Certified by:

Informe de
SmartWood Headquarters 65 Millet St. Suite 201 Richmond, VT 05477 USA Tel: 802-434-5491 Fax: 802-434-3116 www.smartwood.org Contact person: Jon Jickling jjickling@ra.org

Evaluacin para Certificacin

del Manejo Forestal de: Plantaciones de Balsa S.A.
en Quevedo, Ecuador

Evaluacin Efectuada por: Oficina Regional Suramrica Santa Cruz, Bolivia Calle Manuel Ignacio Salvatierra # 359 Tel & Fax: (5913) 3325042 - 3327451 Persona de contacto: Freddy Pea Email: fpena@ra.org

Informe Finalizado: Fechas Evaluacin: Equipo Evaluador:

Julio 14, 2009 4 - 9 de mayo de 2009 Eduardo Sandoval, Judith Borja y Yadid Ordoez SW-FM/COC-004235 27 de julio de 2009 Dra. Mnika Merino EHS & HR Director monika.merino@alcan.com Junn 114 y Panam. Edificio Torres del Ro. 4to. Piso. Telf. 593 4 2565770, Guayaquil, Ecuador. www.alcanbaltek.com

Cdigo de Certificado: Certificado Emitido: Contacto en la Organizacin:

ACREDITADO
FSC-ACC-004
1996 Forest Stewardship Council A.C.

Direccin:

FM-02 Junio 2007

CONTENIDO
INTRODUCCIN .................................................................................................................................3 1. ALCANCE DEL CERTIFICADO ..................................................................................................4 1.1. 1.2. 2. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. ALCANCE DEL CERTIFICADO ................................................................................................... 4 EXCLUSIN DE REAS DEL ALCANCE DEL CERTIFICADO ........................................................... 4 ESTNDAR DE CERTIFICACIN UTILIZADO ............................................................................... 5 EQUIPO EVALUADOR Y CALIFICACIONES .................................................................................. 5 REVISORES DEL INFORME ...................................................................................................... 6 CRONOGRAMA DE EVALUACIN (INCLUYENDO PRE-EVALUACIN Y CONSULTA A INTERESADOS) 6 ESTRATEGIA DE EVALUACIN ................................................................................................. 6 PROCESO DE CONSULTA A INTERESADOS............................................................................... 8 COMENTARIOS RECIBIDOS POR INTERESADOS ...................................................................... 10 PRINCIPALES FORTALEZAS Y DEBILIDADES ............................................................................ 12 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS IDENTIFICADAS ........................................... 15 OBSERVACIONES ................................................................................................................. 21 RECOMENDACIN DE CERTIFICACIN ................................................................................... 22 DESCRIPCIN DE FORMAS DE PROPIEDAD Y TENENCIA DE LA TIERRA..................................... 24 CONTEXTO LEGISLATIVO Y DE REGULACIN GUBERNAMENTAL .............................................. 26 CONTEXTO AMBIENTAL........................................................................................................ 27 CONTEXTO SOCIOECONMICO ............................................................................................ 28

PROCESO DE EVALUACIN.....................................................................................................5

HALLAZGOS Y OBSERVACIONES DE LA EVALUACIN .....................................................10

INFORMACIN SOBRE ANTECEDENTES ESPECFICOS DEL CLIENTE ..........................24

ANEXO I: Resumen pblico del plan de manejo.................................................................................29 ANEXO II: Formulario de informe al FSC: Informacin detallada sobre la OMF (Confidencial) ........32 ANEXO III: Lista de Verificacin de Conformidad con el Estndar de Certificacin (confidencial) ...36 ANEXO IV: Lista de Verificacin de Cumplimiento de Estndares de Cadena de Custodia (confidencial).......................................................................................................................................75 ANEXO VI: Listado de todos los sitios visitados (confidencial).........................................................77 ANEXO VII: Lista detallada de interesados consultados (confidencial) .............................................80 ANEXO VIII: Revisin Independiente (confidencial) ...........................................................................84 ANEXO IX: Mapa de la OMF..............................................................................................................87

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INTRODUCCIN
En este informe se presentan las conclusiones de una evaluacin independiente de certificacin, efectuada por un equipo de especialistas que representan al Programa SmartWood de Rainforest Alliance. El propsito de la evaluacin fue medir el desempeo ecolgico, econmico y social del manejo forestal de Plantaciones de Balsa S.A. (OMF) conforme lo define el Consejo de Manejo Forestal (FSC Forest Stewardship Council). El presente informe contiene cuatro secciones principales de informacin y conclusiones, adems de varios anexos. La totalidad del informe, ms el Anexo I constituirn informacin pblica acerca de la operacin de manejo forestal, que ser distribuida por SmartWood o el FSC a personas o entidades interesadas. El resto de los anexos son confidenciales y sern revisados slo por personal autorizado de SmartWood y del FSC, y revisores que hayan firmado acuerdos de confidencialidad. El propsito del programa SmartWood es el reconocer el manejo concienzudo de los recursos mediante evaluaciones independientes y certificacin de prcticas forestales. Las operaciones forestales que obtengan la certificacin de SmartWood podrn utilizar las etiquetas de SmartWood y el FSC para campaas de mercadeo y publicidad.

Conversiones estndar 1 acre = 0.405 hectreas 1 pie = 0.3048 Metros 1 milla = 1.60934 kilmetros 1 mbf = 5.1 m3 1 cord = 2.55 m3 1 Galon (US) = 3.78541 Litros

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1. ALCANCE DEL CERTIFICADO

1.1. Alcance del certificado

Plantaciones de Balsa S.A. (PLANTABAL S.A.) es una empresa forestal ecuatoriana dedicada a la produccin y procesamiento industrial de la madera de balsa (Ochroma lagopus). La empresa esta legalmente inscrita en el Registro Mercantil del Cantn de Guayaquil el 20 de abril de 1981. Posee 115 predios o haciendas ubicadas en las provincias de Los Ros, Santo Domingo de los Tschilas, Esmeraldas, Cotopaxi, Pichincha y Guayas en la republica del Ecuador. El tamao de las haciendas oscila entre 8 y 472 ha y comprenden un rea total de 8349 ha de las cuales 6918 ha estn ocupadas con plantaciones de balsa (Ochroma lagopus) de distintas edades y el resto corresponde a reas de conservacin. Las haciendas son unidades individuales de manejo y estn geogrficamente separadas, aunque en algunos casos se puede encontrar grupos de haciendas contiguas. Las tierras de Plantabal S.A. son privadas, adquiridas por compra directa de sus anteriores propietarios y registradas en la Oficina de Registro de la Propiedad. El uso del suelo, antes del establecimiento de las plantaciones de balsa, era la agricultura (banano, cacao, palma negra y otros). En las haciendas, la plantacin de balsa es la nica actividad productiva que la empresa realiza y no tienen previsto cambiar el uso del suelo en el largo plazo.

1.2. X

Exclusin de reas del alcance del certificado Aplicabilidad de la poltica del FSC sobre certificacin parcial y exclusin
Todas las tierras forestales que son propiedad, o que estn manejadas por la Organizacin de Manejo Forestal (OMF) estn incluidas en el alcance de esta evaluacin. La OMF posee y/o tiene ingerencia en el manejo de otras propiedades forestales (unidades de manejo forestal) que no estn siendo evaluadas. Detallar abajo la descripcin de otros bosques: Se est excluyendo alguna porcin de la(s) unidad(es) de manejo forestal que est bajo evaluacin para certificacin? Si es as, complete todas las secciones de abajo. El certificado cubrir las 115 haciendas de propiedad de la empresa

Comentarios / Explicacin de la exclusin: Medidas de control Otras reas Forestales

Ubicacin

Tamao (ha)

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2. PROCESO DE EVALUACIN
2.1. Estndar de Certificacin utilizado

La gua metodolgica utilizada para la presente evaluacin ha sido los Estndares Interinos de Rainforest Alliance-SmartWood para evaluaciones de plantaciones forestales en Ecuador, en su versin Octubre 2006. Este estndar se halla disponible en www.rainforest.alliance.org

2.2.

