PAPELERÍA EL TIENTERO CENTRO DE FOTOCOPIADO DE IZÚCAR DE

MATAMOROS
FECHA DE APROBACIÓN: 01/10/2020
VERSIÓN: 1
PLAN DE AUDITORÍA
Fecha de Elaboración del Pla
Nombre del la Empresa: de Auditoría:

"Palería el Tintero" centro de copiado 8/27/2022

Nombre del representante
legal de la "PAPELERÍA EL
TINTERO":
La Papelería El Tintero Cnetro de Copiado y sus recpectivas areas operativas con relaci
al manejo de la informacion contable y financiera, es vital importancia realizar u
auditoria ya que para la empresa es un activo muy importante puesto que hace parte d
uso diario para la prestación del servicio a los respectivos clientes, asi como aceptar l
resultados a obtener con el fin de garantizar la calidad en el servicio.

No 243 436 0069 Cuentas de correos: ______

telefónico:

Documento (s) de
Norma ISO NTC 9001/2000 y Norma NTC ISO 19011.
• Procedimiento para el Control del Producto No Conforme.
referencia/ • Procedimiento para el Control de Acciones Correctivas.
• Informe de Auditoría de Calidad.
• Registro de no conformidades.
Criterios de Auditoria:

Rol
Nombres de los integrantes del Equipo Auditor (Líder, Auditor,
E.T.)
Auditor Líder
Auditor Interno
Auditor Interno
PLAN DE AUDITORÍA DE PRIMER AUDITORIA INTERNA
Objetivos de la Auditoria:

1.      Revisar y verificar el cumplimiento de normas básicas requeridas para la emisión de estados financieros.

2. Examinar el adeacuado manejo de los recursos y la distribución de los mismos en miras de mojoramiento de
la empresa.
3. Dar posibles soluciones para minimizar los riesgos y debilidades encontradas en la entidad que puedan ser
causadas para evitar el excelente servicio al cliente.
4.      Formular recomendaciones dirigidas a mejorar el control interno y contribuir al fortalecimiento de la
gestion asi promover la eficiencia operativa.
5.      Comprobar la existencia física de los productos en inventarios y luego hacer una comparación con los
productos existente en el programa.
6.     Conocer los controles en el software de inventarios y los procedimientos para el ingreso de los mismos a la
hora de dar ingreso o salida a las mercancías..

7.     Identificar si los datos poseen una clasificación estándar y un mecanismo de identificación que permita
detectar duplicidad y redundancia dentro de una aplicación y de todas las aplicaciones en general.

Procesos dentro del Alcance del Sistema de Gestión:

 •  Servicio al cliente
•  Servicio de material de buena calidad
•  Recursos Humanos
•  Mejora Continua
•  Gestión de Riesgos
Reunión previa de equipo auditor para revisión de listas de verificación y precisiones en el plan de auditoría:

01 de Diciembre del 2022 a las 11:00 am en las Instalaciones de la Papeleria el Tintero centro de Fotocopiado

Periodo de
auditoría: SITIOS EN DONDE SE REALIZARÁ LA AUDITORÍA

Aug-02 PAPELERÍA EL TINTERO CENTRO DE FOTOCOPIADO

HORARIO Día 1 – 14 de Octubre del 2022 (Presencial)

ESTIMADO AUDITOR/ES

SITIO PROCESO

1ra Sucursal de la
10:00 am –
Papelería el Tintero • Reunión de Apertura
10:20 am
centro de Fotocopiado

1ra Sucursal de la
10:20 am –
Papelería el Tintero • Generales
10:30 am
centro de Fotocopiado

1ra Sucursal de la
10:30 am – • Representante Legal de la
Papelería el Tintero
12:00 Pm Papelería
centro de Fotocopiado

1ra Sucursal de la
12:00 Pm –
Papelería el Tintero • Personal en General
02:30 pm
centro de Fotocopiado

1ra Sucursal de la
02:40 am –
Papelería el Tintero • Contabilidad
04:30 pm
centro de Fotocopiado

Ajustes realizados al plan de auditoría:

HORARIO Día 2 – 15 Octubre del 2022 (Presencial)

AUDITOR/ES
ESTIMADO

SITIO PROCESO
 2da Sucursal de la
10:00 am –
Papelería el Tintero • Reunión de Apertura
10:20 am
centro de Fotocopiado

2da Sucursal de la
10:20 am –
Papelería el Tintero • Generales
11:00 am
centro de Fotocopiado

2da Sucursal de la
11:10 Pm –
Papelería el Tintero • Personal en General
01:30 pm
centro de Fotocopiado
DO DE IZÚCAR DE

OBACIÓN: 01/10/2020
VERSIÓN: 1

Fecha de Elaboración del Plan

de Auditoría:

8/27/2022

s areas operativas con relacion

vital importancia realizar una
ante puesto que hace parte del
clientes, asi como aceptar los
el servicio.

______

19011.
o No Conforme.
Correctivas.

Iniciales

sión de estados financieros.

en miras de mojoramiento de

n la entidad que puedan ser

r al fortalecimiento de la

una comparación con los

a el ingreso de los mismos a la

identificación que permita

iones en general.
el plan de auditoría:

tro de Fotocopiado

ÍA

AUDITADO/S DIRECCIÓN

Todo el
personal

Todo el
personal

Único

todo el
personal

Responsable

AUDITADO/S DIRECCIÓN
 Todo el
personal

Todo el
personal

Todo el
personal
 PAPELERÍA EL TINTER

PR

ciclo del programa

Objetivo del Programa

Auditor Líder / Equipo Auditor:

Auditoría Tipo Método Alcance

(Número) (SGC, PROCESO, (INTERNA/ INTERACCIÓN- ONLINE)
PRODUCTO) EXTERNA)
PROCESO E PRESENCIAL
Representante Legal de la
Ppaleria

Personal en Genral de la PROCESO E PRESENCIAL

1ra Sucursal de la
Papelería
PROCESO E PRESENCIAL
Personal en Genral de la
2da Sucursal de la
Papelería

PROCESO E PRESENCIAL
Personal de Contabilidad

Los datos contenidos y derivados del presente programa de auditorias son

Elaboró
PELERÍA EL TINTERO CENTRO DE FOTOCOPIADO DE IZÚCAR DE MATAMOROS

PROGRAMA DE AUDITORÍA

Alcance del Programa

Criterios de auditoría:

Año 2022
SEP OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR

ma de auditorias son estrictamente confidenciales y no podrá ser transmitidos a terceros sin auto

Revisó
 VERSIÓN NÚMERO: 1
FECHA DE
AMOROS
APROBACIÓN:
15/08/2022

Recursos
MAY JUN JUL AGO

os a terceros sin autorización previa de la organización.

Autorizó