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Marcos, fundamentos y elementos de la clasificación documental
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Pedro DuqueMedellín
Eugenio Jiménez Torres
Director Nacional Autor
Autor
Javier Augusto Mayor Forero
Hernán Salazar García Javier Augusto Mayor Forero
Fernando Guzmán Rodríguez
Subdirector Nacional de Servicios Académicos
Subdirector Académico Corrección de estilo, acompañamiento
Bernardo Gómez Ortiz Equipo de producción
pedagógico, de la Dirección
diseño instruccional,
Subdirector
Jairo Nacional de Gestión Corporativa
Díaz Pinzón de Capacitación-ESAP.
Subdirector de Alto Gobierno
Óscar Jairo Fonseca Fonseca Corrección de estilo, acompañamiento
Subdirector Nacional Académico Equipo
pedagógico, Componente
diseño 1
instruccional,
Mauricio Vasco Moscovith Fortalecimiento
diseño gráficodel proceso de
y virtualización.
Ana Maria Sterling
Subdirector de Proyección Institucional capacitación virtual
Subdirectora de Proyección Institucional
Proyecto ESAP – CMA
Jennys
Ruby YeseniaGerena
Maritza YancesUseche
Padilla Fecha última versión
Directora
Jefe Técnica dedeCapacitación
Departamento Capacitación Marzo versión
Fecha última de 2022
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citados y presentados en este curso sean verídicos y que correspondan; sin embargo, y
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CONTENIDO
RESUMEN DE LA UNIDAD DIDÁCTICA 4
Competencias de la unidad didáctica 5
FUNDAMENTOS 6
Principio de procedencia 8
Principio de orden original 12
ELEMENTOS 20
Marco normativo 21
Estructura orgánica 22
Funciones 31
Procesos y procedimientos 39
GLOSARIO 47
REFERENCIAS 49
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organizaciones, teniendo como parámetro de separación las semejanzas y las diferencias que resul-
-
dades administrativas funcionales (dependencias) y, en segundo lugar, de las categorías de carácter
archivístico, es decir, las series, unidades y tipos documentales que permiten el reconocimiento de
la organización que produce y/o recibe los documentos y el control y manejo de los mismos.
Palabras clave: estructura orgánica, funciones, marco normativo, principio de orden original, prin-
cipio de procedencia, procedimientos, procesos.
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de organización de los documentos producidos y/o recibidos por las entidades públicas, empresas
privadas y organizaciones sociales y/o comunitarias, contribuyendo al desarrollo, posicionamiento
y fortalecimiento de una gestión administrativa orientada hacia la transparencia y la democratiza-
ción de la información.
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FUNDAMENTOS
[…] los documentos públicos debían agruparse de acuerdo con las unidades adminis-
trativas que los crean y que la ordenación dada a estos documentos por ciertas depen-
dencias deberían conservarse en la institución archivística. […] los documentos de todas
las dependencias debían mantenerse en la institución archivística en el orden que les
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quinta esencia del método archivístico hasta nuestros días […]. (p. 49)
De igual manera, es necesario tener presente que la importancia del principio de procedencia y
el principio de orden original, partiendo de la premisa fundamental de que “el archivo no es re-
sultado de un acto voluntario o caprichoso de alguien” (Heredia, 1991, p. 32), radica en el hecho
de dichos principios como elementos de carácter esencial, tanto para garantizar la organización,
la interpretación y la administración de los documentos, como para garantizar la protección, la
preservación y la difusión de los mismos, entendiendo que se trata de elementos que, si bien es
cierto, son considerados como complementarios, esencialmente son diferentes, tal como lo señala
Núñez (1999):
debe ser considerada como parte integrante del principio de procedencia. Papritz distin-
gue entre la «vorarchivischer» u organización antigua o prearchivística, esto es, la existen-
-
ción archivística, y el «strukturprinzip» como organización interna del fondo, término que
sería equivalente al término holandés «structurbeginsel», que, a su vez, sería sinónimo del
término francés «principe du respect de structure interne», del inglés «principie of respect
of archival structure», del italiano «principio di respetto dell astruttura archivistica» y del
español «principio de la estructura archivística» […] (p. 57).
