Departamento de Planeamiento y Desarrollo

to

D ivis in de P lan e am ie n

I NF OR M E EF / 92.2810 N 037 2008

P LAN ESTRATGICO BANCO DE LA NACIN 2009 2011

A P R OBA DO EN SESI N DE DI R ECTORI O N 1 72 7 DE F ECHA 18 D E SEP TI EM BR E DE 200 8

SEP TI EM BR E DE 2008

PLAN ESTRATEGICO PERIODO 2009 2011 1. ROL DE LA EMPRESA El 27 de enero de 1966, el Congreso de la Repblica aprob la Ley 16000 por la cual creaba el Banco de la Nacin. Das despus el Poder Ejecutivo, bajo la firma del Presidente de la Repblica, Fernando Belande Terry la pone en vigencia, culminando as un largo proceso cuyos antecedentes histricos datan del siglo XIX, pero que recin a partir de 1914, surge verdaderamente la preocupacin de crear un Banco que centralice las actividades operativas, econmicas y financieras. El Banco de la Nacin encuentra sus antecedentes inmediatos en el ao 1905, durante el gobierno Depsitos de don Jos Pardo, en el que se crea la Caja de y Consignaciones, mediante la Ley N 53 del 11.02.05. Esta Institucin

ampli sus actividades en 1927 cuando se le encarg a travs de la Ley 5746 la administracin del Estanco del Tabaco y Opio, as como la recaudacin de las rentas del pas, derechos e impuestos del alcohol, defensa nacional y otros. Finalmente, en diciembre del mismo ao se le encarga la recaudacin de la totalidad de las rentas de toda la Repblica. El Decreto Supremo N 47, del 9 de agosto de 1963, estatiza la Caja de Depsitos y Consignaciones, dispositivo declarndola de necesidad y utilidad pblica. Mediante este se recupera para el Estado las funciones de recaudacin de las

rentas fiscales y la custodia de los depsitos administrativos

y judiciales. Tal

estatizacin se realiz cuando la Caja contaba entre sus accionistas con diez Bancos: Crdito, Popular, Internacional, Wiese, Comercial, Continental, Gibson, De Lima, Unin y Progreso. Las funciones que se le asignaron al Banco de la Nacin fueron las siguientes: Recaudar las rentas del Gobierno Central y de las entidades del SubSector Pblico independiente y de los Gobiernos Locales cuando as se conviniera con stos. Recibir en forma exclusiva y excluyente depsitos de fondos del Gobierno Central y del SubSector Pblico, con excepcin de los Bancos Estatales y del Banco Central Hipotecario.

1.

2.

3.

Hacer efectivas las rdenes de pago contra sus propios fondos que expidan las entidades del Sector Pblico Nacional. Recibir en consignacin y custodia todos los depsitos administrativos y judiciales. Efectuar el servicio de la deuda pblica.

4.

5.

El 12 de junio de 1981, en el segundo gobierno de Fernando Belande Terry, se promulg la Ley Orgnica Decreto Legislativo N 199 y se ampliaron las funciones del Banco: Recaudar los tributos del Sector Pblico Nacional. Efectuar en forma exclusiva por cuenta y en representacin del estado, operaciones de crdito activas y pasivas con Instituciones Financieras del pas y del exterior. Recibir en forma exclusiva los depsitos de los fondos de todo el Sector Pblico Nacional y Empresas del Estado, con excepcin de las Empresas Bancarias y Financieras Estatales. En 1994, durante el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori, con el Decreto Supremo N 07 94EF Estatuto del Banco, se modificaron las funciones, las mismas que sern ejercidas sin exclusividad respecto de las Empresas y Entidades del Sistema Financiero.
1. Brindar servicios de pagadura de acuerdo a las instrucciones que dicte la

1.

2.

3.

Direccin General del Tesoro Pblico.

2. Brindar servicios de recaudacin por encargo de los acreedores tributarios.

3. Efectuar por delegacin, operaciones propias de las subcuentas bancarias del

Tesoro Pblico.
4. Actuar como Agente Financiero del Estado.

5.

Actuar por cuenta de otros Bancos o Financieras, en la canalizacin de recursos. Participar en las operaciones de comercio exterior del Estado. Otorgar facilidades financieras y Locales, al Gobierno Central, y a los

6.

