—O. LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA ee GERENCIA REGIONAL DE CONTROL ANCASH INFORME DE VISITA DE CONTROL N°805-2019-CG/GRAN-SVC VISITA DE CONTROL | MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA PROVINCIA DE HUARAZ, REGION ANCASH EJECUCION DE LA OBRA: “CREACION DE LA DEFENSA RIBERENA EN EL MARGEN IZQUIERDO DEL RIO SANTA SECTOR PUENTE SANTO TORIBIO - MIRAFLORES - MARCAC - DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ - DEPARTAMENTO DE ANCASH - PRIMERA ETAPA”, CODIGO UNICO DE INVERSION 2407457. PERIODO DE EVALUACION DEL 8 AL 9 DE ABRIL DE 2019 TOMO DE! HUARAZ, ABRIL 2019 "Decenio ce a iquatad de Oportunidades para mujeres y hombres" “fo dela lucha conta la coruncon y la impuridad’ @ @ on~__) LA CONTRALORIA (7 Generat De 1A REPUBLICA INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 805 -2019-CG/GRAN-SVC VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA EJECUCION DE LA OBRA; “CREACION DE LA DEFENSA RIBERENA EN EL MARGEN IZQUIERDO DEL RIO SANTA SECTOR PUENTE SANTO TORIBIO ~ MIRAFLORES - MARCAC - DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ- DEPARTAMENTO DE ANCASH - PRIMERA ETAPA”, CODIGO UNICO DE INVERSION 2407487. INDICE DENOMINACION N° Pag, | ORIGEN 1 1 OBJETIVOS 1 lk ALCANCE 1 W, v. INFORMACION RESPECTO DE LA ACTIVIDAD SITUACIONES ADVERSAS 1 LA_ENTIDAD NO HA ADVERTIDO QUE EL CONTRATISTA VIENE EJECUTANDO LA OBRA INOBSERVANDO LOS PLANOS DEL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO, LO QUE POSIBILITARIA EL PAGO DE PARTIDAS EJECUTADAS DE MANERA INCORRECTA Y EL INCUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y METAS DEL PROYECTO. LA ENTIDAD NO EXIGIO AL CONTRATISTA LA OBTENCION DE LA CERTIFICACION AMBIENTAL Y LA AUTORIZACION DE LA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DEL AGUA, PARA LA EJECUCION DE OBRAS DE DEFENSA RIBERENA EN LA FAJA MARGINAL DEL RIO SANTA; LO QUE PODRIA CONLLEVAR A LA PARALIZACION DE LOS TRABAJOS CON LA AFECTACION DEL PLAZO CONTRACTUAL Y LA APLICACION DE INFRACCIONES Y SANCIONES PREVISTAS POR EL MINISTERIO DEL AMBIENTE (MINAM) Y LA AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA (ANA). LA ENTIDAD NO CAUTELA QUE LA OBRA SE EJECUTE CON LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD ESTABLECIDAS EN LA NORMA G.050 DEL REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES, LO QUE PODRIA OCASIONAR DANOS PERSONALES Y MATERIALES, PONIENDO EN RIESGO LA CONTINUIDAD Y CULMINACION DE LA OBRA. Vista de convl aa Municipalica ast Independencia, provincia de Huaraz, Ancash erode: De a9 de abi de 2018, RPE O34GENERAL DE LA REPUBLICA ~_) LA CONTRALORIA W Vi. vil vill 4 LAENTIDAD NO HA REGISTRADO EL AVANCE DE LA OBRA Y TODA LA INFORMACION RELACIONADA A LA OBRA EN EL SISTEMA DE INFORMACION DE OBRAS PUBLICAS (INFOBRAS), LO QUE LIMITARIA A LOS USUARIOS REALIZAR EL ADECUADO SEGUIMIENTO DE LA OBRA E IMPIDIENDO CONTAR CON INFORMACION OBJETIVA Y VERIFICABLE. 5 LA ENTIDAD NO VIENE CAUTELANDO QUE EL CONTRATISTA Y LA ‘SUPERVISION EJECUTEN LA OBRA CON LA TOTALIDAD DEL PERSONAL OFERTADO, DE ACUERDO A LAS OBLIGACIONES PREVISTAS EN SUS CONTRATOS, OFERTAS TECNICAS Y LAS BASES APROBADAS; PROPICIANDO LA FALTA DE CONTROL Y EL ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD CONFORME SE EXIGE EN EL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO, 6 LAENTIDAD NO VIENE CAUTELANDO QUE EL CONTRATISTA EJECUTE LA OBRA CON LA TOTALIDAD DE EQUIPOS OFERTADOS DE ACUERDO ALAS OBLIGACIONES PREVISTAS EN SU CONTRATO; POSIBILITANDO LA FALTA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD Y DEMORAS EN LA EJECUCION DE LA OBRA, DOCUMENTACION VINCULADA A LA VISITA DE CONTROL, INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS CONCLUSIONES RECOMENDACIONES APENDICE 18 16 2 24 24 a 24 ded esta de Independencia, rovnc 019. aa Huaraz, Ancash- LA CONTRALORI, 7.) LACO! ORIA GENERAL DE LA REPUBLICA. INFORME DE VISTA DE CONTROL N° 805 -2019-CG/GRAN-SVC VISITA DE CONTROL A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA EJECUCION DE LA OBRA: “CREACION DE LA DEFENSA RIBERENA EN EL MARGEN IZQUIERDO DEL RIO SANTA SECTOR PUENTE SANTO TORIBIO - MIRAFLORES - MARCAC - DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ - DEPARTAMENTO DE ANCASH ~ PRIMERA ETAPA”, CODIGO UNICO DE INVERSION 2407457. ORIGEN El presente informe se emite en mérto a lo dispuesto por la Gerencia Regional de Control de ‘Ancash, mediante oftio de acreditacion n.* 000696-2019-CG/GRAN de 05 de abril del 2019, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 02-L425- 2019-128, en el marco de lo previsto en la Directiva N° 002-2019-CGINORM "Servicio de Control Simultaneo’, aprobada mediante Resolucion de Contralorian.* 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 OBJETIVO 2.4 Objetivo general El objetivo general de la visita de control es identficar situaciones adversas que pudieran poner en riesgo la ejecucién del proyecto, de manera oportuna, célere, sincrénico y preventive 2.2 Objetivo especifico El objetivo especitic de ia vista de contol es identifcarsitaciones adversas que pudieran conllevar a errores, omisiones e incumplimientos que afecten la ejecucién de la obra “Creacién dela Defensa Riberena en el Mergen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash - Primera Etapa’. ALCANCE El servicio de Visita de Control se desarrollo ala ejecucién de la obra: “Creaciéin de la Defensa Riberefia en el Margen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash - Primera Etapa’, el ‘ual se encuentra a cargo de la Municipalidad Distrital de Independencia, que est bajo el Ambito de control de a Gerencia Regional de Control de Ancash, la vista de control ha sido ejecutada de! 8 de abril al 9 de abril del 2079, en el margen del Rio Santa del sector puente Santo Toribio, del distri de Independencia, provincia de Huaraz, departamento de Ancash INFORMACION RESPECTO DE LA ACTIVIDAD Mediante Resolucién Gerencial N° 589-2018-MDI/GM de 14 de diciembre de 2018, suscrito por e! economista Luis Vergara Gabriel Gerente Municipal de Independencia, se aprobo el expediente técnica “Creacion de la Defensa Riberefia en el Margen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente ‘tae conols a Wonopeiaa csi ce nependercl, prone Rus, Aneah Pardo: Doltal8 Ge si de2¥ 992 332‘GENERAL DE LA REPUBLICA ( oe CONTRALORIA INENQME DE VISITA DE CONTRO! W" sos 7240.CCIGRAN. Svc Pagina 240.25 Santo Toribio ~ Miralores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash — Primera Etapa’, elaborado por el ingeniero Rolando Julio Cochachin Carrillo, con plazo de ejecucién de setenta y cinco (75) dias calendarios y un monto total de ejecucién de S/ 1 021 593,36; de acuerdo al siguiente cuadro: Cuadro n° 4: Presupuesto de obra aprobado segin Resolucion Gerencial tos Deseripelin a OSTODREGTO. 70 708 GASTOS GENERALES 56%) e756 UTILIDAD (6.00% $6897 SUB TOTAL 33524861 PUESTO GV (18.00%) 150 344,75, PRESUPUESTO DE EJECUCIONDEOBRA | _ 985 83,36 (COSTO DE SUPERVISION DE OBRA 1250.00 COSTO DE ELABORACION DEL aa EXPEDIENTE TECNICO (COSTO DE EVALUACIONDEL EXPEDENTE | > sanp TEcNICo CRA 000 ‘TOTAL PRESUPUESTO DE NVERSION | 1021 $93.36 Fuente: Resolsn Gerencaln* 589-2018. UDIGM de Te de ccerbe de 2018 Elaborado por: Comisin devs conto Seguidamente, la Municipaidad Distital de Independencia, el 29 de enero de 2019, convocd a proceso de seleccion AS-SM-2-2019-MDI-CS-1, para ejecucién de la obra “Creacién de la Defensa Riberefia en el Margen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash — Primera Etapa’, otorgando la Buena Pro el 8 de febrero de 2019 al postor CONSORCIO RIO SANTA, conformado por las empresas INVERSIONES Y CONTRATISTAS GRUPO 7 S.A.C. con RUC n.* 20536907930 y ARQUITECTOS INGENIEROS CASTANEDA E.1,R.L. con RUC n.° 20601181399, para luego suscribirse el contrato N° 02-2019-MDI/GM el 19 de febrero de 2019, por un monto de ‘S/ 985 593,36 y un plazo de setenta y cinco (75) dias calendario. Posteriormente, el 27 de febrero de 2019 se dio inicio a la ejecucin de la obra. Es asi que, en el marco de las facultades asignadas a la Contraloria General de la Republica, los aucitores de la Gerencia Regional de Control de Ancash se acreditaron con ofco n.° 000696- 2019-CGI/GRAN de 05 de abril de! 2019, para luego de ello conjuntamente con representantes de la entidad efectuar una visita de inspeccién a la ejecucion de la obra: “Creacién de la Defensa Riberefa en el Margen Iequiero del Rio Santa Sector Puente Santo Toribo — Mirafores - Marcac = Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash ~ Primera Etapa’, en adelante la “Obra’. SITUACIONES ADVERSAS De larevisin efectuada ala documentacion e inspeccionfisica ala ejecucion de la obra: “Creacion de la Defensa Riberefta en el Margen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash ~ Primera Etapa' se han identficado las situaciones adversas que afectan 0 podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado oe! logro de los objetivos del proyecto, las cuales se exponen a continuacién: Vista de contol aa Moncipaidad dsl de Independencia, provincia de Muara, Ancash, Pevodo: Da a de abi e207, & wGENERAL DE LA REPUBLICA, UL: LA CONTRALORIA INFORNE DE VISITA DE CONTROL N”B152019-0GIGRAN-SVC Pigina 3 de 25 1. LA ENTIDAD NO HA ADVERTIDO QUE EL CONTRATISTA VIENE EJECUTANDO LA OBRA INOBSERVANDO LOS PLANOS DEL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO, LO ‘QUE POSIBILITARIA EL PAGO DE PARTIDAS EJECUTADAS DE MANERA INCORRECTA Y EL INCUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y METAS DEL PROYECTO. a) Condicion Durante la visita de inspeccién, realizado el 8 de abril del 2019, al proyecto *Creacién de la Defensa Riberefia en el Margen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Tonibio ~ Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de ‘Ancash - Primera Etapa’, se ha verificado que la alineacion de los gaviones respecto del cestribo del puente santo Toribio, tiene un desface o ingreso de 4,40 metros hacia dentro de la ribera del rio Santa, Fotografian.