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INTRODUCCIÓN
El presente trabajo tiene por finalidad resaltar muchos puntos, que no suelen ser
tratados cuando se desarrolla el tema de El Precedente; razón por la cual hemos enfocado el
estudio en muchos campos, desde la argumentación jurídica hasta temas de la teoría de la
aplicación de la ley, tomando como punto de referencia los análogos efectos de la misma con el
precedente.
El precedente engloba sub temas, que hacen posible la gran construcción jurídica que
pretendemos estudiar, posee muchos efectos en función a los temas que se gestan en su
interior. Cada uno de estos efectos son puntos grises que nos encantaría solucionar, pero que
muchos de ellos hasta la fecha siguen en constante debate, por lo cual este trabajo no sólo va
recopilar los puntos que a nuestro criterio resultan interesantes, sino que en muchos casos
sentaremos nuestra posición con el fin de mejorar el entendimiento de los mismos.
Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
Máster con mención en Derechos Fundamentales y Libertades Públicas por la Universidad Castilla La
Mancha, España.
* A mi padre con mucho amor.
1
I. Nociones Generales
Cuando nos referimos a El Precedente como institución, lo que se nos viene a la mente
de primera mano es lo desarrollado por la jurisprudencia en forma constante y, a la vez, la
idea de un concepto de uniformidad, con lo cual no se dista de lo que se puede presumir
por contenido aparente e indirecto. Pero resulta necesario adelantar rápidamente, que
hablar de esta valiosa institución es hablar en macro sentidos, si observamos esta
institución con los famosos Rayos X jurídicos, podremos comprender que siempre hemos
vinculado al precedente con la resolución, fallo o decisión; sin embargo, consideramos que
esto no basta, debemos observar el criterio jurídico con profundidad sobre el que se asienta
la decisión, debemos detenernos en las reglas y en los criterios normativos que se tomaron
en cuenta, más que en verificar absolutamente si la solución adoptada es la correcta al caso
que se soluciona o verificar criterios de igualdad. No negamos ni menoscabamos el
contenido indirecto del precedente1, pero en este trabajo colocaremos en relieve su
concepción macro y directo, olvidada muchas veces por tratar de resaltar la seguridad
jurídica sobre todo. Es por ello, que nos interesa afirmar en primer lugar, que el precedente
es un aspecto de la Teoría de la Argumentación, esta afirmación va más allá de
considerarlo como un mecanismo de unificación de jurisprudencia, pues nos parece que
constituye mejor a la consolidación de un Estado Constitucional de Derecho en el que por
ser una regla de racionalidad, el ejercicio de la acción conduce a resultados no arbitrarios,
predecibles y ejecutables teniendo como base la presencia del mismo.
II. Antecedentes
Para formar un brevísimo alcance evolutivo, amerita tomar en cuenta los siguientes
puntos, que a pesar de la gran variedad de contenidos que se han escrito sobre el tema, es
1
Vid. GASCON ABELLAN Marina.”La Técnica del Precedente y la Argumentación Racional.”
Editorial Tecnos, Madrid, 1993. Pág.30. Para la autora, por Precedente se entiende no sólo la existencia
de un caso judicial previo al caso que se tiene que resolver ahora, es decir, se habla de referencia y
normalmente se piensa en casos similares, similitud de cuestiones fácticas y jurídicas; sin embargo, la
vinculación al precedente, que es la acepción que interesa, no debe hablar al caso en sí mismo, pues lo
más resaltante sobre esto, no es el fallo, sino el criterio jurídico sobre el que se asienta la decisión, que
tiene que ver con las reglas y los estándares normativos que se tomaron en cuenta para adoptar esa
solución.
2
la estructura de las tradiciones jurídicas2, la que debemos en prima facie entender y por
ello debemos mencionar:
A) Common Law, no cabe duda que hablar de esta familia jurídica es hablar de su
característica división entre los sistemas socialistas y sistemas occidentales, y, dentro de
estos últimos, por la división entre el área de common law y área de civil law3, en ambos
casos estamos hablando de la vinculación, para el primer caso al precedente y en el
segundo a la ley, este dato nos parece importante dado que existe mucha información sobre
esta histórica diferencia, sin embargo para los fines del presente trabajo nos interesa
remarcar en ambos la vinculación.
Cuando nos referimos al common law nos podemos ceñir, en primer lugar, al Derecho
Angloamericano, como es el caso de Gran Bretaña, Estados Unidos, Canadá, Australia, La
India, entre otros; que engloba principios, procedimientos, prácticas y valores
jurisprudenciales entendiéndose, así también, como el elemento casuístico del Derecho
Angloamericano, case law, constituidos por los precedentes judiciales de sus tribunales.
Las características sin duda alguna revelan un derecho no escrito 4, que derivan de una
autoridad judicial y posiblemente lo más relevante sea que se encuentra formado por las
decisiones y precedentes judiciales aplicados por los clásicos tribunales, por lo que se
señala que es un derecho formado por los jueces.
Autores como J. Berman5, en sus estudios sobre el tema, comenta que el Common Law
inglés, por citar un matiz de esta familia jurídica, constituye una que distingue el Derecho
Occidental de otros, basado en un criterio uniforme y colegiado, que conjugándolo con las
2
Sobre la terminología y preferencia a utilizar el término “Familias Jurídicas” o “Tradiciones Jurídicas”,
vid in extenso ITURRALDE SESMA, Victoria, “El Precedente en el Common Law”, Editorial Civitas
S.A., Madrid, 1995. Pág. 16. La autora considera conveniente sugerir el empleo de las expresiones citadas
y no la de “Sistemas Jurídicos”; ya que esta expresión indica la idea de un conjunto de instituciones
jurídicas, procedimientos, normas jurídicas, etc., mientras que la expresión “Tradición Jurídica” indica
un conjunto de actitudes, profundamente arraigadas e históricamente condicionadas, sobre la naturaleza
del derecho, la organización y funcionamiento de un sistema jurídico, y acerca de la manera en que el
derecho tiene que ser creado, aplicado, estudiado, perfeccionado y enseñado. La tradición jurídica
relaciona el sistema jurídico con la cultura, de la cual es una expresión parcial. Pone el sistema jurídico en
la perspectiva cultural.
3
idem. Pág. 16.
4
Entendiéndose que éste debe ser distinto a una forma de derecho escrito, para lo cual tomaremos por
antonomasia ejemplos como los códigos penales, civiles, constitucionales, etc., que sin lugar a duda son
la mejor expresión de un derecho escrito.
5
Harold J. Berman, La Formación de la tradición Jurídica de Occidente”. Fondo de Cultura Económica.
México 1996. Pág. 72
3
opiniones de René David6, generan una unidad cultural cuyo efecto inmediato es reducir las
diferencias de criterios jurídicos. Como se desprende de las afirmaciones de ambos
autores, se concibe al precedente cuando los tribunales superiores le confieren tal calidad,
siendo este uno de sus medios de crear Derecho.
