UNIVERSIDAD “CÉSAR VALLEJO” - TRUJILLO

Escuela de Post Grado

Maestría en Ingeniería Civil con mención en Dirección de

Empresas de la Construcción

TEMA : PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

NOMBRE DEL CURSO : SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO

AMBIENTE

DOCENTE : MG. ING. CARLOS E. AGUILAR VÁSQUEZ

GRUPO : 03

FECHA : 12/08/2022

INTEGRANTES

 ANAYA JIMENEZ, MAYCOL

 GIL MAURICIO LUIS ANDERSON
 MIÑANO VÁSQUEZ JIMENA
 SALVATIERRA ORUNA LUIS FERNANDO

1
 ÍNDICE

1. Introducción.......................................................................................................................3

2. Sistema de Gestión............................................................................................................3

3. Datos de la empresa...........................................................................................................4

4. Objetivo.............................................................................................................................4

5. Referencias normativas.....................................................................................................5

6. Fundamentos, Definiciones y Alcance..............................................................................6

7. Estructura Documentaria.................................................................................................17

8. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo....................................................................18

9. Planeamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo....................19

10. Implementación y Operación..........................................................................................22

10.1. Estructura y Responsabilidades...............................................................................23

10.2. Implementación de la NORMA ISO 14001.............................................................28

10.2.5. Ámbito de Aplicación.......................................................................................30

10.2.6. Identificar requisitos legales.............................................................................30

10.2.7. Definir el Alcance del Sistema de Gestión Ambiental.....................................31

10.2.8. Definir los Procesos y Procedimientos del Sistema de Gestión Ambiental.....32

10.2.9. Implantar los procesos y procedimientos del Sistema de Gestión Ambiental..32

10.2.10. Realizar formación y sensibilización............................................................33

10.2.11. Seleccionadora una Entidad Certificadora....................................................34

10.2.12. Operar el Sistema de Gestión Ambiental, medir y mantener registros.........35

10.2.13. Realizar auditorías internas...........................................................................35

10.2.14. Realizar la revisión por gerencia...................................................................37

10.2.15. Implementar acciones correctivas.................................................................37

10.3. Implementación de la NORMA ISO 45001.............................................................40

10.3.1. Alcance.............................................................................................................41

2
 10.3.2. Referencias normativas.....................................................................................42

10.3.3. Términos y definiciones...................................................................................42

10.3.4. Contexto de la organización.............................................................................43

10.3.5. Liderazgo..........................................................................................................44

10.3.6. Planificación.....................................................................................................45

10.3.7. Apoyo...............................................................................................................48

10.3.8. Funcionamiento................................................................................................54

10.3.9. Evaluación del desempeño...............................................................................55

10.3.10. Mejora Continua...........................................................................................57

11. Conclusiones...................................................................................................................59

12. Anexos.............................................................................................................................60

12.1. Anexo 01- Organigrama..........................................................................................60

12.2. Anexo 02- Lista de verificación ISO 45001............................................................61

12.3. Anexo 03- Lista de verificación ISO 14001............................................................69

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. Introducción

3
 El presente Plan de Seguridad y Salud Ocupacional que presentamos, debe ser
tomado como un instrumento básico, que debe ser realimentado a medida que la obra
vaya desarrollándose, ya que no debe ser considerado como algo inamovible, sino que
debe "ser dinámico" y todos los integrantes de la empresa y obra, con su aporte, ser
capaces de modificar aquello que deba ser modificado y perfeccionar lo que sea
necesario.
2. Sistema de Gestión

Nuestro Sistema de Gestión Integrado, está diseñado para controlar todos los procesos
de HAK INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC que influyen en la Calidad,
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente, de los productos suministrados a
nuestros Clientes, la Salud e integridad física de nuestros trabajadores y el cuidado del
Medio Ambiente relacionado con los trabajos que realizamos en las comunidades
donde desarrollamos nuestros proyectos.

El Sistema de gestión de HAK INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC abarca:

 La Política Integrada de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente.

 La Organización de la Empresa.

 Los Procesos operativos.

 Los Procedimientos de gestión.

 Los Procedimientos operativos que manejan y definen los procesos.

Dentro de cada Proyecto se establece un Sistema de Gestión a la medida del mismo y

de acuerdo a sus necesidades, el mismo es denominado Plan de Gestión de Obra y
contempla los procesos constructivos y los procedimientos de aplicación al Proyecto.

3. Datos de la empresa

NOMBRE: HAK INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN SAC

4
 RUC: 20482245987

LÍNEA DE NEGOCIO: Construcción de edificios completos

4. Objetivo

 Orientar a los trabajadores del proyecto con respecto a la manera correcta de

cumplir con los lineamientos y requisitos para la implantación del Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente en el proyecto.
Manteniendo un ambiente de trabajo seguro y minimizando el riesgo de
accidentes laborales.

 El objetivo de HAK INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC, es conducir

sus proyectos de manera tal que la Salud y Seguridad de su personal estén
protegidas de los riesgos laborales, para así cumplir con las expectativas
lógicas respecto al ambiente laboral.

 Los objetivos de gestión de HAK INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC

se definen anualmente (Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente).
OBJETIVOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS METAS INDICADORES RESPONSABILIDADES
GENERALES
DIFUNDIR A TODO EL 100% (N° DE ACTIVIDADES RESIDENTE/ ASIST.
PERSONAL LA POLITICA REALIZADAS / N° DE OBRA/ ING. DE SST
DE SEGURIDAD Y ACTIVIDADES
IMPLEMENTACIO
SALUD EN EL TRABAJO PROPUESTAS) X100
N DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y
ÍNDICE PROACTIVO 85% CPI RESIDENTE/ ASIST.
SALUD EN EL
SOBRE LA META OBRA/ ING. DE SST
TRABAJO.
PROPUESTA

MANTENER EN CERO LA CPI RESIDENTE/ ASIST.

OCURRENCIA DE 0.00% OBRA/ ING. DE SST
ACCIDENTES
MINIMIZACIÓN
DE PÉRDIDAS

5. Referencias normativas

Incluimos a continuación un listado no exhaustivo de normas legales sobre aspectos

5
relativos con la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, que será necesario
tener presente durante la ejecución de los trabajos:

 D.S.N° 011-2019-TR- Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de

Seguridad y Salud en el Trabajo para el Sector Construcción
 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el trabajo
 Ley 30222 Ley que modifica la Ley 29783
 D.S. N°005-2012-TR Reglamento de la Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud
en el trabajo
 Decreto Supremo 006-2014-TR Modifican el Reglamento de la Ley N° 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado por Decreto por Decreto
Supremo N° 005-2012-TR.
 Norma G.050 Seguridad durante la construcción
 Ley N° 27314 Ley General de Residuos Sólidos
 Ley Nº 28611 Ley General del Ambiente
 Decreto Legislativo Nº 613: Código del Medio Ambiente
 Ley N° 26842 Ley General de Salud
 Ley N°30102, Ley que dispone medidas preventivas contra los efectos nocivos
para la salud por la exposición prolongada a la radiación solar.
 Decreto Ley Nº 18846 y su reglamento: Accidentes de Trabajo y enfermedades
Profesionales.
 D.S. N° 003-98-SA Normas técnicas del Seguro Complementario de Trabajo de
Riesgo.
 R.M. 375-2008.TR Norma Básica de Ergonomía y de Procedimientos de
Evaluación de Riesgo Disergonómico
 R.M. N° 312-2011/MINSA: Protocolo de Exámenes Médicos Ocupacionales y
guías de diagnóstico de los exámenes médicos obligatorios por actividad.
 Resolución Ministerial 571-2014/MINSA Modifican Documento Técnico
"Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los
Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad
 Resolución Ministerial 004-2014/MINSA, Modifican el Documento Técnico
“Protocolos de Exámenes Médicos Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los
Exámenes Médicos Obligatorios por actividad”

6
  Norma Internacional OHSAS 18001, Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.

6. Fundamentos, Definiciones y Alcance.

6.1. Alcance
El presente documento tiene como finalidad presentar la Política de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SST) y describir el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
que HAK INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC implementará en sus
proyectos de construcción, bajo el modelo especificado por la norma ISO 45001,
ISO 14001 y OHSAS 18001:2007 y el cumplimiento de la Normativa Legal
Peruana vigente aplicable a toda la organización, garantizando un alto nivel de
confianza en nuestras relaciones internas y externas.

Presentamos el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que

asegura que nuestras actividades cumplan con los más altos estándares de
prevención de riesgos dando un paso seguro en el logro del objetivo Cero
Accidentes.

Tenemos un compromiso con nuestros trabajadores y la sociedad donde

ejecutamos nuestras obras. Por ello queremos lograr un cambio cultural y
conductual en nuestros colaboradores mediante la implementación del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

6.2. Definiciones

Las definiciones presentadas han sido tomadas del Reglamento de Seguridad y

Salud en el Trabajo DS 005 - 2012-TR y del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional- Especificación OSHAS 18001.

6.2.1. Accidente de trabajo: Suceso repentino traumático que sobreviene por

causa o con ocasión del trabajo y que produce pérdidas, daños materiales,

7
 derroches y/o impacto al medio ambiente; con respecto al trabajador le
puede ocasionar lesión, ·perturbación funcional, invalidez o muerte.
Asimismo, se consideran aquellos que:
 Interrumpen el proceso normal del trabajo.
 Se producen durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante
la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y
horas de trabajo.
Dependiendo de la gravedad, tos accidentes con lesiones personales
pueden ser:
6.2.1.1. Accidente leve: Como resultado de la evaluación médica, el
accidentado debe volver máximo al día siguiente a sus labores
habituales.
6.2.1.2. Accidente que genera incapacidad: Como resultado de la
evaluación médica se determina que el accidente no es leve y
recomienda que, el accidentado al día siguiente no asista al
trabajo y continúe el tratamiento. El día de la ocurrencia de la
lesión no se tomará en cuenta, para fines que de información
estadística.
Los accidentes que generan incapacidad pueden ser:
 Total temporal: Donde la lesión genera la imposibilidad de
utilizar una determinada parte del organismo y volver a las
labores habituales totalmente recuperado.
 Parcial permanente: Donde la lesión genera la pérdida parcial
de un miembro o de las funciones del mismo.
 Total permanente: Donde la lesión genera la pérdida
anatómica total de un miembro u órgano; se considera a partir
de la pérdida total o parcial del dedo meñique.
6.2.1.3. Accidente fatal o mortal: Donde la lesión genera la muerte del
trabajador, sin tomar en cuenta el tiempo transcurrido entre la
fecha del accidente y el deceso. Para efectos de la estadística se
debe considerar la fecha en que fallece.