Equipo evaluador y calificaciones

Eduardo Sandoval H., es boliviano, ingeniero forestal egresado de la Universidad Gabriel Rene Moreno, con una maestra en Manejo de Bosques y Conservacin de la Biodiversidad (CATIE) y un doctorado en Economa Forestal y Recursos Naturales (Universidad de Copenhagen). Tiene experiencia en la gestin pblica del sector forestal de Bolivia. Ha participado en proyectos de investigacin y extensin forestal y actualmente es Docente en la Carrera de Ingeniera Forestal de la Universidad Autnoma Gabriel Rene Moreno. Su experiencia en certificacin forestal data de 1998, habiendo trabajado para SmartWood como auditor en alrededor de 26 operaciones entre evaluacin de manejo forestal y cadena de custodia tanto en Bolivia como en Mxico, Ecuador y Uruguay. Tiene varias publicaciones sobre certificacin y plantaciones forestales. Ha formado parte del Directorio del Consejo Boliviano para la Certificacin Forestal Voluntario entre 2004-2005. En esta evaluacin ha estado a cargo de los aspectos forestales y ha sido el lder del equipo. Judith Borja-G., es biloga ecuatoriana, graduada en la Pontificia Universidad Catlica del Ecuador, y egresada de la carrera de Ingeniera en Gestin Ambiental de la Universidad Particular de Loja, donde actualmente imparte clases en calidad de docente invitada desde hace tres aos. Paralelamente, es expositora en seminarios sobre Manejo y Conservacin de Recursos Naturales, en el Programa de la Cuenca Amaznica de la Universidad Simn Bolvar (Andina) de Quito. Desde el 2004 ha colaborado con la Iniciativa FSC en Ecuador (CEFOVE), y desde el 2007 asumi la coordinacin nacional de la misma. Esta actividad le ha permitido relacionarse con el tema de certificacin forestal y el FSC; en septiembre del 2008 particip en representacin del CEFOVE en la Auditoria a GFA, por parte de ASI-FSC, y en noviembre del mismo ao, en la Asamblea General del FSC. Trabaja tambin en el tema de Bosques de Altos valores de Conservacin (BAVC) en el pas, junto a la Cooperacin Tcnica Alemana-GTZ desde el 2006. Ha participado en investigaciones socio-ambientales en el pas desde el 2005, tales como La participacin de nacionalidades y pueblos indgenas en procesos de planificacin e implementacin de estrategias de desarrollo en las regiones de trabajo del DED (Cooperacin Alemana). En esta auditoria se ha encargado de los aspectos sociales. Yadid Ordoez, colombiana, es Ingeniera Forestal con Maestra en Manejo y Conservacin de Bosques Tropicales y Biodiversidad (CATIE), con experiencia en manejo de bosques naturales y procesos de Identificacin y Monitoreo de BAVC. Ha trabajado en asesoramiento a empresas privadas y comunidades nativas del sector forestal en Nicaragua, Colombia y Per, y como Consultor Forestal en proyectos financiados por USAID. Ha apoyado la implementacin de regencia forestal a entidades de grupo certificadas bajo los estndares del FSC, ha participado en procesos de pre evaluacin y evaluacin de certificacin forestal en Colombia y ha recibido un curso de capacitacin y formacin para auditores en certificacin forestal FSC.

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2.3.

Revisores del informe

Este informe fue revisado por un profesional independiente, especialista en manejo de plantaciones forestales y con amplia experiencia en implementacin del sistema de certificacin FSC.

2.4. Cronograma de evaluacin (incluyendo pre-evaluacin y consulta a interesados)

Fecha
25-30/01/09

Ubicacin /sitios principales

6 haciendas visitadas, vivero central, aserradero en rea de plantaciones, centro de acopio en Quevedo y planta industrial en la misma ciudad Ciudad de Guayaquil Oficina Plantabal en Guayaquil Oficina Plantabal en Quevedo

Actividades principales
Auditoria de pre-evaluacin

03/05/09 04/05/09

05/05/09

Visita plantaciones en haciendas, casas de guardianes, aserradero central

06/05/09

Visita haciendas, reas de proteccin, planta de procesamiento en Quevedo

07/05/09

Visita vivero, comunidad de proyecto siembra balsa, Oficina de Plantabal en Quevedo

08/05/09 09/05/09

Oficina Plantabal en Guayaquil Oficina Plantabal en Guayaquil

Llegada de auditores a Guayaquil Reunin de apertura y revisin de debilidades de la pre-auditoria Traslado de auditores a Quevedo Planificacin trabajo de campo para el da siguiente El equipo se dividi en dos grupos, cada grupo visito diferentes haciendas con plantaciones. Se hizo entrevista a trabajadores y a vecinos de comunidades al paso. El equipo se dividi en tres equipos, uno visito plantaciones en haciendas en una provincia, otro en otra provincia y otro visito la planta industrial en Quevedo. El equipo continuo dividido en tres equipos, el uno visito el vivero y la comunidad donde la OMF desarrolla un proyecto con comuneros. El otro reviso archivos en oficina de Quevedo. Revisin y sistematizacin de hallazgos Reunin de cierre Revisin de documentos complementarios

Nmero total de das-persona usadas para la evaluacin:24

= nmero de evaluadores que participaron 3 multiplicado por el nmero de das usados en la evaluacin 8

2.5.

Estrategia de evaluacin

Para el proceso de evaluacin de Plantabal S.A se realizaron las siguientes actividades: Distribucin del anuncio pblico: El proceso de evaluacin a Plantabal S.A. se inici con el anuncio pblico realizado por SmartWood desde su Oficina Regional para Sudamrica. El anuncio fue distribuido a un amplio grupo de personas mediante correo electrnico el 3 de Abril de 2009, treinta das antes de iniciarse el proceso de evaluacin. Se solicit a las partes interesadas sus respectivos comentarios (Ver Seccin 2.6).

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Revisin previa de informacin y pre-evaluacin: Una semana antes de iniciar el proceso de evaluacin en campo, el equipo evaluador revis y analiz toda la informacin tcnica y administrativa, adems del informe de Pre-evaluacin entregado por SmartWood, y otra proporcionada por Plantabal S.A., incluyendo informacin relacionada con aspectos legales, administrativos, sociales y tcnicos. Inicio del proceso de evaluacin: el 4 de Mayo se inici la evaluacin formal de la organizacin de manejo forestal (OMF) con una reunin de apertura entre el equipo evaluador de SW, la gerencia y parte del equipo tcnico de la empresa. Se coordino aspectos relacionados al proceso de evaluacin, se verifico el cronograma de actividades para visitar el rea de la UMF y se empez a recopilar informacin que la empresa prepar en relacin al cumplimiento de los Principios y Criterios del FSC identificados durante la Pre Evaluacin (Plan de manejo, mapas, informes, guas, manuales, registros, etc.). Seleccin de sitios e inspecciones de campo: la evaluacin de campo busc que se cubrieran todos los escenarios de trabajo de la OMF, para ello se realiz una reunin con el personal tcnico en la ciudad de Quevedo, y con ellos se identificaron las haciendas o lotes a visitar con el fin de verificar la informacin y calidad sobre el desempeo de toda la operacin. Se identificaron y seleccionaron 13 sitios de manejo, en los cuales se poda verificar los siguientes aspectos: 1) manejo y aplicacin de herbicidas; 2) planificacin y ejecucin de las actividades de manejo como: chapeado, plantacin, aprovechamiento, construccin/mantenimiento de caminos y canchas de acopio, uso y manejo de residuos maderables, y nivel de eficiencia en el aprovechamiento; 3) impactos por el aprovechamiento y medidas implementadas para su mitigacin; 4) monitoreo, restauracin y proteccin de reas y cursos de agua; 5) manejo y produccin en vivero; 6) supervisin y capacitacin a trabajadores; 7) condiciones laborales y de alojamiento; 8) salud y seguridad industrial del personal. Se realizaron consultas a autoridades y pobladores de los centros poblados cercanos a cada zona de manejo, tambin se realizaron diversas reuniones con el personal tcnico responsable de las operaciones en campo, responsable del sistema de Cadena de Custodia hasta la puerta del bosque y trabajadores, con el fin de verificar las condiciones de trabajo en campo, as como el cumplimiento de la legislacin laboral de la empresa con los trabajadores. En todos los sitios recorridos, se trat de evaluar el uso de equipos de proteccin personal, as como el relacionamiento de la empresa con vecinos y comunidades cercanas. rea administrativa: La evaluacin se complement con informacin y registros en el rea administrativa, como planillas de personal, capacitacin, dotacin, seguridad social, contratos, procedimientos, cumplimiento a las leyes (pago de impuestos, ttulos de propiedad), estados financieros, entre otros. Entrevistas a Stakeholders: Las actividades de evaluacin descritas en forma previa (revisin de documentos y recorridos de campo), fueron complementadas con una Audiencia Pblica, reuniones y entrevistas con Stakeholders, con la finalidad de obtener una mayor evidencia acerca del cumplimiento por parte de la OMF en relacin a los P&C del FSC, para ello fueron invitados y entrevistados representantes de entidades oficiales, autoridades ambientales y locales, entidades de salud y educacin, organizaciones sociales, contratistas, proveedores de servicios, comunidades cercanas y colindantes.

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Con el fin de lograr una mayor efectividad en el proceso de evaluacin, el modelo de trabajo implementado por el grupo evaluador de SW consisti en la divisin del equipo en tres: un especialista encargado de los aspectos laborales, legales y sociales, el otro de los ambientales y Cadena de Custodia, y el otro de la planificacin e implementacin de las operaciones forestales, realizando siempre al final de cada da y de forma conjunta el cruce de informacin para la identificacin de vacos y/o hallazgos realizados durante el da. A continuacin se presenta un resumen de los principales sitios visitados por el equipo evaluador:

Lista de aspectos de manejo revisados por el equipo evaluador:

Tipo de sitio Construccin de caminos Drenaje de suelos Taller Vivero forestal Sitio de aprovechamiento planificado Sitio de aprovechamiento en curso Extraccin finalizada Escarificacin de suelos Sitio de planto Corta con maquinaria Corta con obreros forestales Arrastre/Envo Tala rasa (cosecha final) Manejo shelterwood Corta selectiva Corta sanitaria Raleo pre-comercial Raleo comercial Campamentos Sitios visitados 1 1 1 Tipo de sitio Asentamiento ilegal Puentes/cruces de arroyos Almacenamiento de qumicos Humedal Pendiente aguda / erosin 1 1 1 1 1 1 Zona riberea Siembra Dispersin de semilla Control de maleza Regeneracin natural Especies amenazadas Manejo de fauna Reserva Natural Biotopo importante rea de manejo especial Sitio histrico Sitio recreacional Zona de amortiguamiento Comunidad local 4 Sitios visitados 2 1 1

1 4

2.6.