En este extremo, cabe acotar en opinión, que el Derecho engloba muchos principios sin los
cuales no se podría elevar los distintos ordenamientos jurídicos como el nuestro, Perú, que
sin duda por las tradiciones jurídicas que tengamos en común coincidirán en muchos de
ellos, entonces con lo afirmado debemos evidenciar que para algunos, el adoptado, el
principio de la igualdad y la seguridad jurídica como base para enervar esta afirmación, lo
cual no es del todo errónea, pero a nuestro juicio sí incompleta, es ser egoístas con las
bondades del precedente, puesto que si tomamos a la igualdad como base para concebir
una finalidad de justicia estaríamos olvidando la otra cara de la moneda, que es tratar a los
desiguales como desiguales y si nos enfocamos en brindarle la finalidad de organizadora de
jurisprudencia, estaríamos transformando una institución del derecho en una suerte de
máquina ordenadora de fallos por criterios. Ante esto, surge la necesidad de analizar el
fondo, apreciar en un primer momento las bases sobre las cuales se ha tomado la decisión
no sólo con la finalidad de erradicar arbitrariedades, sino también, para seguir la lógica de la
racionalidad que ha tenido el operador al momento de tomar la decisión, pudiendo apreciar
luego los efectos que tendrá de una mejor manera y aunado a las finalidades de seguridad
e igualdad, pero en un segundo momento.
Como aporte de datos, también mencionamos, que existe una fórmula de innovación
conocida como Distinguishing, la que permite a un juez apartarse de un precedente
vinculante alegando las particulares diferencias entre un caso y otro, siendo ésta la principal
vía de actualizar dicho sistema legal, tomando como presupuestos para el caso
norteamericano por citar como ejemplo:
6
René David, “Los Grandes Sistemas Jurídicos Contemporáneos”. Editorial Aguilar. Madrid. 1953. Pág.
215
4
c. Necesidad de desarrollar la jurisprudencia sentando un nuevo precedente que anula uno
anterior, la conocida práctica del overruling.
B) Principio stare decisis et non quieta moveré, en adelante stare decisis, de acuerdo
con lo dispuesto por esta doctrina en lo referente al precedente, una Corte está obligada
a seguir la decisión de otras Cortes que hayan resuelto un caso con las mismas
condiciones. De esa manera, el derecho que deben aplicar los jueces no es únicamente
aquel contenido en las normas desarrolladas por el legislador o las agencias estatales,
sino también, el desarrollado por las decisiones que en el pasado han tomado los
jueces. Como lo hemos señalado, es una condición de quietud, que en palabras de
Iturralde7, la doctrina del stare decisis evoca una atmósfera y una disposición a mantener
las decisiones antiguas, es un sistema de derecho cuyo contenido está más o menos
establecido.
Sin embargo, hoy en día ya no se mantiene la idea de rigurosidad de las antiguas Cortes,
el derecho evoluciona y los principios se flexibilizan, es así, que la aplicación del
precedente ya no es rigurosa, sino que se habla de flexibilidad; y, ésta es preservada por
la libertad con la que los tribunales actúan, que a menudo determinan los límites a los
precedentes anteriores y surgen con esto las situaciones de si los aplican a las nuevas
circunstancias o las distinguen de los casos que fueron relevantes en el anterior, también
veremos las maniobras argumentativas para sentar el criterio del operador por apartarse
del precedente respaldándose en las diferentes técnicas de argumentación para explicar
sus razones, lo que permite que el derecho evolucione con el paso del tiempo.
Con lo señalado hasta aquí, podemos darnos cuenta que el precedente juega un rol
positivo y, para el caso peruano, en específico, a raíz de la entrada en vigencia del Código
Procesal Constitucional, se ha introducido el concepto de precedente constitucional vinculante8
7
Idem. Pág.67
8
El precedente vinculante se da en el marco de los procesos constitucionales que conoce el Tribunal
Constitucional, esto incluye los procesos competenciales, que el Tribunal decide en instancia única; y los
procesos de amparo, hábeas corpus, hábeas data y acción de cumplimiento, que el Tribunal decide en
5
que, según el propio Tribunal, ha definido como “una disposición jurídica expuesta en un caso
particular y concreto, que él ha decidido establecer como regla general; y que, por ende, deviene
en parámetro normativo para la resolución de futuros procesos de naturaleza homóloga” 9.
Importa conjugar, adelantadamente, las dos funciones que tiene el Tribunal Constitucional
peruano. Así, por un lado, tiene la de resolver conflictos, por lo que podemos afirmar que se trata
de un Tribunal de casos concretos, y, por otro, es un Tribunal de precedentes, es decir,
establece a través de su jurisprudencia la aplicación del derecho por parte de los jueces del
Poder Judicial y del propio Tribunal Constitucional en casos futuros. Afirmamos estas ideas
dejando para más adelante el entendimiento que versa sobre ¿Cuándo es pertinente que el
Tribunal deba dictar un precedente?
Nos parece propicio desarrollar algunos puntos sobre la sentencia constitucional, de tal
manera que tengamos claro algunos puntos sobre el vehículo del precedente.
última instancia. En los procesos mencionados, las sentencias del supremo intérprete de la Constitución
que adquieren la autoridad de cosa juzgada constituyen precedente vinculante cuando lo señale la propia
sentencia, indicando qué extremo de su decisión tendrá efecto normativo vinculante.
9
Sentencia del Tribunal Constitucional Peruano, recaída en el Exp. 0024-2003-AI/TC, primera
consideración previa.
10
Cfr. Sentencia del Tribunal Constitucional Peruano, EXP. N.° 0024-2003-AI/TC, de fecha 10 de
octubre de 2005, fundamentos jurídicos, consideraciones previas.
11
PALOMINO MANCHEGO, José, “La sentencia constitucional en las acciones de inconstitucionalidad
ante el Tribunal Constitucional del Perú”, en: Memorias II Encuentro de Derecho Procesal
Constitucional Iberoamericano y Seminario de Justicia Constitucional, San José de Costa Rica, 8 y 9 de
julio de 2004, CD-ROM.
6
teleológicamente resguardan los principios y valores contenidos en la Constitución, que, por
tales, alcanzan a la totalidad de los miembros de la colectividad política. 12
García Belaunde, sobre las sentencias, ha señalado que son tan sentencias como las
obras y tienen o deben tener la misma estructura. Sin embargo, la temática de estas sentencias
tiene algo especial, pues no se dirige a satisfacer un interés privado o de beneficio de un grupo,
sino que persigue cautelar valores que afectan directamente a los miembros de una sociedad
determinada. Aun más, se trata de poner en cumplimiento el texto fundamental que da cuenta de
una sociedad, y no de un código procesal cualquiera, por lo que su vigencia es más importante.