7.

Gobiernos Regionales

en los casos en que stos

no sean

atendidos por el Sistema Financiero Nacional. Las facilidades financieras de Seguros. Brindar Servicios de Corresponsala. Brindar Servicios de Cuentas Corrientes a las Entidades del Sector Pblico Nacional y a Proveedores del Estado. Recibir depsitos de ahorros en lugares donde la banca privada no tiene oficinas. que otorga el Banco no estn sujetas a los

8.

lmites que establece la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y

9.

10.

11.

2. AMBITO DEL BANCO DE L A NACION Con ven ios de Rec au daci n del Banc o de la Naci n c on Entidades del Sector Pb lico: Rec audacin de Impuestos Intern os y Ad uanero s 1. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT). Convenio Marco de Recaudacin. Convenio de Recaudacin ADUANAS. Rec audacin de Tasas, Aranc eles, Derech os Acadmic os, Arbitri os 1. Sistema Electoral 3. Poder Judicial. 4. Ministerio de Trabajo. 5. Ministerio de Defensa (EJERCITO FAP MARINA). 6. Ministerio del Interior Tupa DIGEMIN. 7. Ministerio de Transporte y Comunicaciones. 8. Ministerio del Interior DICSCAMEC. 9. Sistema Electoral 10. Ministerio Pblico. 11. Ministerio de Agricultura. 12. Universidad Nacional San Cristobal de Huamanga Ayacucho. 13. Universidad Nacional Enrique Guzmn y Valle base de datos. 14. Universidad Nacional Mayor de San Marcos Facul. De Educacin. 15. Instituto Nacional Penitenciario. 16. Universidad Faustino Sanchez Carrin Huacho. 17. Consejo Supremo de Justicia Militar. 18. CONAFOVICER. 19. Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo Lambayeque. 20. Autoridad Portuaria Nacional. 21. Sistema Electoral J.N.E. 22. Ministerio de Justicia. 23. Instituto Nacional de Defensa Civil. 24. Colegio Militar Elas Aguirre. 25. Universidad Nacional de Piura. 26. Universidad Nacional de Cajamarca. ONPE. RENIEC. 2. Ministerio del Interior P.N.P.

27. Ministerio del Interior GOBIERNO DEL INTERIOR. 28. Municipalidad de Lunahuan. 29. ESSALUD. 30. Seguro Integral de Salud. 31. Escuela Nacional de Bellas Artes. 32. Universidad Nacional Hermilio Valdizan Huanuco. 33. Ministerio de Salud. 34. Instituto Nacional de Becas y Crditos Educativos 35. Universidad Nacional de Huancavelica. 36. Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUC ODE. 37. Universidad Daniel Alcides Carrin Pasco. Servic io d e Co bran za Coacti va:
1. 2.

INABEC.

Direccin General de Capitanas y Guardacostas DICAPI. Ministerio de Salud: Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas DIGEMID. Direccin de Salud Ambientas DIGESA. Ministerio de Transportes, Comunicaciones y Saneamiento. Provas Nacional. Ministerio de Energa y Minas. Organismo Supervisor de Inversin Privada en Telecomunicaciones OSIPTEL. Municipalidad Distrital de Santa Mara del Mar. Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUC ODE. Oficina de Normalizacin Previsional ONP. Organismo Supervisor de Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico OSITRAN. Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento SUNASS.

3.

4. 5. 6. 7. 8. 9.

10.

Servic io d e Co rresp ons ala:

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Banco de Crdito. Banco Interbank. Banco Citibank. Banco Scotiabank. Banco Continental. Banco de Comercio. Banco Norbank. Banco Financiero.

9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35.

Banco del Progreso Proban. Banco Interamericano de Finanzas. Banco del Nuevo Mundo. Banco Sudamericano. Banco del Trabajo. Banco Mi banco. Banco Agropecuario. Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Piura. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Trujillo. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Sullana. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Paita. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Ica. Caja Municipal de Ahorro y Crdito.Pisco. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Maynas. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Huancayo. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Tacna. Caja Municipal de Ahorro y Crdito Cuzco. Caja Municipal de Ahorro y Crdito del Santa. Edpyme Confianza. Edpyme Crear. Edpyme Alternativa. Edpyme Solidaridad. Edpyme Credivision. Edpyme Raiz. Edpyme Edyficar. Caja Rural de Ahorro y Crdito Seor de Luren. Caja Rural de Ahorro y Crdito Nor Per.