6.2.2. Acción correctiva: Implementación de soluciones para la reducción o

eliminación de problemas identificados.

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6.2.3. Actividad: Ejercicio de las actividades de muestreo, investigación
científica o de servicios en las operaciones del empleador en concordancia
con la normatividad vigente.
6.2.4. Actividades, procesos, operaciones o labores de alto riesgo: Aquellas
que impliquen una alta probabilidad de daño a la salud del trabajador con
ocasión o como consecuencia del trabajo que realiza. La relación de
actividades calificadas como de alto riesgo será establecida por la
autoridad competente.
6.2.5. Actividades Insalubres: Aquellas que den lugar a desprendimiento o
evacuación de productos que puedan resultar directa o indirectamente
perjudiciales para la salud humana.
6.2.6. Actividades peligrosas: Aquellas que tengan por objeto fabricar,
manipular, expender o almacenar productos o sustancias susceptibles de
originar riesgos graves por explosión, combustión, radiación u otros
modos análogos de contaminación.
6.2.7. Acto inseguro: Acción u omisión cometida por el trabajador que pone en
riesgo su salud e integridad física.
6.2.8. Alerta: Es el aviso que se da sobre posibles ocurrencias de un desastre o
emergencia, con el fin de que los apoyos internos y externos activen los
procedimientos de acción previamente establecidos en los planes de
contingencias y para que los trabajadores y personas en general que estén
en la instalación amenazada, ejecuten las precauciones específicas frente a
la inminente ocurrencia de un evento peligroso.
6.2.9. Ambiente, centro de trabajo o unidad de producción: Lugar en donde
los trabajadores desempeñan sus labores.
6.2.10. AST (Análisis Seguro de Trabajo): Es un método para identificar los
peligros y evaluar los riesgos de accidentes potenciales relacionados con
cada etapa de un trabajo, y el desarrollo de soluciones que en alguna
fonna eliminen o controlen estos riesgos.
6.2.11. Capacitación: Actividad que consiste en instruir conocimientos teóricos
y prácticos del trabajo a los participantes.
6.2.12. Causas de los accidentes: Criterios que permiten comprender las razones
por las cuales ocurre un accidente. Se dividen en:

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  Falta de control: Debido a fallas o debilidades en el control
administrativo de la empresa o Empresa.
 Causas Básicas: Debidas a factores personales y factores de trabajo:
 Factores Personales. -Todo lo relacionado al trabajador como persona
(conocimientos, experiencia, grado de fatiga o tensión, problemas
físicos, fobias, etc.).
 Factores del Trabajo. - Todo lo relacionado al entorno del trabajo
(equipos, materiales, ambiente, procedimientos, comunicación, etc.)
 Causas Inmediatas: Debidas a las condiciones y/o actos subestándares:
 Condiciones Subestándares: Toda condición física en el
entorno del trabajo que puede causar un accidente.
 Actos Subestándares: Toda acción o práctica incorrecta
ejecutada por el trabajador.
 Condición insegura: Situación de riesgo, derivada de
condiciones inadecuadas y/o defectuosas.
6.2.13. Comité de seguridad y salud en el trabajo: Órgano bipartito y paritario
constituido por representantes del empleador y de los trabajadores, con las
facultades y obligaciones previstas por las normas vigentes, destinado a la
consulta regular y periódica de las actuaciones de la Empresa en materia
de prevención de riesgos.
6.2.14. Condiciones y medio ambiente de trabajo: Aquellos elementos, agentes
o factores que tienen influencia significativa en la generación de riesgos
para la seguridad y salud de los trabajadores.
Quedan específicamente incluidos en esta definición:
 Las características generales de los locales, instalaciones, equipos,
productos y demás útiles existentes en el centro de trabajo.
 La naturaleza, intensidad, concentraciones o niveles de presencia de
los agentes físicos, químicos y biológicos en el ambiente de trabajo.
 Los procedimientos para la utilización de los agentes citados en el
apartado anterior, que influyan en la generación de riesgos para los
trabajadores; y
 La organización y ordenamiento de las labores, incluidos los factores
ergonómicos y psicosociales.

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6.2.15. Condiciones de salud: El conjunto de variables objetivas de orden físico,
fisiológico, psicológico y sociocultural que determinan el perfil socio
demográfico y de morbilidad de la población trabajadora.
6.2.16. Contaminación del ambiente de trabajo: Es toda alteración del
ambiente de trabajo; calidad del suelo, agua o aire a un nivel que puede
afectar la salud y la integridad física de los trabajadores.
6.2.17. Contratista: Persona o empresa que presta servicios remunerados a un
empleador con especificaciones, plazos y condiciones convenidos.
6.2.18. Control de riesgos: Es el proceso de toma de decisión, mediante la
información obtenida en la evaluación de riesgos, para tratar y/o reducir
los riesgos, para implantar e implementar las medidas correctoras, exigir
su cumplimiento y la evaluación periódica de su eficacia.
6.2.19. Cultura de seguridad o cultura de prevención: Conjunto de valores,
principios y normas de comportamiento y conocimiento que comparten
los miembros de una organización, con respecto a la prevención de
incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
6.2.20. Desastre: Es la situación de daño o alteraciones intensas en las personas,
los bienes, los servicios y el medio ambiente, causados por un suceso
natural o generados por la actividad humana, que exceden la capacidad de
respuesta de la empresa y de la comunidad afectada y que, por lo tanto,
requiere la atención y adopción de medidas excepcionales por parte de los
organismos en el ámbito superior del Estado o de las Organizaciones
Internacionales.
6.2.21. Emergencia: Evento no deseado que se presenta debido a factores
naturales o como consecuencia de accidentes de trabajo, tales como:
incendios, explosiones, sismos, deslizamientos, accidentes de tránsito,
entre otros.
6.2.22. Enfermedad ocupacional: Enfermedad contraída como resultado de la
exposición a factores de riesgos como agentes físicos, químicos,
biológicos, ergonómicos, psicológicos y sociales inherentes a la actividad
laboral.
6.2.23. Empleador: Toda persona natural o jurídica que emplea a uno o varios
trabajadores.

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6.2.24. Equipos de protección personal: Los dispositivos específicos destinados
a ser utilizados adecuadamente por el trabajador para que le protejan de
uno o varios riesgos que puedan amenazar su seguridad o salud en el
trabajo. Se dotará de elementos de protección personal a todos los
trabajadores y visitantes del servicio. A continuación, se indican las
condiciones permitidas en el servicio:
 Todas las personas que trabajen, transiten o visiten las áreas de trabajo
deben utilizar los EPP requeridos para el área respectiva. El asistente a
cargo del personal es responsable de verificar el cumplimiento de
dicha disposición.
 El equipo de protección personal que debe ser utilizado por el
personal en todas las áreas del servicio, excepto en áreas
administrativas, servicios y alimentación, siempre que no esté
realizando un trabajo. El equipo de protección constará de:
 Casco de seguridad
 Lentes de Seguridad
 Guantes de protección
 Chaleco/mameluco color naranja
 Zapatos de seguridad
 El EPP específico, adicional al básico depende de los trabajos
específicos realizados por el trabajador. Consta de guantes de cuero,
guantes de jebe, tapones auditivos, respirador con filtros para polvo y
arnés de cuerpo entero más línea de anclaje.
6.2.25. Ergonomía: Llamada también ingeniería humana, es la ciencia que busca
optimizar la interacción entre el trabajador, máquina y ambiente de
trabajo con el fin de adecuar los puestos, ambientes y la organización del
trabajo a las capacidades y limitaciones de los trabajadores, con el fin de
minimizar el estrés y la fatiga y con ello incrementar el rendimiento y la
seguridad del trabajador.
6.2.26. Estadística de accidentes: Sistema de control de la información de los
incidentes. Permite medir y utilizar esta información y las tendencias
asociadas en forma pre activo y focalizado para reducir los índices de
accidentabilidad.

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6.2.27. Exámenes médicos de pre empleo: Son evaluaciones médicas que se
realizan al trabajador antes de que éste sea admitido en un puesto de
trabajo que entrañe riesgos para su salud. Tiene por objeto determinar el
estado de salud al momento del ingreso y aptitud para el puesto de
trabajo.
6.2.28. Exámenes médicos periódicos: Son evaluaciones médicas que se
realizan al trabajador durante la vigencia del vínculo laboral. Estos
exámenes tienen por objeto la detección precoz de patologías
ocupacionales y la promoción de la salud. Asimismo, permiten definirla
eficiencia de las medidas preventivas y de control que se toman y el
impacto de éstas, así como la reorientación de dichas medidas.
6.2.29. Exámenes de retiro: Son evaluaciones médicas realizadas al trabajador
una vez concluido el vínculo laboral. Mediante estos exámenes se busca
detectar enfermedades ocupacionales y comunes, secuelas de accidentes
de trabajo y en general lo agravado por el trabajo.
6.2.30. Exposición: Condiciones de trabajo que implican un determinado nivel
de riesgo a los trabajadores.
6.2.31. Evaluación de riesgos: Proceso mediante el cual se obtiene la
información necesaria para que la Empresa esté en condiciones de tomar
una decisión apropiada sobre la oportunidad y el tipo de acciones
preventivas que deben adoptarse.
6.2.32. Gestión de la seguridad y salud: Aplicación de los principios de la
administración moderna a la seguridad y salud, integrándola a la
producción, calidad y control de costos.
6.2.33. Gestión de riesgos: Es el procedimiento, que permite una vez
caracterizado el riesgo, la aplicación de las medidas más adecuadas para
reducir al mínimo los riesgos determinados y mitigar sus efectos, al
tiempo que se obtienen los resultados esperados.
6.2.34. Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que
existe un peligro y se definen sus características.
6.2.35. Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el
trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el
que éstas sólo requieren atención de primeros auxilios.