Proceso de consulta a interesados

El propsito de la estrategia de consulta a interesados para esta evaluacin fue: 1) Asegurar que el pblico est enterado e informado sobre el proceso de evaluacin y sus objetivos; 2) Ayudar a que el equipo de evaluacin identifique asuntos potenciales de enfoque y, Este proceso no es slo una notificacin a los interesados, sino que, en lo posible, una interaccin significativa y detallada con los mismos. El proceso de interaccin con los interesados no termina despus de las visitas de campo, o despus de haber tomado una decisin de certificacin. SmartWood recibe con mucho inters, en cualquier momento, los comentarios acerca de

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operaciones certificadas; esos comentarios muchas veces constituyen la base para las auditoras en campo. En el caso de Plantabal S.A., previo al proceso mismo de evaluacin, se elabor un documento de consulta pblica, y el mismo se distribuy a travs de correo electrnico. A travs de insumos provenientes del personal de Plantabal S.A. y la auditora Judith Borja (experta local), se elabor una lista inicial de interesados y a los cuales se les distribuy el anuncio pblico. Ese listado tambin constituy la base para la seleccin de personas para entrevistas personales por parte del equipo evaluador. Tambin se organiz una reunin pblica donde se explic en que consiste el proceso de certificacin y se recab insumos por parte de interesados. Tipo de Interesado (ONG, entitades gubernamentales, habitants de la zona, contratistas, etc.) ONGs: SNV-Club Amistad Miembros de Comunidades Locales: Asociacin de la Cruz Comunidad Mocache Agencias del Gobierno: Ministerio del Ambiente Municipio de Quevedo Municipio de Buena Fe Ministerio del Trabajo Ministerio de Salud Publica Ministerio de Agricultura Pro-forestal Universidades: Universidad Tcnica Estatal de Quevedo Escuelas rurales Instituciones privadas de salud Pobladores locales Consultores: Biloga Ana Moreno Interesados Notificados (#) 2 1 6 Interesados consultados o que brindaron insumos (#) 0 1 4

1 0 0 0 1

1 1 1 5 1

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3. HALLAZGOS Y OBSERVACIONES DE LA EVALUACIN

3.1. Comentarios recibidos por interesados Las actividades de consulta a interesados se organizaron a fin de brindar a los participantes la oportunidad de ofrecer comentarios de acuerdo a categoras generales de inters, en base a los criterios de evaluacin. En el cuadro abajo se resumen los temas identificados por el equipo evaluador, con una breve discusin de cada uno, en base a comentarios especficos provenientes de entrevistas y/o reuniones pblicas. Principio del FSC Comentario de Interesados
a) Los interesados (stakeholders) indicaron su preocupacin respecto a que los resultados de los estudios ambientales y sociales realizados por Plantabal S.A no han sido publicados. b) Los stakeholders dijeron que les preocupaba que Plantabal S.A est provocando daos en las vas de acceso a las comunidades, al sacar la balsa. P1: Observacin de las Leyes y los Principios del FSC c) Los stakeholders comentaron que al parecer Plantabal ha reducido personal porque va a salir del pas porque no quiere pagar sus impuestos

Respuesta de SmartWood
a) El equipo auditor (EA) verific que no existe un documento sobre la evaluacin de impactos sociales del manejo forestal por lo que levant las respectivas CARs. Por otro lado, de acuerdo al principio de confidencialidad, con excepcin del resumen del plan de manejo y el resumen de los resultados del monitoreo, la empresa se guarda el derecho de publicar su informacin. b) El equipo investig y concluy que existen otras empresas en el rea y son stas las que estn destruyendo el camino. Convers tambin con un tcnico de Plantabal, y ste coment que si alguna vez ellos haban daado las vas, pero las reparan. Se pidi socializar ms y mejor las actividades de la empresa en este campo para evitar confusiones a futuro. c) El equipo revis la pgina web del Servicio Interno de Rentas (SRI) y constat que Plantabal cumple con sus obligaciones tributarias; solicit informacin al departamento legal sobre el tema, y le fue entregado el formulario de pago en regla.

P2: Derechos y Responsabilidade s de Tenencia y Uso P3: Derechos de los Pueblos Indgenas P4: Relaciones

No hubo comentarios

No hubo comentarios

Los stakeholders comentaron su

El equipo entrevist a una serie de

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Comunales y Derechos de los Trabajadores

preocupacin de que la mayora de los empleados de las haciendas no son personas locales, sino de la ciudad de Quevedo.

Esta empresa, como las otras, contaminan los cursos de agua.

P5: Beneficios del Bosque

P6: Impacto Ambiental

P7: Plan de Manejo

No hay contaminacin ni tampoco ruido por parte de la balsera (la OMF) hacia la comunidad. Los stakeholders comentaron que desconocan el Plan de Manejo (PM) y que les interesa conocer este estudio.

trabajadores de las haciendas, y les pregunt su procedencia, constatando que un porcentaje importante eran trabajadores locales, pero tambin haba de la ciudad de Quevedo y de las provincias de Guayas y Manab. Se levant una CAR Menor para que la empresa mejore su desempeo en relacin a su interaccin con la poblacin local. El equipo verific la poltica de proteccin de cursos de agua descrita en el plan de manejo. Esta poltica contempla la proteccin de franjas de vegetacin en ambas orillas de los cursos de agua. Se verific esta apostolado en varias haciendas y se encontr que la empresa esta respetando las franjas mencionadas, incluso en algunas haciendas estn empezando a enriquecer con especies nativas. El equipo, en visitas de campo, no encontr indicios que contradigan a esta opinin. El equipo constat que la empresa no hizo pblico el resumen de su plan de manejo, antes del iniciar el proceso de evaluacin FSC. Sin embargo, durante la evaluacin, la empresa organiz su el resumen pblico del Plan de Manejo y lo hizo pblico. Se pudo constatar que este documento se encuentra disponible al pblico en su pgina web.

P8: Monitoreo y Evaluacin P9: Mantenimiento de Bosques con Alto Valor de Conservacin

Sin comentarios Los stakeholders consultados indicaron que no tienen conocimiento acerca de la presencia de ecosistemas especiales. Con relacin a especies de fauna en peligro, mencionaron que la fauna que se observa en esas reas son particularmente aves. Los stakeholder indicaron que la empresa es una oportunidad para las familias rurales, porque le venden sus rboles de balsa que tienen en sus parcelas cuando tienen problemas econmicos. Se ha verificado que la OMF ha completado una primera evaluacin (incluida consulta a stakeholders) para determinar la existencia o no de Atributos de Alto Valor para la Conservacin (AVC). Aunque este trabajo es preliminar y requiere de complementos, razn por la cual se levant una CAR. No requiere verificacin.

P10: Plantaciones

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3.2.

Principales fortalezas y debilidades Principio Fortalezas

La empresa ha alcanzado los certificados ISO y OSHA, lo que ayuda a cumplir muchos de los aspectos del marco regulatorio del pas Tienen buena proteccin de sus reas Compromiso escrito con los P&C FSC y con el manejo sostenible a largo plazo

Debilidades
Aun no tienen un procedimientos completamente claros para controlar y evitar el no uso de agroqumicos prohibidos por el FSC por parte de los comuneros que participan del proyecto siembra de balsa que ejecuta la empresa con una comunidad. No han divulgado informacin sobre todas las reas forestales que manejan El personal tcnico no conoce los tratados internacionales reconocidos por el FSC y adscritos por el Ecuador Al terminar contratos de trabajo, Plantabal no asiste a la Inspectora del Trabajo con el empleado. CAR 01/09; CAR 02/09

P1: Observacin de las Leyes y los Principios del FSC

P2: Derechos y Responsabilidade s de Tenencia y Uso

P3: Derechos de los Pueblos Indgenas P4: Relaciones Comunales y Derechos de los Trabajadores

Las tierras son propias No hay conflictos sociales Plantabal tiene un procedimiento para atender y/o resolver posibles reclamos relacionados con derecho de uso y tenencia de la tierra documento escaneados en el adjunto) No aplica porque no hay pueblos indgenas en el rea reinfluencia de la empresa. La OMF genera empleos para las comunidades vecinas, pero se requiere mejoras en la estrategia de contratacin local La OMF cumple con ley de trabajo y otras normas, no obstante aun hay debilidades. Se toman medidas de seguridad y se busca capacitar permanentemente a los operarios en el uso de implementos de seguridad. La OMF no cuenta con un procedimiento de contratacin que favorezca a las comunidades mas cercanas a la operacin Faltan mejoras en las condiciones de los trabajadores. Por ejemplo, en algunas casos los guardianes se proveen de agua de vertientes naturales, no hay la suficiente provisin de cloro para la esterilizacin del agua, en los campamentos no hay baos separados para hombres y mujeres,