Pues, si una Constitución, base y soporte de todo el ordenamiento jurídico, no se cumple,
constituye un demérito que afecta al resto del ordenamiento. Lo anterior se confirma con el
hecho de que las sentencias constitucionales tienen importancia precisamente porque cautelan,
fundamentalmente, dos aspectos que son clave: los derechos fundamentales y la jerarquía
normativa”13.
El objetivo de toda sentencia es poner fin a un problema. Dicho objetivo está previsto en
el Código Procesal Constitucional peruano. Así, en los casos de los procesos de hábeas corpus,
amparo, hábeas data y cumplimiento, el fin de su expedición apunta a proteger los derechos
constitucionales, reponiendo las cosas al estado anterior a la violación o amenaza de violación
de un derecho constitucional, o disponiendo el cumplimiento de un mandato legal o de un acto
administrativo. En los casos de los procesos de acción popular e inconstitucionalidad, su
finalidad es la defensa de la Constitución frente a infracciones contra su jerarquía normativa 14;
para el caso español, la realidad difiere tanto en la naturaleza como en los mecanismos que
permiten a sus propios tribunales que puedan auto plantearse de oficio, por ejemplo, un proceso
de inconstitucionalidad a efectos de pronunciarse con efectos generales sobre una ley que ha
sido, en principio, impugnada a través de un proceso de tutela de un derecho fundamental como
el amparo. Así, en el caso español, se establece la llamada “auto cuestión de constitucionalidad”
que permite “convertir” un amparo en un proceso de inconstitucionalidad, permitiendo, de este
12
Idem.
13
GARCÍA BELAUNDE, Domingo, “Ejecutabilidad de las sentencias constitucionales”, en: Memorias
II encuentro de derecho procesal constitucional iberoamericano y seminario de justicia constitucional, San
José de Costa Rica, 8 y 9 de julio de 2004, CD-ROM.
14
PALOMINO MANCHEGO, José, ponencia citada.
7
modo, la emisión de una sentencia con efectos generales que podría eventualmente declarar
inválida una ley por contravenir la Constitución.
B. Componentes
La estructura interna de las decisiones del Tribunal Constitucional peruano debe ser
tomada en cuenta a efectos de analizar los elementos del precedente vinculante constitucional.
Es por ello, que el Tribunal consideró necesario estipular la estructura, tal como fue planteada en
el caso de la Municipalidad Distrital de Lurín, donde quedan expuestos los elementos que
ponemos en desarrollo15:
b. La razón suficiente (ratio decidendi), expone una formulación general del principio o
regla jurídica que se constituye en la base de la decisión específica, precisa o
precisable, que adopta el Tribunal Constitucional.
El Tribunal elige para decidir una causa, ya sea estimando la petición o desestimándola;
vale decir, es la regla o principio que el Colegiado establece y precisa como
indispensable y, por ende, como justificante para resolver la litis.
15
Sentencia del Tribunal Constitucional Peruano del 10 de octubre de 2005, Exp. N.° 0024-2003-AI/TC.
8
decisión adoptada, las situaciones fácticas y el contenido de las consideraciones
argumentativas. 16
16
Vid. GARCÍA TOMA, Víctor, “Las sentencias: conceptualización y desarrollo jurisprudencial en el
Tribunal Constitucional peruano”, en FERRER MAC-GREGOR, Eduardo y ZALDÍVAR LELO DE
LARREA, Arturo (Coord.), La ciencia del Derecho procesal constitucional, Estudios en homenaje a
Héctor Fix-Zamudio en sus cincuenta años como investigador del derecho, Tomo V. Juez y sentencia
constitucional, 1ª ed., México D.F. (UNAM), 2008, pp. 384
17
PALOMINO MANCHEGO, José, ponencia citada.
9
El acto de decidir se encuentra justificado cuando se expone dentro de las competencias
asignadas al Tribunal Constitucional; mientras que el contenido de la decisión está
justificado cuando se deriva lógica y axiológicamente de los alcances técnicos y
preceptivos de una norma perteneciente al bloque de constitucionalidad y de la
descripción de ciertos hechos consignados y acreditados en el proceso constitucional. 18
De la presente definición, vamos a enfocarnos en varios focos que nos han interesado a
la luz de la Argumentación Jurídica, que sin lugar a duda nos presenta un panorama hermoso del
tema y no por ello deja de ser uno de los más debatidos, pero que es motivo del presente
estudio.
18
GARCÍA TOMA, Víctor, ob.cit. Pág. 386
19
Idem.
20
Definición de CHAMBERLAIN, cit. en R. Moschzisker, cit en ITURRALDE SESMA, Victoria,
Ob.cit. Pág.31.
10
Comenzaremos con esbozar el primer foco de importancia con los temas que se
desarrollan cercanamente a la concepción del precedente y que no es muy comunicado. De
acuerdo a lo señalado por L. Prieto 21, se nos indica que los principios son un factor de
racionalización que propician también la discrecionalidad o la elección entre alternativas
diversas22, “de un lado, porque con frecuencia carecen de una formulación precisa y ni siquiera
escrita y, de otro, sobre todo, porque en un sistema jurídico conviven principios contrastantes o
que pueden dar lugar a resultados contrarios y (…) no existe un criterio seguro para medir su
peso relativo en cada caso”. Con lo afirmado por el autor, podemos seguir la línea de
pensamiento que nuestra legislación, como las legislaciones más elaboradas y con mayor
tradición jurídica, que acogen un sin número de principios; no todos ellos coexisten de manera
ordenada y pacífica, muchos se mantienen desde los árboles del Derecho, como el principio de
legalidad y otros que han ido apareciendo con el tiempo en función a las necesidades de la
sociedad. Así, tenemos el principio de oportunidad, y citando como ejemplo clásico doctrinal,
según lo comentado por Prieto, destacamos el clásico versus del principio legalidad con el
principio de oportunidad, del cual nosotros creemos que no existe ninguna oposición 23, donde
cada uno tienen su propio peso, pero es en la ponderación donde uno de ellos va servir en
mayor medida para la aplicación al caso concreto; y lo afirmado no da lugar a un criterio seguro
ni mucho menos pacífico.
Gascón señala otro punto muy interesante para nosotros, que corresponde a la
exigencia de universalización a la que debemos someter todo razonamiento moral, pero también,
como veremos, con una cierta forma de entender la regla jurídica del precedente. Para la autora,
el primer criterio referente a la universalización hace alusión al formalismo Kantiano: “obra
según una máxima tal que puedas querer al mismo tiempo que se torne ley universal”. (…), pero
21
PRIETO SANCHIS, Luis, “Sobre principios y normas. Problema del razonamiento jurídico”. Centro
de Estudios Constitucionales, Madrid, 1992, Pág. 122.