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6.2.36. Incidente peligroso: Toda contingencia fácilmente reconocible, que
puede causar lesiones o enfermedades a las personas en su trabajo, o a la
población.
6.2.37. Inducción u orientación: Capacitación inicial para ayudar al trabajador a
ejecutar su labor en forma segura, eficiente y correcta. Se divide
normalmente en:
 Inducción general: Capacitación al trabajador antes de asumir su
puesto sobre temas generales como política, beneficios, servicios,
facilidades, normas y prácticas, y el conocimiento del ambiente
laboral de la empresa.
 Inducción específica: Capacitación que brinda al trabajador la
información necesaria para prepararlo a su trabajo específico.
6.2.38. Investigación de accidentes e incidentes: Proceso de recopilación y
evaluación de evidencias que conducen a determinar las causas de los
accidentes e incidentes. y que permite tomar las acciones correctivas y
prevenir la recurrencia de los mismos.
6.2.39. Inspección: Proceso de observación metódica para identificar no
conformidades con los estándares establecidos e identificar los peligros.
6.2.40. Lesión: Daño físico u orgánico que sufre una persona como consecuencia
de un accidente de trabajo o enfermedad ocupacional.
6.2.41. Mapa de riesgos: Compendio de información organizada y sistematizada
geográficamente a nivel nacional, sub-regional o de una empresa, sobre
las amenazas, incidentes o actividades que son valoradas como riesgos
para la operación segura de una empresa u organización.
6.2.42. Medidas de prevención: Las acciones que se adoptan con el fin de evitar
o disminuir los riesgos derivados del trabajo, dirigidas a proteger la salud
de los trabajadores contra aquellas condiciones de trabajo que generan
daños que sean consecuencia, guarden relación o sobrevengan durante el
cumplimiento de sus labores; medidas cuya implementación constituye
una obligación y deber de parte de los empleadores.
6.2.43. Peligro: Situación de riesgo que puede ocasionar daños a las personas,
equipo, procesos y ambiente.
6.2.44. Pérdidas: Constituye todo daño, mal o menoscabo en perjuicio del

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 empleador.
6.2.45. Plan de emergencia: Documento guía de las medidas que se deben tomar
bajo ciertas condiciones de emergencia posibles. Incluye
responsabilidades de personas y departamentos, recursos de la empresa o
Empresa disponibles para su uso, fuentes de ayuda externas,
procedimientos generales a seguir, autoridad para tomar decisiones, las
comunicaciones e informes exigidos.
6.2.46. Plan de contingencia: Son los planes que la empresa deberá poner en
marcha para el manejo de las emergencias, tan pronto se detecte la
presencia o se anuncie la probable presencia de un determinado fenómeno
considerado peligroso para la vida.
6.2.47. Prevención y protección contra siniestros: Conjunto de actividades,
medios y recursos que se desarrollan o emplean para prevenir, minimizar
y controlar el riesgo y/o peligro presente.
6.2.48. Primeros auxilios: Protocolos de atención de emergencia que se brindan
a una persona que ha sufrido un accidente o enfermedad ocupacional.
6.2.49. Proactividad: Actitud favorable en el cumplimiento de las normas de
seguridad y salud en el trabajo con diligencia y eficacia.
6.2.50. Procesos, actividades, operaciones, equipos o productos peligrosos:
Aquellos elementos, factores o agentes físicos, químicos, biológicos,
ergonómicos o mecánicos, que están presentes en el proceso de trabajo,
según las definiciones y parámetros que establezca la legislación nacional,
que originan riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores que los
desarrollen o utilicen.
6.2.51. Reglamento de seguridad y salud en el trabajo: Conjunto de reglas de
cumplimiento obligatorio por el personal de la Empresa y de terceros
mientras permanezcan en sus instalaciones.
6.2.52. Representante de los trabajadores: Trabajador, con experiencia y
capacitación, elegido para representar a los trabajadores, ante el Comité
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
6.2.53. Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en unas
determinadas condiciones y produzca daños a las personas, equipos y al
ambiente.

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6.2.54. Riesgo laboral: Probabilidad de que la exposición a un factor ambiental
peligroso en el trabajo cause enfermedad o lesión.
6.2.55. Ruido ambiental: El sonido no deseado o nocivo generado por la
actividad humana en el exterior, incluido el ruido emitido por medios de
transporte.
6.2.56. Salud: Es un derecho fundamental que significa no solamente la ausencia
de afecciones o de enfermedad, sino también de los elementos y factores
que afectan negativamente el estado físico o mental del trabajador y están
directamente relacionados con los componentes del ambiente del trabajo.
6.2.57. Salud ocupacional: Rama de la Salud Pública que tiene como finalidad
promover y mantener el mayor grado de bienestar físico, mental y social
de los trabajadores en todas las ocupaciones; prevenir todo daño a la salud
causado por las condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y
adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo a sus aptitudes y capacidades.
6.2.58. Seguridad: Son todas aquellas acciones y actividades que permiten que el
trabajador labore en condiciones seguras tanto ambientales como
personales, con el fin de conservar la salud y preservar los recursos
humanos y materiales.
6.2.59. Seguro complementario de trabajo y riesgo: Este Seguro brinda
cobertura de salud a consecuencia de accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales a los trabajadores de las empresas que están
obligadas a contratarlo de acuerdo a la ley, así como a empresas que
deseen contar con una protección para sus trabajadores.
6.2.60. Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo: Conjunto de
elementos interrelacionados o interactivos que tienen por objeto
establecer una política y objetivos de seguridad y salud en el trabajo, y
los mecanismos y acciones necesarios para alcanzar dichos objetivos,
estando íntimamente relacionado con el concepto de responsabilidad
social empresarial, en el orden de crear conciencia sobre el ofrecimiento
de buenas condiciones laborales a los trabajadores, mejorando de este
modo la calidad de vida de los mismos, así como promoviendo la
competitividad de las empresas en el mercado.
6.2.61. Supervisor de seguridad y salud en el trabajo: Trabajador capacitado y

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 designado entre los trabajadores de las áreas productivas de las empresas
con menos de 50 trabajadores.
6.2.62. Trabajador: Toda persona, que desempeña una actividad de manera
regular o temporal por cuenta ajena y remunerada o de manera
independiente o por cuenta propia.
6.2.63. Vigilancia en salud ocupacional: Conjunto de usuarios, normas,
procedimientos y recursos organizados para la recopilación, análisis,
interpretación y divulgación sistemática y oportuna de información sobre
eventos de salud ocupacional.

7. Estructura Documentaria

7.1. Descripción del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

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8. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

La Política de Seguridad y Salud en el Trabajo es definida por la Gerencia General y

es concurrente con los objetivos y lineamientos de gestión que persigue la empresa.

9. Planeamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

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 La obra a través del Residente y el Ingeniero de Seguridad y Salud en el Trabajo
identifican los requerimientos de SST, definen acciones y responsabilidades, asignan
recursos y establecen los plazos para el cumplimiento de las metas.

9.1. Planeamiento para la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de

Riesgos, y la elaboración del Mapa de Riesgos.
La obra a través del residente y el Ingeniero de Seguridad y Salud en el Trabajo
establece y mantiene procedimientos para identificar los peligros, evaluar y
controlar los riesgos relacionados a sus actividades.
9.1.1. Identificación de Peligros.
La obra a través del Residente, Asistente de Obra e Ingeniero de
Seguridad y Salud en el Trabajo identifican los peligros tomando como
base el conjunto de partidas y la condición
es que se presenten en campo al implementarlas.

9.1.2. Evaluación de Riesgos.

9.1.2.1. Control de Riesgos.

La obra a través del Residente y el Ingeniero de Seguridad y Salud en el

Trabajo, establece mecanismos de control de riesgos ya identificados
según su aceptabilidad.

ACEPTABILIDAD DEL CONTROL DEL RIESGO

RIESGO

Aceptable (BAJO)
 Charlas operacionales previas al
trabajo
 Charlas operacionales previas al trabajo.
 Observación de desempeño durante el periodo de ejecución
del trabajo.
 Incremento de EPP o facilidades colectivas.
Tolerable (MEDIO)  Elaboración del AST
(Recomendable).

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  Charlas operacionales previas al trabajo
 Inspecciones planificadas antes de la realización del trabajo.
 Observación del desempeño durante el periodo de
ejecución de la tarea.
No Aceptable (ALTO -  Incremento de EPP o facilidades colectivas.
CRITICO)  Reducción de tiempos de exposición al
peligro.
 Elaboración de la AST (Obligatorio).
 Suspensión de los trabajos.

9.1.2.2. Mapa de Riesgos

La Residencia junto al Ingeniero de Seguridad y Salud en el

Trabajo elaborarán el Mapa de Riesgos que es un plano de las
condiciones de trabajo en la obra a ejecutar, el mismo que estará
sujeto a modificaciones de acuerdo a los cambios que se generen
en la misma.

9.1.3. Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo.

El Ingeniero de Seguridad y Salud en el Trabajo es responsable de la

emisión de la planificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo. La metodología de planificación para la implementación
consiste en:
 Definición de la Estructura de Descomposición del Trabajo, conforme
a los elementos y requisitos del Sistema definidos en este documento.
 Definición de actividades para cada requisito, conforme los
procedimientos del Sistema relacionados en este documento.
 Definición de la secuencia de la implementación, plazos, responsables
y recursos (básicamente los formatos a ser generados con sus
respectivas frecuencias).

9.1.4. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

Por normativa legal las empresas con 20 o más trabajadores deben

20
 constituir un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual estará
constituido en forma paritaria, es decir, con igual número de
representantes de la parte empleadora y de la parte trabajadora, el cual
debe contemplar las siguientes funciones:
 Hacer cumplir la normativa legal vigente del sector con respecto a
temas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Aprobar y hacer cumplir el Reglamento Interno de Seguridad y Salud.
 Aprobar el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 Realizar inspecciones periódicas a las instalaciones de la obra.

 Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el

avance de los objetivos establecidos en el Programa Anual, y en forma
extraordinaria para analizar los accidentes graves o cuando las
circunstancias lo exijan.
 Analizar las causas y las estadísticas de los incidentes, accidentes y de
las enfermedades ocupacionales emitiendo las recomendaciones
respectivas.

Se adoptará el siguiente organigrama para el Comité de Seguridad y Salud

en el Trabajo:

9.1.5. Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo

HAK INGENIERÍA Y CONSTRUCCIONES SAC comprometido con el

cumplimiento de la normativa legal cuenta con su Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el mismo que presenta el siguiente

21
 contenido:

• Resumen Ejecutivo

• Objetivos y Alcances

• Liderazgo, Compromisos, Política de Seguridad y Salud

• Atribuciones y obligaciones

• Estándares de Control de Peligros y Riesgos

• Estándares de Seguridad y Salud en el Trabajo

• Preparación y Respuesta a Emergencias

• Medidas Disciplinarias por Incumplimiento de las Disposiciones de

Seguridad y Salud en el Trabajo.