36. Caja Rural de Ahorro y Crdito Quillabamba CREDINKA. 37. Caja Rural de Ahorro y Crdito Cajamarca. 38. Cooperativa de ahorro y Crdito San Pedro.

Servic io d e Cu ent as de Ahorro para s ervidores Pblicos de: 1. Ministerio del Interior. 2. Ministerio Pblico. 3. Ministerio de Salud. 4. Ministerio de Educacin. 5. Ministerio de Agricultura.

6. Ministerio de Trabajo. 7. Ministerio de Transporte. 8. Ministerio de Economa y Finanzas. 9. Ministerio de la Produccin. 10. Ministerio de Defensa. 11. Ministerio de Energa y Minas. 12. Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento. 13. Ministerio de Justicia. 14. Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. 15. Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social. 16. Ministerio de Relaciones Exteriores. 17. Consejo de Ministros. 18. Poder Judicial. 19. Jurado Nacional de Elecciones. 20. Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil. 21. Congreso Constituyente. 22. Asamblea Nacional de Rectores. 23. Defensora del Pueblo. 24. Presidencia del Consejo de Ministro. 25. Oficina Nacional de Procesos Electorales. 26. Tribunal Constitucional. Servic io d e Cu ent as Corrientes : 1. Gobiernos Locales. 2. Gobiernos Regionales. 3. Proveedores del Estado. 4. Unidades Ejecutoras (Gobierno Central). 5. Bancos Comerciales. 6. Personas naturales y Jurdicas. 7. Otras Entidades del Estado.

4. MISION Brindar soluciones financieras con calidad de atencin, agregando valor,

contribuyendo con la descentralizacin, ampliando nuestra cobertura de servicios y promoviendo la bancarizacin con inclusin social 5. VISION Ser el Banco reconocido por la excelencia en la calidad de sus servicios, la integridad de su gente y por su contribucin al desarrollo nacional. 6. FACTORES CRTICOS DE XITO 1. L iderazgo en la Toma d e Deci sio nes . Direccin y conduccin del Banco hacia resultados concretos de su agenda estratgica, a travs de la eficiencia y eficacia en la utilizacin de sus recursos. 2. Po ner en Val or los Recu rsos Human os . Mejora de competencias y motivacin mediante la capacitacin permanente y el reconocimiento del desempeo. 3. Ef iciencia de lo s Procesos Op erativo s. Mejora contina de los procesos para el cumplimiento de la Misin sostenindose en una estructura organizacional enfocada hacia el cliente. 4. Ef icacia en la Ges tin de In formaci n. Elaboracin contina de informacin estructurada, oportuna, relevante, coherente y segura para la toma de decisiones. 5. Calid ad en la Pres tac in de Servici os . Generacin de valor para el Banco, el cliente y la sociedad.
1 0

6. Cu ltura y Gesti n de Proyectos. Generar conciencia y valoracin de que una adecuada gestin de los proyectos nos permitir un mejor posicionamiento en el mercado y sostenibilidad en el tiempo.

7. VALORES INSTITUCIONAL ES

Compromis o: Actitud de nuestro personal que se refleje en el cumplimiento de las normas internas, en la lealtad, responsabilidad e identificacin

institucional, gen erando valor en beneficio de los clientes y la sociedad.

Inn ovaci n:

Desarrollo

o mejora de nuevos productos,

servicios

procesos que eleven la productividad y que atiendan los requerimientos y necesidades de nuestros clientes.

Sen sib ilid ad social: Reconocimiento de la organizacin a la no discriminacin y a la reasignacin presencia nacional incluyente. de sus recursos consolidando su

Conf ian za: Brindar seguridad, transparencia y calidad en sus productos y servicios que permita elevar la percepcin y valoracin de los clientes y de la sociedad en general.