22
GASCON ABELLAN, Marina. Ob. Cit. Pág. 30
23
Nosotros creemos que el principio de oportunidad tiene una naturaleza garantista tan legítima, que no
se opone a la legalidad ni mucho menos al debido proceso, por lo cual creemos que ya no tiene
fundamento esa contrariedad para hablar de arbitrariedad. No creemos que el principio de oportunidad
sea una excepción al principio de legalidad, ya que no encontramos un quiebre de la obligación de acusar
que es lo que identifica al principio de legalidad, consideramos que el principio de oportunidad tiene los
mismo fines que la obligatoriedad y la oficiosidad, el fin del que hablamos es sin duda colaborar en que
un proceso se plantee de la mejor manera posible, por lo que concluimos que tiene un fin igual de
legítimo que los antes señalados con un matiz evolucionado en relación a los antiguos pensamientos.
Consiste en desvirtuar la persecución penal de criminalidad mínima propias de la selectividad del sistema,
tan legítimo como la persecución máxima de criminalidad que hacen que sea la obligatoriedad de la ley la
otra cara de la misma moneda, con lo cual es una forma de ver un principio de legalidad armónico y
constitucionalizado, teniendo claro que la legalidad no es la obligatoriedad, ésta es solo uno de sus efectos
y no su razón de ser en el sistema.
11
ahora justamente lo que interesa es sólo la racionalidad práctica de un sujeto, el juez por
ejemplo, que ha de proponer o adoptar una solución particular y respecto del cual rige en su
plenitud ese criterio de universalización que pudiera formularse así: en presencia de un mismo
hecho resuelve siempre de igual forma o, mejor aún, toma aquella decisión que en el futuro
estuvieras dispuesto a respaldar ante una misma circunstancia. 24
MacCormick25 nos indica que para una adecuada comprensión de los precedentes es
sólo posible desde el punto de vista de la justificación, a su vez, encuentra su primer y elemental
requisito en la universalidad de los enunciados. Por ellos, señala que la regla de la universalidad
debe entenderse en un sentido lógico, es decir, debe ser universal en su forma 26 y ofrece el
siguiente modelo para todo:
ƒ1, ƒ2,…ƒn→ j, 27
24
Idem.
25
Cfr. MARCCORMICK N.,“ Legal Reasoning and Legal Theory”, Citado por MORAL SORIANO,
Leonor, “El Precedente Judicial”, Editorial Marcial Pons, Ediciones Jurídicas y Sociales S.A, Madrid,
2002. Pág.137.
26
Cfr. MARCCORMICK N., “Why Cases Have Rationes and What These Are”, idem.
27
Puede verse la fórmula elaborada por Alexy: (x) Fx→ ORx, donde una norma para todas las situaciones
similares a F dará como consecuencia OR.
28
Nosotros consideramos que hablar de motivación es hablar de un principio inherente a un Estado
Constitucional de Derecho, puesto que está vinculado estrechamente con el debido proceso, de manera
tal, que podamos conocer la posición del Estado y, en su caso, poder impugnar la decisión. Quiere decir
que mediante la motivación accedemos a conocer en qué se basa la convicción del operador.
12
tiene que adoptar la decisión. Entonces, cuando se ordena, estamos viendo el criterio de
vinculante, que es generar el stare decisis, se habla entonces de los precedentes
vinculantes.
El stare decisis vertical29, entonces, establece una regla que uniformiza la aplicación
del derecho, dejando la observación que los supuestos de hecho de la regla no se pueden
conocer a priori a sus futuras aplicaciones, por lo tanto, nos parece mejor entender que
más que establecer una unidad de soluciones, es mejor marcar una línea o directriz general
que deben tener muy presente para tomar una decisión al momento de resolver un caso, si
es que sólo nos enfocamos en el efecto de la uniformidad, que es uno de los efectos que
compone el conjunto de situaciones que se plantean al aplicar la institución que estudiamos
en el presente trabajo.
29
Consideramos oportuno señalar, a manera de posición, que el aspecto quizás más relevante a nuestro
entender del stare decisis, es la vigilancia que se hará en el resto de los tribunales, con lo cual surge un
control no sólo en ver si se vincularon correctamente sino verificar si mantienen la dirección que trazaron
con el precedente.
30
In extenso ver GASCON ABELLAN Marina. Ob. Cit. Pág.37.
31
Idem.
13
El cuarto foco relevante en este tema, que tiene mucho que ver con el que acabamos de
señalar, es lo que Robert Alexy32 considera, refiriendo que “el fundamento del uso del
precedente lo constituye el principio de universalidad, la exigencia que subyace a toda
concepción de la justicia en cuanto a concepción formal, de tratar de igual manera a lo igual”.
Para hablar de este punto, hemos citado a estos grandes autores por considerarlo
interesante, no sólo porque se suele vincular a la igualdad con la justicia, desde un estudio
filosófico que no vamos a desarrollar, sino porque se suele equiparar a la misma con el
precedente, por tal razón es necesario afirmar que de una misma solución se aplicará a todos los
supuestos que reúnan las condiciones del precedente, sin embargo desde ahora dejamos
constancia que consideramos:
PRECEDENTE IGUALDAD
Que las normas sean generales y su aplicación uniforme se inscribe también en la lucha
contra la arbitrariedad del poder, pero constituye, más que una expresión del valor de la
igualdad, una exigencia de certeza y seguridad jurídica. 34
32
ALEXY Robert, “Teoría de la argumentación jurídica”, Traducido por M. Atienza, Centros de Estudios
Constitucionales, Madrid, 1989. Pág. 23
33
Cfr. MARCCORMICK N., “Formal Justice and the Form of Legal Arguments”, Citado por MORAL
SORIANO, Leonor. Ob. Cit. Pág. 138.
34
GASCON ABELLAN, Marina. Citando a A. E. Pérez Luño. Ob. Cit. Pág. 59.
14
se lesiona la igualdad, ya que existen los criterios de flexibilización y, de paso, ésta es una
buena razón por la cual el precedente no se puede equiparar a la jurisprudencia, ya que el
primero no garantiza la uniformidad.
35
A diferencia del precedente, la jurisprudencia constitucional “no hace alusión a una norma de efecto
vinculante en general (…), sino a una repetición de criterios normativos contenidos en sus sentencias, y
que (…), debe ser observado por todos los jueces y tribunales”. Vid. RODRÍGUEZ SANTANDER citado
por ABAD YUPANQUI, Samuel, “El proceso constitucional de amparo”, Editorial Gaceta Jurídica, 2ª
ed., Lima, 2008. Pág. 657.
