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Cargo(s): Cargo(s): Cargo(s): Cargo(s):

Analista de Sistema Supervisor de Sistema Gerente de Seguridad y VP Operaciones

Integrado de Gestión Integrado de Gestión Salud Ocupacional

Superintendente de Jefe de Riesgos & Control

Ingeniero de Seguridad Seguridad Interno

Firma(s): Firma(s): Firma(s): Firma(s):

Digitally signed Digitally signed

Digitally signed
by Julie Karina Digitally signed by
by Eder Luis
Arias Loza by Carlos Alonzo Jose Fernando
Mormontoy
Sanchez Date: 2021.01.25 Cueva Gallegos Rodriguez Vergara
Date: 2021.01.15 09:01:44 -05'00' Date: 2021.01.28 Date: 2021.02.09
13:59:07 -05'00'
14:16:48 -05'00' 12:13:38 -05'00'

Digitally signed
Firmado by Jorge
digitalmente por Digitally signed
Javier Alexander Armando
by Adela Beatriz
Figueroa Farfan Patino Escobar Manuico Nicho
Fecha:
2021.01.21
Date: Date: 2021.01.28
12:48:29 -05'00' 2021.01.28 16:20:20 -05'00'
14:13:07 -05'00'

Fecha de Vigencia

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TAB LA D E CO NT EN ID O S

1. OBJETIVO .......................................................................................................................................... 4
2. ALCANCE ........................................................................................................................................... 4
3. RESPONSABILIDADES..................................................................................................................... 4
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ................................................................................................. 5
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR ....................................................................................................... 6
6. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR ........................................................................................... 6
6.1 Lineamientos y/o Consideraciones ........................................................................................ 6
6.2 Observación de un Acto Subestándar ................................................................................... 6
6.3 Observación de una Condición Subestándar ....................................................................... 7
6.4 Observación de un Acto Positivo ........................................................................................... 7
6.5 Dereccho a Decir NO ................................................................................................................ 7
6.5.1 Consideraciones del Derecho a Decir NO: ............................................................................ 7
7. FORMATOS ........................................................................................................................................ 8
8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES .................................................................................................. 8
9. EQUIPO DE TRABAJO ...................................................................................................................... 8
10. REVISION Y MEJORA CONTINUA ................................................................................................... 8
Anexo 1 – Formato de Reporte De Acto y Condición Subestándar (FOR-SSO-112)......................... 9
Anexo 2 – Plataforma Reporte De Acto y Condición Subestándar ................................................... 11
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1. OBJETIVO

Reportar y corregir todo acto o condición subestándar de manera tal que se pueda evitar su
recurrencia y la posibilidad de que se transforme en un accidente de trabajo. Asimismo, reportar los
actos positivos y las veces en que los trabajadores usaron el derecho a decir no que ocurrieren en
el área de trabajo.

2. ALCANCE

Este estándar se aplica a todos los empleados de Minera Chinalco Perú S.A. y a sus empresas
contratistas.

3. RESPONSABILIDADES

➢ Gerentes de Áreas

✓ Facilitar los recursos para ejecutar todas las acciones correctivas.

✓ Verificar que se hayan tomado las acciones correctivas dejando constancia de su
conformidad u observaciones en la plataforma
https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/
✓ Promover el reporte de actos y condiciones subestándar.

➢ Superintendencias / Supervisores de Áreas/Jefe de Área

✓ Reportar y registrar los Actos y Condiciones Sub estándares (RACS) cuando la situación
lo amerite mediante la plataforma https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/
✓ Registrar todos los formatos RACS realizados por su personal colaborador en la
plataforma https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/
✓ Reportar RACS (Actos Sub estándares, Condiciones Sub estándares, Derecho a decir NO
y actos positivos) de acuerdo con la programación de cumplimiento que le sea asignada.
✓ Informar a su superior acerca del Reporte de Actos y Condiciones Sub estándares (RACS).
✓ Atenderá todos los RACS, corrigiendo o derivándolo al responsable.