Integrid ad

c on y

efi cienc ia:

Virtud

de

nuestro el

personal mejor uso

de

actuar de los

con honestidad

transparencia,

cuidando

recursos institucionales y el cumplimiento de los objetivos.

10

8. OBJETIVOS ESTRATGICOS 2009 2011 1. OBJ ETIVO ESTRATEGICO GENERAL N 1 : CREAR VAL OR PARA EL ESTADO Y L A SOCIEDAD Mediante este objetivo el Banco debe contribuir a una gestin eficiente del Estado y participar en el desarrollo de la Sociedad, brindando dos formas de valor: Valor Econmico y Valor Pblico . ESTRATEGIA La creacin de valor para el Estado y la sociedad se lograr orientando a la organizacin hacia la eficiencia y los resultados, considerando su compromiso y responsabilidad social. Se reconoce que uno de los elementos trascendentes para la generacin de valor se dar participando activamente en la modernizacin del Estado, apoyando los procesos de automatizacin y generacin de informacin. OB J E T IV OS ES PE C FICOS 1.1. CREAR UNA ORGANIZACIN DESCONCENTRADA Y
1 2

DESCENTRAL IZADA Se requiere disear e implementar una organizacin con enfoque hacia el cliente, basndose en un rediseo de procesos y roles claramente definidos y orientados a la desconcentracin de la toma de decisiones. Op nes eracio

Orientadas a promover el desarrollo tecnolgico del Banco para participar activamente en el proceso de Regionalizacin y en el Proyecto de Modernizacin del Estado Peruano.

Proyecto

Valor Econmico: Producir un aumento de bienes y servicios con mayor calidad y a un bajo costo, mediante el uso racional y eficaz de los recursos. Se refiere al desarrollo de productos y servicios cuyos grados de utilidad o aptitud vayan aumentando, generando cada vez mayor beneficio a los clientes o institucin 2 Valor Pblico: Beneficio generado para los usuarios/consumidores directos y el beneficio generado al responder a los intereses,

11

aspiraciones y valoraciones de la ciudadana. (Basado en el marco genrico desarrollado por el profesorado de gestin poltica de Kennedy School of Governmet, Mark Moore, Gestin Estratgica y Creacin de Valor en el Sector Pblico.

12

Implementacin, oficinas regionales.

por etapas una nueva estructura organizacional, de las

siendo uno de sus objetivos la creacin y funcionamiento

Tareas Reordenamiento MOF. de las de funciones, elaboracin del ROF y el los recursos

Redistribucin econmicos.

Configurar para el proyecto Nueva Estructura Organizacional un equipo de gestin y monitoreo del cambio.
3

1.2. PROMOVER LA BANCARIZACIN

El Banco de la Nacin entiende por bancarizacin al proceso de incorporar a ciudadanos excluidos del sistema financiero bancario a fin que puedan utilizar los productos y servicios bancarios para lo cual es nuestro inters ampliar la red de agencias, incrementar en cantidad y calidad los productos y servicios en zonas donde no exista oferta bancaria as como en sectores no atendidos. Proyecto s Desarrollar el plan de Inversiones para el fortalecimiento de agencias en zonas de frontera. Apertura de Nuevas Agencia en zonas UOB considerando compromiso para la inclusin social. Disear nuevos productos para zonas UOB en necesidades. Realizar/patrocinar cursos y seminarios para promover la cultura bancaria y financiera a nivel de Lima y Provincias (alfabetizacin financiera). Elaborar Bancarizacin. y Programa Regionales. Tareas
12

el

funcin

de

sus

un

Plan

de para Gobiernos Locales

de Agilizacin

de Inversiones

Ampliar los Convenios con las IFIs (previa evaluacin del valor generado durante el 2007)

Bancarizacin: De acuerdo a la Federacin Latinoamericana de Bancos FELABAN se define a travs de dos conceptos la Profundizacin Financiera (ratios de Crdito/PBI y Depsitos/PBI) y el Acceso a Servicios Financieros (porcentaje de la poblacin que utiliza servicios financieros).