15
Séptimo foco de importancia, tiene mucho que ver con el predecesor, consiste de alguna
manera pedagógica en la necesidad de entender la distinción entre el precedente judicial36 y el
precedente constitucional. Para nuestro caso peruano, esto se plasma en la Sentencia de fecha
14 de Noviembre del 2005, materializada en el Expediente Nº 3741-2004-AA/TC37; donde se
enfoca, con efecto vinculante, una herramienta referente a la “expansión de los efectos de una
sentencia” que, en principio, sólo debería prever efectos inter partes, para esto volveremos a
señalar que los antecedentes nos remontan a los precedentes verticales en la familia del
common law, donde es aplicable desde la Corte Suprema hacia las cortes y juzgados de rango
inferior en un sistema judicial como el norteamericano, por citar un ejemplo. Con lo señalado
podemos ver que el efecto vinculante en las resoluciones se señalan directamente hacia los
jueces que componen su sistema judicial, es decir, ante cualquier conflicto de derechos o
situaciones lesivas a ellos para lograr una respuesta de la administración de justicia
norteamericana deberán acudir a un juez y será ante él donde invocará el precedente para
lograr que lo aplique al caso in concreto.
Mientras que para el caso peruano, nosotros deseamos entenderlo de esta manera, los
precedentes constitucionales que son emanados del Tribunal Constitucional poseen efectos más
generales, de tal manera que estos recaen en los poderes públicos de las sentencias del
Tribunal. Por esta razón hemos mencionado que, para nuestra posición, es importante
considerar que los efectos del precedente son los mismos que los que tiene una ley.
Concluimos sobre este punto que el Tribunal sobre un caso particular y concreto
externaliza un precedente y esta debe ser entendida como una regla para todos y frente a todos
los poderes públicos que se adhieren a nuestro sistema constitucional, por tal razón, cualquier
persona puede invocarla ante las autoridades y funcionarios, sin tener para ello, a diferencia del
caso norteamericano, la necesidad de recurrir a los tribunales de justicia, brindando entonces
efectos vinculantes ante para los poderes públicos del Estado peruano como para los
particulares.
36
La Corte Suprema, por ejemplo, expide jurisprudencia vinculante, prueba de ello es lo prescrito en el
art. 22 de la Ley Orgánica del Poder Judicial del Perú, el cual establece que las decisiones de la Corte
Suprema sobre cualquier materia, que fija principios jurisprudenciales, tienen carácter vinculante para
todos los jueces y las denomina doctrina jurisprudencial, por lo que no es raro o vacío que el artículo 116º
del cuerpo normativo comentado establezca la existencia de los plenos jurisdiccionales.
37
El Tribunal Constitucional ha considerado que, a fin de que una decisión suya, planteada en forma de
precedente vinculante.
16
V. El Precedente Vinculante en el Caso Peruano
De lo afirmado hasta ahora, podemos concluir que los efectos que muestra esta
institución son tan iguales a los efectos de una ley; y, por qué no comenzar a sentar nuestra
posición en lo referente a los efectos que tienen, que sin lugar a duda también son idénticos,
como lo señalamos en lo concerniente al tema de vinculación, y que se difiere, si lo vemos a
nivel de sistemas, sólo por pertenecer a la tradición del common law como a las del civil law.
38
Vid. in extenso: Sentencia de fecha 14 de Noviembre del 2005 materializada en el Expediente Nº 3741-
2004-AA/TC. Que constituyen supuestos básicos para la emisión de un precedente vinculante los
siguientes:
a) La constatación, a partir de un caso que ha sido sometido a la jurisdicción del Tribunal
Constitucional, de la existencia de divergencias o contradicciones latentes en la interpretación de
los derechos, principios o normas constitucionales, o de relevancia constitucional.
b) La constatación, a partir de un caso que ha sido sometido a la jurisdicción del Tribunal
Constitucional, de que los operadores jurisdiccionales o administrativos, vienen resolviendo en
base a una interpretación errónea de una norma del bloque de constitucionalidad; lo cual, a su
vez, genera una indebida aplicación de la misma.
c) Cuando en el marco de un proceso constitucional de tutela de los derechos, el Tribunal constata
la inconstitucionalidad manifiesta de una disposición normativa que no solo afecta al reclamante,
sino que tiene efectos generales que suponen una amenaza latente para los derechos
fundamentales. En este supuesto, al momento de establecer el precedente vinculante, el Tribunal
puede proscribir la aplicación, a futuros supuestos, de parte o del total de la disposición o de
determinados sentidos interpretativos derivados del mismo; o puede también establecer aquellos
sentidos interpretativos que son compatibles con la Constitución.
e) Cuando se evidencia la necesidad de cambiar de precedente vinculante.
17
La base normativa peruana39, para mantener en el ceno de la legislación el precedente,
encuentra su fundamento en el Art. VII del Título Preliminar:
La prioridad del legislador al pretender establecer este orden mayor en cuanto a las
decisiones de nuestro Tribunal Constitucional es brindar la codiciada seguridad jurídica, que no
es más que la estabilidad de continuidad en toma de decisiones donde se le da un plus a los
precedentes, referido a la observancia obligatoria, con lo cual estaríamos hablando dentro de las
clases de precedentes que hemos someramente indicado, el de precedentes vinculantes, con lo
cual es el propio Tribunal el que indicará cuándo una resolución tiene ese carácter, y no será de
otro modo que indicarlo en forma expresa y precisa. Con ello se pretende dotar al sistema de
predictibilidad, “coherencia y seguridad jurídica”40.
39
El caso peruano a manera de comentario, tiene una gran fuente de estudio puesto que posee una base
normativa que lo ampara y da luces del tema; por citar una diferencia, en el caso alemán y su sistema
jurídico, el término precedente, Präjudizien, hace referencia a cualquier decisión judicial anterior que
pueda ser relevante para el caso presente, por esta razón su uso supone cierto grado de vinculación pero
no se ha establecido hasta la fecha conclusiones definitivas sobre la naturaleza o la fuerza de la misma.
Otra diferencia que nos parece cálida mencionar es con el caso holandés, nos parece interesante su
sistema y, por qué no decirlo, la forma como entienden y llevan el razonamiento jurídico del Hoge Raad
al uso del precedente, puesto que en este sistema no existe una jurisdicción constitucional, su propia
constitución en el Art. 120 señala que los órganos judiciales no podrán revisar la constitucionalidad de las
leyes ni de los tratados, por lo cual niegan el carácter difuso del control a sus órganos menores,
quitándoles el criterio de decidir no aplicar una norma si es contraria a los tratados y la misma
constitución , esto claramente influye en el modelo de razonamiento, así como en la función y el valor
que le otorgan a sus precedentes, que es un tema que tampoco vamos a desarrollar, pero que no deja de
ser importante mencionar.
40
DÍAZ MUÑOZ citado por ABAD YUPANQUI, Samuel. Ob.Cit. Pág. 658.