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Principio de procedencia
El principio de procedencia establece que los
documentos producidos y/o recibidos por las la organización del cuerpo administrativo que
organizaciones en cumplimiento de sus atribu- los produjo” (p. 68).
ciones, competencias y funciones y en desarro-
llo de sus procesos, procedimientos y activida- Así mismo, al interior del fondo documental
des, deben situarse en el fondo documental del las series que son producidas y/o recibidas
que proceden los mismos, sin mezclarse con por las unidades administrativas funcionales
documentos de distinto origen o procedencia, (dependencias), independientemente de que
con el propósito de garantizar la unidad e inde- las mismas respondan al cumplimiento de
pendencia de los fondos documentales. atribuciones, competencias y funciones o el
desarrollo de procesos, procedimientos o ac-
Al respecto, Villanueva (2007), retomando los tividades diferentes, deben situarse sistemá-
planteamientos teóricos y conceptuales reali- ticamente sin mezclarse con documentos de
zados por los tratadistas holandeses Samuel distinto origen o procedencia con el propósito
Müller, Johan Feith y Robert Früin en el Ma- de garantizar la integridad y el carácter de las
nual de Organización y Descripción de Archi- secciones, series y expedientes documentales
vos, señala que “[…] el sistema de ordenación (Duchein, 1985; Cruz, 1996; Archivo General
debe basarse sobre el arreglo original de la de la Nación -AGN-, 1994) (Figura 1).
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DEFINICIÓN
Consiste en mantener agrupados, sin mezclarlos con otros, los documentos provenien-
tes de una administración, de un establecimiento, o de una persona natural o moral de-
terminados. Esto es, lo que se denomina fondos de los archivos de esa administración,
de ese establecimiento, o de esa persona. Michel Duchein, 1985
Consiste en respetar el orden de los fondos, es decir, mantener agrupados, sin mezclar-
los con otros, los documentos de cualquier naturaleza, procedencia, ya sea de la admi-
nistración pública o privada, de una persona, familia etcétera, respetando la estructura
José Ramón Cruz Mundet, 2001
Conservación de los documentos dentro del fondo documental al que naturalmente per-
tenecen. Principio fundamental de la teoría archivística que establece que los documen-
tos producidos por una institución u organismo no deben mezclarse con los de otros.
Archivo General de la Nación -AGN-, 1994
FONDO DOCUMENTAL A
FONDO DOCUMENTAL B
FONDO DOCUMENTAL C
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EJEMPLO
ALCALDÍA
GOBERNACIÓN
MINISTERIO
EJEMPLO
DIRECCIÓN GENERAL
OFICINA DE PLANEACIÓN
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principio de procedencia
productores documentales, los cuales pueden ser, en primer lugar, productores de naturaleza
institucional (fondos documentales), haciendo referencia al conjunto de los documentos que son
producidos y/ recibidos por una entidad en cumplimiento de las funciones, procesos y proced-
imientos; y en segundo lugar, productores de naturaleza administrativa (secciones y subsec-
estructura orgánica de una entidad (Duchein, 1985; Schellenberg, 1987; Heredia, 1991; Conde,
1992; Lodolini, 1993; Cruz, 1996; Pozuelo, 1996; Núñez, 1999; Müller, Feith y Früin, 2003; y
Villanueva, 2007).