9.1.6. Estadísticas

El área de Seguridad y Salud en el Trabajo será la encargada de generar

los datos y registros estadísticos de la obra. La información será elevada al
Comité de Seguridad y Gerencia para su revisión y toma de acción
respectiva.
La información estadística será registrada en los formatos:

10. Implementación y Operación

10.1. Estructura y Responsabilidades

10.1.1. Estructura del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo
La obra a través del Residente e Ingeniero de Seguridad y Salud en el
Trabajo, establece mecanismos de gestión que aseguran la efectividad del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Dichos mecanismos tienen los siguientes alcances:
 Definición de Procedimientos de SST para la obra, asignando
personal y recursos necesarios para que pueda cumplir con su
política de SST.
 Acceso a los suficientes conocimientos, habilidades y

22
 experiencias para gestionar las actividades de SST en
concordancia con los requerimientos legales y nuestros propios
estándares.
 Indicadores para medición del desempeño, acciones correctivas,
auditorías y revisión por la dirección.
 Implementación de acciones correctivas donde sean necesarias.
Anexo 1. Organigrama.
10.1.2. Responsabilidades en la Implementación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)
La obra a través del Residente y del Ingeniero de Seguridad y Salud en el
Trabajo, establece roles y responsabilidades para cada función y nivel
relevante de la obra, sin perjuicio de sus demás responsabilidades, para
implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
10.1.3. Entrenamiento, preparación y competencia.
El programa de capacitación es planificado por el Ingeniero de Seguridad
y Salud en el Trabajo y el Administrador de obra, persigue los siguientes
objetivos generales:

 Hacer consciente al personal de la importancia del cumplimiento de

la política y de los procedimientos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

Matriz de responsabilidades con el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo.

23
10.1.4. Comunicación.

La divulgación de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo se hace a

través de la distribución de la misma en los paneles y reuniones grupales y
en el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo de la obra; siendo de
carácter obligatorio, la colocación de cuadros conteniendo la Política en la
oficina del Residente y en los paneles ubicados en las áreas de la obra.
La obra establece medios efectivos de comunicación con la finalidad de:

a) Asegurar que la información de SST sea comunicada a todos los

niveles donde sea necesaria. Para esto la obra a través del Ingeniero de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Determina qué información es requerida a cada nivel de la
organización.
 Asegura que dicha información sea accesible y entendible para
quien lo recibe.
b) Retroalimentar la gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con las
sugerencias y recomendaciones de todos los trabajadores.
c) Identificar y recibir información relevante de Seguridad y Salud en el
Trabajo del exterior de la obra, incluyendo.

 Requerimientos legislativos nuevos o modificados.

 Información necesaria para la identificación, evaluación y control

de riesgos.
 Información y desarrollo sobre prácticas en Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo.
d) Asegurar que la información relevante sea comunicada a las partes
interesadas de fuera de la obra que lo requieran.

24
10.1.5. Programa de inducción
La inducción es la capacitación que recibe el trabajador al ingresar al
servicio, y es de responsabilidad del consorcio asignarla.
- Inducción General
La inducción general será brindada por parte del ingeniero de Seguridad a
todos los trabajadores, donde se informará sobre los principales peligros y
riesgos a los que estarán expuestos al ejecutar el servicio. Tendrá una
duración de 20 min y serán registrados los participantes a través del
formato de inducción.
-Inducción Específica
La inducción específica permite que los trabajadores conozcan
específicamente las tareas a realizar al ejecutar el servicio, estará dada por
el residente/asistente. Tendrá una duración de 20 min y serán registrados
los participantes a través del formato de inducción.
10.1.6. Documentación.

La documentación es el medio para implementar el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo en la obra, por tanto, soporta todo el
Sistema de SST.

La obra, controla la revisión y la aprobación de los documentos del

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo aplicables. Su
emisión es automáticamente considerada, después de sus respectivas
revisiones y aprobaciones.

El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene la

documentación clasificada por niveles. La estructura de la documentación
del Sistema de Gestión es como sigue:

25
26
1er. Nivel: Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo

Documento en el cual se enuncia la Política de SST y se

describen los elementos del Sistema de SST y su interacción,
basado en la Norma OHSAS 18001:2007. El manual da una guía
para acceder a información más detallada sobre el
funcionamiento de determinados elementos del sistema
(programas y procedimientos de gestión).
2do. Nivel: Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo

Documento que define el Sistema de SST para las obras

incluyendo sus condiciones contractuales específicas, y que se
encuentran relacionados con el presente documento.
3er. Nivel: Procedimientos Generales.

Documentos que expresan métodos para ejecutar actividades de

gestión y operacionales asociados al Sistema de Seguridad y
Salud en el Trabajo. Estos procedimientos pueden ser utilizados
en su totalidad, parcialmente o como referencia en las Obras
Civiles y están identificados con su codificación.
Procedimientos Específicos, son documentos que expresan
métodos para ejecutar actividades de gestión y operacionales
asociados al Sistema de SST de las Obras Civiles, atendiendo
los requisitos contractuales y las prácticas específicas de la obra.
Estos procedimientos están identificados con su codificación
particular.
4to. Nivel: Instrucciones de Trabajo.

Documentos en los cuales se describe en detalle cómo se realiza

una actividad relacionada con los procesos de la obra.
5to. Nivel: Registros.

Evidencias objetivas de la realización de las actividades o de los

resultados obtenidos. Se generan al llevarse a cabo los
procedimientos y las instrucciones de trabajo.

 Registros externos.

27
 Requerimientos legales, normas técnicas de la industria,
planos, especificaciones.

 Registros internos.

Formatos de inspección, informes, listas de asistencia, listas de

firmas autorizadas y otros.

10.2. Implementación de la NORMA ISO 14001

La ejecución de la norma proporciona un control de las actividades, productos

o servicios de una organización y de la interacción con el medio ambiente.
Esto, a su vez, puede aumentar la viabilidad a largo plazo de la empresa y, en
su caso, una mayor consideración de su valor patrimonial. El primer paso de
la implantación de un SGA, como se describe a continuación, consiste en
comprender el "contexto" de la organización o, parafraseando, las macro
cuestiones que afectan y se ven afectadas por una organización. Como una
organización está sujeta a una serie de influencias, que pueden cambiar, esto
puede dar lugar a riesgos en forma de amenazas y oportunidades potenciales.
Determinar los riesgos que se derivan de ello lleva a una organización a
considerar esos cambios o acontecimientos, analizar sus impactos y las
posibilidades de que se produzcan y, a continuación, fomentar una estrategia
de planificación o mitigación.

10.2.1. Aspectos medioambientales y control operativo

Tras la determinación de las macro cuestiones, la norma 14001 pide a una

organización que determine los aspectos e impactos de las actividades,
productos y servicios en algún tipo de proceso de evaluación de riesgos.
Este análisis informa a una organización de dónde hay cuestiones
significativas (riesgos u oportunidades) que necesitan una gestión
cuidadosa, dónde hay que establecer objetivos, diseñar controles o dónde
y con qué frecuencia hay que realizar auditorías internas.

10.2.2. Planificación - obligaciones de cumplimiento

28
 Alrededor de la determinación de los aspectos e impactos está la
evaluación de si una organización está cumpliendo con su marco legal. El
concepto de mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento ha incorporado los principios de evaluación de riesgos para
que una organización pueda determinar su estado de cumplimiento y, en
sí mismo, entender dónde no está cumpliendo y, por lo tanto, diseñar
estrategias para minimizar el riesgo.

10.2.3. Planificación - Riesgo y Oportunidades

Aquellas organizaciones que necesiten más ayuda para garantizar que su

proceso de evaluación de riesgos sea exhaustivo pueden recurrir a la
norma ISO 31000 Gestión de riesgos - Principios y directrices. Esta
norma proporciona directrices genéricas, aunque no pretende promover la
uniformidad de la gestión de riesgos en todas las organizaciones. Por
supuesto, el diseño y la aplicación de los planes y marcos de gestión de
riesgos tendrán que tener en cuenta las diferentes necesidades de una
organización específica, sus objetivos particulares, el contexto, la
estructura, las operaciones, los procesos, las funciones, los proyectos, los
productos, los servicios o los activos y las prácticas específicas
empleadas.

10.2.4. Mejora continua

Una filosofía basada en el riesgo significa que una organización puede

estar mejor preparada para los impactos de la incertidumbre, lo que a su
vez significa una mayor resiliencia. Además, el pensamiento basado en el
riesgo conlleva implícitamente una mejora continua, ya que una
organización siempre está examinando las posibles influencias y cambios.

A continuación, se hará un resumen sobre cómo implementar la norma

ISO 14001 y como prepararse para obtener la certificación.

10.2.5. Ámbito de Aplicación.

29
 No hay requisitos específicos que una organización deba cumplir
en esta sección. Sin embargo, establece los parámetros dentro de
los cuales se puede utilizar la norma ISO 14001 y proporciona el
resultado general previsto de un SGA:

 Aportar valor al medio ambiente, a la propia organización

y a las partes interesadas,
 Mejora del rendimiento medioambiental;
 Cumplimiento de las obligaciones de cumplimiento;
 Consecución de objetivos medioambientales

La sección también establece que la Norma es aplicable a

cualquier organización, independientemente de su tamaño, tipo y
naturaleza.

10.2.6. Identificar requisitos legales.

Es necesario que se asegure de que se han identificado los

requisitos legales y otros requisitos relativos al Sistema de
Gestión Ambiental, ya que esto es otro paso necesario para
asegurarse de que su implantación tiene éxito.
Las Directivas ISO/IEC, segunda parte, sección 6.2.2, definen la
inclusión de una referencia normativa como: "Este elemento
condicional [de la Norma] dará una lista de los documentos
referenciados... de tal manera que sean indispensables para la
aplicación del documento".
En otras palabras, al citar algo como referencia normativa, se
considera indispensable para la aplicación de esa Norma en
particular. Sin embargo, a diferencia de la ISO 9001, en la ISO
14001 no hay referencias normativas.

10.2.7. Definir el Alcance del Sistema de Gestión Ambiental.

Para asegurarse de que conoce los límites de lo que se debe

hacer, es necesario que se defina el alcance de su Sistema de

30
 Gestión Ambiental. Esto ayuda a evitar la inclusión de áreas de
su negocio que no tengan un efecto sobre el medio ambiente. Las
herramientas para definir el alance son la política ambiental y los
aspectos ambientales, siendo estos los primeros documentos que
se necesitan para crear el Sistema de Gestión Ambiental.
A veces, en las etapas iniciales de una implementación, puede ser
problemático finalizar el alcance porque a veces se necesita un
mayor conocimiento de la organización a través de la
implementación del resto de la Norma (particularmente cuando
se determinan los aspectos e impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios de una organización).