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 Plantabal apoya y realiza actividades de carcter social en la regin (donaciones, escuelas, brigadas, salud, etc.).

los chapiadores usan sus propios machetes. La OMF no entrega informacin suficiente sobre el desglose del salario a sus trabajadores, a su vez, estos desconocen los mecanismos de promocin y ascensos. Por otro lado, los trabajadores no tienen copia de su contrato. La OMF no cuenta con un procedimiento escrito para la resolucin de conflictos laborales. El programa de capacitacin para los trabajadores no contempla temas en las reas de: certificacin, aspectos laborales, etc. CAR 03/09; 04/09

P5: Beneficios del Bosque

La OMF es pionera y lder en la produccin de balsa y procesamiento de la balsa y aplica elementos innovadores en el manejo de sus plantaciones. El presupuesto anual de la empresa incluye costos operativo, ambientales y sociales El rbol es aprovechado hasta un dimetro de 14 cm (uso optimo) y hay procesamiento local No se dejan en cancha trozas desperdiciadas La operacin favorece la diversificacin de la economa local El impacto sobre el ambiente es mnimo en trminos generales, debido a la escala de las actividades de manejo, la mejora tecnolgica y los cuidados ambientales que se toman, aunque se requiere de una evaluacin de impacto acorde a la escala e intensidad de manejo. Se estn adoptando medidas para la sustitucin de productos no permitidos por la poltica de agroqumicos del FSC. No estn haciendo uso de agentes de control biolgico. Existen reas de conservacin, Se observa la necesidad de mejorar y clarificar la o las metodologas para el levantamiento y procesamiento de informacin relacionada con la evaluacin de impacto ambiental. As mismo, se debe especificar como sern incorporados los resultados del monitoreo en el PMF. No se cuenta con procedimientos para el control de erosin y otros disturbios mecnicos causados por la construccin de caminos, canchas y campamentos (clausura de caminos). El manejo de agroqumicos tiene falencias como: no se tiene un

P6: Impacto Ambiental

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identificadas en mapa y protegidas en terreno. La basura domestica en las viviendas en las plantaciones y en los campamentos es manejada de forma responsable.

listado actualizado de los agroqumicos que se usan en la operacin de manejo (plantaciones y vivero), no se realiza un registro del movimiento de los productos en bodega, y tampoco se tiene control sobre el tiempo de almacn de envases ya utilizados de los agroqumicos. Se genera mucho material residual en el rea de cosecha y aserro. CAR 05/09; CAR 06/09; CAR 07/09; CAR 08/09 Al Plan de manejo forestal le falta incorporar algunos elementos como: esquema de manejo, monitoreo, programa de investigacin y capacitacin. No se ha justificado ni descrito la especie utilizada en las plantaciones. No se ha establecido la vigencia del plan de manejo. No esta explicito en el documento. El programa de capacitacin del personal no incluye temas en relacin al manejo forestal (evaluacin y monitoreo de impactos sociales, ambientales). CAR 09/09; CAR 10/09 La empresa realiza monitoreo de factores ambientales, pero no ha estructurado un plan de monitoreo integral que permita identificar, evaluar y monitorear los impactos positivos o negativos que se estn dando en relacin a varios aspectos de la operacin (manejo, social, ambiental, cambios en flora y fauna) CAR 11/09 Hay debilidades en el estudio de VAC. CAR 12/09 y CAR 13/09 Falta procedimiento escrito para control de incendio CAR 14/09

P7: Plan de Manejo

P8: Monitoreo y Evaluacin

La OMF tiene implementado un sistema de seguimiento de crecimiento de la plantacin, los costos del manejo y la productividad por regin. Tienen desarrollado un sistema de cadena de custodia del bosque, hasta la puerta del bosque.

P9: Mantenimiento de Bosques con Alto Valor de Conservacin P10: Plantaciones

Existe un documento escrito sobre las consultas de la empresa con stakeholders sobre la ausencia o existencia de atributos de valor de conservacin (AVC). La especie utilizada es nativa de la zona y no se observan impactos negativos por su uso en monocultivos.

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Cadena de custodia

La empresa tiene y aplica un procedimiento para el registro de la madera que sale de sus plantaciones

Falta procedimientos para uso y aprobacin de logo FSC/SW CAR 15/09; CAR 16/09

3.3.

No conformidades y acciones correctivas identificadas

Una no conformidad es una discrepancia o vaco, identificado durante la evaluacin, entre algn aspecto del sistema de manejo de la OMF y uno o ms de los requerimientos del estndar aplicable. Dependiendo la gravedad de la no-conformidad, el equipo evaluador hace la diferencia entre no conformidades mayores y menores. No conformidades mayores resultan donde hay una falla fundamental para alcanzar el objetivo del criterio relevante del FSC. Una serie de no conformidades menores de un requerimiento en particular pueden considerarse tener un efecto cumulativo y, por consiguiente, considerarse como una no conformidad mayor. No conformidad menor es una no conformidad temporal, inusual o no sistemtica, cuyos efectos son limitados.

Las no conformidades mayores deben corregirse antes de que el certificado pueda otorgarse. Si bien las no conformidades menores no evitan la emisin del certificado, stas debern solucionarse dentro de un plazo de tiempo especfico para mantener la certificacin. Cada no conformidad es abordada por el equipo evaluador mediante una solicitud de accin correctiva (CAR por sus siglas en ingls). Las CARs son requerimientos con los que la OMF candidata debe estar de acuerdo, y que debern ser atendidas dentro de un plazo de tiempo especificado, cuyo mximo es un ao.

CAR 01/09 No conformidad Menor

Referencia a Indicador: 1.4.1 La OMF no ha hecho un anlisis de las leyes ecuatorianas y los tratados ratificados por el Estado para ver si alguno de estos genera, o podra generar, conflictos con los principios y criterios del FSC.

Accin Correctiva: La OMF deber completar la identificacin y revisin de leyes y tratados y convenios internacionales ratificados por el Ecuador, que apliquen a su actividad forestal, a fin de establecer la existencia o no conflictos con los Principios y Criterios del FSC Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si

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aplica): CAR 02/09 No conformidad Menor Referencia a Indicador: 1.6.2 Un grupo de agricultores que produce balsa, bajo acuerdo con Plantabal (para satisfacer sus necesidades de materia prima), estn aplicando un agroqumico prohibido por el FSC.

Accin Correctiva: LA OMF debe incorporar en el convenio o contrato que firma con agricultores productores de Balsa, la prohibicin de usar productos qumicos no permitidos por el FSC y otras normas nacionales. Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 03/09 No conformidad Menor Referencia a Indicador: 4.1.1 La OMF no cuenta con una poltica clara que promueva la contratacin de trabajadores locales y clarifique las oportunidades de capacitacin y desarrollo que tiene este personal al interior de la OMF

Accin Correctiva:. La OMF deber definir e implementar una poltica formal de contratacin de personal, en la cual se establezca la presencia a la contratacin de mano obra local, as como las oportunidades de capacitacin y desarrollo que este personal tiene al interior de la OMF. Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica):

CAR 04/09 No conformidad Menor

Referencia a Indicador: 4.3.2 y 4.3.3 La OMF enfrenta un conflicto labora con extrabajadores, pero no dispone de un procedimiento escrito y formalmente definido para prever o resolver conflictos con los trabajadores, solo con un manual de disciplina.

Accin Correctiva: La OMF deber disponer de un procedimiento formal para el manejo y resolucin de conflictos laborales, actuales y potenciales. Plazo para cumplimiento: Evidencia para cerrar CAR: Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): Siguiente auditora Pendiente ABIERTA

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CAR 05/09 No conformidad Menor

Referencia a Indicador: 6.1.4 En la matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos / Impactos Ambientales no se tienen considerados los impactos que puedan generarse en las caractersticas a nivel de paisaje.

Accin Correctiva: Demostrar que se evalan los impactos del manejo forestal, a nivel de paisaje. Demostrar que esto ha sido incorporado en la matriz de impactos sobre la cual trabaja la OMF Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 06/09 No conformidad Menor Referencia a Indicador: 6.5.1 y 10.6.4 El sistema de evaluacin de impactos ambientales de la OMF no cuenta con un sistema de seguimiento (documentado y de campo) que verifique el cumplimiento de las medidas correctivas cuando se han identificado impactos significativos, tampoco establece como estos sern integrados al sistema de manejo forestal.

