UNIVERSIDAD GALILEO Nombre de la

Carrera: Licenciatura en Tecnología y

administración

Curso: Automatización de Procesos Administrativos, Casos Empresariales

Dia: sábado:10am a 11am

Tutor: William Fernando Cámbara Cortez

Tarea de Estudio de
Casos: entregable 3
Parte 6 y 7 semana 8

Apellidos, Nombres del Alumno:

Herrera Navas, Dany Oliver
Carné:21000198
Fecha de entrega:11/06/2022
Semana a la que corresponde SEMANA 8
Tema: AUDITORIA DE SISTEMAS

Identificación de puntos de riesgos y controles. Basados en el diagrama de caso de uso de la tarea

3 entregable 1 deberá:
 Definir puntos de riesgo
 Categorizar los riesgos entre los niveles: Catastrófico, critico, marginal o insignificante.
 Determinar la frecuencia de ocurrencia.

Punto de Tipo de Nivel de Control Tipo de Control

riesgo riesgo Ocurrencia Según su naturaleza Según su función
Errores en la Categoría II B Supervisión en Técnico y Preventivo
producción de la elaboración de procedimiento
Textiles prendas textiles
Desperdicio deCategoría II B Colaborador deberá Técnico y de Preventivo
materiales reportar los procedimiento
materiales
utilizados y las
prendas
obtenidas
Perdida Categoría I C Cámaras de Técnico y de Detectivo
(hurto) de vigilancia en el procedimiento
materia prima área
laboral
Falla en Categoría II B Mantenimiento de Técnico Preventivo
máquinas de maquinaria y
operación equipo de
producción
periódicamente.

Rastreo de auditoria

RASTREO DE AUDITORIA
Pasos del sistema P1 P2 P3 P4
Puntos de Riesgo X X X X
Puntos de Control    
 Tema: Informe Final
1). Elaborar tabla de análisis de riegos.

Nombre del riesgo Descripción Categoría Control recomendado

Errores en la Con los errores de II Supervisión en la elaboración de prendas

producción de Textiles producción se corre el riesgo
de perder prestigio de la
empresa
textiles
Manual de procedimientos en
la elaboración de textiles
Monitoreo de eficiencia y eficacia por
parte
del encargado de producción

Nombre del Descripción Categoría Control recomendado

riesgo

Desperdicio de El desperdicio de II Establecer la cantidad de prendas a producir por una

materiales materiales causara determinada cantidad de materia prima.
perdidas potenciales en
la empresa si no
son controlados Mejorar el proceso de elaboración de textiles
para hacer más con menos.
Penalizar al colaborador que sea reincidente en el mal
manejo de materiales.

Nombre del riesgo Descripción Categoría Control recomendado

Perdida (hurto) de La perdida de materia II Monitoreo de cámaras instalados en el

materia prima prima afectara los intereses área laboral para detectar cualquier hurto
de los propietarios o de materia prima.
inversionistas de la
Llevar un control de los materiales
empresa.
utilizados y las prendas elaboradas
Revisar al colaborador a la hora de
cada egreso del área de fabrica para
detectar posible hurto.
Nombre del riesgo Descripción Categoría Control recomendado

Falla en Las fallas en máquinas II Constante mantenimiento a las

máquinas de de operación podrán maquinas operadoras
operación. dañar o alterar los
Supervisar el uso correcto de las máquinas
textiles producidos.
de operación
Capacitar al personal para manipular
adecuadamente las máquinas
operadoras.

2). Informes punto de control

a). Errores en la producción de Textiles.

Aspecto Descripción
Punto de Control Encargado de producción deberá supervisar el correcto
manejo de producción de textiles
Falla o error detectado Se ha detectado varios errores en la producción de los
textiles
Repercusión Se corre el riesgo de perder a los principales clientes de la
empresa
Justificación El colaborador responsable en la elaboración de textiles
debe
ser el adecuado para ejercer la producción.
Recomendaciones Se recomienda llevar un control adecuado para el manejo o
patrón en la elaboración de las prendas textiles

b). Desperdicio de materiales

Aspecto Descripción
Punto de Control Supervisar que la cantidad de materia prima
utilizada coincida con las prendas obtenidas.
Falla o error detectado Se ha detectado el desperdicio de materia prima
Repercusión Perdidas considerables en las utilidades de los
propietarios o inversionistas
Justificación El colaborador debe justificar el desperdicio de
materia prima
Recomendaciones Se recomienda contratar a colaboradores con
experiencia apto para la elaboración de las prendas.
c). Perdida (hurto) de materia prima

Aspecto Descripción
Punto de Control Cámaras de vigilancia en el área de producción,
revisar a cada colaborador al momento de su egreso
de las instalaciones.
Falla o error detectado Se ha detectado perdidas considerables en materia prima
Repercusión La perdida de materia prima afectara los intereses de
los propietario o inversionistas.
Justificación El encargado de producción deberá detectar perdida de
materia prima
Recomendaciones Se recomienda monitorear constantemente cámaras
de vigilancia en el área de producción.

d). Falla en máquinas de operación.