18
Así, el Tribunal Constitucional debe invocar expresamente el art. VII del Título Preliminar
del Código Procesal Constitucional como también indicar expresamente en qué parte de sus
Fundamentos es precedente vinculante, con lo cual los jueces estarán efectivamente vinculados
y no sólo no solamente orientados a estos precedentes de tal forma que nos aproximamos al
principio de stare decisis, que no es otra cosa que la mejor forma de evidenciar la estabilidad
argumentativa a aplicar a una naturaleza de casos, y también es la obligatoriedad vertical de
hacerlo por parte de los operadores judiciales que se encuentran en la pirámide jerárquica.
El mismo Tribunal se encuentra sujeto a que exista una decisión final, vale decir, que
haya puesto fin al proceso y que la decisión final debe concluir con un pronunciamiento sobre el
fondo, es decir, estimándose o desestimándose la demanda donde la consagración de la cosa
juzgada, comporta que la decisión devenga en irrevocable e inmutable. Sin embargo, este punto
no afecta que se pueda cambiar o virar hacia otro razonamiento en un momento futuro, lo que
brinda esta afirmación es gozar del principio de cosa juzgada.
La restricción se fundamenta también en el artículo VII del Título Preliminar del Código
Procesal Peruano, ya citado, donde resuelva apartarse de un precedente y sustituirlo por otro.
Todo esto concordado con lo previsto en los artículos 74° y 103° de la Constitución, y 83° del
Código Procesal Constitucional, cuando de por medio existe una declaración de
inconstitucionalidad.
En lo referente a lo que ocurre en los países del Common Law “(...)el valor de
precedente de una decisión está determinado por aquello que un juez decide efectivamente en la
sentencia. Más aquello que es efectivamente decidido, está determinado con relación al caso
19
(fattispecie) concreto de la controversia sometida a juicio.” 41 Esta afirmación se aplica a nuestro
caso, ya que el Tribunal Constitucional sustenta su necesidad de dar respuesta a las demandas
que han originado su actuación y sustenta la misma en la incursión en el sistema de fuentes
que sostienen el Ordenamiento Jurídico peruano; entonces un límite más lo encontramos en la
actuación no oficiosa, pues se vuelve el protagonista de los procesos constitucionales a
consecuencia de que los entes legitimados en esa relación del caso lo invocan; por esta razón la
emisión de un precedente vinculante se sustenta en la relación entre caso y precedente. Ya el
sentido o la fuerza vinculante se externalizan si el tribunal lo considera necesario para la solución
del caso originariamente planteada, colocando un nuevo límite que consiste en el supuesto de no
fijar una regla en pretexto de solución de un caso particular, si en realidad ésta no se encuentra
vinculada con la solución del mismo.
Toda sentencia en palabras de Cross y Harris43, tiene que ser leída a la luz de las
decisiones previas y posteriores a la misma. Entendemos que esta postura se hace en función a
que las decisiones van tomando cuerpo a través de su desarrollo en el derecho de manera
concadenada; cada sentencia con valor de precedente y, más aun, con efecto vinculante tiene
como fin insertarse en la secuencia de decisiones previas a algo nuevo. Por esta razón, se la
doctrina vinculante surge como consecuencia de este proceso. Megaloní explica, sobre la base
41
Kauper, Paul G. “La regola del precedente e la sua applicazione nella giurisprudenza costituzionale
degli stati uniti”, en Giuseppino Treves, La dottrina del precedente nella giurisprudenza della Corte
Costituzionale, Torino, 1971. Pág.221.
42
Cfr. Otto, Ignacio. Derecho Constitucional. Sistema de Fuentes. Editorial Ariel. Barcelona, 1988, Pág.
296-300.
43
CROSS, R. y HARRIS J.M., citados por MEGALONI KERPEL, Ana Laura. “El precedente
constitucional en el sistema norteamericano”. Editorial Mc Graw Hill , Monografía Ciencia Jurídica,
Madrid, 2001. Pág.157.
20
de la sentencia de Cross y Harris, cómo se forma la dinámica del precedente constitucional, que
nos parece apropiado plasmar con fines de poder entender en qué momento se da el cambio del
mismo, a partir de las distintas fases o etapas de desarrollo en las que se puede encontrar la
doctrina vinculante como son: etapa de formación, etapa de consolidación y la etapa de
trasformación44. Podemos darnos cuenta que, con el paso del tiempo, desde la implantación de
un precedente hasta el momento en que se dé un giro en el cambio del mismo la fuerza será
distinta, lo cual nos interesa remarcar para el próximo análisis que hagamos.
Sin embargo, para el caso de la derogación explícita y abierta, que es en máximo lo que
vivimos en el caso peruano, existen razones que nos parece apropiado señalar y por las cuales
los tribunales derogan los precedentes dentro de lo que Stevens 47 indica:
El cambio de las circunstancias desde que el precedente fue creado, de manera que
se ha quedado totalmente obsoleto.
La apelación a la cultura moral y social creciente que indica que los valores
sustantivos que subyacen al precedente no son ya aceptables.
Que el precedente fue erróneo y mal concebido desde el principio.
Otro punto, que es sin duda la máxime a tener en cuenta en el cambio del precedente,
muy aparte de analizar el ¿Por qué? del cambio y los móviles que lo llevaron a ese giro 48, es
44
Idem. La autora recomienda ver in extenso sobre este esquema a E.Levi en su libro “ An Introduction
to Legal Reasonign”.
45
Es una doctrina de la derogación implícita permite ver como los precedentes pierden su autoridad sin
ser expresamente derogados, tienen aplicación limitada.
46
Consiste en la actitud de recurrir de la misma forma, es decir, que un tribunal inferior no va seguir el
precedente si el tribunal superior no lo hizo, por lo tanto, la predicción es una suerte de actuar de la
misma manera.
47
STEVENS, John Paul. “ The Life Span Of a Judge- Made Rule”, citado por ITURRALDE SESMA,
Victoria, ob. Cit . Pág. 161.
48
Función a los efectos personales o temporales que de ellos se derivan. En cuanto a los efectos
personales, estos pueden ser directos o indirectos, es así que los efectos directos de la sentencia se
producen para las partes vinculadas al proceso constitucional, frente al cual la sentencia expedida pone
fin a la litis, mientras que los efectos indirectos se producen para la ciudadanía en general y los poderes
21
referente a los efectos en el tiempo del precedente, y sobre este punto sí vamos a dividir el
análisis. Desde el comienzo, nosotros hemos afirmado que los efectos del precedente son los
mismos a los que tienen una ley. Con esta finalidad vamos a analizar, a primera mano, los
efectos de un precedente derogado, poniendo algunos énfasis en la legislación peruana; y,
posteriormente vamos a comparar lo estudiado por el Derecho Transitorio, con la finalidad de
unificar conceptos. Por lo que, para comenzar, dejamos claro que admitimos el término derogar
para expresar la idea de cambiar un precedente o dejarlo de lado, tomando posición que los
efectos de la ley al final son idénticos a los del precedente.
públicos. En ese contexto, los citados quedan “atados” en su comportamiento personal o funcional, a las
reglas y decisiones que una sentencia constitucional declare como precedente vinculante.