° 1 Eniste un destace de 4.40 mt. Entre el estibo y 11° nivel de los gaviones. Fotografia n.°2 ‘Se puede veriicar que el puente santo Toribio no tiene aletas de proteccion Sin embargo, de la verificacién de los planos del expediente técnico aprobado, se puede verifcar que la defensa riverefia proyectada esta alineada al estribo del puente Santo Toribio 1 yalcauce del rio Santa; denotando que el contratista no ubico las defensas riverefias conforme lo requieren los planos PP-01: Plano Topogréfico, Planta y Perfil, y S-01: Secciones Transversales del expediente técnico aprobado. Fotografia. 3 } . Fotografian 4 | 4 oa ee eet 1 Segtinplanos del expedientetécnico aprobado, el aprobado, la defensa rberena est alineado al sade puente santo Tori est aineado on la estribo del puente santo Toribio. defensa riberefia, Fuente: Vista de rspecan fsa Ge 8 de aioe 2018 Elaborado por: Corsin de Vista de Con. ‘as econ is ncpaae aac leper, po Raa Mesh Porc elses ge 3 630) LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 85-2019-CO/GRAN-SVC. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina de 25 Seguidamente, en la visita realizada a la obra el 8 de marzo del 2019, se vericaron las cotas de niveles en el kilometraje 0+150 de ia obra, donde se pudo verficar que la base (cimentacién), de la defensa riberefia, estén ubicadas 0.36 metros sobre el espejo de agua del rio santa, conforme se muestra en las fotografias siguientes Fotografia n° 5 Fotografia n° 6 Se realizo lanivelacin en la progresiva 0+150, La profundidad de cimentacién de los gaviones en la resultando la cimentacién de la defensa riberefia _progresiva 0+150 no cumple con la indicado ene! 0.36 mt. Sobre el espejo de agua. ‘expediente tecnico aprobado, gee a Fuente: Vs de nspeccin fica d 8 de bri de 2019, Elaborado pot: Comision de Vista de Contol Al respecto, se tiene que la profundidad de cimentacion de la defensa riberefia en ejecucién por el contratista, no cumpliria con los indicado en el expediente tecnico aprobado, el cual en el estudio Hidrogico e Hidréulico menciona que *..acorde al criteio. fundamental antes expuesto ya as resultados encontrados en el presente estudio, se recomienda considerar una profunddad minima de cimentacién de 0.30 mt.” asi mismo, en los antecedentes de la parte introductora indica que, “..en esta oportunidad, a través de una intervencién integrada se ejecuten en un tramo de 150.00 mt. De largo por una altura de 11.00 mt, desde el nivel de fa rasante del rio, menos 0.30 mt., hasta 0.30 mt. Del nivel de Ja rasante de /a actual trocha carrozable’. Destacandose ademas que, la supervision en el informe de compatibilidad presentado a la sub Gerencia de Obras Publicas de la Entidad, mediante carta n.* 002-2019-JDPRIS de fecha 6 Ny de marzo del 2019, menciona que, “...£xcavacién para cimentacion de gavién reno, esta excavacion se realizara a 0.30 mt. Por debajo de la rasante del ro..." | Asi también, se ha podido evidenciar que la estructura de la defensa riberefia no se esta ejecutando de acuerdo a los planos (PP-01: Plano Topogréfico, Planta y Perfil, S01 ft? Secciones Transversales, 0-01: Detalles de Muros con Gaviones y D-02: Detalles de Muros con Gaviones), del expediente técnico aprobado, observandose que el contratista no ha ccolocado los colchones reno en toda la ongitud de la obra y tampoco cumple con la distibucion de los gaviones, desde las progresivas 0+000 hasta 0+150, conforme esta proyectado; asi mismo se evidencio que no se ha colocado geotexil en la base de los gaviones, desde las progresivas 0+00 hasta 0+050 y 0+100 hasta 0+150, el cual también est proyectado, 7 ‘Vista de convo a a Muneipalisa dsl de ndependencls, provincia de Huaraz, Ancash Perado: Da at 9 de abril de 2018GENERAL DE LA REPUBLICA. Pagina 530% ) LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 805. 20'8-CGIORANSVC Fotografia n.° 7 Se evidencia que no se ha colocado colchones eno en toda lalongitud, progresiva 0+00 al Fotografia Se evidencia que na se ha colocado geotextl en la base en las progresivas 0+00 hasta 0050 y 0+ 100 Fuente: Via de inspec sca de& de abd 2018 Elaborao por: Comision de Visa de Cone Fotografia n° 9 Imagen de seccén tipica de gavin, segin planos del expedient tecnico aprobado, ag Fuente: Vista de inspocin ica de 8 ce al de 2018 Elaborado por: Cosine Visa de Cont uncipaliéad dsl de independence, provincla de Huaraz, Ancesh, 9 de br de 2018,GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina do or LA CONTRALORIA INFORNE DE VISITA DE CONTROL N° 805 2019-CGIGRAN-SVE Cuadron.* 2 Diferencias en la Distribucion de Gaviones en Obray Planos del Expediente Técnico Aprobado. [NIVEL (de DDISTRIBUCION POR DE LOS GAVIONES POR NIVELES | base a | DISTRIBUCION PLANOS DEL EXPEDIENTE TECNICO corona) | ENCONTRADD ENOBRA | APROBADO 1¢__ | 4GAVIONES (CF-B) A GAVIONES (CF-B) +1 COLCHON (CF-0)_| a 3 GAVIONES (CF-B) 3. GAVIONES (CF-B) +1 GAVION (A) Fi 2 GAVIONES (CF-B) +2 GAVIONES (A) © SGAVIONES (OF 8) 5 _2 GAVIONES (CF-B) +1 GAVION (A) o_ | 4 GAVION (CF-B] +2 GAVIONES (a) T a 3 GAVIONES (A) | 1 eavion (ce. +1 GAVION i) | aGaviones (a) 4 GAVION (CF-8) _ = COLCHON (GF-Dy de §G0x2.00x0 30 mt. (Val = GAVION (CFB): de 5.001 5t.00 mt. (Vo #GAVION (4): 5:0t.00%1.00 mt. (Vol. = §.00 m3} Fuent: Veta da napacin fica da 6 de di Go 2078 y Expedia Wonicn apobad Eaborado por: Comisin de sta de Contol En las siguientes imagenes, se puede verificar que la colocacion de los gaviones en obra difiere dela distibucion respecto a los planos del expediente técnico aprobado. Fotografia n° 10 Vista de gaviones distibuidos, de acuerdo a los planos sin frma encontrados en obra Fotografia n.° 11 Vista dela cistribucion de gaviones, de acuerdo a los planos enconirados en obra sin firma. t se ss Fuente: Vista de npecion ca ce 80 arl de 2012 Elaborado por: Comin de Vis de Cont Complementariamente, respecto a la piedra empleada en los gaviones, en la visita realizada alla obra, se pudo evidenciar que la piedra colocada en los gaviones varia desde 2" hasta 18° de diametro, inobservado los planos del expediente técnico aprobado, en el cual se indica que se usaran piedras de 6” 2 6° de diametro, ‘Vista de contol la Muriipalded dstrtal de ndopendenca, Perodo: Del at de abril de 209, rovinela de Huarae, Aneazh 027UO ) ta CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina aa INEORME DE VISITA DE CONTROL N’ 805.2018-C6/GRAN-SVC. Fotografia n° 12 Se evidencia que se vienen colocando piedras de 2a 18" de diametio en los gaviones. Fotografia n° 13 El expedientetécnico contempla la colocacion de piedras de 6° a 8 de diémetto en los gaviones. Fuente: Vista de specifica de 8 de aba de 2018 Elaborado por: Comision Vista de Cont Al respecto, la Ley 30225 en el Articulo 32: Contrato, menciona que, *.. El contratista es responsable de realizar correctamente la totalidad de las prestaciones derivadas de la ejecucién del contrato’. Y el Articulo 40: Responsabildad del contratista, menciona que, “...E! contratsta es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones a su cargo, de acuerdo allo establecido en ef contrato’ De lo antes mencionado se tiene que el Contratsta estaria incumplimiento el contrato de obra, respecto al expediente técnico tal como lo indican los articulos 32 y 40 de la Ley 30225. {Asi mismo, la supervision incumple sus funciones establecidas en el Reglamento de la Ley 30225, el cual en el Articulo 187: Funciones del Inspector o Supervisor, menciona que, ~...eS ef responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucién técnica, cecondmica y administrativa de a obra y del cumlmiento del contrat. (..) ET inspector o el supervisor, segin corresponda, esté facultado para ordenar el retro do cualquier subcontratsta 0 trabajador por incapacidad 0 incomecciones que, a su juiio perjudiquen la buena marcha de la obra; para rechazar y ordenar el retiro de materiales o ‘equipas por mala calidad 0 por el incumplimiento de las especificaciones técnicas y para disponer cualquier medida generada por una emergencia’. En tal sentido, la supervsin no cautela que el contratista ejecute la obra de acuerdo al ‘expediente tecnico aprobado, incumpliendo sus funciones, establecidas en el articulo 187 del Reglamento de la Ley 30226. Elhecho advertdo debe tener en cuenta el siguiente critero: b) Criterio. > Expediente Técnico del Proyecto: “Creacién de la Defensa Riberefia en el Margen lequierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash ~ Primera Etapa”, ‘Aprobado con Resolucién Gerencial N° 589-2018-MDIGM de 14 de diciembre de 2018. 