Accin Correctiva: La OMF deber incorporar en su sistema de monitoreo ambiental, un procedimiento claro para hacer seguimiento a las actividades que sean encontradas como impacto significativo. Asimismo, debe establecer un procedimiento concreto para incorporar los resultados del monitoreo, al sistema de manejo forestal. Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 07/09 No conformidad Menor Referencia a Indicador: 6.5.5 Y 7.3.1 El personal operativo manifest que no recibe capacitacin formal con respecto a la correcta implementacin de las actividades de manejo forestal (salvo la supervisin en campo). La OMF no present evidencias de capacitaciones impartidas con enfoque a manejo forestal.

Accin Correctiva: La OMF debe incorporar en su plan de capacitacin, temas especficos de manejo forestal. Debe asegurar que el personal recibe esta capacitacin, previo al inicio de la actividad. Todas las capacitaciones impartidas deben quedar documentadas. Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica):

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CAR 08/09 No conformidad Menor

Referencia a Indicador: 6.6.3; 6.6.4 y 6.7.1 Hay fallas en el registro del movimiento de productos qumicos, por ejemplo, no se encontr inventario completo de los productos qumicos utilizados en vivero y/o almacenados en bodega. Se pudo evidenciar adems que no se cuenta con un sistema de registro detallado sobre el uso de los productos, as como tampoco de un adecuado proceso de evacuacin de desechos, ya que se pudo observar la presencia desechos (envases y bolsas) de ms de 1 ao de antigedad. Tambin se verifico de un producto contra hormigas (ataquil) pero no se ha definido si esta prohibido o no en la lista del FSC.

Accin Correctiva: La OMF deber mantener un inventario completo de los productos qumicos que utiliza o que ha aprobado su uso. Asimismo, contar y tener a disposicin en la bodega de almacenaje las hojas de manejo y seguridad, as como un registro de las cantidades y fechas de aplicacin del producto utilizado. Demostrar la evacuacin oportuna de todos los desechos generados (envases y otros). Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica):

CAR 09/09

No conformidad Menor Accin Correctiva: La empresa debe complementar su plan de manejo atendiendo plenamente los requerimientos del indicador del Criterio 7.1 y sus Indicadores 7.1.1 Plazo para cumplimiento: Evidencia para cerrar CAR: Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 10/09 No conformidad Menor Siguiente auditora Pendiente ABIERTA

Referencia a Indicador: 7.1.1 y 10.4.1 El plan de manejo presenta algunos vacos en relacin a lo requerido por el Criterio 7.1 y sus Indicadores.

Referencia a Indicador: 7.1.4 Realizan el aprovechamiento de las plantaciones guiados por el plan anual de cosecha, sin embargo no existe costumbre de tener estos documentos en las reas de trabajo en el bosque.

Accin Correctiva: En las reas de aprovechamiento deben estar disponibles los mapas y el plan operativo de la hacienda. Demostrar que estos son usados como herramientas tcnicas por el personal operativo. Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR:

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Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 11/09 No conformidad Menor Referencia a Indicador: 8.1.1 y 8.2.1 y 8.5.1 El sistema de monitoreo muestra debilidades en los temas sociales y ambientales. Tampoco se dispone de un documento que integre todos los elementos de monitoreo en un plan de trabajo, que permita visualizar de que manera la OMF est encarando el monitoreo integral (forestal, ambiental, social, etc.). Tampoco se dispone de resumen anuales que consoliden los resultados del monitoreo y se ponga a disponibilidad del pblico.

Accin Correctiva: Integrar los elementos de monitoreo silvicultural (forestal), ambiental y social en un solo plan de monitoreo. Este plan debe conducir al menos a siguiente: identificacin de cambios de condiciones en tasas de crecimiento de las plantaciones, cambios en la flora nativa, fauna, suelo y recursos hdricos y cambios en variables sociales. Al final de cada ao, se debe disponer un resumen publico de los resultados del monitoreo en todos los componentes (forestal, ambiental, social, etc.). Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 12/09 No conformidad Menor Referencia a Indicador: 9.1.2 La OMF ha realizado una evaluacin preliminar para identificar AVCs, sin embargo los resultados de la misma aun no son concluyentes y requiere ser complementada para establecer con certeza que AVCs estn presentes y cuales las medidas de medidas de proteccin que la OMF debe implementar para su proteccin.

Accin Correctiva: La OMF deber completar el proceso de evaluacin para identificar Atributos de Alto Valor para la Conservacin (AVCs). Una vez concluido este proceso, con base en sus resultados, definir formalmente las medidas de proteccin y demostrar su implementacin. Asimismo, definir y poner en prctica, un sistema de monitoreo para establecer la efectividad de la las medidas de proteccin aplicadas. Previo a la Certificacin Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de seguimiento (si aplica): CAR 13/09 No conformidad Referencia a Indicador: 9.2.1; 9.2.2; 9.3.1 y 9.3.3 El proceso de consulta con stalkerholders para la identificacin de

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Menor

atributos de valor de conservacin, consisti en la bsqueda e intercambio de informacin que los organismos consultados tuvieran y/o conocieran en relacin a BAVC. El proceso de consulta desarrollado no consulta y/o enfatiza con los interesados los atributos de conservacin identificados o posiblemente presentes en la UMF, as como las medidas de proteccin y monitoreo a implementarse para mantener o incrementar dichos atributos.

Accin Correctiva: Como parte del proceso, la OMF debiera hacer nuevas consultas a stakeholders especificando claramente los AVC identificados en las UMFs, as como las estrategias propuestas para su proteccin y monitoreo. Este proceso deber describir e incluir copia o evidencias del medio y/o sistema utilizado para realizarlo, as como las acciones efectuadas en respuesta a los comentarios realizados por los stakeholders. Esta informacin deber incorporarse al Plan de Manejo y en el resumen publico. Plazo: Hasta la primera auditoria anual. Prxima auditoria Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de seguimiento (si aplica): CAR 14/09 Referencia a Indicador: 10.7.2 No se ha encontrado un procedimiento escrito especfico sobre No conformidad prevencin y control de incendios Menor Accin Correctiva: Elaborar y poner en vigencia un procedimiento para la prevencin y control de incendios forestales. Plazo para cumplimiento: Evidencia para cerrar CAR: Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): CAR 15/09 No conformidad Menor Siguiente auditora Pendiente ABIERTA

Referencia a Indicador: CoC 4 No existe un procedimiento que describa la forma en que el cdigo FSC y la leyenda de certificacin sern colocados en los documentos de transporte

Accin Correctiva: La OMF debe elaborar y ejecutar un procedimiento para el uso del cdigo FSC en la documentacin que acompaa al transporte de la madera certificada. . Plazo para cumplimiento: Evidencia para cerrar CAR: Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica): Siguiente auditora Pendiente ABIERTA

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CAR 16/09 No conformidad Menor

Referencia a Indicador: CoC 7 La OMF aun no ha establecido que previo al uso de logo, mensajes y cualquier informacin que contenga las marcas FSC/SW, estas deben ser aprobadas por SmartWood.

Accin Correctiva: La OMF debe establecer por escrito que antes de usar los logos, mensajes y cualquier texto que incluya las marcas FSC/SW, estas deben ser enviadas a SmartWood para su aprobacin respectiva Siguiente auditora Plazo para cumplimiento: Pendiente Evidencia para cerrar CAR: ABIERTA Estado de la CAR: Acciones de Seguimiento (si aplica):

3.4.

Observaciones

Observaciones se emiten ante el hallazgo de problemas menores o un problema en su etapa inicial,

el cual no constituye por s solo una no conformidad, pero que el equipo evaluador considera puede llevar a una futura no conformidad si la OMF no toma acciones para corregirlo. Una observacin puede ser una seal de alarma para un tema en particular que, si no es tomado en cuenta, puede convertirse en una CAR en el futuro (o una precondicin o condicin durante una reevaluacin cada 5 aos). OBS 01/09 Referencia a Indicador: 1.1.1 La OMF no esta cumpliendo con la obligacin de acudir a la inspectora del trabajo junto con el trabajador cuando se da por terminada la relacin laboral. Observacin: La OMF debera, en futuras terminaciones de contrato, hacerlo ante la inspectora de trabajo, adems de cumplir con todos los aspectos que la ley exige. OBS 02/09 Referencia a Indicador: 1.3.1 Los tratados y convenios internacionales se encuentran en la oficina central en Guayaquil, pero su contenido no ha sido socializado con el resto del personal administrativo y tcnico en las oficinas operativas de Quevedo. Observacin: La OMF debera elaborar y entregar al personal administrativo y tcnico de las oficinas operativa, un documento informativo sobre los tratados y convenios internacional suscritos por Ecuador que sean aplicables a sus operaciones. OBS 03/09 Referencia a Indicador: 2.1.1 De las 115 haciendas candidatas al certificado FSC, hay algunas que son arrendadas. La informacin referida a los contratos de arrendamiento, no se encuentra debidamente organizada. Observacin: La OMF debera disponer de toda la documentacin relacionada a los contratos de arrendamiento y los derechos propietarios de las haciendas bajo arriendo, debidamente organizada y disponible para las auditoras de certificacin.

