Enumera las responsabilidades que se podrían evitar con un buen dossier de compliance.

Asimismo, y
teniendo en cuenta el proyecto elegido, analiza si estaríamos encuadrados en la obligación general o
específica del SEPBLAC.

Puedes utilizar este sprint como base a lo que se pide en la fase 3 del proyecto, siguiendo el ejemplo
que hayas utilizado en los sprints 1 y 2 de este módulo.

Poner procesos donde la responsabilidad cae en el jefe de investigación, jefe de producto luego jefe de
logística, todo mundo debe asegurar que esos procesos para la no alteración y estándares de calidad.

Además se deben de cumplir y englobar las políticas internas de cumplimiento, los procesos que se han
creado para cumplir los objetivos que se han marcado con la implantación de las políticas, los roles y
responsabilidades que se han creado y delimitan acorde a sus puestos de trabajo y las guías para
actualización de los cambios las cuales deben estar al alcance de toda la población.

Se tiene que formar al personal en base a las exigencias que se le vayan a pedir y de acuerdo a la
formación adecuada.

Si se tiene un buen dossier y bien delimitadas las responsabilidades por puestos, bien formado al
personal pueda que las responsabilidades se acaben ahí. Si no está documentado las responsabilidades
pueden llegar hasta al órgano de administración pudiendo poner en peligro el resto de puestos de
trabajo de la empresa y sus activos teniendo sanciones muy importantes.

Así se evita que la responsabilidad societaria evita multas, sanciones o hasta el cierre de la empresa.

Hay que realizar un buen compliance para delimitar la responsabilidad civil a la empresa pero la penal a
la persona que haya cometido algún delito.

Todas las empresas sin importar el tamaño ni el producto o servicio que venda es interviniente y está
obligada a cubrir ese blanqueo de capitales para identificar los titulares de las cuentas que hacen
transferencia, si corresponde a una empresa regulada, los fines con que hace la transferencia, si está
identificada como empresa que blaquea terrorismos, si está en paraísos fiscales, etc por lo tanto todos
están obligados a encuandrar y estar regulado y parametrizado por los procesos de SEPBLAC.