13.1.3. ESTUDIO HIDROLOGICO E HIDRAULICO 6.0 CONSIDERACIONES SOBRE HIDRAULICA FLUVIAL DEL RIO 6.3. DETERMINACION DE VALORES DE DISENO. ‘iste de control a Worcpalidad ital de dependenla,provnl de Huaraz Areash Perio: Dl 8 319 abi do 2018 028U4 CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 8 ae 5 6.3.3 NIVEL DE LA BASE DE COLCHONES RENO POR EFECTOS DE SOCAVACION. ‘Acorde al criterio fundamental antes expuesto ya ls resultados encontrados en el presente estudio, se recomienda considerar una profundidad minima de cimentacién de 0.30 mt INFORME DE VISITA DE CONTROL N"805:2018-CG/GRAN-SVC 14, PLANOS. - PP-01: Plano Topogréfico, Planta y Perf - $01: Seociones Transversales. - D-01: Detalles de Muros con Gaviones. - D-02: Detalles de Muros con Gaviones. > Ley 30225 Ley de Contrataciones del Estado modificado con Decreto Legislativo N° 1444, vigente desde el 30 de enero de 2019. Articulo 32. Contrato () 32.6 El contatsta es responsable de realizar correctamente la totalidad de las prestaciones derivadas de la ejecucién de! contrato. Para ello, debe realizar todas las acciones que estén 2 su alcance, empleando la debida diligencia y apoyando el buen desarrollo contractual para conseguir los objetivos puiblices previstos. () Articulo 40. Responsabilidad del contratista 40-1 El conraista es responsable de ejeutar a otalidad dela obligaciones a su cargo, de acuerdo a [> establecid en el contrat. En los contratos de ejecucién de obra, el plazo de responsabilidad no puede ser inferior a siete (7) afi, contado partir de la confonmidad de la recepci6n total o parcial dela obra, segin corresponda. Ademas, se debe cumplir lo dispuesto en los numerales 2) y 3) del aticulo 1774 del Céaligo Civ. > Reglamento de la Ley 30225 Ley de Contrataciones del Estado modificado con decreto Supremo N°344-2018-EF, vigente desde el 30 de enero de 2019, Articulo 179. Residente de Obra (.) 179.2. Por su sola designacién, el residente representa al contratista como responsable técnico de la obra, no estand facultado @ pactar modificaciones al contrato. h () Articulo 187. Funciones del Inspector Supervisor 187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratsta a través del inspector / © supervisor, seguin coresponda, quien es el responsable de velar directa y | permanentemente por la correcta ejecucién técnica, econémica y administrativa de la obra } \ y del cumplimiento del contrato, ademas de la debida y oportuna administracién de riesgos 4, durante todo el plazo dea obra, debiendo absolver las consultas que formule el contratista ssegiin lo previsto en los aticulos siguientes. En una misma obra el supervisor no puede ser ejecutorniintegrante de su plantel tecnico. 187.2. Elinspectoro el supervisor, seqin corresponda, esté facultado para ordenar el retro de cualquiar subcontatsta 0 trabejador por incapacidad 0 incorrecciones que, a su juicio, perjudiquen la buena marcha de la obra; para rechazar y ordenar el rtiro de materiales 0 ‘equips por mala calidad o por el incumpliento de las especificaciones técnicas y para disponer cualquier media generada por una emergencia. No obstante, lo seialado, su actuacién se ajusta al contrato, no feniendo autoridad para moditicarlo ‘Vista de contol a Mancjpaidac ital de Independencia, provincla de Huaraz, Ancash, Perodo: De al 8 de abl de 2018, 025OC LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina a6 INEORME DE VISITA DE CONTROL N* 605.2019.C6/GRAN-SVC ©) Consecuencia La situaci6n antes expuesta relacionada @ que el contratsta viene ejecutando ia obra jinobservando los planos del expediente técnico aprobado, posibilita el pago de partidas ejecutadas de manera incorrecta y el incumplimiento de los objetivos y metas del proyecto. 2. LA ENTIDAD NO EXIGIO AL CONTRATISTA LA OBTENCION DE LA CERTIFICACION ‘AMBIENTAL Y LA AUTORIZACION DE LA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DEL AGUA, PARA LA EJECUCION DE OBRAS DE DEFENSA RIBERENA EN LA FAJA MARGINAL DEL RIO SANTA; LO QUE PODRIA CONLLEVAR A LA PARALIZACION DE LOS TRABAJOS CON LA AFECTACION DEL PLAZO CONTRACTUAL Y LA APLICACION DE INFRACCIONES Y SANCIONES PREVISTAS POR EL MINISTERIO DEL AMBIENTE (MINAM) Y LA AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA (ANA). a) Condicién. De la revision al expediente técnico aprobado, del proyecto *Creacién de la Defensa Riberefia en ol Margen Izquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Torbio ~ Miraflores ~ Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huarae - Departamento de Ancash - Primera Etapa’, se puede evidenciar que se ha considerado el pago por la inspeccién y obtencion de la resolucién y la certficacién ambiental, asi como para la obtencién de ia resolucién y la : certficacién otorgado por a ofcine de la autoridad local del agua, para realizar trabajos én el cauce ylo lecho del rio Cuadron? 3 ____Presupuesto de obra aprobado segiin Resolucién Gerencial PARTIDA DESCRIPCION. ‘cOsTO Ceriioason sia parida contempl a obtenion dela 08.01 | Ambienal certicacin ambiental antes del rico de laobra,_| 350000 Esta partda cortempa el pago por la nspeccion y uz para la elecuion dela ob. ent Expoderie rin aprobac a Elaborate per: Comision de sta de conte, abe precisar que, de la revision, de la documentacin técnica, legal y administrativa del proyecto, proporcionada por el gerente de Desarrollo Urbano y Rural con oficio n.° 95-2019- MDI/GDUyRIG. de fecha 10 de abril del 2019, se puede evidenciar que el proyecto no cuenta con la Certificacién Ambiental y la autorizacion de la Autoridad Administrativa del agua, para la ejecucion de obras de defensa rberefia en la faja marginal del ro Santa, Al respecte el Articulo 3° Obligatoriedad de la certificacién ambiental, de la ley n.° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacion de Impacto Ambiental, menciona lo siguiente: *...No podtéinicarse la ejecucién de proyectos ni actividades de servicios y comercio referidos en el articulo 2° y ninguna autorided nacional, sectoral, regional o local podré aprobarlas, autorizarlas, peritifas, concederlas 0 habiltrfas si no cuentan previaments con la certicacién ambiental contenida en la Resolucién expedida por la respectiva autoridad competente’ ‘Asi mismo, la Resolucién Jefatural NP 332-2016-ANA, Reglamento Para la Delimitacion y Mantenimiento de Fajas Marginales, de 28 de diciembre de 2016, menciona que, *...L@ autoridad Administrativa del Agua (AAA) autoriza la ejecucién de cualquier actividad o instalacion que se pretenda ejecutar en las fajas marginales, dentro del marco penmitido por la Ley de Recursos Hidricos y su Reglamento” ‘ata contlaleMonialnd stale depended, pon de ana Areash ove Deb se abl de. 024GENERAL DE LA REPUBLICA. Pagina 104075 (el LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 605 2018.CG/GRAN-SVC. Ante el incumplimiento de la obtencidn de la Certificacion Ambiental y la autorizacion de la Autoridad Administrativa del agua para la ejecuci6n de la obra, la Autoridad Nacional del Agua (ANA) y el Ministerio de! Ambiente (MINAM), podrian paralizar los trabajos y aplicar infracciones y sanciones prevstas por estas entidades, El hecho advertido debe tener en cuenta el siguiente criteri: b) Criterio, > Expediente Técnico del Proyecto: “Creacién de la Defensa Ribereiia en el Margen lzquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio ~ Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash - Primera Etapa’, Aprobado con Resolt Gerencial N° 589-2018-MDI/GM de 14 de diciembre de 2018. 5, ESPECIFICACIONES TECNICAS. (09.00 MITIGACION DE IMPACTOS AMBIENTALES (09.01 CERTIFICACION AMBIENTAL Descripci6n: (.) Toda persona natural 0 juridica, de derecho piiblico o privado, nacional o extranjera, que pretenda desarrollar un proyecto de inversién en el Peri que sea susceptible de generar impactos ambientales negatives de caréctersignifcativo, debe gestionar una certficacion ambiental ante la autoridad correspondiente. () Forma de Pago: Esta partida seré pagada en forma global, previo al trémite y a la obtencién del CERTIFICADO AMBIENTAL (.) 1202 CERTIFICADO DE EJECUCION DE OBRA (ALA) Deseripciér Comprende el pago por la inspeccién y obtencién de la resolucién y el certificado, que cotorga la ofcina de la autoridad local del aqua, para realizar trabajos en el cauce y/o lecho del ro, este tramite se realizara entes de dar inicio la obra, ante la ofcina de ALA, de la zona sierra de Ancash. \ > Decreto Supremo N° 001-2010-AG, Reglamento de la Ley N° 29338, Ley de Recursos \0 Hidricos, publicado el 24 de marzo de 2010. } ‘ Titulo V: Proteccién del agua; Capitulo lll CAUCES, RIBERAS Y FAJAS MARGINALES. a Ariculo 111. Riberas \ Las riberas son ls éreas dels is, rroys, torent, lagos, fagunas, comprendidas entre el \ nivel minimo de sus aguas y e! que este alcance en sus mayares avenidas 0 crecentes ordinaras. Articulo 113. Fajas marginales 113.1 Las fajas marginales son bienes de dominio pdblico hidréulico. Estén confommadas por las éreas inmediatas superiores alas riberas de las fuentes de agua, naturales o arifciales. 1132 Las dimensiones en una o ambas mérgenes de un cuerpo de agua son fiadas por la Auforidad Administratva del Aqua, de acuerdo con los criterias establecidos en el Reglament, respetands los usos y costumbres establecidos. Articulo 115.