49
Idem. Pág. 169.
50
Se entiende por esta teoría: las decisiones son una mera evidencia, no una evidencia concluyente de lo
que el derecho es, es decir, cuando se deroga una decisión no se convierte en derecho equivocado sino se
considera que nunca fue derecho.
22
Aplicación Prospectiva, los efectos se evidencian y aplican hacia el futuro, el
precedente derogado que contiene la decisión derogatoria se dejan de aplicar hasta
la fecha en que entró el nuevo precedente. Su mayor fundamento es la confianza
jurídica, la confianza que la gente ha puesto en las anteriores decisiones de los
tribunales.
Aplicación Prospectiva- Prospectiva, consiste en la aplicación pospuesta, en
nuestros términos. El efecto de esta nueva regla queda en suspenso a una fecha
futura, para lo cual se hace ayudar con la técnica de la derogación prospectiva-
prospectiva. Esta técnica es aplicada cuando un precedente es derogado por el
tribunal y éste considera darle al Parlamento una oportunidad de valorar el
problema y los cambios apropiados antes de que la nueva regla se haga efectiva. Su
fundamento radica en la protección del precedente anterior como también a los
afectados por ese cambio, pues les permite adecuar sus pretensiones a la nueva
regla.
Aplicación Cuasi- Prospectiva, ésta al igual que la anterior protege la confianza en
las decisiones anteriores aplicando el precedente derogado a los casos realizados
después de la fecha de vigencia de la decisión, pero a diferencia de la anterior ésta
se aplica a las partes del proceso.
51
El uso de los efectos normativos y la obligación de aplicación de un precedente vinculante depende de:
a) La existencia de similitudes fácticas entre el caso a resolver y aquél del que emana el precedente.
b) La existencia de similitudes y diferencias fácticas; las que en el caso de estas últimas no justifican un
trato jurídico distinto. Por ende, es factible que a través del razonamiento analógico se extienda la
regla del precedente vinculante.
23
Por lo cual, apartarse del precedente es llegar a la convicción de que contiene una
interpretación incorrecta o un desarrollo del derecho no suficientemente fundamentado o por
último considerar que fue correctamente resuelta de acuerdo a su contexto, pero que ahora tiene
que ser resuelta de otro modo a causa de un cambio de la situación normativa o de todo el
orden jurídico que el Tribunal considera. 52
Los efectos en el tiempo de las sentencias de nuestro Tribunal, por lo tanto, pueden ser:
ser irretroactivos, retroactivos o de aplicación diferida 53.
Respecto a la aplicación con efectos irretroactivos o retroactivos, cabe señalar lo
siguiente:
a) Las sentencias sobre demandas de inconstitucionalidad, cumplimiento y
conflictos competenciales, en principio, se aplican con efectos irretroactivos; esto
es, tienen alcances ex nunc.
b) Las sentencias sobre demandas de hábeas corpus, amparo y hábeas data se
aplican con efectos retroactivos; ya que su objeto es reponer las cosas al estado
anterior a la violación de un derecho constitucional, es decir, tienen alcances ex
tunc.
c) Las sentencias en los casos de procesos de inconstitucionalidad, en donde se
ventile la existencia de violación de los principios constitucionales tributarios
contenidos en el artículo 74° del texto supra, deben contener la determinación
sobre sus efectos en el tiempo; e igual previsión debe efectuarse respecto de las
situaciones judiciales mientras estuvo en vigencia la norma declarada
inconstitucional. Entonces, cabe la posibilidad de que se establezca la aplicación
del principio de retroactividad. En consecuencia puede tener efectos ex tunc54.
52
La competencia para el apartamiento y sustitución de un precedente vinculante está sujeta a los tres
elementos siguientes:
a) Expresión de los fundamentos de hecho y derecho que sustentan dicha decisión.
b) Expresión de la razón declarativa-teológica, razón suficiente e invocación preceptiva en que se
sustenta dicha decisión.
c) Determinación de sus efectos en el tiempo
53
La aplicación diferida se determina en una sentencia con vacatio setentiae; es decir, las consecuencias
jurídicas de una decisión se suspenden durante algún tiempo. Los efectos diferidos se manifiestan en las
denominadas sentencias exhortativas y en los casos de sentencias con precedente vinculante de eficacia
diferida (prospective overruling).
54
Al respecto, cabe recordar la decisión adoptada por el Tribunal Constitucional en relación a la
declaración de inconstitucionalidad de los artículos 38.1, 39°, Primera y Segunda Disposición Transitoria
de la Ley N.° 27153, Expediente N.° 009-2001-AI/TC, en donde de manera específica resolvió lo
pertinente a las situaciones jurídico-tributarias producidas mientras estuvo en vigencia la citada ley.
24
d) Las sentencias en materia constitucional no conceden derecho a reabrir
procesos concluidos en los que se hayan aplicado norma declarada
inconstitucional, salva en materia penal o tributaria, conforme a lo dispuesto en
los artículos 103 ° y 74 ° de la Constitución. En ese contexto, éstas pueden
tener efectos ex tunc.
Notamos que no existe mayor problema de aplicación, a menos que se trate de normas
que van contra la Constitución u otras de mayor rango a la que genera el conflicto, en la vigencia
de la ley que lleva su cause normal. Sin embargo, los problemas surgen en los límites de su
promulgación, puesto que otra ley que ocupaba un lugar va a verse desfasada con ésta, y la
55
DÍEZ PICAZO; Luis y GULLÓN, Antonio. “Sistema de Derecho Civil”. Volumen I, 4ª ed. Editorial
Tecnos, Madrid, 1982, p. 133.
25
derogación que implica que la nueva ley, aparte de desfasarla, la saque del ordenamiento
jurídico volviéndola ineficaz ante las situaciones que se presenten.
Con lo señalado hasta este punto, los modelos de efectos que existen en el abanico de
opciones tratarán de armonizar el valor de la justicia y el de la seguridad jurídica, si bien es
cierto, en materia de aplicación de la ley han surgido dos teorías que vamos a mencionar a
continuación, consideramos apropiado señalar, adelantadamente, que la retroactividad limitada
es la regla general a nuestro criterio, ya que es usada en la medida en que no hay circunstancias
especiales que exijan la aplicación de otro método. Para nuestro caso, el determinar los efectos
temporales de un precedente requiere que debamos sopesar los argumentos teleológicos que no
son otros que los fines sociales y, por otro lado, un criterio de corrección de justicia que verifica
la noción de igualdad a las personas que confían en las leyes antiguas.
56
BIANCA. “Diritto Civile 1”, citado por ESPINOZA ESPINOZA, Juan. "Los principios contenidos en
el Título Preliminar del Código Civil peruano de 1984. Análisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial,
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2005".