Sin embargo, el alcance debe estar documentado de alguna forma

dentro del SGA. Si el alcance es especialmente complicado,
quizás porque ciertas partes de la empresa están excluidas del
SGMA por razones legítimas, debería realizarse una descripción
clara en un manual u otro documento. Si el alcance es
relativamente sencillo, un buen lugar para incluirlo es la
Declaración de Política Ambiental.

Como documento de cara al público, la Declaración de Política

Ambiental puede ser un buen lugar para describir el alcance. Una
descripción clara del ámbito de aplicación dentro de la
declaración de política puede informar al lector de forma sucinta
sobre quién es la empresa, qué hace y a qué se refiere el resto de
la política. Por supuesto, puede optar por definir el ámbito de
aplicación en ambos lugares, pero si el ámbito de aplicación
cambia, habrá que modificar ambas declaraciones.

10.2.8. Definir los Procesos y Procedimientos del Sistema de Gestión

Ambiental.

Se trata de incluir los procesos y los procedimientos que se

31
 identifican como necesarios para asegurarse de que los resultados
serán coherentes y adecuados a la hora de prevenir impactos
ambientales negativos y responder antes situaciones de
emergencia.

10.2.9. Implantar los procesos y procedimientos del Sistema de Gestión

Ambiental.

Los procesos se encuentran vinculados a los procesos que ya

existen en su empresa, como el seguimiento de los residuos de
sus instalaciones. Ya que no todos los procesos necesitan ser
procedimientos documentados, es importante destacar cuales se
documentarán, para de esta forma evitar daños al medio
ambiente.
Se trata de una parte fundamental del SGA, ya que si no se
comprenden las implicaciones medioambientales de las
actividades, los productos y los servicios de una organización no
puede haber planes para minimizar, mitigar o gestionar el
impacto medioambiental.

Un buen enfoque para entender las implicaciones

medioambientales de una organización es empezar a entender la
propia empresa. Los parámetros de la organización ya se han
comprendido en la determinación del alcance. Por tanto, se trata
de "rellenar los huecos" con las actividades, productos y
servicios detallados (procesos) que componen la organización.

Reunir esta información en una matriz permite la coherencia y la

presentación lógica de los datos. Si se considera oportuno, esta
información podría referirse a un plano de localización de la
organización, de modo que se pueda hacer referencia a la
ubicación física.

32
 A partir de la determinación de las actividades, los productos y
los servicios hay que determinar los aspectos e impactos
medioambientales. Los aspectos medioambientales se definen
como "elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúan o pueden interactuar con el medio
ambiente".

10.2.10. Realizar formación y sensibilización.

Los empleados deben tener formación sobre conceptos básicos,

como qué es la norma ISO 14001 y por qué la empresa ha
implantado esto, y además, tienen que recibir la formación sobre
los procesos que hayan cambiado. Es muy importante que todos
en la empresa sepan lo que se encuentran haciendo con respecto
al Sistema de Gestión Ambiental y cómo encajan en la ecuación.
Para hacer funcionar un SGA se necesitan diversos recursos que
pueden incluir recursos financieros, inventario, habilidades
humanas, recursos de producción y tecnología de la
información/ordenador. Tal y como se ha explicado en el
apartado 5, es esencial que la alta dirección se implique, ya que
en última instancia es ella la que decide desplegar o invertir en
los recursos del SGA.
Una organización también tiene que identificar los recursos
correctos que necesita. Como parte de la identificación de los
recursos, una organización necesita mirar la información
producida dentro de la Sección 6 para reconocer los
riesgos/oportunidades y los objetivos resultantes que han sido
identificados y necesitan el despliegue de recursos para
mitigarlos o gestionarlos.

Por lo general, el mayor reto es proporcionar personal

competente y con conocimientos para apoyar los requisitos del
SGA. Esto es especialmente cierto cuando un SGA se está

33
 implantando por primera vez. La creación de una matriz de
"necesidades de formación" basada en la competencia o la
concienciación que se requiere entre el personal de la
organización pondrá de manifiesto cuándo se ha alcanzado la
competencia o cuándo se requiere. Por ejemplo, si se ha
identificado que existe un riesgo de derrame, es necesario contar
con la competencia y los materiales adecuados para hacer frente
a dicha situación.

10.2.11. Seleccionadora una Entidad Certificadora.

La entidad certificadora es la organización que se dedica a

auditar los procesos del Sistema de Gestión Ambiental, los
cuales tienen que cumplir con los requisitos de la norma ISO
14001.  También comprobarán si el sistema es eficiente y se
mejora de forma continua. Es mucho mejor analizar diferentes
entidades de certificación para decidirse por cual es la más
adecuada para su organización, ya que esto puede ser un paso
muy importante en la implementación eficiente del sistema.

10.2.12. Operar el Sistema de Gestión Ambiental, medir y mantener

registros

Cuando se recogen los registros que serán necesarios durante una

auditoría para demostrar que sus procesos cumplen con todos los
requisitos establecidos. Los registros también muestran que los
procesos son eficientes y que se están realizando mejoras en el
Sistema de Gestión Ambiental, cuando sea necesario. Las
entidades certificadoras definen un cierto periodo de tiempo para
comprobar que eso suceda con el fin de asegurar que el sistema
es suficientemente maduro para demostrar su cumplimiento.

10.2.13. Realizar auditorías internas

34
La entidad certificadora requiere que audites internamente cada
proceso antes de hacer la auditoría de certificación. Esto le dará
la oportunidad de asegurarte de que todos los procesos están
haciendo lo que se había planificado, y si no, tendrá la
oportunidad de solucionar los problemas que encuentre.

Una auditoría debe comprobar que una organización cumple los

requisitos de la norma ISO 14001. Algunas organizaciones
piensan erróneamente que esto puede llevarse a cabo como parte
de las actividades de certificación que realizan empresas como
NQA. Esto no es así; una organización debe determinar,
mediante una auditoría interna, que está cumpliendo los
requisitos de la Norma (con una frecuencia adecuada). Muchas
organizaciones llevan a cabo este tipo de auditoría anualmente y
lo hacen convirtiendo la Norma en un cuestionario y luego
revisando sistemáticamente cada parte del SGA para determinar
si se cumple algún requisito concreto de la Norma.

De forma similar a la evaluación de las obligaciones de

cumplimiento, cuando ésta se convierte en un porcentaje de
cumplimiento (de la norma) puede ser una forma eficaz de
demostrar el rendimiento y de informar al respecto. Como se ha
explicado anteriormente, el principio de planificar, hacer,
comprobar y actuar es inherente a la norma ISO 14001. Lo
mismo ocurre en esta sección. La norma pide a una organización
que presente información documentada como prueba de la
aplicación de un programa de auditoría y de los resultados de la
misma.
Un programa de auditoría, en su forma más sencilla, establece
cuándo y qué se va a llevar a cabo durante un periodo de tiempo.
Las organizaciones pueden tener programas que cubran muchos
años (o quizás un ciclo de certificación) pero, como sugerencia,
debería elaborarse un programa que cubra como mínimo doce
meses.

35
 La Norma también dice que los auditores deben realizar las
auditorías para garantizar la objetividad y la imparcialidad del
proceso de auditoría. Esto es a veces intrínsecamente difícil, ya
que los auditores internos (por su nombre) tienen una estrecha
relación con la organización auditada. Sin embargo, hay que
procurar establecer directrices sensatas para que los auditores
internos no auditen sus propios procesos.

Cuando se ha llevado a cabo una auditoría y se han producido los

resultados de la misma (en forma documentada, por ejemplo, un
informe de auditoría), es importante que se comuniquen
eficazmente a las partes interesadas, incluida la dirección
correspondiente. Algunas de las organizaciones con mejores
resultados se aseguran de que los resultados (que pueden incluir
las no conformidades - véase la sección 10 más adelante) se
transmitan también a la "alta dirección". Esto puede ser
importante, especialmente cuando una auditoría ha encontrado
deficiencias en el sistema y se necesitan recursos para rectificar
la situación.

10.2.14. Realizar la revisión por gerencia

Tan importante como el apoyo que da la dirección para la

implantación de la norma ISO 14001, es la participación continua
de la dirección en el mantenimiento del Sistema de Gestión
Ambiental. Con el fin de asegurar que los procesos tengan los
recursos suficientes para ser eficientes y mejorar, la dirección
necesita revisar datos específicos de las actividades del Sistema
de Gestión Ambiental y reaccionar de forma adecuada a los datos
que resulten.

Tras la revisión, la Norma pide los siguientes "resultados":

36
10.2.15. Implementar acciones correctivas

Con el fin de solucionar problemas y mejorar el sistema, es

necesario utilizar medidas correctivas para encontrar la causa raíz
de cualquier problema detectado, y tomar medidas para corregir
esta causa. Estos problemas pueden ser identificados durante
mediciones, auditorías internas y revisión por la dirección. El
proceso de auditoría, al tiempo que evalúa el rendimiento de una
organización, puede dar lugar a no conformidades y a las
consiguientes acciones de corrección. Una no conformidad puede
ocurrir en una organización en cualquier momento mientras se
llevan a cabo sus procesos. Es necesario llevar a cabo una
metodología para capturar, gestionar y resolver y la Norma pide
lo siguiente:

 Reaccionar ante la no conformidad y, en su caso:

 tomar medidas para controlarlo y corregirlo;

37
  hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los
impactos ambientales adversos.
 Evaluar la necesidad de actuar para eliminar las causas de la
no conformidad, con el fin de que no se repita o se produzca
en otro lugar, mediante:

1. revisar la no conformidad;
2. determinar las causas de la no conformidad;
3. determinar si existen o pueden producirse no
conformidades similares;

 Implementar cualquier acción necesaria;

 Revisar la eficacia de las medidas correctoras adoptadas;
 Realizar cambios en el sistema de gestión medioambiental, si
es necesario.