- Actividades prohibidas en las fajas marginales Tota contol aa nip ia ca depercond, province an Arai Poteet 19 abl 218. 62 623) LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 65-2018.C6IGRAN-SVC. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina Tee 115.2 La Autoridad Administrativa del aqua autoriza la ejecucion de obras de defensa niberenia la utlizacion de materiales ubicados en las fajas marginales necesarios para tal fn. (el subrayado es nuestro) > Resolucién Jefatural N? 332-2016-ANA, Reglamento Para la Delimitacion y Mantenimiento de Fajas Marginales, de 28 de diciembre de 2016. Articulo 3. Naturaleza de las fajas marginales Las fajas marginales son bienes de dominio piblicehidréulco por lo que tienen fa condicion de inalienables e mprescrptibles. La autoidad Administratva del Aqua (AAA) autoriza la ejecucién de cualauier actividad 0 instalacin que se prefenda ejecutar en las fajas marginales. dentro del ‘marco nemitdo por la Ley de Recursos Hidicos y su Reglamento, (e subrayado es nuestro) > Ley n.° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacién de Impacto Ambiental, de 23 de abril de 2001, modificado por el Decreto Legislativo n.° 1078 de 9 de junio de 2008, Articulo 3°.- Obligatoriedad de la certficacién ambiental "No podré iniiarse la ejacucion de proyectos ni actividades de servicios y comercioreferidos en o! articulo 2° y ninguna autoridad nacional, sectoral, regional o local podré aprobaras, autorizarias, peititas, concedertas 0 habilterias sino cuentan previamente con la certiicacién ambiental contenida en la Resolucién expedida por la respectiva autorided competente, Articulo 12° Resolucién de certficacién ambiental 12.1 Culminada la revisién del estudio de impacto ambiental, la autoridad competente emitira [a resolucién que aprueba o desaprueba dicho estudio indicando las consideraciones técnicas y legales que apayan la deoisién, asi como fas condiciones adicionales surgidas de la revisién del estudio de impacto ambiental si las hubiera. 12.2 La resolucion que prueba el estudio de impacto ambiental consttura la certficacion ambiental, quedando asi autorizada la ejecucion de la accion 0 proyecto propuesto. > Decreto Supremo n.° 019-2009-MINAM que aprueba el Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, de 24 de setiembre de 2009 Articulo 15°.- Obligatoriedad de la Certificacién Ambiental Toda personal natural o juridica, de derecho publico o privado, nacional o extranjera, que pretenda desarrolla un proyecto de inversion susceptible de generar mpactos ambientales \ \ negativos de carécter significativo, que estén relacionados con los criterios de proteccién \/ ‘ambiental establecidas en e! Anexo V del presente Reglamento y las mandatos sealados \ en el Titulo II, debe gestionar una Certificacién Ambiental ante la Autoridad Competente \\ que corresponda, de acuerdo con la normativided vigente y lo dispuesto en el presente Reglamento. Para efectos de Jo sefialado en el parrafo anterior, como resultado de! proceso de Vo evaluacién de impacto ambiental, la Autoridad Competento aprobaré o desaprobara el Vv instrumento de gestién ambiental o estudio ambiental sometide a su consideracion, entendiéndose cuando la Resolucién emitida sea aprobatoria, que ésta constituye la Certificacién Ambiental. La desaprobacién, improcedencia, inadmisibilidad o cualquier otra causa que implique la no obtencién o la pérdida de la Certificacién Ambiental, implica la imposibilidad legal de iniciar obras, ejecutar y continuar con el desarrollo del proyecto de inversion. El incumplimiento de esta obiigacién esté sujeto a las sanciones, de Ley. ‘Vista de conta a Muncipalidad detrital de Independencia, provinla de Huaray,Ancash Pevodo: Oa & a9 de abi 620, 022( LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA. Pagina ae INFORME DE VISITA DE CONTROL N° B05-2018-CGIGRAN-SVC ¢) Consecuencia La situacion antes expuesta relacionada a la falta dela cetificaci6n ambiental y la autorizacion de la Autoridad Administrativa del agua, para la ejecucién de obras de defensa riberefia en la faja marginal del rio Santa, podria conilevar a la paralizacion de los trabajos con la afectacién del plazo contractual y a aplicacion de inftacciones y sanciones previstas por el Ministerio del ‘Ambiente (MINAN) y la Autoridad Nacional del Agua (ANA). 3. LA ENTIDAD NO CAUTELA QUE LA OBRA SE EJECUTE CON LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD ESTABLECIDAS EN LA NORMA G.050 DEL REGLAMENTO NACIONAL DE. EDIFICACIONES, LO QUE PODRIA OCASIONAR DANOS PERSONALES Y MATERIALES, PONIENDO EN RIESGO LA CONTINUIDAD Y CULMINACION DE LA OBRA. a) Condicién Durante la visita a la obra llevada a cabo el dia 08 de abril de 2019, se verificd que el tlud aledafo a la trocha carrozable de una profundidad aproximada de 10 mt, no cuenta con barreras rigidas, lo que podria ocasionar la caida de os peatones que hacen uso de la via, asi como del personal que labora en la obra. Al respecto, se advierte que, el talud presenta sefiaizacion con cinta de seguridad y en algunos tramos con ningin tipo de sefiaizacién, tal como se muestra a continuacién. Fotografia 14 Fotografia 15 aii Seha elzaocon a desu idude 10 mt Clan decals noise ol ie abo & \ ‘Do ate eal omion a esgo cao Fotogratian. 18 Se puede ver que, en algunos tras de talus no existe ning tipo de seiaizacion Fuente: Vata de col de Elaborado pr: Comisén de “as econ ts Moncada oo lopnencs pon Rona eh Povo ele eas ens 021‘GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina Wee W's CONTRALORIA INFORNE DE VISITA DE CONTROL N° Bt52018.CGIGRAN-SVC De lo expuesto, se advierte que la Entidad no viene cautelando que el contratista cumpla & implemente las medidas de seguridad previstas en la norma G.050 del Reglamento Nacional de Edificaciones, que menciona “Las excavaciones y zanjas deberén ser epropiadamente identifcadas con sefiales, advertencias y barricadas. Las barreras de advertencia y proteccién deberén instalarse ano menos de 1,80 m del borde de la excavacién 0 zanja’ Del mismo modo, se verifcé que se viene efectuando el traslado de las mallas de gaviones armados, de! nivel de la rocha carrozable hasta la ribera del rio Santa, este traslado se realiza a través del talud de 10 mt. De altura aproximadamente que existe entre la tocha carrozable y la ribera del rio Santa, en tal sentido se pudo verfcar esta actividad se realiza sin tomar ninguna medida de seguridad, tanto como para el personal sobre la tocha carrozable que no Cuenta con amés y que viene trabajando sobre un talud de 10 mt. De altura aproximadamente exponiéndose al riesgo de caida, asi también existe personal en la parte baja del talud que podria suftir aplastamiento por el material que podria desprenderse del talud por el rose del gavién, asi como por los propios gaviones. Fotografia n° 17 “Traslado de malla de gaviones a dasive, sin ninguna consieracion de seguridad, Notes que ninguno des rabejadores hace uso de ameses Etaboredo por Enos evs S cro 26R ( De Jo antes mencionado, se advierte que la Entidad no viene cautelando que el contratista ccumpla e implemente las medidas de seguridad prevstas en la norma G,050 de! Reglamento Nacional de Edificaciones, que menciona, °..odo trabajador que realice trabajos en aura debe contar con un sistema de detencion de caidas compuesto por un amés de cuerpo entero y de una linea de enganche con amortiguador de impacto con dos mosquetones de doble \ SS ‘seguro (como minimo), en los siguientes casos" Por lo antes mencionado, se tiene que la supervision de obra habria incumplido sus funciones de acuerdo al Artculo 187: Funciones del inspector y supervisor de! Reglamento de la Ley 30225, el cual menciona que: ..ademés de la debida y oportuna administracion de riesgos durant todo ol plazo de fa obra’, incumplendo la ckéusula decima primera: Responsabilidad de la Superisora de su contrato de servicio n,° 003-2019-MDI-GM. De lo expuesto, se advierte que la Entidad no viene cautelando que el contratista implemente las medidas de seguridad establecidas en la norma G.050 de! Reglamento Nacional de Exificaciones. El hecho advertida debe tener en cuenta el siguiente criterio: Vista de conta Muncialisad csr Petedo: Del al de abr de 2018, epandenci, provincia de Huaraz, Ancash 020~(_) LACONTRALORIA |INFORME DE VISITA DE CONTROL N" 805-2019-0G/GRAN-SVC. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 6075 b) Criterio > Norma técnica G.050 Seguridad Durante la Construccién del Reglamento Nacional de Edificaciones, aprobada con D.S. N° 010-2009- VIVIENDA, publicado el 9 de mayo del 2009. 20. PROTECCION EN TRABAJOS CON RIESGO DE CAIDA (..) 