EJEMPLO
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EJEMPLO
Subsección documental
análisis y estadística
Subsección documental
Subsección documental
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DEFINICIÓN
documentos que componen los expedientes y las series. El Principio de Orden Original,
también llamado Principio Histórico, es una herramienta metodológica para proceder
adecuadamente en la organización de los archivos. Gladys Jiménez González, 2003
Según el principio de orden original (...) toda intervención archivística sobre un fondo
de archivo debe respetar y, en su caso, reconstruir en lo posible la organización original
del archivo que trata, evitando la destrucción de dicha organización original o tratando
de aplicar una nueva organización extraña al archivo y a los criterios de producción y
conservación del mismo seguidos por la institución que lo generó. Eduardo Núñez Fer-
nández, 1999
Según el principio de orden original (...) los fondos de archivo deben conservar o recibir
que lo ha creado, o a las actividades desarrolladas por las entidades o personas. Dicho
de otro modo, las secciones no deben mezclarse entre sí, tampoco las series. Dentro de
cada serie debe respetarse el orden que la documentación tuvo en origen, esto es, su
ordenación. Concepción Mendo Carmona, 2004
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EJEMPLO
CONTRATOS FICHA TÉCNICA OFERTA Y/O ESTUDIO DE CONCEPTO CDP ... DOCUMENTO N
ESTATALES COTIZACIÓN MERCADO TÉCNICO
EJEMPLO
ACTAS ACTA NO. 1 ACTA NO. 2 ACTA NO. 3 ACTA NO. 4 ACTA NO. 5 ACTA NO. N
ACTAS DE COMTE DE
DEFENSA JUDICIAL
ACTOS ADMINISTRATIVOS RESOLUCIÓN NO. 1 RESOLUCIÓN NO. 2 RESOLUCIÓN NO. 3 RESOLUCIÓN NO. 4 RESOLUCIÓN NO. 5 RESOLUCIÓN NO. N
(RESOLUCIONES)
CONCEPTOS CONCEPTO NO. 1 CONCEPTO NO. 2 CONCEPTO NO. 3 CONCEPTO NO. 4 CONCEPTO NO. 5 CONCEPTO NO. N
CONCEPTOS JURÍDICOS
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EJEMPLO
• Decreto
• Antecedentes
• Anteproyecto
• Concepto(s)
• Proyecto
• Publicación
• Anexos
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EJEMPLO
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EJEMPLO
• Programa
• Lista de Comitivas
• Notas - Policía Nacional
• Notas - Ministerio de Defensa Nacional
• Invitaciones
• Condecoraciones
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organizaciones (Duchein, 1985; Schellenberg, 1987; Heredia, 1991; Conde, 1992; Lodolini, 1993;
Cruz, 1996; Pozuelo, 1996; Núñez, 1999; Müller, Feith y Früin, 2003; y Villanueva, 2007).
La organización original de un archivo debe coincidir, por supuesto, con las líneas
principales de la vieja estructura de la entidad administrativa que lo produjo, no hace falta
decirlo. Esa vieja organización no fue formada arbitrariamente, no es el resultado de la
casualidad, sino que es la consecuencia lógica de la forma en que se constituye la unidad
administrativa, cuyos deberes del archivo es el resultado. Este cuerpo construido, por así
decirlo, su archivo, y al hacerlo, se tuvieron en cuenta las necesidades de su propia cons-
titución (Müller, Feith y Früin, 2003, p. 56 - 57).
-
curando garantizar el restablecimiento del orden original de los documentos, es decir, teniendo en
cuenta la secuencia de producción y/o recepción de documentos en cumplimiento de un trámite
administrativo.
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El orden original (secuencia administrativa de producción) se relaciona con las Unidades Do-
cumentales en las que se plasman las actividades adelantadas en la resolución de un asunto,
que por función le es asignado a una dependencia para el logro de los objetivos para los que
-
ción, acuerdo, acta, u otros) emitidos por el organismo competente y regladas por normas de
procedimiento.
Para que el principio de orden original cumpla su cometido debe preservar las interrelaciones
documentales que le son inherentes; es decir, que se respete el estatus de cada documento, de
acuerdo con el lugar que ocupe en un trámite determinado. Así, cada unidad documental deberá
estar conformada por los documentos que le corresponden de acuerdo a cada trámite, de tal
documentos, así como la razón por la cual fueron creados (p. 12).
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ELEMENTOS
B
ES
TR
OR UCT
GÁ URA
NIC
A
A
IVO
RM CO
AT
NO MAR
ES
ON
CI
C
N
PR PRO
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OC CE
ED SO
IM S Y
IEN
TO
S
D
Figura 3. Elementos. Fuente: elaboración propia.
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Marco normativo
El marco normativo es el conjunto de disposiciones normativas y regulatorias de naturaleza general
y, por otra parte, determinan y delegan las funciones que son cumplidas por las unidades administra-
tivas funcionales que integran dicha estructura orgánica (Figura 4).