La norma dice que este proceso debe estar documentado. Hay varias
formas de conseguirlo, pero normalmente comprende una "Solicitud
de Acción Correctiva" (CAR) para cada acción correctiva y un
"registro" que es esencial para registrar y gestionar las CAR. Esto es
especialmente útil cuando se plantean numerosas acciones
correctivas. Las mejores recomendaciones para sacar el máximo
partido a su sistema de gestión medioambiental:

a) Para disponer de un SGA eficaz, hay que asegurarse de que la

"alta dirección" se comprometa con su establecimiento, aplicación
y mejora continua.
b) Utilice la Norma para ayudar a llevar la gestión medioambiental a
la sala de juntas.
c) Utiliza el "Contexto" para entender los impactos ambientales que
afectan a la organización y cómo la organización afecta al medio
ambiente a nivel macro.
d) Integre el SGA en sus procesos de trabajo para que no sea una
cosa más que hacer: ¡es simplemente lo que hace!

38
 e) Esté preparado para ser flexible en el enfoque para lograr los
resultados de su EMS.
f) Utilice los datos capturados a través de su EMS para ver si está
mejorando.
g) Utilice la norma ISO 14001 como medio para diseñar su SGA.
h) Disponer de una metodología sólida para la evaluación de los
aspectos, los impactos, los riesgos y las oportunidades, ya que esto
sustenta el SGA.
i) Asegúrese de contar con un buen proceso para determinar y
evaluar sus obligaciones de cumplimiento.
j) Utilizar el SGA para proporcionar un enfoque sostenible a los
procesos de trabajo de la organización.
k) Considerar las auditorías como una medida y un medio para
mejorar el rendimiento.
l) Utilizar la revisión de la gestión para proporcionar una dirección
estratégica.

10.3. Implementación de la NORMA ISO 45001

La norma ofrece un enfoque sistemático para que la alta dirección evalúe los
riesgos y las oportunidades en materia de seguridad y salud en el trabajo,
supervise y revise los resultados en materia de seguridad y establezca
objetivos de mejora continua en el "contexto" de las actividades de la
organización. Esto puede incluir, por ejemplo, campañas de promoción de la
salud de los trabajadores o la supervisión de los efectos en materia de salud y
seguridad de los productos y servicios prestados.

La aplicación es una demostración y un compromiso de la alta dirección con

las partes interesadas internas y externas de la intención de proteger a los
trabajadores de los accidentes, incluidos los efectos a corto y largo plazo
sobre la salud. Por supuesto, esto puede reducir el tiempo de inactividad,
conducir a la reducción o la prevención de las horas de trabajo perdidas y a un
posible enjuiciamiento. Este compromiso también ofrece garantías al Consejo
de Administración, a los fideicomisarios o a los propietarios de que la gestión

39
 controla los riesgos de salud y seguridad laboral inherentes a la organización.

La norma promueve la participación de los trabajadores a la hora de

identificar los peligros, eliminar o reducir los riesgos mediante la aplicación
de controles integrados en otros procesos empresariales. Este enfoque puede
mejorar la cultura de la seguridad, minimizar el riesgo e integrar las mejores
prácticas, lo que se traduce en un aumento de la productividad.

Para los aspectos operativos, la norma define claramente la jerarquía de

control para la identificación de los peligros y la reducción de los riesgos con
la participación de los trabajadores. Esta metodología requiere que la
organización reduzca los riesgos asociados a los peligros a un nivel
razonablemente viable.

La certificación es una demostración a las partes interesadas, incluidos los

trabajadores, los clientes y los reguladores, de que existe:

 Un mecanismo de evaluación periódica para controlar y aplicar las

obligaciones de cumplimiento
 Evaluación periódica para supervisar y mejorar los procesos de seguridad
y salud en el trabajo
 Identificación de los peligros y reducción de los riesgos de salud y
seguridad en el trabajo
 Revisión y evaluación periódica de los riesgos y oportunidades en materia
de salud y seguridad laboral
 Participación de los trabajadores en el proceso de toma de decisiones para
garantizar un entorno de trabajo seguro, la mejora continua y la cultura de
la seguridad

La aplicación es también un reconocimiento por haber alcanzado una norma

internacional de referencia que puede influir positivamente en los clientes
actuales y potenciales en el cumplimiento de sus propios compromisos de
responsabilidad social.

A continuación, se hará un resumen sobre cómo implementar la norma ISO

40
45001 y como prepararse para obtener la certificación.

10.3.1. Alcance

Para el registro deben aplicarse todos los requisitos de la cláusula. Esta

sección establece la intención y los parámetros dentro de los cuales la
norma ISO 45001 de gestión de la salud y la seguridad puede utilizarse
para lograr el resultado previsto.

El resultado previsto del sistema de gestión de la seguridad y salud en el

trabajo es que la organización

 Proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable

 Prevenir las lesiones y/o la mala salud relacionadas con el trabajo
 Supervisar y mejorar de forma proactiva los resultados en materia
de salud y seguridad.
 Eliminar los peligros y minimizar los riesgos de salud y seguridad
en el trabajo (incluidas las deficiencias del sistema)
 Aprovechar las oportunidades en materia de seguridad y salud en
el trabajo y abordar las no conformidades del sistema de gestión
asociadas a sus actividades
 Cumplir con los requisitos legales y de otro tipo
 Lograr los objetivos de salud y seguridad
 Integrar otros aspectos de la salud y la seguridad, incluido el
bienestar de los trabajadores

Esta sección deja claro que la norma no aborda cuestiones como la

seguridad de los productos, los daños a la propiedad o el impacto
medioambiental más allá de los riesgos que presentan para los
trabajadores y otras partes interesadas pertinentes.

10.3.2. Referencias normativas

41
 Las referencias normativas son comunes en todas las normas de sistemas
de gestión, pero en el caso de la ISO 45001 no hay referencias
normativas.

Si son aplicables a una norma, las referencias normativas son documentos

esenciales utilizados para la aplicación del documento. En otras palabras,
el documento de referencia se considera esencial para la aplicación de la
norma referenciada. La norma ISO 45001 ofrece una bibliografía con
información adicional que incluye las normas de gestión ISO asociadas.

10.3.3. Términos y definiciones

Las normas ISO están escritas de tal manera que su significado puede
estar abierto a la interpretación. Como ocurre con todas las normas, esta
interpretación puede dar lugar a confusión. Para ayudar al usuario, la
sección 3 de la norma proporciona términos prescriptivos de definición
para evitar una interpretación errónea.

Se recomienda encarecidamente que las personas responsables de la

aplicación de la norma aclaren y comprendan claramente las palabras
descritas en esta sección. Por ejemplo, "trabajador" puede interpretarse sin
orientación como un operario que trabaja en una fábrica, cuando en
realidad un trabajador abarca muchos aspectos ocupacionales diferentes,
como la agencia, los contratistas, todos los empleados, incluida la alta
dirección y el personal de proveedores externos.

Cada término se enumera de acuerdo con la jerarquía de conceptos que

refleja la secuencia de la introducción de la norma. Además del término o
la definición, las notas aportan más información y claridad. Si se ha
adquirido una versión electrónica de la norma, las definiciones tienen
hipervínculos con otras definiciones para que puedan verse sus
interrelaciones.

10.3.4. Contexto de la organización

42
La razón de ser de esta cláusula es que el sistema se centra en los procesos
y requisitos necesarios para alcanzar los objetivos de la política de salud y
seguridad. Esto puede lograrse comprendiendo la organización y el
"contexto" en el que opera. La cláusula 4 también establece los requisitos
para el "alcance" y el sistema que debe definirse, y la posterior
planificación de alto nivel del sistema para lograr los objetivos.

La comprensión del contexto de la organización suele ser llevada a cabo

por la alta dirección con información sobre el negocio y las actividades
recogidas en todos los niveles de la organización. Los puntos de debate se
centran en los problemas internos y externos que repercuten en el sistema
de seguridad y salud en el trabajo.

10.3.4.1.Comprender las necesidades y expectativas de los

trabajadores y otras partes interesadas

"Partes interesadas" es el término preferido introducido por la

ISO, aunque comúnmente se denomina "Partes interesadas". A
diferencia de otras normas comunes, esta cláusula introduce el
término "Trabajadores", que es un término amplio como se
describe en la sección 3 de la norma "Términos y definiciones".

Este apartado requiere determinar, además de los trabajadores,

las partes interesadas que pueden influir positiva y negativamente
en la gestión de la salud y seguridad. Una vez que se haya
decidido qué partes interesadas son relevantes y significativas,
deben abordarse sus necesidades y expectativas dentro del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

Recuerde que al considerar las partes interesadas, algunas

necesidades y expectativas son obligatorias y están incorporadas
en la ley y en los requisitos reglamentarios, por lo que deben
tenerse en cuenta. Una vez definido quiénes son sus partes
interesadas, la norma ISO 45001 exige que se determinen sus
efectos potenciales y reales.

43
10.3.5. Liderazgo

El liderazgo y el compromiso de la "alta dirección" son fundamentales

para el éxito del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo.
Lo que se espera de los líderes de una organización es que se conviertan
en defensores del sistema y proporcionen los recursos necesarios para
proteger a los trabajadores de los daños.

Esta sección proporciona el tono y la expectativa sobre el liderazgo

superior para tomar parte activa en el sistema de salud y seguridad y la
generación de una cultura positiva de salud y seguridad dentro de la
organización.

Los siguientes son ejemplos de cómo se puede demostrar el liderazgo

dentro del sistema de gestión de la salud y la seguridad:

 Asumir la responsabilidad general de la prevención de lesiones y

enfermedades relacionadas con el trabajo, así como de la creación
de un entorno de trabajo seguro y saludable.
 Facilitar la cultura positiva y la mejora continua
 Garantizar la integración del sistema de salud y seguridad en los
procesos empresariales
 Promover la comunicación interna y externa y a todos los niveles
(en cascada desde la cima)
 Proteger a los trabajadores de las represalias cuando informen de
incidentes, peligros, riesgos y oportunidades
 Provisión y apoyo a los comités de seguridad

Para una auditoría externa, se espera que la alta dirección esté en el centro
del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo y que
demuestre claramente que entiende el sistema.

10.3.6. Planificación

La planificación es uno de los componentes clave de cualquier sistema de

gestión. La norma ISO 45001 se basa en el ciclo "Planificar-Hacer-

44
Verificar-Actuar", en el que la planificación se utiliza para poner en
marcha las acciones sobre el funcionamiento del sistema.

La planificación tiene lugar en varios puntos del marco del sistema de

gestión de la salud y seguridad en el trabajo. Para establecer el sistema de
gestión es necesario planificar utilizando la información recogida en la
cláusula 4. En varios momentos será necesario "planificar" de nuevo; esto
incluye la planificación periódica para lograr los objetivos que se
establecen y revisan, y también en caso de un "cambio" que podría surgir
de un evento planificado o no planificado.