20.4 Sistema de detencién de caidas Todo trabajador que realice trabajos en altura debe contar con un sistema de detencién de caidas compuesto por un amés de cuerpo entero y de una linea de enganche con ~amortiguador de impacto con dos mosquetones de dable seguro (como minimo), en los siguientes casos: Siempre que la altura de caida libre sea mayor a 1,80 m. ‘© Amenos de 1,80 m del borde de techos, losas, aberturas y excavaciones sin barandas de proteccién perimetral. © En lugares donde, independientemente de la altura, exista riesgo de caida sobre elementos punzo cortantes, contenedores de liquids, instalaciones eléctricas activadas y similares. © Sobre planos incinados o en posiciones precarias (tejados, taludes de terenc), a cualquier altura 23. EXCAVACIONES ) 23.2 Instalaci6n de barreras ‘©. Se deben instalar las entibamientos, apuntalamientos o tablaestacadados para evitar riesgos en la zona de trabajo y en zonas colindantes (ediicaciones, vias pibicas, etc) de acuerdo al andlisis de trabajo (estudio de suelos). Ver Anexo I © Las excavaciones y zanjas deberén ser apropiadamente identificadas con sefiales, advertencias y baricadas. © Las barreras de advertencia y proteccién deberan instalarse a no menos de 1,80 m del borde de la excavacién o zanja \' © Sila excavacién se realiza en la via pilblic, la sefalizacion sera hecha con elementos de clara visibildad durante el aa, y con luces rojas en la noche, de modo que se advierta su presencia, \\ ‘© Si una excavacién estuviera expuesta a vibraciones 0 compresién causadas por vehicuos, equipas 0 de aro origen, las bareras de proteccién deberén instalarse @ no menos de tres metros del borde de la excavacin. © Sila excavacién tuviera mas de tres metros de profundidad, esa distancia desde el Yo borde se aumentaré en un metro por cada dos metros de profundidad adicional. \ ‘©. Sila excavacion se realiza en zona adyacente a una ediicacion existente, se preverd «que fa cimentacion del ealficio exstenteesté sufcientemente garantizada © El constructor 0 contratsta de la obra, bajo su responsabilidad, propondra, si lo considera necesario, modicaciones al proceso constructive siempre y cuando ‘mantenga el erierio estructural de! disero del proyecto. © Casas especiales (niveles feats) Antes de iniiar a excavacién se contaré por fo menos con el dise7o, debidamente avalado por el responsable de la seguridad de la obra, de por lo menos. ©) Consecuencia La situacién antes expuesta relacionada a que la Entidad no cautela que la obra se ejecute con las medidas de seguridad establecidas en la norma G.050 Seguridad Durante la Construccién del Reglamento Nacional de Edificaciones, podria ocasionar dafios personales y dafios materiales, poniendo en riesgo la continuidad y culminacién de la obra Vista de contol aa Municipalidad stra de nd Pevodo: Oe 8a 9 de abi de 20, ndencia, provincia de Huaraz, Ancash 019GENERAL DE LA REPUBLICA ~() LA CONTRALORIA 4, LAENTIDAD NO HA REGISTRADO EL AVANCE DE LA OBRA Y TODALA INFORMACION RELACIONADA A LA OBRA EN EL SISTEMA DE INFORMACION DE OBRAS PUBLICAS (INFOBRAS), LO QUE LIMITARIA A LOS USUARIOS REALIZAR EL ADECUADO ‘SEGUIMIENTO DE LA OBRA E IMPIDIENDO CONTAR CON INFORMACION OBJETIVA Y VERIFICABLE. a) Condicién El sistema informatco INFObras consttuye una herramienta cisefiada e implementada por la Contraloria General de la Repiblica que permite registrar y articular informacion de las obras pillicas, asi como realizar el sequimiento de las mismas, contando con informacion objetiva y verficable en tiempo real, respecto de su ejecucion, avances fsico y financiero, variaciones en el costo y el plazo de ejecucién, lquidacion, gastos de operacién y mantenimiento, entre otros; el cual debe ser actualizado permanentemente por el funcionario dela unidad orgénica encargado de la ejecucion de obras de la Entidad Su uso es obligatorio para todas las entidades del Estado que se encuentran bajo el ambito del Sistema Nacional de Control comprendidos en el articulo 3° de la Ley n.° 27785 - Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiblica, en cuanto se vinculen a la ejecucion de obras piblicas, No obstante, de la revisién de la informacion registrada en el sistema INFObras’ se ha identficado que la Municipalidad Distital de Independencia no mantiene actualizada la informacion de este proyecto, como se advierte en el registro INFObras, que revela un avance fisico y financier de 0.00% y no existen datos de la informacién financiera, como se muestra ‘a continuacién Imagenn°4 Datos generales de la obra en el portal nfobras Fuente: Pagira web de NFOBRAS, Elborado por: Equipo de sta de contol ~CGR, ‘Adem, no se han registrado fotograias, ni los datos tecnicos de a obra (expediente técnica de la obra, proyecto de inversion publica, fa linea de tiempo, pagos contractuales, avancefisico y financiero, obras de mantenimiento), ni la informacion complementaria (Adelantos, calendars, ampliaciones, adicionales, procesos arbiales, recepcién, liquidacion) tal como se aprecia en la imagen siguiente: Vista de contol aa Muricipaidad sit d Perodo: De a8 de abl de 2013, rdenci, provincia de Muaraz,Aneash of UL‘GENERAL DE LA REPUBLICA ) LA CONTRALORIA $05 2016-CGIGRAN SVE Pagina 16 ao 25 Imagen n.°2 Datos técnicos de la obra en el portal nfobras Fuente: Pagina web de NFOBRAS, Elaborado por: Equip do vista do conte! -CGR, El hecho advertido debe tener en cuenta el siguiente criterio: »b) Critetio. > Directiva n.° 007-2013-CG/OEA - Directiva para el Registro de Informacion y Participacion Ciudadana en el Control de Obras Publicas - INFObras, aprobada por Resolucion de Contraloria n.° 324-2013-CG de 5 de agosto de 2013, 6.7 Obligatoriedad del registro 6.7.1. Elregistro de a informacion en el INEObras es de caracter obligatorio y debe hacerse en los plazos previstos en la presente directiva, bajo responsabilidad del titular de la entidad, del Jefe de la Oficina de Programacién e Inversiones 0 el que haga sus veces y de los funcionarios responsables de ingreso de informacién sefialados en e! numeral 6.5. EI incumplimiento de dicha obligacion dard lugar a las sanciones que pudieran 7. ccorresponder, en aplicacién del Reglamento de Infracciones y Sanciones de la CGR, ©) Consecuencia La situacién antes expuesta esta relacionada con la fata de actualizacién del Infobras de la Contraloria General de la Republica, lo que limita a los usuarios realizar el adecuado seguimiento de la ejecucién del proyecto, impidiendo contar con informacion objetiva y verificable en tiempo real. 5, LA ENTIDAD NO VIENE CAUTELANDO QUE EL CONTRATISTA Y LA SUPERVISION EJECUTEN LA OBRA CON LA TOTALIDAD DEL PERSONAL OFERTADO, DE ACUERDO ALAS OBLIGACIONES PREVISTAS EN SUS CONTRATOS, OFERTAS TECNICAS Y LAS BASES APROBADAS; PROPICIANDO LA FALTA DE CONTROL Y EL ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD CONFORME SE EXIGE EN EL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO. ‘Vata de conto Municipaldasdsral de independencla,provncla de Huaraz, Ancash Period: De 8 a9 de abide 218, - 017\ t VW LA CONTRALORIA - ee GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 176625 a) Condi De la revision a los desagregados de Gastos Generales de ejecucién y supervision de obra del expediente técnico aprobado mediante Resolucién de Gerencial n.° 589-2018-MDIIGM de 14 de diciembre de 2018, indica el personal profesional y técnico que participara en la ejecucién del proyecto, el mismo que se detalla a continuacién, Cuadro n° 4 Profesionales para ejecucién de obra segiin Expediente Técnico Empresa contratista em CANT [CANT | PIUNIT | Valor total DESCRIPCION vwpad | peser. | widad 1 | ing: Residente de Obra mes [too [25 | 400000 | 10 000.00 ing. Especialsta en T wes | T 2 | Srctues rico wes | oz | 25 | ¢o0n00 | 250000 Ing. Especialsa en Sualosy : ji [3 | en mes | 025 | 25 | 350000 | 218750 4 [-Arquedtono MES | 10040] _|-so0000 ‘5 ng. Ambiental wes 40 [25 Total [_ ~ 77 18550 | Fuori: Expedite TeenesiGanos Gros de gjencen core, Elaborado por: Comision de Vista de Cotol-CGR Al respecto, se advierte que el Ing. Residente de obra e Ing. Ambiental por parte tienen tuna patticipacisn de tiempo completo durante la ejecucion de obra, ‘Ahora bien, de la verficacién de la propuesta técnica con la cual la empresa contratista Consorcio Rio Santa, gané la Buena Pro, se tiene el siguiente plantel profesional que debera ser responsable de la ejecucién, conforme se muestra en la imagen adjunta: Imagen n.° 3 Profesionales propuestos para la ojecucion de la obra (Consorcio Rio Santa) —— —— RAWON TEODORO URTEDHO| rayaasy |RESDENTEDE | INGENERO | 2 9g Exsauno ‘ome eu —— rR: eSPECALSTA Lvcrome Joi GUERRERO] seggree En] NCENERO | conten porire esragcrunas| ‘ABRCOLA THORAUUCAS caRios BERT aver ree. lone | eareciusta | wwceweno . snoceras | Ensueuosy’ | MOEMER | arzance ‘eorecnn i ROIEGTOGS | UCEREROS ENZO MORAMUNARES el ou a28atoe anquEd.ocl| TSREGAISTA | woemens | 64, ancn faiceravuomvecnmua | cxspres | "ameenal” | MORNE | Fuente: Propuestas onices dl ont ~Aguscacon Sinpieada n* 02 2018 MDL-CS Eaborado por: Comisin de Veta de Corrol-CGR Cabe precisar que, con carta n." 007-2019-CONSORCIO RIO SANTA /Rep. Leg., suscrita el 13.de marzo de 2019, la empresa constructora solcté a la Entidad el cambio de Residente de ‘obra, justificando motivos netamente personales del Ing. Ramon Teodoro Urtecho Casimiro proponiendo a la ingeniera Maria Regina Sanchez Pérez en el cargo; en atencion a ello, con informe N° 441-2019-MDL-GDUR-SGOPIRMRG de 27 de marzo 2019, del ingeniero Rubén Moisés Ramirez Guilermo, Sub Gerente de obras piblicas de la Entidad, se emite pronunciamiento favorable para el cambio de residente; seguidamente, con carta N° 69-2019- ‘ata de coro a Mancipatiad dal de ndopendencl, provi de Wars, Anes Peto Da 19 de abi de 2018 + G16‘GENERAL DE LA REPUBLICA ) LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA DE CONTROL N” 805 2018-CGIGRAN.SVC Pagina 18 de 25 MDI/GDURyRIG de 28 de marzo 