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OBS 04/09 Referencia a Indicador: # 4.2.1 y 4.2.2 Hay algunas reas de trabajo donde las condiciones laborales requieren una revisin, y si necesario, aplicar mejoras para evitar que estas afecten el estndar y desempeo que la OMF demuestra en la mayora de sus unidades de produccin e instalaciones. Observacin: La OMF debera evaluar las condiciones laborales que brinda a algunos de sus trabajadores, especialmente en lo referido a los servicios que dispone en campamentos y casas de los guardias o vigilantes y chapiadores (macheteros). OBS 05/09 Referencia a Indicador: 4.3.1, 4.3.2 y 4.3.3 Los trabajadores no estn organizados pero tampoco la empresa lo ha prohibido. Aun as, la empresa debiera comunicarles que no tiene objecin a este derecho. La OMF no tiene un procedimiento escrito y formalmente definido para prever o resolver potenciales conflictos con los trabajadores, solo con un manual de disciplina. Observacin: LA OMF debe comunicar a sus trabajadores que se respeta la decisin de organizarse. Indicador Asimismo, debera construir un procedimiento de manejo y resolucin de conflictos laborales que ayuden a prever potenciales conflictos, en futuro. Indicador OBS 06/09 Referencia a Indicador 4.5.2 Existe y se practica un procedimiento para la atencin de reclamos de terceros, lo que falta es que este se lo disponga de forma escrito. Observacin: La OMF debera elaborar un procedimiento escrito para la prevencin de conflictos y compensacin por prdidas o daos ocasionados por el manejo forestal en desmedro de comunidades locales o terceros. OBS 07/09 Referencia a Indicador 6.4.2 Tanto en el proyecto de reforestacin, como en el PMF, no estn definidas cules sern las actividades de manejo y monitoreo que se realizarn en las reas donde se realiza la reforestacin de especies nativas Observacin: La OMF debera elaborar un procedimiento escrito sobre el manejo y monitoreo que se aplicara a las reas de proteccin. OBS 08/09 Referencia a Indicador 6.8.2 Si bien no se est utilizando organismos genticamente modificados, y de acuerdo al plan de investigacin en mejoramiento gentico, no esta previsto que el uso, la OMF no ha formalizado esta prohibicin (no ha comunicado formalmente esta decisin a su personal encargado). Observacin: La OMF debera comunicar formalmente a su personal encargado de mejoramiento gentico, su decisin de prohibir el uso de organismos genticamente modificados (GMOs).

3.5.

Recomendacin de Certificacin

Sobre la base de una revisin exhaustiva del desempeo de la OMF en campo, consultas con las partes interesadas, anlisis de documentacin del manejo u otras

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evidencias de auditora, el equipo de evaluacin de SmartWood recomienda lo siguiente:

Se cumplen los requerimientos de certificacin; el certificado debera otorgarse No se cumplen los requerimientos de certificacin; se deben cumplir CARs mayores antes de otorgarse el certificado La OMF ha demostrado que su sistema de manejo descrito est siendo implementado de manera consistente en todas las reas forestales cubiertas por el alcance de la evaluacin. Comentarios: En trminos generales, el manejo forestal realizado por Plantabal S.A. guardan relacin con principios de sostenibilidad y no se han detectado fallas o no conformidades mayores en relacin al estndar FSC. No obstante, se ha aplicado CARs y observaciones a la OMF con el fin de mejorar y fortalecer el manejo forestal en todos sus componentes. El sistema de manejo de la OMF, si se implementa como est descrito, es capaz de asegurar que todos los requerimientos de los estndares de certificacin se cumplen en todo el alcance del certificado. Comentarios: Ver comentarios arriba. Temas identificados como controversiales o difciles de evaluar. Comentarios: Tipo de certificado recomendado: Manejo Forestal y Cadena de Custodia Solo Manejo Forestal (no CoC)
Yes No

Yes No

Yes No

Para mantener la certificacin, la OMF ser auditada anualmente en campo y se requiere que se mantenga en cumplimiento con los principios y criterios del FSC conforme lo definan las directrices regionales desarrolladas por SmartWood o el FSC. Tambin se requerir que la OMF cumpla con las acciones correctivas segn se indica abajo. Expertos de SmartWood revisarn, anualmente durante auditoras programadas o extraordinarias, el desempeo continuo de manejo forestal y el cumplimiento de las acciones correctivas (CARs) descritas en este informe.

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4. INFORMACIN SOBRE ANTECEDENTES ESPECFICOS DEL CLIENTE

4.1. Descripcin de formas de propiedad y tenencia de la tierra

Plantaciones de Balsa -Plantabal S.A es una empresa forestal ecuatoriana dedicada a la produccin y procesamiento industrial de la madera de balsa (Ochroma lagopus). La empresa tiene sus races en 1940 cuando, con el nombre de Baltek, se dedicaba a la compra de madera de balsa en rollo y aserrada. A partir de la dcada de los aos 80, Baltek realiz grandes inversiones, compro tierras para hacer sus propias plantaciones, modernizo sus aserraderos e instal hornos de secado. El 1 de julio de 2003 la compaa internacional Alcan Composite, dedicada a la produccin y comercio de productos de aluminio, absorbe a Baltek y crea la divisin Alcan Baltek. Alcan Baltek se hace cargo de todas las operaciones de la balsa y a partir de ah, Baltek adopta el nombre Plantaciones de Balsa Sociedad Annima (Plantabal S.A.). Plantabal S.A. opera en el centro del Ecuador abarcando las provincias de Los Ros, Tsachila, Guayas y Cotopaxi. La superficie actual de tierras de la compaa es de 8349 ha, distribuidas en 115 haciendas o fincas, de las cuales 6918 ha estn dedicadas a la produccin de balsa en plantaciones puras. La compaa cuenta con documentos de propiedad de las haciendas que las obtuvo por compra directa de sus anteriores propietarios, excepto de un par de haciendas que son arrendadas. Para el procesamiento de la madera Plantabal S.A. cuenta con muchos aserraderos y 3 plantas de manufactura. La compaa est organizada por una Gerencia General, debajo estn las Direcciones de Seguridad , Salud y Medio Ambiente (EHS), Direccin de Finanzas y la Direccin Jurdica. Por debajo estn cuatro reas tcnicas: Silvicultura Manufacturas, Cadena de Oferta y Excelencia Operativa. La Direccin de Silvicultura se encarga de todas las labores de produccin de las plantaciones incluyendo la compra de materia prima a terceros a travs de centros de acopio y aserrado localizados en lugares estratgicos y, la investigacin aplicada. La Direccin de Manufacturas se encarga de la transformacin de la madera en las 3 plantas industriales de la compaa: Maseca en Guayaquil (Provincia Guayas), Plantabal en Quevedo (provincia Los Ros) y Balmanta en Manta (Provincia Manta). La cadena de suministro se encarga de la provisin de materia prima a los satlites y al mismo tiempo compra de madera aserrada de estos, logstica, compras y planificacin. Y, finalmente, la Direccin de Excelencia Operativa se encarga de mantenimiento, logstica y control de calidad. La empresa tiene como objetivo la produccin de madera de balsa de manera sostenible en el largo plazo, para satisfacer la demanda de su mercado. En su poltica de manejo sustentable la empresa ha establecido su compromiso de cumplir con los principios y criterios del FSC. La madera de balsa es utilizada para la construccin de naves, generadores elctricos elicos y otros artefactos especializados. El manejo de las plantaciones esta a cargo de la Divisin de Silvicultura de la empresa. La Divisin esta subdividida en tres reas, la primera es la forestal, la segunda es materias primas y la tercera es Desarrollo. El rea forestal se encarga del establecimiento de la plantacin y su manejo hasta la cosecha. El rea de materias primas se encarga de la compra de madera en rollo de proveedores externos, generalmente agricultores de pequea escala que planta balsa en sus predios agrcolas.