13

Estudio

del Desarrollo

Econmico

y Social

Espacial

para la

incorporacin de nuevos parmetros a considerar en el Crecimiento de la Red de Agencias a nivel nacional. Promocionar los productos y servicios en las agencias UOB. Implementar la Cuenta a Plazo UOB. Promover la suscripcin de Fijo con entidades pblicas,

convenios

principalmente en

el mbito regional (teniendo como entes motores a

las propias agencias UOB) Evaluar las necesidades de servicios financieros de las poblaciones excluidas del sistema bancario, buscando su interrelacin con

los programas de desarrollo econmico y social. Promover asociaciones pblico privadas para lanzar productos

para sectores no bancarizados. 1.3. APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE RESPONSABIL IDAD SOCIAL . Considerando la importancia de que la responsabilidad social es una visin del negocio que integra en la gestin empresarial considera conveniente desarrollar el siguiente proyecto: Proyecto Lineamientos Social Generales para la aplicacin de la Responsabilidad el respeto por: los

valores ticos, las personas, la comunidad y el medio ambiente, el Banco

Empresarial en el Banco de la Nacin. 1.4. MANTENER BANCO Se necesita establecer una perspectiva y un programa de ingresos y gastos que nos permita asegurar la realizacin de nuestra Misin. Op nes eracio EL CRECIMIENTO ECONMICO Y FINANCIERO DEL

Principalmente se trata de considerar y desarrollar acciones que permitan reducir la dependencia de ingresos generados por el rol tradicional

del Banco, sin descuidar el rol social del mismo.

14

Crear un programa que permita el incremento de los ingresos sin descuidar el rol social del Banco.

15

Racionalizacin de costos operativos. Estricto control de penalidades en los contratos institucionales. Implementar una gestin eficiente y eficaz de los recursos. Evaluacin y monitoreo peridico de los convenios sucritos por el Banco

Proyecto Implementacin de un sistema de rentabilidad.

2. OBJ ETIVO ESTRATEGICO N 2: BRINDAR CLIENTE ESTRATEGIA

SATISFACCIN

AL

El objetivo de brindar satisfaccin al cliente se lograr a travs del ofrecimiento de productos y servicios con oportunidad, calidad y calidez. Para su adecuado tratamiento se ha considerado conveniente agruparlos en cuatro objetivos especficos: OB J E T IV OS ES PE C FICOS 2.1. AMPL IAR L A OFERTA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS. El objetivo es incrementar en cantidad y calidad los productos y servicios y la cobertura a nivel nacional.

Op eracio nes Optimizar los productos y servicios existentes. Incrementar y rentabilizar los convenios con instituciones financieras. Desarrollar nuevas modalidades crediticias. Potenciar los servicios de la Divisin de Fideicomiso. Incrementar campaas orientadas a elevar el conocimiento y el uso de servicios bancarios por parte de los clientes y usuarios. Redisear el portal orientndolo al cliente. Desarrollar interfaces electrnicas estndares para facilitar el

intercambio de informacin y medios de pago para que los clientes utilicen Internet como medio seguro para sus transacciones. Implementar una solucin AntiFraude para clientes y usuarios.

16

Pago de tributos y servicios del Sector Pblico con interconexin BN MEFSUNAT.

Proyecto s Implementacin de la Tarjeta de Crdito del Banco de la Nacin. Desarrollar BancaSeguros. Prstamo Hipotecario para clientes del Banco. Disponibilidad de efectivo en ventanillas de agencias UOB. Desarrollo de compras y pagos por Internet con la Tarjeta Dbito y Crdito. Desarrollo del Proyecto Marca Compartida IFIs Interconexin con otros bancos. Pago de tributos en ventanilla con interconexin con la SUNAT. Multiflota.

2.2. AMPL IAR L OS CANALES DE ATENCIN AL CLIENTE Contar con una moderna, amplia y competitiva red de canales de atencin al cliente.

Op eraci n Implementar un programa de expansin de canales de atencin

(Ventanillas, ATMs, Internet, WAP, Call Center, cajeros corresponsales etc.) a nivel nacional.