2019, la Entidad comunica al contratista, la aceptacién del cambio de residente de obra. Ahora bien, la comision efectuo una visita de campo a la obra el 08 de abril de 2019, donde se constat6 la presencia de los profesionales propuestos por la empresa contratista de acuerdo: al siguiente cuadror uacrons Asistencia de profesional en obra ofetados por elcontratista [w | proresionat proruesto DESCRIPCION = 1 NARIREGNA SRIGHEZPEREZ |g Rese de Oe Assi 7 isTOR0 JOFNY GUERRERO DEXTRE | ha Espcilsa on stuns Nauiows_|_ ala [3 [CARLOS ALBERTO RIERA FLORES [ng Especoisia er SuelsyGeiecia | Fala [Enzo MOR MNAES A [canal [ANGELA YUOTTH VEGA MILA i Abe — | Fuente Eiaboracen pope Elaborao por: Comision de isa de Conel- GR A respecto, se observa que los especialistas propuestos por el contratsta, no se encontraban presentes en la obra el dia dela vista de campo; destacandose que, la presencia del ingeniero ambiental deberia ser permanente, conforme esta previsto en los gastos generales del ‘expediente técnico aprobado Hay que destacar que, mediante oficio n.” 032-2019-UNASAM/DRHIJ de 10 de abril de 2019, la Direccion de Recurso Humanos de la Universidad Nacional de Ancash Santiago Antinez de Mayolo en adelante la UNASAM, remite informacién relacionada a la situacién laboral del ingeniero Ramén Teodoro Urtecho Casimito, precisando que dicho profesional es docente rnombrado en la categoria de Asociado a tiempo completo, adscrto a lafacultad de Ingenieria Civil, ademas de ostentar el cargo de Jefe de la Ofcina de Desarrollo Fisico, con 40 horas semanales y de lunes a viernes; asimismo, se remitié las planilas de asistencia de la Unidad de Registro y Control, desde el 1 de febrero al 6 de abril de 2019, en las cuales se aprecia que el profesional ha estado suscribiendio su asistencia normalmente de 8:00 am. a 1:00 p.m. y de 3:00 p.m. a8:00 pm. y de lunes a viemes, En tomo aeello, se tiene que el primer residente de obra Ramén Teodoro Urtecho Casimiro, no podria haber estado presente de lunes a viemes durante la ejecucion de la obra, desde su inicio el 27 de febrero de 2019 hasta la aceptacion de su cambio el 28 de marzo de 2019; lo cual, denota e! incumplimiento del artculo 179. Residente de Obra, del Reglamento de la ley 30225, el cual indica que: °..Durante fa ejacucién de la obra se cuenta, de modo permanente y directo, con un profesional colegiado, habilitado y especializado designado por el contratista, previa conformidad de a Entidad. ‘Asimismo, se destaca que dicha inasistencia del residente de obra no fue informada por la \ ingeniera Jackeline Denisse Poma Robles supervisora de obra, quien de acuerdo a la clausula Décima Séptima: Penaiidades del contrato n,* 02-2019-MDIICS del contratista, debidinformar a la entidad sobre la permanencia del residente de obra, incumpliendo la clausula decima primera: Responsabilidad de la Supervisora de su contrato de servicio n.° 003-2019-MDI-GM, asi mismo en la clausula décimo cuarta: Penalidades del contrat, se establece la penalidad a la supenision por: “...No aplica la tabla de penalidades establecidas en las bases y el contrato al contatsta pese a tener conocimiento de fas infracciones'. Complementariamente, respecto al cambio de residente de obra, se puede advertir que el contratista incumple el articulo 190: Obligaciones del contratsta de ejecutar el contrato con el personal ofertado del Reglamento de la ley 30225, el cual menciona que ‘Viet de conte at Muniipaléad dsl de independencia, provincia de Huaraz, Ancash, Peiodo: De a9 de abril de 2018 at a1LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 19 de 25 “190.2. Cuando los documentos del procedimiento establezcan la acreditacién del plantel profesional clave para la suscripcién del contrato, el contratista incia y ejecutar su prestacién con dicho personal, el cual necesariamente permanece como minimo sesenta (60) dias calendario desde el inicio de su partcipacién en la ejecucién del contrato 0 por el integro de! plazo de ejecucién, si este es menor a los sesenta (60) dias calendario. EI incumplimiento de esta dispasiciin, acarrea la aplicacién de una penalidad no menor a la mitad de una Unidad |Impositiva Tributaria (0.5 UIT) ni mayor a una (1) UIT por cada dia de ausencia del personal en a obra. La aplicacién de esta penalidad solo puede exceptuarse en los siguientes casos: i) ‘muerte, i) invalidez sobrevinient ¢ i) inhabiltacién para ejercer la profesién. Al respecto, se puede mencionar que el residente de obra Ramon Teodoro Urtecho Casimiro,, presenta su carta de renuncia en el cual menciona que, *...formulo mi renuncia al cargo de RESIDENTE de la Obra... por motivos de indole personal’. Inobservando el articulo 190 de! reglamento de la ley 30225. Por otra parte, con fecha 21 de febrero de 2019 se fim el contrato de servicio N°003-2019- MDI-GN, entre la Entidad y la Ing, Jackeline Denisse Poma Robles, para que se haga cargo Reglamento de la Ley 30225 Ley de Contrataciones del Estado modificado con decreto Supremo N°344-2018-EF, vigente desde el 30 de enero de 2019. Capitulo V Ejecucién Contractual Articulo 179°.- Residente de obra 179.4 Durante la ejecucién de fa obra debe contarse, de modo permanente y directo, con_un_profesional_colegiado,_habilitado_y especializado_designado_por_el contratista, previa conformidad de la Entidad, como residente de la obra, el cual puede ser ingeniaro o arquitecto, segin correspond a la naturaleza de los trabajos, con ‘Visita de convo al Municipaldeddstrtal ae independencia, provincia de Huaraz, Ancash, Periodo: Del 89 do abe de 209 ULLA CONTRALORIA gina 20 de 25 no menos de dos (2) afios de experiencia en la especialidad, en funcién de la naturaleza, envergadura y complejidad de la obra. (Lo subrayado es nuestro) Articulo 186°.- Inspector 0 supervisor de obra 786.1 Durante la ejecucién de la obra, debe contarse, de modo permanente y directo, con _un inspector 0 con un supervisor, seqtin corresponda. Queda prohibida la texistencia de ambos en una misma obra. El inspector es un profesional, funcionario 0 servidor de la Entidad, expresamente designado por esta, mientras que el supervisor es una persona natural o juridica especialmente contratada para dicho fin. En el caso de ser una_persona_juridica, esta_designa_a_una_persona natural como_supervisor permanente en la obra (Lo subrayado es nuestro) Articulo 190°.- Obligaciones del contratista de ejecutar el contrato con el personal ofertado 190.1 Es responsabilidad del_contratista ejecutar su prestacién con el plantel profesional acreditado. (Lo subrayado es nuestro) 190.2. Cuando los documentos del procedimiento establezcan la acreditacion del plantel profesional clave para la suscripcion del contrato, el contratista inicia y ejecutar su prestacion con dicho personal, el cual necesariamente permanece como_minimo ‘Sesenta (60) dias calendario desde el inicio de su participacién enla ejecucion del ontrato 0 por el integro del plazo de ejecucion, si este es menor a los sesenta (60) dias calendario. El incumplimiento de esta disposicién, acarrea la aplicacién de una ;penalidad no menor a fa mitad de una Unidad Impositiva Tributara (0.6 UIT) ni mayor a tuna (1) UIT por cada dia de ausencia del personal en la obra. La aplicacién de esta penalidad solo puede exceptuarse en los siguientes casos: j) muerte, i) invalidez ssobrevinientee i) inhabiltacién para ejercer la profesién. (Lo subrayado es nuestro). > Expediente Técnico Aprobado de la obra “Creacién de la defensa riberefia en el margen izquierdo del Rio Santa sector Puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac - distrito de Independencia - provincia de Huaraz - departamento de Ancash”, aprobado mediante Resolucion Gerencial n,° 589-2018-MDIGM de 14 de diciembre de 2018 f Gastos Generales \ [ANALISIS DE GASTOS GENERALES \ GASTOS GENERALES VARIABLES “CREAGION DE LA DEFENSA RIBERENA EN EL MARGEN ZQUIERDO DEL RIO SANTA COBRA: SECTOR PUENTE SANTO TORIBIO- MIRAFLORES - MARCAC - DISTRITO DE VW INDEPENDENCIA- PROVINCIA DE HUARAZ DEPARTAMENTO DE ANCASH ING MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CUENTE: INDEPENDENCIA CENTRO POBLADO DE MARCAC -INDEPENDENGIA-HUARAZ~- { LUGAR: ANCASH FECHA Nowa ONTO DEL COSTO DIRECTO DEL PRESUPUESTO _ = ea TEM DESCRIPCION tno] ,CANT._ [CANTIDAD [PRECIO] VALOR DESCRIP| UNIDAD | UNIT. | TOTAL MANO DE OBRAINDIRECTA | | T A | Area de ingenieriay 0 1 | ng, Residente de obra MES| 1.09 2.50 | 4000.00 10,000.00 2 | ng. Especiaisiaen Estuctuas Hicrauicas |MES| 0.25 250400000) 2.00.00 3 | ng. Especialstaen Suelos y eotocnia | MES| 0.25 250/350000 | 218750 4 | Arqueslago MES| 1.00 4190500000) 5,000.00 5 | Ingeniero Ambiental Mes| 100 250300000 | 7,500.00 SUBTOTAL, 27,487.50 Vista de contol a Municipal Perodo: De 8 a9 de abide 2079,GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina a0 25 LA CONTRALORIA INFORME OE VISITA DE CONTROL N° 805 2019-CGIGRAN SVC c) Consecuencia La situacion antes expuesta relacionada a que la entidad no viene cautelando que el contratista y [a supervision ejecuten la obra con la totalidad del personal ofertado, de acuerdo a las obligaciones previstas, podria propiciar Ia falta de control y el aseguramiento de la calidad conforme se exige en el expediente técnico aprobado. 