4.

4.2

4.3
4.3.1
4.3.2

4.3.3

4.4
4.4.1

4.4.2

4.4.3
4.4.3.1

4.4.4
4.4.5

4.4.7

4.5

4.5.2
4.5.3

4.5.3.2

4.5.4

4.5.5

4.6
Requisitos generales

La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema

de Gestión S&SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS y determinar como cumplirá estos
requisitos
La organización debe definir y documentar el alcance de su Sistema de Gestión S&SO.

Política S&SO

La gerencia debe definir y autorizar la política S&SO de la organización y asegurar que dentro del alcance
definido del Sistema de Gestión S&SO

la polìtica Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos S&SO de la organización

la polìtica Incluye un compromiso a la prevención de lesión y enfermedad, y mejoramiento continuo en la

gestión y el desempeño S&SO
la polìtica Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus peligros S&SO;

la polìtica Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos S&SO

la polìtica Es documentada, implementada y mantenida

la polìtica Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización con la intención
de ponerlos al tanto de sus obligaciones S&SO individuales
la polìtica Esta disponible a las partes interesadas;
la polìtica Es revisada periódicamente para asegurar que permanece pertinente y apropiada para la
organización
Planificación
Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua
identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación de los controles necesarios.
la organizaciòn identifica los peligros en Actividades rutinarias y no rutinarias; (incluyendo contratistas y
visitantes)
la organizaciòn identifica los peligros en la Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que
sean proporcionados por la organización u otros;

la organizaciòn realiza Modificaciones al Sistema de Gestión S&SO, incluyendo cambios temporales, y sus
impactos sobre las operaciones, procesos, y actividades
la organizaciòn cumple con la obligación legal aplicable relacionada con la evaluación de riesgos e
implementación de los controles necesarios
la organizaciòn cumple con El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos operativos y trabajo de la organización, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas.

La metodología de la organización para identificación de peligro y valoración de riesgo debe Ser definida con
respecto a su alcance, naturaleza y tiempo para asegurar que sea proactiva y no reactiva
la metodologìa Proporciona la identificación, priorización y documentación de riesgos, y la aplicación de
controles, como sea apropiado

La organización debe asegurar que los resultados de estas valoraciones están considerados cuando se
determinan los controles.

la organizaciòn realiza consideración a reducir los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía
(eliminar,sustituciòn,controles de ingenieria ,señalizaciòn ,controles administrativos ,equipos de protecciòn
personal
La organización documenta y mantiene el resultado de la identificación de peligros, valoración de riesgo y
controles determinados actualizados
Requisitos legales y otros requisitos

La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento(s) para identificar y acceder los

requisitos legales y otros requisitos S&SO que son aplicables a ella.

La organización se asegura que estos requisitos legales y otros requisitos aplicables que la organización
suscribe son tomados en cuenta para establecer, implementar y mantener su sistema de gestión S&SO.
La organización mantiene la información actualizada.

La organización comunica la información relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a personas que
trabajan bajo el control de la organización, y otras partes interesadas relevantes.
Objetivos y programa(s)

La organización establece, implementa y mantiene documentados los objetivos S&SO, en las funciones y
niveles relevantes dentro de la organización.
Los objetivos son medibles, y consistentes con la política SST

Se tienen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos cuando se establecen, se revisan los objetivos
se establece, implementa y mantiene un programa(s) para alcanzar los
objetivos.
El programa(s) es revisado a intervalos regulares y planeados, y ajustado cuando sea necesario, para
asegurar que los objetivos sean alcanzados.
Implementación y operación
Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad

La alta dirección asume la máxima responsabilidad por la S y SO y el sistema de gestión en S y SO.

La gerencia demuestra su compromiso por Asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
implementar,mantener y mejorar el sistema de gestión S&SO
la gerencia Define los roles, asigna responsabilidades y funciones, y delega autoridades, para facilitar la
gestión efectiva de S&SO;
La gerencia asegura que las personas en el área de trabajo tomen responsabilidad sobre aspectos S&SO que
controlan, incluyendo cumplimiento a los requisitos S&SO aplicables de la organización.
Competencia, formación y toma de consciencia

La organización se asegura que cualquier persona(s) bajo su control que realice tareas que pueden impactar
sobre S&SO (son) competente con base a educación apropiada, entrenamiento o experiencia, y debe tener
los registros asociados
La organización identifica las necesidades de entrenamiento asociadas con sus riesgos S&SO y su sistema de
gestión S&SO
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento(s) para la toma de conciencia de las
personas que trabajan bajo su control
Comunicación, participación y consulta
Comunicación
la organización establece, implementa y mantener un(os) procedimiento(s) para las comunicaciones
internas y externas pertinentes de las partes interesadas.
Participacion y consulta

Se establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos que asegure la participación de los
trabajadores, contratistas y partes interesadas externas, en la gestion de S y SO.
Documentacion
Se tiene documentada dentro del sistema de gestión de S y SO la política y objetivos de S y SO.
Se tiene documentado la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO.
Se tiene documentado la descripción de los principales elementos del sistema de gestión de S y SO
y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados.

Se tiene documentado los registros exigidos en esta norma OHSAS, los documentos y los registros, determinados por
la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos
relacionados con la gestión de sus riesgos de S y SO.