Proyecto s Implementacin de Nuevas Agencias a Nivel Nacional. Implementacin del Contact Center. Implementar el canal Cajeros Corresponsales. Fortalecer los servicios que se brinda a travs de los canales Internet y WAP. Ampliar la Red de Oficinas de acuerdo a las variaciones en el comportamiento del social. Implementacin de Ventanillas Mviles. consumidor y de las necesidades de inclusin

17

2.3. MEJ ORAR LA CAPACIDAD DEL BANCO

OPERATIVA

DE L AS AGENCIAS

Contar con una Red de Agencias con niveles adecuados de atencin al cliente. Op nes eracio

Realizar estudios e implementacin del Sistema Automatizado de Colas. Implementacin agencias. de la recategorizacin de

Mejorar y ampliar la infraestructura de la Oficina Principal y Oficina Javier Prado. Definir la poltica de adquisicin de locales para la Red de Agencias del Banco. Plan de expansin de la infraestructura de la Red de Agencias. Proyecto s Remodelacin de Agencias a Nivel Nacional. Fortalecimiento operativo de las agencias donde se brindaran nuevos productos y servicios. 2.4. MEJ ORAR NUESTRO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE Desarrollar una plataforma de Data Warehouse DW y Customer Relationship Management CRM que permita un mejor entendimiento del

cliente y que haciendo uso de esta informacin y otras que proporciona el Core Bancario facilite la atencin as como el desarrollo de productos o servicios. El DW Financiero aportar informacin servir de til fuente para de otros propsitos para adicionales al mencionado en este rubro como: Planificar ubicacin de informacin

oficinas, cajeros automticos, Proyecto

Basilea II, lavado de activos, etc.

16

s Adquirir, configurar e implantar Financiero. la Adquirir, el DW de

configurar e implantar el Sistema de Administracin

Relacin con los Clientes CRM.

17

3. OBJ ETIVO ESTRATEGICO N 3: DESARROLLAR UNA NUEVA CULTURA ORGA NIZACIONAL ESTRATEGIA El objetivo de desarrollar una nueva cultura organizacional se lograr a travs de la mejora de las capacidades informacin y organizacional. OB J E T IV OS ES PE C FICOS 3.1. INCREMENTAR L AS COMPETENCIAS DEL RECURSO HUMANO. Mejorar los personal. Op nes eracio conocimientos, habilidades y actitudes del humanas, los procesos y las tecnologas las que se orientarn al de comunicaciones, fortalecimiento

Disear las Especificaciones de Puestos del Banco de la Nacin Diseo de un programa de seleccin personal. de

Potenciar el Capital Humano a travs de las tareas siguientes: Programas de Capacitacin Corporativa y la Universidad Corporativa. Fortalecer el programa de induccin. Establecimiento de la Lnea de Carrera y Planes de Sucesin. Programas de Desarrollo. Implementar un programa de incentivos por cumplimiento de objetivos. Desarrollar Competencias. un Sistema de Evaluacin de

Mejorar el modelo de Gestin de Recursos Humanos del Banco. 3.2. MODERNIZACIN DE LOS PROCESOS OPERATIVOS. Mejorar los procesos operativos, por cuanto los procesos actuales estn orientados a atender las funciones de los departamentos y no a la atencin al cliente interno o externo, bajo esa percepcin el Banco podr posteriormente lograr eficiencia y eficacia en su gestin.
18

Op nes

eracio Integrar la nueva estructura organizacional al rediseo de

procesos (macro procesos, procesos y procedimientos) con enfoque a la calidad de atencin al cliente.

19

Mejoramiento de los procesos y procedimientos del Departamento de Red de Agencias (dotndola de herramientas de gestin y

tecnologas de informacin) Ampliar y actualizar el Plan de Continuidad de Negocio del Banco. Rediseo de los macro procesos, procesos y procedimientos del Banco.

3.3. MODERNIZACIN DE LOS PROCESOS DE GESTIN. El Banco actualmente no cuenta con metodologas, herramientas y tcnicas orientadas al control y la alineacin organizacional, que le permitira ser competitivo en su gestin. Op nes eracio Establecer un Plan Operativo Institucional a partir de planes anuales de trabajo por Departamento. Implementacin de un Balanced Scorecard. Disear procesos e indicadores de control de gestin. Desarrollar e implementar la consultora para el Diagnostico del Control Interno del Banco. Disear e implementar procesos eficientes en un marco de Control Interno. Despliegue del proyecto Identidades y Accesos en Sedes Operativas.