6. LAENTIDAD NO VIENE CAUTELANDO QUE EL CONTRATISTA EJECUTE LA OBRA CON LA TOTALIDAD DE EQUIPOS OFERTADOS DE ACUERDO A LAS OBLIGACIONES PREVISTAS EN SU CONTRATO; POSIBILITANDO LA FALTA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD Y DEMORAS EN LA EJECUCION DE LA OBRA. a) Condicion Durante la vista de campo efectuada a la obra el dia lunes 08 de abril de 2019, se constat6 ‘que el contratista cuenta en obra con los siguientes equipos: Cuadro n° 7 Relacion de Equipos Encontrados en Obra item Reurso [Unidad | Cantidad bead en obra | 1 [Wows de tn [uns | s 2 [Retosxcavadra Sates 5BHP, 1Y03 urd] si Fen: Acta de inspcc fics oe 8 de abe 2015 Elaborao por: Camis de Visa de Conv CGR Al respecto, de la revision del item 5.3 De la maquinaria y equipo minimo de las bases integradas del proceso de Adjudicacion Simplificada 2-2019-MDI-CS-1 de publicada el 05 de febrero 2019, se puede verificar la relacian de los equipos minimos requeridos para la ejecucion de obra Imagen n.° 4 Relacién de equipo minimo requerido DICATADORA SOBRE ORV 1 ‘METOLADORA DE CONCAETO DE 9-115 PLATAF OWA PARA CARCADGR TFOUTAT RORUGAS TwougUETE Oe 1513 PLATAFORNA PAA ECAVADORA SOBRE ORUGAS [COMPRESORA NEUMATCA 16 ¥ 60-680 °C OGLLO USS WERATORIG AUTOPROPULSADO 70 TOO HPT TRACTOR 3 ORUGAS Ce 300-30 OEXCAVADOR SLANTAS 58 HPT {OKTAL SOBRE LANTAS 066,200 HP ARTILDNEDMATICD DE 21 ig ‘WBRADOR De CORCRETO 21220" THETSCADOEA OF CONCRETO 20507 Fuentes Gases rngraten Gel pros de Agucacn Spiicade 72019 DIOS laborado por: Comision de Vista oe Cantl- CSR Ol AAsimismo, de la revision de los cronogramas actualizados a la fecha de inicio del plazo de ejecucién de obra, remitida por el contratista con carta n.° 005-2019-CONSORCIO RIO SANTAVRep.Leg. de 06 de marzo 2019 y aprobado por la Supervisién con carta N"003-2019- JDPRIS de 06 de marzo de 2109, se puede determinar especificamente los equipos minimos con el que deberé contar el contratista durante la ejecucién de obra, conforme al siguiente detalle ‘as econ a Monae dal oo depress pr Rana, cash Pot Del ade ale g12(_) LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA DE CONTROL N* 605-2019-CGIGRAN-SVC JCENERAE DE EA REECELCY Paes cuseron”8 Calendario de Disponbilsas de Equipos on Obra de 01a 30 abi de 2019 Aor item Recurso Unidad | Cant. minors soiowzois 20s 1 | Besos ste cogas 170250 ta | 4 x 2 [Mex de coneeo 18 un_|4 x 3 [loa pera carga fon une x 4 rssloma para racer ones una | x 3 [ota ge 16a ue [a fx | sora para escavacra sore one us |i) x 7 _[coneresorsNeundica 66 HP GI0-S60 PCM i ase 9 [Rear teapot TETO TTT oy [x | x S| reseed gas HO60F va |i} x 70 Tro de eng ge 900380 und x 11 [Reoercnasora Slain SOF, 1Y08 v4 x 12 | Caras Foal sober 5,200 ud x 13 [Wario namin 6 21K und [4 x 1a [rare conan P20 a | x 15. [Menta de corer 355,165 ud | 4 x Fuente ronoraias aduaizacs a aca de ito de las a pCIGOn Go obra Elaborate or: Comision de Vista de Contl-CGR De lo expuesto, se tiene que el contratista el 8 de abril de 2019, no contaba en la obra, con la totalidad de los equipos ofertados, incumplienda el cronograma de disponiblidad de equipos, posibiltando el retraso de la ejecucién de la obra, e incumplimiento del aseguramiento de la calidad de la obra; la cldusula décimo séptima: Penalidades del contrato n.* 02-2019-MDIICS el contratista, que establece sanciones cuando el contratista no cuente con los equipos mminimos exigidos en el expediente técnico aprobado, conforme a su propuesta técnica, o que los tenga incompletos para la ejecucion de la obra, Asimismo, se tiene que la supervision de obra también habria incumplido su contrato al no ) cautelar la disponibilidad y permanencia de los equipos en la obra, quien de acuerdo a la clausula Décima Séptima: Penalidades del contraton.* 02-2019-MDIICS del contratista, debio } x informar a la entidad sobre la disponibilidad de los equipos, incumpliendo la clausula decima primera: Responsabilidad dela Supervisora de su contrato de servicio n.° 003-2019-MDI-GM, / asi mismo, podemos mencionar que la cléusula décimo cuarta: Penalidades del contrato, se establece la penalidad a la supervision por: ...No aplica la tabla de penalidades establecidas a en las bases y el contrato al contratista pese a fener conocimiento de las infacciones } El hecho advertida debe tener en cuenta el siguiente oritero: b) Criterio, > Bases integradas de la Adjudicacién Simplificada n°02-2019-MDICS, Primera convocatoria de 05 de febrero de 2019. ‘Vista de contol la Moncipalidad dita da Independencia, provincia de Huaraz, Ancash, Petodo: Oa a de abide 203, at O1GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 23665 ou LA CONTRALORIA INEORME DE VISITA DE CONTROL N° 805.2019-CGIGRAN-SYC. 5.3 DE LA MAQUINARIA Y EQUIPOMINIMO REQUERIDO. Haquinaria y equipo minim requerde tem Equipo Unie | cant 7 | Bxcavadera sobre ones 70.250 und | Z| Mezclador de coneren 8-11 p3 und | 3 | ltaforma para cagador oral und [1 “| Patafoma para vaio orugas und | 5 | Velquee de 15 ms und | 6 [platform para excavaora sobre owas und_[_t 7 | Compresora Neumates 186 HP 600.960 PCM und [1 | Rodos vibrtoro atopopusado 70-100 HE Ften | und | | Tracor de ougas de 140-160 HP ued [1 10 | Tracor de ougas de 300-320 HP ud [1 | Retoexcavaora Silents 58 HP. 1 YO3 [wet [4 “2 | Cargaor Frontal sobre lanas 666,200 HP fseunenen 13 | Marlo neuron de 21 Kg, wd [4 14 | Vibrator de conceto 4HP, 240" [wd [4 15 | Mezcadora de conreto 20:35 HP, 16.53 [eavenas ¥ Cronogramas actualizados a la fecha de inicio del plazo de ejecucién de obra, aprobado por la Supervision con carta N°003-2019-JDPRIS de 06 de marzo de 2019, ! remitida con carta n*005-2019-CONSORCIO RIO SANTAJRep.Leg. de 06 de marzo 2019, Calendario de utizacién de equipos, conforme se muestra en el cuadro adjunto T iazo de Ejecucion: 75 D.C. | Feb Mart9 | Abrt8 | May 18 tem | Recurso Unidad | cant | 728 | oyna. | ovouts- | VOSS | aig | 10898 | 30088 | sasi4g | _ | Zelas | Sidias_| B0dias | 12das 1 | Becavadora sobre ougas TO250HP | Und_[ 1 [ea _ tt [2 | Mezadora de conrea 9-113 Und_[ 4 | 4 3. | Pstatora para cargadorFontl [uns[1 = H 1 4 | Patafoma para ractr orugas [und[1 | a4 5 | Volquete de 15 m3 [und tf 1 1 | plasma para excavator sobre ges [Und [1 1 T—+[4 Compresora Neumatea 186 HP 60-360, | | z_|pow | und | 4 ri Roda Ls vibrator aiopropado TO: j 8 | 100HP, 79ton und | 1 [os | | 8 [recor de ocugas 2 0160 [Und [1 er VW 10 Tractor de oragas de 200-330 HE Und [1 [4 14 1 | 11 | Ratostcavedora Slants 58HP,1Y03_|_Und | 1 Elen t4 ‘Cargador Frontal sobre liantas 966, 200 | TT eee und_| 1 | 1 “3 _| Marlo neunaice de 21 Kg Ure 1] i “4 | Virdee de conrto4HP, 247 Und + 15 | Meslaora de conto 20.35 HE T055 | Und 11 4 ©) Consecuencia La situacién antes expuesta relacionada a que la Entidad no viene cautelando que el contratista ejecute la obra con la totalidad de equipos ofertados de acuerdo a las obligaciones previstas, podria generar la falta de aseguramiento de la calidad y demora en la ejecucion de la obra. ‘ascot aa Manali ehatpendon ovo Per Dele a deal Ge 010‘GENERAL DE LA REPUBLICA ) LA CONTRALORIA VI DOCUMENTACION VINCULADA A LA VISITA DE CONTROL, Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revision y andlisis de la documentacion e informacion obtenida por la Comision de Control, la cual ha sido sefialada en la condicién y se encuentra en el acervo dacumentario de la Municipalidad Distrital de Independencia, Es asi que, con oficio n.* 000696-2019-CG/GRAN de fecha 5 de abril del 2019, la Gerencia de Control de Ancash, acredita a la comision ante la Municipalidad Distrital de Independencia para la visita de control al proyecto *Creacion de la Defensa Riberefa en el Margen Izquierdo del Rio ‘Santa Sector Puente Santo Toribio ~ Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash ~ Primera Etapa’, es asi que con oficio n.° 002-2019- CGIGRAN-CC-MDI de fecha 8 de abril del 2019, la comisién solicita documentacion referente a la obra, la cual es remitida con oficion,* 95-2019-MDI/GDUyRIG de fecha 10 de abril del 2019, la cual se detalla a continuacién: cuadro n2 9 Relacién de documentos proporcionados por a Enidad,relaconada ala ejecucién de a obra . DETALLE OBSERVACION | 1 Conta de geen de bray Supers — Copa simles | {2 —___Vaborizacién del mes de febrero 2019 (Copias simples | 3 | Catia de aspen del aio de exited cra Copa singles | {| Bie peal yeti aoc a S| Propuestas yeroimca dl pon ganas cones sno Fuenl: Oden 95 207S-NDIGDYR. Elaborado por: Corin de Visa de Control. Asi mismo, se puede mencionar que la visita de contol se desarrollo de manera normal y sin contratiempos, no existiendo limitaciones que entorpecieran su desarrollo normal INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS. Durante la ejecucién del presente servicio de Visita de Control la Comision de Control NO emitio cel Reporte de Avance ante Situaciones Adversas. Vill. CONCLUSIONES \ Durante la ejecucion de la visita de contro se han identiicado seis (6) hechos que generan riesgos \ que pueden afectar la ejecucién de la obra “Creacién de la Defensa Riberefia en el Margen lzquierdo del Rio Santa Sector Puente Santo Toribio ~ Miraflores - Marcac - Distito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash ~ Primera Etapa’. 