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El rea de Desarrollo se encarga de la reproduccin de plntulas en vivero, planificacin (sistema de informacin geogrfica SIG- y estudios) e investigacin a travs del Centro de Mejoramiento Gentico de la balsa recientemente creado. La Divisin de Silvicultura tiene como Director al Ing. Ramn del Pino, en el rea Forestal estn el Ing. Luis Baquerizo como Gerente de Plantaciones, el Ing. Galo Lua como Gerente de Cosecha. Las plantaciones se distribuyen en 6 provincias de la costa del Ecuador, por lo que el rea ha sido dividida en tres regiones y para cada regin existe un coordinador de operaciones que son Carlos Giler, Sergio Cedeo y Wilter Vera. En el rea de Materias Primas esta el Ing. Mario Pescarolo como Gerente de compra de madera en rollo en los centros de acopio, y a los ingenieros Alex Aviles, Michael Cadio y Domingo Ramos como jefes de zona. En el rea de Desarrollo estn el Ing. Jorge Benegas como genetista y el Ing. Carlos Giler como responsable del vivero. El sistema de manejo es monociclico, con turnos de corta que oscilan entre 5 y 7 aos, dependiendo del sitio. Existen 9 sitios clasificados por la empresa, donde el sitio tipo 1 es el mejor. El ciclo se inicia con la reproduccin de plntulas en vivero, luego la preparacin del suelo, plantacin, control de malezas durante los primeros 3 aos, raleos y la cosecha final al cabo de 5 7 aos. No se aplica podas. La densidad inicial es de 944 plantas/ha. El primer raleo se lo hace cuando la plantacin tiene 1 ao, eliminando plantas de mala calidad y suprimidas hasta dejar una densidad de 700 rboles/ha, el segundo raleo ocurre a los 2 aos de edad, dejando 600 rboles/ha y el ultimo raleo se hace al tercer ao dejando una densidad de 450 rboles/ha. A la cosecha llega una densidad de 400-450 rboles/ha producto de la mortalidad natural o de daos mecnicos producidos por el viento. Inmediatamente despus de la cosecha, los restos de los rboles son triturados por una maquina (mulcher) e incorporados al suelo. Las reas cosechadas son reforestadas de inmediato nuevamente con balsa, inicindose un nuevo ciclo. Debido a que los rodales son reas pequeas, se tiene un mosaico de plantaciones de diferentes edades. Esto ocurre al interior de una finca como tambin entre fincas. El aprovechamiento se realiza a tala raza, con personal de corta especializado. La empresa instala parcelas de monitoreo en todas sus plantaciones, las cuales le permiten no solo predecir el volumen en crecimiento, sino adems que les sirve para determinar el ao de la cosecha (de 5 a 7). Todo el personal de cosecha, como tambin el personal que trabaja en el manejo de la plantacin es personal de planta de la empresa. Los transportistas son externos que venden el servicio de transporte. Los motosierristas aplican procedimientos aprobados por el responsable de Medio Ambiente, Salud y Seguridad. Los rboles son tumbados y desramados. En sitios planos el arrastre de las trozas se hace con tractor agrcola dotado de guinche y cable, y en sitios en pendiente se hace a pulso. En el rodeo o patio de acopio, los fustes son trozados en largos de 5 varas o ms (4,2 m), luego son cargados a pulso a los camiones para su traslado al aserradero. El proceso industrial de la madera consiste en aserrar las trozas en los aserraderos primarios que tiene la empresa cerca de las plantaciones. De all la madera sale convertida en bloques y es transportada en paquetes amarrados hasta alguna de las tres industrias de la empresa, a saber: Plantabal en Quevedo, Balmanta en Manta y Maseca en Guayaquil. All la madera es secada en hornos y luego sometida al proceso de colado de los bloques formando bloques macizos mayores los cuales entran a la fase de corte para sacar tableros. Los tableros son luego dimensionados y pulidos para luego pasar a la seccin de empaque. Los productos que se obtienen son tableros de diferente tipo, los cuales se exportan a China, Europa y Estados Unidos. La empresa, por un lado tambin se provee de madera en rollo de proveedores externos y por

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otro, recurre a los servicios de aserraderos externos (satlites) debido a la distancia de las plantaciones que influye en el costo de transporte. En su relacionamiento comunitario, la empresa ha colaborado con donaciones, por ejemplo el 2008 ha donado 10 casas (hechas de bamb) y 0000 paquetes de alimentos para las familias damnificadas de las inundaciones. Tiene tambin un proyecto de reciclaje de basura con un grupo de comuneros que consiste en que la empresa entrega sus residuos (botellas de plstico, correas de plstico de embalaje, etc.) y el grupo lo comercializa. Tambin han mencionado que hacen mantenimiento de algunos caminos.

4.2.

Contexto legislativo y de regulacin gubernamental

La Ley de Gestin Ambiental en el Ecuador establece que la Autoridad Ambiental Nacional la ejerce el Ministerio del Ambiente, y el marco legal ambiental e institucional en el cual se enmarcan las actividades de Plantabal S.A (y dentro de la cuales se enmarcan los Principio del FSC) son: Constitucin de la Repblica del Ecuador Ley de Gestin Ambiental Ley Forestal y de Conservacin de reas Naturales y Vida Silvestre. Ley de Patrimonio Cultural Texto Unificado de Legislacin Ambiental Sistema nico de Manejo Ambiental Norma de Plantaciones Decreto 1040 que regula la participacin social

LEY DE GESTIN AMBIENTAL: En el artculo 19 sobre la Evaluacin de Impacto Ambiental y del Control Ambiental, establece que las obras pblicas, privadas o mixtas y los proyectos de inversin pblicos o privados que pueden causar impactos ambientales, sern calificados previamente a su ejecucin, por los organismos descentralizados de control, conforme el Sistema nico de Manejo Ambiental, cuyo principio rector ser el precautelatorio. El artculo 20 establece que toda actividad que suponga riesgo ambiental debe obtener una licencia ambienta. LEY FORESTAL Y DE CONSERVACION DE AREAS NATURALES Y VIDA SILVESTRE: la operacin de manejo forestal (OMF) evaluada no se encuentra dentro de reas Naturales Protegidas y Patrimonio Forestal del Estado, aunque s hay un nmero de haciendas que se encuentran dentro del rea de influencia del Bosque Protector Daule Peripa. NORMA PARA PLANTACIONES, capitulo IV, para Plantaciones de Pigue y Balsa, establece en su Art. 16, que el Ministerio del Ambiente, como autoridad Ambiental, autorizar la corta de rboles mediante programa de corta. LEY DE PATRIMONIO CULTURAL: el artculo 22, establece que los bienes pertenecientes al Patrimonio Cultural que corrieren algn peligro podrn ser retirados de su lugar habitual, temporalmente por resolucin del Instituto, mientras subsista el riesgo, pero el rea donde se encuentran las haciendas de Plantabal no se asienta en ningn legado histrico y cultural del pas, ni dentro de ninguna rea ancestral. TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIN AMBIENTAL SECUNDARIA TULAS - LIBRO III DEL REGIMEN FORESTAL, TTULO VIII DE LA PRODUCCIN Y APROVECHAMIENTOS

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FORESTALES, en LICENCIAS DE APROVECHAMIENTO FORESTAL, Art. 89, se dice que el aprovechamiento de bosques naturales o plantados de produccin permanente, estatales o de dominio privado, se realizar mediante Licencias de Aprovechamiento Forestal, otorgadas por el Ministerio del Ambiente, previo el cumplimiento de los requerimientos establecidos en este Libro III Del Rgimen Forestal y dems normas tcnicas establecidas por Acuerdo Ministerial, las mismas que tendrn vigencia de un ao. Las licencias de aprovechamiento forestal tendrn vigencia de un ao. Art. 95.- () El programa de corta comprender solamente el rea de la plantacin forestal que ser aprovechada. DECRETO EJECUTIVO 1040 QUE REGULA LA PARTICIPACION SOCIAL: Regula la participacin social para proyectos de desarrollo y se aplica tanto previo a su ejecucin como para ya constituidos; se establece como momento de participacin social por lo menos previo a la entrega del Estudio de Impacto Ambiental, es decir de su borrador. Finalmente, Plantabal S.A respeta lo que establece el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo, Decreto Ejecutivo 2393, publicado en el R. O. 565 del 17 de noviembre de 1986.

4.3.

Contexto Ambiental

Ecuador est catalogado como pas mega diverso con un alto porcentaje de especies de flora y de fauna endmicas y con ecosistemas nicos, sin embargo tambin es uno de los que ms se encuentra amenazado por la deforestacin de sus bosques; se estima que sta ha sido de 340.000 hectreas en los ltimos 50 aos, siendo la zona ms afectada la Regin Litoral donde solo queda el 1% del bosque seco y un 4% del Bosque Hmedo Tropical. Segn algunos analistas (Ministerio del Ambiente 2002) el proceso de destruccin comenz a principios del siglo XX con el boom del cacao, despus con el banano y por ltimo la industria maderera, a pesar de su incipiente programa de reforestacin. El sector donde se encuentran varias haciendas de la OMF, en la provincia de los Ros, refleja un paisaje poblado de una extensa planicie cruzada de varios ros, que en la poca invernal, ante la presencia de abundantes precipitaciones con un registro promedio de 1867 mm, terminan inundando grandes extensiones de su territorio. Alrededor de cada una de las reas los remantes de bosque nativo son escasos y hasta inexistentes, porque esta regin sufri de importantes deforestaciones hace mucho tiempo. Alrededor de las plantaciones, se observa que es una regin privilegiada por la exhuberancia y fertilidad de sus tierras, y la luminosidad que crean condiciones favorables para el desarrollo forestal. Debido a la conversin de la vegetacin originaria en tierras de produccin (desde hace 100 aos), en el rea es difcil observar fauna representativa de la zona litoral del Ecuador; sta ha desaparecido en gran porcentaje, y esta es la razn fundamental para que la fauna y flora restante debe ser conservada a priori. Finalmente, la OMF se encuentra sobre cuencas importantes de la regin centro costa del Ecuador: la cuenca del Guayas, la del Ro Quevedo, la Daule Peripa, entre otras, lo que hace que esta regin sea de gran importancia para el suministro de agua de este sector.

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4.4.