Control de documentos

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para el control de

documentos exigidos por el sistema de gestión de S y SO y la norma NTC OHSAS 18001.

la organizaciòn Aprueba documentos para aceptación previa a su emisión

la organizaciòn Revisa y actualiza los documentos cuando sea necesario y los aprueba nuevamente
previene el uso de documentos obsoletos
la organizaciòn Asegura que las versiones pertinentes de documentos aplicables están disponibles
en los puntos de uso,estan legibles

La organización determina las operaciones y actividades que están asociadas con el peligro(s)
identificado donde la implementación de controles es necesaria para manejar el riesgo(s) S&SO.

la organizaciòn implementa ,mantiene los Controles operacionales, aplicables a la organización y

sus actividades

la organizaciòn tiene Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y servicios

la organizaciòn tiene Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo
Preparación y respuesta ante emergencias
la organizaciòn Dispone de procedimientos de preparación y respuesta ante emergenciasinvolucra
a las partes interesadas.
la organizaciòn Dispone de evaluaciones periódicas de emergencias a través de simulacros e
involucra a las partes interesadas

Realiza periódicamente las modificaciones necesarias en los procedimientos de preparación y

respuesta ante emergencias, en particular después de realizar simulacros o de presentarse una
situación de emergencia.
Verificación
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para hacer
seguimiento y medición del desempeño de S Y SO.

se monitorean las enfermedades, incidentes ,(incluyendo accidentes, casi-accidentes,

se Monitorean la efectividad de los controles (para salud así como para seguridad
Establece y mantiene procedimientos para la calibración y mantenimiento de los equipos de
medición, de ser necesario.
Evaluación del cumplimiento
Se establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización mantiene registro de los resultados de las evaluaciones periódicas
Se evalúa la conformidad con otros requisitos que esta suscriba

Mantiene registros de los resultados de las evaluaciones.

Investigación de incidente, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Dispone de un procedimiento para la realización de las investigaciones de los incidentes y
accidentes de trabajo.
Dispone de actividades de seguimiento y control a las recomendaciones derivadas de las
investigaciones de los incidentes y accidentes de trabajo.
Los resultados de las investigaciones de incidentes se documentan y mantienen.
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Se establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales, y tomar acciones correctivas y preventivas.
El procedimiento exige que las acciones propuestas sean revisadas a través del proceso de
valoración del riesgo antes de su implementación.

Las acciones correctivas y preventivas tomadas para eliminar las causas de una no conformidad
real o potencial son apropiadas a la magnitud de los problemas y proporcional a los riesgos
encontrados.
Los cambios que surgen de las acciones correctivas y preventivas se incluyen en la documentación
del S y SO?
Control de registros

Se establece y mantiene los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos del
sistema de gestión de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.

Se establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la identificación, el

almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registro
Los registros son legibles, identificables y trazables.
Auditoria interna
Se asegura que las auditorías internas del sistema de gestión de S y SO se lleven a cabo a intervalos
planificados.

Los procedimientos de auditorías se establecen, implementan y mantienen teniendo en cuenta las

responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorías.

Los procedimientos de auditorías se establecen, implementan y mantienen teniendo en cuenta las

responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorías?
Se determinan los criterios de Auditoría, su alcance, frecuencia y método.
REVISION POR LA DIRECCION
La alta dirección revisa el sistema de gestión de S y SO, para asegurar su conveniencia, adecuación
y eficacia continua.

En estas revisiones se incluyen la evaluación de oportunidades de mejora, y la necesidad de

efectuar cambios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo la política y los objetivos de S y SO.
si no observaciones

x parcialmente

no se ha firmado por elrepresentante

x legal

x
x

x no ha sido comunicada

x
x

se tienen unos procedimientos para

x instalaciones y accidentes
faltan mencionar actividades de
x instalaciòn de redes

x no estan las activiades de instalaciòn

x se deben realizar ajustes a la matriz

x falta matriz legal

algunas superficies de trabajo no cumple

x con los àngulos de confort

x la matriz le falta elrequisitolegal

x no ha sido divulgada a los trabajadores

faltan registrar unos riesgos a las
x actividades

faltan unas actividades por mencionar los

x riesgos como instalaciones
 estan documentados algunos riesgos
x yfaltan incluir otras actividades

x falta documentaciòn legal

x no se tiene registro
x se tienen registros de capacitaciones 2018

x nose han socializado

x se desconocen los objetivos

x no estan medibles

x capacitaciones estan 2018

x capacitaciones estan 2018

x algunos cargos no tienen funciones

x nohay registros de permisos de trabajo

x se verifica la hv de acuerdo alcargo

x no hay registrode capacitaciones

no hay socializaciòn de la documentaciòn

x en sst

x no hay registro de evidencia

x
x parcialmente esta identificado el alcance
x parcialmente e

aprueba los documentos pero no se

x divulgan

x no son divulgados

x matriz de riesgos

sae vtienen registro de mantenimiento

preventivo
integral,supervisiones,mantenimientocor
x rectico unidireccional y bidireccional

x
nohay un registro de asistencia a
x visistantes ni contratistas

x falta definir tiempos

x no hay registro de simulacros

x no hay registros

se reportan los accidentes pero no se

x estable elindicador de accidentalidad

x se realiza exàmenes mèdicos de ingreso

revisòn tecnicomecànica, lista de
x verificaciòn de epp 2018
 x no hay registro
x no hay registro
x no se valua
hay evaluaciones pero no se tienen los
x resultados

se registra en el formato ùnico de

x accidentes furat

x no se evidencian registros 2018

x no se evidencian registros 2018

x no hay registro