1 2
CONSTITUCIÓN
LEYES
POLÍTICA
10
NORMAS 3
TÉCNICAS DECRETOS
(150 / NTC / SIG)
9
ACTOS 4
ADMINISTRATIVOS RESOLUCIONES
COMPLEMENTARIOS
8 5
CIRCULARES ORDENANZAS
7 6
DIRECTIVAS ACUERDOS
Puede complementar lo visto en este apartado haciendo clic en los siguientes enlaces.
Normativa AGN:
https://normativa.archivogeneral.gov.co/inicio/leyes/
Caja de herramientas:
https://www.archivogeneral.gov.co/caja_de_herramientas/
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EJEMPLO
ESTRUCTURA ORGÁNICA
• Decreto Número 2126 de 1992 (Diciembre 29): Por medio del cual se reestructura el
Ministerio de Relaciones Exteriores y se determinan las funciones de sus dependencias.
• Resolución Número 5813 de 2011 (Noviembre 16): Por la cual se crean Grupos Inter-
nos de Trabajo del Ministerio de Relaciones Exteriores.
• Resolución Número 4026 de 2009 (Septiembre 16): Por la cual se establece el Ma-
Estructura orgánica
La estructura orgánica es la disposición sistemática de las unidades administrativas funcionales
(dependencias) que integran las organizaciones para la consecución o concreción de objetivos y/o
propósitos comunes, de acuerdo con criterios establecidos de jerarquización, organización, rela-
-
dencia (Chiavenato, 2006; Etkin, 1978; Hall, 1996; Hodge, Anthony, Gales, 2003; Mintzberg, 1984;
Moreno, Peris y González, 2001; y Strategor, 1995) (Figuras 5, 6, 7, 8, 9 y 10).
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DEFINICIÓN
La estructura de la organización
todas las formas en que se divide el trabajo en tareas distintas, consiguiendo luego la
coordinación de las mismas. Henry Mintzberg, 1984
(...) existe estructura cuando una serie de elementos se integran en una totalidad que
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CONTROL ESPECIALIZACIÓN
COORDINACIÓN JERARQUIZACIÓN
RELACIONAMIENTO ORGANIZACIÓN
-
-
una estructura organizativa que le permita un funcionamiento idóneo” (p. 240) y, por otra parte,
tal como lo señala, Schellenberg (1998) “los registros o documentos pueden estar, y generalmente
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UNIDAD ADMINISTRATIVA
FUNCIONAL - DEPENDENCIA A
EJEMPLO
DESPACHO
SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
GOBIERNO, SEGURIDAD SECRETARÍA DE SECRETARÍA COMPETITIVIDAD Y SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
Y CONVIVENCIA HACIENDA PLANEACIÓN DESARROLLO EDUCACIÓN SALUD
CIUDADANA ECONÓMICO
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UNIDAD ADMINISTRATIVA
FUNCIONAL - DEPENDENCIA A
EJEMPLO
DESPACHO
SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
GOBIERNO, SEGURIDAD SECRETARÍA DE SECRETARÍA COMPETITIVIDAD Y SECRETARÍA DE SECRETARÍA DE
Y CONVIVENCIA HACIENDA PLANEACIÓN DESARROLLO EDUCACIÓN SALUD
CIUDADANA ECONÓMICO
Dirección de Dirección de
Dirección Dirección de Dirección de Dirección de
planeación calidad
de justicia presupuesto desarrollo rural aseguramiento
socioeconómica y pertinencia
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DESPACHO
DEL MINISTRO
COMITÉ SECTORIAL DE
CONSEJO
DESARROLLO OFICINA ASESORA
MACROECONÓMICO
ADMINISTRATIVO DE JURÍDICA
COMITÉ DE