Aspecto Descripción
Punto de Control Mantenimiento constante de máquinas de operación.
Falla o error detectado Se han detectado errores en la producción de textiles
Repercusión Los errores en la producción pueden afectar el prestigio
de la empresa y la pedida de clientes potenciales
Justificación El encargado de mantenimiento deberá redactar
informes cada vez que las máquinas de operación sean
revisadas
Recomendaciones Se recomienda contratar una empresa para el
mantenimiento adecuado de las maquinas
operadoras.
3.) Tabla situacional auditoria de sistemas. a).
Errores en la producción de Textiles.
Criterios establecidos
(controles)
Supervisión en la
elaboración de prendas
textiles
Monitoreo de eficiencia
y eficacia por parte del
encargado de
producción
Supervisar y comparar de
parte de gestión de calidad
la adecuada elaboración de
las
prendas textiles
Manual de procedimientos
en la elaboración de textiles
b). Desperdicio de materiales.
Criterios establecidos
(controles)
Establecer la cantidad de
prendas a producir por
una determinada cantidad
de materia prima.
Mejorar el proceso de
elaboración de textiles
para hacer más con menos.
Penalizar al colaborador
que sea reincidente en el
mal manejo de materiales.
Realizar informe semanal
de materia prima y pendas
obtenidas
Hallazgos (control)
Capacitación constante a
los colaboradores para
mejorar en eficiencia y
eficacia en la
producción
Elaborar informe
de monitoreo
Seguir al pie de la letra el
patrón a seguir en la
elaboración de las
prendas
Seguir las instrucciones
establecidos en el manual
de
elaboración de textiles
Hallazgos (control)
Fijar la cantidad de
materia prima a utilizar
por prenda textil
Elaborar las prendas según
el patrón establecido y con
la cantidad exacta de
materia prima
Elaborar un manual
de normas y reglas de
la empresa
El encargado de producción
deberá revisar semanalmente
el informe de cada
colaborador
Sugerencias/recomendaciones
Manual de procedimientos
en la correcta elaboración de
prendas textiles
Comunicar o trasladar
el informe redactado de
monitoreo constante al
personal
Actualizar e innovar
constantemente el manual de
elaboración de los textiles.
Retro alimentación
constante en el uso del
manual de
procesos.
Sugerencias/recomendaciones
Llevar un control estricto en
la materia prima existente
Establecer lineamientos que
cumplan con el estricto
cumplimiento al manual de
procedimientos en la
elaboración de las prendas.
Penalizar al colaborador según
lo indique el manual de normas
y reglas de la empresa
Archivar los controles
elaborados por los
colaboradores para dar
seguimiento en el uso correcto
de materia prima.
 c). Perdida (hurto) de materia prima.

Criterios establecidos Hallazgos (control) Sugerencias/recomendaciones

(controles)
Monitoreo de cámaras Asignar a un colaborador Reportar cualquier
instalados en el área para monitoreo de cámaras movimiento extraño de
laboral para detectar en el área de producción parte de los colaboradores
cualquier hurto de materia
prima.
Llevar un control de los Realizar inventarios Supervisar la correcta
materiales utilizados y constantes para establecer elaboración de los
las prendas elaboradas cantidad de materia prima inventarios realizados por
existente, materia prima parte del encargado de
utilizada y prendas contabilidad
elaboradas
Revisar al colaborador a la Asignar a un colaborador en Penalizar al colaborador
hora de cada egreso del la salida del área de según lo indique el manual de
área de fabrica para detectar producción para inspeccionar normas y reglas de la
posible hurto. que los colaboradores no se empresa que sea detectado
lleven materia prima con materia prima de la
empresa.

d). Falla en máquinas de operación.

Criterios establecidos Hallazgos (control) Sugerencias/recomendaciones

(controles)
Constante mantenimiento a
las maquinas operadoras
Supervisar el uso correcto
de las máquinas de
operación
Capacitar al personal para
manipular adecuadamente
las máquinas operadoras.
Selección de personal apto
para manipular máquinas
de operación
Recomendaciones:
 Capacitar periódicamente al personal para el uso correcto de las maquinas operadoras.
Contratar personal apto
para darle mantenimiento a
las maquinas operadoras
El encargado de
operaciones deberá exigir
el mantenimiento de las
maquinas operadoras
Supervisar para que el
personal no maltrate las
maquinas operadoras
Contratar personal con
experiencia en el manejo
de las maquinas
Revisar que las maquinas
estén funcionando en optimas
condiciones
Redactar y archivar
documentos donde conste el
mantenimiento periódico de
las maquinas
Penalizar al colaborador
que utilice
inadecuadamente las
maquinas
Capacitar al personal de
nuevo ingreso para que
utilice las maquinas de forma
correcta.
 Establecer manuales para el uso correcto de las maquinas operadoras.
 Establecer normas y procedimientos en el uso adecuado de la materia prima.
 Establecer normas y políticas que serán utilizadas por los colaboradores.
 Las normas deben aplicarse de manera equitativa y deben responder a criterios
objetivos, no a caprichos de la dirigencia.