26
Viene a mi mente con esta analogía entre los efectos del precedente y la Ley, los efectos
de las sentencias que en el tiempo son declaradas inconstitucionales, es decir, las que
provienen de un proceso de inconstitucionalidad que dejan sin efecto las normas sobre las
cuales se pronuncian, para el caso peruano, que según el Art. 81° del Código Procesal
constitucional establece que:
Donde determinan reglas para las posibles situaciones que se quedan en la zona gris de
la derogación y la entra en vigencia, sea del precedente o la ley, pero a la vez causa otro efecto,
a la par de evidenciar el cambio sobre una situación o una ley, las disposiciones que tengan
conectividad con lo derogado también son desfasadas, desterradas; con lo cual se busca limpiar
las impurezas del ordenamiento jurídico y asegurar que la ley o el precedente que entra en
vigencia goce de efectividad en su totalidad.
Entonces concluimos, sobre este punto muy debatido, que al final siempre va existir un
versus entre la seguridad jurídica, acompañada del principio de certeza y de predecibilidad, de
aquellos que esperan una determinada solución con el precedente que se deja a un lado y la
innovación del derecho con el cambio de criterio, que acompaña la amplitud de un derecho
mejorado, superior y nuevo que refresca el ordenamiento jurídico. Equilibrar estos dos
panoramas va depender de las exigencias que se enfocan en el cambio y vigencia de un criterio
por otro, pues comprenderemos que el criterio de universalidad que hemos tratado en esta
oportunidad, al final exige retroactividad en determinados casos donde indefectiblemente se va
lesionar la certeza y los demás principios que la acompañan en diferente grado, lesionando la
seguridad jurídica de aquellos que esperaron una determinada solución con el precedente que
se dejó a un lado, mientras que si se modula o restringe la retroactividad, negándola
completamente, por una amplitud de derecho en tanto y en cuanto innovación, estaremos
27
olvidando principios que empilan nuestros ordenamientos jurídicos, por ello estamos de acuerdo
con la idea, que allí donde la universalidad esté limitada por la seguridad jurídica y ésta sea en
magnitud lo que se desea acoger y cuidar con el precedente actual, entonces procede la
retroactividad como criterio. Con lo afirmado estaremos reconociendo que nuestros
ordenamientos jurídicos que sustenta un Estado Constitucional de Derecho, se eleva en la base
de muchos principios y no todos ellos debe ser armónicos por lo que va depender mucho del
Tribunal en caso del tratamiento de precedente como del legislador en el caso de las leyes, para
llegar a un punto en donde los intereses sociales logren satisfacerse con criterios de proscripción
a la arbitrariedad, justicia , seguridad jurídica e innovación del derecho.
Teorías, que han tratado de explicar o brindar una aproximación de solución a los
problemas mencionados , como de los derechos adquiridos tiene sus albores desde la edad
media, y son los derechos que han nacido, como tantos otros por la vigencia de una norma
existente, donde se ha presentado un hecho, pero que en razón a la importancia del derecho
ganado ésta recibirá una duración perdurable aunque la ley que lo originó ya no se encuentre
vigente, se le da a la nueva ley efectos en Tunc, vale decir, para el pasado.
La Doctrina española, señala sobre esta teoría la posible retroactividad de la nueva ley
que encuentra su límite en el respeto de los derechos adquiridos de conformidad con la ley an-
terior,57 siempre que se hayan realizado todos los supuestos que la ley exigía para que se dé su
formulación como derecho, dejando fuera de este panorama las expectativas.
Díez-Picazo y Gullón señala que si aplicamos esta teoría hasta las últimas consecuencias, se
llegaría a un inmovilismo jurídico que iría en contra de la perfección del ordenamiento jurídico, es
por eso que la teoría del derecho adquirido se ve obligada a ir exceptuando poco a poco de la
irretroactividad una serie de consecuencias que se derivan del derecho adquirido. 58
La Teoría de los hechos cumplidos, es una teoría alemana, señala que los hechos
jurídicos deben quedar sometidos y ser regulados por la ley vigente en el momento en que dicho
hecho se produce, de tal forma que prefiere optar por la aplicación inmediata de la nueva norma
en vez de una aplicación ultractiva de la norma antigua, es decir , los hechos cumplidos durante
la vigencia de la antigua ley se rigen por esta; los cumplidos después de la promulgación de la
57
DÍEZ-PICAZO y GULLÓN, ob. cit., p. 135.
58
Idem. Pág. 136.
28
nueva ley, se regirán por la nueva ley, se le da a la nueva ley efectos en nunc, vale decir, para el
futuro.
VIII. Conclusiones
29
principios constitucionales, conforme a la interpretación de los mismos que resulte de las
resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional en todo tipo de proceso”. Por tal
razón, la fuerza vinculante resulta de su propia posición, como su Ley Orgánica en el
artículo 1º lo define como “intérprete supremo de la Constitución”. De este modo, la
jurisprudencia emanada de los fallos interpretativos del Tribunal Constitucional impone la
obligatoriedad general de éstos a los tribunales ordinarios.
7. Son los efectos en el tiempo los que van a determinar versus entre la seguridad
jurídica, acompañada del principio de certeza y de predecibilidad, de aquellos que
esperan una determinada solución con el precedente que se deja a un lado y la
innovación del derecho con el cambio de criterio, que acompaña la amplitud de un
derecho mejorado, superior y nuevo que refresca el ordenamiento jurídico.
8. Equilibrar las exigencias de un criterio retroactivo va depender de lo que se busca con
el cambio y vigencia de un criterio por otro, pues comprenderemos que el criterio de
universalidad que hemos tratado en esta oportunidad, al final exige retroactividad en
determinados casos donde indefectiblemente se va lesionar la certeza y los demás
principios que la acompañan en diferente grado, lesionando la seguridad jurídica de
aquellos que esperaron una determinada solución con el precedente que se dejó a un
lado, mientras que si se modula o restringe la retroactividad, negándola completamente,
por una amplitud de derecho en tanto y en cuanto innovación, estaremos olvidando
principios que empilan nuestros ordenamientos jurídicos, por ello estamos de acuerdo
con la idea, que allí donde la universalidad esté limitada por la seguridad jurídica y ésta
sea en magnitud lo que se desea acoger y cuidar con el precedente actual procede la
retroactividad como criterio.
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IX. Bibliografía
1. ABAD YUPANQUI, Samuel, “El proceso constitucional de amparo”, Editorial Gaceta Jurídica, 2ª
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5. ESPINOZA ESPINOZA, Juan. "Los principios contenidos en el Título Preliminar del Código Civil
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Memorias II encuentro de derecho procesal constitucional iberoamericano y seminario de justicia
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8. GASCON ABELLAN Marina.”La Técnica del Precedente y la Argumentación Racional.” Editorial
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Jurisprudencia
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