COMISIÓN DE COORDINACIÓN DEL
PERSONAL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO Y CALIDAD
DESPACHO DEL
VICEMINISTRO GENERAL
DIRECCIÓN GENERAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL
PRESUPUESTO PÚBLICO CRÉDITO PÚBLICO DE APOYO FISCAL DE PARTICIPANTES
OFICINA DE NACIONAL Y TESORO NACIONAL ESTATALES
CONTROL INTERNO
SUBDIRECCIÓN DE SUBDIRECCIÓN DE SUBDIRECCIÓN DE
OFICINA ASESORA FINANCIAMIENTO FINANCIAMIENTO APOYO AL
DE PLANEACIÓN EXTERNO INTERNO DE LA NACIÓN SANEAMIENTO
DE LA NACIÓN FISCAL TERRITORIAL
OFICINA DE SUBDIRECCIÓN DE
BONOS PENSIONALES SUBDIRECCIÓN DE SUBDIRECCIÓN DE ASOCIACIONES SUBDIRECCIÓN DE
COMPETITIVIDAD Y FINANCIAMIENTO DE PÚBLICO PRIVADAS FORTALECIMIENTO
DESARROLLO OTRAS ENTIDADES, INSTITUCIONAL
SOSTENIBLE SEGUIMIENTO, SUBDIRECCIÓN TERRITORIAL
SANEAMIENTO DE TESORERÍA
SUBDIRECCIÓN DE Y CARTERA
GOBIERNO, SEGURIDAD SUBDIRECCIÓN DE
Y JUSTICIA SUBDIRECCIÓN OPERACIONES
DE RIESGO
SUBDIRECCIÓN DE
PROMOCIÓN Y
SUBDIRECCIÓN DE
PROTECCIÓN SOCIAL
FINANCIAMIENTO
CON ORGANISMOS
MULTILATERALES
Y GOBIERNOS
DESPACHO DEL
SECRETARÍA GENERAL
VICEMINISTRO TÉCNICO
OFICINA DE CONTROL
SUBDIRECCIÓN
DISCIPLINARIO
DE PENSIONES
INTERNO
SUBDIRECCIÓN DE
DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE LA ANÁLISIS Y
DE POLÍTICA REGULACIÓN ECONÓMICA SUBDIRECCIÓN
JURÍDICA CONSOLIDACIÓN
MACROECONÓMICA DE LA SEGURIDAD SOCIAL PRESUPUESTAL
SUBDIRECCIÓN
DE PENSIONES
SUBDIRECCIÓN SUBDIRECCIÓN DE
FINANCIERA ADMINISTRACIÓN DE
RECURSOS
TECNOLÓGICOS
SUBDIRECCIÓN DE
RECURSOS HUMANOS
SUBDIRECCIÓN DE
INGENIERÍA DE
SUBDIRECCIÓN DE SOFTWARE
SERVICIOS
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GRUPO ASUNTOS
GRUPO DE COMUNICACIONES
LEGISLATPIOS
Código 1001
Código 1002
GESTIÓN ADMINISTRATIVA,
FINANCIERA Y CONTABLE
Código 4007
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MINISTRO
SUBDIRECCION SUBDIRECCION
ADMINISTRATIVA FINANCIERA
DESPACHO VICEMINISTRO
DESPACHO VICEMINISTRO DESARROLLO
ASUNTOS AGROPECUARIOS
DIRECCIÓN DE DIRECCIÓN DE
DIRECCIÓN DE LA
DIRECCIÓN DE CADENAS FINANCIAMIENTO
GESTIÓN DE BIENES
LA MUJER RURAL AGRÍCOLAS Y RIESGOS
PÚBLICOS RURALES
Y FORESTALES AGROPECUARIOS
DIRECCIÓN
DIRECCIÓN DE
ORDENAMIENTO DIRECCIÓN DE
DIRECCIÓN DE INNOVACIÓN
SOCIAL CAPACIDADES
CADENAS PECUARIA, DESARROLLO
DE LA PROPIEDAD PRODUCTIVAS
PESQUERAS TECNOLÓGICO
RURAL Y Y GENERACIÓN
Y ACUÍCOLAS Y PROTECCIÓN
USO PRODUCTIVO DE INGRESOS
SANITARIA
DEL SUELO
Figura 10. Estructura orgánica - organigrama. Fuente: Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural
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Por lo tanto, la estructura de una institución está conformada por órganos, que son cada
una de las unidades administrativas en que se dividen las entidades públicas, y que se ar-
ticulan con base en unas atribuciones y competencias que les permiten cierta autonomía,
dependiendo del grado de control que se ejerza. La articulación de los distintos órganos,
partir del cual se establece el estatuto jurídico de la institución y se diseñan sus políticas
hacia el exterior; al interior, representa las relaciones laborales, los procedimientos ad-
competencias.
