Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Lavado de activos
Los negocios ilícitos son muy rentables y generan increíbles ganancias a nivel mundial. Los delincuentes obtienen
recursos a través de actividades ilícitas como:
Gerencia de Capacitación 1
Lavado de activos
• Custodien
• Provean
• Suministren
• Resguarden
• Administren
• Inviertan
• Transporten
• Colecten bienes, fondos o dinero
proveniente de actividades ilícitas.
Es por este motivo, que son necesarios mecanismos de prevención para que la Financiera no sea utilizada
como instrumento de NINGUNA actividad ilícita.
3
Gerencia de Capacitación
Lavado de activos
El riesgo de tener relaciones comerciales con individuos relacionados en actividades sospechosas pueden traer
consecuencias:
• Publicidad negativa
• Mala reputación
• Inclusión en listas internacionales
• Pérdida de clientes o del empleo
• Sanciones penales
• Prisión
• Multas
• Disminución de ingresos
• Cierre del negocio
4
Gerencia de Capacitación
Lavado de activos
Es necesario:
1. Conocer a toda persona con la que tendremos una relación contractual (clientes).
Debemos saber ¿Quién es?, ¿Qué hace? y ¿De qué fuente proviene su recurso?,
5
Gerencia de Capacitación
Lavado de activos
Sandra Sayán
Oficial de Cumplimiento
ssayan@efe-lc.com.pe
6
Gerencia de Capacitación