➢ Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional

✓ Revisar mensualmente estadísticas acerca de los Reportes de Actos y Condiciones Sub

estándares (RACS), acciones preventivas / correctivas adoptadas e implementación
oportuna de estas., mediante la plataforma https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/
✓ Revisar en la plataforma https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/ los RACS que no
fueron atendidos por el Supervisor del área usuaria en las fechas establecidas de acuerdo
con la potencialidad.
✓ Informar a todos los niveles de la organización y Empresas Contratistas sobre los
resultados de las estadísticas concernientes a los RACS.
✓ Realizar seguimiento a las Acciones Correctivas / Preventivas determinadas en los
Reportes de Actos y Condiciones Subestándar (RACS), mediante la plataforma
https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/
✓ Verificar las acciones preventivas y correctivas ejecutadas de los RACS de Alto Potencial
de Pérdidas y aleatoriamente todas las demás.
✓ Capacitar en el manejo adecuado de los reportes RACS, a todo personal de MCP y
empresas contratistas.
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➢ Trabajadores

✓ Reportar y/o registrar RACS (Actos, Condiciones Sub estándares, Derecho a decir NO y
actos positivos) a su supervisor inmediato u en su defecto en la plataforma:
https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/
✓ Reportar a su supervisor inmediato de área, las acciones que se deben realizar para
levantar las desviaciones producto de los actos y condiciones detectados.

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

Definiciones

• Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una desviación u otra situación
potenciales no deseable.

• Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de un incidente u otra situación no
deseable.

• Acto Subestándar: Comportamiento que incumple o se desvía de lo establecido en los

requisitos o estándares del Sistema de Gestión de SSO podría dar origen a un
accidente/incidente.

• Condición Subestándar: Estado físico en el ambiente de trabajo que podría dar origen a un
accidente/incidente.

• Peligro: Es un elemento, fenómeno o una acción humana que puede provocar daño en la salud
de los trabajadores, en los equipos, procesos o en las instalaciones.

• Potencial de Perdida: Probable de Consecuencia de Gravedad que pueda sufrir una persona,
equipo o medio ambiente.

✓ Potencial de Perdida Alto: Cuando la severidad de un accidente tiene como consecuencia

desde tiempo perdido hasta una fatalidad.
✓ Potencial Medio: Cuando la severidad de un accidente puede ir desde un tratamiento
médico hasta un accidente con trabajo restringido.
✓ Potencial Bajo: Cuando la severidad de un accidente requiere de atenciones de Primeros
Auxilios.

• Riesgo. Es una medida del peligro y consiste en la combinación entre la probabilidad y

consecuencia asignada a dicho peligro.

• Derecho a decir No: Es el derecho que tiene todo trabajador, que se extiende también a las
reglas específicas del trabajo a desarrollar, siendo responsabilidad del trabajador informar a
sus supervisores si no conoce cómo realizar el trabajo que le ha sido asignado en forma segura
o no se encuentra físicamente apto, caso contrario podrá hacer uso de su derecho a decir no a
un trabajo inseguro.

• Acto Positivo: Toda actitud del trabajador en beneficio y relacionado a su seguridad y de sus
compañeros de trabajo

Abreviaturas
• MCP: Minera Chinalco Perú.
• RACS: Reportes de Actos y Condiciones Subestándar
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• SSO: Seguridad y Salud Ocupacional

5. DOCUMENTOS A CONSULTAR

• Ley de 29783 Seguridad y Salud en el trabajo.

• D.S. 024- 2016-EM-Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
• PRO-SSO-003 Reporte e Investigación de Incidentes a Personas.
• PLA-SSO-007 Prevención De Fatiga Y Somnolencia Por Estancias De Trabajo En La Unidad
Minera Durante Pandemia Covid-19.
• INS-SSO-009 Evaluación de Fatiga y Somnolencia.
• REG-SSO-001 Seguridad y Salud Ocupacional.
• REG-RSG-002 Reglamento Interno de Trabajo

6. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

6.1 Lineamientos y/o Consideraciones

1. Para el llenado de un RACS puede ayudarse usando el FOR-SSO-112-Reporte de Actos y

Condiciones de Seguridad (Ver Anexo 1 – Formato de Reporte De Acto y Condición
Subestándar), a fin de guiarse sobre los campos que deba completar y una vez culminado
debe ingresar el RACS a la plataforma : https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/ ( Ver
Anexo 2 – Plataforma Reporte De Acto y Condición Subestándar)