3.4. INTEGRAR TECNOLOGAS DE INFORMACIN A LOS PROCESOS DE LA INSTITUCION. Mejorar las informacin. Op nes eracio la capacidad operativa del Sistema Administrativo capacidades empresariales aplicando tecnologas de

Incrementar Integrado SAI

Automatizacin de los procesos del servicio Operaciones con el Exterior y adquisicin de un mdulo de comercio exterior.
18

 al

Modernizacin e implementacin de medios electrnicos de Seguridad 100% en la Red de Agencias y Medios Electrnicos interconectados en la Sede Central.

19

Proyecto s Implementacin del Nuevo Core Bancario. Diagnostico para la modernizacin de los sistemas electrnicos de seguridad en canales de atencin. Adquisicin e implementacin del software para administracin de los riesgos financieros del Banco. Implementacin del sistema para la gestin de riesgos de operacin. Reubicacin del Computador de contingencia. Renovacin del Centro de Cmputo. Modernizacin de la infraestructura tecnolgica.

19

OBJETIVO ESTRATEGICO BANCO TRANSPARENTE ESTRATEGIA

N 4: SER RECONOCIDOS

COMO UN

El objetivo de ser reconocidos como un banco transparente se lograr mediante la creacin e implementacin de procesos operativos y de gestin orientados a la transparencia. OB J E T IV OS ES PE C FICOS 3.5. ADOPTAR BUENAS PRCTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO. Representar un referente ordenado e integral de las mejores prcticas del desempeo empresarial del mercado.

Op eracio nes Realizar la revaloracin Financieros actualizados. Mantener contratos con Auditores Externos de primera lnea. de activos que permita mostrar Estados

Proyecto s Consultora para la definicin de las Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo en el Banco. Implementar Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo. Administracin Internet del Banco. Reestructuracin del sistema normativo del Banco. y estandarizacin de contenidos en la Intranet e

3.6. CONSEGUIR UNA CAL IFICACIN PBLICA DE RIESGO. Realizar acciones que conlleven a conseguir una clasificacin del riesgo para el Banco de la Nacin.

Op eracio nes Adecuar el Capital Social del Banco a las nuevas necesidades de solvencia y fortaleza patrimonial, acordes con la nueva dinmica de negocios y servicios financieros.

20

Adecuar la estructura organizacional y funcional, concordantes con la implementacin de los estndares propuestos en el Nuevo Acuerdo de Capital Basilea II.

Proyecto Dotar al Banco de herramientas informticas de monitoreo y control que le permitan una adecuada gestin de sus activos y pasivos.

21

9. I N DI CA DOR E S Y M ET A S

OBJ ETIVO ESTRATGICO GENERAL

OBJ ETIVO ESPECFICO

1.1 Crear un a o rg ani zaci n des con cent rad a y des cen tralizada

INDICADOR

DEPARTAMENTO RESPONSAB LE

UNIDAD DE MEDIDA

METAS 2008*
10

2009
10

2010

2011
CEAR

Can t id ad d e Dep ar tament o s Regio n ales Im p lem en tado s. Can t id ad d e n u evas Ag en cias U.O.B . Can t id ad d e o f icin as o p er and o b ajo la m o dali dad d e c om p ar tir lo cales a las IFIS Cant id ad de Prstamo s Mu lt ired o t org ad o s en U.O.B .

RED DE AGENCIAS

PL ANEAM IENTO Y L OGISTICA

15

18

21

1.2 Pro mo v er la Ban car izaci n . 1. CREAR VAL OR PARA EL ESTADO Y LA SOCIEDAD 1.3 Apli caci n de los Prin cip io s d e Resp o n sab ilidad So cial Emp resar ial 1.4 Man tener el crecim ien t o eco n m ico y fin an cier o d el Ban co

3 4

SERVICIOS FINANCIEROS

188 39,942

223 43,137

238 46,588

253 50,315

SERVICIOS FINANCIEROS

Can t id ad d e Cu ent as d e Ah orro UOB

OPERA CIONES

468,577

511,330

543,706

578,098

Grad o d e av an ce d e la i mp lem en t aci n d e la Resp o nsabil idad So cial Em p resar ial d el Ban co d e la Naci n.