Los requisitos son:

 Planificar las acciones basadas en la evaluación de riesgos para

gestionar los riesgos y las oportunidades en la prevención de efectos
no deseados, incluidas las lesiones o la mala salud relacionadas con el
trabajo
 Gestionar los eventos y determinar continuamente los riesgos y las
oportunidades tanto para los trabajadores como para el sistema de
salud y seguridad.
 Establecer y gestionar los objetivos
 Planificar y gestionar los cambios en el sistema y reevaluar una vez
realizado el cambio
 Considerar las relaciones e interacciones entre las actividades
 Definir una metodología para la identificación de peligros
 Definir la metodología de identificación y gestión de los requisitos
legales y de otro tipo

 Comprender los conocimientos de la organización para gestionar las

actividades de forma segura.

10.3.6.1.Identificación de Riesgos

La identificación de los riesgos es fundamental en el proceso de

planificación para priorizar las acciones destinadas a abordar los

45
riesgos y las oportunidades. Utilizando la "jerarquía de controles"
(véase la ilustración de al lado), la norma exige a la organización
que lleve a cabo una evaluación de riesgos basada en las
actividades internas y externas.

La identificación de riesgos permitirá a la organización reconocer

y comprender los peligros en el lugar de trabajo. También
permitirá a los trabajadores evaluar, priorizar y eliminar los
peligros o reducir los riesgos de salud y seguridad. Los peligros
pueden aparecer en muchas circunstancias y condiciones
diferentes, como los físicos, químicos, biológicos, psicosociales,
fisiológicos, mecánicos, eléctricos o los basados en el
movimiento y la energía.

También hay que tener en cuenta los tipos de actividad, entre

ellos los siguientes

 Grupos de trabajadores expuestos al peligro

 Trabajo por turnos, horas de actividad, trabajo en
solitario, supervisión
 Factores humanos, incluidas las actividades físicas
exigentes
 Diseño del lugar de trabajo, por ejemplo, segregación del
tráfico y de las rutas peatonales
 Cambios en el patrón de trabajo, incluyendo el aumento o
la disminución de la productividad
 Ruido, frío, calor
 Requisitos legales y mecanismo de adaptación a los
cambios en los requisitos legales
 Cómo se comunicará la evaluación de riesgos y la
posterior formación de los trabajadores sobre las medidas
de control
 Situaciones de emergencia, como sucesos imprevistos,
incluidos incendios y pérdidas de electricidad

46
  Disponibilidad de recursos para garantizar que la
jerarquía de controles pueda aplicarse a las conclusiones
de la evaluación de riesgos.

10.3.7. Apoyo

Esta sección examina los requisitos en los que se basa el sistema de

gestión de la salud y seguridad en el trabajo para garantizar su
funcionamiento eficaz.

10.3.7.1.Recursos

Se necesitarán recursos para cumplir los requisitos identificados durante

las fases de planificación del sistema para mantener la mejora continua.
Estos incluyen recursos humanos, naturales, de infraestructura (edificios,
plantas, equipos, servicios públicos, sistemas de contención de
emergencia) tecnológicos y financieros.

Es esencial que la asignación de recursos cuente con el pleno apoyo de la

Alta Dirección, según los requisitos de la cláusula 5, para impulsar el
mantenimiento de un entorno de trabajo seguro y saludable. Como parte
de la identificación de los recursos, la organización necesita examinar la
información producida en la Sección 6 para reconocer el riesgo, las
oportunidades y los objetivos resultantes. A continuación, debe asignar
recursos suficientes para mitigarlos o gestionarlos.

10.3.7.2.Competencia

Una organización que funcione con eficacia y eficiencia debe contar con
trabajadores competentes. En lo que respecta a la salud y seguridad en el
trabajo, es esencial que los trabajadores tengan acceso a la información y
hayan recibido la formación adecuada para evitar accidentes o problemas
de salud para ellos mismos y para los demás. La competencia puede
incluir la consideración de:

47
  Capacidad para llevar a cabo la tarea sobre la base de las
funciones de trabajo definidas y una clara comprensión de los
aspectos de salud y seguridad requeridos
 Métodos de contratación definidos, teniendo en cuenta a los
trabajadores temporales o cedidos por empresas de trabajo
temporal
 Conciencia de los peligros asociados al entorno y a los procesos
 Requisitos legales
 Capacidades individuales, incluidas la experiencia, los
conocimientos lingüísticos, la alfabetización y la diversidad

La diversidad de actividades dentro de la organización determinará el

nivel de formación necesario para cumplir con la competencia. Las
lagunas de formación suelen identificarse con el desarrollo de nuevos
procesos, por ejemplo, la introducción de nueva maquinaria o en la
consecución del cumplimiento de los requisitos normativos.

Independientemente del tamaño de la organización, los registros de

formación son esenciales como referencia y prueba del cumplimiento de
las competencias. Considere la posibilidad de una matriz de formación
general que identifique las lagunas de formación realizadas, incluidas las
fechas de actualización de la formación. Además, considere la posibilidad
de crear registros de formación individuales con pruebas firmadas por el
trabajador para reconocer que ha completado y comprendido la
formación, incluida la concienciación sobre los peligros.

La organización también debe tener en cuenta la competencia de los

proveedores externos, incluida la contratación de contratistas que realicen
tareas en el lugar. El proceso de contratación de la organización puede
proporcionar la estructura para la gestión de los proveedores externos,
incluyendo pruebas de capacidad, competencia y en el sitio, esto puede
ser apoyado con la formación de inducción en el sitio.

Ya sea a nivel interno o externo, la alta dirección de la organización debe

estar segura de que existen mecanismos para proporcionar a los

48
trabajadores una formación adecuada y suficiente basada en las
competencias en materia de salud y seguridad.

10.3.7.3.Concienciación

El conocimiento de los requisitos del sistema de salud y seguridad es

fundamental tanto para los trabajadores internos como para los externos.
Debe haber una clara comprensión de la política de salud y seguridad de
la organización, incluyendo el requisito de que las personas se protejan a
sí mismas y a los demás de la exposición a los peligros. La formación de
concienciación comienza antes del inicio del trabajo, tanto para los
trabajadores internos como para los externos, y puede incluir:

 Política y requisitos de salud y seguridad en el trabajo

 Peligros asociados al medio ambiente y a los procesos
 Medios para notificar incidentes y recibir información tras la
investigación
 Medios para notificar los cuasi accidentes o los defectos críticos
de seguridad
 Estructura de la supervisión
 Suministro de información, incluidos los sistemas de seguridad en
el trabajo o las instrucciones de trabajo
 Comprensión clara de que no hay recriminaciones por informar de
los peligros o por retirar por precaución a las personas de la
exposición a un daño que pone en peligro la vida. Esto debe
fomentarse activamente como parte de una cultura de seguridad
positiva.

10.3.7.4.Comunicación - Interna y Externa

La definición de los canales de comunicación es clave para el éxito del

sistema de gestión de la salud y la seguridad. Se recomienda que
exista una política clara de comunicación avalada por la Alta
Dirección que identifique el proceso de comunicación. La
organización deberá determinar:

49
 Pregunta Ejemplos
¿Qué se comunicará? Política de seguridad y salud en el trabajo, normas del centro,
incluidas las responsabilidades personales, peligros, evaluaciones
de riesgos, instrucciones de trabajo, actas de las reuniones del
comité, resultados de las investigaciones, estructura organizativa,
rendimiento
¿Cuándo se produce la Contratación permanente o temporal, iniciación interna y externa,
comunicación? sesión informativa matutina, reuniones del comité de seguridad,

requisitos legales pendientes

¿A quién se comunicará Trabajadores, incluyendo agencias, contratistas, proveedores
la información? externos, usuarios finales de productos y otras partes interesadas
¿Cómo se comunicará la Tablones de anuncios, charlas sobre herramientas, correo
información? electrónico, sitio web, boletines informativos, supervisión

10.3.7.5.Información documentada

Como ocurre con todos los sistemas de gestión, el alcance de la

información documentada variará en función del tamaño, el alcance y
la complejidad de los procesos de la organización. Un enfoque
práctico para el desarrollo y el control de la información documentada
ayudará a la protección de la empresa, además de proporcionar fuentes
de información para los trabajadores en relación con la identificación
de peligros.

Considere un enfoque basado en el riesgo para el nivel de información

documentada requerida, incluyendo la consideración de la
alfabetización y el lenguaje. La información documentada no se limita
a una copia impresa y aparecerá en una variedad de medios, incluidos
el formato electrónico, los correos electrónicos y la web. A
continuación, se presenta una selección de la variedad de información
documentada:

50
 Fuentes Tipo Uso
internas/externas
Externo Regulatorio Instrucciones y folletos del sitio web del
Gobierno, códigos de prácticas
Externo Información Fichas de datos de seguridad de materiales de
proveedores externos, certificados de
conformidad
Externo Información Instrucciones de instalación y
especificaciones técnicas de la maquinaria
del proveedor externo
Externo Información Evaluaciones de riesgo y declaraciones de
método
Externo Certificados Sistema contra incendios, registros de
servicio de cableado fijo, documentos de
seguro de responsabilidad civil
Externo Formación Certificados de competencia (carretilla
elevadora, sensibilización en materia de salud
y seguridad)
Interno Formación Presentaciones de iniciación, charlas sobre
herramientas
Interno Formación Registros individuales de formación
Interno Trabajo Sistemas seguros de trabajo Instrucciones de
trabajo
Interno Inspecciones Pruebas de mantenimiento e inspecciones
rutinarias

10.3.7.6.Métodos de control de la información documentada

Es esencial disponer de un sistema de control sólido pero sencillo para

la información documentada. Esto garantizará que los trabajadores
estén siempre al tanto de los últimos requisitos relacionados con la
salud y seguridad en el trabajo. En apoyo de la última revisión de la
información documentada debe haber medios para comunicar las
últimas políticas, prácticas e instrucciones de trabajo. Como se ha
indicado anteriormente, la información documentada procederá de

51
fuentes internas y externas. A continuación, se sugieren medios para
controlar la información documentada tanto interna como externa:

 Interno
o Desarrollar un sistema de referencia de documentos
dentro del encabezado o pie de página, por ejemplo,
Procedimiento de mantenimiento nº 1 - MP01,
Formulario de mantenimiento 01 - MF01, etc.
o Identificar el estado de revisión, la fecha de revisión y
el autor en el pie de página del documento
o Utilizar la misma metodología de control de
documentos para los documentos y datos electrónicos
o Elaborar una hoja de cálculo que identifique las
razones por las que se han actualizado las revisiones
anteriores
o Determinar el método de emisión de la información
documentada teniendo en cuenta la recuperación de la
información documentada pre-modificada y la
comunicación
o Archivar en formato electrónico las revisiones
anteriores de los documentos en función del riesgo,
garantizando la existencia de medios de copia de
seguridad y recuperación de los datos
o Determine e identifique en la hoja de cálculo la escala
de tiempo de conservación de documentos prevista.
Puede basarse en requisitos legales, como la
documentación de los seguros.
 Externo
o Determinar qué debe comunicarse y conservarse en
función del riesgo
o Considere la posibilidad de escanear para reducir la
dependencia del papel
o Mantener la integridad de la documentación archivada

52
 Recuerde crear un sistema sencillo de utilizar para que todos lo
entiendan y puedan acceder a él. Considere la posibilidad de apoyar el
método elegido con un procedimiento de instrucción con formación
aplicable.