2. Todo trabajador MCP y/o Contratista puede realizar un RACS

3. Los cuasi accidentes no se registran mediante un RACS, para ello debe seguirse el PRO-
SSO-003 Reporte e Investigación de Incidentes a Personas

4. MCP protege a sus colaboradores, incluyendo al personal de sus contratistas, promoviendo

el ejercicio justificado del DERECHO A DECIR NO y a usar la intervención ante una
condición y/o acto inseguro, negándose a realizar un trabajo que ponga en riesgo su vida
y/o la vida de otras personas.

6.2 Observación de un Acto Subestándar

Todo trabajador de MCP y/o Contratista al observar un acto Subestándar debe seguir los
siguientes pasos:

1. Observo un Acto SUBESTANDAR.

2. Detengo al trabajador.
3. Dialogo con el trabajador y le pido con respeto que me explique cómo realiza su trabajo.
4. Retroalimento al trabajador, indicándole la forma segura de realizar el trabajo.
5. Solicito el compromiso del trabajador para que no vuelva a incurrir en la falta cometida.
6. Clasifico como acto Subestándar, registro potencial de pérdida, tipo de posible pérdida,
área, lugar, fecha y hora de lo observado.
7. La persona que realiza la observación describe y Clasifica el Acto subestándar, en el formato
de RACS, debe anotar la observación realizada y debe clasificar el acto subestándar según
los ítems que figuran en la parte posterior del formato en la sección correspondiente.
8. Determino las acciones preventivas, responsable y fecha de cumplimiento.
9. La persona que realiza la observación determina si el RACS requiere mayor investigación.
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10.Se informa del Acto subestándar al supervisor del área de trabajo del reportado si este se
encuentra al alcance del reportante.
11.Registrar en la Plataforma RAC: https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/

6.3 Observación de una Condición Subestándar

Todo trabajador de MCP y/o Contratista al observar un acto Subestándar debe seguir los
siguientes pasos:

1. Observo una condición SUBESTANDAR.

2. Si hay la posibilidad delimito la condición subestándar
3. Clasifico como condición subestándar, registro potencial de pérdida, tipo de posible pérdida,
área, lugar, fecha y hora de lo observado.
4. Describo y Clasifico la condición subestándar observada, en el formato de RACS, se debe
anotar la observación realizada y se debe clasificar la condición subestándar según los ítems
que figuran en la parte posterior del formato en la sección correspondiente.
5. Comunico al supervisor del área donde se encuentra la condición subestándar, dependiendo
de la potencialidad del escenario.
6. El supervisor de área determina las acciones preventivas, responsable y fecha de
cumplimiento.
7. Se determina si el RACS requiere mayor investigación.
8. Registrar en la Plataforma de RACS ( https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/)

6.4 Observación de un Acto Positivo

Todo trabajador de MCP y/o Contratista al observar un acto positivo debe seguir los siguientes
pasos:

1. Observo a la persona que realiza un acto Positivo, es decir una actitud sobresaliente en
relación con su propia Seguridad y la de sus compañeros.
2. Se acerca y emite la felicitación haciéndole conocer su buena actitud y proactividad en bien
de su seguridad y la de sus compañeros.
3. Reconoce ante sus compañeros y su Supervisor la buena actitud tomada como una acción
proactiva en bien de la Seguridad en su respectiva área de trabajo.
4. Registrar en la Plataforma de RACS (https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/)

6.5 Derecho a Decir NO

Todo trabajador de MCP y/o Contratista tiene derecho a decir NO a un trabajo inseguro, para
ello debe seguir los siguientes pasos:

1. Describir la justificación de la observación del derecho a decir NO, para ello puede ayudarse
del formato FOR-SSO-112, Reporte de Actos y Condiciones subestándar.
2. Registrar en la Plataforma de RACS ( https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/)

6.5.1 Consideraciones del Derecho a Decir NO:

✓ Todo trabajador que determine que la tarea o actividad designada a realizar ponga en riesgo,
su integridad o la de sus compañeros, tiene el derecho a INTERVENIR y NEGARSE a
desarrollar dicha tarea o actividad y/o paralizarla, hasta que las condiciones sean seguras.
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✓ Promover y respetar el derecho de los trabajadores a intervenir y negarse a efectuar un
trabajo que ponga en riesgo su integridad o la de sus compañeros, lo que denominamos
Derecho a decir NO. Los trabajadores tienen el derecho de informar a los responsables de
la empresa cuando se les exijan bajo amenazas realizar un trabajo de alto riesgo.