1X. RECOMENDACIONES Hacer de conocimiento al ttuar de la Municipaidad Distrtal de Independencia, las situaciones adversas identificados como resultado de la visita de control efectuada con la finalidad que se implemente las medidas preventivas pertinentes, que mitiguen o superen los riesgos comentados en el presente informe, Vista ce conta aa Municipaldas dsl Petado: Oo al de abril de 2018, independencla, provincia de Huaraz, Ancash, Goo~() LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 25 de 25 Huaraz, 16 de abril de 2019 SS Jhonny Huaman Giraldo Especialista de Comision de [Control 0) Gerente Regional (e) ~Géfencia Regional de Control Ancash ‘ita de contol aa Monicpalidad distal ce Independencia, provincia de Huarae, Ancash, Povo: ee ab de 0. 608‘Apéndice N° 01 ‘Acta de inspeccion fisica Q o “I(CO LACONTRALORIA CQ rstear pees ntrcimies ‘Acta de nspecein fica al proyecto “Creacion de a Defensa Ribera en el Margen lied del ia Santa Sector Puente Santo Tobia ~ Miraflores - Maree - Distro de Indepensencia - Provincia de Husra- Departamento de Aneash - Primera tape ACTA DE INSPECCION FISICA PROYECTO: “CREACION DE LA DEFENSA RIBERENA EN EL MARGEN IZQUIERDO DEL RIO ‘SANTA SECTOR PUENTE SANTO TORIBIO ~ MIRAFLORES - MARCAC - DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ - DEPARTAMENTO DE ANCASH - PRIMERA ETAPA" En la ribera izquierda del Rio Santa, sector puente Santo Tonio, distito de Independencia, provincia de Huaraz, siendo las 11:30 horas del dia 8 de abril de 2019, personal de la Gerencia Regional de Control de Ancash se constituyé al lugar donde se ejecuta la obra "Creacién de la Defensa Riberefia en el Margen tzquierdo det Rio Santa Sector Puente Santo Torbio - Miraflores - Marcac - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - Departamento de Ancash — Primera Etapa’, con la finalidad de verifcar los trabajos considerados en el expediente técnico, conforme al siguiente detale Representantes de la Municipalidad Disttal de Independencia _ Nombres_y Apellidos Cargo Sub Gerente de Obras Rubén Moisés Ramirez Guillermo Publicas ymbres_y Apellidos Cargo _DNINe rez Auditor ___ 42050013 _shonny Huaman Giraldo 31680633 _ Auditor En a inspeccién fisica, se verificd lo siguiente: 1, Del personal propuesto por el ejecutor de obra se pudo verifar: + Ingeniero Residente de obra: No se encontré en obra + Ingeniero Especiaista en Estructuras Hidrdulicas: No se encontré en obra + Ingeniero Especialista en Suelos y Geotecnia: No se encontro en obra * Arquedlogo: No se encontré en obra * Ingeniero Ambiental. No se encontré en obra * Asistente de Residente de Obra: Maria Regina Sanchez Perez con CIP N° 172433, * Maestro de obra: Juan Trujillo Ruiz 2. Del personal propuesto por el Supervisor de obra; se pudo verficar + Jefe de Supervision: No se encontré en obra. ‘+ Nose encontréningin personal de la supervision en obra, 3. Nose encontréoficina del contratista, ni de fa supervision en la obra 4. Respecto al expediente técnico: No se encontro el expediente tecnico en obra, solo se pudo veriicar que ia obra se scutando con pianos que no tienen firms. 606(CO FACONTRALORIA Qatar pea atrcatien ‘Acta deinspecci sca al proyecto “Creacién dea DetensaRierena ene Margen zquiere del Rio Santa Sector Puente Santo orb irafores «Marca - Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz- Departamento de Ancesh - Primera taps" 5. Respecto al cuademo de obra: No se encuentra en obra, por ende, no Se tuvo acceso a a misma: 6. Respecto al acta de entrega de terreno, no se encuentra en obra. 7. El Asistente del Residente de Obra, indica que presentaron soliitud de cambio de residente de obra, que fue remitdo al supervisor de obra y presentado a la Muricipalidad Distal de Independencia y que a la fecha no ha sido atendido 8. No cuentan en obra con copia de las valorizaciones tramitadas. 9, No se encuentra el informe de compatibilidad en obra, 10. No se encuentra autorizacién ~ resolucién de ejecucién de obra en faja marginal, emitida por el ALA — Huaraz 11. Se ha podido verificar que la obra se viene ejecutando con una retroexcavadora de 380 HP del 2013, modelo 310SJ de marca John Deere, dos volquetes de capacidad de 15 m3, Y un nivel de ingeniero. 12, De la inspeccionfisica @ obra, se puede verificar lo siguiente: 12.1. Laexistencia del cartel de obra, que ha sido colocado con listones de eucalipto. 12.2. Paralelo ala carretera puente Santo Torbio — Miraflores - Marcac, se ha realizado un corte, cuya profundidad es de aproximadamente 10 mt. De alt, dejando una superficie de rodadura de amt. de ancho, asi mismo se verficé que no existe barerarigida colindante al talud, para la proteccion de caidas a los peatones que se trasladan por la via, solo se ha encontrado colocado una cinta de seguridad y en algunos tramos esta se ha roto y no tiene mayor sefiaizacion. 12.3. Se pudo verificar que se ha colocado piedras de hasta 18° de diametro en los gaviones, asi como € algunos casos también se ha colocado piedras de diémetro de 2° 12.4, Se ha podido verificar que existe tramos en los que no se han colocado geotextl en la base. 12.5. No se han colacado los colchones reno en la base del gavion en todos los tramos, 12.6. Se ha podido veriicar que los gaviones estan alineados respecto al estribo del puente existente 4.40 mt, hacia adentro dela ribera del rio 12.7. Se pudo verficar que en el Km 0+440 eyiste un desnivel de 0.36 mt. entre la base del gavion y el nivel de agua del Rio Santa, estando la base del gavidn sobre el nivel de agua Finalmente, siendo las 12:30 horas de 8 de abril de 2019, se concluye la inspeccién fisica, cuyo resultado formara parte de los papeles de trabajo correspondiente, la cual se suscrite en sefal de conformidad y voluntad propia de los representantes de la Entidad, asi como de los representantes de la Gerencia Regional de Control de Ancash Es preciso sefalar que la veriicacion fisica realizada no exime @ la Contraloria General de la Repiiblica, de realizar nuevas verifcaciones de considerario necesario. Se deja constancia que la visacion y suscrpcion del presente documento, no es seal de conformidad ni adelanto de opinion ni pre juzgamianto, por fo que, no finite el ejercicio del contol posterior a cargo del Sistema Nacional de Control 005 ‘ia lucha conta a corapiny igri(C LACONTRALORIA Qe “Gastar pees arrcieuies ‘Acta deinspecein se al proyecto “Creation de a Defensa Rberena an e Margen equiedo del Rio Sata Sector Puente Santo Toibo~ Miraflores Marae -istite de Independencia Prownsa de Huaraa “Departamento e Ancash~ Primera Epa Por la Municipalidad Distrtal de Independencia: Por la Contraloria General de la Repiiblica G04(CO LACONTRALORIA CQ “Gasteac ners erica Acta de inspeccin fsa al proyecto “Creacin de a DofnsaRibarea en el Margen auido del Ri Santa Sector Puente Santo Tosibio~ Miraflores Marae - strode Independencia - Provincia de Hustaz- Departamento de Ancesh- Primera Etaps ‘Comentario decuraipo, Comentario: 603(CO EACONTRALORIA & Acta de inspecsin fis al proyecto “Croacin de a Defensa Rborona an Margen laird del Ro Sata Sector Puente Sato Tobie Wirafores- Marea Distrito de Indopendencia-Provieia de Huaraz- Departamento do Ancash- Primera Etapa — Fotografia Fotografian.” 6 Comentario: en sgavees(CD FA CONTRALORIA ‘eta deinspeccin sc al proyecto “Cresién dea DelonsaRiverehaen el Margen equierd det Rlo Santa Sector Puente Santo Torbie~ irafoes- Marca. Distito de Independencia - Provincia de Husra = Departament de Anca Primera Etape Fotografia nf Comentario: Exste un deste pore sineaoon de 003INNA 2 2 '39L425201900775 ; LA CONTRALORIA ‘Decenio de fa quad de Oportunidades para Mujeres y Hombres "Ano de fa Lucha contre fa Comupcion y a impunided Huaraz, 17 de Abril del 2019 ee MOneSPALOAD OSTA DE NOEPENDENG OFICIO N° 000775-2019-CG/GRAN i pees € Pee: sinchex Caururo £ | 22. 9BR 2018 & Alcalde i i ‘Municipalidad Distrital De Independencia-Huaraz oi | dt, Pablo Patron N° 257 a h/Huaraz/independencia Asunto +: Comunicacién de Informe de Visita de Control N° 805-2019-CG/GRAN- svc Referencia _: a) Articulo 8° de la Ley N° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repdblica y sus modificatorias ») Directiva N°002-2019-CG/NORM ‘Servicio de Control Simultaneo" aprobada con Resolucién de Contraloria n° 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2019 Me dirijo a usted en el marco de la normativa a) y b) de la referencia, que regula el servicio de Control Simultaneo y establece la comunicacién al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, e| resultado 0 el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan, Sobre el particular, de la revision de la informacion y documentacién vinculada a la ejecucién de la obra “Creacion de la defensa riberena en el margen izquierdo del rio Santa sector puente Santo Toribio - Miraflores - Marcac, distrito de Independencia - Huaraz - departamento de Ancash” comunicamos que se han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Visita de Control N° 805-2019-CG/GRAN-SVC que se adjunta al presente documento. En tal sentido, solicitamos remitir al Organo de Control institucional del Gobierno Regional de Ancash, el Plan de Accién correspondiente, en un plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente comunicaciOn. Atentamente, 5 & mS? David Eduardo droga Pave “==Gerente Regional De Control De Ancash (e) (0aPing) Ne. Emisién: 00246 (L425 -2018),