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Modulo Tê Cnicas Auditoria ISO 19011, 02. Planeaci¢n de la

Auditoria
Auditoria (Corporación Universitaria Minuto de Dios)

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MÓDULO 4 TALLER No 2
Programación y Planeación Auditoria Interna Integral

Nombre : CAMILA ANDREA RINCON ANGARITA

OBJETIVO:

Desarrollar las habilidades de preparación de una auditoría interna

RECURSOS:

 Descripción del caso

 Videos
 Encuentros Sincrónicos
 Resolución de dudas

METODOLOGÍA

Teniendo en cuenta el mapa de procesos y alcance del sistema de gestión deberá generar el programa
de auditoría, el plan de auditoría (Solo de 1 auditoria) y la lista de verificación (según el plan propuesto,
definir 5 aspectos a evaluar), tenga en cuenta lo siguiente:

 Elabore el programa de auditoría interna para los siguientes 12 meses


 Elaborar el Plan de Auditoria para auditar el Proceso y Requisito del SGI que se les asigne
 Para el mismo Proceso, elabore la lista de chequeo que utilizará como guía para la
Ejecución de la auditoria.

Instrucciones:

 Utilice como soporte los formatos suministrados en este mismo material.

 En la elaboración del programa de auditoría, tenga en cuenta las siguientes
consideraciones:
En el ciclo 2019 en los siguientes procesos identificaron NC
Diseño: 3 Nc
Fabricación: 2 Nc
Comercial: 3 Nc
En el proceso de fabricación se presentaron 5 accidentes, de los cuales 2 fueron graves.
 El procedimiento de auditoría interna de la Organización ha definido que todos
los procesos deben ser auditados al menos una vez en el año, y que en caso de
los procesos de la cadena de valor, la frecuencia debe ser semestral.
 En la elaboración del plan de auditoría y la lista de chequeo, tenga en cuenta:
 Incluir un tiempo para la realización de reuniones de apertura y cierre y para la
revisión de las notas de auditoría por parte del equipo auditor.
 Es tiempo de auditoría es limitado, por lo que se requiere aprovechar al máximo
el número de auditores disponibles.

TIEMPO REQUERIDO

2 horas

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5. TALLER

AYC S.A.S

El alcance que se ha definido para el Sistema es: “Diseño, fabricación y montaje de

mobiliario para oficinas y hogares y modificación y mantenimiento de
infraestructura interior” . Para asegurar la eficaz operación del Sistema se han
identificado, documentado e implementado el siguiente esquema de procesos

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REQUISITOS DE PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS SATISFECHAS

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PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

Responsable Año:

ENE F M A M J J A S O N D
AREA/PROCESO/ELE E A B A U U G E C O I
MENTO B R R Y N L O P T V C OBJETIVO DEL PROGRAMA
GESTION GERENCIAL xx Establecer las actividades de la
AUDITIR: auditoria para la organización en
el 2021
GESTION INTEGRAL x
x
AUDITOR:
xx xx
COMERCIAL
AUDITOR:
DISEÑO xx xx

AUDITOR:
xx xx ALCANCE DEL PROGRAMA
FABRICACION
AUDITOR: Todos los procesos de la
xx xx organización
LOGISTICA
AUDITOR:
x
COMPRAS x
AUDITOR:
x
SISTEMA x
AUDITOR:

AUDITOR:
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

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Plan de Auditoria

Organización:
AYC S.A.S
Lugar Fecha la 29 / OCTUBRE /
auditado: auditoria: 2020
Auditor Líder: ERIKA JOHANA SANTOS
Equipo LUCIA LOPEZ
Auditor:
Objetivos y Verificar el cumplimiento del liderazgo , riesgos y oportunidades de procesos.
Alcance Verificar control del proceso operativo
de
Auditoria
:
Criterios de Norma ISO 9001:2015.
Auditoria:

Fecha Hora Audito Área / Departamento / Proceso / Actividad Requisito

r
29-10- 8 AM E.S REUNION DE APERTURA
2020
9 AM E.S GERENCIA 4.1 / 4.2 / 4.3./ 5.1 /
5.2 / 6.1 / 9.3
9 AM L.L FABRICACION 8.1/ 8.5 / 8.6 / 8.7
5 PM E.S. TIEMPO DE AUDITOR
5: 45 REUNION DE CIERRE

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Lista de Verificación

Lugar auditado: BOGOTA Fecha la 2/02/2021

auditoria:
Proceso/ GERENCIAL
Actividad:

Norma Requisit C/NC/ Obs. Evidencia

/ o
Estanda
r
9K / 14/ 4.1 Contexto de la C MATRIZ DE CONTEXTO
45/ organización
Como se definio el
direccionamiento estrategico
ISO 4.3
9001 : ALCANCE
2015

ISO 5.1
14001: LIDERAZGO
2015

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Lugar auditado: Fecha la

auditoria:
Proceso/
Actividad:

Element Req C/NC/ Obs. Evidencia

o uisit
/
Estandar o

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