✓ Dar aviso al jefe o supervisor inmediato cuando se ejerza el Derecho a decir NO, detallando
las razones por las cuales considera que está en riesgo su integridad. El Jefe de Guardia o
Supervisor directo, verificará las condiciones y garantizará la suspensión de las tareas o
actividades vinculadas a dicha situación.

✓ Promover el ejercicio del Derecho a decir NO por parte de todos los trabajadores cuando su
estado de salud y/o condición física se encuentra mermada por causa de la fatiga y
somnolencia de acuerdo con lo indicado en el PLA-SSO-007 Prevención De Fatiga Y
Somnolencia Por Estancias De Trabajo En La Unidad Minera Durante Pandemia Covid-19.
o consumo de medicamentos, situación que debe ser comunicada de inmediato a su jefe o
Supervisor inmediato y verificada por el área de salud ocupacional.

✓ Todo trabajador tiene el derecho a efectuar un reclamo al máximo representante de la

empresa para que se lleve a cabo una investigación adecuada, justa y transparente
referente a un hecho relacionado al Derecho a decir NO.

7. FORMATOS

FOR-SSO-112-Reporte de Acto y Condición Subestándar

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES

Se revisan y reportan mensualmente, mediante la plataforma de RACS

https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/

9. EQUIPO DE TRABAJO

Toda la línea de supervisión.

10. REVISION Y MEJORA CONTINUA

Se revisará el presente estándar si luego de una auditoría, inspección de campo u observación

planeada de tareas, se detecta alguna desviación u oportunidad de mejora.
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Anexo 1 – Formato de Reporte De Acto y Condición Subestándar

(FOR-SSO-112)

REPORTE DE ACTOS Y CONDICIONES DE

SEGURIDAD
(RACS)
Nombre Reportante
Código del Reportante Firma: _________________________
Empresa: Gerencia
Lugar de Observación
Fecha: Hora:
Nombre del Reportado Empresa:
Tipo de Observación
Cond. Subestandar Acto. Sub estandar
Potencial
Bajo Medio Alto
Otros
Acto Positivo Derecho a Decir No
Descripción de la observación:

Blanco del desvio.

Persona: Equipo o Materiales: Medio Ambiente: Proceso:
Medidas Correctivas Inmediatas

Plan de Acción
Qué Quien Cuándo

FOR-SSO-112
Versión: 2
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¿A qué riesgo crítico está relacionado su Observación?

N°
Marque con un aspa el que cree conveniente

Listado de Riesgos Críticos MCP

1 Vehículos livianos y Pesados

2 Equipo Pesado
3 Control de Terreno
4 Explosivos y Voladura
5 Materiales Peligrosos
6 Aislamiento y bloqueo
7 Guardas y Protección de Máquinas
8 Trabajos en Altura
9 Operaciones de Izaje
10 Ingreso a Espacios Confinados
11 Excavaciones y Zanjas
12 Trabajos electricos
13 Manipulación de NASH
14 Otros: _________________________________________________

Para poder determinar el Potencial, consideramos lo siguiente:

B
Ri es go Tol era bl e

M Ri es go Tol era bl e; Ini ci a r medi da s pa ra el i mi na r o reduci r el ri es go, eva l ua r s i l a

a ci i ón s e puede ejecuta r de ma nera i nmedi a ta .

A Ri es go Intol era bl e, requi ere control es i nmedi a tos . Si no s e puede control a r el

PLEIGRO s e pa ra l i za l os tra ba jos .
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Anexo 2 – Plataforma Reporte De Acto y Condición Subestándar

https://applications.chinalco.com.pe/wSSO/RACS/RACGraficas?RND=1599770376885