COMUNICACIN CORPORATIVA

% de Avan ce

36

69

100

ROE

FINANZAS

26.07

22.91

20.39

21.95

8 2.1 Amp liar la Ofert a d e Pro d uc to s y Ser v icio s. 2. B RINDAR SATISFACCIN AL CL IENTE 2.2 Amp liar lo s c anales d e atenci n al cl ient e 9 10 11 * El ao 2008 es considerado como linea base.

Can t id ad Nu evo s Pro d uct o s, Ser vi cios y Can ales im p lem en tado s. Calid ad d el Ser v icio de At en ci n al Client e d el canal Ag en cias Can t id ad d e Nu evas ag enc ias Can t id ad d e Nu evo s Cajer o s Au t om t ico s

SERVICIOS FINANCIEROS, OPERAC IONES Y PL ANEAM IENTO

12

PLANEA MIENTO CAL IDAD DE SERVICIOS PL ANEAM IENTO Y L OGISTICA OPERAC IONES , PL ANEAM IENTO

Grado de Sati sfac ci n N

3.9 6 78

4.1 24 110

4.2 40 163

4.3 42 180

22

OBJ ETIVO ESTRATGICO GENERAL

OBJ ETIVO ESPECFICO

INDICADOR

DEPARTAMENTO RESPONSAB LE
OPERA CIONES Y L OGISTICA

UNIDAD DE MEDIDA

METAS 2008*
20

2009
300

2010
300

2011
300

12 2.2 Amp liar lo s c anales d e atenci n al cl ient e 13 2. B RINDAR SATISFACCIN AL CL IENTE 2.3 Mejo rar la cap ac idad op er at iva de las ag en cias d el Ban co 2.4 Mejo rar n ues tro con o cim ien to d el cl ient e 3.1 In crem en tar l as com p et en cias d el recu rso hu m an o.

Can t id ad d e Cajer o s Corresp o ns ales.

Av an ce en el p ro yecto Con t act Cen t er

OPERA CIONES Y INFORMATICA

% de Avan ce

33

67

100

14

Can t id ad d e agen cias rem od elad as

L OGSTICA

15

Can t id ad d e estu d io s d e las Necesid ad es d e lo s Clien t es (p or s egm en t o). Can t id ad d e p er so n as cap aci tad as p ar a el perf il req u er id o. Can tid ad d e p rocedim ien t os y pro ceso s red ise ad o s. Can tid ad d e Pro ced imi ent o s L evan t ad os e Im p lem en tado s d el CORE Can tid ad d e Pro ced imi ent o s L evan t ad os e Im p lem en tado s d e la Red d e Agen cias

PLANEA MIENTO CAL IDAD DE SERVICIOS

16

PERSONAL

344

369

363

268

3. DESARROL L AR UNA NUEVA CUL TURA ORGANIZACIONAL

3.2 Mo dern izaci n d e lo s pro ceso s o p er ati vo s.

17

PLANEA MIENTO DESARROL LO ORGANIZACIONAL

300

100

193

117

3.3 Mo dern izaci n d e lo s pro ceso s d e g est i n 3.4 In tegrar Tec no lo g as d e Inf o rmacin a l os pro ceso s em presari ales. 4.1 Ado p tar B u en as 4. SER Prctic as d e Go biern RECONOCIDOS COMO o Co rpo rat ivo . UN BANCO 4.2 Con seg u ir un a TRANSPARENTE Calif icac in P bl ica d e Riesg o * El ao 2008 es considerado como linea base.

18

Av an ce d e la im p lem en taci n d el B alan ced Sco re Card .

PL ANEAM IENTO

% de Avan ce

30

70

100

19

Av an ce en la im p lem en taci n d el Nu evo Co re B an car io .

PROYEC TO NUEV O CORE B ANC ARIO

% de Avan ce

10

28

65

94

20

Av an ce d e la im p lem en taci n d e las Bu en as Prct icas de Go b ier n o Co rp o rati vo en el B anc o d e la Naci n . Obt en ci n de un a Calif icaci n P blic a de Ries go p ar a el B an co de la Naci n.

PL ANEAM IENTO

% de Avan ce

34

67

100

21

RIESGOS

A sign aci n de Rat ing

23