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un núcleo estratégico o de mando, que obedece al primer nivel directivo, y toma las deci-
siones superiores; una línea media, que se encuentra en un segundo o tercer nivel jerár-
Funciones
Las funciones -
-
trativas funcionales (dependencias) y consecuentemente por las personas que integran las mismas
con el propósito fundamental de garantizar el cumplimiento de los objetivos de las organizaciones
(Figuras 11 y 12).
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DEFINICIÓN
Las funciones son la capacidad de acción propia de los órganos... su capacidad de ac-
tuación a través de actividades y tareas. La capacidad de actuación se entiende por el
-
do la función se ejerce, lo hace a través de una o varias actividades, por tanto, están
implícitas en la función. Ana Duplá del Moral, 2004
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EJEMPLO
EJEMPLO
una estructura orgánica, en la cual, entre otras unidades administrativas funcionales (de-
pendencias), se encuentra la Dirección de Competitividad e Innovación, que cumple las
siguientes funciones:
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EJEMPLO
3. Apoyar la coordinación entre entidades públicas y privadas para mejorar las condi-
ciones de productividad y competitividad.
9. Adelantar las gestiones para obtener cooperación internacional de acuerdo con las
necesidades, acorde con los lineamientos establecidos por la Dirección de Gestión
General y en coordinación con la Agencia Presidencial de Cooperación Internacional
de Colombia - APC.
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EJEMPLO
5. Coordinar los planes y programas de la entidad con los otros organismos del sector
administrativo.
7. Diseñar los indicadores para el seguimiento de los planes en general, los programas
y proyectos del Ministerio y del sector administrativo.
las directrices del Ministerio de Hacienda y Crédito Público y del Departamento Na-
cional de Planeación.
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EJEMPLO
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Por un lado, encontramos la función, que se dirige a dar solución a las problemáticas
mediante actividades funcionales, es decir con responsabilidades como: las relaciones ex-
teriores, defensa, hacienda, justicia, gobierno, salud, trabajo, entre otras, todas relaciona-
que se encarga de agenciar una de estas grandes funciones. El conjunto de órganos que
intervienen para ejercer dichas funciones se incorporan en una institución jurídico-ad-
ministrativa, con competencias y atribuciones reguladas por la norma jurídica, objeto del
derecho administrativo.
Procesos y procedimientos
Un proceso es un conjunto de actividades, acciones o eventos de naturaleza secuencial e interdepen-
diente realizadas de acuerdo con disposiciones de carácter normativo y axiológico, con el propósito
como consecuencia de la agregación de valor en las etapas o fases que son desarrolladas por las per-
sonas responsables del cumplimiento de funciones de acuerdo con la estructura orgánica de una or-
ganización (Ministerio de Defensa Nacional, s. f.; Melikoff, 1990 y Pérez, 2010) (Figuras 13, 14 y 15).
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DEFINICIÓN
siguiente:
-
merosos procesos interrelacionados y que interactúan. A menudo el resultado de un proce-
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1 2
ENTRADA ETAPA 1
6 SALIDA ETAPA 2 3
ETAPA N ETAPA 3
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Figura 13. Proceso. Fuente: elaboración propia.
EJEMPLO
K REPRESENTAR JUDICIAL Y
EXTRAJUDICIALMENTE
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Procesos Misionales
Gestión para la Justicia en el Seguridad
Gobernabilidad Local Distrito Capital y Convivencia
Procesos de Apoyo
Gerencia del Talento Gestión y Adquisición Gestión Jurídica
Humano de Recursos
Servicio a la Ciudadanía
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DEFINICIÓN
Un procedimiento -
rie de fases o etapas pertenecientes a un proceso y varía de acuerdo con los requisitos
y con el tipo de resultado esperado. Los procedimientos permiten precisar la forma de
hacer algo; incluyen el qué, el cómo y a quién corresponde el desarrollo de la tarea e in-
volucran los elementos técnicos para emplear, las condiciones requeridas, los alcances y
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GLOSARIO
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