NOMBRE DE LA ENTIDAD AUDITADA: …………DELI POLLO

CLASE DE AUDITORIA: AUDITORIA FINANCIERA

PERIODO DEL EXAMEN: DEL 1 DE ABRIL DE 2021 AL 31 DE MARZO DE 2021

LEGAJO: PERMANETE

LEGAJO N°: 1/1

CONTENIDO DEL LEGAJO: VER INDICE EN AP

PREPARADO POR: RODRIGO FLORES ROJAS

SUPERVISOR-

AUDITOR-
CONSULTORA……………………………………
PERIODO: 2022
LEGAJO PERMANETE

Ref
DESCRIPCIÓN
PT
PLANILLAS PENDIENTE DE SUPERVISIÓN APA
TESTIMONIOS, ESTATUTOS Y OTROS DOCUMENTOS APB
LEGISLACION VINCULADA CON LA EMPRESA
ESTRUCTURA SOCIETARIA Y RELACIONES DE TUICION APD
CONTRATOS A LARGO PLAZO APE
PROPIEDADES INMUEBLES APF
MAQUINARIAS,EQUIPOS Y VEHICULOS APG
ORGANIGRAMA, MANUAL DE ORGANIZACION, FUNCIONES, APH
REGLAMENTO INTERNO Y OTROS DOCUMENTOS.
ACTAS DE ASAMBLEA Y DE DIRECTORIA QUE AFECTAN A API
MAS DE UNA GESTIÓN.
TESTIMONIOS DE PODER EJECUTIVO Y REPRESENTANTES APJ
LEGALES DE LA EMPRESA.
RELACION DE FIRMAS AUTORIZADAS Y LIMITES DE APK
AUTORIZACION PARA FIRMAR CONTRATOS Y CHEQUES.
MEMORIAS ANUALES DE LA EMPRESA (ULTIMOS 2 AÑOS) APL
DICTAMENES E INFORMALES DE AUDITORIA (EXTERNA O APM
INTERNA) (ULTIMOS 2 AÑOS)
ESTADOS FINANCIEROS (ULTIMOS 2 AÑOS) APN
POLIZAS DE SEGUROS (MAYORES A UN AÑO) APO
CONVENIOS COLECTIVOS CON TRABAJADORES APP
NORMAS TECNICAS DEL PROCESO PRODUCTIVO APQ

LA VALIDEZ DE LA INFORMACION CONTENIDO EN ESTE

LEGAJO HA SIDO CONFIRMADA Y APROBADA POR:

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA: …………………………………

APA FECHA: 2022

LEGAJO: PERMANENTE
PLANILLA DEPENDIENTES
REF. COMPLETAD FECH REVISADO
P/T PENDIENTES O POR POR
A
 APB

CONSULTORA……………………………….. PERIODO: 2022

TESTIMONIO, ESTATUTOS Y OTROS DOCUMENTOS

DESCRIPCION REFERENCI
A
TESTIMONIO APA 1
NIT Y LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO APA 2 - 2/3
INSCRIPCION Y REGISTRO DE COMERCIO APA 3
BALANCE DE APERTURA APA 4
TERMINOS DE PROPUESTA Y CONTRATO APA 5

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA………………………………
…

LEGISLACION VINCULADA CON LA EMPRESA

LEGISLACION
VINCULADA
DESCRIPCI REFERENCI
ON A
CODIGO DE COMERCIO APB 1 – ½
CODIGO TRIBUTARIO APB 2 2/2
LEY 843 APB 3 – 3/3
LEY GENERAL DEL TRABAJO APB 4 – 4/6

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
 APD

CONSULTORA…………………………………….

ESTRUCTURA SOCIETARIA Y RELACIONES DE TUICION

DESCRIPCION REFERNECIA
ESTRUCTURA SOCIETARIA (SOCIO, % DE 1- 1/1
PARTICIPACION)

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
 CONSULTORA……………………………………….. APD-1

EMPRESAS DEPENDIENTES (EMPRESA, N° DE

PARTICIPACION Y % DE CONTROL)

NOMBRE DE
N° DE % DE
EMPRESA
ACCION PARTICIPACI COMENTARIOS
DEPENDIEN
ES ON
TE
CONSULTORA………………………. APD-2

PRINCIPALES TRANSACCIONES CON EMPRESAS VINCULADAS

IMPORTE
EMPRESA
CONCEPTO DE DE LA
VINCULA COMENTARIOS
TRANSACCION TRANSAC
DA
CION
CONSULTORA APE

CONTRATOS A LARGO PLAZO

VIGENCIA
IMPORTEW IMPORTE REFERENCIA
HASTA

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022

T/R
No utilizado, porque la empresa no cuenta con contratos largo plazo.
CONSULTORA APF

PROPIEDADES INMUEBLES

N° FECHA
DETALLE DE UBICACIO GRAVAMEN
DDR ADQUISIC REF.
INMUEBLES N ES
R ION

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
 CONSULTORA……………………… APG

MAQUINARIA, EQUIPO Y VEHICULO

DESCRIPCION N° HAM UBICACION FECHA GRAVAMEN REF

O DE ES
POLIZA ADQUISI
C.
SOLO A APG-1
NIVEL
GLOBAL

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDIT
AÑO OR GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA…………………….. APH
ORGANIGRAMA Y MANUALES

DESCRIPCION REF.
ORGANIGRAMA APH 1
MANUAL DE ORGANIZACIÓN APH 2
MANUAL DE FUNCIONES APH 3 – 3 /14

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AÑO AUDITOR GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA

API

ACTAS DE ASAMBLEA DE SOCIOS Y DIRECTORIOS

IMPORTANTES

DESCRIPCION REF.
MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO API 1 1/1

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AÑO AUDIT GERENTE DE AUDITORIA
OR
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA APJ

TESTIMONIOS DE PODER EJECUTIVO Y REPRESENTANTES LEGALES

DESCRIPCION REF.

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA APK

RELACION DE FIRMAS AUTORIZADAS

DESCRIPCI REF.
ON

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA APL

LIMITES DE AUTORIZACION Y PERSONAL AUTORIZADO PARA

FIRMAR Y APROBAR

DESCRIPCION REF.

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA APM

MEMORIAS ANUALES (ULTIMOS 3 AÑOS)

DESCRIPCION REF.

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA APM

DICTAMENES DE AUDITORIA (ULTIMOS 3 años)

DESCRIPCION REF.
SOLO DE UNA GESTIÓN APM 1- 1/1

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
 CONSULTORA

APN ESTADOS FINANCIEROS (ULTIMOS 3 AÑOS)

DESCRIPCION REF.
SOLO DE UNA GESTION APN - 1

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
CONSULTORA APN

POLIZAS Y SEGURAS (MAYOR A UN AÑO)

DESCRIPCION REF.

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022

CONSULTORA
APG CONVENIOS COLECTIVOS CON TRABAJADORES

DESCRIPCION REF.
CONVENIO COLECTIVO CON TRABAJADORES APG - 1
(FIRMADO)

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022
 CONSULTORA………………….

APG NORMAS TECNICAS DEL PROCESO PRODUCTIVO

DESCRIPCION REF.
APG - 1

INICIALES RUBRICA Y
FECHA
AUDITOR
AÑO GERENTE DE AUDITORIA
SENIOR
31/03/2022