Contexto Socioeconmico

Las provincias en las que se encuentran las plantaciones de Plantabal son reas con tierras frtiles, dedicadas en su mayora a la agricultura, pero tambin a la actividad artesanal, pesca, comercio, manufactura, construccin, transporte y silvicultura. La Provincia de Los Ros se destaca por ser un rea dedicada a esta actividad. En estas provincias, la poblacin econmicamente activa es de alrededor del 36%, y en Guayas un poco ms. La industria de la madera, sobre todo en la Provincia de Los Ros, se ha convertido en una actividad generadora de empleo local y de divisas para el pas. En este sector se encuentra en especial la industria de la Balsa, actividad que ha hecho que el Ecuador sea el primer exportador de ese producto en el mundo. Los ndices de pobreza en las tres provincias son altos, al contrario de los ndices de escolaridad y de salud, que en muchos lugares son extremadamente bajos (en especial en la Provincia de los Ros y en la de Santo Domingo de los Tschilas). A pesar de que en Ecuador se registran trece nacionalidades indgenas y catorce pueblos indgenas, en las reas de influencia de la OMF no se ha encontrado registro de la existencia de pueblos ancestrales, ni sitios arqueolgicos; a excepcin del Pueblo de los Tschilas. Toda esta es una regin que fue repoblada por la entrada de colonos desde hace muchos aos. Por esta razn, tampoco se registran conflictos socio ambiental en el lugar, ni problema con la tenencia de tierras. Los asentamientos datan de hace 100 aos cuando los pueblos indgenas del lugar eran nmadas (no asentados en un solo lugar) y vivan recolectando frutos, usando la madera para sus embarcaciones, navegaban por toda la red de ros de la regin hasta la desembocadura de lo que hoy son los ros Quevedo y Daule, para hacer sus intercambios de productos especialmente con los indios Huancavilcas que estaban ms bien en la cuenca baja del hoy ro Guayas. Tambin se relacionaban con los Tschilas, que estaban ms hacia el este, y dominaban la regin ahora conocida como Santo Domingo de los Colorados. En toda la regin de la Provincia de Los Ros hay muchos restos arqueolgicos de esos pueblos ancestrales, y el pueblo ms destacado era el de los Babahoyo, esos restos estn an en las tolas de la regin. Los arquelogos Emilio Estrada y Francisco Huerta Rendn son los que ms estudiaron a esos pueblos, los mismos que tendieron a desaparecer cuando en das de la colonia sus territorios fueron repartidos entre pocas familias que ms tarde llegaron a conformar la famosa Oligarqua del Cacao, y otros se recluyeron unos en la ceja de montaa (hacia el este) y otros migraron hacia la provincia de Manab. En das de la colonia, en esos territorios se fueron asentando otras personas provenientes de Guayaquil y de Manab. Con la reforma agraria de los aos 60, se produjo propiamente el repoblamiento de esa regin: primero los peones de las plantaciones recibieron lotes de tierra de haciendas expropiadas por el Estado (hoy pequeos o medianos campesinos de la regin); y otros recibieron tierras llamadas baldas y se convirtieron en los autnticos colonos de la regin, estos migraron principalmente desde la Sierra (aos 70), principalmente de Cotopaxi. Aquellos campesinos y estos colonos ya no encontraron resistencia de los pueblos ancestrales, que ya haban desaparecido y otros haban migrado.

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ANEXO I: Resumen pblico del plan de manejo

Los principales objetivos del manejo forestal son:

Los objetivos del manejo se enmarcan dentro del concepto del Desarrollo Sostenible y que se reflejan en la Poltica Forestal de Plantabal donde se establece la adhesin a los principios y criterios del Forest Stewardship Council (FSC). Los objetivos especficos de la unidad de manejo forestal son: o o o o o o o o Mantener una produccin de madera en forma sostenida para el abastecimiento de clientes y su satisfaccin. Proveer productos y servicios con una relacin de calidad, servicio y precio, que cumplan con las expectativas del cliente. Utilizar racionalmente los recursos financieros, naturales y tecnolgicos, en el desarrollo de sus actividades, productos y servicios. Aumentar la productividad del patrimonio mediante la aplicacin de esquemas de manejo que entreguen la mxima expresin de rentabilidad del negocio en funcin del sitio. Cumplir con la legislacin nacional aplicable y otros compromisos suscritos en los mbitos de calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional Prevenir la contaminacin y mitigar los impactos ambientales segn la magnitud e intensidad de las operaciones forestales. Proteger la integridad de los trabajadores mediante la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y la prevencin de accidentes y de enfermedades profesionales Propiciar a igualdad de costos y en funcin del riesgo de las operaciones forestales y del trabajo de sus funciones crticas, el uso ms intensivo de mano de obra, favoreciendo donde sea factible la participacin de las comunidades locales.

Prioridad principal: Maximizar la rentabilidad de los accionistas bajo el concepto de desarrollo sustentable Prioridad secundaria: Utilizar los suelos de acuerdo a su mejor uso potencial, destinndolos a la produccin sustentable, proteccin ambiental y la promocin de biodiversidad Composicin del bosque: Plantaciones de madera de Balsa (Ochroma lagopus) Descripcin de sistema(s) silvicultural(es) usado(s): La tasa anual de corta se fundamenta en el criterio de oferta no decreciente en todo el horizonte de planificacin (2009 a 2028). Para su determinacin se considera el patrimonio en edad de cosecha de la Organizacin de Manejo Forestal. En el ao 2009 se espera cosechar alrededor de 125.000 m3, de los cuales un 75% Ser madereado con cargadores y el restante ser ejecutado en forma tradicional. El volumen de cosecha del presente 2009 es menor que el potencial, esto debido a las dbiles condiciones de mercado.

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Sistema silvicultural Manejo coetneo Tala rasa (rango de tamao de tala rasa 5 a 400 has), se cosechan aproximandamente 1000 has anuales es decir 13% de rea total. Shelterwood Manejo disetneo Seleccin de rboles individuales Seleccin de grupos (grupo aprovechado de menos de 1 ha de superficie) Otros tipos de manejo (explicar)

% de bosque bajo este manejo ha 8.338 ha 0 ha 0 ha 0 ha 0 ha 0 ha

Mtodos de aprovechamiento y equipo utilizado: Motosierras, bells, tractores, plataformas para el traslado de la madera Estimado del mximo rendimiento sostenible de las principales especies comerciales: El mximo volumen no decreciente de la UMF es de 250 mil metros cbicos de troza a anualmente, esto significa un IMA promedio de 40 m3 ao Explicacin de los supuestos (e.g. silviculturales) en los que se basan las estimaciones y referencia de la fuente de los datos (e.g. datos de inventario, parcelas permanentes de muestreo, tablas de rendimiento) en los que se basan las estimaciones. Monitoreo de las plantaciones con una red de parcelas permanentes (muestreo del 2% de la plantaciones), que se actualizan peridicamente mediante el estudio de parcelas permanentes. Los registros de datos reales se obtienen como resultado de las talas rasas, y se comparan en forma peridica con las estimaciones del Sistema de Inventario, resultado final rendimientos de las plantaciones. Al final del ao se presenta un resumen de mediciones, con el cual se toma las decisiones para los planes de corta anual. El proceso de mediciones es continuo, plantaciones mayores de 1.5 aos. Estructura organizativa de la OMF y las responsabilidades de manejo, desde los niveles gerenciales hasta los puestos operativos (cmo est organizado el manejo, quin controla y toma decisiones, etc.) 1. Gerente General Ec. Jorge Muoz 2. Director de Silvicultura Ing. Ramn del Pino 3. Gerente Forestal Ing. Luis Baquerizo 4. Planificacin Forestal 5. Superintendente de Plantaciones Ing. Sergio Cedeo 6. Superintendente de Cosecha Arq. Galo Lua 7. Jefes de Zonas 8. Mayordomos, Controladores 9. Guardianes Estructura de las unidades de manejo forestal (divisin del rea de bosque en unidades manejables, etc.) Bosques numerados, en forma estandarizada dentro del Sistema de Informacin de Inventario ms la asociacin al programa SAP y Arcgis. Para caso de los establecimientos de nuevas haciendas, la codificacin de unidades responde tambin a criterios predefinidos en la plantacin y adems la numeracin va asociada a las fechas de siembra. Ejemplo: PB50-9, Plantabal code 50 ao de siembra 2009

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Procedimientos de monitoreo (incluyendo el rendimiento de todos los productos forestales aprovechados, tasas de crecimiento, regeneracin y condicin del bosque, composicin/cambios en flora y fauna, impactos ambientales y sociales del manejo forestal, costos, productividad y eficiencia del manejo forestal) Se monitorea el crecimiento de las plantaciones, adems con una planificacin adecuado acorde al manejo silvicultural; depende de las condiciones climticas y calidad de sitio intrnseca de cada predio, a esto se le incluye manejo de plagas y enfermedades Medidas de proteccin ambiental; e.g. zonas de amortiguamiento para cursos de agua, reas ribereas, etc., medidas de proteccin para especies raras amenazadas y en peligro, y el hbitat de las mismas. La organizacin est comprometida a proteger las reas de proteccin y las reas de conservacin, adems usar de manera amigable con la naturaleza los productos que potencialmente puedan se dainos Otras secciones pueden ser agregadas por la OMF

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