10.3.8. Funcionamiento

Una vez que se han identificado los procesos dentro de la organización

(véase la cláusula 4.4) y se ha planificado el método en el que operará
la empresa (véase la cláusula 6.0), la empresa necesita planificar y
controlar cada proceso dentro del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo.

La planificación y el control operativos son el método en el que la

organización determina lo que se necesita para cada proceso y el
método en el que se controlan los requisitos para garantizar que los
trabajadores estén protegidos de los daños. La planificación y el
control operativos se consiguen identificando los criterios de cada
proceso, que pueden incluir:

 Los límites de cada proceso y cómo interactúan

 Qué recursos se necesitan para gestionar el proceso,
incluyendo el liderazgo, el equipo, el tiempo, los recursos
humanos (aspectos de competencia y formación) y financieros
 Qué información documentada es necesaria para ayudar a la
gestión del proceso, incluidos los procedimientos y los
sistemas de trabajo seguros
 El método en el que se planifican y controlan los cambios en el
proceso, incluidos los acontecimientos imprevistos
 Aplicación de los requisitos legales y de otro tipo o de las
instrucciones del fabricante de los equipos
 Controles de ingeniería, por ejemplo, guardias con
enclavamiento y sistemas de escape

53
 La organización también debe considerar la adaptación del entorno de
trabajo para garantizar que sea adecuado y suficiente para todos los
trabajadores. La adaptación, en términos generales, puede consistir en
la incorporación de nuevos trabajadores o en la modificación
ergonómica de los procesos para proteger a los trabajadores de los
daños y mejorar la eficacia de los procesos.

10.3.9. Evaluación del desempeño

La evaluación del rendimiento es un proceso constructivo que tiene

como objetivo mejorar el funcionamiento de una organización y es
crucial para el modelo "Planificar, Hacer, Verificar y Actuar" prescrito
por la norma ISO 45001. Estos procesos deben ayudar a alcanzar y
apoyar la estrategia y los objetivos de la organización.

10.3.9.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Una organización debe comprobar, revisar, inspeccionar y observar

sus actividades planificadas para asegurarse de que se están llevando a
cabo según lo previsto. Una organización debe asegurarse de que ha
determinado los procesos apropiados, para poder evaluar su
rendimiento en función del riesgo y las oportunidades. La supervisión
generalmente indica procesos que pueden comprobar si algo está
ocurriendo según lo previsto o planificado.

Los cuadros siguientes ofrecen ejemplos de seguimiento y medidas de

control específicas:

Evento Sistema de ventilación de escape local 

Seguimiento Persona designada para inspeccionar semanalmente el flujo de aire de un
sistema LEV para eliminar de forma segura los humos de un proceso.
Medición Uso de un medidor calibrado para comprobar el flujo de aire en dos
lugares de inspección del sistema según una instrucción de trabajo
especificada. (El empleado está formado y es competente para utilizar el
equipo).
Análisis Revisión de los datos registrados que determinan la eficacia del flujo de
aire del sistema para garantizar la seguridad de los trabajadores. Esto

54
 puede incluir tendencias. Esto se haría de acuerdo con las
especificaciones de los fabricantes y los requisitos reglamentarios.
Evaluación El análisis de la tendencia indica una reducción del flujo de aire, por lo
que se activa el mantenimiento para aislar e inspeccionar el sistema.
 
Evento Rutas seguras
Seguimiento La persona designada inspecciona diariamente las rutas seguras para
caminar, para asegurarse de que están en condiciones de evitar
resbalones, tropiezos y caídas.
Medición Inspección visual para asegurarse de que no hay obstrucciones fuera
de las rutas seguras definidas para caminar. (Por lo general, la
medición está asociada a equipos de medición para obtener datos).
Análisis Examen de los resultados de las inspecciones. En este caso puede
haber una tendencia a dejar el equipo repetidamente en el mismo
lugar de una ruta de paseo segura.
Evaluación Determinación de la causa raíz de por qué el equipo se deja
repetidamente en la ruta de paseo segura. Asignación de un lugar
seguro para el equipo fuera de la ruta de acceso segura.

Cualquier equipo utilizado para determinar el "indicador" de medición

debe ser calibrado y mantenido de manera que se obtenga un alto
grado de confianza en la credibilidad de los datos. La norma también
requiere que la organización aplique un proceso para evaluar el
cumplimiento legal y de otro tipo, incluyendo:

 La frecuencia y el método de evaluación

 Si es necesario actuar, el proceso en el que se evaluará y aplicará
 Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento
 Conservar la información documentada para apoyar la evaluación
de los requisitos legales y de otro tipo

En la práctica, se puede considerar la posibilidad de incluir una lista de

obligaciones de cumplimiento en una hoja de cálculo, como se indica en
la sección 6 de este documento. Este proceso debe auditarse
periódicamente en el marco del programa de auditoría interna para
garantizar que se han cumplido todas las obligaciones de cumplimiento.

55
 Los resultados de la auditoría, incluido el estado de cumplimiento, deben
ser comunicados a los altos cargos de la organización. El equipo directivo
puede tomar medidas sobre cualquier requisito pendiente o en curso. Esto
garantizará el cumplimiento de las obligaciones y la reducción del riesgo,
incluido el posible enjuiciamiento.

10.3.10. Mejora Continua

 A partir de los resultados discutidos en la sección 9 Revisión por

la dirección, incluyendo el análisis y la evaluación del desempeño
en materia de salud y seguridad, la auditoría interna y la
retroalimentación del compromiso de los trabajadores
 No conformidad y acción correctiva
 Investigación de incidentes y medidas correctivas
 Investigación de accidentes y medidas correctoras
 Obligaciones de cumplimiento, incluidas las derivadas de la
introducción de la nueva normativa

Se pueden diseñar varios métodos diferentes para captar las oportunidades

de mejora en el sistema, basándose en la estructura, las actividades y el
riesgo dentro de la empresa que se han tratado en las secciones 4 y 6. Los
métodos elegidos deben tener en cuenta lo siguiente:

 Medios de notificación, incluidos los incidentes, a los grupos

adecuados de trabajadores y partes interesadas
 El plazo de presentación de informes
 Cómo se va a registrar la información como información
documentada, por ejemplo, tarjetas de informe de cuasi-
accidentes, informes de accidentes, informes de defectos, informes
a la alta dirección
 Utilizar a los trabajadores para que participen en las
investigaciones para determinar el análisis de la causa raíz
 Un sistema estructurado para prevenir la reincidencia
 Jerarquía de medidas de control para reducir el riesgo en la medida
de lo posible

56
  Evaluación de los riesgos de salud y seguridad antes de la
introducción de una acción correctiva para evitar la introducción
de nuevos peligros
 Formación y competencia para los trabajadores y las partes
interesadas sobre los medios de notificación de los riesgos e
incidentes de salud y seguridad en el trabajo y las oportunidades
de mejora

Recomendaciones para sacar el máximo partido a su sistema de gestión de

la salud y la seguridad:

a) Para disponer de un sistema de gestión de la seguridad y salud en el

trabajo eficaz, la organización debe contar con el compromiso de la
"alta dirección" para aplicar y mejorar continuamente
b) Desarrollar el sistema de gestión como una herramienta para proteger
a los trabajadores y los intereses de la empresa y no sólo para
satisfacer la norma
c) Utilizar el "contexto" para comprender cómo la organización puede
influir interna y externamente en la salud y seguridad de los
trabajadores
d) Informar a las partes interesadas y a los trabajadores de sus objetivos a
la hora de aplicar la norma para conseguir su "aceptación" y generar
una cultura de seguridad positiva
e) Al diseñar los procesos, asegúrese de que son pertinentes para el
entorno al que se destinan. En otras palabras, no hay que complicar
demasiado el sistema
f) Integrar los requisitos de la norma en los procesos y controles
existentes: la salud y seguridad en el trabajo no es un añadido
g) Considere la posibilidad de integrar esta norma en los sistemas de
gestión existentes, como la ISO 9001 de calidad y la ISO 14001 de
medio ambiente. Esto ayudará a integrar la seguridad y salud en el
trabajo en la mentalidad tanto de la alta dirección como de los
trabajadores, lo que conducirá a un lugar de trabajo seguro.

57
 h) La aplicación de esta norma no es una carga para su organización. El
pensamiento basado en el riesgo con la participación de los
trabajadores debería mejorar la cultura de la seguridad y la
productividad.

11. Conclusiones

- La empresa HAK INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC no contaba con un plan

de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (ISO 45001 e ISO 14001).
Siendo una empresa informal, puso en riesgo a sus colaboradores al no tener
implementados sistemas de gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente.
- Se dieron los lineamientos para la elaboración del plan de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente en la empresa HAK INGENIERIA Y
CONSTRUCCION SAC.
- El presente documento fue entregado al gerente general de la empresa HAK
INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC. Con el fin de aportar en la implementación
de las normativas ISO 45001 e ISO 14001.

58
12. Anexos.
12.1. Anexo 01- Organigrama

59
12.2. Anexo 02- Lista de verificación ISO 45001

60
61
62
63
64
65
66
12.3. Anexo 03- Lista de verificación ISO 14001

67
68
v

69
70
12.4. Anexo 04- Cargo de carta de presentación de plan de seguridad y salud
en el trabajo- empresa HAK INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN SAC

71