadora. Los temas van desde el proceso de diseo de la estrategia a todo aquello que tiene que ver con control de gestin: procesos, incentivos, estructura organizativa, alianzas, indicadores y cultura. El libro se public en 2005 y las ventas superan ya los 20.000 ejemplares, con traducciones a varios idiomas, desde el chino al espaol. Adems, hemos trabajado con empresas de Estados Unidos, Europa septentrional y China para aplicar las ideas del libro. Mientras que el proceso de revisin es el juez de la calidad de un trabajo de

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investigacin, la atencin alrededor del mundo que reciben los libros, artculos y casos mide la relevancia del trabajo de investigacin aplicada.

en investigacin, de ah los niveles de remuneracin que se manejan en estas escuelas), pero sobre todo que gestione de forma adecuada su tiempo. Existen parmetros para juzgar la investigacin, entendida como el rigor acadmico y la relevancia empresarial. La investigacin de calidad va desde un artculo acadmico en una revista de primer nivel a un libro que presenta ideas novedosas o incluso a un caso pedaggico que ilustra una prctica excepcional. Una escuela consigue la mxima potencia cuando es capaz de seleccionar y entrenar a acadmicos de primer nivel y, en un determinado momento, juntar este talento con el de los mejores directivos. Es en este momento cuando la probabilidad de creacin de conocimiento riguroso y relevante es mayor. Pero llegar a este punto es un trabajo de muchos aos, tanto en el mundo acadmico como en el de la direccin. Creo que en el IESE, con el esfuerzo y sacrificio de todos, se consigue esta magia que distingue a las escuelas lderes.

El mercado de la investigacin
La investigacin en direccin de empresas es un mercado muy competitivo. Las grandes universidades dedican sus mejores personas a esta tarea. Profesionales de gran talento y con una formacin de elite dedican ms de cuarenta semanas al ao a avanzar nuestros conocimientos en este campo. La investigacin de primer nivel es lo que distingue a las mejores escuelas de negocios. Los parmetros para jugar en este mercado son claros: calidad de los trabajos de investigacin juzgada por la comunidad acadmica (rigor), y calidad de estos conocimientos juzgada por los directivos (relevancia). Como cualquier mercado con mucha competencia, el gran caballo de batalla es el talento y la gestin de este talento. Es difcil competir a nivel mundial sin poder atraer los mejores profesionales y darles el entorno adecuado para que puedan trabajar un entorno con suficientes recursos (los recursos financieros no suelen ser una limitacin en las escuelas lderes

De Revista de Antiguos Alumnos, IESE Business School, abril junio de 2008.

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